第一篇：加工商管理辦法（推薦）

一.目的：

加工商管理辦法

為了量化評估加工商交貨質量和工作配合度，質保部特制定本管理辦法。

二.公司對加工供應商質量管理目標：

送檢一次性合格率：98.5％（2011年9-12月）2012年（1-12月）：99％

責損率：0.2％（管件類／小五金類）鈑金大件類（如座椅端板，支架等）責損率0％ 加工批退率：2％

三、質量責任約定

質量責任約定的原則：加工商應確保供貨的產品符合公司規定的采購要求，不管公司外檢是否進行入廠檢驗，都不能免除加工商提供合格產品的質量責任。公司外檢根據相關檢驗標準和實際需要，確定實施檢驗和其他必要的活動，以確保采購的加工產品滿足規定的要求。其他說明事項如下：

1.加工商提供的產品如在公司外檢時被判為不合格，外檢有權拒收。而因公司生產急需，需要加工商到公司現場全檢、返工，加工商應在接受到通知后12 小時內到達乙方進行全檢、返修；如公司外檢按照約定代為處理的，全檢或返工費用按照20 元/小時計算，工時由公司外檢核算，不能返修需讓步接受的，公司外檢統計扣除加工商當批讓步材料貨款10%。

2.加工商所供產品在公司生產使用過程中被判質量不合格時，公司外檢根據損失向加工商索賠相應損失。3.因加工商提供的物料出現混裝、標示錯誤（有隱患）、物料與標識不符、包裝外觀破損、變形等有質量隱患的不合格，公司外檢有權拒收并退回加工商，所造成的公司訂單交期影響以及其他因此引起的成本全部由加工商承擔。

4.因加工產品質量問題，給公司造成損失，經雙方確定其相應的損失由加工商承擔（在生產、用戶使用過程中停止或生產報廢，需要返修，其停產損失費用（由公司核算）、廢品損失（含牽連報廢損失）和返修費用，由公司核算由加工商承擔。

5.當加工商所供產品質量出現異常或存在質量隱患（包括公司外檢檢驗、使用后、售后反饋），公司有權對加工商產品進行封存，封存后造成的停、轉產、返工等可計算損失的由公司核算加工商承擔，加工商并向公司支付由此造成的相應損失。

6.為防止退回加工商的不合格品混入合格品中再次送貨，如公司外檢發現加工商把退回不合格品（或其它同類不合格品）混入合格品中再次送貨或整批不合格品再次送貨時，造成的全部損失由加工商承擔，加工商并向公司支付該批物料（再次送貨批）價值的兩倍的違約金，公司并有權暫停加工商合作關系。

8.加工商產品在公司發生質量或管理問題需要扣款時，公司外檢將發出《扣款通知單》。加工商接到《扣款通知書》后應在兩個工作日簽字蓋章回傳給公司質保部；加工商如有異議，請務必在48 小時內書面向提出，公司將進行調解協商處理，并出具異議回復。如加工商無異議則公司外檢在到達通知處理期限后直接將《扣款通知單》進行扣款處理。

四.加工商產品低于質量管理目標的經濟考核：

如因退貨致加工商返修造成我司檢驗員復檢：

第一次復檢費用：按交貨數量100件以下收50元／批，大于100件收200元／批.第二次或以上復檢費用：按交貨數量100件以下收100元／批，大于100件收400元／批.送檢一次性合格率低于質量管理目標：接質量責任約定條款1處理.責損按產品材料相關價位賠償.五.加工商優劣評審考核標準： 公式各項含義及權重： 加工商考核得分＝A*70%+B*10%+C*10%+D-E-F A代表“檢驗合格率”，權重為70%； B代表“售后服務及時率”，權重為10%；

C代表“按時交貨率”，由物料部門提供，權重為10%； D代表“額外任務得分”； E代表“客戶投訴扣分”； F代表＂糾正預防實施扣分＂ 公式詳解

1.關于A：“特指檢驗合格率”；（全檢一次檢驗合格率每低于目標1個百分點扣3分,退貨扣5分／批，如第二次退貨扣8分／批）

2.關于B,C：以加工商承諾時間為界，但響應時間規定如下：天臺范圍內加工商不大于2小時、浙江省內加工商不大于5小時、其他地區加工商不大于12小時。如加工商確有實際情況，可經雙方協商取得一致，但協商后承諾的時間如不能遵守，.每違規一次扣2分／次.3.關于D：“額外任務”指非加工商責任但必須緊急完成的任務。如有效完成，則加2~5分、但每月最高為10分；

4.關于E：“客戶投訴扣分”不保底。公司外部客戶投訴加工產品質量問題每次扣10分以上、在檢驗時無法發現但會造成重大后果且原因屬加工商的在線不合格每次扣5分以上； 5.關于F：

? 糾正預防實施分：統計源自有效的預防糾正措施，如實施與承諾不符則扣分，幅度為4~10分；

? 信息反饋分：需書面確認的加工產品應在兩個工作日（或按照約定）內完成，延誤3日以下扣1~2分、延誤3日以上扣3~5分。

六.加工商等級劃分：

優秀加工商（一級）： 考核得分：85-100分或以上 良好加工商（二級）： 考核得分：75-85分 及格加工商（三級）： 考核得分：65-75分 不合格加工商（四級）：考核得分：65分以下 七.加工商管理評定處理： 公司對于優秀／良好加工商，采購／發外加工量可加大比例，付款方式可以考量優先付款，對

及格加工商進行輔導與督促其改進.對于不合格加工商，暫停加工合作，加工貨款推遲一個月支付處理.加工商如按公司要求整改后經質保及技術對其改善進行跟蹤驗證符合要求后，可進行小批量試加工.連續三批加工合格后，經采購／質保／技術綜合評估后可恢復加工資格.

第二篇：外協加工管理辦法

外協加工管理辦法

1．目的。

1．l 使本公司外制開發及半成品、成品外協處理有所遵循。

1．2 對外協加工之供應商進行評估考核和選擇，以期尋求最佳之供應商。

1．3 保證供應商具有提供滿足本組織規定要求的能力，促使公司產品之品質得到穩定和發展提高。

1．4 使本公司外協作業達到提供適質、適量的采購職能，確保公司外協產品均能符合要求條件。

2．范圍。

2．1 用于本公司人員、設備不足，生產能力負荷已達飽和時。

2．2 特殊零件無法購得現貨，也無法自制時。

2．3 協作廠商有專門性的技術，利用外協品質較佳且價格較廉。

2．4 配合本公司銷售、生產上需要，需通過協作廠商完成新產品零配件的試作、量試及認可后的大量外協制造等作業。

3．外協類別。外協依其加工性質的不同區分為：

3．1 成品外協：系指由本公司提供材料或半成品供協作廠商制成成品，其外協加工后即可繳交物量部門當作成品銷售或可直接由協作廠商交運者。

3．2 半成品外協：系指由本公司提供材料、模具或半成品供協作廠商制造，其外協加工后尚需送回本公司再經過加工始能完成成品者。

3．3 材料外協：產品制造所需經過的某段加工過程必需的材料，由于本公司無此種設備（或設備不足）需要外協加工使其于公司內能使用均屬之。

4．外協廠商調查。

4．1 為了解外協廠商的動態及產品品質，采購外協人員應隨時凋查，凡欲與本公司建立外協關系而能符合條件者應填具“供應商（外協）調查表”以建立資料，作為日后選擇外協廠商的參考。

4．2 采購外協人員應依據“供應商（外協）調查表”每半年復查一次以了解廠商的動態，同時依變動情況，更正原有資料內容。

5．選定方法及基準。

5．1 審查方式：書面審查及實地調查。

5．1．1 外協加工及外協制造的申請，是否符合規定，數量方面是否適宜。

5．1．2 申請核準后，由采購外協人員判定是否有協作廠商承制，若沒有則選擇三家以上廠商的資料，填具“廠商資料調查表”。

5．1．3 實地調查時，由供應商評估小組指定品管、技術、采購、生產等部門派員組成調查小組，但 每一次不一定所有人員都要參加，要視加工或零件制造的重要性而定，將凋查結果填入廠商資料調查表中

5．1．4 實地調查后可選定其中一家廠商試用。

5．2 審查基準（選擇其中優秀者作為適用的協作廠商）。

5．2．1 品質。

5．2．2 供應能力。

5．2．3 價格。

5．2．4 管理。

6．試用：當選擇最佳廠商之后，必須經過試用，待試用考核達到標準以上時，才能正式成為本公司的協作廠商。

6．1 試用合同：規定試用期為三個月，每個月要考核一次，并將結果通知試用廠商。

6．2 試用考核：試用期間要對試用廠商進行考核。

6．3 試用開始時，試用廠商要將樣品進來檢查，經判定合格才能繼續大量地加工或制造。

6．4 合格供應商確定：試用考核期間的成績達70分以上者則為本公司的合格協作廠商。

7．詢價。

7．1 提出“外協申請表”前，采購外協人員應依需要日期及協作廠商資料進行詢價，詢價對象以3 家以上為原則，并需提供報價單，其內容有模具與零件的材料、人工、稅金、利潤等資料。

7．2 采購外協人員審核報價明細表后循議價、比價方式（以確保品質交貨期為前提），待各部門會議確認外協中標商后，采購外協人員需將承制廠商、外協加工費及約定交貨期轉記于“采購（外協）進度控制表”以控制外協產品的交貨期。

7．3 為配合技術中心之要求或生產部門的緊急需求，采購外協人員可參考以往之類似品的外協價格，免經過議價、比價手續，直接指定信用可靠的廠商先行加工作業，但亦應事后補辦“報價單”審核及簽訂合同的手續。

8．簽訂合同。

8．1 詢價完成后，采購外協人員應于外協零配件交運前與協作廠商簽訂外協加工協議及質量承諾協議、保密協議、模具工裝等使用或借用的協議

8．2 “外協加工協議”一式三份，由外協廠商核印后，送呈主管、經理核準核印后，一份送協作廠商，一份送財務部，一份自存。

8．3 外協廠商履行合同情況如有異常致使本公司遭受損失時，采購外協人員應立即設法改善依約追償，并即以簽呈，呈報主管簽，轉呈經理核示處理，扣損失金額超過10000元以上時，應轉呈總經理核示。

9．申請。

9．1 試作：申請部門根據產品設計人員制作的“設計圖紙”等工程技術資料，填寫外協申請表，報分管領導審批，審批通過后由物資部尋找外協廠家。

9．2 量試。

9．2．1 采購人員于第一批小量試作品完成并送交品管部經確認正常后（如需修改，則再通知外協廠商重新送樣，直至正常為止，即進行第二階段的試量）

9．2．2 如于量試與試作過程中，產品設計人員為求產品增加美觀與功能必需增減或修改某些零配件時，應統一由技術中心重新繪制零配件成品圖，惟需重新開發模具者，應補償協廠商損失的費用。

9．2．3 經量試的樣品，經品管部認可后，由采購人員主動聯系生產部人員領取相關資料（產品零件表、零件圖、組合圖、標準規格及用料清單、零件部品的流程及說明書、制程能力分析、產能設定資料、樣品及各項操作、品質的基準等），（若因業務需要，可由采購外協人員繼續量產的采購）應立即由采購外協人員主動召集此項檢查會，提出量試期間發生的各項修正與變化，詳細列入會議記錄。

10．外協計劃安排。

10．1 負責部門：由采購外協人員負責外協加工或外協制造的事務。

10．1．1 采購外協人員于接獲產銷部門通知生產后，即（按交貨期間）適當安排各項外制零配件的交貨進度，如價格與對象不變，請購部門不必再填“請購單（外協）”，而直接以“訂購單、填寫、單價欄注明系外協單價接正常采購方式作業。

10．1．2 由本公司提供原物料者，由計劃部門提出申請核準后，由填寫“外協加工單”連同原料、半成品隨車交運，“外協加工單”一式四聯，第一聯自存，第二聯存會計，第三、四聯送廠商，第四聯由廠商簽回，待加工完成并檢驗合格后，由倉庫部門填寫“進料驗收單”一式四聯，第一聯送自存，第二聯送物控、第三聯供應商收回，第四聯送會計，待收到發票后，連第三、四聯整理付款。

10．2 外協資料：外協加工或外協制造時要給試用廠商或協作廠商的資料。

10．2．1 工程圖紙。

10．2．2 工程程序圖。

10．2．3 操作標準。

10．2．4 檢查標準。

10．2．5 檢驗標準。

10．2．6 材料的規格、數量。

10．3 外協指導管理：

10．3．1 使其確實按照我們的規定來加工或制造。

10．3．2 協助其提高品質。

10．3．3 經常聯系協調，了解外協的進度、品質。

10．3．4 指導教育與考核。

10．4 外協核價：當由本公司供料時：總價=單價×（1-報廢率）

10．4．1 數量必須要經倉庫人員驗收。

10．4．2 報廢率（抽樣測量）或報廢數的資料由品管部提供。

10．5 外協督促：按一般采購程序對外協加工產品進行跟催。

11．品質控制。

11．1 檢驗依據：協外廠商就依據采購外協人員所提供的正式工程圖或樣品，連同零配件（以塑膠透明袋裝妥，并于袋上標明：1．零配件名稱，2．數量，3．廠商）一并送交倉庫部門及采購外協人員登記，并轉交產品設計人員檢驗，檢驗按雙方協定的驗收標準及抽樣計劃來驗收。

11．2 試樣檢驗：工程產品設計人員于接到采購外協人員所轉來的樣品后，應依原工程圖的要求檢查其規格與物性，其處理方式如下：

11．2．1 檢驗合格者：經檢驗合格者即填寫“檢驗報告表”，并將零配件連同“檢查報告表”送倉庫部門辦理入庫收料，待通知試裝。

11．2．2 檢驗不合格者：其檢驗不合格的零配件，應由產品設計人員于“檢查報告表”內注明不合格的原因，送回采購外協人員轉記于“采購（外協）進度控制表”內，繼續追蹤外協廠商如期（或延期）完成。

11．2．3 如于檢驗過程中發生設計變更等事項，仍應通過采購外協人員向協作廠聯系要求變更事宜。11．3 外協品質管理和定期考核：使試用廠商或協作廠商供應的產品符合要求，對其必須檢查。每月巡回檢查各協作廠商，對每個協作廠商，三個月中至少要做一次至二次以上的檢查，對試用的廠商，三個月內要做兩次檢查。

12．不良爭議。

12．1 驗收的爭議：

12．1．1 驗收人員將檢驗報告通知采購人員，并將資料存檔，作為下次驗收的依據。

12．1．2 采購人員將驗收情況通知協作廠商或試用廠商，使其針對缺陷進行改進，資料存檔，作為考核依據。

12．2 生產時的爭議：

12．2．1 生產中發現不良的主要原因是由于外協而發生時，制造各車間、組別通知生產計劃部門。12．2．2 生產計劃部門通知檢驗員再重檢外協廠商交來的半成品或零件，井通知采購人員，資料存檔，作為驗收依據。

12．2．3 采購人員通知協作廠商，資料存檔．并作為考核的依據。

12．3 品質管理日常檢查抱怨及國內外客戶爭議等。

12．4 責任分擔：不良爭議發生時，除要通知協作廠商或試用廠商，針對缺陷進行改進外，自身更要做好品質檢查考核管理工作，若有生產時的抱怨發生，還要依照合同內的規定罰款。

13．付款。

13．1 試作與量試之外協加工零配件經檢驗合格由倉庫部門辦理入庫后，采購外協人員應將“請購單（外協）”會計聯，“進料驗收單”會計聯及發票一并核對無誤，并呈核后，轉會計部門審查憑以付款。

13．2 若需由本公司支付模具費用者，除前述的付款憑證外，另由協作廠商提示模具、機具的照片各一張粘貼于“模具記錄表”內連同發票一并送變本公司整理，并建卡列入資產管理。

13．3 采購外協人員每半年整理一次各外協廠商到期應付未付的試作、量試、模具費用，注明于“逾期支付費用明細表”內一式二聯，提出原因對策后呈主管核示，一份自存，憑以追蹤，一份送會計部門備查。

14．模具管理。

14．1 建檔：按照固定資產管理辦法，凡經本公司支付模具費的任何模具均應按其編號別（按固定資產電腦編號說明書原則編定）列賬管理，每一模具以一張“固定資產登記卡”列管。

14．2 異動：

14．2．1 配臺外協零配件品質與交貨期等因素的變動，必需將模具由原外協廠異動到其他（或新開發）的外協廠商或使用結案需移回本廠保管時，應填寫“物品出入廠憑單”一式三聯，于出（人）廠內注明異動原因后呈主管核準。第一聯自存，第二、三聯送交原協作廠商簽名后，第二聯連同物品送回本廠（或新協作廠商），第三聯存原協作廠商。

14．2．2 凡異動后的資料均應詳細記載于“固定資產登記卡”內，若因產品停止生產、制程變更、設備更新等原因而閑置時，采購外協人員應以“閑置固定資產處理表”一式三聯，提報模具閑置原因及研擬處理對策后，會業務部門呈總經理核準，第一聯送會計部門，第二聯送倉庫部門，第三聯自存。

15．外協廠商輔導。

15．1 輔導部門：有關外協的品質管理、生產管理、設計，采購部門均有負責輔導考核的責任。

15．2 外協廠商品質管理人員訓練：鼓勵其參加專業訓練或品質管理訓練或安排其參加本廠所舉辦的專業品質管理班，使其了解：

15．2．1 本廠的品質管理政策及組織。

15．2．2 本廠的進料驗收、制程及成品的品質管理及最后檢驗等。

15．2．3 本廠驗收使用何種驗收規格、儀器、量規、抽驗表以及如何判定合格。

15．3 其他協助方面：管理制度、品質管理制度的建立實施，原料管理、工作方法改善等等。

16．外協廠商考核：為使外協廠商適時交運優良品質的零配件給予本公司生產之使用，采購外協人員應每季度整理“供應商（外協）評核表”，核定外協供應商配額，具體參照“供方配額分配承諾”辦理。

17、其它

1、此管理制度中所有相關表格由物資部提供。

2、本管理制度中涉及到的其它管理制度由物資部負責解釋，經公司領導批準后執行。

2009年7月20日

第三篇：商混管理辦法2017

商品混凝土管理辦法

第一章、總則

第一條

為了滿足現場施工需要，確保建設工程質量，根據國家有關法律法規，結合我項目工程實際情況，在商品混凝土供應方面制定如下辦法。第二條

本辦法適用于...............第三條

本規定所稱的商品混凝土（也稱預拌混凝土），是指由水泥、集料、水以及根據需要摻入的外加劑或摻合料等成份按一定的比例，經集中計量拌制后通過專用車輛在規定的時間內運至施工現場的混凝土拌合物。

第二章 商混供應前的控制

第四條

項目部在選定商混供應商時，應充分、綜合考慮商混的運距、交通條件、原材產地、生產能力、產品價格等問題。選定最優合格供應商。第五條

項目部在選定供應商后應立即組織監理單位、工程部、物設部、試驗室對商品混凝土供應單位的原材進行抽檢、驗收工作。第六條

選定的商品混凝土供應單位的場地應做到統籌規劃、合理布局、分區管理。嚴格執行先檢后用制度。第七條

選定的商品混凝土供應單位必須具有營業執照，并通過建設主管部門質審查，取得預拌商品混凝土專業企業相應的資質等級證書。第八條

商品混凝土供應單位用于生產商品混凝土的水泥、砂石、外加劑、等原材料必須符合相關規定，并及時向項目部提供原材料出廠合格證、混凝土理論配合比試驗報告等資料。第九條

簽訂商混供應合同時，雙方應在合同中注明供應數量、設計標號、起止時間和其它技術參數、貨款結算方式、違約責任等內容。

第三章 商混供應中的控制

第十條：項目部自身控制制度

1、使用商品混凝土前，應做到施工現場道路平整、暢通，有必要的照明等設施。

2、使用商混前，應提前一天上報混凝土需用計劃，經單位審核后及時報商品混凝土供應單位，如單批次商混使用量大于300方、則計劃提前時間為3天，做到統一協調安排。

3、商混計劃的要求（1）時間、地點要明確；（2）砼標號、塌落度及有無特殊要求要講清楚；（3）澆筑部位和混凝土用量要講清楚；（4）是否需要輔助機械租賃進行澆筑。

4、補方在砼澆筑過程中適當時候及時通知商品混凝土供應單位調度室。

5、在商混澆筑過程中做到振搗密實、澆筑后養護到位。

6、商混澆筑過程中商品混凝土供應單位調度室。要了解現場情況，及時發料、不拖車、不壓車。澆筑大方量混凝土時最好要求商混站有駐場人員，協調混凝土。

7、每車預拌混凝土送達工地后，項目部應派專人根據發貨單內容，對其工程名稱、混凝土標記、澆筑部位、供貨數量、運輸車號、發車時間、到達時間等逐一核對確認。監理單位、項目部試驗人員必須對入場混凝土進行抽查，發現砼坍落度等指標與配合比要求不合適時及時與拌和站試驗室聯系，以便及時調整坍落度不符合澆筑要求的一律退回。

8、澆筑工程中按照規定要求和標準對商混進行抽檢、做好混凝土試塊。

9、試驗員、監理單位每月不定時對商混站原材料抽樣送檢、要求商混站提供相對應的原材檢測報告和原材料合格證、廠家出廠報告。

第十一條：商品混凝土供應單位的控制要求

1、商品混凝土供應單位應按《預拌混凝土》（GB/T14902）、《混凝土質量控制標準》（GB/T50164）、《混凝土結構工程施工及驗收規范》（GB/T50204）、《混凝土強度檢驗評定標準》（GBJ107）等現行有關規定生產合格的商砼產品。

2、商品混凝土供應單位應嚴格履行供貨合同，做到按時、保質、保量提供混凝土，不得拒絕供應小批量混凝土。

3、商品混凝土供應單位必須做到定人定崗制度、并每月向項目部提交當月的計量儀器的檢查和校正記錄。

4、商品混凝土供應單位要保證混凝土供應的連續性，使澆筑工作不間斷并使混凝土運到澆筑地點時仍保持均勻性和規定的坍落度。商品混凝土供應單位調度室應指揮、控制攪拌樓生產和混凝土運輸車輛的運輸節奏，并應根據氣溫和混凝土性能的不同，控制好運送時間，對運送至施工現場卸料地點的混凝土質量負責。保證產品按時、連續、適量送達施工現場。在運輸、等待和卸料過程中嚴禁加水。

5、混凝土進入施工現場時，商品混凝土供應單位應當向需方提供有關質量控制資料和每車商品混凝土的發貨單。質量控制資料按開盤次數提供，內容包括：進場復驗報告；混凝土生產配合比。

6、商品混凝土供應單位的供應能力應根據項目進展情況，在人員、運輸車輛等方面適時調整，以滿足項目施工需要。

7、商品混凝土供應單位應加強商品混凝土運輸車輛的管理，遵守有關交通法規，保證車況良好，車容整潔，采取相應的防漏措施，杜絕沿途撒漏混凝土。商品混凝土運輸車輛應在規定的場地內沖洗，不得將沖洗的污水直接排入下水管道和城區河道內。

8、商品混凝土供應單位除按規定做好商品混凝土的出廠檢驗外，還須對混凝土交貨檢驗。出廠檢驗的取樣試驗工作由商品混凝土供應單位承擔，交貨檢驗的取樣試驗工作由供需雙方協商承擔。

9、商品混凝土供應單位供應的商品混凝土，應嚴格執行國家有關標準和規程，符合使用單位提出的其他特殊要求、技術要求，并提供與技術要求相符的試驗報告單。

第四章 商混供應存在問題的解決辦法

第十二條

1、商品混凝土必須以現場制作的試塊作為單位工程混凝土強度的評定依據。具體評定依據按國家標準執行。

2、商品混凝土供應單位必須接受建設工程質量監督機構的監督管理。因商品混凝土質量而造成事故的，商品混凝土供應單位承擔相應的賠償責任。

3、若因不按時提供混凝土（特殊情況除外）造成施工單位等待時間過長的，商品混凝土供應單位應承擔施工單位的相關經濟損失。第十三條 本管理辦法自發布之日起施行（試行）。

二〇一六年十一月十日

第四篇：居間商管理辦法

居間商管理辦法

第一章總則

第一條 為加強居間人管理，規范居間業務，保護公司、投資者和居間人的合法權益，特制定本辦法。

第二條 本辦法根據《期貨交易管理條例》、《期貨從業人員管理辦法》及《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第十條的有關規定而制定。

第三條 居間行為是指提供訂立合同的信息或者提供訂立合同機會的中介服務。居間人是指獨立于期貨公司和客戶之外，與期貨公司簽訂居間合同，為期貨公司提供居間服務，獲取居間報酬，獨立承擔基于居間經紀關系所產生的民事責任的公民或法人。

第四條 居間人非公司員工，與公司沒有勞動合同關系，僅根據其與公司簽訂的居間合同領取居間報酬，不享有公司工資、保險、福利等待遇。居間人不是期貨經紀合同的當事人。

第五條 公司在職人員不得成為本公司或其他期貨公司的居間人。

第二章 居間人資格管理

第六條 居間人應當符合下列基本條件：

1、具有完全民事行為能力，能獨立承擔法律責任。

2、具有一定的經濟、金融和期貨知識，熟悉期貨法律法規和交易規則。

3、具有良好的職業道德，遵紀守法，沒有違法違規等不良記錄，非證券期貨市場禁入者。

4、國家法律法規或規范性文件中規定的其它條件。

第七條 申請成為公司居間人應向公司提供身份證明，填寫《居間人申請表》（附件一），如實提供從業經歷、住址、聯系電話等信息。法人申請成為公司居間人應提供法定代表人的身份證復印件、組織機構代碼證副本復印件及掃描件、營業執照副本復印件及掃描件。公司營業部（業務部門）對居間人的身份和資格進行審查，合格后報公司客服中心核準。

第八條 公司客服中心在核準時應重點查看營業部（業務部門）對居間人的《調查拜訪記錄表》（附件二）。

第九條 公司鼓勵有期貨從業資格證者或者有多年期貨居間從業經驗者申請成為公司居間人。

第十條 居間人資格審查合格后與公司簽訂居間合同，明確居間事項和各自權利義務，居間合同經營業部（業務部門）審查合格后報公司客服中心核準。

第十一條 公司客服中心負責統一制定和修訂居間合同文本，未經公司許可不得擅自修改，特別約定條款須報公司核準。已簽署的居間合同由公司客服中心統一保管。

第十二條 居間人應嚴格按照居間合同的約定履行義務。徽商期貨有限責任公司根據本管理辦法有權對居間人進行管理。居間人簽訂居間合同即視為其已接受并嚴格按照本管理辦法執行。

第十三條 公司營業部（業務部門）可制定居間人業績考核標準，若居間人未達到業績考核標準，可向客服中心建議單方面解除居間合同。居間人要提前解除合同的，須書面通知公司客服中心，并經公司書面確認。

第十四條 若提供虛假信息騙取居間人資格，公司可取消其居間人資格，終止居間合同，追繳非法所得，并上報期貨業協會等監管機構。

第十五條 客服中心收到客戶以及營業部（業務部門）對居間人的投訴，要先記錄，再調查并組織處理流程。如居間人存在不當行為，要予以糾正，并記入誠信檔案，情節嚴重的可以追究法律責任，單方面解除居間合同。

第十六條 居間合同一年一簽，居間人為公司中介的客戶數量和規模達不到約定要求的，下不再簽約。

第三章居間人業務管理

第十七條 公司營業部（業務部門）應建立居間人業務檔案和誠信檔案，對居間人及其業務情況進行專項管理，對居間業務的合規性負責。

第十八條 公司營業部（業務部門）應建立居間人考核制度，每月和年終對居間人進行考核。考核范圍主要包括：

（1）中介情況，包括客戶保證金規模、凈手續費等指標；

（2）居間人有無被客戶投訴情況；

（3）居間人有無違法違規的行為。

第十九條 公司營業部（業務部門）可根據居間人考核結果對其居間報酬進行調整。

第二十條 公司建立客戶回訪制度，定期或不定期對居間人的客戶進行回訪，并將客戶反饋的信息作為對居間人考核的參考依據。

第二十一條 公司對重點居間人每年至少要拜訪一次。月留存手續費在1萬元以上的居間人，業務人員必須在兩個月內實地拜訪。實地拜訪必須提交居間人簽字的《調查拜訪記錄表》，否則自第三個月起按200元/月扣業務人員提成費，直至提交為止。

第二十二條 為提高居間人的專業素質，規范其居間行為，公司營業部（業務部門）應對居間人進行培訓，培訓內容包括但不限于期貨交易風險揭示、期貨交易規則、本管理辦法等。第二十三條 居間人為公司介紹的客戶必須是新增客戶。

第二十四條 公司建立居間業務合規審查制度，由合規審查部定期或不定期對居間業務進行合規審查。

第二十五條 各營業部（業務部門）應認真審核客戶和居間人的關系，若發現居間關系不真實的，公司追繳違法所得，并記入誠信檔案；情節嚴重的，應追究法律責任。

第二十六條 若員工假借居間人名義騙取居間費用的，公司處以嚴重警告、降職、免職、開除等處分，同時追繳違法所得；情節嚴重的，追究法律責任。

第四章居間人行為準則

第二十七條 居間人應當誠實守信地開展居間業務，積極促成客戶與公司簽訂期貨經紀合同，不得損害客戶和公司的合法權益。

第二十八條 居間人應當保守公司和客戶的商業秘密。

第二十九條 居間人禁止從事下列行為：

1、不得以公司名義開展業務。包括不得以公司員工、授權代理人等身份開展業務，不得使用印有公司名稱的名片；不得代表公司與客戶，也不得代表客戶與公司簽署期貨經紀合同或任何其他協議。

2、不得利用居間人身份從事其他非法活動。包括但不限于：不得以公司名義為客戶提供集中交易的場所；不得以公司名義設立經營服務網點；不得進行變相融資、非法集資等活動；不得向客戶承諾盈利或保底；不得誘騙客戶從事期貨交易；不得以公司名義從事非法、變相期貨業務。

3、不得接受客戶委托成為客戶交易指令下達人、資金調撥人、結算單確認人。

4、不得通過各種方式將公司存量客戶和自然增長的客戶轉為居間人的客戶；不得以欺騙、詆毀等惡性競爭手段搶其他居間人的客戶。

5、其他違反法律法規以及有關規章制度的行為。

6、其他有損于本公司利益和客戶利益的行為。

居間人有上述違禁行為的，公司有權單方面終止居間合同，追繳非法所得，并追究其法律責任。

第五章居間報酬管理

第三十條 居間人的報酬計算方式：

1、居間人提供居間服務后，按其簽約量一次性支付，在確定客戶簽約并入金后及時計算并支付給居間人；

2、公司根據客戶交易手續費向居間人支付居間報酬。

第三十一條 居間報酬的相應稅費由居間人承擔。公司營業部（業務部門）業務人員應向居間人解釋國家營業稅、所得稅等政策。

第三十二條 每月結束后，公司結算部計算出居間人的報酬，報財務部審核，公司領導審批。

第六章居間人違約管理

第三十三條 居間人在開展期貨居間業務過程中，因本人過失或者過錯給客戶造成損失的，應當自行承擔賠償責任。

第三十四條 若居間人違反國家法律法規規范性文件、違反本辦法或居間合同開展居間業務的，公司可采取警告、扣除居間報酬、提前終止居間合同、在業界通報等措施。若居間人行為對公司造成不良影響或損失，應要求居間人消除影響，賠償損失；情節嚴重的，追究法律責任。

第七章附則

第三十五條 本辦法由公司客服中心負責解釋。

第五篇：委外加工管理辦法

北康釀造食品有限公司

委外加工管理辦法

一、目的：

為規范委外加工管理，保證委外加工順利進行，提高產量，促進銷量根據實際情況，特制定本管理辦法。

二、適用范圍：

本公司直接用于生產的原物料、半成品的委外加工，悉依本辦法執行。

三、相關部門職責：

1)2)3)生產委外部負責委外加工的全部談判事宜；

研發部負責產品配方以及質量標準的制定與出具工作；

質保部負責駐廠質量監督人員的安排、產品質量過程的監督以及產品回廠的后的檢驗工作；

4)5)6)7)8)物流部負責半成品、成品的運輸管理工作；

財務部負責產品毛利率的核算、加工費的審核與發放工作； 市場部負責委外加工產品的標示標簽設計工作； 采購部負責委外加工所需原輔材料的采購工作； 總經理負責最終的核準工作。

四、具體管理規定：

1、定義：

委外加工：是指本公司將生產產品的一部分委托其他公司代為加工的做法。

2、委外加工時機：

在決定是否委外加工時，應考慮下列各因素： ? 本公司的生產能力不足時；

? 本公司的設備和技術無法滿足產品需要時； ? 委外加工品質比自產更好時； ? 委外加工成本比自產更低時；

? 委外加工比本公司自行加工更有利時。

3、委外加工程序

北康釀造食品有限公司

1）、提出需求：

①委外加工的決定、變更或中止，須由生產部根據銷售產品實際情況，分析自產能力、水平后，將委外加工原因、目的、計劃產品及規格、計劃數量、預算等以書面方式呈總經理批示；

②總經理批準后，生產部按照計劃分別同相關部門溝通，確認委外加工工作開展的具體排期；

2）、委外加工廠考察報告：

①由生產委外部牽頭對尋求的委外加工廠進行實地考察并根據考察結果做出考察報告，報告要以書面的形式呈現；

②委外加工廠考察報告應包括如下內容：

? 工廠概況（包括工廠營業執照、組織代碼證、生產許可證等）； ? 工廠設計產能、可生產產品規格以及各規格產品的實際產能； ? 工廠設備、設施概況； ? 工廠周圍環境； ? 工廠內部衛生環境；

? 工廠質量控制情況（出廠合格率、一次校驗合格率、市場投訴等相關數據）

3）委外加工廠的報告要存檔備案；

4、委外加工協議的簽訂：

由生產委外部代表公司與委外加工廠簽訂《委外加工協議》，協議應就下列事項作出約定：

1)委外加工產品及數量； 2)加工單價與總價； 3)產品交貨交期； 4)品質要求及驗收標準； 5)付款方式； 6)保密工作；

7)其他雙方認為必須約束之事項等； 8)協議必須要有集團法務審核后方可簽訂；

5、委外加工需提供資料：

北康釀造食品有限公司

1)產品規格、型號、包裝形式； 2)產品工藝流程圖； 3)產品檢驗標準； 4)產品檢驗規范； 5)產品配方；

6、委外部的組織機構：

委外部長（1人）委外部長助理（1人）駐廠品控員（2人）

各崗位職責：

委外部長：負責溝通、聯絡，生產計劃的安排、費用安排、運輸以及結算等工作； 部長助理：負責駐廠人員的管理以及負責加工廠的過程監督工作； 品控員：負責產品過程質量的控制；

7、委外加工駐廠人員具備的條件：

1）負責委外加工人員必須了解公司產品工藝及產品質量要求和標準； 2）負責委外加工人員必須要掌握一般的核算知識；

3）負責委外加工人員在駐廠期間必須要對產品生產過程起到監督的作用； 4）負責委外加工人員要有比較強的溝通協調能力，搞好與代工廠方面的關系； 5）負責委外加工人員在監督過程中，要有能發現質量問題的能力；

8、委外加工計劃：

1）、委外加工計劃由生產計劃調度員以書面的形式統一下達至委外加工負責人，委外工廠在接收計劃時要對計劃進行確認后，簽字生效；

2）、委外負責人在接到生產計劃后，要根據計劃核對現有的原輔材料情況，并根據實際情況向采購部下達原輔料的采購計劃；

3）、委外負責人必須要嚴格要求委外加工廠按照計劃執行，計劃的浮動范圍詳見合同的約定；

北康釀造食品有限公司

4）、計劃下達要考慮產品生產因素，至少提前50天下達下個月的生產計劃；

9、產品驗收工作：

1）、產品驗收由公司質保部負責，要求同本公司生產產品驗收標準一致，不得故意刁難委外加工廠；

2）、產品回廠驗收合格后，由生產部安排人員及時辦理產品的入庫，同時將結果反饋至委外加工負責人；

3）、委外加工負責人根據入庫的合格產品數量，與公司財務部辦理費用結算事宜；

10、對委外加工廠的輔導工作：

本公司要將委外加工廠視同為公司生產部的一個部分，要經常與其進行溝通，互相之間要建立一種更親近的關系，要互相扶持、互相幫助，以幫助其完成加工任務的同時，保證產品質量，為日后的陸續合作打下堅實的基礎；

附件一：委外加工廠評估報告 附件二：委外加工申請書 附件三：委外加工合同 附件三：產品質量標準 附件四：產品配方 附件五：原輔料檢驗標準