第一篇：2012年5月期貨法律法規第一次模擬考試題

一、單選題

1.下列關于期貨公司董事會的表述，錯誤的是（）。

A: 董事會每年應當至少召開兩次會議 B: 審議并決定風險管理、內部控制制度是期貨公司董事會的職責之一

C: 具有實行會員分級結算制度期貨交易所結算業務員資格的期貨公司和獨資期貨公司等應當設立的獨立董事

D: 期貨公司的獨立董事可以在公司中擔任除董事以外的其他職務

參考答案[D]

2.根據《期貨交易管理條例》，審批設立期貨交易所的機構是（）。A: 財政部

B: 國務院期貨監督管理機構

C: 財政部和國務院期貨監督管理機構 D: 期貨業協會

參考答案[B]

3.會員制期貨交易所的理事會會議須有（）以上理事出席為有效。A: 1/3 B: 1/2 C: 2/3 D: 3/4

參考答案[C]

4.證券公司因其他業務涉嫌違法違規或者出現重大風險被暫停、限制業務或者撤銷業務資格的，（）可以責令期貨公司終止與該證券公司的介紹業務關系。A: 證券業協會 B: 期貨業協會 C: 期貨交易所 D: 中國證監會

參考答案[D]

5.期貨交易所上市交易品種，應當經（）批準。A: 國務院

B: 國務院期貨監督管理機構 C: 期貨交易所 D: 期貨業協會

參考答案[B]

6.（）由期貨公司營業部所在地的中國證監會派出機構依法核準。A: 董事長 B: 監事會主席 C: 獨立董事 D: 營業部負責人

參考答案[D]

7.期貨交易應當在依法設立的（）或者國務院期貨監督管理機構批準的其他交易場所進行。A: 期貨交易所 B: 期貨公司 C: 證券交易所 D: 證券公司

參考答案[A]

8.期貨公司申請金融期貨交易結算業務資格，注冊資本不低于人民幣（）。A: 8000萬元 B: 5000萬元 C: 1億元 D: 2000萬元

參考答案[B]

9.期貨公司經理層人員的推薦人應當是任職（）年以上的期貨公司現任董事

法律 1 1

長、監事會主席或者經理層人員。A: 1 B: 2 C: 3 D: 4

參考答案[A]

10.下列關于申請金融期貨經紀業務資格的表述，錯誤的是（）。

A: 申請日前3個月的風險監管指標持續符合規定的標準 B: 具有健全的公司治理

C: 高級管理人員近2年內未受過刑事處罰

D: 符合中國證監會期貨保證金安全存管監控的規定

參考答案[A]

11.根據《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》的規定，期貨公司應當按照企業會計準則的規定確認預計負債。有證據表明期貨公司未能充分確認預計負債的，中國證監會派出機構可以要求期貨公司做如下處理（）。A: 相應增加風險準備金 B: 相應減少運營支出 C: 相應核減凈資本金額 D: 相應增加注冊資本

參考答案[C]

12.申請設立期貨公司，國務院期貨監督管理機構應當在受理期貨公司設立申請之日起（）內，作出批準或者不批準的決定。A: 6個月 B: 100天 C: 5日 D: 20日

參考答案[A]

13.境外機構在境內設立、收購或者參股期貨經營機構，以及境外期貨經營機構在境內設立分支機構（含代表處）的管理辦法，由國務院期貨監督管理機構會同國務院商務主管部門、外匯管理部門等有關部門制訂，報（）批準后施行。A: 人民銀行 B: 證監會 C: 國務院 D: 期貨業協會

參考答案[C]

14.依法對期貨保證金安全存管專門實施監控的機構是（）。A: 期貨交易所

B: 期貨保證金安全存管監控機構 C: 期貨業協會 D: 證監會

參考答案[B]

15.期貨公司獨立董事最多可以在（）家期貨公司兼任獨立董事。A: 3 B: 2 C: 5 D: 6

參考答案[B]

16.對經過整改符合有關法律、行政法規規定以及持續性經營規則要求的期貨公司，國務院期貨監督管理機構應當自驗收完畢之日起（）內解除對其采取的有關監管措施。A: 3日 B: 4日 C: 5日 D: 6日

參考答案[A]

17.會員制期貨交易所會員大會有（）以上會員參加方為有效。A: 1/3 B: 1/2 C: 2/3 D: 3/4

參考答案[C]

18.被注銷期貨從業資格的人員連續2年未在機構中執業的，在申請從業資格前應當（）。

A: 參加期貨公司組織的后續職業培訓 B: 參加協會組織的后續職業培訓 C: 重新參加期貨從業資格考試 D: 重新參加證券從業資格考試

參考答案[B]

19.下列關于期貨交易結算的表述，錯誤的是（）。

A: 期貨公司從事金融期貨結算業務，應當經中國證券監督管理委員會批準，取得金融期貨結算業務資格

B: 中國證監會及其派出機構依法對期貨公司從事金融期貨結算業務實行監督管理

C: 中國期貨業協會和期貨交易所依法對期貨公司的金融期貨結算業務實行自律管理

D: 期貨監督管理機構依法對期貨公司從事金融期貨結算業務實行監督管理

參考答案[D]

20.期貨公司可以接受以下單位或個人的委托為其進行期貨交易（）。A: 期貨公司的普通客戶

法律 1 2

B: 證券期貨市場禁止進入者 C: 國家機關和事業單位

D: 未能提供開戶證明材料的單位

參考答案[A]

21.期貨公司章程應當就法定代表人對外代表公司進行經營活動時，違反董事會決定的公司經營計劃和期貨保證金安全存管、風險管理、內部控制等制度或者其他董事會決議的行為，規定法定代表人（）。

A: 應當承擔的責任與相應的責任追究程序

B: 應立當承擔的責任 C: 的免責條款 D: 賠償額度

參考答案[A]

22.期貨公司應當避免與客戶的利益沖突，當無法避免時，應當確保（）。A: 客戶利益優先 B: 社會利益優先 C: 公司利益優先 D: 國家利益優先

參考答案[A]

23.期貨公司應當設（），對期貨公司經營管理行為的合法合規性、風險管理進行監督、檢查。A: 首席財務官 B: 首席風險官 C: 首席執行官 D: 首席信息官

參考答案[B]

24.期貨公司設立、變更、解散、破產、被撤銷期貨業務許可或者其營業部設立、變更、終止的，期貨公司應當（）公告。

A: 在期貨交易所指定的報刊或者媒體上 B: 不需要發布

C: 在中國證監會指定的報刊或者媒體上 D: 在任意的媒體上

參考答案[C]

25.有關開戶、變更、銷戶的客戶資料檔案應當自期貨經紀合同終止之日起至少保存（）。A: 20年 B: 10年 C: 15年 D: 30年

參考答案[A]

26.下列應當加入中國期貨業協會成為會員的是（）。

A: 國務院期貨監督管理機構 B: 期貨公司

C: 控股期貨公司的證券公司 D: 為期貨交易提供擔保的商業銀行

參考答案[B]

27.國務院期貨監督管理機構、期貨交易所、期貨保證金安全存管監控機構和期貨保證金存管銀行等相關單位的工作人員，應當忠于職守，依法辦事，公正廉潔，保守國家秘密和有關當事人的（），不得利用職務便利牟取不正當的利益。A: 商業秘密 B: 歷史記錄 C: 個人隱私 D: 合法權益

參考答案[A]

28.期貨公司可以接受以下單位或個人的委托為其進行期貨交易。（）。A: 國家機關和事業單位

B: 未能提供開戶證明材料的單位和個人 C: 符合相關規定的個人 D: 期貨業協會的工作人員

參考答案[C]

29.未取得從業資格的人員，擅自從事期貨業務的，中國證監會責令改正，給予警告，單處或者并處（）萬元以下罰款。A: 1 B: 3 C: 5 D: 10

參考答案[B]

30.任何單位或者個人非法設立或者變相設立期貨交易所、期貨公司及其他期貨經營機構，或者擅自從事期貨業務，或者組織變相期貨交易活動的，（），沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿20萬元的，處20萬元以上100萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款。A: 勒令停業整頓 B: 撤銷期貨業務許可 C: 予以取締 D: 予以警告

參考答案[C]

31.中國期貨業協會對期貨從業人員做出紀律懲戒決定后，應當及時在（）公示。A: 協會網站 B: 期貨公司網站 C: 期貨交易所網站 D: 期貨公司內部公告欄

法律 1 3

參考答案[A]

32.一般法人投資者申請開立股指期貨交易賬戶時，如其用商品期貨交易經歷申請開戶，那么其商品期貨交易經歷應達到的標準是（）。

A: 最近2年內具有10筆以上的商品期貨交易成交記錄

B: 最近3年內具有10筆以上的商品期貨交易成交記錄

C: 最近2年內具有20筆以上的商品期貨交易成交記錄

D: 最近3年內具有20筆以上的商品期貨交易成交記錄

參考答案[B]

33.以標準倉單抵押保證金的，期貨交易所以充抵日前一交易日該標準倉單對應品種最近交割月份期貨合約的（）為基準計算作價。A: 開盤價 B: 結算價 C: 最高價 D: 最低價

參考答案[B]

34.（）應當對期貨從業人員的執業行為進行檢查，期貨從業人員及其所在機構應當予以配合。A: 期貨交易所 B: 中國證監會 C: 中國期貨業協會 D: 期貨監督管理機構

參考答案[C]

35.期貨公司申請金融期貨全面結算業務資格的，董事長、總經理和副總經理中，至少2人的期貨或者證券從業時間在5年以上且具有期貨從業人員資格、連續擔任期貨公司董事長或者高級管理人員的時間在（）年以上。A: 1 B: 3 C: 5 D: 10

參考答案[B]

36.期貨公司不得向客戶做獲利（）；不得在經紀業務中與客戶約定分享利益或者共擔風險。A: 說明 B: 提示 C: 保證 D: 預測

參考答案[C]

37.期貨公司的股東有虛假出資或者抽逃出資行為的，國務院期貨監督管理機構應當責令其（），并可責令其轉讓所持期貨公司的股權。A: 就地解散 B: 繳納罰款 C: 停業整頓 D: 限期改正

參考答案[D]

38.設立期貨公司，應當經（）批準，并在公司登記機關登記注冊。A: 期貨交易所

B: 國務院期貨監督管理機構 C: 中國期貨業協會· D: 國務院

參考答案[B]

39.期貨從業人員受到中國期貨業協會的紀律懲戒后，享有（）權利。A: 控告 B: 抗辯 C: 申訴 D: 調查

參考答案[C]

40.在股指期貨投資者適當性制度中，期貨公司在對投資者進行綜合評價時，評估不涉及（）。A: 基本情況、誠信狀況 B: 投資經歷 C: 財務狀況 D: 工作經歷

參考答案[D]

41.證券公司介紹其控股股東、實際控制人等開戶的，證券公司應當將其期貨賬戶信息報（）備案，并按照規定履行信息披露義務。A: 期貨公司

B: 所在地中國證監會派出機構 C: 期貨交易所 D: 期貨業協會

參考答案[B]

42.首席風險官作為期貨公司的高級管理人員，主要負責（）。A: 控制期貨公司的風險

B: 及時向證監會報告期貨公司的風險狀況

C: 對期貨公司經營管理行為的合法合規性和風險管理狀況進行監督檢查 D: 以上說法都不對

參考答案[C]

法律 1 4

43.期貨保證金安全存管監控機構依照有關規定對保證金安全實施監控，進行每日稽核，發現問題應當立即報告（）。A: 期貨交易所

B: 國務院期貨監督管理機構 C: 期貨公司 D: 期貨業協會

參考答案[B]

44.證券公司從事期貨中間介紹業務的，應當建立完備的（）制度，對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查。A: 風險管理 B: 技術風險 C: 協助開戶 D: 全權開戶

參考答案[C]

45.期貨公司的凈資本與凈資產的比例不得低于（）。A: 30% B: 40% C: 50% D: 60%

參考答案[B]

46.中國證監會派出機構可以要求期貨公司對資產減值準備計提的充足性和合理性進行專項說明；有證據表明期貨公司未能充分計提資產減值準備的，中國證監會派出機構應當要求期貨公司相應（）。A: 核減資本金額 B: 核減凈資本金額 C: 增加凈負債金額 D: 增加負債金額

參考答案[B]

47.期貨公司應當于年度終了后的（）個月內，報送經具備證券、期貨相關業務資格的會計師事務所審計的年度風險監管報表。A: 1 B: 3 C: 5 D: 7

參考答案[B]

48.期貨公司委托其他機構提供中間介紹業務的，凈資本不得低于人民幣（）。A: 1000萬元 B: 3000萬元 C: 5000萬元 D: 8000萬元

參考答案[B]

49.證券公司除了下列（）行為，都要受到處罰。

A: 協助開戶，對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查，及時將客戶開戶資料提交期貨公司

B: 代理客戶進行期貨交易、結算或者交割

C: 收付、存取或者劃轉期貨保證金 D: 為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保

參考答案[A]

50.證券公司應當在營業場所妥善保存有關介紹業務的憑證、單據、賬簿、報表、合同、數據信息等資料。證券公司保存上述文件資料的期限不得少于（）年。A: 5 B: 10 C: 12 D: 20 參考答案[A]

51.（）對期貨公司執行投資者適當性制度的情況進行監督檢查。A:中國銀監會 B:期貨業協會

C:中國證監會及其派出機構 D:國務院 參考答案[C]

52.期貨從業人員在執業過程中應當堅持期貨市場的公開、公平、（）原則，維護期貨交易各方的合法權益。A:合理 B:透明 C:合法 D:公正 參考答案[D ]

53.期貨從業人員在進行投資分析或者提出投資建議時，要有合理、充足的依據，要嚴格區分客觀事實與主觀判斷，并對（）予以明示。A:客觀事實的真實性 B:主觀判斷的合理性 C:重要事實的客觀性 D:重要事實 參考答案[D ]

54.期貨從業人員受到訓誡、公開譴責和暫停從業資格的紀律懲戒的，應當參加協會組織的（）。A:從業人員資格考試 B:思想教育培訓 C:專項后續職業培訓 D:執業準則培訓 參考答案[ C]

55.因期貨經紀合同無效給客戶造成經濟損失的，下列關于責任承擔方式的說法，正確的是（）。

A:根據無效行為與損失之間的因果關系確定責任的承擔

B:應當由期貨公司承擔責任

C:根據期貨公司和客戶的約定承擔責任 D:應當由期貨公司和客戶承擔同等責任 參考答案[A]

法律 1 5

56.某期貨公司的期末凈資本為5000萬元，期末客戶權益為9億元。根據《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》，中國證監會派出機構應當對該公司采取以下監管措施（）。

A: 中國證監會派出機構應當在2個工作日內對公司進行現場核查，對不符合標準的情況和原因進行核實，并責令期貨公司限期整改，整改期限不得超過15個工作日

B: 中國證監會派出機構應當在2個工作日內對公司進行現場核查，對不符合規定標準的情況和原因進行核實，并責令期貨公司限期整改，整改期限不得超過20個工作日

C: 中國證監會派出機構應當在2個工作日內對公司進行現場檢查，對不符合規定標準的情況和原因進行核實，并對期貨公司進行罰款

D: 中國證監會派出機構應當在2個工作日內對公司進行現場檢查，對不符合規定標準的情況和原因進行核實，并撤銷期貨公司的經紀業務資格

參考答案[B]

57.根據《期貨交易所管理辦法》，公司制期貨交易所董事會會議的召開和議事規則應當符合（）的規定。A: 交易規則 B: 期貨交易所章程 C: 股東大會 D: 證監會

參考答案[B]

58.期貨從業人員辭職、被解聘或者死亡的，機構應當自上述情況發生之日起（）個工作日內向中國期貨業協會報告，由協會注銷其從業資格。A: 5 B: 7 C: 3 D: 10 參考答案[D]

59.某期貨公司凈資本為2500萬元，按照期貨公司風險監管指標的要求，該公司可從事的業務有（）。A: 經紀業務

B: 委托其他機構提供中間介紹業務 C: 交易結算業務 D: 全面結算業務

參考答案[A]

60.《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》是中國期貨業協會對期貨從業人員進行（）的主要依據。A: 紀律懲戒 B: 道德約束 C: 法律制裁 D: 行為指導

參考答案[A]

二、多選題

61.下列關于期貨公司業務資格的表述，正確的有（）。

A: 期貨公司都可以從事股指期貨業務 B: 期貨公司都可以從事商品期貨經紀業務

C: 期貨公司從事除商品期貨經紀業務之外的其他期貨業務，還應當取得相應的業務資格

D: 期貨公司申請金融期貨經紀業務資格，申請日前2個月的風險監管指標持續符合規定的標準

參考答案[BCD]

62.按照《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》的規定，當出現下列哪些情形時，期貨公司應當向中國證監會派出機構履行報告義務。（）

A: 期貨公司調整高級管理人員職責分工的

B: 期貨公司董事、監事和高級管理人員因涉嫌違法違規行為被有權機關立案調查或者采取強制措施的

C: 期貨公司對董事、監事和高級管理人員給予處分的

D: 期貨公司董事、監事和高級管理人員受到非法或者不當干預，不能正常依法履行職責的

參考答案[ABCD]

63.期貨業協會對期貨從業人員進行以下管理（）。

A: 依法對期貨從業人員實行自律管理 B: 負責從業資格的認定 C: 負責從業資格的管理 D: 負責從業資格的撤銷

參考答案[ABCD]

64.股指期貨投資者適當性制度中，關于知識測試操作要求的描述，下列正確的有（）。

A: 期貨公司和為期貨公司提供中間介紹業務的證券公司應當根據交易所統一編制的試卷對投資者進行測試。測試試卷及答案通過交易所系統統一下發至期貨公司。

B: 公司市場開發人員可以兼任開戶知識測試人員。

C: 測試完成后，開戶知識測試人員對試卷進行評分。負責測試的開戶人員和投資者應當在測試試卷上簽字。

D: 期貨公司不得為評分低于80分的投資者申請開立股指期貨交易編碼。

參考答案[ACD]

65.國務院期貨監督管理機構、期貨交易所、期貨保證金安全存管監控機構和期貨保證金存管銀行等相關單位的工作人員，法律 1 6

應當（），不得利用職務便利牟取不正當的利益。A: 忠于職守 B: 依法辦事 C: 公正廉潔

D: 保守國家秘密和有關當事人的商業秘密

參考答案[ABCD]

66.對于下列（）行為給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予降級直至開除的紀律處分。

A: 國有以及國有控股企業違反本條例和國務院國有資產監督管理機構以及其他有關部門關于企業以國有資產進入期貨市場的有關規定進行期貨交易

B: 單位、個人違規使用信貸資金、財政資金進行期貨交易 C: 違規開辦期貨咨詢業務 D: 以上都不是

參考答案[AB]

67.期貨交易所的職責包括（）。A: 提供交易的場所、設施和服務 B: 設計合約，安排合約上市 C: 組織并監督交易、結算和交割 D: 保證合約的履行

參考答案[ABCD]

68.期貨公司應當建立、健全并嚴格執行（），遵守信息披露制度，保障客戶保證金的存管安全，按照期貨交易所的規定，向期貨交易所報告大戶名單、交易情況。

A: 業務管理規則 B: 人事管理制度 C: 財務管理制度 D: 風險管理制度

參考答案[AD]

69.下列單位和個人中，（）不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委托為其進行期貨交易。A: 國家機關和事業單位 B: 證券、期貨市場禁止進入者 C: 公務員

D: 國務院期貨監督管理機構的工作人員

參考答案[ABD]

70.國務院期貨監督管理機構可以要求（）報送相關資料。A: 非期貨公司結算會員 B: 交割倉庫 C: 期貨公司股東 D: 期貨公司

參考答案[ABCD]

71.期貨公司對期貨從業人員發出違法違規指令的，期貨從業人員應當（）。A: 予以抵制

B: 及時按照所在機構內部程序向高級管理人員報告

C: 及時按照所在機構內部程序向董事會報告

D: 在機構未妥善處理的情況下，及時向協會或證監會報告

參考答案[ABCD]

72.下列關于期貨公司股東及實際控制人的報告義務表述正確的是（）。A: 股東及實際控制人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應當自開戶之日起5個工作日內向其住所地的中國證監會派

出機構備案

B: 股東及實際控制人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司可對其放松風險監管要求

C: 股東及實際控制人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應定期向全體股東、董事會和監事會或者監事報告相關情況 D: 股東及實際控制人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應定期向其住所地的中國證監會派出機構報告相關交易情況

參考答案[ACD]

73.證券公司應當根據（）的規定，指定有關負責人和有關部門負責介紹業務的經營管理。A: 資金管理 B: 內部控制 C: 風險隔離制度 D: 風險控制制度

參考答案[BC]

74.當期貨市場出現異常情況時，期貨交易所可以采取的緊急措施是（）。A: 提高保證金 B: 調整漲跌停板幅度

C: 限制會員或者客戶的最大持倉量 D: 暫時停止交易

參考答案[ABCD]

75.下列關于會員期貨交易所理事會會議的表述，正確的有（）。

A: 每次會議應于會議召開前10日通知全體理事

B: 1/3以上理事聯名提議需召開臨時會議 C: 至少每半年召開一次 D: 至少每季度召開一次

參考答案[ABC]

法律 1 7

76.根據《期貨從業人員執業行為準則》，期貨從業人員不得以排擠競爭對手為目的，低于（）收取手續費。A: 經營成本 B: 競爭對手手續費 C: 行為自律標準 D: 自身定價

參考答案[AC]

77.下列哪些不屬于會員制期貨交易所理事會的職權（）。A:決定會員的接納和退出 B:決定對違規行為的紀律處分 C:選舉和更換會員理事

D:決定增加或者減少期貨交易所注冊資本

參考答案[ CD]

78.期貨交易所工作人員不得（）。A:從事期貨交易 B:泄露內幕消息

C:從期貨交易所會員處謀取利益 D:購買上市公司股票 參考答案[ ABC]

79.期貨交易所實行風險警示制度，期貨交易所認為必要的，可以分別或同時采取（）等措施，以警示和化解風險。A:要求會員和客戶報告情況 B:談話提醒 C:發布風險提示函 D:閉市

參考答案[ABC ]

80.以下關于中國期貨業協會的表述，正確的有（）。

A: 期貨業協會是期貨業的自律性組織，是社會團體法人

B: 期貨業協會的權利機構為會員大會 C: 期貨業協會的業務活動應當接受國務院期貨監督管理機構的指導和監督 D: 組織交監督交易、結算和交割 參考答案[ABC]

81.期貨公司營業部變更營業場所時應提交的申請材料有（）。A: 變更營業部營業場所申請書 B: 變更營業部營業場所的詳細計劃 C: 對客記保證金和持倉妥善處理的情況報告

D: 擬變更后的營業場所所有權或者使用權證明和消防檢驗合格證明

參考答案[ABCD]

82.申請設立期貨公司，股東應當具有中國法人資格，持有5%以上股權的股東應當具備下列（）條件。

A: 實收資本和凈資產均不低于人民幣3000萬元，持續經營2個以上完整的會計年度，在最近2個會計年度內至少1個會計年度盈利；或者實收資本和凈資產均不低于人民幣2億元

B: 凈資產不低于實收資本的50%，或有負債于凈資產的50%，不存在對財務狀況產生重大不確定影響的其他風險 C: 包括對期貨公司的出資在內的累計對外長期股權投資不超過自身凈資產 D: 沒有較大數額的到期未清償債務

參考答案[ABCD]

83.期貨公司的控股股東、實際控制人和其他關聯人，不可以（）。A: 濫用權利 B: 占用期貨公司資產 C: 挪用客戶保證金 D: 損害期貨公司合法權益

參考答案[ABCD]

84.期貨公司股東發生（）等情形時，期貨公司及其相關股東應當在5日內向期

貨公司住所地中國證監會派出機構提交書面報告。

A: 涉嫌嚴重違法違規經營，被有權機關調查

B: 所持有的期貨公司股權被凍結 C: 決定轉讓所持有的期貨公司股權 D: 變更住所

參考答案[ABC]

85.下列情況中，期貨公司應當在5個工作日內向住所地的中國證監會派出機構書面報告的有（）。A: 變更名稱、公司章程 B: 做出終止業務等重大決議

C: 任免董事、監事、高級管理人員、財務負責人、營業部負責人，或者高級管理人員的分工發生變更

D: 被有權機關立案調查或者采取強制措施

參考答案[ABCD]

86.根據《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》的規定，期貨公司應當建立（）。

A: 與風險監管指標項適應的內部控制制度

B: 動態的風險監控和資本補足機制 C: 與期貨投資者保障基金相適應的內部控制制度

D: 保證金監管制度

參考答案[AB]

87.期貨從業人員受到機構處分，或者從事的期貨業務行為涉嫌違法違規被調查處理的，機構應當在（）之日起10個工作日內向協會報告。A: 做出處分決定 B: 做出獎勵決定

C: 知悉該從業人員違法違規被調查處理事項

D: 應當知悉該從業保同違法違規被調查

法律 1 8

處理事項

參考答案[ACD]

88.根據《中華人民共和國刑法修正案》，關于證券、期貨內幕交易、泄露內幕信息罪表現形式的表述中，正確的是（）。A: 證券、期貨交易內幕信息的知情人，在涉及證券的發行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券的行為

B: 非法獲取證券內幕信息的人員，在涉及證券的發行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該經證券的行為

C: 證券、期貨交易的內幕信息的知情人泄露該信息

D: 證券、期貨交易的內幕信息人員從事與該內幕信息有關的交易

參考答案[ABCD]

89.期貨公司與客戶之間發生期貨業務糾紛的，下列說法中錯誤的是（）。A: 可以自行調解處理

B: 可以提請中國期貨業協會調解處理 C: 以期貨公司的利益為先 D: 可以提請期貨交易所調解處理

參考答案[AC]

90.期貨公司違反中國期貨業協會《期貨公司執行股指期貨投資者適當性制度管理規則》的，中國期貨業協會可能對其采取的紀律懲戒有（）。A: 批評

B: 協會內通報批評 C: 通過媒體公開譴責 D: 取消會員資格并公告

參考答案[ABCD]

91.中國證監會認為期貨市場出現異常情況的，可以采取的措施包括（）。A: 延遲開市 B: 暫停交易 C: 提前閉市 D: 行政處罰

參考答案[ABC]

92.證券公司可以接受（）委托從事介紹業務。

A: 其全資擁有的期貨公司 B: 其控股的期貨公司

C: 被同一機構控制的期貨公司 D: 其他期貨公司

參考答案[ABC]

93.根據《期貨交易管理條例》，如果客戶在期貨交易中發生違約，正確的處理方式是（）。

A: 期貨公司先以該客戶的保證金承擔違約責任

B: 期貨公司立即代客戶強行平倉 C: 客戶保證金不足的期貨公司應當以風險準備金代為承擔違約責任

D: 客戶保證金不足的期貨公司應當以自有資金代為承擔違約責任

參考答案[ACD]

94.在股指期貨投資者適當性制度中，期貨在對投資者進行綜合評估時，評估涉及（）等。A: 基本情況 B: 相關投資經歷 C: 財務狀況 D: 誠信狀況

參考答案[ABCD]

95.期貨公司辦理下列事項，應當經國務院期貨監督管理機構批準的有（）。A: 變更法定代表人 B: 變更住所或者營業場所 C: 變更公司形式 D: 變更業務范圍

參考答案[CD]

96.期貨公司（）時，期貨公司及其相關股東、實際控制人應當自該事件發生之日起5日內向國務院期貨監督管理機構提交書面報告。

A: 涉及重大訴訟、仲裁 B: 違反規定接納會員 C: 股權被凍結 D: 股權被用于擔保

參考答案[ACD]

97.（）情形下，證券公司及其營業部可以協助期貨公司向客戶揭示風險。A: 期貨市場行情發生重大變化 B: 現貨市場行情發生重大變化 C: 期貨市場出現波動 D: 客戶可能出現風險

參考答案[ABD]

98.期貨公司董事會應當履行的職責包括（）。

A: 審議并決定客戶保證金安全存管制度 B: 確保客戶保證金存管符合有關客戶資料保護和期貨保證金安全存管監控的各項要求

C: 審議并決定風險管理、內部控制制度 D: 對期貨公司經營管理行為的合法合規性、風險管理進行監督、檢查

參考答案[ABC]

法律 1 9

99.下列關于期貨公司與股東關系的表述，正確的是（）。

A: 在業務、人員、資產、財務、場所等方面應當嚴格分開，獨立經營，獨立核算 B: 期貨公司不得向股東做出最低收益、分紅的承諾

C: 期貨公司向股東提供期貨經紀服務不得降低風險管理要求

D: 期貨公司股東應當按照出資比例行使表決權

參考答案[ABCD]

100.下列關于非結算會員提出交易結算異議的表述，錯誤的是（）。A: 應當及時向全面結算會員期貨公司提出

B: 應當及時向特別結算會員期貨公司提出

C: 應當及時向期貨交易所提出 D: 應當及時向客戶提出

參考答案[BD]

101.下列關于期貨公司不按照客戶委托內容擅自進行期貨交易的法律責任的陳述，正確的有（）。

A: 責令改正，給予警告，沒收違法所得 B: 處違法所得1倍以上5倍以下的罰款 C: 情節嚴重的，責令停業整頓或者吊銷期貨業務許可證

D: 處1處以上5萬以下的罰款

參考答案[ABC]

102.證券公司介紹其（）開立期貨賬戶的，應當就被介紹人期貨賬戶信息報所在地中國證監會派出機構備案。A: 普通客戶 B: 控股股東 C: 實際控制人 D: 大客戶

參考答案[BC]

103.出現下列情形時，經有關部門批準，期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納期貨投資者保障基金。（）

A: 保障基金總額達到8億元人民幣 B: 保障基金總額達到5億元人民幣 C: 期貨交易所、期貨公司遭受重大突發市場風險或者不可抗力

D: 期貨交易所、期貨公司連續3年盈利為負

參考答案[AC]

104.某單位編造且傳播有關期貨交易的虛假信息，擾亂期貨市場秩序。下列關于法律責任的表述，正確的有（）。A: 責令改正，給予警告，沒收違法所得，或單處違法所得1倍以上5倍以下的罰款 B: 責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款 C: 沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款

D: 情節嚴重的，責令停業整頓或者吊銷期貨業務許可證

參考答案[BCD]

105.期貨從業人員應當承擔保密義務，但有例外情形，包括（）。A: 有關法律法規規章等要求提供的 B: 從業人員在執業過程中為保護自己的合法權益而必須公開的

C: 國家司法部門按照有關規定進行調查取證

D: 期貨交易所按照有關規定進行調查取證

參考答案[ABCD]

106.期貨公司申請金融期貨經紀業務，應當（）。

A: 申請日前2個月的風險監管指標持續符合規定的標準

B: 具有從事金融期貨經紀業務的詳細計劃

C: 業務設施和技術系統符合有關技術規范且運行狀況良好

D: 高級管理人員近2年內受過刑事處罰

參考答案[ABCD]

107.交割倉庫不得從事的行為包括（）。

A: 違反期貨交易所有關業務規則，限制交割商品的入庫出庫

B: 違反國家有關規定參與期貨交易 C: 出具虛假倉單

D: 泄漏與期貨交易有關的商業秘密

參考答案[ABCD]

108.國務院期貨監督管理機構依法履行職責，可以采取的措施有（）。A: 進入涉嫌違法行為發生場所調查取證 B: 詢問當事人和與被調查事件有關的單位和個人

C: 查閱、復制與被調查事件有關的財產權登記等資料

D: 查詢與調查事件有關的單位的保證金賬戶和銀行賬戶

參考答案[ABCD]

109.根據《期貨交易管理條例》，國務院期貨監督管理機構對（）的董事、監事、高級管理人員以及其他期貨從業人員實行資格管理制度。A: 期貨交易所 B: 期貨公司

法律 1 10

C: 期貨經營機構

D: 期貨保證金安全存管監控機構

參考答案[ABCD]

110.根據相關規定，對于期貨投資者保證基金的資金來源，以下說法正確的是（）。

A: 期貨交易所從其積累的風險準備金中按照截至2006年12月31日風險準備金賬戶總額的10%繳納形成

B: 期貨交易所從其積累的風險準備金中按照截至2006年12月31日風險準備金賬戶總額的15%繳納形成

C: 期貨交易所按其向期貨公司會員收取的交易手續費的3%繳納

D: 期貨交易所按其向期貨公司會員收取的交易手續費的2%繳納

參考答案[BC]

111.根據《期貨公司管理辦法》，下列選項中，屬于期貨公司申請金融期貨經紀業務資格條件的有（）。

A: 申請日前1個月的風險監管指標持續符合規定的標準

B: 具有健全的公司治理、風險管理制度和內部控制制度，并有效執行

C: 具有從事金融期貨經紀業務的詳細計劃

D: 高級管理人員近1年內未受過刑事處罰

參考答案[BC]

112.證券公司申請中間介紹業務資格，應當建立健全的內部制度包括（）。A: 介紹業務規則 B: 內部控制制度 C: 合規檢查制度 D: 風險隔離制度

參考答案[ABCD]

C: 不按照規定向國務院期貨監督管理機構履行報告義務或者報送有關文件、資料

113.根據《期貨公司管理辦法》，客戶需要委托他人辦理下達指令、調撥資金等事項的，應當在期貨經紀合同中（）。A: 指定受托人 B: 明確受托人受托權限 C: 約定聯絡方式、指令下達方 D: 預留受托人簽字

參考答案[ABCD]

114.期貨公司欺詐客戶的行為有（）。A: 向客戶做獲利保證或者不按照規定向客戶出示風險說明書

B: 不按照規定接受客戶委托或者不按照客戶委托內容擅自進行期貨交易的 C: 未將客戶交易指令下達到期貨交易所的

D: 不按照規定在期貨保證金存管銀行開立保證金賬戶，或者違規劃轉客戶保證金的

參考答案[ABCD]

115.期貨公司及其分支機構不符合持續性經營規則，經過整改仍未能達到要求，嚴重影響正常經營的，國務院期貨監督管理機構有權采取的措施有（）。A: 撤銷其部分期貨業務許可 B: 撤銷其全部期貨業務許可 C: 關閉其分支機構 D: 關閉該期貨公司

參考答案[ABC]

116.對期貨公司的下述哪些行為，中國證監會可以實施行政處罰（）。A: 為其股東、實際控制人或者其他關聯人提供融資的，或者對外擔保的 B: 違反國務院期貨監督管理機構有關保證金安全存管監控規定的 的

D: 交易軟件、結算軟件不符合期貨公司審慎經營和風險管理以及國務院期貨監督管理機構有關保證金安全存管監控規定的要求的

參考答案[ABCD]

117.期貨從業人員不得從事以下行為（）。

A: 與客戶持相反意見

B: 進行虛假宣傳，詐騙客戶參與期貨交易

C: 挪用客戶的期貨保證金或者其他資產 D: 中國證監會禁止的其他行為

參考答案[BCD]

118.在期貨投資中，應由投資者自擔的損失包括（）。A: 期貨市場波動風險

B: 投資品種價值本身發生變化風險 C: 期貨公司管理發生問題 D: 期貨公司保證金不足

參考答案[AB]

119.以下關于證券公司申請中間介紹業務資格應當符合的風險控制指標標準中正確的有（）。

A: 流動資產余額不低于流動負債余額（不包括客戶交易結算資金和客戶委托管理資金）的150%

B: 對外擔保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產的10%，但因證券公司發債提供的反擔保除外

C: 凈資本不低于凈資產的80% D: 凈資本不低于16億元

參考答案[AB]

法律 1 11

120.出現下列（）情形時，經有關部門批準，期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納期貨投資者保障基金。A: 保障基金總額達到8億元人民幣 B: 期貨公司遭受重大突發市場風險或者不可抗力

C: 期貨交易所遭受重大突發市場風險或者不可抗力

D: 保證基金總額達到6億元人民幣

參考答案[ABC]

判斷題

121.經國務院期貨監督管理機構批準，期貨公司可以從事期貨自營業務。A: 正確 B: 錯誤

參考答案[B]

122.在期貨公司的分公司、營業部等分支機構進行期貨交易的，該分支機構住所地為合同履行地。A: 正確 B: 錯誤

參考答案[A]

123.從事期貨經營業務的機構可以任用無從業資格的人員臨時從事期貨業務。A: 正確 B: 錯誤

參考答案[B]

124.根據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》，證券公司從事介紹業務，應當依法取得介紹業務資格，審慎經營，并對通過營業部開展的介紹業務實行統一管理。A: 正確 B: 錯誤

參考答案[A]

125.在股指期貨投資者適當性制度中，對投資者的知識測試完成后，開戶知識測試人員對試卷進行評分。負責測試的開戶人員和投資者應當在測試試卷上簽字，市場開發人員可以兼任開戶知識測試人員。A: 正確 B: 錯誤

參考答案[B]

126.《期貨交易管理條例》規定的立法宗旨除了規范期貨交易行為和維護期貨市場秩序、防范風險等以外，也明確規定要加快期貨市場對外開放步伐。A: 正確 B: 錯誤

參考答案[B]

127.會員制期貨交易所的臨時會員大會不得對會議通知中未列明的事項作出決議，但經理事長批準的除外。A: 正確 B: 錯誤

參考答案[B]

128.非結算會員委托全面結算會員結算的，非結算會員下達的交易指令應當經全面結算會員期貨公司審查或者驗證后進入期貨交易所。A: 正確 B: 錯誤

參考答案[A]

129.單位犯證券、期貨內幕交易、泄露內幕信息罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處五年以下有期徒刑或者拘役。A: 正確 B: 錯誤

參考答案[A]

130.中國期貨業協會應當從投資者的經濟實力、股指期貨產品認知能力、投資經歷等方面，制定投資者適當性制度的具體標準和實施指引，并報中國證監會備案。A: 正確 B: 錯誤

參考答案[B]

131.期貨公司應當維持最低數額的結算準備金等專用資金，確保客戶期貨交易的正常進行和客戶保證金的安全。A: 正確 B: 錯誤

參考答案[A]

132.期貨從業人員違反《期貨從業人員執業行為準則》，情節嚴重，并造成嚴重后果的，予以訓誡，訓誡以訓誡信的形式向個人發出。A: 正確 B: 錯誤

參考答案[B]

133.具有金融專業碩士研究生以上學歷的人員，申請期貨公司高級管理人員任職資格，從事期貨業務的年限可以放寬1年。

法律 1 12

A: 正確 B: 錯誤

參考答案[B]

134.經過整改，風險監管指標符合規定標準的，期貨公司應當向公司住所地中國證監會派出機構報告，中國證監會派出機構應當進行驗收。A: 正確 B: 錯誤

參考答案[A]

135.期貨從業人員發現投資者有不誠信、違法違規的行為時，應當及時向所在機構報告。A: 正確 B: 錯誤

參考答案[A]

136.取得期貨從業資格考試合格證明的人員從事期貨業務的，應當向所在地中國證監會派出機構申請從業資格。A: 正確 B: 錯誤

參考答案[B]

137.對于存在嚴重不良誠信記錄的投資者，期貨公司應當不為其申請開立股指期貨交易編碼。A: 正確 B: 錯誤

參考答案[A]

138.期貨公司依照《中華人民共和國公司法》和《期貨交易管理條例》規定設立的經營期貨業務的金融機構。A: 正確 B: 錯誤

參考答案[A]

139.期貨公司違法經營或者出現重大風險，嚴重危害期貨市場秩序、損害客戶利益的，國務院期貨監督管理機構可以對該期貨公司采取責令停業整頓、指定其他機構托管或者接管等監管措施。A: 正確 B: 錯誤

參考答案[A]

140.中國證監會依法對期貨從業人員實行自律管理，負責從業資格的認定、管理及撤銷。A: 正確 B: 錯誤

參考答案[B]

綜合題

141.某紡紗廠在甲期貨公司開戶進行棉花期貨套期保值交易，保證金余額為16萬元。甲期貨公司因風險控制不力致使保證金出現缺口，申請使用期貨投資者保障基金補償投資者損失。紡紗廠可能得到期貨投資者保障基金補償的最大金額為（）萬元。A: 14.8 B: 15.4 C: 16 D: 10

參考答案[A]

142.某期貨公司的期末財務報表顯示，凈

資產為6000萬元，負債為100萬元，客戶權益總額為68000萬元。在計算期末凈資本時，假定其資產調整值為1400萬元，無負債調整值，客戶因可用資金為負（尚未穿倉）而應追加的保證金為100萬元，無其他調整項，則下列說法中正確的有（）。

A: 該期貨公司的凈資本為4500萬元 B: 凈資本與凈資產的比例低于40% C: 凈資本不低于客戶權益總額的6% D: 負債與凈資產的比例高于150%

參考答案[AC]

143.某期貨公司因風險控制不力致使其客戶李某保證金出現缺口，申請使用期貨投資者保障基金。李某保證金損失18萬元。李某可能得到期貨投資者保障基金補償的最大金額為（）。A: 10 B: 16.2 C: 17.2 D: 18

參考答案[C]

144.某期貨公司股東會通過決議，同意期貨公司現任總經理王某受讓本公司的7%的股權，并任命王某為期貨公司董事長，兼任總經理一職。則下列說法中正確的有（）。

A: 未經中國證監會批準，任何個人或者單位及其關聯人擅自持有期貨公司5%以上股權，或者通過提供虛假材料等方式成為期貨公司股東，中國證監會可以責令其限期轉讓股權，因此該期貨公司私自同意向王某轉讓股權是欠考慮的做法 B: 該期貨公司可以向王某轉讓股權，這樣的做法沒有任何問題

C: 期貨公司的董事長和總經理不得由一人兼任

D: 王某可以兼任董事長和總經理

參考答案[AC]

法律 1 13

145.某期貨公司的期末財務報表顯示，流動資產為6000萬元，流動負債為5500萬元。根據《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》，中國證監會派出機構應當對該公司采取以下監管措施（）。A: 流動資產與流動負債的比例低于150%，中國證監會向其出具警示函 B: 流動資產與流動負債的比例不低于100%，其風險監管指標符合規定 C: 流動資產與流動負債的比例低于150%，要求其增加流動資產

D: 流動資產與流動負債的比例低于150%，要求其減少流動資產

參考答案[B]

146.劉某為甲期貨公司從業人員，在得知乙期貨公司給居間人較高的返傭后，私下將新開發的客戶介紹給乙期貨公司。則下述說法中正確的有（）。

A: 上述做法違反了《期貨從業人員執業行為準則》

B: 上述說法是正確的

C: 嚴禁從業人員在投資者不知情的情況下給投資者代理人或介紹人返還傭金 D: 從業人員在執業過程中不得獲取不正當利益

參考答案[ACD]

147.某期貨公司是中國金融期貨交易所全面結算會員。期末，該公司法在其開戶銀行的期貨保證金賬戶余額為10億元，其中包括其代理結算的非結算會員客戶權益3億元。該公司在期貨交易所的專用結算賬戶中保證金余額合計為12億元。公司劃入期貨保證金賬戶中的自有資金為5000萬元。該公司的凈資本低于風險監管指標預警標準的是（）。A: 2.0億元 B: 1.5億元 C: 1.6億元 D: 1.7億元

參考答案[B]

148.在某期貨公司交易保證金不足的情況下，期貨交易所未按規定通知期貨公司追加保證金。由于行情向持倉不利的方向變化，導致期貨公司發生透支并造成100萬元的擴大損失，此時期貨交易所應向該期貨公司賠償。下列符合規定的做法是（）。

A: 期貨交易所承擔主要賠償責任 B: 期貨交易所承擔全部賠償責任 C: 期貨交易所賠償期貨公司80萬元 D: 期貨交易所賠償期貨公司50萬元

參考答案[AD]

149.下列關于非期貨公司會員挪用期貨保證金處罰的表述，正確的是（）。A: 沒收違法所得

B: 處違法所得1倍以上5倍以下的罰款 C: 沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款

D: 情節嚴重的，責令停業整頓

參考答案[ABCD]

150.某期貨公司具有交易結算業務資格，這家公司必須持續滿足的指標有（）。A:凈資本不得低于9000萬元 B:凈資本不得低于4500萬元

C:凈資本不得低于客戶權益總額的6% D:具有從業資格的人員不少于50人 參考答案[ BC]

151.甲期貨公司與客戶乙簽訂了一份期貨經紀合同。合同約定，對于交易結算結果有異議的，乙應當在三個工作日內提出。某日，乙收到甲期貨公司發出的交易

結算結果通知，由于乙正忙于籌備一大型會議，未對該通知作出任何表示。一周之后，會議結束，乙發現該交易結算結果與實際交易發生額不符，遂向甲期貨公司提出異議，則（）。A: 甲期貨公司可以置之不理 B: 甲期貨公司應及時處理

C: 乙在約定時間內未提出異議，視為對交易結果已予以確認

D: 乙因正當事由耽擱，異議期可以延長

參考答案[AC]

152.甲是某期貨公司客戶，某日結算時，甲持倉的期貨品種，期貨交易所規定的保證金比例是5%，期貨公司對甲收取的保證金比例是7%，以下說法正確的是（）。

A: 期貨公司的做法是違法的，向客戶收取的保證金比例不能高于期貨交易所的規定比例

B: 期貨公司的做法是合法的，向客戶收取的保證金比例不能低于期貨交易所的規定比例

C: 期貨公司可以用收取的保證金為客戶支付手續費稅款等

D: 對收取的保證金，期貨公司可以依據客戶的要求支付可用資金

參考答案[BCD]

153.甲是期貨公司的客戶，期貨公司多次采取私下對沖、對賭等行為，未將甲的指令入市交易。下列說法中正確的是（）。A: 期貨公司應當賠償由此給客戶造成的經濟損失

B: 客戶應當自行承擔有關損失 C: 期貨公司與客戶均有過錯的，應當根據過錯大小，分別承擔相應的賠償責任 D: 期貨公司與客戶均有過錯，應當平均承擔賠償責任

參考答案[AC]

法律 1 14

154.劉某為甲期貨公司從業人員，在得知乙期貨公司給居間人較高的返傭后，私下將新開發的客戶介紹給乙期貨公司獲得高返傭金。劉某違反的期貨從業人員執業行為準則是（）。

A: 嚴禁從業人員在投資者不知情的情況下給投資者代理人或介紹人返還傭金 B: 采取虛假宣傳方式進行自我夸大 C: 貶低其他機構

D: 采用暗示與有關機構具有特殊關系招徠投資者

參考答案[A]

155.小王在期貨公司開戶進行期貨交易。在交易一段時間后，小王發現該公司并未取得期貨經紀業務資格，遂向法院主張其與公司簽訂的期貨經紀合同無效，要求返還其投資的資金。法院經調查后確認，該期貨公司是按照小王的指令入市交易的，則（）。

A: 該期貨公司應當全額返還小王的投資資金

B: 該期貨公司應當返還小王的保證金 C: 該期貨公司應當返還小王的保證金并賠償其損失

D: 該期貨公司應當返還收取的傭金，交易的結果由小王自己承擔

參考答案[D]

第二篇：期貨法律法規

第一部分

1.《期貨交易管理條例》第八條，結算會員的結算業務資格由國務院期貨監督管理機構批準。國務院期貨監督管理機構應當在受理結算業務 格申請之日起 3 個月內做出批準或者不批準的決定。

2.期貨公司及其營業部的許可證由中國證監會統一印制

3.《期貨交易管理條例》 第三十三條 銀行業金融機構從事期貨保證金存管、期貨結算業務的資格，經國務院銀行業監督管理機構審核同意后，由國務院期貨監督管理機構批準。

4.會員在期貨交易中違約的，期貨交易所應先以該會員的保證金承擔違約責任；保證金不足的，期貨交易所應當以風險準備金和自有資金代為承擔違約責任，并由此取得對該會員的相應追償權。

5.期貨公司違法經營或者出現重大風險，嚴重危害期貨市場秩序、損害客戶利益的，經國務院期貨監督管理機構批準，可以對該期貨公司直接負責的董事、監事、高級管理人員和其他直接責任人員采取以下措施：①通知出境管理機關依法阻止其出境；②申請司法機關禁止其轉移、轉讓或者以其他方式處分財產，或者在財產上設定其他權利。

6.期貨公司合并、分立、停業、解散或者破產，變更公司形式，變更業務范圍，變更5%以上的股權，設立、收購、參股或者終止境外期貨類經營機構，國務院期貨監督管理機構應當自受理申請之日起2個月內做出批準或者不批準的決定。“變更注冊資本”，國務院期貨監督管理機構應當自受理申請之日起20日內做出批準或者不批準的決定。

7.實行會員分級結算制度的期貨交易所，應當向結算會員收取結算擔保金。期貨交易所只對結算會員結算，收取和追收保證金，以結算擔保金、風險準備金、自有資金代為承擔違約責任，以及采取其他相關措施；對非結算會員的結算、收取和追收保證金、代為承擔違約責任，以及采取其他相關措施，由結算會員執行。

第二部分

1.財政部負責保障基金的財務監管，證監會負責保障基金的業務監管。2.保障基金的規模、繳納比例和繳納方式，由中國證監會根據期貨市場發展狀況、市場風險水平等情況調整確定。

3.《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第二十一條規定，使用期貨投資者保障基金前，中國證監會和期貨投資者保障基金管理機構應當監督期貨公司核實投資者保證金權益及損失，積極清理資產并變現處置，應當先以自有資金和變現資產彌補保證金缺口。不足彌補或者情況危急的，方能決定使用期貨投資者保障基金。4.保障基金管理機構應當定期編報保障基金的籌集、管理、使用報告，經會計師事務所審計后，報送中國證監會和財政部。

5.期貨交易所、期貨公司繳納的期貨投資者保障基金在其營業成本中列支。6.可以暫停繳納期貨投資者保障基金：(一)期貨投資者保障基金總額達到8億元人民幣；(二)期貨交易所、期貨公司遭受重大突發市場風險或者不可抗力。7.期貨交易所按其向期貨公司會員收取的交易手續費的百分之三繳納；(二)期貨公司從其收取的交易手續費中按照代理交易額的千萬分之五至十的比例繳納 8.根據《期貨交易所管理辦法》第四十一條、第四十五條和第四十六條規定，董事長、副董事長和董事會秘書都由中國證監會提名，董事會通過；獨立董事則是由中國證監會提名，由股東大會通過；總經理副總經理由中國證監會任免。9.期貨公司在中國證監會不同派出機構轄區變更住所的，還應當符合下列條件：符合持續性經營規則；近2年內無重大違法違規經營記錄，未發生重大風險事件；中國證監會根據審慎監管原則規定的其他條件。

10.有價證券充抵保證金的金額不得高于以下標準中的較低值：有價證券基準計算價值的80％；會員在期貨交易所專用結算賬戶中的實有貨幣資金的4倍。

11.申請設立期貨公司，作為金融機構的股東或者實際控制人，或者作為上市公司的控股股東或者實際控制人，在近3年內沒有濫用股東權利、逃避股東義務等不誠信行為；

12.《期貨公司管理辦法》第七條，第一款：

（一）實收資本和凈資產均不低于人民幣3000萬元，持續經營2個以上完整的會計，在最近2個會計內至少1個會計贏利；或者實收資本和凈資產均不低于人民幣2億元；

13.《期貨交易所管理辦法》第四十二條規定，董事長行使下列職權：1．主持股東大會、董事會會議和董事會日常工作；2．組織協調專門委員會的工作；3．檢查董事會決議的實施情況并向董事會報告。

14.期貨交易所應當在每一結束后4個月內向中國證監會提交經具有證券、期貨相關業務資格的會計師事務所審計的財務報告。15.理事會每次會議應當于會議召開10日前通知全體理事。

16.全面結算會員、特別結算會員可以為與其簽訂結算協議的非結算會員辦理結算業務。交易結算會員不得為非結算會員辦理結算業務

17.理事會臨時大會召開的情形： 1/3以上理事聯名提議；期貨交易所章程規定的情形；中國證監會提議。會員臨時大會召開的情形：會員理事不足期貨交易所章程規定人數的2/3;1/3以上會員聯名提議；理事會認為必要。

18.期貨價格出現同方向連續漲跌停板的，期貨交易所可以采用調整漲跌停板幅度、提高交易保證金標準及按一定原則減倉等措施化解風險：

19.會員在期貨交易中違約的，期貨交易所先以違約會員的保證金承擔該會員的違約責任，保證金不足的，買行全員結算制度的期貨交易所應當以違約會員的自有資金、期貨交易所風險準備金和期貨交易所自有資金承擔。

20.會員制期貨交易所會員大會行使下列職權：(一)審定期貨交易所章程、交易規則及其修改草案；(二)選舉和更換會員理事；(三)審議批準理事會和總經理的工作報告；(四)審議批準期貨交易所的財務預算方案、決算報告；(五)審議期貨交易所風險準備金使用情況；(六)決定增加或者減少期貨交易所注冊資本；(七)決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項；(八)決定期貨交易所理事會提交的其他重大事項；(九)期貨交易所章程規定的其他職權。

21.實行會員分級會員大會每年召開一次 理事會每半年召開一次

22.結算制度的期貨交易所可以根據結算會員資信和業務開展情況，限制結算會員的結算業務范圍，但應當于3日內報告中國證監會。

23.期貨公司申請設立營業部，提交前 3個月月末的風險監管報表.期貨公司申請經紀業務——前2個月風險監管指標符合符合標準。證券公司申請介紹業務資格——前6個月，24.《期貨公司管理辦法》第四十六條規定，期貨公司應當設立風險管理部門或者崗位，管理和控制期貨公司的經營風險。期貨公司應當設立合規審查部門或者崗位，對期貨公司經營管理行為的合法合規性進行審查、稽核。

25.法定代表人、經營管理的主要負責人和財務負責人應當對月度報告簽署確認意見。期貨公司董事、高級管理人員、財務負責人應當對報告簽署確認意見。26.根據《期貨公司管理辦法》第六十七條規定，有關開戶、變更、銷戶戶的客戶資料檔案應當自期貨經紀合同終止之日起至少保存20年。

27.《期貨公司管理辦法》第十三條規定，期貨公司申請金融期貨經紀業務資格，應當向中國證監會提交下列申請材料：金融期貨經紀業務資格申請書；股東會或者董事會關于期貨公司申請金融期貨經紀業務資格的決議文件；從事金融期貨經紀業務的計劃書；經具有證券、期貨相關業務資格的會計師事務所審計的前1財務報告；申請日在下半年的，還應提供經審計的半財務報告。

28.根據《期貨公司管理辦法》第三十七條規定，中國證監會及其派出機構對期貨公司及其營業部作出的整改通知、監管措施和行政處罰等，期貨公司應當書面通知全體股東。

29.期貨公司股東所持有的期貨公司股權被凍結、查封或者被強制執行的，期貨公司及其相關股東應當在5日內向期貨公司住所地的中國證監會派出機構提交書面報告。（3日內報期貨公司）30.《(期貨經紀合同)指引》《期貨交易風險說明書》的內容和格式由中國期貨業協會制定。

31.根據《期貨公司管理辦法》第五十三條規定，期貨公司應當按照時間優先的原則傳遞客戶交易指令。

32.設立期貨公司，持有100%股權的股東除應當符合本辦法第7條規定的條件外，凈資本應當不低于人民幣10億元；股東不適用凈資本或者類似指標的，凈資產應當不低于人民幣15億元。

33.根據《期貨公司管理辦法》第七十二條規定，客戶應當向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的期貨結算賬戶。34.期貨公司變更住所，應當向擬遷入地中國證監會派出機構提交下列申請材料：①變更住所申請書；②變更住所的詳細計劃；③擬變更后的住所所有權或者使用權證明和消防檢驗合格證明；④妥善處理客戶保證金和持倉的報告；⑤中國證監會規定的其他材料。

35.根據《期貨公司管理辦法》第八十條規定，發生下列事項之一的，期貨公司應當在5個工作日內向其住所地的中國證監會派出機構書面報告：①變更名稱、公司章程；②發生本辦法第十四條規定情形以外的股權變更；③作出終止業務等重大決議；④任免董事、監事、高級管理人員、財務負責人、營業部負責人，或者高級管理人員的分工發生變更；⑤被有權機關立案調查或者采取強制措施；⑥中國證監會規定的其他事項。

36.根據《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第14條規定，申請期貨公司財務負責人的任職資格，應當具備下列條件：①具有期貨從業人員資格；②具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位；③具有會計師以上職稱或者注冊會計師資格。

37.期貨公司董事、監事和高級管理人員因涉嫌違法違規行為被有權機關立案調查或者采取強制措施的，期貨公司應當在知悉或者應當知悉之日起3個工作日內向中國證監會相關派出機構報告。

38.具有從事期貨業務10年以上經驗或者曾擔任金融機構部門負責人以上職務8年以上的人員，申請期貨公司董事長、監事會主席、高級管理人員任職資格的，學歷可以放寬至大學專科。

39.期貨公司免除董事、監事和高級管理人員的職務，應當自做出決定之日起5個工作日內，向中國證監會相關派出機構報告。40.期憑公司董事、監事和高級管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的，有關董事、監事和高級管理人員應當在知悉或者應當知悉之日起5個工作日內向公司報告，并遵循回避原則。公司應當在接到報告之日起5個工作日內向中國證監會相關派出機構備案，并定期報告相關交易情況。（高管近親交易，5日回避，5日備案。）

41.推薦人每年最多只能推薦3人申請期貨公司董事長、監事會主席、獨立董事或者期貨公司的總經理、副總經理、首席風險官的任職資格。

42.有下列情形之一的，不得申請期貨公司董事、監事和高級管理人員的任職資格：(八)因違法違規行為或者出現重大風險被監管部門責令停業整頓、托管、接管或者撤銷的金融機構及分支機構，其負有責任的主管人員和其他直接責任人員，自該金融機構及分支機構被停業整頓、托管、接管或者撤銷之日起未逾3年。（違法被解除職務的5年、撤銷資格的5年、被開除5年、行政處罰3年、認為不適當人選2年）

43.根據《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三十五條規定，期貨公司董事長、監事會主席、獨立董事離任后到其他期貨公司擔任董事長、監事會主席、獨立董事的，應當重新申請任職資格。

44.期貨公司擬免除首席風險官的職務，應當在作出決定前10個工作日將免職理由及其履行職責情況向公司住所地的中國證監會派出機構報告。（董事、監事、高管是5個工作日）

45.期貨公司獨立董事應當重點關注和保護客戶、中小股東的利益，發表客觀、公正的獨立意見。

46.在期貨監管機構、自律機構以及其他承擔期貨監管職能的專業監管崗位任職8年以上的人員，申請期貨公司高級管理人員任職資格的，可以免試取得期貨從業人員資格

47.高級管理人員，是指期貨公司的總經理，副總經理，首席風險官（以下簡稱經理層人員），財務負責人，營業部負責人以及實際履行上述職務的職務人員 48.申請財務負責人、營業部負責人的任職資格，應當具備下列條件：

（一）具有期貨從業人員資格；

（二）具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位。申請財務負責人的任職資格，還應當具有會計師以上職稱或者注冊會計師資格；申請營業部負責人的任職資格，還應當具有從事期貨業務3年以上經驗，或者其他金融業務4年以上經驗。

49.申請除董事長、監事會主席、獨立董事以外的董事、監事的任職資格，應當具備下列條件：(一)具有從事期貨、證券等金融業務或者法律、會計業務3年以上經驗，或者經濟管理工作5年以上經驗；(二)具有大學專科以上學歷。

50.申請董事長和監事會主席的任職資格，應當具備下列條件：①具有從事期貨業務3年以上經驗，或者其他金融業務4年以上經驗，或者法律、會計業務5年以上經驗；②具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位；③通過中國證監會認可的資質測試。

51.申請首席風險官的任職資格，除具備第十一條規定的條件外，還應當具有從事期貨業務3年以上經驗，并擔任期貨公司交易、結算、風險管理或者合規負責人職務不少于2年；或者具有從事期貨業務1年以上經驗，并具有在證券公司等金融機構從事風險管理、合規業務3年以上經驗。

52.期貨公司高級管理人員最多可以在期貨公司參股的2家公司兼任董事、監事，但不得在上述公司兼任董事、監事之外的職務，不得在其他營利性機構兼職或者從事其他經營性活動。

53.申請期貨公司營業部負責人的任職資格，應當由擬任職期貨公司向營業部所在地的中國證監會派出機構提出申請。（而非本人申請）

54.《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》是根據《公司法》和《期貨交易管理條例》制定的。

55.期貨公司董事長、總經理、首席風險官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責的，代履行職責6個月，三日內報中國證監會及派出機構 56.出現下列情形之一的，中國證監會及其派出機構可以將其認定為不適當人選：①向中國證監會提供虛假信息或者隱瞞重大事項，造成嚴重后果；②拒絕配合中國證監會依法履行監管職責，造成嚴重后果；③擅離職守，造成嚴重后果；④1年內累計3次被中國證監會及其派出機構進行監管談話；⑤累計3次被行業自律組織紀律處分；⑥對期貨公司出現違法違規行為或者重大風險負有責任；⑦中國證監會認定的其他情形。

57.董事長、總經理和副總經理中，至少3人的期貨或者證券從業時間在5年以上，其中至少2人的期貨從業時間在5年以上且具有期貨從業人員資格、連續擔任期貨公司董事長或者高級管理人員時間在3年以上；

58.協會應當自對期貨從業人員做出紀律懲戒決定之日起10個工作日內，向中國證監會及其有關派出機構報告，并及時在協會網站公示。

59.期貨從業人員受到從事期貨經營業務的機構處分，或者從事的期貨業務行為涉嫌違法違規被調查處理的，從事期貨經營業務的機構應當在作出處分決定、知悉或者應當知悉該期貨從業人員違法違規被調查處理事項之日起10個工作日內向中國期貨業協會報告。

60.中國證監會及其派出機構依法對期貨從業人員進行監督管理。中國期貨業協會依法對期貨從業人員實行自律管理。

61.期貨從業人員違反《期貨從業人員管理辦法》規定的，中國證監會及其派出機構可以采取責令改正、監管談話、出具警示函等監管措施。

62.《期貨從業人員管理辦法》第三十四條規定，期貨從業人員違法違規的，中國證監會依法給予行政處罰。但因被迫執行違法違規指令而按照本辦法第十九條第二款的規定履行了報告義務的，可以從輕、減輕或者免予行政處罰。

63.《期貨從業人員管理辦法》第三條規定，本辦法所稱機構是指：期貨公司，期貨交易所的非期貨公司結算會員，期貨投資咨詢機構，為期貨公司提供中間介紹業務的機構，中國證券監督管理委員會(以下簡稱中國證監會)規定的其他機構。

64.中國期貨業協會應當對期貨從業人員的執業行為進行定期或者不定期檢查，期貨從業人員及其所在機構應當予以配合。

65.《期貨從業人員管理辦法》第十九條規定，機構或者其管理人員對期貨從業人員發出違法違規指令的，期貨從業人員應當予以抵制，并及時按照所在機構內部程序向高級管理人員或者董事會報告。機構應當及時采取措施妥善處理。66.首席風險官應當在每年1月20日前向公司住所地中國證監會派出機構提交上一全面工作報告。每季度結束之日起10個工作日內向證監會派出機構報告季度工作報告。報告期貨公司合規經營、風險管理狀況和內部控制狀況，以及首席風險官的履行職責情況，包括首席風險官所作的盡職調查、提出的整改意見以及期貨公司整改效果等內容。

67.期貨公司首席風險官管理規定（試行）第七條 期貨公司章程應當明確規定首席風險官的任期、職責范圍、權利義務、工作報告的程序和方式。

68.《期貨公司首席風險官管理規定(試行)》第二十三條規定，總經理或者相關負責人對存在問題不整改或者整改未達到要求的，首席風險官應當及時向期貨公司董事長、董事會常設的風險管理委員會或者監事會報告，必要時向公司住所地中國證監會派出機構報告。

69.期貨公司首席風險官管理規定(試行)》第十條規定，首席風險官應當保守期貨公司的商業秘密和客戶信息。

70.《期貨公司首席風險官管理規定(試行)》第十九條規定，首席風險官應當向期貨公司總經理、董事會和公司住所地中國證監會派出機構報告公司經營管理行為的合法合規性和風險管理狀況。

71.期貨公司申請金融期貨結算業務資格，應當向中國證監會提交申請日前3個會計每季度末客戶權益總額情況表。

72.《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第二條規定，本辦法所稱期貨公司金融期貨結算業務，是指期貨公司作為實行會員分級結算制度的金融期貨交易所(簡稱期貨交易所)的結算會員，依據本辦法規定從事的結算業務活動。

73.根據《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第20條第1款規定，非結算會員下達的交易指令進入期貨交易所后，期貨交易所應當及時將委托回報和成交結果反饋給全面結算會員期貨公司和非結算會員。

74.《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第六條規定，期貨公司金融期貨結算業務資格分為交易結算業務資格和全面結算業務資格。

75.期貨公司取得金融期貨結算業務資格后，應當向期貨交易所申請相應結算會員資格。

76.全面結算會員期貨公司為非結算會員結算，應當簽訂結算協議。

77.根據《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第8條規定，期貨公司申請金融期貨交易結算業務資格，注冊資本應不低于人民幣5000萬元，申請前兩個月風險監管指標符合標準。（申請全面結算業務資格：注冊資本1億元）

78.期貨公司申請金融期貨交易結算業務資格的，申請日前3個會計中，至少1年贏利且每季度末客戶權益總額平均不低于人民幣8000萬元，控股股東期末凈資產不低于人民幣2億元。

79.《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第三十二條規定，全面結算會員期貨公司應當按照期貨交易所的規定，建立并執行對非結算會員的限倉制度。80.《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第四十六條規定，全面結算會員期貨公司調整非結算會員結算準備金最低余額的，應當在當日結算前向期貨交易所和期貨保證金安全存管監控機構報告。

81.非結算會員是期貨公司的，其與全面結算會員期貨公司期貨業務資金往來，只能通過各自的期貨保證金賬戶辦理。非結算會員的客戶出入金，只能通過非結算會員的期貨保證金賬戶辦理。

82.，非結算會員向期貨交易所支付的手續費，由期貨交易所從全面結算會員期貨公司期貨保證金賬戶中劃撥。

83.證券公司申請介紹業務資格，應當符合下列條件：

（一）申請日前6個月各項風險控制指標符合規定標準；

（二）已建立客戶交易結算資金第三方存管制度；

（三）全資擁有或者控股一家期貨公司，或與一家期貨公司被同一機構控制，且該期貨公司具有實行會員分級結算制度期貨交易所的會員資格、申請日前2個月的風險監管指標持續符合規定的標準； 84.發布《期貨公司風險監管指標管理試行辦法>的通知--第二章風險監管指標的計算。第十六條 期貨公司借人次級債務的，可以將所借人的次級債務按照中國證監會規定的比例計人凈資本。

85.《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第四十一條規定，期貨公司被期貨交易所接納為會員、暫停或者終止會員資格的，應當在收到期貨交易所的通知文件之日起3個工作日內向期貨公司住所地的中國證監會派出機構報告。

86.《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第二十條規定，非結算會員對委托回報和成交結果有異議的，應當及時向全面結算會員期貨公司和期貨交易所提出。

87.根據期貨公司執行股指期貨投資者適當性制度管理規則 第九條規定 對違反本規則的會員單位，經告誡不改正的，協會將視其情節輕重予以以下紀律懲戒： 1批評 2協會內通報批評 3通過媒體公開譴責 4取消會員資格并公告 88.規定是證監會解釋，規則是協會解釋，指引和辦法是中金所解釋的。

89.理事會行使的職權(一)召集會員大會，并向會員大會報告工作(二)擬訂期貨交易所章程、交易規則及其修改草案，提交會員大會審定(三)審議總經理提出的財務預算方案、決算報告，提交會員大會通過(四)審議期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交會員大會通過五)決定專門委員會的設置(六)決定會員的接納和退出(七)決定對違規行為的紀律處分(八)決定期貨交易所變更名稱、住所或者營業場所

90.《期貨公司執行股指期貨投資者適當性制度管理規則》是根據《關于建立股指期貨投資者適當性制度的規定》《中國期貨業協會章程》制定的

91.關于發布《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》的通知 第十八條 期貨公司應當持續符合以下風險監管指標標準：

（一）凈資本不得低于人民幣1500萬元；

（二）凈資本不得低于客戶權益總額的6％；

（三）凈資本按營業部數量平均折算額（凈資本/營業部家數）不得低于人民幣300 萬元；

（四）凈資本與凈資產的比例不得低于40％；

（五）流動資產與流動負債的比例不得低于100％；

（六）負債與凈資產的比例不得高于150％；(七)規定的最低限額的結算準備金要求。

92.期貨公司委托其他機構提供中間介紹業務的，凈資本不得低于人民幣3000萬元；從事交易結算業務的期貨公司，凈資本不得低于人民幣4500萬元；從事全面結算業務的期貨公司，凈資本不得低于人民幣9000萬元 93.證券公司應當建立并有效執行介紹業務的合規檢查制度。證券公司應當定期對介紹業務規則、內部控制、風險隔離等制度的執行情況和營業部介紹業務的開展情況進行檢查，每半年向中國證監會派出機構報送合規檢查報告。發生重大事項的，證券公司應當在2個工作日內向所在地中國證監會派出機構報告。

第三部分、第四部分

1.《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第四十條規定，期貨交易所對期貨公司、期貨公司對客戶未按期貨交易所交易規則規定或者期貨經紀合同約定的強行平倉條件、時間、方式進行強行平倉，造成期貨公司或者客戶損失的，期貨交易所或者期貨公司應當承擔賠償責任。

2.《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定(二)》第七條規定，有證據證明結算會員在結算擔保金專用賬戶中有超過交易所要求的結算擔保金數額部分的，結算會員在人民法院指定的合理期限內不能提出相反證據的，人民法院可以依法凍結、劃撥超出部分的資金。3.根據《股指期貨投資者適當性制度操作指引(試行)》的規定，測試試卷及答案通過中國金融期貨交易所系統統一下發至期貨公司會員。

4.根據《關于建立股指期貨投資者適當性制度的規定(試行)》第14條規定，期貨公司和從事中間介紹業務的證券公司應當在其經營場所為投資者辦理股指期貨開戶手續。

5.根據《股指期貨投資者適當性制度操作指引(試行)》第31條規定，投資者應當提供加蓋相關證券營業部專用章的最近3年內的股票對賬單作為證券交易經歷證明。

6.根據《股指期貨投資者適當性制度操作指引(試行)》第33條規定，投資者可以提供本人的年收入證明文件或者近1個月內的金融類資產證明文件作為財務狀況證明。7.根據《關于建立股指期貨投資者適當性制度的規定(試行)》第6條第3款規定，期貨公司應當及時將投資者適當性制度實施方案及相關制度報中國金融期貨交易所和公司所在地中國證監會派出機構備案。

8.根據《股指期貨投資者適當性制度操作指引(試行)》第10條規定，測試完成后，開戶知識測試人員對試卷進行評分。開戶知識測試人員和投資者應當在測試試卷上簽字。

9.根據《股指期貨投資者適當性制度實施辦法(試行)》第10條規定，期貨公司會員開展股指期貨開戶業務，應當及時將投資者適當性制度實施方案及相關工作制度報中國金融期貨交易所備案。中國金融期貨交易所無異議的，期貨公司會員才能為投資者申請開立股指期貨交易編碼。

第三篇：西藏期貨從業期貨法律法規解析：糾紛考試題

西藏期貨從業期貨法律法規解析：糾紛考試題

一、單項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、對套期保值者而言，下列風險屬于不可控風險的是__。A．頭寸 B．資金 C．基差風險 D．交割

2、負責落實《關于建立股指期貨投資者適當性制度的規定（試行）》的證監會派出機構不包括（）。A．中國證監會各省監管局 B．中國證監會各自治區監管局 C．中國證監會各直轄市監管局 D．中國證監會各縣監管局

3、會員出現__情況時，交易所可以取消其會員資格。A．被中國證監會宣布為“市場禁入者” B．私下轉讓會員資格

C．無正當理由連續二個月不做交易 D．拒不執行會員大會或理事會的決議

4、期貨公司應當避免與客戶的利益沖突，當無法避免時，應當確保優先。A：公司利益 B：社會利益 C：客戶利益 D：國家利益

5、若某年11月，CBOT小麥市場的基差為一3美分／蒲式耳，到了12月份基差變為3美分／蒲式耳，這表明市場狀態從正向市場轉變為反向市場，這種基差變化是“”的。A：走強 B：走弱 C：不變 D：趨近

6、期貨交易所負責人，因違紀行為被解除職務的，若想擔任期貨交易所的負責人、財務會計人員，要求自被解除職務之日起逾（）年。A．2 B．3 C．5 D．7

7、期貨從業人員必須遵守__。A．中國期貨業協會的自律規則 B．中國證監會的規定 C．期貨交易所的自律規則 D．相關法律、行政法規

8、下列情形中，適合采取賣出套期保值策略的是__。

A．加工制造企業為了防止日后購進原料時價格上漲的情況

B．供貨方已簽訂供貨合同，但尚未購進貨源，擔心日后購進貨源時價格上漲 C．需求方倉庫已滿，不能買入現貨，擔心日后購進現貨時價格上漲 D．儲運商手頭有庫存現貨尚未出售，擔心日后出售時價格下跌

9、申請設立期貨公司，注冊資本最低限額為人民幣（）萬元。A．5000 B．3000 C．4000 D．6000

10、某期貨交易所為了擴大規模，增強其在國內的知名度，準備在外地設立一分所，根據相關法律法規的規定，下列說法正確的是． A：必須經中國證監會批準 B：必須經中國證監會備案

C：只需向工商行政管理部門登記即可，無需經過中國證監會批準 D：只需向工商行政管理部門登記即可，無需經過中國證監會備案

11、某套利者在芝加哥期貨交易所買入5手芝加哥期貨交易所3月份小麥期貨合約，同時賣出5手9月份小麥期貨合約。此做法為。A：牛市套利 B：跨期套利 C：投機交易 D：套期保值

12、在正向市場中，發生以下__情況時，應采取牛市套利決策。A．近期月份合約價格上升幅度大于遠期月份合約 B．近期月份合約價格上升幅度等于遠期月份合約 C．近期月份合約價格上升幅度小于遠期月份合約 D．近期月份合約價格下降幅度大于遠期月份合約

13、在__的情況下，買進套期保值者可能得到完全保護并有盈余。A．基差從-20元/噸變為-30元/噸 B．基差從20元/噸變為30元/噸 C．基差從-40元/噸變為-30元/噸 D．基差從40元/噸變為30元/噸

14、（）反映當前價格對Ⅳ天市場平均價格的偏離程度。A．市場資金總量變動率 B．市場資金集中度 C．現價期價偏離率 D．期貨價格變動率

15、全面結算會員期貨公司、交易結算會員期貨公司應當以向期貨交易所繳納結算擔保金。A：自有資金 B：風險準備金

C：非結算會員的保證金

D：非結算會員的銀行賬戶資金

16、期貨交易的結算，由（）統一組織進行。A．期貨協會

B．國務院期貨監督管理機構 C．期貨交易所 D．期貨公司

17、證券公司從事介紹業務，應當與期貨公司簽訂書面委托協議，下列各項屬于委托協議內容的是（）。A．客戶投訴的接待處理方式 B．違約責任

C．介紹業務的范圍

D．執行期貨保證金安全存管制度的措施

18、一般的套利方式包括__。A．跨時期套利 B．期現套利 C．跨品種套利 D．跨市場套利

19、期貨交易所宣布進入異常情況并決定暫停交易的，暫停交易的期限不得超過，但經中國證監會批準延長的除外。A：1個交易日 B：2個交易日 C：3個交易日 D：5個交易日

20、宏大期貨公司于2008年2月向中國證監會提出了結算業務資格的申請，根據《期貨價易管理條例》的規定，中國證監會應當在（）作出批準或者不批準的決定。

A．2008年3月 B．2008年5月 C．2008年8月 D．2009年2月

21、下列選項中不屬于套利分析方法的是____ A：季節性分析方法 B：圖標分析方法

C：c．經濟周期分析方法 D：相同期間供求分析方法

22、下列符合《中國金融期貨交易所風險控制管理辦法》（2007年6月27日頒布）對熔斷機制的具體規定的是（）。

A．每日開市后，股指期貨合約申報價觸及熔斷價格且持續10分鐘的，該合約啟動熔斷機制? B．熔斷機制啟動后的連續5分鐘內，股指期貨合約買賣申報在熔斷價格區間內繼續撮合成交。5分鐘后，熔斷機制終止，漲跌停板制度生效? C．熔斷機制啟動后不足5分鐘，第一節交易結束的，熔斷機制終止；第二節交易開始后，熔斷機制繼續效? D．收市前15分鐘內，不設熔斷機制，熔斷機制已經啟動的，終止執行

23、期貨公司應當按照（）的原則，建立并有效執行風險管理、內部控制、期貨保證金存管等業務制度和流程，保持財務穩健并持續符合中國證監會規定的風險監管指標標準，確保客戶的交易安全和資產安全。A．審慎經營 B．風險適中 C．風險最小化 D．利潤最大化

24、期貨市場具有一種把價格風險從__的機制。A．現貨市場轉移到期貨市場 B．期貨市場轉移到現貨市場 C．套期保值者轉移給投機者 D．投機者轉移給套期保值者

25、對“缺口”描述正確的是.A：缺口一般有普通缺口、突破缺口、跳空缺口和逃逸缺口等形式 B：逃逸缺口通常在盤整區域內出現

C：缺口是指在某一價格水平因沒有達成交易而形成的價格空當 D：逃逸缺口常在交易量劇增，價格大幅上漲或下跌時出現

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、某期貨公司任命李平為首席風險官，請問，下列情形中哪些違反了中國證監會的管理規定__ A．在任首席風險官期間向監事會負責 B．李平在期貨公司兼任合規部主任 C．李平在期貨公司兼任財務負責人

D．期貨公司董事會討論時，只有獨立董事于某投了反對票，其他人都同意，依據章程規定，通過對李平的任命決議

2、根據《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》，期貨公司高級管理人員包括__。A．首席風險官 B．監事 C．副總經理

D．營業部負責人

3、下列關于平均買低和平均賣高的策略的說法，正確的是。

A：如果建倉后市場行情與預料的相反，可以采取平均買低或平均賣高的策略 B：在買入合約后，如果價格下降，則進一步買人合約，以求降低平均買入價，一旦價格反彈，可以在較低價格上賣出止虧贏利，這稱為平均買低

C：在賣出合約后，如果價格上升，則進一步賣出合約，以提高平均賣出價格，一旦價格回落，可以在較高價格上買人止虧贏利，這就是平均賣高 D：只有在現有持倉已經贏利的情況下，才能增倉

4、以下為虛值期權的有__。

A．執行價格為300，市場價格為250的買入看跌期權 B．執行價格為250，市場價格為300的買入看漲期權 C．執行價格為250，市場價格為300的買入看跌期權 D．執行價格為300，市場價格為250的買入看漲期權

5、根據《期貨交易管理條例》，期貨交易應當在__進行。A．國務院期貨監督管理機構批準的交易場所 B．中國人民銀行批準的交易場所 C．商務部批準的交易場所 D．依法設立的期貨交易所

6、依法對首席風險官進行監督管理． A：中國證監會

B：中國期貨業協會． C：中國證監會派出機構 D：期貨交易所

7、某投機者預測6月份大豆期貨合約會下跌，于是他以2565元/噸的價格賣出3手(1手=10噸)大豆6月合約。此后合約價格下跌到2530元/噸，他又以此價格賣出2手6月大豆合約。之后價格繼續下跌至2500元/噸，他再以此價格賣出1手6月大豆合約。若后來價格上漲到了2545元/噸，該投機者將頭寸全部平倉，則該筆投資的盈虧狀況為__。A．虧損150元 B．盈利150元 C．虧損50元 D．盈利50元

8、菲利普斯曲線說明____ A：通貨膨脹由過度需求引起 B：通貨膨脹導致失業

C：通貨膨脹與失業率之間呈正相關 D：通貨膨脹與失業率之間呈負相關

9、期貨客戶的主要風險有。A：價格風險 B：代理風險

C：交易風險和交割風險

D：投資者自身因素而導致的風險

10、期貨公司超出客戶指令價位的范圍，將（）的差價利益占為己有的，客戶要求期貨公司返還的，人民法院應予支持，期貨公司與客戶另有約定的除外。A．高于客戶指令價格賣出 B．高于客戶指令價格買入 C．低于客戶指令價格賣出 D．低于客戶指令價格買入

11、取得經理層人員任職資格但未實際任職的人員，在（）情形，應當在任職前重新申請取得經理層人員的任職資格。A．未按規定參加資格年檢 B．未通過資格年檢

C．連續5年未在期貨公司擔任經理層人員職務的 D．連續3年未在期貨公司擔任經理層人員職務的

12、下列關于實值期權、虛值期權、平值期權的說法，正確的有__。A．內涵價值小于零時，期權是虛值期權 B．內涵價值等于時間價值的期權是平值期權

C．當看漲期權的執行價格低于當時的標的物價格時，期權是虛值期權 D．當看跌期權的執行價格高于當時的標的物價格時，期權是實值期權

13、下列關于歐洲美元的說法，正確的有__。

A．歐洲美元之所以冠以“歐洲”兩字，是因為最初起源于歐洲而已 B．IMM推出的歐洲美元期貨合約一直是非常活躍的利率期貨合約 C．IMM推出的歐洲美元期貨合約是首次采用現金交割的期貨合約

D．歐洲美元是存放于歐洲的非美國銀行或美國銀行分支機構的美元存款

14、根據《期貨公司執行股指期貨投資者適當性制度管理規則(試行)》，期貨公司會員單位應當建立并有效執行__制度，以明確相關期貨從業者的責任。A．風險規避

B．證券經紀業務管理 C．期貨經紀業務管理 D．客戶開發責任追究

15、下列關于股票期貨的說法，正確的是__。A．只能以窄基股票指數作為期貨合約的標的物 B．美國歷史上一度禁止股票期貨交易 C．股票期貨的產生早于股指期貨

D．美國芝加哥期貨交易所于2001年首次推出以美國、英國、歐洲大陸的藍籌股為標的物的股票期貨交易

16、非隨機性時間序列可以分為 A：平穩性時間序列 B：趨勢性時間序列 C：季節性時間序列 D：隨機性時間序列

17、期貨公司的股東、實際控制人或其他關聯人有下列情形之一的，中國證監會及其派出機構可以責令其限期整改．

A：占用期貨公司的資產，可能影響期貨公司持續經營 B：股東未按照出資比例行使表決權

C：報送、提供或者出具的有關報告、材料或者信息等存在虛假、誤導或者遺漏 D：直接任免期貨公司的董事、監事、高級管理人員，或者非法干預期貨公司經營管理活動

18、CFTC的部門構成包括__。A．主席辦公室 B．秘書長辦公室 C．經濟分析部門 D．交易市場部 19、2007年中國證監會頒布了《期貨交易所管理辦法》，關于頒布此條例的目的，下列說法正確的是（）。A．加強對期貨交易所的監督管理 B．明確期貨交易所職責 C．維護期貨市場秩序

D．促進期貨市場積極穩妥發展，20、期貨公司變更注冊資本，應當經中國證監會審核，期貨公司應當向中國證監會提交的材料是。

A：變更注冊資本申請書 B：股東會關于變更注冊資本的決議文件

C：股東變更出資的合同，以及其他股東放棄優先購買權的承諾書 D：變更后期貨公司股東股權背景情況圖

21、證券公司從事介紹業務，應當與期貨公司簽訂書面委托協議。委托協議所載明的下列事項中符合規定的是（）。A．介紹業務的范圍

B．執行期貨保證金安全存管制度的措施 C．報酬支付及相關費用的分擔方式 D．為客戶提供融資的利率約定 22、2000年中國期貨業協會成立的意義表現在__。A．中國期貨市場沒有自律組織的歷史宣告結束 B．期貨市場的基本功能開始逐步發揮 C．我國期貨市場三級監管體系開始形成 D．期貨市場開始向規范運作方向轉變

23、期貨市場不可控風險來自于期貨市場之外。其中，宏觀環境變化的風險來自__等方面。

A．異常惡劣的氣候狀況 B．突發性的自然災害 C．一個國家政權的更迭 D．全球性的經濟危機

24、交易所有權對會員持倉進行強行平倉的情況有__。

A．會員結算準備金余額小于零，并未能在規定時限內補足的 B．會員保證金余額不足，但在規定時限內已補足保證金的 C．持倉量超出其限倉規定的

D．因違規受到交易所強行平倉處罰的

25、期貨市場的作用有__。

A．提供分散、轉移價格風險的工具，有助于穩定國民經濟 B．為政府制定宏觀經濟政策提供參考依據 C．有助于增強國際價格形成中的話語權 D．有助于現貨市場的完善與發展

第四篇：天津2017年期貨法律法規科目：期貨經紀業務考試題

天津2017年期貨法律法規科目：期貨經紀業務考試題

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、期貨交易所的非期貨經紀公司會員是指（）。A．資金大戶 B．國外企業法人 C．期貨中介機構

D．國內非期貨經紀企業法人

2、下列關于期貨居間人說法正確的有__。A．是期貨公司所簽訂期貨經紀合同的當事人 B．獨立承擔基于居間法律關系所產生的民事責任 C．接受期貨公司委托

D．獨立于期貨公司和客戶之外

3、根據《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》，期貨公司應當持續符合的風險監管指標標準不包括（）。

A．凈資本不得低于客戶權益總額的6% B．凈資本與凈資產的比例不得高于40% C．負債與凈資產的比例不得高于150% D．流動資產與流動負債的比例不得低于100%

4、按指定的價格間隔，逐步購買或出售指定數量期貨合約的指令是。A：市場指令 B：階梯價格指令 C：限價指令 D：止損指令

5、如果實際交易的現貨股票組合與指數的股票組合不一致，勢必導致兩者未來的走勢或回報不一致，從而導致一定的誤差。這種誤差，通常稱為。A：模擬誤差 B：套利誤差 C：測量誤差 D：其他誤差

6、在期權的垂直套利組合中，下列說法正確的是（）。A．期權的標的物相同 B．期權的到期日不同 C．期權的買賣方向相同 D．期權的類型不同

7、期貨投資屬于____ A：金融市場投資 B：產權市場投資

C：傳統意義上的貨幣資本化投資范疇 D：非投資性工具，但具有很強的投機性

8、期貨交易合約標準化是指除之外的所有條款都是預先由期貨交易所統一規定好的，這給期貨交易帶來很大便利。A：交易品種 B：商品交收 C：保證金 D：價格

9、以下屬于建倉階段內容的有__。A．選擇入市時機

B．平均買低和平均賣高 C．蝶式買入賣出

D．合約交割月份的選擇

10、具有從業資格考試合格證明的人員符合下列（）條件時，其所在機構應當為其辦理從業資格申請。

A．已被本機構聘用，且品行端正，具有良好的職業道德

B．最近2年內未受過刑事處罰或者中國證監會等金融監管機構的行政處罰 C．未被中國證監會等金融監管機構采取市場禁人措施，或者禁入期已經屆滿 D．最近2年內未因違法違規行為被撤銷證券、期貨從業資格

11、期貨公司會員單位執行投資者適當性制度時應遵循的原則是（）。A．利潤最大化 B．買賣自負

C．將適當的產品銷售給適當的投資者 D．外控合規

12、期貨公司董事長、監事會主席、獨立董事、經理層人員和取得經理層人員任職資格但未實際任職的人員，應當至少每參加1次由中國證監會認可、行業自律組織舉辦的業務培訓，取得培訓合格證書． A：半年 B：1年 C：2年 D：3年

13、國務院期貨監督管理機構應當在受理期貨公司金融期貨結算業務資格申請之日起（）內做出批準或者不批準的決定。A．20日 B．1個月 C．2個月 D．3個月

14、期貨公司為客戶開設賬戶的基本程序包括__。A．風險揭示 B．簽署合同 C．繳納保證金 D．下單交易

15、某經營機構于2008年3月20日與客戶王某簽定了一份期貨經紀合同。經查，該機構不具有從事期貨經紀業務的主體資格。則以下說法正確的是（）。

A．如果該機構沒有按客戶的交易指令入市交易，則該機構應當返還客戶的保證金但無須賠償客戶的損失

B．如果該機構沒有按客戶的交易指令入市交易，客戶沒有過錯的，則該機構應當返還客戶的保證金但無須賠償客戶的損失

C．如果該機構沒有按客戶的交易指令入市交易，則該機構應當返還客戶的保證金并賠償客戶的損失

D．如果該機構沒有按客戶的交易指令入市交易，客戶沒有過錯的，則該機構應當返還客戶的保證金并賠償客戶的損失

16、根據《期貨公司執行股指期貨投資者適當性制度管理規則（試行）》，會員單位應當要求本單位從業人員自覺遵守______，嚴格執行______。（）A．期貨從業人員行為準則；投資者適當性制度

B．期貨從業人員行為準則；期貨從業人員適當性制度 C．投資者行為準則；期貨從業人員行為制度 D．投資者行為準則；投資者適當性制度

17、認為金融市場中的價格包含了一切信息，因而在任何時間的證券或期貨價格均可以看作為價值的最優估計 A：有效市場假說 B：行為金融學理論 C：隨機走勢理論 D：套利定價理論

18、選擇期貨交易所所在地應該首先考慮的是__。A．政治中心城市

B．經濟、金融中心城市 C．沿海港口城市 D．人口稠密城市

19、證券公司應當根據__的規定，指定有關負責人和有關部門負責介紹業務的經營管理。A．內部控制 B．風險隔離制度 C．風險防范 D．經營需要

20、下列關于交易手續費的說法，正確的有__。

A．交易手續費的收取標準，不同的期貨交易所有不同的規定 B．交易手續費的高低對市場流動性有一定影響 C．交易手續費過高，會擴大無風險套利區間 D．交易手續費過高，會降低市場的交易量

21、投資者應當提供加蓋相關證券營業部專用章的最近三年內的（）作為證券交易經歷證明。A．交易筆數 B．股票對賬單 C．交易結算單 D．銀行對賬單 22、7月份大豆現貨價格為5050元/噸，某生產商由于擔心9月份收獲出售時價格下跌，在期貨市場上進行了賣出套期保值操作，以5 080元/噸的價格賣出9月份大豆期貨合約。8月份，有一經銷商愿意購買大豆現貨，雙方協定以低于9月份大豆期貨合約價格10元/噸的價格作為雙方買賣的現貨價格，并由經銷商確定由9月份任何一天的大連商品交易所的9月份大豆期貨合約價格為基準期貨價格。若最終經銷商選定以9月5日期貨合約價格5 010元/噸作為基準價，則下列說法正確的有__。

A．此基差交易為買方叫價交易

B．該生產商在現貨市場上每噸虧損50元 C．該生產商凈盈利20元/噸 D．此交易對經銷商明顯不利

23、某套利者以63200元/噸的價格買入1手(1手銅5噸)10月份銅期貨合約，同時以63000元/噸的價格賣出12月1手銅期貨合約。過了一段時間后，將其持有頭寸同時平倉，平倉價格分別為63150元/噸和62850元/噸。最終該筆投資__。A．價差擴大了100元/噸，盈利500元 B．價差擴大了200元/噸，盈利1000元 C．價差縮小了100元/噸，虧損500元 D．價差縮小了200元/噸，虧損1000元

24、當價格K線圖上的價格趨勢一峰比一峰高，而MACD指標圖形上由紅柱構成的圖形走勢是一峰比一峰低，這是的信號。A：看漲 B：看跌 C：盤整 D：波動

25、在運營過程中，期貨公司應當遵循（）結算制度。A．每日無負債 B．每周無負債 C．每月無負債 D．每無負債

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、期貨公司有下列（）欺詐客戶行為之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節嚴重的，責令停業整頓或者吊銷期貨業務許可證。

A．向客戶做獲利保證或者不按照規定向客戶出示風險說明書的 B．在經紀業務中與客戶約定分享利益、共擔風險的

C．不按照規定接受客戶委托或者不按照客戶委托內容擅自進行期貨交易的 D．隱瞞重要事項或者使用其他不正當手段，誘騙客戶發出交易指令的2、商業銀行存入中央銀行的儲備存款與社會公眾所持有的現金之和是____ A：貨幣供給量 B：貨幣需求量 C：不兌現信用貨 D：基礎貨幣

3、期貨公司風險監管指標包括。A：凈資本

B：流動資產與流動負債的比例 C：凈資產收益率

D：最低限額結算準備金要求

4、下列關于商品期貨合約交易單位的說法，正確的有__。A．商品的市場規模較大，交易單位應該較大 B．商品的市場規模較大，交易單位應該較小 C．交易者的資金規模較大，交易單位應該較大 D．交易者的資金規模較大，交易單位應該較小

5、客戶保證金未足額追加的，（）。A．期貨公司應當相應調減凈資本

B．期貨公司在計算符合規定的最低限額的結算準備金時，應當相應扣除

C．客戶保證金在報表報送日之前已足額追加的，期貨公司可以在報表附注中說明

D．未足額追加的客戶保證金應當按期貨交易所規定的保證金標準計算，不包括已經記入“應收風險損失款”科目的客戶因穿倉形成的對期貨公司的債務

6、下列關于期貨交易與遠期交易的說法，正確的有__。

A．期貨交易和遠期交易均為買賣雙方約定于未來某一特定時間，以約定價格買入或賣出一定數量的商品

B．遠期交易是現貨交易在時間上的延伸 C．遠期交易屬于期貨交易

D．遠期交易的最終履約方式是商品交收，而期貨交易大多通過對沖平倉的方式了結

7、按投資者的期貨交易環節劃分，投資者面臨的交易風險包括__。

A．因市場流動性差，期貨交易難以迅速、及時、方便地成交所產生的風險 B．合約到期前，期貨交易者未及時平倉

C．期貨價格波動過大時，保證金不能在規定的時間內補足而面臨被強行平倉的風險

D．客戶選擇期貨公司過程中所面臨的風險

8、《期貨公司首席風險官管理規定》制定的目的是（）A．完善期貨公司治理結構 B．加強內部控制和風險管理 C．促進期貨公司依法穩健經營 D．維護期貨公司投資者合法權益

9、（）是某一特定地點某種商品或資產的現貨價格與同種的某一特定期貨合約價格問的價差。A：DIF B：DEA C：基差 D：EMA

10、下列屬于利率期貨的是__。A．大額可轉讓存單期貨 B．歐元期貨

C．歐洲美元期貨 D．長期國債期貨

11、下列關于證券公司從事介紹業務的說法，正確的是．

A：應當依照《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》的規定取得介紹業務資格

B：堅持審慎經營原則

C：證券公司從事介紹業務活動應當接受相關自律性組織的監督管理 D：對通過其營業部開展的介紹業務實行統一管理

12、期貨公司變更法定代表人時，應當向住所地的中國證監會派出機構提交的申請材料包括__。

A．變更法定代表人中請書

B．股東會關于變更法定代表人的決議文件 C．擬任法定代表人的任職資格證明 D．擬任法定代表人的個人財產證明

13、題干：一節一價制的叫價方式在__比較普遍。A．英國 B．美國 C．荷蘭 D．日本

14、期貨公司應當建立交易、結算、財務數據的備份制度，下列__材料應當至少保存20年。

A．有關開戶、變更、銷戶的客戶資料檔案 B．交易結算記錄 C．錯單記錄

D．客戶投訴檔案

15、下列期貨市場重大事件，與芝加哥期貨交易所有關的是。A：產生現代意義上的最早期貨交易所 B：首次推出利率期貨合約 C：首次推出長期國債期貨合約

D：首次推出長期國債期貨期權合約

16、期貨合約的標準化__。A．提高了交易效率 B．降低了交易成本

C．極大地簡化了交易過程

D．使合約具有很強的市場流動性

17、下列關于對沖基金的說法，正確的有__。A．又稱避險基金，是指“風險對沖過的基金”

B．可以通過做多、做空以及進行杠桿交易等方式，投資于包括衍生工具、外幣和外幣證券在內的資產品種

C．一般都是高風險的，沒有低風險對沖基金

D．經常運用對沖的辦法去抵消市場風險，鎖定套利機會

18、刑法修正案規定：證券、期貨交易內幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內幕信息的人員，在涉及證券的發行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，進行下列（）行為，情節嚴重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金；情節特別嚴重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金。

A．散布虛假信息 B．買入或者賣出該證券

C．從事與該內幕信息有關的期貨交易 D．泄露該信息

19、下列關于期貨交易在衍生品交易中的作用的說法，正確的有__。A．期貨交易在衍生品交易中發揮著基礎性作用 B．其他衍生品的定價往往參照期貨價格進行

C．貨市場轉移風險的效果高于遠期和互換等衍生品市場

D．其他衍生品市場在轉移風險時，往往要和期貨交易配套運作 20、1999年國務院及中國證監會分別頒布了__，從而加強了對期貨市場的法制監管。

A．《期貨交易管理暫行條例》 B．《期貨交易所管理辦法》 C．《期貨經紀公司管理辦法》

D．《期貨經紀公司高級管理人員任職資格管理辦法》

21、在進行套利時，交易者主要關注的是合約之間的__。A．相互價格關系 B．絕對價格關系 C．交易品種的差別 D．交割地的差別

22、圖5-1中關于K線圖基本要素的標注，不正確的是（）。A．圖中表示的是陽線 B．①為最高價 C．②為開盤價 D．③為開盤價

23、套期保值能夠有效規避價格風險的原理包括__。A．現貨市場和期貨市場的價格變動趨勢通常相同 B．現貨市場和期貨市場的價格變動趨勢通常相反 C．期貨市場和現貨市場交易方向相同，期限互配

D．隨著期貨合約到期日來臨，現貨價格與期貨價格呈現趨同性

24、從持倉時間區分，期貨市場中的投機者可以劃分為__。A．長線交易者 B．短線交易者 C．當日交易者 D．搶帽子者

25、下列關于套期保值者、投機者和套利者之間關系的說法，正確的有__。A．套期保值者和投機者、套利者之間相互依存

B．投機者、套利者承擔了套期保值者轉移出來的風險 C．套期保值者將風險中附著的收益轉移給投機者和套利者

D．投機者、套利者的介入為套期保值者提供了更多的交易機會

第五篇：黑龍江期貨法律法規科目：挪用資金罪考試題（定稿）

黑龍江期貨法律法規科目：挪用資金罪考試題

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、在期權交易中，期權買方為獲得相應權利，必須將__付給期權賣方。A．權利金 B．保證金 C．實物資產 D．標的資產

2、根據《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》，下列說法中不正確的是（）。A．期貨公司應當按照分類、流動性、賬齡和可回收性等不同情況采取不同比例對資產進行風險調整

B．期貨公司應當按照賬齡及其核算的具體內容，采取不同比例對應收項目進行風險調整，分類中同時符合兩個或者兩個以上標準的，應當采用最低的比例進行風險調整

C．有證據表明期貨公司未能充分計提資產減值準備的，中國證監會派出機構應當要求期貨公司相應核減凈資本金額

D．期貨公司計算凈資本時，可以將“期貨風險準備金”等有助于增強抗風險能力的負債項目加回

3、在期貨交易發達國家，期貨價格成為現貨交易的重要參考依據，也是國際貿易者研究世界市場行情的依據，這是期貨交易形成價格的（）特點。A．權威性 B．公開性 C．預期性 D．連續性

4、套期保值效果與下列何者之關系最密切? A：目前期貨價格 B：期貨價格走勢 C：基差變動

D：現貨價格走勢

5、在其他條件不變的情況下，遠期匯率與即期匯率的差異決定于兩種貨幣的____ A：利率差異

B：絕對購買力差異 C：含金量差異

D：相對購買力平價差異

6、是期貨市場的交易主體，對期貨市場的正常運行發揮著重要作用。A：套利者 B：投機交易者 C：套期保值者 D：保值增值者

7、會員制和公司制期貨交易所的區別包括__ A．日的 B．法律責任 C．資金來源 D．接受監管

8、期貨公司申請金融期貨全面結算業務資格，要求董事長、總經理和副總經理中，至少______人的期貨或者證券從業時間在______年以上。（）A．3；3 B．3；5 C．5；3 D．5；5

9、投資者申請套期保值頭寸的，應由期貨經紀會員對其提交材料審核后報（）審批。

A．中國期貨業協會 B．期貨交易所 C．中國證監會

D．期貨交易所會員大會

10、某期貨公司2009年2月由于嚴重違規期貨交易被當地證監局要求整改，公司董事長受到中國證監會的行政處罰。后該期貨公司被另一證券公司投資控股，原期貨公司董事長、總經理均被證券公司人員所取代，原期貨公司副總經理仍任原職，整改完成后，經證監會檢驗合格，2010年4月，新期貨公司欲申請金融期貨結算業務資格，除其他條件之外，是否會受到原期貨公司嚴重違規事件的影響而不予批準__ A．不受影響，應當予以批準 B．受影響，應當不予批準

C．受影響，中國證監會應當給予其一定考察期限，考察期限內無違法行為的才予以批準

D．不受影響，應當予以批準，但結算業務范圍應當受到限制

11、在期貨投資基金支付的各種費用中，同基金的業績表現直接相關的是__。A．管理費 B．經紀傭金 C．營銷費用 D．CTA費用

12、期貨交易與期貨期權交易的相同之處是__。A．交易對象都是標準化合約 B．交割標準相同 C．合約標的物相同 D．市場風險相同

13、下列不屬于會員制期貨交易所會員的基本權利的是（）A．設計期貨合約

B．行使表決權、申訴權? C．聯名提議召開臨時會員大會 D．按規定轉讓會員資格

14、股票內在價值的計算方法模型中，假定股票永遠支付固定股利的模型是____ A：現金流貼現模型 B：零增長模型 C：不變增長模型 D：市盈率估價模型

15、下列構成不同月份金融期貨價格差異的原因有__。A．通貨膨脹率 B．利率 C．預期心理 D．倉儲成本

16、當期貨交易所總經理因故臨時不能履行職權時，由__代其履行職權。A．總經理指定的人員 B．董事長

C．總經理指定的副總經理 D．第一副總經理

17、期貨交易不具備__特點。A．合約標準化 B．背書轉讓

C．每日無負債結算 D．雙方約定價格對沖

18、套利的特點有__。A．風險較小 B．成本較低 C．風險較大 D．成本較高

19、已知當某種商品的均衡價格是1美元的時候，均衡交易量是1000單位。現假定買者收入的增加使這種商品的需求增加了400單位，那么在新的均衡價格水平上，買者的購買量是____ A：1000單位

B：多于1000單位但小于1400單位 C：1400單位 D：以上均不對

20、在平倉階段，期貨投機者應該掌握的原則是__。A．掌握限制損失和滾動利潤的原則 B．金字塔式買入賣出 C．靈活運用止損指令 D．制定交易的計劃

21、__是利益與風險的直接承受者。A．投資者 B．期貨結算所 C．期貨交易所 D．期貨公司

22、期貨結算部門的作用有__。A．擔保交易履約 B．控制市場風險

C．組織和監督期貨交易 D．計算期貨交易盈虧

23、期貨市場的組織結構包括__。A．監督機構 B．期貨交易所 C．期貨結算所 D．期貨經紀公司

24、關于賣出看漲期權的說法不正確的有__。A．一般運用于看后市上漲或已見底的情況 B．平倉收益=權利金賣出價-買入平倉價

C．期權被要求履約風險=執行價格+標的物平倉買入價格-權利金 D．期權賣方必須交付一筆保證金

25、證券公司從事介紹業務，應當與期貨公司簽訂書面委托協議，下列各項屬于委托協議內容的是（）。A．客戶投訴的接待處理方式 B．違約責任

C．介紹業務的范圍

D．執行期貨保證金安全存管制度的措施

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、近20年來，金融期貨發展的特點表現在__。A．交易量大大超過商品期貨

B．目前在國際期貨市場上，金融期貨已占據了主導地位 C．外匯期貨、利率期貨和股指期貨是金融期貨的三大類別 D．在全球期貨中，金融期貨僅次于農產品期貨

2、下列關于投機者操作的說法，正確的有__。

A．止損單上的止損價格應和當時市場價格越接近越好

B．當投機者的損失已經達到事先確定的數額時，應及時對沖 C．合理運用止損指令，可以限制損失、滾動利潤 D．如果行情變動有利，應立即平倉

3、財務管理一般包括

A：控制公司參與期貨的總資金和總規模 B：建立風險準備金制度

C：對企業利用期貨市場控制風險進行財務評價 D：對交易計劃、過程、結果進行監督

4、期貨交易所有權約見指定的會員高管人員談話提醒風險的情形包括__。A．期貨價格出現異常 B．會員資金異常

C．交易所接到涉及會員的投訴 D．會員涉及司法調查

5、金融期貨交易的類型主要有__。A．外匯期貨 B．利率期貨 C．股票期貨

D．股票價格指數期貨

6、我國期貨交易所總經理具有的權力不包括__。A．決定期貨交易所員工的工資和獎懲 B．決定期貨交易所的變更事項 C．審議批準財務預算和決算方案 D．決定專門委員會的設置

7、《中國金融期貨交易所交易細則(征求意見稿)》中規定的交易指令是__。A．限價指令 B．市價指令 C．限時指令 D．取消指令

8、通常出現下列__情況之一時，將導致本國貨幣貶值。A．提高本幣利率 B．降低本幣利率 C．本國順差擴大 D．本國逆差擴大

9、首席風險官是負責對期貨公司經營管理行為的__進行監督檢查期貨公司高級管理人員。A．合法合規性 B．合理性

C．風險管理狀況 D．公司經營狀況

10、下列因素中，可以影響期貨市場價格的有__。A．經濟波動周期因素 B．自然因素

C．金融貨幣因素 D．投機因素

11、下列期貨屬于金融期貨的是。A：外匯期貨 B：利率期貨 C：黃金期貨 D：股指期貨

12、對頭肩頂形態完成后說法正確的有__。A．向下突破頸線時成交量擴大。B．向下突破頸線時成交量不一定擴大 C．突破頸線一段時間后成交量會擴大 D．突破頸線一段時間后成交量會縮小

13、以下不屬于效率市場形式的是__。A．弱式有效市場 B．半弱式有效市場 C．強式有效市場 D．完全有效市場

14、期貨公司申請金融期貨結算業務資格，要求結算和風險管理部門或者崗位負責人具有擔任期貨公司交易、結算或者風險管理部門或者崗位負責人（）年以上經歷。A．1 B．2 C．3 D．5

15、期貨交易所對期貨公司、期貨公司對客戶未按期貨交易所交易規則規定或者期貨經紀合同約定的強行平倉（）進行強行平倉，造成期貨公司或者客戶損失的，期貨交易所或者期貨公司應當承擔賠償責任。A．條件 B．價格 C．時間 D．方式

16、某期貨公司準備向某公司定向增發6%的股份，則下列明顯不符合要求的有（）。

A．甲公司實收資本、凈資產超過5000萬元，近兩年一年盈利一年虧損 B．乙公司實收資本8000萬元，凈資產3000萬元

C．丙公司凈資產6000萬元，對外長期股權投資7000萬元 D．丁公司凈資產4000萬元，或有負債1500萬元

17、期貨公司章程應當明確規定首席風險官的（）。A．薪酬范圍

B．工作報告的程序和方式 C．任期、職責范圍 D．權利義務

18、關于我國期貨合約名稱的表述，不正確的有__。A．上海期貨交易所線型低密度聚乙烯期貨合約 B．鄭州商品交易所棕櫚油期貨合約 C．大連商品交易所銅期貨合約 D．鄭州商品交易所玉米期貨合約

19、美國的全國期貨業協會(NFA)是迄今為止惟一被美國商品期貨交易委員會(CFTC)批準成立的期貨協會，其建立的規則包括__等。

A．對期貨經紀商和經紀人進行資格審查并實行認可制

B．要求會員實行健全而公正的財務活動

C．要求準確的會計和交易報告

D．要求會員如有客戶要求，要協商處理交易上的糾紛

A．對期貨經紀商和經紀人進行資格審查并實行認可制 B．要求會員實行健全而公正的財務活動 C．要求準確的會計和交易報告

D．美國的全國期貨業協會(NFA)是迄今為止惟一被美國商品期貨交易委員會(CFTC)批準成立的期貨協會，其建立的規則包括__等。E．要求會員如有客戶要求，要協商處理交易上的糾紛

20、期貨交易所辦理下列事項時，應當經國務院期貨監督管理機構批準的有（）。A．解散 B．終止合約

C．取消交易品種 D．修改交易規則

21、目前，我國期貨交易所使用的交易指令種類主要有__。A．限價指令 B．市價指令 C．限時指令 D．取消指令

22、期貨公司會員違反投資者適當性制度情節嚴重的，中金所可以向__提出行政處罰或者紀律處分建議。A．中金所理事會 B．中金所會員大會 C．中國證監會

D．中國期貨業協會

23、期貨交易所向會員收取的保證金可以分為（）。A．結算準備金 B．交易準備金 C．結算保證金 D．交易保證金

24、下列關于期貨交易風險揭示和管理的表述，正確的有__。

A．期貨公司為客戶提供互聯網委托服務的，應當對客戶進行互聯網交易風險的特別提示

B．期貨公司應當在期貨經紀合同中約定風險的標準、條件及處置措施

C．期貨公司在為客戶開立賬戶前，應當向客戶出示《期貨交易風險說明書》 D．《期貨交易風險說明書》由期貨公司參照中國證監會制定的格式文本制定

25、期貨市場主體的風險管理主要包括__。A．期貨交易所的風險管理 B．中國期貨業協會的風險管理 C．期貨公司的風險管理 D．客戶的風險管理