第一篇：關于省科技計劃項目監督檢查的管理辦法(試行)(粵科監審字〔2014〕119號)

廣東省科學技術廳關于省科技計劃項目監督檢查的管理辦

法（試行）

來源：

時間： 2014-08-14 09:21:00

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廣東省科學技術廳關于省科技計劃項目

監督檢查的管理辦法（試行）

（廣東省科學技術廳2014年8月14日以粵科監審字〔2014〕119號發布 自2014年10月1日起施行）

第一章 總 則

第一條 為進一步加強省級科技計劃項目實施過程中的監督檢查，提高科技計劃項目實施質量和科技經費使用效率，根據國家及省有關規定，結合我省科技計劃項目監督檢查工作需要，制定本辦法。

第二條 本辦法所稱省科技計劃項目監督檢查（以下簡稱“監督檢查”），是廣東省科學技術廳（以下簡稱“省科技廳”）對省級科技計劃項目的實施進展、經費管理使用和實施績效等情況進行監督檢查，及時發現并糾正存在問題。

第三條 省科技廳是省級科技計劃項目監督檢查的主體，廳監督審計處負責統籌實施，相關處室按分工履行相應的管理職責。

第四條 監督檢查的主要對象是承擔省級科技計劃項目的單位及其合作單位（以下均簡稱“項目承擔單位”）、項目負責人和項目組成員等。

第五條 監督檢查工作按照客觀、公正、公開、高效的原則開展。

第二章 監督檢查的方式和內容

第六條 監督檢查可采用定期報告、中期檢查、巡視檢查和專項審計等方式進行。

1．定期報告。包括年度報告、調整報告、重大事項報告等，項目承擔單位按照相關制度的規定和具體要求，在項目實施期內報送相關報告，各項目主管處室負責相關報告的審查或審批，對發現的問題督促整改，如遇重大問題及時與監督審計處和規劃財務處協商解決。

2．中期檢查。各項目主管處室應制定年度中期檢查計劃，包括項目檢查方式、抽查比例、選取范圍、檢查內容、時間安排和協助的服務機構等，并將計劃報廳監督審計處匯總統籌，各項目主管處室需根據中期檢查情況撰寫項目執行情況總結報告。

3．巡視檢查。廳監督審計處派出巡視組，對承擔項目較多、科技經費數額較大的單位進行制度化的督促檢查。通過聽取匯報、現場檢查、召開座談會、資料查驗等多種方式，全面檢查項目承擔單位及其負責人在貫徹項目管理制度、建立健全內部管理機制、執行項目及經費使用等情況。

4．專項審計。廳監督審計處組成專項審計工作小組或委托會計師事務所，對科技經費使用的合法性、合規性和合理性，以及財務收支信息的真實性和完整性等進行專項檢查和評價。

第七條 項目監督檢查的主要內容是：

1．實施進展情況。項目承擔單位是否嚴格按照項目合同書規定開展研發和成果轉化，實際實施進度情況、指標完成情況，關鍵技術研發進度是否按計劃執行，項目是否按要求進行中期檢查和結題驗收，是否按計劃完成項目任務或者履行合同義務。

2．經費管理使用情況。項目承擔單位經費內控制度是否健全完善、措施是否得力；會計核算是否按國家和省級有關規定單獨建賬、獨立核算，賬務處理是否真實；承諾的配套和自籌資金是否及時足額到位，預算調整是否符合規定；科技經費開支審批程序和手續是否完備，有無與項目實施無關的不合理支出，有無存在滯留、擠占、截留、挪用等情況。

3．實施效果情況。項目實施有無取得關鍵技術突破，有無獲得重大標志性技術成果；新產品開發、市場拓展、人才隊伍培養、經濟效益提升等情況，成果的轉化應用對加快轉變經濟發展方式和經濟社會發展產生影響和作用情況。

第三章 組織實施

第八條 項目監督檢查工作的主要程序一般分為3個階段：準備階段、實施階段和結果處理階段。準備階段主要包括：制定監督檢查計劃和方案、通知項目承擔單位等；實施階段主要包括：受理和審查報告、組織會議或現場檢查、出具檢查報告等；結果處理階段主要包括審定及下達整改通知書限期整改等。

第九條 充分發揮專家和科技管理服務機構對監督檢查工作的咨詢作用，建立對專家和科技管理服務機構的遴選、考核和評價制度。

第十條 監督檢查工作實行回避制度。項目承擔單位認為檢查人員與本次檢查有利害關系或者有其他關系可能影響檢查的客觀、公正，有權申請檢查人員回避；檢查人員認為自己與本次檢查有利害關系或者有其他關系，應當申請回避。

第四章 處理措施

第十一條 定期報告和中期檢查中發現的問題，相關項目主管處室應下達書面整改通知書限期整改。項目承擔單位按照要求及時整改，并將整改情況報相關項目主管處室。

第十二條 巡視檢查和專項審計中發現的問題，監督審計處應將問題反饋給相關項目主管處室，由項目主管處室督促項目承擔單位進行整改。

第十三條 項目承擔單位對專項檢查意見書中認定問題有異議的，可以申請重新核查確認。

第十四條 項目承擔單位、項目負責人及項目組成員在專項資金管理、使用過程中存在違法違紀行為的，依照相應法律法規嚴肅處理，追回財政專項資金。涉嫌犯罪的，移交司法機關依法追究刑事責任。

第十五條 建立健全經費監督管理信息數據庫，全面記錄省級財政科技經費監督計劃、組織實施情況、監督檢查結果以及整改落實情況等，并將監督檢查結果納入省科技計劃信用管理。

第五章 附 則

第十六條 本辦法由省科技廳負責解釋。

第十七條 本辦法自2014年10月1日起試行，有效期3年。

第二篇：江西級科技計劃項目經費管理辦法試行（推薦）

江西省省級科技計劃項目經費管理辦法（試行）

（贛財教[2013]84號）

第一章 總 則

第一條

根據財政部、科技部關于科技經費管理的有關規章制度，為規范和加強我省省級科技計劃項目經費的管理，提高資金使用效益，結合本省具體情況，制定本辦法。

第二條

本辦法所稱省級科技計劃項目經費（以下簡稱科技計劃項目經費）是指由省財政安排、省科技廳歸口管理的省級科技計劃項目經費。

科技計劃項目經費的范圍包括重大科技專項、科技協同創新計劃、科技支撐計劃、基礎及應用基礎研究計劃、軟科學計劃、科技合作計劃、科技創新團隊及人才培養計劃、科技條件平臺建設計劃、科技成果轉化計劃等各類省級科技計劃項目經費。

第三條

科技計劃項目經費的使用要緊密圍繞省委、省政府的重大戰略決策和部署，深入實施科技創新“六個一”工程，大力推進科技協同創新，努力提升我省科技創新的能力和水平。

第四條

科技計劃項目經費管理與使用的原則：

（一）依法管理，公開透明。要嚴格遵守國家的有關法律法規和財務制度，堅持公開、公正、公平，做到“陽光操作”。

（二）權責明確，規范運行。科技計劃項目經費管理各方權責明確、各負其責，實行決策、實施、監督相互獨立、相互制約的管理機制。

（三）集中資金，突出重點。科技計劃項目經費的使用要聚焦重點，集成有限資金，向重大科技工程、重大產業、重大項目、重大平臺、優勢創新團隊傾斜。

（四）提高強度，合理配置。科技計劃項目經費安排要提高資金的支持強度，按照科技計劃的類別確定合適的項目資助額度。

（五）科學安排，統一管理。要嚴格按照科技計劃項目的目標和任務，科學合理地編制和安排預算，杜絕隨意性。

（六）加強監管，追蹤問效。要按照《江西省人民政府關于全面推進預算績效管理的實施意見》及有關財務制度的規定，各方協作配合、齊抓共管，加強科技計劃項目經費的監管和預算績效管理，樹立“大監管”理念，建立面向結果的追蹤問效機制。

第五條 科技計劃項目經費主要用于支持我省具有獨立法人資格的企業、科研院所和高等院校等的自主創新研究。

第二章 管理職責

第六條 省財政廳和省科技廳的主要職責是：

（一）省財政廳。

1、會同省科技廳審定并下達科技計劃項目經費預算；

2、審批科技計劃項目經費預算和決算；

3、按規定撥付科技計劃項目經費；

4、按規定開展對科技計劃項目經費的預算評審、監督檢查、財務驗收和績效評價等工作。

（二）省科技廳。

1、會同省財政廳確定科技計劃項目經費的支持方向；

2、會同省財政廳組織專家或委托中介機構對申報科技計劃項目經費預算進行審核、評估；

3、會同省財政廳對科技計劃項目經費進行監督檢查、財務驗收和績效評價工作；

4、編制科技計劃項目經費的預算和決算。第七條

項目組織單位對項目經費使用情況實施管理，加強對項目經費使用的監督檢查。

第八條

項目承擔單位的主要職責是：

1、編制申報項目績效目標、經費預算和決算；

2、按任務書約定執行項目經費預算；

3、負責項目的經費核算；

4、及時向省科技廳、省財政廳報告項目預算執行中的問題；

5、接受上級有關部門對預算執行的檢查、審計和績效評價，按要求提供項目預算執行情況和有關財務資料。

第三章 經費支出范圍

第九條

科技計劃項目經費支出范圍包括項目經費和前期調研費。

第十條

項目經費是指項目研究過程中發生的直接費用和間接費用。

直接費用包括設備費、材料費、測試化驗加工費、燃料動力費、差旅費、會議費、國際合作與交流費、出版/文獻/信息傳播/知識產權事務費、勞務費、專家咨詢費和其他支出等。

間接費用是指承擔項目任務的單位在組織實施項目過程中發生的無法在直接費用中列支的相關費用。使用分段超額累

退比例法計算，并實行總額控制。

直接費用和間接費用的具體內容與開支要求詳見附件。第十一條

前期調研費是指省科技廳為組織項目、開展項目論證、預算評估、招投標、跟蹤檢查、財務驗收及績效考評等科技活動基礎性工作發生的費用，由省財政廳核定，省科技廳負責具體管理。

第四章 經費預算的編制與審批

第十二條

為加快科技計劃項目經費預算的執行，省科技廳應當按照部門預算管理和績效評價的規定，及時組織項目經費的評估評審等相關工作，并按照部門預算編報的時間要求按時將預算安排建議報送省財政廳核批。

第十三條 項目申報單位在申請立項、編制項目申報材料的同時，應當同時編制項目預算申報書。

第十四條 項目預算編制的要求：

（一）預算編制應當根據項目任務的合理需要，嚴格遵守政策相符、目標相關、經濟合理的原則。

（二）項目申報單位應當按照有關規定編制項目經費收入預算和支出預算。

收入預算除申請科技計劃項目經費外，有自籌經費來源的，應當提供出資證明及其他相關財務資料。

支出預算應當按照經費開支范圍確定的支出科目和不同經費來源編列。支出預算應當對各項支出的主要用途和測算理由等進行詳細說明。

（三）有多個單位共同承擔一個項目的，要同時編制列示各單位承擔的主要任務、經費預算等。

（四）實施期限在一年以上的項目要按照實施進度編制預算。

第十五條 項目申報單位應將預算申報書隨同科技計劃項目申報書報送省科技廳。對100萬元以上項目，省科技廳會同省財政廳組織專家或委托中介機構在立項論證時一并進行預算的評估評審；對100萬元以下的項目，由相關部門在立項論證時進行預算的評估評審。

項目預算評估評審中，有關中介機構和咨詢專家應當科學合理地提出預算審核建議，不得簡單化地按比例核減項目直接費用預算。建立健全項目經費預算評估評審的溝通反饋機制。

第十六條 省科技廳、省財政廳根據預算評估評審意見進行審核，確定項目經費預算。

第十七條

項目承擔單位應當嚴格按照下達的項目預算執行，一般不予調整，由于項目研究目標、研究內容調整、以及不可抗力造成意外損失等原因，對項目經費預算造成較大影響，確有必要調整時，應當按照以下程序進行核批。

（一）項目預算總額調整，應當按程序報省科技廳審核、省財政廳批準。

（二）項目總預算不變，項目合作單位之間以及增加或減少項目合作單位的預算調整，應當由項目專家組民主決策，并由項目負責人協助項目承擔單位提出預算調整申請，報省科技廳核批。

（三）項目總預算不變的情況下，直接費用中材料費、測試化驗加工費、燃料動力費、出版文獻信息傳播知識產權事務費、其他支出預算如需調整，項目組和項目負責人根據實施過程中科研活動的實際需要提出申請，由項目承擔單位審批，省科技廳或相關主管部門在中期財務檢查或財務驗收時予以確認。設備費、差旅費、會議費、國際合作與交流費、勞務費、專家咨詢費預算一般不予調增，如需調減可按上述程序調劑用于項目其他方面支出。間接費用不得調整。

第五章 經費預算的執行與決算

第十八條 省財政廳應及時審核并下達科技計劃項目經費預算。

第十九條 科技計劃項目經費的支付，按照財政國庫管理制度的有關規定執行。

第二十條

實施期限在一年以上的項目經費可根據總預算按安排預算。首批經費撥付后，根據檢查（或評估）結果和配套資金到位情況，確定后續經費的預算安排。

對未按項目任務書執行的項目將終止撥款，并通過追減預算等方式，收回部分或全部已撥資金。

第二十一條

項目經費管理實行項目承擔單位法人管理責任制，明確項目經費支出的審批權限和流程。

第二十二條

項目承擔單位要嚴格執行國家有關財務制度，并按照科技計劃項目任務書的約定使用經費，不得拆借和隨意改變用途，嚴禁使用項目經費支付各種罰款、捐款、贊助、投資、工資（無工資性收入的除外）等，嚴禁以任何方式變相謀取私利。第二十三條

項目承擔單位應當及時按預算核撥項目合作單位經費，并加強對外撥經費的監督管理。承擔單位和合作單位不得層層轉撥、變相轉撥經費。

第二十四條

項目承擔單位應當嚴格按照本辦法的規定，制定內部管理辦法，建立健全內部財務控制制度，加強對項目經費的監督和管理，對科技計劃項目經費及其自籌經費分別進行單獨核算，做到專款專用。

第二十五條

項目承擔單位應當嚴格執行政府采購、招投標、資產管理等有關規定。行政事業單位使用項目經費購置的固定資產屬于國有資產，一般由單位進行使用和管理，政府有權進行調配。

企業使用項目經費形成的固定資產，按照《企業財務通則》等相關規章制度執行。

項目中形成的大型科學儀器、科學數據、自然科技資源等，按有關規定開放共享，以避免重復浪費，提高資源利用效率。

第二十六條

項目結轉經費是指未完成項目的經費預算減實際支出后的余額。項目結轉經費的管理，按省財政廳有關規定執行。

第二十七條

項目結題時，承擔單位按規定編制項目經費決算報告，由承擔單位財務部門會同項目負責人編制，審核匯總后報送省科技廳。實施期限在一年以上項目的承擔單位還應當按照規定編制項目經費決算，項目經費下達之日起至終了不滿三個月的，當年可以不編報決算，其經費使用情況在下一的決算中反映。

第二十八條

所有科技計劃項目均要進行財務驗收。對100萬元以上項目，省科技廳會同省財政廳組織專家或委托中介機構在項目驗收時一并進行財務驗收，形成財務驗收意見。對100萬元以下的項目，由相關部門在項目結題驗收時進行財務驗收。

第二十九條

存在下列行為之一的，不得通過財務驗收：

1、編報虛假預算，套取省財政資金；

2、未對項目經費進行單獨核算；

3、截留、擠占、挪用項目經費；

4、違反規定轉撥、轉移項目經費；

5、提供虛假財務會計資料；

6、未按規定執行和調整預算；

7、虛假承諾、自籌經費不到位；

8、其他違反國家財經紀律的行為。

第三十條

項目通過驗收后，項目承擔單位應當在一個月內及時辦理財務結賬手續。項目經費如有結余，按省財政廳有關規定執行。項目因故終止，由省科技廳組織相關人員組成清算小組對項目經費進行清算。省科技廳和省財政廳可根據具體情況，對項目經費、項目經費形成的固定資產及相關物資進行相應處理。

第六章 經費的監督檢查

第三十一條

科技計劃項目經費的使用自覺接受審計部門、財政部門、紀檢監察部門和社會的監督。

第三十二條

省科技廳、省財政廳通過預算評估、中期檢查、財務驗收、專項財務檢查和預算績效管理等方式對項目經費實施全過程監督管理。

第三十三條

建立科技計劃項目經費的績效評價制度。預算績效管理工作按省政府及省財政廳有關規定執行。省科技廳會同省財政廳對重點項目經費實行績效評價，評價結果將記錄備案，并將作為項目承擔單位以后申報科技計劃項目資格審查的重要依據。

第三十四條

建立健全信用管理機制。省科技廳對項目承擔單位、項目負責人等科研人員、中介機構和評審專家在項目經費使用、評估評審方面的信譽度進行評價和記錄，并作為今后參加科技計劃項目申報與評估評審等活動的重要依據。第三十五條

建立承諾機制。項目單位法定代表人、項目負責人在編報預算時應當共同簽署承諾書，保證所提供信息的真實性，并對信息虛假導致的后果承擔責任。

第三十六條 受委托的中介機構在項目經費評審和財務檢查過程中，存在弄虛作假、隱瞞事實真相、同項目承擔單位串通作弊等行為的，取消其繼續為項目經費評審和財務檢查的資格，并將有關情況通報行業主管部門。

第三十七條

項目承擔單位在項目申報、實施過程中，存在弄虛作假、截留、挪用、擠占項目經費等違反財經紀律的行為，按照有關規定對項目的主要負責人由所在單位或者其上級主管部門給予行政處分，省科技廳可以取消有關單位或個人今后三年內申請科技計劃項目的資格，并向社會公告；情節嚴重，構成犯罪的，依法追究刑事責任。

第三十八條

積極推進信息公開。省科技廳、項目組織單位應當及時對非涉密課題預算安排情況進行公示，接受社會監督；逐步探索建立項目績效情況公示制度；積極推進對違規使用科技計劃項目經費的行為進行公開。

項目承擔單位應當建立項目經費信息公開制度，在單位內部對設備購置、預算調整、外撥經費、間接費用使用情況等進行公開。

第七章 其他資助方式

第三十九條

積極探索其他資助方式，引導金融及其他社會資金進入科技領域，通過市場機制促進自主創新。其他資助方式主要包括風險補償、擔保（保險）補助、創業投資引導等。具體管理辦法另行制定。

第八章 附 則

第四十條

還在實施的各類科技計劃項目經費管理辦法其中未涉及或與本辦法相抵觸的規定按本辦法執行。

第四十一條

本辦法由省財政廳、省科技廳負責解釋。第四十二條

本辦法自發布之日起施行。《江西省省級科技三項費用管理辦法實施細則》（贛財工字[1999]02號）停止執行。

附件

項目經費中直接費用和間接費用的有關說

明

根據《財政部、科技部關于調整國家科技計劃和公益性行業科研專項經費管理辦法若干規定的通知》（財教[2011]434號）精神，現將項目經費中的直接費用和間接費用的開支范圍與編列要求明確如下：

一、直接費用

（一）支出范圍

1、設備費：是指在項目研究過程中購置或試制專用儀器設備，對現有儀器設備進行升級改造，以及租賃外單位儀器設備而發生的費用。單臺價值在5萬元以上（含5萬元）的儀器設備單獨列示，單臺價值在50萬元以上的儀器設備原則上通過協作共用的方式解決，如確需購買，需經省科技廳批準備案。

2、材料費：是指在項目研究過程中消耗的各種原材料、輔助材料等低值易耗品的采購及運輸、裝卸、整理等費用。

3、測試化驗加工費：是指在項目研究過程中支付給外單位（包括項目承擔單位內部獨立經濟核算單位）的檢驗、測試、化驗及加工等費用。

4、燃料動力費：是指在項目研究過程中相關大型儀器設備、專用科學裝置等運行發生的可以單獨計量的水、電、氣、燃料消耗費用等。

5、差旅費：是指在項目研究過程中開展科學實驗（試驗）、科學考察、業務調研、學術交流等所發生的外埠差旅費、市內交通費用等。差旅費的開支標準應當按照差旅費管理有關規定執行。

6、會議費：是指在項目研究過程中為組織開展學術研討、咨詢以及協調項目或課題等活動而發生的會議費用。項目承擔單位應當按照會議費管理有關規定，嚴格控制會議規模、會議數量、會議開支標準和會期。

7、國際合作與交流費：是指在項目研究過程中課題研究人員出國及外國專家來華工作的費用。國際合作與交流費應當嚴格執行有關外事經費管理的有關規定。項目發生國際合作與交流費，應當事先報經項目組織單位審核同意。

8、出版/文獻/信息傳播/知識產權事務費：是指在項目研究過程中，需要支付的出版費、資料費、專用軟件購買費、文獻檢索費、專業通信費、專利申請及其他知識產權事務等費用。

9、勞務費：是指在項目研究過程中支付給課題組成員中沒有工資性收入的相關人員（如在校研究生）和課題組臨時聘用人員等的勞務性費用。

10、專家咨詢費：是指在項目研究過程中支付給臨時聘請的咨詢專家的費用。專家咨詢費不得支付給參與項目研究和管理相關的工作人員。

以會議形式組織的咨詢，專家咨詢費的開支一般參照高級專業技術職稱人員500-800元/人天、其他專業技術人員300-500元/人天的標準執行。會期超過兩天的，第三天及以后的咨詢費標準參照高級專業技術職稱人員300-400元/人天、其他專業技術人員200-300元/人天執行。以通訊形式組織的咨詢，專家咨詢費的開支一般參照高級專業技術職稱人員60-100元/人次、其他專業技術人員40-80元/人次的標準執行。

11、其他費用：指未列入以上各項的其他必要開支。

（二）編列要求

項目直接費用各項支出不得簡單按比例編列。其中，勞務費預算沒有比例限制，項目申請單位應當結合單位實際和相關人員參與課題的全時工作時間，科學合理、實事求是地編制，并嚴格按照本辦法規定的開支范圍使用。

設備費預算編制中應當注意嚴格控制設備購置，鼓勵共享、試制、租賃專用儀器設備以及對現有儀器設備進行升級改造，確有必要購買的，單位應對擬購置設備的必要性、現有同樣設備的利用情況以及購置設備的開放共享方案等進行單獨說明。

二、間接費用

（一）支出范圍

間接費用包括承擔項目任務的單位為項目研究提供的現有儀器設備及房屋，水、電、氣消耗，有關管理費用的補助支出，以及績效支出等。其中，績效支出是指承擔項目任務的單位為提高科研工作績效安排的相關支出。

（二）核定比例 間接費用按照不超過項目經費中直接費用扣除設備購置費后的一定比例核定，具體比例如下：

500萬元及以下部分不超過20%；

超過500萬元至1000萬元的部分不超過13%； 超過1000萬元的部分不超過10%。

其中，績效支出不超過直接費用扣除設備購置費后的5%。

（三）核定要求

間接費用按項目統一核定，由項目承擔單位和合作單位根據各自承擔的研究任務和經費額度，協商提出分配方案，在預算中明確，并分別納入各自單位財務統一管理，統籌安排使用。其中，績效支出應當在對科研工作進行績效考核的基礎上，結合科研人員實績，由所在單位根據國家有關規定統籌安排。項目承擔單位和合作單位不得在核定的間接費用以外再以任何名義在項目經費中重復提取、列支相關費用。

第三篇：中國煙草總公司云南省公司科技計劃項目管理辦法(試行)

中國煙草總公司云南省公司科技計劃項目

管理辦法（暫行）

第一章 總 則

第一條 為進一步規范科技計劃項目的管理，建立和完善科技計劃項目管理機制，提高科技計劃項目管理和實施成效，建設“嚴格規范、富有效率、充滿活力”的云南煙草，特制定本辦法。

第二條 云南省煙草公司（以下簡稱省公司）科技計劃項目（以下簡稱項目）是指根據全省煙草公司系統科技發展規劃和全省煙葉生產發展需要，以省公司科技經費支持或以科技政策調控、引導，由省公司組織，具備條件的單位承擔，在一定時限內進行的科技研究開發活動。項目以加快科技進步、提高自主創新能力為目的，以實用技術研究和關鍵技術、共性技術研究攻關及技術推廣為主要內容，著力解決公司系統重大、關鍵、共性科技問題，為煙葉生產發展提供技術支持。

第三條

省公司科技委員會負責項目立項的審定。科技計劃項目歸口管理部門為省公司科技處。

第二章 項目立項

第四條 項目一般采取申報評審制方式立項；部分項 目，采取委托制方式立項，由省公司指定一家或幾家單位共同承擔；對適宜并符合招標條件的，可采用招標方式立項，并按《中國煙草總公司云南省公司科技計劃項目招標投標管理辦法》實施。

第五條 申請項目應當符合以下基本條件：

（一）符合煙草行業發展政策和系統科技發展規劃；

（二）符合省公司科技計劃申報要求；

（三）項目實施期限一般不超過3年。

第六條 申請項目的單位以省局（公司）所屬科研機構和各州（市）公司為主，鼓勵卷煙工業企業、省內外科研院所、高等院校參與，進行跨地區、跨行業協作，國際技術合作。申請項目的單位具備與所申請項目相適應的實施條件。

第七條 系統外單位申請項目，應符合以下條件：

（一）符合所申報計劃對申請者法人資格、從事行業等方面的要求；

（二）在與項目相關的領域具有一定技術優勢和工作基礎；

（三）具有完成項目所必備的人才隊伍、經濟能力和相關研究條件；

（四）具有健全的內部管理制度和完成項目所需的組織管理能力；

（五）具有完成項目的良好信譽度。

第八條 申請項目應當報送以下材料到省公司科技處，同時從網上填報電子文檔。

（一）中國煙草總公司云南省公司科技計劃項目申請 書(代可行性研究報告)（申報推廣項目要另附成果鑒定證書或同等效力的證明文件）；

（二）中國煙草總公司云南省公司科技計劃項目申請匯 總表；

（三）相關附件。

第九條 申報評審制項目，按以下程序審批立項。

（一）項目初審。省公司科技處在受理截止期后一個月內完成對申報項目的形式審查及初審。

（二）專家咨詢評估。省公司科技處在專家庫中隨機遴選各類專家進行項目評估，并根據專家咨詢評估意見，編制科技項目計劃（草案）。

（三）省公司科技委員會評審。省公司科技處將科技項目計劃（草案）提交云南省局（公司）科學技術委員會評審。評審時必須有三分之二以上（不含三分之二）的委員參加會議方為有效。評審方式采取由主審和副主審提出書面評審意見，經全體到會的科技委員投票表決進行審定，投票統計按同意立項欄得票數超過三分之二（不含三分之二）以上為擬立項項目。

（四）計劃編制及下達：省公司科技處根據省公司科技委員會評審意見，編制科技項目建議計劃上報省局（公司）批準。正式下達云南省公司科技項目計劃。第十條 委托制項目，按以下程序進行立項：

（一）省公司科技處提出委托意見；

（二）按照第九條

（二）、（三）、（四）程序執行。第十一條 自科技計劃下達之日起一個月內，由省公司與項目承擔單位簽訂項目專項合同。超過一個月不簽合同，視為自動放棄。合同填報不符合要求返工2次的單位，將在公司系統內通報批評，返工3次以上（含3次）的單位，將在承擔單位創新能力考核中扣分。

第十二條 在合同中必須明確項目負責人，項目負責人不能同時擔任兩個以上項目。

第十三條 實施期限超過3年的項目，先簽訂3年期的項目合同，合同期限屆滿并經評估后，再確定后續工作計劃。

第三章 項目實施

第十四條 項目合同中，甲方為省公司，乙方為項目承擔單位，丙方為項目負責人。

（一）甲方的職責是：

1、負責組織項目申報、形式審查、專家咨詢、計劃編制和下達、項目檢查、驗收評價；

2、按項目合同規定與財務部門協商撥付科技經費；

3、監督檢查項目執行情況，協調解決項目執行中的重大問題。

（二）乙方的職責是：

1、落實項目實施條件和配套經費，并保證專款專用；

2、按甲方要求報告項目進展情況，及時報告重大事項，按要求填報甲方制發的有關調查表和統計表；

3、協調項目執行的有關問題；

4、督促丙方組織實施項目和報告項目執行情況，協助甲方對項目執行情況進行檢查評估。

（三）丙方的職責是：

1、按項目合同組織實施項目；

2、接受甲方、乙方對項目執行情況的監督檢查；

3、履行項目執行中的知識產權保護、國有資產管理和 科技保密等職責。

第十五條 有兩家以上單位完成的項目，承擔單位要與協作單位簽署有關協議，明確雙方的職責、權利及知識產權歸屬等相關事宜。協作單位須與項目申請書一致，不得隨意改變，確需變動，須提前以書面形式上報省公司科技處，獲準后方能改動。

第十六條 省公司采取多種方式對項目進行日常管理：(一)在研項目實行定期報告制度。項目承擔單位應于每年11月30日前，向省公司科技處提交項目執行報告，并記錄存檔。經省公司科技處對項目執行報告審核后下撥當年科技經費。逾期不報，暫停撥款。

（二）省公司科技處每年對省公司下達計劃的在研項目執行情況進行不定期抽查，對部分項目進行中期評估，同時 對項目負責人進行資質、信譽評估，對連續兩年評估不合格的項目負責人，取消項目負責人資格。

第十七條 項目執行期間有下列情況之一者，應予以終止、撤銷：

（一）由于不可抗力或其他客觀原因，項目無法繼續執行的；

（二）組織管理不力或其他原因使項目無法正常執行或預期目標不能實現的；

（三）項目承擔單位不按項目合同執行，挪用科技經費，拒不接受監督檢查的；

（四）依據項目和中期檢查評估結果，按規定應予終止的。

自項目撤銷終止之日起，承擔單位停止與該項目相關的一切科研活動，不得再使用該項目經費，尚未使用的經費在兩個月內退還省公司。使用科技經費已購置的儀器、設備，由承擔單位提出處理意見，經公司科技處、財務處審批后執行。

第十八條 在項目執行期內，合同內容不得變更。因客觀原因確需變更合同內容的，由項目承擔單位提出書面變更申請，科技處對申報項目的進行形式審查及初審，經省公司科技委員會審核同意后，報省局（公司）批準，重新簽訂項目合同或訂立補充項目合同。第十九條 對于由系統外單位承擔的招標項目，省公司科技處將每年組織對項目進行財務審計。

第二十條 項目經費撥款、監督管理方式、考核等，按《項目經費管理辦法》規定執行。

第四章 項目驗收及問效

第二十一條 項目執行到期后，承擔單位應當在項目合同規定的執行期限屆滿后的3個月內提出書面驗收申請及相關驗收材料，報省公司科技處申請驗收。超過申報驗收期限7天未上報書面驗收申請及相關驗收材料的，省公司將取消對該項目的驗收，并按省局（公司）問責制的相關規定處理。

第二十二條 申請驗收應提交以下材料：

（一）科技項目驗收申請書；

（二）項目執行情況總結報告；

（三）項目經費決算報告（200萬以下的項目由承擔單位提供，200萬以上的項目需經中介機構審計），重大項目應當提供會計師事務所的審計報告；

（四）相關附件。

第二十三條 項目驗收以項目合同為依據，驗收的主要內容有：

（一）項目合同規定的研究開發內容和技術經濟指標的完成情況；

（二）項目知識產權（包括技術標準）的獲得、保護和 管理情況；

（三）項目經費使用的合理性、規范性；

（四）項目驗收材料的完備性、規范性；

（五）項目組人員履職情況和人才培養情況；

（六）項目執行的總體質量和效益。第二十四條 項目驗收按以下程序進行：

（一）承擔單位提交的驗收材料經省公司科技處形式審查后，省公司科技處從專家庫中邀請有關技術、管理和財務等方面不低于5人的單數專家，組成項目驗收專家組進行項目驗收；

（二）通過驗收的項目，由省公司發給項目驗收證書。第二十五條 驗收項目存在下列情況之一的，不予通過驗收：

（一）項目合同規定的主要任務和技術經濟指標沒有完成；

（二）提供的驗收文件資料、數據不真實、不完備；

（三）擅自修改項目合同內容；

（四）超過項目合同原定完成時間3個月以上，且事先未作延期申請。

第二十六條 未通過驗收的項目或屬于本辦法第十六條中

（二）、（三）、（四）項所規定的情況之一者，承擔單位和項目負責人在此后2年內不得申請承擔省科技計劃項目。

第二十七條 項目通過驗收后，承擔單位應在兩個月內填報科技計劃項目結題報告，并提交完整的評價驗收技術資料（包括工作總結和技術總結報告、試驗或設計試制報告、測試及使用考核報告、有關的全套技術圖紙、評價驗收證書等）和經費決算驗收意見，由公司科技處下達同意結題通知。

第二十八條

需要評價的科技成果，由科技成果第一完成單位向省公司申請評價，按照《中國煙草總公司云南省公司科學技術成果評價辦法》施行。

第五章 成果的管理、獎勵和推廣

第二十九條 項目結題評價后，項目承擔單位和省公司科技處應按照國家有關規定對每個項目建立檔案，包括項目立項、設計、考察、試驗與實驗、試制、驗收與評價、推廣應用、申報科技進步獎的活動中直接產生的，具有保存價值的各種文字、圖表、聲像等科研歷史記錄。按照技術檔案管理要求整理歸檔，不得遺失，不得由個人占有，并公布科技成果信息。

第三十條 在項目執行過程中，切實重視對知識產權創造、保護、運用和管理工作。項目取得的技術成果歸屬按照合同書的規定執行，合同書未規定的按照有關法律法規的規定執行。科技成果的轉讓、推廣，按國家有關規定辦理。

第三十一條 各單位科技主管部門組織做好省局級、省部級及以上的科學技術獎的申報工作。省局級獎勵按照《中 國煙草總公司云南省公司科學技術獎勵辦法》評定。

第三十二條 對于有重要推廣應用價值的成果，省公司科技處根據科技成果情況，編制推廣計劃，成果完成單位必須根據計劃要求，對成果進行推廣應用。

第三十三條 項目產生的科技成果登記，按照《中國煙草總公司云南省公司科技成果登記辦法》執行。

第六章 附 則

第三十四條 本辦法由省公司科技處負責解釋。第三十五條

本辦法自公布之日起施行。原《云南省煙草專賣局（公司）科技計劃項目管理辦法（試行）》同時作廢。各州（市）公司、直屬單位可根據本單位的具體情況，參照本辦法制定管理細則。

第四篇：級科技計劃項目申報的監督檢查

（一）市級科技計劃項目申報的監督檢查 單位：（公章）固安縣科學技術局

一、監督檢查對象

1、局內高新技術發展及產業化股、社會發展股工作人員。

2、申報市級科技計劃項目的企業責任人。

二、監督檢查內容和指標

（一）監督檢查內容

1、高新股、社發股工作人員是否存在錯誤申報情況。

2、是否存在超時限申報情況。

3、申報市級科技計劃項目的企業責任人是否存在提供虛假證明材料情況。

（二）監督檢查指標

階段性監督檢查：每接到省市科技部門申報通知，召開局班子會議確定我縣申報單位，高新股、社發股工作人員負責督促材料的上報。

三、監督檢查方式

（一）開展分管局長負責制檢查，督促高新股、社發股工作人員對材料的申報檢查。

（二）對申報單位調研，檢查申報材料是否屬實。

四、監督檢查程序和措施

縣科學技術局開展監督檢查，按照下列程序進行：

（一）縣科學技術局組織主管局長、高新股、社發股工作人員監督檢查匯報。

（二）縣科學技術局每次監督檢查情況向市科技局和有關單位通報。

五、監督檢查處理

（一）發現申報主體單位有欺騙弄虛作假行為的，科技局依照《國家科技計劃項目管理暫行辦法》、《河北省科技計劃項目管理辦法》的要求，取消市級科技計劃項目的申報資格。

（二）發現工作人員不按規定程序申報、越權申報、弄虛作假亂申報的，依據有關法律法規追究其責任。

(二)省、市專利申請資助監督檢查 單位：（公章）固安縣科學技術局

一、監督檢查對象

1、局內知識產權辦公室工作人員。

2、提出專利資助申請的轄區內注冊的企事業單位、機關、團體和戶籍在本縣的個人。

二、監督檢查內容和指標

（一）監督檢查內容

1、是否存在工作人員錯誤申報情況。

2、是否存在超時限申報情況。

3、上述單位、個人提交的申請所需材料情況。

（二）監督檢查指標

階段性監督檢查：每接到省市科技部門申報通知，向社會公開發布，工作人員負責督促材料的上報。

三、監督檢查方式

（一）開展分管局長負責制檢查，督促工作人員對材料的申報檢查。

（二）對申報單位材料調研，檢查申報材料是否屬實。

四、監督檢查程序和措施

縣科學技術局開展監督檢查，按照下列程序進行：

（一）縣科學技術局組織主管局長、知產辦人員監督檢查匯報。

（二）縣科學技術局每次監督檢查情況向市科技局和有關單位通報。

五、監督檢查處理

（一）發現申報主體單位、個人有欺騙弄虛作假行為的，科技局依照《國家知識產權局關于印發<關于專利申請資助工作指導意見>的通知》（國知發管字[2008]11號）第三部分第一款的要求，取消其專利資助申請的申報資格。

（二）發現工作人員不按規定程序申報、越權申報、弄虛作假亂申報的，依據有關法律法規追究其責任。

第五篇：煤礦安全培訓監督檢查辦法(試行)(安監總煤礦字05.135號)

煤礦安全培訓監督檢查辦法（試行）

（2005年9月26日國家安全生產監督管理總局發布）

第一條 為了進一步落實煤礦安全生產教育和培訓責任，建立健全煤礦安全生產教育和培訓監督檢查制度，依據《安全生產法》、《國務院關于預防煤礦生產安全事故的特別規定》等有關法律法規，制定本辦法。

第二條 煤礦企業是安全生產教育和培訓的責任主體。煤礦企業主要負責人（包括董事長、總經理、礦長）對安全生產教育和培訓工作負主要責任。

第三條 煤礦企業必須按規定組織實施對全體從業人員的安全教育和培訓，及時選送主要負責人、安全生產管理人員和特種作業人員到具備相應資質的煤礦安全培訓機構參加培訓。

第四條 煤礦礦長必須參加省級人民政府負責礦長資格證頒發的部門組織的培訓，經考核合格后取得礦長資格證。

煤礦企業主要負責人、安全生產管理人員必須參加具備相應資質的煤礦安全培訓機構組織的安全培訓，經煤礦安全監察機構對其安全生產知識和管理能力考核合格，取得安全資格證。

煤礦礦長依法取得礦長安全資格證、礦長資格證后方可任職，未取得上述兩證的不得任職。

第五條 煤礦瓦斯檢查工、井下爆破工、安全檢查工、主提升機操作工、井下電鉗工、采煤機司機等特種作業人員，必須參加具備相應資質的煤礦安全培訓機構組織的安全作業培訓，經省級煤礦安全監察機構考核合格，取得特種作業操作資格證書，方可上崗作業。

第六條 煤礦企業應當對井下作業人員進行安全生產教育和培訓，保證井下作業人員具有必要的安全生產法律法規和安全生產知識，熟悉有關安全生產規章制度和安全規程，掌握本崗位的安全操作規程；未經安全生產教育和培訓合格的井下作業人員不得上崗作業。

井下作業人員安全教育和培訓應當使從業人員掌握下列知識和技能：

（一）安全生產法律法規知識；

（二）礦井概況、工作環境及井下危險因素，所從事工種可能造成的職業健康傷害和傷亡事故，該工種的安全職責、操作技能及強制性標準；

（三）拒絕違章指揮和強令冒險作業，緊急情況下停止作業和撤離現場的責任、義務與權利；

（四）應急救援預案和發生瓦斯爆炸、水害、火災、頂板等災害的自救、互救方法與避災路線；

（五）安全生產規章制度和勞動紀律；

（六）自救器等安全逃生裝備和設施的使用與維護；

（七）入井需知、通風安全系統、報警系統和安全指示標志；

（八）瓦斯、一氧化碳等有害氣體的性質、危害及瓦斯積聚的預防；

（九）其它相關的安全生產知識和技能。

第七條 國家安全生產監督管理總局對全國的煤礦安全生產教育與培訓工作實施監督管理，負責一、二級煤礦安全培訓機構資質的審批及監督管理工作。

第八條 國家煤礦安全監察局負責全國煤礦企業主要負責人、安全生產管理人員和特種作業人員的安全培訓、考核和發證工作的監督檢查。

負責制定煤礦企業主要負責人、安全生產管理人員和特種作業人員的安全培訓大綱、考核標準，評選、推薦煤礦安全教育和培訓教材，制發相關證件；負責組織實施中央管理的煤礦企業的總公司、集團公司的主要負責人和安全生產管理人員的安全資格培訓、考核與發證工作。

第九條 省級煤礦安全監察機構負責轄區內三、四級煤礦安全培訓機構資質的審批及監督管理工作；負責轄區內煤礦企業（含轄區內中央管理的煤礦企業的分公司、子公司及其所屬煤礦）主要負責人、安全生產管理人員安全資格和特種作業人員操作資格的培訓、考核與發證工作。未設立煤礦安全監察機構的省、自治區、直轄市，煤礦企業主要負責人、安全生產管理人員和特種作業人員的培訓、考核和發證工作由省、自治區、直轄市安全生產監督管理部門負責。

第十條 省級人民政府負責煤礦礦長資格證頒發的部門負責對煤礦礦長資格的培訓、考核和發證工作進行監督檢查。

第十一條 負責頒發煤礦礦長資格證、礦長安全資格證和特種作業操作資格證的部門，應當向社會公開培訓大綱、考核標準和推薦教材、考核具體操作程序或者管理辦法；向社會公開具備資質的煤礦安全培訓機構承訓范圍，制定并至少每半年向社會公布一次考核計劃；在規定時限內，對考核合格的人員頒發相關的證件，對考核不合格的人員告知本人或者用人單位。

第十二條 煤礦企業必須建立健全從業人員安全生產教育和培訓制度，制定并落實安全生產教育和培訓計劃，建立培訓檔案，詳細、準確記錄培訓考核情況。

對煤礦從業人員的安全生產教育和培訓由煤礦企業自行組織。不具備安全生產教育和培訓條件的煤礦企業，應當與臨近具備資質的煤礦安全培訓機構或者大中型煤礦企業簽訂安全生產教育和培訓協議，組織從業人員進行安全生產教育和培訓。

第十三條 煤礦井下作業人員上崗前安全生產教育和培訓的時間不得少于72學時，考試合格后，必須在有安全工作經驗的職工帶領下工作滿4個月后經考核合格，方可獨立工作。每年接受安全生產教育和培訓的時間不得少于20學時。

第十四條 安全培訓機構從事煤礦安全教育和培訓活動，必須取得相應的資質證書，教師應當接受專門的培訓，經考核合格后方可上崗執教。煤礦安全培訓機構要嚴格按照統一大綱組織教學活動，并每半年向社會公布一次培訓計劃。

第十五條 煤礦企業應當建立健全從業人員安全教育和培訓工作檢查制度，每半年進行一次自查自糾活動，研究制定整改措施，責任落實到人。年終進行總結，表彰先進，改進提高。

第十六條 縣級以上地方人民政府負責煤礦安全生產監督管理的部門，應當對井下作業人員的安全生產教育和培訓情況進行監督檢查。監督檢查的主要內容，包括安全生產教育和培訓制度、計劃的制定、落實情況；教育和培訓活動的記錄、檔案；煤礦職工安全手冊發放等。

上述監督檢查應當作為對煤礦安全實施日常性監督檢查的重要內容之一。可采取抽查和定期檢查的方式。

第十七條 煤礦安全監察機構應當對煤礦特種作業人員持證上崗情況進行監督檢查。監督檢查的主要內容，包括證件的合法性（頒證機關、印章、項目內容是否過期等）；人員、證件是否相符；在崗人員是否做到持證上崗等。

監督檢查應當作為對煤礦安全實施重點監察、專項監察和定期監察的重要內容之一。每年開展一次對重點地區煤礦特種作業人員持證上崗情況的專項監察。

第十八條 負責頒發煤礦礦長資格證、礦長及安全管理人員安全資格證、特種作業操作證的部門，發現煤礦企業聘用未取得礦長資格證、礦長及安全管理人員安全資格證人員擔任礦長從事生產或者安全管理工作、特種作業人員無證上崗的，依照有關法律、行政法規的規定實施行政處罰。

第十九條 煤礦企業未依法組織從業人員進行安全生產教育和培訓的，依照有關法律、行政法規的規定實施行政處罰。

第二十條 負責頒發煤礦礦長資格證、礦長及安全管理人員安全資格證、特種作業操作資格證的部門的工作人員，玩忽職守、濫用職權、徇私舞弊，或者在監督檢查中發現問題未按規定處理或者實施處罰的，依照有關法律、行政法規的規定進行處罰。

第二十一條 本辦法自印發之日起施行。