第一篇：廣東省科學技術廳關于省科技計劃項目結題管理的實施細則(試行)

附件二：

廣東省科學技術廳關于省科技計劃項目

結題管理的實施細則（試行）

第一章

總則

第一條

為進一步加強廣東省省級科技計劃項目（以下簡稱“科技計劃項目”或“項目”）的管理，規范項目結題工作程序，明確工作流程和操作辦法，根據《廣東省科學技術廳關于省級科技計劃項目管理的暫行辦法》及有關工作規程，制定本細則。

第二條

本細則適用于省級科技計劃的各類項目，項目結題分為驗收結題和終止結題兩種。

第三條

科技計劃項目結題以《廣東省科技計劃項目合同書》（以下簡稱合同書）為基礎，對項目合同書中的任務指標、經費使用等情況進行考核評價，并綜合考察項目承擔單位和課題組的項目管理、科研誠信等情況。按照合同書規定正常實施的項目，須按本細則組織項目驗收結題；因故未能按合同書組織實施或無法完成合同書規定任務目標的項目，須按本細則進行終止結題。

第四條

項目結題工作須堅持公平、公正、公開原則，保證科技計劃項目結題工作的嚴肅性和科學性。第五條

項目結題的主要考核內容包括：

（一）項目合同書規定的各項內容以及技術、經濟、社會效益等指標的完成情況；

（二）項目合同書確定的總經費、省財政科技資助經費、承擔單位自籌經費的到位情況，項目經費使用的合理性、規范性；

（三）項目獲得的自主知識產權情況；

（四）項目實施的組織管理情況；

（五）科技計劃管理等科研信用情況；

（六）其他與項目實施直接相關的情況。

第六條

按省財政科技立項（或者配套支持國家科技項目）資助金額大小，結題項目的類型分為：重大項目、重點項目、一般項目和小型項目。其中，重大項目是指資助額度300萬元以上（含300萬元）的項目；重點項目是指資助額度100～300萬元（含100萬元）的項目；一般項目是指資助額度20～100萬元（含20萬元）的項目；小型項目是指資助額度20萬元以下的項目。有特殊要求的項目（專項）類型，可另行確定劃分標準并制定管理細則。

第二章

項目驗收結題的組織和管理

第七條

項目驗收結題的組織方式分為會議（現場）驗收結題和材料驗收結題兩種。

會議（現場）驗收結題指專家組采用會議形式，通過聽取項目承擔單位的項目執行情況介紹、質詢討論等程序，必要時開展現場考察、現場測試等程序，并形成驗收結題意見。會議驗收結題原則上需要5名或以上的單數專家組成專家組（含1位財務專家）。除因項目承擔單位注銷等特殊情況外，省級科技計劃資助額度50萬元（含）以上的項目必須進行會議（現場）驗收結題。

材料驗收結題指專家組對項目承擔單位的項目完成情況，通過書面材料審查等方式進行驗收結題，專家不需進行會議集中討論。材料驗收結題原則上需要3名或以上的單數專家對材料進行審核，其中1名擔任專家組長，綜合其他專家的驗收結題意見，形成項目驗收結題意見。小型項目原則上采用材料驗收結題方式。

參與驗收結題工作的專家，原則上應來自廣東省科技咨詢專家庫。

第八條

項目承擔單位在項目完成后6個月內須提出驗收結題申請，合同書規定的任務、指標及經費投入等提前完成的，可在合同書到期前提出驗收結題申請。

第九條 省科技廳可委托有關科技中介機構或具有項目審核推薦權的項目主管部門組織科技計劃項目的驗收結題工作。

第十條

項目申請驗收結題需提交的材料（小型項目按本細則第十七條執行）：

（一）項目驗收結題申請書；

（二）項目合同書復印件（蓋章）；

（三）項目立項文件復印件；

（四）項目實施工作總結報告，其中包括技術研究過程、有關試驗和檢測情況、分工合作情況、所獲成果、專利及有關產品（或樣機）數據、經費使用情況、儀器設備等固定資產購臵清單、經濟和社會效益情況、用戶使用報告等內容。

（五）項目經費決算表和財政資金支出明細表（參與單位需同時在表格上蓋章，或者提供書面材料并蓋章），立項經費20萬元（含）以上項目須同時提供科技項目結題財務驗收審計報告。

（六）相關成果及證明材料，其中包括技術指標、經濟指標、知識產權等證明材料。

省科技廳根據專項資金管理要求及合同書規定，可要求項目承擔單位提交其他相關材料。

第十一條 各級科技主管部門對項目承擔單位的驗收結題申請進行審核，符合驗收結題條件的，省科技廳按照內部工作流程批準組織驗收結題。各級科技主管部門審查的時間不超過20個工作日，省科技廳審核的時間不超過40個工作日。

第十二條

財務驗收。財務驗收主要依據財務資料，重大、重點、一般項目由會計師事務所出具審計報告；小型項目由項目承擔單位出具經費決算表，在申請驗收結題時一并提交。財務資料必須符合《廣東省省級科技計劃項目結題財務驗收審計報告》和《廣東省省級科技計劃項目結題財務驗收經費決算表》的標準格式。

第十三條

項目驗收結題。通過財務驗收后的項目方可組織驗收結題，重大、重點、一般項目的驗收結題由省科技廳或委托項目主管部門、科技中介機構組織；小型項目按本細則第十七條執行。

第十四條

項目驗收結題專家、受委托科技中介機構及相關工作人員對被驗收項目的技術、財務內容負有保密責任，對被審查的技術、財務資料，不得擅自使用或對外公開。項目承擔單位對研究內容有保密要求的，可向組織驗收結題部門提出申請，經審核確有必要的，組織驗收結題部門應與驗收專家、科技中介及相關工作人員簽訂保密協議，規定保密期限和內容。

第十五條

項目驗收結題實行回避制度。項目負責人和項目組成員、項目承擔單位和參與單位的有關人員，以及其他可能影響項目驗收公正性的利益相關人員（由驗收結題組織單位確認），均不能作為驗收專家組成員參加驗收結題工作。

第十六條

驗收結題的結論分為驗收合格、不合格、暫緩驗收。

完成項目合同書規定的任務和技術、經濟、成果等指標，經費落實到位且使用合理合規的項目，驗收為合格。

項目存在下列情況之一者，驗收為不合格：

（一）總體上完成合同任務及指標不到80%的；

（二）提供虛假文件資料及數據的；

（三）專家組評審認為項目進展與預期成果差距較大，判定為不合格的；

（四）其他情況。

項目存在下列情況之一者，可暫緩驗收。

（一）提供的驗收文件資料等不完整的；

（二）專家組評審認為需要暫緩驗收的；

（三）其他情況。

驗收結題不合格或暫緩驗收的，省科技廳業務主管處室在結論形成之日起的15工作日內，通過發文或省科技業務綜合管理系統（以下簡稱“業務系統”）短信平臺，向項目承擔單位發出整改通知，整改期一般為6個月。整改完畢后，項目承擔單位可重新提交驗收結題申請，再次申請組織驗收結題工作。第二次驗收仍不合格的，或者整改通知發出之日起6個月未重新提出申請的，自動轉入終止結題程序處理。

第十七條

小型項目的驗收結題。省科技廳原則上委托項目主管部門負責小型項目的驗收結題工作。小型項目驗收結題須提交以下材料（交至項目主管部門并同時將電子版提交到省科技廳業務系統）：

（一）項目驗收結題申請書；

（二）項目合同書復印件（蓋章）；

（三）項目經費決算表；

（四）相關成果及證明材料。

項目主管部門可根據需要，要求項目承擔單位（課題組）補充提交相關材料，但須遵循從簡從快、降低成本、便利基層的原則。

項目承擔單位提出驗收結題申請后，由主管部門審核批復是否同意組織驗收結題，并由該主管部門組織實施。主管部門在項目驗收完畢后15個工作日內，在業務系統提交小型項目驗收結題備案表。省科技廳每年對小型項目驗收結題情況進行抽查，對驗收結題工作不符合有關規定或弄虛作假的，要求主管部門及項目承擔單位整改或重新組織驗收，并根據實際情況提出其他相應處理意見。對組織、監管不力的主管部門，省科技廳可收回委托其組織小型項目驗收的權限，并可根據需要委托給其他符合條件的主管部門或者中介機構負責。

第十八條

通過項目驗收結題的，項目承擔單位須經業務系統逐級提交修改完善后的項目驗收書電子文檔，經省科技廳審核確認后，由項目承擔單位打印紙質驗收書并逐級蓋章上報（小型項目從簡）。省科技廳分批出具項目驗收結題合格的有關文件。對按期或者提前完成驗收結題的項目，其項目承擔單位和負責人將獲得良好的信用評價，在申報新的省級科技計劃項目時，作為立項的重要參考。

第三章

項目終止結題的組織和管理

第十九條

凡有下列情況之一的，承擔單位應主動申請項目終止結題。

（一）組織驗收結題不合格后無法完成項目整改任務或第二次組織驗收結題仍不合格的。

（二）因不可抗拒因素或現有水平和條件限制，致使項目不能繼續實施或難以完成合同書任務和目標的。

（三）因項目研究開發的關鍵技術已由他人公開、市場發生重大變化等原因，致使項目研究開發工作成為不必要的。

（四）因項目負責人死亡、重大傷殘、出國（境）、工作調動、違法犯罪等原因，導致項目無法進行的。

（五）因知識產權不清晰，有嚴重知識產權糾紛或者侵權行為，經調解等方式無法解決問題，導致項目無法進行的。

（六）項目承擔單位對財政立項資助經費有異議，或發生重大經營困難、兼并重組等變故，不愿（不能）繼續實施項目且愿意退回全部或部分財政資助經費的。

（七）導致項目不能正常實施的其他原因。

第二十條 項目承擔單位主動申請終止結題的，應當提出書面申請，同時提交以下資料：

（一）項目終止結題申請書；

（二）項目合同書復印件（蓋章）；

（三）項目立項下達文件復印件；

（四）項目實施工作總結報告，其中包括技術研究過程、有關試驗和檢測情況、分工合作情況、所獲成果、專利及有關產品（或樣機）數據、經費使用情況、儀器設備等固定資產購臵清單、經濟和社會效益情況、用戶使用報告等內容。項目未實施或不能繼續實施的，須說明原因及下一步處理建議等情況。

（五）項目經費決算表和財政資金支出明細表（參與單位需同時在表格上蓋章或提供書面材料并蓋章），立項經費20萬元（含）以上項目須同時提供項目科技經費使用的專項審計報告；財政資金未使用的部分須提供有關證明材料，無須提交資金支出明細表及審計報告。

（六）已取得的相關成果及證明材料。

省科技廳根據專項資金管理要求及合同書規定，可要求項目承擔單位提交其他相關材料。

對項目承擔單位提交的終止結題申請，各項目主管部門應逐級審核上報，省科技廳組織或委托主管部門組織專家、第三方評估機構出具評估意見，并根據評估意見發出項目終止結題通知。專家或第三方評估機構出具的評估意見，須包括項目終止原因、責任判定、科研信用評價、處理建議等內容。

未使用完畢的項目財政資金，由省科技廳商省財政廳統一收回。如發現項目承擔單位、參與單位和課題組成員存在弄虛作假、故意拖延、違規使用經費等情況，須追回全部或部分已使用的財政資金，并登記不良科研信用記錄，一定年限內停止其申報省級科技計劃項目及推薦其申報國家級各類科技計劃項目的資格，發現有違法行為的移交有關部門處理；如項目管理和經費使用規范合理，且無明顯人為過錯的，不列入不良科研信用記錄。

第二十一條 凡有下列情況之一的，省科技廳可執行項目終止結題（即被動終止結題）。

（一）項目承擔單位未按《廣東省科學技術廳關于省科技計劃項目合同書管理的實施細則（試行）》規定的時間提交合同書電子文檔或紙質合同書；或因提交的合同書與申報書內容產生重大差異等原因，未能通過省科技廳合同審核程序的。

（二）項目立項后，因承擔單位原因導致項目進度嚴重滯后，項目超過一年或項目實施周期過半仍完全或基本沒有使用財政資金的。

（三）項目合同書逾期超過一年，經過多次催促仍拒不申請驗收結題的；或者在驗收結題過程中存在消極推諉、弄虛作假等嚴重不當行為的。

（四）項目承擔單位經核實已停止經營活動或注銷的。

（五）項目承擔單位或負責人在項目技術開發、經費使用、科研信用等方面出現重大違規違法行為，導致項目實施無法進行或面臨重大風險的。

（六）按照本細則第十九條規定應主動申請終止結題但故意拖延不辦理的，或者有其他原因需要被動終止結題的。

各級項目主管部門、省科技廳有關處室應認真履行項目監管職責，主動查找并及時發現問題，按本細則有關規定提出被動終止結題項目的有關處理建議。省科技廳按照內部管理流程就終止結題建議組織專家或第三方評估機構進行評估論證，并會同省財政廳有關處室研究提出處理意見。專家或第三方評估機構出具的評估意見，須包括項目終止原因、責任判定、科研信用評價、處理建議等內容。

省科技廳對擬執行被動終止結題的項目進行公示，并負責對實名反映的異議和申辯等情況進行處理。被動終止結題項目的公示信息包括項目基本情況、終止原因及處理意見等。

經公示無異議，省科技廳發出項目終止結題通知，并作出相應的處理。處理措施包括對項目承擔單位、法人代表和項目負責人登記不良科研信用記錄，取消其申報省級科技計劃項目的資格，不推薦其申報國家各類科技計劃項目，發現有違法行為的移交相關部門處理。被動終止結題的項目，由省科技廳會同省財政廳追繳全部或未使用的財政資金。

第二十二條

對終止結題項目的參與單位一并進行責任判定。對有明顯人為過錯的，參照對項目承擔單位的處理辦法予以相應的處理。屬以下情況的，可不追究參與單位的責任：

（一）已按照合同約定完成自己承擔的目標任務，且對財政資金使用合理合規的。

（二）因項目承擔單位過錯，導致其無法參與項目實施，且愿主動繳回財政資金的。

（三）在終止結題前，及時向項目承擔單位主管部門、省科技廳反映項目及項目承擔單位有關問題，積極配合終止結題工作，且自身沒有明顯過錯和違規違法行為的。

（四）其他合理合規原因。

第二十三條

辦理項目終止結題事項時，省市科技部門要加強與省市財政部門的溝通協調，共同處理財政資金使用、回收等重要問題。

第二十四條

終止結題的組織實行回避制度，參照本細則第十五條執行。

第四章

綜合考核 第二十五條

省科技廳定期組織對各地級以上市、高新區、高校、科研院所等項目主管部門進行項目結題情況的綜合考評，建立健全以項目驗收合格率、結題率為重要依據的激勵和約束機制。對項目驗收結題工作表現突出的地區和單位，省科技廳在下一年度的項目立項、經費支持等方面給予適當傾斜，對表現落后或有違規行為的予以嚴格限制。

第二十六條

省科技廳有關處室應根據各自職責積極開展項目結題的組織管理，完善工作機制和操作規范，提高服務效率和水平。

第二十七條

省科技廳將項目結題情況作為對項目承擔單位、項目負責人、專家和中介機構等相關方面進行科研信用評價的重要依據。

第二十八條

項目結題后形成的全套書面材料（小型項目驗收結題后可報送簡要材料），需報送到省科技廳業務受理窗口，并交由省科技廳科技檔案室存檔。紙質驗收書和驗收結題、終止結題等相關文件辦理完畢后，由省科技廳通知各主管部門或項目承擔單位統一領取和分發。

第五章

附則

第二十九條

本細則從2013年9月1日起正式實施。第三十條

凡各專項資金管理辦法和項目管理辦法等對項目結題有明確規定的，須一并遵照執行。

第三十一條

本細則由省科技廳負責解釋。

第二篇：廣東省科學技術廳關于省科技計劃項目結題管理的實施細則(試行)

廣東省科學技術廳關于省科技計劃項目結題管理的實施細則（試行）

第一章 總則

第一條 為進一步加強廣東省省級科技計劃項目（以下簡稱“科技計劃項目”或“項目”）的管理，規范項目結題工作程序，明確工作流程和操作辦法，根據《廣東省科學技術廳關于省級科技計劃項目管理的暫行辦法》及有關工作規程，制定本細則。

第二條 本細則適用于經批準列入省級科技計劃的各類項目，項目結題分為驗收結題和終止結題。

第三條 科技計劃項目驗收結題以《廣東省科技計劃項目合同書（任務書）》（以下簡稱“合同書”）為基礎，對合同書中的研發內容、任務指標、經費使用等情況進行考核評價，并綜合考察項目承擔單位和項目組的項目管理、績效評價、科研信用等情況。按照合同書規定正常實施的項目，須按本細則組織項目驗收結題；因故未能按合同書組織實施或無法完成合同書規定任務目標的項目，須按本細則進行終止結題。

第四條 項目結題工作必須堅持實事求是、客觀公正、注重質量、講求實效的原則，積極引入客觀科學的評估機制，保證結題工作的嚴肅性和科學性。

第五條 按省財政科技立項（或者配套支持國家科技項目）資助金額大小，結題項目的類型分為：重大項目、重點項目、一般項目和小型項目。其中，重大項目是指資助額度300萬元以上（含300萬元）的項目；重點項目是指資助額度100～300萬元（含100萬元）的項目；一般項目是指資助額度20～100萬元（含20萬元）的項目；小型項目是指資助額度20萬元以下的項目。有特殊要求的項目（專項）類型，可另行確定劃分標準并制定管理細則。

第二章 項目驗收結題的組織和管理

第六條 廣東省科學技術廳（以下簡稱“省科技廳”）負責組織省科技計劃項目的驗收工作。重大項目、重點項目由省科技廳組織驗收工作，并對單個項目做重點績效評價；一般項目、小型項目經省科技廳授權，可委托地級以上市科學技術行政部門或項目主管部門組織驗收，但要加強對驗收工作的質量控制。驗收過程中具體事務性工作可由省科技廳委托社會中介機構承擔。

第七條 項目承擔單位在項目合同任務完成后3個月內須提出驗收結題申請，合同書規定的任務、指標及經費投入等提前完成的，可在合同書到期前提出驗收結題申請。不能按期完成，需要延期結題的項目，須在合同到期前3個月向省科技廳提出延期申請，獲批后才能延期結題。

第八條 項目驗收結題的組織方式分為會議（現場）驗收結題和材料驗收結題兩種。

會議（現場）驗收指驗收結題專家組采用會議形式，通過聽取項目承擔單位的項目執行和完成情況介紹、質詢討論等程序，必要時開展現場考察、現場測試等程序，并形成驗收意見。會議驗收原則上需要5名或以上的單數專家組成專家組（含1位財務專家）。重點、重大項目原則上都須采用會議（現場）驗收方式。

材料驗收指驗收結題專家組對項目承擔單位的項目完成情況，通過書面材料審查等方式進行驗收結題，專家不需進行會議集中討論。材料驗收需要3名或以上的單數專家對材料進行審核，其中1名擔任專家組組長，綜合其他專家的驗收意見，形成項目驗收結題意見。一般項目可采用會議（現場）驗收方式，也可采用材料驗收方式；小型項目原則上采用材料驗收方式。

項目驗收組織單位根據項目的類型、專業領域抽取專家，專家名單原則上來自廣東省科技咨詢專家庫。

第九條 項目承擔單位在完成項目任務后，重大、重點和一般項目須進行財務驗收，會計師事務所出具的審計報告是財務驗收的重要依據。重大項目，應當由省科技廳委托會計師事務所開展結題審計；小型項目須由項目承擔單位出具經費決算表。項目相關財務資料必須符合《廣東省省級科技計劃項目結題財務驗收審計報告》和《廣東省省級科技計劃項目結題財務驗收經費決算表》的標準格式。省科技廳對由項目承擔單位委托會計師事務所出具的審計報告，以及項目承擔單位出具的經費決算表開展一定比例的抽查核實。

第十條 項目承擔單位項目申請驗收結題須提交的材料：

（一）項目驗收結題申請書；

（二）項目合同書復印件（蓋章）；

（三）項目立項文件復印件；

（四）項目實施工作總結報告；

（五）項目績效自評材料；

（六）審計報告或經費決算表；

（七）相關成果及證明材料，其中包括技術指標、經濟指標、知識產權等證明材料。

省科技廳根據財政專項資金管理要求及合同書規定，可要求項目承擔單位提交其他相關材料。

第十一條 各項目主管部門對項目承擔單位的驗收結題申請進行審核，符合條件的，省科技廳按照內部工作流程批準組織驗收結題。各項目主管部門審核的時間不超過20個工作日，省科技廳審批的時間不超過20個工作日。

第十二條 項目驗收結題專家、受委托科技中介機構及相關工作人員對被驗收項目的技術、財務內容負有保密責任，對被審查的技術、財務資料，不得擅自使用或對外公開。項目承擔單位對研究內容有保密要求的，可向項目驗收組織單位提出申請，經審核確有必要的，項目驗收組織單位應與驗收專家、科技中介及相關工作人員簽訂保密協議，規定保密期限和內容。

第十三條 項目驗收結題實行回避制度。項目負責人和項目組成員、項目承擔單位和參與單位的有關人員，以及其他可能影響項目驗收公正性的利益相關人員（由項目驗收組織單位確認），均不能作為驗收專家組成員參加驗收結題工作。

第十四條 驗收結題的結論分為驗收通過、驗收不通過。

項目完成度在80%或以上的，較好地完成項目合同書規定的任務和技術、經濟、成果等指標，經費落實到位且使用合理合規的項目，為驗收通過，并根據項目績效信息評為合格或良好，其中項目完成度達到或超過100%的，可評為良好。

項目存在下列情況之一者，為驗收不通過：

（一）總體上完成合同任務及指標不到80%的；

（二）提供虛假文件資料及數據的；

（三）專家組評審認為項目進展與預期成果差距較大；

（四）其他情況。

驗收結題不通過的，驗收組織單位在結論形成之日起的15個工作日內，通過發文或省科技業務系統短信平臺，向項目承擔單位發出整改通知，整改期一般不超過6個月。整改完畢后，項目承擔單位可重新提交驗收結題申請，再次申請組織驗收結題工作。第二次驗收仍不通過的，或者整改通知發出之日起6個月未重新提出申請的，自動轉入終止結題程序處理，并根據項目績效考核結果對項目承擔單位和負責人進行信用評價降級處理。

第十五條 通過項目驗收結題的，項目承擔單位須經業務系統逐級提交修改完善后的項目驗收書電子文檔，經省科技廳審核確認后，由項目承擔單位打印紙質驗收書并逐級蓋章上報。省科技廳分批出具項目驗收結題合格的有關文件。項目績效考核情況納入省科技計劃信用管理。項目通過驗收結題，且項目承擔單位信用評價好的，項目結余資金按規定在一定期限內由單位統籌安排用于科研活動的直接支出，并將使用情況報項目主管部門，項目承擔單位要制定結余資金管理辦法；未通過驗收和整改后通過驗收的項目，或項目承擔單位信用評價差的，結余資金按原渠道收回。

第三章 項目終止結題的組織和管理

第十六條 凡有下列情況之一的，項目承擔單位應主動申請項目終止結題。

（一）組織驗收結題不通過后無法完成項目整改任務或第二次組織驗收結題仍不通過驗收的。

（二）因不可抗拒因素或現有水平和條件限制，致使項目不能繼續實施或難以完成合同書任務和目標的。

（三）因項目研究開發的關鍵技術已由他人公開、市場發生重大變化等原因，致使項目研究開發工作成為不必要的。

（四）因項目負責人死亡、重大傷殘、出國（境）、工作調動、違法犯罪等原因，導致項目無法進行的。

（五）因知識產權不清晰，有嚴重知識產權糾紛或者侵權行為，經調解等方式無法解決問題，導致項目無法進行的。

（六）項目承擔單位對財政立項資助經費有異議，或發生重大經營困難、兼并重組等變故，不愿（不能）繼續實施項目且愿意退回全部或部分財政資助經費的。

（七）導致項目不能正常實施的其他原因。

第十七條 項目承擔單位主動申請終止結題的，應當提出書面申請，同時提交以下資料：

（一）項目終止結題申請書；

（二）項目合同書復印件（蓋章）；

（三）項目立項文件復印件；

（四）項目實施工作總結報告；

（五）項目績效信息表；

（六）相關成果及證明材料，其中包括技術指標、經濟指標、知識產權等證明材料。

項目驗收組織單位根據專項資金管理要求及合同書規定，可要求項目承擔單位提交其他相關材料。

對項目承擔單位提交的終止結題申請，各項目主管部門應逐級審核上報，項目驗收組織機構組織或委托項目主管部門組織專家出具評估意見，并根據評估意見發出項目終止結題通知。評估意見須包括項目終止原因、責任判定、科研信用評價、處理建議等內容。

未使用完畢的項目財政資金，由省科技廳商省財政廳統一收回。如發現項目承擔單位、參與單位和項目（課題）組成員存在弄虛作假、故意拖延、違規使用經費等情況，須追回全部或部分已使用的財政資金，登記不良科技計劃項目信用記錄，并按規定停止其一定年限內申報省級科技計劃項目及推薦其申報國家級各類科技計劃項目的資格，發現有違法行為的移交有關部門處理；如項目管理和經費使用規范合理，且無明顯人為過錯的，不列入不良科技計劃項目信用記錄。

第十八條 凡有下列情況之一的，省科技廳可執行項目終止結題（即被動終止結題）。

（一）項目承擔單位未按《廣東省科學技術廳關于省科技計劃項目合同書管理的實施細則（試行）》規定的時間提交合同書電子文檔或紙質合同書；或因提交的合同書與申報書內容產生重大差異等原因，未能通過省科技廳合同審核程序的。

（二）項目立項后，因項目承擔單位原因導致項目進度嚴重滯后，項目超過1年或項目實施周期過半仍完全或基本沒有使用財政資金的。

（三）項目逾期超過1年，經催促仍拒不申請驗收結題的；或者在驗收結題過程中存在消極推諉、弄虛作假等嚴重不當行為的。

（四）項目承擔單位經核實已停止經營活動或注銷的。

（五）項目承擔單位或負責人在項目技術開發、經費使用、科研信用等方面出現重大違規違法行為，導致項目實施無法進行或面臨重大風險的。

（六）按照本細則第十六條規定應主動申請終止結題但故意拖延不辦理的，或者有其他原因需要被動終止結題的。

各級項目主管部門、省科技廳有關處室、省科技計劃驗收組織機構應認真履行項目監管職責，主動查找并及時發現問題，按本細則有關規定提出被動終止結題項目的有關處理建議。省科技廳按照內部管理流程就終止結題建議組織專家或第三方評估機構進行評估論證，并由省科技廳會同省財政廳有關處室研究提出處理意見。專家或第三方評估機構出具的評估意見，須包括項目終止原因、責任判定、信用評價、處理建議等內容。

省科技廳對擬執行被動終止結題的項目進行公示，并負責對實名反映的異議和申辯等情況進行處理。被動終止結題項目的公示信息包括項目基本情況、終止原因及處理意見等。

經公示無異議，省科技廳發出項目終止結題通知，并作出相應的處理。處理措施包括對項目承擔單位、法人代表和項目負責人登記不良科技計劃項目信用記錄，并按規定取消其一定年限內申報省級科技計劃項目的資格，不推薦其申報國家各類科技計劃項目，發現有違法行為的移交相關部門處理。被動終止結題的項目，由省科技廳會同省財政廳追繳全部或未使用的財政資金。

第十九條 對終止結題項目的參與單位一并進行責任判定。對有明顯人為過錯的，參照對項目承擔單位的處理辦法予以相應的處理。屬以下情況的，可不追究參與單位的責任：

（一）已按照合同約定完成本方承擔的目標任務，且對財政資金使用合理合規的。

（二）因項目承擔單位過錯，導致其無法參與項目實施，且愿主動繳回財政資金的。

（三）在終止結題前，及時向項目承擔單位主管部門、驗收中介機構和省科技廳反映項目及項目承擔單位有關問題，積極配合終止結題工作，且自身沒有明顯過錯和違規違法行為的。

（四）其他合理合規情況。

第二十條 辦理項目終止結題事項時，省市科技部門要加強與省市財政部門的溝通協調，共同處理財政資金使用、回收等重要問題。

第二十一條 終止結題的組織實行回避制度，參照本細則第十三條執行。

第四章 綜合考核

第二十二條 省科技廳工作人員在結題工作中如有徇私舞弊、濫用職權、玩忽職守或者干擾結題工作的，省科技廳視情節給予紀律處分。涉嫌犯罪的，移交司法機關依法追究刑事責任。

第二十三條 省科技廳對參與結題工作的組織單位、有關專家和中介機構進行抽查，建立健全結題責任制。

第二十四條 省科技廳定期組織對各地級以上市、高新區、高校、科研院所等項目主管部門進行項目結題情況的綜合考評，建立健全以項目驗收通過率、結題率、績效考核、信用評價為重要依據的激勵和約束機制。

第二十五條 省科技廳將項目結題情況作為對項目承擔單位、項目負責人、專家和中介機構等相關方面進行科技計劃項目信用評價的重要依據。

第二十六條 項目結題后形成的全套書面材料（一般項目和小型項目驗收后可報送簡要材料），需報送到省科技廳業務受理窗口，并交由省科技廳科技檔案室存檔。紙質驗收書和驗收結題、終止結題等相關文件辦理完畢后，由省科技廳通知各主管部門或項目承擔單位統一領取和分發。

第二十七條 項目承擔單位應在項目結題驗收之后3個月內進行成果登記，主動報送成果信息及其技術轉移情況。除國家規定不能公開的信息外，由省科技廳通過統一的信息平臺向社會公開。

第五章 附則

第二十八條 凡各專項資金管理辦法和項目管理辦法等對項目驗收結題有明確規定的，須一并遵照執行。

第二十九條 本細則由省科技廳負責解釋。

第三十條 本細則自2014年10月1日起試行，有效期3年。《廣東省科學技術廳關于省科技計劃項目結題管理的實施細則（試行）》（粵科函規劃字〔2013〕1097號）同時廢止。

第三篇：廣東省科學技術廳關于省科技計劃項目合同書管理的實施細則(試行)

附件一：

廣東省科學技術廳關于省科技計劃項目

合同書管理的實施細則（試行）

第一章

總則

第一條

為保障廣東省省級科技計劃項目（以下簡稱“科技計劃項目”或“項目”）的順利實施、有效監管和按期結題，規范《廣東省科技計劃項目合同書》（以下簡稱“合同書”）的簽訂、執行和管理，根據《廣東省科學技術廳省級科技計劃項目管理暫行辦法》及有關工作規程，制定本細則。

第二條

省級科技計劃項目在獲得正式立項資助后，均應按本細則簽訂、執行和管理合同書。

第三條

合同書用于規范和明確廣東省科學技術廳（以下簡稱省科技廳）、項目承擔單位、參與單位、主管部門和監理單位等的權、責、利關系，以及項目的任務、目標、經費使用等內容，是項目經費安排、中期檢查、績效評價、審計檢查、驗收和終止結題等計劃管理活動的基本依據。

項目承擔單位是指以其名義獨立申報或牽頭申報科技計劃項目，并作為項目計劃和財政資金下達對象以及項目實施和責任主體的單位。項目承擔單位原則上應為廣東省境內注冊成立，具有獨立法人資格的高等院校、科研院所、企業以及牽頭組織項目實施的政府部門和行業組織等。公辦的高等院校和科研院所（副廳局級以上單位），在落實法人責任制基礎上，可授權其二級部門（學院、院所等）作為項目承擔單位。

項目參與單位是指與項目承擔單位通過協議合作的方式聯合申報和實施科技計劃項目，并承擔相應責任和義務的單位。

項目主管部門是指具有科技計劃項目推薦權的省直部門、各地級以上市科技行政管理部門和其他有關單位。

第二章

合同書的內容和格式

第四條

合同書內容包括：

（一）簽訂合同書當事方的基本信息。當事方包括省科技廳、項目承擔單位、參與單位、主管部門等。

（二）項目的實施內容、任務、目標、經費下達計劃及項目經費預算、技術和經濟指標、項目完成后提供的成果及形式等。

（三）合同書當事方的權利和義務。

（四）項目負責人及項目組成員情況。

（五）合同書起止時間及項目實施進度安排。

（六）其他必要條款及有關附件材料

第五條

不同計劃類型、不同資助強度的項目適用不同格式的合同書，合同書的示范模板由省科技廳統一制定。

第三章

合同書的簽訂和審核

第六條

合同書簽訂的主體。合同書中甲方為省科技廳；乙方為項目承擔單位；丙方為項目主管部門。

第七條

合同書簽訂的流程：

（一）省科技廳授權各業務處室代表其與項目承擔單位及其主管部門簽訂合同書。

（二）項目立項文件下達及合同書填報通知發出后，項目承擔單位應在1個月內，通過廣東省科技計劃業務綜合管理系統（以下簡稱業務系統）填報并提交合同書電子文檔，啟動合同書簽訂工作。項目承擔單位逾期未能提交合同書電子文檔的，應逐級向省科技廳提交書面說明，否則視為主動放棄該項目，省科技廳可按《廣東省科學技術廳關于省科技計劃項目結題管理的實施細則（試行）》有關規定執行項目終止程序。

（三）項目承擔單位通過業務系統提交的合同書電子文檔，經各級科技主管部門逐級審核后，由省科技廳進行網上審核批復。各級科技主管部門應在10個工作日內完成網上審核，省科技廳應在10個工作日內出具審批意見。省科技廳審批意見包括“審核通過”、“退回修改”、“啟動專家咨詢論證”等。

（四）合同書網上審核批復完畢，項目承擔單位打印紙質合同書，經項目負責人及參與人員等相關人員簽字，項目承擔單位、參與單位及主管部門蓋章后，提交省科技廳業務受理窗口（提交紙質合同書的份數由省科技廳按業務需求確定）。紙質合同書應在網上審核批復完畢后1個月內提交，項目承擔單位無故逾期未提交紙質合同書的，視為主動放棄該項目，省科技廳可按《廣東省科學技術廳關于省科技計劃項目結題管理的實施細則（試行）》有關規定執行項目終止程序。

（五）省科技廳業務受理窗口受理紙質合同書材料后，按內部流程轉由相關處室處理。省科技廳應在窗口受理之日起2個月內，辦完合同書簽章并返還項目主管部門分發。

（六）合同書各簽訂主體在紙質合同書上蓋章完畢后，合同書即為生效。

第八條

合同書的填寫

（一）項目起止時間。相應的科技計劃專項資金管理辦法和申報指南等沒有特別要求的，科技計劃項目執行周期一般為1～3年。項目承擔單位應準確填寫項目執行的起止時間，其中項目執行的起點時間必須在項目申報或立項當年內，一般不得早于項目申報時間（以當年項目申報通知規定的截止申報之日或者申報書提交業務系統之日為準），不得遲于項目立項文件下達之日。

（二）合同書所列各項內容原則上應與項目申報書相一致。項目承擔單位為企業法人的，應當在項目申報時承諾，當申請的財政資金未獲足額批準時，缺口部分自行補足，保證項目的總經費投入不變；并不得以實際立項經費少于申報經費為由，在合同書填報階段調整項目原定任務目標及項目總經費投入。項目承擔單位為非企業法人的，應當在項目申報時承諾，無論申請的財政資金是否獲得足額批準，將保證自籌經費部分不減少，且必須滿足相應的專項資金管理辦法和申報指南對自籌經費比例及項目總投入的要求；當實際立項經費少于申報經費時，可在合同書簽訂階段對項目任務、技術經濟指標、成果等內容做出一定的調整。

與項目申報書相比照，合同書中的項目單位、人員、任務、總經費投入、技術經濟指標等內容若有調整，須提交正式書面申請，詳細列出調整內容，并說明理由和依據，經項目主管部門審核后報省科技廳批準。

（三）合同書規定的項目考核指標應遵循明確、量化、可考核的原則，其中技術指標應明確項目完成時達到的關鍵技術參數；經濟指標應明確項目完成時產生的產值、銷售收入、利稅等；項目成果應明確項目實施期間產生的專利、論文、軟件著作權、版權、技術標準等，并明確知識產權成果實施轉化的期限等。項目承擔單位和項目負責人應具備履行合同書的條件和能力，對于技術、經濟指標應遵循實事求是的原則，避免出現虛報夸大、不切實際的考核指標。項目申報指南對項目技術、經濟和成果等指標有明確要求的，合同書中相關指標的填寫應符合項目申報指南的要求，省科技廳可根據需要組織專家進行審核把關。

（四）合同書應明確項目承擔單位、參與單位和監理單位等各方的合作方式、任務分工、經費分配、成果歸屬等。

（五）合同書中項目承擔單位和參與單位對項目總經費的分攤和財政資金的分配，應與合作協議相關條款相一致，且項目承擔單位原則上應分配占有不少于40%的財政資金，并負有項目實施的主要責任（財政資金暫不允許出境使用，境外合作方不參與財政資金的分配）。合作協議將作為合同書不可分割的一部分，應隨合同書一并提交。

（六）省財政資金支出的預算計劃應按照國家及省相關規定執行，重大、重點項目的預算計劃還應吸納省科技廳預算評審時提出的調整意見。

（七）合同書中凡不填內容的欄目，均應用斜杠（“/”）表示，不得空白。

（八）合同書的保密條款原則上不要求填寫，如有因保密確需填寫的，項目承擔單位、參與單位與監理單位各方可根據項目實際需要另行簽訂保密協議。涉及國家秘密的項目合同書，不得在業務系統中進行填報、提交、審核和變更等操作，必須嚴格遵照國家有關保密法規及管理程序另行辦理。第九條

合同書的審核。各級科技主管部門應對合同書條款進行認真審核，對填寫不符合要求或者指標設置不合理的合同書，應退回項目承擔單位修改。無正當理由和充分依據，若提交的合同書與申報書相比照，項目技術經濟指標、成果、總經費（或自籌經費）投入等定量指標發生超過30%變化，或者主要技術路線和任務、項目負責人、項目承擔單位、參與單位等發生重大變化的，省科技廳將不予審核通過（必要時可組織專家咨詢論證）。

因項目承擔單位原因，導致項目合同書與申報書內容產生重大差異的，視為虛假申報行為，省科技廳將會同財政部門予以撤銷立項、終止結題、收回財政資金、登記不良信用等處理。省科技廳監察部門對項目的申報書、合同書和驗收結題書進行抽查比對，發現明顯違規問題的，對有關單位和責任人進行相應的處理。

第四章

合同書的變更管理

第十條

合同書變更的類別。合同書變更主要包括項目起止時間變更、項目經費使用變更（包括自籌經費、經費分配及經費支出預算等）、項目內容變更（包括研發內容、技術指標、經濟指標及成果指標等）、項目名稱變更、項目承擔單位變更（包括承擔單位更名、承擔單位替換）、參與單位變更、項目負責人和成員變更等。

第十一條

合同書變更的方式。項目執行過程中需要變更合同書的，項目承擔單位應在原執行期終止日3個月之前（申請項目延期的除外）通過業務系統提交合同書變更申請。

第十二條

合同書變更申請應針對變更的內容，填寫詳細的變更事項、原因、依據和理由等說明。變更后的內容，應符合合同書填寫的相關規范要求。

第十三條

合同書變更的要求

（一）項目起止時間變更。若屬申請項目延期的，應在原合同到期6個月前或者在原項目執行期剩下1/4的時間之前提出，延長的期限單次不得超過1年，累計不得超過2年。

（二）項目經費變更。項目自籌經費或總投資的下調幅度，不得大于原合同書規定自籌經費或總投資的20%。

（三）項目參與單位變更。更換或增減的數量不得多于1家。變更參與單位，還須經項目承擔單位與原各個參與單位協商一致后方可提出申請，并附相關書面補充協議。項目承擔單位未經批準不得擅自增減或變更參與單位并轉撥經費。

（四）項目負責人變更。因工作調動、出國（境）、死亡傷病及其他重大原因導致項目負責人無法履行工作職責時，項目承擔單位可提出變更項目負責人申請，新任負責人需具備與原負責人相當的專業技術能力和資格，且在變更當年將此項目計入其申報省級科技計劃項目的限額范疇。省科技廳監察部門對原負責人就變更原因進行科技信用等評價，發現有規避項目申報限項要求、經費使用違規違法等不良行為的，依照有關規定處理。

（五）項目組成員變更。變更總人數不得超過原項目組總人數的1/3。

（六）同一項目合同書的變更次數不得超過3次。

（七）項目承擔單位因重組、兼并、改制、停業和注銷等原因發生重大變化的，應及時向省科技廳提交書面報告，對合同的變更和執行提交申請和建議，省科技廳根據實際情況提出處理意見。

第十四條

變更的審核與批復

（一）變更申請提交后，經各級科技主管部門逐級審批，由省科技廳相關處室負責批復，涉及到財政資金的重大變更，須征求省財政廳意見后予以批復。

（二）如項目變更后的技術經濟指標、總經費投入、主要技術路線和任務、項目負責人、項目承擔單位、參與單位等與原合同書相差較大，省科技廳可根據實際需要，組織或委托項目主管部門組織專家對變更的合理性和合規性進行咨詢論證，并出具批復意見。

第十五條

合同書變更內容經批復同意后生效，作為項目合同書的有效部分，在項目過程管理和結題時一并作為基本依據。

第五章

附則

第十六條

本細則從2013年9月1日起正式實施。第十七條

凡各專項資金管理辦法和項目管理制度等對項目合同書有明確規定的，以及項目合同書中的說明條款，須一并遵照執行。

第十八條

本細則由省科技廳負責解釋。

第四篇：廣東省科學技術廳關于省級科技計劃項目管理的暫行辦法范文

廣東省科學技術廳關于省級科技計劃項目管理的暫行辦法

（廣東省科學技術廳2012年4月13日以粵科規劃字〔2012〕57號發布 自2012年6月1日起施行）

第一章 總 則

第一條 為規范省級科技計劃項目的管理，提高管理效率，保證省級科技計劃項目管理的科學、公開和公正，制定本辦法。

第二條 省級科技計劃項目（以下簡稱項目）是指列入省級科技計劃，通過省財政科技經費支持或以科技政策扶持、引導，由獨立法人單位承擔，并在一定時期內組織實施的科學研究、技術開發、成果轉化及相關科技活動。

按照經費組織形式，省級科技計劃分為專項經費資助計劃和支撐引導計劃2類。

專項經費資助計劃是指省財政專項列支，用于特定科技領域或特定工作任務的科技計劃，主要包括戰略性新興產業發展科技專項計劃、產學研合作計劃、重大科技專項、高新區發展引導計劃、中小企業創新資金、重點實驗室體系建設計劃、主體科研機構創新能力建設計劃等。

支撐引導計劃是指運用產業技術研究開發資金、科學事業費等其他財政資金，為落實其他科技發展任務而設立的科技計劃，包括工業攻關計劃、農業攻關計劃、社會發展攻關計劃、促進科技服務業發展計劃、成果推廣計劃、對外科技合作計劃、科技基礎條件建設計劃、專業鎮建設計劃、火炬計劃、星火計劃、軟科學研究計劃、創新型企業院線提升計劃、民營科技園計劃、科普計劃等。

根據工作職能，省級科技計劃的具體類別可進行調整。

第三條 本辦法適用于廣東省科學技術廳（以下簡稱省科技廳）主管的省級科技計劃項目的申報與受理、評審與立項、實施與管理、結題與驗收、績效評估等管理工作。各類科技計劃管理上有其他要求的，在本辦法基礎上另行制定專項管理辦法。

第四條 省科技廳是省級科技計劃的管理部門，根據職能及省政府相關規定單獨或會同其他職能部門對科技計劃的設立、編制、申報、組織實施和監督進行綜合協調管理。

省科技廳根據科技計劃管理工作需要，可依照有關規定選擇中介機構承擔或協助辦理有關具體事務。

第二章 申報與受理

第五條 省科技廳根據全省經濟、社會、科技發展規劃和戰略，在調研相關科技領域的基礎上制定各類科技計劃入庫項目申報指南。

第六條 科技計劃入庫項目申報指南應在各類科技計劃項目申請工作啟動之前面向社會公開發布，明確申請條件和要求、申報時間和方式以及項目的組織形式。

第七條 省科技廳按入庫項目申報指南要求受理項目申報，招標投標項目按照相關專項計劃管理辦法執行。

面向社會的項目管理業務統一通過省科技廳業務受理窗口（以下簡稱“受理窗口”）辦理。

第八條 申請項目的申請者應當符合以下基本條件：

（一）必須以獨立法人單位名義申請，暫不受理個人名義申報；

（二）符合該計劃對申請者的主體資格要求；

（三）具有完成項目必備的人才條件和技術裝備；

（四）具有與項目相關的研究積累；

（五）具有完成項目所需的組織管理和協調能力；

（六）具有完成項目的良好信譽度。

第九條 承擔項目2項以上（含2項）未完成的負責人，不得申報新的項目；項目負責人同一不得申報2項以上（含2項）的項目，違者取消當年申報資格及所申報項目。

項目參與者前3名視為項目主要承擔人。

第十條 項目必須按照規定渠道（書面申報或網上申報）和時限進行申報。省直和國家駐粵機構申報的項目需經其省級或屬地主管部門審查推薦；各地級以上市、縣企業和事業單位申報的項目必須通過各地級以上市、縣以上科技行政部門審查和推薦。

第十一條 申請項目應填寫及提供以下材料：

（一）《廣東省科技計劃項目申報書》；

（二）《廣東省科技計劃項目可行性報告》；

（三）申報單位認為與所申報項目直接相關的其他說明材料，如單位資質證明、項目查新報告、單位財務報表、前期研究成果及工作基礎材料、合作協議等。

第十二條 各省直主管部門和地級以上市、縣科技行政部門對其行政區域范圍內企業和事業單位提交的項目申報材料進行審查和推薦，并將項目書面申報材料送受理窗口；縣級科技行政部門推薦的項目申報材料應委托其所隸屬的地級以上市科技行政部門統一收集后送交受理窗口。

對于通過網上申報的項目，各省直主管部門和地級以上市、縣科技行政部門通過網絡進行審查和推薦。

受理窗口對所受理的項目申報材料進行審查和受理。

第十三條 申報審查。省科技廳將對申報項目進行審查，審查通過的申報項目將進入省科技計劃項目備選項目庫；如項目以各種方式進行重復申請或申報材料不符合申報指南要求，取消該項目入庫資格。

第三章 評審與立項

第十四條 項目實行專家評審與行政決策相結合的立項審批制度。項目立項的基本程序為：專家評審（評估）、省科技廳相關業務處審核、廳務會審定。

第十五條 專家評審（評估）意見是項目立項的重要參考依據。

各省直主管部門或地級以上市科技局推薦項目的專家評審（評估）工作由省科技廳組織或委托中介機構、地級以上市科技局組織，對評審（評估）工作進行指導和監督。

專家對進入備選項目庫的申報項目采取書面評審、現場考察和答辯三種方式之一或多種方式相結合的方式進行論證，實行網絡化評審的項目，相關專家在網絡上直接進行評審。

第十六條 所有參與項目評審（評估）以及相關咨詢的專家應從省科技咨詢專家庫中遴選。

全省科技咨詢專家庫由省科技廳負責建設和管理，日常管理和維護工作可委托中介機構承擔。

第十七條 承擔項目評審（評估）具體工作的中介機構應通過競爭產生，省科技廳負責中介機構的遴選、績效和信用評價等。

第十八條 省科技廳各業務處在專家評審結果的基礎上對申報項目進行初審，提出初步立項建議。

省科技廳綜合管理部門組織相關業務處對專家評審意見和各業務處初審意見進行復審，提出綜合意見后報廳務會議審定。

第十九條 通過全部評審程序的項目獲得立項。獲準立項的各類項目，由省科技廳或與省財政廳下達文件。相關單位和項目申請者可通過省科技廳官方網站在線查詢。

第二十條 各類項目承擔單位必須在項目下達后1個月內與省科技廳簽訂《廣東省科技計劃項目合同書》（以下簡稱合同書）。

第四章 實施與管理

第二十一條 項目承擔單位應認真履行合同書的各項約定，按時完成項目任務；省科技廳對項目負責人、承擔單位、項目推薦單位、科技行政部門的項目管理責任人、項目的評審（評估）專家和中介機構實行信用評價制度。

第二十二條 省科技計劃項目實施情況實行報告制度。

（一）執行報告。項目承擔單位、被授權或委托負責項目組織實施的管理機構，須按要求每年向省科技廳報告在研項目的實施情況和經費使用情況。

（二）調整報告。如遇目標調整、內容更改、項目負責人變更、關鍵技術方案的變更、不可抗力因素等對項目執行產生重大影響的情況，應及時向省科技廳報告，并提出延期完成、修改（調整）完成、終止執行或撤銷項目等調整申請報告。省科技廳根據項目的實際情況進行處理，并將處理意見反饋申請單位。

（三）重要事件報告。如項目取得重大進展、突破，或發生可能影響合同按期完成的重大事件或難以協調的問題，項目承擔單位及被授權或委托負責項目組織實施的管理機構須向省科技廳及時報告。

（四）驗收報告。項目結題驗收時，項目負責人須向省科技廳或受委托組織驗收活動的機構提交所要求的項目驗收報告。

（五）成果報告。項目結題驗收后，項目負責人須向省科技廳報送項目形成的專利、知識產權等成果信息報告。

（六）監理報告。受省科技廳委托對重大科技項目實施監理的中介機構，每年初要向省科技廳提交上一的項目監理報告。

第二十三條 項目未能正常實施或經費使用不合理的，項目承擔單位的主管部門和項目監理部門責令項目承擔單位進行整改，對有嚴重過錯并且整改不力的，可停止其項目實施，并向省科技廳提交收回項目相關財政經費的建議。

第二十四條 對終止執行的項目，因不可抗力因素造成的，項目承擔單位應向省科技廳上繳尚未使用的財政經費；因人為因素或研究計劃設計不合理造成的，除應向省科技廳上繳尚未使用的財政經費外，省科技廳將降低項目承擔單位和項目負責人的信用等級，2年內不再受理負責人申報項目。

第五章 結題與驗收

第二十五條 省科技廳應在項目實施期間對項目進行專項檢查，項目承擔單位須如實提供項目實施進度、研究成果和經費使用情況等信息。

第二十六條 項目實施完成后，必須進行驗收，項目驗收分為會議驗收和材料驗收兩種形式。驗收工作須在項目完成后半年內完成；提前完成的項目，可以提前驗收。

項目驗收前，項目承擔單位通過其主管部門向省科技廳提出驗收申請。經各級項目主管單位或部門審批后，省科技廳將組織或委托項目承擔單位的主管部門組織項目驗收。

第二十七條 項目驗收以省科技廳與項目承擔單位簽訂的合同書所約定的內容為基本依據。對項目所取得的科技成果水平、應用效果和對經濟社會的影響、實施的技術路線、攻克關鍵技術的方案和效果、知識產權的形成和管理、項目實施的組織管理經驗和教訓、科技人才培養和隊伍建設、經費使用的合理性等，做出客觀的評價。

第二十八條 項目驗收組織單位根據驗收小組或中介機構的驗收意見，提出“通過驗收”、“結題”、“需要復議”或“不通過驗收”的結論建議。

“通過驗收”：按照合同要求開展科技計劃項目，完成80%以上科研任務并取得預期成果的，可通過驗收。

“不通過驗收”：被驗收項目存在下列情況之一者，不能通過驗收：

（一）合同或計劃任務書任務完成不到80%；

（二）提供的驗收文件、資料、數據不真實；

（三）擅自修改合同或計劃任務書的考核目標、內容、技術路線；

（四）經費未按合同規定開支或不能提供相關財務證明材料。

“需要復議”：被驗收項目因提供文件資料不詳、難以判斷等導致驗收意見爭議較大，或成果資料未按要求進行歸檔和整理，或研究過程及結果等存在糾紛尚未解決的，需要復議。需要復議的項目應針對存在的問題做出改進或補充材料，自作出復議決定之日起2個月內再次提出驗收申請。若未再提出申請或未按要求進行改進或補充材料，視同不通過驗收。

“結題”：因不可抗拒因素造成課題原定目標和任務無法完成的課題，按照結題處理。

不通過驗收的項目，項目承擔單位須在接到通知半年內，整改完善有關項目材料后，提出重新驗收的申請。如再次驗收仍未通過的，省科技廳將對有關單位或責任人進行通報，降低項目承擔單位和項目負責人的信用等級，負責人3年內不能再承擔省科技計劃項目。

第六章 責任與保障

第二十九條 項目管理應發揮中介機構和咨詢專家的作用。省科技廳通過招標或定向考察的辦法，從若干具備資質的中介機構中遴選1家或1家以上的中介機構協助開展科技計劃管理工作。

為確保公平、效率優先和支持發展，省科技廳根據各項咨詢業務和管理事務服務的工作量、技術難度以及合理的業務成本向中介機構或咨詢專家支付咨詢服務費用，具體的支付標準參照國家和省的有關規定執行。

第三十條 參與項目管理的中介機構具有以下責任和義務：

（一）遵守省科技計劃項目管理的有關規定，按照科技行政部門的委托，保證質量、按時完成受托的各項咨詢服務業務；

（二）遵守“公開、公平和公正”的原則，確保所提供的咨詢服務工作公正、科學、優質和高效；

（三）客觀、及時地向省科技廳反映在執行項目管理咨詢服務過程中發現的各類問題；

（四）建立符合科技發展規律和項目管理需求的工作質量保證體系，自覺接受科技行政部門的監督；

（五）嚴格保守服務對象在項目實施和管理過程中的各項管理、技術以及其他商業秘密。

第三十一條 咨詢專家在為項目進行咨詢的過程中，具有以下責任和義務：

（一）獨立、客觀、公正地提供個人意見，不受任何影響公正性因素的干擾；

（二）嚴格維護咨詢對象的知識產權和技術秘密，不得向管理者以外的單位和個人擴散被咨詢項目的有關信息。

（三）在咨詢期間，未經組織者允許，咨詢專家不得就咨詢事項與咨詢對象及相關人員進行接觸。

第三十二條 項目管理實行回避制度，具體回避內容如下：

（一）在評審、立項、經費分配、項目驗收、爭議處理等環節，對于涉及科技行政部門、管理人員以及授權或委托管理機構自身利益的事項，當事者須主動提出聲明，并實行回避；當事者被要求回避，經審查屬實，也須實行回避；

（二）與評審（評估）等咨詢對象有利益關系的、咨詢對象因正當理由而事先正式申請希望回避等人員不宜被選擇為咨詢專家；

第三十三條 根據項目管理的需要建立省科技廳內部項目責任人制度、項目承擔單位、項目負責人以及其他相關主體的信用評估制度。任何人不得在監督與信用評估制度的規定之外隨意執行監督、評估行為。

第三十四條 對于在項目管理、相關咨詢業務活動中各級科技主管部門及管理責任人、項目承擔單位、項目負責人、中介機構以及咨詢專家等責任主體，出現的各類問題、應承擔的責任和受到相應的處理，依照《廣東省科技系統信用評價管理辦法》執行。

第七章 附 則

第三十五條 省科技計劃項目的管理過程應逐步實現信息化，科技計劃項目的申報、評審（評估）、公布、管理和結題的過程逐步實現互聯網絡處理，增強項目管理部門與承擔單位的溝通交流。

第三十六條 本辦法由省科技廳負責解釋，自2012年6月1日起施行。

第五篇：廣東省科學技術廳關于省科技計劃信用的管理辦法

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第一章 總 則

第一條 為推進我省科技信用體系建設，提高我省科技計劃管理相關責任主體的信用意識與信用水平，確保科技資源分配的公正性和有效性，根據國家和省有關規定，結合省科技計劃信用管理工作需要，制定本辦法。

第二條 本辦法適用于廣東省科學技術廳(以下簡稱省科技廳)歸口管理的省級科技計劃項目管理的全過程，具體包括項目的申報與受理、評審與立項、實施與管理、結題與驗收、績效評價等各個環節。

第三條 科技計劃信用管理是指省科技廳對有關單位和個人在實施和參與省科技計劃項目中遵守正式承諾、履行約定義務、遵守科技界公認行為準則的能力和表現的客觀記錄和公正評價，并以此進行相關管理和決策。

第四條 省科技計劃信用管理工作原則: 1.實事求是，客觀公正。省科技計劃信用管理應以事實為依據，對不同信用管理對象的科技活動客觀公正地記錄。

2.科學系統，合理有效。省科技計劃信用管理的評價指標、評價標準既要符合評價對象的特點，又要兼顧不同評價對象在科技活動中的地位和作用，確保科技計劃信用管理的科學有效。

3.尊重規律，鼓勵創新。省科技計劃信用管理應充分尊重科技活動自身規律，圍繞科技創新，與時俱進，推動省科技計劃信用管理機制的動態發展。

第五條 省科技廳負責省科技計劃信用管理工作，根據本辦法制定信用評價標準及相關實施細則，規范不同責任主體在科技計劃信用管理各個環節中的工作職責和標準;記錄評價相關責任主體的信用情況，并對不良信用行為提出處理建議;按照有關程序處理相關責任主體在信用信息征集、記錄、評價等過程中提出的申訴。

第六條 省科技計劃信用管理的對象，包括省科技計劃項目承擔單位、項目負責人、評估評審專家、項目主管部門以及受省科技廳委托承擔科技管理服務機構等相關責任主體。

第二章 信用征信環節及內容 第七條 省科技計劃項目信用征信環節應貫穿于科技計劃項目管理的全過程，在科技計劃項目的申報與受理、評審與立項、實施與管理、結題與驗收、績效評價等環節中開展信用管理工作。

1.申報與受理。對按照申報指南和相關規定進行項目申報、申報內容真實性和有效性審核、推薦和受理等行為中的信用情況進行記錄和評價。

2.評審與立項。對項目立項(預算)評審、合同(任務書)簽訂和管理等行為中的信用情況進行記錄和評價。

3.實施與管理。對項目組織開展、項目日常跟蹤管理、重點項目監督檢查等項目執行和經費使用行為中的信用情況進行記錄和評價。

4.結題與驗收。對財務驗收和項目驗收中合同(任務書)目標實現的信用情況，以及結題與驗收工作組織過程中的信用情況進行記錄和評價。

5.績效評價。對專項(項目)績效目標實現的信用情況，以及績效評價工作組織過程中的信用情況進行記錄和評價。

6.其他。對省科技計劃項目相關責任主體在實施和參與項目過程中與項目相關的其他信用情況，以及遵紀守法情況進行記錄和評價。

第三章 信用評價標準

第八條 省科技計劃信用管理的基礎是科技信用信息。科技信用信息包括管理對象的基本信息、良好行為記錄和不良行為記錄。

基本信息指相關責任主體的身份和與科技計劃任務相關的信息，如所參與科技計劃任務的類型、名稱、主要職責和工作內容、參與方式等。

良好行為記錄指相關責任主體在科技計劃項目申報與受理、評審與立項、實施與管理、結題與驗收、績效評價等全過程履行承諾義務、遵守科技管理規章制度、奉行科技界公認的科研行為準則、遵守科研道德規范，如期圓滿完成其正式承諾內容的守信行為。

不良行為記錄包括:(一)失信行為，指相關責任主體主觀故意違反職業道德、違法違紀違規的行為，可分為科研失信行為和管理失信行為。

1.科研失信行為指違反科技界公認的科研行為準則和科研道德規范的行為，如在有關人員教育背景、研究履歷等方面提供虛假信息，抄襲、剽竊他人科研成果，捏造或篡改科研數據、偽造或不按規定移交相關檔案等。2.管理失信行為指違反科技管理規章制度要求的行為，如瞞報或謊報重大事件，惡意串通、行賄、索賄受賄，截留、擠占、挪用、轉移科技經費，未經批準擅自調整科技計劃任務且造成嚴重后果，以及違反國家相關法律法規和財經紀律等。

(二)組織實施過失，指由于科技計劃項目相關責任主體的預測嚴重失誤、風險估計不足、監管不嚴、執行不力、措施不當、不盡責等，而造成科技計劃項目沒有順利實施，未取得預期效果;情節嚴重者導致科技計劃項目被撤銷、驗收未通過的行為。

第九條 省科技廳根據科技計劃項目信用征信內容、管理依據、管理對象及省科技計劃項目管理流程，在充分遵循科研工作規律和信用管理屬性的基礎上，制定省科技計劃項目信用評價體系，對省科技計劃信用管理相關責任主體進行信用評價。

第十條 省科技廳根據征集到的省科技計劃信用管理信息，依據信用評價標準，按照信用評價等級對相關責任主體的科技信用進行累計評價，信用評價等級分為優秀、良好、一般、較差、嚴重失信五個級別，分別用AAA、AA、A、B、C表示。

第四章 信用評價結果管理

第十一條 省科技廳建立省科技計劃信用管理數據庫，對省科技計劃信用管理相關責任主體信用信息記錄和評級進行信息化管理，作為省科技計劃項目立項和管理的參考依據。

第十二條 相關責任主體信用評價結果管理方式如下: 1.信用評級為優秀的(AAA級)，省科技廳予以更多的項目管理自主權;項目結余資金按規定在一定期限內由項目承擔單位統籌安排用于科研活動的直接支出;同時省科技廳在省科技計劃項目申報、立項、管理和組織申報國家科技計劃項目時同等條件下予以優先。

2.信用評級為良好的(AA級)，項目結余資金按規定在一定期限內由項目承擔單位統籌安排用于科研活動的直接支出，省科技廳在省科技計劃項目申報、立項、管理和組織申報國家科技計劃項目時同等條件下予以優先。

3.信用評級為一般的(A級)，給予其承擔及參與省科技計劃任務的資格。

4.信用評級為較差的(B級)，采取通報批評和取消其承擔及參與省科技計劃任務資格2年的方式進行處理，且在問題整改到位后才能恢復相關資格。

5.信用評級為嚴重失信的(C級)，責任主體為機構的，省科技廳取消其相關資格5年，且在問題整改到位后才能恢復相關資格;責任主體為個人的，取消其承擔及參與省科技計劃任務資格5年。

第十三條 省科技計劃信用管理相關責任主體應配合省科技廳進行信用信息征集、記錄、調查、告知及維護等工作，對信用信息記錄、評級有異議的，可根據有關規定按照相關程序提出申述。科技信用信息根據相關規定向相關責任主體公開或依申請公開。第十四條 省科技計劃項目管理的參與者有權監督相關責任主體的信用情況，及時發現、報告不良信用信息，協助省科技廳開展信用信息征集、記錄、調查、核實等工作。

第五章 附 則

第十五條 本辦法由省科技廳負責解釋。

第十六條 本辦法自2014年10月1日起試行，有效期3年。