第一篇：稽查管理辦法2

稽查管理辦法

1.稽查目的

加強(qiáng)高速公路管理，嚴(yán)明工作紀(jì)律，完善監(jiān)督檢查機(jī)制，避免服務(wù)過程中發(fā)生違規(guī)、違紀(jì)的行為。2.稽查范圍

稽查范圍為：公司所轄收費(fèi)、路政、養(yǎng)護(hù)、開發(fā)等部門的稽查工作控制。3.職責(zé) 3.1稽查職責(zé)

3.1.1貫徹執(zhí)行公司紀(jì)律，嚴(yán)格執(zhí)行稽查制度。

3.1.2負(fù)責(zé)對公司各部門的工作質(zhì)量、服務(wù)過程進(jìn)行監(jiān)督、檢查。3.1.3負(fù)責(zé)對稽查中發(fā)現(xiàn)的不規(guī)范服務(wù)行為開具《不規(guī)范服務(wù)通知單》，并由責(zé)任部門作出處理將結(jié)果及時反饋相關(guān)部門。3.1.4根據(jù)公司要求，認(rèn)真完成重大投訴事件的調(diào)查取證工作 3.1.5負(fù)責(zé)組織各基層單位之間定期、不定期的交叉稽查、聯(lián)合稽查。

3.1.6負(fù)責(zé)對違章、違紀(jì)行為處理結(jié)果和整改效果進(jìn)行跟蹤檢查 3.1.7加強(qiáng)稽查檔案管理，做到稽查工作規(guī)范化、程序化、制度化。

3.1.8按省局要求按時報送稽查報表。3.1.9完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。

4、工作內(nèi)容 4.1收費(fèi)稽查

4.1.1查看收費(fèi)站、收費(fèi)亭周圍的工作秩序、檢查收費(fèi)設(shè)施的完好情況；檢查收費(fèi)人員執(zhí)行規(guī)章制度、遵守各項規(guī)定、履行崗位職責(zé)的情況。對違反規(guī)章制度的收費(fèi)人員進(jìn)行批評糾正，維護(hù)收費(fèi)紀(jì)律的嚴(yán)肅性。

4.1.2對當(dāng)班收費(fèi)員進(jìn)行稽查，票據(jù)、票款是否相符，有無長短款；有無營私舞弊現(xiàn)象。

4.1.3對收費(fèi)人員業(yè)務(wù)操作程序、票證管理員的通行卡、通行費(fèi)票證的日常保管、發(fā)放工作及與發(fā)卡員、收費(fèi)員的結(jié)帳程序進(jìn)行全面稽查。

4.1.4運(yùn)用監(jiān)控錄像手段加大稽查力度，加強(qiáng)監(jiān)控錄像的管理。各收費(fèi)站應(yīng)全天24小時監(jiān)控錄像，做到每日錄像及時查看，錄像資料保存期不少于1個月；各單位要建立監(jiān)控錄像抽查制度，每周錄像抽查量不少于24小時，公司、管理處稽查部門每周錄像抽查量不少于8小時。

4.1.5加強(qiáng)對監(jiān)控人員、票證人員的工作質(zhì)量稽查和計算機(jī)數(shù)據(jù)、報表的檢查工作，使各個崗位的人員各負(fù)其責(zé)，形成相互制約的良好機(jī)制。

41.6要加強(qiáng)入口發(fā)卡的稽查，重點(diǎn)防止各種換卡、倒卡等舞弊行為，要注重數(shù)據(jù)分析統(tǒng)計工作，隨時掌握通行卡流失情況，及時查找原因。4.1.7逃費(fèi)車輛通行費(fèi)的追繳，發(fā)現(xiàn)逃費(fèi)車輛及時上報信息監(jiān)控中心并通知各收費(fèi)站將該車錄入黑名單系統(tǒng)軟件、錄像備份，以便及時追繳通行費(fèi)。

4.1.8利用不同的形式和方法，了解掌握收費(fèi)工作中出現(xiàn)的好人好事和不良行為，對群眾來信中有關(guān)收費(fèi)紀(jì)律方面的申告進(jìn)行調(diào)查、確認(rèn)和處理。4.2路政稽查

42.1公路賠（補(bǔ)）償案件查處程序的稽查。4.2.2故障車清障作業(yè)流程的稽查。4.2.3事故事件處理作業(yè)流程的稽查。4.2.4收取路產(chǎn)賠償費(fèi)、清障服務(wù)費(fèi)的稽查。4.2.5巡邏車巡路情況的稽查。4.2.6案件查處報表的稽查。4.3養(yǎng)護(hù)稽查

4.3.1公路巡查情況及記錄的稽查。4.3.2路產(chǎn)損壞修復(fù)情況的稽查。

4.3.3施工作業(yè)安全標(biāo)志擺放情況的稽查。4.4開發(fā)部服務(wù)區(qū)的稽查

4.4.1餐廳、超市、廁所環(huán)境衛(wèi)生的稽查。4.4.2監(jiān)管人員開具超時證明情況的稽查。4.4.3保安值班情況的稽查。4.5超限檢測點(diǎn)稽查 4.5.1超限、超載車輛放行記錄及報送情況的稽查。4.5.2私放超限車輛等違規(guī)行為的稽查。4.5.3檢測人員工作紀(jì)律的稽查。4.6隧道工作稽查 4.6.1隧道監(jiān)控的稽查。4.6.2機(jī)電維護(hù)管理的稽查。4.6.3消防管理的稽查。5工作方法 5.1稽查方式

5.1.1稽查按形式可以分為現(xiàn)場稽查和監(jiān)控稽查。

5.1.1.1現(xiàn)場稽查要實(shí)行“六個結(jié)合”，即定期與不定期相結(jié)合、自查與互查相結(jié)合、全面查與單向查相結(jié)合、配合與交叉相結(jié)合、內(nèi)查與外查相結(jié)合、明查與暗查相結(jié)合。現(xiàn)場稽查要做到不預(yù)告、不定時、不定期。

5.1.1.2自查：稽查小組對本部門的稽查； 5.1.1.3互查：本路段稽查小組相互之間的稽查；

5.1.1.4配合稽查：對跨路段違紀(jì)違法行為，需其它路段配合進(jìn)行的稽查；

5.1.1.5專項稽查：專項稽查是指有針對性的對工作秩序、發(fā)生事件、工作流程、勞動紀(jì)律、文明服務(wù)的稽查。

5.1.1.6內(nèi)查：對本路段人員、設(shè)備、設(shè)施和服務(wù)管理過程進(jìn)行的稽查；

5.1.1.7外查：對司乘人員、過往車輛、及相關(guān)事件進(jìn)行的稽查； 5.1.2監(jiān)控稽查主要是通過監(jiān)控系統(tǒng)的錄像、數(shù)據(jù)、操作流程及其它數(shù)據(jù)庫信息對工作人員服務(wù)行為進(jìn)行的稽查。

5.1.2.1 按針對性可以分為對工作秩序的稽查、對發(fā)生事件的稽查、對工作流程的稽查、對勞動紀(jì)律的稽查、對文明服務(wù)和路政執(zhí)法的稽查等。5.2稽查質(zhì)量目標(biāo)

5.2.1中心對管理處稽查每月平均覆蓋率100%.。（管理處各一次）

5.2.2中心對路政稽查每月平均覆蓋率100%.。（原太、新原路政各一次）

5.2.3中心對養(yǎng)護(hù)稽查每月平均覆蓋率60%.。（抽查1-2個養(yǎng)護(hù)工區(qū)）

5.2.4中心對服務(wù)區(qū)稽查每月平均覆蓋率60%.。（抽查1-2個服務(wù)區(qū)）

5.2.5中心對隧道站稽查每月平均覆蓋率50%。5.2.6中心對收費(fèi)站直接稽查每月平均覆蓋率100%。

一線收費(fèi)員現(xiàn)場稽查每月平均覆蓋率20%。錄像、非正常抽查每月平均覆蓋率10%.。

稽查時填寫《稽查（檢查）登記表》，非正常、審核錄像時要填寫《錄像、非正常審核登記表》

6、稽查的處理

稽查中發(fā)現(xiàn)不規(guī)范服務(wù)的行為要及時記錄并按照情節(jié)輕重作出處理。

6.1不規(guī)范行為按照情節(jié)輕重可以分為：輕微不規(guī)范行為、一般不規(guī)范行為、嚴(yán)重不規(guī)范行為三種類型。6.1.1輕微不規(guī)范服務(wù)：顧客感覺不到的。

6.1.2一般不規(guī)范服務(wù)：不可能使顧客感覺到，但不會對顧客產(chǎn)生大的影響。

6.1.3嚴(yán)重不規(guī)范服務(wù)：引起顧客的不滿意，造成較大影響的（包括投拆）。

6.2不規(guī)范服務(wù)處理流程

6.2.1輕微不規(guī)范服務(wù)處理。在稽查過程中發(fā)現(xiàn)有輕微的不規(guī)范服務(wù)，要開具《不規(guī)范服務(wù)通知單》經(jīng)雙方簽字后，送達(dá)責(zé)任人和直接部門，對責(zé)任人進(jìn)行處理，處理后要填寫《不規(guī)范服務(wù)處理情況反饋表》，并及時反饋中心稽查。

6.2.2一般不規(guī)范服務(wù)的處理。在稽查過程中發(fā)現(xiàn)有一般不規(guī)范服務(wù)（一人多次發(fā)生輕微不規(guī)范服務(wù)，造成一定影響，按一般不規(guī)范服務(wù)處理），要開具《不規(guī)范服務(wù)通知》經(jīng)雙方簽字后，送達(dá)責(zé)任人和直接責(zé)任部門，各直接責(zé)任部門必須嚴(yán)格依照有關(guān)規(guī)定對責(zé)任人進(jìn)行處理，處理后要填寫《不規(guī)范服務(wù)處理情況反饋表》，并及時反饋中心稽查和上級部門。

6.2.3嚴(yán)重不規(guī)范服務(wù)的處理。中心稽查在稽查過程中發(fā)現(xiàn)有嚴(yán)重不規(guī)范服務(wù)（一人多次發(fā)生一般不規(guī)范服務(wù)，造成較大影響的；）根據(jù)《XX省高速公路收費(fèi)管理辦法》十四規(guī)定被視為作弊行為或被投拆舉報，對公司造成惡劣的影響，按嚴(yán)重不規(guī)范服務(wù)處理。要開具《不規(guī)范服務(wù)通知單》經(jīng)雙方簽字后，送達(dá)責(zé)任人和相關(guān)部門，在作出處理后，反饋中心稽查。6.3重大事件的處理過程

6.3.1公司有關(guān)部門批轉(zhuǎn)的重大和投訴事件，各級部門要配合調(diào)查取證。

6.3.2涉及違紀(jì)、違規(guī)等方面的服務(wù)投訴，在沒有調(diào)查核實(shí)清楚之前，任何人不得隨意擴(kuò)散，要注意保密。

6.3.3調(diào)查取證：根據(jù)實(shí)際情況采取靈活多樣的方式進(jìn)行調(diào)查取證，了解情況，詢問當(dāng)事人，獲取充分的原始資料，并做好相應(yīng)記錄，做到證據(jù)胡鑿，真實(shí)可靠。

6.3.4將調(diào)查結(jié)果報分管領(lǐng)導(dǎo)，及時將處理意見反饋當(dāng)事部門幾人。

7《稽查報表》的統(tǒng)計上報、《稽查通告》的核發(fā) 7.1《稽查報表》的上報流程：

7.1.1每月六號各管理處稽查員要將上月稽查情況以報告和報表的形式上報稽查隊。稽查隊匯總后于每月十號報高管局。7.1.2報表為《XXXX高速公路有限責(zé)任公司收費(fèi)稽查情況匯總統(tǒng)計表》、《XXXX高速公路有限責(zé)任公司收費(fèi)稽查發(fā)現(xiàn)違規(guī)違紀(jì)情況統(tǒng)計表》、《XXXX高速公路有限責(zé)任公司錄像審核明細(xì)表》、《XXXX高速公路有限責(zé)任公司非正常事件審核明細(xì)表》、《稽查情況月分析報告》。7.1.3稽查報表填寫要真實(shí)、仔細(xì)，不得虛報、漏報。7.2《稽查通告》的核發(fā)

7.2.1《稽查通告》在每季度在OA網(wǎng)平臺核發(fā)一次。（內(nèi)容一季度內(nèi)稽查發(fā)現(xiàn)的問題及亮點(diǎn)）。8.稽查依據(jù)

按照國家有關(guān)政策、《XX省高速公路管理辦法》、《XX省高速公路稽查暫行管理辦法》、《XX省高速公路收費(fèi)管理辦法》及省高管局有關(guān)規(guī)定，并結(jié)合公司《稽查實(shí)施管理辦法》、《治超管理辦法》和各基層單位實(shí)際情況制定。

第二篇：移送稽查管理辦法

郎溪縣地方稅務(wù)局稅務(wù)案件移送管理辦法

第一章 總則

第一條 為進(jìn)一步規(guī)范稅務(wù)案件移送工作,有效打擊涉稅違法行為,根據(jù)國務(wù)院《行政執(zhí)法機(jī)關(guān)移送涉嫌犯罪案件的規(guī)定》、國家稅務(wù)總局《稅務(wù)稽查工作規(guī)程》、《稅收執(zhí)法過錯責(zé)任追究辦法》、安徽省國家稅務(wù)局、安徽省地方稅務(wù)局、安徽省公安廳《涉嫌危害稅收征管犯罪案件移送暫行辦法》以及安徽省地方稅務(wù)局《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)重大稅收違法案件管理工作的意見》和市局制定的《宣城市地方稅務(wù)局稅務(wù)案件移送管理辦法》,結(jié)合我縣實(shí)際，制定本辦法。

第二條 本辦法所指的稅務(wù)案件，包括以下幾類。

（一）各級稅務(wù)機(jī)關(guān)在稅收征管活動中發(fā)現(xiàn)的達(dá)到稽查立案標(biāo)準(zhǔn)的案件；

（二）各級稅務(wù)機(jī)關(guān)在稅收執(zhí)法活動中發(fā)現(xiàn)的有危害稅收征管行為，涉嫌犯罪，應(yīng)追究其刑事責(zé)任的案件；

（三）根據(jù)重大案件分類標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)由上級稅務(wù)機(jī)關(guān)組織查辦的案件。

第三條 本辦法所稱稅務(wù)機(jī)關(guān)是指本局所轄各稅務(wù)分局和稽查局。

第二章 移送范圍和標(biāo)準(zhǔn)

第四條 各分局在納稅輔導(dǎo)、稅收清算、納稅評估和日常檢查等征收管理活動中發(fā)現(xiàn)的以下案件應(yīng)移送稽查局立案查處。

（一）涉嫌偷稅、逃避追繳欠稅、抗稅以及為納稅人、扣繳義務(wù)人非法提供銀行賬戶、發(fā)票、證明或者其他方便，導(dǎo)致稅收流失的；

（二）私自印制、偽造、倒賣、非法代開、虛開發(fā)票，非法攜帶、郵寄、運(yùn)輸或者存放空白發(fā)票，偽造、私自制作發(fā)票監(jiān)制章、發(fā)票防偽專用品的；

（三）收到公民舉報的；

（四）其他需要立案查處的。

第五條 分局、稽查局發(fā)現(xiàn)的以下案件應(yīng)提請縣局移送公安機(jī)關(guān)處理。

（一）偷稅案件。偷稅數(shù)額在1萬元以上，并且偷稅數(shù)額占各稅種應(yīng)納稅額10%以上的；雖未達(dá)到上述數(shù)額標(biāo)準(zhǔn)，但兩年內(nèi)因偷稅受過行政處罰二次以上，又偷稅且數(shù)額在1萬元以上的案件；

（二）抗稅案件。以暴力、威脅方法拒不繳納稅款的案件;

（三）逃避追繳欠稅案件。納稅人欠繳應(yīng)納稅款，采取轉(zhuǎn)移或者隱匿財產(chǎn)的手段，致使稅務(wù)機(jī)關(guān)無法追繳欠繳的稅款，數(shù)額在1萬元以上的案件；

（四）發(fā)票類案件。

1.虛開用于抵扣稅款的發(fā)票，虛開的稅款數(shù)額在1萬元以上或者致使國家稅款被騙數(shù)額在0.5萬元以上的案件；

2.非法制造或者出售非法制造的用于騙取抵扣稅款的發(fā)票50份以上的案件；

3.非法制造或者出售非法制造的普通發(fā)票50份以上的案件；

4.非法出售可以用于騙取抵扣稅款的發(fā)票50份以上的案件；

5.非法出售普通發(fā)票50份以上的案件。

（五）其他需要移送的涉嫌涉稅犯罪案件。

第三章 移送程序

第六條 各分局在向稽查局移送案件時,應(yīng)提供納稅申報表、評估分析報告、其他證據(jù)資料以及案件移送單。

第七條 各分局應(yīng)在次月15日前將上月發(fā)現(xiàn)的應(yīng)移送案件有關(guān)資料經(jīng)分局負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后移送稽查局，并辦理相關(guān)交接手續(xù)。符合重大案件標(biāo)準(zhǔn)的案件應(yīng)隨時移送。

第八條 各分局應(yīng)當(dāng)指定專人負(fù)責(zé)案件的移送。

第九條 對各分局移送的案件，稽查局根據(jù)《稅務(wù)稽查工作規(guī)程》確定的時限開展稽查，并于作出處理（處罰）決定之日起5個工作日內(nèi)將該處理（處罰）決定書反饋給分局；經(jīng)初步審核發(fā)現(xiàn)達(dá)不到立案標(biāo)準(zhǔn)的案件，應(yīng)于收到移送資料之日起5日內(nèi)退還分局處理，退還理由應(yīng)記錄在案。

第十條在提請主管稅務(wù)局向公安機(jī)關(guān)移送涉稅案件時，稅務(wù)分局和稽查局應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)提供以下資料：

（一）稅務(wù)稽查（檢查）報告；

（二）涉案物品清單；

（三）有關(guān)檢驗報告或者鑒定結(jié)論；

（四）其他證據(jù)資料。

已經(jīng)作出稅務(wù)處理的，還應(yīng)當(dāng)提供下列資料：

（一）稅務(wù)處理決定書；

（二）稅務(wù)行政處罰決定書；

（三）進(jìn)入執(zhí)行程序的稅務(wù)稽查執(zhí)行報告及相關(guān)法律文書。

案卷卷宗應(yīng)列明目錄編號并裝訂成冊。

第十一條 各分局和稽查局對應(yīng)當(dāng)向公安機(jī)關(guān)移送的涉嫌犯罪案件，應(yīng)當(dāng)立即指定2名或者2名以上行政執(zhí)法人員組成專案組專門負(fù)責(zé)，并將涉案資料經(jīng)分局、稽查局負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后移送縣局法制機(jī)構(gòu)。

縣局法制機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在收到涉案資料后立即核實(shí)情況提出移送涉嫌犯罪案件的書面報告，報經(jīng)局長或者主持工作的負(fù)責(zé)人審批。局長或者主持工作的負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)自接到報告之日起3日內(nèi)作出批準(zhǔn)移送或者不批準(zhǔn)移送的決定。決定批準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)在24小時內(nèi)向同級公安機(jī)關(guān)移送。

第十二條 應(yīng)當(dāng)向公安機(jī)關(guān)移送的涉嫌犯罪案件，不得以行政處罰代替移送。

第十三條 對符合重大稅收違法案件標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)移交市局查處的，縣局應(yīng)當(dāng)在初步查證后3日內(nèi)填寫《大要案情況報告表》，報告市局。相關(guān)工作由縣局稽查局承辦。

第四章 監(jiān)督和責(zé)任追究

第十四條 稅務(wù)案件的移送實(shí)行分局長、稽查局長、稅務(wù)局長分級審批負(fù)責(zé)制。第十五條稅務(wù)機(jī)關(guān)采取以下方法檢查案件移送情況。

（一）稅收執(zhí)法檢查；

（二）稽查局對已查結(jié)案件的復(fù)查；

（三）分局、稽查局法制員的日常審核；

（四）財政、審計、新聞媒體以及社會各界等各種渠道發(fā)現(xiàn)的涉稅案件執(zhí)法過錯線索。第十六條 根據(jù)本辦法應(yīng)移送案件未移送的，對過錯行為的調(diào)查和過錯責(zé)任的初步定性以及責(zé)任相對人的救濟(jì)程序由稅務(wù)機(jī)關(guān)法制部門根據(jù)《稅收執(zhí)法過錯責(zé)任追究辦法》組織實(shí)施，相關(guān)部門共同參與。

對責(zé)任人員的追究決定由人事、監(jiān)察、財務(wù)、法制等部門組織實(shí)施。

第十七條 按本辦法應(yīng)移送案件未移送的以及稽查局不按規(guī)定時限查結(jié)的，根據(jù)國家稅務(wù)總局《稅收執(zhí)法過錯責(zé)任追究辦法》和縣局執(zhí)法責(zé)任制相關(guān)規(guī)定處理。

第十八條 稅務(wù)機(jī)關(guān)逾期不將案件移送公安機(jī)關(guān)的；對應(yīng)當(dāng)向公安機(jī)關(guān)移送的案件不移送，或者以行政處罰代替移送的，按照國務(wù)院《行政執(zhí)法機(jī)關(guān)移送涉嫌犯罪案件的規(guī)定》處理。構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

第十九條 各級稅務(wù)機(jī)關(guān)重大案件不按規(guī)定向上級稅務(wù)機(jī)關(guān)移送的，對有關(guān)稅務(wù)機(jī)關(guān)、案件查辦機(jī)構(gòu)和直接責(zé)任人給予通報批評，并納入工作績效考核。

第五章 附則

第二十條 本辦法由縣地稅局負(fù)責(zé)解釋。

第二十一條 本辦法自印發(fā)之日起執(zhí)行。

第三篇：高速公路稽查管理辦法

河南高速公路發(fā)展有限責(zé)任公司監(jiān)督稽查管理辦法（修訂稿）

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2008年7月17日，《河南高速公路發(fā)展有限責(zé)任公司監(jiān)督稽查管理辦法（修訂稿）經(jīng)公司第二屆職工代表大會第二次會議討論通過。

河南高速公路發(fā)展有限責(zé)任公司監(jiān)督稽查管理辦法（修訂稿）

第一章 總則

第一條 為了加強(qiáng)河南高速公路發(fā)展有限責(zé)任公司（以下簡稱“公司”）內(nèi)部規(guī)范化管理，保證政令暢通，維護(hù)工作紀(jì)律，促進(jìn)廉政建設(shè)，提高工作效能，根據(jù)國家有關(guān)法律、法規(guī)以及公司有關(guān)規(guī)章制度，制定本辦法。

第二條 監(jiān)督稽查工作實(shí)行公司和所屬單位兩級管理，公司監(jiān)察稽查部門是公司監(jiān)督稽查工作的主管部門，各所屬單位監(jiān)察稽查部門負(fù)責(zé)本轄區(qū)的監(jiān)督稽查工作。

第三條 監(jiān)督稽查工作堅持“監(jiān)督、教育、保護(hù)、懲處”的基本原則。

第四條 監(jiān)督稽查工作遵循以事實(shí)為依據(jù)，以法律、法規(guī)和公司各項規(guī)章制度為準(zhǔn)繩。對違規(guī)問題處罰必須與違規(guī)行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)、以及造成的危害影響相適應(yīng)。

第五條 對違規(guī)問題的處理遵循公正、公開原則。

第六條 全體干部職工在對違規(guī)違紀(jì)行為的處罰上人人平等。

第七條 本辦法適用于公司內(nèi)部監(jiān)督稽查管理，公司全體工作人員違規(guī)違紀(jì)行為的處理均適用本辦法，違規(guī)違紀(jì)行為的處理依據(jù)本辦法執(zhí)行。

第二章 監(jiān)察稽查部門及職責(zé)

第八條 監(jiān)察稽查部門具有以下職責(zé)：

（一）認(rèn)真貫徹執(zhí)行黨的路線、方針、政策和國家有關(guān)法律、法規(guī)及公司各項規(guī)章制度；

（二）根據(jù)公司廉政建設(shè)的總體部署和要求，對公司工作人員進(jìn)行廉政、勤政教育，做好廉政法律、法規(guī)、政策和文件的宣傳工作，增強(qiáng)工作人員遵紀(jì)守法意識；

（三）建立、健全公司內(nèi)部監(jiān)督稽查網(wǎng)絡(luò)，指導(dǎo)協(xié)調(diào)所屬單位監(jiān)督稽查工作；

（四）制定公司內(nèi)部監(jiān)督稽查工作制度和違規(guī)違紀(jì)人員的處罰規(guī)定，監(jiān)督檢查公司各項規(guī)章制度的貫徹落實(shí)情況；

（五）糾正行業(yè)和部門不正之風(fēng)，受理對公司所屬單位和部門以及公司工作人員違規(guī)違紀(jì)問題的投訴、檢舉、控告；

（六）按照程序和有關(guān)規(guī)定調(diào)查處理公司所屬單位和部門以及公司工作人員的違規(guī)違紀(jì)問題；

（七）負(fù)責(zé)對所屬單位違紀(jì)處罰案件的復(fù)審和復(fù)核；

（八）參加對公司干部職工考核考察、評議評先工作的監(jiān)督；

（九）參加公司人事、財務(wù)、審計、工程項目招投標(biāo)、設(shè)備材料和辦公用品采購等方面的監(jiān)督；

（十）積極完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。

第九條 監(jiān)察稽查人員必須遵守國家法律、法規(guī)、政策和公司各項規(guī)章制度，做到秉公執(zhí)紀(jì)、按章辦事、清正廉潔、保守秘密。

第十條 監(jiān)察稽查人員辦理的事項與本人或本人的近親屬有利害關(guān)系的，應(yīng)當(dāng)回避。

第三章 監(jiān)察稽查部門權(quán)限

第十一條 監(jiān)察稽查部門履行職責(zé)，有權(quán)采取下列措施：

（一）要求被監(jiān)督稽查的單位、部門和人員提供與監(jiān)督稽查事項有關(guān)的文件、資料、財務(wù)帳目及其他相關(guān)材料，進(jìn)行查閱或者予以復(fù)制；

（二）要求被監(jiān)督稽查的單位、部門和人員就監(jiān)督稽查事項涉及的問題做出實(shí)事求是的解釋和說明；

（三）責(zé)令被監(jiān)督稽查的單位、部門和人員停止違反法律、法規(guī)和公司規(guī)章制度的行為。有關(guān)單位、部門和人員應(yīng)配合監(jiān)督稽查工作。

第十二條 監(jiān)察稽查部門在調(diào)查群眾舉報或違規(guī)違紀(jì)問題時，可以根據(jù)實(shí)際情況采取下列措施：

（一）暫予扣留、封存可以證明與違規(guī)違紀(jì)行為有關(guān)的文件、資料、財務(wù)帳目及其他相關(guān)材料；

（二）責(zé)令有違規(guī)違紀(jì)嫌疑的人員在指定的時間、地點(diǎn)就調(diào)查事項涉及的問題做出實(shí)事求是的解釋和說明；

（三）建議有關(guān)單位和部門暫停有嚴(yán)重違規(guī)違紀(jì)嫌疑人員的工作。

第十三條 監(jiān)察稽查部門根據(jù)稽查、調(diào)查結(jié)果，遇有下列情形之一的，可以提出監(jiān)察稽查建議：

（一）拒不執(zhí)行法律、法規(guī)、公司規(guī)章制度或者違反法律、法規(guī)、公司規(guī)章制度，應(yīng)當(dāng)予以糾正的；

（二）錄用、任免、獎懲決定明顯不適當(dāng)，應(yīng)當(dāng)予以糾正的；

（三）給國家利益、集體利益和公民合法權(quán)益造成損害，需要采取補(bǔ)救措施的；

（四）其他需要提出監(jiān)察稽查建議的。

第十四條 監(jiān)察稽查部門提出的監(jiān)察稽查建議，經(jīng)公司有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后，有關(guān)單位、部門和人員無正當(dāng)理由的，應(yīng)當(dāng)采納。

第十五條 有關(guān)單位、部門和人員應(yīng)當(dāng)自收到監(jiān)察建議之日起十五日內(nèi)將監(jiān)察稽查建議采納情況回復(fù)監(jiān)察稽查部門。

第十六條 在調(diào)查過程中，有證據(jù)足以證明被調(diào)查人存在違規(guī)違紀(jì)事實(shí)，被調(diào)查人不予承認(rèn)的，監(jiān)察稽查部門可以認(rèn)定被調(diào)查人違規(guī)違紀(jì)事實(shí)存在。

第四章 監(jiān)督稽查程序

第十七條 監(jiān)察稽查人員定期或不定期對所屬單位、部門和人員遵守法律、法規(guī)及公司規(guī)章制度的情況進(jìn)行監(jiān)督稽查。稽查總隊可調(diào)配公司所屬單位監(jiān)察稽查人員開展聯(lián)合稽查、相互稽查。

第十八條 監(jiān)察稽查程序分為調(diào)查取證、處罰、送達(dá)、申訴、復(fù)核。

第十九條 監(jiān)察稽查人員對違規(guī)違紀(jì)線索按規(guī)定程序組織調(diào)查。調(diào)查中應(yīng)全面收集證據(jù)，聽取被調(diào)查對象的陳述和申辯，并可聘請有關(guān)技術(shù)人員參加調(diào)查。調(diào)查時做好談話筆錄，調(diào)查結(jié)束寫出調(diào)查報告。

第二十條 監(jiān)察稽查部門經(jīng)過調(diào)查認(rèn)定違規(guī)違紀(jì)事實(shí)存在的，應(yīng)依據(jù)有關(guān)規(guī)定迅速做出處罰，并按程序?qū)⑻幜P結(jié)果及時送達(dá)被處罰對象。

所屬單位監(jiān)察稽查部門調(diào)查認(rèn)定的一般違規(guī)違紀(jì)事實(shí)應(yīng)定期將處罰結(jié)果上報公司監(jiān)察部備案，重大違規(guī)違紀(jì)問題應(yīng)迅速將處理意見上報公司審批。

第二十一條 被處罰單位、部門或個人對處理決定不服的，可以自決定下發(fā)次日起三十日內(nèi)向所在單位監(jiān)察稽查部門提出申訴，監(jiān)察稽查部門應(yīng)當(dāng)自收到申訴之日起三十日內(nèi)做出復(fù)查決定；對復(fù)查決定仍不服的，可以自收到復(fù)查決定之日起三十日內(nèi)向上一級監(jiān)察部門申請復(fù)核，上一級監(jiān)察部門應(yīng)當(dāng)自收到復(fù)核申請之日起六十日內(nèi)做出復(fù)核決定。所屬單位監(jiān)察稽查部門負(fù)責(zé)對本單位和基層兼職監(jiān)察稽查人員做出的處罰決定進(jìn)行復(fù)查，有權(quán)維持原處罰決定或重新做出裁定。

公司監(jiān)察稽查部門負(fù)責(zé)對所屬單位監(jiān)察稽查部門做出的處罰決定和復(fù)查決定進(jìn)行復(fù)核，有權(quán)維持原處罰決定、重新做出裁決或責(zé)令所屬單位監(jiān)察稽查部門重新做出裁定。

申訴、復(fù)核期間，不停止原處罰決定的執(zhí)行。

第五章 處罰

第二十二條 處罰分為經(jīng)濟(jì)處罰和行政處理。經(jīng)濟(jì)處罰和行政處理可以單處，也可并處。觸犯法律構(gòu)成犯罪的，移交司法機(jī)關(guān)處理。

（一）經(jīng)濟(jì)處罰以元為單位，為五十元以上五千元以下。

（二）行政處理分為通報批評、記過、記大過、待崗學(xué)習(xí)、解除勞動合同。待崗學(xué)習(xí)以月為單位，為一個月以上十二個月以下。待崗學(xué)習(xí)期間只發(fā)給本人生活費(fèi)。.對違規(guī)違紀(jì)人員給予處罰的,應(yīng)開具《違紀(jì)處理通知單》,違紀(jì)人員或違紀(jì)單位、部門負(fù)責(zé)人應(yīng)在《違紀(jì)處理通知單》存根欄內(nèi)簽署意見。

第二十三條 處罰實(shí)行連帶責(zé)任

（一）本單位、本部門工作人員受到待崗學(xué)習(xí)，處以一千元以上經(jīng)濟(jì)處罰，記過以上行政處理，多次受到一千元以下經(jīng)濟(jì)處罰或記過以下行政處理的，應(yīng)逐級追究本單位、本部門領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任；

（二）負(fù)有領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的，視連帶違規(guī)違紀(jì)問題的輕重和影響的大小，可以給予撤職以下行政處理或經(jīng)濟(jì)處罰，其經(jīng)濟(jì)處罰額度按直接責(zé)任者所受的經(jīng)濟(jì)處罰額度以下執(zhí)行；

（三）本單位、本部門發(fā)現(xiàn)自身違規(guī)違紀(jì)行為，未造成重大經(jīng)濟(jì)損失或影響并及時查處的，視違規(guī)違紀(jì)問題的輕重和影響的大小，可不追究連帶責(zé)任、從輕或減輕追究連帶責(zé)任。

第二十四條 監(jiān)察稽查部門應(yīng)按照本辦法對違規(guī)違紀(jì)行為給予相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)處罰。經(jīng)濟(jì)處罰使用公司監(jiān)察稽查部門統(tǒng)一票據(jù)。經(jīng)濟(jì)處罰應(yīng)一次性罰沒，不得重復(fù)處罰。經(jīng)濟(jì)處罰應(yīng)在規(guī)定期限內(nèi)交納。逾期不交的，給予待崗學(xué)習(xí)處理。

第二十五條 有下列行為之一者，給予五十元以上一百元以下處罰：

（一）遲到、早退的；

（二）未按規(guī)定及時處理司機(jī)遺留的通行票（卡）的；

（三）工作不負(fù)責(zé)任，相互推諉的；

（四）未將有關(guān)文件、通知、司法文書等及時傳達(dá)或上報，對工作未造成不良影響的；

（五）無故不參加會議或集體活動、業(yè)務(wù)培訓(xùn)的；

（六）不按規(guī)定著裝、著裝不整潔、標(biāo)志不齊全、未配戴胸卡、未擺放工號牌的；

（七）在工作區(qū)域的工作人員袖手插兜、勾肩搭背、嬉笑打鬧的；

（八）工作場所內(nèi)物品不整潔，工作環(huán)境臟、亂的；

（九）在禁止吸煙的工作場所內(nèi)吸煙的；

（十）通勤車不按時發(fā)車，不按規(guī)定線路行駛造成工作延誤的（不可抗拒的原因除外）；

（十一）有無關(guān)人員進(jìn)入工作場所者（含收費(fèi)亭、票據(jù)票款室、財務(wù)室、監(jiān)控室、檔案資料室、貴重物品倉庫等）未制止的；

（十二）原始記錄（含值班日志、考勤記錄、監(jiān)控記錄、巡邏日志、電話記錄等）不如實(shí)填寫、亂填寫、保管不善，有撕毀、改動、空頁的；

（十三）將制服送人、借給他人穿著或任意改變制服式樣的；

（十四）工作期間做與工作無關(guān)的事務(wù)的；

（十五）不使用文明用語，影響公司形象的；

（十六）工作期間脫崗、串崗、睡崗者、私自頂崗換班的；（十七）發(fā)現(xiàn)問題不及時上報或處理，未造成嚴(yán)重后果的；

（十八）服務(wù)態(tài)度生硬，行為不規(guī)范的；

（十九）著制式服裝人員在崗期間佩戴飾物者，留奇異發(fā)型者，男同志留胡須、長發(fā)、長鬢角的；

（二十）將與工作無關(guān)的物品帶入工作場所的；

（二十一）收費(fèi)人員發(fā)出的通行券（卡）或售出的票據(jù)、票證錯誤的；

（二十二）出現(xiàn)一車多卡情況，未按有關(guān)規(guī)定處理的；

（二十三）未按規(guī)定認(rèn)真核對票、卡、錢以及各類工作報表的；

（二十四）監(jiān)控員對當(dāng)班收費(fèi)人員違紀(jì)行為未及時提醒糾正的；

（二十五）監(jiān)控人員擅自脫離監(jiān)控范圍的；

（二十六）路政巡邏時不開啟示警燈、巡邏時攜帶證件、器材不全的；

（二十七）路政人員正常公務(wù)時記錄不詳者，路政巡邏人員途經(jīng)收費(fèi)站沒有收費(fèi)站負(fù)責(zé)人簽字的；

（二十八）路政人員接到求助后未及時出動或發(fā)現(xiàn)問題未及時處理，未造成后果的；

（二十九）收費(fèi)車道信號燈未按規(guī)定開啟的；

（三十）收費(fèi)亭正常收費(fèi)未及時上鎖的；

（三十一）大額現(xiàn)金未按規(guī)定及時入保險柜的；

（三十二）路政人員正常情況下未按規(guī)定時速巡邏的；

（三十三）路政人員隨意減免巡邏次數(shù)的；

（三十四）失職、瀆職，情節(jié)輕微的。

第二十六條 有下列行為之一者，給予一百元以上三百元以下處罰：

（一）路政管轄路段活動護(hù)攔有開口未及時封堵的；

（二）收費(fèi)站下道廣場中央移動護(hù)欄未及時封堵的；

（三）打架斗毆，聚眾鬧事等破壞勞動紀(jì)律的；

（四）工作設(shè)施、器材、物品損壞、丟失的（除照價賠償外）；

（五）考勤、報表、記錄等弄虛作假的；

（六）沒有認(rèn)真履行職責(zé)使應(yīng)繳款項漏、逃的（除補(bǔ)齊票款外）；

（七）管理不善使票證霉?fàn)€、鼠咬的；

（八）保管不善丟失通行卡的（除照價賠償外）；

（九）擅自變更車輛信息（大變小、收改免、刪除計重信息、刪除軸重等）及特情車輛處理，未按規(guī)定及時上報并登記，能說明正當(dāng)原因的；

（十）未按有關(guān)規(guī)定及時上報監(jiān)控室并登記，擅自進(jìn)行手工輸入收費(fèi)，能說明正當(dāng)原因的；

（十一）票款員、票據(jù)員核對票、卡、錢發(fā)現(xiàn)有差錯現(xiàn)象，未及時上報的（情節(jié)嚴(yán)重的，按包庇違紀(jì)論處）；

（十二）未按規(guī)定向收費(fèi)人員透露有關(guān)收費(fèi)數(shù)據(jù)、資料的；

（十三）巡邏車、超限車、公務(wù)車等非公務(wù)私自駛離高速公路的；

（十四）不按規(guī)定作“勘驗筆錄”、“詢問筆錄”造成路產(chǎn)損失在三百元以下的（含三百元，除賠償路產(chǎn)損失外）；

（十五）“以銷代罰”、“以物代罰”、“以罰代卸”、“只收不卸” 款額（物品折價）在三百元以下的（除沒收款額外）；

（十六）路政、工程養(yǎng)護(hù)等部門工作人員，不按規(guī)定在工作區(qū)域采取安全措施（設(shè)置安全區(qū)域或安全標(biāo)志）的；

（十七）疏于職守或違犯規(guī)定程序造成經(jīng)濟(jì)損失在一千元（經(jīng)有關(guān)部門鑒定認(rèn)可）以下的（除賠償經(jīng)濟(jì)損失外）；（十八）有雨、雪、霧等惡劣天氣出現(xiàn)，運(yùn)維部門未及時在電子顯示屏、情報板發(fā)布更新路況信息，值班人員未按規(guī)定及時上情下達(dá)、下情上報者，路政、養(yǎng)護(hù)等部門未加大巡邏密度及時上報路況的；路政巡邏時，發(fā)現(xiàn)護(hù)攔、邊坡防護(hù)網(wǎng)等高速公路附屬設(shè)施有缺陷或損壞，未及時通知養(yǎng)護(hù)部門維修或在影響交通安全的情況下沒采取安全措施，尚未造成事故的；

（十九）養(yǎng)護(hù)部門不按規(guī)定上路巡查或接到有關(guān)部門通知，路產(chǎn)損壞在二十四小時內(nèi)未及時維修的；

（二十）不服從管理、有令不行的；

（二十一）工作人員將通訊工具帶入禁止使用通訊工具場所的；

（二十二）電子情報板、電子顯示屏顯示與工作無關(guān)信息的。第二十七條 有下列行為之一者，給予三百以上五百元以下處罰：

（一）為違紀(jì)人員做偽證或包庇違紀(jì)的；

（二）在禁止使用通訊工具場所使用通訊工具的；

（三）對外泄露有關(guān)公司秘密資料，未造成嚴(yán)重后果的；

（四）曠工一次的；

（五）財務(wù)帳目管理混亂，負(fù)有直接責(zé)任的；

（六）利用職務(wù)之便吃、拿、卡、要，折價三百元以下的；

（七）違犯財務(wù)制度，設(shè)立小金庫的（除沒收小金庫資金外）；

（八）受到新聞媒體批評報道，情況屬實(shí)，造成不良影響的；

（九）用公款支付營業(yè)性歌廳、舞廳、夜總會等娛樂消費(fèi)的（除追繳所支付費(fèi)用外）；

（十）未盡職責(zé)放行禁行車輛上路的；

（十一）不按規(guī)定上繳票款的；

（十二）收費(fèi)人員擅自脫離監(jiān)控范圍發(fā)卡或收費(fèi)的；

（十三）監(jiān)控人員發(fā)現(xiàn)收費(fèi)人員有違紀(jì)行為，隱瞞不報者的（情節(jié)嚴(yán)重的，按包庇違紀(jì)論處）；

（十四）監(jiān)控人員未盡職責(zé)，造成監(jiān)控資料丟失、損壞的；

（十五）工作人員違反規(guī)定向微機(jī)收費(fèi)系統(tǒng)進(jìn)行外接設(shè)備、安裝軟件等操作可能影響微機(jī)收費(fèi)系統(tǒng)安全正常運(yùn)行的；

（十六）工作人員私自開關(guān)電源，私自更改電路或私自挪動、拆卸監(jiān)控設(shè)備的；

（十七）疏于職守或違犯規(guī)定程序造成經(jīng)濟(jì)損失在一千元以上五千元以下（經(jīng)有關(guān)部門鑒定認(rèn)可）的（除賠償經(jīng)濟(jì)損失外）；

（十八）酒后上崗（上崗前六個小時內(nèi)嚴(yán)禁飲酒）或在崗飲酒的；（十九）無中生有、捏造事實(shí)、造謠惑眾、惡意誹謗他人的；

（二十）不按規(guī)定作“勘驗筆錄”、“詢問筆錄”造成路產(chǎn)損失在三百元以上的（除賠償路產(chǎn)損失外）；

（二十一）“以銷代罰”、“以物代罰” “只收不卸”款額（物品折價）在三百元以上的（除沒收款額外）；

（二十二）超限人員擅自處理無主貨物的；

（二十三）路政、收費(fèi)、運(yùn)維、養(yǎng)護(hù)等部門生產(chǎn)性機(jī)械設(shè)備，未經(jīng)批準(zhǔn)離開工作區(qū)域的；

（二十四）養(yǎng)護(hù)施工部門在施工期間,不按有關(guān)規(guī)定(規(guī)范)設(shè)置安全區(qū)域，不及時清理工作垃圾者或雙方不簽安全合同的。

第二十八條 有下列行為之一的，給予五百元以上一千元以下處罰：

（一）公車私用的；

（二）私自放行高速公路禁行車輛造成事故的；

（三）受到新聞媒體批評報道，情況屬實(shí)，造成惡劣影響的；

（四）疏于職守或違犯規(guī)定程序造成經(jīng)濟(jì)損失在五千元以上的直接責(zé)任的（經(jīng)有關(guān)部門鑒定認(rèn)可）；

（五）失職、瀆職造成影響的；

（六）路政、收費(fèi)、運(yùn)維、養(yǎng)護(hù)等部門生產(chǎn)性機(jī)械設(shè)備，未經(jīng)批準(zhǔn)離開工作場所造成事故，直接經(jīng)濟(jì)損失在一千元（除賠償經(jīng)濟(jì)損失外）以下的；

（七）疏于職守造成路產(chǎn)損失在一千元以上的；

（八）擅自處理違規(guī)、事故車輛的；

（九）不按規(guī)定程序操作，造成通行費(fèi)漏征的。

第二十九條 有下列行為之一的，給予一千元以上五千元以下處罰：

（一）私自留存通行卡或通行費(fèi)發(fā)票的；

（二）盜竊公司票證、錢物的；

（三）挪用公款的責(zé)任的；

（四）違紀(jì)人員相互串通、包庇掩蓋的；

（五）對檢舉人、揭發(fā)人和辦案人員進(jìn)行打擊報復(fù)的；

（六）給公司造成惡劣影響、重大經(jīng)濟(jì)損失或嚴(yán)重敗壞公司聲譽(yù)的；

（七）工作人員破壞、泄露或擅自打印、復(fù)制有關(guān)監(jiān)控資料的；

（八）收費(fèi)人員在收費(fèi)亭內(nèi)，路政人員在巡邏執(zhí)法時，攜帶私款的（除沒收私款外）；

（九）擅自變更車輛信息（大變小、收改免、刪除計重信息、刪除軸重等）及特情車輛處理，未按規(guī)定及時上報并登記，無正當(dāng)原因的；

（十）未按有關(guān)規(guī)定及時上報監(jiān)控室并登記，擅自進(jìn)行手工輸入收費(fèi)，無正當(dāng)原因的；

（十一）路政、收費(fèi)、運(yùn)維、養(yǎng)護(hù)等部門生產(chǎn)性機(jī)械設(shè)備，未經(jīng)批準(zhǔn)離開工作場所造成事故，直接經(jīng)濟(jì)損失在一千元以上的；

（十二）隨意降低工程質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，偷工減料負(fù)有直接責(zé)任者及領(lǐng)導(dǎo)者（經(jīng)有關(guān)部門鑒定認(rèn)可）；

（十三）利用職務(wù)之便吃、拿、卡、要折價在三百元以上的；

（十四）職工食堂管理不善，造成職工食物中毒的；

（十五）有其它嚴(yán)重違規(guī)違紀(jì)行為的。

第三十條 違規(guī)違紀(jì)行為輕微，尚未造成經(jīng)濟(jì)損失或影響工作的，監(jiān)督稽查人員可給予通報批評處理。

第三十一條 有下列行為之一者，給予記過并處一個月以上六個月以下待崗學(xué)習(xí)。

（一）失職、瀆職、工作相互推諉，造成影響的；

（二）利用職務(wù)之便吃、拿、卡、要，折價三百元以下的；

（三）報表、記錄弄虛作假的；

（四）打架斗毆、聚眾鬧事等破壞勞動紀(jì)律的；

（五）公車私用造成事故和影響的；

（六）損壞、丟失工作設(shè)施、器材、物品、文件資料的；

（七）擅自招收、錄用計劃外用工及違犯人事管理規(guī)定的；

（八）受到新聞媒體批評報道，情況屬實(shí)，造成不良影響的；

（九）私自放行高速公路禁行車輛的；

（十）疏于職守造成單位直接經(jīng)濟(jì)損失在一千元以上五千元以下的；

（十一）擅自變更車輛信息（大變小、收改免、刪除計重信息、刪除軸重等）及特情車輛處理，未按規(guī)定及時上報并登記的；

（十二）管理不善使票證霉?fàn)€、鼠咬、丟失損壞的；

（十三）不按規(guī)定程序操作，造成通行費(fèi)漏征的；

（十四）發(fā)現(xiàn)工作人員有違規(guī)違紀(jì)行為，隱瞞不報的；

（十五）工作人員破壞、泄露或擅自打印、復(fù)制有關(guān)監(jiān)控等資料的；（十六）不按規(guī)定作“勘驗筆錄”、“詢問筆錄”造成路產(chǎn)損失在一千元以下的；

（十七）“以銷代罰”、“以物代罰”、“只收不卸”款額（物品折價）在三百元以下的；

（十八）無中生有、捏造事實(shí)、造謠惑眾、惡意誹謗他人的；

（十九）超限人員擅自處理無主貨物的；

（二十）酒后上崗（上崗前六個小時內(nèi)嚴(yán)禁飲酒）或在崗飲酒的；（二十一）連續(xù)曠工十日以下的；

（二十二）擅自處理違規(guī)、事故車輛的；

（二十三）有其它較大違規(guī)違紀(jì)行為的。

第三十二條 有下列行為之一的，給予記大過并處七個月以上十二個月以下待崗學(xué)習(xí)。

（一）為違紀(jì)人員做偽證、包庇、相互串通的；

（二）對外泄露有關(guān)公司機(jī)密資料的；

（三）私自放行高速公路禁行車輛上路造成事故的；

（四）財務(wù)帳目管理混亂的直接責(zé)任的；

（五）因違紀(jì)已受處罰又重犯的；

（六）連續(xù)曠工在十日以上十四日以下，或一年累計曠工十五日以上三十日以下的；

（七）違犯財務(wù)制度，設(shè)立小金庫的；

（八）利用職務(wù)之便吃、拿、卡、要，折價在三百元以上的；

（九）用公款支付營業(yè)性歌廳、舞廳、夜總會等娛樂消費(fèi)的；

（十）工作人員執(zhí)行公務(wù)受到外來人員圍攻、無理取鬧時，在場工作人員不主動配合協(xié)助制止的；

（十一）對檢舉人、揭發(fā)人和辦案人進(jìn)行打擊報復(fù)的；

（十二）公車私用造成重大事故和重大影響的；

（十三）挪用公款的；

（十四）私自留存通行費(fèi)票據(jù)（通行卡）的；

（十五）疏于職守造成單位直接經(jīng)濟(jì)損失在五千元以上的；

（十六）路政、收費(fèi)、運(yùn)維、養(yǎng)護(hù)等生產(chǎn)性機(jī)械設(shè)備、未經(jīng)批準(zhǔn)離開工作現(xiàn)場，造成事故且經(jīng)濟(jì)損失在一千元以上的；

（十七）疏于職守造成路產(chǎn)損失在一千元以上的；

（十八）“以銷代罰”、“以物代罰” “只收不卸”款額（物品折價）在三百元以上的；

（十九）隨意降低工程質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、偷工減料負(fù)有直接責(zé)任的；

（二十）酒后上崗或在崗飲酒及違犯禁酒令者造成惡劣影響的；

（二十一）有其它嚴(yán)重違規(guī)違紀(jì)行為的。

第三十三條 有下列行為之一者，除沒收非法所得或補(bǔ)償經(jīng)濟(jì)損失外，解除勞動合同：

（一）在試用期間被證明不符合錄用條件的；

（二）利用各種手段貪污的；

（三）盜竊票證、錢物的；

（四）計劃外生育的；

（五）連續(xù)曠工在十五日以上或全年累計曠工在三十日以上的；

（六）勞動者同時與其他用人單位建立勞動關(guān)系，對完成本單位的工作任務(wù)造成嚴(yán)重影響，經(jīng)本單位提出拒不改正的；

（七）受到新聞媒體批評報道，給公司造成重大經(jīng)濟(jì)損失，在社會上造成惡劣影響或嚴(yán)重敗壞公司聲譽(yù)的；

（八）嚴(yán)重失職，營私舞弊，給公司利益造成重大損害的；

（九）被依法追究刑事責(zé)任的；

（十）其它嚴(yán)重違反公司勞動紀(jì)律、規(guī)章制度的。

第三十四條 個人受到三百元以上一千元以下經(jīng)濟(jì)處罰、受上級通報批評、待崗學(xué)習(xí)或記過以下行政處理的，自處罰或處理之日起十二個月內(nèi)取消評審專業(yè)技術(shù)職務(wù)、晉升職務(wù)及評選先進(jìn)資格。個人受到一千元以上經(jīng)濟(jì)處罰或記大過以上行政處理的，自處罰或處理之日起二十四個月內(nèi)取消評審專業(yè)技術(shù)職務(wù)、晉升職務(wù)及評選先進(jìn)資格。

第三十五條 本單位、本部門受到上級單位通報批評或新聞媒體批評報道屬實(shí)的，取消本先進(jìn)集體評選資格。

第三十六條 違規(guī)違紀(jì)人員有下列行為的，可以從輕或減輕處罰：

（一）主動交待違規(guī)違紀(jì)事實(shí)的；

（二）主動退還非法所得的；

（三）積極配合調(diào)查且能揭發(fā)檢舉他人違規(guī)違紀(jì)事實(shí)或有其它立功表現(xiàn)的。

第三十七條 違規(guī)違紀(jì)人員有下列行為的，可以從重或加重處罰：

（一）屢教屢犯、屢犯不改的；

（二）偽造、銷毀、藏匿證據(jù)，嫁禍他人的；

（三）不積極配合調(diào)查，拒絕交待錯誤事實(shí)或抗拒檢查的；

（四）阻止他人檢舉揭發(fā)、提供證據(jù)材料的；

（五）串供、做偽證的；

（六）對檢舉人、揭發(fā)人或調(diào)查辦案人員打擊報復(fù)的；

（七）違規(guī)違紀(jì)行為造成惡劣影響的；

（八）拒不執(zhí)行公司有關(guān)違規(guī)違紀(jì)處理決定的；

（九）同時違反公司多項規(guī)定的。

第三十八條 違紀(jì)人員為領(lǐng)導(dǎo)干部的，視情況依據(jù)有關(guān)規(guī)定給予記過、降職、撤職行政處分；違紀(jì)人員為黨員的，依據(jù)《中國共產(chǎn)黨紀(jì)律處分條例》給予黨紀(jì)處分。

第三十九條 發(fā)生本辦法未有規(guī)定的其他違規(guī)違紀(jì)行為，參照有關(guān)法律、法規(guī)和公司有關(guān)規(guī)定及上述條款給予相應(yīng)處罰。

第六章 表彰獎勵

第四十條 舉報公司所屬單位、部門或職工有違法違紀(jì)行為，經(jīng)查證屬實(shí)的，由所在單位監(jiān)察稽查部門對舉報人按違紀(jì)處罰額的30%給予獎勵。

為公司挽回經(jīng)濟(jì)損失的，視情況對舉報人按挽回經(jīng)濟(jì)損失額的30%以內(nèi)給予獎勵。

第四十一條 對監(jiān)督稽查工作提出合理化建議，被采納且又在實(shí)踐中收到顯著效果的，由所在單位監(jiān)察稽查部門給予獎勵。

第四十二條 工作人員在報紙、電臺等新聞媒體積極宣傳報道監(jiān)督稽查工作先進(jìn)事跡，為公司廉政建設(shè)工作贏得良好聲譽(yù)者，由所在單位監(jiān)察稽查部門給予獎勵。

第四十三條 為監(jiān)督稽查工作做出突出貢獻(xiàn)的單位、部門和工作人員，由各級監(jiān)察稽查部門向同級有關(guān)部門推薦表先、獎勵、記功、晉升。

第四十四條 公司按計劃對廉政建設(shè)工作和監(jiān)督稽查工作做出突出貢獻(xiàn)的單位、部門和有功人員進(jìn)行獎勵。獎勵可分為記功、通令嘉獎，授予廉政建設(shè)先進(jìn)集體、先進(jìn)個人等榮譽(yù)稱號并給予一定的獎金。

第七章 附則

第四十五條 公司各級管理部門在建立健全各項管理制度中，按本辦法規(guī)定制定各項處罰實(shí)施細(xì)則。

第四十六條 公司其他規(guī)章制度對違規(guī)違紀(jì)行為的處罰與本辦法規(guī)定不一致的，按本辦法執(zhí)行。第四十七條 本辦法中所稱以上、以下均包含本數(shù)。

第四十八條 本辦法解釋權(quán)歸河南高速公路發(fā)展有限責(zé)任公司。

第四十九條 本辦法自下發(fā)之日起執(zhí)行。原頒布的《河南高速公路發(fā)展有限責(zé)任公司監(jiān)督稽查管理辦法》同時廢止。

(豫高司監(jiān)〔2008〕360號，2008年7月22日印發(fā)）

第四篇：站內(nèi)稽查管理辦法

峰峪收費(fèi)站站內(nèi)稽查管理辦法

組織管理 組長：王建平

副組長：李華偉 溫彥超 梁永哲 組員：劉薇 邊佳慧

為保證同源高速公路“應(yīng)收不漏，應(yīng)免不收”收費(fèi)政策的有效執(zhí)行，收費(fèi)站日常稽查監(jiān)督工作尤為重要，為此特制訂此管理辦法。

值班站長和辦公室人員每天對站內(nèi)工作的稽查不少于四次，稽查內(nèi)容包括：依法收費(fèi)、文明服務(wù)、票證管理、監(jiān)控情況、遵章守紀(jì)、工作秩序、內(nèi)務(wù)衛(wèi)生、安全保衛(wèi)、交接班等十個方面。稽查手段以以下七種方法為主：

1、暗訪稽查。稽查人員根據(jù)調(diào)查了解或舉報情況，針對隱避性較強(qiáng)的違規(guī)違紀(jì)現(xiàn)象，組織開展不公開式的調(diào)查取證稽查工作。

2、現(xiàn)場稽查。稽查人員對收費(fèi)站票、卡的流通、存放、通行費(fèi)收入、現(xiàn)場操作規(guī)范環(huán)節(jié)進(jìn)行突擊檢查。

3、監(jiān)控稽查。稽查人員利用監(jiān)控設(shè)備對收費(fèi)員現(xiàn)場操作或司乘人員的偷逃費(fèi)行為進(jìn)行實(shí)時監(jiān)控，對特殊情況通過監(jiān)控錄像進(jìn)行稽查。

4、隨機(jī)稽查。稽查人員可隨時對收費(fèi)、監(jiān)控人員崗位操作和服務(wù)情況進(jìn)行稽查。

5、重點(diǎn)稽查。稽查人員對重點(diǎn)站點(diǎn)、重點(diǎn)人員等重點(diǎn)目標(biāo)進(jìn)行稽查。

6、數(shù)據(jù)稽查。稽查人員利用聯(lián)網(wǎng)收費(fèi)系統(tǒng)，對收費(fèi)交易數(shù)據(jù)信息進(jìn)行復(fù)核分析，及時發(fā)現(xiàn)潛在問題，查找違規(guī)嫌疑車輛和收費(fèi)人員。

7、跟蹤稽查。稽查人員對嫌疑車輛采取跟車取證的辦法，核實(shí)車輛在上路領(lǐng)卡至下路交費(fèi)整個過程中有無違規(guī)行為。稽查必須填寫稽查記錄，并做好稽查人員與被稽查人員簽字手續(xù)，否則稽查無效。對稽查出來的問題，要給予批評指正，并作為本月的星級考核依據(jù)，情節(jié)嚴(yán)重的要及時報收費(fèi)稽查部處理。工作紀(jì)律

對檢查出來的違章、違紀(jì)行為按權(quán)限提出具體處理意見，做到獎罰有理有據(jù)，做到公平、公正。安全管理

各種報表賬目的管理，做好相應(yīng)圖片資料或影像資料的保存工作，為以后的稽查工作提供合理依據(jù)。

稽查部門應(yīng)將違紀(jì)相關(guān)材料和處理結(jié)果備案并存檔，存檔內(nèi)容如下：

1、所有存檔的相關(guān)材料、物證，均要有目錄并標(biāo)明頁數(shù)；

2、稽查通知書應(yīng)有稽查部門的公章，詢問筆錄要保存原件，原件應(yīng)有當(dāng)事人簽字；

3、作為定性的相關(guān)證物、記錄、視頻、音頻資料一并存檔；

4、對于違紀(jì)中涉及到的現(xiàn)金收繳后交財務(wù)部門，將收據(jù)存檔；

5、對有復(fù)議的，要將相關(guān)的復(fù)議材料一并存檔；

6、違紀(jì)檔案保存時限不少于3年，嚴(yán)重違紀(jì)檔案永久保存。工作內(nèi)容

1、由值班站長和稽查員負(fù)責(zé)對崗上和崗下的工作進(jìn)行全面的專項檢查；

2、在稽查過程中發(fā)現(xiàn)的營私舞弊情況，在2小時內(nèi)逐級書面上報到管理處，在稽查過程中發(fā)現(xiàn)的跨路段營私舞弊疑似情況，要在10分鐘內(nèi)以電話方式上報到管理處；

3、確保每天到收費(fèi)現(xiàn)場稽查頻次不少于2次，每次稽查時間不少于半小時，重點(diǎn)稽查交接班和車輛高峰期；

4、對本站的日常工作進(jìn)行檢查，并做好稽查記錄；

5、檢查票證人員是否按照規(guī)定驗收、發(fā)放、回收和保管票、卡以及有關(guān)資料、手續(xù)是否健全；

6、檢查收取的通行費(fèi)是否按照規(guī)定上繳或解送銀行；

7、檢查本站各種工作數(shù)據(jù)與報表反映的數(shù)據(jù)是否相符；

8、本站圖像、錄像、交易記錄、特殊事件等的審核工作并做好相關(guān)記錄；

9、配合各級稽查人員開展稽查工作；

10、做好本站收費(fèi)違規(guī)違紀(jì)情況的調(diào)查和處理工作，并做好稽查記錄；

11、對本站的站容站貌、收費(fèi)秩序、安全措施以及環(huán)境衛(wèi)生等問題進(jìn)行認(rèn)真的督促檢查；

12、對收費(fèi)相關(guān)人員的著裝、文明服務(wù)、工作紀(jì)律、收費(fèi)業(yè)務(wù)，情況進(jìn)行認(rèn)真檢 查，發(fā)現(xiàn)問題及時處理；

13、查看收費(fèi)人員業(yè)務(wù)操作規(guī)范情況；

14、監(jiān)督檢查收費(fèi)政策及各項規(guī)章制度的落實(shí)情況；

15、做好站內(nèi)打擊超時、倒卡、墊秤、U轉(zhuǎn)等各種逃費(fèi)車輛取證、筆錄、補(bǔ)繳與稽查工作；

16、檢查收費(fèi)站口保暢情況；

17、便民措施落實(shí)情況；

18、其中重點(diǎn)稽查：

（1）、綠色通道：可以對照實(shí)際車輛載重以及行駛證的自重，再按照政策80%計算看是否達(dá)標(biāo)。在后臺通過查看圖片、IC卡路徑車牌號信息噸位，細(xì)心觀察是否有漏收現(xiàn)象。

（2）、軍警車輛：查看圖片年檢標(biāo)志是否是軍車，“三證一單”是否齊全以及臨牌車輛是否有記錄。對有疑問的車輛可以調(diào)取監(jiān)控錄像進(jìn)一步核查。（3）、客貨混打和降檔車輛：出入口圖片對比，再按照車號在IC卡路徑查看。此車到底是客是貨車，假如客貨混打是否有漏費(fèi)現(xiàn)象存在。對于降檔的客車，尤其是經(jīng)常頻繁出現(xiàn)的某些車輛，站稽查人員要留心車號和行駛規(guī)律，到現(xiàn)場與實(shí)際車輛對照，核查準(zhǔn)確。（4）、信息錯位：這些車輛主要查看刪除計重信息，然后在查看圖片中的車輛與圖片下面信息是否相符；假如不符，再往前查看圖片，一直查出錯位信息的車輛圖片。再進(jìn)行調(diào)查處理，看是否誤操作，還是有其他原因。

（5）、出入口車牌不符：（主要說的出口）出口收費(fèi)員在操作時一定要細(xì)心觀察實(shí)際車輛與顯示屏上車牌號（即IC卡信息）是否相符，假如不符首先查明何種原因造成的，查看車型是否相符，再查看是否是牌號識錯誤，還是收費(fèi)員輸入錯誤，還是存在其它原因；特別是入口收費(fèi)員在發(fā)卡時一定要將車牌號輸入正確，這就需要收費(fèi)人員養(yǎng)成規(guī)范操作的好習(xí)慣。其次是稽查人員在稽查時也要留意這些特情車輛，避免產(chǎn)生收費(fèi)漏洞。

（6）、監(jiān)控圖像稽查：監(jiān)控員應(yīng)當(dāng)查看當(dāng)班圖像稽查有無丟失的圖像，如有要詳細(xì)及時的記錄，如無記錄稽查員稽查到后將嚴(yán)肅處理當(dāng)班監(jiān)控。

第五篇：稽查經(jīng)費(fèi)管理辦法07054936

福建武夷交通運(yùn)輸股份有限公司

稽查經(jīng)費(fèi)管理辦法

第一章 總 則

第一條 為了嚴(yán)肅運(yùn)輸紀(jì)律，確保運(yùn)輸收入完整，加強(qiáng)公司內(nèi)部客運(yùn)管理，規(guī)范稽查崗位人員的職業(yè)道德和業(yè)務(wù)操作流程，完善運(yùn)輸紀(jì)律檢查監(jiān)督制約機(jī)制，更好的開展和規(guī)范稽查工作，有效預(yù)防違反運(yùn)紀(jì)行為的發(fā)生，確保運(yùn)紀(jì)稽查管理工作的順利開展，制定本辦法。

第二條 本辦法適用于公司各直屬、全資及控股運(yùn)輸單位。

第二章 稽查經(jīng)費(fèi)的使用范圍及申報考核

第三條 稽查經(jīng)費(fèi)是指公司用于運(yùn)紀(jì)稽查人員履行職責(zé)公務(wù)活動的費(fèi)用。

第四條 稽查經(jīng)費(fèi)管理實(shí)行公司和二級單位兩級管理。公司稽查部是全司稽查經(jīng)費(fèi)管理的業(yè)務(wù)主管部門，負(fù)責(zé)預(yù)算、審核。公司財務(wù)部是稽查經(jīng)費(fèi)的監(jiān)督管理部門，負(fù)責(zé)預(yù)算審核、經(jīng)費(fèi)核撥、費(fèi)用核銷。二級單位負(fù)責(zé)本單位稽查經(jīng)費(fèi)預(yù)算申報和規(guī)范使用管理。

第五條 稽查經(jīng)費(fèi)的使用范圍：稽查人員出差、稽查運(yùn)輸工具消耗、稽查設(shè)備、稽查表彰獎勵等所必需的費(fèi)用。

第六條 稽查經(jīng)費(fèi)的來源。稽查經(jīng)費(fèi)實(shí)現(xiàn)預(yù)算審批，按實(shí)單列成本。第七條 稽查經(jīng)費(fèi)預(yù)算申請、審核。設(shè)稽查科的二級單位由稽查科負(fù)責(zé)制訂次月稽查經(jīng)費(fèi)預(yù)算計劃，財務(wù)科負(fù)責(zé)審核，主管領(lǐng)導(dǎo)審批；未設(shè)稽查科的二級單位由分管稽查工作的領(lǐng)導(dǎo)制訂次月度稽查經(jīng)費(fèi)預(yù)算計劃，財務(wù)科審核，主管領(lǐng)導(dǎo)審批，于每月25日前上報公司稽查部。公司稽查部根據(jù)預(yù)算情況進(jìn)行核定，報公司領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后批復(fù)。

各二級單位要根據(jù)工作實(shí)際，做好經(jīng)費(fèi)使用日志臺帳，嚴(yán)格把關(guān)使用，并于次月5日前匯總好使用情況，上報公司稽查部考核。

第八條 公司組織的規(guī)模性稽查及培訓(xùn)活動，其成本費(fèi)用由公司統(tǒng)一列支。

第九條 稽查經(jīng)費(fèi)必須專項使用，不得擠占和挪用。

第十條 收款收據(jù)管理。二級單位使用的對違紀(jì)、違章人員處理的收據(jù)由稽查部統(tǒng)一向財務(wù)部門申領(lǐng)各使用單位向稽查部領(lǐng)用，并按規(guī)定繳交、核銷。

第十一條 稽查部每年組織一次稽查工作評比表彰活動。

第三章 違反稽查經(jīng)費(fèi)管理的行為與處罰

第十二條 未按本管理辦法之規(guī)定做好稽查經(jīng)費(fèi)的預(yù)算、審核、審批、管理、使用的按企業(yè)相關(guān)制度予以處理。

第十三條 違反本辦法處罰的類型：通報批評、減發(fā)績效獎金或罰款、取消當(dāng)年評先評獎資格、取消當(dāng)年年終目標(biāo)考核獎和取消當(dāng)年績效獎等。

第十四條 有下列情況之一，按規(guī)定上限予以從重處分和處理。

一、屢教不改、重復(fù)違紀(jì)違規(guī)的。

二、偽造單據(jù)擠占稽查專項費(fèi)用的。

第四章 附則

第十五條 本辦法由公司稽查部負(fù)責(zé)解釋。

第十六條 本辦法經(jīng)三屆十次總經(jīng)理辦公會議通過，自二〇一一年四月十六日起執(zhí)行。