第一篇：工程項目技術(shù)管理辦法(征求意見討論)（范文模版）

天津市公路工程總公司第一分公司

工程項目技術(shù)管理辦法

（征求意見討論稿）

一、總

則

1、工程項目的技術(shù)管理工作原則上應(yīng)在總公司及一分公司的管理下進行。工程項目技術(shù)工作應(yīng)在項目總工程師領(lǐng)導下，進行規(guī)范、有序和嚴格的管理。項目總工程師應(yīng)對該項目的所有技術(shù)負責。

2、項目總工程師應(yīng)對該項目質(zhì)量負技術(shù)責任。

3、通過工程實踐應(yīng)使工程技術(shù)人員不斷得到鍛煉和提高，形成嚴謹?shù)墓ぷ髯黠L；造就一批技術(shù)上有獨到之處、專業(yè)門類全、具有創(chuàng)新精神的高素質(zhì)技術(shù)人員。

二、技術(shù)管理機構(gòu)設(shè)置

4、工程項目技術(shù)管理機構(gòu)設(shè)置要合理。項目經(jīng)理部應(yīng)設(shè)工程技術(shù)部、安質(zhì)部、測量組、試驗室，以上各部室（組）由項目總工程師直接領(lǐng)導。

5、工程項目下屬的分包單位相應(yīng)設(shè)置工程技術(shù)組、測量小隊，由技術(shù)主管直接領(lǐng)導。

6、項目總工程師應(yīng)督促各部室（組）依照一分公司相關(guān)標準和要求，編寫部門崗位職責。由項目總工程師批準實施。

三、工程前期技術(shù)工作

7、工程進駐施工現(xiàn)場后，項目總工程師應(yīng)及時組織工程技術(shù)人員研究熟悉合同，特別是合同、標書中要求使用的規(guī)程、規(guī)范，節(jié)點工期及總工期，安全、質(zhì)量、環(huán)保有關(guān)條款，了解投標書總體施工技術(shù)方案。

8、項目總工程師應(yīng)及時組織工程技術(shù)人員踏勘施工現(xiàn)場，發(fā)揚技術(shù)民主，在投標施工組織設(shè)計的基礎(chǔ)上，研究施工總體布置和施工總體方案；安排、督促工程技術(shù)部修改、完善施工組織設(shè)計，技術(shù)方案力求先進性、經(jīng)濟合理和可操作性，及時報公司總工程師審批。

9、項目總工程師應(yīng)組織技術(shù)部門根據(jù)批復的施工組織設(shè)計，及時組織施工組織設(shè)計技術(shù)交底工作。

10、項目總工程師應(yīng)及時與公司中心試驗室聯(lián)系，盡快組建項目經(jīng)理部試驗室。試驗室應(yīng)及時對白灰、土、砂、碎石、水泥、鋼筋、粉煤灰等工程所需材料進行貨源地現(xiàn)場調(diào)查，并進行復核試驗。及時完成配合比（級配、標準擊實、混凝土、砂漿配合比等）的前期準備工作。

11、項目總工程師應(yīng)征求一分公司意見及時組建測量組，測量組應(yīng)盡快復核、完善施工控制網(wǎng)。

12、工程技術(shù)部負責依據(jù)施工總進度編制分部分項工程施工技術(shù)措施（施工方案），并報項目總工程師審核，項目經(jīng)理審批；實施過程中進行跟蹤檢查。

13、安質(zhì)部負責編制安全保證措施及安全、質(zhì)量管理辦法，并報項目總工程師審核；對分部分項工程施工技術(shù)措施中的安全、質(zhì)量保證措施進行會簽并提出意見。

14、在項目總工程師領(lǐng)導下，工程技術(shù)部應(yīng)按照相關(guān)規(guī)定組織有關(guān)人員，進行技術(shù)交底；及時與一分公司質(zhì)量科或質(zhì)量監(jiān)督管理單位聯(lián)系，掌握質(zhì)量管理動態(tài)，并負責統(tǒng)一訂購有關(guān)規(guī)程、規(guī)范及書籍。

四、工程施工過程中技術(shù)工作

15、項目總工程師應(yīng)督促各部門，認真貫徹執(zhí)行項目質(zhì)量計劃，配合項目經(jīng)理實施工程質(zhì)量獎罰權(quán)；參與重大質(zhì)量事故的分析和處理意見，并審核上報的處理方案。

16、項目總工程師參與重大安全事故的分析和處理意見，審核安全整改措施方案。

17、項目總工程師組織討論、研究施工中出現(xiàn)的技術(shù)問題，并審批處理方案；對重大技術(shù)問題的處理方案，報一分公司主任工程師審批。項目總工程師應(yīng)制定嚴格的技術(shù)人員交班制度。項目技術(shù)負責人更換時，必須有全面、詳細的書面交接手續(xù)。

18、工程技術(shù)部負責會審圖紙、設(shè)計文件、對業(yè)主、監(jiān)理、設(shè)計的技術(shù)文件、圖紙的收、發(fā)和歸檔管理，針對來文和工程技術(shù)問題，起草陳述文件，對經(jīng)常性的往來文件由工程技術(shù)部負責人審閱，經(jīng)項目經(jīng)理及項目總工程師審批；

負責工程施工過程中的工程洽商和變更管理，出現(xiàn)變更情況及時通告施工部門，并對原圖紙進行收回和作廢處理。

19、工程技術(shù)部負責修編施工總進度，編制月、季、年施工進度計劃；做好技術(shù)保障工作，超前研究可能遇到的重大技術(shù)問題，并提出相應(yīng)對策，報項目總工程師審核；每月底收集工程形象面貌、進度、完成量及出現(xiàn)的重大技術(shù)問題，整理成文字、圖表，報一分公司質(zhì)量安全科。

20、工程技術(shù)部負責編寫分部分項工程施工方案，報項目總工程師審批，并一分公司質(zhì)量安全科備案。

21、工程技術(shù)部認真分析研究本工程的特點、難點、重點，開展形式多樣的技術(shù)交流活動（如：采用走出去請進來和聘請同行專家進行咨詢等形式），解決施工中碰到的重大技術(shù)問題。

22、對于重要工程和工程的要害部位，工程技術(shù)部、質(zhì)安部、生產(chǎn)管理部門負責組織質(zhì)量跟蹤小組，對施工全過程進行跟蹤，并認真做好施工記錄。

23、安質(zhì)部負責日常安全、質(zhì)量管理工作，組織工程各階段的驗收工作，對于重大違規(guī)行為及發(fā)現(xiàn)重大的安全、質(zhì)量隱患，安質(zhì)人員可行使一票否決權(quán)，并及時上

報；安質(zhì)人員負責現(xiàn)場施工安全、質(zhì)量，把好自檢關(guān)。

24、測量組負責該項目的測量管理和日常測量復核工作；負責日常施工放樣、交工測量等工作；測量組必須堅持測量復核工作，采用正確有效的方法進行復核，保證測量放線的準確性。

25、試驗室負責該項目的日常試驗管理工作、材料檢驗、混凝土、混合料、配合比試驗、工藝試驗、日常現(xiàn)場檢測試驗；按月整理有關(guān)試驗資料。

26、工程技術(shù)部對施工技術(shù)工作負責，按照相關(guān)規(guī)定組織技術(shù)員熟識有關(guān)規(guī)程、規(guī)范，并向操作工人進行技術(shù)交底，注重工藝流程，深入生產(chǎn)第一線，嚴把各道工序的質(zhì)量關(guān)，認真詳細作好施工記錄。在工程技術(shù)部內(nèi)設(shè)專（兼）職人員，整理編制竣工資料。

五、工程項目對新技術(shù)的研發(fā)

27、工程項目必須在科研立項、工程創(chuàng)優(yōu)、專利申請、標準編制及工法開發(fā)等工作方面開發(fā)出一定成果。項目總工程師應(yīng)責成工程技術(shù)部、試驗室共同研究上述工作的立項和申報工作，并報一分公司及上級各相關(guān)部門審核批準；科研項目被批準后，認真組織實施。

28、工程技術(shù)部、試驗室應(yīng)圍繞如何節(jié)約成本、加快施工、提高質(zhì)量、保障安全等方面，進行系列的科學研究，符合《天津市公路工程總公司科技成果工程創(chuàng)優(yōu)獎勵辦法》和《天津市公路工程總公司第一分公司科技成果工程創(chuàng)優(yōu)獎勵辦法》的，給予獎勵。

六、工程施工后期技術(shù)工作

29、項目總工程師應(yīng)督促各部門注重施工資料的收集、整理工作，每個分部分項工程完成后，立即組織資料整理、質(zhì)量評定、施工總結(jié)等工作，力求程序化、規(guī)范化。

30、在項目總工程師領(lǐng)導下，成立竣工資料小組（由質(zhì)安部和技術(shù)部共同負責），分工開展工作。

七、其 他

31、項目總工程師應(yīng)經(jīng)常聽取各部室人員匯報，安排、指示日常調(diào)度工作，并責成工程技術(shù)部每周向一分公司匯報生產(chǎn)完成情況。

32、本辦法自頒布之日起執(zhí)行。

33、本辦法解釋權(quán)屬公路工程總公司第一分公司質(zhì)量安全科。

第二篇：工程項目審計管理辦法(征求意見稿)

神農(nóng)架林區(qū)煙草專賣局（公司）工程建設(shè)項目審計管理辦法（討論稿）

第一章 總 則

第一條

為進一步規(guī)范我區(qū)煙草系統(tǒng)工程建設(shè)項目投資管理，充分發(fā)揮內(nèi)部審計的監(jiān)督、指導作用，在確保工程質(zhì)量的前提下，科學、合理、有效地控制工程造價，根據(jù)《中華人民共和國審計法》、《中華人民共和國招標投標法》、建設(shè)部《建筑工程施工發(fā)包與承包計價管理辦法》（建設(shè)部令第16號）、財政部、建設(shè)部《建設(shè)工程價款結(jié)算暫行辦法》（財建?2004?369號）、《中國內(nèi)部審計準則》、《煙草企業(yè)采購管理規(guī)定》（中煙辦?2012?313號）、《煙草行業(yè)工程建設(shè)項目審計管理辦法》（國煙審?2009?485號）、《煙草行業(yè)工程審計操作指南》（國煙審?2013?473號），結(jié)合本單位實際，制訂本辦法。

第二條 工程建設(shè)項目審計，是指審計部門從工程建設(shè)項目投資活動開始，至竣工驗收交付使用之前，對工程建設(shè)項目全部經(jīng)濟活動的真實性、合法性、合規(guī)性、完整性及效益性進行的審計。

第三條 本辦法適用于本單位工程建設(shè)項目審計管理，包括煙葉烤房等基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項目。

第二章 審計職責

第四條 局（公司）內(nèi)部審計部門負責牽頭組織工程建設(shè)項目的審計監(jiān)督工作。工程建設(shè)項目經(jīng)批復以后，內(nèi)審部門即按照各自職責組織開展項目的審計監(jiān)督，根據(jù)審核內(nèi)容出具審核意見和建議并對發(fā)現(xiàn)問題的整改情況進行監(jiān)督和檢查。

第五條 審計職責和權(quán)限。

1.投資總額在1億元及以上(不含煙草專賣設(shè)備)的工程建設(shè)項目（含新建項目、恢復項目、改擴建項目和修繕項目等）由國家局負責組織實施審計。

2.投資總額在300萬元（含）至1億元（不含）的工程建設(shè)項目，由省公司組織實施審計。

3.投資總額在300萬元以下的工程建設(shè)項目，由建設(shè)單位組織實施審計。

第六條 審計類別。

（一）全過程跟蹤審計。按國家局有關(guān)規(guī)定，投資總額達到500萬元及以上的工程建設(shè)項目，應(yīng)實施全過程跟蹤審計，其中：

1.投資總額在2000萬元（含）至1億元（不含）的工程建設(shè)項目，由省公司組織實施全過程跟蹤審計。

2.投資總額在500萬元（含）至2000萬元（不含）的工程建設(shè)項目，由建設(shè)單位實施過程審計監(jiān)督。項目完工后，省公司另行委派工程造價審計機構(gòu)進行結(jié)算審計。

（二）竣工決算審計。

1.投資總額在300萬元（含）以上的工程建設(shè)項目，由省公司組織實施竣工決算審計。

2.投資總額在300萬元（不含）以下的工程建設(shè)項目，由建設(shè)單位組織實施竣工決算審計。

第七條 應(yīng)由省公司組織開展的全過程跟蹤審計項目，建設(shè)單位應(yīng)在項目獲得批復后至開工前，提請省公司組織開展審計；對應(yīng)由省公司組織開展竣工結(jié)算或竣工決算的審計項目，建設(shè)單位應(yīng)在工程項目達到相應(yīng)進度和狀態(tài)前，提請省公司組織開展審計。

第八條 未按照第五條、第六條和第七條之規(guī)定，自行開展或?qū)ν馕袑徲嫷墓こ探ㄔO(shè)項目，其審計結(jié)果不得作為工程竣工結(jié)算（決算）的依據(jù)。根據(jù)權(quán)限規(guī)定，自行開展的審計項目要向省公司審計處報送竣工結(jié)算審計報告和竣工決算審計報告。

第九條 建設(shè)項目要堅持先審計后開工、工程價款要先審計后結(jié)算、竣工決算要先審計后驗收。工程款項在沒有經(jīng)過審計并經(jīng)建設(shè)單位內(nèi)部審計部門簽字確認的情況下，財務(wù)部門不得付款。

第十條 接到省局審計通知后，要按照審計要求，積極配合工作并對所提供資料的真實性、完整性負責。不得以任何理由拒絕提供資料，限制審計范圍。

第三章 委托審計

第十一條 內(nèi)部審計部門在審計力量不足、不具備相關(guān)專業(yè)知識的情況下，可按國家局和省公司有關(guān)規(guī)定，在本單位中介機構(gòu)備選庫或從省公司中介機構(gòu)備選庫中隨機抽取工程造價審計機構(gòu)進行項目審計，但必須保證審計中介機構(gòu)及中介人員和施工單位、設(shè)計單位、監(jiān)理單位等合同對方?jīng)]有實質(zhì)性關(guān)聯(lián)關(guān)系。內(nèi)部審計部門在委托中介機構(gòu)進行審計時要確定專門人員進行項目的跟蹤管理，對審計中介機構(gòu)審計程序的合規(guī)性、公允性、造價的合理性進行監(jiān)督，確保審計結(jié)果的客觀、公正。

第十二條 受托審計中介機構(gòu)對審計結(jié)果負完全法律責任；委托方要對審計過程進行跟蹤管理，對委托審計結(jié)果負管理責任，對利用其審計結(jié)果形成的審計結(jié)論的真實性、合法性負責。

第十三條 受托審計中介機構(gòu)進行審計時，應(yīng)將管理建議形成書面文件提交建設(shè)單位內(nèi)審部門，由內(nèi)審部門會同項目辦及單位領(lǐng)導共同商榷處理事宜并將資料歸檔。

第十四條 根據(jù)分級管理的原則，省公司負責對委派中介機構(gòu)進行審計業(yè)務(wù)的監(jiān)督和指導；建設(shè)單位負責對審計中介機構(gòu)日常的審計監(jiān)督和協(xié)調(diào)工作。審計費用列入“在建工程-待攤投資”，竣工決算時按相關(guān)規(guī)定分攤到固定資產(chǎn)。

第十五條 審計合同由建設(shè)單位按照應(yīng)審計的內(nèi)容與審計中介機構(gòu)簽訂。

（一）對于全過程跟蹤審計項目，審計合同簽訂前，建設(shè)單位應(yīng)上報省公司審計處審核確認。

（二）審計合同應(yīng)約定，如建設(shè)單位上級主管部門組織對工程建設(shè)項目審計質(zhì)量的審核或再審計時，再次審減的工程項目結(jié)算金額超過3%，已辦理竣工結(jié)算并付款的，由審計中介機構(gòu)承擔超出3%的工程項目款和多付的審計費用；已辦理竣工結(jié)算但未付款的，由審計中介機構(gòu)承擔超出3%的工程項目款的20%和多計算的審計費用。

第十六條 在簽訂施工合同時，必須在合同中約定審減金額超過10%時，超過部分的審計費用由施工單位承擔。

第四章 審計內(nèi)容

第十七條 項目立項及設(shè)計階段的審計。

（一）審查項目審批文件，包括項目報告書（建議書、可行性研究報告）、初步設(shè)計及概算的申報和批復文件是否完整、合法、合規(guī)，以及配合此階段申報需要辦理的所有相關(guān)論證、咨詢、評估等管理程序文件是否齊全等；投資額1億元以上的工程建設(shè)類投資項目初步設(shè)計及概算是否按規(guī)定經(jīng)第三方評審并出具審核報告。

（二）審查是否存在邊勘察、邊設(shè)計、邊施工的“三邊工程”；是否存在沒有施工圖進行工程招投標的現(xiàn)象；施工圖設(shè)計是否在批準的初步設(shè)計及概算范圍內(nèi)；施工圖設(shè)計是否符合經(jīng)濟性、合理性及可實施性的原則。

（三）審查項目質(zhì)量管理體系、進度計劃管理體系、投資控制管理體系、安全管理體系、合同管理體系、信息管理體系、技術(shù)管理體系、綜合協(xié)調(diào)管理體系等內(nèi)部控制體系是否健全、有效。

（四）審查資金來源是否落實，是否有足夠的融資能力；擬用土地是否已取得合法使用權(quán)。“七通一平”是否已完成；規(guī)劃許可證、建設(shè)用地許可證等是否齊全。

第十八條 招投標階段的審計。

（一）審查建設(shè)單位是否建立招投標制度，主材、設(shè)備采購的比質(zhì)、比價制度、變更洽商的審批制度，是否建立相互制衡的項目管理機構(gòu)。

（二）工程建設(shè)項目是否按照國家、行業(yè)和省局的有關(guān)規(guī)定進行招投標，招投標文件是否齊全并全部歸檔。

（三）審查建設(shè)項目各參與方是否具備國家要求的相應(yīng)資質(zhì)，相關(guān)費用是否超過國家或者行業(yè)規(guī)定的標準。

（四）審核工程量清單、攔標價、招標文件條款；為防止不平衡報價，是否進行了清標。

第十九條 合同管理審計。

（一）對合同的合法性、合規(guī)性、完備性進行審計。審查合同雙方的權(quán)利、義務(wù)是否對等，合同雙方真實意思表達是否清晰，合同對方的違約責任是否明確，是否有明顯不利于建設(shè)單位的條款。是否存在沒有詳細工程清單的固定總價合同，合同內(nèi)容是否與事實相符。

（二）施工合同是否就承包范圍、結(jié)算方式、價差的調(diào)整、措施費及風險費、甲供材的價格、采保費、總分包之間的配合與責任以及變更部分價款等內(nèi)容予以明確，是否有變更洽商的計價原則和審批權(quán)限等條款，是否有調(diào)價的原則及依據(jù)。施工合同中廉政建設(shè)協(xié)議、專用賬戶共管協(xié)議、安全文明施工協(xié)議、文件整理移交及檔案管理協(xié)議、工程質(zhì)量保修書、預付款銀行保函等合同附件的合法性、合規(guī)性、合理性及可操作性。

（三）審查設(shè)計單位是否按期提供圖紙，是否有因設(shè)計考慮不周造成損失；審查監(jiān)理公司是否按照建筑法以及其他相關(guān)規(guī)定的要求履行職責，是否對隱蔽工程進行了有效記錄與影像取證；審查材料、設(shè)備是否與合同約定的品牌、規(guī)格、型號以及技術(shù)標準相一致；審查各咨詢以及審計等中介機構(gòu)是否提供合同約定的服務(wù)；審查各單項工程是否符合施工合同約定的質(zhì)量要求，收款單位是否與合同方吻合，對方是否提供了建筑業(yè)正式發(fā)票等。

第二十條 施工管理階段審計。

（一）審查工程財務(wù)管理制度、工程造價管理制度、工程招投標制度、工程變更簽證及驗收制度、合同管理制度、工期管理制度、工程進度款支付管理制度、安全及文明施工制度、設(shè)備材料采購（驗收、領(lǐng)用、清點、結(jié)算）制度等的建立和執(zhí)行情況。

（二）審查建設(shè)項目是否按照批復的規(guī)模、建設(shè)內(nèi)容、建設(shè)標準實施；是否符合基本建設(shè)程序。

（三）審查工程監(jiān)理單位與參與本項目施工單位、建筑材料、建筑構(gòu)配件和機電設(shè)備供應(yīng)單位及工藝設(shè)備生產(chǎn)單位等，是否有隸屬關(guān)系、股權(quán)關(guān)系或者其他利益關(guān)系，工程監(jiān)理單位是否按照監(jiān)理規(guī)范和項目監(jiān)理細則的要求對工程項目的質(zhì)量、進度、安全和投資進行有效監(jiān)理。

（四）施工階段設(shè)計變更是否經(jīng)建設(shè)單位、施工單位、設(shè)計單位和監(jiān)理單位授權(quán)的四方代表簽字，現(xiàn)場變更是否經(jīng)施工單位、監(jiān)理單位和建設(shè)單位授權(quán)的代表簽字；在變更時，是否書面約定計價方式，變更內(nèi)容是否真實、合理。

（五）工程款是否按照行業(yè)和合同約定，設(shè)立共管賬戶進行工程款支付；是否按照合同約定支付進度款，是否存在超進度付款的現(xiàn)象；工程預付款、進度款和工程變更及簽證費用是否已按程序經(jīng)過施工單位的申請及監(jiān)理單位、建設(shè)單位和跟蹤審計單位的審核并出具審核意見。

（六）審查一般工程備料款是否未超過合同價（含水、暖、電）的20%，設(shè)備安裝工程是否未超過安裝費的30%，對方是否提供金額相當?shù)你y行保函；審查建設(shè)單位在支付工程款已達合同價的80%后是否停止付款，待單項（位）工程竣工結(jié)算后再支付余款；是否按合同約定暫扣不低于竣工結(jié)算價5%的質(zhì)量保證金。

第二十一條（單項）工程竣工驗收審計。

（一）審查驗收前資料準備工作。主要包括是否系統(tǒng)整 理工程建設(shè)的相關(guān)技術(shù)資料、是否已完成竣工圖紙的編制、是否匯總整理工程建設(shè)的各項記錄、各種設(shè)備的技術(shù)資料是否真實可靠、各類資料是否分類立卷并妥善管理。

（二）審查竣工驗收小組是否嚴格按照有關(guān)規(guī)定和標準進行驗收，并履行相關(guān)驗收手續(xù)。

（三）審查工程量計算是否符合規(guī)定的計算規(guī)則、是否準確；工程取費是否執(zhí)行相應(yīng)計算基數(shù)和費率標準；設(shè)備、材料用量是否與定額含量或設(shè)計含量一致；設(shè)備、材料是否明顯高于市場價格；利潤和稅金的計算基數(shù)、利潤率、稅率是否符合規(guī)定。

第二十二條 工程竣工結(jié)算審計。

（一）審查工程竣工結(jié)算依據(jù)的所有資料是否真實、合法、有效，是否裝訂成冊歸檔。

（二）審查工程量的計算是否符合工程量計算規(guī)則；分項工程的清單子項套用、工程量錄入及單價和總價計算是否準確；工程價格計價方式是否符合有關(guān)規(guī)定要求；工程取費是否按合同約定及相關(guān)取費標準規(guī)定計取；工程實際施工是否與原預算或報審結(jié)算以及施工圖設(shè)計、施工組織設(shè)計一致；人工、材料、機械和設(shè)備的購買、租賃價格的確定是否符合市場實際，手續(xù)是否完備、合法；經(jīng)濟變更綜合單價的計算、由于變更導致的措施項目費用的調(diào)整、材料價差的調(diào)整是否符合合同規(guī)定。

第二十三條 工程竣工決算審計。

（一）審查工程項目從籌劃到竣工投產(chǎn)（使用）全過程的費用，包括建筑工程費用、安裝工程費用、設(shè)備工器具購臵費用、前期設(shè)計費、監(jiān)理費、預備費及工程建設(shè)其它費用等是否全部審計結(jié)束。

（二）審查是否超概算，概算調(diào)整是否經(jīng)審批、依據(jù)是否充分，分析超概算的原因，是否有擅自擴大規(guī)模、提高標準，是否擅自調(diào)整生產(chǎn)性投資和非生產(chǎn)性投資的比例。

（三）建設(shè)資金是否按計劃到位，資金性質(zhì)是否明確清晰，建設(shè)資金使用是否合規(guī)、合理，有無轉(zhuǎn)移、侵占、挪用、浪費的問題。

（四）會計核算是否規(guī)范，建設(shè)過程的核算是否真實、合法、完整。有無擴大開支范圍，提高建設(shè)單位管理費開支標準等現(xiàn)象；籌融資費用是否合規(guī)，借款費用資本化是否符合會計準則和行業(yè)的規(guī)定；相關(guān)收入以及呆壞賬的處理是否合規(guī)；相關(guān)損失是否規(guī)定程序報批并進行了恰當?shù)臅嬏幚恚幌嚓P(guān)稅費是否依法依規(guī)及時足額計繳。

（五）交付使用資產(chǎn)審查。主要審查編制的總表和明細表是否正確，實地核對交付使用資產(chǎn)，是否符合交付條件，移交手續(xù)是否齊全、合規(guī)；檢查無形資產(chǎn)、遞延資產(chǎn)、其他投資支出、待核銷基建支出、非經(jīng)營性項目轉(zhuǎn)出投資支出以及收尾工程。審查待攤投資的列支及分攤情況，計算方法是否合理。審核未完工工程量及所需投資，是否有將新建項目作為未完工項目。

（六）審查銀行存款、現(xiàn)金和其他貨幣資金的情況；庫存物資實存量的真實性、有無積壓、隱瞞、轉(zhuǎn)移、挪用等問題；各項債權(quán)債務(wù)的真實性，有無轉(zhuǎn)移、挪用建設(shè)資金和債權(quán)債務(wù)清理不及時等問題，呆賬壞賬的處理情況等。

第二十四條 內(nèi)部審計部門應(yīng)嚴格按照國家有關(guān)法律法規(guī)和《煙草行業(yè)工程審計操作指南》（國煙審?2013?473號）對工程建設(shè)項目進行審計監(jiān)督，審計內(nèi)容包括但不限于以上內(nèi)容。

第五章 審計作業(yè)要求

第二十五條 審計組在正式進點前要對建設(shè)項目進行全面了解并根據(jù)審計人員情況、時間要求等制訂合適的審計方案并正式下發(fā)審計通知。

第二十六條 審計組須要求建設(shè)單位提供以下資料：項目報告書及立項批復；初步設(shè)計的批準文件；概算明細及批復；項目的投資計劃或資金籌措文件；項目前期征地拆遷資料；總承包、分包、設(shè)計、施工、監(jiān)理、材料（含設(shè)備）采購等合同及項目有關(guān)的協(xié)議、紀要、各類簽證和招標、投標有關(guān)文件和資料；建設(shè)項目相關(guān)單位的資質(zhì)證明及取費文件、預結(jié)算編制人員資格證書（復印件）；工程月報及竣工驗收資料（如：施工日志、質(zhì)量評定單等）；施工圖紙和設(shè)計變更的資料；竣工圖；工程結(jié)算書：包括工程量計算資料、單價測算資料、工料分析單及匯總計算資料等；基建項目的 內(nèi)控制度；基建項目有關(guān)的財務(wù)賬簿、憑證、報表及工程結(jié)算資料；竣工初步驗收報告；基本建設(shè)項目概況表、竣工財務(wù)決算表、交付使用財產(chǎn)總表、交付使用資產(chǎn)明細表、竣工財務(wù)決算說明書等。

第二十七條 審計組對發(fā)現(xiàn)的管理問題要形成書面文件及時與建設(shè)單位溝通，現(xiàn)場結(jié)束時要形成書面管理審計報告。審計現(xiàn)場結(jié)束時要與施工單位簽訂工程造價確認書，以此作為工程竣工結(jié)算的依據(jù)，同時出具竣工結(jié)算審計報告。

第二十八條 所有單項工程及二類費用竣工結(jié)算后，要以款項支付情況和竣工結(jié)算情況為依據(jù)進行竣工決算審計并出具審計報告。

第二十九條 審計組要編制詳細的工作底稿，尤其是工程竣工結(jié)算，要有工程量計算底稿和分項底稿，對鋼筋要按照圖紙和變更進行鋼筋量計算，對核增或核減項要簽訂工程審核確認單，同時簽訂最終造價確認書并由施工單位、建設(shè)單位和審核方簽字、蓋章。

第三十條 審計報告要對建設(shè)項目的概況進行介紹，對審減情況、對建設(shè)項目的實施全過程及效果進行評價。

第六章 罰 則

第三十一條 凡違反工程建設(shè)相關(guān)規(guī)定造成國有資產(chǎn)流失、損失或浪費的，按相關(guān)規(guī)定處理；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責任。第三十二條 對于濫用職權(quán)、徇私舞弊、玩忽職守、泄漏秘密的內(nèi)部審計人員，由所在單位依照有關(guān)規(guī)定給予紀律處分；涉嫌犯罪的，依法移交司法機關(guān)處理。

第三十三條 受托審計中介機構(gòu)及人員不作為、玩忽職守、與相關(guān)利益方串通損害建設(shè)單位利益的，提交其所在行業(yè)協(xié)會按有關(guān)規(guī)定處理，構(gòu)成犯罪的依法追究刑事責任。

第三十四條 對于打擊報復內(nèi)部審計人員的，建設(shè)單位要及時予以糾正；涉嫌犯罪的，依法移交司法機關(guān)處理。

第三十五條 建設(shè)單位應(yīng)支持受托中介機構(gòu)客觀、公正履職，誠信遵守審計合同約定，不得無故拖延或拒付審計費用。造成不良影響的，按有關(guān)規(guī)定追究相關(guān)人員責任。

第七章 附 則

第三十六條 本辦法由財務(wù)管理科（審計派駐辦）負責解釋。

第三十七條 本辦法自印發(fā)之日起施行。

第三篇：《新安街道建設(shè)工程項目管理辦法》(征求意見稿)修訂說明

《新安街道建設(shè)工程項目管理辦法》（征求意見

稿）修訂說明

一、修訂必要性

建設(shè)工程項目管理辦法是規(guī)范街道建設(shè)工程項目管理的重要規(guī)范性文件。制定完善的建設(shè)工程項目管理辦法，對合理有效使用資金，提高投資效益及項目管理水平，使建設(shè)工程項目管理規(guī)范化、科學化，均具有重要意義。

《新安街道建設(shè)工程項目管理辦法》（以下簡稱原《辦法》）自2015年7月實施以來，對進一步加強區(qū)政府投資項目管理、健全項目決策及建設(shè)程序、提高投資效益產(chǎn)生了積極影響。但隨著形勢的發(fā)展，原《辦法》在項目審批、合同管理、建設(shè)實施等方面的規(guī)定已不適應(yīng)現(xiàn)實需要。突出體現(xiàn)為：一是近年來區(qū)發(fā)改、住建等業(yè)務(wù)主管部門先后出臺了有關(guān)政府投資項目管理的新文件、新政策，需要及時根據(jù)上級文件進行修訂。二是根據(jù)寶機編[2016]58號精神，街道機關(guān)事業(yè)單位主要職能、機構(gòu)設(shè)置和人員編制規(guī)定，關(guān)于城建辦、城管辦、市政建設(shè)工程事務(wù)中心等部門職能分工發(fā)生變化，原《辦法》對相關(guān)管理主體責任的界定及部分條文的規(guī)范不夠明晰，導致了在工程建設(shè)過程中職責不清、效率不高；三是原《辦法》中關(guān)于城建辦何時介入前期工作界定比較模糊，有些項目在街道城建部門沒有介入的情況下，相關(guān)科辦、1

社區(qū)就以工程緊急為由，已經(jīng)自行開展了前期工作，導致工程建設(shè)手續(xù)經(jīng)常需要后補，增加了審計廉政風險。四是一直以來街道的工程建設(shè)都是以城建部門為主，對比兄弟街道，各科辦、社區(qū)作為項目申報單位主動參與建設(shè)過程的主體責任意識還比較薄弱，對城建部門的工作支持還比較少，導致建設(shè)效率不高。

綜上所述，為適應(yīng)當前街道建設(shè)工程項目管理形勢發(fā)展，有必要對原《辦法》進行系統(tǒng)梳理、重新修訂,并配套制定了《新安街道零星工程項目建設(shè)管理實施辦法》、《新安街道建設(shè)工程項目評審管理實施辦法》及《新安街道建設(shè)工程承包商履約評價實施辦法》。擬通過修訂來進一步明確和細化責任分工，在加強全過程管理的同時突出關(guān)鍵環(huán)節(jié)和重點內(nèi)容，優(yōu)化調(diào)整和補充完善建設(shè)工程項目管理流程及制度安排，實現(xiàn)建設(shè)工程項目規(guī)范化、專業(yè)化、精細化管理，保障和發(fā)揮政府投資效益。

二、修訂主要依據(jù)

《寶安區(qū)政府投資項目管理辦法（2017年修訂版）》，《寶安區(qū)政府投資項目代建制管理辦法（試行）》，《深圳市寶安區(qū)小型建設(shè)工程承包商預選庫管理辦法（試行）》，《寶安區(qū)建設(shè)工程招標工作規(guī)則》等規(guī)范性文件。

三、修訂后主要內(nèi)容

此次修訂的主要思路是在立足實際、繼承發(fā)展的基礎(chǔ)上進行的修訂。一方面對原《辦法》較成熟、合理的條款給予保留，如 2

保留原《辦法》基本建設(shè)流程、項目審批發(fā)包、合同管理、施工現(xiàn)場管理、項目竣工驗收、資金支付和附則部分條文內(nèi)容；另一方面又參照兄弟街道好的經(jīng)驗做法，對原《辦法》的框架結(jié)構(gòu)及內(nèi)容進行調(diào)整，對不適應(yīng)形勢發(fā)展的內(nèi)容進行修訂或刪減，同時結(jié)合新政策、新要求增加部分內(nèi)容。

在總體框架結(jié)構(gòu)上，一方面是保留原《辦法》基本框架結(jié)構(gòu)，另一方面突出關(guān)鍵環(huán)節(jié)關(guān)鍵內(nèi)容，整合調(diào)整部分條文和原《辦法》實施以來新出臺的相關(guān)文件規(guī)定，增加管理主體及職責、前期管理、工程變更管理、工程檔案管理四個章節(jié)，并對原有部分章節(jié)標題的文字表述進行了修改，如將項目審批和發(fā)包與合同管理改為工程發(fā)包及合同管理、監(jiān)督管理改為工程監(jiān)督與履約評價、項目竣工驗收和資金支付改為工程撥款、驗收、移交與保修管理。此次修訂后，新《辦法》包括十二個章節(jié)，具體為第一章總則，第二章基本建設(shè)流程，第三章管理主體及職責，第四章前期管理，第五章工程發(fā)包及合同管理，第六章施工現(xiàn)場管理，第七章工程變更管理，第八章造價管理，第九章工程撥款、驗收、移交與保修管理，第十章工程檔案管理，第十一章工程監(jiān)督與履約評價，第十二章附則，共計六十二條，較原《辦法》的二十三條增加三十九條。

（一）關(guān)于總則部分

基本保留原《辦法》第一、二、四條的內(nèi)容，為進一步規(guī)范 3

街道建設(shè)工程項目管理，增加第四條街道建設(shè)工程項目管理必須遵循的三條主要原則，明確要嚴格執(zhí)行基本建設(shè)程序、嚴格控制工程造價、變更。

（二）關(guān)于基本建設(shè)流程部分

1、為細化建設(shè)流程，在原《辦法》基礎(chǔ)上將建設(shè)流程分為前期工作階段和施工監(jiān)管階段，進一步明確了各階段項目建設(shè)流程（新《辦法》第五條）。

2、結(jié)合街道工作，街道零星工程建設(shè)及城管部門市政小額修繕工程管理辦法及建設(shè)流程，在新《辦法》中明確規(guī)定另行制定（新《辦法》第八條）。

（三）關(guān)于管理主體及職責部分

該章節(jié)為新增部分，進一步明晰了街道建設(shè)工程項目各管理主體及職責。

1、明確項目不同建設(shè)階段各單位職責。界定了項目申報單位、前期主辦單位、施工監(jiān)管單位、征地拆遷單位、審計監(jiān)督單位和財政預算及監(jiān)督單位工作職責。（新《辦法》第十條）。

2、建立建設(shè)工程項目聯(lián)系人制度。明確了各項目申報單位指定專人為工程項目聯(lián)系人，聯(lián)合城建辦、城管辦、市政建設(shè)工程事務(wù)中心、土地整備事務(wù)中心等部門開展工作。明確各項目申報單位職責主要包括：協(xié)調(diào)推進工程建設(shè)順利實施。項目聯(lián)系人負責全程跟蹤項目進展，及時收集匯總相關(guān)材料，對接聯(lián)系上級 4

行業(yè)對口部門，協(xié)助建設(shè)項目資料歸檔等工作。（新《辦法》第十一條）。

3、建立建設(shè)工程項目評審機構(gòu)。明確了由項目評審機構(gòu)負責組織項目可行性研究、方案設(shè)計、工程變更等工程建設(shè)重要環(huán)節(jié)的評審把關(guān)工作。并注明工程評審機構(gòu)管理實施辦法另行制定（新《辦法》第十二條）。

4、成立建設(shè)工程工作領(lǐng)導小組。規(guī)定了由街道建設(shè)工程工作領(lǐng)導小組負責研究街道工程建設(shè)項目立項、招標、重大工程建設(shè)項目變更等工作（新《辦法》第十三條）。

（四）關(guān)于前期管理部分

該章節(jié)為新增部分，對街道建設(shè)工程項目和市、區(qū)政府投資建設(shè)工程項目做了區(qū)分，并進一步細化了街道建設(shè)工程項目的前期管理規(guī)定。

1、明確了項目申報及審批流程。規(guī)定了由項目申報單位填寫《新安街道政府投資工程項目建設(shè)申報表》，由前期主辦單位分別匯總，按規(guī)定程序分別報街道建設(shè)工程工作領(lǐng)導小組會議審定立項，列入街道建設(shè)工程項目庫。根據(jù)工程建設(shè)實際需要，按上級有關(guān)規(guī)定辦理規(guī)劃、用地、環(huán)評、消防和人防等行政審批手續(xù)以及按規(guī)定開展工程勘察（查）等相關(guān)工作。（新《辦法》第十四條）。

2、明確了方案設(shè)計及評審流程。重點突出了街道建設(shè)工程 5

項目評審機構(gòu)必須邀請施工監(jiān)管單位和使用單位參與方案評審，必要時可邀請相關(guān)專家參加；重大項目方案設(shè)計需報街道建設(shè)工程工作領(lǐng)導小組會議及街道黨政班子聯(lián)席會議審定，必要時公開征求社會意見（新《辦法》第十四條）。

3、明確了施工圖設(shè)計及預算編制流程。規(guī)定了施工圖設(shè)計完成后，根據(jù)工程建設(shè)需要按規(guī)定委托具有專業(yè)資質(zhì)審圖機構(gòu)審圖；造價咨詢單位完成工程預算編制后，按規(guī)定組織工程招標。其中，城管類項目由城管辦完成施工圖設(shè)計及審查后，移交城建辦負責工程預算（招標控制價）編制及后續(xù)招標等前期工作。工程項目招標按上級主管部門及本辦法規(guī)定執(zhí)行（新《辦法》第十四條）。

（五）關(guān)于工程發(fā)包及合同管理部分

該章節(jié)為重點修改部分，對原《辦法》第三、四章進行了整合，并增加了新條款，進一步規(guī)范了工程發(fā)包及合同管理。

1、明確了建設(shè)工程項目發(fā)包范圍。規(guī)定了項目建議書編制、可行性研究、設(shè)計、勘察、審圖、造價咨詢、監(jiān)理及其它（如工程檢測、鑒定，招標代理等）等工程服務(wù)類項目以及工程施工、工程建設(shè)有關(guān)的重要設(shè)備、材料采購等為發(fā)包范圍（新《辦法》第十六條）。

2、明確了公開招標項目執(zhí)行規(guī)定。按規(guī)定需要進入?yún)^(qū)工程交易中心公開招標的，按上級有關(guān)招標管理規(guī)定執(zhí)行；按規(guī)定無 6

需進入?yún)^(qū)工程交易中心招標的零星工程發(fā)包，由街道另行制定管理實施辦法執(zhí)行。采用公開招標的項目，招標文件嚴格按照上級招投標主管部門有關(guān)要求編制，經(jīng)街道建設(shè)工程工作領(lǐng)導小組會議審定后執(zhí)行。所有工程項目發(fā)包，工程預算須經(jīng)區(qū)造價站或街道城建辦審查（新《辦法》第十七條、第十八條、第十九條）。

3、明確了工程項目發(fā)包執(zhí)行標準。對施工工程和工程服務(wù)的金額、下浮率等分別作出了規(guī)定（新《辦法》第二十條）。

4、明確了建設(shè)工程項目簽訂合同規(guī)范。規(guī)定合同由城建辦負責起草，征求街道司法部門意見后，由街道辦事處法定代表人或被授權(quán)人簽訂，被授權(quán)人一般是街道分管建設(shè)工作領(lǐng)導；城管辦主辦的前期項目合同，授權(quán)街道城管分管領(lǐng)導簽訂；亦可根據(jù)工程實際需要，授權(quán)項目申報單位分管、掛點領(lǐng)導或項目申報單位主要負責人簽訂（新《辦法》第二十一條）。

（六）關(guān)于施工現(xiàn)場管理部分

該章節(jié)為在原《辦法》第五章基礎(chǔ)上，增加了新條款，進一步規(guī)范了施工現(xiàn)場管理。

1、明確了市政建設(shè)工程事務(wù)中心施工監(jiān)管責任。規(guī)定了市政建設(shè)工程事務(wù)中心作為施工監(jiān)管單位應(yīng)采取多種手段監(jiān)督施工方嚴格按照安全生產(chǎn)規(guī)范進行施工作業(yè)。應(yīng)當依照施工規(guī)范和質(zhì)量標準，采取有效方法嚴格監(jiān)督工程質(zhì)量。工程施工應(yīng)當在合同約定的工期內(nèi)完工，市政建設(shè)工程事務(wù)中心必須督促施工進 7

度，因施工承包方原因造成工期拖延的，市政建設(shè)工程事務(wù)中心應(yīng)當依照合同約定向承包方索賠經(jīng)濟損失。（新《辦法》第二十四條、第二十五條、第二十七條）。

2、明確了建筑工地實行掛牌公示制度及簽到制度。規(guī)定了工程正式開工之前在施工現(xiàn)場顯眼位置懸掛公示牌，說明工程概況，建設(shè)周期，設(shè)計、施工及監(jiān)理單位名稱及項目班子成員信息（新《辦法》第二十六條）。

3、明確了施工合同簽訂日期。規(guī)定建設(shè)工程項目必須在確定施工承包方后10個工作日內(nèi)簽訂施工合同，同時由施工承包方提交開工報告，報市政建設(shè)工程事務(wù)中心批準，明確開工日期。實際工期從開工報告批準之日開始計算至竣工驗收之日止（新《辦法》第二十八條）。

（七）關(guān)于工程變更管理部分

該章節(jié)為新增部分，進一步規(guī)范了街道建設(shè)工程項目變更管理。

1、明確了工程變更審批動態(tài)管理制度。規(guī)定了工程變更審批實行事前控制、事中監(jiān)督和事后驗收的動態(tài)管理以及告知性備案制度，不得人為拆分工程變更，降低變更等級。（新《辦法》第二十九條）。

2、明確了工程項目可進行變更情況。規(guī)定了街道建設(shè)工程項目應(yīng)嚴格按圖施工，出現(xiàn)設(shè)計及預算清單漏項、地質(zhì)情況變化、8

現(xiàn)場條件限制等不可預測因素，惡劣天氣影響等不可抗力因素，上級部門或街道黨工委、辦事處另有要求，確需變更的方可進行變更（新《辦法》第三十條）。

3、明確了工程變更包括設(shè)計變更和現(xiàn)場簽證。規(guī)定了街道建設(shè)工程項目原則上實行無現(xiàn)場簽證制度，但發(fā)生特殊情況并且不是施工單位原因造成的，可現(xiàn)場簽證。現(xiàn)場簽證應(yīng)由施工單位提出并提供相關(guān)依據(jù)，按程序分級審批確認（新《辦法》第三十一條）。

4、明確了工程變更原則。規(guī)定了工程變更后項目總價原則上不得突破項目概算，且一般不得超過合同價的10%；10萬元以下的施工工程不得突破合同價。市政建設(shè)工程事務(wù)中心應(yīng)對所有工程變更進行嚴格把關(guān)，按批準的設(shè)計文件及合同約定進行施工，嚴格控制投資規(guī)模，嚴格執(zhí)行概算控制預算、預算控制結(jié)算的原則，根據(jù)實際情況及施工合同的有關(guān)條款,按程序辦理工程變更（新《辦法》第三十二條、第三十三條）。

5、明確了設(shè)計變更流程。按照提出、論證、審批、實施及備案流程執(zhí)行工程變更。強調(diào)了單項設(shè)計變更10萬元以上的，須提交街道建設(shè)工程項目評審機構(gòu)進行評審（新《辦法》第三十四條）。

6、明確了現(xiàn)場簽證管理。規(guī)定了街道建設(shè)工程項目實行無現(xiàn)場簽證管理，因政策調(diào)整、地質(zhì)條件發(fā)生重大變化和自然災(zāi)害 9

等不可抗力因素造成工程建設(shè)內(nèi)容及工程量增加，確需現(xiàn)場簽證的，應(yīng)當由施工單位提出，市政建設(shè)工程事務(wù)中心組織監(jiān)理、施工、設(shè)計等單位共同確認后組織施工，及時辦理工程量三方聯(lián)測工作（新《辦法》第三十五條）。

7、明確了工程變更其他要求。規(guī)定了工程變更應(yīng)先批準后實施，直接帶入結(jié)算，未按上述程序得到批準的工程變更（特殊情況如應(yīng)急搶險工程除外）不得實施，街道辦不予認可，不得帶入工程結(jié)算。標底（預算）存在錯、漏、少算的，由市政建設(shè)工程事務(wù)中心組織監(jiān)理、設(shè)計、施工等單位會同原標底編制單位進行詳細核實后，標底編制單位出具說明材料，工程開工60天內(nèi)由施工單位提出申請，過期不予受理。工程變更后預算清單中出現(xiàn)無價材料時，以最新《深圳建設(shè)工程價格信息》中的材料單價為準，無法查到材料單價的，城建辦及市政建設(shè)工程事務(wù)中心應(yīng)組織設(shè)計、監(jiān)理、造價咨詢等單位成立詢價小組并出具詢價報告。在涉及公共安全等特殊情況下,經(jīng)請示建設(shè)分管領(lǐng)導同意后, 市政建設(shè)工程事務(wù)中心可對工程變更事項進行緊急處理,同時按照本辦法規(guī)定辦理相關(guān)手續(xù)。（新《辦法》第三十六條）。

（八）關(guān)于造價管理部分

該章節(jié)為在原《辦法》第八章基礎(chǔ)上，增加了新條款，進一步規(guī)范了建設(shè)工程項目造價管理。

1、明確了工程造價管理執(zhí)行規(guī)范。規(guī)定了街道建設(shè)工程項 10

目應(yīng)預先編制施工圖，并根據(jù)施工圖編制規(guī)范工程預算，工程完工后應(yīng)及時辦理竣工結(jié)算（新《辦法》第三十七條）。

2、明確了工程造價管理責任部門。城建辦是街道建設(shè)工程項目工程造價業(yè)務(wù)責任管理部門，負責對街道建設(shè)工程項目的預算及結(jié)算進行管理（新《辦法》第三十八條）。

3、明確了工程造價管理原則。規(guī)定了預算和結(jié)算的編制原則上應(yīng)委托具備工程造價咨詢資質(zhì)的中介機構(gòu)承辦。特殊零星工程項目無法出具規(guī)范施工圖的，工程預算可通過工程計價清單方式列出，但必須經(jīng)過街道城建辦審核（新《辦法》第三十九條）。

4、明確了工程造價結(jié)算執(zhí)行規(guī)定。規(guī)范了申請結(jié)算的前提條件和具體辦理流程（新《辦法》第四十條）。

（九）關(guān)于工程撥款、驗收、移交與保修管理部分 該章節(jié)對原《辦法》第六、七章進行了整合，并增加了新條款，進一步規(guī)范了工程撥款、驗收、移交與保修管理工作。

1、明確了服務(wù)類項目的工程撥款執(zhí)行標準。規(guī)定了項目建議書、可行性研究、環(huán)評報告、水保報告、環(huán)評驗收、水保驗收、能效監(jiān)測等服務(wù)類項目，其合同價款在成果通過評審并經(jīng)有關(guān)部門審核通過后一次性全額支付;施工圖審查費在完成審查任務(wù)后一次性全額支付；招標代理費在招標代理機構(gòu)完成全部招標工作后一次性全額支付。勘察費用在承包人提交經(jīng)審查合格的勘察成果資料后，支付勘察費用總額的50%，勘察費用結(jié)算經(jīng)審定后支 11

付余款。工程設(shè)計費用完成初步設(shè)計階段后，可支付至設(shè)計暫定價的30%；完成施工圖設(shè)計階段，經(jīng)施工圖審查通過并確定工程預算后，可支付至設(shè)計費結(jié)算價的70%；工程竣工驗收后支付余款。工程監(jiān)理費用可參照實際施工進度比例支付進度款，工程竣工驗收合格并完成結(jié)算后支付至施工階段監(jiān)理費用的100%，剩余監(jiān)理費待保修期滿且未出現(xiàn)質(zhì)量問題后付清。（新《辦法》第四十一條、第四十二條、第四十三條、第四十五條）。

2、明確了施工類項目的工程撥款執(zhí)行標準。規(guī)定了合同價30萬元以下項目，竣工前不付款，竣工驗收合格且結(jié)算審定后一次性付清。合同價30萬元以上項目，進度款按施工實際進度支付，但累計支付不超過合同價的70%；結(jié)算審定后支付到結(jié)算審定價的97%，其余3%作為工程質(zhì)量保修金，待保修期滿且未出現(xiàn)質(zhì)量問題后付清。實行預付工程款的施工項目，必須在合同條款中設(shè)定預付款起扣點，并在工程進度款中進行抵扣，一般從累計支付至合同價的30%起扣；預付款比例一般為合同價20%。質(zhì)量保修金支付申請由施工單位提出，經(jīng)征求項目管養(yǎng)部門或使用部門書面意見后，由市政建設(shè)工程事務(wù)中心向街道申報（新《辦法》第四十四條、第四十六條）。

3、明確了工程竣工驗收的執(zhí)行規(guī)定。規(guī)定了申請工程竣工驗收的基本條件、執(zhí)行步驟、移交手續(xù)，厘清了工程保修期內(nèi)出現(xiàn)質(zhì)量問題的責任單位（新《辦法》第四十八條、第四十九條、12

第五十條）。

（十）關(guān)于工程檔案管理部分

該章節(jié)為新增部分，明確了街道建設(shè)工程檔案按照統(tǒng)一管理原則，設(shè)立檔案室。規(guī)范了工程檔案的移交、歸檔、提取查閱、保管等工作步驟（新《辦法》第五十一條、第五十二條、第五十三條、第五十四條、第五十五條）。

（十一）關(guān)于工程監(jiān)督與履約評價部分

該章節(jié)對原《辦法》第九章進行了整合，并增加了新條款，進一步規(guī)范了工程監(jiān)督與履約評價工作。

1、明確了工程審計監(jiān)督單位。規(guī)定了街道紀檢審計辦對街道建設(shè)工程項目進行廉政監(jiān)督。（新《辦法》第五十六條）。

2、界定了工程項目違約違法行為。規(guī)定了由相關(guān)職能部門責令違約單位限期整改，情節(jié)嚴重的，由紀檢監(jiān)察部門按規(guī)定追究單位負責人和直接責任人的相關(guān)責任；構(gòu)成犯罪的，移送司法機關(guān)處理。出現(xiàn)工程勘察、初步設(shè)計和項目概算、施工圖設(shè)計和預算等工作弄虛作假或者成果文件嚴重失實的，根據(jù)其情節(jié)輕重相應(yīng)采取相應(yīng)處理措施（新《辦法》第五十七條、第五十九條）。

3、建立了政府投資項目服務(wù)及施工企業(yè)履約評價制度。規(guī)定了由城建辦牽頭組織對與街道建立了合同關(guān)系的建設(shè)工程項目勘察、設(shè)計、造價咨詢、施工、監(jiān)理等企業(yè)，就具體工程項目的履約情況進行評價，報街道建設(shè)工程工作領(lǐng)導小組會議審定，13

抄送區(qū)建設(shè)行政主管部門及被評價單位。（新《辦法》第五十八條）。

（十二）關(guān)于附則部分

該章節(jié)在原《辦法》第十章基礎(chǔ)上，增添了除另有注明外，本制度所稱“以上”者包括本數(shù)，“以下”者不包括本數(shù)內(nèi)容，并注明本規(guī)定由城建辦負責解釋，自印發(fā)之日起施行（新《辦法》第六十條、第六十一條、第六十二條）。

第四篇：工程項目管理辦法

工程項目管理辦法

第一章總則

第一條為進一步適應(yīng)現(xiàn)代企業(yè)發(fā)展的要求，實施精細化管理戰(zhàn)略，更好地規(guī)范項目管理，提高項目管理水平，增強公司核心競爭力，明確公司與項目雙方的責權(quán)利關(guān)系，特制定本辦法。

第二條分公司在公司的領(lǐng)導協(xié)調(diào)下參與投標，原則上誰中標誰組織施工。

第三條公司對項目實行目標責任制、風險抵押承包制、全承包的管理模式。

項目經(jīng)理與分公司簽訂相應(yīng)的經(jīng)濟責任書，并以此作為公司對項目經(jīng)理的考核依據(jù)。

第四條工程項目實行項目經(jīng)理負責制，項目經(jīng)理在公司授權(quán)范圍內(nèi)行使管理權(quán)限，項目必須嚴格執(zhí)行公司的各項規(guī)章制度。

第五條項目定崗定員、單機車核算、設(shè)備管理、合同管理等按公司相關(guān)辦法執(zhí)行。

第二章項目經(jīng)理部的組建

第六條項目經(jīng)理部的組建

項目經(jīng)理部設(shè)以下部門：經(jīng)理、總工、綜合辦（行政事務(wù)管理、專職安全）、工程科、財務(wù)科（含合同管理）、機材科、質(zhì)檢科（含試驗室）。項目經(jīng)理部人員編制一般控制在18人以內(nèi)，如因特殊情況需增設(shè)部門（人員）須報分公司批準。

第七條 項目經(jīng)理的基本條件和產(chǎn)生辦法

（一）基本條件

1、須取得建設(shè)部頒發(fā)的項目經(jīng)理資格證書或建造師資格證書、安全生產(chǎn)資格證書，其資格等級和職稱等級符合相關(guān)規(guī)定要求；

2、從事工程施工管理工作三年以上，近三年內(nèi)負責管理的項目未發(fā)生過重大質(zhì)量、安全責任事故，沒有因管理不善造成虧損的情況發(fā)生，沒有違法亂紀的行為；

3、具有一定的專業(yè)技術(shù)知識和豐富的管理經(jīng)驗，具有較強的組織和協(xié)調(diào)能力，有較強的領(lǐng)導能力，具有將企業(yè)文化帶入項目的能力，有一定的親和力。

（二）項目經(jīng)理的產(chǎn)生

項目經(jīng)理由人力資源部和分公司推薦任命，也可通過競聘等方式產(chǎn)生。

第八條項目總工程師、副經(jīng)理、財務(wù)負責人的產(chǎn)生

（一）項目總工程師、副經(jīng)理的產(chǎn)生辦法與項目經(jīng)理相同。

（二）財務(wù)負責人由分公司推薦，公司確定。

第九條 項目其他人員由項目班子提出建議，分公司決定；公司員工也可自薦進入項目。

第三章分公司和項目的責任和權(quán)利

第十條分公司的責任和權(quán)利

（一）根據(jù)公司決定委派項目經(jīng)理、總工、副經(jīng)理，組織、安排與項目經(jīng)理簽訂目標責任書，根據(jù)目標責任書收取項目應(yīng)繳費用。

（二）協(xié)助技術(shù)質(zhì)量部審查、批復項目的施工組織設(shè)計和重大施工技術(shù)方案，并協(xié)同項目實施。

（三）協(xié)助公司辦理履約保函、預付款保函等相關(guān)財務(wù)手續(xù)。

（四）協(xié)同工程管理部核定項目工程預算成本、非生產(chǎn)性開支額度、計劃，審批項目部分獎金使用計劃。

（五）建立與項目有關(guān)的內(nèi)部生產(chǎn)要素市場，做好調(diào)配及協(xié)調(diào)人力資源、物資設(shè)備和部分資金的工作。

（六）按公司管理辦法推薦項目工程專業(yè)分包單位和勞務(wù)分包單位，并報公司審批。

（七）在物資設(shè)備部的主持下參與大宗材料的招標工作，推行材料管理風險抵押制度。

（八）根據(jù)公司對項目下達的各項指標，對項目進行考核。

（九）對項目質(zhì)量、項目規(guī)范、文化建設(shè)、安全生產(chǎn)進行檢查和指導。

（十）組織并實施項目風險抵押制，對項目財務(wù)狀況和過程管理進行全面監(jiān)控。

（十一）對不稱職的項目經(jīng)理、總工、副經(jīng)理、財務(wù)負責人有權(quán)建議公司予以撤換，對項目其他不稱職人員有權(quán)直接撤換。

（十二）協(xié)助公司紀檢監(jiān)察部門查處工程項目管理中的違法、違規(guī)行為。

（十三）項目完工后，分公司應(yīng)及時調(diào)配和處置項目設(shè)備、周轉(zhuǎn)材料和剩余材料，并督促項目及時向公司清繳應(yīng)繳費用和各種物資、設(shè)備。

第十一條項目的責任和權(quán)利

（一）項目的責任

1、嚴格執(zhí)行國家法律、法規(guī)及公司各項規(guī)章制度，代表公司履行合同，對項目的工期、質(zhì)量、安全、成本、社會治安綜合治理、民工工資等負責；

2、按公司、分公司有關(guān)規(guī)定及時準確地報送各種報表，自覺接受公司職能部門的領(lǐng)導及業(yè)務(wù)指導和監(jiān)

督；若遇重大問題、緊急情況等突發(fā)事件應(yīng)及時報告；

3、全面履行合同，協(xié)調(diào)與業(yè)主、設(shè)計單位、監(jiān)理單位、地方關(guān)系，及其它相關(guān)單位的關(guān)系；

4、按公司規(guī)定，在物資設(shè)備部的主持下，對項目所有大宗材料實行統(tǒng)一招標采購，確定后的單價一般不變動，如有變動須報公司批準。項目每月將所采購材料及其消耗與設(shè)計數(shù)量，以報表的形式向物資設(shè)備部和工程管理部報告，并在項目進行廠務(wù)公開；

5、按公司規(guī)定推薦勞務(wù)分包單位，經(jīng)公司批準后確定。分包單項單價經(jīng)項目測算并報工程管理部審批后與分包單位簽訂合同。每月對分包單位的工程量結(jié)算一次，分包單位所屬的民工隊伍，每月按實名編制工資表并逐一發(fā)放；

6、按目標責任書規(guī)定的工資總額，嚴格控制項目人員工資獎金發(fā)放標準；

7、自覺接受公司委派的財務(wù)負責人和項目紀檢小組的監(jiān)督檢查；

8、項目原則上只能使用公司的設(shè)備；若需外租，須報公司審批，并須及時將租賃設(shè)備運行和結(jié)算情況報物資設(shè)備部；

9、按照業(yè)主的要求，完成項目的交竣工驗收以及竣工資料的編制工作，并向公司報送一份完整的竣工資料及電子文檔；

10、自覺接受紀檢監(jiān)察審計部門對項目的審計，在工程竣工驗收后一個月內(nèi)，完成所有債權(quán)債務(wù)的結(jié)算工作，并將財務(wù)工作移交到財務(wù)部。

（二）項目的權(quán)利

1、生產(chǎn)指揮權(quán)：對施工組織（大型施工組織除外）、工程進度、技術(shù)、質(zhì)量、安全管理等具有決策權(quán)；

2、資金使用權(quán)：在項目權(quán)限內(nèi)有資金使用權(quán)；

3、分配權(quán)：對項目人員薪酬有分配權(quán)；

4、人事權(quán)：對項目的管理人員和普通職工的聘任和解聘有建議權(quán)。

第四章經(jīng)營目標責任制

第十二條公司對項目實行經(jīng)營目標責任制，對項目經(jīng)理實行年薪制。依據(jù)工程規(guī)模和路基、路面來確定項目經(jīng)理的年薪標準。

（一）合同凈價在5000萬元以下的項目，經(jīng)理年薪：路面4萬元/年，路基5萬元/年；

（二）合同凈價為5000萬元～1億元的項目，經(jīng)理年薪：路面5萬元/年，路基6萬元/年；

（三）合同凈價為1億元～1.5億元的項目，經(jīng)理年薪：路面6萬元/年，路基7萬元/年；

（四）合同凈價為1.5億元～2億元的項目，經(jīng)理年薪：路面7萬元/年，路基8萬元/年；

（五）合同凈價為2億元～2.5億元以上的項目，經(jīng)理年薪：路面8萬元/年，路基9萬元/年；

（六）合同凈價在2.5億元以上的項目，經(jīng)理年薪：路面9萬元/年，路基10萬元/年。

業(yè)主和公司指定的專業(yè)分包不計入工程總價。

第十三條項目總工、副經(jīng)理基本年薪按項目經(jīng)理基薪的0.6～0.8倍計算確定。

第十四條項目經(jīng)理、總工、副經(jīng)理在合同工期內(nèi)，每月按計劃月薪的50%～80%發(fā)放，剩余部分考核后兌現(xiàn)。合同凈價與項目決算收入不一致的，以決算收入為準。

第十五條項目經(jīng)理目標考核

（一）項目經(jīng)理按目標責任書進行考核、獎懲。

（二）項目經(jīng)理中途因工作需要調(diào)離項目，由公司對其進行離任審計，其績效獎勵按公司審計結(jié)果計算；若因其它原因被公司中途免職或自動離崗、離職的，只領(lǐng)取按基本年薪標準計算的月薪。

第五章風險抵押承包責任制

第十六條參與風險抵押承包的人員原則上為項目經(jīng)理、總工程師、副經(jīng)理和部門、工段、場站等負責人（財務(wù)除外）。風險抵押金總額為項目經(jīng)理年薪的10倍；繳納風險金的比例為：項目經(jīng)理不低于30%，其他人員比例由項目報公司批準。

在公司與項目簽訂目標責任書前，項目須將風險金全額繳至財務(wù)部。

第十七條項目工程結(jié)束后，由審計確定項目盈虧，風險抵押金按下列情況處理：

（一）項目達到“責任書”要求，全部退還風險抵押金本金和利息。

（二）未達到“責任書”要求發(fā)生成本虧損（含增虧）的，風險金沖抵虧損。

第十八條項目完成責任書要求后仍有節(jié)余或減虧的，公司將節(jié)余或減虧金額的40%獎勵給項目，但獎勵金額不超過風險抵押金總額的3倍。項目根據(jù)風險金比例進行分配。如有項目獲利大幅超過測算的指標，公司專題研究設(shè)特別貢獻獎予以獎勵。

第六章全承包制

第十九條全承包制適用于工程規(guī)模較小、工期短的項目，公司核定上繳綜合費后承包給項目，由項目自負盈虧，公司對項目工期、質(zhì)量、安全、財務(wù)等實施監(jiān)控。

第二十條實行全承包制的項目須向公司繳納合同凈價5%的履約保證金后，公司方與之簽訂承包合同。

第七章項目成本、合同管理

第二十一條項目中標并簽訂合同后，公司（分公司）經(jīng)營部門應(yīng)在10日內(nèi)將合同文件、投標預算（光盤）交工程管理部，并將投標過程中的不平衡報價、預算的合同風險等向工程管理部交底。第二十二條工程管理部負責編制標后預算和項目主要經(jīng)濟指標，分公司和項目應(yīng)予配合。

第二十三條項目應(yīng)根據(jù)公司下達的標后預算編制項目控制指標，按月、季、對項目的成本進行分析核算，并及時報送公司。

第二十四條標后預算一經(jīng)下達，工程量清單綜合單價原則上不予上調(diào)，特殊原因確需上調(diào)的報公司批準。

第二十五條施工過程中，工程變更設(shè)計、索賠通過項目自身努力，取得明顯效益的，公司根據(jù)效益情況對相關(guān)人員進行獎勵。業(yè)主對項目獎罰由公司決定對相應(yīng)人員的具體獎罰。

第二十六條項目竣工后，主合同、分包合同統(tǒng)一歸檔存公司（分公司）工程管理部門。

第二十七條工程結(jié)束后，項目應(yīng)辦理各類物資、財產(chǎn)的評估、移交、退場事宜，積極辦理工程變更、索賠、終期計量支付、竣工決算及催收工作，安排缺陷責任期內(nèi)留守人員，并在預算內(nèi)控制其費用。

第八章項目工程質(zhì)量管理

第二十八條項目建立質(zhì)量保證體系，分級管理，層層負責。項目經(jīng)理為第一責任人，總工和專職質(zhì)檢工程師為第二責任人，項目質(zhì)檢科、工程科、機材科及工段、場、站、點負責人等分別為相關(guān)項目工程質(zhì)量直接（或相關(guān)）責任人。

第二十九條項目正式成立后，應(yīng)制定項目工程質(zhì)量管理辦法，明確相關(guān)人員的質(zhì)量職責，制定質(zhì)量控制措施和檢評細則，尤其要明確對所有相關(guān)人員的切實可行的獎罰措施和詳細規(guī)定。

第三十條項目應(yīng)根據(jù)公司質(zhì)量管理體系的要求并結(jié)合合同技術(shù)規(guī)范的規(guī)定對工程質(zhì)量進行管理，不得隨意降低工程質(zhì)量標準和擅改施工工藝和流程。

第三十一條項目一旦發(fā)生工程質(zhì)量事故，應(yīng)堅持按“三不放過”的原則進行處理。事故發(fā)生后，項目應(yīng)立即報知技術(shù)質(zhì)量部，同時嚴格保護現(xiàn)場，采取有效措施搶救人員和財產(chǎn)，防止事故擴大。直接經(jīng)濟損失在20萬元以上或死亡1人以上的質(zhì)量事故由技術(shù)質(zhì)量部組織調(diào)查，分清責任，按有關(guān)規(guī)定處理。

第三十二條項目工程獲得省部級以上質(zhì)量獎項的，公司將根據(jù)具體情況對項目進行3—10萬元的獎勵。其中項目經(jīng)理占20%，總工和專職質(zhì)檢工程師各占15%；其他相關(guān)人員的獎勵由項目班子研究決定。

第三十三條項目如果發(fā)生質(zhì)量事故，責任人賠償直接經(jīng)濟損失的2%--20%。其中，項目經(jīng)理承擔賠償額的20%，總工和專職質(zhì)檢工程師各承擔15%，其他相關(guān)人員承擔的比例由項目班子研究決定。與此同時，公司將根據(jù)事故的性質(zhì)和情節(jié)對有關(guān)人員給予行政處分。

因嚴重失職等原因造成重大質(zhì)量事故而觸犯刑律的，由司法機關(guān)追究其刑事責任。

第三十四條在公司與項目簽訂的目標責任書中，如對工程質(zhì)量有特別規(guī)定的，從其規(guī)定。

第九章工程分包與勞務(wù)分包

第三十五條分包單位由公司確定，公司任何員工均可向工程管理部或項目推薦。

項目應(yīng)將擬選擇的分包單位的有效營業(yè)執(zhí)照和資質(zhì)等級證書復印件、業(yè)績、信譽等證明材料及分包工程測算依據(jù)、擬簽訂合同等報所在分公司，由分公司以文件形式報公司審批。

第三十六條公司確定分包工程單價，審批分包合同。

第三十七條工程分包實行分級核準制度：合同總額在30萬元（人民幣，下同）以下的，公司授權(quán)項目確定；合同總額在30萬元（含）至100萬元（不含）以內(nèi)的，公司授權(quán)分公司確定；合同總額100萬元（含）以上的，由公司確定。合同均由項目簽訂，簽訂后送一份原件至工程管理部留存。

分公司、項目對同一承包單位所分包的工程，嚴禁按工程部位、段落等進行肢解分包，違規(guī)者一經(jīng)查實，公司將對相關(guān)人員進行嚴肅處理。

第三十八條工程分包實行部門會簽制度：項目起草分包合同，由有權(quán)確定合同的單位的工程管理部門牽頭，送財務(wù)、機材、經(jīng)營（項目部無）、安全、辦公室、紀檢監(jiān)察部門會簽，各部門無異議后方與之簽訂合同，會簽表存工程管理部，合同存一份存項目財務(wù)科。

第三十九條工程分包實行公示制度：根據(jù)本辦法第三十二條的規(guī)定，合同總金額在100萬元以上的在公司本部公示，30萬元至100萬元的在分公司公示，所有分包合同均應(yīng)在項目公示。公示內(nèi)容包括分包人、分包項目名稱、單價、數(shù)量、金額、工期及履約保證金交納情況等。公示期不少于七天。公示經(jīng)辦部門為同級工程管理部門。

第四十條合同簽訂及履行過程中辦理收方、結(jié)算、借支、領(lǐng)款、領(lǐng)取材料、租用設(shè)備等事項應(yīng)由分

包單位法定代表人辦理。如由其他人代辦，則應(yīng)出具書面授權(quán)委托書，委托書原件作為合同附件留存項目財務(wù)部門，工程、機材等部門各存一份副件備查。

分包工程收方由我方現(xiàn)場管理人員（2人以上）會同承包方負責人（或代理人）現(xiàn)場實際量收，由項目工程部門審核、結(jié)算，項目總工復核，相關(guān)部門會簽，項目經(jīng)理最終簽批，財務(wù)部門扣清借支和其它應(yīng)扣費用后支付（或列入應(yīng)付帳款）。

第四十一條勞務(wù)分包是指項目將某項工程的勞務(wù)部分（或包括材料損耗、低值易耗品、周轉(zhuǎn)材料、小型工具等低標的內(nèi)容）承包給協(xié)作單位（或自然人）的一種民事行為。

勞務(wù)分包合同的確定權(quán)限劃分：合同金額10萬元以下的，公司授權(quán)項目確定；合同金額10萬元（含）至30萬元（不含）以內(nèi)的，公司授權(quán)分公司確定；合同金額30萬元（含）以上的，由公司確定。勞務(wù)分包的其它事項適用本章相關(guān)條款。

第四十二條項目須嚴格履行生效的分包合同，雙方變更、補充、中止或解除合同，必須履行書面手續(xù)并按權(quán)限報批，口頭約定無效。如出現(xiàn)合同糾紛或其它意外情況，應(yīng)及時向分公司或公司匯報。第四十三條 公司對分包單位和個人實行資信管理，項目和分公司應(yīng)協(xié)助公司此項工作，并主動全面搜集提供分包單位（個人）的相關(guān)真實信息。

此項工作由工程管理部經(jīng)辦。

第四十四條 關(guān)于工程分包和勞務(wù)分包的未盡事宜，一律由項目請示分公司或公司批復。

第十章附則

第四十五條本辦法自頒布之日起生效實施，原《工程項目管理辦法》即行廢止。

第四十六條本辦法由工程管理部負責解釋，適用于四川川交路橋有限責任公司及其下屬

第五篇：工程項目管理辦法

工程項目管理辦法

1.總則

為了規(guī)范工程項目流程，確定項目過程中的關(guān)鍵步驟執(zhí)行，對工程項目全過程進行控制，保證項目順利完成，特制定本辦法。

2.范圍

本辦法適用于徐州中礦大華洋通信設(shè)備有限公司（徐州華訊科技有限公司）的所有工程項目。

3.職責

3.1 總工程師負責技術(shù)、質(zhì)量總體協(xié)調(diào)。

3.2 部門主任負責授權(quán)項目經(jīng)理、調(diào)配部門資源、監(jiān)管工程項目進度。3.2 技術(shù)總監(jiān)負責審批技術(shù)方案，審核技術(shù)協(xié)議，解決工程重大技術(shù)問題。負責工程項目技術(shù)支持和工程質(zhì)量監(jiān)督，對項目所有關(guān)鍵步驟監(jiān)督、審核，負責監(jiān)督工程資料電子文件的歸檔。

3.3 項目經(jīng)理配合銷售做好項目啟動工作，組建項目組，擬定項目計劃，跟蹤催辦、保證項目順利實施、驗收，并配合銷售部和售后服務(wù)部做好回款和售后服務(wù)工作。

3.4 銷售部負責市場調(diào)研、分析，簽訂商務(wù)合同、回款，與用戶總協(xié)調(diào)。3.5 采購部負責外購產(chǎn)品尋價、采購。

3.6 生產(chǎn)部負責所需項目工程產(chǎn)品的生產(chǎn)及組裝。3.7 質(zhì)檢部負責產(chǎn)品/系統(tǒng)的檢驗。

3.8 辦公室負責投標資料的準備及工程資料的存檔。3.9 嚴格項目啟動前的保密工作。

4.工程項目程序流程

見附錄1：工程項目流程 4.1 項目啟動 4.1.1方案設(shè)計

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根據(jù)需求信息，事業(yè)部指派人員進行現(xiàn)場調(diào)研、咨詢、編寫技術(shù)方案和設(shè)備清單，報銷售經(jīng)理審核，經(jīng)技術(shù)總監(jiān)批準后交辦。

定稿后的技術(shù)方案和設(shè)備清單通過辦公系統(tǒng)發(fā)給技術(shù)總監(jiān)、銷售經(jīng)理、總工程師、總經(jīng)理。4.1.2 商務(wù)招標

根據(jù)用戶需求信息（招標文件），事業(yè)部指派人員編寫投標技術(shù)文件和設(shè)備清單。設(shè)備清單報經(jīng)生產(chǎn)部主任、采購部主任、技術(shù)總監(jiān)、銷售經(jīng)理審核；投標技術(shù)文件報經(jīng)技術(shù)總監(jiān)、銷售經(jīng)理審核，經(jīng)總工程師批準后，由銷售經(jīng)理負責辦理印制、裝訂。

定稿后的投標書和設(shè)備清單由事業(yè)部人員通過辦公系統(tǒng)發(fā)給技術(shù)總監(jiān)、銷售經(jīng)理、總工程師、總經(jīng)理。

投標書、招標保證金、授權(quán)書、企業(yè)資質(zhì)等商務(wù)事項由銷售經(jīng)理或銷售部指派人員負責。

商務(wù)報價由銷售經(jīng)理及總經(jīng)理確定。講標、技術(shù)答疑等技術(shù)事項由事業(yè)部負責。

4.1.3合同簽訂

合同的《技術(shù)協(xié)議》由銷售經(jīng)理負責組織生產(chǎn)部、采購部、事業(yè)部等相關(guān)部門人員進行評審，并報技術(shù)總監(jiān)審核，總經(jīng)理批準。

銷售經(jīng)理負責合同的會簽程序及合同簽訂。事業(yè)部負責技術(shù)支持。

4.2 項目計劃 4.2.1成立項目組

合同正式簽訂后，由銷售經(jīng)理及時通知事業(yè)部。由銷售經(jīng)理會同事業(yè)部主任、技術(shù)總監(jiān)協(xié)商，確定項目經(jīng)理，調(diào)配部門資源組建項目組，報副總批準后生效。4.2.2 合同評審

合同正式簽訂后，由銷售經(jīng)理負責組織項目經(jīng)理、生產(chǎn)部主任、采購部主任、銷售經(jīng)理、財務(wù)部等相關(guān)人員進行合同評審，對合同清單各項內(nèi)容（包括附件項）評審確定，填寫《合同評審單》。

銷售經(jīng)理將《合同評審表》報辦公室，由辦公室上傳至項目管理系統(tǒng)中。

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銷售經(jīng)理負責將合同清單、技術(shù)協(xié)議上傳至項目管理系統(tǒng)中。辦公室負責對上傳清單進行審查。

由項目經(jīng)理根據(jù)上傳的合同清單及評審結(jié)果，負責編制《合同設(shè)備明細清單》并及時下發(fā)《項目生產(chǎn)任務(wù)單》、《項目采購任務(wù)單》。《合同設(shè)備明細清單》的明細由項目經(jīng)理及時錄入公司項目管理系統(tǒng)，事業(yè)部主任提交后生效。4.2.3 項目計劃

項目經(jīng)理負責編制《項目計劃》，必要時可組織財務(wù)部、生產(chǎn)部、采購部、質(zhì)檢部、銷售承包商務(wù)人員等項目干系人進行評審，由事業(yè)部主任審核、副總經(jīng)理批準。

《項目計劃》電子稿由項目經(jīng)理負責及時上傳至項目管理系統(tǒng)。

4.2.4 項目啟動會議

項目經(jīng)理制定會議日程，組織召開項目啟動會議。形成《會議紀要》，并通過辦公系統(tǒng)上報銷售經(jīng)理、部門經(jīng)理、技術(shù)總監(jiān)、總工程師、總經(jīng)理。4.2.5項目進度計劃

項目經(jīng)理負責組織編制《項目進度計劃》，并組織項目組成員進行評審。評審后報部門經(jīng)理、技術(shù)總監(jiān)、總工程師。4.3 項目實施 4.3.1生產(chǎn)準備

項目經(jīng)理下發(fā)《項目生產(chǎn)任務(wù)單》（交倉庫、交生產(chǎn)部）、《項目采購任務(wù)單》（交供應(yīng)部）。

項目經(jīng)理按照《項目計劃》及《項目生產(chǎn)任務(wù)單》、《項目采購任務(wù)單》的要求，監(jiān)督、檢查項目設(shè)備的采購、生產(chǎn)情況。4.3.2設(shè)備（質(zhì)檢）聯(lián)試

質(zhì)檢部負責項目設(shè)備、產(chǎn)品（軟件）的檢驗。設(shè)備、產(chǎn)品（軟件）的性能可委托項目經(jīng)理負責組織檢驗，質(zhì)檢部進行監(jiān)督、簽字確認，填寫《產(chǎn)品檢驗記錄》。

系統(tǒng)聯(lián)試工作由項目經(jīng)理負責組織，并進行系統(tǒng)性能檢驗，《系統(tǒng)聯(lián)調(diào)記錄》由項目經(jīng)理審核，技術(shù)總監(jiān)簽字確認。

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項目經(jīng)理組織項目出庫評審會，評審項目設(shè)備、產(chǎn)品是否滿足出庫要求，評審結(jié)果經(jīng)過，技術(shù)總監(jiān)審核，總工程師批準后，才能辦理出庫手續(xù)。4.3.3送貨驗收

項目經(jīng)理與甲方協(xié)商，確定送貨時間。若需要派車送貨，由項目經(jīng)理提前辦理《派車申請單》，報行政副總經(jīng)理批準，交倉庫物流負責人實施。

項目經(jīng)理根據(jù)合同清單辦理出庫手續(xù)，并負責編制《設(shè)備到貨驗收清單》，用于設(shè)備到貨驗收。《設(shè)備到貨驗收清單》必經(jīng)銷售經(jīng)理審核簽字確認，才可發(fā)貨。

項目經(jīng)理負責組織送貨、設(shè)備驗收，銷售經(jīng)理負責協(xié)調(diào)。簽訂《設(shè)備到貨驗收清單》四份原件，兩份交于需方驗收單位，一份交于項目經(jīng)理處，一份交于辦公室存檔。4.3.4項目施工

項目經(jīng)理與甲方項目經(jīng)理協(xié)商制定《項目施工組織方案》，并會簽。報甲方項目經(jīng)理、部門經(jīng)理、技術(shù)總監(jiān)、銷售經(jīng)理、總工程師。

項目經(jīng)理與甲方項目經(jīng)理簽訂《開工報告》二份原件，雙方各保留一份。項目經(jīng)理按照《項目計劃》和《項目進度計劃》進行周期檢查，形成《項目進度報告》，報甲方項目經(jīng)理、部門經(jīng)理、技術(shù)總監(jiān)、銷售經(jīng)理、總工程師。

項目經(jīng)理在施工過程中周期性（項目經(jīng)理按工程情況設(shè)定）組織項目組會議，形成《會議紀要》*，并上報部門主任、技術(shù)總監(jiān)、銷售經(jīng)理、總工程師。

項目經(jīng)理負責編制《測試計劃》*并組織現(xiàn)場測試，填寫《現(xiàn)場測試記錄》*二份原件，與甲方項目經(jīng)理雙方簽字認可。雙方各保留一份。

在施工過程中遇到甲方不配合、變更調(diào)換產(chǎn)品、增加產(chǎn)品或其他影響施工進度等重大問題，項目經(jīng)理現(xiàn)場無法協(xié)調(diào)解決，與銷售經(jīng)理匯報，進行溝通并組織評審解決。

項目經(jīng)理與甲方項目經(jīng)理協(xié)商制定《培訓計劃》，組織項目培訓。填寫《培訓記錄表》，一式兩份，雙方各保留一份。

項目組成員填寫《施工日志》、《項目進度報告》、《工程小結(jié)》、《用戶意見反饋表》按照部門要求及時匯報。

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4.3.5項目開通

項目經(jīng)理與甲方項目經(jīng)理簽訂《開通（竣工）報告》，一式兩份，雙方各保留一份。并提交《項目驗收申請》。

*填寫《現(xiàn)場試運行記錄》，雙方簽字認可，各保留一份。

4.3.6項目驗收

項目經(jīng)理負責整理與項目工程驗收有關(guān)的所有文檔資料，在《開通（竣工）報告》簽字后一個月內(nèi)完成，組織工程項目驗收，銷售經(jīng)理協(xié)調(diào)。簽訂《項目驗收報告》四份，兩份交于需方驗收單位，一份交于項目經(jīng)理處，一份交于辦公室存檔。4.4 項目總評 4.4.1資料歸檔

項目開通（驗收后），項目經(jīng)理負責整理項目工程范圍內(nèi)形成的各項文件材料，匯總到技術(shù)總監(jiān)審閱后交辦公室存檔。

項目的開通（驗收）日期及時在項目管理系統(tǒng)中更新。

4.4.2項目總結(jié)

事業(yè)部主任負責按照公司工程項目考核的要求，組織項目總結(jié)評價會，每月舉行一次。對上月完成的項目進行評價，對項目組人員進行考評，考核評價結(jié)果交財務(wù)及事業(yè)部主任保存。

5.項目變更

項目如需變更，由銷售經(jīng)理或項目經(jīng)理組織相關(guān)人員進行評審，并形成《合同評審單》或《合同變更單》，評審人員明確職責簽字認可，經(jīng)總經(jīng)理審批后生效。《合同評審單》由評審組織人交辦公室上傳至項目管理系統(tǒng)中

在進度計劃基線內(nèi)的變更，項目經(jīng)理確認執(zhí)行，報甲方、部門經(jīng)理、技術(shù)總監(jiān)、銷售經(jīng)理。

影響項目計劃時間變更，項目經(jīng)理組織評審，報CCB批準后實施。設(shè)備、方案等變更，項目經(jīng)理組織評審會，報CCB批準后實施。項目經(jīng)理根據(jù)批準后的變更，相應(yīng)調(diào)整計劃。

6.項目返回

項目由于甲方要求或某種原因返回，返回產(chǎn)品由質(zhì)檢部檢驗，填寫《項

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目現(xiàn)場返回物品檢驗單》，合格品辦理入庫手續(xù)。如不合格，轉(zhuǎn)交售后服務(wù)部處理，并追查責任。同時如需更換，按“項目變更”流程實施。

7.相關(guān)文件

參見附件，要求按標準格式執(zhí)行。《設(shè)備清單》 《技術(shù)協(xié)議》

《項目實施服務(wù)說明書》* 《合同設(shè)備明細清單》 《項目生產(chǎn)任務(wù)單》 《項目采購任務(wù)單》 《項目計劃》 《施工方案》 《會議紀要》* 《產(chǎn)品組裝過程記錄表》 《產(chǎn)品檢驗記錄》* 《系統(tǒng)聯(lián)試記錄》* 《變更評審單》 《出庫評審單》 《設(shè)備到貨驗收清單》 《開工報告》 《施工日志》 《項目進度報告》 《用戶反饋意見表》 《現(xiàn)場測試記錄》* 《培訓計劃》、《培訓記錄》 《開通（竣工）報告》 《項目驗收申請》

《系統(tǒng)設(shè)備配置(安裝位置)表》《系統(tǒng)驗收報告》

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《項目評測報告》 《項目情況表》

《項目現(xiàn)場返回物品檢驗單》

徐州中礦大華洋通信設(shè)備有限公司

2009-03-01

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