第一篇：工程項目技術管理辦法(征求意見討論)（范文模版）

天津市公路工程總公司第一分公司

工程項目技術管理辦法

（征求意見討論稿）

一、總

則

1、工程項目的技術管理工作原則上應在總公司及一分公司的管理下進行。工程項目技術工作應在項目總工程師領導下，進行規范、有序和嚴格的管理。項目總工程師應對該項目的所有技術負責。

2、項目總工程師應對該項目質量負技術責任。

3、通過工程實踐應使工程技術人員不斷得到鍛煉和提高，形成嚴謹的工作作風；造就一批技術上有獨到之處、專業門類全、具有創新精神的高素質技術人員。

二、技術管理機構設置

4、工程項目技術管理機構設置要合理。項目經理部應設工程技術部、安質部、測量組、試驗室，以上各部室（組）由項目總工程師直接領導。

5、工程項目下屬的分包單位相應設置工程技術組、測量小隊，由技術主管直接領導。

6、項目總工程師應督促各部室（組）依照一分公司相關標準和要求，編寫部門崗位職責。由項目總工程師批準實施。

三、工程前期技術工作

7、工程進駐施工現場后，項目總工程師應及時組織工程技術人員研究熟悉合同，特別是合同、標書中要求使用的規程、規范，節點工期及總工期，安全、質量、環保有關條款，了解投標書總體施工技術方案。

8、項目總工程師應及時組織工程技術人員踏勘施工現場，發揚技術民主，在投標施工組織設計的基礎上，研究施工總體布置和施工總體方案；安排、督促工程技術部修改、完善施工組織設計，技術方案力求先進性、經濟合理和可操作性，及時報公司總工程師審批。

9、項目總工程師應組織技術部門根據批復的施工組織設計，及時組織施工組織設計技術交底工作。

10、項目總工程師應及時與公司中心試驗室聯系，盡快組建項目經理部試驗室。試驗室應及時對白灰、土、砂、碎石、水泥、鋼筋、粉煤灰等工程所需材料進行貨源地現場調查，并進行復核試驗。及時完成配合比（級配、標準擊實、混凝土、砂漿配合比等）的前期準備工作。

11、項目總工程師應征求一分公司意見及時組建測量組，測量組應盡快復核、完善施工控制網。

12、工程技術部負責依據施工總進度編制分部分項工程施工技術措施（施工方案），并報項目總工程師審核，項目經理審批；實施過程中進行跟蹤檢查。

13、安質部負責編制安全保證措施及安全、質量管理辦法，并報項目總工程師審核；對分部分項工程施工技術措施中的安全、質量保證措施進行會簽并提出意見。

14、在項目總工程師領導下，工程技術部應按照相關規定組織有關人員，進行技術交底；及時與一分公司質量科或質量監督管理單位聯系，掌握質量管理動態，并負責統一訂購有關規程、規范及書籍。

四、工程施工過程中技術工作

15、項目總工程師應督促各部門，認真貫徹執行項目質量計劃，配合項目經理實施工程質量獎罰權；參與重大質量事故的分析和處理意見，并審核上報的處理方案。

16、項目總工程師參與重大安全事故的分析和處理意見，審核安全整改措施方案。

17、項目總工程師組織討論、研究施工中出現的技術問題，并審批處理方案；對重大技術問題的處理方案，報一分公司主任工程師審批。項目總工程師應制定嚴格的技術人員交班制度。項目技術負責人更換時，必須有全面、詳細的書面交接手續。

18、工程技術部負責會審圖紙、設計文件、對業主、監理、設計的技術文件、圖紙的收、發和歸檔管理，針對來文和工程技術問題，起草陳述文件，對經常性的往來文件由工程技術部負責人審閱，經項目經理及項目總工程師審批；

負責工程施工過程中的工程洽商和變更管理，出現變更情況及時通告施工部門，并對原圖紙進行收回和作廢處理。

19、工程技術部負責修編施工總進度，編制月、季、年施工進度計劃；做好技術保障工作，超前研究可能遇到的重大技術問題，并提出相應對策，報項目總工程師審核；每月底收集工程形象面貌、進度、完成量及出現的重大技術問題，整理成文字、圖表，報一分公司質量安全科。

20、工程技術部負責編寫分部分項工程施工方案，報項目總工程師審批，并一分公司質量安全科備案。

21、工程技術部認真分析研究本工程的特點、難點、重點，開展形式多樣的技術交流活動（如：采用走出去請進來和聘請同行專家進行咨詢等形式），解決施工中碰到的重大技術問題。

22、對于重要工程和工程的要害部位，工程技術部、質安部、生產管理部門負責組織質量跟蹤小組，對施工全過程進行跟蹤，并認真做好施工記錄。

23、安質部負責日常安全、質量管理工作，組織工程各階段的驗收工作，對于重大違規行為及發現重大的安全、質量隱患，安質人員可行使一票否決權，并及時上

報；安質人員負責現場施工安全、質量，把好自檢關。

24、測量組負責該項目的測量管理和日常測量復核工作；負責日常施工放樣、交工測量等工作；測量組必須堅持測量復核工作，采用正確有效的方法進行復核，保證測量放線的準確性。

25、試驗室負責該項目的日常試驗管理工作、材料檢驗、混凝土、混合料、配合比試驗、工藝試驗、日常現場檢測試驗；按月整理有關試驗資料。

26、工程技術部對施工技術工作負責，按照相關規定組織技術員熟識有關規程、規范，并向操作工人進行技術交底，注重工藝流程，深入生產第一線，嚴把各道工序的質量關，認真詳細作好施工記錄。在工程技術部內設專（兼）職人員，整理編制竣工資料。

五、工程項目對新技術的研發

27、工程項目必須在科研立項、工程創優、專利申請、標準編制及工法開發等工作方面開發出一定成果。項目總工程師應責成工程技術部、試驗室共同研究上述工作的立項和申報工作，并報一分公司及上級各相關部門審核批準；科研項目被批準后，認真組織實施。

28、工程技術部、試驗室應圍繞如何節約成本、加快施工、提高質量、保障安全等方面，進行系列的科學研究，符合《天津市公路工程總公司科技成果工程創優獎勵辦法》和《天津市公路工程總公司第一分公司科技成果工程創優獎勵辦法》的，給予獎勵。

六、工程施工后期技術工作

29、項目總工程師應督促各部門注重施工資料的收集、整理工作，每個分部分項工程完成后，立即組織資料整理、質量評定、施工總結等工作，力求程序化、規范化。

30、在項目總工程師領導下，成立竣工資料小組（由質安部和技術部共同負責），分工開展工作。

七、其 他

31、項目總工程師應經常聽取各部室人員匯報，安排、指示日常調度工作，并責成工程技術部每周向一分公司匯報生產完成情況。

32、本辦法自頒布之日起執行。

33、本辦法解釋權屬公路工程總公司第一分公司質量安全科。

第二篇：工程項目審計管理辦法(征求意見稿)

神農架林區煙草專賣局（公司）工程建設項目審計管理辦法（討論稿）

第一章 總 則

第一條

為進一步規范我區煙草系統工程建設項目投資管理，充分發揮內部審計的監督、指導作用，在確保工程質量的前提下，科學、合理、有效地控制工程造價，根據《中華人民共和國審計法》、《中華人民共和國招標投標法》、建設部《建筑工程施工發包與承包計價管理辦法》（建設部令第16號）、財政部、建設部《建設工程價款結算暫行辦法》（財建?2004?369號）、《中國內部審計準則》、《煙草企業采購管理規定》（中煙辦?2012?313號）、《煙草行業工程建設項目審計管理辦法》（國煙審?2009?485號）、《煙草行業工程審計操作指南》（國煙審?2013?473號），結合本單位實際，制訂本辦法。

第二條 工程建設項目審計，是指審計部門從工程建設項目投資活動開始，至竣工驗收交付使用之前，對工程建設項目全部經濟活動的真實性、合法性、合規性、完整性及效益性進行的審計。

第三條 本辦法適用于本單位工程建設項目審計管理，包括煙葉烤房等基礎設施建設項目。

第二章 審計職責

第四條 局（公司）內部審計部門負責牽頭組織工程建設項目的審計監督工作。工程建設項目經批復以后，內審部門即按照各自職責組織開展項目的審計監督，根據審核內容出具審核意見和建議并對發現問題的整改情況進行監督和檢查。

第五條 審計職責和權限。

1.投資總額在1億元及以上(不含煙草專賣設備)的工程建設項目（含新建項目、恢復項目、改擴建項目和修繕項目等）由國家局負責組織實施審計。

2.投資總額在300萬元（含）至1億元（不含）的工程建設項目，由省公司組織實施審計。

3.投資總額在300萬元以下的工程建設項目，由建設單位組織實施審計。

第六條 審計類別。

（一）全過程跟蹤審計。按國家局有關規定，投資總額達到500萬元及以上的工程建設項目，應實施全過程跟蹤審計，其中：

1.投資總額在2000萬元（含）至1億元（不含）的工程建設項目，由省公司組織實施全過程跟蹤審計。

2.投資總額在500萬元（含）至2000萬元（不含）的工程建設項目，由建設單位實施過程審計監督。項目完工后，省公司另行委派工程造價審計機構進行結算審計。

（二）竣工決算審計。

1.投資總額在300萬元（含）以上的工程建設項目，由省公司組織實施竣工決算審計。

2.投資總額在300萬元（不含）以下的工程建設項目，由建設單位組織實施竣工決算審計。

第七條 應由省公司組織開展的全過程跟蹤審計項目，建設單位應在項目獲得批復后至開工前，提請省公司組織開展審計；對應由省公司組織開展竣工結算或竣工決算的審計項目，建設單位應在工程項目達到相應進度和狀態前，提請省公司組織開展審計。

第八條 未按照第五條、第六條和第七條之規定，自行開展或對外委托審計的工程建設項目，其審計結果不得作為工程竣工結算（決算）的依據。根據權限規定，自行開展的審計項目要向省公司審計處報送竣工結算審計報告和竣工決算審計報告。

第九條 建設項目要堅持先審計后開工、工程價款要先審計后結算、竣工決算要先審計后驗收。工程款項在沒有經過審計并經建設單位內部審計部門簽字確認的情況下，財務部門不得付款。

第十條 接到省局審計通知后，要按照審計要求，積極配合工作并對所提供資料的真實性、完整性負責。不得以任何理由拒絕提供資料，限制審計范圍。

第三章 委托審計

第十一條 內部審計部門在審計力量不足、不具備相關專業知識的情況下，可按國家局和省公司有關規定，在本單位中介機構備選庫或從省公司中介機構備選庫中隨機抽取工程造價審計機構進行項目審計，但必須保證審計中介機構及中介人員和施工單位、設計單位、監理單位等合同對方沒有實質性關聯關系。內部審計部門在委托中介機構進行審計時要確定專門人員進行項目的跟蹤管理，對審計中介機構審計程序的合規性、公允性、造價的合理性進行監督，確保審計結果的客觀、公正。

第十二條 受托審計中介機構對審計結果負完全法律責任；委托方要對審計過程進行跟蹤管理，對委托審計結果負管理責任，對利用其審計結果形成的審計結論的真實性、合法性負責。

第十三條 受托審計中介機構進行審計時，應將管理建議形成書面文件提交建設單位內審部門，由內審部門會同項目辦及單位領導共同商榷處理事宜并將資料歸檔。

第十四條 根據分級管理的原則，省公司負責對委派中介機構進行審計業務的監督和指導；建設單位負責對審計中介機構日常的審計監督和協調工作。審計費用列入“在建工程-待攤投資”，竣工決算時按相關規定分攤到固定資產。

第十五條 審計合同由建設單位按照應審計的內容與審計中介機構簽訂。

（一）對于全過程跟蹤審計項目，審計合同簽訂前，建設單位應上報省公司審計處審核確認。

（二）審計合同應約定，如建設單位上級主管部門組織對工程建設項目審計質量的審核或再審計時，再次審減的工程項目結算金額超過3%，已辦理竣工結算并付款的，由審計中介機構承擔超出3%的工程項目款和多付的審計費用；已辦理竣工結算但未付款的，由審計中介機構承擔超出3%的工程項目款的20%和多計算的審計費用。

第十六條 在簽訂施工合同時，必須在合同中約定審減金額超過10%時，超過部分的審計費用由施工單位承擔。

第四章 審計內容

第十七條 項目立項及設計階段的審計。

（一）審查項目審批文件，包括項目報告書（建議書、可行性研究報告）、初步設計及概算的申報和批復文件是否完整、合法、合規，以及配合此階段申報需要辦理的所有相關論證、咨詢、評估等管理程序文件是否齊全等；投資額1億元以上的工程建設類投資項目初步設計及概算是否按規定經第三方評審并出具審核報告。

（二）審查是否存在邊勘察、邊設計、邊施工的“三邊工程”；是否存在沒有施工圖進行工程招投標的現象；施工圖設計是否在批準的初步設計及概算范圍內；施工圖設計是否符合經濟性、合理性及可實施性的原則。

（三）審查項目質量管理體系、進度計劃管理體系、投資控制管理體系、安全管理體系、合同管理體系、信息管理體系、技術管理體系、綜合協調管理體系等內部控制體系是否健全、有效。

（四）審查資金來源是否落實，是否有足夠的融資能力；擬用土地是否已取得合法使用權。“七通一平”是否已完成；規劃許可證、建設用地許可證等是否齊全。

第十八條 招投標階段的審計。

（一）審查建設單位是否建立招投標制度，主材、設備采購的比質、比價制度、變更洽商的審批制度，是否建立相互制衡的項目管理機構。

（二）工程建設項目是否按照國家、行業和省局的有關規定進行招投標，招投標文件是否齊全并全部歸檔。

（三）審查建設項目各參與方是否具備國家要求的相應資質，相關費用是否超過國家或者行業規定的標準。

（四）審核工程量清單、攔標價、招標文件條款；為防止不平衡報價，是否進行了清標。

第十九條 合同管理審計。

（一）對合同的合法性、合規性、完備性進行審計。審查合同雙方的權利、義務是否對等，合同雙方真實意思表達是否清晰，合同對方的違約責任是否明確，是否有明顯不利于建設單位的條款。是否存在沒有詳細工程清單的固定總價合同，合同內容是否與事實相符。

（二）施工合同是否就承包范圍、結算方式、價差的調整、措施費及風險費、甲供材的價格、采保費、總分包之間的配合與責任以及變更部分價款等內容予以明確，是否有變更洽商的計價原則和審批權限等條款，是否有調價的原則及依據。施工合同中廉政建設協議、專用賬戶共管協議、安全文明施工協議、文件整理移交及檔案管理協議、工程質量保修書、預付款銀行保函等合同附件的合法性、合規性、合理性及可操作性。

（三）審查設計單位是否按期提供圖紙，是否有因設計考慮不周造成損失；審查監理公司是否按照建筑法以及其他相關規定的要求履行職責，是否對隱蔽工程進行了有效記錄與影像取證；審查材料、設備是否與合同約定的品牌、規格、型號以及技術標準相一致；審查各咨詢以及審計等中介機構是否提供合同約定的服務；審查各單項工程是否符合施工合同約定的質量要求，收款單位是否與合同方吻合，對方是否提供了建筑業正式發票等。

第二十條 施工管理階段審計。

（一）審查工程財務管理制度、工程造價管理制度、工程招投標制度、工程變更簽證及驗收制度、合同管理制度、工期管理制度、工程進度款支付管理制度、安全及文明施工制度、設備材料采購（驗收、領用、清點、結算）制度等的建立和執行情況。

（二）審查建設項目是否按照批復的規模、建設內容、建設標準實施；是否符合基本建設程序。

（三）審查工程監理單位與參與本項目施工單位、建筑材料、建筑構配件和機電設備供應單位及工藝設備生產單位等，是否有隸屬關系、股權關系或者其他利益關系，工程監理單位是否按照監理規范和項目監理細則的要求對工程項目的質量、進度、安全和投資進行有效監理。

（四）施工階段設計變更是否經建設單位、施工單位、設計單位和監理單位授權的四方代表簽字，現場變更是否經施工單位、監理單位和建設單位授權的代表簽字；在變更時，是否書面約定計價方式，變更內容是否真實、合理。

（五）工程款是否按照行業和合同約定，設立共管賬戶進行工程款支付；是否按照合同約定支付進度款，是否存在超進度付款的現象；工程預付款、進度款和工程變更及簽證費用是否已按程序經過施工單位的申請及監理單位、建設單位和跟蹤審計單位的審核并出具審核意見。

（六）審查一般工程備料款是否未超過合同價（含水、暖、電）的20%，設備安裝工程是否未超過安裝費的30%，對方是否提供金額相當的銀行保函；審查建設單位在支付工程款已達合同價的80%后是否停止付款，待單項（位）工程竣工結算后再支付余款；是否按合同約定暫扣不低于竣工結算價5%的質量保證金。

第二十一條（單項）工程竣工驗收審計。

（一）審查驗收前資料準備工作。主要包括是否系統整 理工程建設的相關技術資料、是否已完成竣工圖紙的編制、是否匯總整理工程建設的各項記錄、各種設備的技術資料是否真實可靠、各類資料是否分類立卷并妥善管理。

（二）審查竣工驗收小組是否嚴格按照有關規定和標準進行驗收，并履行相關驗收手續。

（三）審查工程量計算是否符合規定的計算規則、是否準確；工程取費是否執行相應計算基數和費率標準；設備、材料用量是否與定額含量或設計含量一致；設備、材料是否明顯高于市場價格；利潤和稅金的計算基數、利潤率、稅率是否符合規定。

第二十二條 工程竣工結算審計。

（一）審查工程竣工結算依據的所有資料是否真實、合法、有效，是否裝訂成冊歸檔。

（二）審查工程量的計算是否符合工程量計算規則；分項工程的清單子項套用、工程量錄入及單價和總價計算是否準確；工程價格計價方式是否符合有關規定要求；工程取費是否按合同約定及相關取費標準規定計取；工程實際施工是否與原預算或報審結算以及施工圖設計、施工組織設計一致；人工、材料、機械和設備的購買、租賃價格的確定是否符合市場實際，手續是否完備、合法；經濟變更綜合單價的計算、由于變更導致的措施項目費用的調整、材料價差的調整是否符合合同規定。

第二十三條 工程竣工決算審計。

（一）審查工程項目從籌劃到竣工投產（使用）全過程的費用，包括建筑工程費用、安裝工程費用、設備工器具購臵費用、前期設計費、監理費、預備費及工程建設其它費用等是否全部審計結束。

（二）審查是否超概算，概算調整是否經審批、依據是否充分，分析超概算的原因，是否有擅自擴大規模、提高標準，是否擅自調整生產性投資和非生產性投資的比例。

（三）建設資金是否按計劃到位，資金性質是否明確清晰，建設資金使用是否合規、合理，有無轉移、侵占、挪用、浪費的問題。

（四）會計核算是否規范，建設過程的核算是否真實、合法、完整。有無擴大開支范圍，提高建設單位管理費開支標準等現象；籌融資費用是否合規，借款費用資本化是否符合會計準則和行業的規定；相關收入以及呆壞賬的處理是否合規；相關損失是否規定程序報批并進行了恰當的會計處理；相關稅費是否依法依規及時足額計繳。

（五）交付使用資產審查。主要審查編制的總表和明細表是否正確，實地核對交付使用資產，是否符合交付條件，移交手續是否齊全、合規；檢查無形資產、遞延資產、其他投資支出、待核銷基建支出、非經營性項目轉出投資支出以及收尾工程。審查待攤投資的列支及分攤情況，計算方法是否合理。審核未完工工程量及所需投資，是否有將新建項目作為未完工項目。

（六）審查銀行存款、現金和其他貨幣資金的情況；庫存物資實存量的真實性、有無積壓、隱瞞、轉移、挪用等問題；各項債權債務的真實性，有無轉移、挪用建設資金和債權債務清理不及時等問題，呆賬壞賬的處理情況等。

第二十四條 內部審計部門應嚴格按照國家有關法律法規和《煙草行業工程審計操作指南》（國煙審?2013?473號）對工程建設項目進行審計監督，審計內容包括但不限于以上內容。

第五章 審計作業要求

第二十五條 審計組在正式進點前要對建設項目進行全面了解并根據審計人員情況、時間要求等制訂合適的審計方案并正式下發審計通知。

第二十六條 審計組須要求建設單位提供以下資料：項目報告書及立項批復；初步設計的批準文件；概算明細及批復；項目的投資計劃或資金籌措文件；項目前期征地拆遷資料；總承包、分包、設計、施工、監理、材料（含設備）采購等合同及項目有關的協議、紀要、各類簽證和招標、投標有關文件和資料；建設項目相關單位的資質證明及取費文件、預結算編制人員資格證書（復印件）；工程月報及竣工驗收資料（如：施工日志、質量評定單等）；施工圖紙和設計變更的資料；竣工圖；工程結算書：包括工程量計算資料、單價測算資料、工料分析單及匯總計算資料等；基建項目的 內控制度；基建項目有關的財務賬簿、憑證、報表及工程結算資料；竣工初步驗收報告；基本建設項目概況表、竣工財務決算表、交付使用財產總表、交付使用資產明細表、竣工財務決算說明書等。

第二十七條 審計組對發現的管理問題要形成書面文件及時與建設單位溝通，現場結束時要形成書面管理審計報告。審計現場結束時要與施工單位簽訂工程造價確認書，以此作為工程竣工結算的依據，同時出具竣工結算審計報告。

第二十八條 所有單項工程及二類費用竣工結算后，要以款項支付情況和竣工結算情況為依據進行竣工決算審計并出具審計報告。

第二十九條 審計組要編制詳細的工作底稿，尤其是工程竣工結算，要有工程量計算底稿和分項底稿，對鋼筋要按照圖紙和變更進行鋼筋量計算，對核增或核減項要簽訂工程審核確認單，同時簽訂最終造價確認書并由施工單位、建設單位和審核方簽字、蓋章。

第三十條 審計報告要對建設項目的概況進行介紹，對審減情況、對建設項目的實施全過程及效果進行評價。

第六章 罰 則

第三十一條 凡違反工程建設相關規定造成國有資產流失、損失或浪費的，按相關規定處理；構成犯罪的，依法追究刑事責任。第三十二條 對于濫用職權、徇私舞弊、玩忽職守、泄漏秘密的內部審計人員，由所在單位依照有關規定給予紀律處分；涉嫌犯罪的，依法移交司法機關處理。

第三十三條 受托審計中介機構及人員不作為、玩忽職守、與相關利益方串通損害建設單位利益的，提交其所在行業協會按有關規定處理，構成犯罪的依法追究刑事責任。

第三十四條 對于打擊報復內部審計人員的，建設單位要及時予以糾正；涉嫌犯罪的，依法移交司法機關處理。

第三十五條 建設單位應支持受托中介機構客觀、公正履職，誠信遵守審計合同約定，不得無故拖延或拒付審計費用。造成不良影響的，按有關規定追究相關人員責任。

第七章 附 則

第三十六條 本辦法由財務管理科（審計派駐辦）負責解釋。

第三十七條 本辦法自印發之日起施行。

第三篇：《新安街道建設工程項目管理辦法》(征求意見稿)修訂說明

《新安街道建設工程項目管理辦法》（征求意見

稿）修訂說明

一、修訂必要性

建設工程項目管理辦法是規范街道建設工程項目管理的重要規范性文件。制定完善的建設工程項目管理辦法，對合理有效使用資金，提高投資效益及項目管理水平，使建設工程項目管理規范化、科學化，均具有重要意義。

《新安街道建設工程項目管理辦法》（以下簡稱原《辦法》）自2015年7月實施以來，對進一步加強區政府投資項目管理、健全項目決策及建設程序、提高投資效益產生了積極影響。但隨著形勢的發展，原《辦法》在項目審批、合同管理、建設實施等方面的規定已不適應現實需要。突出體現為：一是近年來區發改、住建等業務主管部門先后出臺了有關政府投資項目管理的新文件、新政策，需要及時根據上級文件進行修訂。二是根據寶機編[2016]58號精神，街道機關事業單位主要職能、機構設置和人員編制規定，關于城建辦、城管辦、市政建設工程事務中心等部門職能分工發生變化，原《辦法》對相關管理主體責任的界定及部分條文的規范不夠明晰，導致了在工程建設過程中職責不清、效率不高；三是原《辦法》中關于城建辦何時介入前期工作界定比較模糊，有些項目在街道城建部門沒有介入的情況下，相關科辦、1

社區就以工程緊急為由，已經自行開展了前期工作，導致工程建設手續經常需要后補，增加了審計廉政風險。四是一直以來街道的工程建設都是以城建部門為主，對比兄弟街道，各科辦、社區作為項目申報單位主動參與建設過程的主體責任意識還比較薄弱，對城建部門的工作支持還比較少，導致建設效率不高。

綜上所述，為適應當前街道建設工程項目管理形勢發展，有必要對原《辦法》進行系統梳理、重新修訂,并配套制定了《新安街道零星工程項目建設管理實施辦法》、《新安街道建設工程項目評審管理實施辦法》及《新安街道建設工程承包商履約評價實施辦法》。擬通過修訂來進一步明確和細化責任分工，在加強全過程管理的同時突出關鍵環節和重點內容，優化調整和補充完善建設工程項目管理流程及制度安排，實現建設工程項目規范化、專業化、精細化管理，保障和發揮政府投資效益。

二、修訂主要依據

《寶安區政府投資項目管理辦法（2017年修訂版）》，《寶安區政府投資項目代建制管理辦法（試行）》，《深圳市寶安區小型建設工程承包商預選庫管理辦法（試行）》，《寶安區建設工程招標工作規則》等規范性文件。

三、修訂后主要內容

此次修訂的主要思路是在立足實際、繼承發展的基礎上進行的修訂。一方面對原《辦法》較成熟、合理的條款給予保留，如 2

保留原《辦法》基本建設流程、項目審批發包、合同管理、施工現場管理、項目竣工驗收、資金支付和附則部分條文內容；另一方面又參照兄弟街道好的經驗做法，對原《辦法》的框架結構及內容進行調整，對不適應形勢發展的內容進行修訂或刪減，同時結合新政策、新要求增加部分內容。

在總體框架結構上，一方面是保留原《辦法》基本框架結構，另一方面突出關鍵環節關鍵內容，整合調整部分條文和原《辦法》實施以來新出臺的相關文件規定，增加管理主體及職責、前期管理、工程變更管理、工程檔案管理四個章節，并對原有部分章節標題的文字表述進行了修改，如將項目審批和發包與合同管理改為工程發包及合同管理、監督管理改為工程監督與履約評價、項目竣工驗收和資金支付改為工程撥款、驗收、移交與保修管理。此次修訂后，新《辦法》包括十二個章節，具體為第一章總則，第二章基本建設流程，第三章管理主體及職責，第四章前期管理，第五章工程發包及合同管理，第六章施工現場管理，第七章工程變更管理，第八章造價管理，第九章工程撥款、驗收、移交與保修管理，第十章工程檔案管理，第十一章工程監督與履約評價，第十二章附則，共計六十二條，較原《辦法》的二十三條增加三十九條。

（一）關于總則部分

基本保留原《辦法》第一、二、四條的內容，為進一步規范 3

街道建設工程項目管理，增加第四條街道建設工程項目管理必須遵循的三條主要原則，明確要嚴格執行基本建設程序、嚴格控制工程造價、變更。

（二）關于基本建設流程部分

1、為細化建設流程，在原《辦法》基礎上將建設流程分為前期工作階段和施工監管階段，進一步明確了各階段項目建設流程（新《辦法》第五條）。

2、結合街道工作，街道零星工程建設及城管部門市政小額修繕工程管理辦法及建設流程，在新《辦法》中明確規定另行制定（新《辦法》第八條）。

（三）關于管理主體及職責部分

該章節為新增部分，進一步明晰了街道建設工程項目各管理主體及職責。

1、明確項目不同建設階段各單位職責。界定了項目申報單位、前期主辦單位、施工監管單位、征地拆遷單位、審計監督單位和財政預算及監督單位工作職責。（新《辦法》第十條）。

2、建立建設工程項目聯系人制度。明確了各項目申報單位指定專人為工程項目聯系人，聯合城建辦、城管辦、市政建設工程事務中心、土地整備事務中心等部門開展工作。明確各項目申報單位職責主要包括：協調推進工程建設順利實施。項目聯系人負責全程跟蹤項目進展，及時收集匯總相關材料，對接聯系上級 4

行業對口部門，協助建設項目資料歸檔等工作。（新《辦法》第十一條）。

3、建立建設工程項目評審機構。明確了由項目評審機構負責組織項目可行性研究、方案設計、工程變更等工程建設重要環節的評審把關工作。并注明工程評審機構管理實施辦法另行制定（新《辦法》第十二條）。

4、成立建設工程工作領導小組。規定了由街道建設工程工作領導小組負責研究街道工程建設項目立項、招標、重大工程建設項目變更等工作（新《辦法》第十三條）。

（四）關于前期管理部分

該章節為新增部分，對街道建設工程項目和市、區政府投資建設工程項目做了區分，并進一步細化了街道建設工程項目的前期管理規定。

1、明確了項目申報及審批流程。規定了由項目申報單位填寫《新安街道政府投資工程項目建設申報表》，由前期主辦單位分別匯總，按規定程序分別報街道建設工程工作領導小組會議審定立項，列入街道建設工程項目庫。根據工程建設實際需要，按上級有關規定辦理規劃、用地、環評、消防和人防等行政審批手續以及按規定開展工程勘察（查）等相關工作。（新《辦法》第十四條）。

2、明確了方案設計及評審流程。重點突出了街道建設工程 5

項目評審機構必須邀請施工監管單位和使用單位參與方案評審，必要時可邀請相關專家參加；重大項目方案設計需報街道建設工程工作領導小組會議及街道黨政班子聯席會議審定，必要時公開征求社會意見（新《辦法》第十四條）。

3、明確了施工圖設計及預算編制流程。規定了施工圖設計完成后，根據工程建設需要按規定委托具有專業資質審圖機構審圖；造價咨詢單位完成工程預算編制后，按規定組織工程招標。其中，城管類項目由城管辦完成施工圖設計及審查后，移交城建辦負責工程預算（招標控制價）編制及后續招標等前期工作。工程項目招標按上級主管部門及本辦法規定執行（新《辦法》第十四條）。

（五）關于工程發包及合同管理部分

該章節為重點修改部分，對原《辦法》第三、四章進行了整合，并增加了新條款，進一步規范了工程發包及合同管理。

1、明確了建設工程項目發包范圍。規定了項目建議書編制、可行性研究、設計、勘察、審圖、造價咨詢、監理及其它（如工程檢測、鑒定，招標代理等）等工程服務類項目以及工程施工、工程建設有關的重要設備、材料采購等為發包范圍（新《辦法》第十六條）。

2、明確了公開招標項目執行規定。按規定需要進入區工程交易中心公開招標的，按上級有關招標管理規定執行；按規定無 6

需進入區工程交易中心招標的零星工程發包，由街道另行制定管理實施辦法執行。采用公開招標的項目，招標文件嚴格按照上級招投標主管部門有關要求編制，經街道建設工程工作領導小組會議審定后執行。所有工程項目發包，工程預算須經區造價站或街道城建辦審查（新《辦法》第十七條、第十八條、第十九條）。

3、明確了工程項目發包執行標準。對施工工程和工程服務的金額、下浮率等分別作出了規定（新《辦法》第二十條）。

4、明確了建設工程項目簽訂合同規范。規定合同由城建辦負責起草，征求街道司法部門意見后，由街道辦事處法定代表人或被授權人簽訂，被授權人一般是街道分管建設工作領導；城管辦主辦的前期項目合同，授權街道城管分管領導簽訂；亦可根據工程實際需要，授權項目申報單位分管、掛點領導或項目申報單位主要負責人簽訂（新《辦法》第二十一條）。

（六）關于施工現場管理部分

該章節為在原《辦法》第五章基礎上，增加了新條款，進一步規范了施工現場管理。

1、明確了市政建設工程事務中心施工監管責任。規定了市政建設工程事務中心作為施工監管單位應采取多種手段監督施工方嚴格按照安全生產規范進行施工作業。應當依照施工規范和質量標準，采取有效方法嚴格監督工程質量。工程施工應當在合同約定的工期內完工，市政建設工程事務中心必須督促施工進 7

度，因施工承包方原因造成工期拖延的，市政建設工程事務中心應當依照合同約定向承包方索賠經濟損失。（新《辦法》第二十四條、第二十五條、第二十七條）。

2、明確了建筑工地實行掛牌公示制度及簽到制度。規定了工程正式開工之前在施工現場顯眼位置懸掛公示牌，說明工程概況，建設周期，設計、施工及監理單位名稱及項目班子成員信息（新《辦法》第二十六條）。

3、明確了施工合同簽訂日期。規定建設工程項目必須在確定施工承包方后10個工作日內簽訂施工合同，同時由施工承包方提交開工報告，報市政建設工程事務中心批準，明確開工日期。實際工期從開工報告批準之日開始計算至竣工驗收之日止（新《辦法》第二十八條）。

（七）關于工程變更管理部分

該章節為新增部分，進一步規范了街道建設工程項目變更管理。

1、明確了工程變更審批動態管理制度。規定了工程變更審批實行事前控制、事中監督和事后驗收的動態管理以及告知性備案制度，不得人為拆分工程變更，降低變更等級。（新《辦法》第二十九條）。

2、明確了工程項目可進行變更情況。規定了街道建設工程項目應嚴格按圖施工，出現設計及預算清單漏項、地質情況變化、8

現場條件限制等不可預測因素，惡劣天氣影響等不可抗力因素，上級部門或街道黨工委、辦事處另有要求，確需變更的方可進行變更（新《辦法》第三十條）。

3、明確了工程變更包括設計變更和現場簽證。規定了街道建設工程項目原則上實行無現場簽證制度，但發生特殊情況并且不是施工單位原因造成的，可現場簽證。現場簽證應由施工單位提出并提供相關依據，按程序分級審批確認（新《辦法》第三十一條）。

4、明確了工程變更原則。規定了工程變更后項目總價原則上不得突破項目概算，且一般不得超過合同價的10%；10萬元以下的施工工程不得突破合同價。市政建設工程事務中心應對所有工程變更進行嚴格把關，按批準的設計文件及合同約定進行施工，嚴格控制投資規模，嚴格執行概算控制預算、預算控制結算的原則，根據實際情況及施工合同的有關條款,按程序辦理工程變更（新《辦法》第三十二條、第三十三條）。

5、明確了設計變更流程。按照提出、論證、審批、實施及備案流程執行工程變更。強調了單項設計變更10萬元以上的，須提交街道建設工程項目評審機構進行評審（新《辦法》第三十四條）。

6、明確了現場簽證管理。規定了街道建設工程項目實行無現場簽證管理，因政策調整、地質條件發生重大變化和自然災害 9

等不可抗力因素造成工程建設內容及工程量增加，確需現場簽證的，應當由施工單位提出，市政建設工程事務中心組織監理、施工、設計等單位共同確認后組織施工，及時辦理工程量三方聯測工作（新《辦法》第三十五條）。

7、明確了工程變更其他要求。規定了工程變更應先批準后實施，直接帶入結算，未按上述程序得到批準的工程變更（特殊情況如應急搶險工程除外）不得實施，街道辦不予認可，不得帶入工程結算。標底（預算）存在錯、漏、少算的，由市政建設工程事務中心組織監理、設計、施工等單位會同原標底編制單位進行詳細核實后，標底編制單位出具說明材料，工程開工60天內由施工單位提出申請，過期不予受理。工程變更后預算清單中出現無價材料時，以最新《深圳建設工程價格信息》中的材料單價為準，無法查到材料單價的，城建辦及市政建設工程事務中心應組織設計、監理、造價咨詢等單位成立詢價小組并出具詢價報告。在涉及公共安全等特殊情況下,經請示建設分管領導同意后, 市政建設工程事務中心可對工程變更事項進行緊急處理,同時按照本辦法規定辦理相關手續。（新《辦法》第三十六條）。

（八）關于造價管理部分

該章節為在原《辦法》第八章基礎上，增加了新條款，進一步規范了建設工程項目造價管理。

1、明確了工程造價管理執行規范。規定了街道建設工程項 10

目應預先編制施工圖，并根據施工圖編制規范工程預算，工程完工后應及時辦理竣工結算（新《辦法》第三十七條）。

2、明確了工程造價管理責任部門。城建辦是街道建設工程項目工程造價業務責任管理部門，負責對街道建設工程項目的預算及結算進行管理（新《辦法》第三十八條）。

3、明確了工程造價管理原則。規定了預算和結算的編制原則上應委托具備工程造價咨詢資質的中介機構承辦。特殊零星工程項目無法出具規范施工圖的，工程預算可通過工程計價清單方式列出，但必須經過街道城建辦審核（新《辦法》第三十九條）。

4、明確了工程造價結算執行規定。規范了申請結算的前提條件和具體辦理流程（新《辦法》第四十條）。

（九）關于工程撥款、驗收、移交與保修管理部分 該章節對原《辦法》第六、七章進行了整合，并增加了新條款，進一步規范了工程撥款、驗收、移交與保修管理工作。

1、明確了服務類項目的工程撥款執行標準。規定了項目建議書、可行性研究、環評報告、水保報告、環評驗收、水保驗收、能效監測等服務類項目，其合同價款在成果通過評審并經有關部門審核通過后一次性全額支付;施工圖審查費在完成審查任務后一次性全額支付；招標代理費在招標代理機構完成全部招標工作后一次性全額支付。勘察費用在承包人提交經審查合格的勘察成果資料后，支付勘察費用總額的50%，勘察費用結算經審定后支 11

付余款。工程設計費用完成初步設計階段后，可支付至設計暫定價的30%；完成施工圖設計階段，經施工圖審查通過并確定工程預算后，可支付至設計費結算價的70%；工程竣工驗收后支付余款。工程監理費用可參照實際施工進度比例支付進度款，工程竣工驗收合格并完成結算后支付至施工階段監理費用的100%，剩余監理費待保修期滿且未出現質量問題后付清。（新《辦法》第四十一條、第四十二條、第四十三條、第四十五條）。

2、明確了施工類項目的工程撥款執行標準。規定了合同價30萬元以下項目，竣工前不付款，竣工驗收合格且結算審定后一次性付清。合同價30萬元以上項目，進度款按施工實際進度支付，但累計支付不超過合同價的70%；結算審定后支付到結算審定價的97%，其余3%作為工程質量保修金，待保修期滿且未出現質量問題后付清。實行預付工程款的施工項目，必須在合同條款中設定預付款起扣點，并在工程進度款中進行抵扣，一般從累計支付至合同價的30%起扣；預付款比例一般為合同價20%。質量保修金支付申請由施工單位提出，經征求項目管養部門或使用部門書面意見后，由市政建設工程事務中心向街道申報（新《辦法》第四十四條、第四十六條）。

3、明確了工程竣工驗收的執行規定。規定了申請工程竣工驗收的基本條件、執行步驟、移交手續，厘清了工程保修期內出現質量問題的責任單位（新《辦法》第四十八條、第四十九條、12

第五十條）。

（十）關于工程檔案管理部分

該章節為新增部分，明確了街道建設工程檔案按照統一管理原則，設立檔案室。規范了工程檔案的移交、歸檔、提取查閱、保管等工作步驟（新《辦法》第五十一條、第五十二條、第五十三條、第五十四條、第五十五條）。

（十一）關于工程監督與履約評價部分

該章節對原《辦法》第九章進行了整合，并增加了新條款，進一步規范了工程監督與履約評價工作。

1、明確了工程審計監督單位。規定了街道紀檢審計辦對街道建設工程項目進行廉政監督。（新《辦法》第五十六條）。

2、界定了工程項目違約違法行為。規定了由相關職能部門責令違約單位限期整改，情節嚴重的，由紀檢監察部門按規定追究單位負責人和直接責任人的相關責任；構成犯罪的，移送司法機關處理。出現工程勘察、初步設計和項目概算、施工圖設計和預算等工作弄虛作假或者成果文件嚴重失實的，根據其情節輕重相應采取相應處理措施（新《辦法》第五十七條、第五十九條）。

3、建立了政府投資項目服務及施工企業履約評價制度。規定了由城建辦牽頭組織對與街道建立了合同關系的建設工程項目勘察、設計、造價咨詢、施工、監理等企業，就具體工程項目的履約情況進行評價，報街道建設工程工作領導小組會議審定，13

抄送區建設行政主管部門及被評價單位。（新《辦法》第五十八條）。

（十二）關于附則部分

該章節在原《辦法》第十章基礎上，增添了除另有注明外，本制度所稱“以上”者包括本數，“以下”者不包括本數內容，并注明本規定由城建辦負責解釋，自印發之日起施行（新《辦法》第六十條、第六十一條、第六十二條）。

第四篇：工程項目管理辦法

工程項目管理辦法

第一章總則

第一條為進一步適應現代企業發展的要求，實施精細化管理戰略，更好地規范項目管理，提高項目管理水平，增強公司核心競爭力，明確公司與項目雙方的責權利關系，特制定本辦法。

第二條分公司在公司的領導協調下參與投標，原則上誰中標誰組織施工。

第三條公司對項目實行目標責任制、風險抵押承包制、全承包的管理模式。

項目經理與分公司簽訂相應的經濟責任書，并以此作為公司對項目經理的考核依據。

第四條工程項目實行項目經理負責制，項目經理在公司授權范圍內行使管理權限，項目必須嚴格執行公司的各項規章制度。

第五條項目定崗定員、單機車核算、設備管理、合同管理等按公司相關辦法執行。

第二章項目經理部的組建

第六條項目經理部的組建

項目經理部設以下部門：經理、總工、綜合辦（行政事務管理、專職安全）、工程科、財務科（含合同管理）、機材科、質檢科（含試驗室）。項目經理部人員編制一般控制在18人以內，如因特殊情況需增設部門（人員）須報分公司批準。

第七條 項目經理的基本條件和產生辦法

（一）基本條件

1、須取得建設部頒發的項目經理資格證書或建造師資格證書、安全生產資格證書，其資格等級和職稱等級符合相關規定要求；

2、從事工程施工管理工作三年以上，近三年內負責管理的項目未發生過重大質量、安全責任事故，沒有因管理不善造成虧損的情況發生，沒有違法亂紀的行為；

3、具有一定的專業技術知識和豐富的管理經驗，具有較強的組織和協調能力，有較強的領導能力，具有將企業文化帶入項目的能力，有一定的親和力。

（二）項目經理的產生

項目經理由人力資源部和分公司推薦任命，也可通過競聘等方式產生。

第八條項目總工程師、副經理、財務負責人的產生

（一）項目總工程師、副經理的產生辦法與項目經理相同。

（二）財務負責人由分公司推薦，公司確定。

第九條 項目其他人員由項目班子提出建議，分公司決定；公司員工也可自薦進入項目。

第三章分公司和項目的責任和權利

第十條分公司的責任和權利

（一）根據公司決定委派項目經理、總工、副經理，組織、安排與項目經理簽訂目標責任書，根據目標責任書收取項目應繳費用。

（二）協助技術質量部審查、批復項目的施工組織設計和重大施工技術方案，并協同項目實施。

（三）協助公司辦理履約保函、預付款保函等相關財務手續。

（四）協同工程管理部核定項目工程預算成本、非生產性開支額度、計劃，審批項目部分獎金使用計劃。

（五）建立與項目有關的內部生產要素市場，做好調配及協調人力資源、物資設備和部分資金的工作。

（六）按公司管理辦法推薦項目工程專業分包單位和勞務分包單位，并報公司審批。

（七）在物資設備部的主持下參與大宗材料的招標工作，推行材料管理風險抵押制度。

（八）根據公司對項目下達的各項指標，對項目進行考核。

（九）對項目質量、項目規范、文化建設、安全生產進行檢查和指導。

（十）組織并實施項目風險抵押制，對項目財務狀況和過程管理進行全面監控。

（十一）對不稱職的項目經理、總工、副經理、財務負責人有權建議公司予以撤換，對項目其他不稱職人員有權直接撤換。

（十二）協助公司紀檢監察部門查處工程項目管理中的違法、違規行為。

（十三）項目完工后，分公司應及時調配和處置項目設備、周轉材料和剩余材料，并督促項目及時向公司清繳應繳費用和各種物資、設備。

第十一條項目的責任和權利

（一）項目的責任

1、嚴格執行國家法律、法規及公司各項規章制度，代表公司履行合同，對項目的工期、質量、安全、成本、社會治安綜合治理、民工工資等負責；

2、按公司、分公司有關規定及時準確地報送各種報表，自覺接受公司職能部門的領導及業務指導和監

督；若遇重大問題、緊急情況等突發事件應及時報告；

3、全面履行合同，協調與業主、設計單位、監理單位、地方關系，及其它相關單位的關系；

4、按公司規定，在物資設備部的主持下，對項目所有大宗材料實行統一招標采購，確定后的單價一般不變動，如有變動須報公司批準。項目每月將所采購材料及其消耗與設計數量，以報表的形式向物資設備部和工程管理部報告，并在項目進行廠務公開；

5、按公司規定推薦勞務分包單位，經公司批準后確定。分包單項單價經項目測算并報工程管理部審批后與分包單位簽訂合同。每月對分包單位的工程量結算一次，分包單位所屬的民工隊伍，每月按實名編制工資表并逐一發放；

6、按目標責任書規定的工資總額，嚴格控制項目人員工資獎金發放標準；

7、自覺接受公司委派的財務負責人和項目紀檢小組的監督檢查；

8、項目原則上只能使用公司的設備；若需外租，須報公司審批，并須及時將租賃設備運行和結算情況報物資設備部；

9、按照業主的要求，完成項目的交竣工驗收以及竣工資料的編制工作，并向公司報送一份完整的竣工資料及電子文檔；

10、自覺接受紀檢監察審計部門對項目的審計，在工程竣工驗收后一個月內，完成所有債權債務的結算工作，并將財務工作移交到財務部。

（二）項目的權利

1、生產指揮權：對施工組織（大型施工組織除外）、工程進度、技術、質量、安全管理等具有決策權；

2、資金使用權：在項目權限內有資金使用權；

3、分配權：對項目人員薪酬有分配權；

4、人事權：對項目的管理人員和普通職工的聘任和解聘有建議權。

第四章經營目標責任制

第十二條公司對項目實行經營目標責任制，對項目經理實行年薪制。依據工程規模和路基、路面來確定項目經理的年薪標準。

（一）合同凈價在5000萬元以下的項目，經理年薪：路面4萬元/年，路基5萬元/年；

（二）合同凈價為5000萬元～1億元的項目，經理年薪：路面5萬元/年，路基6萬元/年；

（三）合同凈價為1億元～1.5億元的項目，經理年薪：路面6萬元/年，路基7萬元/年；

（四）合同凈價為1.5億元～2億元的項目，經理年薪：路面7萬元/年，路基8萬元/年；

（五）合同凈價為2億元～2.5億元以上的項目，經理年薪：路面8萬元/年，路基9萬元/年；

（六）合同凈價在2.5億元以上的項目，經理年薪：路面9萬元/年，路基10萬元/年。

業主和公司指定的專業分包不計入工程總價。

第十三條項目總工、副經理基本年薪按項目經理基薪的0.6～0.8倍計算確定。

第十四條項目經理、總工、副經理在合同工期內，每月按計劃月薪的50%～80%發放，剩余部分考核后兌現。合同凈價與項目決算收入不一致的，以決算收入為準。

第十五條項目經理目標考核

（一）項目經理按目標責任書進行考核、獎懲。

（二）項目經理中途因工作需要調離項目，由公司對其進行離任審計，其績效獎勵按公司審計結果計算；若因其它原因被公司中途免職或自動離崗、離職的，只領取按基本年薪標準計算的月薪。

第五章風險抵押承包責任制

第十六條參與風險抵押承包的人員原則上為項目經理、總工程師、副經理和部門、工段、場站等負責人（財務除外）。風險抵押金總額為項目經理年薪的10倍；繳納風險金的比例為：項目經理不低于30%，其他人員比例由項目報公司批準。

在公司與項目簽訂目標責任書前，項目須將風險金全額繳至財務部。

第十七條項目工程結束后，由審計確定項目盈虧，風險抵押金按下列情況處理：

（一）項目達到“責任書”要求，全部退還風險抵押金本金和利息。

（二）未達到“責任書”要求發生成本虧損（含增虧）的，風險金沖抵虧損。

第十八條項目完成責任書要求后仍有節余或減虧的，公司將節余或減虧金額的40%獎勵給項目，但獎勵金額不超過風險抵押金總額的3倍。項目根據風險金比例進行分配。如有項目獲利大幅超過測算的指標，公司專題研究設特別貢獻獎予以獎勵。

第六章全承包制

第十九條全承包制適用于工程規模較小、工期短的項目，公司核定上繳綜合費后承包給項目，由項目自負盈虧，公司對項目工期、質量、安全、財務等實施監控。

第二十條實行全承包制的項目須向公司繳納合同凈價5%的履約保證金后，公司方與之簽訂承包合同。

第七章項目成本、合同管理

第二十一條項目中標并簽訂合同后，公司（分公司）經營部門應在10日內將合同文件、投標預算（光盤）交工程管理部，并將投標過程中的不平衡報價、預算的合同風險等向工程管理部交底。第二十二條工程管理部負責編制標后預算和項目主要經濟指標，分公司和項目應予配合。

第二十三條項目應根據公司下達的標后預算編制項目控制指標，按月、季、對項目的成本進行分析核算，并及時報送公司。

第二十四條標后預算一經下達，工程量清單綜合單價原則上不予上調，特殊原因確需上調的報公司批準。

第二十五條施工過程中，工程變更設計、索賠通過項目自身努力，取得明顯效益的，公司根據效益情況對相關人員進行獎勵。業主對項目獎罰由公司決定對相應人員的具體獎罰。

第二十六條項目竣工后，主合同、分包合同統一歸檔存公司（分公司）工程管理部門。

第二十七條工程結束后，項目應辦理各類物資、財產的評估、移交、退場事宜，積極辦理工程變更、索賠、終期計量支付、竣工決算及催收工作，安排缺陷責任期內留守人員，并在預算內控制其費用。

第八章項目工程質量管理

第二十八條項目建立質量保證體系，分級管理，層層負責。項目經理為第一責任人，總工和專職質檢工程師為第二責任人，項目質檢科、工程科、機材科及工段、場、站、點負責人等分別為相關項目工程質量直接（或相關）責任人。

第二十九條項目正式成立后，應制定項目工程質量管理辦法，明確相關人員的質量職責，制定質量控制措施和檢評細則，尤其要明確對所有相關人員的切實可行的獎罰措施和詳細規定。

第三十條項目應根據公司質量管理體系的要求并結合合同技術規范的規定對工程質量進行管理，不得隨意降低工程質量標準和擅改施工工藝和流程。

第三十一條項目一旦發生工程質量事故，應堅持按“三不放過”的原則進行處理。事故發生后，項目應立即報知技術質量部，同時嚴格保護現場，采取有效措施搶救人員和財產，防止事故擴大。直接經濟損失在20萬元以上或死亡1人以上的質量事故由技術質量部組織調查，分清責任，按有關規定處理。

第三十二條項目工程獲得省部級以上質量獎項的，公司將根據具體情況對項目進行3—10萬元的獎勵。其中項目經理占20%，總工和專職質檢工程師各占15%；其他相關人員的獎勵由項目班子研究決定。

第三十三條項目如果發生質量事故，責任人賠償直接經濟損失的2%--20%。其中，項目經理承擔賠償額的20%，總工和專職質檢工程師各承擔15%，其他相關人員承擔的比例由項目班子研究決定。與此同時，公司將根據事故的性質和情節對有關人員給予行政處分。

因嚴重失職等原因造成重大質量事故而觸犯刑律的，由司法機關追究其刑事責任。

第三十四條在公司與項目簽訂的目標責任書中，如對工程質量有特別規定的，從其規定。

第九章工程分包與勞務分包

第三十五條分包單位由公司確定，公司任何員工均可向工程管理部或項目推薦。

項目應將擬選擇的分包單位的有效營業執照和資質等級證書復印件、業績、信譽等證明材料及分包工程測算依據、擬簽訂合同等報所在分公司，由分公司以文件形式報公司審批。

第三十六條公司確定分包工程單價，審批分包合同。

第三十七條工程分包實行分級核準制度：合同總額在30萬元（人民幣，下同）以下的，公司授權項目確定；合同總額在30萬元（含）至100萬元（不含）以內的，公司授權分公司確定；合同總額100萬元（含）以上的，由公司確定。合同均由項目簽訂，簽訂后送一份原件至工程管理部留存。

分公司、項目對同一承包單位所分包的工程，嚴禁按工程部位、段落等進行肢解分包，違規者一經查實，公司將對相關人員進行嚴肅處理。

第三十八條工程分包實行部門會簽制度：項目起草分包合同，由有權確定合同的單位的工程管理部門牽頭，送財務、機材、經營（項目部無）、安全、辦公室、紀檢監察部門會簽，各部門無異議后方與之簽訂合同，會簽表存工程管理部，合同存一份存項目財務科。

第三十九條工程分包實行公示制度：根據本辦法第三十二條的規定，合同總金額在100萬元以上的在公司本部公示，30萬元至100萬元的在分公司公示，所有分包合同均應在項目公示。公示內容包括分包人、分包項目名稱、單價、數量、金額、工期及履約保證金交納情況等。公示期不少于七天。公示經辦部門為同級工程管理部門。

第四十條合同簽訂及履行過程中辦理收方、結算、借支、領款、領取材料、租用設備等事項應由分

包單位法定代表人辦理。如由其他人代辦，則應出具書面授權委托書，委托書原件作為合同附件留存項目財務部門，工程、機材等部門各存一份副件備查。

分包工程收方由我方現場管理人員（2人以上）會同承包方負責人（或代理人）現場實際量收，由項目工程部門審核、結算，項目總工復核，相關部門會簽，項目經理最終簽批，財務部門扣清借支和其它應扣費用后支付（或列入應付帳款）。

第四十一條勞務分包是指項目將某項工程的勞務部分（或包括材料損耗、低值易耗品、周轉材料、小型工具等低標的內容）承包給協作單位（或自然人）的一種民事行為。

勞務分包合同的確定權限劃分：合同金額10萬元以下的，公司授權項目確定；合同金額10萬元（含）至30萬元（不含）以內的，公司授權分公司確定；合同金額30萬元（含）以上的，由公司確定。勞務分包的其它事項適用本章相關條款。

第四十二條項目須嚴格履行生效的分包合同，雙方變更、補充、中止或解除合同，必須履行書面手續并按權限報批，口頭約定無效。如出現合同糾紛或其它意外情況，應及時向分公司或公司匯報。第四十三條 公司對分包單位和個人實行資信管理，項目和分公司應協助公司此項工作，并主動全面搜集提供分包單位（個人）的相關真實信息。

此項工作由工程管理部經辦。

第四十四條 關于工程分包和勞務分包的未盡事宜，一律由項目請示分公司或公司批復。

第十章附則

第四十五條本辦法自頒布之日起生效實施，原《工程項目管理辦法》即行廢止。

第四十六條本辦法由工程管理部負責解釋，適用于四川川交路橋有限責任公司及其下屬

第五篇：工程項目管理辦法

工程項目管理辦法

1.總則

為了規范工程項目流程，確定項目過程中的關鍵步驟執行，對工程項目全過程進行控制，保證項目順利完成，特制定本辦法。

2.范圍

本辦法適用于徐州中礦大華洋通信設備有限公司（徐州華訊科技有限公司）的所有工程項目。

3.職責

3.1 總工程師負責技術、質量總體協調。

3.2 部門主任負責授權項目經理、調配部門資源、監管工程項目進度。3.2 技術總監負責審批技術方案，審核技術協議，解決工程重大技術問題。負責工程項目技術支持和工程質量監督，對項目所有關鍵步驟監督、審核，負責監督工程資料電子文件的歸檔。

3.3 項目經理配合銷售做好項目啟動工作，組建項目組，擬定項目計劃，跟蹤催辦、保證項目順利實施、驗收，并配合銷售部和售后服務部做好回款和售后服務工作。

3.4 銷售部負責市場調研、分析，簽訂商務合同、回款，與用戶總協調。3.5 采購部負責外購產品尋價、采購。

3.6 生產部負責所需項目工程產品的生產及組裝。3.7 質檢部負責產品/系統的檢驗。

3.8 辦公室負責投標資料的準備及工程資料的存檔。3.9 嚴格項目啟動前的保密工作。

4.工程項目程序流程

見附錄1：工程項目流程 4.1 項目啟動 4.1.1方案設計

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根據需求信息，事業部指派人員進行現場調研、咨詢、編寫技術方案和設備清單，報銷售經理審核，經技術總監批準后交辦。

定稿后的技術方案和設備清單通過辦公系統發給技術總監、銷售經理、總工程師、總經理。4.1.2 商務招標

根據用戶需求信息（招標文件），事業部指派人員編寫投標技術文件和設備清單。設備清單報經生產部主任、采購部主任、技術總監、銷售經理審核；投標技術文件報經技術總監、銷售經理審核，經總工程師批準后，由銷售經理負責辦理印制、裝訂。

定稿后的投標書和設備清單由事業部人員通過辦公系統發給技術總監、銷售經理、總工程師、總經理。

投標書、招標保證金、授權書、企業資質等商務事項由銷售經理或銷售部指派人員負責。

商務報價由銷售經理及總經理確定。講標、技術答疑等技術事項由事業部負責。

4.1.3合同簽訂

合同的《技術協議》由銷售經理負責組織生產部、采購部、事業部等相關部門人員進行評審，并報技術總監審核，總經理批準。

銷售經理負責合同的會簽程序及合同簽訂。事業部負責技術支持。

4.2 項目計劃 4.2.1成立項目組

合同正式簽訂后，由銷售經理及時通知事業部。由銷售經理會同事業部主任、技術總監協商，確定項目經理，調配部門資源組建項目組，報副總批準后生效。4.2.2 合同評審

合同正式簽訂后，由銷售經理負責組織項目經理、生產部主任、采購部主任、銷售經理、財務部等相關人員進行合同評審，對合同清單各項內容（包括附件項）評審確定，填寫《合同評審單》。

銷售經理將《合同評審表》報辦公室，由辦公室上傳至項目管理系統中。

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銷售經理負責將合同清單、技術協議上傳至項目管理系統中。辦公室負責對上傳清單進行審查。

由項目經理根據上傳的合同清單及評審結果，負責編制《合同設備明細清單》并及時下發《項目生產任務單》、《項目采購任務單》。《合同設備明細清單》的明細由項目經理及時錄入公司項目管理系統，事業部主任提交后生效。4.2.3 項目計劃

項目經理負責編制《項目計劃》，必要時可組織財務部、生產部、采購部、質檢部、銷售承包商務人員等項目干系人進行評審，由事業部主任審核、副總經理批準。

《項目計劃》電子稿由項目經理負責及時上傳至項目管理系統。

4.2.4 項目啟動會議

項目經理制定會議日程，組織召開項目啟動會議。形成《會議紀要》，并通過辦公系統上報銷售經理、部門經理、技術總監、總工程師、總經理。4.2.5項目進度計劃

項目經理負責組織編制《項目進度計劃》，并組織項目組成員進行評審。評審后報部門經理、技術總監、總工程師。4.3 項目實施 4.3.1生產準備

項目經理下發《項目生產任務單》（交倉庫、交生產部）、《項目采購任務單》（交供應部）。

項目經理按照《項目計劃》及《項目生產任務單》、《項目采購任務單》的要求，監督、檢查項目設備的采購、生產情況。4.3.2設備（質檢）聯試

質檢部負責項目設備、產品（軟件）的檢驗。設備、產品（軟件）的性能可委托項目經理負責組織檢驗，質檢部進行監督、簽字確認，填寫《產品檢驗記錄》。

系統聯試工作由項目經理負責組織，并進行系統性能檢驗，《系統聯調記錄》由項目經理審核，技術總監簽字確認。

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項目經理組織項目出庫評審會，評審項目設備、產品是否滿足出庫要求，評審結果經過，技術總監審核，總工程師批準后，才能辦理出庫手續。4.3.3送貨驗收

項目經理與甲方協商，確定送貨時間。若需要派車送貨，由項目經理提前辦理《派車申請單》，報行政副總經理批準，交倉庫物流負責人實施。

項目經理根據合同清單辦理出庫手續，并負責編制《設備到貨驗收清單》，用于設備到貨驗收。《設備到貨驗收清單》必經銷售經理審核簽字確認，才可發貨。

項目經理負責組織送貨、設備驗收，銷售經理負責協調。簽訂《設備到貨驗收清單》四份原件，兩份交于需方驗收單位，一份交于項目經理處，一份交于辦公室存檔。4.3.4項目施工

項目經理與甲方項目經理協商制定《項目施工組織方案》，并會簽。報甲方項目經理、部門經理、技術總監、銷售經理、總工程師。

項目經理與甲方項目經理簽訂《開工報告》二份原件，雙方各保留一份。項目經理按照《項目計劃》和《項目進度計劃》進行周期檢查，形成《項目進度報告》，報甲方項目經理、部門經理、技術總監、銷售經理、總工程師。

項目經理在施工過程中周期性（項目經理按工程情況設定）組織項目組會議，形成《會議紀要》*，并上報部門主任、技術總監、銷售經理、總工程師。

項目經理負責編制《測試計劃》*并組織現場測試，填寫《現場測試記錄》*二份原件，與甲方項目經理雙方簽字認可。雙方各保留一份。

在施工過程中遇到甲方不配合、變更調換產品、增加產品或其他影響施工進度等重大問題，項目經理現場無法協調解決，與銷售經理匯報，進行溝通并組織評審解決。

項目經理與甲方項目經理協商制定《培訓計劃》，組織項目培訓。填寫《培訓記錄表》，一式兩份，雙方各保留一份。

項目組成員填寫《施工日志》、《項目進度報告》、《工程小結》、《用戶意見反饋表》按照部門要求及時匯報。

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4.3.5項目開通

項目經理與甲方項目經理簽訂《開通（竣工）報告》，一式兩份，雙方各保留一份。并提交《項目驗收申請》。

*填寫《現場試運行記錄》，雙方簽字認可，各保留一份。

4.3.6項目驗收

項目經理負責整理與項目工程驗收有關的所有文檔資料，在《開通（竣工）報告》簽字后一個月內完成，組織工程項目驗收，銷售經理協調。簽訂《項目驗收報告》四份，兩份交于需方驗收單位，一份交于項目經理處，一份交于辦公室存檔。4.4 項目總評 4.4.1資料歸檔

項目開通（驗收后），項目經理負責整理項目工程范圍內形成的各項文件材料，匯總到技術總監審閱后交辦公室存檔。

項目的開通（驗收）日期及時在項目管理系統中更新。

4.4.2項目總結

事業部主任負責按照公司工程項目考核的要求，組織項目總結評價會，每月舉行一次。對上月完成的項目進行評價，對項目組人員進行考評，考核評價結果交財務及事業部主任保存。

5.項目變更

項目如需變更，由銷售經理或項目經理組織相關人員進行評審，并形成《合同評審單》或《合同變更單》，評審人員明確職責簽字認可，經總經理審批后生效。《合同評審單》由評審組織人交辦公室上傳至項目管理系統中

在進度計劃基線內的變更，項目經理確認執行，報甲方、部門經理、技術總監、銷售經理。

影響項目計劃時間變更，項目經理組織評審，報CCB批準后實施。設備、方案等變更，項目經理組織評審會，報CCB批準后實施。項目經理根據批準后的變更，相應調整計劃。

6.項目返回

項目由于甲方要求或某種原因返回，返回產品由質檢部檢驗，填寫《項

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目現場返回物品檢驗單》，合格品辦理入庫手續。如不合格，轉交售后服務部處理，并追查責任。同時如需更換，按“項目變更”流程實施。

7.相關文件

參見附件，要求按標準格式執行。《設備清單》 《技術協議》

《項目實施服務說明書》* 《合同設備明細清單》 《項目生產任務單》 《項目采購任務單》 《項目計劃》 《施工方案》 《會議紀要》* 《產品組裝過程記錄表》 《產品檢驗記錄》* 《系統聯試記錄》* 《變更評審單》 《出庫評審單》 《設備到貨驗收清單》 《開工報告》 《施工日志》 《項目進度報告》 《用戶反饋意見表》 《現場測試記錄》* 《培訓計劃》、《培訓記錄》 《開通（竣工）報告》 《項目驗收申請》

《系統設備配置(安裝位置)表》《系統驗收報告》

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《項目評測報告》 《項目情況表》

《項目現場返回物品檢驗單》

徐州中礦大華洋通信設備有限公司

2009-03-01

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