第一篇:工程項目技術(shù)管理辦法(征求意見討論)(范文模版)
天津市公路工程總公司第一分公司
工程項目技術(shù)管理辦法
(征求意見討論稿)
一、總
則
1、工程項目的技術(shù)管理工作原則上應(yīng)在總公司及一分公司的管理下進行。工程項目技術(shù)工作應(yīng)在項目總工程師領(lǐng)導下,進行規(guī)范、有序和嚴格的管理。項目總工程師應(yīng)對該項目的所有技術(shù)負責。
2、項目總工程師應(yīng)對該項目質(zhì)量負技術(shù)責任。
3、通過工程實踐應(yīng)使工程技術(shù)人員不斷得到鍛煉和提高,形成嚴謹?shù)墓ぷ髯黠L;造就一批技術(shù)上有獨到之處、專業(yè)門類全、具有創(chuàng)新精神的高素質(zhì)技術(shù)人員。
二、技術(shù)管理機構(gòu)設(shè)置
4、工程項目技術(shù)管理機構(gòu)設(shè)置要合理。項目經(jīng)理部應(yīng)設(shè)工程技術(shù)部、安質(zhì)部、測量組、試驗室,以上各部室(組)由項目總工程師直接領(lǐng)導。
5、工程項目下屬的分包單位相應(yīng)設(shè)置工程技術(shù)組、測量小隊,由技術(shù)主管直接領(lǐng)導。
6、項目總工程師應(yīng)督促各部室(組)依照一分公司相關(guān)標準和要求,編寫部門崗位職責。由項目總工程師批準實施。
三、工程前期技術(shù)工作
7、工程進駐施工現(xiàn)場后,項目總工程師應(yīng)及時組織工程技術(shù)人員研究熟悉合同,特別是合同、標書中要求使用的規(guī)程、規(guī)范,節(jié)點工期及總工期,安全、質(zhì)量、環(huán)保有關(guān)條款,了解投標書總體施工技術(shù)方案。
8、項目總工程師應(yīng)及時組織工程技術(shù)人員踏勘施工現(xiàn)場,發(fā)揚技術(shù)民主,在投標施工組織設(shè)計的基礎(chǔ)上,研究施工總體布置和施工總體方案;安排、督促工程技術(shù)部修改、完善施工組織設(shè)計,技術(shù)方案力求先進性、經(jīng)濟合理和可操作性,及時報公司總工程師審批。
9、項目總工程師應(yīng)組織技術(shù)部門根據(jù)批復的施工組織設(shè)計,及時組織施工組織設(shè)計技術(shù)交底工作。
10、項目總工程師應(yīng)及時與公司中心試驗室聯(lián)系,盡快組建項目經(jīng)理部試驗室。試驗室應(yīng)及時對白灰、土、砂、碎石、水泥、鋼筋、粉煤灰等工程所需材料進行貨源地現(xiàn)場調(diào)查,并進行復核試驗。及時完成配合比(級配、標準擊實、混凝土、砂漿配合比等)的前期準備工作。
11、項目總工程師應(yīng)征求一分公司意見及時組建測量組,測量組應(yīng)盡快復核、完善施工控制網(wǎng)。
12、工程技術(shù)部負責依據(jù)施工總進度編制分部分項工程施工技術(shù)措施(施工方案),并報項目總工程師審核,項目經(jīng)理審批;實施過程中進行跟蹤檢查。
13、安質(zhì)部負責編制安全保證措施及安全、質(zhì)量管理辦法,并報項目總工程師審核;對分部分項工程施工技術(shù)措施中的安全、質(zhì)量保證措施進行會簽并提出意見。
14、在項目總工程師領(lǐng)導下,工程技術(shù)部應(yīng)按照相關(guān)規(guī)定組織有關(guān)人員,進行技術(shù)交底;及時與一分公司質(zhì)量科或質(zhì)量監(jiān)督管理單位聯(lián)系,掌握質(zhì)量管理動態(tài),并負責統(tǒng)一訂購有關(guān)規(guī)程、規(guī)范及書籍。
四、工程施工過程中技術(shù)工作
15、項目總工程師應(yīng)督促各部門,認真貫徹執(zhí)行項目質(zhì)量計劃,配合項目經(jīng)理實施工程質(zhì)量獎罰權(quán);參與重大質(zhì)量事故的分析和處理意見,并審核上報的處理方案。
16、項目總工程師參與重大安全事故的分析和處理意見,審核安全整改措施方案。
17、項目總工程師組織討論、研究施工中出現(xiàn)的技術(shù)問題,并審批處理方案;對重大技術(shù)問題的處理方案,報一分公司主任工程師審批。項目總工程師應(yīng)制定嚴格的技術(shù)人員交班制度。項目技術(shù)負責人更換時,必須有全面、詳細的書面交接手續(xù)。
18、工程技術(shù)部負責會審圖紙、設(shè)計文件、對業(yè)主、監(jiān)理、設(shè)計的技術(shù)文件、圖紙的收、發(fā)和歸檔管理,針對來文和工程技術(shù)問題,起草陳述文件,對經(jīng)常性的往來文件由工程技術(shù)部負責人審閱,經(jīng)項目經(jīng)理及項目總工程師審批;
負責工程施工過程中的工程洽商和變更管理,出現(xiàn)變更情況及時通告施工部門,并對原圖紙進行收回和作廢處理。
19、工程技術(shù)部負責修編施工總進度,編制月、季、年施工進度計劃;做好技術(shù)保障工作,超前研究可能遇到的重大技術(shù)問題,并提出相應(yīng)對策,報項目總工程師審核;每月底收集工程形象面貌、進度、完成量及出現(xiàn)的重大技術(shù)問題,整理成文字、圖表,報一分公司質(zhì)量安全科。
20、工程技術(shù)部負責編寫分部分項工程施工方案,報項目總工程師審批,并一分公司質(zhì)量安全科備案。
21、工程技術(shù)部認真分析研究本工程的特點、難點、重點,開展形式多樣的技術(shù)交流活動(如:采用走出去請進來和聘請同行專家進行咨詢等形式),解決施工中碰到的重大技術(shù)問題。
22、對于重要工程和工程的要害部位,工程技術(shù)部、質(zhì)安部、生產(chǎn)管理部門負責組織質(zhì)量跟蹤小組,對施工全過程進行跟蹤,并認真做好施工記錄。
23、安質(zhì)部負責日常安全、質(zhì)量管理工作,組織工程各階段的驗收工作,對于重大違規(guī)行為及發(fā)現(xiàn)重大的安全、質(zhì)量隱患,安質(zhì)人員可行使一票否決權(quán),并及時上
報;安質(zhì)人員負責現(xiàn)場施工安全、質(zhì)量,把好自檢關(guān)。
24、測量組負責該項目的測量管理和日常測量復核工作;負責日常施工放樣、交工測量等工作;測量組必須堅持測量復核工作,采用正確有效的方法進行復核,保證測量放線的準確性。
25、試驗室負責該項目的日常試驗管理工作、材料檢驗、混凝土、混合料、配合比試驗、工藝試驗、日常現(xiàn)場檢測試驗;按月整理有關(guān)試驗資料。
26、工程技術(shù)部對施工技術(shù)工作負責,按照相關(guān)規(guī)定組織技術(shù)員熟識有關(guān)規(guī)程、規(guī)范,并向操作工人進行技術(shù)交底,注重工藝流程,深入生產(chǎn)第一線,嚴把各道工序的質(zhì)量關(guān),認真詳細作好施工記錄。在工程技術(shù)部內(nèi)設(shè)專(兼)職人員,整理編制竣工資料。
五、工程項目對新技術(shù)的研發(fā)
27、工程項目必須在科研立項、工程創(chuàng)優(yōu)、專利申請、標準編制及工法開發(fā)等工作方面開發(fā)出一定成果。項目總工程師應(yīng)責成工程技術(shù)部、試驗室共同研究上述工作的立項和申報工作,并報一分公司及上級各相關(guān)部門審核批準;科研項目被批準后,認真組織實施。
28、工程技術(shù)部、試驗室應(yīng)圍繞如何節(jié)約成本、加快施工、提高質(zhì)量、保障安全等方面,進行系列的科學研究,符合《天津市公路工程總公司科技成果工程創(chuàng)優(yōu)獎勵辦法》和《天津市公路工程總公司第一分公司科技成果工程創(chuàng)優(yōu)獎勵辦法》的,給予獎勵。
六、工程施工后期技術(shù)工作
29、項目總工程師應(yīng)督促各部門注重施工資料的收集、整理工作,每個分部分項工程完成后,立即組織資料整理、質(zhì)量評定、施工總結(jié)等工作,力求程序化、規(guī)范化。
30、在項目總工程師領(lǐng)導下,成立竣工資料小組(由質(zhì)安部和技術(shù)部共同負責),分工開展工作。
七、其 他
31、項目總工程師應(yīng)經(jīng)常聽取各部室人員匯報,安排、指示日常調(diào)度工作,并責成工程技術(shù)部每周向一分公司匯報生產(chǎn)完成情況。
32、本辦法自頒布之日起執(zhí)行。
33、本辦法解釋權(quán)屬公路工程總公司第一分公司質(zhì)量安全科。
第二篇:工程項目審計管理辦法(征求意見稿)
神農(nóng)架林區(qū)煙草專賣局(公司)工程建設(shè)項目審計管理辦法(討論稿)
第一章 總 則
第一條
為進一步規(guī)范我區(qū)煙草系統(tǒng)工程建設(shè)項目投資管理,充分發(fā)揮內(nèi)部審計的監(jiān)督、指導作用,在確保工程質(zhì)量的前提下,科學、合理、有效地控制工程造價,根據(jù)《中華人民共和國審計法》、《中華人民共和國招標投標法》、建設(shè)部《建筑工程施工發(fā)包與承包計價管理辦法》(建設(shè)部令第16號)、財政部、建設(shè)部《建設(shè)工程價款結(jié)算暫行辦法》(財建?2004?369號)、《中國內(nèi)部審計準則》、《煙草企業(yè)采購管理規(guī)定》(中煙辦?2012?313號)、《煙草行業(yè)工程建設(shè)項目審計管理辦法》(國煙審?2009?485號)、《煙草行業(yè)工程審計操作指南》(國煙審?2013?473號),結(jié)合本單位實際,制訂本辦法。
第二條 工程建設(shè)項目審計,是指審計部門從工程建設(shè)項目投資活動開始,至竣工驗收交付使用之前,對工程建設(shè)項目全部經(jīng)濟活動的真實性、合法性、合規(guī)性、完整性及效益性進行的審計。
第三條 本辦法適用于本單位工程建設(shè)項目審計管理,包括煙葉烤房等基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項目。
第二章 審計職責
第四條 局(公司)內(nèi)部審計部門負責牽頭組織工程建設(shè)項目的審計監(jiān)督工作。工程建設(shè)項目經(jīng)批復以后,內(nèi)審部門即按照各自職責組織開展項目的審計監(jiān)督,根據(jù)審核內(nèi)容出具審核意見和建議并對發(fā)現(xiàn)問題的整改情況進行監(jiān)督和檢查。
第五條 審計職責和權(quán)限。
1.投資總額在1億元及以上(不含煙草專賣設(shè)備)的工程建設(shè)項目(含新建項目、恢復項目、改擴建項目和修繕項目等)由國家局負責組織實施審計。
2.投資總額在300萬元(含)至1億元(不含)的工程建設(shè)項目,由省公司組織實施審計。
3.投資總額在300萬元以下的工程建設(shè)項目,由建設(shè)單位組織實施審計。
第六條 審計類別。
(一)全過程跟蹤審計。按國家局有關(guān)規(guī)定,投資總額達到500萬元及以上的工程建設(shè)項目,應(yīng)實施全過程跟蹤審計,其中:
1.投資總額在2000萬元(含)至1億元(不含)的工程建設(shè)項目,由省公司組織實施全過程跟蹤審計。
2.投資總額在500萬元(含)至2000萬元(不含)的工程建設(shè)項目,由建設(shè)單位實施過程審計監(jiān)督。項目完工后,省公司另行委派工程造價審計機構(gòu)進行結(jié)算審計。
(二)竣工決算審計。
1.投資總額在300萬元(含)以上的工程建設(shè)項目,由省公司組織實施竣工決算審計。
2.投資總額在300萬元(不含)以下的工程建設(shè)項目,由建設(shè)單位組織實施竣工決算審計。
第七條 應(yīng)由省公司組織開展的全過程跟蹤審計項目,建設(shè)單位應(yīng)在項目獲得批復后至開工前,提請省公司組織開展審計;對應(yīng)由省公司組織開展竣工結(jié)算或竣工決算的審計項目,建設(shè)單位應(yīng)在工程項目達到相應(yīng)進度和狀態(tài)前,提請省公司組織開展審計。
第八條 未按照第五條、第六條和第七條之規(guī)定,自行開展或?qū)ν馕袑徲嫷墓こ探ㄔO(shè)項目,其審計結(jié)果不得作為工程竣工結(jié)算(決算)的依據(jù)。根據(jù)權(quán)限規(guī)定,自行開展的審計項目要向省公司審計處報送竣工結(jié)算審計報告和竣工決算審計報告。
第九條 建設(shè)項目要堅持先審計后開工、工程價款要先審計后結(jié)算、竣工決算要先審計后驗收。工程款項在沒有經(jīng)過審計并經(jīng)建設(shè)單位內(nèi)部審計部門簽字確認的情況下,財務(wù)部門不得付款。
第十條 接到省局審計通知后,要按照審計要求,積極配合工作并對所提供資料的真實性、完整性負責。不得以任何理由拒絕提供資料,限制審計范圍。
第三章 委托審計
第十一條 內(nèi)部審計部門在審計力量不足、不具備相關(guān)專業(yè)知識的情況下,可按國家局和省公司有關(guān)規(guī)定,在本單位中介機構(gòu)備選庫或從省公司中介機構(gòu)備選庫中隨機抽取工程造價審計機構(gòu)進行項目審計,但必須保證審計中介機構(gòu)及中介人員和施工單位、設(shè)計單位、監(jiān)理單位等合同對方?jīng)]有實質(zhì)性關(guān)聯(lián)關(guān)系。內(nèi)部審計部門在委托中介機構(gòu)進行審計時要確定專門人員進行項目的跟蹤管理,對審計中介機構(gòu)審計程序的合規(guī)性、公允性、造價的合理性進行監(jiān)督,確保審計結(jié)果的客觀、公正。
第十二條 受托審計中介機構(gòu)對審計結(jié)果負完全法律責任;委托方要對審計過程進行跟蹤管理,對委托審計結(jié)果負管理責任,對利用其審計結(jié)果形成的審計結(jié)論的真實性、合法性負責。
第十三條 受托審計中介機構(gòu)進行審計時,應(yīng)將管理建議形成書面文件提交建設(shè)單位內(nèi)審部門,由內(nèi)審部門會同項目辦及單位領(lǐng)導共同商榷處理事宜并將資料歸檔。
第十四條 根據(jù)分級管理的原則,省公司負責對委派中介機構(gòu)進行審計業(yè)務(wù)的監(jiān)督和指導;建設(shè)單位負責對審計中介機構(gòu)日常的審計監(jiān)督和協(xié)調(diào)工作。審計費用列入“在建工程-待攤投資”,竣工決算時按相關(guān)規(guī)定分攤到固定資產(chǎn)。
第十五條 審計合同由建設(shè)單位按照應(yīng)審計的內(nèi)容與審計中介機構(gòu)簽訂。
(一)對于全過程跟蹤審計項目,審計合同簽訂前,建設(shè)單位應(yīng)上報省公司審計處審核確認。
(二)審計合同應(yīng)約定,如建設(shè)單位上級主管部門組織對工程建設(shè)項目審計質(zhì)量的審核或再審計時,再次審減的工程項目結(jié)算金額超過3%,已辦理竣工結(jié)算并付款的,由審計中介機構(gòu)承擔超出3%的工程項目款和多付的審計費用;已辦理竣工結(jié)算但未付款的,由審計中介機構(gòu)承擔超出3%的工程項目款的20%和多計算的審計費用。
第十六條 在簽訂施工合同時,必須在合同中約定審減金額超過10%時,超過部分的審計費用由施工單位承擔。
第四章 審計內(nèi)容
第十七條 項目立項及設(shè)計階段的審計。
(一)審查項目審批文件,包括項目報告書(建議書、可行性研究報告)、初步設(shè)計及概算的申報和批復文件是否完整、合法、合規(guī),以及配合此階段申報需要辦理的所有相關(guān)論證、咨詢、評估等管理程序文件是否齊全等;投資額1億元以上的工程建設(shè)類投資項目初步設(shè)計及概算是否按規(guī)定經(jīng)第三方評審并出具審核報告。
(二)審查是否存在邊勘察、邊設(shè)計、邊施工的“三邊工程”;是否存在沒有施工圖進行工程招投標的現(xiàn)象;施工圖設(shè)計是否在批準的初步設(shè)計及概算范圍內(nèi);施工圖設(shè)計是否符合經(jīng)濟性、合理性及可實施性的原則。
(三)審查項目質(zhì)量管理體系、進度計劃管理體系、投資控制管理體系、安全管理體系、合同管理體系、信息管理體系、技術(shù)管理體系、綜合協(xié)調(diào)管理體系等內(nèi)部控制體系是否健全、有效。
(四)審查資金來源是否落實,是否有足夠的融資能力;擬用土地是否已取得合法使用權(quán)。“七通一平”是否已完成;規(guī)劃許可證、建設(shè)用地許可證等是否齊全。
第十八條 招投標階段的審計。
(一)審查建設(shè)單位是否建立招投標制度,主材、設(shè)備采購的比質(zhì)、比價制度、變更洽商的審批制度,是否建立相互制衡的項目管理機構(gòu)。
(二)工程建設(shè)項目是否按照國家、行業(yè)和省局的有關(guān)規(guī)定進行招投標,招投標文件是否齊全并全部歸檔。
(三)審查建設(shè)項目各參與方是否具備國家要求的相應(yīng)資質(zhì),相關(guān)費用是否超過國家或者行業(yè)規(guī)定的標準。
(四)審核工程量清單、攔標價、招標文件條款;為防止不平衡報價,是否進行了清標。
第十九條 合同管理審計。
(一)對合同的合法性、合規(guī)性、完備性進行審計。審查合同雙方的權(quán)利、義務(wù)是否對等,合同雙方真實意思表達是否清晰,合同對方的違約責任是否明確,是否有明顯不利于建設(shè)單位的條款。是否存在沒有詳細工程清單的固定總價合同,合同內(nèi)容是否與事實相符。
(二)施工合同是否就承包范圍、結(jié)算方式、價差的調(diào)整、措施費及風險費、甲供材的價格、采保費、總分包之間的配合與責任以及變更部分價款等內(nèi)容予以明確,是否有變更洽商的計價原則和審批權(quán)限等條款,是否有調(diào)價的原則及依據(jù)。施工合同中廉政建設(shè)協(xié)議、專用賬戶共管協(xié)議、安全文明施工協(xié)議、文件整理移交及檔案管理協(xié)議、工程質(zhì)量保修書、預付款銀行保函等合同附件的合法性、合規(guī)性、合理性及可操作性。
(三)審查設(shè)計單位是否按期提供圖紙,是否有因設(shè)計考慮不周造成損失;審查監(jiān)理公司是否按照建筑法以及其他相關(guān)規(guī)定的要求履行職責,是否對隱蔽工程進行了有效記錄與影像取證;審查材料、設(shè)備是否與合同約定的品牌、規(guī)格、型號以及技術(shù)標準相一致;審查各咨詢以及審計等中介機構(gòu)是否提供合同約定的服務(wù);審查各單項工程是否符合施工合同約定的質(zhì)量要求,收款單位是否與合同方吻合,對方是否提供了建筑業(yè)正式發(fā)票等。
第二十條 施工管理階段審計。
(一)審查工程財務(wù)管理制度、工程造價管理制度、工程招投標制度、工程變更簽證及驗收制度、合同管理制度、工期管理制度、工程進度款支付管理制度、安全及文明施工制度、設(shè)備材料采購(驗收、領(lǐng)用、清點、結(jié)算)制度等的建立和執(zhí)行情況。
(二)審查建設(shè)項目是否按照批復的規(guī)模、建設(shè)內(nèi)容、建設(shè)標準實施;是否符合基本建設(shè)程序。
(三)審查工程監(jiān)理單位與參與本項目施工單位、建筑材料、建筑構(gòu)配件和機電設(shè)備供應(yīng)單位及工藝設(shè)備生產(chǎn)單位等,是否有隸屬關(guān)系、股權(quán)關(guān)系或者其他利益關(guān)系,工程監(jiān)理單位是否按照監(jiān)理規(guī)范和項目監(jiān)理細則的要求對工程項目的質(zhì)量、進度、安全和投資進行有效監(jiān)理。
(四)施工階段設(shè)計變更是否經(jīng)建設(shè)單位、施工單位、設(shè)計單位和監(jiān)理單位授權(quán)的四方代表簽字,現(xiàn)場變更是否經(jīng)施工單位、監(jiān)理單位和建設(shè)單位授權(quán)的代表簽字;在變更時,是否書面約定計價方式,變更內(nèi)容是否真實、合理。
(五)工程款是否按照行業(yè)和合同約定,設(shè)立共管賬戶進行工程款支付;是否按照合同約定支付進度款,是否存在超進度付款的現(xiàn)象;工程預付款、進度款和工程變更及簽證費用是否已按程序經(jīng)過施工單位的申請及監(jiān)理單位、建設(shè)單位和跟蹤審計單位的審核并出具審核意見。
(六)審查一般工程備料款是否未超過合同價(含水、暖、電)的20%,設(shè)備安裝工程是否未超過安裝費的30%,對方是否提供金額相當?shù)你y行保函;審查建設(shè)單位在支付工程款已達合同價的80%后是否停止付款,待單項(位)工程竣工結(jié)算后再支付余款;是否按合同約定暫扣不低于竣工結(jié)算價5%的質(zhì)量保證金。
第二十一條(單項)工程竣工驗收審計。
(一)審查驗收前資料準備工作。主要包括是否系統(tǒng)整 理工程建設(shè)的相關(guān)技術(shù)資料、是否已完成竣工圖紙的編制、是否匯總整理工程建設(shè)的各項記錄、各種設(shè)備的技術(shù)資料是否真實可靠、各類資料是否分類立卷并妥善管理。
(二)審查竣工驗收小組是否嚴格按照有關(guān)規(guī)定和標準進行驗收,并履行相關(guān)驗收手續(xù)。
(三)審查工程量計算是否符合規(guī)定的計算規(guī)則、是否準確;工程取費是否執(zhí)行相應(yīng)計算基數(shù)和費率標準;設(shè)備、材料用量是否與定額含量或設(shè)計含量一致;設(shè)備、材料是否明顯高于市場價格;利潤和稅金的計算基數(shù)、利潤率、稅率是否符合規(guī)定。
第二十二條 工程竣工結(jié)算審計。
(一)審查工程竣工結(jié)算依據(jù)的所有資料是否真實、合法、有效,是否裝訂成冊歸檔。
(二)審查工程量的計算是否符合工程量計算規(guī)則;分項工程的清單子項套用、工程量錄入及單價和總價計算是否準確;工程價格計價方式是否符合有關(guān)規(guī)定要求;工程取費是否按合同約定及相關(guān)取費標準規(guī)定計取;工程實際施工是否與原預算或報審結(jié)算以及施工圖設(shè)計、施工組織設(shè)計一致;人工、材料、機械和設(shè)備的購買、租賃價格的確定是否符合市場實際,手續(xù)是否完備、合法;經(jīng)濟變更綜合單價的計算、由于變更導致的措施項目費用的調(diào)整、材料價差的調(diào)整是否符合合同規(guī)定。
第二十三條 工程竣工決算審計。
(一)審查工程項目從籌劃到竣工投產(chǎn)(使用)全過程的費用,包括建筑工程費用、安裝工程費用、設(shè)備工器具購臵費用、前期設(shè)計費、監(jiān)理費、預備費及工程建設(shè)其它費用等是否全部審計結(jié)束。
(二)審查是否超概算,概算調(diào)整是否經(jīng)審批、依據(jù)是否充分,分析超概算的原因,是否有擅自擴大規(guī)模、提高標準,是否擅自調(diào)整生產(chǎn)性投資和非生產(chǎn)性投資的比例。
(三)建設(shè)資金是否按計劃到位,資金性質(zhì)是否明確清晰,建設(shè)資金使用是否合規(guī)、合理,有無轉(zhuǎn)移、侵占、挪用、浪費的問題。
(四)會計核算是否規(guī)范,建設(shè)過程的核算是否真實、合法、完整。有無擴大開支范圍,提高建設(shè)單位管理費開支標準等現(xiàn)象;籌融資費用是否合規(guī),借款費用資本化是否符合會計準則和行業(yè)的規(guī)定;相關(guān)收入以及呆壞賬的處理是否合規(guī);相關(guān)損失是否規(guī)定程序報批并進行了恰當?shù)臅嬏幚恚幌嚓P(guān)稅費是否依法依規(guī)及時足額計繳。
(五)交付使用資產(chǎn)審查。主要審查編制的總表和明細表是否正確,實地核對交付使用資產(chǎn),是否符合交付條件,移交手續(xù)是否齊全、合規(guī);檢查無形資產(chǎn)、遞延資產(chǎn)、其他投資支出、待核銷基建支出、非經(jīng)營性項目轉(zhuǎn)出投資支出以及收尾工程。審查待攤投資的列支及分攤情況,計算方法是否合理。審核未完工工程量及所需投資,是否有將新建項目作為未完工項目。
(六)審查銀行存款、現(xiàn)金和其他貨幣資金的情況;庫存物資實存量的真實性、有無積壓、隱瞞、轉(zhuǎn)移、挪用等問題;各項債權(quán)債務(wù)的真實性,有無轉(zhuǎn)移、挪用建設(shè)資金和債權(quán)債務(wù)清理不及時等問題,呆賬壞賬的處理情況等。
第二十四條 內(nèi)部審計部門應(yīng)嚴格按照國家有關(guān)法律法規(guī)和《煙草行業(yè)工程審計操作指南》(國煙審?2013?473號)對工程建設(shè)項目進行審計監(jiān)督,審計內(nèi)容包括但不限于以上內(nèi)容。
第五章 審計作業(yè)要求
第二十五條 審計組在正式進點前要對建設(shè)項目進行全面了解并根據(jù)審計人員情況、時間要求等制訂合適的審計方案并正式下發(fā)審計通知。
第二十六條 審計組須要求建設(shè)單位提供以下資料:項目報告書及立項批復;初步設(shè)計的批準文件;概算明細及批復;項目的投資計劃或資金籌措文件;項目前期征地拆遷資料;總承包、分包、設(shè)計、施工、監(jiān)理、材料(含設(shè)備)采購等合同及項目有關(guān)的協(xié)議、紀要、各類簽證和招標、投標有關(guān)文件和資料;建設(shè)項目相關(guān)單位的資質(zhì)證明及取費文件、預結(jié)算編制人員資格證書(復印件);工程月報及竣工驗收資料(如:施工日志、質(zhì)量評定單等);施工圖紙和設(shè)計變更的資料;竣工圖;工程結(jié)算書:包括工程量計算資料、單價測算資料、工料分析單及匯總計算資料等;基建項目的 內(nèi)控制度;基建項目有關(guān)的財務(wù)賬簿、憑證、報表及工程結(jié)算資料;竣工初步驗收報告;基本建設(shè)項目概況表、竣工財務(wù)決算表、交付使用財產(chǎn)總表、交付使用資產(chǎn)明細表、竣工財務(wù)決算說明書等。
第二十七條 審計組對發(fā)現(xiàn)的管理問題要形成書面文件及時與建設(shè)單位溝通,現(xiàn)場結(jié)束時要形成書面管理審計報告。審計現(xiàn)場結(jié)束時要與施工單位簽訂工程造價確認書,以此作為工程竣工結(jié)算的依據(jù),同時出具竣工結(jié)算審計報告。
第二十八條 所有單項工程及二類費用竣工結(jié)算后,要以款項支付情況和竣工結(jié)算情況為依據(jù)進行竣工決算審計并出具審計報告。
第二十九條 審計組要編制詳細的工作底稿,尤其是工程竣工結(jié)算,要有工程量計算底稿和分項底稿,對鋼筋要按照圖紙和變更進行鋼筋量計算,對核增或核減項要簽訂工程審核確認單,同時簽訂最終造價確認書并由施工單位、建設(shè)單位和審核方簽字、蓋章。
第三十條 審計報告要對建設(shè)項目的概況進行介紹,對審減情況、對建設(shè)項目的實施全過程及效果進行評價。
第六章 罰 則
第三十一條 凡違反工程建設(shè)相關(guān)規(guī)定造成國有資產(chǎn)流失、損失或浪費的,按相關(guān)規(guī)定處理;構(gòu)成犯罪的,依法追究刑事責任。第三十二條 對于濫用職權(quán)、徇私舞弊、玩忽職守、泄漏秘密的內(nèi)部審計人員,由所在單位依照有關(guān)規(guī)定給予紀律處分;涉嫌犯罪的,依法移交司法機關(guān)處理。
第三十三條 受托審計中介機構(gòu)及人員不作為、玩忽職守、與相關(guān)利益方串通損害建設(shè)單位利益的,提交其所在行業(yè)協(xié)會按有關(guān)規(guī)定處理,構(gòu)成犯罪的依法追究刑事責任。
第三十四條 對于打擊報復內(nèi)部審計人員的,建設(shè)單位要及時予以糾正;涉嫌犯罪的,依法移交司法機關(guān)處理。
第三十五條 建設(shè)單位應(yīng)支持受托中介機構(gòu)客觀、公正履職,誠信遵守審計合同約定,不得無故拖延或拒付審計費用。造成不良影響的,按有關(guān)規(guī)定追究相關(guān)人員責任。
第七章 附 則
第三十六條 本辦法由財務(wù)管理科(審計派駐辦)負責解釋。
第三十七條 本辦法自印發(fā)之日起施行。
第三篇:《新安街道建設(shè)工程項目管理辦法》(征求意見稿)修訂說明
《新安街道建設(shè)工程項目管理辦法》(征求意見
稿)修訂說明
一、修訂必要性
建設(shè)工程項目管理辦法是規(guī)范街道建設(shè)工程項目管理的重要規(guī)范性文件。制定完善的建設(shè)工程項目管理辦法,對合理有效使用資金,提高投資效益及項目管理水平,使建設(shè)工程項目管理規(guī)范化、科學化,均具有重要意義。
《新安街道建設(shè)工程項目管理辦法》(以下簡稱原《辦法》)自2015年7月實施以來,對進一步加強區(qū)政府投資項目管理、健全項目決策及建設(shè)程序、提高投資效益產(chǎn)生了積極影響。但隨著形勢的發(fā)展,原《辦法》在項目審批、合同管理、建設(shè)實施等方面的規(guī)定已不適應(yīng)現(xiàn)實需要。突出體現(xiàn)為:一是近年來區(qū)發(fā)改、住建等業(yè)務(wù)主管部門先后出臺了有關(guān)政府投資項目管理的新文件、新政策,需要及時根據(jù)上級文件進行修訂。二是根據(jù)寶機編[2016]58號精神,街道機關(guān)事業(yè)單位主要職能、機構(gòu)設(shè)置和人員編制規(guī)定,關(guān)于城建辦、城管辦、市政建設(shè)工程事務(wù)中心等部門職能分工發(fā)生變化,原《辦法》對相關(guān)管理主體責任的界定及部分條文的規(guī)范不夠明晰,導致了在工程建設(shè)過程中職責不清、效率不高;三是原《辦法》中關(guān)于城建辦何時介入前期工作界定比較模糊,有些項目在街道城建部門沒有介入的情況下,相關(guān)科辦、1
社區(qū)就以工程緊急為由,已經(jīng)自行開展了前期工作,導致工程建設(shè)手續(xù)經(jīng)常需要后補,增加了審計廉政風險。四是一直以來街道的工程建設(shè)都是以城建部門為主,對比兄弟街道,各科辦、社區(qū)作為項目申報單位主動參與建設(shè)過程的主體責任意識還比較薄弱,對城建部門的工作支持還比較少,導致建設(shè)效率不高。
綜上所述,為適應(yīng)當前街道建設(shè)工程項目管理形勢發(fā)展,有必要對原《辦法》進行系統(tǒng)梳理、重新修訂,并配套制定了《新安街道零星工程項目建設(shè)管理實施辦法》、《新安街道建設(shè)工程項目評審管理實施辦法》及《新安街道建設(shè)工程承包商履約評價實施辦法》。擬通過修訂來進一步明確和細化責任分工,在加強全過程管理的同時突出關(guān)鍵環(huán)節(jié)和重點內(nèi)容,優(yōu)化調(diào)整和補充完善建設(shè)工程項目管理流程及制度安排,實現(xiàn)建設(shè)工程項目規(guī)范化、專業(yè)化、精細化管理,保障和發(fā)揮政府投資效益。
二、修訂主要依據(jù)
《寶安區(qū)政府投資項目管理辦法(2017年修訂版)》,《寶安區(qū)政府投資項目代建制管理辦法(試行)》,《深圳市寶安區(qū)小型建設(shè)工程承包商預選庫管理辦法(試行)》,《寶安區(qū)建設(shè)工程招標工作規(guī)則》等規(guī)范性文件。
三、修訂后主要內(nèi)容
此次修訂的主要思路是在立足實際、繼承發(fā)展的基礎(chǔ)上進行的修訂。一方面對原《辦法》較成熟、合理的條款給予保留,如 2
保留原《辦法》基本建設(shè)流程、項目審批發(fā)包、合同管理、施工現(xiàn)場管理、項目竣工驗收、資金支付和附則部分條文內(nèi)容;另一方面又參照兄弟街道好的經(jīng)驗做法,對原《辦法》的框架結(jié)構(gòu)及內(nèi)容進行調(diào)整,對不適應(yīng)形勢發(fā)展的內(nèi)容進行修訂或刪減,同時結(jié)合新政策、新要求增加部分內(nèi)容。
在總體框架結(jié)構(gòu)上,一方面是保留原《辦法》基本框架結(jié)構(gòu),另一方面突出關(guān)鍵環(huán)節(jié)關(guān)鍵內(nèi)容,整合調(diào)整部分條文和原《辦法》實施以來新出臺的相關(guān)文件規(guī)定,增加管理主體及職責、前期管理、工程變更管理、工程檔案管理四個章節(jié),并對原有部分章節(jié)標題的文字表述進行了修改,如將項目審批和發(fā)包與合同管理改為工程發(fā)包及合同管理、監(jiān)督管理改為工程監(jiān)督與履約評價、項目竣工驗收和資金支付改為工程撥款、驗收、移交與保修管理。此次修訂后,新《辦法》包括十二個章節(jié),具體為第一章總則,第二章基本建設(shè)流程,第三章管理主體及職責,第四章前期管理,第五章工程發(fā)包及合同管理,第六章施工現(xiàn)場管理,第七章工程變更管理,第八章造價管理,第九章工程撥款、驗收、移交與保修管理,第十章工程檔案管理,第十一章工程監(jiān)督與履約評價,第十二章附則,共計六十二條,較原《辦法》的二十三條增加三十九條。
(一)關(guān)于總則部分
基本保留原《辦法》第一、二、四條的內(nèi)容,為進一步規(guī)范 3
街道建設(shè)工程項目管理,增加第四條街道建設(shè)工程項目管理必須遵循的三條主要原則,明確要嚴格執(zhí)行基本建設(shè)程序、嚴格控制工程造價、變更。
(二)關(guān)于基本建設(shè)流程部分
1、為細化建設(shè)流程,在原《辦法》基礎(chǔ)上將建設(shè)流程分為前期工作階段和施工監(jiān)管階段,進一步明確了各階段項目建設(shè)流程(新《辦法》第五條)。
2、結(jié)合街道工作,街道零星工程建設(shè)及城管部門市政小額修繕工程管理辦法及建設(shè)流程,在新《辦法》中明確規(guī)定另行制定(新《辦法》第八條)。
(三)關(guān)于管理主體及職責部分
該章節(jié)為新增部分,進一步明晰了街道建設(shè)工程項目各管理主體及職責。
1、明確項目不同建設(shè)階段各單位職責。界定了項目申報單位、前期主辦單位、施工監(jiān)管單位、征地拆遷單位、審計監(jiān)督單位和財政預算及監(jiān)督單位工作職責。(新《辦法》第十條)。
2、建立建設(shè)工程項目聯(lián)系人制度。明確了各項目申報單位指定專人為工程項目聯(lián)系人,聯(lián)合城建辦、城管辦、市政建設(shè)工程事務(wù)中心、土地整備事務(wù)中心等部門開展工作。明確各項目申報單位職責主要包括:協(xié)調(diào)推進工程建設(shè)順利實施。項目聯(lián)系人負責全程跟蹤項目進展,及時收集匯總相關(guān)材料,對接聯(lián)系上級 4
行業(yè)對口部門,協(xié)助建設(shè)項目資料歸檔等工作。(新《辦法》第十一條)。
3、建立建設(shè)工程項目評審機構(gòu)。明確了由項目評審機構(gòu)負責組織項目可行性研究、方案設(shè)計、工程變更等工程建設(shè)重要環(huán)節(jié)的評審把關(guān)工作。并注明工程評審機構(gòu)管理實施辦法另行制定(新《辦法》第十二條)。
4、成立建設(shè)工程工作領(lǐng)導小組。規(guī)定了由街道建設(shè)工程工作領(lǐng)導小組負責研究街道工程建設(shè)項目立項、招標、重大工程建設(shè)項目變更等工作(新《辦法》第十三條)。
(四)關(guān)于前期管理部分
該章節(jié)為新增部分,對街道建設(shè)工程項目和市、區(qū)政府投資建設(shè)工程項目做了區(qū)分,并進一步細化了街道建設(shè)工程項目的前期管理規(guī)定。
1、明確了項目申報及審批流程。規(guī)定了由項目申報單位填寫《新安街道政府投資工程項目建設(shè)申報表》,由前期主辦單位分別匯總,按規(guī)定程序分別報街道建設(shè)工程工作領(lǐng)導小組會議審定立項,列入街道建設(shè)工程項目庫。根據(jù)工程建設(shè)實際需要,按上級有關(guān)規(guī)定辦理規(guī)劃、用地、環(huán)評、消防和人防等行政審批手續(xù)以及按規(guī)定開展工程勘察(查)等相關(guān)工作。(新《辦法》第十四條)。
2、明確了方案設(shè)計及評審流程。重點突出了街道建設(shè)工程 5
項目評審機構(gòu)必須邀請施工監(jiān)管單位和使用單位參與方案評審,必要時可邀請相關(guān)專家參加;重大項目方案設(shè)計需報街道建設(shè)工程工作領(lǐng)導小組會議及街道黨政班子聯(lián)席會議審定,必要時公開征求社會意見(新《辦法》第十四條)。
3、明確了施工圖設(shè)計及預算編制流程。規(guī)定了施工圖設(shè)計完成后,根據(jù)工程建設(shè)需要按規(guī)定委托具有專業(yè)資質(zhì)審圖機構(gòu)審圖;造價咨詢單位完成工程預算編制后,按規(guī)定組織工程招標。其中,城管類項目由城管辦完成施工圖設(shè)計及審查后,移交城建辦負責工程預算(招標控制價)編制及后續(xù)招標等前期工作。工程項目招標按上級主管部門及本辦法規(guī)定執(zhí)行(新《辦法》第十四條)。
(五)關(guān)于工程發(fā)包及合同管理部分
該章節(jié)為重點修改部分,對原《辦法》第三、四章進行了整合,并增加了新條款,進一步規(guī)范了工程發(fā)包及合同管理。
1、明確了建設(shè)工程項目發(fā)包范圍。規(guī)定了項目建議書編制、可行性研究、設(shè)計、勘察、審圖、造價咨詢、監(jiān)理及其它(如工程檢測、鑒定,招標代理等)等工程服務(wù)類項目以及工程施工、工程建設(shè)有關(guān)的重要設(shè)備、材料采購等為發(fā)包范圍(新《辦法》第十六條)。
2、明確了公開招標項目執(zhí)行規(guī)定。按規(guī)定需要進入?yún)^(qū)工程交易中心公開招標的,按上級有關(guān)招標管理規(guī)定執(zhí)行;按規(guī)定無 6
需進入?yún)^(qū)工程交易中心招標的零星工程發(fā)包,由街道另行制定管理實施辦法執(zhí)行。采用公開招標的項目,招標文件嚴格按照上級招投標主管部門有關(guān)要求編制,經(jīng)街道建設(shè)工程工作領(lǐng)導小組會議審定后執(zhí)行。所有工程項目發(fā)包,工程預算須經(jīng)區(qū)造價站或街道城建辦審查(新《辦法》第十七條、第十八條、第十九條)。
3、明確了工程項目發(fā)包執(zhí)行標準。對施工工程和工程服務(wù)的金額、下浮率等分別作出了規(guī)定(新《辦法》第二十條)。
4、明確了建設(shè)工程項目簽訂合同規(guī)范。規(guī)定合同由城建辦負責起草,征求街道司法部門意見后,由街道辦事處法定代表人或被授權(quán)人簽訂,被授權(quán)人一般是街道分管建設(shè)工作領(lǐng)導;城管辦主辦的前期項目合同,授權(quán)街道城管分管領(lǐng)導簽訂;亦可根據(jù)工程實際需要,授權(quán)項目申報單位分管、掛點領(lǐng)導或項目申報單位主要負責人簽訂(新《辦法》第二十一條)。
(六)關(guān)于施工現(xiàn)場管理部分
該章節(jié)為在原《辦法》第五章基礎(chǔ)上,增加了新條款,進一步規(guī)范了施工現(xiàn)場管理。
1、明確了市政建設(shè)工程事務(wù)中心施工監(jiān)管責任。規(guī)定了市政建設(shè)工程事務(wù)中心作為施工監(jiān)管單位應(yīng)采取多種手段監(jiān)督施工方嚴格按照安全生產(chǎn)規(guī)范進行施工作業(yè)。應(yīng)當依照施工規(guī)范和質(zhì)量標準,采取有效方法嚴格監(jiān)督工程質(zhì)量。工程施工應(yīng)當在合同約定的工期內(nèi)完工,市政建設(shè)工程事務(wù)中心必須督促施工進 7
度,因施工承包方原因造成工期拖延的,市政建設(shè)工程事務(wù)中心應(yīng)當依照合同約定向承包方索賠經(jīng)濟損失。(新《辦法》第二十四條、第二十五條、第二十七條)。
2、明確了建筑工地實行掛牌公示制度及簽到制度。規(guī)定了工程正式開工之前在施工現(xiàn)場顯眼位置懸掛公示牌,說明工程概況,建設(shè)周期,設(shè)計、施工及監(jiān)理單位名稱及項目班子成員信息(新《辦法》第二十六條)。
3、明確了施工合同簽訂日期。規(guī)定建設(shè)工程項目必須在確定施工承包方后10個工作日內(nèi)簽訂施工合同,同時由施工承包方提交開工報告,報市政建設(shè)工程事務(wù)中心批準,明確開工日期。實際工期從開工報告批準之日開始計算至竣工驗收之日止(新《辦法》第二十八條)。
(七)關(guān)于工程變更管理部分
該章節(jié)為新增部分,進一步規(guī)范了街道建設(shè)工程項目變更管理。
1、明確了工程變更審批動態(tài)管理制度。規(guī)定了工程變更審批實行事前控制、事中監(jiān)督和事后驗收的動態(tài)管理以及告知性備案制度,不得人為拆分工程變更,降低變更等級。(新《辦法》第二十九條)。
2、明確了工程項目可進行變更情況。規(guī)定了街道建設(shè)工程項目應(yīng)嚴格按圖施工,出現(xiàn)設(shè)計及預算清單漏項、地質(zhì)情況變化、8
現(xiàn)場條件限制等不可預測因素,惡劣天氣影響等不可抗力因素,上級部門或街道黨工委、辦事處另有要求,確需變更的方可進行變更(新《辦法》第三十條)。
3、明確了工程變更包括設(shè)計變更和現(xiàn)場簽證。規(guī)定了街道建設(shè)工程項目原則上實行無現(xiàn)場簽證制度,但發(fā)生特殊情況并且不是施工單位原因造成的,可現(xiàn)場簽證。現(xiàn)場簽證應(yīng)由施工單位提出并提供相關(guān)依據(jù),按程序分級審批確認(新《辦法》第三十一條)。
4、明確了工程變更原則。規(guī)定了工程變更后項目總價原則上不得突破項目概算,且一般不得超過合同價的10%;10萬元以下的施工工程不得突破合同價。市政建設(shè)工程事務(wù)中心應(yīng)對所有工程變更進行嚴格把關(guān),按批準的設(shè)計文件及合同約定進行施工,嚴格控制投資規(guī)模,嚴格執(zhí)行概算控制預算、預算控制結(jié)算的原則,根據(jù)實際情況及施工合同的有關(guān)條款,按程序辦理工程變更(新《辦法》第三十二條、第三十三條)。
5、明確了設(shè)計變更流程。按照提出、論證、審批、實施及備案流程執(zhí)行工程變更。強調(diào)了單項設(shè)計變更10萬元以上的,須提交街道建設(shè)工程項目評審機構(gòu)進行評審(新《辦法》第三十四條)。
6、明確了現(xiàn)場簽證管理。規(guī)定了街道建設(shè)工程項目實行無現(xiàn)場簽證管理,因政策調(diào)整、地質(zhì)條件發(fā)生重大變化和自然災(zāi)害 9
等不可抗力因素造成工程建設(shè)內(nèi)容及工程量增加,確需現(xiàn)場簽證的,應(yīng)當由施工單位提出,市政建設(shè)工程事務(wù)中心組織監(jiān)理、施工、設(shè)計等單位共同確認后組織施工,及時辦理工程量三方聯(lián)測工作(新《辦法》第三十五條)。
7、明確了工程變更其他要求。規(guī)定了工程變更應(yīng)先批準后實施,直接帶入結(jié)算,未按上述程序得到批準的工程變更(特殊情況如應(yīng)急搶險工程除外)不得實施,街道辦不予認可,不得帶入工程結(jié)算。標底(預算)存在錯、漏、少算的,由市政建設(shè)工程事務(wù)中心組織監(jiān)理、設(shè)計、施工等單位會同原標底編制單位進行詳細核實后,標底編制單位出具說明材料,工程開工60天內(nèi)由施工單位提出申請,過期不予受理。工程變更后預算清單中出現(xiàn)無價材料時,以最新《深圳建設(shè)工程價格信息》中的材料單價為準,無法查到材料單價的,城建辦及市政建設(shè)工程事務(wù)中心應(yīng)組織設(shè)計、監(jiān)理、造價咨詢等單位成立詢價小組并出具詢價報告。在涉及公共安全等特殊情況下,經(jīng)請示建設(shè)分管領(lǐng)導同意后, 市政建設(shè)工程事務(wù)中心可對工程變更事項進行緊急處理,同時按照本辦法規(guī)定辦理相關(guān)手續(xù)。(新《辦法》第三十六條)。
(八)關(guān)于造價管理部分
該章節(jié)為在原《辦法》第八章基礎(chǔ)上,增加了新條款,進一步規(guī)范了建設(shè)工程項目造價管理。
1、明確了工程造價管理執(zhí)行規(guī)范。規(guī)定了街道建設(shè)工程項 10
目應(yīng)預先編制施工圖,并根據(jù)施工圖編制規(guī)范工程預算,工程完工后應(yīng)及時辦理竣工結(jié)算(新《辦法》第三十七條)。
2、明確了工程造價管理責任部門。城建辦是街道建設(shè)工程項目工程造價業(yè)務(wù)責任管理部門,負責對街道建設(shè)工程項目的預算及結(jié)算進行管理(新《辦法》第三十八條)。
3、明確了工程造價管理原則。規(guī)定了預算和結(jié)算的編制原則上應(yīng)委托具備工程造價咨詢資質(zhì)的中介機構(gòu)承辦。特殊零星工程項目無法出具規(guī)范施工圖的,工程預算可通過工程計價清單方式列出,但必須經(jīng)過街道城建辦審核(新《辦法》第三十九條)。
4、明確了工程造價結(jié)算執(zhí)行規(guī)定。規(guī)范了申請結(jié)算的前提條件和具體辦理流程(新《辦法》第四十條)。
(九)關(guān)于工程撥款、驗收、移交與保修管理部分 該章節(jié)對原《辦法》第六、七章進行了整合,并增加了新條款,進一步規(guī)范了工程撥款、驗收、移交與保修管理工作。
1、明確了服務(wù)類項目的工程撥款執(zhí)行標準。規(guī)定了項目建議書、可行性研究、環(huán)評報告、水保報告、環(huán)評驗收、水保驗收、能效監(jiān)測等服務(wù)類項目,其合同價款在成果通過評審并經(jīng)有關(guān)部門審核通過后一次性全額支付;施工圖審查費在完成審查任務(wù)后一次性全額支付;招標代理費在招標代理機構(gòu)完成全部招標工作后一次性全額支付。勘察費用在承包人提交經(jīng)審查合格的勘察成果資料后,支付勘察費用總額的50%,勘察費用結(jié)算經(jīng)審定后支 11
付余款。工程設(shè)計費用完成初步設(shè)計階段后,可支付至設(shè)計暫定價的30%;完成施工圖設(shè)計階段,經(jīng)施工圖審查通過并確定工程預算后,可支付至設(shè)計費結(jié)算價的70%;工程竣工驗收后支付余款。工程監(jiān)理費用可參照實際施工進度比例支付進度款,工程竣工驗收合格并完成結(jié)算后支付至施工階段監(jiān)理費用的100%,剩余監(jiān)理費待保修期滿且未出現(xiàn)質(zhì)量問題后付清。(新《辦法》第四十一條、第四十二條、第四十三條、第四十五條)。
2、明確了施工類項目的工程撥款執(zhí)行標準。規(guī)定了合同價30萬元以下項目,竣工前不付款,竣工驗收合格且結(jié)算審定后一次性付清。合同價30萬元以上項目,進度款按施工實際進度支付,但累計支付不超過合同價的70%;結(jié)算審定后支付到結(jié)算審定價的97%,其余3%作為工程質(zhì)量保修金,待保修期滿且未出現(xiàn)質(zhì)量問題后付清。實行預付工程款的施工項目,必須在合同條款中設(shè)定預付款起扣點,并在工程進度款中進行抵扣,一般從累計支付至合同價的30%起扣;預付款比例一般為合同價20%。質(zhì)量保修金支付申請由施工單位提出,經(jīng)征求項目管養(yǎng)部門或使用部門書面意見后,由市政建設(shè)工程事務(wù)中心向街道申報(新《辦法》第四十四條、第四十六條)。
3、明確了工程竣工驗收的執(zhí)行規(guī)定。規(guī)定了申請工程竣工驗收的基本條件、執(zhí)行步驟、移交手續(xù),厘清了工程保修期內(nèi)出現(xiàn)質(zhì)量問題的責任單位(新《辦法》第四十八條、第四十九條、12
第五十條)。
(十)關(guān)于工程檔案管理部分
該章節(jié)為新增部分,明確了街道建設(shè)工程檔案按照統(tǒng)一管理原則,設(shè)立檔案室。規(guī)范了工程檔案的移交、歸檔、提取查閱、保管等工作步驟(新《辦法》第五十一條、第五十二條、第五十三條、第五十四條、第五十五條)。
(十一)關(guān)于工程監(jiān)督與履約評價部分
該章節(jié)對原《辦法》第九章進行了整合,并增加了新條款,進一步規(guī)范了工程監(jiān)督與履約評價工作。
1、明確了工程審計監(jiān)督單位。規(guī)定了街道紀檢審計辦對街道建設(shè)工程項目進行廉政監(jiān)督。(新《辦法》第五十六條)。
2、界定了工程項目違約違法行為。規(guī)定了由相關(guān)職能部門責令違約單位限期整改,情節(jié)嚴重的,由紀檢監(jiān)察部門按規(guī)定追究單位負責人和直接責任人的相關(guān)責任;構(gòu)成犯罪的,移送司法機關(guān)處理。出現(xiàn)工程勘察、初步設(shè)計和項目概算、施工圖設(shè)計和預算等工作弄虛作假或者成果文件嚴重失實的,根據(jù)其情節(jié)輕重相應(yīng)采取相應(yīng)處理措施(新《辦法》第五十七條、第五十九條)。
3、建立了政府投資項目服務(wù)及施工企業(yè)履約評價制度。規(guī)定了由城建辦牽頭組織對與街道建立了合同關(guān)系的建設(shè)工程項目勘察、設(shè)計、造價咨詢、施工、監(jiān)理等企業(yè),就具體工程項目的履約情況進行評價,報街道建設(shè)工程工作領(lǐng)導小組會議審定,13
抄送區(qū)建設(shè)行政主管部門及被評價單位。(新《辦法》第五十八條)。
(十二)關(guān)于附則部分
該章節(jié)在原《辦法》第十章基礎(chǔ)上,增添了除另有注明外,本制度所稱“以上”者包括本數(shù),“以下”者不包括本數(shù)內(nèi)容,并注明本規(guī)定由城建辦負責解釋,自印發(fā)之日起施行(新《辦法》第六十條、第六十一條、第六十二條)。
第四篇:工程項目管理辦法
工程項目管理辦法
第一章總則
第一條為進一步適應(yīng)現(xiàn)代企業(yè)發(fā)展的要求,實施精細化管理戰(zhàn)略,更好地規(guī)范項目管理,提高項目管理水平,增強公司核心競爭力,明確公司與項目雙方的責權(quán)利關(guān)系,特制定本辦法。
第二條分公司在公司的領(lǐng)導協(xié)調(diào)下參與投標,原則上誰中標誰組織施工。
第三條公司對項目實行目標責任制、風險抵押承包制、全承包的管理模式。
項目經(jīng)理與分公司簽訂相應(yīng)的經(jīng)濟責任書,并以此作為公司對項目經(jīng)理的考核依據(jù)。
第四條工程項目實行項目經(jīng)理負責制,項目經(jīng)理在公司授權(quán)范圍內(nèi)行使管理權(quán)限,項目必須嚴格執(zhí)行公司的各項規(guī)章制度。
第五條項目定崗定員、單機車核算、設(shè)備管理、合同管理等按公司相關(guān)辦法執(zhí)行。
第二章項目經(jīng)理部的組建
第六條項目經(jīng)理部的組建
項目經(jīng)理部設(shè)以下部門:經(jīng)理、總工、綜合辦(行政事務(wù)管理、專職安全)、工程科、財務(wù)科(含合同管理)、機材科、質(zhì)檢科(含試驗室)。項目經(jīng)理部人員編制一般控制在18人以內(nèi),如因特殊情況需增設(shè)部門(人員)須報分公司批準。
第七條 項目經(jīng)理的基本條件和產(chǎn)生辦法
(一)基本條件
1、須取得建設(shè)部頒發(fā)的項目經(jīng)理資格證書或建造師資格證書、安全生產(chǎn)資格證書,其資格等級和職稱等級符合相關(guān)規(guī)定要求;
2、從事工程施工管理工作三年以上,近三年內(nèi)負責管理的項目未發(fā)生過重大質(zhì)量、安全責任事故,沒有因管理不善造成虧損的情況發(fā)生,沒有違法亂紀的行為;
3、具有一定的專業(yè)技術(shù)知識和豐富的管理經(jīng)驗,具有較強的組織和協(xié)調(diào)能力,有較強的領(lǐng)導能力,具有將企業(yè)文化帶入項目的能力,有一定的親和力。
(二)項目經(jīng)理的產(chǎn)生
項目經(jīng)理由人力資源部和分公司推薦任命,也可通過競聘等方式產(chǎn)生。
第八條項目總工程師、副經(jīng)理、財務(wù)負責人的產(chǎn)生
(一)項目總工程師、副經(jīng)理的產(chǎn)生辦法與項目經(jīng)理相同。
(二)財務(wù)負責人由分公司推薦,公司確定。
第九條 項目其他人員由項目班子提出建議,分公司決定;公司員工也可自薦進入項目。
第三章分公司和項目的責任和權(quán)利
第十條分公司的責任和權(quán)利
(一)根據(jù)公司決定委派項目經(jīng)理、總工、副經(jīng)理,組織、安排與項目經(jīng)理簽訂目標責任書,根據(jù)目標責任書收取項目應(yīng)繳費用。
(二)協(xié)助技術(shù)質(zhì)量部審查、批復項目的施工組織設(shè)計和重大施工技術(shù)方案,并協(xié)同項目實施。
(三)協(xié)助公司辦理履約保函、預付款保函等相關(guān)財務(wù)手續(xù)。
(四)協(xié)同工程管理部核定項目工程預算成本、非生產(chǎn)性開支額度、計劃,審批項目部分獎金使用計劃。
(五)建立與項目有關(guān)的內(nèi)部生產(chǎn)要素市場,做好調(diào)配及協(xié)調(diào)人力資源、物資設(shè)備和部分資金的工作。
(六)按公司管理辦法推薦項目工程專業(yè)分包單位和勞務(wù)分包單位,并報公司審批。
(七)在物資設(shè)備部的主持下參與大宗材料的招標工作,推行材料管理風險抵押制度。
(八)根據(jù)公司對項目下達的各項指標,對項目進行考核。
(九)對項目質(zhì)量、項目規(guī)范、文化建設(shè)、安全生產(chǎn)進行檢查和指導。
(十)組織并實施項目風險抵押制,對項目財務(wù)狀況和過程管理進行全面監(jiān)控。
(十一)對不稱職的項目經(jīng)理、總工、副經(jīng)理、財務(wù)負責人有權(quán)建議公司予以撤換,對項目其他不稱職人員有權(quán)直接撤換。
(十二)協(xié)助公司紀檢監(jiān)察部門查處工程項目管理中的違法、違規(guī)行為。
(十三)項目完工后,分公司應(yīng)及時調(diào)配和處置項目設(shè)備、周轉(zhuǎn)材料和剩余材料,并督促項目及時向公司清繳應(yīng)繳費用和各種物資、設(shè)備。
第十一條項目的責任和權(quán)利
(一)項目的責任
1、嚴格執(zhí)行國家法律、法規(guī)及公司各項規(guī)章制度,代表公司履行合同,對項目的工期、質(zhì)量、安全、成本、社會治安綜合治理、民工工資等負責;
2、按公司、分公司有關(guān)規(guī)定及時準確地報送各種報表,自覺接受公司職能部門的領(lǐng)導及業(yè)務(wù)指導和監(jiān)
督;若遇重大問題、緊急情況等突發(fā)事件應(yīng)及時報告;
3、全面履行合同,協(xié)調(diào)與業(yè)主、設(shè)計單位、監(jiān)理單位、地方關(guān)系,及其它相關(guān)單位的關(guān)系;
4、按公司規(guī)定,在物資設(shè)備部的主持下,對項目所有大宗材料實行統(tǒng)一招標采購,確定后的單價一般不變動,如有變動須報公司批準。項目每月將所采購材料及其消耗與設(shè)計數(shù)量,以報表的形式向物資設(shè)備部和工程管理部報告,并在項目進行廠務(wù)公開;
5、按公司規(guī)定推薦勞務(wù)分包單位,經(jīng)公司批準后確定。分包單項單價經(jīng)項目測算并報工程管理部審批后與分包單位簽訂合同。每月對分包單位的工程量結(jié)算一次,分包單位所屬的民工隊伍,每月按實名編制工資表并逐一發(fā)放;
6、按目標責任書規(guī)定的工資總額,嚴格控制項目人員工資獎金發(fā)放標準;
7、自覺接受公司委派的財務(wù)負責人和項目紀檢小組的監(jiān)督檢查;
8、項目原則上只能使用公司的設(shè)備;若需外租,須報公司審批,并須及時將租賃設(shè)備運行和結(jié)算情況報物資設(shè)備部;
9、按照業(yè)主的要求,完成項目的交竣工驗收以及竣工資料的編制工作,并向公司報送一份完整的竣工資料及電子文檔;
10、自覺接受紀檢監(jiān)察審計部門對項目的審計,在工程竣工驗收后一個月內(nèi),完成所有債權(quán)債務(wù)的結(jié)算工作,并將財務(wù)工作移交到財務(wù)部。
(二)項目的權(quán)利
1、生產(chǎn)指揮權(quán):對施工組織(大型施工組織除外)、工程進度、技術(shù)、質(zhì)量、安全管理等具有決策權(quán);
2、資金使用權(quán):在項目權(quán)限內(nèi)有資金使用權(quán);
3、分配權(quán):對項目人員薪酬有分配權(quán);
4、人事權(quán):對項目的管理人員和普通職工的聘任和解聘有建議權(quán)。
第四章經(jīng)營目標責任制
第十二條公司對項目實行經(jīng)營目標責任制,對項目經(jīng)理實行年薪制。依據(jù)工程規(guī)模和路基、路面來確定項目經(jīng)理的年薪標準。
(一)合同凈價在5000萬元以下的項目,經(jīng)理年薪:路面4萬元/年,路基5萬元/年;
(二)合同凈價為5000萬元~1億元的項目,經(jīng)理年薪:路面5萬元/年,路基6萬元/年;
(三)合同凈價為1億元~1.5億元的項目,經(jīng)理年薪:路面6萬元/年,路基7萬元/年;
(四)合同凈價為1.5億元~2億元的項目,經(jīng)理年薪:路面7萬元/年,路基8萬元/年;
(五)合同凈價為2億元~2.5億元以上的項目,經(jīng)理年薪:路面8萬元/年,路基9萬元/年;
(六)合同凈價在2.5億元以上的項目,經(jīng)理年薪:路面9萬元/年,路基10萬元/年。
業(yè)主和公司指定的專業(yè)分包不計入工程總價。
第十三條項目總工、副經(jīng)理基本年薪按項目經(jīng)理基薪的0.6~0.8倍計算確定。
第十四條項目經(jīng)理、總工、副經(jīng)理在合同工期內(nèi),每月按計劃月薪的50%~80%發(fā)放,剩余部分考核后兌現(xiàn)。合同凈價與項目決算收入不一致的,以決算收入為準。
第十五條項目經(jīng)理目標考核
(一)項目經(jīng)理按目標責任書進行考核、獎懲。
(二)項目經(jīng)理中途因工作需要調(diào)離項目,由公司對其進行離任審計,其績效獎勵按公司審計結(jié)果計算;若因其它原因被公司中途免職或自動離崗、離職的,只領(lǐng)取按基本年薪標準計算的月薪。
第五章風險抵押承包責任制
第十六條參與風險抵押承包的人員原則上為項目經(jīng)理、總工程師、副經(jīng)理和部門、工段、場站等負責人(財務(wù)除外)。風險抵押金總額為項目經(jīng)理年薪的10倍;繳納風險金的比例為:項目經(jīng)理不低于30%,其他人員比例由項目報公司批準。
在公司與項目簽訂目標責任書前,項目須將風險金全額繳至財務(wù)部。
第十七條項目工程結(jié)束后,由審計確定項目盈虧,風險抵押金按下列情況處理:
(一)項目達到“責任書”要求,全部退還風險抵押金本金和利息。
(二)未達到“責任書”要求發(fā)生成本虧損(含增虧)的,風險金沖抵虧損。
第十八條項目完成責任書要求后仍有節(jié)余或減虧的,公司將節(jié)余或減虧金額的40%獎勵給項目,但獎勵金額不超過風險抵押金總額的3倍。項目根據(jù)風險金比例進行分配。如有項目獲利大幅超過測算的指標,公司專題研究設(shè)特別貢獻獎予以獎勵。
第六章全承包制
第十九條全承包制適用于工程規(guī)模較小、工期短的項目,公司核定上繳綜合費后承包給項目,由項目自負盈虧,公司對項目工期、質(zhì)量、安全、財務(wù)等實施監(jiān)控。
第二十條實行全承包制的項目須向公司繳納合同凈價5%的履約保證金后,公司方與之簽訂承包合同。
第七章項目成本、合同管理
第二十一條項目中標并簽訂合同后,公司(分公司)經(jīng)營部門應(yīng)在10日內(nèi)將合同文件、投標預算(光盤)交工程管理部,并將投標過程中的不平衡報價、預算的合同風險等向工程管理部交底。第二十二條工程管理部負責編制標后預算和項目主要經(jīng)濟指標,分公司和項目應(yīng)予配合。
第二十三條項目應(yīng)根據(jù)公司下達的標后預算編制項目控制指標,按月、季、對項目的成本進行分析核算,并及時報送公司。
第二十四條標后預算一經(jīng)下達,工程量清單綜合單價原則上不予上調(diào),特殊原因確需上調(diào)的報公司批準。
第二十五條施工過程中,工程變更設(shè)計、索賠通過項目自身努力,取得明顯效益的,公司根據(jù)效益情況對相關(guān)人員進行獎勵。業(yè)主對項目獎罰由公司決定對相應(yīng)人員的具體獎罰。
第二十六條項目竣工后,主合同、分包合同統(tǒng)一歸檔存公司(分公司)工程管理部門。
第二十七條工程結(jié)束后,項目應(yīng)辦理各類物資、財產(chǎn)的評估、移交、退場事宜,積極辦理工程變更、索賠、終期計量支付、竣工決算及催收工作,安排缺陷責任期內(nèi)留守人員,并在預算內(nèi)控制其費用。
第八章項目工程質(zhì)量管理
第二十八條項目建立質(zhì)量保證體系,分級管理,層層負責。項目經(jīng)理為第一責任人,總工和專職質(zhì)檢工程師為第二責任人,項目質(zhì)檢科、工程科、機材科及工段、場、站、點負責人等分別為相關(guān)項目工程質(zhì)量直接(或相關(guān))責任人。
第二十九條項目正式成立后,應(yīng)制定項目工程質(zhì)量管理辦法,明確相關(guān)人員的質(zhì)量職責,制定質(zhì)量控制措施和檢評細則,尤其要明確對所有相關(guān)人員的切實可行的獎罰措施和詳細規(guī)定。
第三十條項目應(yīng)根據(jù)公司質(zhì)量管理體系的要求并結(jié)合合同技術(shù)規(guī)范的規(guī)定對工程質(zhì)量進行管理,不得隨意降低工程質(zhì)量標準和擅改施工工藝和流程。
第三十一條項目一旦發(fā)生工程質(zhì)量事故,應(yīng)堅持按“三不放過”的原則進行處理。事故發(fā)生后,項目應(yīng)立即報知技術(shù)質(zhì)量部,同時嚴格保護現(xiàn)場,采取有效措施搶救人員和財產(chǎn),防止事故擴大。直接經(jīng)濟損失在20萬元以上或死亡1人以上的質(zhì)量事故由技術(shù)質(zhì)量部組織調(diào)查,分清責任,按有關(guān)規(guī)定處理。
第三十二條項目工程獲得省部級以上質(zhì)量獎項的,公司將根據(jù)具體情況對項目進行3—10萬元的獎勵。其中項目經(jīng)理占20%,總工和專職質(zhì)檢工程師各占15%;其他相關(guān)人員的獎勵由項目班子研究決定。
第三十三條項目如果發(fā)生質(zhì)量事故,責任人賠償直接經(jīng)濟損失的2%--20%。其中,項目經(jīng)理承擔賠償額的20%,總工和專職質(zhì)檢工程師各承擔15%,其他相關(guān)人員承擔的比例由項目班子研究決定。與此同時,公司將根據(jù)事故的性質(zhì)和情節(jié)對有關(guān)人員給予行政處分。
因嚴重失職等原因造成重大質(zhì)量事故而觸犯刑律的,由司法機關(guān)追究其刑事責任。
第三十四條在公司與項目簽訂的目標責任書中,如對工程質(zhì)量有特別規(guī)定的,從其規(guī)定。
第九章工程分包與勞務(wù)分包
第三十五條分包單位由公司確定,公司任何員工均可向工程管理部或項目推薦。
項目應(yīng)將擬選擇的分包單位的有效營業(yè)執(zhí)照和資質(zhì)等級證書復印件、業(yè)績、信譽等證明材料及分包工程測算依據(jù)、擬簽訂合同等報所在分公司,由分公司以文件形式報公司審批。
第三十六條公司確定分包工程單價,審批分包合同。
第三十七條工程分包實行分級核準制度:合同總額在30萬元(人民幣,下同)以下的,公司授權(quán)項目確定;合同總額在30萬元(含)至100萬元(不含)以內(nèi)的,公司授權(quán)分公司確定;合同總額100萬元(含)以上的,由公司確定。合同均由項目簽訂,簽訂后送一份原件至工程管理部留存。
分公司、項目對同一承包單位所分包的工程,嚴禁按工程部位、段落等進行肢解分包,違規(guī)者一經(jīng)查實,公司將對相關(guān)人員進行嚴肅處理。
第三十八條工程分包實行部門會簽制度:項目起草分包合同,由有權(quán)確定合同的單位的工程管理部門牽頭,送財務(wù)、機材、經(jīng)營(項目部無)、安全、辦公室、紀檢監(jiān)察部門會簽,各部門無異議后方與之簽訂合同,會簽表存工程管理部,合同存一份存項目財務(wù)科。
第三十九條工程分包實行公示制度:根據(jù)本辦法第三十二條的規(guī)定,合同總金額在100萬元以上的在公司本部公示,30萬元至100萬元的在分公司公示,所有分包合同均應(yīng)在項目公示。公示內(nèi)容包括分包人、分包項目名稱、單價、數(shù)量、金額、工期及履約保證金交納情況等。公示期不少于七天。公示經(jīng)辦部門為同級工程管理部門。
第四十條合同簽訂及履行過程中辦理收方、結(jié)算、借支、領(lǐng)款、領(lǐng)取材料、租用設(shè)備等事項應(yīng)由分
包單位法定代表人辦理。如由其他人代辦,則應(yīng)出具書面授權(quán)委托書,委托書原件作為合同附件留存項目財務(wù)部門,工程、機材等部門各存一份副件備查。
分包工程收方由我方現(xiàn)場管理人員(2人以上)會同承包方負責人(或代理人)現(xiàn)場實際量收,由項目工程部門審核、結(jié)算,項目總工復核,相關(guān)部門會簽,項目經(jīng)理最終簽批,財務(wù)部門扣清借支和其它應(yīng)扣費用后支付(或列入應(yīng)付帳款)。
第四十一條勞務(wù)分包是指項目將某項工程的勞務(wù)部分(或包括材料損耗、低值易耗品、周轉(zhuǎn)材料、小型工具等低標的內(nèi)容)承包給協(xié)作單位(或自然人)的一種民事行為。
勞務(wù)分包合同的確定權(quán)限劃分:合同金額10萬元以下的,公司授權(quán)項目確定;合同金額10萬元(含)至30萬元(不含)以內(nèi)的,公司授權(quán)分公司確定;合同金額30萬元(含)以上的,由公司確定。勞務(wù)分包的其它事項適用本章相關(guān)條款。
第四十二條項目須嚴格履行生效的分包合同,雙方變更、補充、中止或解除合同,必須履行書面手續(xù)并按權(quán)限報批,口頭約定無效。如出現(xiàn)合同糾紛或其它意外情況,應(yīng)及時向分公司或公司匯報。第四十三條 公司對分包單位和個人實行資信管理,項目和分公司應(yīng)協(xié)助公司此項工作,并主動全面搜集提供分包單位(個人)的相關(guān)真實信息。
此項工作由工程管理部經(jīng)辦。
第四十四條 關(guān)于工程分包和勞務(wù)分包的未盡事宜,一律由項目請示分公司或公司批復。
第十章附則
第四十五條本辦法自頒布之日起生效實施,原《工程項目管理辦法》即行廢止。
第四十六條本辦法由工程管理部負責解釋,適用于四川川交路橋有限責任公司及其下屬
第五篇:工程項目管理辦法
工程項目管理辦法
1.總則
為了規(guī)范工程項目流程,確定項目過程中的關(guān)鍵步驟執(zhí)行,對工程項目全過程進行控制,保證項目順利完成,特制定本辦法。
2.范圍
本辦法適用于徐州中礦大華洋通信設(shè)備有限公司(徐州華訊科技有限公司)的所有工程項目。
3.職責
3.1 總工程師負責技術(shù)、質(zhì)量總體協(xié)調(diào)。
3.2 部門主任負責授權(quán)項目經(jīng)理、調(diào)配部門資源、監(jiān)管工程項目進度。3.2 技術(shù)總監(jiān)負責審批技術(shù)方案,審核技術(shù)協(xié)議,解決工程重大技術(shù)問題。負責工程項目技術(shù)支持和工程質(zhì)量監(jiān)督,對項目所有關(guān)鍵步驟監(jiān)督、審核,負責監(jiān)督工程資料電子文件的歸檔。
3.3 項目經(jīng)理配合銷售做好項目啟動工作,組建項目組,擬定項目計劃,跟蹤催辦、保證項目順利實施、驗收,并配合銷售部和售后服務(wù)部做好回款和售后服務(wù)工作。
3.4 銷售部負責市場調(diào)研、分析,簽訂商務(wù)合同、回款,與用戶總協(xié)調(diào)。3.5 采購部負責外購產(chǎn)品尋價、采購。
3.6 生產(chǎn)部負責所需項目工程產(chǎn)品的生產(chǎn)及組裝。3.7 質(zhì)檢部負責產(chǎn)品/系統(tǒng)的檢驗。
3.8 辦公室負責投標資料的準備及工程資料的存檔。3.9 嚴格項目啟動前的保密工作。
4.工程項目程序流程
見附錄1:工程項目流程 4.1 項目啟動 4.1.1方案設(shè)計
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根據(jù)需求信息,事業(yè)部指派人員進行現(xiàn)場調(diào)研、咨詢、編寫技術(shù)方案和設(shè)備清單,報銷售經(jīng)理審核,經(jīng)技術(shù)總監(jiān)批準后交辦。
定稿后的技術(shù)方案和設(shè)備清單通過辦公系統(tǒng)發(fā)給技術(shù)總監(jiān)、銷售經(jīng)理、總工程師、總經(jīng)理。4.1.2 商務(wù)招標
根據(jù)用戶需求信息(招標文件),事業(yè)部指派人員編寫投標技術(shù)文件和設(shè)備清單。設(shè)備清單報經(jīng)生產(chǎn)部主任、采購部主任、技術(shù)總監(jiān)、銷售經(jīng)理審核;投標技術(shù)文件報經(jīng)技術(shù)總監(jiān)、銷售經(jīng)理審核,經(jīng)總工程師批準后,由銷售經(jīng)理負責辦理印制、裝訂。
定稿后的投標書和設(shè)備清單由事業(yè)部人員通過辦公系統(tǒng)發(fā)給技術(shù)總監(jiān)、銷售經(jīng)理、總工程師、總經(jīng)理。
投標書、招標保證金、授權(quán)書、企業(yè)資質(zhì)等商務(wù)事項由銷售經(jīng)理或銷售部指派人員負責。
商務(wù)報價由銷售經(jīng)理及總經(jīng)理確定。講標、技術(shù)答疑等技術(shù)事項由事業(yè)部負責。
4.1.3合同簽訂
合同的《技術(shù)協(xié)議》由銷售經(jīng)理負責組織生產(chǎn)部、采購部、事業(yè)部等相關(guān)部門人員進行評審,并報技術(shù)總監(jiān)審核,總經(jīng)理批準。
銷售經(jīng)理負責合同的會簽程序及合同簽訂。事業(yè)部負責技術(shù)支持。
4.2 項目計劃 4.2.1成立項目組
合同正式簽訂后,由銷售經(jīng)理及時通知事業(yè)部。由銷售經(jīng)理會同事業(yè)部主任、技術(shù)總監(jiān)協(xié)商,確定項目經(jīng)理,調(diào)配部門資源組建項目組,報副總批準后生效。4.2.2 合同評審
合同正式簽訂后,由銷售經(jīng)理負責組織項目經(jīng)理、生產(chǎn)部主任、采購部主任、銷售經(jīng)理、財務(wù)部等相關(guān)人員進行合同評審,對合同清單各項內(nèi)容(包括附件項)評審確定,填寫《合同評審單》。
銷售經(jīng)理將《合同評審表》報辦公室,由辦公室上傳至項目管理系統(tǒng)中。
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銷售經(jīng)理負責將合同清單、技術(shù)協(xié)議上傳至項目管理系統(tǒng)中。辦公室負責對上傳清單進行審查。
由項目經(jīng)理根據(jù)上傳的合同清單及評審結(jié)果,負責編制《合同設(shè)備明細清單》并及時下發(fā)《項目生產(chǎn)任務(wù)單》、《項目采購任務(wù)單》。《合同設(shè)備明細清單》的明細由項目經(jīng)理及時錄入公司項目管理系統(tǒng),事業(yè)部主任提交后生效。4.2.3 項目計劃
項目經(jīng)理負責編制《項目計劃》,必要時可組織財務(wù)部、生產(chǎn)部、采購部、質(zhì)檢部、銷售承包商務(wù)人員等項目干系人進行評審,由事業(yè)部主任審核、副總經(jīng)理批準。
《項目計劃》電子稿由項目經(jīng)理負責及時上傳至項目管理系統(tǒng)。
4.2.4 項目啟動會議
項目經(jīng)理制定會議日程,組織召開項目啟動會議。形成《會議紀要》,并通過辦公系統(tǒng)上報銷售經(jīng)理、部門經(jīng)理、技術(shù)總監(jiān)、總工程師、總經(jīng)理。4.2.5項目進度計劃
項目經(jīng)理負責組織編制《項目進度計劃》,并組織項目組成員進行評審。評審后報部門經(jīng)理、技術(shù)總監(jiān)、總工程師。4.3 項目實施 4.3.1生產(chǎn)準備
項目經(jīng)理下發(fā)《項目生產(chǎn)任務(wù)單》(交倉庫、交生產(chǎn)部)、《項目采購任務(wù)單》(交供應(yīng)部)。
項目經(jīng)理按照《項目計劃》及《項目生產(chǎn)任務(wù)單》、《項目采購任務(wù)單》的要求,監(jiān)督、檢查項目設(shè)備的采購、生產(chǎn)情況。4.3.2設(shè)備(質(zhì)檢)聯(lián)試
質(zhì)檢部負責項目設(shè)備、產(chǎn)品(軟件)的檢驗。設(shè)備、產(chǎn)品(軟件)的性能可委托項目經(jīng)理負責組織檢驗,質(zhì)檢部進行監(jiān)督、簽字確認,填寫《產(chǎn)品檢驗記錄》。
系統(tǒng)聯(lián)試工作由項目經(jīng)理負責組織,并進行系統(tǒng)性能檢驗,《系統(tǒng)聯(lián)調(diào)記錄》由項目經(jīng)理審核,技術(shù)總監(jiān)簽字確認。
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項目經(jīng)理組織項目出庫評審會,評審項目設(shè)備、產(chǎn)品是否滿足出庫要求,評審結(jié)果經(jīng)過,技術(shù)總監(jiān)審核,總工程師批準后,才能辦理出庫手續(xù)。4.3.3送貨驗收
項目經(jīng)理與甲方協(xié)商,確定送貨時間。若需要派車送貨,由項目經(jīng)理提前辦理《派車申請單》,報行政副總經(jīng)理批準,交倉庫物流負責人實施。
項目經(jīng)理根據(jù)合同清單辦理出庫手續(xù),并負責編制《設(shè)備到貨驗收清單》,用于設(shè)備到貨驗收。《設(shè)備到貨驗收清單》必經(jīng)銷售經(jīng)理審核簽字確認,才可發(fā)貨。
項目經(jīng)理負責組織送貨、設(shè)備驗收,銷售經(jīng)理負責協(xié)調(diào)。簽訂《設(shè)備到貨驗收清單》四份原件,兩份交于需方驗收單位,一份交于項目經(jīng)理處,一份交于辦公室存檔。4.3.4項目施工
項目經(jīng)理與甲方項目經(jīng)理協(xié)商制定《項目施工組織方案》,并會簽。報甲方項目經(jīng)理、部門經(jīng)理、技術(shù)總監(jiān)、銷售經(jīng)理、總工程師。
項目經(jīng)理與甲方項目經(jīng)理簽訂《開工報告》二份原件,雙方各保留一份。項目經(jīng)理按照《項目計劃》和《項目進度計劃》進行周期檢查,形成《項目進度報告》,報甲方項目經(jīng)理、部門經(jīng)理、技術(shù)總監(jiān)、銷售經(jīng)理、總工程師。
項目經(jīng)理在施工過程中周期性(項目經(jīng)理按工程情況設(shè)定)組織項目組會議,形成《會議紀要》*,并上報部門主任、技術(shù)總監(jiān)、銷售經(jīng)理、總工程師。
項目經(jīng)理負責編制《測試計劃》*并組織現(xiàn)場測試,填寫《現(xiàn)場測試記錄》*二份原件,與甲方項目經(jīng)理雙方簽字認可。雙方各保留一份。
在施工過程中遇到甲方不配合、變更調(diào)換產(chǎn)品、增加產(chǎn)品或其他影響施工進度等重大問題,項目經(jīng)理現(xiàn)場無法協(xié)調(diào)解決,與銷售經(jīng)理匯報,進行溝通并組織評審解決。
項目經(jīng)理與甲方項目經(jīng)理協(xié)商制定《培訓計劃》,組織項目培訓。填寫《培訓記錄表》,一式兩份,雙方各保留一份。
項目組成員填寫《施工日志》、《項目進度報告》、《工程小結(jié)》、《用戶意見反饋表》按照部門要求及時匯報。
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4.3.5項目開通
項目經(jīng)理與甲方項目經(jīng)理簽訂《開通(竣工)報告》,一式兩份,雙方各保留一份。并提交《項目驗收申請》。
*填寫《現(xiàn)場試運行記錄》,雙方簽字認可,各保留一份。
4.3.6項目驗收
項目經(jīng)理負責整理與項目工程驗收有關(guān)的所有文檔資料,在《開通(竣工)報告》簽字后一個月內(nèi)完成,組織工程項目驗收,銷售經(jīng)理協(xié)調(diào)。簽訂《項目驗收報告》四份,兩份交于需方驗收單位,一份交于項目經(jīng)理處,一份交于辦公室存檔。4.4 項目總評 4.4.1資料歸檔
項目開通(驗收后),項目經(jīng)理負責整理項目工程范圍內(nèi)形成的各項文件材料,匯總到技術(shù)總監(jiān)審閱后交辦公室存檔。
項目的開通(驗收)日期及時在項目管理系統(tǒng)中更新。
4.4.2項目總結(jié)
事業(yè)部主任負責按照公司工程項目考核的要求,組織項目總結(jié)評價會,每月舉行一次。對上月完成的項目進行評價,對項目組人員進行考評,考核評價結(jié)果交財務(wù)及事業(yè)部主任保存。
5.項目變更
項目如需變更,由銷售經(jīng)理或項目經(jīng)理組織相關(guān)人員進行評審,并形成《合同評審單》或《合同變更單》,評審人員明確職責簽字認可,經(jīng)總經(jīng)理審批后生效。《合同評審單》由評審組織人交辦公室上傳至項目管理系統(tǒng)中
在進度計劃基線內(nèi)的變更,項目經(jīng)理確認執(zhí)行,報甲方、部門經(jīng)理、技術(shù)總監(jiān)、銷售經(jīng)理。
影響項目計劃時間變更,項目經(jīng)理組織評審,報CCB批準后實施。設(shè)備、方案等變更,項目經(jīng)理組織評審會,報CCB批準后實施。項目經(jīng)理根據(jù)批準后的變更,相應(yīng)調(diào)整計劃。
6.項目返回
項目由于甲方要求或某種原因返回,返回產(chǎn)品由質(zhì)檢部檢驗,填寫《項
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目現(xiàn)場返回物品檢驗單》,合格品辦理入庫手續(xù)。如不合格,轉(zhuǎn)交售后服務(wù)部處理,并追查責任。同時如需更換,按“項目變更”流程實施。
7.相關(guān)文件
參見附件,要求按標準格式執(zhí)行。《設(shè)備清單》 《技術(shù)協(xié)議》
《項目實施服務(wù)說明書》* 《合同設(shè)備明細清單》 《項目生產(chǎn)任務(wù)單》 《項目采購任務(wù)單》 《項目計劃》 《施工方案》 《會議紀要》* 《產(chǎn)品組裝過程記錄表》 《產(chǎn)品檢驗記錄》* 《系統(tǒng)聯(lián)試記錄》* 《變更評審單》 《出庫評審單》 《設(shè)備到貨驗收清單》 《開工報告》 《施工日志》 《項目進度報告》 《用戶反饋意見表》 《現(xiàn)場測試記錄》* 《培訓計劃》、《培訓記錄》 《開通(竣工)報告》 《項目驗收申請》
《系統(tǒng)設(shè)備配置(安裝位置)表》《系統(tǒng)驗收報告》
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《項目評測報告》 《項目情況表》
《項目現(xiàn)場返回物品檢驗單》
徐州中礦大華洋通信設(shè)備有限公司
2009-03-01
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