第一篇：安全衛生風險鑒別與評估管理程序

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ICTI

安全衛生風險鑒別與評估管理程序正文

制定

核準人 : 日期： :

生效日期 : 2009/08/13 1．目的

建立并維持程序以鑒別與評估所有作業或活動的安全衛生風險，并對鑒別出的安全衛生風險以記錄和區分，列出重點和優先次序，以便采取相應的措施（包括技術和管理兩個方面）對風險加以控制。2．范圍

一切具安全衛生風險的作業或活動，生產過程中存在的塵毒、噪聲、觸電、腐蝕、燃燒、爆炸、打擊、墜落、碰撞、鉸輾、刺割等危險因素,以及可能的對供應商/承包商的要求。3.權責

3.1由安全主任會同各部門安全負責人定期對危險因素進行評估,并針對性地制定預防整改措施;3.2各部門相關人員給予協助、配合;3.3相關部門負責落實預防整改措施;3.4安全主任對各項預防整改措施的落實情況實施監督、檢查,并評核其有效性;3.5行政部進行稽查，并對不符項提出整改要求。4．程序

4．1成立鑒別與評估小組

4.1.1安全衛生風險的鑒別與評估由社會責任及安全衛生管理代理人負責。4.1.2成立由行政部、該作業或活動的部門主管、直接參加人或代表組成的安全衛生風險鑒別與評估小組。/ 4

4.1.3小組成員需對該作業或活動有深入的認識或經驗，以及具備對風險和作業有一定的分析能力。

4.1.4對具重大風險和影響者，如公司內部缺乏合適的分析評估人員時，需聘請或咨詢外部有關專業人士。

4．2確定鑒別與評估風險的準則

4.2.1根據公司生產經營實際情況，確定適宜的鑒別與評估風險的準則。

4.2.2安全衛生風險不僅針對人員健康傷害，也包括造成生產、財產損失及環境沖擊。4.2.3在鑒別與評估安全衛生風險的過程中，須考量下列各相關項：

a.化學性危害，包括吸入、皮膚吸收、誤食或錯誤注射有毒害之煙霧、蒸氣、液體、粘液等。

b.物理及機械性危害包括噪聲、振動、輻射、溫度、壓力、雷射、微波、紫外線、墜落、撞擊、機具切割、夾、卷等。

c.生物性危害，包括病毒、細菌、原生蟲、昆蟲等。

d.人體工學性危害，包括疲勞、作息周期的影響、超時工作的負荷、單調重復性的工作、在固定的速率中工作、精神性和其他的壓力。

4.2.4在執行鑒別與評估安全衛生風險時，必須考慮下列事項所導致的不利情況：

a.正常操作條件。

b.異常操作條件，包括停、開車的情形。c.突發事件、意外事件以及潛在的緊急狀況。d.過去、現在以及規劃的活動。4．3定期安全衛生審查

4.3.1審查的目的，在于涵蓋所有的安全衛生風險，了解公司安全衛生狀況，以做為建立安全衛生管理系統的基礎，同時提供明確的數據與結果，作為日后持續改善安全衛生績效的基準。4.3.2審查必須涵蓋五類關鍵課題： / 4 a.法令規章之要求事項。b.重大安全衛生風險之鑒別。

c.所有現行社會責任及安全衛生管理措施與程序之檢視。d.以往突發事件調查結果回饋之評估。e.利害相關者（員工、工會等）之觀點。4．4鑒別與評估的方法

4.4.1按照“物（不安全狀態）—人（不安全行為）—環境—管理”進行分類，采用查核表、訪談、直接的檢查與量測、以往的稽核結果、危害與可操作分析、假設狀況分析、失誤模式與影響分析等方法來進行分析與審查。識別生產過程中存在或潛在的危險因素,包括危險設備、危險物質和危險工種;4.4.2 將存在危險因素的工作分成若干順序的步驟,并對每個步驟進行安全分析, 識別出每一個工作步驟的危險源、危險部位、起因物和致害物;4.4.3對這些潛在危險可能造成人員受傷、財產受損和生產延誤的風險程度進行深入的分析、評估;通過審查，對各類作業或活動進行篩選和分類，對鑒別出的風險予以記錄，并列出重點和優先次序。

4.4.4 根據公司階段性政策、作業或活動特性、成本/效益分析和技術面的取舍，對具安全衛生風險（尤其是具顯著風險者）的作業或活動采取相應的措施（包括技術和管理兩個方面），以控制或降低其風險,制定針對性的預防整改措施;4.4.5找出受到或可能受到危險因素傷害的人員,對這些人員進行相關培訓,以提高他們的安全意識和操作技能,并提供適當的個人防護用品;相關部門按照整改預防措施認真落實整改,以消除、減少和限制潛在的危害。

4.4.6注重對相關資訊、文獻和案例的搜集、整理和分析，為后續設計、改造、控制及鑒別與評估安全衛生風險提供借鑒與指引。4．5鑒別評估的頻率

4.5.1對已經鑒別與評估出的具重大安全衛生風險（高于某一特定程度，可能造 / 4

成人員傷害、生產停頓、超過一定金額的財產損失或對環境產生重大危害）的作業或活動，每半年重新評估一次；如在日常運作或檢查中發現風險有增加的趨勢，則應適時進行重新評估，并采取相應措施。

4.5.2引入新的具危害性的作業或活動，對作業或活動重要構成要素發生變更，有關責任人應及時將情況報行政部，由行政部組織鑒別與評估小組適時進行風險鑒別與評估，并根據評估結果采取相應措施。4.5.3每年對中度及以上風險重新鑒別與評估一次。

4.5.4根據重新鑒別與評估結果，維持對重大安全衛生風險登錄表之更新。4．6行政部負責本程序的制訂、審查和修訂。5．參考文件

略

6．支持文件

6．1《安全與衛生評估記錄》 6．2《健康、安全、環境方針》 附：安全衛生風險評分準則

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第二篇：安全衛生風險鑒別評估程序

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安全衛生風險鑒別評估程序

1．目的

建立并維持程序以鑒別與評估所有作業或活動的安全衛生風險，并對鑒別出的安全衛生風險以登錄和區分，列出重點和優先次序，以便采取相應的措施（包括技術和管理兩個方面）對風險加以控制。

2．范圍

一切具安全衛生風險的作業或活動，生產過程中存在的塵毒、噪聲、觸電、腐蝕、燃燒、爆炸、打擊、墜落、碰撞、鉸輾、刺割等危險因素,以及可能的對供應商/承包商的要求。

3.權責

3.1由安全主任會同各部門安全負責人定期對危險因素進行評估,并針對性地制定預防整改措施;3.2各部門相關人員給予協助、配合;3.3相關部門負責落實預防整改措施;3.4安全主任對各項預防整改措施的落實情況實施監督、檢查,并評核其有效性;3.5社會責任委員會進行稽查，并對不符項提出整改要求。4．程序

4．1 成立鑒別與評估小組

4.1.1安全衛生風險的鑒別與評估由社會責任及安全衛生管理代理人負責。

4.1.2成立由社委會、該作業或活動的部門主管、直接參加人或代表組成的安全衛生風險鑒別與評估小組。

4.1.3小組成員需對該作業或活動有深入的認識或經驗，以及具備對風險和作業有一定的分析能力。

4.1.4對具重大風險和影響者，如公司內部缺乏合適的分析評估人員時，需聘請或咨詢外部有關專業人士。

4．2確定鑒別與評估風險的準則

4.2.1 根據公司生產經營實際情況，確定適宜的鑒別與評估風險的準則。

4.2.2 安全衛生風險不僅針對人員健康傷害，也包括造成生產、財產損失及環境沖擊。4.2.3 在鑒別與評估安全衛生風險的過程中，須考量下列各相關項：

a.化學性危害，包括吸入、皮膚吸收、誤食或錯誤注射有毒害之煙霧、蒸氣、液體、粘液等。b.物理及機械性危害包括噪聲、振動、輻射、溫度、壓力、雷射、微波、紫外線、墜落、撞擊、機具切割、夾、卷等。

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c.生物性危害，包括病毒、細菌、原生蟲、昆蟲等。

d.人體工學性危害，包括疲勞、作息周期的影響、超時工作的負荷、單調重復性的工作、在固定的速率中工作、精神性和其他的壓力。

4.2.4在執行鑒別與評估安全衛生風險時，必須考慮下列事項所導致的不利情況： a.正常操作條件。

b.異常操作條件，包括停、開車的情形。c.突發事件、意外事件以及潛在的緊急狀況。d.過去、現在以及規劃的活動。4．3先期安全衛生審查

4.3.1審查的目的，在于涵蓋所有的安全衛生風險，了解公司安全衛生狀況，以做為建立安全衛生管理系統的基礎，同時提供明確的數據與結果，作為日后持續改善安全衛生績效的基準。

4.3.2審查必須涵蓋五類關鍵課題： a.法令規章之要求事項。b.重大安全衛生風險之鑒別。

c.所有現行社會責任及安全衛生管理措施與程序之檢視。d.以往突發事件調查結果回饋之評估。e.利害相關者（員工、工會等）之觀點。4．4鑒別與評估的方法

4.4.1按照“物（不安全狀態）—人（不安全行為）—環境—管理”進行分類，采用查核表、訪談、直接的檢查與量測、以往的稽核結果、危害與可操作分析、假設狀況分析、失誤模式與影響分析等方法來進行分析與審查。識別生產過程中存在或潛在的危險因素,包括危險設備、危險物質和危險工種；

4.4.2 將存在危險因素的工作分成若干順序的步驟,并對每個步驟進行安全分析, 識別出每一個工作步驟的危險源、危險部位、起因物和致害物；

4.4.3對這些潛在危險可能造成人員受傷、財產受損和生產延誤的風險程度進行深入的分析、評估；通過審查，對各類作業或活動進行篩選和分類，對鑒別出的風險予以登錄，并列出重點和優先次序。

4.4.4 根據公司階段性政策、作業或活動特性、成本/效益分析和技術面的取舍，對具安全衛生風險（尤其是具顯著風險者）的作業或活動采取相應的措施（包括技術和管理兩個方面），以控制或降低其風險,制定針對性的預防整改措施；

4.4.5找出受到或可能受到危險因素傷害的人員,對這些人員進行相關培訓,以提高他們的安全意識和操作技能,并提供適當的個人防護用品;相關部門按照整改預防措施認真落實整改,以消除、減少和限制潛在的危害。

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4.4.6注重對相關資訊、文獻和案例的搜集、整理和分析，為后續設計、改造、控制及鑒別與評估安全衛生風險提供借鑒與指引。

4．5鑒別評估的頻率

4.5.1對已經鑒別與評估出的具重大安全衛生風險（高于某一特定程度，可能造成人員傷害、生產停頓、超過一定金額的財產損失或對環境產生重大危害）的作業或活動，每半年重新評估一次；如在日常運作或檢查中發現風險有增加的趨勢，則應適時進行重新評估，并采取相應措施。4.5.2引入新的具危害性的作業或活動，或者作業或活動重要構成要素發生變更，有關責任人應及時將情況報社委會，由社委會組織鑒別與評估小組適時進行風險鑒別與評估，并根據評估結果采取相應措施。

4.5.3每年對中度及以上風險重新鑒別與評估一次。

4.5.4根據重新鑒別與評估結果，維持對重大安全衛生風險登錄表之更新。4．6 安委會負責本程序的制訂、審查和修訂。

第三篇：評估管理程序

項目評估管理程序

1．目的

統一集團層面住宅項目評估的組織、方法和流程，通過每季度的定期質量評估和交付前的質量評估來評價質量管理狀況，并通過對質量缺陷的整改和預防控制措施的跟蹤落實，消除項目質量風險，促進產品質量和客戶質量滿意度的持續提升。

2．適用范圍

3．定義

3.1 項目評估

項目評估指集團工程部委托第三方對集團在建項目進行的質量安全評估，它包括項目過程評估和項目交付評估。3.2 項目過程評估

項目過程評估指在建住宅項目進行的一季度一次的質量巡查活動，包括工程實體質量、安全文明、材料質量、管理行為等內容的檢查。3.3 項目交付評估

項目交付評估指在交付前10~20天對交付項目進行的一次質量風險評估活動，包括戶內觀感、公共部位觀感、外立面觀感、園林觀感等。

4．職責

4.1 集團工程管理部

4.1.1 負責項目評估的組織、協調；

4.1.2負責集團項目評估報告的審核與發布。

4.2 區域工程管理部

4.2.1 負責區域內項目評估工作的跟蹤與督促，配合集團進行區域內項目現場評估；

4.2.2負責區域內評估報告的審核與發布，并跟蹤督促區域內項目整改措施及預防控制措施的落實；

4.2.3負責對區域內工程管理人員進行項目評估工作培訓； 4.2.4負責制定區域內的獎懲措施并實施。

4.3 參評項目部

4.3.1負責組織監理部、施工單位進行日常實測實量、安全文明檢查； 4.3.2負責配合集團和區域進行過程和交付項目評估工作；

4.3.3負責對本項目評估暴露問題進行整改落實，確保工程質量的持續提升。

5．程序

5.1 評估組織

5.1.1 集團工程部委托第三方評估公司進行項目評估，區域工程部全程參與本區域項目評估的配合、協調和現場見證，集團工程部將視情況進行項目評估的現場監督工作。5.1.2項目過程評估每季度組織一次，每季度評估行程通過微信群擲色子的方式分兩輪確定，第一輪在評估前兩天擲色子確定首批區域并隨即再次擲色子確定首檢的城市，第二輪在評估前一日下午擲色子確定次日評估的項目或城市，后檢區域下城市與項目評估安排同首檢區域，集團工程部、區域工程部參與第一輪擲色子，區域工程部參與第二輪擲色子；精裝修項目過程評估原則上與毛坯項目一起進行，當批量精裝修工程墻磚大面完成＜50%時，可由第三方另選時間單獨組織評估。

5.1.3交付評估工作應在項目交付前10~20天內完成，各公司須提前60天向集團工程部上報項目交付時間。

5.2評估范圍

5.2.1項目過程評估

所有主體結構施工到正負零以上且尚未交付的在建項目。工程已開工但不具備檢測條件（如結構未拆模）、冬季或運營要求暫停施工的項目，不參與項目評估；對毛坯竣工后再精裝的項目也需進行精裝修部分的評估，示范區以及搶工期、搶預售節點的樓棟除樣板房、售樓通道以外的部分均要參與項目評估；首層為大于5米的架空層，可不進行混凝土工程的實測。5.2.2項目交付評估

所有即將交付的住宅項目。

5.3 評估內容

5.3.1 項目過程評估

項目過程評估內容包括項目實測實量、安全文明、質量關鍵項以及原材料異地送檢四部分內容，標段成績=80%×實測實量合格率×100＋20%×安全文明合格率×100－質量關鍵項得分。

1）項目實測實量包括尺寸控制、工藝節點、滲漏隱患、原材料現場實測等內容。

2）安全文明包括防火管理、安全防護、機械設備、安全用電、工完場清、材料堆放、場容場貌、現場強制性VI標識、精裝修成品保護等內容。

3）質量關鍵項為質量評定的關鍵指標，包括關鍵質量指標和關鍵管理行為內容，集團工程部每年根據客戶質量滿意度與集團質量戰略進行調整。

4）原材料異地送檢范圍包括施工現場所有甲供、乙供材料，重點在于集團和區域戰略采購材料、與客戶質量滿意度關聯度較高、容易引起社會關注的材料檢測，目的在于督促各區域和項目部加強日常材料進場的檢查，避免大范圍系統性的原材料風險出現。

5.3.2 項目交付評估

項目交付評估內容包括對戶內、公共部位、外立面、園林景觀四部分，交付批次的成績=戶內（70%）+公共部位（15%）+園林景觀（10%）+外立面（5%）。

5.4 測區、測點抽選原則 5.4.1

項目過程評估

1）每個標段隨機抽選5套房，實測樣本不區分新舊工作面、不區分施工階段，測區抽取及公布均應分上、下午兩次進行。

2）防水工程和門窗工程不限定測區，現場涉及到的必測。

3）對于所抽選的戶內同時有混凝土工程、砌筑工程，兩個階段的指標均需進行實測；對于墻面、頂棚已刮膩子但涂飾/墻磚未完成的也要進行實測，并按抹灰標準，飾面完成后按涂飾/墻磚標準；對于已經安裝的戶內門、收納柜及櫥柜等，不論是否調試完成，均需按照相關標準實測。

4）當所選戶內工序已經正常封閉，則前道工序不再實測；當所選戶內已經進行抹灰階段，結構樓板厚度和結構頂棚水平度不再實測。

5）安全文明項目現場全測。

5.4.2

項目交付評估

1）戶內隨機抽樣樣本數為多層、高層及洋房6套，別墅為3套（盡量覆蓋不同裝修標準、裝修單位），戶內觀感測區劃分以每個功能房間為一個計算測區，每個分項得分為該戶內所有功能房間平均分，所檢查套數以算數平均的方式得出戶內觀感成績。每個功能房間的實測指標以構件為單位，即使一個構件該實測指標有多個點不合格也算一個，并扣與嚴重項同值的分，各構件進行累加。

2）公共部位及電梯廳選取每棟樓（所檢戶內對應的棟樓）的任意4個樓層（其中首層大堂必選、地下室電梯廳任選一層、地上電梯廳選所測戶內觀感的兩層）；地下室車庫(不包括機房)隨機抽選約500㎡，地下室外墻必選；屋面選取所檢公共部位對應的3個單元屋面，最終以算數平均的方式得出公共部位成績。

3）園林景觀隨機選取3個約1000㎡的區域，然后取平均值。

4）外立面：外立面測區為隨機選取3樓棟，一棟樓一個分數，然后取平均值。

5.5 現場評估

5.5.1項目過程評估

評估組成員按照《GCZY-002產品質量實測實量操作指引》、本程序附件7.1《實測實量評分表》、7.2《安全文明評分表》、7.3《質量關鍵項評估表》進行現場評估。

5.5.2項目交付評估

評估組成員按照附件7.4《交付評估評分表》進行現場評估。

5.5.3材料異地送檢

1）抽檢種類

原材料異地送檢范圍以及每個項目的具體抽查種類由集團工程管理部確定，將針對各區域、各項目部的情況而有所側重。

2）抽檢方式

由第三方評估機構人員以不定期、不定項目、不定材料種類的飛行檢查形式（例如：評估組人員可在進行其他公司項目評估時到我司在建項目進行抽取），現場抽取正在施工作業面使用中的材料或采取破壞的方式進行抽取，由區域工程部、項目部、材料供應商現場見證，嚴格履行現場隨機取樣、拍照、封樣、異地送檢程序，抽檢材料遵循事前保密原則。

3）異地送檢

異地送檢的檢測機構選用北、上、廣、深等一線城市的權威檢測機構，盡量跨區域送檢，送檢地點遵守事前保密原則。

4）結果運用

檢測結果不記入項目評估總分，在集團的季度專項材料檢查結果通報中進行發布，對偷工減料、貨不對板等違規使用的材料將會同集團審計監察部進行處罰。

5.6 評分及統計規則

5.6.1 精裝、毛坯分開排名

已進入批量精裝修階段的項目過程評估成績、精裝修交付項目的交付評估成績與毛壞交房的項目分開統計、分開排名。5.6.2 項目過程評估評分

1）項目得分為各標段綜合得分的算術平均分。

2）區域得分為各項目綜合得分的算術平均分。

3）當所測項目的檢查內容不能涵蓋表格中全部檢查內容時，得分將按所測點數的權重進行折算。

5.6.3 交付評估評分

1）現場不用區分問題性質，表格內已對問題性質進行了定性。

2）現場對照扣分表格(詳見附件)記錄問題出現次數，并按照扣分原則進行評分，各分項同時存在輕微、一般及嚴重問題時可進行累加扣分，但各分項扣完為止，不得倒扣分。

3）扣分原則

扣分明細表輕微項一般項嚴重項 園林每處1分每處3分每處5分

裝修房戶內觀感、外立面、公共部位、毛坯房戶內觀感中的墻面、窗/欄桿、管道每處2分每處5分每處10分

毛坯房戶內觀感（除墻面、窗/欄桿、管道以外）每處5分每處10分每處20分

4）果所選測區有未完成的施工工序，則將該單項記為0分。

5.7 評估報告及通報

5.7.1 每個參評項目現場評估作業完成后，均需要由項目負責人對項目評估數據進行簽字認可；在參評項目評估結束后3天內，第三方評估公司編制完成項目快報，發送到集團和區域工程管理部，由區域工程管理部發送給參評項目部；在全集團所有參評項目評估結束后7天內，第三方評估公司編制完成正式的項目評估報告并發送到集團工程管理部，集團工程部將編寫項目評估通報進行正式發布。

5.7.2 每季度材料異地送檢檢測報告出來后7天內，第三方評估公司編制完成正式的材料評估報告，包括異地送檢、材料現場實測、材料品牌符合度的內容，集團工程部將編寫季度專項材料檢查通報中正式發布。

5.8 整改跟蹤與總結提升措施 5.8.1 整改及備案

取得評估報告（包括項目快報）后，區域公司、項目部即應對項目評估中反映出的現場問題進行整改；對項目綜合得分排在集團后三名且低于80分的項目，區域工程管理部還應組織項目部制定專項整改和品質提升方案，并負責跟蹤整改措施的制定和執行情況，從收到項目評估報告起算10天內將其執行與閉合情況報集團備案。

5.8.2總結及提升

各區域在收到得評估報告后，應組織區域所屬的各城市公司、項目部在15天內完成對當次項目評估存在的問題進行分析總結，及對各項目存在的重點難點及安全質量通病針對性地制定預控和提升措施，并在后續施工中和日常檢查過程中嚴格執行，盡量避免類似問題重復出現，并促進產品品質的持續提升。

5.9結果應用 每季度項目評估結束后，集團工程部對于項目綜合得分排在集團前三名和后三名的項目在全集團范圍內進行通報和點評，尤其是對于項目綜合得分排在集團后三名且低于80分項目將督促區域工程部對相關責任單位發出不良通知及組織約談，約談記錄及整改方案報集團工程管理部備案。各區域應將項目評估結果納入供應商考評體系，并在供應商信息庫中進行及時、真實的履約評價。

5.10誠實守信管理

5.10.1為確保第三方評估機構的公正、獨立性，在項目評估期間，禁止各項目部采取一切誘導、干擾第三方評估機構進行公正、獨立的項目評估，集團和區域工程部將隨機進行抽查，一經發現存在弄虛作假、有違公正的現象，將采取罰分、集團通報批評等處罰措施。

5.10.2測量數據應反映項目的真實質量，禁止為片面提高實測指標而過度修補或做表面文章的行為，在結構打磨、剔鑿、修補方面應遵循如下原則：

1）除混凝土模板拼縫和脹模以外，對于現場進行結構缺陷局部處理（同一樓層打磨、剔鑿、修補的構件數小于總構件數的30%）的現象，評估組根據現場具體情況進行實測，確保結構缺陷處理合格；對于大面積（同一樓層內打磨、剔鑿、修補的構件數≥總構件數的30%）結構打磨、剔鑿、修補的，評估組根據現場具體情況確定是否實測，并在質量關鍵項中倒扣分。

2）對純粹為了規避實測的不合理修補（如大面積水泥砂漿修補等），如進行了實測，實測數據按50%打折處理，如未進行實測，則應列入重大質量隱患進行風險提示。

3）嚴禁進行工序不合理隱蔽，規避測區的情況，如砌筑未頂砌或未二次構件未完成就進行甩漿、以及在結構墻柱旁堆放材料設備以規避測區等，評估組根據現場情況，要求繼續進行實測。并對該標段總分按75%打折處理。

4）嚴禁砌筑、抹灰等不按合理工序準備測區要求評估組進行實測，如只提供一層、兩層、或三層砌體或抹灰要求評估組實測，評估組根據現場情況可拒絕實測。當現場砌體或抹灰完成超過3個樓層時，由評估組確定后序施工工序是否正常開展、合理施工后再進行實測。

5）嚴禁瞞報、謊報項目施工進度，如發現上報的施工進度存在瞞報、謊報或有嚴重偏差的現象時，對總分進行75%打折處理，并對項目部進行全集團通報。

6）每份原始數據項目部工程負責人都需要當場簽字認可，如簽字確認前有問題需及時提出，簽字后提，投訴無效。如存在異議，要及時跟區域、集團工程部溝通，最終由集團工程部進行裁決。

第四篇：風險和機遇管理程序（2019）

目的通過識別公司新項目開發存在的風險源，分析現有風險管理系統中有關的風險管理措施，制定有效的減輕風險的措施，降低風險對人員、環境和公司管理的影響，完善公司風險管理體系。

范圍

適用于本公司新項目產品過程設計開發的風險管理。

定義

3.1

危險：可能導致傷害或疾病、財產損失、工作環境破壞、管理正常有效開展或這些情況組合的根源或狀態。

3.2

風險：是指危險發生的可能性和危險事件的后果。

3.3

風險管理:是指接受一個已知或經評估的風險和/或實施降低風險后果或發生概率的措施的過程。

3.4風險評估:是指評估由已識別的危險產生的危害的可能性和后果、確定控制風險的恰當措施的過程。

職責

4.1

最高管理者

最高管理者作為本公司產品風險的責任人，負責：

●

制定本公司的風險管理方針；

●

為風險管理活動配備充分的資源和有資格能勝任的人員；

●

規定風險管理的職責和權限，授權技術部確定風險管理小組成員；

●

主持每年的風險管理活動評審；

●

批準《風險管理報告》。

4.2

技術部

技術部作為本公司風險管理的主管部門，為確保在計劃的規定階段完成風險管理活動：

●

負責指定各項目風險管理負責人；

●

負責批準風險管理計劃；

●

負責組織協調風險管理活動；

●

負責跟蹤檢查風險管理活動實施情況。

4.3

項目風險管理負責人

●

負責制定風險管理計劃；

●

負責組織風險管理小組實施風險管理活動；

●

負責跟蹤相關活動，包括生產和生產后信息，對涉及風險管理活動的內容，必要時執行相關風險管理活動；對涉及重大風險的，可直接向最高管理者匯報；

●

負責整理風險管理文檔，確保風險管理文檔的完整性和可追溯性。

4.4

風險管理小組

風險管理小組的構成必須包括熟悉產品原理及功能的成員，熟悉產品制造的成員，以及熟悉產品的應用的成員，需要掌握所應用的風險分析工具。

過程烏龜圖

誰來做（能力/技能/培訓）

1、過程所有者：技術部（部長、副部長、工程師等）；項目小組（項目經理、小組成員）；風險管理小組（組長、成員）；

2、過程支持者：總經理；管理者代表。

使用資源：

1、計算機；2、繪圖數據分析軟件；3、計算機輔助設計（CAD）；4、檢驗和試驗設備；

5、通訊/網絡/電話/傳真；6、會議討論/評審等。

過程輸入：

1、合同/訂單、圖紙/樣

件、技術協議/技術資料；

2、顧客要求（包括：交付時間計劃、顧客指定供應商、顧客財產、包裝、標識和可追溯性等）；3、國際/國家/行業/企業標準、安全和環保法律法規要求；4、以往的過程設計和開發資料和經驗；6、服務協議；

7、制造可行性分析報告。

過程輸出：

1、風險和機會管理程

序

2、風險識別檢查表

3、風險分析表

4、PFMEA分析表等。

風險和機會管理

如何做（方法/技術/程序）：

1、風險和機會管理程序

過程衡量指標：

1、風險分析準確率

工作流程和要求

工作流程

工作內容說明

責任部門/人

使用記錄

A

OK

NO

NO

分析和估計結果判定

OK

NG

NG

對項目風險識別結果進行分析和估計

建立項目風險識別結果管理清單

B

項目風險策劃

對項目進行風險識別

識別結果判定

按《項目管理程序》進行作業

6.1

對公司所接的項目進行風險策劃。

原則上，每一規格型號的產品都應建立風險管理計劃，如果相似產品使用同一份計劃時，應說明其適宜性。

策劃至少應包括：

風險管理小組

風險識別檢查表

a)

策劃的風險管理活動范圍:

判定和描述新產品和適用于計劃每個要素的生命周期階段；

b)

職責和權限的分配；

c)

風險管理活動的評審要求；

d)

基于公司決定可接受風險方針的風險可接受性準則，包括在損害發生概率不能估計時的可接受風險的準則；

e)

驗證活動；

f)

相關的生產和生產后信息的收集和評審的有關活動。

6.2風險管理小組對項目進行風險識別

6.2.1技術風險、外部風險、環境風險、組織風險、法規風險、其他風險；并將識別出的風險記錄在《風險識別檢查表》。

風險管理小組

風險識別檢查表

6.3風險管理小組對項目風險識別進行判定

6.3.1若風險管理小組對項目風險識別進行判定沒有風險，則按《項目管理程序》進行作業。

6.3.2若風險管理小組對項目風險識別進行判定存在風險，則建立項目《風險識別結果管理清單》。

風險管理小組

風險識別結果管理清單

6.4對項目風險識別結果進行分析和估計

6.4.1若對項目風險識別結果進行分析和估計的結果滿足要求，則按《項目管理程序》進行作業。

6.4.2若對項目風險識別結果進行分析和估計的結果不滿足要求，則建立項目《風險分析和估計結果管理清單》。

風險管理小組

風險識別檢查表

工作流程

工作內容說明

責任部門/人

使用記錄

CA

與顧客進行溝通/交流

E

A

DA

對項目風險評估結果制定行動解決方案和風險規避策略

YES

建立項目風險評估結果管理清單

NO

NO

評估結果判定

對項目風險分析和估計結果進行評估

建立項目風險分析和估計結果管理清單

A

6.5對項目風險分析和估計結果進行評估

在確定危害導致后果的可能性和可能導致的后果的嚴重性的分值時，風險管理小組應：

a)充分考慮與危害相關的法律法規、行業規則、行業指南、以及行業習慣；

b)充分考慮公司安全、環保和質量體系文件的要求；

c)充分考慮公司和行業間從以往的事故案例中吸取的經驗教訓；

d)充分利用相關的專業知識和專業經驗。

6.5.1針對上述已識別的危害，項目負責人應事先組織風險管理小組對風險識別結果進行評估。

6.5.2風險評估的結果采用以下打分制表示：（見風險分值表）

對已識別的危害導致后果的可能性，由低到高打分：幾乎不可能1分、不太可能2分、可能3分、很可能4分、幾乎肯定5分；

對已識別的危害可能導致的后果的嚴重性，由低到高打分：可以忽略1分、不太嚴重2分、比較嚴重3分、很嚴重4分、極其嚴重5分；

將上述所打分值相乘，得到風險分值，規定風險分值低于8分的為低風險，8分至15分的為中等風險（黃底），15分以上的為高風險（紅底）；但是，單項為5分的至少為中等風險（黃底）。

風險管理小組

風險識別檢查表

6.6對項目風險評估結果進行判定

6.6.1對項目沒辦法解決和規避的風險，則與顧客進行溝通/交流。

6.6.2建立項目風險評估結果管理清單，對項目風險評估結果制定行動解決方案和風險規避策略。

風險管理小組

風險識別檢查表

工作流程

工作內容說明

責任部門/人

使用記錄

記錄歸檔管理

YES

NO

在整個項目生命周期中對項目風險進行定期評審

BA

NO

NO

解決/處理結果確認

對風險評估的輸出進行更新

評審結果判定

向相關方報告

YES

CA

E

A

對行動解決方案和風險規避策略實施和執行

對行動解決方案和風險規避策略實施和執行

DA

6.7風險管理小組將行動解決方案和風險規避策略記錄于《風險分析表》中，并對其進行實施和執行。

6.7.1

對產品風險的實施和執行由技術部按《過程FMEA分析管理規范》進行作業。

風險管理小組

風險分析表

PFMEA分析表

6.8對行動解決方案和風險規避策略實施和執行的解決/處理結果確認。若仍不滿足要求，則與顧客進行溝通/交流；若滿足要求，則向項目風險管理負責人報告。

風險管理小組

6.9風險管理小組在整個項目生命周期中對項目風險進行定期評審。

風險管理小組

6.10風險管理小組對風險評估的輸出進行更新。

風險管理小組

6.11記錄歸檔管理

風險識別檢查表原稿按《記錄控制程序》作業由技術部資料室保存。

資料管理員

附加說明

7.1風險分值表

風險分值

可能性

幾乎不可能

不太可能

可能

很可能

幾乎肯定

分

分

分

分

分

嚴重性

可以忽略

分

1分

2分

3分

4分

5分

不太嚴重

分

2分

4分

6分

8分

10分

比較嚴重

分

3分

6分

9分

12分

15分

很嚴重

分

4分

6分

12分

16分

20分

極其嚴重

分

5分

10分

15分

20分

25分

引用文件

LCX402

《文件控制程序》

LCX703

《項目管理程序》

LCX702

《合同/訂單評審程序》

LCX404

《記錄控制程序》

記錄

記錄名稱

記錄編號

使用部門

保存部門

保存年限

《風險識別檢查表》

XSH/704-01A

技術部

技術部

長期

《風險分析表》

XSH/704-02A

技術部

技術部

長期

程序更改記錄表

更改日期

文件條款

更

改

內

容

修改標記

更改人

備

注

編制:

審核：

批準：

—

END

—

第五篇：如何鑒別二手車評估機構

如何鑒別二手車鑒定評估師培訓機構？

隨著二手車市場的日漸繁榮發展，越來越多的機構開始介入“二手車評估師”培訓領域，這其中也不乏有魚目混珠的現象。比如，某機構成立不足半年，毫無辦學經驗,卻號稱“其培訓證書同時具有注冊功能。不取得該機構的注冊編號沒有出具評估報告的權利”，有的機構號稱自己是 “最權威的”、“頒發雙證”“包過”等等，但凡用這些字眼來忽悠學員掏錢的，基本上對于二手車評估業務是不了解的，甚至根本不具備開展職業化二手車評估師培訓和考試能力。要知道，二手車鑒定評估師職業資格開考至今，就連作為這個職業的天津地區最初研發和開展培訓考試的機構天津東大職業學校也是嚴格按照國家有關文件的精神和職業標準開展工作，絕不會以一紙“培訓證書”作為評估報告簽字權的憑證，這些名不見經傳的機構其目的只有一個，那就是蒙蔽那些根本不知情的學員獲得眼前利益。這類機構，其實根本就不組織系統的培訓，也拿不出像樣的專家上臺講課，更沒有教研和實訓能力，即便是上上課，所教授的知識也是過時的、不適應現在二手車評估工作需要的，學員交了錢，大呼上當。

那么，有沒有靠譜的二手車評估師培訓機構？答案是肯定的。在2013中國汽車流通行業年會上，“二手車產業創新與升級”高端訪談引起了來自全國上千家車企車商的熱烈反響，天津東大職業學校校長蘇金枝女士作為全國二手車行業產業升級與創新的代表、特邀嘉賓發表了權威觀點，主張二手車行業人才培訓是基石，培訓質量是生命，天津東大是汽車人的黃埔軍校的名氣在全國叫響！為了引導國內二手車評估師培訓，中國汽車流通協會（CADA）在全國推薦了幾家在培訓和服務方面最有優勢的機構，這些機構在二手車培訓領域的教學經驗都有7、8年以上，特別是天津東大職業學校還作為全國唯一的培訓學校受邀參加新版二手車鑒定評估師培訓教材的專家編審工作，提供了大量的教學實例。主流的和正統的培訓機構，一直以來都在堅持貫徹國家標準，遵循教育培訓規律，以人才培養為己任，不斷推陳出新，發揮創造力將二手車評估師培訓推向新的高度。這樣的機構，在業內的知名度是很高的，然而看到這些優質培訓機構的辦學收到了社會的認可，一些居心不良的機構便眼紅起來，也對外開展招生，擾亂了培訓市場的同時，也使得學員的利益受到不同程度的損害。

那么，如何判斷二手車評估師培訓機構的真偽和實力？這里有這么幾點：

首先看看是不是具備正規培訓考試資質的機構：中汽協CADA、天津東大職業學校、廣東省流通協會、沈陽軍地培訓學校、哈工大繼續教育學院等，這些機構是老牌培訓基地了，可以放心；要在其中再選擇的話，學員可以比較各自的辦學特色和課程、師資特點再加以選擇。

還可以通過 “網上查、電話詢、實地看、多比較” 四種方法來進行甄別：

網上查：百度是一個不錯的選擇，好的培訓機構也會受到媒體報道，不要看是否排在前

幾位（因為排名靠前可能是花錢做的“推廣”），重點關注辦學歷史和口碑。那么只要百度一下這個機構的名稱，如果百度搜索出來的頁面，顯示時間是很早的，比如2005年，而最新的時間也有，比如2011、2012年，那么這樣的機構可靠性就幾乎不必質疑了；如果搜索該名稱，百度里只保存了一兩年甚至三五個月的數據，那么說明這樣的機構歷史并不久，在辦學經驗、專業水平、政府關系等方面均不夠成熟，甚至可能因為承受不住一些正常的壓力而倒閉跑路。如要因為貪便宜，選擇這樣的機構，最好應三思而行。

電話詢：打電話咨詢，不要問證書好不好考，證書什么樣子等等這些問題，要詢問一些具體的比如學習什么內容？如何計算車價，如何看車、如何做評估等專業一點的問題，看看接待您的人員是不是多少能知道一些。正規機構的咨詢人員一般都經過專業培訓，服務態度和專業素質較高；而以騙錢為目的的機構的工作人員，大多是草臺班子，招來就上崗，汽車專業基礎很差，一問三不知。

實地看：選擇一家培訓學校花錢上學，必須到現場去看看，看看教學環境和實訓條件是不是有實力的，看看人員素質怎么樣以免今后。。看看以往培訓的圖文資料等，了解一下他們的師資力量怎樣，是草臺班子還是權威專家？最好試聽一下他們的課程。這里特別是要強調的是培訓過多少個班，是否能夠連續開班。大致就能確定真假了。

如果您要放心的選擇一個培訓機構學二手車評估，考二手車評估師證，通過上述方法鑒別，您上當的可能性就能降到最低了。

最后，溫馨提示：不要輕信某些機構所說的考試可以包過，或者可以找人替考通過之類的話。目前考證其實并不難，盡管考試改革即將啟動，但目前還是傳統的考試題庫難度不大。只要認真學習，考不過的人還是極少數，完全沒必要把希望寄托在別人身上。人家撈錢的培訓機構，無非也就是看中了某些學員的某些特定的心理，對癥下藥收你的錢罷了。真正為你負責的學校，是認真做事情，踏實做學問，積極做服務的。請相信，花錢參加粗制濫造的培訓你將一無所獲，優良品質的培訓將給你帶來職業的輝煌！