第一篇：“先照后證”背景下無證照經營行為如何查處

“先照后證”背景下無證照經營行為如何查處

案情

2015年1月27日，A工商局接到群眾投訴，反映某KTV（指配有卡拉OK和電視設備的包間）沒有辦理相關手續且存在嚴重噪聲污染，要求工商機關調查處理。接到投訴后，執法人員對某KTV的經營場所進行現場檢查，發現M公司涉嫌擅自從事KTV服務。執法人員當場向M公司下達了預先警示通知書，告知其于7日內改正違法行為，并將整改情況上報。此后，A工商局多次接到對某KTV的投訴。2015年3月9日，A工商局聯合公安機關對某KTV再次進行現場檢查，發現M公司仍未取得相關經營資質，正式對其違法行為立案調查。

經查證，M公司2014年1月13日辦理開業登記，核準經營范圍為“酒店管理籌建（籌建期不得從事經營）”。2014年2月14日，M公司辦理變更登記，經營范圍變更為“酒店管理籌建、KTV籌建（籌建期不得從事經營）”。2014年7月23日，M公司向A工商局申請將經營范圍變更為“酒店經營和KTV服務”，并提交了消防部門核發的公眾聚集場所投入使用、營業前消防安全檢查合格證以及公安部門核發的特種行業許可證。根據國務院于2014年7月22日發布的《關于取消和調整一批行政審批項目等事項的決定》（國發〔2014〕27號）的規定，由文化主管部門負責核發的娛樂經營許可證改為后置審批。A工商局登記人員根據M公司的申請，依法將其經營范圍變更為“酒店經營、KTV服務（依法須經批準的項目，經相關部門批準后方可開展經營活動）”。此后，由于M公司一直未取得文化部門審批，A工商局責令其于2015年1月21日辦理變更登記，取消了其經營范圍中的“KTV服務”項目。從2015年1月22日開始，M公司一直從事KTV經營。

辦案機關認為，M公司沒有取得縣級以上人民政府文化主管部門核發的娛樂經營許可證，超出營業執照核準的經營范圍從事KTV經營，違反了《無照經營查處取締辦法》第二條的規定，構成《無照經營查處取締辦法》第四條第一款第（五）項規定的無照經營行為。

鑒于M公司無照從事KTV經營規模大，噪聲污染嚴重，社會影響較大，且在工商部門預警教育后仍不改正，拒絕提供證據，辦案機關依據《無照經營查處取締辦法》第十四條的規定，參照《湖北省工商行政管理機關實施行政處罰自由裁量權暫行規定》第十一條第（一）項、第（二）項、第（五）項的規定，責令M公司停止違法行為，并處罰款20萬元。

爭議焦點

對于本案的定性、處罰依據，辦案機構內部有3種不同意見。

第一種意見認為，本案應定性為未經登記擅自改變登記事項。根據《公司法》第二百一十一條第二款的規定，公司登記事項發生變更時，未依照本法規定辦理有關變更登記的，由公司登記機關責令限期登記；逾期不登記的，處以1萬元以上10萬元以下的罰款。在本案中，M公司已經工商部門登記注冊為公司，現階段經營范圍只核定了酒店經營，其從事KTV服務未依法經工商部門核準登記，屬于擅自改變登記事項。

第二種意見認為，本案應定性為擅自從事KTV娛樂活動經營。根據《娛樂場所管理條例》第四十條的規定，擅自從事娛樂場所經營活動的，由工商行政管理部門、文化主管部門依法予以取締；公安部門在查處治安、刑事案件時，發現擅自從事娛樂場所經營活動的，應當依法予以取締。KTV服務屬于許可經營，本案中的M公司在未取得娛樂經營許可證的情況下擅自從事KTV服務，應當適用《娛樂場所管理條例》進行查處。

第三種意見認為，本案應定性為無證照從事KTV服務。M公司超出核準登記的經營范圍，擅自從事應當取得許可證方可從事的經營活動，違反了《無照經營查處取締辦法》第二條的規定，構成《無照經營查處取締辦法》第四條第一款第（五）項規定的違法經營行為，應依據《無照經營查處取締辦法》第十四條查處。

筆者同意第三種意見。在本案中，針對某KTV噪聲擾民的行為，文化部門與環保部門在前期采取多種措施收效甚微后，商議提請A工商局牽頭查處。一般來講，無證無照經營行為的查處以“誰審批誰監管”為原則，在大部分行業有行業監管法律、法規的法制大環境下，《無照經營查處取締辦法》應作為查漏補缺的兜底條款。在本案中，工商機關根據《娛樂場所管理條例》第四十條賦予的權責，以《無照經營查處取締辦法》作為兜底規定，依法查處了違法行為。

辦案體會

本案不同于以往的一般無照經營案件，它發生在商事登記制度改革的大背景下。在辦案過程中，執法人員嚴格依照法定程序行使職權，兼顧實體合法與程序合法。

1.嚴格遵守辦案程序

在本案中，辦案人員嚴格遵循登記流程和辦案程序，多次提醒當事人依法經營。2014年7月23日，M公司向A工商局申請將經營范圍變更為“酒店經營和KTV服務”，A工商局依法予以變更，書面告知其應在取得娛樂經營許可證后方可經營。鑒于M公司遲遲沒有辦理娛樂經營許可證，且文化部門已發函告知M公司不符合辦證條件并抄告A工商局，2015年1月15日，A工商局牽頭召開了由A工商局、文化旅游局、M公司組成的聯席會，明確要求M公司辦理變更，取消KTV服務。2015年1月21日，M公司辦理了變更登記，將經營范圍中的“KTV服務”取消。2015年1月27日，A工商局向M公司下達預先警示通知書。2015年3月9日，A工商局聯合公安部門再次進行現場檢查。2015年3月10日，正式立案調查。2015年4月10日，辦案人員向M公司送達告知書，M公司當場表示不要求聽證。2015年4月17日辦案人員向M公司送達處罰決定書。

2.精心準備取證預案

在現場檢查前，辦案人員理清取證要點、難點，多次踩點并走訪附近住戶，摸清該KTV場所結構、經營規律。檢查中，工商執法人員與公安民警各司其職、協同配合，工商執法人員負責現場取證，公安民警負責黃賭毒檢查與現場秩序維護。A工商局執法人員內部分工明確，2人制作筆錄、2人電子資料取證、2人紙質資料取證、1人持DV記錄執法檢查過程。

3.充分取證過罰相當

辦案人員一方面深入附近住戶調查獲取第一手信息，另一方面廣泛收集涉及某KTV噪聲擾民的投訴材料，包括人民網“縣委書記留言板”網民留言處理單、人民來信處理單、信訪處理單、12315投訴單、110接警信息清單等。在告知書送達階段，面對客觀翔實的證據材料，前期拒不配合調查的M公司當場表示不要求聽證。

Under “according to the first post-card” business practices investigated how background or the document Case

January 27, 2015, A Industrial and Commercial Bureau received complaints from the masses, reflecting a KTV(refer to Kara OK room with television equipment and packages)for the relevant procedures and there is no serious noise pollution, industrial and commercial authorities requested investigation.After receiving complaints, the law enforcement officers on the premises of a KTV site inspection found KTV M companies suspected of engaging in service.Law enforcement officers on the spot to M company issued a warning notice in advance to inform their correct violations within 7 days, and the rectification reported.Since then, A Trade and Industry Bureau received a number of complaints against a KTV.March 9, 2015, A AIC joint public security organs carry out spot checks on a KTV again, we found M company has not obtained the relevant business qualification, a formal investigation of its violations.After verification, M company 13 January 2014 apply for the opening of registration, business scope approved “hotel management preparation(preparatory period shall not engage in business).” February 14, 2014, M company register the change, the business scope changed to “hotel management preparation, KTV preparation(preparatory period shall not engage in business).” July 23, 2014, M company to apply for Trade and Industry Bureau A change business scope as “hoteliers and KTV service”, and submitted a public gathering places fire department issued and put into use, the business before the fire safety inspection certificate and public security departments Special Trade License issued.According to the “Decision on the cancellation and adjustment of administrative examination and approval projects, a number of matters of the” State Council on July 22, 2014 release(Guo Fa [2014] No.27)shall be issued by the authorities responsible for cultural entertainment license change for the post-approval.A Trade and Industry Bureau registration officer under M's application, according to the law will change its business scope as “hotel business, KTV Services(legally subject to the approval of the project could only start after the approval of the relevant departments of the business activities).” Since then, the company has not made M culture department approval, A Industrial and Commercial Bureau ordered it on January 21, 2015 registration changes, canceled its business scope in “KTV service” project.Starting January 22, 2015, M company has been engaged in KTV operators.Handling organ believes, M company did not obtain people's governments above the county level administrative department of culture and entertainment business license issued beyond the business license business scope approved KTV operators in violation of the “Measures for Investigating unlicensed” provisions of Article II, constitute “unlicensed Measures for Investigating” Article IV, paragraph 1(e)provision of unlicensed business activities.Given M Company unlicensed operation of a large scale in the KTV, noise pollution, greater social impact, and the business sector is still not corrected after warning education, refuse to give evidence, according to authorities handling “unlicensed Measures for Investigating” Article XIV the provisions refer to “the implementation of administrative penalty discretion Hubei industrial and commercial administration Interim Provisions” Article XI(a),(b), the provisions of paragraph(e), and ordered the company to stop illegal M and a fine of 200,000 yuan.Focus of controversy

For the characterization of this case, the punishment on the basis of case-handling mechanism There are three different views inside.The first opinion that the case should be characterized as changing the registered items without registration.According to the second paragraph of Article 211 of the “Company Law”, when the company registered items change, did not apply in accordance with the provisions of this Law concerning the change of registration, the company registration authority shall order the registration deadline;fails to register, a fine 10,000 yuan more than 100,000 yuan.In this case, M companies have registered for the company's business sector, the business scope approved at this stage only the hotel business, which is not legally registered in the KTV service approved by the business sector, are allowed to change the registration items.The second opinion that the present case should be characterized as engaging in KTV entertainment business.According to Article 40 of “Entertainment Management Regulations”, engaging in business activities and entertainment, industrial and commercial administrative department, administrative department of culture shall be banned;public security departments in the investigation of law and order, criminal cases and found that engaging in leisure activities business activities and should be banned.KTV services are licensed business, in this case the M's in the entertainment business without obtaining a permit engaging in KTV service, should apply “Entertainment Management Regulations” in the investigation.A third view, or the document in this case should be characterized as KTV service.M company beyond the approved and registered business scope, engaging in should obtain a permit before engaging in business activities, in violation of the “Measures for Investigating unlicensed” provisions of Article II, constitute “unlicensed Measures for Investigating” Article illegal business activities specified in the first paragraph(e), shall be based on “Measures for Investigating unlicensed” Article XIV of the investigation.I agree with a third opinion.In this case, for a KTV noise nuisance behavior, the cultural sector and environmental protection departments to take various measures have little effect in the early stage, the deliberations drew A AIC led investigation.In general, unlicensed business activities under investigation and punishment of “Who Who regulatory approval” principle, in most industry sectors regulatory laws and regulations www.tmdps.cn legal environment, “unlicensed Measures for Investigating” should serve as a leak filled the fallback provision.In this case, according to the powers and responsibilities of industry and commerce authorities “Entertainment Management Regulations” Article 40 given to “investigate ban unlicensed business approach” as fallback provisions, investigate and punish the illegal activities.Experience in handling cases

Unlike the previous case unlicensed general case, it occurs in the context of the Commercial Registration System Reform.In the process of handling cases, strict law enforcement officers to exercise powers in accordance with legal procedures, both legal entities and legal procedures.1.strict compliance with handling procedures

In this case, investigators strictly follow the registration process and handling procedures, repeatedly reminded the parties to operate legally.July 23, 2014, M company to apply for Trade and Industry Bureau A change business www.tmdps.cnpany has yet to apply for the entertainment business license, and the culture department has sent a letter to inform the M's do not meet the accreditation criteria and Chaogu A Trade and Industry Bureau, January 15, 2015, A AIC held the lead by A Trade and Industry Bureau, Culture and Tourism Bureau, M companies will co-clearly requires M company for change, cancel KTV service.January 21, 2015, M company handled the change of registration, the business scope of “KTV service” to cancel.January 27, 2015, A to M's Trade and Industry Bureau issued a warning notice in advance.March 9, 2015, A joint public security departments for industry and commerce bureau spot check again.March 10, 2015, a formal criminal investigation.April 10, 2015, investigators told the M's service book, M spot, said the company does not request a hearing.April 17, 2015 to M's investigators served the penalty decision.2.evidence carefully prepared plan

Before the site inspection, investigators sort out the evidence points, difficulty, check out the location several times and visited nearby residents, KTV place to find out the structure, management rule.Inspection, law enforcement officers and police officers carry out their duties, coordination, law enforcement officers in charge of the scene evidence, police officers responsible for maintaining order at the scene inspection and pornography.AIC A clear division of internal law enforcement officers, two people making a record, 2 electronic data forensics, forensics 2 paper materials, a person holding DV recording law enforcement inspection process.3.adequate evidence had considerable penalty

Investigators on the one hand near the depth household survey to obtain first-hand information, on the other hand extensive collection relates to a KTV noise nuisance complaints materials, including People's Daily, “the county party secretary Message Board” Internet message processing unit, people deal with single letter, petition processing unit , 12,315 complaints a single, 110 alarm information lists.In this book delivery stage, in the face of objective evidence informative material, pre-M refused to cooperate with the investigation of the spot, said the company does not request a hearing.

第二篇：查處取締無證照經營專項整治工作方案

關于查處取締無證照經營專項整治工作方案

為認真貫徹落實國家關于做好查處取締無證照經營工作的部署，進一步加強對無照經營戶的監督管理，提高無照經營監管水平，著力營造良好、安全的市場環境和消費環境，確保查處取締無證照經營整治工作責任明確、措施到位、形成合力，根據××市相關文件精神，結合我所實際，現將查處取締無證照經營整治工作方案實施如下：

一、所成立工作領導小組

組長：

副組長：

成員：

二、職責范圍

1、查處無須取得許可證或其它批準文件即可取得營業執照而未依法取得營業執照，擅自從事經營活動的無照經營行為；

2、查處取締已經依法取得許可證或者其它批準文件，但未依法取得營業執照，擅自從事經營活動的無照經營行為；

3、查處取締已經辦理注銷登記或者被吊銷營業執照，以及營業執照有效期屆滿后未按照規定重新辦理登記手續，擅自從事經營活動的無照經營行為；

4、協助相關職能部門查處和取締行政許可證或其它批準文件被依法吊銷、撤銷、或有效期屆滿后未按規定重新辦理，需吊銷或變更營業執照的無證照經營行為；

5、查處取締法律法規規定由工商行政管理部門查處取締的無證照經營行為。

三、整治原則

1、堅持標本兼治、綜合治理的原則。對當前市場經營活動中無照經營行為較為突出的問題，集中時間、集中力量、集中打擊、集中治理。

2、堅持突出重點、務求實效的原則。對重點領域、重點地域和重點人員進行重點突破，以點帶面、整體推進。

3、堅持區別對待、分類監管的原則。對無照經營，堅持教育在先、查處在后，疏導為主、取締為輔，全面推行工商行政指導，區別不同情況，實行分類監管、分類指導，體現以人為本。

四、整治范圍和重點

此次專項整治的范圍是轄區范圍內的無照經營活動。重點是：

1、涉及從事與人民群眾身體健康和生命財產安全的建筑行業、加油站、服裝廠、食品經營戶、礦山開采等無照經營活動。

2、涉及人員密集場所如網吧、游戲廳、酒吧、旅館等無照經營活動。

3、涉及環境保護、自然資源開發利用的無照經營活動。

4、重點區域是車站、學校周圍及城區和鄉鎮轄區主干道、城鄉結合部、集貿市場等。

最后，在當地政府對這項整治工作的領導和支持下，希望各職能部門加強協助，齊抓共管，聯合執法，形成長抓不懈的工作機制。不斷提高對無照經營的監督管理水平，推動和諧社會的構建與發展。

×××工商所

二0一一年×月×日

第三篇：03-三證合一先照后證承諾書

承

諾

書

（工商行政管理局／市場監督管理部門）：

（企業／農民專業合作社／個體戶）鄭重承諾：工商部門已告知相關審批事項和審批部門。在領取營業執照后，我（本企業／農民專業合作社／個體工商戶）將及時到審批部門辦理審批手續，在取得行政審批前不從事相關經營活動。如有超出登記經營范圍從事后置審批事項經營的需要，也將先行辦理經營范圍變理登記和相應審批手續，未取得相關審批前不從事相關經營活動。

簽名：

****年**月**日

備注：簽名人員應為法定代表人（擬任法定代表人、負責人、經營者）或者其委托代理人。

第四篇：查處取締無證經營卷煙行為實施方案

查處取締無證經營卷煙行為實施方案

為深入推進查處取締無照（證）經營工作，進一步規范市場經濟秩序，社會治安綜合治理委員會已將查處取締無照（證）經營納入社會治安綜合治理目標考核范圍，并召開聯席會議，安排部署了查處取締工作。根據聯席會議的安排部署，市局要求各縣區局切實發揮聯合監管長效治理機制，將查處取締無證經營卷煙工作常態化、長效化，有效遏制和打擊無證無照違法經營卷煙行為，構建公平競爭、有序發展的卷煙市場環境，并制定如下實施方案。

一、指導思想

以建立公平、有序、規范的卷煙市場經營秩序為目標，以維護國家利益、消費者利益為出發點，以相關法律法規為依據，堅持區別對待、分類整治、疏堵結合、標本兼治的工作原則，堅持教育與引導、整治與規范、管理與服務相結合的工作方針，切實發揮聯合監管長效治理機制，努力構建公平有序的卷煙市場環境。

二、工作目標

持續開展無證經營卷煙摸排和清理工作，基本取締無證經營戶，卷煙零售市場經營秩序進一步規范。

三、工作內容

采取多種形式，廣泛宣傳煙草專賣法律法規知識和相關規定、政策，建立無證經營卷煙戶臺賬，實行查處取締工作目標責任制、片區化管理責任制和臺賬式銷號管理責任制，強化無證經營戶動態管理措施，按季開展聯合查處取締活動，嚴厲查處取締無證經營卷煙行為。

四、無證經營卷煙戶的界定

有下列情形之一的，視為無證經營行為：

（一）未依法取得煙草專賣零售許可證的；

（二）煙草專賣零售許可證有效期限屆滿后未按照規定進行延續換發煙草專賣零售許可證的；

（三）煙草專賣零售許可證登記內容變更而未在法定期限內辦理煙草專賣零售許可證變更、注銷手續的；已經辦理注銷登記或吊銷營業執照仍從事經營活動的無照經營行為；

（四）使用偽造、變造、過期、失效的煙草專賣零售許可證或未經煙草專賣行政主管部門審批而私自轉讓煙草專賣零售許可證的；

（五）其他法定規定無證經營情形。

五、工作要求

（一）提高認識，強化領導。各縣（區）煙草專賣管理要從維護國家利益、維護消費者利益，促進社會和諧發展的高度，提高對無證經營卷煙行為危害性和取締工作重要性的認識，圍繞工作重點和難點，認真抓好各項措施的落實。要成立相應的組織機構，制定符合當地實際的具體工作方案，明確分工，落實責任。市局成立查處取締無證經營卷煙行為領導小組，領導全系統查處取締工作。組長由書記、局長劉瑋同志擔任，副組長：馬世峰擔任，成員有云龍、張平安、崔延平、欒自強、劉建福等。領導小組下設辦公室于市局專賣監督管理科。**同志兼任辦公室主任，成員有****，具體負責查處取締的協調、督促等工作。各縣（區）局也要成立相應的機構，加強對該項工作的領導，落實工作責任，細化工作措施，確保一個月內把清理整頓工作引向深入，取得實效。

（二）加強宣傳，正面引導。要加強煙草專賣法法規宣傳，逐戶上門宣傳政策，散發宣傳資料，并利用集會利用典型案例，批判違法行為，加強輿論宣傳攻勢，贏得社會公眾對取締和整治無證經營的理解和支持，減少取締和整治阻力和壓力。要召開持證零售戶座談會，從零售許可資源、零售戶獲利水平等方面，向持證零售戶宣傳無證經營存在的負面影響和危害，激發零售戶的自律自覺性，杜絕持證戶向無證戶供貨現象的發生，切斷無證戶貨源供應渠道，形成批零雙方共管共治氛圍和格局。要與工商、城管等部門聯合召開無證經營戶座談會，集中宣傳相關法律法規和無證經營的危害即后果。要通公布查處和取締無證經營活動舉報電話，發動群眾廣泛參與，努力營造抵制、打擊無證違法經營卷煙活動的工作氛圍。

（三）加強走訪，強化日常監管機制。要制定并落實無證經營卷煙戶片區化管理責任制和動態管理責任制，加強日常走訪摸排，充分掌握無證經營的相關信息，建立無證經營戶臺賬，及時總結和分析無證經營的動態、趨勢、貨源渠道、貨源真假、對市場沖擊程度等，為市場監管奠定基礎。

（四）綜合治理，嚴厲查處無證經營行為。要聯合工商部門，切實落實查處取締工作聯席會議制度、信息共享制度、案件處理移送制度，按季召開聯席會議，通報查處取締無證無照經營工作情況，協調解決重點、難點問題，研究制訂工作措施；要疏堵結合，區別對待零售戶許可申請。對符合辦證條件的無證戶，要積極做好相關服務工作，及時準于行政許可，納入專賣零售網絡之中；對不符辦證條件的無證戶，以行政約見、行政建議、行政告誡的方式，宣傳卷煙零售許可的相關條件、規定，促使其自動放棄經營；對屢犯不改的無證經營戶要加重處罰，提高打擊和震懾效果。對重點區域、重點戶，要實行臺賬式銷號管理制度，堅決取締后才可銷號。要根據無證經營戶貨源來源渠道，順藤摸瓜，進一步加強對持證戶經營情況的監管，準確掌握為無證戶供應卷煙零售戶的真實需求量，建議營銷部門合理定量、均衡供貨，增強對其貨源的控制力，嚴格杜絕持證零售戶把卷煙平價銷售給無證經營戶行為的發生。要強化許可證管理，嚴厲打擊違法違規使用許可證行為。通過嚴格地淘汰機制，實現零售戶動態管理，布局動態優化，無證經營減少的目的。

（五）依法行政，文明執法。在查處取締工作中，要注意準確適用法律，規范辦案程序，嚴格依法行政。對違法情節嚴重，涉嫌犯罪的，要依法移送司法部門追究刑事責任。要堅持文明執法，杜絕粗暴執法，避免引發群體性事件。對拒絕、阻礙執法的，要聯合公安等部門予以妥善處理。

（六）加強檢查、嚴格考核。為了推動該項工作深入扎實開展，市局將該項工作納入各縣區局績效考核范圍，開展進行不定期暗訪抽查。各縣區局要實行查處取締工作目標管理責任制，將該項工作納入績效考核范圍，推動查處取締工作成效不斷提升。

第五篇：人力資源社會保障部關于“先照后證”改革后加強人力資源市...

人力資源社會保障部關于“先照后證”改革后加強人力資源市場事中事后監管的意見

人社部發?2016?49號

各省、自治區、直轄市及新疆生產建設兵團人力資源社會保障廳（局）：

近年來，各級人力資源社會保障部門按照國務院推進簡政放權、放管結合、優化服務改革的統一部署，推出一系列改革措施，有效規范了市場秩序，激發了市場活力，統一規范靈活的人力資源市場體系逐步完善。為深入落實《國務院關于“先照后證”改革后加強事中事后監管的意見》（國發?2015?62號）等有關文件精神，進一步轉變市場監管理念，創新監管方式，構建權責明確、透明高效的事中事后監管機制，促進市場在人力資源配置中起決定性作用和更好發揮政府作用，現就“先照后證”改革后加強人力資源市場事中事后監管提出以下意見：

一、依法規范實施人力資源市場行政許可

（一）依法依規開展行政審批制度改革相關工作。各地要嚴格依照法定權限和規定程序，按照“先照后證”改革要求，規范實施人力資源市場行政許可。對人力資源市場管理方面的地方性法規、規章，凡是與法律規定和國務院決定不一致的，應當按照管理權限及時報請有關部門予以調整。對權限不在地方政府而本地區確需調整的行政許可事項，應當按照管理權限及時報請有關部門批準或者取得授權。

（二）簡化優化審批流程。各地要按照新修訂的《就業促進法》 以及《人力資源社會保障部關于修改部分規章的決定》（人力資源和社會保障部令第24號）的精神，全面梳理人力資源市場行政許可事項，認真落實設立人力資源服務機構行政許可由工商登記前置審批改為后置審批、取消最低注冊資本金限額、注冊資本實繳改認繳等改革舉措。建立行政許可事項目錄，通過政府網站公開審批依據、受理機構、申請條件、申報材料、辦理流程、辦理時限、審批結果等信息。推行受理單制度，精簡有關審批材料和審批環節，提高效率，依法限時辦結。編制服務指南，通過窗口發放或政府網站公布等形式向社會公開。建立與工商行政管理等部門的工作銜接機制，及時掌握經工商登記的人力資源服務機構情況，防止出現監管真空。

（三）做好行政許可下放和承接工作。各地要嚴格按照審批權限，積極穩妥下放審批事項，提高服務便捷性和可及性。對已下放的行政審批事項，要嚴肅紀律、嚴格執行，徹底放、放到位，及時糾正明放暗留、變相審批、弄虛作假等行為。加強承接行政許可事項管理，配備專門工作人員，加強業務指導，確保事有人管、責有人負，實現無縫銜接。建立健全首問負責、一次性告知、并聯辦理、限時辦結等制度，嚴格規范行政裁量權，堅決杜絕服務過程中不作為、慢作為、亂作為現象。

二、創新事中事后監管方式

（四）實施隨機抽查監管制度。對法律法規規章規定的檢查事項，大力推廣隨機抽查，不斷提高隨機抽查在市場監管工作中的比重。按照“雙隨機、一公開”的原則，建立隨機抽取檢查對象、隨機選派執 法檢查人員的“雙隨機”抽查機制，嚴格限制自由裁量權。制定人力資源市場隨機抽查事項清單，明確抽查的依據、主體、內容、方式等，并根據法律法規規章修訂情況和工作實際進行動態調整，及時向社會公開。對投訴舉報多、列入經營異常名錄或有嚴重違法違規記錄等情況的人力資源服務機構，加大隨機抽查力度。對抽查發現的違法違規行為，依法依規加大懲處力度，形成有效震懾。抽查情況及查處結果要及時向社會公開，接受社會監督。

（五）構建守信激勵和失信懲戒機制。深入推進人力資源服務機構誠信創建活動，建立覆蓋全行業的誠信檔案，推進誠信信息在采集、共享、使用、公開等環節的依法分類管理，強化信用對人力資源服務機構的約束作用。引導人力資源服務機構切實履行法定義務，主動接受社會監督，提高誠信自治水平。建立健全人力資源服務機構等級評價標準和制度，推進誠信體系建設制度化、規范化、長效化。探索誠信激勵和失信懲戒措施，積極協調工商、財政、稅務、金融、新聞等部門，對守法誠信的人力資源服務機構，在市場準入、投融資、企業注冊、招投標、政府采購、表彰獎勵等方面實施激勵措施；對失信的人力資源服務機構，在安全許可、服務許可、從業任職資格、資質審核等方面依法予以限制或禁止；對嚴重違法失信的人力資源服務機構，通過吊銷許可證等方式實行市場禁入，形成“一處失信，處處受限”的聯合懲戒機制。

（六）建立報告公示制度。鼓勵各地探索建立人力資源服務機構報告公示制度，研究制定具體辦法，明確人力資源服務機構 向市場管理部門報送報告及向社會公示業務開展情況的內容、時限和要求等，逐步將人力資源服務機構年審制度改為報告公示制度。人力資源社會保障行政部門可在政府門戶網站上統一公示人力資源服務機構報告有關內容，有條件的地方也可依托人力資源市場管理信息平臺，引導人力資源服務機構按要求自行公示業務開展情況，并對其報送和公示信息的真實性、合法性負責。人力資源社會保障行政部門要依法開展抽查或者根據舉報核查人力資源服務機構報告及公示信息，對未按規定報送和公示報告、未依法履行信息公示義務以及存在隱瞞真實情況、弄虛作假等行為的人力資源服務機構，依法作出處理。

（七）探索運用新興信息技術提升監管效能。鼓勵在人力資源市場監管中探索運用大數據、云計算等現代信息技術，創新統計調查方法，改進市場供求信息的歸類和分析，推動人力資源市場供求信息發布，加強市場監測預測和風險預警，合理引導市場預期，準確掌握市場動態，為促進就業和人力資源優化配置提供依據。

三、強化日常監督檢查

（八）開展人力資源市場秩序清理整頓專項行動。加強協同配合，健全與公安、工商行政管理等相關部門的聯合執法協作機制，及時互通執法信息，實施聯合懲戒，定期開展專項執法檢查活動，嚴厲打擊侵害市場主體合法權益、惡性競爭等活動，及時糾正就業歧視、限制等行為，營造公平競爭的市場環境。

（九）強化招聘活動管理。要按照管理權限，落實安全責任，嚴 格現場招聘會審批監管。已經取消招聘會審批的地方，可結合實際探索實施事前報告制度。切實做好現場招聘會場地安全檢查和整治工作，制定完善周密的招聘會突發事件應急預案。積極推廣網絡監測、視頻監控等非現場監管方式，加強招聘會現場監控。加強人力資源服務網站動態監測，依法規范網絡招聘活動。

（十）提升公共服務規范化水平。認真落實加強流動人員人事檔案管理服務工作的相關規定，嚴格執行取消收取人事關系及檔案保管費、查閱費、證明費、檔案轉遞費以及人才集體戶口管理服務費等費用的規定，不得以任何理由拖延或拒絕執行，不得變換名目繼續收費。全面實行服務公示制度，在服務場所和窗口明示服務項目、服務內容、辦事流程、收費標準及依據等事項，主動接受社會監督。大力推進辦事流程簡化優化和服務方式創新，最大限度精簡辦事程序，減少辦事環節，縮短辦理時限，改進服務質量，發揮好人力資源市場服務大眾創業、萬眾創新的作用。著力加強服務窗口作風建設，塑造良好形象，提升服務水平。

四、加強市場監管基礎建設

（十一）加強人力資源服務標準化建設。做好已發布的人力資源服務標準的推廣應用，探索開展標準實施評價工作，發揮好人力資源服務標準的基礎性作用。要結合實際，有序開展地方標準制定和實施工作。鼓勵人力資源行業協會、服務機構制定行業標準、團體標準、企業標準，逐步建立健全人力資源服務標準體系。

（十二）加強人力資源市場管理信息平臺建設。加快建設全國統一的人力資源市場管理信息平臺，鼓勵有條件的地方先行先試，加快推進人力資源市場管理全程信息化，構建以信息歸集共享為基礎、以信息公示為手段、以信用監管為核心的管理信息化體系。逐步實現與工商、勞動保障監察等信息系統的信息共享，提升監管效能。

（十三）加強人力資源市場監管隊伍建設。建立重心下移、力量下沉的市場監管工作機制，加強人力資源市場監管隊伍特別是基層監管隊伍建設，充實監管力量。以市、縣兩級市場管理部門工作人員為重點，扎實開展行政審批制度改革、簡化優化公共服務、促進就業創業、窗口作風建設等方面的業務培訓，提高市場監管隊伍素質。加強宣傳引導和作風建設，推動市場監管隊伍創新工作理念和管理服務方式，積極適應新形勢下市場監管的新要求，樹立政治過硬、業務精湛、服務高效、作風優良的監管隊伍形象。

五、積極推進社會協同共治

（十四）強化人力資源服務機構主體責任。強化人力資源服務機構作為人力資源市場服務主體的地位和責任，引導人力資源服務機構積極維護市場秩序，自覺抵制商業欺詐、惡性競爭等擾亂市場公平競爭的行為。引導人力資源服務機構充分認識信用狀況對自身發展的關鍵作用，自覺提高誠信自治水平，在守法經營、服務質量、營銷宣傳、售后服務、信息公示等各方面切實履行法定義務。

（十五）充分發揮行業協會作用。支持人力資源服務行業協會發展，充分發揮行業協會在行業自律、行業發展等方面的作用，努力提 高市場監管的社會化水平。鼓勵行業協會開展行業信用評價工作，建立健全企業信用檔案，完善行業信用體系。通過政府購買服務等方式，委托行業協會開展信用評價、市場調查、咨詢培訓、監管效果評估，在事中事后監管的各個環節建立行業協會參與機制，推進監管執法和行業自律良性互動。

（十六）鼓勵社會監督。引導勞動者、用人單位、社會組織等社會力量參與人力資源市場監督，暢通投訴舉報渠道，充分利用來信來訪、互聯網、舉報電話、新媒體等多種途徑，及時發現和查處人力資源市場違法違規行為。建立跟蹤投訴處理機制，加強對投訴的數據分析，對有多次投訴或不良評價的監管對象實施預警。

人力資源社會保障部

2016年5月25日