第一篇：餅干生產中微生物危害與HACCP體系論文

餅干生產中微生物危害與HACCP體系

摘要：以餅干生產企業為例，探討了監管機構利用HACCP的原理，通過對餅干生產過程中可能造成微生物危害的各個環 節 進行危害分析，查找原因，制定相應整改措施和解決 辦法，提高產品質量和安全性。

關鍵詞：HACCP 餅干 監管

HACCP的全稱為危害分析和關鍵控制點(Hazard Analysis and Critical Control Point, HACCP)，它是一套以預防食品安全生產、質量控制的保證體系。它由食品的危害分析和關鍵控制點兩部分組成，在食品行業內被公認為控制由食品引起的疾病最有效的方法，也是目前世界上極為關注的一種食品監督管理方式。近年來HACCP的原理方法已廣泛應用于國內食品生產領域，作為監管部門，也可以將HACCP系統的原理應用于食品生產監督管理，從而更有效地提高食品生產監督有效性，使食品安全控制方法更加科學化。

餅干是一種以油、糖、面粉為主要原料，添加相應的輔料經過打粉、成型、烘烤、夾餡、包裝至裝箱等工藝加工制作的產品。存在的不安全因素主要是微生物指標超標,食品添加劑的不合理使用,重金屬含量超標,酸價、過氧化值超標等。微生物危害和它們可引起的食源性疾病日益成為一個重要的公共衛生問題，通過實施危害性分析和關鍵控制點(HACCP)可加強對微生物性有害因素的有效管理。利用HACCP體系的原理，分析食品生產過程中各階段的潛在微生物危害性，制定相應的預防措施,經過控制使這些潛在的危害性得以防止、排除或降低至可接受的水平。

今年7月，我轄區內一家餅干生產企業的出口產品經檢測微生物指標中的大腸菌群為40MPN/100g，不符合國家標準GB7100-2003中規定的大腸菌群≤30MPN/100g。該企業為出口食品衛生注冊企業，建立了相對完善的衛生質量體系，并獲得HACCP、ISO22000認證。問題發生以后，檢驗員多次深入企業，了解企業情況，對照體系文件查看生產現場，增加日常現場監督，幫助企業分析查找原因。并與企業品控人員一起有針對性的采取預防糾正措施，修改作業指導書，力求杜絕此類事件再次發生。

一、餅干生產過程中微生物危害分析和控制

（一）、HACCP生物性危害分析

餅干生產中，主要存在的生物性危害包括黃曲霉毒素、沙門氏菌、大腸菌群等。

1、原輔料：餅干的原輔材料主要包括面粉、植物油、糖漿、奶粉、雞蛋、添加劑、改良劑等，它們的品質直接影響產品質量。其中油脂、雞蛋、乳制品從微生物角度分析均屬高危險性食品原料，造成的危害的因素包括如面粉、乳制品、糖漿、雞蛋等的沙門氏菌、大腸菌群、黃曲霉毒素等污染。

2、儲存：原輔料儲存期間由于保存條件不衛生或取樣方法不當，也容易造成微生物污染。

3、配料：需要通過手工稱重來獲得不同配方的原料配比，這個步驟中手部污染會導致微生物超標，可以通過GMP、SSOP的有效執行來控制，后續步驟中高溫烘烤也可殺滅微生物。

4、成型：該步驟是餅干生產中的關鍵步驟，成型機（模輥）的清潔效果，暴露空氣的潔凈程度都有可能引起微生物污染。

（二）、現場審核發現的問題

1、車間內，與食品直接接觸的加工環節的員工洗手清潔效果未得到有效監控；

2、進入車間的鞋靴消毒墊消毒效果不佳；

3、打餡車間工具箱內發現外來食品；

4、原料外包裝直接帶入打餡車間，未有措施控制潔凈度；

5、生產線周圍落地產品未得到及時清理；

6、產品傳送帶護欄轉角處有破損，現場發現兩截不銹鋼交錯處存在不易清洗的死角，且該位置也為食品接觸面；

二、HACCP體系運用中的問題及原因分析

1、GMP（良好操作規范）、SSOP計劃（標準衛生操作程序）未得到持續有效實施

GMP在實施企業中有自行制定并經批準的針對食品安全衛生操作進行書面規定(或指示)的具體操作方法(或說明)，只在一個行業一個企業內發揮作用，而且注重結果。SSOP是GMP的中心內容,強調食品生產的車間、環境、人員及與食品有接觸的器具、設備中可能存在的危害的預防以及清潔(洗)的措施，只對衛生操作加以規范。而一種食品的生產涉及多方面的因素，往往要經過幾個中間產品、甚至跨越不同企業,很難確保整個加工鏈的各個環節都安全，HACCP體系正好彌補了這個缺陷，它對從原料到最終產品及其食用方法的整個食品鏈進行危害分析，確定和控制其中的關鍵控制點，消除潛在的危害，集中精力用最少的資源做最有效的事情。

2、生產人員得不到充分培訓，對HACCP體系的接受、理解和實踐的能力差。

食品在線從業人員的文化程度普遍不高，且流動性較大。在監管中發現，該企業在新入職人員培訓方面存在一定的不足，新員工不能很好的理解和執行HACCP的要求，尤其是SSOP和GMP方面的內容。在實際工作中，員工按HACCP要求貫徹執行的主動性不強，單憑自覺不能很好的執行SSOP和GMP的相關要求。

3、HACCP體系缺乏持續改進性，糾正措施和驗證程序存在短期行為。基礎設施和工作環境的控制是企業質量管理體系的重要過程之一，也是質量管理體系持續改進的基礎工作。食品企業在對硬件設施的維護、保養和更新時，應考慮企業實際情況、產品特點、人員配備情況進行調整。

由于受市場、客戶及產品種類的影響，增加新設備或增加新產品時，要對原先的HACCP進行調整。觀察設備是否合理布局，加工設備是否合理使用及維護，與食品接觸的各個接觸面的清洗頻率是否滿足生產要求，暴露空氣的清潔程度等都是企業品控人員應該經常考慮的方面。

第二篇：蓮蓉月餅生產中HACCP體系的創建

蓮蓉月餅生產中HACCP體系的創建

每逢中秋月圓，全家團圓時，總少不了月餅這一最具有民族特色、最有節日情調的食品。而蓮蓉月餅以其用料、口感好成為眾多月餅中的寵兒。縱觀國內生產的蓮蓉月餅質量參差不齊，主要出現感官不合格和水分、酸價、過氧化值，總糖、菌落、霉菌等指標超標現象。本文以某知名企業生產的蓮蓉月餅為研究對象，在其生?a過程中創建HACCP體系，以提高產品合格率。

蓮蓉月餅生產工藝流程

關鍵控制點的確定

借助關鍵控制點判斷樹的邏輯方法，對蓮蓉月餅生產從原料到成品的整個過程進行危害分析，確定以下4個關鍵控制點：

CCP1：原料驗收。本環節主要存在生物性、化學性、物理性等多方面的危害。

（1）蓮蓉餡料：蓮子種植地如果大量使用農藥，可能會有農藥殘留從而造成污染；原料蓮子收購和加工過程中有可能混入少量的泥沙、其他碎屑等物；蓮蓉的加工過程中機械設備的磨損，或者刀具斷裂等可能混入金屬碎屑。另外，原料使用變質的蓮子，則可能存有霉菌毒素或病原微生物。

（2）面粉：部分生產廠家為了增加面粉的白度可能非法添加增白劑過氧化苯甲酰。當過氧化苯甲酰含量超過0.6g/Kg時，會對人體造成嚴重的安全危害，因此將它定為關鍵控制點。

（3）食用油：在常溫下不能存放過久，否則會產生水解酸敗和氧化酸敗。水解酸敗會升高油脂的AV值，并且產物中的短鏈脂肪酸造成油脂散發出刺激性氣味；氧化酸敗則會升高油脂的POV值，而且其分解的產物醛、酮類物質會造成油脂有哈喇氣味。

CCP2：烘烤。本環節主要存在生物性危害。烘烤關鍵是控制好時間和溫度。溫度高，會使月餅烤焦；溫度偏低，則月餅餡中心溫度達不到要求或造成月餅內部受熱不均，無法徹底有效的殺滅有害微生物。另外，烤盤清洗不潔也會造成不潔物的污染，而后續工序中也無法去除產品中的微生物，因此將此工序定為關鍵控制點。

CCP3：晾涼。本環節主要存在生物性危害。工人個人衛生不良，衛生消毒設施不齊或未啟用，烘烤好的月餅沒有及時放進潔凈的涼晾間等，均會使微生物再次污染月餅，因此將此工序定為關鍵控制點。

CCP4：包裝。本環節主要存在生物性和化學性危害。包裝是月餅加工的最后工序，也是清潔度最高的區域。如果包裝工人個人衛生情況不良，包裝間的衛生消毒設施不齊或未啟用，包裝所使用的材料不夠清潔，封口不符合要求等都可能造成月餅產品再次受到微生物污染。除此，外控型的防霉劑包裝不符合要求，一旦泄漏接觸到月餅可能造成化學性的污染，同時防霉劑也將失去應有的效力。因此將此工序定為關鍵控制點。

關鍵限值（CL）的確定

確定了原料驗收、烘烤、晾涼和包裝4個關鍵控制點后，現分別就它們的關鍵限值進行討論。關鍵限值重點參照GB7099-2015糕點、面包衛生標準和GB19855-2015月餅國家標準。

CCP1：原料驗收。CL值：原料生產企業均需QS標志，出廠檢驗或委托檢驗合格證明。

（1）蓮蓉餡料：感官：應具有正常的氣味、色澤、滋味和組織狀態，不能有酸敗、發霉的異味；餡料內外不得有生蟲、霉變及其他外異物。理化指標：酸價（以脂肪計）≤5mgKOH /g、鉛（Pb）≤0.5mg/kg、總砷（以As計）≤0.5mg/kg、過氧化值（以脂肪計）≤0.25g/100g、黃曲霉毒素B1≤5μg/kg；微生物指標：細菌總數≤1500cfu /g、大腸菌群≤30MPN/100g、霉菌計數≤100cfu/g、致病菌（志賀氏菌、沙門氏菌、金黃色葡萄球菌）不得檢出。

（2）面粉：應來自符合良好農業規范的種植基地或者具有生產許可證的加工企業，要求提供檢測合格證明。感觀方面：粉色呈乳白色或淡黃色，氣味正常，無霉味，無肉眼可見異物。衛生指標：重金屬、過氧化苯甲酰和農藥殘留等符合GB2715-2016糧食衛生標準和GB2760-2014食品添加劑衛生標準。

（3）食用油：要求酸價<0.15mgKOH /g，過氧化值<0.1g/100g。

CCP2：烘烤。CL值：底火溫度為190-195℃，上火溫度為205-210℃，恒溫時間為25min。

CCP3：晾涼。CL值：配置空調器，室內T<25℃；操作臺面、工具必須清洗干凈。工作前用酒精（75%）消毒，工作前30分鐘開啟紫外線燈殺菌；工人進場前必須更衣，戴帽子和口罩，洗手，并用酒精（75%）將手進行消毒后再操作。

CCP4：包裝。CL值：封口操作間空氣菌落總數<100個/ml，封口速度70個/min，封口溫度180℃；外觀平整，無假封、漏氣現象。操作臺面、工具必須清洗干凈。工作前用酒精（75%）消毒，同時工作前30分鐘開啟紫外線燈殺菌；工人進場前必須更衣，戴帽子和口罩，洗手，并用酒精（75%）將手進行消毒后再操作。

糾偏行動

當監控顯示發生偏離某個CL的情況時，應實施相對應的糾正措施。

CCP1：原料驗收 索證資料不齊或者感官驗收不符合要求的必須拒收，蓮蓉、食用油檢驗項目不符合相關標準的也拒收。

CCP2：烘烤 烘烤爐溫度出現異常，應停機校正，烤焦的月餅廢棄，將有偏離的產品（未熟透的）經跟班檢驗員評估后，回爐再烤。

CCP3：晾涼 工人衛生情況不良、溫度、空氣菌落總數不達標，重新進行消毒、空氣凈化。

CCP4：包裝 月餅包裝密封不符合要求的，應停止包裝，同時對封口溫度進行校準，不符合月餅包裝要求的拆掉包裝后重新包裝。開封后2 小時后，脫氧劑未入袋封口的廢棄。

通過對蓮蓉月餅生產過程的每一個環節進行危害分析，確定其關鍵控制點（CCP）和關鍵限值（CL），在出現偏差時執行糾偏措施，以達到消除各個危害因素，提高蓮蓉月餅質量安全的目的。

第三篇：危害分析與關鍵控制點(HACCP)體系審核員注冊準則.

中認協注[2012]99號

關于發布《危害分析與關鍵控制點(HACCP體系審核員 注冊準則(第 1版 》的通知

各相關認證機構: 根據國家認監委《關于“危害分析與關鍵控制點(HACCP體系 認證實施規則”發布實施相關問題的通知》(認辦注函[2012]13號 要求,我會制定了《危害分析與關鍵控制點(HACCP體系審核員注 冊準則(第1版 》 CCAA-140, 并于2012年5月10日發布實施。請各相 關認證機構和認證人員遵照執行。

附件:《危害分析與關鍵控制點(HACCP 體系審核員注冊準則(第 1版 》 二〇一二年五月十日 — 1 — 附件: 中 國 認 證 認 可 協 會

危害分析與關鍵控制點(HACCP 體系審核員注冊準則 第 1版

文 件 編 號 :CCAA-140-1 發 布 日 期 :2012年 5月 10日 實 施 日 期 :2012年 5月 10日 ?版權 2012-中 國 認 證 認 可 協 會 — 2 —

危 害 分 析 與 關 鍵 控 制 點(HACCP 體 系 審 核 員 注 冊 準 則 類別

本 準 則 為 中 國 認 證 認 可 協 會(CCAA人 員 注 冊 規 范 類 文 件。本 準 則 規 定 了 中 國 認 證 認 可 協 會 運 作 其 危 害 分 析 與 關 鍵 控 制 點(HACCP 體 系 審 核 員 注 冊 項 目 時 遵 循 的 原 則。

本 準 則 經 國 家 認 證 認 可 監 督 管 理 委 員 會(CNCA同 意 , 中 國 認 證 認 可 協 會 批 準 發 布。

批準

編 制 :CCAA 日 期 :2012年 03月 08日 批 準 :CCAA 日 期 :2012年 05月 07日 實 施 :CCAA 日 期 :2012年 5月 10日 信息

所 有 CCAA 文 件 都 用 中 文 發 布。標 有 最近發 布 日 期 的 中 文 版 CCAA 文 件 是 有 效 的 版 本。CCAA 將 在 CCAA 網 站 上 公 布 所 有 CCAA 相 關 準 則 的 最 新 版 本。

關 于 CCAA 和 CCAA 審 核 員 注 冊 的 更 多 信 息 , 請 與 CCAA 人 員 注 冊 部 聯 系 , 聯 絡 地 址 如 下 :地 址 :北 京 市 朝 陽 區 朝 外 大 街 甲 10號 中 認 大 廈 13層

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?版 權 2012-中 國 認 證 認 可 協 會 — 3 — 前 言

中 國 認 證 認 可 協 會(CCAA是 國 家 認 證 認 可 監 督 管 理 委 員 會 唯一 授 權 的 依 法 從 事 認 證 人 員 注 冊 的 機 構 , 開 展 管 理 體 系 審 核 員、認 證 咨 詢 師、產 品 認 證 檢 查 員 和 認 證 培 訓 教 師 等 的 注 冊 工 作。CCAA 是 國 際 人 員 認 證 協 會(IPC的 全 權 成 員 , 加 入 了 IPC-QMS/EMS審 核 員 培 訓 與 注 冊 國 際 互 認 協 議 , 人 員 注 冊 結 果 在 世 界 范 圍 內 得 到 普 遍 承 認。

本 準 則 由 CCAA依 據 《 認 證 及 認 證 培 訓、咨 詢 人 員 管 理 辦 法 》(質 檢 總 局 令 第 61號、《 危 害 分 析 與 關 鍵 控 制 點(HACCP 體 系 認 證 實 施 規 則(CNCA-N-008:2011 》(國 家 認 監 委 2011年 第 35號 公 告 以 及 GB/T 22003-2008《 食 品 安 全 管 理 體 系 審 核 與 認 證 機 構 要 求 》 制 定 , 遵 循 了 GB/T 19011-2003《 質 量 和(或 環 境 管 理 體 系 審 核 指 南 》、ISO/IEC 17021:2011《 合 格 評 定 管 理 體 系 審 核 認 證 機 構 的 要 求 》(參 見 CNAS-CC01:2011 和 GB/T 27024-2004《 合 格 評 定 人 員 認 證 機 構 通 用 要 求 》 , 參 考 了 全 球 食 品 安 全 倡 議(GFSI-Global Food Safety Initiative的 有 關 要 求 , 是

建 立 危 害 分 析 與 關 鍵 控 制 點(HACCP 體 系 審 核 員 注 冊 制 度 的 基 礎 性 文 件。

CCAA HACCP體 系 審 核 員 注 冊 僅 表 明 注 冊 人 員 具 備 了 從 事 HACCP 體 系 審 核 的 個 人 素 質 和 相應知識與能力,而不對注冊人員的專業技術范圍和能力加以識別和確認。審核員是否具有針對 GB/T22003《 食 品 安 全 管 理 體 系 審 核 與 認 證 機 構 要 求 》 附 錄 A 中 特 定 種 類 的 專 業 能 力 , 由 聘 用 其 執業的認證機構做出評 價 ,以保 證 滿足實 施 相應類 別 產品危 害分析與關 鍵控制 點(HACCP 體系 認 證 活 動 的 需 要。

盡 管 CCAA 已 盡 力 保 證 評 價 考 核 過 程 和 注 冊 制 度 的 科 學 性、有 效 性 和 完 整 性 , 但 如 果 某 一 注 冊 人 員 提 供 的 審 核 或 其 它 服 務 未 能 滿 足 客 戶 或 聘 用 機 構 的 所 有 要 求 , CCAA 對 此 不 承 擔 責 任。

— 4 — 第 一 章 概 論 1.1 引 言

1.1.1 本準則由中國認證認可協會(CCAA 制定,以此建立危害分析與關鍵控制點(以下簡稱 HACCP 體 系 審 核 員 國 家 注 冊 制 度 , 目 的 是 確 認 HACCP 體 系 審 核 員 具 備 相 應 的 個 人 素 質、知 識 和 能 力 , 保 證 HACCP 體 系 認 證 工 作 的 質 量。

1.1.2 本 準 則 采 用 了 GB/T27024-2004《 合 格 評 定 人 員 認 證 機 構 通 用 要 求 》 規 定 的 以 能 力 為 基 礎 的 人 員 評 價 考 核 方 法 , 采 用 了 GB/T22003《 食 品 安 全 管 理 體 系 審 核 與 認 證 機 構 要 求 》 關 于 審 核 員 的 要 求 , 引 用 了 GB/T 19011-2003《 質 量 和(或 環 境 管 理 體 系 審 核 指 南 》 關 于 審 核 員 能 力 的 概 念 和 水平提 示 , 規 定 了 CCAA HACCP體 系 審 核 員 的 注 冊 要 求 和 評 價 過 程。

1.1.3 CCAA HACCP體 系 審 核 員 注 冊 資 格 可 證 明 注 冊 人 員 : ●通 過 了 符 合 GB/T27024要 求 的 嚴 格 的 能 力 考 核 和 評 價;●達 到 了 GB/T22003規 定 的 審核員經歷和能力要求, 以 及 GB/T19011建 議 的 審 核 員 應 具 備 的 個 人 素 質、知識和技能,有能力完成相應的 HACCP 體系審核或審核管理工作;●獲 得 了 國 家 承 認 的 認 證 人 員 執 業 資 格 注 冊 , 可 以 按 照 《 危 害 分 析 與 關 鍵 控 制 點(HACCP 體 系 認 證 實 施 規 則 》(CNCA-N-008:2011 開 展 相 應 的 認 證 審 核 工 作;●向 受 審 核 方、聘 用 機 構 及 相 關 方 提 供 了 基 本 的 審 核 工 作 質 量 保 證。

1.1.4 所 有 注 冊 人 員 和 申 請 人 員 除 符 合 本 準 則 要 求 外 , 還 應 遵 守 國 家 和 /或地區 的有關 法律、法規 和 規 定。

1.2 引 用 文 件

GB/T 22003-2008 《 食 品 安 全 管 理 體 系 審 核 與 認 證 機 構 要 求 》 GB/T 27341-2009 《 危 害 分 析 與 關 鍵 控 制 點(HACCP 體 系 食 品 生 產 企 業 通 用 要 求 》 GB 14881 《 食 品 企 業 通 用 衛 生 規 范 》

《 危 害 分 析 與 關 鍵 控 制 點(HACCP 體 系 認 證 實 施 規 則 》(CNCA-N-008:2011 GB/T 19011-2003 《 質 量 和(或 環 境 管 理 體 系 審 核 指 南 》

ISO/IEC 17021:2011《 合 格 評 定 管 理 體 系 審 核 認 證 機 構 的 要 求 》(參 見 CNAS-CC01:2011 — 5 —

GB/T 27024-2004 《合格評定人員認證機構通用要求》 CCAA-117-3《食品安全管理體系審核員注冊準則》 1.3 術語與定義

本準則采用GB/T19011、GB/T27024、GB/T 27341以及GB/T 22003中的術語和定義,同時使用下列術語定義。如果本準則中的術語定義與引用標準中的有所不同,應以本準則為準。1.3.1 審核

為獲得審核證據并對其進行客觀的評價,以確定滿足審核準則的程度所進行的系統的、獨立的并形成文件的過程。

注1:本準則中的審核僅指通常所說的外部審核,包括“第二方審核”和“第三方審核”。第二方審核由組織的相關方(如顧客或由其他人員以相關方的名義進行。第三方審核由外部獨立的審核組織進行,如那些對與GB/T 27341和GB 14881要求的符合性提供認證的機構。

注2:當HACCP體系和其它管理體系被一起審核時,稱為“結合審核”。注3:當兩個或兩個以上審核組織合作,共同審核同一個受審核方時,這種情況稱為“聯合審核”。

1.3.2 審核準則

一組方針、程序或要求。

注:審核準則是用于與審核證據進行比較的依據。1.3.3 審核員

有能力實施審核的人員。1.3.4 審核組

實施審核的一名或多名審核員,需要時,由技術專家提供支持。注:指定審核組中的一名審核員為組長。1.3.5 審核組長

由審核委托方指定的有能力領導審核組的審核員。1.3.6 能力

經證實的個人素質以及經證實的應用知識和技能的本領。1.3.7 資格

個人素質、教育、培訓和(或工作經驗的證明。1.3.8 大學本科(含以上教育經歷

國家教育部門、人事部門及組織部門承認的大學教育學習經歷,包括大學本科及以上學歷或相應學位。

1.3.9 完整的HACCP體系審核

包含GB/T19011標準中6.3至6.6條款所描述的所有步驟,以及GB/T 27341標準和GB 14881標準中所有條款要求的審核。

1.3.10 CCAA考核人員

具有相關技術資格和人員資格,有能力實施CCAA規定的能力考核活動的CCAA工作人員,包括書面評價人員、見證評價人員和面試評價人員。

1.3.11 CCAA注冊管理人員

具有相關培訓經歷、工作經歷和資格,熟悉CCAA注冊準則和工作程序,負責注冊過程控制與管理、注冊人員資格審查及做出注冊決定的CCAA工作人員。

1.3.12 注冊擔保人

具有良好的個人聲譽和CCAA認證人員注冊資格(不含實習注冊資格,了解申請人專業狀況、主要工作經歷和基本個人素質的人員。

1.3.13 食品鏈

從初級生產直至消費的各個環節和操作的順序,涉及食品及其輔料的生產、加工、分銷、貯存和處理。

注1:食品鏈包括食源性動物的飼料生產和用于生產食品的動物的飼料生產。注2:食品鏈也包括與食品接觸材料或原料的生產。1.4 注冊級別

1.4.1 CCAA HACCP體系審核員注冊以CCAA FSMS審核員注冊資格為初始資格,分為HACCP 體系審核員和高級審核員二個級別: HACCP體系審核員

HACCP體系審核員注冊資格授予經CCAA考核評價,確認符合本準則相應注冊資格要求,具備HACCP體系審核所需的知識和技能,并在實施審核活動方面有一定實踐經驗的申請人。

HACCP體系審核員可以獨自一人完成或作為審核組成員完成HACCP體系審核任務,也可以在高級審核員的指導和幫助下,作為實習審核組長領導審核組完成HACCP體系審核任務。

HACCP體系高級審核員

HACCP體系高級審核員資格授予經CCAA考核評價,確認符合本準則相應注冊資格要求,具備HACCP體系審核所需的知識和技能以及領導一個審核組所需的

能力,并在策劃、協調、實施審核活動以及與審核委托方、受審核方溝通等方面有豐富實踐經驗的申請人。

高級審核員可以完成或領導審核組完成HACCP體系審核任務。

高級審核員有責任指導審核組內的實習審核員和審核員實施、改進審核活動和審核管理活動。

注:HACCP體系審核員注冊不設實習級別,所有申請人應先取得食品安全管理體系(FSMS審核員注冊資格(含實習,參見2.2.1。

1.4.2 HACCP體系審核員注冊原則上遵循逐級晉升原則。對于在HACCP理論和實踐領域有創造性貢獻和突出成就的人士,經國家權威人士推薦,CCAA評價合格,CCAA人員注冊技術委員會同意,可直接注冊為HACCP體系審核員或高級審核員。

第二章注冊要求 2.1 申請要求

2.1.1 申請人應認真閱讀CCAA HACCP體系審核員注冊準則,了解各項注冊要求。

2.1.2 申請人應提供真實、完整的注冊信息、資料。申請信息、資料應使用中文或英文,如提供其他語言的信息、資料,應附有經聘用申請人的認證機構確認的中文翻譯件。

2.1.3 申請人應登陸CCAA網站http://www.tmdps.cnCA批準,并經CCAA課程確認。2.2.6 HACCP體系審核經歷

2.2.6.1 審核員注冊申請人的HACCP體系審核經歷要求

具有CCAA FSMS注冊資格的人員在相應體系高級審核員的指導和幫助下,完成至少5次涵蓋HACCP原理的體系審核,其中完整的HACCP體系審核不少于2次,二階段現場審核或復評現場審核不少于10天。

所有審核經歷應當在申請前3年內獲得,并完成3.3.1所規定的現場見證評價。注:涵蓋HACCP原理的體系審核,包括HACCP體系審核、FSMS審核、乳制品HACCP 體系審核。

2.2.6.2高級審核員注冊申請人的HACCP體系審核經歷要求

作為實習審核組長在HACCP體系高級審核員的指導和幫助下,領導審核組完成至少3次完整的HACCP體系審核,其中二階段現場審核或復評現場審核不少于10天。

所有審核經歷應當在申請前2年內獲得,并完成3.3.1所規定的現場見證評價。2.2.6.3 審核中所需的指導和幫助由審核組長或高級審核員決定。指導和幫助并不意味著連續的監督,也不要求單獨指定人員完成此任務。

2.2.6.4 可接受的審核經歷

●第三方審核經歷,應從CNCA批準的認證機構獲得;境外的第三方審核經歷,應從與我

國有互認協議關系的HACCP認證機構獲得;●第二方審核經歷,應從CCAA承認的二方審核機構獲得;

認可、評審、評價經歷,應從CCAA承認的認可、評審、評價活動中獲得。2.3 個人素質和審核原則要求

2.3.1 各級別審核員應具備下列個人素質 a 有道德,即公正、可靠、忠誠、誠實和謹慎;b 思想開明,即愿意考慮不同意見或觀點;c 善于交往,即靈活地與人交往;d 善于觀察,即主動地認識周圍環境和活動;e 有感知力,即能本能地了解和理解環境;f 適應力強,即容易適應不同情況;g 堅忍不拔,即對實現目的堅持不懈;h 明斷,即根據邏輯推理和分析及時得出結論;i 自立,即在同其他人有效交往中獨立工作并發揮作用;j 健康,身體健康狀況良好并無傳染性疾病。2.3.2 各級別審核員應按照下列原則進行工作 a 道德行為:職業的基礎

對審核而言,誠信、正直、保守秘密和謹慎應是最基本的。b 公正表達:真實、準確地報告的義務

審核發現、審核結論和審核報告應真實和準確地反映審核活動。報告在審核過程中遇到的重大障礙以及在審核組和受審核方之間沒有解決的分歧意見。

c 職業素養:在審核中勤奮并具有判斷力

審核員應珍視他們所執行的任務的重要性以及審核委托方和其它相關方對自己的信任。具有必要的能力是一個重要的因素。

d 獨立性:審核的公正性和審核結論的客觀性的基礎

審核員應獨立于受審核的活動,并且不帶偏見,沒有利益上的沖突。審核員在審核過程中應保持客觀的心態,以保證審核發現和結論僅建立在審核證據的基礎上。

e 基于證據的方法:在一個系統的審核過程中,得出可信的和可重現的審核結論的合理方

法。審核證據應是可證實的。由于審核是在有限的時間內并在有限的資源條件下進行的,因此審核證據是建立在可獲得的信息樣本的基礎上。抽樣的合理性與審核結論的可信性密切相關。

2.4 知識要求

2.4.1 各級別審核員應具備的知識 2.4.1.1 管理體系審核

●理解GB/T19011標準3、4、6章的內容,以及ISO/IEC 17021:2011《合格評定管

理體系審核和認證機構的要求》第9章中有關審核的內容;●理解《危害分析與關鍵控制點(HACCP體系認證實施規則》的內容;●理解審核原則、程序和技術的應用;●理解受審核方管理體系與審核準則的關系;●理解如何在受審核方組織環境中實施有效的審核;

●理解審核中運用抽樣技術的適宜性和對結果的影響;●維護信息的保密性和安全性;●為有效和高效地實施管理體系審核,應具備的個人素質的具體表現。2.4.1.2 HACCP體系

●理解 GB/T 27341和GB 14881標準每項條款的內容和要求;●理解 GB/T 27341標準中的術語;●掌握HACCP原理及其運用;●理解HACCP體系在不同組織中的應用;●認識引用文件之間的區別及優先順序,及引用文件在不同審核情況下的應用;●了解用于文件、數據和記錄的授權、安全、發放、控制的信息系統和技術;●了解食品安全質量管理工具及其運用(如風險分析、統計過程控制等。2.4.1.3 食品安全專業知識 a食品安全管理知識

●食品安全管理及其相關術語;●包括良好生產規范(GMP、衛生標準操作程序(SSOP等的前提計劃;● HACCP原理、危害識別及評估;●應急預案和食品防護計劃;● HACCP計劃的建立和實施特定種類(見附件的產品、過程和操作;●顯著危害控制措施及影響控制措施評價的因素;

●控制措施在食品組織中的應用。b食品科學和技術知識 ●食品科學和技術術語;●食品分類知識;●食品工藝及其特性;●食品衛生控制程序;●食品工廠設計、布局原則,相關的基礎設施、設備和工作環境;●食品安全危害(分類及其在不同產品、過程中的存在;●食品感官、理化、微生物檢測技術、常用檢驗方法和設備;●食品安全標準、產品技術要求。

c食品行業相關法律、法規、規范和標準。d普通微生物學和普通化學相關知識。2.4.1.4 法律法規

●理解相關法律、法規和標準的應用,以及其他與管理體系和審核活動有關的要求的應

用;●了解國家認證認可法規、規章要求;●了解國際條約和公約、合同和協議等;●了解組織遵守的其他要求;

●了解CCAA審核員行為規范要求。2.4.1.5 組織狀況

●了解組織的規模、結構、職能和關系等企業管理和運作的基礎知識;●了解組織的總體運營過程和相關術語;●關注組織的文化和當地的社會習俗。2.4.2 高級審核員應具備的知識 2.4.2.1 領導審核組

●理解GB/T19011標準第5、7章的各項內容;●全面了解ISO/IEC 17021:2011《合格評定管理體系審核和認證機構的要求》的內

容。

2.4.2.2 危害分析與關鍵控制點(HACCP體系 ●全面了解ISO22003標準的內容;●了解國家認證認可制度,掌握管理體系認證的過程和程序及相關標準。2.5 技能要求

2.5.1審核員應具備的審核相關技能 ●正確運用審核原則、程序和技術;●根據審核計劃的分工對審核活動進行有效的策劃和組織,并按商定的時間表進行審

核;●優先關注重要問題;●通過有效地面談、傾聽、觀察和對文件、記錄和數據的評審來收集信息;●驗證所收集信息的準確性;●形成審核發現,準備審核結論;●確定用以支持審核發現和審核結論的審核證據的充分性和適宜性;●評價影響審核發現和結論可靠性的因素;●準確判定HACCP體系的適宜性、充分性和有效性;●使用工作文件記錄審核活動;●通過個人的語言技能或通過翻譯人員有效地溝通。2.5.2審核員應具備的專業技能 ●具備實施危害分析的能力;●確定、實施和管理前提計劃和HACCP計劃的方法,評價有效性;●評估與食品供應鏈相關聯的潛在食品安全危害;●評價所采用前提計劃的適宜性;●對可能發生的食品安全危害的識別;●對組織顯著危害風險的評估;●對組織顯著危害控制方法有效性的評估;●對組織為實現食品安全目標的管理體系的評價;

●確定組織HACCP體系的充分性和有效性。2.5.3高級審核員應具備的技能

●對審核進行策劃并在審核中有效地利用資源;●代表審核組與審核委托方和受審核方進行溝通;●組織和指導審核組成員開展審核活動;●為實習審核員提供指導和指南;●領導審核組得出審核結論;●預防和解決沖突;●編制和完成審核報告;●主持首次、末次會議。2.6 審核員行為規范要求

各級別審核員均應遵守CCAA審核員行為規范。

在初次注冊和再注冊時,所有申請人均應簽署聲明,表示其遵守行為規范: 1 遵紀守法、敬業誠信、客觀公正;2 努力提高個人的專業能力和聲譽;3 幫助所管理的人員拓展其專業能力;4 不承擔本人不能勝任的任務;5 不介入沖突或利益競爭,不向任何委托方或聘用機構隱瞞任何可能影響公正判斷 的關系;6 不討論或透露任何與工作任務相關的信息,除非應法律要求或得到委托方和/或聘用單

位的書面授權;7 不接受受審核方及其員工或任何利益相關方的任何賄賂、傭金、禮物或任何其它利益, 也不應在知情時允許同事接受;8 不有意傳播可能損害審核工作或人員注冊過程的信譽的虛假或誤導性信息;9 不以任何方式損害CCAA及其人員注冊過程的聲譽,與針對違背本準則的行為而進

行的調查進行充分的合作;10 不向受審核方提供相關咨詢。2.7 監督與確認要求

2.7.1 CCAA采用確認的方式,對各級別審核員持續保持其能力和個人素質以及遵守審核員行為規范的情況進行監督。

2.7.2 在注冊證書有效期內,各級別審核員應每年提交其完成下列活動的證明,表明其持續符合準則的相關要求: ●每年至少完成5次對不同組織的涵蓋HACCP原理的體系審核;●持續遵守審核員行為規范的要求;●已妥善解決任何針對其審核表現的投訴;

●完成CCAA指定的專業發展活動(適用時。

2.7.3各級別審核員應保留完成確認的記錄,在申請再注冊時提交CCAA。2.7.4必要時,CCAA可對各級別審核員采取專項調查、質詢或要求提供更多證實信息等方式進行更頻繁更深入的監督。

2.8 再注冊要求

2.8.1 各級別審核員應每3年進行一次再注冊,以確保持續符合本準則相應注冊級別的各項要求。

2.8.2 審核員再注冊要求

●注冊證書到期前3個月內,向CCAA提出再注冊申請;●注冊證書有效期內,完成至少15次涵蓋HACCP原理的體系審核;●完成歷次的確認,以及CCAA指定專業發展活動(適用時;●如注冊準則發生變更,應符合變更后的相應要求;●注冊證書有效期內持續遵守審核員行為規范;●已妥善解決任何針對其審核表現的投訴;●當不能滿足再注冊的審核經歷要求時,申請人應通過3.2.1規定的筆試。2.8.3 高級審核員再注冊要求

●注冊證書到期前3個月內,向CCAA提出再注冊申請;●注冊證書有效期內,完成至少15次涵蓋HACCP原理的體系審核,其中包括至少3次擔

任審核組長的經歷;

●完成歷次的確認,以及CCAA指定的專業發展活動(適用時;●如注冊準則發生變更,應符合變更后的相應要求;●注冊證書有效期內持續遵守審核員行為規范;●已妥善解決任何針對其審核表現的投訴;●當不能滿足再注冊的審核經歷要求時,申請人應通過3.3.2規定的面試。第三章評價過程 3.1 申請受理與資格審查

3.1.1 CCAA注冊管理人員對注冊申請資料進行審查,確認申請人符合2.1和 2.2的要求。

3.1.2 CCAA注冊管理人員應關注申請人對注冊過程是否有特殊需求并做出相應安排。

3.2 知識的考核 3.2.1 筆試考核

審核員注冊申請人在申請注冊前3年內,應完成HACCP體系審核員培訓并通過CCAA組織的考試,以證實其具備了2.4.1規定的知識。

3.2.2面試考核

高級審核員注冊申請人應在申請注冊時,參加CCAA統一組織的面試考核,以證實其具備2.4.2規定的高級審核員應具備的知識。

3.2.3 筆試、面試的內容、范圍和方式,詳見CCAA《食品安全管理體系審核員筆試大綱》和《CCAA 管理體系高級審核員考試大綱》。

3.3 技能的考核 3.3.1 審核現場見證評價

審核員注冊申請人應完成2.2.6.1中規定的審核經歷,并取得覆蓋GB/T 27341和GB 14881標準所有條款的滿意的現場見證評價結論,以證實滿足2.5.1、2.5.2規定的技能要求。

高級審核員注冊申請人應完成2.2.6.2中規定的審核經歷,并取得至少一次對完整HACCP體系審核的滿意的現場見證評價結論,作為其滿足2.5.3 規定的技能要求的證據之一。

3.3.2 面試考核

高級審核員注冊申請人在滿足3.3.1要求后,還應通過CCAA 統一組織的面試評價,以證實滿足2.5規定的技能要求。

3.2.2和3.3.2規定的面試將一次完成,是對高級審核員注冊申請人的個人素質、知識和技能的綜合評價。

3.3.3 具有CCAA FSMS高級審核員注冊資格的人員,在晉升HACCP體系高級審核員時,可免于面試考核。

3.4 個人素質的考核

對申請人個人素質的考核將在筆試、面試和審核現場見證過程中結合進行。3.5 擔保與推薦

3.5.1 每名注冊申請人應由一名擔保人擔保。

3.5.2 擔保人應對申請人個人素質(2.3.1的適宜性和專業工作經歷(2.2.4的真實性做出擔保。

3.5.3 注冊申請人應由聘用其從事審核活動的認證機構推薦。

3.5.4 推薦機構應對申請人資格經歷(2.2的真實性進行核實,并對申請人個人素質、知識與能力是否適合從事審核活動給出推薦意見。

3.5.5 注冊擔保人和推薦機構應認真負責,盡到核實、審查的責任。如擔保信息出現重大失實,造成嚴重后果的,將按照《注冊人員資格處置規則》相關規定追究擔保人、推薦機構的責任。

3.6 注冊決定與注冊證書 3.6.1 注冊決定

CCAA考核人員根據評價考核過程中收集的信息形成評價考核結論,給出申請人是否適宜注冊的意見。

CCAA注冊管理人員對考核結論、注冊意見進行審定,做出是否予以注冊的決定。注冊管理人員應未參與過對申請人的評價考核與培訓。

CCAA負責人審核注冊意見和注冊決定,批準注冊決定。3.6.2 注冊證書與公告

3.6.2.1 對批準注冊的申請人,CCAA將予以公告并頒發注冊證書,證書有效期3年。對于不予注冊的申請人,CCAA將通知推薦機構或本人。

3.6.2.2 對于符合再注冊要求的申請人,CCAA將換發新的注冊證書,證書有效期3年,自原注冊證書截止日期延續計算。對于不符合要求、不予再注冊的申請人,CCAA將通知推薦機構或本人。

3.6.2.3 CCAA負責人負責批準人員注冊公告和注冊證書。3.6.2.4 注冊證書包含下列信息:

● CCAA的名稱、標識;●注冊準則標識;●注冊人員的姓名和身份識別信息 ●注冊級別和注冊證書編號;●注冊日期和有效期。3.6.2.5 注冊公告包含下列信息: ●注冊領域;●注冊人員的姓名;●注冊級別和注冊證書編號;●注冊日期和/或有效期;●聘用機構名稱(適用時。

3.6.3注冊人員使用注冊證書,應遵守CCAA《證書及標識使用規則》,在取得注冊證書之前應簽署《認證人員注冊證書、標識使用承諾》。

3.6.4 CCAA擁有頒發的各類注冊證書、證卡的所有權。注冊人員一旦被撤銷相應注冊資格,應交回相應證書、證卡。

3.7 注冊資格處置

3.7.1 對違反行為規范、不滿足注冊要求的各級別審核員,經調查核實,CCAA將按照《注冊人員資格處置規則》給予警告、暫停注冊資格、降低注冊級別,直至撤銷注冊資格的處置。

3.7.2 注冊人員因個人原因決定不再保持注冊資格,可自愿申請注銷注冊資格或降低注冊級別,申請應以書面形式向CCAA提出。

3.8 注冊收費

3.8.1 CCAA依據《認證人員注冊收費規則》收取注冊費用,注冊申請人和已注冊人員應遵照規則繳納相應費用。

注:《認證人員注冊收費規則》請見CCAA網站。

3.8.2 評價和注冊過程一經開始,不論注冊結果如何,注冊費用將不予退還。3.9 投訴

3.9.1 針對審核員的投訴

CCAA依據《申訴、投訴和爭議處理程序規則》,處理針對注冊審核員違反注冊要求和行為規范的行為的投訴。

3.9.2 針對CCAA的投訴

CCAA依據《申訴、投訴和爭議處理程序規則》,處理針對CCAA工作人員在注冊活動中違反工作程序和工作守則的行為的投訴,以及對CCAA的爭議處理決定提出的投訴。

3.9.3 投訴人可從CCAA網站下載《申訴、投訴和爭議處理程序規則》,CCAA也可應申請人的請求提供該規則。

3.10 申訴 3.10.1 CCAA 依據《申訴、投訴和爭議處理程序規則》，處理注冊人員的申訴，包括：

注冊申請人或注冊人員對CCAA 做出的不予注冊、資格處置等決定提出的申訴； 投訴人因不同意CCAA 的投訴處理決定提出的申訴。3.10.2 申訴應在相關決定做出后30 天內，以書面形式向CCAA 提交。3.10.3 申訴人可從CCAA 網站下載 《申訴、投訴和爭議處理程序規則》 CCAA 也可應申訴

人的請，求提供該規則。3.11CCAA 考核人員 3.11.1 書面評價人員 CCAA HACCP 體系高級審核員注冊資格1年以上并經CCAA培訓；

應具有經CCAA評價批準取得書面評價人員資格。3.11.2 見證評價人員 3.11.2.1 見證評價人員資格要求 1 具有CCAA HACCP 體系高級審核員注冊資格1 年以上； 2 熟悉CCAA HACCP 體系審核員注冊準則要求； 3 嚴格遵守審核員行為規范，無不良從業記錄； 4 是認證機構的專職工作人員。3.11.2.2 見證評價人員的推薦與批準 見證評價人員應由各認證機構從本機構符合上述要求的專職人員中選擇并向 CCAA 推薦，經 CCAA 評價批準取得見證評價人員資格后，可實施見證評價活動。3.11.2.3 每次審核見證活動的見證評價人員由審核委托方從本機構具備資格的人員中選擇、指派并 按CCAA 要求形成見證評價報告。3.11.3 面試評價人員 3.11.3.1 面試評價人員資格要求 1 具有大學本科（含）以上學歷； 2 具有CCAA HACCP 體系高級審核員注冊資格； — 21 —

3）具有CCAA HACCP 體系審核員培訓教師資格； 4 熟悉CCAA HACCP 體系審核員注冊準則要求； 5 嚴格遵守審核員行為規范，無不良從業記錄。3.11.3.2 面試評價人員應經CCAA 培訓、評價和批準，取得面試評價人員資格。3.11.3.3 CCAA 考核人員按照CCAA 的規定程序實施評價、考核活動。3.12 相關表格與文件

《HACCP 體系審核員注冊申請表》 ； 《審核經歷記錄表》 ； 《審核經歷匯總表》 ； 《HACCP 體系審核經歷見證評價報告》 ； 《注冊人員資格處置規則》 ； 《認證人員注冊收費規則》 ； 《申訴、投訴和爭議處理程序規則》。附圖：注冊流程示意圖 — 22 —

參加 HACCP 培訓后，報名參加筆試 筆試考核(3.2.1 取得 FSMS 各級別審核員（含實習）審核經歷(2.2.5 見證評價（3.3.1）注冊 HACCP 體系審核員（3.5、3.6）資格保持(2.7、2.8 審核經歷(2.2.5 見證評價(3.3.1 面試考核(3.2.2、3.3.2、3.3.3 注冊 HACCP 體系高級審核員(3.5、3.6 資格保持(2.7、2.8 — 23 —

附件：GB/T22003-2008 附錄 A（規范性附錄）食品鏈分類 認證機構應使用表A.1： a 確定機構開展認證的范圍； b 針對特定的行業類別或種類，識別審核員所必需的技術資格；和 c 選擇有適宜資格的審核組。表A.1 提供的示例僅是舉例說

明，并未覆蓋全部。某一特定客戶組織可以覆蓋一個以上的行業類別。表 A.1 食品鏈分類 行業類別 代碼 A B C D E F G H I J K L M 行 業 類 別 農業生產 1（動物類）農業生產 2（植物類）加工 1（易腐爛的動物產品）包括農業生產后的各種加工，如：屠宰 加工 2（易腐爛的植物產品）加工 3（環境溫度下保存期長的產品）飼料生產 餐飲業 銷 售 服 務 運輸和貯藏 設備制造（生物）化學品制造 包裝材料制造 種 類 示 例? 動物；魚類；產蛋；產奶；（蛋的生產、奶的生 產）養蜂、捕魚、狩獵、誘捕 水果、蔬菜、谷物、香辛料、園藝產品 肉制品、禽制品、蛋制品、乳制品和魚類制品 新鮮水果和新鮮果汁、經過處理的水果、新鮮蔬菜、經過處理的蔬菜 罐頭；餅干；休閑食品；油；飲用水；飲料；面 食；面粉；糖；鹽 動物飼料；魚飼料 旅館；餐館 零售店；商店；批發商 供水；清洗；污水處理；廢物處理； 產品、過程和設備的開發；獸醫 運輸和貯藏 加工設備、銷售用設備 添加劑、維生素、農藥、藥物、肥料、清洗劑、生物培養基 包裝材料 主題詞：審核員 注冊 準則 通知 抄送：國家認監委認可監管部，存檔（2）。中國認證認可協會 2012 年 5 月 10 日印出 錄入：朱珍 校對：郭冉 — 24 —

第四篇：HACCP與ISO9000體系的關系

HACCP與ISO9000體系的關系

文章出處：發布時間：2005-03-1

3ISO是國際標準化組織(International Organization for Standarization)的簡稱。ISO9000體系的是：“由ISO/TC176技術委員會制定的所有國際標準。”它是由一些既有區別、又相互聯系在一起的系列標準組成的立體的網絡，形成了一個包括實施指南、標準要求和審核監督等多方面的完整的體系。

其核心是ISO9001-9003質量保證標準系列：當前要證實企業設計、生產合格產品的過程控制能力時，選擇和使用ISO9001--設計、開發、生產、安裝和服務的質量保證模式；當需要證實企業具備生產合格產品的過程控制能力時，選擇和使用ISO9002--生產、安裝和服務的質量保證模式；當僅要求企業保證最終檢驗和試驗符合規定要求時，應選擇ISO9003--最終檢驗和試驗的質量保證模式。

ISO9000與HACCP都是一種預防性的質量保證體系。ISO9000適用于各種產業，而HACCP只應用于食品行業，強調保證食品的安全、衛生。二者的主要區別如下：

ISO9000與HACCP的區別

項目 ISO9000 HACCP

適用范圍 適用于各行各業 應用于食品行業

目標 強調質量能滿足顧客要求 強調食品衛生，避免消費者受到危害

標準 企業可在ISO9001-9003三種模式中依自身條件選擇其一，再逐步提高作業標準 企業可依據市場所在國政府的法規或規范(如在國內銷售的產品，要依據我國農業部頒布的《水產品加工質量管理規范》生產；出口到美國的產品，要依據其聯邦法規《水產品生產與進口的安全衛生程序》)的要求生產產品 標準內容 標準內容涵蓋面廣，涉及設計、開發、生產、安裝和服務 內容較窄，以生產過程的控制為主 監控對象 無特殊監控對象 有特殊監控對象，如病原菌

實施 自愿性 由自愿逐步過渡到強制

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目前哪些國家誰行HACCP

在美國頒布強制性的水產品HACCP法規并宣布自1997年12月18日起所有對美出口的水產品企業都必需建立HACCP體系，否則其產品不得進入美國市場的情況下，體系HACCP雖然不是一個零風險體系,卻是一個食品安全控制的體系,它不是一個獨立存在的體系。HACCP必須建立在食品安全項目的基礎上才能使它運行。例如:良好操作規范(GMP)、標準的操作規范(SOP)、衛生標準操作規范(SSOP),由于HACCP建立在許多操作規范上,前期的HACCP在目前也適用于是形成了一個比較完整的質量保證體系。

使加工者知道如何去建立這個體系,如何去控制,檢查者通過判斷題適當地確定顯著的食品安全危害和企業怎樣來斷控制這些危害來驗證HACCP計劃。

第五篇：多晶硅生產中節能降耗探討論文

摘要：研究了不同供料與功率比值對多晶硅還原電耗和一次轉化率的影響，對指導實際生產具有重要意義。

關鍵詞：多晶硅；還原；供料與功率比值

進入21世紀以來，隨著太陽能光伏發電技術的快速發展和廣泛應用，多晶硅產業以驚人的速度迅猛發展和壯大。面對當前世界性傳統能源日益枯竭和氣候變暖的嚴峻形勢，太陽能作為可再生潔凈能源受到了各國的高度重視，許多國家都已將太陽能發電的原材料高純多晶硅列為戰略性材料。當前，在國內外市場的雙重壓力下，多晶硅價格一路降低，加上國內多晶硅生產成本遠高于國際先進水平，使得國內各多晶硅企業面臨極大的生存壓力，因此如何降低生產成本已成為各企業的首要任務。本文主要圍繞改良西門子法生產多晶硅的還原工序，對還原爐供料和硅棒功率等參數進行研究，為還原爐運行優化提供參考依據。

1多晶硅還原工序簡介

多晶硅還原工序是生產多晶硅成品的環節，其核心設備是氣相沉積反應器，也就是通常所說的還原爐，它的控制水平直接關系到多晶硅的產量、成本和質量。還原工序生產過程如下：一定摩爾比的氫氣和三氯氫硅混合氣在一定壓力下通入到還原爐內，在直徑8~15mm、長2.2~2.8m的導電硅芯上進行氣相沉積反應生成多晶硅，硅棒表面溫度控制在1050~1100℃，經過一定時間后長成規定直徑的硅棒，反應同時生成四氯化硅、二氯二氫硅及氯化氫等副產物。

2研究方法

本文結合生產實際，在其他因素不變的情況下，將混合氣流量與硅棒功率的比值作為研究對象，選取不同供料與功率比值的爐次進行對比，并對運行結果進行分析和總結。

3結果及討論

3.1不同比值對電耗的影響

通過將還原爐供料與硅棒功率進行關聯，得出了兩者不同比值時的還原電耗情況，如圖1所示。從上述趨勢線可以看出，在還原爐供料與功率比值從0.5提至0.9的過程中，還原電耗變化呈拋物線趨勢，即先快速下降，達到最低點后又逐步上升，這說明不同的進料比值對還原電耗的影響較大，當比值較小時，還原爐的進料量小，硅棒生長速度較慢導致電耗偏高；而比值較大時，還原爐的進料量增大，硅棒生長速度雖然加快，但同時混合氣所帶走熱量也相應增加，同樣也使得還原爐的電耗增加，因此，只有選擇合適的供料與功率比值才能保證還原爐的電耗處于最佳水平。

3.2不同比值對一次轉化率的影響

同樣按照上述方法得出了不同供料與功率比值時還原爐的一次轉化率情況。從上述曲線可以看出，在還原爐供料與功率比值從0.5提至0.9的過程中，一次轉化率一直呈下降趨勢，這是因為比值較小時，還原爐內供料較少，可供反應的物料相對不多，通入到還原爐內物料能夠有效的參與反應，因此一次轉化率較高；而當比值較大時，還原爐內供料較多，通入到還原爐內的物料有相當一部分還未參與反應就已被帶出去，因此一次轉化率較低。從上述數據分析可以看出，多晶硅還原電耗和一次轉化率這兩個指標在實際生產中存在一定矛盾，因此不同的企業需根據自身特點選取合適的供料與功率比值，已保證生產能夠達到最佳的平衡點。

4結語

在實際的多晶硅還原生產過程中，根據自身還原爐的特點，研究并選取合適的供料與功率比值，對優化還原爐生產，降低還原電耗，提高一次轉化率具有重要的指導意義。

參考文獻：

[1]苗軍艦等.西門子法生產多晶硅的熱力學[J].無機化學學報,2007,(5):796.