第一篇：企業管理培訓方案案例（共）

情境分析

丹沙中福是丹沙在中國合資設立的下屬公司，擁有國家一級貨運代理牌照。丹沙（DANZAS）是德國郵政屬下的專業物流公司，與DHL及Euro Express聯合構成一個全新的全球物流體系，并共同擁有一個品牌---DHL。公司主要從事全球空運、海運、陸運、倉儲、及分撥等業務，并提供網上查詢、系統物流管理、大型項目的解決方案等，真正實現全球一站式的物流運輸服務。公司提供世界各大洲的空運, 海運和航空租機, 包機貨物運輸服務.在上海(浦東)和北京機場擁有自己的海關監管/不監管倉庫.在上海,天津,大連．寧波，青島,廈門,深圳，廣州海運倉庫操作.經過同公司人力資源部徐進經理和錢曉進小姐的溝通，了解到由于公司業務迅速的發展，公司對企業內部知識的傳承日益重視。因此公司內部講師體系的建立也被提上議事日程。鑒于公司是首次建立內部講師體系，因此我們會協助HR 部門共同參與內部師隊伍建立，我們建議從知識普及，人員篩選和技能提升的三個進階實施。鑒于此，51Job特為貴公司設計了此次培訓課程3個模塊規劃書。

51Job為丹沙中福貨運代理有限公司規劃的“培訓培訓師”培訓方案，旨在透過企業內員工輔導的技巧及模擬實戰演練，結合貴公司內部的實際操作方法，以51Job積累的該專業領域的豐富經驗和工作技能，透過資深顧問師，訓練貴公司的企業內部講師輕松掌握體驗學習的基本理論、課程設計、培訓目標的設定等深層次的概念和方法。

備注：

1.課程以實務演練為主，各階段的理論講解均配合學員的上臺演練

2.需要學員準備筆記本電腦

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訓練內容與安排

培訓目標

為促進企業內文化和知識的傳承，改善企業內訓練的效果，培育優秀的企業內講師，公司結合自身的實際情況，明確本次訓練目標如下：

1，明確企業內講師的角色與功能及應具備的知能 2，了解并掌握常用的教學方法與運用技巧

3，學習并掌握教案的寫作技巧，提升課程品質

4，經由模擬演練，從練習中學習并不斷提高各項技巧

課程特色

本課程透過講師以理論配合實務的講解，讓學員了解作為企業內講師的具備的角色功能與知識技能。課程將通過學員的模擬演練，配合講師的點評指導，使學員能得以具備基本的授課能力。

本課程將分三個模塊實施，從知識、觀念、技巧三個層面切入并互為關聯。每個單元即有講師的講授又有實際的模擬演練與點評回饋，“從做中學”可謂是本課程的最大特色與最佳效果獲得之根本，學員在實際的練習與講師的點評與點撥下獲得進一步的提升。

培訓時間：3個模塊（6天）培訓方法：講解，討論，演練等

內容大綱

第一模塊：基礎篇（2天）

1，企業內講師的角色功能與人格特質 A)企業內講師的角色與功能 ? ? ? ? ? B)? ? ? ? ? ? ?

領導者 管理者

執行者 開發者 溝通者

講師應具備的人格特質 自信 愛智 尊重

身體力行 耐心 幽默 積極

2，企業內講師應具備的知識能力 A）企業內講師應具備的知識 ? ? ?

學習心理 人力資源 行業知識

? 周邊知識

B）企業內講師應具備的能力 ? 教學設計 ?

分析評估 ? 溝通協調 ? 問題解決

3，課程的主題結構 A）開場---鳳頭 ? 開場白的功效

?

設計精彩開場白的主要手法

B）主體---豬肚 C）結尾---豹尾 4，講師的課前準備

A）了解學員需求，以學員為中心 B）授課前的場地和其他器具準備 C）資料的收集與準備

D）講師的著裝形象要求與注意要點 5，教學實務技巧 A）如何克服上臺的恐懼 ? 何謂怯場？ ? 認識怯場

?

如何克服怯場

B）語調語音的運用技巧 ? 如何發音

? 注意停頓的運用

C）講師的身體姿態與位置 D）手勢的運用技巧 E）眼光的運用技巧 ? “看”與“看見”

?

眼光交流的要點與技巧

第二模塊：專業篇（2天）1，常用教學方法極其運用技巧 A）講授法 B）研討法 C）直接指導法 D）案例法 E）角色扮演法 F）作業練習法

2，如何處理和控制課程突發情況 A）講師被問倒 B）講師忘詞 C）學員抱怨公司

D）學員之間彼此攻擊

第三模塊：卓越篇（2天）1，學習與學習的基本概念 A）何謂學習

B）學習“三線” ? 學習曲線

? 記憶遺忘曲線 ? 注意力曲線 C）學習的遷移 D）學習的企圖心

2，成年人的學習心理

A）成年人的學習心理需求與期望 B）成年人的學習特征

3，如何輔導成年人的學習A）消除障礙，引起興趣 B）強調利益與價值

C）以學習者為中心的指導 D）理論與實踐的結合 E）活用經驗與成就感 F）反復持續

4，投影片的設計與制作 A）投影機的使用技巧

B）投影片的設計與制作要領 C）實務演練與點評 5，教案的編寫 A）何謂教案 B）教案的功能

C）教案編寫的四個要素 D）教案編寫的流程

E）良好教案的特色教案編寫模擬練習（針對自己的日常教授課程或由講師指定內容）6，教學模擬演練

第四模塊：成功篇（企業可根據實際情況決定是否實施）

第四模塊的綜合演練將檢驗學習的成果，讓學員在實際的練習與講師的點評與點撥下獲得進一步的提升。此模塊將由學員按事前準備的課程內容（可指定或由學員決定其在企業內的授課題目）進行實際授課演練（45分鐘/人），可安排6-8位學員進行（具體名單可有企業決定）。此模塊的教學的步驟與內容如下： 1，在第三模塊結束后，指定學員教學課題。

2，按指定課題在開課兩周前完成并提交授課教案（每個人都要求準備）。3，講師事先審閱學員教案。

4，企業決定6位授課學員（但不需要事先告之學員），此步驟也可在課程中隨機指定。5，由講師或企業決定學員實際授課演練的章節（45分鐘/人）

6，學員在授課前三天完成所有的教學準備（包括PPT，教助及其他相關資料）。7，學員按原定課題作實際演練。

8，講師針對每個學員的講課作出現場的點評和建議，并引導學員展開討論。

9，結訓座談：講師與學員就教學的心得和經驗展開互動討論，并解答學員的問題（具體的問題可由學員

事先準備）。

10，頒發課程資格證書。

講師簡介

【賈先生】

曾歷任某大型集團公司顧問咨詢公司總經理、人力資源總監、培訓中心經理等職，具有多種背景體制企業管理工作經驗，十多年人力資源與管理培訓實務心得, 專精于企業內人力資源管理與發展、管理領導技能及企業內部講師養成的培訓，注重簡易與實效的工作方法。

授課以實務、啟發見長，重視與學員間的互動與交流，使學員能夠真正的“學有所得，得之能用”。擅長課程:

《人力資源管理與發展》、《企業內講師訓練》、《企業內教育訓練規劃實務》、系列課程、《管理與領導技能》系列課程等。? 服務企業與參訓學員有:

? 制造業：寶鋼集團、中國石化集團、天正集團、凱士比泵、松下電器、新大洲本田、愛德士鞋

業集團、惠爾浦電器、ABB變壓器、松尾鋼結構有限公司、金光集團、法國拉法基、唐納森（亞洲）、德國博西華電器、聯合利華、中集（集團）遠東集裝箱有限公司、和成衛浴

? 房產業：湯臣集團、置信房產、復星集團、金地集團、上房物業、永升旭日集團、上海保集集

團

? 電子業：達豐電腦、英業達集團、中興通訊有限公司、東方通信集團、波導股份有限公司、大

唐電信、神州數碼有限公司、上海欣泰通信技術有限公司、凱虹電子、華威電子、歐亞測量（徠卡）、華虹NEC

? 百貨業：香港新世界百貨、上海第一八佰伴、上海東方商廈、山東三聯集團、上海聯華超市、華地企業（集團）

? 信息業：盛大網絡、上海電子商務管理有限公司、上海有線網絡有限公司（上海熱線）中國電

信、中國移動

? 醫藥業：新亞藥業、百特醫療、寶龍藥業、歐姆龍（中國）、信誼藥業

? 流通業：中國遠洋運輸（集團）、百歲物流、圣澤集團、韋博英語、上海圖書進出口公司、上海

大眾

? 金融業：廣州天河信用社、上海浦東發展銀行、中國銀行上海分行

? 食品業：山東秦老太食品、海霸王食品、海南養生堂、東福集團、福喜食品、立頓茶

第二篇：企業管理培訓方案〔二〕

企業管理培訓方案范文大全〔二〕

針對員工適應能力、創新能力、執行能力薄弱的現象，結合公司《五年發展規劃綱要》和“十一五”總體發展戰略，大力推進員工素質提升工程，突出高技能、高技術人才培養及專業技術力量儲備培訓，為公司建立具有永續競爭力的卓越企業提供合適的人力資源，全面提升公司員工的綜合素質和業務能力，推進企業健康快速發展.一、總體目標

1、加強公司高管人員的培訓，提升經營者的經營理念，開闊思路，增強決策能力、戰略開拓能力和現代經營管理能力.2、加強公司中層管理人員的培訓，提高管理者的綜合素質，完善知識結構，增強綜合管理能力、創新能力和執行能力.3、加強公司專業技術人員的培訓，提高技術理論水平和專業技能，增強科技研發、技術創新、技術改造能力.4、加強公司操作人員的技術等級培訓，不斷提升操作人員的業務水平和操作技能，增強嚴格履行崗位職責的能力.5、加強公司員工的學歷培訓，提升各層次人員的科學文化水平，增強員工隊伍的整體文化素質.6、加強各級管理人員和行業人員執業資格的培訓，加快持證上崗工作步伐，進一步規范管理.二、原則與要求

1、堅持按需施教、務求實效的原則.根據公司改革與發展的需要和員工多樣化培訓需求，分層次、分類別地開展內容豐富、形式靈活的培訓，增強教育培訓的針對性和實效性，確保培訓質量.2、堅持自主培訓為主，外委培訓為輔的原則.整合培訓資源，建立健全以公司培訓中心為主要培訓基地，臨近院校為外委培訓基地的培訓網絡，立足自主培訓搞好基礎培訓和常規培訓，通過外委基地搞好相關專業培訓.3、堅持“公司+院校”的聯合辦學方式，業余學習為主的原則.根據公司需求主流與相關院校進行聯合辦學，開辦相關專業的專本科課程進修班，組織職工利用周末和節假日集中授課，結合自學完成學業，取得學歷.4、堅持培訓人員、培訓內容、培訓時間三落實原則.__年，高管人員參加經營管理培訓累計時間不少于30天；中層干部和專業技術人員業務培訓累計時間不少于__一般職工操作技能培訓累計時間不少于10天.三、培訓內容與方式

（一）公司領導與高管人員.1、中央、國家和政府的大政方針的學習，國內外政治局勢、經濟形勢分析，國家有關政策法規的研究與解讀.通過上級主管部門統一組織調訓.2、開拓戰略思維，提升經營理念，提高科學決策能力和經營管理能力.通過參加企業家高端、峰會、年會；到國內外成功企業參觀學習；參加國內外著名企業高級培訓師的高端講座.3、學歷學位培訓、執業資格培訓.參加__以及中央、省委黨校的學歷進修或MBA、EMBA學習；參加高級經營師等執業資格培訓.（二）中層管理干部.1、管理實務培訓.生產組織與管理、成本管理與績效考核、人力資源管理、激勵與溝通、領導藝術等.請專家教授來公司集中授課；組織相關人員參加專場講座；在公司培訓中心接收時代光華課程.2、學歷進修和專業知識培訓.積極鼓勵符合條件的中層干部參加大學函授、自考或參加MBA及其它碩士學位進修；組織經營、企管、財會專業管理干部參加執業資格考試，獲取執業資格證書.3、強化項目經理培訓.今年公司將下大力組織對在職和后備項目經理進行輪訓，培訓面力爭達到50%以上，重點提高他們的政治素養、管理能力、人際溝通能力和業務能力.同時開通“__教育在線”到10人以上.4、開闊眼界、拓展思路、掌握信息、汲取經驗.組織中層干部分期分批到上下游企業和關聯企業學習參觀，了解生產經營情況，借鑒成功經驗.（三）專業技術人員.1、由各專業副總工程師、工程師定期進行專題技術講座，并建設公司自己的遠程教育培訓基地，進行新工藝、新材料及質量管理知識等專項培訓，培養創新能力，提高研發水平.2、組織專業技術人員到同行業先進企業學習、學習先進經驗，開闊視野.年內計劃安排兩批人員到__、__單位參觀學習.3、加強對外出培訓人員的嚴格管理，培訓后要寫出書面材料報培訓中心，必要時對一些新知識在公司內進行學習、推廣.4、對會計、經濟、統計等需通過考試取得專業技術職務的專業人員，通過計劃培訓和考前輔導，提高職稱考試的合格率.對工程類等通過評審取得專業技術職務的專業人員，聘請相關專業的專家進行專題講座，多渠道提高專業技術人員的技術等級.（四）職工基礎培訓.1、新工入廠培訓.__年繼續對新招聘員工進行強化公司的企業文化培訓、法律法規、勞動紀律、安全生產、團隊精神、質量意識培訓.每項培訓年不得低于8個學時；

通過實行師傅帶徒弟，對新員工進行專業技能培訓，基層各單位、分公司的新員工合同簽訂率必須達到100%.試用期結合績效考核評定成績，考核不合格的予以辭退，考核優秀者給于一定的表彰獎勵.2、轉崗職工培訓.__年要繼續對人力中心人員進行企業文化、法律法規、勞動紀律、安全生產、團隊精神、擇業觀念、公司發展戰略、公司形象、項目進展等方面的培訓、每項不得低于8個學時.同時隨著公司的擴建，內部就業渠道的增加，及時進行專業技術培訓，培訓時間不得少于__.3、職工技術等級培訓.__年公司計劃新培養高級工程師2名，副高級工程師3名.中級工以上人員占技術人員比例達到70%以上；20__年一方面繼續普及，擴大比例，工作重點是培養高級技術人員，計劃培養高級技工2人，中級技工10人.形成較為完善的技能人才體系.基層單位及分公司要把工作重點放在基礎工作上，重點培訓中級工和高級工，爭取中級工以上人員能占整個技術工人比例40%以上，使技術管理人員的素質有整體提高.4、加快高技能人才的培養和職業技能鑒定步伐.今年，公司將選擇部分主業工種進行輪訓，并在本市相關技校適時組織符合技師、高級技師條件的員工進行強化培訓、考核，力爭新增技師、高級技師達30人以上.使其結構和總量趨于合理，逐步滿足企業發展的要求.職業技能鑒定要使35歲以下的技術工人在職業技能培訓的基礎上完成初次鑒定取證工作.5、加強復合型、高層次人才培訓.各部門和基層單位要積極創造條件，鼓勵員工自學和參加各類組織培訓，實現個人發展與企業培訓需求相統一.使管理人員的專業能力向不同管理職業方向拓展和提高；專業技術人員的專業能力向相關專業和管理領域拓展和提高；使施工作業人員掌握2種以上的技能，成為一專多能的復合型人才和高層次人才.6、抓好工程施工人員的培訓.做好特種作業人員的安全技術取證和復證培訓工作，嚴格執行持證上崗的規定.在建工程項目經理部，要按照“三位一體”管理體系標準要求，扎實有效地做好施工生產關鍵工序和特殊過程操作人員的培訓，以及施工環境保護、職業健康安全的應急預案的演練培訓，確保人力資源滿足施工生產要求.要把施工承包工程隊人員的培訓監管納入管理視野，實行指導和有效的干預，消除隱患，切實維護企業信譽.開展職業技能比武，促進年輕優秀人才的成長.公司今年將選擇3-5個主要職業進行技能比武，并通過專業比武的形式，選拔培養年輕優秀高技能人才.（五）開展學歷教育.1、公司培訓中心要與一些高等院校聯合辦學，開辦土木工程、市政工程技術、電氣工程及機電一體化等技術專業大專班.通過全國__高考，對符合錄取條件的公司員工進行有計劃的集中培訓，獲取學歷.2、與一些高等院校聯合辦學，舉辦市政建筑工程及電氣機電類專業的函授本科班；推薦優秀中層以上管理人員到一些高等院校攻讀碩士學位.提高公司高管人員的學歷、業務水平和決策能力，更好地為公司服務.3、調動員工自學積極性.為員工自學考試提供良好的服務，幫助員工報名，提供函授信息；制定或調整現有在崗職工學歷進修的獎勵標準；將學歷水平作為上崗和行政、技術職務晉升的條件，增加員工學習的動力.四、措施及要求

領導要高度重視，各基層單位及業務部門要積極參與配合，制定切實有效的培訓實施計劃，實行指導性與指令性相結合的辦法，堅持在開發員工整體素質上，樹立長遠觀念和大局觀念，積極構建“大培訓格局”確保培訓計劃開班率達90%以上，全員培訓率達35%以上.培訓的原則和形式.按照“誰管人、誰培訓”的分級管理、分級培訓原則組織培訓.公司重點抓管理層領導、項目經理、總工、高技能人才及“四新”推廣培訓；各部門和基層單位要緊密配合培訓中心抓好新員工和在職員工輪訓及復合型人才培訓工作.在培訓形式上，要結合企業實際，因地制宜、因材施教，外培與內訓相結合，基地培訓和現場培訓相結合，采取技能演練、技術比武、鑒定考試等靈活多樣形式；在培訓方法上要把授課、角色扮演、案例、研討、現場觀摩等方法相互結合.選擇最佳的方法和形式，組織開展培訓.加強培訓基礎設施的建設和開發.一是加強和高等院校的聯合辦學力度，在就近院校設置培訓實習基地，并充分發揮他們的培訓資源和專業特長，積極整合，合理開發，使其在公司人力資源培訓開發中發揮骨干作用；二是要根據公司內部自身專業特長，建設自己的培訓基地、職校功能.選擇專業或課題，組織編寫適合企業特點的培訓教材或講義；三是要加強企業專兼職培訓師隊伍建設，實行資源的有償服務.確保培訓經費投入的落實.我們要按國家現行規定，即按工資總額的1.5%足額提取職教經費，由培訓主管部門掌握使用，財務部門監督，其中0.5%上繳公司統一協調使用，嚴禁將培訓經費挪作他用.確保培訓效果的真實有效.一是加大檢查指導力度，完善制度.公司應建立完善自己的職工培訓機構及場所（如職工大學、職業技術學校），并對培訓中心各級各類培訓情況進行不定期的檢查與指導；二是建立表彰和通報制度.對培訓工作成績顯著，扎實有效的單位和培訓機構給予表彰獎勵；對培訓計劃落實不到位，員工培訓工作滯后的單位予以通報批評；三是建立員工培訓情況反饋制度，堅持將培訓過程的考核情況及結果與本人培訓期間的工資、獎金掛鉤.實現員工自我培訓意識的提高.加強為基層單位現場培訓工作的服務意識，充分發揮業務主管部門的主觀能動性，積極主動深入現場解決培訓中的實際問題，扎扎實實把培訓計劃落實到位.公司辦班培訓及員工外送培訓要嚴格按照《人力資源管理辦法》程序和要求組織落實和實施.各主辦部門要做好開班前的策劃及教學設計，各單位要做好學員的選送工作，確保培訓質量的有效性.培訓是幫助員工提高生存能力和崗位競爭能力的有效途徑，努力提高員工學習的主動性，建設一支高素質的團隊是人力資源部義不容辭的職責.我們一定要自覺站在公司建設具有永續競爭力的卓越企業的戰略高度重視員工的學習和成長；同時，企業要想在激烈的市場競爭中立于不敗之地，就必須落實創建學習型企業，從加快職業教育和培訓事業的發展入手，來提升員工隊伍政治、技術的整體素質，構筑人力資源的核心競爭力，以此提高員工參與企業市場競爭的能力.在企業改革大發展的今天，面臨著新時期所給予的機遇和挑戰，只有保持員工教育培訓工作的生機和活力，才能為企業造就出一支能力強、技術精、素質高，適應市場經濟發展的員工隊伍，使其更好地發揮他們的聰明才智，為企業的發展和社會的進步做出更大的貢獻.人力資源作為企業發展的第一要素，但我們的企業總是覺得人才梯隊難以跟上，優秀的員工難選、難育、難用、難留？所以，如何打造企業的核心競爭力，人才培養是關鍵，而人才的培養，于員工通過不斷地學習和培訓，不斷提升自身的職業素養和知識技能，打造一支高績效的團隊，從而使企業從優秀到卓越，永遠基業常青！

第三篇：《企業管理培訓案例全書》讀后感

讀《企業管理培訓案例全書》有感

在2018年第一個月，有幸拜讀了由陳龍海、陳贛峰主編的《企業管理培訓案例全書》，全書共收錄了400多個案例，涵蓋了企業管理和培訓的熱點話題，是企業管理培訓必備的素材干貨。

《企業管理培訓案例全書》這本書，通過極具有趣又帶有深意、說服力的經典案例，對于培訓管理和企業管理極具參考和借鑒的價值，特別是其中的經典個案例，讓個人和企業從中受益，精彩而富有啟迪意義，與我們的《異常案例匯編》有異曲同工之妙，值得向每一位Eboner推薦。

全書共包含十八個章節，我將其歸納成三大部分：第一部分為關于人力資源的六大模塊組成部分，包括企業文化、績效管理、薪酬管理、人力資源、組織培訓、招聘管理；第二部分為關于通用類管理課程素材部分，包含職業規劃、目標管理、時間管理、溝通管理、領導藝術、知識管理、危機管理、銷售管理；第三部分為關于企業管理技巧類部分，包含：團隊精神、組織流程、商務談判、服務營銷。全書通過一個個案例的闡述，透過案例進行分析，闡釋成果的原因，或者失敗的因果，值得推薦給大家，分享一個案例： 29歲的辛西婭如今是一家IT公司的銷售總監，回想起自己在職業生涯中前進的每一步，她都感覺到腳踏實地。7年前，辛西婭畢業于某理工大學，當時有兩個職位可供她選擇：一個是到一家大型的事業單位做秘書，一個是到一家起步時間不長但發展勢頭較好的IT企業做銷售。大部分朋友都勸她到那家事業單位去，認為這樣的工作比較具有穩定性，適合女孩子；但辛西婭根據自己的喜歡挑戰的特質和對于高科技產品比較敏感的特點，選擇了銷售。辛西婭根據自己的職業興趣選擇了適合自己發展的工作。經過幾年的工作經歷，原本“很有個性”的辛西婭，在銷售中逐漸從掌握到精通商場為人處事、與人溝通的技巧和一些游戲規則。從賣軟件到賣系統和打包的解決方案，辛西婭逐漸樹立了自己的工作原則和親切的風格，凡事都站在客戶的角度出發銷售產品，在工作中對客戶的承諾是說到做到。由此，辛西婭使自己成為銷售產品的專家，也同時贏得客戶的信賴和回報也更認定當初的決定是正確的。

在這個過程中，辛西婭給自己不斷制訂新的目標，包括銷售額和個人收入，而這些計劃常常帶有挑戰的色彩，強迫自己實現目標。她想證明自己還能做到更多更好，在這個目標下，她不但有了豐厚的收入，也在這個行業有了點名氣。但是當銷售做到一定業績后，她卻發現在銷售管理方面有些乏力。面對如此的情況，辛西婭又依照私人職業顧問對于她職業生涯規劃的建議，勇敢地跨出了新的一步，在選擇充電的同時，跳槽到了一家準備大力開拓市場的公司做了銷售經理。雖然這種緊湊的狀態使她生活不太輕松，但她卻很“沉迷”，有著如魚得水的滿足感，更重要的是從中學會了如何更好地管理一個銷售團隊，這正是她進入這家公司的主要原因，她最后成為了IT公司一名出色的銷售經理。

從案例中，我懂得了一個道理：一個人的選擇，決定一個人的成長，選擇之后的努力，輔助最終成長的模樣…..

第四篇：企業管理案例

企業管理案例

然而，商場如戰場，在千變萬化的市場風云中能始終立于不敗之地的企業實在少之又少。70年前，美國道?瓊斯工業股票十大上市公司如今只剩通用電器一家！40年前的世界500強企業現在只剩下差不多200家！不計其數的企業在市場這片急流險灘上遭遇風險的礁石，或倒閉或沉默。巨人、三株、愛多急速上升又遽然隕落歷歷在目，巴林銀行、安然公司、大宇集團昔日輝煌一夜之間轟然倒下觸目驚心！

市場風險無處不在，無時不有。所有企業的管理者都必須隨時有如履薄冰的緊迫感，戰戰兢兢，始終對企業或已經悄悄面臨，或正在一步一步靠近的風險保持高度的警惕性。來不得半點松懈，來不得半點僥幸！|

經過研究發現：絕大多數企業開始走下坡路，乃至衰落，消失，都與沒有正確應對企業所面臨的風險有關，在千變萬化的市場環境中，唯一不變的就是永遠在變！而這其中最關鍵的，最終起決定性作用的還是人，人是企業生存和發展的根本，然而人又是企業中一個最大的變數，正所謂“成也蕭何、敗也蕭何”，因此在某種程度上可以說對人的管理也就是對企業的管理。

第五篇：企業管理案例

落塵

(1)公司生產線為1988年引進項目當時設備、工藝和主要原材料均為國外進口。近一年來公司進行了較大技術改造設備、工藝有所變化特別是主要原材料基本由國產替代。但公司相關文件并未作相應變化，工藝文件有大量鋼筆手改，現行有效的原材料進貨檢驗規程和檢驗標準還是針對進口原材料的，對國產原材料的檢驗要求沒有形成受控文件。

-------當體系出現較大變化時應對文件進行評審與更新，應確保文件是充分與適宜的。此案例未在設備、工藝及原材料發生較大變化時及時對相關文件進行評審，也未進行相應更改，不能保證文件符合變化以后生產過程的管理實際不適宜。故不滿足ISO9001標準4.2.3b)“必要時對文件進行評審與更新，并再次批準”的要求。

(2)賓館保安部有2份《治安巡邏規定》。一份貼在墻上是去年貼上去的；另一份由保安部長提供，是今年新修訂的。兩份規定的內容不同。

-------墻上的《治安巡邏規定》是作廢文件，不應該保留在保安部。由于新文件對內容進行了修訂，墻上的舊文件容易使保安人員的治安巡邏工作偏離規定。不符合IS09001標準4.2.3g關于“防止作廢文件的非預期使用”的要求。

(3)案例1：因房間漏雨還在保存期內的最終產品檢驗記錄的字跡已模糊不清。

案例2：對與產品有關的要求評審的記錄保存期限是3年，但保存的記錄是熱敏紙傳真原件。案例3：記錄的保存期一律定為1年。

-----案例1的情況中記錄的保存環境不能滿足要求，導致了重要的質量記錄中信息的喪失，不能保證記錄的證實作用和追溯作用。不符合IS09001標準4.2.4關于“記錄的貯存”的要求。-------案例2中，熱敏傳真紙的記錄時間長了字跡會退去無法保存3年。

-------案例3中，記錄的保存期一律定為1年不合理。記錄的保存期限應根據過程的實際情況確定，如重要的產品檢驗記錄的保存期與產品的壽命周期有關。這兩種情況不符合ISO90O1標準關于“記錄的保存期限”的要求。

(4)大型超市的質量方針為“顧客是上帝，質量是生命”。這個方針在質量管理體系建立以來2年多的時間都沒有變化，也從未進行過評審。而這2年超市的營業面積增加了5、6倍又新開了3家連鎖店。

------“顧客是上帝，質量是生命”的質量方針，不能反映大型超市服務的特性，反映不出商業服務如何能滿足顧客的要求缺乏針對性；這個質量方針也沒有體現持續改進的承諾。質量方針應進行評審，特別是在質量管理體系內外部環境變化時，應通過評審以確保其適宜性。本案例中2年多從未評審過質量方針，超市發生了很大變化而質量方針卻一直未進行變更。不符合IS09001標準5.3關于“質量方針應包括對滿足要求和持續改進質量管理體系有效性”、“質量方針應在持續適宜性方面得到評審”的要求；

(5)質量手冊中總廠質量目標是“型材性能達同行業先進水平，成品一次交驗合格率為90%”。目標是在一年前制訂的，當時生產線剛上馬生產還不夠穩定，所以一次交驗合格率定得不高。現在經過努力成品一次交驗合格率已經達到了94%以上，但質量手冊中的質量目標中“成品一次交驗合格率”仍是90%。

--------“型材性能達同行業先進水平”的質量目標無法進行測量。不符合ISO90O1標準5.4.1關于“質量目標應是可測量的”的要求。在現在成品一次交驗合格率已經達到94%以上的情況下，質量目標仍停留在90%的水平上，質量目標不具有先進性，不能作為在質量方面追求的目的，與質量目標是“在質量方面所追求的目的”(9000標準3.2.5的術語)的概念不符。

(6)2004年12月份上級集團公司對裝飾工程公司的體制進行改革，裝飾公司隨即對內部的組織機構進行了調整。職能管理部門由8個減少到5個，職能也進行較大調整。但2個月過去了，質量管理體系并未及時調整到位，文件也未作相應變更，很多管理人員對于質量管理方面的接口職責已不清楚。

------案例中裝飾工程公司的體制、機構發生了變化時間已過去2個月，但質量管理體系未及時變更，相關人員也對接口職責不清楚，無法保證體系在變更過程中的正常運行。不符合ISO90O1標準5.4.2b)關于“在對質量管理體系的變更進行策劃和實施時，保持質量管理體系的完整性”的要求。

(7)通訊器材公司除總經理外還有三位副總經理，但對于客戶服務中心和信息中心由哪位領導分管一直不夠明確。質量管理體系文件中沒有規定，客戶中心主任有時找銷售副總匯報工作，有時又直接向總經理反映情況。

-------本案例中對于客戶服務工作和信息管理工作，在最高管理層中的分工責任沒有規定清

楚，工作中的職責接口不明確。不符合ISO90O1標準5.5.1關于“確保組織內的職責、權限得到規定和溝通”的要求。

(8)管理者代表是由生產副廠長兼任的，因為生產任務繁忙幾乎沒有時間和精力顧及質量管理體系的事情。他解釋說：我主要起保證作用，具體工作都由質管部組織進行，有什么解決不了的事情他們會找我的。

-------本案例的管理者代表沒有時間和精力顧及質量體系的事情，沒有證據能證明他履行了管理者代表的職責。而且管理者代表對自己職責的認識也不夠清楚，不能把自己的職責推給質管部。不符合ISO9001標準5.5.2關于管理者代表職責的要求。

(9)2005年5月份西安公司的一位維修工人在服務時與客戶大吵了一次，引起了客戶的強烈投訴。這件事及處理的結果刊登在公司6月份的內刊“通訊”上，發往全國的22個分公司，希望各分公司的售后服務人員要加強服務意識，避免發生類似的服務質量的投訴。但22個分公司中有5個沒有收到這份內刊，其中成都分公司又出現了因維修人員服務態度不好引起客戶投訴的事件。

--------作為內部溝通方式的內刊“通訊”沒有發放到位，使得內刊中關于改進售后服務質量的信息沒有傳遞到5個分公司，而且成都分公司又出現了對服務質量投訴的類似問題，沒有達到溝通的目的。不符合ISO90O1標準5.5.3關于“應確保在組織內建立適當的溝通過程，并確保對質量管理體系的有效性進行溝通”的要求。

(10)審核員在全質辦審核，當審核員問起ISO9000在全公司運作總體情況時，全質辦主任抱怨說：各部門配合不好，糾正措施、預防措施程序都規定發現問題及時向我們傳遞信息，有些問題均沒反饋過來。另外，規定每月質量分析會各部門因生產忙，也未很好堅持。

------規定每月質量分析會各部門未很好堅持,沒有達到溝通的目的。不符合ISO90O1標準

5.5.3關于“應確保在組織內建立適當的溝通過程，并確保對質量管理體系的有效性進行溝通”的要求。

(11)查2005年唯一的定期管理評審評審的輸入，僅是各部門質量管理體系運行情況的總結和產品檢驗情況的統計分析。

-------定期的管理評審的輸入應滿足5.6.2的全部要求，以便能全面評價質量管理體系的充分性、適宜性和有效性。本案例僅覆蓋了標準5.6.2c)的部分要求無法全面評審質量管理體系。不符合ISO9001標準5.6.2關于管理評審輸入的要求。

(12)工程施工單位在4個月中連續出現了3起重大質量事故，僅是相關責任人受到了處理，沒有針對這些質量事故召開管理評審以決定對質量管理體系的改進。

------出現如此重大的質量問題質量，管理體系的改進過程(管理評審)沒有反應，沒有把握好管理評審的時機，沒有發揮管理評審作為最重要的持續改進活動的作用。不符合ISO90O1標準5.6.1關于“評審應包括評價質量管理體系改進的機會和變更的需要”的要求。

(13)檢驗科共有八名檢驗員。檢驗科每月對每名檢驗員抽核20件產品的5項指標，以檢查他們的工作質量。2005年3月核查的結果共發現32項錯判，有4人都出現了錯判，最少的2項最多的達16項。其中檢驗員王某在C項指標上，共20件產品錯判了9件，檢驗員胡某某在20件，共100個指標中錯判的達到了16項。以前的情況也不好，檢驗科采取了獎懲措施，但效果不大。科長解釋說，檢驗員新老接替不上，老同志文化低，一些人對新的檢測設備掌握不好。

-----部分檢驗員教育、培訓及技能等能力不能勝任本崗位質量職責，使重要的產品質量檢驗過程出現了比較嚴重的問題。不符合ISO90O1標準6.2.1關于“基于適當的教育、培訓、技能和經驗從事影響產品質量工作的人員應是能夠勝任的”的要求。

(14)物業公司連續出現了幾起因員工責任心不強造成的工作差錯。工程部的工人進行設備維修時丟失了工具，保安部的大門警衛與業主打起來了，管家部的文秘找不到業主的檔案和文件。查培訓記錄中只考慮了知識和技能的培訓，沒有安排質量意識方面的培訓。

-------由于沒有進行質量意識方面的教育和培訓，導致員工的質量意識和工作責任心方面存在差距，造成工作出現了一系列差錯。不符合ISO90O1標準6.2.2d)關于“確保員工認識到所從事活動的相關性和重要性，以及如何為實現質量目標做出貢獻”的要求。

(15)質量管理體系文件及設施清單中只規定了生產過程中的基礎設施，沒有把其他與質量有關的基礎設施納入體系進行管理。

-------質量管理體系沒有包括生產過程以外的基礎設施，在基礎設施的識別上不充分。不符

合ISO9001標準6.3關于“組織應確定、提供并維護為達到產品符合要求所需的基礎設施”的要求。

(16)三車間有三臺龍門刨床是50年代的產品，已經很陳舊了。車間主任介紹說：這些刨床已經用了半個世紀了，已經超過了報廢期限，但它們仍是主要生產設備，現在加工精度很不穩定。我們打了多次報告，要求購買新設備，領導一直沒有批，據說是最近效益不好、經費緊張。

--------三臺龍門刨床已超過了報廢期限，而且加工精度很不穩定，設備的能力已不能滿足要求，而且又不購買新設備，不能給生產過程提供充分的資源。不符合ISO90O1標準6.3關于“組織應確定、提供并維護為達到產品符合要求所需的基礎設施”的要求。

(17)列車客運公司承諾并規定空調列車冬季溫度不低于18℃，但5號車廂內的溫度表顯示15.8℃，現場詢問旅客紛紛抱怨。

-------環境溫度沒有達到質量承諾和規定的要求，不能滿足旅客的需求。不符合ISO90O1標準6.4關于“組織應確定并管理為達到產品符合要求所需的工作環境”的要求。

(18)啤酒灌裝車間靠近大門口的地上堆放著待灌裝的啤酒瓶，而大門是敞開的。大門外有汽車來往，道路上塵土飛揚。

-----敞開的大門外汽車往來揚起的塵土會給靠近大門口放置的待灌裝的啤酒瓶帶來污染，已清潔待灌裝的啤酒瓶也不應該放在地上。這些現象不能滿足食品生產過程中環境衛生的要求。不符合ISO90O1標準6.4關于“組織應確定并管理為達到產品符合要求所需的工作環境”的要求。

(19)工廠接到一批給某系列工程配套風機的生產任務。這批風機因有特定用途，技術質量有一些特殊要求。廠方在沒有經過認真策劃并制訂質量計劃的情況下就匆忙開始生產，對這些特殊要求沒有相應的控制規定。

-------因產品有特殊要求，質量管理體系文件不能確保與特殊要求相關的過程得到有效.控制，所以要進行質量策劃并制訂質量計劃，對此特殊產品的實現過程及其他相關過程和資源進行安排。此案例未按要求做到這一點，不符合ISO9001標準7.1關于“組織應策劃和開發產品實現所需的過程”的要求。

(20)彩印廠成品庫里有一批煙盒彩印成品，包裝上顯示3月份發往卷煙廠，至今已過去5個多月了。倉庫主任解釋說，用戶先提走了一批貨認為與他們要求的顏色不一樣，所以余下的就不來提了，一直存在這里，其實我們產品的質量是沒問題的，他們的要求太過分了。查文件規定，此類產品應是用戶提供樣板彩印廠依據用戶的樣板打樣樣品，經用戶確認后正式簽訂合同。查這批煙盒彩印產品并未提供經顧客確認的樣品。

--------打樣樣品未經用戶確認，即彩印廠是否有能力滿足用戶的要求沒有確認，致使不能滿足用戶的要求。不符合ISO90O1標準7.2.2關于“對與產品有關的要求的評審應確保組織有能力滿足規定的要求”的要求。

(21)裝配車間上半年5-6兩個月均未完成生產任務。車間主任解釋說：那兩個月，計劃科說任務重硬給我們下達了完成120臺XYZ-8型產品的生產任務。但是我們車間的生產能力每月只能生產100臺，而且計劃科也沒有和采購科溝通好，導致一些重要零件供應不上，因此我們無法完成任務。計劃科下達任務脫離實際，銷售科只知道接合同，也不考慮我們的壓力。------由于生產能力不足，不能滿足生產任務的要求，致使裝配車間5-6月沒有完成生產任務，這說明沒有對生產能力是否能滿足生產任務要求進行評審，或是評審了但沒有進行調整，以確保“有能力滿足要求”。不符合ISO90O1標準7.2.2關于“與產品要求的評審以確保組織有能力滿足規定的要求”的要求。

(22)查設計開發部提供的第二代自控系統(HC-2)型產品的設計開發計劃書，計劃中規定整個新產品的設計過程分成方案確認、初步設計、詳細設計、樣機試制、設計定型、生產定型6個階段。其中初步設計、詳細設計、設計定型3個階段完成后都要經過評審和驗證，生產定型階段結束后進行設計確認。問及為什么不按質量手冊和程序文件的規定6個階段都進行評審，設計開發部部長解釋說，這是特殊情況，HC-2型產品要得急，銷售部已簽訂了一批合同，今年年底要交貨，不得已加緊完成設計。

------手冊和程序文件規定6個階段都要進行設計開發的評審，而HC-2型產品的設計開發計劃中僅安排了3個階段的評審。設計開發的策劃沒有按規定的要求實施，不符合ISO90O1標準7.3.1關于“設計和開發策劃”的要求。

(23)某房地產開發公司在城市近郊一塊風景優美的地方買下了一塊地，準備進行休閑旅游度假村的開發。設計委托給了一家設計院。由于該公司原來一直從事住宅小區的開發，沒有開發休閑旅游項目的經驗，雖參觀、調查了一些賓館飯店，但是對度假村的功能、客房如何設計、目前國內外休閑旅游業的發展趨勢都提不出具體的意見。考慮到設計院以前設計過類似項目，公司便對設計單位說：你們看著設計，你們覺得可以就肯定行。

-------房地產開發公司沒有明確對此度假村開發項目的設計開發輸入，沒有給分包方(設計院)明確的設計開發要求，無法保證設計開發的輸出滿足公司的要求，以及將來滿足顧客的要求。不符合ISO90O1標準7.3.2關于“應確定與產品要求有關的輸入”的要求。

(24)某摩托車設計任務書中規定時速應達到90公里/小時。經測試三臺樣車的最大時速分別為88公里/小時、86公里/小時、87公里/小時。經了解按此設計已經開始了第一批此型號摩托車產品的生產。

-------三臺樣車的最大時速都沒有達到設計任務書的規定，設計和開發的輸出沒有滿足輸入的要求。不符合ISO90O1標準7.3.3關于“設計和開發輸出應滿足設計和開發輸入的要求”的要求。

(25)在某一危樓改造住宅小區的施工工地，工人正在進行鋼筋綁扎。工地監理發現某部位鋼筋直徑偏細，于是要求停工向設計院詢問。設計院經核對后承認出現了計算錯誤，并說由于是計算機輔助設計軟件設計的很準確，設計人一般情況下就不再核對計算了，可能是計算機軟件用錯了。

-------設計開發的結果沒有通過變換方法計算進行驗證，對計算機軟件輔助設計的結果沒有實施控制，軟件使用錯誤的情況未能提前發現，使不符合要求的設計開發輸出放行給了顧客，險些產生嚴重后果。不符合ISO90O1標準7.3.5關于“為確保設計和開發輸出滿足輸入的要求應依據所策劃的安排對設計和開發進行驗證”的要求。

(26)查DYS-3型通信電源系統的設計資料時，發現編號為007的新產品信息反饋單上寫明：“根據414廠對DYS-3型系統使用的意見原設計中的電阻件尺寸應予修改”。查看相應的修改和對設計修改的影響進行評審的記錄，部長說已經修改了，沒有留下什么記錄。

-------設計更改的記錄沒有保持，設計更改對產品的其他影響也沒有評審的記錄。不符合ISO90O1標準7.3.7關于“應識別設計和開發的更改并保持記錄”、“設計和開發更改的評審應包括評價更改對產品組成部分和已交付產品的影響”、“更改的評審結果及任何必要措施的記錄應予保持”的要求。

(27)某旅游風景區最近連續接到游客投訴，反映景區內的幾家餐廳飯菜質量差、收費不合理等。辦公室負責人解釋說：這幾家餐廳承包出去了，我們只負責收場租費，其他的事管不了也就未納入質量管理體系。現場觀察及詢問的結果，這幾家餐廳并沒有以自己店名品牌開業，而是作為風景區的一部分來經營的。

------以風景區名義經營的餐廳沒有納入質量管理體系進行管理。風景區只收場租費用，而沒有按要求進行承包方的評價、選擇和服務質量的控制。不符合ISO90O1標準7.4.1關于“組織應按組織的要求提供產品的能力評價和選擇供方”和4.1關于“針對組織所選擇的任何影響產品符合要求的外包過程組織應確保對其實施控制”的要求.(28)某化工廠對老供應商供應的化工原料只進行外觀驗證，不再送化驗室進行檢驗、小試。如果更換供應商則送化驗室檢驗、小試合格才能使用。在老供應商供應的產品中也有重要物資，檢驗科長的解釋是因為老供應商供應的產品質量比較穩定，我們長期合作對他們比較信任，就不想太麻煩了。

-------對老供應商供應的包括重要物資在內的化工原料沒有進行質量檢驗或驗證活動，不符合ISO90O1標準7.4.3關于“組織應確定并實施檢驗或其他必要的活動以確保采購的產品滿足規定的采購要求”的要求。

(29)某商場的盒裝鮮牛奶放在冷柜中出售，但冷藏柜上看不到冷藏的溫度究竟是多少。------鮮牛奶放在冷柜中出售，但冷藏柜上看不到冷藏的溫度究竟是多少,不符合ISO90O1標準7.5.1” e)實施監視和測量”的要求。

(30)車間噴漆工在給抽油煙機噴漆時，用小桶收集殘漆再倒入貯漆桶與新漆混合使用，結果因殘漆帶入塵土使噴槍堵塞，抽油煙機噴漆后表面粗糙不平。油漆工說：“工長只告訴我此漆很貴不能浪費，沒有告訴我該如何做才對。”審核員問是否有這方面的作業指導文件，工人回答說，沒有。

--------因為沒有規定工人不知怎樣進行噴漆操作，導致抽油煙機表面粗糙不平。不符合ISO90O1標準7.5.1b)關于“必要時獲得作業指導書”的要求。

(31)機加工段一臺磨床附近的操作臺上放有16個DS-1型零件，工藝卡上顯示該批零件共有20個。工人解釋說，在磨床加工前小組互檢時他發現有4個零件漏鉆了幾個孔，因此返回到本工段的鉆床上去補鉆了。審核員在鉆床前果然發現了4個零件沒有任何文件。鉆床工人說我不太清楚這些是什么零件，也不知為何放在這里，可能是前一班留下的。

-------返回補鉆的4個零件沒有標識易使產品混淆。不符合ISO9001標準7.5.3關于“適當時組織應在產品實現的全過程中使用適宜的方法識別產品”的要求。

(32)審核員在總裝車間發現兩個箱子標有“顧客來件”字樣。車間主任解釋說，這是用戶送來的一批零件，指定要安裝在為他們制造的設備上。審核員詢問對用戶提供的零件是否經過驗證。主任說：“這些零件既然由用戶提供，質量當然由他們負責，我們不用驗證，再說對這樣的產品我們也沒有檢驗的手段。”

-------對顧客送來的零件在接收時沒有進行驗證。不符合ISO9001標準7.5.4關于“組織應識別、驗證、保護和維護供其使用或構成產品一部分的顧客財產”的要求。

(33)原料倉庫存放著各種生產用的化工原料，卡片上寫著共有0、P、Q三個品種。審核員看到包裝袋上寫明保存有效期為6個月。審核員抽查P原料共有5批，其中最早的一批生產日期是2006年9月8日，最近的一批是2007年5月13日。

-------原料倉庫貯存的P原料至少最早的一批已超過了6個月的有效期不能保證原料的質量。不符合ISO9001標準7.5.5關于產品“貯存”的要求。

(34)在注塑性生產車間現場，審核關于對監視和測量裝置的控制時，內審員要求提供監視和測量裝置名單和記錄，工程師說沒有名單，但有記錄，取來了測量注塑件外形卡尺及測量用的電子秤的校準記錄，都符合要求。內審員問到注塑機的溫度和壓力的測量裝置是否被校準，工程師說這不是驗證產品質量的，不用校準，只要壞了及時修好即可。

-------注塑機的溫度和壓力的測量裝置沒有校準。不符合ISO9001標準7.6a)關于“對照能溯源到國際或國家標準的測量標準按照規定的時間間隔或在使用前進行校準或檢定”

(35)公司采用了一種微機控制的空調器自動測試儀，審核員問在對測試軟件是否進行查驗，以后是否定期復驗。測試室主任說，一般不需要查驗，只是為了防病毒定期殺毒。如果真的軟件出問題了，我們就通知研究所來人解決。

--------這些計算機軟件用于空調器自動測試，應該按標準要求進行確認，以保證軟件滿足測試任務的能力。本案例中僅僅進行殺毒操作是不能滿足質量管理要求的。不符合ISO9001標準7.6關于“當計算機軟件用于規定要求的監視和測量時應確認其滿足預期用途的能力；確認“應在初次使用前進行必要時再確認”的要求。

(36)某公司以顧客滿意率作為公司的一項質量目標。該公司在全國有12個分公司，每個分公司每月都要求通過調查問卷進行顧客滿意度調查，并以此為依據測量顧客滿意程度。因沒有明確顧客滿意調查工作的具體要求，2007年上半年的調查情況極不平衡：業務量最大的廣州分公司僅收回5份調查問卷，而業務量較小的西安分公司卻收回了120份調查問卷，其他分公司的情況也不一致。而半年一次的質量目標評價就是根據這樣的調查結果做出的。--------因沒有確定獲取顧客滿意情況的方法，使上述調查樣本分布不平衡、不合理無法保證樣本的代表性，測量的結果不可靠，以此來評價質量目標的實現情況也不夠客觀。不符合ISO9001標準8.2.1關于“確定獲取和利用這種信息的方法”的要求。

(37)某住宅小區的物業公司通過發放滿意度調查問卷的形式對業主進行調查。但問卷內容只涉及了保安、保潔兩項工作，而且只有滿意和不滿意兩種結論供業主選擇。查2001年顧客滿意調查情況，住宅小區共有800戶業主，發放問卷100份，收回的問卷中有45份表示滿意，5份表示不滿意，其余50份未收回或表示沒意見。物業對這次調查的結果進行了統計，認為顧客滿意率達到了95%。

--------物業公司滿意度調查問卷的內容沒有包括物業管理的其他服務內容，如設備設施運行及工程維修、社區服務及活動等；只有滿意和不滿意兩種結論，不能反映業主滿意的不同程度；800戶業主發放問卷100份樣本數量不足；在對結果進行統計時，不應該把50份未收回或表示沒意見的問卷憑主觀判斷都算作滿意。不符合ISO9001標準8.2.1關于“組織應對顧客有關組織是否已滿足其要求的感受的信息進行監視”的要求。

(38)查公司內審的計劃及檢查記錄沒有對最高管理層及內審和管理評審進行審核的證據

--------最高管理層、內審和管理評審是質量管理體系重要的職能和過程，內審應覆蓋。不符合ISO9001標準8.2.2關于“考慮擬審核的過程和區域的狀況和重要性以及以往審核的結果應對審核方案進行策劃”的要求。

(39)某企業上次內審總共發現不合格項45項，其中有35項已關閉，另外10項糾正措施已完成，但沒有驗證記錄。

-------10項糾正措施已完成，但沒有驗證記錄。不符合ISO9001標準8.2.2關于“跟蹤活動應包括對所采取措施的驗證和驗證結果的報告(見8.5.2)。”

(40)上一次內審的一項不合格是：“包裝工段的第五組包裝箱有較多破損現象”。這次審核員在現場又發現其他包裝組仍有較多包裝箱破損的現象。

------上次內審發現的問題這次內審又再次發生，說明內審的糾正措施無效。不符合IS09001標準8.2.2關于“負責受審區域的管理者應確保及時采取措施以消除所發現的不合格及其原因”的要求。

(41)公司規定對生產過程的能力和質量每月要進行一次檢查評定，確定人員、設備、工作環境、測量方法及裝置和計算機控制系統是否滿足質量要求，每季要召開質量分析會對檢查評定工作進行總結，以便對過程進行改進，但2005上半年并未按月或按季開展此項工作。-------對過程的檢查評定工作未按要求實施，即過程的監視和測量未按公司自己的規定進行。不符合IS09001標準8.2.3關于“組織應采用適宜的方法對質量管理體系過程進行監視并在適用時進行測量”的要求。

(42)“查2007年6月份的采購清單,其中6月7日購進強度等級325水泥150噸,6月8日檢驗報告未出就發給基礎班使用。”

-------325水泥檢驗報告未出就發給基礎班使用。不符合9001標準8.2.4關于“除非得到有關授權人員的批準，適用時得到顧客的批準，否則在策劃的安排已圓滿完成之前不應放行產品和交付服務”的要求。

(43)某工廠加工一批工件，按要求進行100%檢驗，發現有兩個工件不合格，決定返回加工車間進行返工，返工后直接送到裝配車間進行組裝。

-------返工后的工件要重新進行檢驗，但此案例中工件僅由操作者返工后沒有重新檢驗，在不知是否合格的情況下就轉入裝配工序了。不符合ISO9001標準8.3關于“在不合格得到糾正之后應對其再次驗證以證實符合要求”的要求

(44)質量檢驗部每月要形成大量的檢驗記錄，但未按程序要求對這些檢驗的結果進行整理分析。

-------沒有對重要的產品質量檢驗的信息和數據進行整理分析，不符合ISO9001標準8.4關于“組織應確定、收集和分析適當的數據以證實質量管理體系的適宜性和有效性并評價在何處可以持續改進質量管理體系的有效性”的要求。

(45)某涉外賓館的餐廳收到了不少客人的投訴。餐廳服務生態度很好，但對西餐服務程序和標準掌握不好，出現了一系列問題：送食品的順序不對；一個服務員為客人訂完飲料后另一個服務員送來的卻不是客人需要的；擺臺也出過錯；酒杯常有水漬等。對上述客人提出的投訴，餐廳經理總是給出問題的服務員填寫過失單罰款50元。

------餐廳經理僅僅是開出了過失單罰款了事并沒有分析產生這一系列問題的原因，而采取切實可行的措施加強服務員對西餐程序和標準的學習培訓以及技能訓練以防止再繼續發生類似問題。不符合IS09001標準8.5.2關于“組織應采取措施以消除不合格的原因防止不合格的再發生”的要求。

(46)金華工程公司的火災應急準備及響應方案編制比較詳細，內容也十分充實，但當問及是否有把握實施，并且是否進行過驗證時，公司的人員不知所措，無言以答。

------此案例的重點（問題點）在于應急方案沒有經過驗證，違反了ISO 9001：第8.5.3條款的規定，可行時應對應急方案進行驗證。