第一篇：特種設備制造許可證、安裝改造維修許可證條件鑒定評審評審指南
特種設備制造許可證、安裝改造維修許可證條件鑒定評審評
審指南（ZWJ05-2007）
一、總則
為規范特種設備制造、安裝改造維修許可證條件鑒定評審工作，加強鑒定評審工作中各環節的管理，便于現場評審工作順利實施及與申請單位溝通，依據國質檢鍋[2003]174號文《機電類特種設備制造許可規則（試行）》、國質檢鍋[2003]251號文《機電類特種設備安裝改造維修許可規則（試行）》制定本評審指南。
二、適用范圍
本評審指南描述了為取得特種設備制造、安裝改造維修許可證的申請單位，約請國家起重運輸機械質量監督檢驗中心（以下簡稱本中心）進行制造、安裝改造維修條件鑒定評審的程序和內容。適用于制造、安裝改造維修條件鑒定評審工作。
三、鑒定評審工作程序
1、申請單位提出約請
申請單位可根據國家質檢總局授權給本中心可開展的特種設備制造、安裝改造維修許可證條件鑒定評審的范圍（見本指南第五章）提出制造條件鑒定評審約請和/或安裝改造維修條件鑒定評審約請。本中心綜合辦公室負責接收申請單位的條件鑒定評審信息，了解申請單位申請受理情況，并請申請單位將已簽署受理意見的申請書傳真給本中心。現場評審時，申請單位應提交以下資料：
1)簽署了受理申請意見的《申請書》原件；
2)申請單位的質量手冊；
3)型式試驗合格報告。
注：
1、由本中心進行的型式試驗可不提供型式試驗合格報告；
2、安裝改造維修條件鑒定評審可不提供型式試驗合格報告。
2、接受約請
2.1申請單位約請意向的評審 綜合辦公室負責對申請單位約請意向的評審，包括：申請單位提交的申請書是否已被受理；申請單位約請的評審項目是否屬于國家質量監督檢驗檢疫總局授權給本中心的評審范圍；制造條件評審時，擬評審的產品是否已完成型式試驗且結論合格；已完成的型式試驗的產品其型號規格與申請書是否無矛盾。
2.2簽訂評審協議
a)議和/或安裝改造維修條件評審協議；
b)問題解決后，由綜合辦公室與申請單位簽訂制造條件鑒定評審協議和/或安裝改造維修條件評審協議。評審協議簽訂后，綜合辦公室向申請單位提供《評審指南》、《制造條件鑒定評審細則》和/或《安裝改造維修條件鑒定評審細則》，并進行評審前的調查。
3、評審前準備
3.1組成評審組
評審組成員由本中心主任或副主任指定。評審人員必須經過特種設備鑒定評審培訓并考試合格。評審組一般由2~3人組成，評審組長由高級工程師擔任。
3.2制定《特種設備鑒定評審通知函》
3.2.1 評審組組長負責與申請單位溝通，并再次確認2.1條的內容是否均無異議，若無異議或將異議解決后，確定現場評審具體日期，編制《特種設備鑒定評審通知函》。評審持續時間應根據評審產品的種類和數量進行確定，應保證評審過程的充分與全面。
3.2.2評審計劃經本中心主任或副主任批準后執行，綜合辦公室負責將《特種設備鑒定評審通知函》傳真給申請單位、申請單位所在地的省局特種設備安全監察機構和國家特種設備安全監察機構，同時請申請單位按174號文規定將現場評審日期告知申請單位所在地的省局特種設備安全監察機構。
3.2.3如遇特殊情況使計劃不能按期實施需進行變更時，需由提出變更一方提供書面說明，雙方協商達成共識后，更改評審計劃并按3.2.2進行再次批準和通知特種設備安全監察機構。
3.3準備評審資料
評審組負責準備現場評審所需的記錄及文件。
4、實施現場評審
4.1與企業溝通
評審組向申請單位管理者了解申請單位的近期生產情況、基礎設施布局情況及生產場所分布情況，落實評審日程安排和評審覆蓋范圍。
4.2首次會議
評審組長主持首次會議，請申請單位的領導和相關人員參加并簽到。評審組長作首次會議發言，明確評審的目的、范圍、依據、方法、不符合項的分類原則、評審結論、評審分工、日程安排、保密問題以及其它注意事項等。首次會議時間
一般不超過1小時，申請單位領導可作簡短講話，如省級特種設備安全監察機構領導參加，可邀請其講話。
首次會議上，若申請單位提出有需保密的內容時，評審組可與申請單位就保密事項簽訂保密協議，評審時不復印、摘抄保密內容，評審完成后不向第三方談論保密內容。
若評審時發現不符合項或缺陷項需整改涉及保密內容且評審結論為“基本具備條件”需進行復評時，復評必須到現場進行。
4.3分組評審
首次會議結束后，評審組根據申請單位的規模，安排不超過2小時的現場參觀時間，評審組全體人員參加。參觀結束后按首次會議宣布的評審分工進行分組評審。
評審員按照《制造條件鑒定評審細則》和/或《安裝改造維修條件鑒定評審細則》的評審項目和評審內容，通過審查文件、檢查記錄、察看現場、考察操作、與當事人交談等形式逐項開展評審工作，分別給出單項評審結果并填寫《制造條件現場鑒定評審記錄》和/或《安裝改造維修條件鑒定評審記錄》[以下簡稱《評審記錄》]及相關的人員、工作場所、生產設備、工藝裝備、檢測器具確認記錄。有關人員、工作場所、生產設備、工藝裝備、檢測器具確認記錄應由申請單位的負責人或當事人簽字確認。
《制造條件鑒定評審細則》和/或《安裝改造維修條件鑒定評審細則》中每一項評審內容按符合、有缺陷、不符合、不適用四種結果進行評定。其中“不符合”是指不符合評審要點的要求；“有缺陷”是指按評審要點的要求進行控制，但控制得不完善、不全面；“不適用”是指該評審要點不適用于該單位或被抽查設備。具體評價按《制造條件鑒定評審細則》和/或《安裝改造維修條件鑒定評審細則》中的評價方法執行。
對現場評審中發現的不符合項、缺陷項，評審人員會與當事人就不符合的事實進行確認。
4.4評審組內部溝通
各評審小組按《評審記錄》的評審項目逐項評審結束后，會就評審情況進行內部溝通，確定不符合項、缺陷項和評審組評定意見。
評審組評定意見有三種：
1)具備條件
《評審記錄》適用項目全部符合的，評為具備條件；
2)基本具備條件
《評審記錄》適用項目中重要項目全部符合、非重要項目存在不符合和有缺陷項，但認為最長6個月內經整改能夠達到要求的，評為基本具備條件；
3)不具備條件
達不到基本具備條件要求的，評為不具備條件。
4.5編寫不符合報告、缺陷報告及評審報告初稿
評審人員按評審組內部溝通時確定的不符合項、缺陷項編寫《不符合報告》、《缺陷報告》及《制造條件鑒定評審報告》和/或《安裝改造維修條件鑒定評審報告》[以下簡稱《評審報告》]初稿。
《不符合報告》按發現的不符合數量分別填寫；《缺陷報告》可匯總所有的缺陷項。
4.6與申請單位管理者溝通
評審組在通報評審報告會前，就評審情況與申請單位管理者溝通，包括評審中發現的不符合項、缺陷項，評審組評審意見，并提交《不符合報告》、《缺陷報告》和《評審報告》初稿（簽署了評審組評定意見），申請單位無異議后，請申請單位管理者簽字確認《不符合報告》、《缺陷報告》。
4.7通報評審報告會
評審組組長主持通報評審報告會，請申請單位的領導和相關人員參加。主要議程是：申請單位在場人員在《評審報告》初稿上簽字、宣讀《不符合報告》、《缺陷報告》、《評審報告》初稿，明確復評的方式、時間要求，重申保密承諾、申訴渠道，最后請申請單位所在地的省局特種設備安全監察機構領導、申請單位領導講話。
4.8評審資料整理歸檔 評審組要求整理好現場評審的所有記錄、資料，交綜合辦公室登記歸檔。
4.9最終評審結論 綜合辦公室根據評審組的《評審記錄》和《評審報告》初稿中的評審意見，給出《評審報告》的評審結論，本中心主任簽字批準后蓋章。評審結論分為“具備條件”、“基本具備條件”、和“不具備條件”，評定原則同4.4條。
對評審結論為“具備條件”的，綜合辦公室負責在完成現場評審15個工作日內匯總全部上報資料[包括《申請書》、型式試驗合格報告（如有時）、《評審記錄》、《評審報告》（已簽署評審結論）]報告受理機構；對評審結論為“基本具備條件”的，綜合辦公室負責在完成現場評審10個工作日內通知申請單位準備復評，復評按第5條執行，評審資料待不符合項、缺陷項整改完成后上報；對評審結論為“不具備條件”的，綜合辦公室負責在完成現場評審10個工作日內，將評審結果報告受理機構，受理機構要求時，匯總全部上報資料[包括《申請書》、型式試驗合格報告（如有時）、《評審記錄》、《評審報告》（已簽署評審結論）報告受理機構。
5、制造條件復評
5.1 復評方式
評審結論為基本具備條件的，申請單位在規定時間內（6個月）完成整改后，即可與本中心聯系商定實施復評。若申請單位評審只存在缺陷項，采用的復評方式一般為文件驗證；若申請單位評審存在不符合項，采用的復評方式一般為現場驗證。若評審時發現不符合項或缺陷項需整改涉及保密內容時，復評方式必須為現場驗證。
5.2 復評項目
針對評審時提出的不符合項、缺陷項進行復評，其它項目不再涉及。
5.3 復評結論
復評時，在申請單位進行整改完成并填寫《整改記錄》后，由評審人員進行驗證并確認完成后，在原《評審報告》續頁2中的“評審組評審意見” 欄內填寫復評意見，綜合辦公室根據評審組的復評意見在原《評審報告》續頁2中的“評審機構評審結論” 欄內填寫復評結論。本中心主任簽字批準后蓋章。復評報告及記錄在收到整改記錄或現場評審完成后的5個工作日內完成。復評時適用項目全部符合的，評為“具備條件”；否則評為“不具備條件”。綜合辦公室負責在收到復評報告及記錄后的5個工作日內匯總初評和復評的所有上報資料報告受理機構。
6、相關文件
6.1 國質檢鍋[2003]174號文《機電類特種設備制造許可規則（試行）》
6.2 國質檢鍋[2003]251號文《機電類特種設備安裝改造維修許可規則（試行）》
6.3 國家起重運輸機械質量監督檢驗中心 AWJ02-2004《起重機械安裝改造維修評審細則》
四、申訴程序
申請單位對評審結論或評審人員行為有異議時，可隨時通過電話或傳真方式向本中心反映，也可在評審工作結束后的15日內，以書面形式向總局特種設備安全監察機構提出申訴。總局特種設備安全監察機構會在收到異議申訴后的30日內給與答復。
為了便于申請單位監督評審組的工作，專門請申請單位在評審活動結束后填寫《申請單位對評審工作的反饋意見表》，單獨郵寄給本中心，希望申請單位能對本中心的工作給與監督。
五、機構簡介
1989年經國家技術監督局考核、批準，成為首批113個國家級檢測中心之一；
1999年9月中心獲得中國國家進出口商品檢驗實驗室認可委員會的認可[證書編號：A5000135]；
2000年8月獲得中國實驗室國家認可委員會的認可[證書編號：0341]； 2000年10月再次通過國家質量技術監督局對國家產品質量監督檢驗中心的復查，并頒發了審查認可證書[編號：國質監認字（088）號]、計量認證證書[編號：（2000）量認（國）字（A0283）號]；
2002年通過中國實驗室國家認可委員會對按ISO17025：1999建立的質量體系進行的現場審核（證書號【NO.L0150】）。
國家實驗室認可委授權檢驗的產品包括八大類88項。
八大類產品為：
1．起重機械類；2．運輸機械類；3．工業搬運車輛類；4．啟閉機械類；
5．裝卸機械類；6．倉儲機械類；7．重礦機械類；8．液力機械類。
2003至2007年，經國家質檢總局特種設備局（原鍋爐局）核準，以[2003] 59號、[2004]7號、70號及[2007]5號文，授權本機構可開展特種設備制造條件鑒定評審和安裝改造維修條件評審的產品范圍如下：
1、制造
（1）起重機械：橋式起重機（電站橋式起重機除外），門式起重機（水電站門式起重機、萬能桿件拼裝式龍門起重機除外），流動式起重機（僅限集裝箱正面吊運起重機、集裝箱側面吊運起重機、集裝箱跨運車、輪胎式集裝箱門式起重機），門座起重機（電站門座起重機除外），升降機（僅限升降作業平臺），旋臂式起重機，輕小型起重設備（輸變電施工用抱桿、電站牽張設備除外），機械式停車設備
（2）場（廠）內機動車輛：僅限托盤搬運車
2、安裝改造維修
起重機械：僅限與上述制造同時申請受理。
第二篇：特種設備制造許可、安裝改造維修許可鑒定評審實施指南
鑒定評審實施指南
8鑒定評審實施
8.1總則
貫徹國家質檢總局機電類特種設備行政許可有關規定，執行國質檢鍋 [2003] 174號《機電類特種設備制造許可規則（試行）》、國質檢鍋 [2003] 251號《機電類特種設備安裝改造維修許可規則（試行）》，實施機電類特種設備的制造與施工資格許可評審，服務企業，服務安全，促進經濟發展。
8.2適用范圍
適用于中國境內企業按照國質檢鍋 [2003] 174號文、國質檢鍋 [2003] 251號文申請機電類特種設備制造、施工資格許可時，由本院進行的許可條件的鑒定評審工作。
注：安裝、改造和維修資格許可統稱為施工資格許可。
8.3評審依據
8.3.1 國務院令2003年第373號《特種設備安全監察條例》；
8.3.2國質檢鍋 [2003] 174號《機電類特種設備制造許可規則（試行）》、國質檢鍋 [2003] 251號文《機電類特種設備安裝改造維修許可規則（試行）》；
8.3.3本院《機電類特種設備制造許可鑒定評審指南》、《機電類特種設備安裝改造維修許可鑒定評審指南》、《機電類特種設備安裝改造維修許可鑒定評審細則》（均已在國家質檢總局特種設備安全監察局備案，文件編號）。
8.4評審要求及說明
8.4.1 評審內容：
8.4.1.1 基本條件評審；
8.4.1.1 質量管理體系建立與運行考核評審。
8.4.2 評審細則中每一項評審內容按符合、有缺陷、不符合、不適用四種結果進行評定。其中“不符合”是指不符合評審要點的要求；“有缺陷”是指按評審要點的要求進行控制，但控制得不完善、不全面；“不適用”是指該評審要點不適用于該單位或被抽查設備。
8.4.3 評審細則評審結論分為：具備條件、基本具備條件、不具備條件。
8.4.4 評審細則評審結論的判定原則：
8.4.4.1具備條件：
符合所申請施工資格類別的各項條件和要求。
8.4.4.2 基本具備條件：
單項評審結果中重要項目（注#項）全部符合、非重要項目（未注#項）存在不符合和有缺陷項，但認為最長6個月內經整改能夠達到要求。
8.4.4.3不具備條件：
不符合上述兩條規定的，應評為不具備條件。
8.5鑒定評審工作程序
略
8.6申請單位須知及評審前的工作
見本院《機電類特種設備制造許可鑒定評審指南》、《機電類特種設備安裝改造維修許可鑒定評審指南》。
8.6.1約請鑒定評審
申請單位的許可申請被受理機構正式受理后，持以下資料到本院約請現場評審：
8.6.1.1特種設備安全監察機構簽署了受理申請意見的《申請書》（原件）；
8.6.1.2提交申請單位的《質量管理手冊》；
8.6.1.3申請單位營業執照復印件；
8.6.1.4 申請單位稅務登記證復印件。
8.6.2 準備審查的文件
申請單位應按評審細則中具體內容的要求，準備如下資料供評審時審查：
8.6.2.1企業法人營業執照、企業稅務登記證和法人代碼證書（正本）；
8.6.2.2 質量管理體系文件，包括：
質量管理手冊、質量計劃、程序文件、工藝文件、作業指導書和記錄文件等；
8.6.2.3 安全管理文件及各項安全技術操作規程；
8.6.2.4 各項規章制度和崗位職責文件；
8.6.2.5 人員檔案，包括：
① 單位員工名冊；
② 技術負責人任命書和學歷、職稱證明文件（原件）；
③ 技術人員和檢驗人員的學歷、職稱等資格證明（原件）；
④ 要求持證上崗人員的資格證明（原件）。
8.6.2.6 生產用設備、工藝裝備的臺帳和檔案；
8.6.2.7 計量和檢測試驗設備臺帳、檔案，周期檢定計劃和計量設備在有效期內的檢定證件；
8.6.2.8法律、法規、部門規章、規范性文件和技術標準及其目錄清單；
8.6.2.9 所申請有關許可的全套技術文件（包括設計圖樣、計算書、外購和外協件的文件、安裝調試使用說明等出廠隨機文件，等等）。
8.6.3接受約請
8.6.3.1 本院在收到申請企業提交的申請資料并初步審核通過后，與申請單位簽訂評審協議，并以評審通知函的形式通知申請單位。
8.6.3.2 向申請單位提供《評審指南》）和《評審細則》。
8.6.4申請單位自評
申請單位接到《評審細則》和《評審指南》后，應組織內部評審。
8.6.5 評審組與監察員
評審組的工作由1名評審組長負責。評審組由至少2名經總局特種設備安全監察機構考核合格的評審人員及特邀專家（必要時）組成，一般為3～5人。
申請單位所在地的省局特種設備安全監察機構指派1名特種設備安全監察員到場，現場監督評審工作。
8.6.6評審計劃等
評審組長與申請單位溝通后確定評審計劃。評審管理員將評審通知函等及時通報給受理機構和申請單位所在地的省/市技監局特種設備安全監察機構以及申請單位。評審組長負責準備評審記錄表、評審會議簽到表等評審資料。
8.6.7評審費用
申請單位應按有關規定向本院交納評審費用。
注：國家質檢總局將統一發布評審費用標準等規定。
8.7現場評審工作
現場評審時間一般不超過3天。根據評審時間安排，評審組成員應按時到達申請單位評審現場，評審組組長負責向評審組成員及監察員說明評審計劃安排。
現場評審工作程序為：
8.7.1 預備會議
評審組全體成員、申請單位負責人和監察員參加，評審組長向評審組成員介紹評審計劃安排和評審要求，明確人員分工，并請監察員全過程監督工作情況。
8.7.2 首次會議
首次會議由評審組長主持，評審組全體人員、監察員和申請單位主要負責人，技術和質量負責人及有關人員參加并簽到。會議具體內容有：
8.7.2.1 評審組、監察員和申請單位分別介紹到會人員；
8.7.2.2評審組長簡要說明評審依據、評審結論形式、評審計劃安排和評審組員分工情況，宣讀《評審工作人員守則》，請監察員和被評審企業監督，并把《評審工作意見反饋表》交予企業負責人；
8.7.2.3 申請單位負責人簡要介紹申請單位基本情況、備審準備情況及自查情況；
8.7.2.4 監察員代表安全監察機構講話；
8.7.2.5 雙方核定申請單位的申請評審項目及評審時間安排；
8.7.2.6 申請單位指定評審工作場所、評審配合人員及與評審組的聯絡人員；
8.7.2.7 確定末次會議時間和參加人員。
8.7.3 現場巡查
申請單位負責人引領評審組巡查受審范圍的場所，以便評審人員對申請單位有直接感性認識，初步了解申請單位的基本硬件條件。
8.7.4 現場具體審查
按照分工，評審組成員分頭開始具體審查工作。現場評審要求評審組通過審查文件、資料、證明，與有關人員交談或書面考核，抽檢考核具體項目和設備等方式，盡可能全面、真實地了解申請企業的基本條件和管理體系及運行情況，取得客觀評價企業能力和資格的材料。，每位評審員在評審過程中都應認真填寫好《現場鑒定評審記錄表》，現場評審主要從以下五個方面進行：
8.7.4.1基本條件符合性評審
按照《評審細則》要求的內容，審查申請企業是否具備所申請施工許可類別所要求的基本條件。主要內容有：機構、人員和基礎設施等方面。
基本條件評審完成、評審人員填寫完評審記錄表后，要由申請單位負責人簽字或由企業蓋公章確認。
8.7.4.2 質量管理體系的建立與運行的考核評審
按照《評審細則》要求的內容，重點是審查企業是否建立了質量管理體系，質量管理體系的運行是否有效。（贊賞企業進行ISO9001體系認證）
按照規定，在評審這部分內容時，隨機抽取一到兩臺申請項目范圍內已完工設備的全部文件，以該設備施工整個過程執行質量管理制度情況為主線進行評審。存在不適用項時，應隨機抽取其它有代表性設備相應項目執行情況的記錄，確認該項評審要點是否滿足規定。
安全生產管理體系參照上述內容和方法進行評審。
8.7.4.3 安全監察規定的考核
主要審查企業制定的接受國家特種設備安全監察的規定和規定的執行情況。
8.7.4.4法規和技術文件資料的審查
主要是審查企業是否有《評審細則》要求的技術文件和法規。
8.7.4.5 人員素質考核
評審組可以對申請企業的主要負責人、技術負責人、質量負責人和專業技術、檢驗
人員進行面談或筆試，根據其工作崗位不同，分別考核對相關法規、技術標準和質量安全管理文件要求的掌握程度。
8.7.5 評審組會議
評審員分組審查結束后，由評審組長組織評審組內部會議，交流匯總具體每部分的評審情況，討論并填寫《機電類省局特種設備處制造單位許可條件鑒定評審報告》、《機電類特種設備施工單位許可條件鑒定評審報告》，簽署評審組意見。對審查中發現的問題應進行總結，必要時應填寫《不符合項/有缺陷項報告》。
8.7.6 評審組與申請單位交流意見
根據評審組內部會議的情況，評審組全體人員與申請單位有關負責人交換意見。評審組把現場評審的初步意見以及在評審中發現的問題向申請單位說明情況，并聽取申請單位的意見和說明，雙方應就審查意見和有關問題形成《備忘錄》。
8.7.7 末次會議
末次會議由評審組長主持，會議時間和參加人員按首次會議確定的執行，與會人員都應簽到，會議具體內容有：
⑴ 評審組長代表評審組向申請單位通報評審情況，對評審中發現的主要問題加以說明。對非重要項目存在不符合或有缺陷項的，按規定提出整改要求和時限，并留下書面整改意見；
⑵ 評審組長宣讀評審組《評審報告》；
⑶ 監察員宣布對評審組工作的監督情況；
⑷ 申請單位主要負責人總結講話，也可以發表對評審工作的看法。
評審組成員和參加會議的申請單位主要人員在《評審報告》上簽字，申請單位可以留存復印件。
8.8 對申請單位整改結果的確認（復審）
被評為基本具備條件的申請單位，應在6個月內對不符合項或有缺陷項進行整改，并形成對不符合項或有缺陷項逐條落實的整改報告提交本院組織復審。復審時適用項目全部符合的，評為具備條件；否則評為不具備條件。
復評時是否需要到申請單位現場確認，由評審組與申請企業根據整改項目內容協商確定。書面整改材料確認即可證明的項目，可以不到現場確認。
8.9 反饋意見
申請單位根據評審組的工作情況，填寫簽署《評審工作意見反饋表》，蓋章后直接寄到國家質檢總局特種設備局電梯起重機械處或省局特種設備處。
8.10評審結論
本院根據評審組的《評審記錄》和評定意見，經其負責人批準后，給出《評審報告》的評審結論。
對評審或復評結論為“不具備條件”的，評審機構應在完成現場評審后10個工作日內報告受理機構。
評審機構應在完成現場評審后15個工作日內，及時匯總《申請書》，評審記錄與簽署了評審結論的《評審報告》以及整改后復審時的評審記錄與簽署了評審結論的《評審報告》（如果經復審時）報送質檢總局特種設備制造許可辦公室或省局特種設備處。
如有必要，可由申請單位匯總全套資料直接報送。
8.11換證、擴項及申請多種特種設備資格許可的評審
8.11.1 許可證有效期內單位名稱變更時的換證
取證單位名稱變更時，應向原受理機構提出更換證書申請，并提交以下材料：① 經工商行政管理部門簽批同意更名的文件（如果存在時）；② 新的法人營業執照的復印件；
③ 申請單位原獲得的《許可證》；
④ 取證單位更名后新的印章圖樣（不得為復印件）。
原受理機構在核定上述資料后，可以換發新的《制造許可證》。證書有效期及許可制造的產品范圍不變，原證書由原受理機構收回。
8.11.2 許可證有效期內擴項時的換證
取證單位擬增加類別或者提高等級時，應當按照規定的程序（即資格許可程序），填寫《申請書》，向受理機構提出申請，經相應評審和受理機構審查合格后換發新證，原《許可證》交回發證機構。
提高作業等級評審工作的重點是能力、業績考核及注冊資金、人員數量等條件的評審，現場評審時間一般不超過1天。
8.11.3基本條件或質量管理體系的變更時的處理
注冊資金、法定代表人、專業技術人員和持證作業人員數量等基本條件發生重大變更時，應當及時報告原受理機構，以確定是否重新審查取證條件。
8.11.4 多種機電類特種設備施工資格許可的評審
同時申請兩種以上機電類特種設備（比如電梯類和起重機械類）施工資格許可的企業，許可評審工作分別由獲得國家質檢總局特種設備局授權的鑒定評審機構，進行相應授權范圍內的評審。后進行現場評審的評審組，可自行決定是否借鑒上一個評審組對公共部分的鑒定評審結果。
8.12爭議的申訴
申請單位對評審結論或評審人員行為有異議時，可在評審工作結束后的10日內，以書面形式向總局或省級特種設備安全監察機構提出申訴。
第三篇：《特種設備制造、安裝、改造、維修許可鑒定評審細則》
《特種設備制造、安裝、改造、維修許可鑒定評審細則》
第一條
為規范特種設備許可鑒定評審工作，保證特種設備許可鑒定評審的科學、客觀、公平、公正和工作質量，制定本細則。
第二條
本細則適用于中華人民共和國境內特種設備（包括原材料、部件、安全附件及安全保護裝置）制造、安裝、改造、維修許可鑒定評審工作。
第三條
從事特種設備許可鑒定評審工作的機構（以下簡稱“鑒定評審機構”）應當按照《特種設備安全監察條例》、《特種設備行政許可鑒定評審管理與監督規則》（以下簡稱《鑒定評審規則》）和本細則的規定，在許可實施機關確定的范圍內實施鑒定評審工作。
第四條
申請特種設備制造、安裝、改造、維修許可單位（以下簡稱申請單位）的許可申請，經許可實施機關受理后，應當及時約請鑒定評審機構進行現場鑒定評審，并且向鑒定評審機構提交如下資料：
（一）特種設備許可申請書（已受理，正本一份）；
（二）《特種設備鑒定評審約請函》（格式見《鑒定評審規則》附件3，一式三份）；
（三）特種設備質量保證手冊（一份）；
（四）設計文件鑒定報告和產品型式試驗報告（安全技術規范及其相應標準有設計文件鑒定和型式試驗要求時，復印件一份）。
第五條
鑒定評審機構接受約請后，應當了解申請單位試制產品（試安裝、改造、維修設備）和有關準備工作情況。其試制產品（試安裝、改造、維修設備）應當滿足和涵蓋受理的許可項目，試制產品（試安裝、改造、維修設備）數量詳見附件A。鑒定評審機構可以針對申請單位的具體情況，對試制產品（試安裝、改造、維修設備）進行適當調整，但是必須在接受約請時確定。
鑒定評審機構審閱申請單位提交的資料后，對不符合規定的，應當在10個工作日內一次性告知申請單位需要補正的全部內容。
第六條
鑒定評審機構接受約請后，應當及時做好各項鑒定評審準備工作。鑒定評審準備工作包括制定鑒定評審計劃、組成鑒定評審組、查閱申請資料、準備鑒定評審工作文件等。
第七條
鑒定評審機構依據《鑒定評審規則》的規定組成鑒定評審組，并且根據申請單位受理的許可項目特性，配備質量保證、材料、焊接、熱處理、無損檢測、電氣（電器）和制造、安裝、改造、維修、檢驗等方面的專業技術人員。
第八條
鑒定評審工作時間一般為2～3天。安全技術規范、標準有其他過程檢驗與試驗、型式試驗要求或者需要到施工現場抽查安裝、改造、維修安全性能時，可適當延長鑒定評審時間，但最長不得超過5天。
鑒定評審機構按照申請單位提出的擬鑒定評審時間，協商確定鑒定評審工作日程，并及時向申請單位發出《特種設備鑒定評審通知函》（見《鑒定評審規則》附件4），同時抄報許可實施機關及其下一級質量技術監督部門。
申請單位接到《特種設備鑒定評審通知函》后，認為鑒定評審組的組成不利于鑒定評審工作的公正性或者不能保護申請單位的商業秘密時，應當在收到《特種設備鑒定評審通知函》的5個工作日內向鑒定評審機構書面提出，鑒定評審機構確認后應當對鑒定評審組的組成進行調整。
第九條
特種設備現場鑒定評審工作程序，包括預備會議、首次會議、現場巡視、現場鑒定評審、鑒定評審情況匯總、交換鑒定評審意見、鑒定評審總結會議等。具體的工作程序詳見附件B。
第十條
現場鑒定評審時，申請單位應當向鑒定評審組提供以下資料：
（一）申請單位的基本概況；
（二）依法在當地政府注冊或者登記的文件（原件）和組織機構代碼證（原件）；
（三）換證申請單位所持有的特種設備許可證（原件）及持證期間特種設備制造產品（安裝、改造、維修設備）的清單；
（四）特種設備質量保證手冊及其相關的程序文件、作業（工藝）文件；
（五）質量保證工程師、質量控制系統責任人員明細表及任命書、聘用合同、工資表、相關保險憑證、身份證、職稱證明、學歷證明；
（六）工程技術人員、特種設備作業人員（焊接、無損檢測）明細表及其聘用合同、工資表、相關保險憑證、身份證、職稱證明、學歷證明和特種設備作業人員證（原件）；
（七）設備、工裝、儀器、器具、檢驗與試驗裝置等臺賬；
（八）檢驗與試驗裝置檢定校準臺賬和檢定校準記錄；
（九）受理的許可項目試制產品（試安裝、改造、維修設備）的設計文件（包括設計圖樣、設計計算書、安裝使用說明書等），作業（工藝）文件（包括作業指導書、工藝評定報告、工藝規程、工藝卡、檢驗工藝規程等），質量計劃（過程控制卡、施工組織設計或施工方案），檢驗與試驗、驗收記錄與報告（分項驗收報告、驗收報告、竣工報告），監督檢驗報告（法規、安全技術規范規定時），質量證明資料等；
（十）申請單位的合格分供（包）方名錄、分供（包）方評價報告；
（十一）受理的許可產品設計文件鑒定報告、型式試驗報告（安全技術規范及其相應標準有規定時）；
（十二）相關法律、法規、安全技術規范及其相應標準清單；
（十三）管理評審、不合格品（項）控制、質量改進與服務等質量保證體系實施的有關記錄；
（十四）鑒定評審過程中需要的其他資料。
第十一條
現場鑒定評審時，申請單位應當保持受理許可項目制造（安裝、改造、維修）生產狀態。
第十二條
根據申請單位受理的許可項目特性和規模及實際情況，鑒定評審組可分為若干評審小組開展工作。通過查閱相關資料、現場實際檢查、座談和交流、產品（設備）安全性能抽查等方式，對申請單位的資源條件、質量保證體系建立和實施、產品（設備）安全性能是否符合安全技術規范及其相應標準的規定進行鑒定評審。現場鑒定評審項目、內容、要求和方法見附件C、附件D、附件E。
第十三條
鑒定評審組應當對鑒定評審情況做詳細記錄。記錄包括鑒定評審的項目、內容和工作見證資料的名稱、編號，所抽查產品（設備）和在制品（施工中的工程）編號、依據的安全技術規范及其相應標準、抽查項目、檢驗結果及發現的問題等。
鑒定評審組確認申請單位有不符合相關規定的問題時，應當按照《鑒定評審規則》的要求，與申請單位簽署《特種設備鑒定評審工作備忘錄》（見《鑒定評審規則》附件6）。
現場鑒定評審結束后，鑒定評審組向鑒定評審機構提交鑒定評審工作報告，做出鑒定評審結論意見。
第十四條
鑒定評審結論意見分為“符合條件”、“不符合條件”和“需要整改”。
全部滿足許可條件，鑒定評審結論意見為“符合條件”。申請單位的現有部分條件不能滿足受理的許可項目規定，但在規定時間內能夠完成整改工作，并滿足相關許可條件，鑒定評審結論意見為“需要整改”。申請單位存在以下情況之一時，鑒定評審結論意見為“不符合條件”：
（一）法定資格不符合相關法律法規的規定；
（二）實際資源條件不符合相關法規、安全技術規范的規定；
（三）質量保證體系未建立或者不能有效實施，材料（零部件）控制、作業（工藝）控制，檢驗與試驗控制、不合格品（項）控制，以及與許可項目有關的主要過程控制，如焊接、無損檢測等質量控制系統未得到有效控制，管理混亂；
（四）產品（設備）安全性能抽查結果不符合相關安全技術規范及其相應標準規定；
（五）申請單位有違反特種設備許可制度行為。
第十五條
鑒定評審結論意見為“需要整改”時，申請單位應當按照《特種設備鑒定評審工作備忘錄》通報所提出的問題，在6個月內完成整改工作，并在整改工作完成后將—整改報告和整改見證資料提交鑒定評審機構。
鑒定評審組對整改報告和整改見證資料進行確認，并出具整改情況確認報告，必要時應當安排鑒定評審人員進行整改情況現場確認。鑒定評審機構在進行整改情況現場確認前，應當報告許可實施機關。整改情況確認符合條件的，整改情況確認報告結論為“經整改后符合條件”。申請單位在6個月內未完成整改或者經確認整改仍不符合條件，整改情況確認報告結論為“不符合條件”。
第十六條
鑒定評審機構應當按照《鑒定評審規則》的規定，及時出具《特種設備許可鑒定評審報告》（以下簡稱《鑒定評審報告》），并由評審機構審批、加蓋公章（或鑒定評審專用章）。《鑒定評審報告》基本格式、內容見附件F、附件G。
第十七條
對申請多個許可項目、類別、級別進行鑒定評審時，鑒定評審機構應當對每個許可項目、類別、級別分別做出鑒定評審結論。
第十八條
鑒定評審時發現申請單位的實際資源條件不能滿足受理許可項目要求，但滿足下級別許可要求時，經申請單位書面申請、許可實施機關受理后，評審機構按照重新受理的許可范圍進行鑒定評審。
第十九條
申請單位在許可證有效期內許可條件發生變化時，應當按照相關規定進行許可變更申請。鑒定評審機構依據許可實施機關的批復，對申請單位許可變更情況進行鑒定評審。
第二十條
特種設備許可換證鑒定評審（以下簡稱換證鑒定評審）工作程序和要求與初次申請特種設備許可鑒定評審工作程序和要求基本相同。換證鑒定評審的工作重點是審查持證期間的許可條件變化和執行法規、安全技術規范的情況，包括以下內容：
（一）許可條件變化情況，如果發生變化是否按照規定及時向許可實施機關進行許可變更申請的情況；
（二）質量保證體系實施情況；
（三）產品（設備）的安全性符合安全技術規范及其相應標準情況；
（四）產品（設備）是否發生重大安全性能事故及其處理情況；
（五）接受監督檢驗機構實施監督檢驗工作情況；
（六）是否發生涂改、偽造、轉讓或出賣許可證，向無許可證單位出賣或非法提供質量證明文件的情況；
（七）特種設備制造（安裝、改造、維修）的業績是否符合法規、安全技術規范的規定。
第二十一條
換證鑒定評審發現申請單位有以下問題時，鑒定評審結論為“不符合條件”：
（一）發生涂改、偽造、轉讓或出賣特種設備許可證，向無特種設備許可證單位出賣或非法提供質量證明文件；
（二）不按照規定接受各級質量技術監督部門的監督檢查和監督檢驗機構實施監督檢驗，經責令整改仍未改正；
（三）產品（設備）發生嚴重安全性能問題（事故）；
（四）換證鑒定評審的其他重點項目存在嚴重不符合。
第二十二條
本細則由國家質量監督檢驗檢疫總局負責解釋。第二十三條
本細則自2007年10月1日起施行。
第四篇：特種設備制造安裝改造維修許可鑒定評審細則概要
特種設備制造、安裝、改造、維修許可鑒定評審細則(TSG Z0005-2007
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特種設備制造、安裝、改造、維修許可鑒定評審細則特種設備制造、安裝、改造、維修許可鑒定評審細則
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第五篇：特種設備制造許可及安裝改造維修許可評審后
特種設備制造許可及安裝改造維修許可評審后
整改報告
上海交通大學電梯檢測中心：
尊敬的交大電梯檢測中心領導各位專家您們好！
由貴中心主任朱昌明教授、胡老師、張老師組成的特種設備制造、安裝、改造、維修評審組在10月底（29日~31日）對本公司申請的特種設備、制造、安裝、改造、維修資質進行了認真地評審，出具了相應的鑒定評審工作備忘錄。
朱教授、胡老師、張老師認真嚴謹的工作態度，以及科學的實事求是的工作作風給我們留下了深刻的印象，對我們進行的工作指導、幫助使我們受益匪淺，在此我們表示衷心的感謝。
評審后我們根據評審組專家起草的備忘錄，針對我們在申請資質中存在的問題進行仔細的分析，感到專家們的意見中肯，擊中我們的孱弱點。為此我們在以后的一段時間內針對備忘錄中指出的問題進行了認真的整改，現將整改情況匯報如下：
一、特種設備制造許可鑒定評審工作備忘錄指出的9項不符合（有缺陷）項的整改情況： 1）沒有設置質量控制點：
整改措施：頒布了公司質量計劃、在質量計劃中明確了質量 體系的組織、質量控制環節及控制點。（詳見見證資料附1）2）管理類文件沒有授權人批準：
整改措施：在程序文件中已規定，管理類文件由質保部經理審核
管理者代表批準，但在實際文件中沒體現。
在支撐性文件------管理類文件封面加審核、批準。（詳見見證資料附2）3）無機房客梯安全鉗及轎底導向輪裝配圖（見見證資料附3-1）觀光電梯后轎壁無固定方式技術圖樣（見見證資料附3-2）無機貨梯轎底導向輪裝配圖（見見證資料附3-3）4）設有設計驗證文件：
五個申請許可證項目的設計驗證過程均制定了包括項目建議書、設計開發方案、設計開發任務書、設計開發確認報告，設計開發驗 證報告。此報告可作為設計驗證文件，當然上海交大電梯檢測中心 出具的此五個樣機的型式試驗報告是我們設計驗證的重要文件。（詳見見證資料附4）5）采購文件沒有審批手續：
整改措施：原紀錄表采購計劃單上沒有審核、批準欄，在采購計 劃表上加上審核、批準欄。
【代替原采購申請表（詳見見證資料附5）】 6）缺少控制柜電器裝配工藝文件：
整改措施：重新編制了控制柜電器裝配工藝。（詳見見證資料附6）7）曳引機、緩沖器檢驗記錄不完善：
整改措施：重新編制了曳引機、緩沖器檢驗記錄。（詳見見證資料附7）
8）缺少限速器測試儀，加速度測試儀等計量證書；現場計量儀器無 計量檢定標識。
整改措施：對限速器測試儀，加速度測試儀等無計量證書的計量 儀器到有資質的計量檢定單位做了測試，購置了計量儀器的檢定 標識，張貼在計量儀器上。（詳見見證資料附8）9）沒有建立特種設備許可相關人員培訓考核檔案。
整改措施：對國家規定需要進行培訓、考核、持證上崗的人員做 了分類計有電梯檢驗人員、安全生產管理人員、安裝維修工、起 重機械作業人員、電焊工、電工，六大類人員。
本需進行培訓考核的持證人員年初做了計劃（詳見附件9-1）5名電梯檢驗人員培訓考核實施情況（詳見附9-2）3名安全生產管理人員培訓考核實施情況（詳見附9-3）
23名電梯安裝維修人員培訓考核情況（詳見附9-4）
另有18名安裝維修工因在有效期內所以沒有參加今年培訓考核。
2名起重機械作業人員培訓考核情況（詳見附9-5）
二、特種設備安裝改造維修許可鑒定評審工作備忘錄指出的10項不符合（有缺陷）項的整改情況：
1）施工方案中缺少質量系統責任人員相關人員簽字
整改措施：在施工方案上進行了簽署（詳見見證資料附10-1）2）管理類文件沒有授權人批準
整改措施：詳見以上一2）整改措施。（見證資料附2）3）無機房客梯安全鉗及轎底導向輪裝配圖（見證資料附3-1）觀光客梯玻璃轎壁固定方式（見證資料附3-2）無機房貨梯轎底導向輪裝配圖（見證資料附3-3）
4）施工方案中缺少無機房客梯、無機房貨梯和側置下機房貨梯的施 工方案和安裝說明書
整改措施：首先重新修訂了較為詳細的有機房電梯安裝說明書以 及無機房電梯安裝說明書。針對貴中心在備忘錄上提出的不符合 項，重新編制了無機房客梯的施工方案（詳見見證資料附10-1）無機房貨梯的施工方案（詳見見證資料附10-2）和側機房貨梯的 施工方案（詳見見證資料附10-3）5）施工方案缺少系統評審文件及記錄
整改措施：參考兄弟企業的文件資料，制定了施工評審記錄表（BKPQR319）以及施工方案記錄表（BKPQR320）并對申請的五個樣機做了評審記錄。（詳見附11-1，附11-2）6）采購文件沒有審批手續
整改方案：同前---5）（詳見見證資料附5）7）無安全交底和技術交底 整改方案：修訂了原竣工移交表
新文件名為“電梯竣工安全、技術交底及物品資料移交單”編號BKPQR318)（詳見見證資料附12）8）曳引機、緩沖器檢驗項目與檢驗記錄不完善 整改方案：同前----7）（見證資料附7）
9）缺少限速器測試儀、加速度測試儀等計量證書；現場計量儀器無計量檢定標識
整改方案：同前 8）（見證資料附8）
10）沒有建立特種設備許可相關人員培訓考核檔案 整改方案：同前 9）（見證資料附9）
三、體會：
評審組來本公司評審的過程，對我們企業是一個學習的過程，整改過程也是我們再學習的過程，通過這次評審我們更加認識到進行特種設備制造、安裝、改造、維修工作是一項事關人民生命安全的工作，我們一定會在今后的工作中狠抓安全這個重要環節，進一步提高我們的安全責任感，使我們生產的電梯安全地運行，塑造企業的良好形象。希望在今后我們的工作能不斷得到貴中心的支持與幫助。
致敬禮！
別克派利爾電梯（揚州）有限公司
2011年11月10日
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