第一篇：證券從業各種持股比例工作日規定整理

融資融券業務規定：

1.風控要求：

（1）單只標的證券的融資余額達到該證券上市可流通市值的25%時，證券交易所可以在此一交易日暫停其融資買入，并向市場公布。該標的證券的融資余額降至20%以下時，證券交易所可以在次一交易日恢復其融資買入，并向市場公布。

（2）單只標的證券的融券余量達到該證券上市可流通量的25%時，證券交易所可以在此一交易日暫停其融券賣出，并向市場公布。該標的證券的融券余量降至20%以下時，證券交易所可以在次一交易日恢復其融券賣出，并向市場公布。

2.業務集中度控制：

（1）對單一客戶融資業務規模不得超過凈資本的5%

（2）對單一客戶融券業務規模不得超過凈資本的5%

（3）接收單只擔保股票的市值不得超過該只股票總市值的20%

持有上市公司股份總數5%以上的原非流通股股東在12個月規定期滿之后，通過證券交易所掛牌交易出售原非流通股的，出售數量占該公司股份總數的比例在12個月內不得超過5%，在24個月之內不得超過10%。

境外投資者的境內證券投資，應當遵循下列持股比例限制：

1.單個境外投資者通過合格投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股份總數的10%

2.所有境外投資者對單個上市公司A股的持股比例總和不超過上市公司股份總數的20%。

3.所有合格投資者持有同一上市公司掛牌交易A股數額，合計達到該公司總股本的16%機器后每增加2%，證交所于該交易日結束后通過交易所網站，公布合格投資者已持有該公司掛牌交易A股的總數及其占公司總股本的比例。接到減持通知之日其的5個交易日內予以平倉，以滿足持股限定比例要求。

資產管理業務：

1.限定性集合資產管理計劃投資于權益類證券及股票型證券投資資金的資產，不得超過該計劃資產凈值的20%，并應當遵循分散投資風險的原則。

2.證券公司參與1個集合計劃的自有資金，不得超過計劃成立規模的5%，并且不得超過2億元；參與多個集合計劃的自有資金總額，不得超過證券公司凈資本的15%。

3.證券公司將其所管理的客戶資產投資于一家公司發行的證券，不得超過該證券發行總量的10%。一個集合資產管理計劃投資于一家公司發行的證券不得超過該計劃資產凈值的10%。

4.單個集合中出納管理計劃投資于本公司、資產托管機構及關聯方公司發行的證券應該不超過計劃資產凈值的3%。

自營業務風險的防范：

1.自營權益類證券及證券衍生品的和解不得超過凈資本的100%。

2.自營固定收益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的500%

3.持有一種權益類證券的成本不得超過凈資本的30%

4.持有一種權益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5%，但因包銷導致的情形和中國證監會另有規定的除外。

基金：

1.股票基金應有60%以上的資產投資于股票，債券基金應有80%以上的資產投資于債券，貨幣市場基金僅投資于貨幣市場工具。

2.一只基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超過基金資產凈值的10%。

3.同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發行的證券，超過該證券的10%。

債券回購：

單一券種買斷式回購未到期數量累計不得超過該券種發行量的20%。

證券交易特征：流動性、收益性、風險性

債券特征：償還性、流動性、安全性、收益性

股票特征：收益性、風險性、流動性、永久性、參與性

有價證券特征：收益性、流動性、風險性、期限性

證券交易機制目標：流動性、穩定性、有效性（高效率、低成本）

委托審查：投資者身份真實性、合法性。

開立證券賬戶：堅持合法性、真實性。

委托受理—審單：審查合法性、同一性。

1．證券交易所成為證交所會員的業務審批時間：20個工作日。開除：5個工作日內向證監會備案。轉讓交易席位交易所5日內對申請進行審核。

2．交易傭金標準由證交所制定，報中國證監會和發改委備案，備案15天后無異議后實施。

3．證券營業部負責人離任，證券公司將離任審計報告在審計結束后3個月內報證監局備案。

4．證監會派出機構收到申請材料起10個工作日內向中國證監會出具是否同意申請人開展融資融券業務試點的書面通知。證劵公司在每月份結束后10個工作日內向中國證監會、地方證監會、證交所報告當月情況。

5．公司的證券自營賬戶，應當自開戶之日起3個交易日內報證交所備案。證券公司每月（次月5日前），每半年（30日內），每年向證監會和證交所報告自營情況。

6．集合資產管理計劃： 地方證監會審查材料，并在中國證監會決定受理材料后10個工作日內將對申報材料的書面意見報送證監會。證券公司自證監會批準后6個月內啟動推廣工作，并在60個工作日內完成設立工作并開始投資運作。自設立工作完成后5個工作日內，證券公司報證監會備案。證券公司自專用證券賬戶開立之日起3個交易日內將專用證券賬戶報證交所備案。失效后15日內向登記結算機構代為申請注銷專用賬戶，注銷后3個交易日內報證交所備案。每三個月向客戶提供一次集合資產管理計劃的管理報告和托管報告，年度結束之日起60個工作日內進行年度審計。

7.從業人員受到處分或被國家有關部門依法查處的，機構知悉違法事項起10日內向證劵業協會報告。

8.申請人符合《（從業）資格管理辦法》規定條件的，中國證券業協會應當自收到申請之日起30日內向中國證監會備案，頒發執業證書。連續三年不從業的，證券業協會注銷其執業證書。解除勞動合同的，原聘用機構在情況發生后10日內向中國證券業協會報告，證券業協會變更執業注冊登記。新聘用機構應在聘用后10日內向證券業協會報告。

1．發行結束后2個交易日內，上市公司向中國結算公司申請辦理股份發行登記，對網上和網下發行的結果加以確認。中國結算公司在資料齊備的前提下2個工作日內完成網下股份登記。

2．召開股東大會的上市公司要提前30天刊登公告，在公告中說明是否要進行網絡投票。股東大會召開前20日或公司決定分配股利的基準日前5天內，不得進行記名股東名冊變更登記。

3．權證存續期滿前5個交易日，權證終止交易，但可以行權。代為辦理權證行權的證券經紀商應在權證期滿前的5個交易日提醒未行權的權證持有人權證即將期滿，或事先約定代為行權。/可轉債發行后6個月后方可轉換為公司股票。

第二篇：證券從業感想

2年回憶錄

08年初，我只是個畢業不久又剛從一家私營企業實習出來的懵懂少年。受朋友鼓動來到聯訊證券成都開始了自己的證券從業道路，職位是客戶經理，通俗點就是銷售業務人員，任務是開發客戶到我們證券公司開戶炒股。有大部分人都認為做業務很鍛煉人，尤其是銷售業務員，更是成就了很多人才，但是，一名業務員從入職到資深，其內心經歷的種種，從平凡到成功背后的心路歷程實在跌宕起伏，無法一言以表。

08年是大盤開始從3000往下繼續找尋底部的時候，有句話可以充分形容這時候我們部分從業人員的心態：“由儉入奢易，由奢入儉難。”事實如此，一些在07年初進入公司的老員工因為抓住了牛市的一波，工資在成都來說也算是白領以上金領以下，轉眼踏入了熊市，收入劇減，自己工作的心態沒有調整好，最后離開了這個行業。作為一個在熊市入行的新人來說，最大的痛苦并不是有多辛苦，而在于你是否能夠在不斷的打擊和失敗的時候，一直堅定的相信自己，并且一直想著堅持，想著要活下去。同一批進來的新人在少則三個月多則半年甚至一年或兩年的時間內，感覺到的除了孤獨還是孤獨，孤立無援，某證券公司一位銀行駐點經紀人寫過這樣一段打油詩：“出門一把椅，進門一張卓，人看著我，我看著人。”其生動地表述了經紀人的寂寞生活。我們沒有銀行網點，沒有本地券商那樣雄厚的實力去搞一些優惠活動吸引客戶來開戶，單兵作戰是至今我們賴以生存的一項重要的工作技能，最初客戶資源短缺，經驗極度匱乏，朋友少之又少，任務重之又重，大多數新人包括當初引薦我進公司的朋友也隨之離開了。我從一篇文章中讀過這樣一句話：成功就在拐彎處。而中國有句古語：天無絕人之路。其實如果很多人在最難過的時候選擇堅持的話，哪怕再堅持一兩個月，或許情況會截然不同。

營銷無非就是那么幾種模式：電話營銷，陌生營銷，熟人營銷等等，其實不管是什么方式的營銷為的都是讓人與人連成一個無止盡的網，所謂人脈，就是我們需要去建立并且鞏固的。熊市中的營銷，可能也正是鍛煉自己“逆商”的絕佳時機，在多數情況下，人們仍然把我們看成是讓他們出錢又虧錢的“推銷員”，在工作中遭到客戶的拒絕甚至是人格上的污辱是家常便飯。有一次去陌生拜訪沿街鋪面，有位店主在聽完我的營銷介紹后直接丟給我一句：“你們不要出來害人”，讓我郁悶不已。經過無數次打擊以后，最后在拜訪客戶時，你會發現很多問題都是十分相似的，甚至是重復的，所以要提升自己的溝通技巧其實很簡單，就是將客戶提出的所有問題總結歸納并針對每個問題研究一套適合自己的應答話術，這樣做很快會發現原來自己也可以這樣“不敗”。

于是08年整整一年都是在大盤指數環保顏色和無數哀怨聲中度過的。當時的我就像碩果一般，跟少數幾個留下來的同仁，掛在稀松的枝葉之間，準備承受下一輪狂風暴雨的來襲。

09年初開始，國家的4萬億經濟刺激政策和寬松的貨幣政策開始見成效，大盤從最低1664點開始一路盤升到8月份的高點3478，這段時光可能是我入行最愉快的時候，不僅僅是自己收入顯著提高了，自己的客戶也從被套開始解套甚至賺錢了。這個時候在開發客戶的同時，自己也更注重提高自己專業知識和務實的目標訂立：提高自己專業知識就是每天盤后自己在網上看各大財經網站的新聞，選幾票自己認為不錯的分析報告背下來，慢慢的日積月累最后面對股民還是客戶都能出口成章，自成一派，客戶對你的信任度和好感也會隨之增加；務實的目標則是指訂立一系列短期，中期，長期的自己能夠切實完成的任務目標，比如一年之內資產量要增加多少，一個月之內要開發幾個客戶等等，這樣的好處就是能夠讓自己有積極性，不會因為惰性而停滯不前。

到現在，雖然大盤又開始了一輪下跌，但是自己已經通過這兩年的磨礪，體悟了一些道理，在這行激烈競爭中，要想立于不敗之地，最重要的還是八個字：堅持，樂觀，自信。最后，我想用發哥的一句廣告臺詞：成功，我才剛上路呢。

聯訊證券成都西月城街證券營業部

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第三篇：證券從業資格考試

證券從業資格考試

歸納如下常見的出題方法：

1、根據重大時間、地點、人物、事件出題。如就深、滬證券交易所的成立時間，可以出判斷題、單選題。就世界第一個證券交易所成立的時間、地點可以出單選、判斷題。就道-瓊斯指數的創始人可以出判斷題、單選題、多選題。

2、重規、規則出題。如就證券交易印花稅、股東會議人數、證券交易傭金、市場禁入規定、高管人員任職資格、信息披露制度等等，判斷、單選、多選等各種題型都可以出。這部分的內容是相當多的。

3、反向出題。就正確的內容反向出題，在判斷題中這種出題方法和常見。如期貨交易雙方都要開立保證金帳戶并存入保證金，此可以出題為判斷：進行期貨交易無須存入保證金，這就是反向出題。

4、跨章節出題。學員學習的時候一般都是按章節的順序進行學習，但是有時候題目跨章節出題。如證券基礎中，把股票、債券、基金、衍生證券等證券工具的性質、特征、功能等混合起來，可以出各種題型。依此類推，各門課程都可以如法炮制。

5、計算題隱蔽出題。以前的考題有專門的計算解答題，2001年取消了這種題型，但并不等于這些內容不考了。重要的計算方法，如送配除權等的計算，可以轉化為單選、判斷等題型出題。

6、條件出題。證券市場是法制化的市場，對各種業務都有限制條件，如證券公司成為經紀商、承銷商；公司首發、增發配股等等，都有很多限制條件，這些條件，很容易出題，多選題做常見，其他題型也可以出。

7、對比出題。把相關的內容綜合起來進行對比，就其相同點和區別來出題。如金融期貨和金融期權、證券自營與證券經紀、有限公司與股份有限公司、技術分析與基本分析、股票發行與債券發行等等。

8、根據容易使學員混淆的內容出題。很多課程內容簡單很容易讓學員混淆模糊，如B股的計價和交易都是用美元與港幣，而其面值卻是人民幣；滬深證券交易所成立時間和滬深指數發布時間雖然相近，但并非同一時間。這些內容，學員在學習的時候一定要仔細。

9、根據時間要求出題：證券市場也是時效性極強的市場，市場的很多規則都有時間限制：交易所開市閉市有時間規定、上市公司的信息披露有時間限制、交易資料客戶記錄的保存有時間要求，如此等等，不一而足。時間限制長的如基金管理人對基金的會計帳冊要保存15年以上等等。時間限制短的如“集合競價是在每個交易日上午9：25，證券交易所電腦主機對9：15至9：25接受的全部有效委托進行一次集中的撮合處理”，都限制到了秒，必須分秒不差。這種題型內容在教材和試題當中，會有明確的如“年、月、日、小時、分、秒”等時間概念。

出題方法沒有一定之規，學員可以根據這些總結出常見的出題方法，有針對性地對課程進行學習。

第四篇：證券從業資格考試

2011證券業從業人員資格考試公告（第2號）

現將2011第二次全國證券從業人員資格考試有關事項公告如下：

一、報名時間：2011年4月12日至27日，屆時考生可登錄中國證券業協會（簡稱協會）網站注冊和報名。

二、考試時間及地點：考試將于2011年6月11日、12日在北京、天津、石家莊、太原、呼和浩特、沈陽、長春、哈爾濱、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、濟南、鄭州、武漢、長沙、廣州、南寧、海口、重慶、成都、貴陽、昆明、西安、蘭州、西寧、銀川、烏魯木齊、大連、青島、寧波、廈門、深圳、蘇州、煙臺、溫州、泉州、拉薩等40個城市同時舉行。

三、考試報名條件

（一）報名截止日年滿 18周歲；

（二）具有高中或國家承認的相當于高中以上文憑；

（三）具有完全民事行為能力。

四、考試科目

考試科目分為基礎科目和專業科目，基礎科目為證券市場基礎知識，專業科目包括：證券交易、證券發行與承銷、證券投資分析、證券投資基金。單科考試時間為 120分鐘。

考生可根據需要選擇參考科目。

五、考試大綱和教材

考試大綱和教材使用2010年版考試大綱及教材。

六、報名方式

報名采取網上報名方式。考生登錄協會網站（），按照提示操作。

七、報名費

報名費每單科人民幣70元，繳付方式、發票索取、準考證打印等有關事項請仔細閱讀協會網站報名須知。

已繳費且已成功報考的考生，在超過所規定的退費時限內，因個人原因無法考試的，其報名費不予退還。

八、考試方式

考試采取閉卷、計算機考試方式進行。

九、其他說明

考試詳細時間、考場詳細地點將在準考證中明示。

考試成績合格可取得成績合格證書，考試成績長年有效。

通過基礎科目及任意一門專業科目考試的，即取得證券從業資格，符合《證券業從業人員資格管理辦法》規定的從業人員，可通過所在公司向協會申請執業證書。

十、特別提示

1．近期，我會發現個別網站和培訓機構謊稱可以提供證券從業資格考試真題，騙取考生錢財。請廣大考生提高警惕，切勿輕信，以免上當受騙。考生發現以提供證券從業資格考試真題名義行騙，并掌握確切線索的，可以向協會或當地公安機關舉報。

2．協會不舉辦相關培訓、不出版相關輔導材料，也從未授權任何機構及個人舉辦相關培訓及出版相關輔導材料。

3．考試報名、準考證打印、成績查詢的唯一網址為協會官方網站

（），考生應避免登錄其他網站進行上述操作，以免泄漏個人信息。

4．根據慣例，考試報名時間為兩周，準考證打印時間為一周，在此期間，協會盡可能保障考試報名網站的暢通。但大量考生習慣在第一天和最后一天的時間進行操作，會造成一定的網絡擁堵，請廣大考生注意合理安排報名時間。

第五篇：證券從業資格

證券從業人員

根據規定，證券從業人員主要指下列人員：

1.證券中介機構的正副總經理，但證券兼營機構和該款第五項規定的機構中不負責證券業務的副總經理除外；

2.證券經營機構中內設各證券業務部門的正、副經理人員；

3.證券經營機構下設的證券營業部的正、副經理人員；

4.證券經營機構中從事證券代理發行業務的專業人員；

5.證券經營機構中從事證券自營業務 的專業人員；

6.證券經營機構和證券投資咨詢機構中從事為客戶提供投資咨詢服務的專業人員；

7.證券經營機構在證券交易所內的出市代表；

8.證券清算、登記機構內設各業務部門的正、副經理人員；

9.證券投資咨詢機構內設各業務部門的正、副經理人員；

10.各類證券中介機構的電腦管理人員；

11.證監會認為需要進行資格確認的其他從業人員；

證券從業人員必須按照有關規定在中國證監會取得證券從業人員資格證書后方可在各項證券專業崗位上工作；證券中介機構的正副總經理高級管理人員中至少應有三分之二以上應獲得證券從業資格證書；未取得證券業從業資格，除符合豁免規定的人員外，任何人不得在各類證券專業崗位上工作。

根據1995年7月1日國務院證券委發布實施的《證券從業人員資格管理暫行規定》，為提高證券業從業人員專業素質，促進我國證券市場健康發展，維護投資者合法權益，中國證券監督管理委員會（以下簡稱證監會）負責證券業從業人員從事證券業務資格的確認、撤消及有關事宜。《證券從業人員資格管理暫行規定》對證券從業人員的資格申請、確認、撤消等作出了具體的規定。

證券從業人員資格的申請條件

申請從業人員資格者應同時具備下列條件：

1.具有中華人民共和國國籍；

2.年滿21周歲且具有完全的民事行為能力；

3.品行良好、正直誠實，具有良好的職業道德；

4.在申請從事證券從業資格前五年未受過刑事處罰或嚴重的行政處罰；

5.具有證券相關專業大學專科以上學歷，或高中畢業并有從事兩年以上證券業務或三年以上其它金融業務經驗，或四年以上證監認可的其他與證券業務相關的工作經歷；

6.按《證券從業人員資格管理暫行規定》第九條規定，經過證監會指定培訓機構舉辦的證券從業資格培訓或通過其它學習方式達到相應水平，并通過證監會統一組織的資格考試；

7.自愿并承諾遵守國家有關法規以及行業自律性組織的行為規范，接受證監會的監督與管理；

8.證監會規定的其他條件。

證券從業人員的資格培訓與資格考試

申請取得證券業從業人員資格者須通過資格考試。資格考試由證監會統一組織，資格培訓和資格考試由證監會指定的培訓機構舉辦。

中國證監會將依據各項條件和全國證券業的分布情況指定證券業從業人員培訓機構，并向社會公告。對通過資格考試的人員，由指定培訓機構發給結業證書。

證監會依據《證券從業人員資格管理暫行規定》及資格培訓和資格考試的有關文件對指定培訓機構進行監督和指導，指定培訓機構應當嚴格執行證監會的有關規定，認真組織資格培訓和資格考試。對教學不負責任、培訓質量低劣、以及在培訓和考試中弄虛作假者，證監會可撤銷其指定培訓機構資格，并追究其有關責任。

證券從業人員資格的申請程序

一.報送申請材料

申請從業資格者，需向證監會提供下列申請材料：

1.證監會統一印制的申請表；

2.身份證；

3.學歷證書；

4.指定培訓機構開具的資格考試成績單及結業證書；

5.所在單位或戶口所在地街道辦事處以上的政府機關開具的以往行為說明材料；

6.證監會要求報送的其他材料。

各證券中介機構應負責統一報送本機構申請人的的申請材料，未在證券機構中任職者的申請材料可由指定培訓機構統一轉報。

二.資格審查與資格證書類別

證監會接到完整的申請材料后，對申請人的材料做出審查，并對符合條件者發給資格證書。中國證監會還根據證券從業人員的情況將資格證書分為下列類別：

1.證券代理發行從業資格；

2.證券經紀從業資格；

3.投資顧問從業資格；

4.證券中介機構電腦管理從業資格；

5.證監會認為需要認定的其他類別。

證券中介機構的正副總經理至少應獲得中國證監會規定類別資格證書中的兩種；證券經營機構中內設各證券業務部門的正、副經理人員應獲得中國證監會資格證書類別中與其所從事專業相對應的資格證書；

證券經營機構下設的證券營業部的正、副經理人員應獲得證券經紀資格證書；

證券經營機構中從事證券代理發行業務的專業人員應獲得證券代理發行資格證書；

證券經營機構中從事證券自營業務的專業人員、證券經營機構和證券投資咨詢機構中從事為客戶提供投資咨詢服務的專業人員、證券投資咨詢機構內設各業務部門的正、副經理人員應獲得投資顧問資格證書；證券清算、登記機構內設各業務部門的正、副經理人員應獲得證券經紀、投資顧問、證券中介電腦管理三種證書中的一種；

各類證券中介機構的電腦管理人員應獲得證券中介機構電腦管理資格證書。

中國證監會對獲得資格證書的人員予以注冊登記并社會公布。

證券從業資格的維持

1.獲取資格證書后超過十八個月而未在證券專業崗位上就職，資格證書自動失效。

2.取得資格證書的人員連續未從事證券業務活動達十八個月的，若要重新成為第五條所列各類人員，須按照《證券從業人員資格管理暫行規定》要求的程序重新申請。

3.證券中介機構不得聘用無資格證書或資格證書失效者成為證券從業人員。

4.證券中介機構應將其聘任的所有從事證券業人員的有關情況向證監會備案。

5.證券業從業人員在工作中有違反《股票發行與交易管理暫行條例》、《禁止證券欺詐行為暫行辦法》和國家其它有關法規之行為時，所在機構應立即向證監會報告。

6.證券業從業人員在工作期間因涉嫌參與重大經濟案件而被有關部門調查，或因觸犯我國刑法而被檢察機關起訴，或在工作期間因觸犯我國刑法而被法院判刑，所在機構應立即向證監會報告。

7.證券業從業人員發生死亡、辭職、解雇、解任或退休等變動，所在機構應于變動發生后三個月內向證監會報告。

8.同一從業人員在同一時期內，只能受聘于一家證券中介機構。

9.從業人員改變受聘機構，原聘用機構應當在該從業人員辭職調離后三個月內，向證監會申報、備案；新聘用機構應當在該從業人員就職后三個月內向證監會申報備案。

證監會可對已獲得資格證書并上崗工作的從業人員從事證券業務活動的情況進行定期或不定期的檢查。經檢查仍然具備條件者，可維持其從業資格；對未能符合相應條件者，證監會將依照《證券從業人員資格管理暫行規定》有關條款予以相應處理。

對違規證券從業人員的處罰

從業人員取得資格證書并上崗工作后，如違反國家有關法規或本規定，除按該有關法規進行處罰外，證監會可視情節輕重處以下列一項或多項處罰：

1.警告；

2.暫停從業資格六個月到十二個月；

3.撤銷資格證書，此后三年內拒絕受理其從業資格申請；

4.撤銷資格證書并永久性地拒絕受理從業資格申請。

(1)對在規定的時間內未按要求取得資格證書而擅自成為證券從業人員的，證監會可責令其所在證券機構停止該人員的從業活動，并在此后一年之內拒絕受理該人員的從業資格申請。同時，對所在機構的有關負責人按照規定予以處罰。

(2)申請人在申請過程中提供虛假或誤導性的材料，一經發現，證監會可視情況在三年內或永久性拒絕其從業資格的申請。

(3)已取得資格證書如在申請過程中提供虛假或誤導性的材料，一經發現，證監會將視情況按照規定予以處罰。

(4)已取得資格證書者如在非依法定程序設立的證券中介機構中成為證券從業人員的，證監會將視情況按照規定予以處罰。

(5)從業人同在任職期間因涉嫌參與重大經濟案件而被有關部門調查期間，或在任職期間因涉嫌違反我國刑法而被檢察機關起訴期間，證監會可視情況暫停其從業資格，并要求有關機構在工作安排上做出相應配合。

(6)從業人員如對其任職的證券中介機構的破產或遭受重大損失負有直接責任，證監地將視情況按照規定予以處罰。

(7)從業人員在工作期間因違反有關業務規定導致客戶發生重大經濟損失時，證監會可視情節按照規定予以處罰。

(8)對嚴重違反國家有關法規或受到處罰兩次以上的從業人員，證監會可視情節按規定從重處罰，直至撤銷資格證書。

(9)從業人員因違反規定，受到處罰期間，任何證券中介機構不得將其錄用在證券專業崗位上工作。

(10)從業人員受到處罰的，任何證券中介機構永遠不得再以任何形式予以錄用。

對從事證券投資基金業務的管理及操作人員，其從業資格管理比照上述規定執行。

2010證券業從業人員資格考試公告（第1號）

現將第一次全國證券從業人員資格考試有關事項公告如下：

一、報名時間：2010年1月5日至18日，屆時考生可登錄中國證券業協會網站注冊和報名。

二、考試時間及地點：考試將于2010年3月6日、7日在北京、天津、石家莊、太原、呼和浩特、沈陽、長春、哈爾濱、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、濟南、鄭州、武漢、長沙、廣州、南寧、海口、重慶、成都、貴陽、昆明、西安、蘭州、西寧、銀川、大連、青島、寧波、廈門、深圳、蘇州、煙臺、溫州、泉州、拉薩等39個城市同時舉行。

三、考試報名條件

（一）報名截止日年滿 18周歲；

（二）具有高中或國家承認的相當于高中以上文憑；

（三）具有完全民事行為能力。

四、考試科目

考試科目分為基礎科目和專業科目，基礎科目為證券市場基礎知識，專業科目包括：證券交易、證券發行與承銷、證券投資分析、證券投資基金。單科考試時間為 120分鐘。

考生可根據需要選擇參考科目。

五、考試大綱和教材

考試大綱和教材使用2009年版考試大綱及教材。

六、報名方式

報名采取網上報名方式。考生登錄中國證券業協會網站，按照要求報名。

報名費每單科人民幣 70元，繳付方式、收據、準考證打印等有關事項請仔細閱讀協會網站報名須知。

七、考試方式

考試采取閉卷、計算機考試方式進行。

八、其他說明

考試詳細時間、考場詳細地點將在準考證中明示。

考試成績合格可取得成績合格證書，考試成績長年有效。

通過基礎科目及任意一門專業科目考試的，即取得證券從業資格，符合《證券業從業人員資格管理辦法》規定的從業人員，可通過所在公司向中國證券業協會申請執業證書。

咨詢電話：021-61651128

特此公告。中國證券業協會二○一○年一月四日

學習內容

基礎課程：《證券市場基礎知識》

專業課程：《證券發行與承銷》、《證券交易》

《證券投資分析》、《證券投資基金》

證券業從業人員資格考試培訓費用

精講班600元/科，報名費10元，教材資料費另收。

增值服務

經考試合格,100%推薦就業,并報銷學費

合作各大券商（排名不分先后次序）：聯合證券國泰君安證券愛建證券國海證券 等報名條件

1、報名截止日年滿18周歲

2、具有高中或國家承認相當于高中以上文憑

3、具有完全民事行為能力。

考試總體安排

2010年擬舉辦四次考試，具體情況安排如下：（2010證券業從業人員資格考試公告 考試

第一次

第二次

第三次

第四次報名時間考試時間 地點1月5日－18 3月6日、7 北京、上海、深圳、廣州等日 日 40個城市3月10日至 5月22、23 北京、上海、深圳、廣州等23日 日 40個城市 8月3日 至12 10月23、24 北京、上海、深圳、廣州等日 日 40個城市 10月19日至北京、上海、深圳、廣州等12月4、5日 28日 40個城市

證書頒發

考試成績合格可取得成績合格證書，考試成績長年有效。通過基礎科目及任意一門專業科目考試的，即取得證券從業資格，并可根據《證券業從業人員資格管理辦法》向中國證券業協會申請執業證書。