第一篇：湖北省股權投資類企業登記管理暫行辦法

湖北省股權投資類企業登記管理暫行辦法

第一條 為了貫徹落實《省人民政府關于促進股權投資類企業發展的若干意見》（鄂政發〔2011〕23號），支持我省股權投資企業和股權投資管理企業的發展，規范登記注冊行為，依據《公司法》、《公司登記管理條例》和《合伙企業法》、《合伙企業登記管理辦法》，參照《信托法》、《證券法》、《證券投資企業法》和《創業投資企業管理暫行辦法》、《外商投資創業投資企業管理規定》，制定本辦法。

第二條本辦法所指股權投資企業，是指以非公開方式向特定對象募集設立的對非上市企業進行股權投資并提供增值服務的非證券類投資企業，包括產業投資基金股權投資基金、創業投資基金、創業投資引導基金等。

本辦法所指股權投資管理企業，是指接受股權投資企業或者其他企業、個人委托，以股權投資管理為主要經營業務的企業。

第三條股權投資企業和股權投資管理企業的投資者包括法律、行政法規規定的法人、自然人和其他投資者以及國外、境外的企業法人、自然人。

第四條申請設立外商投資股權投資企業和股權投資管理企業，報經有權批準的商務部門批準后，按照本辦法規定進行登記；有關外商投資的法律法規另有規定的，從其規定。

第五條股權投資企業和股權投資管理企業可采取公司制、合伙制的企業組織形式，登記機關分別依照《公司法》、《合伙企業法》及相關

規定，履行登記管轄職責，辦理工商登記。

第六條股權投資企業、股權投資管理企業，以股份有限公司形式設立的，發起人人數不少于2人，不得超過200人；以有限責任公司形式設立的，股東人數不得超過50人；以合伙制形式設立的，合伙人人數不少于2人，不得超過50人。

國有參股的非上市企業，按《省人民政府關于促進股權投資類企業發展的若干意見》規定，可作為普通合伙人發起設立合伙制股權投資企業和股權投資管理企業。

第七條設立股權投資企業，公司注冊資本或合伙企業出資額均不得少于5000萬元人民幣（創業投資企業不得少于2000萬元人民幣）。設立股權投資管理企業，股份有限公司注冊資本不得少于500萬元人民幣，有限責任公司注冊資本不得少于100萬元人民幣，合伙企業出資額不得少于100萬元人民幣。

第八條股權投資企業和股權投資管理企業的全體發起人、股東或合伙人認繳的出資，應全部以貨幣形式繳付。

第九條設立一人有限責任公司，注冊資本應當在設立登記時全額實繳到位；設立2人以上有限責任公司和股份有限公司，注冊資本可分期繳納，其中首次出資額不得低于注冊資本的20%，其余部分股權投資公司5年內繳足、股權投資管理公司2年內繳足；合伙企業的出資，按《合伙企業法》的規定執行。

第十條股權投資企業和股權投資管理企業的名稱應當符合國家有關企業名稱登記管理的規定，在企業名稱中使用“創業投資基金”、“股權投資基金”或“創業投資基金管理”、“股權投資基金管理”等特定行業用語字樣。

公司制股權投資企業名稱核定為：“行政區劃+字號+股權（創業、產業）投資（基金）股份（有限）公司”、“ 行政區劃+字號+股權（創業、產業）投資（基金）有限（責任）公司”。

合伙制股權投資企業名稱核定為：“行政區劃+字號+股權（創業、產業）投資（基金）+除公司外的組織形式+（有限合伙）或（普通合伙）”。公司制股權投資管理企業名稱核定為：“行政區劃+字號+股權（創業、產業）投資（基金）管理股份(有限)公司”、“ 行政區劃+字號+股權（創業、產業）投資（基金）管理有限（責任）公司”。

合伙制股權投資管理企業名稱核定為：“行政區劃+字號+股權（創業、產業）投資（基金）管理+除公司外的組織形式+（有限合伙）或（普通合伙）”。

第十一條允許股權投資和股權投資管理企業法人申請冠用湖北省行政區劃企業名稱。除省政府同意外，暫不核準非企業法人冠用湖北省行政區劃企業名稱。

第十二條股權投資企業的主要經營范圍核定為：從事非證券類股權投資活動及相關的咨詢服務業務。

股權投資管理企業的主要經營范圍核定為：管理或受托管理股權類投資并從事相關咨詢服務業務。

第十三條股權投資企業可以與其管理企業使用相同的經營場所。第十四條股權投資企業和股權投資管理企業應按《省人民政府關于

促進股權投資類企業發展的若干意見》規定，在章程或合伙協議中載明：“本企業所有投資者都以自己名義出資，不得采取委托某個投資者代持的方式投資；本企業不得以任何方式公開募集和發行基金；本企業的貨幣資產委托商業銀行托管，并簽署托管協議”等內容。

第十五條在《省人民政府關于促進股權投資類企業發展的若干意見》發布前已在我省各級登記機關登記注冊的企業，需要從事股權投資或股權投資管理業務的，可按本辦法及有關規定申請變更登記。

第十六條股權投資企業和股權投資管理企業申請設立、變更、注銷登記，應按相應的法律、法規、規章和國家工商總局登記規范要求提交材料，并對所提交材料的真實性負責。

第十七條本省各級登記機關應加強對股權投資企業和股權投資管理企業的監督管理，依法查處違反工商行政管理法律、法規的行為。第十八條凡國家和省政府規定納入備案范圍的股權投資企業、股權投資管理企業，經我省登記機關登記注冊后，應按有關規定向湖北省發展和改革委員會備案。

第十九條登記機關工作人員違反本辦法規定的，依據《湖北省行政執法責任追究暫行辦法》有關規定處理。

第二十條本辦法由湖北省工商行政管理局負責解釋。

第二十一條本辦法從2011年8月1日起施行。如國家和省政府有新的規定，從其規定。

第二篇：濟南股權投資管理企業暫行辦法

為進一步落實《濟南市人民政府辦公廳轉發市金融辦關于促進股權投資業發展的意見的通知》(濟政辦字[2012]20號)，加強股權投資類企業管理，規范股權投資類企業的運作，促進股權投資類企業發展，特制定本暫行辦法。

一、適用范圍

本辦法適用于按照《濟南市人民政府辦公廳轉發市金融辦關于促進股權投資業發展的意見的通知》(濟政辦字[2012]20號)注冊地在我市的股權投資類企業。股權投資類企業包括股權投資企業和股權投資管理企業。

(一)股權投資企業(包括內資、外商投資)是指以非公開方式募集的、用于投資非公開交易的企業股權或定向非公開發行的上市公司股權的企業。股權投資管理企業是指受托管理股權投資企業的管理機構。

(二)依法設立的股權投資類企業包括公司制和有限合伙制。

二、資本募集

(一)股權投資企業資本只能以私募方式向具有風險識別和承受能力的特定對象募集，不得通過在媒體(包括企業網站)發布公告、在社區張貼布告、向社會散發傳單、向不特定公眾發送手機短信或通過舉辦研討會、講座及其他公開或變相公開方式直接或間接向不特定對象進行推介。

(二)股權投資企業的資本募集人須向投資者告知投資風險及可能的投資損失，不得向投資者承諾確保收回投資本金或獲得固定回報。每個投資者認繳的股權，只能用自有資金并由相關金融機構或驗資機構出具資產證明。

所有投資者均須以貨幣形式出資。股權投資管理企業不得接受不明來源或非法的股權基金認購資本。

(三)股權投資管理企業必須確認投資者在簽署認繳承諾書之前，已經完全知悉招募說明書、章程或合伙協議的內容和風險因素。

(四)股權投資類企業應在章程或合伙協議中明確規定,不得以任何方式公開募集和發行基金。

(五)股權投資管理企業的投資者須未受過有關行政主管機關或者司法機關的處罰。

三、注冊登記(一)登記機關 股權投資企業、股權投資管理企業應當依法在工商行政管理部門登記注冊。(二)投資者

股權投資企業、股權投資管理企業應以股份公司、有限公司和有限合伙的形式設立。以股份公司設立的，投資者人數不得超過200人;以有限公司形式設立的，投資者人數不得超過50人;以有限合伙形式設立的，合伙人人數不得超過50人。

有限公司和股份公司可以成為有限合伙企業的普通合伙人，但國有獨資公司、上市公司和國有企業、公益性的事業單位、社會團體不得成為普通合伙人。

(三)企業名稱

公司制股權投資企業名稱核準為：“行政區劃+字號+股權投資+股份公司”或“行政區劃+字號+股權投資基金+股份公司”、“行政區劃+字號+股權投資+有限公司”或“行政區劃+字號+股權投資基金+有限公司”;合伙制股權投資企業名稱核準為：“行政區劃+字號+股權投資合伙企業+(有限合伙)”或“行政區劃+字號+股權投資基金合伙企業+(有限合伙)”。

公司制股權投資管理機構名稱核準為：“行政區劃+字號+股權投資管理+股份公司”或“行政區劃+字號+股權投資基金管理+股份公司”、“行政區劃+字號+股權投資管理+有限公司”或“行政區劃+字號+股權投資基金管理+有限公司”。合伙制股權投資管理機構名稱核準為：“行政區劃+字號+股權投資管理合伙企業+(有限合伙)”或“行政區劃+字號+股權投資基金管理合伙企業+(有限合伙)”。

(四)經營范圍

股權投資企業的經營范圍：從事對未上市企業的股權投資，對上市公司定向非公開發行股票的投資以及相關咨詢服務。

股權投資管理企業的經營范圍：受托管理股權投資企業，從事投資管理及相關咨詢服務。(五)資金數額及出資方式

股權投資企業注冊資本(金)不低于5000萬元人民幣，股權投資企業注冊資本允許分期繳納，首期繳納不低于2500萬元人民幣。

股權投資管理企業的注冊資本(金)不低于500萬元人民幣，其中，股份公司注冊資本不低于1000萬元人民幣。股權投資管理企業注冊資本允許分期繳納，首期繳納不低于注冊資本的20%。股權投資企業和股權投資管理企業的出資方式僅限于貨幣出資。驗資機構出具的驗資證明或銀行出具的對賬單均可作為有限合伙制股權投資企業和股權投資管理企業的出資額證明。

(六)企業章程和合伙協議

股權投資企業、股權投資管理企業的章程或合伙協議由出資人制定，在章程或合伙協議中應明確載明：不以任何方式公開募集和發行基金。

(七)提交材料

股權投資企業、股權投資管理企業申請辦理設立登記、變更登記和注銷登記時，應按國家工商總局關于企業登記提交材料規范的要求提交材料。

已在我市注冊登記的企業申請從事股權投資或者股權投資管理業務的，應當按照本辦法的規定和要求，向工商行政管理機關申請變更登記。

四、備案程序

(一)股權投資類企業應在工商行政管理機關注冊登記后15工作日內到市金融辦辦理備案手續。

(二)經備案的股權投資企業和股權投資管理企業，方可享受濟政辦字〔2012〕20號及濟財企〔2012〕38號文件規定的扶持政策。

(三)股權投資類企業辦理備案手續，應當提交下列文件和材料：

1、營業執照復印件;

2、章程或合伙協議;

3、資本招募說明書及委托管理協議;

4、股東(合伙人)名單、承諾出資額和已繳納出資額的驗資證明;

5、托管銀行資金托管手續;

6、擬任副總經理及以上職位的企業高級管理人員名單、簡歷及證明材料;至少3名高管具備2年以上股權投資運作經驗或相關業務經驗;所有高管最近5年內沒有違法記錄或尚在處理的重大經濟糾紛訴訟案件;

7、經會計師事務所審計的法人股東最近2年的財務報告;

8、律師事務所出具的公司合法設立的法律意見書，法律意見書需對高級管理人員符合本辦法的資質進行說明;

9、所有投資者簽署的完全知悉招股說明書內容及揭示的風險因素;

10、企業及主要股東保證依法、合規運作，不從事非法集資、公開或變相公開募集資金等違反金融法律法規活動的承諾書;

11、提供的其他文件。

(四)股權投資類企業變更工商登記事項的，在工商行政管理部門變更登記后5個工作日內，參照上述規定備案。

五、資金扶持

(一)資金申請。股權投資類企業符合濟政辦字〔2012〕20號文件及本辦法要求的，予以財政獎勵和補助。申請財政獎勵和補助資金時，按濟財企〔2012〕38號文件要求辦理。申請資金的企業和個人應如實提供有關材料和證明，如發現弄虛作假騙取資金的，一經查實，取消資金申請資格，已獲補助的，資金全額追回，并按有關規定對責任人進行處理，涉嫌違法犯罪的移交***機關依法查處。

(二)不遵守股權投資類企業管理相關規章制度或程序、不配合相關工作的不享受專項資金政策。

六、監督管理

(一)經備案的股權投資類企業，應當在每個會計結束后的2個月內向金融管理部門提交業務報告和經會計師事務所審計的財務報告。

(二)股權投資類企業在投資運作過程中發生重大事件的，應及時向金融管理部門報告。重大事件主要是指：

1、修改公司章程、合伙協議和委托管理協議等重要法律文件;

2、股權轉讓，股東姓名、出資額、出資比例變動，合伙人姓名、出資額、出資比例變動;

3、增減注冊資本(金);

4、分立與合并;

5、高級管理人員或委托管理機構變更;

6、單筆股權投資業務金額超過1000萬元人民幣的;

7、股權投資管理企業受托管理業務，提交相關管理計劃書和托管計劃書;

8、解散、破產;

9、其他應報告的重大事項。

(三)業務定期報告制度。投資類企業每半應將完成及正在進行的業務情況，匯總后報市金融辦。

(四)對其投資運作進行不定期檢查。對未遵守相關規定進行投資運作的，金融管理部門應令其在30個工作日內改正;對涉嫌違反國家金融管理規定的，轉交有關部門依法查處。

(五)受托資金必須由與市金融辦簽訂協議且符合要求的銀行托管。

(六)加強合力監管，實行工商登記、年檢與市金融辦備案、監管信息互通制度。工商登記、年檢或日常監管中的信息及時通報市金融辦，市金融辦備案、監管的信息及時通報市工商局。

(七)根據濟政辦字〔2012〕20號文件，市金融辦組織股權投資業發展服務小組對作出突出貢獻的股權投資企業或股權投資管理企業，給予適當獎勵。

本辦法自2012年12月21日起施行，有效期至2014年12月20日。

第三篇：股權投資企業和股權投資管理企業登記辦法

股權投資企業和股權投資管理企業登記辦法

第一條 為規范本市私募股權基金等內資股權投資企業和股權投資管理企業的登記行為，維護市場經濟秩序，根據《關于本市股權投資企業工商登記等事項的通知》制訂本辦法。

第二條 股權投資企業是指依法設立并以股權投資為主要經營業務的企業。

股權投資管理企業是指受股權投資企業委托，以股權投資管理為主要經營業務的企業。

第三條 本市范圍的內資股權投資企業和內資股權投資管理企業登記適用本辦法。

第四條 上海市工商行政管理局負責股權投資企業和股權投資管理企業的登記。

第五條 內資股權投資企業和股權投資管理企業應當以公司或者合伙企業的形式設立。

第六條 股權投資企業和股權投資管理企業名稱中的行業可以分別表述為“股權投資”和“股權投資管理”。

第七條 股權投資企業和股權投資管理企業的經營范圍可以分別表述為“股權投資”和“股權投資管理”。

第八條股權投資企業可以從事股權投資管理業務。股權投資管理企業需從事股權投資業務，其注冊資本（出資額）、出資方式以及股東（合伙人）的出資額應當具備股權投資企業的必要條件。第九條 股權投資企業的注冊資本（出資額）不得低于人民幣1億元，股東（合伙人）應當一次足額繳納章程（協議）規定的出資額，出資方式僅限于貨幣形式。其中公司的單個股東出資額不得低于人民幣500萬元，合伙企業的單個有限合伙人的出資額不得低于人民幣500萬元。

第十條 股權投資管理企業以股份有限公司形式設立的，其注冊資本應不低于人民幣500萬元，以有限責任公司形式設立的，其實收資本應不低于人民幣100萬元；以合伙企業形式設立的，其出資額由合伙人自行約定。

第十一條 企業申請從事實業投資、創業投資、X X行業投資、投資管理、資產管理等股權投資和股權投資管理以外的投資、管理業務的，應當在其經營范圍后加“除股權投資和股權投資管理”作為后綴。第十二條 已設立擬從事股權投資或股權投資管理業務的企業，在符合本辦法所規定的條件后，可提出變更名稱或者變更經營范圍的申請。

已設立且經營范圍中含有“股權投資”或“股權投資管理”等內容但并不從事此項業務的企業，各級工商部門應當在該企業辦理工商登記時要求其規范登記。

第十三條境外自然人、法人和其他組織參與設立股權投資企業和股權投資管理企業，按照本市外商投資企業的規定辦理登記。

第十四條 本辦法自印發之日起實施。

第四篇：云南省股權投資類企業管理暫行辦法

云南省股權投資類企業管理暫行辦法

第一章

總

則

第一條

為進一步規范我省股權投資類企業的設立和運作行為，推進我省股權投資基金的超常規發展,將云南建設成為中國面向西南開放的區域性股權投資中心，根據有關法律法規和《云南省人民政府辦公廳關于大力發展股權投資基金的意見》(云政辦發[2011]159號,以下簡稱《意見》)精神，結合我省實際，制定本辦法。

第二條

本辦法所稱股權投資基金，是指以非公開方式向特定對象募集資金，由專門的基金管理機構管理股權基金資產，由基金托管人托管，主要采取對未上市企業進行股權投資并提供管理及其他增值服務的企業，一般包括創業投資基金、成長性投資基金、并購基金、產業投資基金和其他股權投資基金。股權投資基金投資收益由投資者共享，投資風險由投資者共擔。

本辦法所稱股權投資基金管理企業，是指依法設立并接受股權投資基金委托，規范管理運營股權投資基金的企業。

股權投資基金和股權投資基金管理企業，統稱為股權投資類企業。

第三條 本辦法適用于在我省境內股權投資類企業的設立、資金募集、基金管理與投資運作等行為的規范管理和發展。第四條

云南省人民政府金融辦公室(以下簡稱省金融辦）承擔云南省股權投資基金發展聯席會議(以下簡稱聯席會議)辦公室工作職責, 在省人民政府和省金融工作協調領導小組及聯席會議領導下,負責我省股權投資基金的有關管理服務工作,統籌研究、組織、協調、推進我省股權投資基金發展工作。

第二章

股權投資類企業的設立、變更與終止

第五條

凡符合國家法律法規規定并滿足以下規定條件的境內自然人、法人和其他組織以及國外、境外的自然人、法人和其他組織，均可在我省投資設立股權投資類企業：

(一)注冊資本符合規定。設立股權投資基金，注冊資本不得少于5000萬元人民幣。設立股權投資基金管理企業，以股份有限公司形式設立的，注冊資本不得少于1000萬元人民幣；以有限責任公司和合伙企業形式設立的，注冊資本不得少于200萬元人民幣。注冊資本允許分期繳付，首期繳付不低于注冊資本的50%。所有投資者均應當以貨幣形式出資；

(二)股東符合法定人數。以非上市股份有限公司形式設立的，股東人數(包括法人和自然人)應為2人以上200人以下；以有限責任公司形式設立的，股東人數(包括法人和自然人)不得超過50人；以合伙制形式設立的，合伙人人數(包括法人和自然人)不少于2人不超過50人；

(三)投資人符合本辦法第六條的規定條件；(四)有具備相應專業知識和從業經驗的高管人員和工作人員;

(五)有健全的管理制度和公司章程(或合伙協議)以及內部組織機構；

(六)有符合要求的營業場所；(七)其他法定條件。

第六條

股權投資類企業的投資人應具備一定的資產實力以及風險識別和承受能力，并符合以下條件：

(一)非自然人身份的投資人。應經工商行政管理部門登記注冊具有合法主體資格；企業無故意犯罪記錄和無不良信用記錄；企業無虛假出資、虛報注冊資本和抽逃出資等違法記錄；財務狀況良好；入股資金未以他人委托資金入股；

(二)自然人投資人。應具有完全民事行為能力；無故意犯罪記錄和嚴重不良信用記錄；入股資金未以他人委托資金入股。

第七條 股權投資類企業應在公司章程或合伙協議中明確規定，只能以私募方式向具有風險識別和承受能力的特定對象募集，不得以任何方式公開募集和發行基金，不得直接或間接向不特定對象進行推介，禁止向投資者承諾保本和最低收益。投資人投資于股權投資基金的資金來源應當合法,并自行保證運用該資金對股權投資基金出資的合法性。

第八條 在我省新設立股權投資類企業，應將設立意向告 之省金融辦，省金融辦受理后，持省金融辦受理函到工商行政管理部門辦理企業名稱預核準。申請取得企業名稱預核準通知書后，申請人向省金融辦提交企業設立方案，省金融辦及時組織包括聯席會議成員單位和法律、投資、財務會計專家在內的專家評審并出具意見，申請人持省金融辦出具的意見于90日內向工商行政管理部門申請注冊登記。超過90日未向工商行政管理部門申請注冊登記的，省金融辦出具的意見即行失效。股權投資類企業在工商行政管理部門完成登記注冊令取營業執照后，應將登記注冊情況于5個工作日內反饋省金融辦，并按《意見》要求到注冊地發展改革部門進行備案。

第九條 股權投資基金的設立方案一般包括以下內容：(一)設立申請書;

(二)企業名稱預先核準通知書;

(三)出資人協議及公司章程(或合伙協議);(四)出資人身份證明;(五)投資人出資承諾書;

(六)企業高級管理人員名單及簡歷;

(七)基金管理人與托管銀行簽署的銀行托管協議;(八)基金募集計劃書;

(九)內部管理制度(包括投資管理制度、投資決策程序、風險控制制度、關聯交易管理制度、信息披露制度、會計財務制度、資料檔案管理制度、業績評估考核制度和緊急情況處理 制度等基本管理制度);

(十)主發起人已參股基金管理機構和基金機構的情況說明;

(十一)主發起人未受過行政主管機關或司法機關重大處罰的證明以及征信記錄；

(十二)申請人關于所提交材料真實性的承諾書；(十三)律師事務所就設立方案出具的法律意見書;(十四)省金融辦認為需要提供的其他材料。

第十條 股權投資基金管理企業的設立方案應包括以下內容：

(一)設立申請書;

(二)企業名稱預先核準通知書;

(三)出資人協議及公司章程（或合伙協議）(四)出資人身份證明;(五)出資承諾書;

(六)高級管理人員名單及簡歷;

(七)可研報告(設立基金管理企業的必要性、可行性、基金管理企業發展戰略、業務發展計劃以及開業后3至5年財務預測等);

(八)內部機構設置及職能;

(九)內部管理制度（主要包括投資管理制度、投資決策程序、風險控制制度、關聯交易管理制度、信息披露制度、會計 財務制度、資料檔案管理制度、業績評估考核制度和緊急情況處理制度等基本管理制度）;

(十)主發起人已參股基金管理機構和基金機構的情況說明;

(十一)出資人未受過行政主管機關或司法機關重大處罰的證明及征信記錄；

(十二)申請人關于所提交材料真實性的承諾書；(十三)省金融辦認為需要提供的其他材料。

第十一條

省外股權投資類企業到我省設立分支機構，應當符合以下條件：

(一)擬設立分支機構的總部機構應當持續經營3年以上并且最近連續3年工商年檢合格;

(二)擬設立分支機構的總部機構,股權投資管理企業注冊資本不低于人民幣2000萬元,股權投資基金注冊資本不低于人民幣10億元;

(三)分支機構不得以自己的名義以任何形式發起設立或募集股權投資基金。

股權投資類企業分支機構的設立程序和設立方案的內容,參照本辦法關于新設立股權投資類企業的相關規定執行。

第十二條 股權投資類企業的名稱及經營范圍以及注冊地選擇應當符合國家有關企業名稱登記管理的相關規定和《意見》精神以及省工商行政管理部門的相關規定。第十三條 股權投資類企業設立后如遇下列重大事件，應及時報告省金融辦：

(一)變更企業組織形式;

(二)修改公司(企業）章程(協議）等重要法律文件;(三)注冊資本和股東、股權變更

(四)高級管理人員或管理人、托管人變更;(五)清算與結業；

(六)法律法規規定的其他情形。

省金融辦收到相關報告后,應進行必要審查,并及時通報聯席會議各成員單位。企業重大事件涉及工商登記變更或注銷事項的,持省金融辦審查意見到工商部門辦理變更或注銷登記。

股權投資類企業的解散、破產及清算按照公司法、合伙企業法等有關法律規定執行。

第十四條 省金融辦可確定部分具備條件的州(市)開展先行先試,鼓勵出臺更為優惠的政策，促進股權投資基金發展。省金融辦委托開展先行先試的州(市)政府金融管理部門，按照本辦法規定對新設立于本行政區域內的股權投資類企業(不含冠以“云南”字樣的企業)的設立方案和已設立企業的變更登記事項進行審查并出具有關意見，企業持該意見向工商行政管理部門申請注冊登記和辦理相關變更登記手續。

先行先試州(市)政府金融管理部門出具的審查意見應同 時抄報省金融辦備查。

第三章 股權投資基金管理

第十五條 股權投資基金管理人應當加強管理團隊建設，聘用具有專業知識和相關行業投資經驗并有職業道德素養的專業人士組成管理團隊。股權投資基金管理人應當聘請專業的法律、財務和稅務顧問，就基金的資金募集、投資和退出獲得獨立、客觀的專業服務。

省金融辦可不定期組織對基金管理人進行政策、執業等方面的培訓，培訓次數每年不少于一次。參加培訓情況可作為享受股權投資項目服務的重要條件。

第十六條 股權投資基金應建立反洗錢和投資人資質審核機制，防范非法集資、洗錢等違法活動，維護金融秩序穩定。股權投資類企業募集資金要依法依規，有序操作，只能以私募方式向具有風險識別和承受能力的特定對象募集，不得以廣告宣傳等公開方式募集。

股權投資基金管理企業應當按照審慎經營的原則，建立健全內控制度、風險管理程序和內部財務管理制度，合理分散投資，降低投資風險。

第十七條

為保護投資者利益和基金資產安全，受委托的股權投資基金管理人應為基金設立銀行托管賬戶。股權投資基金管理人可在與省金融辦簽訂《銀行托管合作協議》的省內商業銀行中，自主選擇1家銀行托管股權基金資產。基金管理人 對所管理的不同的基金應當開設不同的托管賬戶，實行分賬管理。

第十八條 股權投資基金托管銀行應具備下列條件：(一)設有專門的基金托管部門；

(二)有足夠的熟悉托管業務的專職人員；(三)具備安全保管基金財產的條件；(四)有安全高效的清算、交割系統；

(五)有完善的內部稽核監控制度和風險控制制度；(六)有明確可行的股權基金托管計劃。

第十九條

與省金融辦簽署《銀行托管合作協議》的商業銀行，應認真履行托管銀行職責，負責對托管的股權投資基金提供財產保管、運作監督、資金清算、會計核算、資產估值和信息報告等服務。主要職責是：

(一)安全保管基金的全部資產；

(二)執行基金管理人的投資指令，并負責辦理基金名下的資金往來；

(三)監督基金管理人的投資運作，發現基金管理人的投資指令違法、違規的，不予執行；

(四)復核、審查基金管理人計算的基金資產凈值及基金價格；

(五)按月向省金融辦提交基金管理人關于資金募集和投向等相關報表，如有重大事項發生，及時書面提示。對不履行協議或履行情況不理想的合作銀行，省金融辦可隨時終止合作協議。

第二十條 基金管理人在履行投資管理職能時,應當符合經省金融辦審查的股權投資基金設立方案中關于基金投資方向、投資領域、投資策略、投資方式、投資限制、投資集中度、共同投資、投資風險防范、投資退出等方面的規定，并在基金設立方案中作出明確承諾。

第二十一條 基金管理人應當妥善處理基金管理人、投資人、基金管理團隊、被投資企業及相關關聯方的利益沖突，不得通過關聯交易損害基金或基金投資人的合法權益。基金與基金管理人或其關聯方之間進行交易，包括基金向基金管理人或其關聯方收購或出售投資項目，以及基金向基金管理人或其關聯方已完成的投資組合進行投資，應經股權投資基金的相關權力機構批準。

第二十二條

云南股權投資基金協會依據相關法律、法規和《意見》及本辦法和規定，對股權投資類企業進行自律管理，并維護本行業的合法權益。

第四章 信息披露和統計報告

第二十三條 建立基金資金募集階段的信息披露制度。基金管理人應通過募集說明材料，向潛在投資人詳細披露擬設立基金情況、普通合伙人信息、管理人的歷史業績、管理團隊、投資策略、投資風險、投資退出以及基金合伙協議、股東協議 等重要信息。

第二十四條 建立基金設立后的信息披露制度。股權投資基金設立或開展投資后，應按約定向投資人披露被投資企業的運營情況，包括項目進展情況和項目收益狀況，以便于投資人對基金管理人進行合理監督。基金管理人應當根據會計準則編制并向投資人披露基金報告和半報告，包括基金財務報告、基金資本賬戶的變動、投資組合報告(包括投資收益率情況)、投資變現報告以及投資項目進展情況、投資項目存在的風險及應采取的措施等。

第二十五條 建立統計報告制度。股權投資基金管理企業應及時將發起基金情況、募集情況和受托基金管理投資業務情況按月報送省金融辦。

托管銀行應及時將發起基金情況、募集情況和受托基金管理投資業務情況按月報報送省金融辦。

各州(市)政府金融管理部門應于每季度后次月10日前，將上季度轄區內股權投資基金管理企業及股權投資基金的發展情況和投融資情況報省金融辦。

在我省注冊的股權投資基金管理企業和股權投資基金,應當在每個會計結束后的3個月內，向省金融辦提交經注冊會計師審計的財務報告與業務報告。

第二十六條 建立聯席會議成員單位間的信息共享制度。省金融辦收到經注冊會計師審計的股權投資類企業的財 務報告與業務報告，以及股權投資類企業發展中的重大情況，應及時通報聯席會議各成員單位；省工商行政管理部門應將各級工商行政管理部門登記注冊的股權投資類企業情況和年檢情況，分月匯總提交省金融辦。

第二十七條

云南股權投資基金協會可聯合云南省股權投資發展中心建立相應的統計制度，建立統一的信息平臺，完善信息收集和分析機制，為股權投資基金發展提供信息服務。云南股權投資基金協會可探索建立股權投資基金信用記錄和管理人信用記錄制度，對從業機構和從業人員進行信用評價；還可探索建立投訴受理機制和糾紛調解機制，調解投資人與基金管理人之間和會員之間的糾紛。

第五章 發展促進

第二十八條 吸引境內外符合規定的投資者來我省投資設立股權投資類企業。各級政府金融管理部門要進一步優化服務，在注冊登記、人才引進、經營場所選定等方面為股權投資類企業的聚集發展營造良好環境，給予相應的政策支持。對注冊資本達到5億元人民幣以上的股權投資基金和注冊資本達到2000萬元人民幣以上的股權投資管理企業，按《意見》規定享受我省相關優惠政策，同時，在注冊登記、申請備案、財稅支持、項目推薦等過程中涉及的相關事項，由各有關部門開辟“綠色通道”，簡化程序，特事特辦，提高效率。

第二十九條 引導和鼓勵股權投資類企業到昆明泛亞金 融中心產業園區以及各州市政府設立的金融產業園區落戶。積極幫助落戶金融中心產業園區的股權投資類企業申請國家備案，提高募集資金的信用和能力。鼓勵昆明市出臺優惠政策，推動在昆明金融中心產業園區建設股權投資企業產業園區和泛亞股權投資基金中心大廈，吸引和聚集股權投資類企業入駐發展。大力推進園區企業股權資本化、智力資本化、資產證券化，把金融中心產業園區打造成為“資本特區”、“人才特區”。鼓勵金融中心產業園區在購租房補貼和人才政策上按金融企業給予支持。鼓勵股權投資類企業在全省其他國家級高新區、國家級經濟開發區和省級高新區落戶，形成產業聚集。

第三十條 進一步發揮省級股權投資政府引導基金作用，通過財政投入、整合現有財政資金、吸收社會資本和自身滾動發展相結合，做大引導基金規模，扶持和引導更多社會資本進入股權投資領域。鼓勵有條件的市州建立股權投資引導基金，在收益分配中，確保政府股權投資引導資金在安全、保值的前提下，引導資金的收益部分可以讓利于其他社會資金。

第三十一條

支持外資股權投資企業在我省發展，積極研究解決外資股權投資類企業的注冊登記、外匯管理、產業投資和退出機制等方面的問題。支持股權投資類企業通過產(股）權交易所和金融資產交易所等要素市場轉讓其持有的投資企業股權。

第三十二條 鼓勵商業銀行在我省開展股權投資基金托 管業務和并購貸款業務，支持其依法依規投資于股權投資企業。鼓勵商業銀行和股權投資企業開展“投”“貸”結合，為企業提供間接融資和直接融資兩種融資手段。鼓勵證券公司、保險公司、信托公司、財務公司等金融機構在我省依法依規投資或發起設立股權投資企業和直接投資公司。

第三十三條 做好項目推薦。在我省注冊并加入云南股權投資基金協會的股權投資類企業，可使用云南省上市后備企業數據庫信息和云南省股權投資項目庫信息，推動其與我省地方政府和優質中小企業開展交流合作，增強股權投資類企業的影響力。對云南省股權投資發展中心推薦的企業和政府引導基金及股權投資基金投資的企業，優先列入省級重點上市后備企業培育計劃，積極支持其在國內外資本市場上市。

第六章 監督檢查

第三十四條 根據監管需要，省金融辦可以建立股權投資類企業評價制度、審核制度、信息披露制度，定期對股權投資類企業的經營管理進行考核評價，并可將考核評價結果作為享受優惠扶持政策的重要依據。

第三十五條

股權投資類企業在存續期內，有下列情形之一的，由省金融辦或者授權州(市)政府金融管理部門采取約見談話、責令限期改正；情節特別嚴重的，提請工商行政管理部門及其他有關部門對其依法處理；構成犯罪的，依法追究刑事責任：(一)超出核準經營范圍的；

(二)以任何方式或變相公開方式公開募集和發行基金，直接或間接向不特定對象進行推介的;

(三)向投資者承諾保本和最低收益的;(四)未進行基金托管的;

(五)違背經省金融辦審查的股權投資基金設立方案中關于基金投資方向、投資領域、投資策略、投資方式、投資限制等方面規定的;

(六)拒絕或者阻礙非現場監管或者現場檢查的；

(七)不按照規定提供報表、報告等資料，以及提供虛假或者隱瞞重要事實報表、報告等資料的；

(八)未按規定進行信息披露的；(九)法律法規規定的其他違法情形。

第三十六條

聯席會議應加強對股權投資類企業的監督檢查和發展支持，重點防范和處置非法集資和違法投資等違法行為。省金融辦在每個會計結束后，可聯合聯席會議成員單位和公安、人民銀行、銀監、證監等部門對股權投資管理企業、股權投資基金和托管銀行提交的財務報告、業務報告與托管報告等進行審查。在必要時，可以采取現場檢查與非現場檢查的方式對股權投資基金的資金募集情況和投資運作情況進行不定期檢查。相關檢查工作可以委托注冊地政府金融管理部門進行。經檢查發現有潛在經營風險的，由省金融辦聘請具有相應業務資質的中介機構，對股權投資類企業進行專項審計或者稽核，有關費用由股權投資類企業承擔。

檢查結果作為工商行政管理部門對企業開展年檢的依據之一。

第七章

附

則

第三十七條

到我省注冊登記從事股權投資和股權投資管理的外商投資企業，商務部門批準前應征求注冊地政府金融辦意見。注冊地政府金融辦向商務部門出具意見前，可按照本辦法規定對設立方案進行必要審查。

外商投資股權投資類企業應遵守本辦法關于基金募集、基金管理、基金托管、基金投資、信息披露等相關規定。

第三十八條

本辦法經省金融辦主任辦公會討論通過，由省金融辦負責解釋。

第三十九條

本辦法自發布之日起實施。

第五篇：股權投資類企業工作匯報

烏魯木齊經濟技術開發區（頭屯河區）發展

股權投資類企業工作匯報

區委、管委會、區政府：

自《新疆維吾爾自治區促進股權投資類企業發展暫行辦法》（新政辦發【2010】187號）出臺以來，我區從總體發展的戰略高度對該項工作進行了部署，迅速成立了促進股權投資類企業發展領導小組和辦公室，針對股權投資類企業的招商引資工作做了大量細致工作。具體情況如下：

一、發展股權投資類企業工作基本情況

自2011年政策執行至今，工作小組按照自治區相關文件精神在全國范圍內努力做好宣傳工作，多次組織招商團隊赴國內發達地區做推介活動，積極為駐區企業與資本市場搭建良好的投融資平臺。截止8月底，開發區（頭屯河區）累計新注冊和遷入股權投資類企業194家，其中：新注冊企業135戶，遷入企業59戶，注冊資本金突破137億，持有股票市值或股權約200億。

二、發展股權投資類企業對我區的作用和意義

（一）保證了開發區（頭屯河區）財政收入的可持續增長 自2011年至今年8月，在我區登記并產生稅收的股權投資類企業共計41戶，實現各項稅收1.8億元，地方留存約7,260萬元,這些零增地項目為開發區（頭屯河區）經濟社會發展做出 1

了應有貢獻。隨著我國股市基本面的逐步好轉，駐區股權投資類企業不斷地減持股票、受讓、轉讓股權等投資，其對我區的財稅貢獻將帶來可觀的增長。

（二）搭建了開發區（頭屯河區）優質項目和資本的對接平臺

股權投資類企業有效引導了內地有實力的企業和資本深入了解新疆乃至開發區（頭屯河區）的投資環境，一大批疆外有實力的企業家、投資者來疆投資興業，實現了內地發達地區的資本、技術、理念、管理等投向疆內成長性產業、企業、項目，助推了區域經濟的快速發展。

經不完全統計：我區共計13家股權投資類企業投資了疆內11家企業的股權，投資總體規模超過41.3億元。

（三）建議抓緊設立“政府引導基金”、“產業發展基金”

通過政策引導，大批的股權投資類企業落戶我區，對我區綜合考察后，比較優勢明顯，極力要求與我區合作設立“政府引導基金”、“產業發展基金”，目前股權投資工作小組已與國內多個具有豐富管理經驗，具備較多成功案例的大型投資基金洽談中，具體包括北京“大華大陸”、“高能資本”、上海“海通創新”、深圳“廣東股權投資協會”等達成初步合作意向。

我區于2012年8月20日在上海與“海通創新基金管理公司”簽訂了戰略合作協議，與其他股權投資企業合作事宜在穩步推進中，具體有：正在與“大華大陸”旗下的華寶聯華基金、招商昆侖基金、上海基石資本、廣東股權投資協會、西安開元基金洽談合作設立“私募股權投資基金”、“中小企業風險投資基金”、“基

礎設施建設基金”、“房地產基金”等。

股權投資類企業對于區域經濟的快速和健康發展具有積極的促進作用，不僅直接帶來巨大的財稅的貢獻，并且為駐區企業發展提供一定的資金保障、先進的管理和經營理念；還可以活躍區域金融市場，促進融資渠道的穩步拓展；更為重要的是，它將更加堅定和促進當地政府對企業（項目）的撫育信心和引導決心。

通過設立一定規模“政府引導基金”，以引導相關機構與我區合作建立各類“產業基金”、“基礎設施基金”、“私募股權投資基金”等，并采取一系列扶持政策和資源整合，培育出一批成長性較好、發展潛力大企業，為我區企業上市融資、打造區域產業鏈奠定堅實基礎，也將對我區地方經濟發展會產生極大地促進作用，在產業結構調整、經濟發展模式轉型等方面都具有巨大的影響力。

專此匯報。

二〇一二年九月二日