第一篇：關于完善基層人民銀行職工代表大會制度的思考

一、當前人民銀行職工代表大會在履行職能過程中存在的問題

人民銀行系統多年來堅持職代會制度，在維護和落實職工的民主政治權利，保護、調動、發揮職工的積極性和創造性，保證職工參與民主決策、民主管理、民主監督方面發揮了很好的作用。但是在完善制度、提高質量上一直也還存在許多問題。一是職代會提案的質量不高，從人民銀行工作大局和中心

工作方面提出的建設性意見建議的內容較少。二是反饋渠道不暢通。職工通過職代會形式直接向行政領導反映問題后，有關職能部門并不能將提案辦理結束后職工的滿意程度及時反饋給行領導。三是民主管理法律知識欠缺。有關職能部門對關系到職代會制度、職工的合法權益等方面的知識儲備不足。四是部分基層人民銀行干部特別是一些領導干部，對干部職工民主參與管理活動，存在一些偏見，致使民主管理工作在一定程度上流于形式。五是在行務公開方面，有些基層人民銀行不想搞公開、不愿搞公開、不敢搞公開；有的即使公開，也反復權衡，左右篩選，避重就輕，避實就虛，對群眾關注上級領導關心的內容諸如人、財、權等重大事項不公開；有的還在公開的內容上玩文字游戲，在非公開不可的內容上籠而統之，讓群眾霧里看花，想不明白，圖形式、走過場，使公開制度難以真正實施。

二、完善職工代表大會制度，暢通渠道，提高職代會質量，是確保職工的民主權利落到實處的重要保障

針對當前人民銀行基層行工會工作中存在的問題，提出如下建議：

(一)提高認識，確立“以人為本”的管理理念。民主管理是社會主義社會職工群眾的基本權利，搞好民主管理就是對職工群眾長遠利益和具體利益的維護，是實踐“三個代表”重要思想的集中體現，是提高人民銀行監測、分析、引導水平的內在要求，是促進領導干部廉潔自律，搞好廉政建設的有效措施?；鶎尤嗣胥y行民主管理工作開展得好壞，關鍵取決于民主管理認識的正確與否。這就要求人民銀行各級黨組織要提高對民主管理重要性的認識，自覺把民主管理工作列入黨委重要議事日程，及時研究工會在推進民主管理工作中的重大問題。

(二)明確民主參與范疇。職工代表大會是職工直接行使民主權利的一個組織形式。職代會要按照民主管理的程序和要求開展活動，維護、尊重行領導的行政權威。職代會要在行黨委的領導下，由工會主持，貫徹執行職工代表大會決定和決議，圍繞人民銀行法定職責開展活動。人民銀行是國家的中央銀行，不同于商業銀行，因此有些工作決策可不通過職代會審議，如實施不同的貨幣政策，不是由職代會審議該不該實施的問題，而應調動職工的聰明才智，獻計獻策，多提促進實施好貨幣政策的建議。還比如，人民銀行員工屬于行員，其管理方法不同于一般企業工人，其工資、福利等保障是國家政策統一規定的，也不屬于職代會審議的范疇，更不存在職工與單位協商交涉的問題。當前，職工對改善福利待遇問題較為關注，工會一方面要認真聽取職工的想法，分析其中合理的部分，在政策范圍內，盡力改善辦公條件、生活條件。另一方面，要做好教育引導工作，幫助職工認識依法維權的本質，根據人民銀行屬性，按照國家法規和行員管理條例落實職工的工資、福利等待遇。至于那些無視政策規定所提出的福利要求，則不受法律保護，也不應該成為職代會提案的問題。應明確，如何充分履行人民銀行職能，始終是職代會所主要關注的主要問題。

(三)完善民主管理體系。職代會雖然是基本制度，但它并不能完全替代其他民主管理制度，其他形式的民主管理形式如：行長信箱、行長接待制度、行務公開制度、人事工作公示制度、會議通報制度等也是職代會制度的基礎，與職代會制度一同構成了民主建設的框架。職代會制度與其他形式的民主管理制度應該相互銜接，相輔相成。因此工會工作不能滿足于已經建立了職代會制度，而忽視了其他形式的民主管理制度，不然會造成職工平時無法通過正常途徑表達自己的意愿和想法，一旦職代會召開，職工難免宣泄怨氣。隨著人民銀行改革不斷深化，公開竟聘選拔干部、領導述職接受群眾評議和工程公開招標等內容的制度建設將從更廣泛的范圍和更實在的層面落實職工的知情權、參與權、監督權，民主制度建設將得到不斷推進。為確保職代會能集中解決事關全行大局和全體員工切身利益的大事，必須進一步完善民主管理體系，暢通反映問題的渠道，及時解決問題、化解矛盾。

(四)提高職代會質量。要教育職工認識民主權力的寶貴和正確行使民主權力的方法，使職工關注中心工作，從長遠利益出發，維護自身的合法權益。其次要引導職工寫好提案，做到提案的案由、案因和建議三要素要齊全。要組織開展優秀提案評比，表彰那些被決策層采納的好點子好建議，正確引導好職工民主參與的價值取向，使民主管理工作向著理性化的方向發展。要保證職代會的實效。職代會提出的提案要在一定時限內件件落實，件件回復，已經辦理的要及時向職工反饋，一時難以辦理的，要及時向職工說明原由，無法辦理的，要給予合理的解釋。使

民主管理工作最終達到凝聚人心，營造合力的目的。

(五)營造行務公開氛圍，提高工作透明度，把職工的知情權和監督權落到實處。推行行務公開，使職工知行情，參行政，督行事，是依靠職工的有效形式和重要途徑，也是維護職工權益、調動職工積極性的重要手段。注重在拓寬公開內容上下工夫是搞好行務公開的關鍵，要在尋求形式多樣化上想辦法，在職工關心的熱點問題上動腦筋，抓好公開內容的規范化。只有敢于碰硬，敢于較真，直面全體員工，不回避問題，不縮小范圍，不耽誤時間，才能取信于職工群眾，保護、調動和發揮廣大職工民主參與、民主管理、民主監督的熱情和積極性，使行務公開真正起到應有的作用，進而端正行風，營造民主管理的良好氛圍。

第二篇：提升基層人民銀行科技信息工作水平的思考

提升基層人民銀行科技信息工作水平的思考

一、基層央行科技人員的業務工作量情況

目前縣級人民銀行運行的重要業務系統包括：會計集中核算系統、國庫會計核算系統、國庫收支統計系統、同城票據清算系統、貨幣發行信息管理系統、金融統計系統、信貸登記咨詢系統、辦公自動化系統等8個。一般業務系統有固定資產管理系統、人事勞資管理系統、檔案管理系統、現金管理系統、財務會計報表系統、賬戶管理系統。

這些業務系統幾乎涵蓋縣級支行90%以上的業務工作量。由于近年來人行縣支行人員調入受到很大的限制，人手十分緊張，硬件、軟件、培訓和安全管理等等工作往往是科技人員兼任，同時還要承擔其他業務工作，因此，支行科技人員事情多且雜、壓力大、工作難做。

二、基層央行信息安全管理中存在的問題

(一)基層行工作人員安全意識淡薄

一是縣支行大部分員工對計算機安全認識不到位。一些業務人員對防范金融科技風險的意義認識不清，依然認為計算機安全管理是單位領導和科技人員的工作，與自己關系不大，安全意識淡薄。二是對計算機安全保密工作缺乏認識。部分縣支行領導對計算機犯罪危害性沒有引起足夠重視和認真對待，對其安全控制、有效監管認識不足，忽略銀行計算機工程安全保密設施等問題普遍存在.(二)科技力量不強，科技人才匱乏

一是科技人員配備少?；鶎友胄锌萍既藛T每行平均1人，占其人員總數的3%左右，遠遠低于人總行規定的6%的標準。二是科技人員年齡偏大。基層行科技人員都是身兼多職，業務量大，科技工作與業務工作同時兼顧。且科技人員年齡偏大，知識老化，業務素質差。平均年齡在35歲左右，30歲以下的科技人員寥寥無幾，知識結構單一，新知識和新技術掌握不多，科技人員疲于應付各種日常業務工作，無暇顧及較深層次的電子化應用學習。只能適應基層系統的推廣和維護，業務素質跟不上金融電子化的發展。三是科技人才管理機制不健全。目前人民銀行系統對支行科技人員的重視程度較低，雖然名稱是科技專管員，但實際上是科技兼管員?？萍既藛T每年的工作量要比其他員工多一倍.薪酬卻與其他員工沒有區別。四是在科技方面的培訓少，培訓只限于新系統上馬和升級的安裝培訓.沒有專門的計算機知識提高培訓。支行缺乏有關電子化教育培訓的環境和氛圍.員工在信息安全知識方面獲得的教育與培訓機會少。造成支行科技后備人員匱乏?？萍既藛T如果不在，大家都束手無策。五是科技人員干勁不足?？h支行不單獨設立科技部門，且工作兼職較多，工作干得多，責任大，提職機會少，干一段時間就要求換崗位的較多。六是關鍵技術個人化現象嚴重。由于人員的不足，日常技術維護和上級技術培訓都由一人參與，所有技術只有一人掌握，一個人承擔網絡、業務系統和設備維護工作，并負責計算機日常管理和安全管理，工作任務重，很容易顧此失彼，科技人員一旦調動，技術銜接困難，直接影響科技工作。

(三)計算機硬件配置低，影響安全管理工作

1.硬件配置低與軟件安裝需求高之間存在矛盾。據調查，縣支行業務用計算機軟件安裝情況為：所有計算機均安裝有wIND0WSXP(或win2k)、Symantec、LANDesk、lotus notes、360安全衛士、Ofice2003。以上為必須安裝軟件。大部分計算機還安裝有一到兩種以上應用程序軟件。以上軟件在正常啟動計算機后，在待機狀態內存使用量在99.5M(包括必要的系統進程)左右。系統啟動時間平均為l5分鐘。在計算機使用狀態下，內存占用平均在210M，內存為256M的計算機，占用率82%。當Symantec、LANDesk中某一軟件工作時間，cpu使用率達90%以上。

2.硬件配置低導致能耗加大。

據調查.基層央行各項能耗中.用電量占比為15%。其中計算機及網絡設備用電量占總用電量的85%。年費用為15000元左右。計算機設備耗電量大主要是由于硬件老化，運行速度慢，用電時間長所致。

3.硬件配置低加大了科技人員的維護難度。

近年來，人民銀行對推進信息化建設高度重視，建立了較為完善的業務系統。目前在基層央行已建成、平穩運行著大大小小20多套計算機應用系統，這些系統基本覆蓋了人民銀行所有的業務，涉及到各個部門。管理維護好這些信息系統，確保其安全穩定運行，已經成為基層人民銀行科技管理工作的核心。同時，隨著信息系統的數據集中和應用整合，對信息系統的運行維護就不只是開機關機、維持系統正常運行這么簡單.而是要對信息系統的運轉提供支撐和綜合保障，實現信息系統運轉的預期目標。然而，由于縣級人民銀行使用的計算機大部分為2003年以前配置，硬件配置低，科技人員在維護計算機系統過程中要耗費大量的時間和精力，這樣必然會影響科技人員的運維能力，進而對計算機信息系統的安全產生不良影響。

三、發揮科技人員安全保障作用的建議

(一)加強領導，完善制度建設

一是要加強領導。把科技工作滲透到人民銀行系統各項工作的每個環節。要明確基層央行第一把手為支行信息安全管理的第一責任人，確保信息安全。同時，由上級行制定詳細明確的績效考核制度，嚴格執行。監督基層行因地制宜的建立、健全支行信息安全管理各項責任制。給支行以適當的壓力，迫使支行領導重視計算機安全管理問題的重要性和緊迫性。二是要完善內控機制，把好制度關。每年要結合新業務、新形勢的要求，本著“授權有限、相互牽制”的原則.以全面、具體、精煉、有針對性和時效性、便于操作為出發點，建立健全各項科技管理制度，做到“有法可依”，認真落實。三是要抓好基礎建設，把好硬件關。硬件過關是計算機系統安全的前提和基礎.基層央行應重視科技實體建設，科學合理投入資金，保證硬件設施安全。

(二)充實科技力量，重視人員選配

應轉變觀念，拓寬思路.把科技應用作為開展各項工作的基礎和基本技能，實現科技工作方式由科技一人負責向領導掛帥、科技牽頭、部門配合的轉變.落實科技安全組織建設，成立以行領導為組長，由科技人員和各部門負責人為成員的計算機安全管理組織，認真履行確定金融信息化發展規劃、部署安全檢查和落實崗位安全責任制等職責，真正發揮計算機安全組織的領導作用。同時，要加強科技人員人數的配備，解決因科技人員休假、學習或公出等原因出現的科技工作缺崗問題。

在各部門設立計算機專管員.負責日常的簡單維護和聯系溝通，把科技人員從繁雜的簡單維護工作中解放出來，使科技人員專心做好信息安全、網絡和重要業務系統維護等關系全局的工作。

(三)大力提升科技人員業務水平縣支行科技隊伍單薄，技術力量弱小，而且存在人員老化現象。面對困難和新的發展趨勢，我們要有過硬的業務技能，否則難以應付日益增長的科技需要.尤其在人民銀行信息化電子進程飛速發展的今天.大量的數據集中，無所不在的計算機應用.各項業務對科技支持的依賴性也越來越強。當務之急是要開展多層次的業務培訓，進一步提高縣支行科技人員的技術水平

第三篇：加強基層人民銀行會計管理的思考

加強基層人民銀行會計管理的思考

-------------------------編輯整理: 轉賬支票填寫 編輯:王菲 文章來源：新浪

目前，人民銀行會計工作在管理體制和管理方法上還不適應改革的發展。應完善內控制度，規范會計行為，加強會計監督，改革會計管理體制和方法，提高會計人員素質。

一、會計工作存在的問題

人民銀行的會計工作是加強金融管理、行使中央銀行職能作用的重要基礎工作，是銀行全部業務活動的出發點和歸宿。近年來，會計工作在加強內部管理、強化基礎建設、完善內控制度、嚴肅結算紀律、加強財務管理等方面做了大量工作，取得了一定成績。但隨著改革的深入發展，人民銀行的會計工作也遇到許多新情況、新問題，在管理體制和管理方法上還存在一些不適應的地方。主要表現在以下幾個方面：一是內部管理不嚴，具有內部制約性質的基本規定未認真執行。二是財務支出隨意性較大，行為不夠規范。三是會計監督不到位。四是會計人員素質和會計分析水平有待提高。這些問題的存在，影響了人民銀行會計職能作用的發揮，要認真研究分析并加以解決。

二、會計工作中存在問題的根源和成因分析

(一)內控制度落實的環境影響著會計內控制度落實的成效。

內部控制制度落實的環境包括很多方面，起主導作用的是單位管理者對會計工作的重視程度、對會計信息的使用程度及對會計核算和會計知識的掌握程度。基層行對會計管理存在著不同程度的軟化，主要是個別縣支行的領導對會計工作管理重要性在認識上存在著較大的差異，沒有真正把會計工作納入自己的管理范圍，平時研究少，過問少。主要表現為：

第一，有的行領導局限于傳統觀念，認為會計工作實行雙重管理，即上級會計主管部門和單位領導，對會計工作的管理局限于上級主管部門的意見，缺乏對本單位會計管理的主動性和積極性。表現在會計工作滿足于賬平表對，資金不出現問題，從而使會計反映、監管作用未能發揮出來。

第二，部分行常常抽調會計人員搞行里中心工作，使一些會計人員不能正常從事會計業務；把會計業務熟練的人員充實其他部門，使會計部門成為基層行基礎知識培訓基地。

第三，有的主管行長缺乏對會計知識、會計業務的了解，關心本行費用指標的多少、經費的松緊較多，對發生的經濟業務事項了解不深不細，對會計信息缺乏認真分析，對自己是會計責任主體缺乏足夠的認識。

(二)崗位設定與現有會計人員配置的矛盾。

按照內控制度的要求，縣支行會計國庫科承擔著會計管理和會計核算雙重職能，一般應設置接柜崗、記賬崗、復核崗、聯行崗、綜合崗、系統維護崗、會計主管崗、事后監督崗、電子聯行崗、票據交換崗、結算管理崗、會計檔案管理崗等崗位。其中事后監督員、票據交換員、系統維護員、會計主管員不得參與日間賬務處理，記賬員、復核員必須交叉，聯行來賬、往賬和聯行對賬與管理必須分離，印、押、證必須分開管理。但實際工作中存在人少崗位多的矛盾。要保證正常業務開展，必須一人多崗，一人多責，如遇培訓、外出檢查、正常休假等情況，兼崗和頂班就不可避免。人少崗位多的矛盾還體現在兩個方面，一方面不按制度要求充實會計人員，就會不同程度出現混崗、兼崗現象，各個崗位之間的相互制約關系不復存在，風險隱患較大；另一方面，縣支行人員較少，會計業務量較小，按制度要求充實會計人員，勢必造成會計人員占全行人員比重較大，人力資源的浪費，不利于縣支行其他工作的開展。

(三)實現重要崗位定期輪換制度與縣市支行人員素質的矛盾。

按內控制度的要求，聯行、記賬、同城票據交換、財務等重要會計崗位人員原則上兩年輪換一次，會計主管人員原則上三至五年輪換一次。強制性的定期輪崗或離崗審計，對防止會計人員利用職務之便盜用聯行資金，減少會計資金風險，起到一定的積極作用，但縣支行執行起來有一定的困難。

其一是縣支行從事過會計工作的人員少，懂核算、懂會計管理的人員更少。據統計，某市9個支行中有會計從業資格的不足50人，具有中級會計師資格的不足20人，現有會計人員一半以上無會計證。在這樣一個人員素質較低的情況下，搞崗位定期輪換條件不成熟。

其二是調整的新手較少接受過會計知識培訓，對會計制度了解不多，對防范金融風險缺乏認識，特別是會計核算操作無從著手，需要一定時間培訓、熟悉的過程。從該市各支行近兩年調整的會計人員看，調整人員較多的行，出現的問題也較多。大范圍地調整會計人員，勢必影響會計基礎工作水平的提高。

其三是聯行、結算工作技術性較強，聯行結算人員必須對《票據法》、《支付結算辦法》等支付結算知識有一個全面的了解和掌握，才能適應人民銀行結算管理的需要。外來的會計風險很大程度上是靠一線結算人員的工作經驗來防范的，如果聯行結算人員輪崗過勤，也會帶來一定的會計風險。

(四)會計財務部門與營業部門、國庫部門之間的業務管理有待于進一步協調。

在會計管理上，會計部門、營業部門之間時常出現不夠協調的情況，這容易產生管理上的漏洞和重復。會計部門是轄內金融會計，也是人民銀行會計工作的管理部門，營業部門和國庫部門是具體業務操作部門。而縣支行會計國庫部門，既承擔著營業具體業務，還要負責國庫、會計財務業務，業務管理分別接受中心支行會計財務科、營業室、國庫科三家的指導，由于具體工作布置和管理“政出多門”，縣支行會計國庫科無所適從。比如，在登記簿設立上，上級行三個部門合計要求設置登記簿有60種之多，近一半完全可以合并或撤消重復登記。如果三家在業務管理上統一要求，縣支行會計國庫部門能夠節省一定的人力、物力，從事金融服務和結算監管，會使整個會計管理和監管有一個較好的發展。

三、加強會計管理工作的思路與對策

(一)提高對會計工作重要性的認識。

會計工作的好壞不僅關系到會計核算質量和金融風險的防范，而且關系到貨幣政策的實施和金融秩序的穩定。因此，要高度重視和支持會計工作，從觀念上實現兩個轉變，從工作上處理好一個關系。

第一是會計人員思想觀念的轉變。中央銀行會計是宏觀金融管理的主要組成部分之一，會計人員在管理范圍上，不僅要管好中央銀行的基礎貨幣，及時辦理各金融機構的繳存款及其相互之間的資金清算，還要管理結算。在管理內容上，會計部門要利用其掌握的第一手資料，搞好會計分析，通過其固有的反映、監督職能，為宏觀管理提供可靠信息，同時做好內部資金和財務的管理，提高資金使用效益。

第二是會計工作要實現由“核算型”到“管理型”觀念轉變，即以記賬、算賬、報表、費用核算為中心的會計核算體系轉到以加強監督管理，保證資金安全為中心，以執行中央銀行貨幣政策為主要任務的會計核算體系。中央銀行會計工作范圍也要逐步延伸拓寬，反映、控制、監督、管理、分析、預測都是中央銀行會計的職能和任務。

第三是處理好會計改革和加強會計管理的關系。會計改革勢在必行，任務繁重，社會主義市場經濟運行中的金融活動需要更加嚴格的管理。作為金融管理職能部門之一的會計部門，管理與改革同等重要。因此，應當處理好改革與管理的關系。改革可以促進管理水平的提高，而管理水平的提高又為改革的順利進行開辟道路。人民銀行會計應加快改革步伐，盡早與國際會計準則接軌。

(二)夯實會計基礎，規范會計行為。

銀行會計工作是一項基礎性、技術性和政策性很強的工作，會計風險具有隱蔽性、持續時間長、危害大的特點。為確保會計核算操作的合法性、規范性，必須從強化會計基礎工作入手，狠抓會計制度和崗位責任制的落實，規范操作程序和會計行為。

首先是完善內控制度，強化制約措施。對現有不合適、不合理的會計制度及時進行補充、修訂，使之更嚴密、更完善，通過建章立制，使內控制度的觸角延伸到會計核算的每一個角落，保證有章可循，有章必循，違章必糾，堵塞漏洞。

其次是嚴密程序，強化管理。要按照相互分離、相互制約的原則，對所有崗位都要制訂制約措施，避免管理失控、制度懸空。嚴格實行印、押、章使用與保管環節的相互分離，會計核算與事后監督相分離，做到相互牽制，相互監控。

再次是明確責任，獎罰分明。要對會計人員的職責權限和會計崗位責任制作出明確規定，把會計制度、任務和工作職責具體分解到會計部門的各個柜組和崗位，落實到具體經辦人員；對主管行長、會計主管、復核員、經辦員的責任應做出具體的規定，使各級人員各司其職；對會計核算中出現的問題要追究有關人員的責任。

最后是加強事后監督。長期以來，人民銀行會計工作反復強調對核算過程的檢查核對，但卻忽視了對核對結果的監督，核算過程中的檢查核對只在經辦人員之間相互進行，起不到應有的防范作用。為此，要設置事后監督崗位，對發生的會計業務進行全面檢查，建立會計核算的第二道防線。

(三)改革會計管理體制和管理方法。

解決基層人民銀行會計人員配置不合理、會計監督不到位、會計人員不能正確履行職責等問題，只靠健全內控制度難以奏效，必須從改革會計管理體制人手，打破會計工作分級管理的體制，實行會計核算集中管理。集中管理主要體現“四集中”：

一是集中會計核算，就是改變現行人民銀行四級會計核算管理體制。將會計核算主體由縣支行提至中心支行，建立以中心支行為基本核算單位，各縣支行為網點終端的集中式會計核算體系。

二是集中事后監督，即在中心支行建立事后監督中心，把各營業網點的會計憑證集中到監督中心，監督人員按照業務種類、憑證要素逐筆監督審查，對照核算中心數據處理過程中發現的各種差錯，杜絕各類違章、違紀及違法行為，達到提高會計核算質量、防范會計風險的目的。

三是集中賬務查詢。即在核算中心設立查詢專柜，專門負責各類查詢查復，以檢查發現查詢中漏查、錯查、遲查現象。

四是集中會計檔案保管。即集中核算后營業網點的主要會計憑證，必須于次日傳遞到事后監督中心，由事后監督中心監督移交至核算中心。各營業網點可以不保管會計檔案，會計檔案由中心支行集中保管，專人負責。集中管理不僅有利于職能的轉換，使基層人民銀行擺脫大量繁瑣的具體業務，集中力量，突出監管，而且也能很好地解決基層人民銀行崗多人少的問題，既節約大量的人力和物力，也可解決會計監督“四個不到位”問題和會計、營業室、國庫三家在業務管理方面的不統一、不協調現象。

(四)全面增強會計人員素質，提高會計分析和管理水平。

會計核算的性質和特點決定了會計人員必須具有較高的政策水平、良好的職業道德、全面的業務知識和技能。為此必須在強化會計隊伍建設、提高會計人員素質上下功夫。

首先要穩定充實現有會計隊伍，不斷更新和掌握新的技能，使他們盡快適應業務發展變化的需要，自覺按照各項制度的要求履行職責；加強對會計人員進行職業道德教育和紀律教育，增強法律意識、紀律意識，提高自覺執行各項法律、法規和內部規定的自覺性。

其次，從領導到會計人員都要重視會計分析，充分發揮會計分析對加強金融宏觀調控的重要作用；利用會計部門的自身優勢，通過與統計等部門的信息交流，選擇定點聯系行等手段，詳盡占有資料，充分利用電腦，建立對口的會計信息資料庫，選用正確的方法，為決策和管理提供服務；建立會計分析和考核制度，將會計分析列為會計工作考評的項目，以促進會計分析的開展和分析水平的提高。

第四篇：人民銀行“制度完善月”活動實施方案

按照中支《通知》要求，為切實有效開展“制度完善月”活動，通過支行內控建設活動領導小組會議研究，制定本方案。

一、明確活動目的，提高思想認識

“制度先行、內控優先”。開展“制度完善月”活動，針對上一各類內外部檢查所發現的突出問題及整改情況，對支行內控制度的全面性、及時性、有效性、合理性進行一次集中檢討、修訂和

完善，進一步完善各項內控制度，促進內控制度集中修訂和動態管理相結合的制度建設機制更加完善，充分發揮內控制度的制約和保障作用。

二、加強組織領導，進一步明確職責

支行內控建設活動領導小組對本行的內控制度建設工作負總責，及時了解和掌握本單位制度完善工作的開展情況，指導本單位及時、全面地完成“制度完善月”活動。

支行內控建設活動領導小組辦公室要在內控建設活動領導小組的領導下切實擔負起牽頭職責，做好活動的具體組織、計劃、協調、檢查工作，及時上傳下達，反饋工作情況。

支行各業務部門作為活動開展的主要對象，要針對去年各項檢查發現問題及整改落實情況，不斷增強內控意識和深化內控制度建設，認真梳理制度建設中存在的缺項和漏項，修訂和完善各項內控制度。(來源：好范文 http://www.tmdps.cn/）層級負責、協調互動、廣泛參與，各部門要認真履行職責，切實把“制度完善月”活動開展好。

三、步驟與方法

3月3—5日，活動啟動。召開內控建設活動領導小組工作會議，研究部署“制度完善月”活動工作，制定活動方案；召開動員大會，迅速啟動“制度完善月”活動。

3月5—10日，梳理排查階段。針對各類監督檢查中發現的問題，各股室對本部門的內控制度進行全面梳理和檢討，查找制度建設中存在的缺項和漏項，確保內控制度全面、及時、有效和合理，并及時報送內控建設活動領導小組辦公室。

3月10日，情況匯報。向中支內控建設活動領導小組辦公室，專題匯報制度建設梳理情況。

3月11—20日，修訂完善階段。按照“一個業務品種、一套業務流程、一套規章制度”的原則，修訂完善制度，著力提高內控制度的全面性、及時性、有效性和合理性。

3月20日，情況匯報。向中支內控建設活動領導小組辦公室，專題匯報制度修訂完善情況。

3月21—30日，制度評審階段。內控建設活動領導小組聽取各股室內控制度修訂完善情況的匯報，從管理制度、操作規程、崗位職責、風險點管理等方面，按照全面性、及時性、有效性、合理性的要求，對各股室修訂后的內控制度進行認真評審。

3月30日，情況匯報。向中支內控建設活動領導小組辦公室，專題匯報修訂制度評審情況。

3月31日—4月10日，補充完善匯編總結階段。通過認真評審，進一步查漏補缺，實現制度對所有部門、所有崗位、所有環節的全面覆蓋，不留風險防范的死角。將審定后匯編成2010年版的全行性內控制度，上報中支備案，下發全行執行。全面總結本單位“制度完善月”活動的開展情況、經驗和成效及工作建議，形成專題報告。

4月10日，總結匯報。將支行“制度完善月”活動開展情況的總結，上報中支內控建設活動領導小組辦公室。

四、建立制度完善的長效機制

樹立制度持續改進的理念，加強制度建設的前瞻性、科學性，除了在每年3月份集中對各項內控制度進行修訂外，加強制度的動態管理，定期對各項內控制度進行評估和檢討，根據人民銀行業務發展和風險防控新理念、新要求，適時地修訂和完善，積極構建內控制度集中修訂和動態管理相結合制度建設長效機制。

根據新版全行性的內控制度，加強對制度執行情況的監督檢查力度，做好動態管理，適時進行修訂完善。行領導要按季對分管部門制度建設及執行情況進行監督和核查；部門負責人對本部門內控制度建設及執行情況至少要每月檢查一次。所有監督檢查情況應做好記錄。

第五篇：職工代表大會制度

四川省長征駕機動車駕駛員培訓學校有限公司

職工代表大會實施細則

為保障職工參與公司民主管理的權利，團結和凝聚職工力量，發揮職工聰明智慧促進公司快速高效的健康發展，經駕校行政和駕校工會研究，決定實施職工代表大會制度。

一、職工代表大會的性質

職工代表大會是本駕校職工依照法律法規和政策規定，參與駕校民主管理的基本形式。

二、職工代表大會的任務

組織職工參與駕校管理，督促駕校合法經營；教育職工熱愛駕校、安全生產、保質保量完成工作任務；依法維護職工合法權益，協調駕校內部勞動關系；組織開展合理化建議等活動，提高職工思想道德、技術業務和科學文化素質，促進駕校發展。

三、職工代表大會的職權

（一）知情權。聽取駕校經營情況的報告，對駕校的發展規劃、計劃、重大決策等進行討論，并提出意見和建議。

（二）協商共決權。審議集體合同、勞動合同、工資集體協議草案，工資分配方案，勞動安全衛生保護措施，獎懲方案，公益金、駕校年金的提取比例和使用方案，重要規章 1

制度等有關職工切身利益的重大事項，并作出同意或否決的決議。

（三）監督檢查權。對駕校執行國家法律法規情況，依法為職工繳納社會保險金情況，實施司務公開、勞動（集體）合同和職工代表大會等情況進行監督檢查。

（四）評議推薦權。民主評議駕校經營管理人員，并提出獎懲建議。評選推薦上級表彰的先進集體、勞動模范和先進個人。

（五）選舉罷免權。選舉和罷免駕校董事會、監事會的職工代表和參加平等協商的職工代表。

四、職工代表的產生和擔任條件

職工代表由駕校工會組織職工選舉產生。擔任職工代表的職工應與駕校簽訂了勞動合同、愛崗敬業、辦事公道。

五、職工代表大會的構成職工代表人數占職工總數20％。職工代表中經營一、二線職工比例不少于60％，一般管理人員不少于20%，中高級管理人員不超過20%。職工代表大會實行民主集中制的組織原則。駕校工會是職工代表大會的常設工作機構，負責召開職工代表大會的籌備工作；工會主席負責主持職工代表選舉會議；工會負責收集整理職工代表大會前職工代表的提案、建議，在會中組織審議論證，會后監督檢查執行情況。

六、職工代表大會的工作制度

（一）職工代表大會每屆任期三年。遇特殊情況需延期或提前換屆時，需報上級工會批準并備案，延期或提前換屆時限不超過一年（延期內職工代表資格有效）。

（二）職工代表大會每年年底召開一次會議。遇有重大問題或事項，需要臨時召開大會時，應經工會、三分之一以上職工代表、駕校行政提議。

（三）職工代表大會召開，必須有全體職工代表三分之二以上出席方為有效。大會審議通過議案，可實行無記名投票或舉手表決方式，對別表決事項的決議須全體職工代表過半數通過方為有效。

（四）凡經職工代表大會形成的決議、決定，要及時向全體職工公布，由工會負責檢查決議、決定的執行情況，并向大會報告。需要修改決議、決定時，要征求職工代表的意見，提請職工代表大會按程序重新審議表決。

（六）當職工代表在任期內離開駕校時，其代表資格自行終止。所缺名額應及時選舉產生。

七、職工代表大會和職工代表的保障

（一）駕校保障職工代表大會召開的經費。

（二）職工代表在職工代表大會上有選舉、被選舉和表決權。

（三）職工代表有權參加職工代表大會及其工作機構組織的各項檢查活動，所占用生產或工作時間，駕校給予支持

并保障其正常出勤應得待遇。

（四）職工代表提出的意見和建議受法律保護，任何個人不得打擊報復。駕校不得因此而解除其勞動合同。

（五）駕校工會應依照相關法律法規維護職工代表的合法權益。

附件：四川省長征駕機動車駕駛員培訓學校有限公司職工代表名單

四川省長征駕機動車駕駛員培訓學校有限公司2011年6月13日

四川省長征駕機動車駕駛員培訓學校

有限公司職工代表名單

總經辦：鄒安忠、漆洪英、胡丹、劉晶； 財務部：劉晶、王嬌、劉林萍；

校務部：肖玲、李娜、劉元偉；

辦證中心：高小云、文玲、程萍；王娟娟 IC卡辦：單瑞、楊大強、劉俊、何林； 教務處： 劉建偉；

培訓中心：羅成宏、代書；

東方分校：張永森、唐前俊、任興美；

新東區分校：牟宗培、羅周、朱娟、劉穎菲； 南方分校：趙宏康、徐利梅、李小娟；

新都分校：李建國、趙萌檬、茍文超；李飛飛； 大邑分校：李江、劉杰、李思奕。

四川省長征駕機動車駕駛員培訓學校有限公司2011年6月13日