第一篇：FIDIC合同條件的主要變化(2017年第二版)

FIDIC合同條件的主要變化（2017年第二版）

2017年12月5-6日，FIDIC在倫敦正式發布2017年第二版FIDIC合同系列文件。歷經18年的運用，FIDIC對1999版新彩虹版合同條件進行了大幅修訂，合同文本的字數也從1987年第四版的23600和1999版的30400增加到50000多字；條款也從1999版的167款增加到174款，使得FIDIC合同條件中相應的規定更加剛性化、程序化，對索賠、爭議裁決、仲裁作出了更加明確的規定。2017年第二版FIDIC合同的應用，無疑會給業主、承包商和工程師等項目干系人帶來巨大的挑戰，對承包商的項目管理和合同管理提出了更嚴格和更高的要求。

2017年第二版編制原則

FIDIC解釋的2017年第二版合同體系編制原則如下：強化項目管理工具和機制的運用；加強工程師的作用；平衡各方風險分配；更加清晰化，增強透明性和確定性；反映當今國際工程的最佳實踐做法；解決過去17年來使用FIDIC合同1999版產生的問題；反映FIDIC合同最新發展趨勢，融入金皮書中的內容。

2017年第二版合同的主要變化

2017年第二版合同將1999版合同的第20條進行拆分，形成了第20條[業主和承包商索賠]和第21條[爭議和仲裁]，打破了1999版FIDIC合同20條的體例安排。除此之外，2017年第二版合同的主要變化如下。

一、工程師

在FIDIC合同體系中，工程師的地位和角色發生了較大的變化。在2017年第二版中，FIDIC合同在第3.7款中仍然青睞于工程師為做出決定的角色，但對工程師提出以下要求。第一，在對任何事項或索賠做出決定時，應保持中立。除了2017年第二版合同第3.7款外，工程師依舊是業主的雇員，因此，在采用2017年第二版合同的實踐中，工程師如何在做出決定時保持中立，還需要觀察。另一方面，僅靠增加一個“中立”的詞語是否能夠真正改變工程師，特別是國際工程項目中本國咨詢工程師的執業道德和標準，在2017年第二版尚未在國際工程項目中使用的初期，尚無法得出準確的結論或存在很大疑問。第二，與業主和承包商單獨地或共同地進行磋商，鼓勵業主和承包商進行談論，盡可能就索賠問題達成一致。第三，嚴格遵守達成協議或做出決定的時限要求。如果工程師不能在規定的期限內發出同意或決定的通知，應視為工程師已做出了拒絕任何事項或索賠的決定。

2017年第二版合同規定了“不滿通知”（NOD），要求業主或承包商必須在工程師做出決定的28天內發出不滿通知，否則，應視為雙方當事人，即業主和承包商已經最終和完全地接受了工程師的決定。2017年第二版合同中要求工程師必須“在與實施的工程相適應的主要工程領域具有適當的資格、經驗和能力”履行職責，這項要求可能在業主項目經理履行工程師職責時產生問題。2017年第二版在新的第3.5款中增加了新的條款，規定如果承包商認為一項指示構成變更，則承包商應立即并在開始實施這項指示之前通知工程師。如果工程師未能在7天內給予回復，則應視為指示被撤銷。

二、索賠及其時效

2017年第二版合同第20條終于對業主的索賠也進行了相關的規定，使得1999年版FIDIC合同僅約束承包商索賠的規定得到了修正。2017年第二版合同條件第20條[業主和承包商索賠]也規定了對業主索賠的時效，使得業主和承包商站在索賠的同一起跑線上，需要滿足同樣的索賠前提條件。除了規定28天的索賠通知時效外，2017年第二版合同第20條還規定了應在索賠事件發生后的42天之內遞交詳細的索賠報告，否則第一個索賠通知時效將因此失效，承包商因此喪失了索賠的所有權利。但考慮到在英國法或大陸法系中對索賠時效的規定和理解不同，第20條設定的索賠時效能否實現FIDIC的意圖仍有待觀察。

在索賠通知中，2017年第二版合同要求承包商需發出“有效的”索賠通知。因此，對于承包商而言，在索賠事件發生后的28天內，發出標題為“索賠通知”或者“索賠意向通知”是避免今后發生索賠通知是否有效的最為妥善的解決方法。

2017年第二版“雙時效”的規定，是否會引起承包商更多的索賠，大約24%的專家認為索賠會減少，認為不會改變增加或減少索賠的專家占26%，認為會導致索賠增加的專家占50%。

三、合同價款的支付

2017年第二版合同將“成本加利潤”規定為5%。除此之外，2017年第二版合同第13.6款不僅是法律的變化，還包括了任何許可、準證和批準的變化。另外，合同還規定了單價表可以作為變更估價的依據。

四、期中付款證書

2017年第二版合同第14.6款將1999年版合同修改為工程師可以公平地考慮應付給承包商的款項，并且工程師可以暫扣他認為存在明顯錯誤或矛盾的任何款項，但工程師必須詳細計算暫扣款項并給出暫扣的理由。2017年第二版第14.6.3款規定工程師和承包商可以修正或修改期中付款證書，且承包商應在付款申請中標注那些有爭議的金額，以便工程師根據第3.7款的規定做出決定。

五、爭議避免/裁決委員會（DAAB）

2017年第二版合同第21條引入了爭議避免/裁決委員會，目的是更為有效地避免爭議，有效地解決爭議。第21條DAB的有關規定如下：規定DAB是常設DAB，而非臨時DAB；規定雙方當事人可以要求協助或經正式協商但未能達成協議的問題共同提交給DAB；如果DAB了解任何問題或未能達成協議時，DAB可以邀請當事人共同將爭議提交DAB解決；如果一方當事人對DAB的決定不滿，他可以在收到決定后的28天發出不滿通知，否則，DAB的決定將對雙方當事人產生法律約束力；要求當事人在發出或收到不滿通知后的182天之內開始仲裁。如果當事人未能在182天內開始仲裁，則不滿通知將失效并不再有效。

六、風險分擔和責任限額

2017年第二版第17.7款將承包商的保障擴大到了對“導致工程不能滿足使用功能的設計工作和其它專業服務”，這將使得承包商的保障義務超過合同規定的責任限額。為此，許多國際承包商組織向FIDIC表達了不滿。

2017年第二版第17.1款規定了“除第17.1款之外的所有風險”由承包商承擔，這將承包商置于所有的不確定的風險和業主承擔風險以外的剩余風險之中，這與NEC合同的規定相一致，無疑加大了承包商承擔不確定風險的風險。

七、進度計劃要求和共同延誤

2017年第二版第8.3款對承包商提供的進度計劃提出了多個要求，包括需要提供關鍵線路、浮時等信息。在第8.5款中，FIDIC合同引入了可能引發極大爭議的、涉及極為專業的共同延誤的概念，但FIDIC并未給出明確的規定，而將該問題引入到專用條款之中，由專用條款解決共同延誤的問題，或者，如果專用條款沒有規定共同延誤，則“應考慮所有有關的情況”。承包商需要注意的是，根據國際工程的普遍做法，在業主承擔責任的延誤和承包商承擔責任的延誤競合時，則承包商只能要求工期延長而不能索賠任何額外費用，即適用time no money原則。

八、爭議的解決機制

為了有效地避免和減少業主和承包商之間的爭議，2017年第二版采用了以下措施：區分索賠和爭議；改變工程師的角色；強調DBA的避免爭議的作用；引入早期預警機制。盡管2017年第二版合同在避免和解決爭議方面做出了努力，但由于第20條設定了嚴格的索賠時效以及爭議定義的限制，FIDIC合同的上述努力是否會減少共計工程項目的爭議，現在給出結論為時尚早。

國際業界對2017年第二版的看法

CICA、歐洲國際承包商會（EIC）、韓國國際承包商協議（ICAK）、日本承包商協會（OCAJI）于2017年1月26日聯合向FIDIC發出公開信，呼吁FIDIC秉承平等的立場編制2017年第二版合同文本，指出以下問題。

第一，增加了承包商的風險。

第17.1款明確規定了業主的風險，而第17.2款規定“第17.1款列明的風險以外的所有風險”是承包商的風險，無疑將不確定風險和剩余風險轉移給了承包商。我們懷疑第17.1款規定的業主的商業風險應取決于“無法獲得保險”的情形。能否保險的問題不同于一般風險分配，不能影響一般風險分配。

第17.7款規定：“承包商應保障并保證使業主免受承包商根據第4.1款[承包商責任]的規定，在設計和任何專業服務所導致的未能滿足使用功能的的所有錯誤或導致業主發生的任何損失和/或損害（包括法律費用）”。這是一個范圍十分廣泛的救濟，將使得業主要求補償所有的損失，而這些損失可能是不能預期的或無法預見的后是無關的損失，也有可能是業主因自身過錯導致承包商設計的錯誤。由于第17.6款明確排除了第17.7款規定的限制，承包商將為此承擔無限的風險。因此，無論是損失金額和損失類型，盡管第17.6款規定了責任限額，且規定了任何間接損失不適用保障條款，但承包商將可能承擔無限責任。

根據上下文的規定，合同規定的滿足使用功能令人疑惑不解。可能的理解是：如果業主確定工程的任何一部分不能滿足預期的目的，無論業主是否與承包商對此進行了實際的交流，業主都可以根據保障條款向承包商進行索賠。令人遺憾的是，FIDIC從來沒有就EIC提出的第4.1款滿足使用功能的義務的條件，即“如果合同沒有確定工程，工程??應在移交時滿足業主需求中規定和描述的預期的使用功能”。藍皮書已將此類條件進行了規定，黃皮書卻沒有此類規定。

第二，助長合同管理的官僚主義。

承包商應遵守第20.2.4款規定的新的時效。除了第20.2.1款規定的28天索賠通知時效外，承包商還應在42天期限之內提交“索賠的合同和/或其他依據”。如果承包商未能在規定的期限內遞交索賠詳情，則承包商無權索賠工期延長和/或額外費用。這個新增加的時效條款只能導致索賠咨詢和律師的早期介入。

第3.7.5款規定的在工程師作出決定后的28天內遞交不滿通知（NOD）的義務以及在28天發出不滿通知后開始DAB裁決程序的規定將使當事人喪失友好解決爭議的機會。

其次，第21.4.4款規定一方當事人應在發出不滿通知之后的182天之內開始仲裁，如果未能開始仲裁，則應視為不滿通知失效并不再有效。這將導致一系列的實際問題，并增加將爭議提交仲裁的數量。

最后，我們十分關注DAB決定的執行中遇到的問題。我們誠摯地要求FIDIC修改第21.4.4款的規定，將不滿的一方當事人已經遵守了DAB決定的條件的“不滿通知”作為仲裁的前提條件。

需要特別注意的是，如果合同如此規定，這將導致合同管理的官僚主義，并在工程實施過程中將當事人推入耗時、昂貴的和費力的爭議解決和仲裁程序之中。

中國業界對2017年第二版的看法

中國對外承包工程商會在2017年4月6日給FIDIC秘書長的致函中指出以下問題。

第一，爭議的定義。

在2017年第二版合同第1.1.29款中，FIDIC給出了“爭議”的定義。但是，該定義顯然定義過窄，并沒有反映工程施工爭議的實際問題。第1.1.29款規定的“爭議”的定義的可能影響是促使承包商將任何分歧以承包商索賠的方式向業主或工程師提出。否則，如果承包商未能將爭議以承包商索賠的方式遞交給工程師，則承包商無法通過DAB或仲裁解決爭議。因此，建議對爭議的理解僅能按照其通常的含義進行理解，而不是特定的或特殊的含義。

第二，第4.1款規定的滿足使用功能的義務。

鑒于業主和工程師可能按照自己的意愿解釋業主需求的功能要求，因此，第41款規定的滿足使用功能的義務增加了承包商的額外風險，而且，一份準備不足的業主需求可能會大幅度增加承包商的設計和施工風險。因此，應在滿足使用功能的設計義務中設定前提條件。考慮到在設計施工、EPC和交鑰匙合同中業主和承包商濫用業主需求的情況，也考慮到不同司法管轄地的不同法律規定，建議在第4.1款中增加限制解釋業主需求的條款。

第三，第17.2款規定的承包商風險。第17.2款規定“第17.1款列明的風險以外的所有風險”是承包商的風險，無疑將不確定風險和剩余風險轉移給了承包商。第17.1款規定的業主的商業風險應取決于“無法獲得保險”的情形。能否保險的問題不同于一般風險分配，不能影響一般風險分配。

第四，第20條規定的承包商索賠時效。

1999年版FIDIC合同第20.1款要求承包商應在知道和應當知道的導致工期延長和/額外付款的事件或情形發生后的28天發出索賠通知，否則承包商無權索賠任何工期延長和/或額外付款。此款規定了索賠的前提條件。在2017年第二版合同中，第20.2.1款規定在索賠事件發生后承包商應遞交索賠詳情，未能遞交則導致索賠通知失效，承包商喪失索賠權利。顯然，第20.2.1款設定了承包商索賠的第二個時效。對于承包商和業主而言，這項規定過于嚴苛，將可能導致雙方沖突和爭議的發生，增加雙方合同管理的成本。設定第二個索賠時效并不是一項很好的減少業主和承包商爭議的最好方式，而且會導致適得其反的后果。

第二篇：新版FIDIC合同條件及其應用

新版FIDIC合同條件及其應用

隨著我國加入WTO和改革開放的不斷深入，工程項目雇主、工程咨詢、勘查、設計和施工單位，都面臨著國內外兩個國際競爭市場。一個是按照“國際慣例要求”的國內外資項目、國際基金組織和外國政府對國內的融資項目的承發包市場；一個是按照國際慣例要求的國際項目承發包市場。

企業要在狹縫中求生存，在擦肩中求發展，無論是雇主還是承包商，都要與國際合同條件接軌，以更好的保護各自的應得權益，而FIDIC合同條件正是承發包行業國際接軌的重要方面。

從雇主的角度來看，為了雇主項目的投資利益，面臨著國內外承包商的投標競爭，如何維護雇主項目的投資利益，其重要的武器之一就是應用FIDIC合同條件。雇主應尋求——既熟悉全過程的項目管理技能，又熟悉FIDIC合同條件的咨詢實體或咨詢工程師，所以，FIDIC合同條件又是工程咨詢實體和工程咨詢工程師應必備的技能。

從承包商的角度來看，盡管FIDIC主要是為雇主、咨詢工程師、國際基金機構和發展中國家咨詢業務的發展服務的，但是，各類承包商都要受到按國際慣例招標的雇主的FIDIC合同條件的促進和約束。而且，1999年版本的FIDIC合同條件對承包商的要求更嚴。

一、1999年新版FIDIC招標的標準合同條件

(一)FIDIC于1999年為適應不同發包項目內容的國際招標編制了《EPC交鑰匙項目合同條件》、《施工合同條件》、《生產設備和設計、施工合同條件》和《簡明合同格式》4個新版本。

1、新的FIDIC合同條件基本上統一了條款名稱、定義、界定和措詞，條款數目統一為20條，定義和界定分別為40—60個左右／普遍為160款左右，提高了不同版本之間條款解釋的統一性和一致性。

2、四個標準合同條件的最新版本：

——新“銀皮本”(EPC交鑰匙項目合同條件，適用于工程總承包的發包項目，與原1995年

“設計、建造和交鑰匙項目合同條件”有諸多類似之處，但是，合同條件更趨嚴密詳盡，并做了大量的補充和修改，特別是增加了承包商的融資部分等)；

——新“紅皮本”(施工合同條件，適用于土建和安裝施工承發包項目，在原土木工程施工合同條件的基礎上涵蓋了土建和安裝施工的發包項目，但是，合同條件更趨嚴密和詳盡)；——新“黃皮本”(工程設備、設計和施工合同條件，適用于成套設備發包或分項工程的成套設備發包項目，但是，合同條件更趨嚴密和詳盡)；

——新“綠皮本”(合同的簡單格式，適用于中小的簡單項目的發包，但是，合同條件更趨嚴密和詳盡)。

(二)合同價格。

“新銀皮本”、“新黃皮本”采用總價合同，有法律變化及雇主原因等調價條件；

“新紅皮本”仍然是單價合同，在通用條件中列出了調價公式；

“新綠皮本”列出了計價方式，但合同價方式需雙方約定。

(三)四個版本串換應用的體會和看法。

實行分項工程中的成套設備招標時，可參照承包商與雇主的主合同條件，使用“黃皮本”招標和簽約；如果承包商(或雇主)對土木或安裝施工實行招標時，可參照承包商與雇主的主合同條件，使用?紅皮本”招標和簽約；當承包商(或雇主)對工程中的中小或單專業工程招標時，可參考與雇主的合同條件，以“綠皮本”實行招標和簽約。

當然，雇主也可以根據自己發包項目的內容和特點，來決定使用哪個更加適合發包項目的FIDIC標準合同條件版本。

二、新版PIDIC合同條件應用

應關注的主要方面

(一)新版FIDIC合同條件對承包商的要求更嚴格，對雇主工程利益是極大保護。

對承包商一般義務的要求，提到的許多方面屬于正常義務。但是，為保護雇主的工程利益，新版FIDIC合同條件寫的全面、巧妙又含蓄，給雇主擺脫了工程從始至終的若干風險和責任。其提法是從工程的完備性、穩定性、安全性和有效運行性等含意內容廣泛的用詞出發，為實施中追究承包商的任何責任隱含了諸多責任條款。

(二)轉變觀念，認識FIDIC合同條件具有與項目管理實施過程相融的特點。下面僅以“EPC交鑰匙項目合同條件”為例談談看法：

1、雇主關注的主線條款：

1一般規定(合同協議書)——5設計——7生產設備、材料和加工工藝質量——8開工、延誤和暫停——9竣工試驗——10接收工程——12竣工后試驗——11缺陷責任(含缺陷修復期)。

2、雇主關注的保障工程順利實施的約束性控制條款：

17風險和責任(指非保險方面的)、18保險(財產險、人身險和責任險。信譽險在保函方面已經提出)、11缺陷責任、13變更和調整、14合同價格和付款、2．5款<雇主的索賠>一正反23個條款和條款、3．5條款<確定>，正反22個條款。

3、實施工程的法人實體和實體條款：

2雇主、3雇主的(行政)管理(含雇主代表和雇員)、4承包商(含分包商、承包商的文件等)、6職員和工人。

4、非保險方面的意外、偶然、或非簽約本意的條款：

15由雇主終止、16由承包商暫停和終止、19不可抗力。

5、雇主的應對條款：

20．1款<承包商的索賠>---正反16個條款和條款。

6、合同雙方爭端解決的條款

20索賠、“爭端和仲裁”。

(三)FIDIC合同條件的談判和管理應由項目部全權負責。

1、FIDIC合同條件是對項目實施和管理過程中的動態約束，有條款根據、條款的相互根據、條款的啟動程序、條款的相互啟動程序、能夠證實的合法性的條款根據的證據及時限、時效和相應文件的格式要求等，以保障雇主項目有效完成。所以，必須由項目部在承包工程的實施中負責合同管理。這與國內成文法合同條件下的合同管理是有根本區別的。

2、項目經理，不能僅僅以組織設計和施工能力作為項目經理選擇的唯一標準，而應是項目全過程的管理能力、FIDIC合同的管理能力、有關國際經驗、國際慣例規則和設計施工組織能力等相結合能力的人員。

(四)努力提高索賠能力。

在新的FIDIC合同條件中，已經明確“雇主的索賠”和“承包商的索賠”條款。解決索賠，由雇主按“確定”條款的規定，首先與承包商進行商定、協商、談判和調解等方法來解決雙方的索賠問題。一旦無法奏效，雇主可“確定”，對確定的結果無法達成一致，方能啟動“一人或三人爭端裁決委員會”(英文簡稱DAB)進行“決定”，對決定仍有“爭端”后，以雙方同意的(國際)規則，最終以DAB的仲裁方式來解決。所以，雇主和承包商對索賠條件應有新的認識。不能一談到“索賠”就認為是“仲裁或打官司”!

但是，索賠條款在合同條件中，僅僅從正面寫出了幾個(EPC是雇主5個承包商2個)索賠條款，應將其余10幾個(EPC是雇主18個承包商14個)反向索賠的聯系條款和其他“阿是”(即與有關事項相關的)索賠條款全部找出來，深入研討，熟練地掌握索賠條款的根據、條款的相互根據、條款的啟動程序和其相互啟動程序、時限時效和文件格式的要求，以及能夠證實的證據，方能達到為遵守合同條件實行索賠的約束目的。

索賠時限的規定是不對等的，雇主可隨時發出索賠通知，而承包商必須在事件或情況發生后的28天內發出索賠通知，承包商逾期提出索賠通知雇主應免除承包商索賠的全部責任。但，對雇主沒有此項規定。

應對上述“雇主的索賠”或“承包商的索賠”條款深入研究措施和對策，建立在雇主或承包商責任、職責、義務和權利的信譽基礎上，減少或杜絕雇主或承包商不必要的原因引起的索賠，對雇主或承包商都是非常重要的。

(五)尋找雇主“確定”條款的反向聯系條款，做到心中有數，爭取主動。

在EPC合同條件中，雇主要行使，“確定”條款的正反向條款有22個，但在“確定”條款中正面指出的僅僅是一個條款。掌握反向聯系的21個條款，便于雇主或承包商抓住實施合同項目中的大事，能夠使雇主或承包商提前拿出意見，雙方進行商定或確定，誰抓住這方面的條款，誰就能夠爭取部分主動，使項目實施過程中雙方能夠得到更好的協調和統一。

(六)FIDIC合同條件的學習和應用，是雇主、承包商和咨詢工程師與國際接軌的重要方面。對雇主、承包商和咨詢工程師來說，加入WTO后與國際接軌的主要方面是：現代項目管理技術，與工程有關的國際規則(服務貿易、國際經驗、有形貿易、無形貿易、投資貿易、國際運輸和國際保險等)、IT技術，以及合同條件等，而FIDIC合同條件是國際接軌的重要方面之一。它將起到依據國際慣例適用的法律來保護雇主或承包商應得利益的法律條款根據。咨詢工程師掌握了FIDIC合同條件，就會對一次性的雇主或沒有上述經驗的承包商提供有益的咨詢服務。

(七)FIDIC合同條件學習運用應把握其精髓，學會使用和躲藏“明槍暗箭”。

1、從“成文法”觀念上轉到“案例法”與部分成文法相結合的觀念上來。

——東西方的思維差距，東方人往往更關注全面的思考問題，關注背景，關注關系，更多的借助于經驗，而不是抽象的邏輯推理，既能容忍反駁意見，更能艱苦奮進；西方人更具有分析性、創新性和冒險精神。傾向于事物本身脫離其背景，研究假想的意外和偶然情況的影響，避開矛盾，更多的依賴邏輯推理。這也是FIDIC合同條件產生的邏輯思維基礎。

——案例法強調的是合同雙方在合同條件中“約定的責任、職責、義務和權利的法律邏輯聯系、法律邏輯推理和違規的法律責任”，所以合同條件詳盡、嚴謹、嚴密、冗長。因為，在案例法國度中的歷史上，國家就是以類同的諸多歷史悠久、有權威的法官的“案例”中悟出該類事項的法律規律及其法律規則的，國家法律明文規定的事項較少，故，案例法國度有一句通語：“合同是法律的唯一依據。”近代國際間的工程承發包業務的增多和交流，促使了案例法的合同條件與成文法的合同條件有了更好的結合。但，FIDIC合同條件仍具有案例法的濃厚色彩，對承包商較為嚴格。

——成文法國度的合同中，是依據國家立法部門的有關法律規定來簽約的，因為國家在諸多方面都有頒布的法律、法規、條例和有法律約束的細則，法官的依據主要是國家的法律規定，而不是案例。故，在合同中總是寫出“按國家有關規定辦理”，合同條件簡捷，簡單，對承包商較寬松。所以，國內的雇主和各類承包商必須在成文法的基礎上來適應案例法的合同條件的特點，才能確立學習應用FIDIC合同條件的英美法的法律觀念。但是，在爭端中會出現按各自法律基礎上的認識分歧繼續爭端，所以，在FIDIC合同條件中規定了爭端的仲裁事項應依據國際商會的規則。

2、應認識到合同條件之間法律關系的聯系密切頻繁和互為根據的特點。

因為案例法歷史上的通語：“合同是法律的唯一依據。”那么合同條件的根據就具有其法律根據，條件之間就具有相互的法律根據，有規定的啟動程序、相互的啟動程序、證據、時限和時效等法律。

為什么國內雇主和承包商對外國國際承包商或雇主的索賠顯得蒼白無力!重要的原因是，我們“總以為國家有法律規定，干什么要那么羅嗦!”其實不然，用案例法講，“簽約之日起，就是賭博開始之時”。因為，“合同是法律的唯一依據”，故，合同雙方就是“扣字眼!”往往會指出，我們的條款根據不足，條款的相互根據不足，啟動程序不對等等。他們向我們索賠的文件是厚厚的幾大本或是幾箱文件，有充足的條款根據、條款間的相互根據、能證實的合法的證據和估算證據等等，這就是我們對條款的密切而頻繁的法律聯系依據、條款間的法律邏輯推理等等的差距所在!也是我們教學、培訓、學習運用FIDIC合同條件差距的根本所在！

3、把握FIDIC合同條件的索賠條件，是學習應用FIDIC合同條件的突破口。

首先從雇主與承包商的索賠條款、雇主的“確定”條款的“明槍暗箭”的分析研究起步，再逐步關

注FIDIC的其他合同條件，對雇主或承包商就不會出現大的威脅，將會順利保障合同項目的實施完成。以EPC交鑰匙合同條件為例：

該條款共20條，166款。扣除重疊條款僅為37個條款。本人的看法是，先深入的有系統的學習<雇主的索賠)、<承包商的索賠>和雇主的<確定>三個主要合同條件與37個主要條款的關系、聯系和約束。在學習這37個條款中，將會引出相互關聯的其他諸多合同條款，就會更好的領會其他條款與關鍵條款的互為根據，互為關聯的依賴關系。

——2．5款<雇主的索賠>，正向5款，反向18款，將會明了雇主的條款啟動根據，以及與其他條款之間相互聯系的互為根據的條款啟動程序、相互啟動程序、時限、時效、證據等。可以使雇主或承包商采取措施和對策，減少或避免雇主應得到的索賠而遺漏，同時，也可使承包商減少或避免不必要引起<雇主的索賠>；

——20.1款<承包商的索賠)，正向2款，反向14款，將會明了承包商的條款啟動根據，以及其他條款之間相互聯系的互為根據的條款啟動程序、相互啟動程序、時限、時效、證據等。可以使承包商維護應得的索賠利益，同時，也可使雇主減少或避免不必要引起<承包商的索賠>；

——3．5款<確定>，正向1款，反向21款，將會使雇主或承包商明了雇主要“與承包商商定或確定”的關鍵條款內容和問題，雇主的條款啟動根據，以及其他條款相互聯系的互為根據的條款啟動程

序、相互啟動程序、時限、時效、證據等根據和依據要求，解決雙方在索賠方面，以及項目實施中的有關重要問題。可以使雇主或承包商明了雇主應解決的索賠和條款規定中重要問題。使雙方都可提前采取措施、對策或辦法，爭取主動，爭取順利實施項目和履行合同。

(八)應關注的其他主要方面。

1、雇主在頭一次使用FIDIC合同條件招標時，應聘請咨詢工程師進行咨詢，同時選擇有經驗的熟練FIDIC合同條件和項目全過程管理的工程師作為雇主代表為宜。

2、新版FIDIC合同條件比老版本更全面、更細致、更具體、更嚴謹、更便于發包方對具體項目的普遍參考，以便提示、思索、修改和補充。使得承包商不得不進一步發揮自己的技術、設計、施工、試車、項目管理、國際經驗等經驗和知識優勢，努力在專用條件的方面結合具體情況，發揮修改、修正和補充的優勢，爭取使某些合同條件對實施合同更加有利。特別是承包商為雇主的融資項目，要堅持按付

款計劃付款，要堅持到場的設備、材料不能拒收拒付，要堅持雇主出具合同價格付款的保函，要堅持誤期損害賠償費的免賠額等。但是，雇主在承包商代為融資的項目中應堅，持多留“保留金”，應堅持各種試驗的“缺陷責任”，應堅持誤期損害的賠償費和違約損害賠償費的最低限額，盡管可能減少損害賠償費的免賠額。

3、新版FIDIC合同條件使雇主的權利更加集中，權利更大。在所有的費用增減方面、竣工期延長縮短方面和試驗的質量方面等由雇主根據<確定>條件的規定，予以商定或確定。

4、新版FIDIC合同條件在合同管理方面，使雇主代表(或工程師代表)的權利大為降低，雇主的權利高度集中，除?綠皮書?基本沒變外，已降為“雇主的受托人員”，行使的權利比以前大為減少。但雇主也可指定某公司或個人管理。新的FIDIC合同條件的主要發包合同條件中，雇主對雇主代表(或工程師代表)的授權范圍給予限制，站在雇主的立場上，這種改變是有原由的。對撤換雇主代表應征得承包商的同意，有條件的限制了雇主的隨意性。

5、FIDIC合同條件具有通用條件和專用條件相結合的特點。從文件的優先次序來看，專用條件要比通用條件更具有解釋的優先權或依據。專用條件增加了與實際情況相結合的靈活性、適用性和具體化。這一點對有經驗的承包商或有經驗的雇主是有利的。但是，對為雇主

安排融資的承包商或是國際基金組織成員國的承包商將更為有利。

6、FIDIC合同條件具有標準范本的特點。發包方可依據具體的項目情況和特點，對合同條件進行增減，有利于發包方。承包商應對分包商采用與雇主條件中的責任、職責、義務和風險相一致的FIDIC合同條件。同時，應增加對自己有利的合同條件，刪減對自己不利的合同條件，并對相應的合同條件進行一致性的修改。學會運用FIDIC“合同條件約定”的上述特點，保護自己的利益。當然，這不是FIDIC的本意。

7、新版FIDIC合同條件具有權利的“相對”均衡分配特點：

——應該說，FIDIC是在保障發包方項目順利建成的立場上寫就的，但是，在新的版本中普遍加入了某些重要的保護承包商的條款。

——強調了對知識產權和工業產權的保護，以及合同雙方在不損害對方利益的基礎上，統一對外的立場規定。

——履約擔保，是以專用合同條件約定的格式和經雇主確認的其他格式，這符合世界銀行等國際基金組織的慣例作法；將“有條件的履約保函格式”去掉了；對保函的不合理或無理罰沒做了嚴格規定，不能針對履約擔保進行索賠，只能根據承包商不符合履約保證的規定和其他問題提出索賠。防止并限制了對履約擔保隨意沒收或詐騙履約擔保的行為。

——對雇主、雇主代表和承包商的責任、權利和義務都有了較嚴格的明確規定。

——關于施工過程的試驗、竣工試驗、雇工接收工程、竣工后試驗和缺陷修復期的提法，在各個不同版本中對上述的質量要求條件，趨于一致。“綠皮本”是針對施工的。——對缺陷的修復和試驗要求更嚴格。

——對重新試驗仍然不合格，并對工程和設備的主要部分使雇主喪失了原設計意圖或使用意圖的，雇主有權延長缺陷修復責任期。

——對竣工后試驗，有主要保證值指標罰款的計算公式的合同條件。

——對所在國家的法律、法規、條例和據有法律約束的細則的變化影響，特別是有關勞務方面的問題寫入了通用條件。承包商應注意，法律在“基準日”之后的變化，可能對承包商的費用增加、竣工期

延長和利潤的索賠。

——新的各類版本中風險的承擔趨于一致。雇主承擔不可抗力、法律(稅、外匯、費等)變化、公共機構影響、惡劣的自然條件等風險。其余的責任和風險是工程承包商的。其中，“EPC交鑰匙”項目承擔的風險多些。

第三篇：FIDIC合同價格和付款

FIDIC“金皮書”系列講座之五：

FIDIC《設計，建造及運營項目合同條件》中的

合同價格和付款

本文主要介紹“金皮書”中設計－建造期和運營服務期付款的相關手續和規定。主要為第十四條“合同價格和付款”的相關內容。

1．合同價格[14.1] 合同價格應是由承包商為設計－建造和運營服務、在基準日期時提交的報價金額（包括資產更換資金）和按照合同以及根據變更或索賠產生的調整應支付給承包商的全部款額，其中包括應由承包商支付的所有稅費和關稅。

可以說，合同價格是考慮了各種費用調整后，工程項目合同的最終結算價格。2．預付款證書的申請頒發和支付[14.2、14.7、14.8] 業主應向承包商支付一筆用于動員和設計的無息預付款。合同數據中應規定預付就總額和適用貨幣。

業主代表在收到承包商的預付申請表、履約保函和由業主批準國家的相應機構開具的預付款保函后，應在收到預付款申請的14天內簽發預付款期中付款證書，并在之后的2l天內付款。

承包商應保證預付款保函在歸還全部預付教前一直有效，但保函額度可隨預付款的歸還而減少。

如合同數據中末規定預付款扣還方式，則按以下規定扣還：

當期中付款超過中標合同金額與暫定金額之差的10％時開始扣還；按預付款貨幣種類與比例，扣還每次月支付證書金額的25％，直到還清為止（以上付數和扣還均不包括預付款和保留金的扣減與退還）。

如在頒發試運行證書前，由業主或承包商提出終止、或由特殊風險導致終止，在終止前預付款尚未還清，則承包商應立即償還剩余部分。

3．期中付款證書的申請頒發和支付[14.3、14.7、14.8、14.9]（1）期中付款證書的申請。

承包商應在每個月末之后，按業主代表批準的格式向其提交報表，詳細說明承包商認為他有權得到的款額，標明應付的貨幣，并附證明文件。該報表包括：

（a）截至月末已實施的工程和承包商文件的估算合同價值（含變更）（b）由于法律，費用和技術改變，應增減的款額；

（c）保留金的減扣（按合同數據中規定的百分比乘以上進兩項款額之和），直至限額為止；

（d）預付款的支付和償還；

（e）按照14.6款[擬用于工程的生產設備和材料的付款]的規定，對生產設備和材料的預支和扣還款；

（f）暫定金額中，因承包商購買生產設備、材料或服務而應付給承包商的數額；

（g）運營服務的應付款；

（h）使用資產更換資金支付的款額；（i）因維修保留金作出的調整；

（j）根據合同或其它規定（包括索賠）應付的其它增減款額；（k）扣除所有以前期中付款證書中已確認的款額；（2）期中付款證書的頒發。

業主代表應在收到期中付款申請報表和證明文件后28天內。向業主送交期中付款證書，說明業主代表確定的應付款額（包括由DAB決定的應付給承包商或由承包商返還的款額），并附證明資料。該款額應在業主代表收到相應的報表和證明文件后56天內支付。

在頒發試運行證書前，如承包商期中付款證書申請的款額（在扣除保留金后）少于合同數據中規定的期中付款最低限額，業主代表可通知承包商，不頒發期中付款證書。除此之外，不得扣發期中付款證書。

但如承包商提供的物品或完成的工作不符合合同要求，可以扣發修正或重置的費用，直到改正為止；如承包商來完成合同規定的工作或義務，可以扣除該工作或義務的價值，直到完成為止。

業主代表可以在任何付款證書中修改以前的付款證書。

付款證書不應被視為業主代表對工程的接受，批準、同意或滿意。（3）最終付款證書的支付。設計－建造的最終付款證書和運營服務的最終付款證書中確認的款額（含DAB決定的應支付的款額），應在業主收到最終付款證書后56天內支付。

（4）支付貨幣的匯入銀行。

每種貨幣的應付款額應被匯人合同指定的付款國境內承包商指定的銀行賬戶。

（5）融資費。

如承包商不能按時收到業主付款，他有權按合同規定的應付款日期，就來收到的款額按月計復利收取融資費。除非合同數據另有規定，融資費應以高出支付貨幣所在國中央銀行貼現率的3％（年利率）計算，以同樣貨幣支付。承包商有權得到上述付款而無需正式通知和證明，同時也不損害他的其它權利。

4．付款計劃表[14.4] 如本合同包括了一份在設計－建造期和/或運營服務期分期支付總價和/或單價的付款計劃表，則表中所列的分期付款額應為申請期中付款證書而估算的價值。此時，14.6款[擬用于工程的生產設備和材料的付款]將不再適用。

如分期付款額不是參照實際進度確定的，且發現實際進度與付款計劃表中所依據的進度不一致時，業主代表可商定或確定修改分期付款額。

如合同中未包括付款計劃表，承包商應按季度提交他預計每個季度應付款的估算單，直到頒發試運行證書為止。

5．資產更換計劃與資產更換資金[14.5、14.18] 資產更換計劃是由承包商編制的包含資產更換清單和時間安排的計劃。資產更換資金是在資產更換計劃中列出的為更換生產設備提供的資金，以實現運營服務期間工程持續有效的運營。

（1）在運營服務期，承包商按規定提交每一期中付款證書申請時，有權將按資產更換計劃表更換項目時應得的資金列入其中。使用資產更換資金支付的金額不能高于資產更換計劃表中規定的應付款額。任何未按資產更換計劃表上的日期或列出的其它運營里程碑進行更換的項目，在更換完成前不予支付。

如資產更換在資產更換計劃中規定日期之前，在規定日期到達前不予支付。如資產在規定的日期到達前或到達時未被更換，需在更換后才予支付。除變更外，在資產更換計劃中未注明的資產更換不予支付。（2）如按照更換計劃，在合同完成時資產更換資金仍有剩余，各方共同商定不再需要或使用時，剩余款額應由各方平等分享，承包商有權在其申請的運營服務最終付款證書中包括此分享款額。

（3）下列費用應包含在合同價格中，由承包商承擔，不允許使用資產更換資金支付：

（a）與修補缺陷相關的日常維修；

（b）壽命少于5年的生產設備和材料的更換；（c）在規定期間為主要生產設備更換提供備件；（d）資產更換表中未確定的生產設備和材料的更換。

（4）當承包商計劃更換資產更換表中列出的生產設備的任何更換項時，他至少應提前28天通知業主代表。

業主應按照業主代表在期中付款證書中確認的款額用資產更換資金付款。該資產更換資金中的資金將僅按照資產更換表中確定的更換價值和時間間隔進行支付。如生產設備項目需要提前更換．則在表中規定的更換日期到達前，相應的款額不予支付。

如合同價格因費用改變而進行了調整，資產更換資金部分的應付款額也應同樣進行調整。

（5）如合同根據第15條[由業主終止]或第16條[由承包商暫停或終止]的規定予以終止。則資產更換資金的剩余部分，包括自然增長的利息，應被視為業主所有。

6．擬用于工程的生產設備和材料的付款[14.6] 期中付款證書中應包括已運抵現場的生產設備和材料的預支金額，當這些生產設備和材料已構成永久工程的一部分時，再將預支金額從期中付款證書中扣除。

業主代表決定生產設備和材料預支金額的前提是：

（a）承包商已準備好生產設備和材料的可供檢查的記錄（如訂單、收據等）以及購買和運往現場的費用報表和證據}（b）對于屬于合同數據中所列的裝運付費的生產設備和材料，如已運抵工程所在國，正運往現場途中，則應向業主代表提交裝船的清潔提單或其它證明和該生產設備和材料的保函，有效期至生產設備和材料運抵現場并采取妥善保管措施時；

（c）對于屬于合同數據中所列的現場交付時付費的材料和生產設備，已運到現場并妥普保管。

生產設備和材料的預支額度為實際費用（包括運費）的80％，支付貨幣與涉及合同價值予以支付時的貨幣相同。

如合同數據中未列有預支金額的生產設備和材料清單，則以上規定不適用。7．保留金與維修保留金[14.10、14.19]（1）保留金：頒發試運行證書時，業主代表應返還承包商前一半保留金。如某區段頒發了試運行證書，應就保留金前一半的相應百分比返還承包商。承包商可將后一半保留金計入設計－建造最終報表中。

（2）維修保留金：在運行服務期間，業主每次從給承包商的期中付款中扣減5％，從頒發試運行證書后的第一筆付款開始，持續到最后一個期中付款證書被頒發，或直到達到合同數據中規定的限額，以較早者為準。承包商可用維修保留金保函代替維修保留金。

如合同要求的維修未能進行，業主可在通知承包商后自行維修并申請相應的維修保留金。如此金額不足以支付維修費，則可從向承包商的付款中扣減。

在合同完成證書頒發后，維修保留金的全部剩余金額應被包括在運行服務最終付款證書中并支付給承包商。

8．設計－建造最終付款證書的申請和頒發[14.11、14.12]（1）在保留期結束后的28天內，承包商應向業主代表提交設計－建造最終報表并附證明文件，列出：

（a）設計－建造階段所有已完工作的價值；

（b）承包商認為根據合同涉及設計－建造應支付給他的任何其它款額。承包商在提交設計－建造最終報表時應提交一份書面文件，承諾該報表中包含了根據合同或與合同中設計－建造有關的應解決的全部和最終的工作事項。

如業主代表不同意或無法核實該報表中的任何部分，他應與承包商努力協商達成協議，承包商據此協議向業主代表提交最終報表。此后業主代表對同意款額頒發設計－建造最終支付證書。如各方對相關事項無法達成協議，或承包商在上述28天內未提交付款申請，則業主代表應對其認為承包商應得的款項頒發期中付款證書。如承包商對證書中確定的款額不滿意，可將此事件提交DAB作出決定。

（2）在收到承包商攤變（或重新提文）的設計－建造最終報表和書面承諾后28天內，業主代表應向業主發送設計－建造最終付款證書，并抄送承包商，同時加以說明：

（a）設計－建造最終應付的款額；

（b）在對業主以前支付過的所有款額以及業主有權得到的全部款額加以核算后，業主和承包商之間有關設計－建造款相互欠款的余額。

在收到最終付款證書時，業主應按照規定向承包商付款。設計－建造的期中付款和最終付款程序如圖1所示。

設計－建造期的期中付款14.3承包商向業主代表提交報表14.7業主代表簽發期中付款證書14.8業主向承包商付款14.11承包商申請最終付款證書設計－建造期的最終付款14.11承包商提交最終付款報表并附書面承諾14.12業主代表向業主送交最終付款證書14.8業主付款<56天申請預付款支付<28天雙方對報表均同意<28天<56天 圖1

9．運營服務最終付款證書的申請、頒發和結清證明[14.13、14.14、14.15]（1）在收到合同完成證書后的56天內，承包商應向業主代表提交運營服務最終報表并附證明文件，列出：

（a）運營服務階段所有已完工作的價值，包括可從資產更換資金得到的款額；

（b）承包商認為根據合同規定應支付給他的任何其它款額，包括維修保留金中任何未使用的部分。

承包商在提交該報表時，應提交一份書面結清證明。（2）承包商的書面結清證明是確認運營服務最終報表和設計－建造最終報表二者的總額，代表了應支付給承包商的全部和最終的結算款額。

結清證明可注明，只有在頒發了運營服務最終付款證書和退回了承包商的履約保證后，該結清證明才生效。

（3）業主代表在收到承包商的運營服務最終報表和結清證明后28天內，應向業主發送運營服務最終付款證書，并抄送承包商，同時加以說明：

（a）運營服務最終應付的款額；（b）合同最終應付的款額；

（c）確認業主先前已付的所有款額以及業主有權得到的全部款額后，業主和承包商之間相互欠款的余額。

如業主代表不同意或無法核實運營服務最終報表的某一部分，應與承包商協商，并應就商定的款額頒發運營服務最終付款證書。如無法商定，業主代表應就他認為應付給承包商的款額頒發運營服務最終付款證書。如承包商不同意該款額，他可提交DAB。

收到最終付款證書時，業主應按規定向承包商付款。運行服務期的期中付款和最終付款程序如圖2所示：

運營服務期的期中付款14.3承包商向業主代表提交報表14.7業主代表簽發期中付款證書14.8業主向承包商付款運營服務期的最終付款14.13承包商申請最終付款證書（含維修保留金）并提交結清證明14.15業主代表向業主送交最終付款證書14.8業主付款<56天14.18包括資產更換資金中的款額<28天業主代表可修改<28天<56天 圖2

10．業主責任的停止[14.16] 除承包商在設計－建造最終報表或運營服務最終報表中明確包括的款項外，業主不應對承包商承擔與合同有關或工程實施引起的任何責任。但業主因賠償義務或其它不當行為應負的責任除外。

如承包商在收到業主代表頒發的設計－建造最終付款證書或運營服務最終付款證書后56天內，采將任何事項提交DAB，則應視為承包商已接受了該證書確認的款額。

僅當根據運營服務最終付款證書中的款項已支付和已將履約保證金退還承包商時，業主被視為對承包商沒有進一步的責任。

11．支付的貨幣[14.17] 合同價格應以合同數據中指定的貨幣種類支付。如指定了一種以上的貨幣，應接下述規定進行支付。（a）如中標合同金額僅以當地幣表示：

（i）除非雙方另有約定，當地幣與外幣的支付比例或款額以及支付時使用的固定匯率均按合同數據中規定執行；

（ii）暫定金額和因法律變化調價時，按適用的貨幣和比例支付。（iii）支付進度款時，除因法律變化調整外，本文3.（1）“期中付款證書的申請”中前四項內容按本款規定（i）執行。

（b）誤期損害賠償費的支付也按合同數據規定貨幣及比例執行。

（c）承包商應支付業主的其它款項以業主支出的貨幣支付，或由雙方商定。（d）如承包商應以某種貨幣支付給業主的金額超過業主應以該貨幣支付給承包商的金額，業主可由以其它貨幣支付給承包商的款額中彌補此差額。

（e）如合同數據中未規定匯率，則使用工程所在國中央銀行在基準日期時的匯率。

（摘自：國際工程與勞務，2009年9月刊）

第四篇：FIDIC合同條件下工程進度管理.

FIDIC合同條件下工程進度管理

摘要：小浪底工程的合同管理采用FIDIC條款，在進度管理上，設置專職進度管理工程師，采用P3軟件進行目標/基線進度計劃的編制和修改，審批承包商的施工進度計劃和資源配置，積極處理對進度工期影響大的合同變更，控制施工進度的關鍵節點，對工程進度實現了有效的控制，使工程的全部工期均按照目標/ 基線計劃按期或提前完成，保護了合同雙方的合法權益。在進水口、導流洞施工進度已經滯后12個月的情況下，依據FIDIC條款修改目標／基線進度計劃，改善承包商勞務組合，在20個月里完成了31個月的工程量，不僅追回了工期，而且把工期提前了一個月，為小浪底工程全面按期完工奠定了堅實的基礎。

關鍵詞：FIDIC 進度管理 目標/基線進度計劃 P3軟件 合同變更

小浪底工程利用世界銀行貸款，3個土建施工標均采用國際招標，合同條件完全按FIDIC條款執行。進度控制按照FIDIC合同條件在特別條件第7.1款規定：“依照合同專用條款14.1款，承包商在接到工程師發布開工令之后的56天內，遞交一份完整、詳細的采用關鍵路徑法或另一種網絡分析系統的施工進度表，由工程師批準。施工進度表必須詳細表明工程的不同單元與分單元；提出工作內容之間的順序及關系，完成一項工程的次序，以及某一作業的啟動如何依賴于其他作業完成。施工進度表還需表明承包商采購的設備及永久工程設備的情況，以及采購這些設備的現場交貨日期。施工進度表一經工程師批準即成為合同的正式進度表。”合同特別條件第7.2款還規定：“考慮到實際工程進度，承包商應每3個月向工程師提交一份實時修正的施工進度表。”

小浪底工程咨詢有限公司作為FIDIC合同條件下的工程師單位，全面負責工程的監理工作。根據合同劃分情況，4個工程師代表部均設置了進度控制專職工程師，從進度計劃審查、跟蹤、調整、驗收等各個階段進行全過程管理。

一、P3軟件的應用為進度控制提供了有力保證

1、利用P3軟件制作詳細的進度計劃網絡

FIDIC 條款要求承包商遞交施工計劃進度表報工程師審批，并根據工程進度情況每3個月進行一次施工進度表修正。進度工程師為了有效地進行進度管理，達到進度控制的一致性，3個國際標承包商和工程師均采用國際上較為先進和流行的P3軟件進行進度管理。P3軟件可以制作內容翔實的資源與成本報告，進度計劃橫道圖，所需任一時段內工程量直方圖及其累計曲線，任一作業的開工和完工時間等圖表。

2、利用P3軟件審查和修改進度計劃網絡

進度工程師使用P3軟件可以方便地以合同目標／基線進度計劃為基準，對每道作業的具體內容逐一核查，對所有分項工程進行復核計算。根據實際施工進度計劃，制作進度計劃對比橫道圖，制作任一時段內工程量對比直方圖及其累計曲線，比較任一作業的實際開工和完工時間與目標／基線進度計劃的差異等，從而達到對總目標進度計劃實施有效控制的目的。小浪底工程四個標段在目標/基線計劃的實施過程中，均有多次修改，鑒于各標段所承擔的工程量、工程性質不同，計劃修改的時段在3～6個月不等，一標修改計劃10次，二標修改25次，三標修改12次。進度計劃網絡的修正使其更符合現場施工條件，便于進度工程師以合同目標進度為基準，查找影響后續作業的工作，及時采取果斷措施，確保總目標進度計劃的按期實現。

3、利用P3軟件優化網絡進度

進度工程師利用P3軟件優化進度網絡，確保關鍵線路工作按期完成。如三標合同中的第一個中間完工是1998年2月15日，承包商完成廠房5號、6號機組混凝土澆筑任務，并將此區域移交給四標承包商。

在該工程施工期間，由于承包商自身及設計變更等原因，廠房開挖進度一直滯后。如果按原施工方案從尾閘室進行廠房下部機坑開挖，則第一個中間完工日期不能保證。工程師通過P3軟件建立的網絡圖進行分析，改變了廠房開挖的關鍵線路，在尾水管洞開挖之前進行廠房機坑開挖，采取廠房斜坡道方案開挖5號、6號機坑，工程師果斷發出廠房施工變更令，從而保證了第一個中間完工日期的實現。

二、認真審批承包商的進度計劃和資源配置

1、目標／基線進度計劃的批準

工程師在審查目標／基線計劃時，充分考慮合同進度計劃、合同規定的各完工日期、合同談判及協議書有關內容、承包商投標進度計劃、已批復的施工措施等，并結合現場實際情況，對承包商提交的計劃進行認真分析、研究，對不符合合同要求和不合理的部分，通知承包商進行修正。

工程師審查和編制基線計劃時，注重了以下幾方面內容：①中間完工日期和竣工日期要滿足合同要求；②工作分解結構（wBS）及其編碼有科學性和完整性；③工程項目、內容要完整、齊全； ④施工工藝、工序及項目間的邏輯關系要符合技術規范要求；⑤資源（設備、材料和勞動力）要滿足施工強度要求；⑥網絡計劃中關鍵路線要明確、合理、可行；⑦施工強度、施工方法及現金流量是可行和合理的；⑧施工總布置與招標文件提供的條件要一致；⑨場區使用、施工進度與其他承包商及業主的關系要符合合同要求；⑩主要施工機械設備進場計劃，與各單項工程進度計劃及施工強度、方法和布置對照。

以一標為例，工程師在承包商多次修改、補充其進度計劃的基礎上，正式批準了以第3版為準的合同目標進度計劃，該計劃將整個大壩工程分為33個單項工程，可以根據不同區域和時段對加載的831道作業和1019個邏輯關系的主體工程進行層次清晰的進度管理。

2、施工組織設計的批準

一個合理的施工組織設計是確保實現進度控制目標的必要條件，工程師在審查施工組織設計時，主要考慮因素為：①施工方案、方法與措施的優化，②機構的設置和人員的配置應充足、簡單和高效，③資源配置和材料采購要滿足合同工期要求，④房建、輔企、加工等臨建設施規劃的可行性，⑤安全、環保規劃的合理性，⑥料場、工作場地及土地的使用要規范，（0盡量避開或減少當地老鄉的干擾，⑧與工程有關的其他事項。通常目標／基線計劃和施工總組織設計要同時報工程師審批。

3、設備、材料到場和資源配置審查

設備、材料的進場問題是進度控制的充要條件，進度工程師按照進度計劃提醒承包商應該到場的設備和材料，在不同時段檢查承包商的設備運行、材料和資源配置情況。對于不能滿足進度計劃要求的，及時向承包商提出整改意見，確保施工按照進度計劃完成。主壩填筑設備到位充足、資源充分，各個中間完工日期和總工期均按期或提前完工。二標設備配置不足，如進水口高程171平臺的固結與帷幕灌漿，承擔任務的是其分包商，由于設備到位不足，進水口工期一度滯后。工程師在檢查發現后，積極督促承包商增加施工設備，加快灌漿進度，挽回延誤的工期。

三、小浪底工程施工中采用的進度控制措施和手段

1、控制進度計劃的關鍵節點

（1）發布開工令

進度工程師通過發布工程開工令，來控制承包商關鍵項目的開始時間，發布開工令前進度工程師檢查應具備的各項條件，主要包括：組織機構建立、設備人員進場、現場各項準備、施工措施提交等情況，保證承包商在資源準備充分的情況下順利開工，為項目的順利進展奠定基礎。

（2）簽發進度支付憑證

根據合同，工程師按照工程進度及時簽發月支付憑證，通過月支付憑證，實現對承包商完成工程量的控制，避免承包商提前完成非關鍵線路的工程。

（3）對已完工程進行驗收、移交

小浪底的合同條款規定了各分部工程的中間完工日，在中間完工日到達之前，進度工程師會檢查承包商的進度，在剩余的一段時間內，進度工程師將剩余工程量按中間完工日倒排工期，督促承包商在規定的時間內完成各項工作。工程師對承包商完成合同規定的項目后，各分部工程逐項進行驗收，驗收合格后，移交給業主確認的接收單位。

2、及時召開各種進度會議

在施工過程中，通過各種進度會議，加強工程師和承包商之間的信息溝通，也是保證進度控制的主要手段。

（1）日碰頭會由現場工程師代表助理和承包商現場代表每天定時、定點在施工現場召開，主要內容有當日的施工內容、施工進度和對現場一些問題協商解決。

（2）由工程師代表主持召開周進度會議，會前由主管現場的工程師副代表和承包商現場負責人共同巡視施工現場，對施工進度共同確認，會上由承包商負責人匯報上周進度情況及其與計劃進度對比情況，安排下周進度計劃，會后發備忘錄給承包商。

（3）前方總值班室召開雙周進度會，重點解決工程的總進度協調和各標段間的施工干擾。施工中出現重大進度問題時，由總監理工程師組織召開專題會議研究解決。

3、全面及時采集原始數據，及時調整進度計劃

（1）通過現場監理程師全面及時采集原始數據

小浪底施工中各工作部位均采取24小時旁站監理，現場工程師隨時記錄本工作面的工程進度以及當班中存在的問題，形成了完整的班報和日報，并在此基礎上整理匯總分析形成周報和月報，做到了對現場施工進度的全面掌握。

（2）進度計劃的檢查、分析、調整進度工程師對現場收集的數據通過整理分析，與目標／基線進度計劃相對比，查找偏差，然后根據局部進度滯后或超前計劃的情況，對進度數據進行整理、分析，找出偏差的原因；制定相應的措施，通過局部調整計劃或改善資源配置等，使實際進度回到基線計劃上來，最終按合同計劃實現整個工程目標。

4、積極處理合同變更和進度延期

合同變更在施工中是難免的，小浪底工程出現了上百項各類變更，工程師和業主都給予了高度重視，正確對待各種變更，對發生的變更決不回避。對合同變更帶來的費用增加和進度延遲，工程師針對現場條件，經過調查、分析、研究，客觀、公正地界定費用和進度延遲的責任，如果是承包商的責任，督促承包商采取措施挽回延遲的工期；如果是業主方面的原因，業主和工程師也通過暫定支付、計日工、趕工費等方法給承包商增加費用，將延遲的工期設法趕回，確保工程按照目標／基線進度計劃完成，保護承包商和業主各自的合法權利和義務。

5、為潛在發生的變更項目做好準備

在工程施工過程中，還存在一些潛在發生的合同變更，一旦發生必然會影響到工期的進度。小浪底工程規模大，地質條件復雜，潛在發生的變更因素較多。進度工程師根據以上情況，一是掌握施工的各種信息，對潛在可能發牛的合同變更盡量避免，如提醒承包商注意在不良地質條件下優化或改進施工：方法，盡量避免不良地質條件引起的潛在合同變更；二是施工條件發生變化，工程后期必然存在潛在合同變更因素，要盡早和承包商協商，合理調整資源配置和進度計劃，越早解決對目標進度計劃的影響越小。

6、關鍵時刻業主采取果斷措施是完成目標／基線計劃的必要保證

小浪底工程主體工程開工后，二標進場初期，資源不足，管理混亂，進度始終滯后于計劃，加上地質條件、設計變更等因素，到1996年2月，進水口、導流洞的進度已滯后基線計劃12個月，出水口也拖后4個月。業主果斷決策在修改進度計劃的同時，制定一系列的趕工措施，其中最關鍵的措施就是改善承包商的勞務組合，將中國水利水電第一、三、四、十四工程局組成了“OTFF”聯營體，作為3條導流洞的勞務分包商。“OTFF”聯營體，精心組織施工，頑強奮戰，攻克了一道又一道的難關。在20個月里完成了31個月的工程量，不僅追回了工期，而且導流洞的工期提前了一個月，為小浪底工程全面按期完工奠定了堅實的基礎。

7、做好信息管理，編寫進度報告

工程師在收集各種信息資料的基礎上，進行加工整理，按月編寫進度報告，主要內容有：①工程中的重大事件，②設計單位圖紙的發放情況及新增設計項目，③工程師組織機構、人員及現場工作，④成本及預算情況，⑤工程進度計劃的執行及調整，⑥安全與環保，⑦質量控制，⑧進度圖表，⑨氣象，⑩現場照片等。月進度報告反映了工程施工的各種綜合信息，是根據實際進度與目標／基線計劃進行比較和調整進度計劃的基本資料，是進度控制的重要基礎工作。

四、啟 示

1、制定一個完善可行的目標／基線計劃并適時修正，是工程進度控制的基礎

一個完善可行的基線計劃既是進度控制的基礎，也是實施過程中的依據。基線計劃是FIDIC條款中進度控制的關鍵條款，計劃制訂時首先必須保證業主和承包商合同的基本利益，同時要考慮影響進度的因素。小浪底工程采用P3軟件達到了編制完善可行的目標／基線計劃和適時修正的要求，為進度控制奠定了基礎。

2、施工資源的合理配置是實現目標進度計劃的保證

工程師在審查施工組織設計和目標/基線進度計劃時，注重承包商的施工設備、人員、材料等資源的配置，確認完成工程的施工能力。在進度計劃的實施過程中，通過施工設備、勞務月報等各種報表，結合現場檢查，落實承包商的資源到位率，發現問題督促承包商及時采取措施，從而保證施工進度資源配置的合理性。

3、及時處理合同變更是保證目標進度計劃的重要條件

合同變更是在所難免的，也是影響施工進度的重要因素，在保證承包商和業主各自的合法權益的基礎上，及時處理好合同變更，才能保證施工進度計劃的順利實現。

第五篇：FIDIC合同主要條款的解讀

FIDIC合同主要條款的解讀

本文針對FIDIC合同條款第1條中“一般規定”的內容進行分析。

定義

很多人對合同的名詞性定義不重視。定義，其目的是要清楚地規范事物的內涵與外延，特別是規范其外延。只有清楚說明名詞的涵蓋范圍（也包括外延）及與其他相關名詞之間的邊界，才能夠清楚說明哪些事情是與本事物關聯的，而哪些事情又與之無關。對名詞外延范圍及外延邊界理解有誤，則容易導致合同理解的錯誤。比如國內合同工程款（非FIDIC定義）定義，很多人第一感覺就是把它當作一種合同款項，是一筆費用，一筆錢，所以在處理工程款相關事項時，就按款項事件來處理。實際上此款項有嚴格限定，它與工程直接相關，只有對應于款項的工程相關事項成立，才會有工程款這筆費用成立。忽視工程事項與工程款的對應關系，沒有清楚理解合同名詞定義，容易導致超付等事件發生。

合同

本條主要講明合同組件。與國內合同不同，FIDIC合同要求最好把合同組件裝訂在一起，包括投標人的中標投標書。這個裝訂過的合同有時會有數千頁之厚，其好處是無論何時查合同，只需拿出一本資料即可。而且在合同裝訂準備正式簽訂時，合同組件包含哪些具體文件，應該反復核查，確保準確無誤。避免本應該是合同組件的文件最終沒能進入合同文本的失誤。

關于“合同”定義的外延，應明確其組件涵蓋范圍。合同規定哪些文件算做合同組件，那么這個文件就是合同的一個部分，這個文件涵蓋的范圍也就是合同涵蓋的范圍。如果有依據推斷出某個文件不是合同組件的一部分，那它就不是合同，其內容也非合同范圍。

合同文件能否成為合同組件，還有個法定生效的問題。在法律意義上此規定很嚴格。比如某個文件，圖章完備齊全，但文件沒有完成送達程序，就不能算有效合同文件。完成文件送達程序需要法定證據，比如傳真記錄、簽收證明、郵政收據等。一般快遞公司的收件證明不能作為送達證明。只有拿到快遞公司送達對方的簽收復印件，才算法定送達證明。這種名詞定義外延邊界上的細節把握，才真正體現了對合同名詞理解的準確度。一點點的理解出入，都是“差之毫厘，謬以千里”。合約工程師千萬不要忽略這種細節的研究與把握，包括定義與程序，否則很容易犯錯誤。

機械工業出版社出版的《FIDIC施工合同條件》在本條款中把“schedule”翻譯成“資料表”，這個說法容易引起歧義。按國內一般理解“資料”是做參考用，通常不認為其具有法定意義而成為合同依據。雖然“schedule”涵蓋范圍有明確定義，但“schedule”一般指先期提供，后期用來執行的用表，所以不如直接翻譯成“圖表”，或者“工作表”取工作用表之意。這樣翻譯雖然與圖紙定義有重疊，但涵蓋面與理解上更符合國內習慣。

合同協議書

合同協議書，簡單理解即給合同當事人一個簽字的地方。設計這樣一個文件，將合同主架構搭起來：當事人、標的物、工期、合同價款、合同組件及其解釋程序等，然后列明簽字人及證明人以供

簽字。所以出現在其中的一些參數顯得特別重要。“合同主架構搭起來”意味著一部簡化的合同，同時這個簡化合同又象目錄一樣，指向著對應的細節性合同組件，所以構架一定要準確。當事人、標的物、工期、合同價款、合同組件及其解釋程序，以及其他的特定承諾項目，這些文件的對應指向需要寫得明白無誤，并注意與合同其他部份有無沖突關系。協議書不要太長，否則成了另一份“合同條款”，那就失去它的作用。FIDIC施工合同條件的附錄里有合同協議書的推薦格式，不一定要全盤照搬，但研究一下其措辭以及構架一個“合同主架”的方法，也是不錯的選擇。

中標函

國內把中標函稱為中標通知書，而且很多法律文件就定義為中標通知書，所以國內使用FIDIC合同就有必要在本條內加一個中標通知書的定義。可以措辭為“中標函即中標通知書??”。一般認為，中標函就是雇主通知承包商“你可以進場了”那么簡單，實際上中標函的法律意義很重要。我國的工程合同是要約承諾制，投標函是要約，中標函是承諾。中標函發出，即意味著要約承諾的法律過程生效，也即合同已經生效。不論合同協議書有沒有簽訂都不影響中標函承諾已經兌現的法律效力。所以中標函的承諾效應，才是它最重大的功能體現。中標函承諾功能的準確體現，在于與之對應的投標函上。一定要將中標函與投標函之間的關聯關系做到嚴密：“我方接受貴方在xx年xx月xx日提供的投標函及xx年xx月xx日投標澄清函所列條件。我方榮幸地通知貴方，依據上述承諾，你已被接納為本項目中標人”。

在招投標過程中，有時會操作4-5次甚至更多次的投標澄清，其中的某個過程甚至會極大地改變招標標的物以及招標要求，如果中標函不能明確說明是指向哪個“投標承諾”，不能將此對應關系描述準確，則很容易出現失誤。中標函是“對應投標函”的中標函，這就是中標函的外延范圍，其他次數的“投標函”，就不一定屬于中標函范疇。

投標函

按招標要求投標函都需要密封送達，所以其外延范圍比較容易確定，可以簡單理解不在“密封文件”內的一般都不能算投標函內容。對于招標澄清進行投標響應的澄清回復文件也是投標函的一種形式。按規定這種響應文件也得密封回復，包括雙方可能產生的各種洽商紀要，都應該以“密封回復”的方式進行。當然有時也會依實際從事。有時雙方文件來往很多次，緊急情況下會使用傳真及快遞方式。文件只有簽署與蓋章后才有效，而快遞只有郵政快遞才有送達效應。白文盡量不要以法定文件的方式操作，至少也要有簽字，否則會有很多問題。有時操作者用“蓋章的人不在”、“領導出去了”等理由為文件爭取回旋余地，需要謹慎對待。

規范要求

這一條主要是指雇主提供設計中的“工料規范”，這屬于設計文件。國內使用FIDIC合同，則要增加“法定規范”的定義。我國的“法定規范”使用范圍較廣也較細，很多工程的實施與驗收過程都得按相應的法定規范進行，帶有很大強制性。所以理清國家強制性規范與合同限定相互之間的關系很重要。特別是一些住宅工程的雇主會強制要求承包商接受小業主的收房驗收，這就直接超越了“驗收規范”規定的范疇。如何良好地運作這一塊，需合同當事人雙方仔細權衡。