第一篇：建設工程項目管理(案例二)

建設工程合同與合同管理案例二

[背景材料] 某石油化工廠擴建一套化工裝置的施工任務，業主通過公開招標的方式選定了承包商。簽訂合同時，業主為了約束承包商能保證工程質量，要求承包商支付履約保證金50萬元，業主與承包商雙方在施工合同中對工程預付款、工程進度、工程質量、工程價款和違約責任等都作了具體約定。

施工合同在履行過程中，在基礎工程施工時，碰到地下有較大的古墓和文物，使整個工期停工20天；主體工程施工中，由于施工用的吊車沒能及時運抵現場，使進度計劃中關鍵線路上的部分工作停了10天；兩次停工承包商都及時向業主提出了工期索賠申請，并及時提供了施工記錄和有關資料。

[問題]

一、公開招標時，要對投標單位進行資質審查，那么資質審查的主要內容有哪些？

二、履約保證金與預付款有什么區別？

三、承包商向業主提出索賠，判定索賠能否成立應具備的條件是什么？

四、從承包商的角度，判定承包商的二次索賠申請能否成立？

[參考答案]

一、資質審查的內容：

1、企業營業執照和資質證書等資質文件；

2、企業技術，經濟管理人員的素質及工人操作技術水平；

3、施工設備裝備情況；

4、財務資金狀況；

5、近幾年承擔類似工程的情況和經驗；

6、企業的社會信譽等。

二、履約保證金與預付款的區別

1、兩者目的不同。履約保證金是為了證明合同的成立和確保合同的履行；而預付款是為了解決承包商進入現場的各項同施工準備和材料、設備采購中的資金問題。

2、性質不同。履約保證金是擔保形式，是法律行為；而預付款是合同約定的行為，不是法律行為，而是一種慣例。

3、處理方式不同。履約保證金視合同履行情況有不同的法律后果：1）合同按約定正常履行，則履約保證金到期返還；2）合同不履行，雙方都無過錯，履約保證金返還；3）支付履約保證金的一方不履行合同或不完全履行合同，視情節輕重，對方可扣留相應的履約保證金；4）收取履約保證金的一方不履行合同，雙倍反還履約保證金。

三、判定索賠成立，應具備的條件

1、承包商遭受到了實際損失或損害；

2、損失不是因承包商過錯造成；

3、損害也不是承包商承擔的風險造成的；

4、承包商造成了損失或損害，應在合同規定的索賠時限內提出。四、二次索賠申請能否成立

1、對第一次提出的索賠

1）判定第一次索賠成立。因為：a、遇到地下古墓和文物時的停工應視為業主應承擔的風險，不屬于承包商的責任，故延誤工期，工期索賠的理由成立；b、承包商及時提供了施工記錄和有關資料；c、承包商及時提出了索賠申請。

2）延誤的天數，應由業主和監理工程師審核。3）承包商等待簽發工期變更指令。

2、對第二次提出的索賠 1）判定第二次提出的索賠不能成立。因為在施工過程中，需吊車吊裝工藝設備，是施工企業應該遇到的問題，因此造成工期延誤由承包商自己承擔責任，索賠沒有正當理由。

2）承包商送出索賠申請后，28天內可接到答復。

第二篇：《工程項目管理》案例

案例一：發包人可以隨時解除合同嗎？

發包方是否可以隨時解除合同另行招投標？這恐怕是不需要思考的問題。因為建設工程合同一經依法訂立當事人均應嚴格履行，是人們普遍認可的基本法律意識。但是最近廣西武鳴縣人民法院在對某施工單位的一項不屬法定和雙方約定的合同解除的違約事由，援引了有關法律進行審理后，似乎動搖了人們的這種認識——按該院的判決，發包方是可以隨時接觸合同的。

我們認為該判決引發的后果可能是嚴重的，也非常值得業內關注。那么該判決對相關法律的理解是否符合立法的思想？

2003年8月28日，廣西武鳴縣單采血的漿站（下稱采血站）與中標單位南寧大地建筑工程公司（下稱大地建司）簽訂了一份《建設工程合同》，約定將其投資建設的業務綜合樓發包給大地建司承建。合同簽訂后，大地建司進行了人工挖孔樁分部工程的施工，但由于自身原因，未能在合同約定的期限內完成人工挖孔樁的施工任務。2003年12月5日，采血站向大地建司發出《解除合同通知書》，并于同日以大地建司嚴重違約致使合同無法履行為由向武鳴縣人民法院提起訴訟，請求解除雙方簽訂的《建設工程施工合同》。

武鳴縣人民法院經審理后認定：大地建司未能按合同約定的施工進度完成人工挖孔樁施工任務，已構成違約。但該違約屬一般性違約，亦不屬法定的合同解除事由，并不必然導致合同不能履行，故采血站以大地建司在履行合同中存在嚴重進度違約為由請求解除合同，其理由不能成立。但 法院認為，根據《合同法》第287條的規定，《合同法》對建設工程合同沒有規定的，可以適用承攬合同的有關規定，而《合同法》第268條賦予了定作人隨時解除合同的權利，因此采血站可以隨時解除合同，對其訴訟請求應予支持。但采血站應對解除合同給大地建司造成的合理損失給予賠償。

2004年8月9日，武鳴縣人民法院作出（2003）武民初字第856號民事判決，解除上述《建設工程施工合同》，同時判決采血站向大地建司支付已施工部分工程價款及賠償招投標費用、留守人員工資、退場費等共計74718.77元。

本案引出了這樣一個問題，建設工程合同的發包人可以隨時解除合同嗎？

理論上一般認為，1、之所以僅賦予定作人而不賦予承攬人隨時解除合同的權利，是基于對定作人的保護---在通常情況下，承攬合同的標的較小，涉及面也小，承攬人可同時履行多個承攬合同，解除其中的某個合同對承攬人造成的影響不大；但定作人一般不會同時就同一定作物與多個承攬人簽訂承攬合同，定作之目的又多是為滿足自身特殊的需要，如果承攬人解除合同，將會對定作人造成很大影響。此外，在合同履行過程中若定作人已不再需要定作物但合同又不得不繼續履行，實際上增加了定作人不必要的開支。基于這 2 些原因，《合同法》賦予定作人隨時解除合同的權利，但應賠償承攬人由此而造成的損失。

首先，建設工程合同的標的物是建設工程項目，遠非一般或傳統意義上的普通定作物可比。后者一般而言，投資不大、涉及面小；而前者投資巨大，建設周期長，歷經勘察、設計和施工三個階段，且涉及面十分廣泛，事關國計民生。與定作人解除合同對承攬人造成的影響不大相比，發包人一旦解除合同，不僅對承包人造成較大影響，而且還會對諸如材料設備供應商、房屋購買人、拆遷回遷戶等眾多單位和個人造成一系列負面影響，甚至危及社會穩定，后果是嚴重的。故從立法出發點的角度而言，建設工程合同的發包人不能象承攬合同的定作人那樣可隨時解除合同。

其次，從法律上來分析，發包人也不能享有隨時解除合同的權利。《合同法》第123條規定，“其他法律對合同另有規定的，依照其規定”。《建筑法》是專門為規范建筑活動而制定的法律，與《合同法》相比，該法仍不失為特殊法，按照特殊法應予優先適用的原則，人民法院審理建設工程合同糾紛時，應當優先適用《建筑法》的有關規定---該法第15條第2款就明確：“發包單位和承包單位應當全面履行合同約定的義務。不按照合同約定履行義務的，依法承擔違約責任”。將本條與《合同法》第268條相比較，就不難發現其不同之處：后者不僅允許定作人隨時解除合同，且定作人僅需賠償承攬人的損失，若無損失，定作人無需承擔違約責任；前者要求發、承包雙方均應嚴格履約，違約（當然包括擅自解除合同之情形）者須承擔違約責任，包括支付違約金和賠償損失。

第三，從后果來看，若允許發包人隨時解除合同，實際上已賦予其重新挑選甚至不斷地更換承包人的權利，無異于宣布建設工程招標投標等法律制度作廢；發包人享有隨時解除合同的權利，建設工程領域的腐敗就會加劇。凡此種種，都是法律的嚴肅性所不允許的。

綜上所述，建設工程合同一經依法訂立，發包人與承包人均應嚴格履行合同義務，沒有法律或合同上的充分理由不得擅自解除合同，否則應依法承擔違約責任。

案例二：總包與分包有連帶責任

【案情摘要】

某市服務公司因建辦公樓與建設工程總公司簽訂了建筑工程承包合同。其后，經服務公司同意，建設工程總公司分別與市建筑設計院和市××建筑工程公司簽訂了建設工程勘察設計合同和建筑安裝合同。建筑工程勘察設計合同約定由市建筑設計院對服務公司的辦公樓、水房、化糞池、給水排水及采暖外管線工程提供勘察、設計服務，做出工程設計書及相應施工圖紙和資料。建筑安裝合同約定由××建筑工程公司根據市建筑設計院提供的設計圖紙進行施工，工程竣工時依據國家有關驗收規定及設計圖紙進行質量驗收。合同簽訂后，建筑設計院按時做出設計書并將相關圖紙資料交付××建筑工程公司，建筑公司依據設計圖紙進行施工。工程竣工后，發包人會同有關質量監督部門對工程進行驗收，發現工程存在嚴重質量問題，是由于設計不符合規范所致。原來市建筑設計院未對現場進行仔細勘 察即自行進行設計導致設計不合理，給發包人帶來了重大損失。由于設計人拒絕承擔責任，建設工程總公司又以自己不是設計人為由推卸責任，發包人遂以市建筑設計院為被告向法院起訴。法院受理后，追加建設工程總公司為共同被告，讓其與市建筑設計院一起對工程建設質量問題承擔連帶責任。【案例評析】

本案中，某市服務公司是發包人，市建設工程總公司是總承包人，市建筑設計院和××建筑工程公司是分包人。對工程質量問題，建設工程總公司作為總承包人應承擔責任，而市建筑設計院和××建筑工程公司也應該依法分別向發包人承擔責任。總承包人以不是自己勘察設計和建筑安裝的理由企圖不對發包人承擔責任，以及分包人以與發包人沒有合同關系為由不向發包人承擔責任，都是沒有法律依據的。

根據《合同法》第二百七十二條中的“總承包人或者勘察、設計、施工承包人經發包人同意，可以將自己承包的部分工作交由第三人完成。第三人就其完成的工作成果與總承包人或者勘察、設計、施工承包人向發包人承擔連帶責任。承包人不得將其承包的全部建設工程轉包給第三人或者將其承包的全部建設工程肢解以后以分包的名義分別轉包給第三人”的規定，所以本案判決市建設工程總公司和市建筑設計院共同承擔連帶責任是正確的。值得說明的是：依《合同法》這一條及《建筑法》第二十八條、第二十九條的規定：禁止承包單位將其承包的全部工程轉包給他人，施工總承包的建筑工程主體結構的施工必須由總承包單位自行完成。本案中建設 工程總公司作為總承包人不自行施工，而將工程全部轉包他人，雖經發包人同意，但違反禁止性規定，亦為違法行為。案例三：XX工程1#主廠房鋼結構工程合同

經邀請招標、價格談判，該合同于2003年9月15日簽訂，單價包死合同，工程量依實計算，工程總量暫定2500噸，并有下列條款“施工期間政策性調整包死（無論定額和取費標準及材料價格如何變化工程單項造價均不增減）”。當期鋼板材料（主材）市場銷售價為3700元/噸，此后伴隨工程進度，鋼板材價格大幅上漲：至2003年12月底，期間完成工程量2500噸，鋼板材料（主材）市價平均上漲至4200元/噸；2004年1月1日至今，期間完成工程量2000噸，鋼板材料（主材）市價平均上漲至4700元/噸。施工承包商于2004年3月底以“市場原材料價格猛漲（即通貨膨脹），施工方嚴重虧損，無力履約”為由，向業主提出書面合同變更及索賠：要求變更“工程單項造價均不增減”條款，同時要求2004年1月1日至今期間，工程單項造價補償價差=4700-3700=1000元/噸。與此同時，施工現場全面停工。索賠案例分析

作為業主方的高層決策者，該如何解決這個嚴重的問題呢！為此，業主方的高層決策者聽取了相關幾方的意見。

1．施工方意見

作為具有國際工程承包經驗的施工方認為當前簽訂的該國內工程合同，雖然在很多方面與國際接軌，但存在著以下情況：

1）即使與國內工程標準合同相比，本合同約定條文亦過于簡單，省略了較多有關工程經濟方面的詳細約定，特別是關于經濟變更、糾紛方面。

2）單價包死合同本身就是風險最大的合同，按照國際慣例和工程慣例，一般都需要事先約定風險程度，如工程總價的正負3~5%范圍之內（國際工程承包行業平均利潤率在3~5%），超出部分雙方另行約定。在國內，稱為包干系數。

3）在本合同執行過程中，施工方已經為業主承擔了部分風險，但業主想把所有的風險完全轉嫁給施工方，類似“生死”合同，既不合理更不合法，同時違背了合同雙方權利對等、風險共擔原則。

4）合同是依據國家相關的法律、法規簽訂的，違背了國家相關的法律、法規的，即使雙方簽字、蓋章，合同同樣不具有法律效力。根據國家相關的法規，價差是需要調整的。2．業主方工程合同主管部門意見

1）由于宏觀經濟層面出現鋼材價格猛烈上漲（根據國家統計數據，半年時間上漲40%），這是事實。施工方簽訂合同時對這種情況應有所考慮。應該屬于承包商風險的范圍

2）目前建筑市場上均采用單價合同，本合同延續了以往工程的合同文本，以往工程的合同實施過程中沒有出現類似問題，因此，以往不是問題 的問題，在這個項目怎么就成了大問題？

3）實行通用、標準合同是非常必要的。

4）大多數業主均有“把所有風險完全轉嫁給施工方”的傾向，實際證明這樣做，只會引起施工方的敵意，破壞雙方合作的誠意，得到的將會是兩敗俱傷：施工方嚴重虧損，無力履約；項目全面停工，項目整體失敗，業主血本無歸，業主將承擔100%的風險。兩相比較，業主損失更大。3．業主方工程合同審計部門意見

1）工程合同管理與國際接軌是必然趨勢，根據國際上的經驗，業主是合同雙方中的弱者，施工方是合同雙方的強者，合同應該保護弱者，（但決不是偏袒弱者。對于業主來說，簽訂一份嚴謹、規范的合同是非常重要的，這才是真正的“做甲方不做上帝”的心態。）

2）對于業主方工程合同主管部門來說，既負責合同的簽訂又負責合同的執行，在這個過程中與其他相關部門密切合作、聽取其他部門的意見是非常重要的。合同管理也應該是“預防為主、群策群力”，而盡量避免“事后驗尸”。業主方工程合同審計部門作為施工過程審計而沒有參與合同談判、合同起草等事宜，事后彌補往往力所難及。

3）根據該合同的實際情況，對于合同中甲乙雙方均未明確事宜，甲乙雙方可以經過友好協商簽訂補充協議。索賠受理及決策

業主方的高層決策者在聽取了相關幾方的意見后，同意受理施工方的索賠。正所謂“索賠事出有因，源于合同，終于合同”。以合同為中心，以工程施工文件、市場價格數據為證據，雙方經過艱苦的價格談判，簽訂了補充協議：工程單項造價補償價差=600元/噸 索賠案例反思

雖然該合同變更、索賠暫時告一段落，但它卻給項目的高級管理者留下了深深的思考：離開了合同，項目就寸步難行，因此合同管理是工程項目管理的核心。如何提高項目管理的水平，非常重要的就是提高合同管理的水平。如何提高合同管理的水平呢？提出以下3點設想：

1）合同管理是一個從招投標、簽訂合同、執行合同的全過程，嚴格的全過程管理即以全面質量管理思想管理合同，是非常必要的。從本項目的管理看，前后脫節現象比較嚴重。因此在合同管理中引入全面質量管理思想將是下一步管理工作中一個可能的嘗試：管理者注重“細節”管理，更要注重“關節”管理，不換思想就換人。

2）合同執行難，難在何處！難在索賠及執行。因此索賠管理是合同管理的重要內容。索賠是一個復雜的解決過程，如何索賠，需要運用風險管理、沖突管理、談判溝通管理等多種管理工具，對項目經理的綜合管理能力提出了較高的要求。因此項目經理如何做好索賠管理的理論學習與管理實踐是一個必須面對的個人修煉難題：在實踐中學習，在學習中實踐。

3）萬事開頭難。索賠管理如何入手呢？應該抓住“成本分析”這一管理工具！因為市場經濟下任何價格總是在成本的基礎上產生的。因此不管是企業中的管理還是項目中的管理，做好成本管理這一基礎管理工作是至關重要的，即：一切都要用“數字”來說話，一切都要用“數字”來管理。案例三：萬家寨工程索賠

本文所說的萬家寨工程是指山西引黃工程(南干線)國際II、III標。這項工程由意大利英波吉諾公司(IGL)、CMC公司和中國水利水電第四工程局組成的萬龍聯營體中標承建。作為世行貸款項目，該工程的招投標及中標后的施工管理均嚴格按照FIDIC條款進行。

引黃工程的業主為山西引黃總公司，設計方為天津水利水電勘測設計院，監理工程師為北京水利水電咨詢公司。(監理工程師在工程施工過程中有過幾次更替，此處所指工程師是業主在世行的要求下最終雇用的獨立監理工程師)。

萬龍聯營體于1997年8月28日與業主簽署了施工承包合同，成為引黃工程國際II、III標的承包商。合同工程主要是挖掘及完成支護(預制混凝土管片內襯)總長為88.9公里的隧洞，在合同中分別稱為T4、T5、T6(II標)和T7(III標)。II標隧洞開挖斷面為4.82米，III標隧洞開挖斷面為4.92米。隧洞的挖掘及支護由洞掘機(TBM)一次性完成。

1997年9月1日監理工程師簽發開工令，合同規定工期為48個月。即2001年8月31日為合同完工日期。若承包商未能在規定的工期內完工，業主將向承包商收取每天3萬美金的違約金。索賠案例

作為有經驗的國際承包商，IGL在索賠方面積累了豐富的經驗，能夠依據合同條款，有理有據地拿出材料支持自己的索賠要求。萬龍聯營體在樁號71+917處的延長工期索賠是一個典型的案例。

1999年5月28日，在T7N運行的TBM，因機頭前方塌方造成機頭被卡而不能繼續運行，這一事故造成TBM在T7N樁號71+917處被困，窩工時間長達3個多月。

萬龍聯營體合同部在得知事件發生后的第一時間立即起草函件向監理工程師報告TBM所遇到的情況，同時報告業主。并在同一封函件中指出，該段地質條件與標書所描述的情況完全不一樣，屬于“不可預見”的地質條件，承包商保留其相應的合同權利。

顯然，承包商從事故發生時開始，就準備使用FIDIC合同第12.2條，即：

在工程施工過程中，承包商如果遇到了現場氣候條件以外的外界障礙或條件，在他看來這些障礙和條件是一個有經驗的承包商也無法預見到的，則承包商應立即就此向工程師提出有關通知，并將一份副本呈交業主。……

對于聯營體內部，合同部要求在現場施工的人員作好現場記錄。在洞內塌方后，第一階段的主要工作是清渣，為下一步的工作做準備。每天的清渣量、所投入的人力資源、設備、工具以及所消耗的各種原材料都被一一記錄清楚，并且將所有記錄的內容都提交監理工程師簽字認可。這些原始記錄成為承包商日后索賠和索賠計算的第一手證據。

在事故發生后，承包商很快拿出了處理事故的施工方案，并報請監理工程師批準。在獲得監理工程師批準后，立即組織施工隊伍進場，嚴格按照施工方案施工。而且所進行的各項工作也都予以詳細記錄，成為索賠所必需的數據資料。

在TBM發生事故不久，承包商就從歐洲請來了地質專家考察發生事故的地段。地質專家一方面是為承包商的解決方案出主意，另外一個重要任務是為該次事故的原因出具報告。地質專家的報告分析證明，在該地段出現這樣大面積的塌方事故，是一個有經驗的承包商根據各項已獲知的數據資料不可預見的。

地質專家的這一結論在以后承包商的索賠過程中成為一個有力的論據。

在TBM的整個停工過程中，承包商不斷向監理工程師發出表明索賠意向的信件和附有索賠證據的信函。用當時承包商聘請的合同顧問的話來說就是：讓這些信件象雪片似地飛向工程師，讓他們應接不暇。

在工程師與承包商的多次來函中，監理工程師始終堅持此處所遇到的情況，是一個有經驗的承包商完全可以預見到的；而承包商卻堅持是“不可預見的”。雙方無法達成共識，最后將爭端提交DRB(爭議調解委員會)解決。DRB最后的推薦意見是：該處所遇到的惡劣地質條件是不可預見的，承包商有獲得賠償和工期延長的權利。最終，在這一事件中承包商共獲得85天的工期延長和1726542美元的合同賠償。索賠程序

1.貫串全過程、涉及全方位。

工程開工以后，萬龍聯營體就開始為延長工期索賠做準備，現場發生的所有可能影響工期的事件都及時向工程師發函，表明索賠意向。1999年3月，在工程開始近一年半時，承包商向業主和工程師提交了第一階段(1997年9月1日至1998年12月30日)的延長工期要求。在這一次工期延長的索賠中，承包商向業主分別要求II標259個工作日和III標202個工作日的工期延長。2000年8月，承包商又向業主提交了第二階段(1999年1月1日至2000年8月)的延長工期要求，在這一工期延長的報告中，承包商向業主分別要求II標243個工作日和III標245個工作日的延長工期。以后這一階段的工期延長要求順延至2000年12月底.而在工程后期，承包商又提交了有關第三階段(2001年1月至2001年12月底)的工期延長的要求。

2.證據充分、資料詳實。

在延長工期的索賠報告中，承包商幾乎運用了FIDIC有關工期條款中的所有內容。如：

第一階段：這一階段工程剛開工，主要設備TBM還未進場，所有工程均是圍繞前期的準備工作開展的。因此，承包商工期延長的要求主要集中在施工場地/施工圖紙移交的延誤(條款6和條款42)。加之在工程開工后，工程師曾多次修改管片及止水條的設計和技術指標，“變更(條款65)”也成為要求延長工期的一個重要部分。

第二階段：TBM于1998年11月開始掘進，工程已全面鋪開。這一時期延長工期索賠的內容主要集中在地質條件的變化上(條款12)。另外，在1999年3月時工程師曾下達停工令，這一段停工的時間也成為索賠的一個重點(條款40)。

作為有經驗的國際承包商，熟悉合同規范，合理利用合同條款也可以取得不少成績。例如，TBM掘進到T7N某樁號處時，監理工程師下達了超前鉆的指令。按照合同18.1的規定，“如工程師下達超前鉆的指令，這項指令應被認作為是一個變更，承包商有權獲得相應的合同權利。”在接到監理工程師的命令后，承包商立即明確回函將執行工程師指令。同時，在這封信函中，承包商申明保留其相應的合同權利。在將超前鉆設備運進現場的時候，承包商就開始進行詳細的現場記錄。這一記錄中包括詳細的設備進退場時間、執行超前鉆的設備、執行超前鉆的操作人員(包括這些人員的工號、級別等信息)。根據所獲得的現場記錄，承包商統計出了超前鉆和進退場所花費的時間，據此承包商向工程師要求延長工期5天。

3.正確使用合同程序一一爭端解決機制。

按照業主與承包商所簽署的合同，爭端的解決按照以下幾個步驟進行：在業主與承包商發生爭端時，首先可要求監理工程師對爭端做出“決定”；如果某一方對結果有異議可提交DRB(爭端協調委員會)進行“調解”；如果雙方對于DRB結果有異議則可提交“仲裁”，按合同要求，仲裁所在地為斯德哥爾摩的國際仲裁庭。如對于仲裁結果仍有異議，可在工程所在國具有管轄權的法院進行“判決”。在發生合同爭端后，承包商嚴格遵循這一解決程序。一般說來，合同糾紛大多是通過友好方式解決的，如采納DRB的建議。只有在萬不得已的情況下，承包商和業主才會采用提交仲 14 裁解決的方法。而且，即使在向仲裁庭提出了申請，也可以撤回要求。因此，有時“提交仲裁”實際上仍然是尋求友好解決合同爭端的手段。延長工期的分析

工期延誤分析是一個非常復雜的系統工程。在對工期延誤進行分析之前，應首先了解清楚如下幾個概念：

1.延誤的定義

在工期索賠中，延誤的概念一般是指這樣兩種不同卻相關的情況：一是在某段時間里，施工項目由于某些不可預見的情況而使工期較原計劃有所延長；二是對某一具體活動的執行造成影響的事件。這里所指的事件既可能是由于承包商的內部管理造成的，也可能是由于與工程施工有關的其他各方造成的.由承包商內部管理原因而造成的延誤應由承包商自己負責，由第三方造成的延誤則是延誤分析的重點。

2.延誤的分類

首先，延誤可以分為無理由的延誤(nonexcusable)和有理由的延誤(excusable)兩類，而只有有理由的延誤才可以獲得工期延長。對于有理由的延誤又可進一步分類為可要求補償的延誤(compensable)和不可要求補償的延誤(noncompensable)。其次，延誤還可以分為在關鍵路徑上的延誤和在非關鍵路徑上的延誤。(這一分類僅適用于使用CMP計劃的工程。)最后需要提及的是共同延誤。共同延誤是指在同一時期有兩個或兩個以上的相互獨立的原因共同作用引起的延誤。應注意，所謂“同一時期”并不是指兩個(或兩個以上)原因同時發生，而是指相關的兩個(或兩個 以上)事件，而這兩個事件(或兩個以上)并本需完全發生在同一時間.對于共司延誤概念的使用，往往會成為業主拒絕承包商要求工期延長的一個有力工具。

3.延誤的分析方法

如果承包商要求獲得工期延長(EOT)或為避免受到違約金的懲罰，它應按順序進行如下工作：

一一說明所發生的延誤是屬于“有理由延誤”相關條款范圍內的，即說明所要求的工期延長是具體按照合同某款某條。

一一承包商應能說明造成延誤的原因是不可預見的且不是由于承包商自身的原因，如疏于管理等造成的。

一一說明延誤對于關鍵路徑上的活動造成了影響或者延誤影響了整個工程的完工時間。在某些情況下承包商還應說明不存在共同延誤、或引起共同延誤的原因也是可補償的、或是有理由的。

一一索賠計算方法可行，且有理有據。

延長工期索賠中的一個重要問題就是如何計算“延長工期”。一般說來，在工程施工過程中出現完全停工的事件較少見，而大部分情況下僅是工程進度的放緩，或換而言之是勞動生產率的降低。如何計算出降低的勞動生產率是一個很重要的問題。

以下是萬龍聯營體的延長工期索賠計算的實例：

在整個88.9米長的洞段施工中，承包商所遇到的地質條件較之標書中所描述的要嚴峻的多。例如，在標書中，I、II、III類圍巖較多，而IV和V類圍巖較少；而實際施工過程中，I、II和III類圍巖明顯減少，而IV 和V類圍巖則顯著增加，特別是還出現了標書中根本未提及的V1和V2類圍巖。在各類圍巖中TBM的掘進速度存在較大差異：在AL類型中(I、II、III類圍巖中)標書預計日平均掘進速度為38.52米，在BL類型中(IV類圍巖)預計日平均掘進速度降低為21.91米，而在CL類型中(V類圍巖)預計日平均掘進速度僅為10.93米。因此，圍巖類型的變化成為延長工期索賠的一個重點。承包商首先明確指出，這樣的地質狀況是與標書所述情況不相符合的，即證明了其不可預見性。在此之后，應要求多長時間的工期延長就成為了問題的重點。對于這個問題，萬龍聯營體是這樣計算的。

承包商的投標書，是以業主招標文件中所提供的圍巖類型和要求完工日期為依據，參照與此相同類型工程使用相同施工設備的平均生產水平，計算出所需投入的資源數量，進而計算出報價。因此第一步是找出在標書中所指明某一洞段的圍巖類型及在此圍巖類型中TBM的預計掘進速度口第二步，獲得實際的圍巖類型。按照合同規范的要求，每當圍巖類型發生變化時，監理工程師和承包商在現場的地質工程師都應填寫圍巖地質類型變更表，以示確認并通知現場操作人員根據圍巖類型安裝相應的支護管片，這一數據也成為日后工程進度款支付計量的標準。這一張由在現場雙方人員簽字的圍巖類型表成為了確定實際圍巖類型的根據。第三步，進行計算。例如，在標書中所標明的為III類圍巖50米，而在實際中卻是V 類圍巖50米口這樣，承包商向業主要求工期延長的計算式如下：

EOT=(50÷10.93)-(50÷38.52)=3.28天

當然這個計算式僅是用于說明計算原理，在實際索賠計算中不可能會出現如此簡單的對應關系，因此在計算上還應綜合考慮其他因素。結論

一、在計劃經濟條件下，大型工程都是由國有施工企業自營自建，“施工單位”自然必須承擔延誤工期的全部責任。這種“思維定勢”使走向國際市場的中國承包商仍然自覺或不自覺的承擔起延誤工期的責任，而不懂得用合同保護自己的合法利益。這是一些國際工程虧損的重要原因。

二、進入國際市場的中國承包商必須懂得：自己不再是一個僅僅完成施工任務的“施工企業”，而是一個履行承包合同的“承包商”。任何合同都是在一定的“邊界條件”下才能成立的。而任何邊界條件的變化都必然引起合同的變化。從這個意義上說，“工期延誤”對承包商來說是好事，是給承包商提供了索賠的機會。延長工期索賠是保護承包商合法利益的合同武器，必須認真研究和掌握相關條款。

三、延長工期只是一種合同權利，和實際的工期延誤并不是一回事口萬龍聯營體第一次延長工期索賠，分別就II 標和III標要求獲得259和202個工作日的工期延長，而這個報告覆蓋的時間是1997年9月1日一1998年12月，工程的實際進展時間僅16個月。顯然，工程的實際延誤時間大大少于要求的“延長工期”。同樣的情況在二灘工程中也發生過，當時，中方監理工程師責問：“怎么鼻子比臉還大？”外方項目經理解釋說：延長工期是我們的合同權利。實際延誤比要求的“延長工期”短，是因為承包商“趕工”的原因(“趕工”是又一個重要的合同概念，但不是本文所討論的內容)。

四、必須敢于和善于使用爭議解決機制。國際承包市場在長期的發展過程中，不但形成了比較公平的合同條款，而且形成了一整套比較完善 的爭議解決機制。只有敢于和善于使用這種機制，中國承包商才能使用合同武器保護自己的合法權益.案例四：協議內容相同，為何處理結果不一案例四：發包人應承擔的賠償

責任

案例

某工廠與某建筑工程隊于1994年7月21日簽訂了一份工廠土地平整工程合同。合同約定：承包人為發包人平整土地工程，造價22萬元，交工日期是1994年11月底。在合同履行中因發包人未解決征用土地問題，承包人施工時被當地群眾阻攔，使承包人7臺推土機無法進入施工場地，窩工328個臺班日。后經雙方協商同意將原合同規定的交工日期延遲到1994年12月底。在施工過程中，發包人接到上級主管部門關于工程定額標準的規定后，與承包方口頭交涉，同意按實際完成的工作量，按主管部門規定的機械化施工標準結算。工程完工結算時，因承包人要求按省標準結算，發包人要求按本行業定額標準結算，又因停工、窩工問題發生爭議，發包人拒付工程款。承包人訴至法院要求支付工程款，賠償窩工損失。

法院判決發包人依合同約定的結算標準支付工程款，并且賠償給承包人造成的停工、窩工的實際損失。案例評析

在本案中，發包人應當為承包人提供施工場地和施工條件，既然該承包工程為平整土地工程，發包人在施工之前應負責將土地征用事宜辦理完畢。而發包人不僅沒有辦妥土地征用手續，沒有為承包人提供施工條件，而且也沒有通知承包人暫不能如期開工，致使承包人按期開始施工時受到當地群眾阻攔，推土機無法進入施工場地，窩工328個臺班日。事后雖經雙方協商將交工日期延遲，但是已經給承包人造成了不可挽回的經濟損失。而且承包人的經濟損失是因為發包人未能按合同約定提供施工場地造成的，發包人當然應當賠償因此給承包人造成的窩工損失。這是完全符合《合同法》的第二百八十三條規定，按“發包人未按照約定的時間和要求提供原材料、設備、場地、資金、技術資料的，承包人可以順延工程日期，并有權要求賠償停工、窩工等損失”處理。摘自：深圳市造價工程師協會

案例五：隱蔽工程應及時檢查

案例

某建筑公司負責修建某學校學生宿舍樓一幢，雙方簽訂建設工程合同。由于宿舍樓設有地下室，屬隱蔽工程，因而在建設工程合同中，雙方約定了對隱蔽工程（地下層）的驗收檢查條款。規定：地下室的驗收檢查工作由雙方共同負責，檢查費用由校方負擔。地下室竣工后，建筑公司通知校方檢查驗收，校方則答復：因校內事務繁多由建筑公司自己檢查出具 檢查記錄即可。其后15日，校方又聘請專業人員對地下室質量進行檢查，發現未達到合同所定標準，遂要求建筑公司負擔此次檢查費用，并返工地下室工程。建筑公司則認為，合同約定的檢查費用由校方負擔，本方不應負擔此項費用，但對返工重修地下室的要求予以認可。校方多次要求公司付款未果，訴至法院。案例評析

本案爭議焦點在于隱蔽工程（地下室）隱蔽后，發包方事后檢查的費用由哪方負擔的問題。按《合同法》第二百七十八條：“隱蔽工程在隱蔽以前，承包人應當通知發包人檢查。發包人沒有及時檢查的，承包人可以順延工程日期，并有權要求賠償停工、窩工等損失。”本條法律規定，承包方在隱蔽工程竣工后，應通知發包方檢查，發包方未及時檢查，承包方可以停工。在本案中，對于校方不履行檢查義務的行為，建筑公司有權停工待查，停工造成的損失應當由校方承擔。但建筑公司未這樣做，反而自行檢查，并出具檢查記錄交與校方后，繼續進行施工。對此，雙方均有過失。至于校方的事后檢查費用，則應視檢查結果而定，如果檢查結果是地下室質量未達到標準，那因這一后果是承包方所致，檢查費用應由承包方承擔；如果檢查質量符合標準，重復檢查的結果是校方未履行義務所致，則檢查費用應由校方承擔。摘自：深圳市造價工程師協會 案情摘要：

本市甲建筑公司與丙開發公司于1995年7月15日簽訂紹興市區某地塊一期住宅樓承建工程；乙建筑公司與丙開發公司于1995年12月簽訂二期住宅樓建筑工程，兩份合同爭議解決方式條款均約定：如發生糾紛，通過仲裁方式解決。1996年兩幢住宅先后完工，因丙開發公司拖欠工程款，甲、乙兩建筑公司催討無果，于1998年4月分別向紹興仲裁委員會申請仲裁，丙開發公司認為：根據仲裁法的規定，仲裁協議應明確約定具體的仲裁機構方能有效，甲、乙建筑公司與其簽訂的兩份合同，爭議解決方式雖有仲裁約定，但卻未明確具體的仲裁機構，屬無效約定，不能通過仲裁程序解決，為此要求確認仲裁協議無效。紹興仲裁委員會審查后作出處理決定：甲與丙合同約定的仲裁條款有效，駁回丙要求認定無效的申請；乙與丙合同約定的仲裁條款無效。駁回乙的仲裁申請。法律評析：

兩份同樣內容的仲裁協議（條款），為什么卻效力不同，結果相反？

仲裁協議（包括合同中的仲裁條款）是當事人申請仲裁的必備條件，無仲裁協議或仲裁協議無效的，仲裁委員會不予受理。根據《中華人民共和國仲裁法》的規定，仲裁協議應具以下內容：

1、請求仲裁的意思表示；

2、仲裁事項；

3、選定的仲裁委員會。根據上述規定，仲裁協議必須明確選定具體的仲裁委員會，但甲與丙、乙與丙兩份合同關于仲裁的約定，都 22 未選定具體的仲裁機構，為什么一份有效，一份無效？這里涉及一個法律的溯及力問題。

所謂法律的溯及力，是指法律對其頒布實施前的行為，是否具有溯及既往的效力，即是否適用的問題。根據我國法律的規定，一般都不具有溯及力。仲裁法自1995年9月1日起施行，甲與丙所訂合同在仲裁法實施前。根據原《經濟合同仲裁條例》的規定，仲裁協議只要有仲裁的意思表示即為有效。而乙與丙所訂合同是在仲裁法實施后，因仲裁條款的約定不符合仲裁法關于應明確選定仲裁委員會的規定，且丙對此提出異議，故應屬無效。

第三篇：建設工程項目管理

【易哈佛考試】[單選][單選]按現行施工管理制度規定，工地現場安裝的危險性較大的起重機械設備安裝完畢，必須經__D__驗收合格方能使用。A.建設單位 B.設備供應部門 C.安全管理部門 D.專業管理部門

【易哈佛考試】[單選][單選]建設工程項目施工質量驗收時，對施工質量保證資料的檢查包括施工全過程的技術質量管理資料。其中，又以原材料、施工檢測、測量復核及_B___。資料為重點檢查內容。A.檢驗批抽檢 B.強度試驗 C.功能性試驗 D.垂直度檢測

【易哈佛考試】[單選][單選]按現行有關規定，應對工程中涉及結構安全的材料及施工內容進行__B__。A.封樣鑒定 B.見證取樣檢測 C.模擬試件檢測 D.同條件養護檢測

【易哈佛考試】[單選][單選]我國《建筑法》和《建設工程質量管理條例》規定，政府行政主管部門應設立專門機構，對建設工程質量行使__C__職能。A.驗收 B.保證 C.監督 D.規范

【易哈佛考試】[單選][單選]用直方圖法對工程質量進行統計分析時，通過對直方圖的__B__的觀察分析，可以判斷過程是否正常、穩定。A.位置 B.形狀 C.比例 D.大小

第四篇：建設工程項目管理

建設工程項目管理

XXX

（XX部）

摘要：建筑市場招投標潛規則概述對于任何建筑工程來說，如何以最低成本來實現高品質，在招投標過程中建筑企業在建筑市場的競爭卻往往采用低價競標的策略，低價中標甚至低于成本價中標已成為不言而喻的建筑市場的“潛規則”。某些建設單位在招投標前暗中敲定施工隊伍后，隨便指定幾個施工隊伍前來投標，制造公開招標的假象；有的施工單位以利益分成、轉包工程等好處相許，拉攏其它施工隊伍前來作陪襯，以達到自已中標的目的。建筑市場招投標潛規則仍然存在，因此如何規避潛規則，意義深遠。

關鍵詞：招標投標暗箱操作完善機制

The Problems Existing in the Construction Engineering Project Bidding and Solving Sountermeasures XXX

(Civil XX)

Abstract: summary of construction market bidding rules for any construction project, how to achieve high quality at the lowest cost, in the process of bidding of construction enterprises in the construction market competition tend to adopt the low price bidding strategy, low bid even below cost bidding has become self-evident “hidden rules” of the construction market.Some construction units before bidding secretly after finalizing construction team, to specify a few construction team come to bid, make the appearance of public bidding;Some construction units to share interests, subcontract engineering benefit mutually, bringing other construction team to come to a setoff, to achieve the goal of from already won the bid.Construction market bidding rules still exist, so how to avoid hidden rules, far-reaching significance.Key words:Bidding and tenderingManipulation.Perfect mechanism

O 引言

近年來，工程建設中出現的質量問題，有著復雜的社會背景和原因，而其中招投標管理不當也是不容忽視的一個重要原因。隨著國家《招標投標法》法令、法規的頒布實施，招投標在包括房屋建設、市政基礎設施、水利工程、公路交通工程等各行業進一步推廣。招投標有效制度作為EPC總承包工程的主要形式在國際國內的工程項目建設中已廣泛實施.雖然，建筑市場招投標在本質上體現的是“公開、公平、公正”和“充分競爭”，然而，由于我國的招投標制度起步晚，目前仍有許多不完善的地方，與國際慣例還存在一定差距。建筑市場招投標潛規則仍然存在，因此如何規避潛規則，意義深遠。

1建設工程項目招投標中存在的問題

1.1招標過程中搞假招標

建筑市場招投標潛規則概述對于任何建筑工程來說，如何以最低成本來實現高品質，在招投標過程中建筑企業在建筑市場的競爭卻往往采用低價競標的策略，低價中標甚至低于成本價中標已成為不言而喻的建筑市場的“潛規則”。某些建設單位在招投標前暗中敲定施工隊伍后，隨便指定幾個施工隊伍前來投標，制造公開招標的假象；有的施工單位以利益分成、轉包工程等好處相許，拉攏其它施工隊伍前來作陪襯，以達到自已中標的目的。

隨著工程招標制度的建立和完善，招標人意圖滿天過海，規避招標直接發包的可能性和可操作性逐漸減少。于是，個別招標人采用表面招標，暗中弄虛作假，意圖通過假招標，達到指定投標人中標的目的。目前，在建設工程范圍采取假招標的手段主要有:

（1）建設工程招投標中存在著嚴重的“串標”、“圍標”、“陪標”“權力標”及“關系標”現象。目前，在建設工程招投標工作中，投標人為了提高中標機會而相互串通投標、圍標，具體做法就是設法掛靠幾家具有較高資質的施工企業參與投標，并分別制作多份內容大同小異的投標書，以掛靠單位自身的名義進行投標以承攬工程任務。一些部門在利益的驅使下，出現濫用職權的現象，縮短公告時間、提高資質門檻、修改評標辦法等將工程項目“量身定做”內定給某施工單位使其中標。暗箱圍標暗箱圍標的情況通常的操作是：比如內定中標的企業事先賄賂甲方，也就是發包方核心人物，這是所有工序中最重要的一環。利用紅包、禮品、購物卡，以及借考察之名出國旅游都是商業行賄的常規行為。通常行賄的力度視項目預算總額的大小和發包方付款的相對百分比而定，毫無疑問的是，機關和事業單位的重型工程相當受歡迎。值得注意的是因為這些項目基本不會出現墊資和拖欠的情況，也就是可以理解為油水豐厚。對這類項目，建筑企業的公關力度會非常大，有的項目甚至會一盯幾年，光前期公關費就得花上百萬元。當然，一般建筑企業都有這筆固定開銷。公關的力度到了，發包方滿意了，項目也就是囊中之物了。長期以來，建筑工程中是按照利潤率由高到低的順序排依次是橋、路、土建項目（房子）。少數領導變著手法插手招標工作，越權包辦工程招投標；有的招標代理機構等中介組織行為不規范，辦事講人情、講關系；有的評標人員素質不高，打關系分、感情分；有的存在地方保護主義。

建筑工程領域招標“潛規則”，已成為特有的商業賄賂行為。這一“潛規則”，在我國市場條件下，已經相當普遍。據悉，在如今的建筑市場，為確保“內定者”中標，建筑企業常常采取標書作假，也就是我們通常說的透露標底。他們標書的制作非常講究技巧。制作標書時，要針對'內定者'的特點，避開其短處。而對潛在競爭對手，則要設下陷阱，讓其知難而退。一些招投標代理公司在一起開會時，會坐下來切磋思路，探討如何把標書作得無懈可擊，保證“內定者”中標。，招標只是一個形式和過場，造成虛假招標，其他投標企業則成為陪襯，不能真正做到公開、公正和公平

（2）故意縮短報名時間，潛在投標人無法在其規定的時間報名。按照規定報名時間必須在3-5天，但沒有規定休息日排除在外，有些招標人在周六發布公告第二周周一報名截止，這樣除了己經知道信息的潛在投標人能及時報名外，大部份潛在投標人因為周一看到公告時已是報名的最后一天，已經沒有時間準備報

名的很多資料，達到了拒絕潛在投標人的目的。

（3）資格預審設置過高條件或在資格預審文件和招標文件中設置傾向性條款，使其意向的投標人順利通過資格預審并且達到中標的目的。按現行招投標法的規定，工程項目實行項目法人負責制，項目招標由項目法人實施，在項目招標過程中，無論是資格預審條件的限制還是招標文件一些限制性條款的約定，項目法人有最終決定權。因此，項目法人或者故意抬高資格預審條件或者在資格預審文件中設置有利于其意向的投標單位的條款達到其意向標人順利通過資格預審的目的。

1.2缺乏科學的評標辦法體系

（1）評分項目不完整。各評分項不能滿足全面評定最優投標文件的需要，例如對投標人的財務能力沒有任何評價指標，投標人能否為項目實施提供足夠的流動資金，能否保證項目付款不被投標人挪用到其他項目對項目的實施相當重要。

（2）評分項目分值分布不能適應所有工程。各評分項的分值分布不可能對每一項工程都是合理的，不同的建設項目存在很大的差異，采購招投標程序。有的技術要求高，有的工期要求緊，有的技術要求不高但要求得到最優報價，對于千差萬別的工程項目采用同一種評標辦法顯然不太科學。例如市博物館改擴建工程特點是技術要求復雜，如果也用這種評標辦法顯然難以評出理想的投標文件。

（3）標底招標不利于降低工程造價，滋生腐敗。所謂有標底法就是項目業主在招標前，先委托招標單位或設計單位根據設計圖紙、設計部門編寫的施工組織設計和行業預算定額，預先計算一個項目施工預算價，然后在評標時，以標底為基準，對各投標商的報價等進行打分的一種招標方法。在引入市場競爭機制后，標底法招標對有效控制投資，防止漫天報價，促進企業發展起到了十分重要的作用。但隨著社會經濟的發展和科學技術新工藝的普遍應用，隨著工程管理水平的不斷提高，采用標底法招標的局限性也更多地暴露出來，最大的缺點在于:由于標底受定額頒發時間、編制人員的水平及施工工藝的影響和限制，它并不能代表優秀施工企業的造價消耗，以標底來選定施工企業，極有可能使管理水平高、施工安排合理、工藝先進、報價最低的優秀企業產生脫標，不利于企業的發展;容易滋生招標中的腐敗行為，如有的人在個人利益或小集體利益的驅使下，置招標法和市利益不顧，靠拉關系、走后門、泄漏標底等，使招標失去實質意義。無標底法招標的實質及其優點鑒于傳統的標底法招標弊端的不斷顯露，世貿組織在原標底法招標經驗的基礎上，推出了無標底法招標方法，并要求所有的世行貸款項目，無論是國內競爭性招標(NCB)，還是國際競爭性招標(ICB)，評標時均以世行采購指南為依據，采用無標底法進行招標，選定合同授予單位。

1.3評標委員會的產生和評標的公正性有待加強

對施工組織設計采用專家打分法，因專家個人偏好和打分的不同導致不公平現象的產生，而且評標專家庫、評標委員會組成不盡合理。《招標投標法》第三十七條規定:“評標由招標人依法組建的評標和委員會負責，其評標委員會由招標的代表和有關技術、經濟等方面的專家組成，成員人數為5人以上的單數，其中專家不得少于成員總數的三分之二。一般招標項目可以采取隨機抽樣方式。”目

前，我國各省市工程招投標交易中心普遍采用的評標專家體系基本符合《招標投標法》，但評標家小組組成的隨機性將引起的盲目性和不科學性應引起高度重視。

1.4招標機構素質良莠不齊

招標機構審批過多，招標機構素質良莠不齊，這是推行招標代理制必然出現的問題，我們應加強招標機構自身的管理，不斷提高招標隊伍的素質和招標工作質量是招標工作管理的又一重要方面。改革開放以來，招標工作獲得的進步與發展是有目共睹的。招標機構以其嚴肅、負責的工作作風，周到優質的服務態度及高質量的工作成果，贏得了企業的信任和歡迎，在社會上產生了廣泛影響。但是應當清楚地看到，目前招標隊伍的素質、招標機構自身管理水平與日益發展的招標事業的要求仍有一定差距，因此加強招標隊伍建設，完善內部管理機制，強化服務意識，參與市場競爭是不斷提高招標質量和服務水平的必要條件。招標機構要通過各項規章制度的建立和健全，做到制度規范、行為規范、決策規范、考核規范、招標程序和招標文件規范。在對業務人員進行培訓的同時，要加強對他們的職業道德、社會公德及法律法制的教育，要把思想覺悟高、敬業精神強、作風正派的專業人才充實到招標隊伍中來。

2建設工程項目招投標中問題解決的對策

招投標中存在問題的解決刻不容緩，必須進一步健全制度、完善機制、強化監督、規范行為，保證招投標健康有序公平公正。

2.1強化招投標管理

從根本上規避潛規則毫無疑問，招投標工作之所以長期存在潛規則現象，注定是招投標管理工作不嚴謹。加強開標、評標、定標過程的監督，嚴格招投標的備案管理；要強化施工合同管理，堅持把好合同的審查、簽訂和履行關，實施對施工合同的跟蹤管理，切實維護合同雙方的合法權益。同時還應建立招標工程項目檔案，實施過程管理，積累工作經驗，為以后招投標工作提供資料。通過完善招投標管理機制和運作程序，提高招投標工作的管理水平。一是利用信息資料對投標文件中的資信、業績進行驗證，防止投標人提供虛假資料，或者有意隱瞞資料，串標、陪標，搞不正當競爭，擾亂招標市場。二是注重施工組織設計或施工方案的分析、比較，將方案與投標預算的相關性、方案與工程現場條件的符合性納入考核內容，從方案的針對性和適用性人手進行考核評分。三是注重投標預算的評審考核，對投標價進行清標，不合理的價格按照規定程序予以剔除或修正，改變傳統的單一的總價評分方式。

2.2完善招投標機制

從源頭規避潛規則《關于建設項目業主責任制的暫行規定》明確規定：“業主必須承擔建設項目的全部責任和風險，對建設過程中的項目前期工作，資金籌措，建設實施和生產經營各個環節進行統籌安排，且擁有充分自主權。同時，《建

筑法》和地方有關法規明確指出：公有制投資工程必須進行招標發包，業主必須遵照執行。因此，招投標工作必須在政府管理機構的監管之下，通過實行國際公認的、科學合理的招投標制度來進行規范，以保證建筑市場交易的公開、公正、公平，防止各種不正之風和腐敗現象，有效維護公有制投資主體的報本利益。為了處理好業主負責制與招投標制之間的關系，有必要通過相應的立法或制度，明確劃分建設項目業主和招投標管理部門的責任、權利和義務，建立”建設單位組織招標，多個企業參與投標，評標委員會評標定標，招投標機構監督管理的運行機制，使雙方在招投標中既充分依法行使職權，又嚴格遵守招投標管理法規，互相制約，共同負責。

2.3嚴格審計工作

從實質上規避潛規則工程項目在招投標過程中存在的潛規則問題，最主要的原因是招投標制與其所需的市場條件不對稱。因此，一方面要加速市場經濟建設和健全市場機制，進一步完善招投標制；另一方面，要加強招投標的審計和監管。

（1）重點開展工程項目招投標中經濟腐敗的審計，采用腐敗風險導向審計模式，即以具有審計價值(發生貪污腐敗可能性較高)的疑點線索或移交的案件為起點，確立審計項目，安排特種審計查證。

（2）工程項目招投標程序合法、合規性審計。首先審查工程項目是否屬于《招投標法》規定必須進行招標的項目，并且進一步審查建設單位是否按規定的公開招標或邀請招標的方式進行招標；其次要審查招標單位是否在規定的時間和地點按規定的要求進行公開開標、公平評標與公正決標，有無潛規則、泄漏標底的行為發生；再次，要審查招標單位是否與中標單位按法律規定簽訂合同，是否符合《招投標法》和《合同法》，是否影響招投標的實際效果。

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第五篇：國家大劇院的建設工程項目管理案例

國家大劇院

國家大劇院主體建筑由外部圍護結構和內部歌劇院、音樂廳、戲劇場和公共大廳及配套用房組成。外部圍護結構為鋼結構殼體，呈半橢球形，其東西長軸為 212.20 米，南北短軸為 143.64 米，建筑總高度為 46.285 米，地下最深處為-32.50 米。橢球形屋面主要采用鈦金屬板，中部為漸開式玻璃幕墻。主體建筑外環繞人工湖，湖面面積達35500平方米，北側主入口為80米長的水下長廊，南側入口和其它通道也均設在水下。人工湖四周為大片綠地組成的文化休閑廣場。

國家大劇院北入口與地鐵天安門西站相連，并有能容納1000輛機動車和1500輛自行車的地下停車場。在入口處設有售票廳，觀眾通過水下長廊進入大劇院。水下長廊的兩邊設有藝術展示、商店等服務場所。大劇院內有三個劇場，中間為歌劇院、東側為音樂廳、西側為戲劇場，三個劇場既完全獨立又可通過空中走廊相互連通。在歌劇院的屋頂平臺設有大休息廳，在音樂廳的屋頂平臺設有圖書和音像資料廳，在戲劇場屋頂平臺設有新聞發布廳。

內部歌劇院主要演出歌劇、芭蕾、舞劇，有觀眾席2416席；音樂廳主要演出交響樂、民族樂、演唱會，有觀眾席2017席；戲劇場主要演出話劇、京劇、地方戲曲、民族歌舞，有觀眾席1040席。各劇院都設有化妝間、指揮休息間、練琴房、演員候場區、換裝間、服裝整燙間、道具間、演員休息廳。舞臺技術用房設有音響控制室、燈光控制室、調光器設備間、音響設備室、攝像機房等。

大劇院共有五個排練廳，位于三個劇場之間，可以共用也可以分別使用。一個大排練廳主要用于合成排練；兩個中排練廳一個主要用于舞蹈排練，一個用于樂隊排練；兩個小排練廳主要用于分部排練。大劇院設有集中音像制作中心，有大錄音棚一間、同期錄音演播室一間，以及電視轉播機房和音像后期制作室。大劇院設有一間大繪景間，設臵布景吊掛和繪景設備，還設有布景、道具整修間和布景倉庫，以及為集裝箱運輸用的升降平臺2臺。

國家大劇院建筑設計方案產生過程

根據中央關于國家大劇院建筑設計方案要實行國際競賽的要求，國家大劇院工程業主委員會于1998年4月開始進行國際邀請競賽。經過兩輪競賽、三次修改，歷時1年4個月，共有69個方案參加評選。經過專家們的反復論證、篩選，又廣泛征求了各方面的意見，最后由國家大劇院建設領導小組報請中央審定。

從1998年4月13日競賽開始，共有來自10個國家和地區的36家頂尖級設計單位參加，其中邀請參加的17家，自愿參加的19家，法國巴黎機場公司（簡稱ADP）為自愿參加，其首席建筑師保羅〃安德魯。截止7月13日共收到44個建筑設計方案，其中，國內、國外各占一半。為充分體現國家大劇院的人民性，經國家大劇院建設領導小組同意，國家大劇院工程業主委員會在中國革命博物館組織了方案展覽，供社會各界參觀、評選，并由國內兩院院士、建筑設計大師及國外著名建筑師組成的評委會（國內8人、國外3人）對競賽方案進行評審。

根據競賽規則，評委會應評出3個方案上報國家大劇院建設領導小組。本著寧缺毋濫的原則，評委會經過認真評選后認為，“在全部競賽方案中還沒有一個方案能較綜合地、圓滿地、高標準地達到設計任務書提出的要求，無法提出3個可直接上報領導小組的方案。”評委會以無記名投票方式選出5個得票超過半數的方案，建議業主委員會再進行一輪設計競賽。巴黎機場公司安德魯負責設計的方案是其中之一。

根據評委會建議，并經領導小組批準，業主委員會組織了第二輪競賽。參加此輪競賽的除評委會推薦的5個方案的設計單位外，另有群眾評選得票較多的國內（含香港）4個方案的設計單位，以及參加第一輪競賽并自愿參加本輪競賽的國外5個設計單位，共提交14個設計方案。本輪競賽評委會的11名成員除因個人原因個別變動外，基本與第一輪評委會相同。評委會經無記名投票選出5個方案，巴黎機場公司安德魯負責設計的方案仍是其中之一。

評委會認為，這些方案“有些雖然已達到比較高的水準，但對特定的地段條件以及其它因素來講，這些方案均不夠完美，或多或少存在不同程度的問題，有的有較嚴重的缺陷，提請領導小組和決策人慎重考慮。”評委會建議，對上述方案“亟需在廣泛征求意見的基礎上，結合任務書研究的深入，以足夠的時間進行深化和完善。”據此，領導小組邀請國家大劇院建設領導小組建筑專家組和劇場技術專家組參加討論。

根據評委會和領導小組兩個專家組的意見，并征得參賽單位同意，領導小組決定，由法國巴黎機場公司與清華大學合作、英國塔瑞〃法若建筑師事務所與北京市建筑設計研究院合作、加拿大卡洛斯建筑師事務所與建設部建筑設計院合作，對方案進行修改。鑒于此后的工作就是對方案進行修改，因此，根據競賽規則和評委會的建議，競賽到此結束。

這次修改的有4個方案，即以法國巴黎機場公司為主、清華大學配合的法國方案；英國塔瑞〃法若建筑師事務所與北京市建筑設計研究院合作的英國方案；加拿大卡洛斯建筑師事務所與建設部建筑設計院合作的加拿大方案；以清華大學為主、法國巴黎機場公司配合的清華大學方案。原評委會的國內評委和領導小組兩個專家組的專家們經討論后認為，這4個方案比以前有很大進步，但仍存在不同程度的缺陷，還需進一步修改。

這次修改，法國建筑師安德魯推出了一個全新的方案，是一個由既有柔和的陽光色調，又有高科技金屬質感的鈦板和象征劇場帷幕的玻璃構成的體態輕盈的橢圓型建筑，這一建筑座落在碧水之中，四周是大片的綠地環繞。原評委會的國內評委、領導小組兩個專家組的專家和國家大劇院工程業主委員會藝術委員會的藝術家們經過充分討論，大多數人都認為法國方案很有創意，造型新穎，構思獨特，與人民大會堂和天安門廣場大環境和諧，對推動北京乃至全國的建筑設計創新也有積極意義，是國家大劇院比較理想的方案。

為使方案能進一步創新，爭取盡善盡美，并使其與人民大會堂的關系更加和諧，領導小組決定，需將大劇院的位臵再進一步南移，使其東西軸線與人民大會堂東西軸線對齊。北京市規劃部門據此再次調整了規劃條件。業主委員會根據新的規劃條件，請各設計單位對各自的方案再作一次修改。根據專家們討論的意見，本次對法國方案、英國方案、清華方案進行修改，加拿大方案則予放棄。

第三次修改后，法國方案、英國方案和清華方案都有了進一步的完善，為了確保方案的高水平，領導小組邀請人大代表、政協委員討論建筑設計方案，這在全國是第一次。領導小組在認真聽取、分析各方面意見的基礎上，經過深入研究后決定將這三個方案同時上報中央審定，并一致推薦法國方案。1999年7月22日，中央政治局常委會經討論研究，最終選定了法國巴黎機場公司設計、清華大學配合的建筑設計方案，其主持設計者為保羅 安德魯.國家大劇院建筑設計方案的產生是一個復雜、漫長的過程，經過了國際競賽、專家評選、征求民意、領導審定四大環節，其花費的時間之長、參賽的方案之多、征求意見的范圍之廣，在國內是史無前例的。國家大劇院的建筑安全

建筑安全最主要是結構安全，同時還包括消防安全和安防安全。安全與否取決于設計、施工和材料設備的質量。國家大劇院的建筑質量目標是確保北京市結構“長城杯”和國家建筑“魯班獎”。為此，國家大劇院工程業主委員會從建設伊始就組織參建各方制定了嚴格的質量保證體系，從設計、施工、監理、材料設備采購等各方面采取了一系列管理措施。

一、鋼筋混凝土結構。國家大劇院主體鋼筋混凝土結構工程于2003年4月完成，這部分工程是在法方初步設計的基礎上由北京市建筑設計研究院完成結構計算和繪制施工圖,再由中國建筑設計院研究審核，完全滿足我國現行規范的要求。施工質量很高，且每一個環節均有監理公司檢查、驗收，然后再由北京市工程質量監督總站分部位分項核驗，最后再由北京市工程質量協會組織結構“長城杯”檢查，完全符合結構“長城杯”對質量的要求，被評為最高等級“五精”工程。結構“長城杯”是北京市對工程結構質量最高級別的評定。

二、殼體鋼結構。國家大劇院屋面殼體鋼結構于2003年12月安裝完成，這部分工程是在法方初步設計的基礎上由中國冶金設計研究院上海分院和同濟大學完成結構計算和繪制施工圖。由于這是我國目前跨度最大的鋼結構形式，現行無可遵循，為此，國家大劇院工程業主委員會組織國內幾十位最著名的鋼結構專家多次專題討論和審查。

施工也是精益求精，施工方案請施工專家和監理公司聯合審查，每一位焊工都進行了考試，合乎要求方可上崗。施工過程中，監理單位還邀請中國冶金設計研究院的專家進行工程檢驗，做到了每道焊縫都進行檢查，還對其中10% 的焊縫進行了超聲波探傷和磁粉探傷抽查。完工后再次邀請鋼結構專家進行專題總結論證。北京市工程質量協會組織了結構“長城杯”檢查，完全符合結構“長城杯”對質量的要求，同樣被評為最高等級“五精”工程。這是北京市第一個達到“五精”標準的鋼結構工程。

三、消防和安防。業主委員會一開始就十分關注消防安全及安防安全，在設計之初就要求設計方即法國巴黎機場公司在初步設計時先提交消防及安防的初步設計，并為此組織了這兩方面的專家進行論證，以確保符合中國國家規范或國際規范的要求。在國家計委（現為國家發改委）委托中國國際工程咨詢公司評估可行性研究報告和初步設計時均請這兩方面的專家參加了論證。在分項工程施工之前還針對這些問題再次請有關單位和專家進行了模型試驗或計算機性能化模擬計算。待分項施工時業主委員會還會邀請這兩方面的專家跟蹤檢查，分項施工完成后還要認真組織驗收。

國家大劇院工程業主委員會始終如一地高度重視國家大劇院的建筑安全和工程質量，并認為在這方面是有充分保障的。在今后階段的施工中，業主方與施工方、監理方、設計方會更加重視建筑安全，確保質量第一。