第一篇：國家工商行政管理局關(guān)于省以下工商行政 管理機關(guān)實行垂直管理后

【發(fā)布單位】工商行政管理總局 【發(fā)布文號】工商企字[1999]223號 【發(fā)布日期】1999-08-25 【生效日期】1999-08-25 【失效日期】

【所屬類別】國家法律法規(guī) 【文件來源】中國法院網(wǎng)

國家工商行政管理局關(guān)于省以下工商行政

管理機關(guān)實行垂直管理后企業(yè)登記管理權(quán)問題的意見

（工商企字〔1999〕223號）

各省、自治區(qū)、直轄市及計劃單列市工商行政管理局：

1998年11月，黨中央、國務(wù)院決定，全國省以下工商行政管理機關(guān)實行垂直管理。一些地方工商行政管理體制改革完成以后，就改制后的工商行政管理機關(guān)的企業(yè)登記權(quán)和行政處罰權(quán)問題請示國家工商行政管理局，現(xiàn)將有關(guān)問題明確如下：

一、省（含自治區(qū)和直轄市，下同）以下工商行政管理機關(guān)實行垂直管理后，原市（含自治州，下同）和縣一級工商行政管理局的行政管理權(quán)沒有改變，仍然以自身名義依法行使企業(yè)登記權(quán)和行政處罰權(quán)。

二、大中城市所轄區(qū)工商行政管理局改成分局后，其非公司企業(yè)登記管理權(quán)沒有改變。經(jīng)上一級有公司登記管理權(quán)的工商行政管理局委托，可以上一級工商行政管理局的名義行使公司登記和對公司的行政處罰權(quán)，法律責(zé)任由委托的工商行政管理局承擔(dān)。

三、地區(qū)、盟、各類保稅區(qū)、開發(fā)區(qū)工商行政管理局經(jīng)上一級有公司登記管理權(quán)的工商行政管理局的書面委托，可以上一級工商行政管理局的名義依法登記公司和非公司企業(yè)，行使行政處罰權(quán)，上一級工商行政管理局對被委托的工商行政管理局相應(yīng)行為承擔(dān)法律責(zé)任。

四、外商投資企業(yè)的登記、監(jiān)督管理和行政處罰仍按授權(quán)體制和現(xiàn)行管理規(guī)定辦理。

一九九九年八月二十五日

本內(nèi)容來源于政府官方網(wǎng)站，如需引用，請以正式文件為準(zhǔn)。

第二篇：國家工商行政管理局對《關(guān)于明確工商行政管理機關(guān)參加公路檢查站

【發(fā)布單位】工商行政管理總局 【發(fā)布文號】工商檢字[1991]第50號 【發(fā)布日期】1991-03-16 【生效日期】1991-03-16 【失效日期】

【所屬類別】國家法律法規(guī) 【文件來源】中國法院網(wǎng)

國家工商行政管理局對《關(guān)于明確工商行政管理機關(guān)參加公路檢查站

審批手續(xù)的請示》的答復(fù)

（工商檢字〔1991〕第50號）

湖南省工商行政管理局：

你局《關(guān)于明確工商行政管理機關(guān)參加公路檢查站審批手續(xù)的請示》（湘工商〔1990〕202號）收悉。經(jīng)研究，答復(fù)如下：

一、根據(jù)《 中華人民共和國道路交通管理條例》、《 投機倒把行政處罰暫行條例》及其施行細(xì)則的有關(guān)規(guī)定，工商行政管理機關(guān)需要在交通要道進行檢查的，可派人參加公安機關(guān)設(shè)立的檢查站進行工作；沒有公安檢查站又確需進行檢查的，也可以設(shè)立檢查站，對投機違法行為進行檢查。

二、工商行政管理機關(guān)設(shè)立或參加公安檢查站，應(yīng)由各省、自治區(qū)、直轄市工商行政管理局統(tǒng)一安排，經(jīng)省、自治區(qū)、直轄市人民政府批準(zhǔn)，由公安機關(guān)發(fā)給檢查證件，并報國家工商行政管理局備案。

三、對于違反上述規(guī)定設(shè)立的檢查站，應(yīng)嚴(yán)格按照國家有關(guān)規(guī)定和國家工商行政管理局《關(guān)于立即制止亂設(shè)卡、濫罰款、濫收費和通知》（工商市字〔1989〕第338號）、《關(guān)于認(rèn)真貫徹國務(wù)院＜關(guān)于打破地區(qū)間市場封鎖進一步搞活流通的通知＞的通知》（工商〔1990〕394號）等有關(guān)文件精神，堅決予以撤銷。

四、廣東、福建、浙江、海南四省工商行政管理機關(guān)設(shè)立的緝私檢查站，仍按原有規(guī)定執(zhí)行。

一九九一年三月十六日

本內(nèi)容來源于政府官方網(wǎng)站，如需引用，請以正式文件為準(zhǔn)。

第三篇：四川省工商行政管理機關(guān)

四川省工商行政管理機關(guān) 行政處罰自由裁量權(quán)實施辦法

第一條 為進一步促進全省各級工商行政管理機關(guān)依法實施行政處罰工作制度化、規(guī)范化、標(biāo)準(zhǔn)化，嚴(yán)格規(guī)范行政處罰自由裁量權(quán)的行使，維護公民、法人及其他組織的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》、國務(wù)院《全面推進依法行政實施綱要》、國家工商總局《關(guān)于工商行政管理機關(guān)正確行使行政處罰自由裁量權(quán)的指導(dǎo)意見》、省政府《四川省規(guī)范行政處罰自由裁量權(quán)的規(guī)定》的有關(guān)規(guī)定，結(jié)合我省工商行政管理工作實際，制定本辦法。

第二條 全省工商行政管理機關(guān)在行使行政處罰自由裁量權(quán)時適用本辦法。本辦法所指行政處罰自由裁量權(quán)是指工商行政管理機關(guān)根據(jù)法律、法規(guī)、規(guī)章所規(guī)定的行政處罰行為、種類和幅度，綜合考慮違法情節(jié)、違法手段、主觀故意、社會危害后果等因素對違法行為作出行政處罰時自由裁量的權(quán)限。

第三條 適用行政處罰自由裁量權(quán)，應(yīng)當(dāng)遵循公平、公正、公開、過罰相當(dāng)和處罰與教育相結(jié)合、程序正當(dāng)、綜合裁量的原則，確保行使行政處罰自由裁量權(quán)的合法性和合理性。

同一機關(guān)對于違法主體、性質(zhì)、情節(jié)、危害后果等相同或相似的案件，在實施行政處罰時，適用的法律依據(jù)、處罰種類及處罰幅度應(yīng)當(dāng)相同或相近。

第四條 同一違法行為違反了不同法律規(guī)范的，在適用法律、法規(guī)、規(guī)章時應(yīng)當(dāng)遵循下列原則:

（一）上位法優(yōu)于下位法。

（二）后法優(yōu)于前法。

（三）特別法優(yōu)于普通法。同一違法事實違反了不同法律規(guī)范，同等級不同的法律規(guī)范規(guī)定的處罰種類不同，可以根據(jù)情況適用一種法律規(guī)范給予處罰。

第五條 依據(jù)法律、法規(guī)、規(guī)章設(shè)定的處罰種類、處罰幅度，結(jié)合當(dāng)事人違法情節(jié)和危害結(jié)果的輕重，可將處罰分為不予處罰、減輕處罰、從輕處罰、一般處罰和從重處罰五個檔次。

不予處罰是指對本辦法第六條規(guī)定的情形不給予行政處罰。

減輕處罰是指在法定處罰種類以外和行政處罰的法定最低限度以下進行的處罰，減輕幅度原則上不能低于法定處罰幅度下限數(shù)額的50％。

從輕處罰是指在行政處罰的法定種類和法定幅度內(nèi)，適用較輕的種類或者選擇法定幅度中較低的部分予以處罰，單處罰款的幅度為法定自由裁量最低處罰額度以上最高處罰額度的30％（含本比例）以下。有底數(shù)的另加底數(shù)。

從重處罰是指在行政處罰的法定種類和法定幅度內(nèi)適用較重的種類，或者選擇法定幅度中較高的部分、多種罰種并用實施處罰，其罰款的幅度為法定自由裁量最高處罰額度的70％（不含本比例）以上。有底數(shù)的另加底數(shù)。一般處罰是指介于從輕與從重處罰之間的處罰。

法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的處罰種類可以單處或并處的，可以選擇適用；對規(guī)定應(yīng)當(dāng)并處或應(yīng)當(dāng)先沒收違法生產(chǎn)、銷售的產(chǎn)品（商品）或違法所得再作其他處罰的，可以在減輕處罰時不進行并處或只沒收違法生產(chǎn)、銷售的產(chǎn)品（商品）或違法所得而不罰款。

第六條 有證據(jù)證明當(dāng)事人有下列情形之一的，不予行政處罰：

（一）違法行為人實施違法預(yù)備尚未造成危害后果的。

（二）一般違法行為人主動投案并有重大立功表現(xiàn)的。

（三）違法行為輕微并及時糾正，沒有造成危害后果的。

（四）違法行為在兩年內(nèi)未被發(fā)現(xiàn)的，但法律另有規(guī)定的除外。

（五）不滿十四周歲的人有違法行為的。

（六）法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的其他應(yīng)當(dāng)不予處罰的情形。

第七條 對下列違法情節(jié)輕微未及時糾正，但未造成危害后果的首次違法行為，應(yīng)本著教育為主、處罰為輔的原則，可以先對其發(fā)出限期改正通知書，督促限期改正違法行為；逾期未改正，再依法予以行政處罰:

（一）個體工商戶

1、以謀生為目的的下崗職工、返鄉(xiāng)農(nóng)民工、失業(yè)人員、無業(yè)人員的違法行為。

2、擅自改變經(jīng)營者姓名、經(jīng)營地址，從行為發(fā)生之日起至被查獲之日未滿3個月的。

3、超范圍經(jīng)營，從頒發(fā)營業(yè)執(zhí)照之日起至被查獲之日未滿3個月且經(jīng)營的項目為國家已經(jīng)放開經(jīng)營不涉及國家行政許可的。

4、個體工商戶逾期未辦理驗照手續(xù)且有正當(dāng)理由的。

5、個體工商戶未將營業(yè)執(zhí)照置于營業(yè)場所醒目位置的。

（二）企業(yè)

1、擅自改變企業(yè)名稱，從行為發(fā)生之日起至被查獲之日未滿3個月的。

2、企業(yè)使用的名稱不規(guī)范但對他人企業(yè)名稱不構(gòu)成誤導(dǎo)或損害的。

3、合伙企業(yè)未在其名稱中標(biāo)明“普通合伙”、“特殊普通合伙”或者“有限合伙”字樣的。

4、不屬于國家限制、禁止、行政許可項目的超范圍經(jīng)營行為，且情節(jié)輕微，未造成危害后果的。

5、未將營業(yè)執(zhí)照置于住所或者營業(yè)場所醒目位置的。

6、使用注冊商標(biāo)不規(guī)范但未發(fā)生實質(zhì)性變化并未構(gòu)成侵權(quán)的。

7、其他依法應(yīng)當(dāng)先責(zé)令限期改正的情形。

第八條 當(dāng)事人有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)依法減輕行政處罰：

（一）企業(yè)為擺脫困境而發(fā)生的、沒有造成危害后果的違法行為。

（二）殘疾人的一般性違法行為。

（三）違法行為人主動中止違法行為,沒有造成危害后果的。

（四）主動消除或者減輕違法行為危害后果的。

（五）受他人脅迫有違法行為的。

（六）配合行政機關(guān)查處違法行為有立功表現(xiàn)的。

（七）當(dāng)事人已滿十四周歲但不滿十八周歲的。

（八）其他法律法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)減輕處罰的行為。

第九條 當(dāng)事人有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)依法從輕行政處罰：

（一）擅自印制、銷售合同示范文本，經(jīng)責(zé)令能夠及時糾正的。

（二）利用自身經(jīng)營場地開展自我宣傳推銷產(chǎn)品，在廣告用語方面用詞不當(dāng)，但屬于非蓄意虛假宣傳的一般違法行為。

（三）銷售者銷售《產(chǎn)品質(zhì)量法》第四十九條至第五十三條規(guī)定禁止銷售的產(chǎn)品，有充分證據(jù)證明其不知道該產(chǎn)品為禁止銷售的產(chǎn)品并如實說明其進貨來源的。

（四）與上述行為類似、無違法故意、未造成嚴(yán)重危害后果的一般性違法行為。

（五）其他法律法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)從輕處罰的違法行為。

第十條 當(dāng)事人有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)依法從重處罰：

（一）制售假冒偽劣商品，損害合法生產(chǎn)者、經(jīng)營者和消費者合法權(quán)益的違法行為。

（二）違反《食品安全法》的違法行為。

（三）坑農(nóng)害農(nóng)的違法行為。

（四）危及人體健康、生命安全和財產(chǎn)安全的違法行為。

（五）嚴(yán)重欺詐消費者的違法行為。

（六）偽造合同或盜用、假冒他人名義簽訂合同及其他利用合同欺詐對方當(dāng)事人騙取財物的違法行為。

（七）中介機構(gòu)故意出具虛假證明材料，騙取工商行政管理機關(guān)注冊登記的違法行為。

（八）公用企業(yè)不正當(dāng)競爭造成嚴(yán)重后果的違法行為。

（九）屬于國家限制、禁止、行政許可項目的超范圍經(jīng)營行為和無照經(jīng)營行為。

（十）發(fā)布虛假藥品、醫(yī)療、化妝品、保健食品、美容服務(wù)、招工招聘等造成嚴(yán)重后果的違法廣告行為。

（十一）侵犯名優(yōu)產(chǎn)品企業(yè)、重點企業(yè)的注冊商標(biāo)專用權(quán)的違法行為，特別是侵犯馳名商標(biāo)、著名商標(biāo)專用權(quán)的違法行為。

（十二）妨礙、逃避或者抗拒檢查的。

（十三）擅自轉(zhuǎn)移、銷售已被采取行政強制措施物品的。

（十四）相同違法行為被處罰后再次違法的。

（十五）在共同違法行為中起主要作用的。

（十六）屬于最高人民檢察院、公安部關(guān)于經(jīng)濟犯罪案件追訴范圍尚未構(gòu)成犯罪的違法行為。

雖不屬上述行為，但性質(zhì)惡劣，情節(jié)嚴(yán)重，造成嚴(yán)重后果或嚴(yán)重社會負(fù)面影響的。違法行為涉嫌構(gòu)成犯罪的,應(yīng)當(dāng)移送司法機關(guān)。

第十一條 行使行政處罰自由裁量權(quán)的，必須在案件調(diào)查終結(jié)報告中明確表述確定處罰幅度的酌定情節(jié)并隨卷附相關(guān)證明材料。

行使行政處罰自由裁量權(quán)擬不予處罰、減輕、從輕、從重處罰的，應(yīng)當(dāng)在行政處罰告知中告知擬不予處罰、減輕、從輕、從重處罰的事實、理由和依據(jù)，當(dāng)事人有權(quán)進行陳述和申辯。

第十二條 法制機構(gòu)在核審案件時，對處罰的自由裁量部分應(yīng)當(dāng)加強審查力度，核審機構(gòu)認(rèn)為辦案機構(gòu)行使自由裁量權(quán)不當(dāng)?shù)模瑧?yīng)當(dāng)建議辦案機構(gòu)進行調(diào)整。

第十三條 各級工商行政管理機關(guān)在自由裁量權(quán)范圍內(nèi)經(jīng)過聽證作出行政處罰的，或者對具有本辦法第十條規(guī)定的情形決定從重處罰且處罰金額較大的，應(yīng)當(dāng)通過局案件審批委員會研究決定，并在實施處罰決定之日起15日內(nèi)將處罰決定書和必要的說明材料抄報本級政府法制部門和上一級工商行政管理機關(guān)備案。具體數(shù)額由市、州、縣（區(qū)）工商行政管理局確定。

減輕行政處罰幅度未低于法定處罰幅度下限數(shù)額的50％且減輕數(shù)額較小的，由局長（或分管副局長）決定。減輕行政處罰幅度低于法定自由裁量幅度下限數(shù)額的50％和減輕數(shù)額較大的，應(yīng)當(dāng)通過局案件審批委員會研究決定，具體數(shù)額由市、州、縣（區(qū)）工商行政管理局確定。

第十四條 辦案單位違反本辦法規(guī)定實施行政處罰，當(dāng)事人申請行政復(fù)議的，復(fù)議機關(guān)應(yīng)當(dāng)依照本辦法規(guī)定予以糾正，或者依據(jù)《行政復(fù)議法實施條例》第五十條的規(guī)定進行調(diào)解。

第十五條 上級機關(guān)發(fā)現(xiàn)下級機關(guān)自由裁量權(quán)行使不當(dāng)?shù)模瑧?yīng)當(dāng)實施行政執(zhí)法監(jiān)督。

第十六條 各級工商行政管理機關(guān)要將規(guī)范行使行政處罰自由裁量權(quán)的情況,作為行政執(zhí)法案卷評查的重要內(nèi)容,納入本部門依法行政考核。

第十七條 本辦法由四川省工商行政管理局負(fù)責(zé)解釋。第十八條 本辦法自發(fā)文之日起施行。川工商辦[2007]253號文件印發(fā)的《四川省工商行政管理機關(guān)行政處罰自由裁量權(quán)實施辦法（試行）》同時廢止。

第四篇：工商行政管理機關(guān)如何依法行政

工商行政管理機關(guān)如何依法行政

依法行政就是在執(zhí)法過程中要做到有法可依、有法必依、執(zhí)法必嚴(yán)、違法必究。基本原則是法治、公正、公開、效能以及程序正當(dāng)，其中法治是重中之重。由于行政權(quán)在國家政治生活中占據(jù)主導(dǎo)地位，因此，法治的意義更多地體現(xiàn)在對行政權(quán)的規(guī)范、約束及監(jiān)督方面。這就要求行政主體必須按照法定權(quán)限、法定方式、法定程序來行使職能；控制濫用自由裁量權(quán)；確立并承擔(dān)法律及道義責(zé)任；維護并保障公民權(quán)益等。工商行政管理部門肩負(fù)著市場監(jiān)管和行政執(zhí)法的重任，每天都要面對廣大人民群眾所關(guān)心的經(jīng)濟發(fā)展、食品安全、消費維權(quán)、打假售假等問題，是否能夠解決各利益主體之間的矛盾，維護廣大老百姓的利益，是構(gòu)建和諧工商依法行政的重點，也是法制保障的核心內(nèi)容。為此，我局在依法行政方面的主要做法是：

(一)依法確定行政執(zhí)法的主體資格。嚴(yán)格按照法律法規(guī)關(guān)于執(zhí)法主體資格的規(guī)定，確定合法有效的執(zhí)法主體，確保行政主體合法，尤其是明確基層工商行政管理機關(guān)作為執(zhí)法主體所擁有的執(zhí)法權(quán)限，因為基層工商行政管理機關(guān)處在行政執(zhí)法的最前線，直接面對錯綜復(fù)雜的經(jīng)濟問題和廣大人民群眾的利益，必須嚴(yán)格把好主體執(zhí)法資格的第一關(guān)，明確執(zhí)法責(zé)任，完善執(zhí)法程序，規(guī)范執(zhí)法行為。建立執(zhí)法人員考核制，實現(xiàn)持證上崗。完善執(zhí)法人員定期培訓(xùn)制，通過崗位練兵等活動，提高現(xiàn)代經(jīng)濟社會執(zhí)法者的業(yè)務(wù)素質(zhì)和執(zhí)法能力。強化廉潔自律，通過簽訂黨風(fēng)廉政責(zé)任狀、經(jīng)常性開展反腐倡廉教育、嚴(yán)格追究責(zé)任等方法，提高執(zhí)法者依法行政、秉公執(zhí)法意識。

(二)強力規(guī)范執(zhí)法辦案行為。程序合法性和正義性，不僅是一個法律制度有效運行的保障，也是實現(xiàn)法律價值及構(gòu)建和諧工商的重要檢驗標(biāo)準(zhǔn)。強化辦案工作制度就是將執(zhí)法程序化落實到制度中的重要方式。一是規(guī)范辦案文書，逐步推行說理性行政處罰決定書，增強程序說理、事實說理、證據(jù)說理、法律說理、陳述申辯說理、救濟風(fēng)險說理、文書格式應(yīng)用，最大限度使案件說理清楚，法律適用，說理明確，情理說理到位，從而提高辦案的正規(guī)化、系統(tǒng)化；通過規(guī)范綜合辦案程序、整合辦案信息、強化辦案指導(dǎo)等方式，將案件的立案、審案、結(jié)案三個環(huán)節(jié)納入規(guī)章和制度規(guī)范的范疇。二是規(guī)范處罰告知和聽證告知程序，通過工商專門法制機構(gòu)監(jiān)督和提高當(dāng)事人法律意識等方式，將處罰告知和聽證告知程序制度化，從而確保當(dāng)事人的合法權(quán)益得到行使。三是實行“三級九檔”。所謂“三級九檔”，就是根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)關(guān)于行政處罰幅度的規(guī)定，將每一種違法行為分為“甲、乙、丙”3個級別，每一級別又分為“A、B、C”3個檔次。其中，“級”是在法定處罰幅度內(nèi)，按違法行為是否惡劣、危害后果經(jīng)重程度進行劃分，甲級是從重處罰，乙級是一般處罰，丙級是從輕或減輕處罰；“檔”是按違法行為涉案金額的大小劃分。如《反不正當(dāng)競爭法》規(guī)定的違法行為“檔”的劃分標(biāo)準(zhǔn)：在甲級涉案金額50萬元以上，乙級、丙級20萬元以上的定為“A”檔；在甲級涉案金額20-50萬元以上，乙級、丙級5-20萬元以上的定為“B”檔；在甲級涉案金額20萬元以下，乙級、丙級5萬元以下的定為“C”檔。在具體操作中，嚴(yán)格做到“兩個無一例外”，即所有案件都必須錄入“案管系統(tǒng)”，所有案件都必須適用“三級九檔”。“案管系統(tǒng)”軟件平臺的運用和“三級九檔”裁量意見的適用，使工商部門的執(zhí)法辦案程序更加規(guī)范、定性更加準(zhǔn)確、裁量更加公正。

(三)積極探索柔性執(zhí)法方式。執(zhí)法的根本目的在于維護秩序安定，而非是為懲治而執(zhí)法。執(zhí)法行為的最優(yōu)效果，當(dāng)屬社會呈現(xiàn)出公眾廣泛認(rèn)同并自覺愿意接受的局面，使法治成為公眾的信仰。柔性執(zhí)法與嚴(yán)格執(zhí)法是相輔相成的關(guān)系，是執(zhí)法方式和執(zhí)法原則的辯證法。所謂水亦軟之，卻足以穿石。在現(xiàn)實經(jīng)濟生活中，工商面對存在大量游離于法律法規(guī)監(jiān)管空間之外的經(jīng)濟現(xiàn)象和問題。這就需要依據(jù)現(xiàn)有法律法規(guī)，運用非強制性和靈活性的方式來指導(dǎo)解決這些問題。其中，行政指導(dǎo)制度就是其中的代表。通過完善對行政相對人示范教導(dǎo)、行為預(yù)警、行為告誡和幫扶獎勵等制度，來監(jiān)控和指導(dǎo)市場主體準(zhǔn)入或退出及運行過程，促使其自覺調(diào)整行為，及時改正違法行為或?qū)⑦`法行為消滅在萌發(fā)狀態(tài)，起到防患于未然和防微杜漸的作用。如，對于新生無照經(jīng)營戶，工商部門的做法是先發(fā)出催辦通知書責(zé)令當(dāng)事人限期辦理相關(guān)證照，到期后若仍未取得證照則予以查處，對于涉及食品安全、存在重大隱患的將予以取締。再如，在查辦案件時，工商部門堅持把好兩個原則，即將查處與引導(dǎo)相結(jié)合、處罰與教育相結(jié)合，做到教育為先、重在糾正、苗頭預(yù)警、輕違告誡、重違嚴(yán)懲；認(rèn)真落實工商行政指導(dǎo)制，做到事前預(yù)警告誡、事中糾正制止、事后規(guī)范教育；嚴(yán)格區(qū)分三類主體，對經(jīng)營規(guī)模小、流動性大的生計型違法主體，積極幫扶其走上合法經(jīng)營軌道，對存在守法經(jīng)營主觀愿望的營利型違法主體，督促引導(dǎo)其合法經(jīng)營，對明知故犯、屢教不改、危害性大的暴利型、高污染違法主體，堅決予以取締。（四)牢固樹立服務(wù)發(fā)展理念。工商機關(guān)和工商人員在執(zhí)法中必須積極為行政相對人提供誠信服務(wù)，把行政相對人作為服務(wù)的對象，在服務(wù)中實現(xiàn)執(zhí)法，在執(zhí)法中體現(xiàn)服務(wù)。只有在執(zhí)法中落實服務(wù)意識，才能實現(xiàn)工商執(zhí)法的正義和公平，體現(xiàn)執(zhí)法的價值，減少復(fù)議及上訪的比率，維護執(zhí)法體系的和諧。在當(dāng)前金融危機形勢下，我局在開展監(jiān)督檢查和查辦經(jīng)濟違法違章案件過程中，高度重視依紀(jì)依法、妥善處理涉及企業(yè)的每一個經(jīng)濟案件，注意充分有效地發(fā)揮行政指導(dǎo)作用，依法維護企業(yè)的合法權(quán)益，嚴(yán)格區(qū)分經(jīng)濟糾紛與經(jīng)濟欺詐的界限、企業(yè)依法融資與非法吸收公眾存款的界限、工作失誤與故意違紀(jì)違法的界限，避免造成個別問題擴大化、單一問題復(fù)雜化，避免因執(zhí)紀(jì)執(zhí)法不當(dāng)給企業(yè)生存發(fā)展造成負(fù)面影響。

（五）切實建立考評督查機制。以內(nèi)部監(jiān)督為重點，進一步加強執(zhí)法監(jiān)督，同時自覺接受社會各界監(jiān)督，為依法行政提供監(jiān)督保證。一是推行“案審制度”。成立由局領(lǐng)導(dǎo)班子、紀(jì)檢組、監(jiān)察室、法制股負(fù)責(zé)人組成的案審領(lǐng)導(dǎo)小組，對于一些在法律法規(guī)適用方面有爭議的案件，組織領(lǐng)導(dǎo)小組成員及案件主辦人召開專題案審會議。通過案件主辦人匯報案情、分析爭議焦點，法制部門提交建議，案審領(lǐng)導(dǎo)小組成員交流探討，研究制定最合法公正的定性和處罰辦法。二是推行“案評制度”。組織法制部門定期開展案件質(zhì)量評析工作，對各階段所辦理的案件進行逐一認(rèn)真核查，查找存在的問題，并反饋相關(guān)部門督促整改。三是推行“電子監(jiān)察”。電子監(jiān)察，即紀(jì)檢監(jiān)察人員通過登錄“案管系統(tǒng)”，對執(zhí)法辦案過程進行全程監(jiān)督檢查，督查糾正執(zhí)法辦案過程中不規(guī)范的行為。紀(jì)檢監(jiān)察人員適時登錄“案管系統(tǒng)”，從案件的立案調(diào)查，到案件的辦結(jié)，全程進行跟蹤監(jiān)察，發(fā)現(xiàn)問題及時要求相關(guān)辦案部門和責(zé)任人落實整改。聯(lián)合公平消保、法制等部門，將電子監(jiān)察工作與案審、案件評析等相關(guān)工作相結(jié)合，充分發(fā)揮監(jiān)察合力，提高發(fā)現(xiàn)問題和解決問題的效能。三是推行“雙述雙評”。“雙述雙評”，即基層工商所長、指導(dǎo)員、副所長向行評代表、黨風(fēng)廉政監(jiān)督員以及監(jiān)管服務(wù)對象代表述職述廉，聽取他們的評議，全面客觀地了解自身在執(zhí)法辦案和服務(wù)發(fā)展中存在的問題和不足，從而改進方法，調(diào)整思路，不斷提升服務(wù)監(jiān)管水平。“雙述雙評”活動，開辟了一個執(zhí)法效能的交流平臺。通過這一平臺，能更加廣泛、詳實地了解到社會各界對執(zhí)法辦案部門的期待和要求，加快了行政執(zhí)法的制度化、規(guī)范化、程序化和法制化進程，促進了市場秩序的和諧穩(wěn)定。

第五篇：安徽省工商行政管理機關(guān)

安徽省工商行政管理機關(guān)

行政處罰自由裁量權(quán)適用規(guī)則（試行）

（修訂）

第一條為了保證安徽省工商行政管理機關(guān)在實施行政處罰時公平、公正、合理地行使裁量權(quán)，促進依法行政，根據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》、《工商行政管理機關(guān)行政處罰程序規(guī)定》等法律、法規(guī)和規(guī)章的有關(guān)規(guī)定，結(jié)合本省實際，制定本規(guī)則。

第二條本省各級工商行政管理機關(guān)及其派出機構(gòu)實施行政處罰，適用本規(guī)則。

第三條本規(guī)則所稱行政處罰自由裁量權(quán)，是指工商行政管理機關(guān)查處違法行為時，依據(jù)法律、法規(guī)和規(guī)章所規(guī)定的行政處罰行為、種類和幅度，根據(jù)立法目的、違法案件的具體事實、性質(zhì)、情節(jié)、社會危害程度、當(dāng)事人主觀過錯以及公平公正原則，在職權(quán)范圍內(nèi)自行判斷、自行決定對行政相對人是否處罰以及如何處罰的權(quán)限。

第四條適用行政處罰自由裁量權(quán)，應(yīng)當(dāng)遵循過罰相當(dāng)原則。

實施行政處罰必須以事實為依據(jù)，以法律為準(zhǔn)繩，在行使自由裁量權(quán)時應(yīng)當(dāng)考慮違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)以及社會危害程度等，作出的行政處罰要與違法行為相當(dāng)。

第五條適用行政處罰自由裁量權(quán)，應(yīng)當(dāng)基于正當(dāng)目的，遵循公平、公正原則。

同一辦案機關(guān)對于性質(zhì)相同、情節(jié)相近、危害后果基本相當(dāng)、違法主體同類的案件，在實施行政處罰行使自由裁量權(quán)時，適用的法律依據(jù)、處罰種類及處罰幅度應(yīng)當(dāng)基本相同。

第六條適用行政處罰自由裁量權(quán)，應(yīng)當(dāng)遵循公開透明原則，及時告知當(dāng)事人行政處罰的事實、理由、依據(jù)、證據(jù)、自由裁量的幅度等內(nèi)容。

第七條適用行政處罰自由裁量權(quán)，應(yīng)當(dāng)遵循教育與處罰相結(jié)合原則。

對情節(jié)輕微的違法行為以教育為主、處罰為輔。

第八條適用行政處罰自由裁量權(quán)，應(yīng)當(dāng)遵循程序正當(dāng)原則，嚴(yán)格遵守行政處罰的法定程序。

第九條適用行政處罰自由裁量權(quán)，應(yīng)當(dāng)遵循綜合裁量原則。

全面分析違法行為的主體、客體、主觀方面、客觀方面等因素，應(yīng)用邏輯、公理、常理和經(jīng)驗，對違法行為是否處罰以及處罰的種類和幅度進行判斷，并作出相應(yīng)的處理決定。

第十條法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的處罰種類可以單處或可以并處的，可以選擇適用。規(guī)定應(yīng)當(dāng)并處的，不得選擇適用。

法律、法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)沒收違法（非法）所得，再作其他處罰的，不得選擇適用。第十一條同一違法行為違反了不同法律規(guī)范的，在適用法律、法規(guī)、規(guī)章時應(yīng)當(dāng)遵循下列原則：

（一）優(yōu)先適用效力高的法律規(guī)范；

（二）法律規(guī)范效力相同時，優(yōu)先適用屬于特別規(guī)定的法律規(guī)范；

（三）法律規(guī)范效力相同且都不屬于特別規(guī)定的，優(yōu)先適用生效時間在后的法律規(guī)范。第十二條當(dāng)事人有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)依法不予行政處罰：

(一)不滿十四周歲的人有違法行為的；

(二)精神病人在不能辨認(rèn)或者不能控制自己行為時有違法行為的；

(三)違法行為輕微并及時糾正，沒有造成危害后果的；

(四)除法律另有規(guī)定的外，違法行為在二年內(nèi)未被發(fā)現(xiàn)的。

不予行政處罰，是指在某些法定的特殊情況下，行政機關(guān)依法對特定違法行為不給予行政處罰。

第十三條當(dāng)事人有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)依法從輕或者減輕行政處罰：

(一)已滿十四周歲不滿十八周歲的人有違法行為的；

(二)主動消除或者減輕違法行為危害后果的；

(三)受他人脅迫有違法行為的；

(四)配合行政機關(guān)查處違法行為有立功表現(xiàn)的；

(五)其他依法從輕或者減輕行政處罰的。

從輕行政處罰，是指行政機關(guān)根據(jù)違法行為的具體情節(jié)，對該違法行為在依法可能受到的幾種處罰種類中選擇較輕的處罰種類，或在一種行政處罰種類允許的幅度內(nèi)選擇較低限度予以處罰。在實施罰款時，選擇最低限處罰，或在從法定最低限到最高限的幅度中，選擇接近最低限達(dá)30％部分處罰，視為從輕行政處罰。

減輕行政處罰，是指行政機關(guān)根據(jù)違法行為的具體情節(jié)，對該違法行為在依法可能受到的一種或幾種處罰種類之外選擇更輕的處罰種類或在一種行政處罰種類允許的幅度最低限以下予以處罰。

第十四條當(dāng)事人有下列

（一）至

（六）項所列目規(guī)定的情形之一的，應(yīng)當(dāng)依法從重行政處罰：

(一)違法主體：

1、在共同違法行為中起主要作用的；

2、國家工作人員利用職務(wù)便利從事違法行為的。

(二)違法客體：

1、侵害人身健康、生命安全、公共安全的；

2、危害社會穩(wěn)定的；

3、破壞自然資源等環(huán)境保護的；

4、屬于黨和國家方針、政策規(guī)定的階段性工作重點的；

5、同一違法行為侵犯兩個以上工商行政管理法律規(guī)范保護客體的。

(三)違法主觀方面：

1、兩次以上實施同一違法行為的；

2、經(jīng)告誡、勸阻后繼續(xù)實施違法行為的；

3、因同一違法行為被行政處罰后而再次實施的；

4、惡意串通侵犯他人合法權(quán)益的；

5、脅迫、誘騙或者教唆他人違法的。

(四)違法客觀方面：

1、違法手段惡劣的；

2、妨礙、逃避或者抗拒檢查的；

3、拒不提供相關(guān)證明材料的；

4、圍攻或者煽動他人圍攻執(zhí)法人員的；

5、擅自轉(zhuǎn)移已被采取行政強制措施物品的；

6、作虛假陳述的；

7、銷毀或者篡改有關(guān)證據(jù)材料的；

8、對證人、舉報人打擊報復(fù)的；

9、利用自然災(zāi)害、疾病流行等突發(fā)事件實施違法行為的。

(五)社會危害后果：

1、對人身健康、生命安全、公共安全、社會安定、環(huán)境保護等造成嚴(yán)重危害后果的；

2、嚴(yán)重擾亂市場經(jīng)濟秩序的；

3、嚴(yán)重侵害消費者權(quán)益的；

4、群眾舉報或者消費者投訴三起以上、查證屬實的；

5、違法經(jīng)營引起群訪的；

6、違法數(shù)額較大的。

(六)法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的其他應(yīng)當(dāng)從重行政處罰情形的。

從重行政處罰，是指行政機關(guān)根據(jù)違法行為的具體情節(jié)，對該違法行為在依法可能受到的幾種處罰種類中選擇較重的處罰種類，或在一種行政處罰種類允許的幅度內(nèi)選擇較高限度予以處罰。在實施罰款時，選擇最高限處罰，或在從法定最低限到最高限的幅度中，選擇接近最高限達(dá)30％部分處罰，視為從重行政處罰。

第十五條辦案機構(gòu)調(diào)查取證時要收集當(dāng)事人是否具有不予行政處罰、減輕行政處罰、從輕行政處罰、從重行政處罰情節(jié)的證據(jù)；在案件調(diào)查終結(jié)報告中，擬不予行政處罰、減輕行政處罰、從輕行政處罰、從重行政處罰的，要說明理由并附規(guī)范性依據(jù)和相應(yīng)的證據(jù)材料。

辦案機構(gòu)建議不予行政處罰、減輕行政處罰、從輕行政處罰、從重行政處罰的，法制機

構(gòu)要審查是否說明理由并附有相關(guān)的證據(jù)材料；如未說明理由并附相應(yīng)的證據(jù)材料，或者相應(yīng)的證據(jù)材料不足，退回辦案機構(gòu)補正，或者建議辦案機構(gòu)改變處罰建議；辦案機構(gòu)不予補正或者不改變處罰建議的，法制機構(gòu)不同意辦案機構(gòu)處罰建議。

擬不予行政處罰、減輕行政處罰、從輕行政處罰、從重行政處罰的情節(jié)相互沖突，或者辦案機構(gòu)和法制機構(gòu)意見不一致的案件，辦案機構(gòu)應(yīng)當(dāng)提交局長辦公會議討論決定；擬處吊銷營業(yè)執(zhí)照、責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)、10萬元以上罰款、沒收違法所得數(shù)額或者違法財物價值10萬元以上的案件，以及擬不予行政處罰、減輕行政處罰的案件，辦案機構(gòu)應(yīng)當(dāng)提交局長辦公會議討論決定。

第十六條 辦案機關(guān)應(yīng)當(dāng)在送達(dá)《行政處罰告知書》或者《聽證告知書》時，一并告知自由裁量的理由和依據(jù)，并認(rèn)真聽取當(dāng)事人的意見。

辦案機關(guān)在作出的行政處罰決定書中，應(yīng)將自由裁量的情況進行表述。

第十七條 當(dāng)事人的違法行為涉嫌構(gòu)成刑事犯罪的，應(yīng)當(dāng)依法移送司法機關(guān)。

第十八條 辦案機關(guān)應(yīng)當(dāng)定期對本機關(guān)作出的行政處罰案件進行復(fù)查，發(fā)現(xiàn)自由裁量權(quán)行使不當(dāng)?shù)模瑧?yīng)當(dāng)主動糾正。

辦案機關(guān)的上級機關(guān)應(yīng)當(dāng)不定期對其行政處罰自由裁量權(quán)行使情況進行檢查，發(fā)現(xiàn)自由裁量權(quán)行使不當(dāng)?shù)模?zé)令糾正或者直接予以糾正。

各級工商行政管理機關(guān)在行政執(zhí)法檢查中發(fā)現(xiàn)自由裁量權(quán)行使不當(dāng)?shù)模瑧?yīng)當(dāng)糾正并予以通報。

第十九條 辦案機關(guān)違反本規(guī)則規(guī)定實施行政處罰，當(dāng)事人不服申請行政復(fù)議的，上級工商行政管理機關(guān)在審理復(fù)議案件時，有權(quán)直接予以變更。

第二十條 有下列情形之一的，構(gòu)成執(zhí)法過錯，依照相關(guān)規(guī)定追究有關(guān)人員的過錯責(zé)任：

（一）因行使自由裁量權(quán)不當(dāng)，造成行政處罰案件被人民法院終審判決撤銷、變更或者確認(rèn)違法的；

（二）因行使自由裁量權(quán)不當(dāng)，造成行政處罰案件被復(fù)議機關(guān)撤銷、變更或者確認(rèn)違法的；

（三）行政處罰案件在行政執(zhí)法檢查中被確認(rèn)為自由裁量權(quán)行使不當(dāng)?shù)模?/p>

（四）因行使自由裁量權(quán)不當(dāng)，引起當(dāng)事人投訴，在社會上造成不良影響的。

第二十一條 各級工商行政管理機關(guān)及其派出機構(gòu)實施行政處罰，在規(guī)定的罰款幅度內(nèi)行使自由裁量權(quán)時，可以參照適用隨本規(guī)則同時印發(fā)的《安徽省工商行政管理機關(guān)行政處罰罰款裁量參照執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)》（以下簡稱《行政處罰罰款裁量參照執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)》）。

《行政處罰罰款裁量參照執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)》沒有規(guī)定或規(guī)定情形與違法行為實際情況不一致的，應(yīng)依據(jù)相應(yīng)法律、法規(guī)、規(guī)章和本規(guī)則的規(guī)定作出行政處罰。

第二十二條 《行政處罰罰款裁量參照執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)》中所稱“以下”不包括本數(shù)，所稱“以上”包括本數(shù)；所稱“至”包括上限數(shù)，不包括下限數(shù)。

第二十三條 各級工商行政管理機關(guān)應(yīng)當(dāng)按照本規(guī)則規(guī)定的行政處罰原則、程序?qū)嵤┬姓幜P；法律、法規(guī)、規(guī)章另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

第二十四條本規(guī)則由各級工商行政管理機關(guān)組織實施；監(jiān)督檢查工作由監(jiān)察機構(gòu)負(fù)責(zé)，法制機構(gòu)和相關(guān)業(yè)務(wù)職能機構(gòu)配合。

第二十五條本規(guī)則由安徽省工商行政管理局負(fù)責(zé)解釋。

第二十六條本規(guī)則自2006年7月1日起施行。