第一篇：上海建設(shè)工程規(guī)劃-上海規(guī)劃和國土資源管理局

附件1 上海市建設(shè)工程規(guī)劃、土地審批流程改革實施辦法

為發(fā)揮原規(guī)劃和土地管理部門機(jī)構(gòu)改革、職能整合的優(yōu)勢，打造精簡高效的行政審批流程，按照上海成為“全國行政效率最高、行政透明度最高、行政收費最少的地區(qū)之一”的目標(biāo)，根據(jù)國務(wù)院和市委、市政府推進(jìn)政府行政審批管理制度改革的總體部署，結(jié)合建設(shè)項目管理的實際情況，制定本實施辦法。

一、改革原則

（一）依法合規(guī)。按照法定職責(zé)，審批主體不變，審批部門職責(zé)不變，審批法律關(guān)系不變，梳理法定事項，結(jié)合市委課題研究成果，再造審批流程。

（二）公開透明。管理要求事先告知，管理過程公開透明，積極推進(jìn)公眾參與，配套建立誠信體系。

（三）提高效率。簡化審批事項，優(yōu)化審批流程，創(chuàng)新管理方式，加快審批進(jìn)度。

（四）強(qiáng)化服務(wù)。減少行政層次，管理重心下沉，增強(qiáng)服務(wù)意識，規(guī)范服務(wù)行為。

二、改革思路

（一）審批事項“能并不串”，壓縮審批時間。內(nèi)部發(fā)揮規(guī)土整合優(yōu)勢，建設(shè)項目同一管理階段的審批事項實行“同步受理、簡化收件、并聯(lián)審批、一次取件”；加強(qiáng)政府服務(wù)，在土地出讓、設(shè)計方案審批等關(guān)鍵環(huán)節(jié)搭建服務(wù)平臺，加強(qiáng)協(xié)調(diào)，一站領(lǐng)證。

（二）審批權(quán)限“能合不分”，減少交叉審批。根據(jù)管理重心下移的原則，在完善規(guī)劃編制和建立統(tǒng)一信息平臺的基礎(chǔ)上，除涉及市級投資管理部門批準(zhǔn)的市屬集中建設(shè)的經(jīng)濟(jì)適用房、高能耗高污染產(chǎn)業(yè)項目、市批重大社會事業(yè)項目外，進(jìn)一步將項目審批事權(quán)下放區(qū)（縣）。

（三）創(chuàng)新管理方式，提高審批效能。明確審批條件，推進(jìn)格式化和標(biāo)準(zhǔn)化審批。提高信息化技術(shù)應(yīng)用和資源共享水平，推行在線審批和網(wǎng)上監(jiān)管。

（四）加快推進(jìn)告知承諾制度建設(shè)，加強(qiáng)審批過程監(jiān)督制約。根據(jù)《上海市行政審批告知承諾試行辦法》的原則，對符合規(guī)劃且沒有重大公共安全危害的項目，加快推進(jìn)告知承諾制度。對于審批申報和實施建設(shè)中不誠信的建設(shè)單位、設(shè)計單位，通報相關(guān)資質(zhì)管理部門聯(lián)合查處，并列入不誠信名單向社會公布，限制其房地產(chǎn)或設(shè)計市場準(zhǔn)入。

三、改革內(nèi)容

（一）管理階段

建設(shè)項目的行政管理分為3個階段。

第一階段：土地供應(yīng)和設(shè)計要求管理。在此階段，明確項目建設(shè)的基本條件（包括規(guī)劃、土地、資金、環(huán)保、地質(zhì)等各項參數(shù)），并在土地出讓合同或規(guī)劃條件中充分告知，明示相關(guān)管理要求。

第二階段：建設(shè)工程設(shè)計管理。在此階段，結(jié)合建設(shè)項目設(shè)計的逐步深化，對設(shè)計方案、初步設(shè)計、施工圖進(jìn)行審核。其中，企業(yè)投資核準(zhǔn)、備案類項目的初步設(shè)計和施工圖審查合并為“設(shè)計文件審查”。在設(shè)計方案階段，確定建設(shè)項目的總體布局和建筑高度，協(xié)調(diào)建設(shè)項目與周邊環(huán)境、利害相關(guān)人的關(guān)系，并按照規(guī)定組織公眾參與；在初步設(shè)計階段，明確工程設(shè)計各專業(yè)規(guī)范的要求，解決配套設(shè)施的接入和設(shè)計深化；在施工圖階段，落實所有設(shè)計規(guī)定及相關(guān)審核要求，是建筑施工所依據(jù)的詳細(xì)圖紙，據(jù)此可以進(jìn)行現(xiàn)場施工。

第三階段：建設(shè)過程監(jiān)管。在此階段，確保各項管理要求的實施和落實。對建設(shè)單位是否按圖施工進(jìn)行監(jiān)管，對土地出讓受讓人是否履約進(jìn)行監(jiān)督。

（二）審批流程

針對不同的投資審批方式（審批、核準(zhǔn)、備案）和土地供應(yīng)方式（招拍掛出讓、協(xié)議出讓、劃撥），建設(shè)項目按照以下流程審批（附流程圖）：

1.土地儲備流程（審批制）；

2.招拍掛出讓流程（核準(zhǔn)和備案制）；

3.協(xié)議出讓流程（核準(zhǔn)和備案制）；

4.劃撥項目流程1（審批制）；

5.劃撥項目流程2（核準(zhǔn)制）；

6.劃撥項目流程3（備案制）；

7.自有土地項目流程1（審批制）；

8.自有土地項目流程2（核準(zhǔn)制）；

9.自有土地項目流程3（備案制）。

土地租賃參照土地出讓流程辦理。重大項目綠色通道程序另行制定。

（三）主要改革措施

1.同步受理，改串聯(lián)為并聯(lián)

項目在同一報批階段涉及的規(guī)劃和土地的審批事項，可實行同步受理、簡化收件、并聯(lián)審批、一次取件。包括：第一階段劃撥項目的選址意見書、土地預(yù)審、地名申請同步，以及建設(shè)用地規(guī)劃許可證、用地審批同步；第二階段的劃撥決定書、建設(shè)用地批準(zhǔn)書、建設(shè)工程 規(guī)劃許可證同步；第三階段的城建檔案竣工驗收和規(guī)劃竣工驗收、地名標(biāo)志查驗、土地驗收同步。

建設(shè)單位可同時填寫不同事項的申請表；相同的申請材料（如資質(zhì)證明材料等）可只提交1份；受理后通過內(nèi)部分工并聯(lián)審批；同步受理事項的辦理結(jié)果仍應(yīng)依照法定順序分別作出，審批通過后，一并送達(dá)申請人。

2.搭建平臺，協(xié)調(diào)跨部門工作銜接

在具有綜合管理功能的環(huán)節(jié)搭建管理平臺，由規(guī)劃土地管理部門牽頭各有關(guān)部門并聯(lián)審批和辦理報批，“一站領(lǐng)證”。

（1）土地供應(yīng)和核定規(guī)劃設(shè)計要求環(huán)節(jié)

①招拍掛出讓

第一、土地招拍掛入市準(zhǔn)備

土地儲備機(jī)構(gòu)按照土地供應(yīng)計劃完成地塊儲備后，向地塊所在市、區(qū)（縣）招拍掛辦公室提出公開出讓申請。市、區(qū)（縣）招拍掛辦公室根據(jù)審批權(quán)限組織落實地塊出讓前的征詢等相關(guān)工作。

土地招拍掛入市準(zhǔn)備工作實行“分部門、分步驟、同級詢、格式化”征詢。市、區(qū)（縣）招拍掛辦公室向同級相關(guān)管理部門書面征詢意見。各相關(guān)管理部門根據(jù)各自管理職責(zé)提出地塊開發(fā)的技術(shù)參數(shù)、5 控制指標(biāo)等建設(shè)管理要求，并在規(guī)定時間內(nèi)書面反饋市、區(qū)（縣）招拍掛辦公室。

分部門征詢：土地招拍掛出讓的征詢部門分兩類，第一類為必詢部門，包括投資、產(chǎn)業(yè)、規(guī)劃、環(huán)保、建設(shè)、住房保障房屋管理、綠化市容、交通港口、水務(wù)、文管、消防、民防、衛(wèi)生防疫、交警等職能相關(guān)管理部門。第二類為選詢部門，根據(jù)建設(shè)項目不同區(qū)位、類型和設(shè)施配套等不同情況，還可以征詢軌道交通、河港、鐵路、航空、軍事、供電、燃?xì)?、電信、氣象、安監(jiān)、安保、測量標(biāo)志、抗震等部門。

其中，針對本市投資審批由多個部門管理的現(xiàn)狀，經(jīng)營性項目除征詢發(fā)展改革委的意見外，大賣場等大型商業(yè)服務(wù)設(shè)施項目還需征詢商務(wù)委的意見（其中賓館項目還需征詢旅游局的意見，加油站項目、產(chǎn)業(yè)類項目還需征詢經(jīng)濟(jì)信息化委的意見）。

針對管線配套由多個部門管理的現(xiàn)狀，實行“歸口征詢”。住宅項目征詢區(qū)（縣）住房保障房屋管理局的意見，特定區(qū)域（黃浦江沿岸地區(qū)、蘇州河沿岸地區(qū)、世博會規(guī)劃區(qū)、虹橋樞紐、臨港、洋山、長興島）和各工業(yè)區(qū)范圍內(nèi)的項目征詢有關(guān)管委會等綜合管理機(jī)構(gòu)的意見，其他項目征詢各區(qū)（縣）建設(shè)交通委（中心城區(qū)市政配套局、市政署）的意見。

分步驟征詢：在征詢部門意見時，采取兩次征詢，首先征詢投資或產(chǎn)業(yè)、規(guī)劃管理部門意見，在10個工作日內(nèi)取得意見后，將規(guī)劃條件、土地條件、投資產(chǎn)業(yè)意見以及地形圖等相關(guān)材料一并送其它部門征詢意見，其他部門在10個工作日內(nèi)反饋。

同級征詢：凡屬區(qū)（縣）規(guī)劃土地管理部門出讓的土地，由區(qū)（縣）招拍掛辦公室向區(qū)（縣）級職能部門發(fā)送《征求意見表》，區(qū)（縣）級職能部門負(fù)責(zé)填寫，并及時反饋。若審批權(quán)限超過區(qū)（縣）級職能部門的，應(yīng)由區(qū)（縣）級職能部門及時轉(zhuǎn)報市級職能部門，并負(fù)責(zé)將市級職能部門的回復(fù)意見反饋區(qū)（縣）招拍掛辦公室。凡屬市規(guī)劃土地管理部門出讓的土地，由市招拍掛辦公室負(fù)責(zé)征詢和出讓前期等工作。

格式化征詢：明確分用途、分部門的格式化征詢內(nèi)容，并作為土地出讓必要的建設(shè)條件。各部門在接到征詢意見函后10個工作日內(nèi)書面反饋，逾期視作同意土地出讓且不參加設(shè)計方案審查。其中，涉及公共安全、人身健康的特殊項目，如需延長審批時間應(yīng)在10個工作日內(nèi)告知規(guī)劃國土部門。

第二、組織實施招拍掛

實施預(yù)申請。區(qū)(縣)招拍掛辦公室根據(jù)預(yù)申請計劃，完成相關(guān)征詢工作，在已經(jīng)批準(zhǔn)的控制性詳細(xì)規(guī)劃的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步深化各項技術(shù)參數(shù)，由地塊所在地的規(guī)劃土地管理部門核定后，報市招拍掛辦公 7 室。市招拍掛辦公室對符合預(yù)申請條件的地塊及時啟動預(yù)申請程序，市土地交易市場按照預(yù)申請試行辦法及具體操作流程編制、發(fā)布預(yù)申請公告，接受預(yù)申請，安排出讓時間。

若預(yù)申請公告地塊條件不發(fā)生變化，正式公告期可縮短；若發(fā)生變化，正式公告期應(yīng)不少于20日。

編制、確定出讓方案。市、區(qū)（縣）招拍掛辦公室根據(jù)匯總意見，以及土地價格評估報告，編制出讓方案，由市、區(qū)（縣）規(guī)劃土地管理部門報請市、區(qū)（縣）政府批準(zhǔn)。

出讓方案經(jīng)批準(zhǔn)同意后，市、區(qū)（縣）招拍掛辦公室向市、區(qū)（縣）規(guī)劃土地管理部門申請辦理招標(biāo)拍賣掛牌出讓國有建設(shè)用地審批。

建設(shè)用地審批。市、區(qū)（縣）規(guī)劃土地管理部門按照權(quán)限受理后，在3個工作日內(nèi)完成招拍掛出讓國有建設(shè)用地審批。

建設(shè)用地入市交易。區(qū)（縣）招拍掛辦公室向市土地交易市場申請地塊入市交易。市土地交易中心在2個工作日內(nèi)，對區(qū)（縣）招拍掛辦公室遞交的材料進(jìn)行核對，并報市規(guī)劃土地管理部門。市規(guī)劃土地管理部門在5個工作日內(nèi)完成相關(guān)工作。

發(fā)布出讓公告。出讓人編制完成出讓文件后，及時通過土地交易市場、上海規(guī)劃和國土資源網(wǎng)站以及中國土地市場網(wǎng)發(fā)布招標(biāo)拍賣掛 8 牌出讓國有建設(shè)用地使用權(quán)公告，并在相關(guān)報刊上發(fā)布相應(yīng)告知信息。

實施招標(biāo)拍賣掛牌活動。市土地交易市場應(yīng)按照規(guī)定受理投標(biāo)（競買）申請、資格確認(rèn)，發(fā)放出讓文件，實施具體的交易活動，發(fā)布出讓結(jié)果等。

簽訂出讓合同。中標(biāo)人（競得人）確定后，市土地交易市場向中標(biāo)人（競得人）發(fā)放《中標(biāo)通知書》和《成交確認(rèn)書》。出讓人與中標(biāo)人（競得人）可當(dāng)場簽訂《上海市國有建設(shè)用地使用權(quán)出讓合同》。涉及外資的，中標(biāo)人（競得人）及時向商務(wù)部門申請備案（備案期限另行制定），并在備案完成后的10個工作日內(nèi)，與出讓人簽訂出讓合同。

出讓合同簽訂后，受讓人按照相關(guān)規(guī)定成立項目公司的，可與出讓人簽訂補(bǔ)充出讓合同，調(diào)整受讓人主體。

后續(xù)事項。出讓活動結(jié)束后，受讓人憑出讓合同等資料，辦理設(shè)計方案審批，申領(lǐng)《建設(shè)用地規(guī)劃許可證》、《建設(shè)用地批準(zhǔn)書》。憑《建設(shè)用地批準(zhǔn)書》等按照規(guī)定申請辦理土地初始登記，領(lǐng)取相關(guān)權(quán)證。

②協(xié)議出讓

申請。意向用地者應(yīng)向市或區(qū)（縣）規(guī)劃土地管理部門提出用地申請。

征詢、預(yù)審。市或區(qū)（縣）規(guī)劃土地管理部門征詢相關(guān)部門的意見后，核定規(guī)劃條件；根據(jù)土地利用總體規(guī)劃、土地利用年度計劃及用地規(guī)模等對建設(shè)項目用地有關(guān)事項進(jìn)行審查，提出預(yù)審意見及批復(fù)。根據(jù)規(guī)定，建設(shè)項目需進(jìn)行地質(zhì)災(zāi)害危險性評估的，意向用地者應(yīng)提交評估結(jié)果等文件。

編制協(xié)議出讓方案。市或區(qū)（縣）規(guī)劃國土管理部門應(yīng)根據(jù)出讓計劃、城市規(guī)劃和意向用地者申請的用地類型、規(guī)模等，編制國有土地使用權(quán)協(xié)議出讓方案，報市或區(qū)（縣）政府批準(zhǔn)。

用地涉及農(nóng)用地轉(zhuǎn)用、征收的，應(yīng)按照審批權(quán)限，辦理有關(guān)審批手續(xù)。

市或區(qū)（縣）規(guī)劃土地管理部門應(yīng)根據(jù)擬出讓地塊的條件和土地市場情況，按照《城鎮(zhèn)土地估價規(guī)程》，組織擬出讓地塊市場評估，并根據(jù)土地估價結(jié)果、產(chǎn)業(yè)政策和土地市場情況等，集體決策，綜合確定協(xié)議出讓底價，并報市或區(qū)（縣）政府批準(zhǔn)。

簽訂《國有土地使用權(quán)出讓意向書》（以下簡稱《意向書》）。市或區(qū)（縣）規(guī)劃土地管理部門依據(jù)經(jīng)批準(zhǔn)的協(xié)議出讓方案和底價，與意向用地者就土地出讓價格等進(jìn)行協(xié)商。協(xié)商一致的，市或區(qū)（縣）規(guī)劃國土管理部門應(yīng)與意向用地者簽訂。

公示?！兑庀驎泛炗喓?，市或區(qū)（縣）規(guī)劃土地管理部門將意向出讓地塊的位置、用途、面積、出讓年限、土地使用條件、意向用地者、擬出讓價格等內(nèi)容在網(wǎng)上進(jìn)行公示。公示時間不得少于5日。

簽訂出讓合同。公示期滿，無異議或雖有異議但經(jīng)市或區(qū)（縣）規(guī)劃土地管理部門審查未發(fā)現(xiàn)違反法律法規(guī)行為的，市或區(qū)（縣）規(guī)劃土地管理部門應(yīng)按照《國有土地使用權(quán)出讓意向書》約定，與意向用地者簽訂《國有土地使用權(quán)出讓合同》。

后續(xù)事項。受讓人憑出讓合同等資料，辦理設(shè)計方案審批，申領(lǐng)《建設(shè)用地規(guī)劃許可證》、《建設(shè)用地批準(zhǔn)書》。憑《建設(shè)用地批準(zhǔn)書》等資料，按照規(guī)定申請辦理土地初始登記，領(lǐng)取相關(guān)權(quán)證。

③劃撥

申請及預(yù)審批復(fù)。符合國家劃撥用地目錄的建設(shè)用地項目，可由建設(shè)單位提出申請，經(jīng)有批準(zhǔn)權(quán)限的市或區(qū)（縣）政府批準(zhǔn)，以劃撥方式提供土地使用權(quán)。根據(jù)規(guī)定，建設(shè)項目需進(jìn)行地質(zhì)災(zāi)害危險性評估的，建設(shè)單位應(yīng)提交評估結(jié)果等文件。建設(shè)單位應(yīng)根據(jù)建設(shè)項目審批類型按照規(guī)定提出申請：

屬審批制的，建設(shè)單位應(yīng)持投資管理部門批準(zhǔn)的項目建議書等相關(guān)材料，向建設(shè)項目批準(zhǔn)機(jī)關(guān)的同級規(guī)劃土地管理部門提出選址意見書及用地申請。市或區(qū)（縣）規(guī)劃土地管理部門征詢相關(guān)部門的意見后，在核發(fā)選址意見書的同時，根據(jù)土地利用總體規(guī)劃、土地利用年 度計劃及用地規(guī)模等對建設(shè)項目用地有關(guān)事項進(jìn)行土地預(yù)審，提出預(yù)審意見及批復(fù)。

屬核準(zhǔn)制的，建設(shè)單位應(yīng)直接向有審批權(quán)限的市或區(qū)（縣）規(guī)劃土地管理部門提出選址意見書及用地申請。市或區(qū)（縣）規(guī)劃土地管理部門征詢相關(guān)部門的意見后，在核發(fā)選址意見書的同時，根據(jù)投資部門意見、土地利用總體規(guī)劃、土地利用年度計劃及用地規(guī)模等對建設(shè)項目用地有關(guān)事項進(jìn)行土地預(yù)審，提出預(yù)審意見及批復(fù)。

屬備案制的，建設(shè)單位應(yīng)持投資管理部門的備案意見等相關(guān)材料，向建設(shè)項目批準(zhǔn)機(jī)關(guān)的同級規(guī)劃土地管理部門提出核定規(guī)劃條件及用地申請。市或區(qū)（縣）規(guī)劃土地管理部門征詢相關(guān)部門的意見后，在核定規(guī)劃條件的同時，根據(jù)土地利用總體規(guī)劃、土地利用年度計劃及用地規(guī)模等對建設(shè)項目用地有關(guān)事項進(jìn)行土地預(yù)審，提出預(yù)審意見及批復(fù)。

建設(shè)單位取得投資部門的建設(shè)項目可行性研究報告批復(fù)（核準(zhǔn)制項目為核準(zhǔn)批復(fù)）后，按照規(guī)定申請辦理國有建設(shè)用地劃撥審批。

編制供地方案及報批。市或區(qū)（縣）規(guī)劃土地管理部門應(yīng)對項目用地進(jìn)行審查，擬訂供地方案，并報有批準(zhǔn)權(quán)限的市或區(qū)（縣）政府批準(zhǔn)。涉及農(nóng)用地轉(zhuǎn)用、征收的，應(yīng)按照審批權(quán)限，辦理有關(guān)審批手續(xù)。

后續(xù)事項。建設(shè)單位按照規(guī)定向市、區(qū)（縣）規(guī)劃土地管理部門申請核發(fā)《劃撥決定書》，憑《劃撥決定書》等資料，按照規(guī)定申請辦理土地登記，領(lǐng)取房地產(chǎn)權(quán)證。

（2）建設(shè)工程設(shè)計方案環(huán)節(jié)

建設(shè)工程設(shè)計方案并聯(lián)審批的操作辦法和審批要求如下：

編制。建設(shè)單位應(yīng)按照建設(shè)部《建筑工程設(shè)計文件編制深度規(guī)定（2008年版）》中“方案設(shè)計”的要求，編制建筑設(shè)計方案。

咨詢。為提高設(shè)計成果質(zhì)量，加強(qiáng)批前服務(wù)協(xié)調(diào)，建設(shè)單位在建筑設(shè)計方案編制完成后，可以向市或者區(qū)（縣）規(guī)劃土地管理部門進(jìn)行規(guī)劃咨詢，規(guī)劃土地管理部門登記收件后，應(yīng)在15個工作日內(nèi)向建設(shè)單位出具書面咨詢意見。規(guī)劃土地管理部門對建設(shè)工程設(shè)計方案的建設(shè)用地范圍及面積、用地性質(zhì)、建設(shè)工程性質(zhì)、容積率、建筑密度、綠地率等規(guī)劃設(shè)計指標(biāo)，以及建筑間距、建筑退界、建筑日照、建筑高度等是否符合詳細(xì)規(guī)劃、地塊規(guī)劃條件和相關(guān)法規(guī)的要求，向建設(shè)單位提供指導(dǎo)，出具書面咨詢意見，使建筑設(shè)計方案符合并聯(lián)審批報送條件。咨詢的時間不計入建設(shè)工程設(shè)計方案的規(guī)劃審批時限。

規(guī)劃土地管理部門應(yīng)在咨詢環(huán)節(jié)出具的書面咨詢意見中，明確告知建設(shè)單位是否需辦理該建設(shè)工程的地名申報手續(xù)。

送審。建設(shè)單位應(yīng)按照簽定土地出讓合同或核定規(guī)劃條件時被告知的參與審批部門的名單，分別填寫申請表，將需相關(guān)管理部門審查的材料分袋包裝，如有相關(guān)管理部門的指導(dǎo)意見的一并附上，送規(guī)劃土地管理部門。

受理。規(guī)劃土地管理部門收件后，在1個工作日內(nèi)通過市政府公共審批平臺運轉(zhuǎn)電子申請表，并向相關(guān)管理部門轉(zhuǎn)送建設(shè)單位送審的材料。相關(guān)管理部門在4個工作日內(nèi)對送審材料進(jìn)行預(yù)審，材料符合要求的，各相關(guān)管理部門應(yīng)正式受理，并將受理結(jié)果反饋規(guī)劃土地管理部門；材料不符合要求的，向規(guī)劃土地管理部門書面反饋補(bǔ)正材料通知，規(guī)劃土地管理部門當(dāng)日轉(zhuǎn)送建設(shè)單位，建設(shè)單位應(yīng)在3個工作日內(nèi)將補(bǔ)正材料直接送各相關(guān)管理部門，并告知規(guī)劃土地管理部門，各相關(guān)管理部門審核后正式受理，并反饋規(guī)劃土地管理部門。各相關(guān)管理部門逾期未反饋意見的，規(guī)劃土地管理部門按照視作同意受理。建設(shè)單位逾期未補(bǔ)正材料的，作退件處理。建設(shè)單位再次申報修改后的建筑設(shè)計方案審批時，可不再提交與修改內(nèi)容無關(guān)的材料。

審理。相關(guān)管理部門應(yīng)在正式受理后的10個工作日內(nèi)，將各自專業(yè)審查意見書面反饋規(guī)劃土地管理部門。相關(guān)管理部門要求建設(shè)單位作局部調(diào)整后再予批準(zhǔn)的，應(yīng)在受理后的10個工作日內(nèi)將書面意見反饋規(guī)劃土地管理部門，規(guī)劃土地管理部門當(dāng)日轉(zhuǎn)送建設(shè)單位。建設(shè)單位應(yīng)將調(diào)整資料直接送相關(guān)管理部門，相關(guān)管理部門在再次收到資料后，應(yīng)告知規(guī)劃土地管理部門并可相應(yīng)延期10個工作日向規(guī)劃 土地管理部門反饋最終審批意見。依法需要聽證、招標(biāo)、拍賣、檢驗、檢測、檢疫、鑒定、專家評審或?qū)Ψ桨缚偲矫嬖O(shè)計布局作較大調(diào)整的，應(yīng)在10個工作日內(nèi)告知規(guī)劃土地管理部門中止審批時間，并在中止情形結(jié)束后的5個工作日內(nèi)反饋最終審批意見。逾期未反饋意見的，規(guī)劃土地管理部門按照視作同意處理。

規(guī)劃公示。規(guī)劃土地管理部門在批準(zhǔn)建設(shè)工程設(shè)計方案前，應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定將建設(shè)工程設(shè)計方案的相關(guān)內(nèi)容向公眾公開展示、聽取公眾意見。建設(shè)工程設(shè)計方案公示期限不得少于10日，反饋意見的截止期不得少于公示后的7日，對反饋意見的處理時限不超過7日。公示的時間、反饋意見及其處理時間，均不計入建設(shè)工程設(shè)計方案的規(guī)劃審核時限。

審核意見。經(jīng)相關(guān)管理部門審查同意的，規(guī)劃土地管理部門應(yīng)綜合各相關(guān)管理部門的審查意見并在15個工作日內(nèi)作出審核意見，同時附上各相關(guān)管理部門的審查意見。相關(guān)管理部門審查存在不同意見的，規(guī)劃土地管理部門可在15個工作日內(nèi)進(jìn)行綜合協(xié)調(diào)。綜合協(xié)調(diào)時，可邀請建設(shè)單位和審查不同意的相關(guān)管理部門一起參加，對建筑設(shè)計方案中分歧部分進(jìn)行專題研究。經(jīng)過綜合協(xié)調(diào)，對建筑設(shè)計方案中的總平面布局能達(dá)成一致意見，但有關(guān)專業(yè)管理技術(shù)要求尚未達(dá)標(biāo)的，相關(guān)管理部門應(yīng)通過告知承諾的方式明確相關(guān)整改要求，由建設(shè)單位承諾在下階段審批中達(dá)標(biāo)，并向規(guī)劃土地管理部門出具同意總平面布局的書面意見；對建筑設(shè)計方案中的總平面設(shè)計不能達(dá)成一致意 見的，規(guī)劃土地管理部門應(yīng)作出審核不同意的意見，相關(guān)管理部門審批文件均由規(guī)劃土地管理部門轉(zhuǎn)送建設(shè)單位。

3.分類管理，改革審批方式

根據(jù)分類管理原則，減免或簡化部分事項的審批。主要有：

地質(zhì)災(zāi)害評價目錄式管理。規(guī)劃土地管理部門明確地質(zhì)災(zāi)害評價項目目錄并向社會公示。地質(zhì)災(zāi)害易發(fā)區(qū)的一般建設(shè)項目，非易發(fā)區(qū)的大部分項目免于地質(zhì)災(zāi)害評價。同時簡化建設(shè)項目地質(zhì)災(zāi)害評價的程序，推行標(biāo)準(zhǔn)化、格式化評估。

簡易建設(shè)項目免于審核建設(shè)工程設(shè)計方案。對建筑面積500平方米以下小型建（構(gòu)）筑物項目（但可能嚴(yán)重影響居民生活的建設(shè)項目除外）、工業(yè)區(qū)內(nèi)標(biāo)準(zhǔn)廠房、普通倉庫工程、變動主體承重結(jié)構(gòu)的建筑物或構(gòu)筑物大修工程（但文物保護(hù)單位和優(yōu)秀歷史建筑除外）等，規(guī)劃土地管理部門在土地出讓或核發(fā)選址意見書、核定規(guī)劃條件時，應(yīng)告知建設(shè)單位規(guī)劃條件、后續(xù)仍需審查的相關(guān)管理部門和其他應(yīng)盡事項，并注明“本項目在簽定告知承諾書后，免于設(shè)計方案審核”。建設(shè)單位簽署告知承諾書后，免于審核設(shè)計方案。原審核設(shè)計方案時應(yīng)呈報表現(xiàn)的內(nèi)容和相關(guān)管理部門的審查意見，在施工圖的總平面圖中應(yīng)予落實，在建設(shè)工程規(guī)劃許可證審批時一并審核。

四、具體要求

（一）加強(qiáng)相關(guān)行政審批銜接

各有關(guān)管理部門要積極研究與本辦法實施配套的各項專業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和管理規(guī)范，進(jìn)一步落實管理程序的銜接。各區(qū)（縣）政府要結(jié)合地區(qū)實際，推進(jìn)和落實區(qū)（縣）建設(shè)工程行政審批制度改革。

（二）細(xì)化實施辦法及操作規(guī)程

規(guī)劃國土資源管理部門要進(jìn)一步細(xì)化操作規(guī)程，完善格式化審批規(guī)范，并加快信息化建設(shè)，結(jié)合區(qū)（縣）機(jī)構(gòu)改革的進(jìn)程，加大培訓(xùn)力度，并積極做好改革的督促落實工作。

土地儲備流程圖（審批制）

招拍掛出讓流程圖（核準(zhǔn)和備案制）

協(xié)議出讓流程圖（核準(zhǔn)和備案制）

劃撥項目流程圖一（審批制）

劃撥項目流程圖二（核準(zhǔn)制）

劃撥項目流程圖三（備案制）

自有土地項目流程圖一（審批制）

自有土地項目流程圖二（核準(zhǔn)制）

自有土地項目流程圖三（備案制）

第二篇：建設(shè)工程規(guī)劃許可證含臨時-上海寶山區(qū)規(guī)劃和土地管理局

建設(shè)工程規(guī)劃許可證（含臨時）

一、受理地點

寶山區(qū)淞濱路1號寶山區(qū)行政服務(wù)中心四樓

二、聯(lián)系電話（021）56844384

三、辦理依據(jù)

《中華人民共和國城鄉(xiāng)規(guī)劃法》 《上海市城鄉(xiāng)規(guī)劃規(guī)劃條例》

《上海市管線工程規(guī)劃管理辦法》

四、審批條件

（一）《建設(shè)工程規(guī)劃許可證》

1、新建、改建、擴(kuò)建的工程；

2、新建、改建城市道路、公路、橋梁、管線、隧道、軌道及交通工程；

3、文物保護(hù)單位和優(yōu)秀近代建筑的大修工程以及改變原有外貌或者結(jié)構(gòu)體系或者基本平面布局的裝修工程；

4、需要變動主體承重結(jié)構(gòu)的建筑大修工程；

5、沿道路或者在廣場設(shè)置的城市雕塑工程。

（二）《建設(shè)工程規(guī)劃許可證》（市政交通）

1、新建、改建的城市道路、橋梁、隧道及其配套工程；

2、新建、改建的郊區(qū)、郊縣公路和橋梁、隧道工程及其配套工程；

3、軌道交通工程及其配套工程；

4、新建、改建村鎮(zhèn)道路和橋梁工程；

5、新建、改建的人行天橋和人行地道。

（三）《建設(shè)工程規(guī)劃許可證》（市政管線）管線建設(shè)單位進(jìn)行管線工程建設(shè)，應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定申請建設(shè)工程（管線）規(guī)劃許可證，但有下列情形之一的除外：

1、不改變原管位軸線和管徑的地下管線局部更新；

2、在本辦法第十條規(guī)定范圍外，利用原有架空線桿塔加設(shè)不升壓且在35千伏以下的輸電線路；

3、因工程施工需要，在施工工地范圍內(nèi)設(shè)置臨時管線；

4、因農(nóng)業(yè)生產(chǎn)需要，設(shè)置越野管線。

（四）《建設(shè)工程規(guī)劃許可證（臨時）》

臨時使用的非永久性的建筑物和構(gòu)筑物建設(shè)工程

五、申請材料

（一）《建設(shè)工程規(guī)劃許可證》

1、《上海市建設(shè)工程規(guī)劃許可證申請表》（紙質(zhì)原件一份）；

2、1/500或1/1000（郊區(qū)1/2000）地形圖（四份），地形圖上應(yīng)由設(shè)計單位用≤0.3mm的紅色或藍(lán)色實線標(biāo)明下列內(nèi)容并蓋章：（1）建設(shè)基地用地界限；（2）周邊地形（包括現(xiàn)狀和待建建筑位置）；（3）各項規(guī)劃控制線；（4）擬建建筑位置（包括地下和地上建筑）、建筑物角點軸線標(biāo)號；（5）基地內(nèi)外的建筑間距、建筑退界距離、后退建筑控制線距離、建筑物層數(shù)、綠化、車位、道路交通等；（6）建筑外包尺寸；（7）建筑外墻間的尺寸及退界尺寸；(地形圖劃示要求參見《報送建設(shè)工程規(guī)劃設(shè)計方案、建設(shè)工程規(guī)劃許可證地形圖示意圖》)；

3、市測繪院或指定代理點提供的電子地形圖（如前一階段已報送，則略）；

4、1/500或1/1000建筑施工總平面圖（圖紙四份，CAD格式光盤一份），總平面圖上應(yīng)標(biāo)明的內(nèi)容及要求同地形圖，總平面圖應(yīng)符合國家和本市施工圖出圖標(biāo)準(zhǔn)，并加蓋建筑設(shè)計單位“工程施工圖設(shè)計出圖”專用章和設(shè)計負(fù)責(zé)人、注冊建筑師印章、審圖公司審核章；

5、建筑施工圖（平、立、剖面圖和圖紙目錄表）（二套，CAD格式光盤一份），圖紙須符合國家和本市施工圖出圖標(biāo)準(zhǔn)，并加蓋設(shè)計單位“工程施工圖設(shè)計出圖”專用章和設(shè)計負(fù)責(zé)人、注冊建筑師印章、審圖公司審核章；

6、基礎(chǔ)施工平面圖、基礎(chǔ)詳圖及樁位平面布置圖（各二套），圖紙須加蓋設(shè)計單位“工程施工圖設(shè)計出圖”專用章和設(shè)計負(fù)責(zé)人、注冊結(jié)構(gòu)工程師印章、審圖公司審核章；

7、用于項目公示的建設(shè)工程平面示意圖（圖紙二份，CAD格式光盤一份）；

8、批準(zhǔn)的建設(shè)項目初步設(shè)計文件或其他計劃批準(zhǔn)文件（原件及復(fù)印件各一份，文物保護(hù)單位和優(yōu)秀近代建筑的大修工程以及涉及原有外貌或者基本平面布局的裝修工程除外）；

9、建設(shè)用地批準(zhǔn)書及附圖或房屋土地權(quán)屬證明及附圖（原件及復(fù)印件各一份，文物保護(hù)單位和優(yōu)秀近代建筑的大修工程以及涉及原有外貌或者基本平面布局的裝修工程視情況定）；

10、《建設(shè)工程規(guī)劃設(shè)計方案批復(fù)》及附圖（復(fù)印件一份），涉及文物保護(hù)單位和優(yōu)秀近代建筑的大修工程以及涉及原有外貌或者基本平面布局的裝修工程，應(yīng)加送批準(zhǔn)的反映建筑外立面的照片或圖片資料（二套）；

11、建筑工程概預(yù)算書（原件及復(fù)印件各一份）；

12、涉及高層建筑或者周邊有文教衛(wèi)生建筑的，須按有關(guān)規(guī)定加送有相應(yīng)資質(zhì)部門編制的日照分析報告（原件二份）；

13、屬住宅建設(shè)項目的，須加送公建配套協(xié)議（原件一套）；

14、《建設(shè)工程規(guī)劃設(shè)計方案批復(fù)》中要求征詢的相關(guān)單位審核意見（消防、衛(wèi)生、交通、綠化、環(huán)保、民防、地名等）（原件各一份）；

15、分層面積表；（二份）

16、建設(shè)工程竣工檔案編制報送合同回執(zhí)（原件一份）；

17、地質(zhì)災(zāi)害防治承諾書或地質(zhì)災(zāi)害危險評估報告?zhèn)浒傅怯洷恚?/p>

18、因建設(shè)項目的特殊性需要提交的其它相關(guān)材料。

（二）《建設(shè)工程規(guī)劃許可證》（市政交通）

1、《建設(shè)工程規(guī)劃許可證申請表（市政交通）》（紙質(zhì)原件一份）；

2、總平面設(shè)計圖2份；

3、道路施工圖2套 ；

4、建設(shè)項目可行性研究報告或其他計劃批準(zhǔn)文件1份；

5、建設(shè)項目初步設(shè)計批復(fù) 1份；

6、建設(shè)用地批準(zhǔn)書及附圖1份 ；

7、消防、環(huán)保、衛(wèi)生等有關(guān)部門審核意見單各1份；

8、檔案合同回執(zhí)。

（三）《建設(shè)工程規(guī)劃許可證》（市政管線）

申請建設(shè)工程（管線）規(guī)劃許可證，應(yīng)當(dāng)填寫有關(guān)的申請表，并提供下列材料：

1、管線工程項目批準(zhǔn)文件；

2、管線工程設(shè)計說明；

3、具有規(guī)定技術(shù)參數(shù)的管線工程平面設(shè)計圖；

4、有本辦法第十四條和第十八條所列情形的，提供有關(guān)管理部門和相關(guān)單位的書面意見；

5、有本辦法第十六條所列情形的，提供建設(shè)用地規(guī)劃許可證和建設(shè)用地批準(zhǔn)書；

6、屬地下管線建設(shè)的，提供委托具有相應(yīng)資質(zhì)的測繪單位進(jìn)行地下管線跟蹤測量的協(xié)議；

8、檔案合同回執(zhí)。

建設(shè)電力排管、24孔以上的信息導(dǎo)管以及管徑超過500毫米的給水管、燃?xì)夤艿?，除提供本條第1款規(guī)定的材料外，還應(yīng)當(dāng)提供管線縱橫斷面設(shè)計圖和附屬設(shè)備圖。

建設(shè)超高壓輸電線路塔、特種管線桿架的，除提供本條第1款規(guī)定的材料外，還應(yīng)當(dāng)提供線路塔、桿架的結(jié)構(gòu)圖和基礎(chǔ)圖。

建設(shè)綜合管線隧道的，應(yīng)當(dāng)提供本條第1款、第2款和第3款規(guī)定的材料。

（四）《建設(shè)工程規(guī)劃許可證（臨時）》

1、《上海市建設(shè)工程規(guī)劃許可證申請表（臨時）》（紙質(zhì)原件一份）；

2、1/500或1/1000（郊區(qū)1/2000）地形圖（四份），地形圖上應(yīng)由設(shè)計單位用≤0.3mm的紅色或藍(lán)色實線標(biāo)明下列內(nèi)容并蓋章：（1）建設(shè)基地用地界限；（2）周邊地形（包括現(xiàn)狀和待建建筑位置）；（3）各項規(guī)劃控制線；（4）擬建建筑位置（包括地下和地上建筑）、建筑物角點軸線標(biāo)號；（5）基地內(nèi)外的建筑間距、建筑退界距離、后退建筑控制線距離、建筑物層數(shù)、綠化、車位、道路交通等；(地形圖劃示要求參見《報送建設(shè)工程規(guī)劃設(shè)計方案、建設(shè)工程規(guī)劃許可證地形圖示意圖》)；

3、市測繪院或指定代理點提供的電子地形圖（如前一階段已報送，則略）；

4、1/500或1/1000建筑施工總平面圖（圖紙四份，CAD格式光盤一份），總平面圖上應(yīng)標(biāo)明的內(nèi)容及要求同地形圖，總平面圖應(yīng)符合國家和本市施工圖出圖標(biāo)準(zhǔn)，并加蓋建筑設(shè)計單位“工程施工圖設(shè)計出圖”專用章和設(shè)計負(fù)責(zé)人、注冊建筑師印章、審圖公司審核章；

5、建筑施工圖（平、立、剖面圖和圖紙目錄單）（紙質(zhì)三套，CAD格式光盤一份），圖紙須符合國家和本市施工圖出圖標(biāo)準(zhǔn)，并加蓋設(shè)計單位“工程施工圖設(shè)計出圖”專用章和設(shè)計負(fù)責(zé)人、注冊建筑師印章、審圖公司審核章；

6、基礎(chǔ)施工平面圖、基礎(chǔ)詳圖及樁位平面布置圖（紙質(zhì)各二套、CAD格式光盤一份），圖紙須加蓋設(shè)計單位“工程施工圖設(shè)計出圖”專用章和設(shè)計負(fù)責(zé)人、注冊結(jié)構(gòu)工程師印章、審圖公司審核章；

7、用于項目公示的建設(shè)工程平面示意圖（圖紙二份，CAD格式光盤一份）

8、因建設(shè)項目的特殊性需要提交的其它相關(guān)材料。

六、審批期限

辦理期限：20個工作日

七、辦理程序

提出申請→受理收件→審查辦理→審批決定

八、收費情況 該事項不收費

第三篇：審批《建設(shè)工程規(guī)劃設(shè)計要求》 - 上海

審批《建設(shè)工程規(guī)劃設(shè)計要求》

2004-9-26

一、下列建設(shè)項目應(yīng)申請核定《建設(shè)工程規(guī)劃設(shè)計要求》：

1、利用原址新建、改建、擴(kuò)建且不改變土地使用性質(zhì)的建設(shè)工程；

2、文物保護(hù)單位和優(yōu)秀近代建筑的大修工程以及涉及原有外貌或者基本平面布局的裝修工程；

3、需要變動主體承重結(jié)構(gòu)的建筑大修工程；

4、沿道路或者在廣場設(shè)置的城市雕塑工程；

5、不需要申請用地的管線、道路工程；

6、舊住房綜合改造項目。

二、提交資料：

1、《上海市建設(shè)工程規(guī)劃設(shè)計要求申請表》（紙質(zhì)原件、電子報件包各一份）；

2、1/500或1/1000（郊區(qū)1/2000）地形圖（二份），地形圖上應(yīng)用≤0.3mm的紅或藍(lán)色實線（鉛筆）標(biāo)明擬建工程用地位置、建設(shè)基地的用地邊界；

3、市測繪院或其指定代理點提供的電子地形圖；

4、建設(shè)項目批準(zhǔn)文件（原件及復(fù)印件各一份，文物保護(hù)單位和優(yōu)秀近代建筑的大修工程以及涉及原有外貌或者基本平面布局的裝修工程除外）;

5、房屋土地權(quán)屬證明及附圖（原件及復(fù)印件各一份）（市政工程及文物保護(hù)單位和優(yōu)秀近代建筑的大修工程以及涉及原有外貌或者基本平面布局的裝修工程視情況定）；

6、原有基地拆房的，須加送應(yīng)拆房屋的權(quán)屬證明及附圖（原件及復(fù)印件各一份）；

7、涉及土地使用權(quán)屬共有的，須加送土地使用權(quán)屬共有人的同意證明（原件一份）；

8、涉及非自有產(chǎn)權(quán)房屋的，須加送產(chǎn)權(quán)單位（人）同意建設(shè)的書面意見（原件一份）；

9、屬危房翻建的，須加送危房鑒定報告（原件一份）；

10、房屋加層的，須加送抗震鑒定報告（原件一份）；

11、涉及文物保護(hù)單位或優(yōu)秀近代建筑的大修工程以及涉及原有外貌或者基本平面布局的裝修工程，須加送文管或房地等有關(guān)行政管理部門的書面意見（原件及復(fù)印件各一份），和反映建筑及周圍環(huán)境風(fēng)貌特色的照片或圖片資料（一套）；

12、因建設(shè)項目的特殊性需要提交的其它相關(guān)材料。

三、領(lǐng)取資料：

1、《建設(shè)工程規(guī)劃設(shè)計要求通知單》；

2、《建設(shè)工程規(guī)劃設(shè)計要求通知單》的附圖

第四篇：上海建設(shè)

上海建設(shè)“世界城市”的路徑分析與計劃研究

【摘要】“世界城市”對于上海發(fā)展也是一個全新的概念.它的設(shè)計,制定,規(guī)劃,執(zhí)行和操作都需要創(chuàng)新.由于這是一個長周期的建設(shè)過程,創(chuàng)新必須貫穿始終.因此，上海建設(shè)世界城市的過程就是成為“創(chuàng)新城市“的過程。世界上現(xiàn)有的世界城市大多數(shù)已經(jīng)走過了自己的創(chuàng)新時期。目前主要靠積聚!沉淀!積累來鞏固其世界城市的地位。但是、上海作為后發(fā)的”世界城市”其主要路徑必須是創(chuàng)新。在如此規(guī)模的特大城市中進(jìn)行如此長時間的創(chuàng)新。在世界城市史上是罕見的，上海就是要走出這樣一條道路來、關(guān)鍵詞：世界城市，上海?，F(xiàn)狀。城市創(chuàng)新，路徑分析。

一；上?，F(xiàn)狀面臨的現(xiàn)狀及優(yōu)勢

迄今為止，所有的世界城市都位于發(fā)達(dá)國家。但有研究認(rèn)為，作為最大發(fā)展中國家的中心城市，上海已經(jīng)處于世界城市的起點。1 9 9 2 年以后，上海經(jīng)濟(jì)連續(xù)十三年保持兩位數(shù)的增長速度，盡管經(jīng)濟(jì)總量仍遠(yuǎn)不能與任何世界城市相比擬，但增長潛力令人矚目；在整個2 0 世紀(jì)9 0 年代，上海實際吸收外資累計達(dá)到4 5 6 億美元，相當(dāng)于印度全國引進(jìn)外資的總額；相繼建成了市內(nèi)快速立體交通網(wǎng)、聯(lián)系周邊的高速公路網(wǎng)、國際航空港、國際信息港，初步形成了現(xiàn)代化城市基礎(chǔ)設(shè)施框架。從城市的歷史發(fā)展軌跡和現(xiàn)在發(fā)展勢頭看，上海已經(jīng)具備向世界級城市邁進(jìn)的基本條件。按照有關(guān)研究建立的數(shù)量化的世界城市綜合評價標(biāo)準(zhǔn)，如以1 0 0 為滿分，上海目前相當(dāng)于世界城市高級階段綜合指數(shù)的3 0 ％左右，相當(dāng)于世界城市初級階段綜合指數(shù)的6 0 ％左右。2010 年上海的人均GDP 將達(dá)到10000 美元左右。這一階段是經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)大調(diào)整、社會結(jié)構(gòu)大轉(zhuǎn)型、城市功能大提升的時期，是工業(yè)化向后工業(yè)化過渡階段，也是上海率先進(jìn)入“第二次現(xiàn)代化”的發(fā)展階段。屆時，上海將同洛杉磯、芝加哥、巴黎、法蘭克福、悉尼、香港、新加坡、大阪等城市一起，居于區(qū)域性世界城市的行列，成為推動中國現(xiàn)代化進(jìn)程的“火車頭”和國家綜合力量的縮影、國民經(jīng)濟(jì)精華的所在。作為核心培育的國際經(jīng)濟(jì)、金融、貿(mào)易、航運中心的功能將提高上海在世界舞臺上的地位和影響力，也將為中國的發(fā)展帶來巨大的利益。

二、上海要成為世界城市要具備的特征。

世界城市”是近年來關(guān)于上海城市發(fā)展戰(zhàn)略目標(biāo)的最新表述。從世界城市的一般定義看，上海要成為世界城市，至少應(yīng)具有以下特征：

一是經(jīng)濟(jì)規(guī)模巨大、高附加值產(chǎn)業(yè)集中；產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)實現(xiàn)戰(zhàn)略性轉(zhuǎn)換。這里反映的是一個城市參與競爭的經(jīng)濟(jì)實力。它既是城市綜合競爭力水平的重要體現(xiàn)，又是促進(jìn)競爭力水平提高的基礎(chǔ)。

二是初步確立四個中心功能；首先是要成為區(qū)域性的主要金融中心、貿(mào)易中心之一。這將表明上海經(jīng)濟(jì)已經(jīng)從地區(qū)分工走向國際分工，在更深層次上參與全球經(jīng)濟(jì)循環(huán)并具有較強(qiáng)的競爭力。同時，也應(yīng)是區(qū)域范圍內(nèi)的交通和信息樞紐，擁有國際港口、國際航空港，成為世界航運中心，與區(qū)域圈內(nèi)的主要城市有明確的對應(yīng)與互補(bǔ)關(guān)系。

三是跨國公司總部、地區(qū)總部和國際機(jī)構(gòu)集中地。這里反映的是一個城市參與國際分工的能力和作用。一個跨國公司總部集中的城市，可能獲得跨國公司帶來的商業(yè)機(jī)會，及其商務(wù)洽談而吸引的眾多客戶等。同時也是國際會展、旅游匯集地和國際國內(nèi)移民的目的地。高度的開放性和各類要素的高度流動性，是特大型經(jīng)濟(jì)中心城市的基本特征；由于人的聚集和流動程度是反映要素流動性的一個重要標(biāo)志，因而作為世界城市，這類集聚和流動則應(yīng)具有更高的能量和更大的范圍。

四是空間腹地優(yōu)化，不僅上海城市本身的發(fā)展由中心城區(qū)轉(zhuǎn)向6340平方公里，而且城市的發(fā)展與長江三角洲區(qū)域經(jīng)濟(jì)的發(fā)展形成聯(lián)動，與周邊數(shù)量眾多的中小城市形成大都市綿

延區(qū)并擁有網(wǎng)絡(luò)化的現(xiàn)代化基礎(chǔ)設(shè)施，并在大都市帶發(fā)育

中發(fā)揮核心作用。

五是新思想、新觀念、新體制的創(chuàng)新中心。作為世界城市或大都市帶的核心城市，由于其位于匯集人口、物資、資金、觀念、信息等物質(zhì)的或無形的要素的十字路口，是整個國家對內(nèi)、對外聯(lián)系的樞紐，這種樞紐功能也使其具有極強(qiáng)的文化吸納力和輻射力，導(dǎo)致新思想、新觀念不斷出現(xiàn)，并對國家、區(qū)域乃至世界

產(chǎn)生重要的影響。

三．上海確定建設(shè)”世界城市“目標(biāo)具有極其深遠(yuǎn)的戰(zhàn)略意義

其一。中國在2010 年前舉辦一系列重大的世界文化活動$經(jīng)濟(jì)重量進(jìn)入世界的前五位。在2020年將全面建成小康社會!其經(jīng)濟(jì)重量進(jìn)入世界的前三位。在2050 年基本達(dá)到中等發(fā)達(dá)的現(xiàn)代化目標(biāo)!其經(jīng)濟(jì)重量進(jìn)入世界的前二位。這三個階段性接點標(biāo)志著中國作為世界強(qiáng)國的崛起，與此相適應(yīng)的。中國必須有自己的世界城市和世界級都市圈!作為中國在世界市場上的力量節(jié)點。而且、中國的市場潛力，產(chǎn)業(yè)規(guī)模。制度優(yōu)勢和文化魅力等要素的結(jié)合!也必然產(chǎn)生這樣一個“世界城市”。

其二：上海在全國的功能和地位要求它擔(dān)負(fù)起國家發(fā)展的主攻方向，上海的目標(biāo)定位，必須符合國家戰(zhàn)略的最終目標(biāo)。在一定程度上、上海的戰(zhàn)略定位有必

要超前于國家階段性戰(zhàn)略目標(biāo)!才能發(fā)揮其領(lǐng)先，引導(dǎo)，支持、服務(wù)全國的作用“世界城市”概念雖然相對于目前上海的發(fā)展水平具有一定的超前性!但是它的建設(shè)周期需要50到100 年!如果沒有這個時間的提前量!我們就難以在2050 年中國現(xiàn)代化目標(biāo)基本實現(xiàn)時，構(gòu)造出與中國國力和地位相稱的“世界城市” 因

此，提出并實現(xiàn)“世界城市”目標(biāo)!就是上海對國家戰(zhàn)略的最大貢獻(xiàn)。

其三：確定“世界城市&的目標(biāo)定位!才能高質(zhì)量地建成“國際化大都市”和“四個中心”（國際金融，貿(mào)易。經(jīng)濟(jì)和航運中心）“四個中心”與“世界城市”的關(guān)系是階段性目標(biāo)和最終戰(zhàn)略目標(biāo)的關(guān)系”是基礎(chǔ)和總體框架的關(guān)系!是有形力量和無形力量的關(guān)系?！皣H化大都市”可能在全國建成10 個甚至數(shù)十個!如鄧小平所預(yù)見的中國要有十個香港。但是“世界城市”在21世紀(jì)中國，甚至東亞可能只能建成一個。因為“世界城市”的能級決定了它所輻射的空間是一個大洲大洋或洲際大陸。如果最具備潛力和要素稟賦的上海不提出這個戰(zhàn)略目標(biāo)!中國可能就失去這個戰(zhàn)略機(jī)遇#

其四!上海必須以“世界城市”的定位來全面規(guī)劃未來的城市形態(tài)，結(jié)構(gòu)。功能。制度。人口規(guī)模和軟力量!以此來找到戰(zhàn)略突破口!全面提升上海的能級和空間。目前，上海發(fā)展戰(zhàn)略的指導(dǎo)思想尚未擺脫GDP 增長率,產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整,舊區(qū)改造,城鄉(xiāng)一體化等上世紀(jì)90年代的概念.誠然!這些概念對上海的發(fā)展曾起到非常重要的作用!今后仍然將發(fā)揮作用.四。上海建設(shè)“世界城市”的具體策略

1、明確工作任務(wù)，落實責(zé)任部門。根據(jù)貫徹落實國務(wù)院《意見》的總體要求，在中央在滬金融管理部門、金融市場等社會各方面的大力支持下，上海認(rèn)真研究細(xì)化國務(wù)院《意見》提出的關(guān)于加快推進(jìn)上海國際金融中心建設(shè)的各項任務(wù)和措施，提出了2009年貫徹落實國務(wù)院《意見》推進(jìn)上海國際金融中心建設(shè)的重點工作，內(nèi)容涵蓋金融市場體系建設(shè)、金融機(jī)構(gòu)體系建設(shè)、金融產(chǎn)品和業(yè)務(wù)體系建設(shè)、金融對外開放、金融服務(wù)體系、金融發(fā)展環(huán)境、航運金融等七個方面。今年，上海又在2009年工作的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步擬定了2010年推進(jìn)上海國際金融中心建設(shè)重點工作安排。對于各項工作，上海都明確了責(zé)任部門。

2、健全推進(jìn)機(jī)制，形成工作合力。一是積極配合國家層面建立關(guān)于加快推進(jìn)上海國際金融中心的協(xié)調(diào)機(jī)制。按照國務(wù)院《意見》關(guān)于在國家層面建立協(xié)調(diào)機(jī)制，加強(qiáng)對上海國際

金融中心建設(shè)指導(dǎo)、協(xié)調(diào)的重要部署，積極主動做好有關(guān)協(xié)調(diào)機(jī)制建立的溝通、配合工作。今年2月，國家發(fā)展改革委已牽頭召開了關(guān)于上海國際金融中心和國際航運中心建設(shè)部際協(xié)調(diào)機(jī)制第一次會議。二是健全地方層面關(guān)于推進(jìn)上海國際金融中心建設(shè)的工作機(jī)制。認(rèn)真做好成立本市推進(jìn)國際金融中心和國際航運中心建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組和上海市國際金融中心建設(shè)工作推進(jìn)小組的相關(guān)工作，制定了相關(guān)工作制度。三是完善市政府與國家金融管理部門、重要金融機(jī)構(gòu)等有關(guān)方面的戰(zhàn)略合作機(jī)制。一年來，上海市政府分別與中國保監(jiān)會、中國社科院、新華社、國家開發(fā)銀行、中國進(jìn)出口銀行、工商銀行、農(nóng)業(yè)銀行、中國銀行、建設(shè)銀行、交通銀行等國家有關(guān)部門和大型金融機(jī)構(gòu)簽署戰(zhàn)略合作備忘錄；2009年，上海市政府會同人民銀行、銀監(jiān)會、證監(jiān)會、保監(jiān)會，成功舉辦了“2009陸家嘴論壇”，今年6月26日四家單位還將共同舉辦“2010陸家嘴論壇”。四是鼓勵和支持金融市場、金融機(jī)構(gòu)建立對接上海國際金融中心建設(shè)的工作機(jī)制。目前，中央在滬金融市場以及一些大型金融機(jī)構(gòu)都建立了參與推進(jìn)上海國際金融中心建設(shè)的專門的工作機(jī)構(gòu)。五是結(jié)合上海市級機(jī)關(guān)“三定”工作，進(jìn)一步充實完善上海市金融辦的協(xié)調(diào)服務(wù)職能，增強(qiáng)市金融辦在推進(jìn)上海國際金融中心建設(shè)的協(xié)調(diào)服務(wù)能力。

3、加強(qiáng)金融創(chuàng)新，推進(jìn)先行先試。根據(jù)國務(wù)院《意見》精神，充分發(fā)揮國家金融管理部門、金融市場、金融機(jī)構(gòu)以及市有關(guān)部門等社會各個方面的合力，大力推進(jìn)金融創(chuàng)新開放先行先試。目前，許多工作已經(jīng)取得了重大突破和積極進(jìn)展。例如：

在金融市場體系建設(shè)方面,銀行間市場清算所股份有限公司即上海清算所在滬成立開業(yè)；螺紋鋼、線材期貨品種在上海期貨交易所成功上市，滬深300股指期貨合約平穩(wěn)推出；中小企業(yè)集合票據(jù)在銀行間市場推出，金融租賃公司發(fā)債將很快啟動，汽車金融服務(wù)公司金融債券發(fā)行工作亦在有序推進(jìn)；信貸轉(zhuǎn)讓市場建設(shè)獲得金融管理部門批文，目前正在進(jìn)行系統(tǒng)開發(fā)；上海航運交易所推出了更為完善的航運運價指數(shù)等。

在金融機(jī)構(gòu)體系建設(shè)方面，中銀消費金融有限公司6月12日正式開業(yè)；農(nóng)銀金融租賃公司在滬籌建申請已經(jīng)獲批；上海金浦產(chǎn)業(yè)投資基金管理公司、上海市再擔(dān)保公司等相繼掛牌成立；外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)設(shè)立試點工作率先啟動。2009年以來，新設(shè)外資法人銀行4家，分別是三井住友銀行、東方匯理銀行、盤谷銀行、正信銀行。

在金融業(yè)務(wù)創(chuàng)新方面：跨境貿(mào)易人民幣結(jié)算業(yè)務(wù)穩(wěn)步擴(kuò)大（截止5月21日，上海地區(qū)的結(jié)算金額達(dá)115億元）；證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點正式啟動，目前全國有11家券商獲得試點資格，其中上海券商有5家；個人本外幣兌換特許業(yè)務(wù)試點穩(wěn)步擴(kuò)大；銀行間外匯市場人民幣對小幣種的掛牌交易方案基本形成；交銀租賃、招銀租賃在浦東機(jī)場保稅區(qū)設(shè)立項目公司從事飛機(jī)、船舶等單機(jī)單船租賃的申請已獲金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)，即將啟動；信用保險保單融資試點穩(wěn)步開展；海外機(jī)構(gòu)推出了基于新版SCFI的運價指數(shù)衍生品。

在金融對外開放方面，外資法人銀行發(fā)行人民幣債券，目前共有5家提出申請，其中三菱東京日聯(lián)銀行（中國）有限公司已在銀行間債券市場發(fā)行10億元2年期金融債券；國內(nèi)首家合伙制外資股權(quán)投資企業(yè)（凱雷復(fù)星(上海)股權(quán)投資企業(yè)）、首家合伙制外資股權(quán)投資管理企業(yè)已經(jīng)成立（上海欣創(chuàng)股權(quán)投資管理企業(yè)）；境外企業(yè)在境內(nèi)上市和在境內(nèi)發(fā)行債券的有關(guān)準(zhǔn)備工作有序開展；勞合社中國再保險公司獲得直保牌照；滬港、滬臺金融合作穩(wěn)步推進(jìn)，市金融服務(wù)辦公室與香港特別行政區(qū)政府財經(jīng)事務(wù)及庫務(wù)局簽署了《關(guān)于加強(qiáng)滬港金融合作的備忘錄》，新臺幣雙向兌換業(yè)務(wù)已經(jīng)推出。

4、優(yōu)化發(fā)展環(huán)境，營造良好氛圍。從多方面入手，采取有力措施，大力優(yōu)化上海金融

發(fā)展環(huán)境。一是研究出臺了上海國際金融中心建設(shè)的地方性法規(guī)。2009年6月，《上海市推進(jìn)國際金融中心建設(shè)條例》經(jīng)市人大常委會正式審議通過，并于8月1日起正式施行?！稐l例》以地方立法形式，對市政府及有關(guān)方面在營造良好金融發(fā)展環(huán)境，加快推進(jìn)上海國際金融中心建設(shè)的責(zé)任做出了明確規(guī)定。二是會同有關(guān)部門完善上海金融法治環(huán)境。目前，上海市高院、一中院、二中院、浦東新區(qū)和黃浦區(qū)法院分別成立了金融審判庭；浦東新區(qū)、黃浦區(qū)檢察院根據(jù)金融案件特點積極探索內(nèi)部改革，分別設(shè)立了金融犯罪公訴處、金融檢察科；上海金融仲裁院已成立；最高人民法院已明確，所有涉及上海證券交易所案件，管轄權(quán)都?xì)w屬上海。三是研究出臺了促進(jìn)金融業(yè)發(fā)展創(chuàng)新的政策措施。2009年8月，市政府印發(fā)了《上海市集聚金融資源加強(qiáng)金融服務(wù)促進(jìn)金融業(yè)發(fā)展的若干規(guī)定》，在設(shè)立金融人才獎、金融創(chuàng)新獎、扶持金融機(jī)構(gòu)發(fā)展、加強(qiáng)政府服務(wù)等多個方面作出了明確規(guī)定，進(jìn)一步加大了上海地方層面促進(jìn)金融業(yè)發(fā)展創(chuàng)新，加快推進(jìn)上海國際金融中心建設(shè)的政策支持力度。目前，上海正在抓緊做好2009金融人才獎的申報審核工作、金融創(chuàng)新獎的評選準(zhǔn)備工作。四是加強(qiáng)金融風(fēng)險防范，維護(hù)金融安全。進(jìn)一步完善金融穩(wěn)定工作機(jī)制，密切研究、跟蹤國際金融危機(jī)演進(jìn)形勢，加強(qiáng)金融風(fēng)險的預(yù)警、防范。同時，加強(qiáng)對市場主體合法權(quán)益的保護(hù)，嚴(yán)厲打擊“非法集資”、“非法證券活動”等各類金融犯罪活動。

5、深化金融改革，完善國資管理。一是研究制定進(jìn)一步深化上海金融國資國企改革的指導(dǎo)性意見。2009年7月，市委、市政府正式印發(fā)了《關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)上海金融國資和市屬金融企業(yè)改革發(fā)展的若干意見》，對進(jìn)一步完善金融國資管理體制和戰(zhàn)略布局，加快推進(jìn)市屬金融企業(yè)市場化改革和開放性重組提出明確要求。二是成立由市領(lǐng)導(dǎo)為組長，市委組織部、市金融工作黨委、市金融辦、市國資委等有關(guān)部門組成的市屬金融國資國企改革發(fā)展領(lǐng)導(dǎo)小組。完成市屬金融國資委托監(jiān)管協(xié)議的簽署工作。三是研究起草《上海市市屬金融企業(yè)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理試行辦法》、《關(guān)于加強(qiáng)市屬金融企業(yè)法人治理的實施意見（試行）》、《關(guān)于市屬金融企業(yè)業(yè)績考核評價實施辦法（試行）》等政策性文件，初步建立了市屬金融企業(yè)國資管理制度體系。四是推動市屬金融企業(yè)制定三年行動計劃，指導(dǎo)市屬金融企業(yè)明確發(fā)展定位、發(fā)展目標(biāo)和任務(wù)措施。五是推動市屬金融國資國企資源優(yōu)化配置和重組上市。協(xié)調(diào)推進(jìn)上海銀行、東方證券等企業(yè)上市工作，浦發(fā)銀行等企業(yè)引進(jìn)戰(zhàn)略投資者工作，推動市屬金融企業(yè)干部人事制度改革，不斷增強(qiáng)市屬金融企業(yè)市場化發(fā)展動力。

參考文獻(xiàn)

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第五篇：監(jiān)獄文化建設(shè)初探-上海監(jiān)獄管理局

監(jiān)獄文化淺析

上海市寶山監(jiān)獄 馬曉飛

文化最開始是動詞，是指對人教化的過程；后來演變?yōu)槊~，即指德治教化、典章文物、書籍文字等；而后又指從人類的物質(zhì)生產(chǎn)逐漸引申到精神文明建設(shè)。①廣義的文化包括所有的物質(zhì)文明和精神文明，狹義的文化主要是指精神文明。當(dāng)前，監(jiān)獄文化逐步成為監(jiān)獄系統(tǒng)的熱詞，各監(jiān)獄局、監(jiān)管場所都對其有一定的研究探索。

一、監(jiān)獄文化的研究現(xiàn)狀

當(dāng)前對監(jiān)獄文化探索的比較多，涉及的面較多，層次較廣。有從文化形式和內(nèi)容上探討的，如鄭迎勝、秦心福認(rèn)為監(jiān)獄文化要善于整合區(qū)域文化優(yōu)勢要素，提煉區(qū)域文化的現(xiàn)代價值和人文內(nèi)涵，豐富監(jiān)獄矯正教育的文化載體，協(xié)調(diào)監(jiān)獄內(nèi)外關(guān)系，激勵罪犯參與文化創(chuàng)造，打造具有區(qū)域特色的監(jiān)獄文化，使監(jiān)獄文化以獨立的姿態(tài)和豐富的內(nèi)容與社會主流文化共榮共進(jìn)。（參見《試論安徽監(jiān)獄文化的區(qū)域特色建設(shè)》《安徽警官職業(yè)學(xué)院學(xué)報》。）

有從文化的構(gòu)成、共通、基礎(chǔ)性上探討的，如連春亮認(rèn)為監(jiān)獄文化是監(jiān)獄民警、職工及其服刑罪犯共同認(rèn)同遵循并具有監(jiān)獄特色的價值觀念、行為方式、監(jiān)獄精神、道德規(guī)范、發(fā)展目標(biāo)和思想意識等，具有導(dǎo)向性、繼承性、穩(wěn)定性和特色性的特征。（參見《論監(jiān)獄文化的育人功能及其培育》，《安徽警官職業(yè)學(xué)院學(xué)報》-2008年1期。）再如高智軍從公共管理角度分析，認(rèn)為監(jiān)獄文化由監(jiān)獄物質(zhì)文化、監(jiān)獄精神文化、監(jiān)獄制度文化、監(jiān)獄行為文化構(gòu)成。（參見2010年中國社會科學(xué)院學(xué)位論文《監(jiān)獄文化建設(shè)研究——以杭州市X監(jiān)獄為例 》）再如張晶認(rèn)為，文化促成了監(jiān)獄的改革、改良與變革，并在不斷的改革、改良與變革中更加趨于理性和人文屬性。強(qiáng)調(diào)以人為本，罪犯是監(jiān)獄文化的主體，現(xiàn)代監(jiān)獄制度的構(gòu)建，更是文化的產(chǎn)物，監(jiān)獄的現(xiàn)代性又促成了監(jiān)獄文化。（參見《監(jiān)獄文化思潮與現(xiàn)代性》，《安徽警官職業(yè)學(xué)院學(xué)報》，2010年6期；《監(jiān)獄文化的批判性省思》《刑事法評論》2010年02期）又如劉方冰認(rèn)為，監(jiān)獄文化模式在一般意義上有監(jiān)獄的物質(zhì)文化、制度文化和精神文化的劃分。監(jiān)獄的物質(zhì)文化首要的是滿足刑罰執(zhí)行需要。監(jiān)獄的制度文化涵蓋了監(jiān)獄行刑的方方面面，具有豐富的文化內(nèi)涵，體現(xiàn)了當(dāng)代監(jiān)獄行刑文化思潮和走向。監(jiān)獄的精神文化由監(jiān)獄社會文化心理、自發(fā)的和經(jīng)驗的精神文化、自覺的精神文化成果等構(gòu)成。監(jiān)獄的精神文化內(nèi)在于監(jiān)獄的物質(zhì)文化和制度文化，而物質(zhì)文化和制度文化都是精神文化外在表現(xiàn)或物化形式。探討監(jiān)獄自在的文化和自覺的文化范疇，有助于厘清監(jiān)獄文化演進(jìn)和發(fā)展的脈絡(luò)。監(jiān)獄行刑文化模式是監(jiān)獄文化的核心范疇。圍繞行刑目的這一行刑核心內(nèi)容，報應(yīng)主義行刑文化模式、功利主義行刑文化模式和正義行刑文化模式值得關(guān)注。（參見《監(jiān)獄文化模式論》《安徽警官職業(yè)學(xué)院學(xué)報》）

① 白煥然：《傳統(tǒng)文化與罪犯改造》，新華出版社，2003年出版，第4頁。有從推進(jìn)路徑上分析的，如詹錦榮通過對監(jiān)區(qū)文化含義、特征的分析，內(nèi)容的劃定，提出在加強(qiáng)監(jiān)區(qū)文比建設(shè)中應(yīng)注意提高民警的政治素質(zhì)和文化素質(zhì)，強(qiáng)化罪犯的改造意識。（參見《監(jiān)區(qū)文化淺析》，《遼寧警專學(xué)報》2001年第3期）。再如北京市監(jiān)獄管理局教育改造處的《 北京市監(jiān)獄系統(tǒng)開展監(jiān)區(qū)文化建設(shè)探索與實踐》認(rèn)為，監(jiān)區(qū)文化對于罪犯的心理、品格和行為舉止等，具有重要的教育、矯正、約束和調(diào)適作用，特別是滲透著和諧、情感等人文色彩的監(jiān)區(qū)文化，對于罪犯改造質(zhì)量的提高具有十分積極的作用，是社會主義先進(jìn)文化在監(jiān)獄的具體體現(xiàn)。（參見《中國司法》，2010年3期）。又如沈明云、張登峰認(rèn)為，文化作為一種精神財富，不僅為當(dāng)代社會的發(fā)展提供了強(qiáng)大的精神動力和智力支持，而且也是推動社會文明進(jìn)步的催化劑和加速器。從文化角度來看，一定的文化模式及其社會歷史背景，決定了一定的犯罪行為模式及其特點。（參見《關(guān)于加強(qiáng)監(jiān)區(qū)文化建設(shè)的實踐與思考》《中國司法》，2010年5期）再如陳光明認(rèn)為，文化改造模式是對現(xiàn)行教育改造模式的變更與手段的創(chuàng)新，取決于當(dāng)代監(jiān)獄文化建設(shè)的水平、規(guī)模及其建設(shè)的力度。在監(jiān)獄文化建設(shè)的推動下所創(chuàng)造起來的主題文化改造、法治文化改造、傳統(tǒng)文化改造、特色文化改造、民俗文化改造、節(jié)日文化改造等創(chuàng)意性文化改造模式，在堅持常態(tài)性文化改造模式的同時，業(yè)已成為監(jiān)獄文化改造罪犯的新穎手段，文化改造模式的創(chuàng)意與發(fā)展還要建立起相應(yīng)的文化改造的組織機(jī)制、協(xié)調(diào)機(jī)制、互動機(jī)制、激勵機(jī)制及其保障機(jī)制，才能將其開展得富有成效。（參見《論當(dāng)代監(jiān)獄文化改造模式》，《河南司法警官職業(yè)學(xué)院學(xué)報》，2011年第3期）

也有從監(jiān)區(qū)文化的功能和作用論述的，如陸麗認(rèn)為監(jiān)區(qū)文化是社會文化的重要組成部分，是社會文化在監(jiān)獄這個特定環(huán)境中的折射和反映。（參見《淺議監(jiān)區(qū)文化建設(shè)的積極作用》《科教導(dǎo)刊》2009年8期。）如范慶軍認(rèn)為，監(jiān)區(qū)文化是指監(jiān)獄、看守所等羈押改造場所在對在押人員的管理過程中，通過非強(qiáng)制的手段，創(chuàng)造含有文化因素的精神環(huán)境和氛圍，豐富在押人員精神生活，配合管教工作開展的總稱。（參見《談看守所的監(jiān)區(qū)文化建設(shè)》，《公安學(xué)刊-浙江公安高等?？茖W(xué)校學(xué)報》，2002年4期）。再如余蕊婭認(rèn)為監(jiān)獄作為國家專政的工具，擔(dān)負(fù)著懲罰與改造罪犯的功能，要實現(xiàn)這一功能，必須充分發(fā)揮監(jiān)獄文化在教育改造罪犯工作中的功能，為構(gòu)建社會主義和諧社會發(fā)揮監(jiān)獄應(yīng)有的職能作用。監(jiān)獄文能預(yù)防和減少犯罪；對罪犯的矯治、激勵、團(tuán)結(jié)凝聚的功能。（參見《我國監(jiān)獄文化的功能及構(gòu)建》：云南大學(xué)法律碩士2006學(xué)位論文）。又如，繆文海認(rèn)為監(jiān)獄文化是社會文化的重要組成部分，是構(gòu)建和諧社會的天然要素和優(yōu)質(zhì)資源。監(jiān)獄文化通過服刑犯人和回歸犯人、犯人親屬、監(jiān)獄民警、大眾媒介等途徑，對社會主義公平觀建立、社會安定局面、人的協(xié)調(diào)發(fā)展、人際關(guān)系和諧等和諧社會本質(zhì)內(nèi)容建設(shè)都有很大的促進(jìn)。（參見《試論監(jiān)獄文化在社會主義和諧社會建設(shè)中的作用》安徽警官職業(yè)學(xué)院學(xué)報）通過以上綜述可已看出，學(xué)術(shù)界對監(jiān)獄文化的研究相當(dāng)多，但是多是從某一角度論述，系統(tǒng)的全面的監(jiān)獄文化研究不多。筆者在借鑒現(xiàn)有研究的基礎(chǔ)上，結(jié) 合在基層工作的實踐，對監(jiān)獄文化做一全面性的梳理。

二、監(jiān)獄文化的概念及發(fā)展

中國文化的主流傳統(tǒng)及理想的境界是通過教化去“協(xié)和萬邦”；而西方文化在對外關(guān)系上講究對立和斗爭，熱衷于以武力的方式去征服和統(tǒng)治其他民族，征服世界成為西方對外關(guān)系思想的主流。①

（一）監(jiān)獄文化的歷史脈絡(luò)

中西文化基本差異的表現(xiàn)之一是在人與自然的關(guān)系問題上。中國文化注重人與自然的和諧，而西方文化則強(qiáng)調(diào)征服自然、戰(zhàn)勝自然。中國古代的基本思想是以道德禮教去感化，在具體策略上主要采取“順?biāo)资┗钡恼?，而不是武力征服。②孟子仁政說反對戰(zhàn)爭和暴力，認(rèn)為“以德服人”是高尚。墨子主張“兼愛”。這些思想?yún)R成了中國文化的主流傳統(tǒng)。而在西方文化中，人要在征服自然、戰(zhàn)勝自然的艱苦斗爭中才能求得自己的生存，顯示自己的力量和價值。③這種思想推動了人們對科學(xué)技術(shù)的熱烈追求，為西方工業(yè)文明的到來奠定了基礎(chǔ)。與此大有淵源的近現(xiàn)代法律思想制度也有這種思想的反應(yīng)，監(jiān)獄行刑理念也是如此，這種思想過分強(qiáng)調(diào)人與社會的對立，沒有意識到人也是自然界的一部分。

隨著社會的發(fā)展，監(jiān)獄已經(jīng)在中國存在了幾千年。中國古代監(jiān)獄在治監(jiān)理念、物質(zhì)裝備、監(jiān)管措施、人文形態(tài)、文化傳承等方面的真實境況，一方面以豐富傳統(tǒng)法律文化研究的內(nèi)容，另一方面也為現(xiàn)代監(jiān)獄文化建設(shè)提供一定的借鑒和參照。建立在農(nóng)耕社會、宗法制度、專制政治基礎(chǔ)之上的古代的監(jiān)獄制度，以儒家學(xué)說為精神支柱，而形成具有中華特色的監(jiān)獄文化傳統(tǒng)。它從刑罰執(zhí)行的形式、內(nèi)容、程序，到監(jiān)管安全、囚犯待遇、監(jiān)獄事務(wù)，再到刑罰思想、治監(jiān)理念、文化傳承上，都表現(xiàn)出自身的秉性和特征。不同時期的監(jiān)獄在監(jiān)禁和教化之間的功能選擇，古代監(jiān)獄的治監(jiān)理念可以歸納為：幽閉思衍，刑以弼教；恤獄憫下，頌系錄囚；優(yōu)禮長吏，分級處遇；明德慎罰，外仁內(nèi)刻。上述治監(jiān)理念，是我國漫長的古代社會在監(jiān)獄管理事務(wù)中的基本指導(dǎo)思想，也是監(jiān)獄文化的主要理論根基。在古代，懲治與教化是治獄宗旨，監(jiān)獄的根本目的在于維護(hù)正統(tǒng)，在實際執(zhí)行中，把刑罰的力度調(diào)節(jié)在一個寬猛相宜，相對合理的程度上。古代監(jiān)獄文化中處處體現(xiàn)倫理道德思想，增強(qiáng)刑獄對人們行為的調(diào)控效果，以維系專制政治和倫理社會秩序，如選賢任能的用人傳統(tǒng)，如傳統(tǒng)監(jiān)獄文化中所表現(xiàn)出來的懲教結(jié)合的治獄理念，寬嚴(yán)相濟(jì)的管理思想，糾偏平冤的錄囚制度，以身作則的儒官風(fēng)范等等，這些均值得現(xiàn)代的監(jiān)獄管理者借鑒和效仿。④

（二）當(dāng)代監(jiān)獄文化的內(nèi)涵與外延

關(guān)于監(jiān)獄文化的概念，學(xué)術(shù)界有著內(nèi)涵外延不同的解釋，有學(xué)者認(rèn)為，監(jiān)獄 ① 高漢成：中國法學(xué)網(wǎng)。

② 如《尚書?堯典》中說“克明俊德，以親九族。九族既睦，平章百姓；百姓昭明，協(xié)和萬邦”。如老子認(rèn)為“兵者，不祥之器”，《孫子》強(qiáng)調(diào)“不戰(zhàn)而屈人之兵”。③ 如培根提出了“知識就是力量”，笛卡兒和德國的歌德也都闡發(fā)過類似的觀點。④ 參見高奉春：《從《提牢備考》看中國傳統(tǒng)監(jiān)獄文化》，2008山東大學(xué)碩士學(xué)位論文；余蕊婭：《我國監(jiān)獄文化的功能及構(gòu)建》：2006云南大學(xué)法律碩士學(xué)位論文。文化是監(jiān)獄民警、職工及其服刑罪犯共同認(rèn)同遵循并具有監(jiān)獄特色的價值觀念、行為方式、監(jiān)獄精神、道德規(guī)范、發(fā)展目標(biāo)和思想意識等，具有導(dǎo)向性、繼承性、穩(wěn)定性和特色性的特征。①有學(xué)者認(rèn)為，監(jiān)獄文化是指監(jiān)獄成員(民警和罪犯)在長期實踐中逐步形成的，具有自身特點的并為多數(shù)成員自覺遵守的理念、價值標(biāo)準(zhǔn)、行為規(guī)范以及集體意識、形象標(biāo)識等的統(tǒng)稱。監(jiān)獄文化由監(jiān)獄物質(zhì)文化、監(jiān)獄精神文化、監(jiān)獄制度文化、監(jiān)獄行為文化構(gòu)成。②有學(xué)者認(rèn)為，監(jiān)區(qū)文化是指監(jiān)獄、看守所等羈押改造場所在對在押人員的管理過程中，通過非強(qiáng)制的手段，創(chuàng)造含有文化因素的精神環(huán)境和氛圍，豐富在押人員精神生活，配合管教工作開展的總稱。③有學(xué)者認(rèn)為，監(jiān)區(qū)文化是社會文化的重要組成部分，是社會文化在監(jiān)獄這個特定環(huán)境中的折射和反映。④有學(xué)者認(rèn)為，監(jiān)獄文化是指監(jiān)獄作為特定性質(zhì)的國家物質(zhì)附屬物，在建設(shè)過程中逐步形成的獨具行業(yè)特色的包括價值觀念、治監(jiān)理念、行刑方式在內(nèi)的物質(zhì)財富和精神財富的總和，監(jiān)獄文化由監(jiān)獄民警為主導(dǎo)，服刑人員為主體，其實質(zhì)是一種改造的、特殊的文化，它是中國社會文化的重要組成部分。⑤

通過以上論述，筆者認(rèn)為，監(jiān)獄文化的定義基本明確，涉及的主體是監(jiān)獄民警、罪犯，目的是促進(jìn)監(jiān)管安全，促進(jìn)監(jiān)管改造，促進(jìn)社會穩(wěn)定，降低獄內(nèi)違紀(jì)率和重新違法犯罪率。方法是運用傳統(tǒng)和現(xiàn)代的文化載體形式，結(jié)合監(jiān)獄實際開展多種形式的文化活動。

（三）監(jiān)獄文化的類型

監(jiān)獄文化的本質(zhì)是依靠文化載體，更好的為罪犯改造、監(jiān)獄管理提供服務(wù)，最終為促進(jìn)社會穩(wěn)定做出貢獻(xiàn)。這就要求我們要用中國特色、適合中國國情的文化來更好促進(jìn)此目的的實現(xiàn)。

監(jiān)獄文化涉及的主體、內(nèi)容、形式、建設(shè)途徑等方面的因素較多，是以分類方法也是多種多樣。有學(xué)者認(rèn)為，監(jiān)獄文化的分類包括：監(jiān)獄主流文化和監(jiān)獄不良文化(監(jiān)獄亞文化)，監(jiān)獄物質(zhì)文化和監(jiān)獄精神文化。⑥有學(xué)者認(rèn)為，監(jiān)獄文化由監(jiān)獄物質(zhì)文化、監(jiān)獄精神文化、監(jiān)獄制度文化、監(jiān)獄行為文化構(gòu)成。⑦也有人認(rèn)為，監(jiān)獄文化包括主題文化改造、法治文化改造、傳統(tǒng)文化改造、特色文化改造、民俗文化改造、節(jié)日文化改造等創(chuàng)意性文化改造模式。⑧有學(xué)者認(rèn)為，監(jiān)獄民警文化是監(jiān)獄這一特殊機(jī)構(gòu)在一定的社會經(jīng)濟(jì)條件、民族傳統(tǒng)、文化背景形成的關(guān)于監(jiān)獄民警活動的精神、精神性群體行為和精神外化物產(chǎn)品的這，包括精神文化、制度文化和物質(zhì)文化。

筆者認(rèn)為根據(jù)監(jiān)獄活動主體，監(jiān)獄文化可分為罪犯文化和民警文化；又可以 ① 連春亮：《論監(jiān)獄文化的育人功能及其培育》，《安徽警官職業(yè)學(xué)院學(xué)報》，2008年1期。② 高智軍：《監(jiān)獄文化建設(shè)研究——以杭州市X監(jiān)獄為例》，中國社會科學(xué)院研究生院2010學(xué)位論文。③ 范慶軍：《談看守所的監(jiān)區(qū)文化建設(shè)》，《公安學(xué)刊-浙江公安高等?？茖W(xué)校學(xué)報》，2002年4期 ④ 陸 麗：《淺議監(jiān)區(qū)文化建設(shè)的積極作用》，《科教導(dǎo)刊》，2009年8期。⑤ 余蕊婭：《我國監(jiān)獄文化的功能及構(gòu)建》，云南大學(xué)法律碩士2006學(xué)位論文。⑥ 余蕊婭：《我國監(jiān)獄文化的功能及構(gòu)建》：云南大學(xué)法律碩士2006學(xué)位論文。⑦ 高智軍：《監(jiān)獄文化建設(shè)研究——以杭州市X監(jiān)獄為例》，中國社會科學(xué)院研究生院2010學(xué)位論文。⑧ 陳光明：《論當(dāng)代監(jiān)獄文化改造模式》，《河南司法警官職業(yè)學(xué)院學(xué)報》，2011年3期。⑨ 繆文海：《監(jiān)獄民警文化建設(shè)初探》，《湖北警官學(xué)院學(xué)報》2009年第1期。

⑨稱之為監(jiān)禁文化和民警文化，前者為思想矯正、道德養(yǎng)成、技能培訓(xùn)等罪犯活動服務(wù)，后者為監(jiān)獄工作氛圍、人力資源管理、行政管理服務(wù)。

（四）監(jiān)獄文化的特征

發(fā)展與社會主義與時俱進(jìn)的現(xiàn)代監(jiān)獄文化，是發(fā)展中國先進(jìn)文化的必然要求。筆者認(rèn)為，監(jiān)獄文化具有四個特征：

主體的特殊性和特色性：監(jiān)獄日常的活動主體包括罪犯和民警，二者活動的方向就是實現(xiàn)監(jiān)獄作為刑罰執(zhí)行機(jī)關(guān)的功能。因而監(jiān)獄文化必須以此為基礎(chǔ)，針對雙方的活動內(nèi)容、形式來實現(xiàn)。因雙方的地位的對立，身份的明顯差異，導(dǎo)致監(jiān)獄文化必然有主體特殊性。

文化的導(dǎo)向性和強(qiáng)制性：民警和罪犯是監(jiān)獄工作的主體，一方負(fù)責(zé)管理和教育，一方必須接受管理和教育，無論接受方是否感興趣或愿意，都必須按照管理方要求完成相應(yīng)動作，這也反映出監(jiān)獄文化的強(qiáng)制性。

明確的目的性。監(jiān)獄的一切工作都是圍繞主要工作職能開展的，即看得住、管得住，按照首要標(biāo)準(zhǔn)的要求，還要改造好，因此，監(jiān)獄文化作為監(jiān)獄工作的引申物，必然為這一目的服務(wù)，即管得好，教育好。體現(xiàn)出監(jiān)獄文化的鮮明的目的性。

較強(qiáng)的繼承性和穩(wěn)定性：監(jiān)獄文化是監(jiān)獄這一特殊機(jī)構(gòu)的一部分，由于機(jī)構(gòu)的特殊性和機(jī)構(gòu)職能的性質(zhì)，決定了監(jiān)區(qū)文化要保持長期和穩(wěn)定的建設(shè)，以保證文化的功能作用最大程度的發(fā)揮。

三、工具理性下的監(jiān)獄文化

監(jiān)獄文化應(yīng)加強(qiáng)人文關(guān)懷。人文關(guān)懷包含三重含義：“一是對人的生存狀況的關(guān)注；二是對人的尊嚴(yán)和符合人性的倫理關(guān)懷；三是對人類解放和自由的追求。”①通過加強(qiáng)人文關(guān)懷，來發(fā)展監(jiān)區(qū)文化，對于罪犯的心理、品格和行為舉止等，具有重要的教育、矯正、約束和調(diào)適作用，特別是滲透著和諧、情感等人文色彩的監(jiān)區(qū)文化，對于罪犯改造質(zhì)量的提高具有十分積極的作用，是社會主義先進(jìn)文化在監(jiān)獄的具體體現(xiàn)。②如有學(xué)者認(rèn)為，監(jiān)獄文化具有導(dǎo)向功能、預(yù)防和減少犯罪的目的、矯治功能、罪犯的激勵和團(tuán)結(jié)凝聚功能等。③筆者認(rèn)為，監(jiān)獄文化在罪犯改造中，有著較多的積極作用。

（一）喚醒內(nèi)在價值 民族傳統(tǒng)文化是我們中華民族五千年歷史征程的高度結(jié)晶。盡管現(xiàn)在社會上出現(xiàn)了傳統(tǒng)文化的缺失，但幾千年來，“文化”這只看不見的手在無形中也潛移默化地影響著中國人。就中國傳統(tǒng)文化來說，“中庸”、“人之初，性本善”、“三綱五常”等思想，盡管不被所有中國人所熟知，但它們其中的深刻意義卻無形中影響著所有中國人。近期 “于丹講論語，于丹講孟子、老子”、“易中天品三國”等節(jié)目在電視上熱播、在網(wǎng)絡(luò)上點擊率也較高的事實，也充分說明了我國傳統(tǒng)文 ① 高 瑩:《人文關(guān)懷是矯正教育的核心價值》，載《犯罪與改造研究》2008年第4期，第16頁。② 參見《北京市監(jiān)獄系統(tǒng)開展監(jiān)區(qū)文化建設(shè)探索與實踐》，《中國司法》，2010年3期。③ 余蕊婭：《我國監(jiān)獄文化的功能及構(gòu)建》：云南大學(xué)法律碩士2006學(xué)位論文?；谖覈嗣裥哪恐械牡匚弧?/p>

同樣，在監(jiān)獄里服刑的人在內(nèi)心深外也是受我們傳統(tǒng)文化影響的。我們都相信，在他們心中都有著“善”的種子，只是有時候，生活所迫，或一時貪圖小利，使他們走上了錯誤的道路。所以，筆者認(rèn)為，在監(jiān)獄里進(jìn)行民族傳統(tǒng)文化教育可以喚醒罪犯內(nèi)心中正確的價值觀。能讓他們重溫先輩們艱苦奮斗，勤儉創(chuàng)業(yè)的精神，掌握父輩們在傳統(tǒng)的農(nóng)工醫(yī)商、衣食住行等方面的知識和經(jīng)驗，并從中獲得力量和智慧。

（二）強(qiáng)化規(guī)范功能

不少文化內(nèi)容和形式是一種規(guī)范，也是人們最早接受的規(guī)范。它就像一只看不見的手，無形中支配著人們的所有行為。從吃穿住行到精神信仰，從社會交際到生產(chǎn)活動，人們都在不自覺地遵從著文化的指令?？梢赃@樣說，文化的影響可以滲透到每個人成長的各個方面，如傳統(tǒng)民俗中強(qiáng)調(diào)德以孝為先、長幼有序等。

人是物化的產(chǎn)物，人一出生就進(jìn)入了文化的規(guī)范，從周圍人群中習(xí)得語言；在小時候的游戲中模仿著成年人的生活；從稱謂與交際禮節(jié)中了解人際關(guān)系；按照特定的風(fēng)俗習(xí)慣成家立業(yè)等，人生活在文化中，像魚生活在水中一樣，不可離開。有些人由于種種原因走上了犯罪的道路，通過對服刑人員的調(diào)查發(fā)現(xiàn)，大多數(shù)人都知道自己行為的壞處，并因為自己的錯誤給別人或社會帶來傷害而后悔不已。這些事實都說明，文化的烙印是深深印在他們身上的。

盡管服刑人員有過過錯，但文化的“軟約束”用會隨時使他們走上正確的道路。所以在監(jiān)獄里實行傳統(tǒng)文化教育會對罪犯起到極大的推動和促進(jìn)作用。特別是，現(xiàn)代社會強(qiáng)調(diào)以人為本，關(guān)鍵是要滿足人的立身之本，通過積極健康的文化的“潛移默化”、“軟約束”，相信會對罪犯的改造起到很大的規(guī)范和教育作用。

（三）掌握勞動技能

在對罪犯進(jìn)行傳統(tǒng)文化教育的同時，加強(qiáng)民俗文化和民間藝術(shù)教育，用優(yōu)秀傳統(tǒng)思想武裝他們的同時，豐富他們的業(yè)余生活。同時民俗文化學(xué)是人文素養(yǎng)、專業(yè)技能提高的重要來源之一。在監(jiān)獄中進(jìn)行民俗文化教育，可以豐富罪犯的業(yè)余生活。讓他們的業(yè)余生活豐富多彩。由此看來，民族傳統(tǒng)文化對服刑人員來說亦很重要。對于罪犯來說，也許監(jiān)獄改造生活對他們來說是枯燥而無味，甚至從某種意認(rèn)上說是浪費時間的，所以，如果將刑期作為學(xué)期，真正使得在文化熏陶中學(xué)得一技之長，會對他們成功的回歸社會起到莫大的作用。大多數(shù)罪犯當(dāng)前最欠缺的可能就是安身立命的一技之常，而對民間藝術(shù)的學(xué)習(xí)培訓(xùn)顯得尤為重要，如果他們能在監(jiān)獄里補(bǔ)上這一課，他們也就有了立命之本，必然降低重新犯罪率。

（四）豐富業(yè)余生活

監(jiān)獄文化因其內(nèi)容豐富，形式多樣，因此可以使得罪犯的生活更加多彩，從而在思想上為其緩解壓力，利于他們健康人格的培養(yǎng)。監(jiān)獄文化不僅是娛樂性的，而且是規(guī)范教育性的。民俗不僅具有認(rèn)識社會、改造社會、規(guī)范個人行為的功能，而且它能豐富和提升人的精神生活，使人獲得安身立命的精神家園，學(xué)會優(yōu)雅地對待人生，完善自我。在勞動改造之余，對罪犯進(jìn)行一些文化方面的教育，他們 的業(yè)余生活就不會顯得枯燥。甚至一些有教育意義的文化教育會使他們精神生活豐富起來，使他們思想覺悟更高起來。

值得注意的是，文化與知識教育不一樣，不是通過一個固定的學(xué)時就可以達(dá)到目標(biāo)的，它是一個日積月累的過程，而且還要隨著人的認(rèn)識層次的提高而不斷地規(guī)范約束自己的行為。實現(xiàn)監(jiān)獄的功能是監(jiān)獄文化的主導(dǎo)，監(jiān)獄文化的功能是監(jiān)獄功能的重要組成部分，要使監(jiān)獄的懲罰功能和改造功能得以實現(xiàn)，必須充分發(fā)揮監(jiān)獄文化的功能。

四、如何培養(yǎng)健康的監(jiān)獄文化

司法部在2007年發(fā)布了《教育改造罪犯綱要》，其中提到，“要對罪犯進(jìn)行中華傳統(tǒng)美德教育，使罪犯了解中華民族優(yōu)秀的民族品質(zhì)、優(yōu)良的民族精神、崇高的民族氣節(jié)、高尚的民族情感和良好的民族禮儀。要對罪犯進(jìn)行世界觀、人生觀、價值觀的教育，使罪犯科學(xué)認(rèn)識世界，明確人生目的，反思人生教訓(xùn)，端正人生態(tài)度，引導(dǎo)罪犯樹立正確的世界觀、人生觀、價值觀，正確對待人生道路上的失敗與挫折。要對罪犯進(jìn)行道德修養(yǎng)教育，教育罪犯掌握道德修養(yǎng)的正確方法，從小事做起，敢于自我解剖，嚴(yán)格要求自己，養(yǎng)成良好的道德品質(zhì)。”由此可見加強(qiáng)罪犯文化教育具有重要的意義。新時期，對罪犯的教育改造應(yīng)較多的承擔(dān)起此任務(wù)。

（一）觀念實踐都要創(chuàng)新

要消除文化建設(shè)對監(jiān)獄功能的發(fā)揮無關(guān)緊要的認(rèn)識誤區(qū)，應(yīng)堅持觀念創(chuàng)新帶動和引導(dǎo)實踐創(chuàng)新的建設(shè)模式，以增強(qiáng)監(jiān)獄行刑核心矯治力為目標(biāo)，以促進(jìn)監(jiān)獄工作法制化、科學(xué)化、社會化為動力，打造具有鮮明特色、充滿活力和強(qiáng)大生命力的中國監(jiān)獄文化。文化改造模式是對現(xiàn)行教育改造模式的變更與手段的創(chuàng)新，取決于當(dāng)代監(jiān)獄文化建設(shè)的水平、規(guī)模及其建設(shè)的力度，在堅持常態(tài)性文化改造模式的同時，業(yè)已成為監(jiān)獄文化改造罪犯的新穎手段，文化改造模式的創(chuàng)意與發(fā)展還要建立起相應(yīng)的文化改造的組織機(jī)制、協(xié)調(diào)機(jī)制、互動機(jī)制、激勵機(jī)制及其保障機(jī)制，才能將其開展得富有成效。

（二）各方面建設(shè)齊頭并進(jìn) 構(gòu)建新的監(jiān)獄文化的基本途徑：監(jiān)獄法律(監(jiān)獄法)的修改和完善；制度建設(shè)，包括教育改造制度的落實、罪犯心理矯治制度、對罪犯實行人文化管理；努力提高監(jiān)獄人民警察隊伍素質(zhì)，加強(qiáng)監(jiān)獄民警文化建設(shè)；監(jiān)獄物質(zhì)文化的建設(shè)；改善監(jiān)獄工作外部文化的人文環(huán)境。在監(jiān)獄文化建設(shè)中應(yīng)當(dāng)注意的幾個問題，包括監(jiān)獄文化建設(shè)應(yīng)當(dāng)和國情的實際相結(jié)合；加強(qiáng)監(jiān)獄的安全文化建設(shè)；加強(qiáng)對監(jiān)獄工作的宣傳。

（三）罪犯是監(jiān)獄文化主體

監(jiān)獄教育工作改革中應(yīng)當(dāng)解決的一個首要問題是對罪犯的教育內(nèi)容的優(yōu)化。對罪犯的教育理念不同決定著罪犯思想和思維方式的不同。雖說近些年來，無論是理論界，還是監(jiān)獄實踐部門，都在探討罪犯的教育問題。但是，如何教育罪犯 和罪犯的教育內(nèi)容卻不是一個層面上的問題，在更多的時候，人們將二者混淆，以為開展全方位的教育，就解決了對罪犯的教育問題，其實，這是本末倒置的行為。黑格爾曾說過，“刑罰包含著犯人自己的法，所以處罰他，正是尊重他是理性的存在。”①罪犯在監(jiān)獄中，處于被管制、約束的境地，我們對罪犯的教育，不能浮于表面，而是要改造其思想，培養(yǎng)其素質(zhì)。實際上，就絕大多數(shù)罪犯而言，除了法院為他貼上罪犯的標(biāo)簽這一點外，他的日常行為方式和思維方式應(yīng)當(dāng)說和普通公民沒有多大的差別，否則的話，監(jiān)獄秩序不可能那樣穩(wěn)定。

對監(jiān)獄民警進(jìn)行培訓(xùn)時，使之了解罪犯是最重要的監(jiān)獄文化主體，民警的文化也要與之相適應(yīng)，要通過對監(jiān)獄民警的教育與培訓(xùn)，讓他們成為“火種”，使文化的薪火在廣大罪犯中得到相傳。培養(yǎng)他們愛祖國、愛民族、愛鄉(xiāng)土的情感，增強(qiáng)民族凝聚力和向心力。通過更新自己的知識結(jié)構(gòu)，在以后的對犯人的教育中促進(jìn)其道德品質(zhì)的提升，加快其改造的速度和效率。

（四）辯證施治，因地制宜

對于罪犯，要改造其思想，培養(yǎng)其素質(zhì)，教育方式和內(nèi)容就應(yīng)該多樣化，部分監(jiān)獄開展“民族傳統(tǒng)文化”“民俗文化”“民間傳統(tǒng)藝術(shù)”的“三民教育”，不失為一種改革教育的好內(nèi)容?，F(xiàn)代監(jiān)獄對罪犯的改造，除了基本的勞動改造外，基本上是對其進(jìn)行文化知識、法律知識的教育。但這種方法治標(biāo)不治本，歸咎起來，有一個很深的社會因素在起作用，這就是，我們社會的主流傾向是重器輕道，重實用輕道義反映到監(jiān)獄立法及監(jiān)獄實踐上，就是著重于從技術(shù)層面上加以改進(jìn)和完善，如監(jiān)獄硬件方面的建設(shè)，各種管理手段的運用等，有關(guān)監(jiān)獄的思想觀念的變革卻沒有跟上。相應(yīng)地，監(jiān)獄對罪犯的改造也主要從技術(shù)方面，而不是從思想方面。我們都深知精神的力量，但我們做得卻遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠。監(jiān)獄文化方面，在監(jiān)獄應(yīng)大力加強(qiáng)民族傳統(tǒng)文化教育及民俗、民間藝術(shù)的教育。從思想上對其進(jìn)行教育。如“八榮八恥”為核心內(nèi)容的榮辱觀教育。這種教育觀倡導(dǎo)和諧理念，培育和諧精神，啟發(fā)罪犯積極改造的自覺性，明辨是非，努力做到“知恥”“自律”，準(zhǔn)備做一個社會需要的守法公民。榮辱觀問題實質(zhì)上是一個人的人生觀、價值觀、世界觀問題，榮辱不分、倒置問題在罪犯中普遍存在，一些罪犯對犯罪沒有恥辱感，對重新做人沒有緊迫感，對遵紀(jì)守法、自食其力沒有光榮感，對家庭和社會沒有責(zé)任感，這些也成為制約改造指令的瓶頸。

在我們監(jiān)獄中實施民族文化教育時，更要注意到這一點，一定要避免陳規(guī)陋習(xí)的混入，以全新的、順應(yīng)時代的要求的民族文化、民俗文化、民間藝術(shù)展現(xiàn)給罪犯，以完全正確的、價值觀、道德觀來武裝他們，爭取完全“喚醒”他們內(nèi)心“善”的種子，也許這正是監(jiān)獄教育改造發(fā)展的“哲學(xué)”基礎(chǔ)。

隨著市場經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展，法治化的進(jìn)程日益加快，國際聯(lián)系的日益緊密，監(jiān)獄體制改革不斷深入，監(jiān)獄文化建設(shè)取得了一些成就，但是，我國的監(jiān)獄文化建設(shè)還處于探索階段，監(jiān)獄文化建設(shè)的理論與實踐不盡完美，還有許多地方需要加強(qiáng)與改進(jìn)。研究監(jiān)獄文化建設(shè)有助于提高監(jiān)獄治理水平、有助于提高罪犯教育 ① [德]黑格爾：《法哲學(xué)原理》，范楊等譯，商務(wù)印書館1961年版，第103頁。改造質(zhì)量，在更廣闊的背景下，也算是社會管理創(chuàng)新的一個方面。

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