第一篇：員工個人交易制度

XXXX公司員工個人交易制度

XXXX公司

員工個人交易制度

XXXX公司員工個人交易制度

目

錄

第一章 總則...........................................................................................第二章 交易行為準則...........................................................................第三章 交易限制...................................................................................第四章 交易信息報告與備案管理........................................................第五章 日常管理...................................................................................第六章 附

則.....................................................................................XXXX公司員工個人交易制度

第一章 總則

第一條

為規范XXXX公司管理（北京）有限公司（以下簡稱“公司”）員工個人證券投資（包括股票投資和證券投資基金投資）和股權投資行為，防止出現利益沖突，防止員工個人投資交易中的不正當行為影響公司聲譽和業務活動開展或者對公司構成重大合規風險，維護基金份額持有人的合法權益，特制訂本制度。

第二條

本制度根據《證券法》、《證券投資基金法》、《基金管理公司投資管理人員管理指導意見》、《關于基金從業人員投資證券投資基金有關事項的規定》等法律法規和規范性文件，以及公司相關管理制度制訂。

第三條

本制度適用范圍為全體與公司建立正式勞動關系的員工，包括與公司簽訂正式勞動合同的員工及派遣制員工（以下統稱“員工”）。

第四條

本制度所規范的證券和股權投資行為包括：

1、股票投資，包括上市公司股票及其衍生品（如權證、股指期貨等）投資；

2、證券投資基金投資；

3、股權投資，指投資于未公開上市的公司的行為，包括但不限于公

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司設立時的初始投資以及通過股權轉讓、贈與、繼承或增資等方式對公司進行投資。

第五條

本制度中所指直系親屬，指員工的配偶、父母、子女。

第二章 交易行為準則

第六條

公司員工應自覺遵守法律法規、相關監管規定和公司規章制度的要求，只能從事法律法規和相關監管規定允許的交易行為。不得利用內幕信息及其他未公開信息違規進行交易，不得直接或間接為其他任何機構和個人進行交易活動或做出投資決策，不得為他人提供交易信息或建議，不得利用職務便利為自己或他人謀取不當利益，不得進行任何形式的利益輸送。

第七條

公司員工應堅持勤勉、謹慎、盡責原則，誠實、公正地對待基金份額持有人，遵守基金份額持有人利益優先的原則，信守對基金份額持有人、監管機構和公司做出的承諾，不得從事損害基金財產和基金份額持有人利益的行為，不得從事任何與履行工作職責有利益沖突的活動。

第八條

員工進行證券投資或股權投資應該嚴格遵守有關法律法規和公司制度，并認真履行有關信息披露、申報、處置義務。

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第三章 交易限制

第九條

公司員工投資證券投資基金應當遵循公平、公開和公正的原則，防范利益沖突和利益輸送，應當樹立長期投資的理念，強化與基金份額持有人共享利益、共擔風險的意識，公平對待公司管理的基金，不得為牟取短期利益從事損害其他基金份額持有人利益的行為。

第十條

公司員工持有一只基金份額的期限不得少于6個月，持有期不足6個月的，不得賣出、贖回或轉換為其他基金；公司高級管理人員持有公司管理的基金份額以及基金經理持有本人管理的基金份額的期限不得少于1年。投資貨幣市場基金以及其他現金管理工具基金不受上述期限限制。員工多次投資同一基金的，應根據先進先出原則，分別計算單次投資基金份額的持有期限。

第十一條

公司員工投資本公司所管理基金的，其投資行為所適用的認（申）購、轉換或贖回費率等應按照基金合同、基金招募說明書、基金公告等規定執行。

第十二條

公司鼓勵員工、特別是高級管理人員、基金投資和研究部門負責人等購買本公司管理的基金產品或者基金經理購買本人管理的基金產品，并鼓勵員工通過定期定額或者其他方式進行長期投資。

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第十三條 員工進行直接或間接的股權投資，應事先報公司備案，并應遵循基金份額持有人利益優先和公司利益優先的原則，避免利益沖突的情況。

第十四條

員工進行股權投資的限制：

1、不得投資于與公司有或者可能有重大業務關系、競爭關系或利益沖突的公司；

2、不得投資于從事證券投資、證券投資咨詢等與證券投資和交易有關業務的公司；

3、不得在其投資的公司中兼職并領取薪酬；

4、不得進行其它可能損害基金份額持有人利益和公司利益的股權投資；

5、不得進行無論在規模上還是性質上會影響員工正常履行工作職責的股權投資。

第十五條

員工直接或間接持有的原未上市的股權投資轉為上市的，應按下述流程進行處置：

1、公司管理的基金或投資組合參加該股權投資的詢價和投資的，持有該股權的員工應本著避免利益沖突的原則，不得參加有關投資決策，并主動向公司提出回避；

2、該股權投資可以公開交易的，員工應在3個月內賣出。

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第四章 交易信息報告、備案管理和信息披露

第十六條

員工應如實填寫《員工首次申報股票/基金/個人股權投資情況備案表》（具體格式見附件 1），向公司申報其在加入本公司前所持有的股票、基金和個人股權投資情況，并應自加入公司后3個月內對所持的禁止投資的股票進行處置。

第十七條

員工應在入職后3個工作日內，如實填寫《員工及親屬基本信息申報表》（具體格式見附件2），申報本人及直系親屬的詳細信息（包括姓名、與員工關系、身份證號、工作單位及職務等），并提交相應的身份證原件掃描件。其中，公司高管、基金經理、投資經理等人員的親屬信息范圍比照任職資格登記表要求確定（即包括但不限于本人父母、配偶、子女、兄弟姐妹和配偶父母、兄弟姐妹以及與本人關系密切或有重大利益關系的人士。）任職期間，上述信息如有變化，員工應在3個工作日內重新填寫該表，并上報公司。

第十八條

員工投資基金應在買賣基金（包括認購/申購/贖回/轉換等）發生之日起3個工作日內填寫《員工投資證券投資基金備案表》（具體格式見附件3），真實、完整、準確地向公司申報所投資基金的名稱、基金類型、基金帳號、時間、價格、份額數量、費率等信息。員工投資認購期發行的基金，應最遲于該基金募集期結束后的次日向

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公司備案，持有期限自該基金基金合同生效之日起計算。

第十五條 員工以定期定額方式投資基金的，應在首次投資該基金后的3個工作日內履行本制度規定的備案手續，之后不再需要每次備案。但定期定額投資計劃發生變化（如金額、扣款周期改變等）、中止或終止后的3個工作日內應及時履行相應的備案手續。

第十六條

員工中與基金投資研究交易相關的人員，應于每季度結束后的10 個工作日內，填寫《員工及直系親屬股票投資備案表》（具體格式見附件4），說明員工股票持有情況和直系親屬的股票交易具體情況。其他公司員工應于每半年度結束后的10 個工作日內，填寫《員工及直系親屬股票投資備案表》（具體格式見附件5），說明員工股票持有情況和直系親屬的股票交易具體情況。

第十七條

公司員工進行個人股權投資的，應事先至少提前10個工作日填寫《員工直接／間接股權投資備案表》（具體格式見附件5）報送備案，詳細提供擬投資的相關信息，包括投資對象名稱、性質、主要股東名稱、經營范圍、投資金額、股權比例、預期持有時間、是否兼職、是否領取報酬等。員工因繼承、贈予等被動的非交易形式進行的股權投資，應當在取得股權之日起5個工作日內填寫《員工直接／間接股權投資備案表》并報送備案。

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第十八條

公司根據員工提交的《員工直接／間接股權投資備案表》對員工的股權投資進行備案審查和登記。

第十九條

公司對股權投資的備案審查應以避免與基金、公司或公司所開展的各類業務發生實際或可能的利益沖突為主要原則。如果公司在審查中發現員工的股權投資符合第十四條所述內容的，應要求其停止該股權投資，并說明理由。員工應當服從公司的決定。如員工拒不接受的，公司有權解除與其的勞動合同。如果超過10個工作日公司未對員工進行書面回復，視為公司對員工該項股權投資行為不持異議。

第二十條

員工應當保證其向公司申報的投資信息真實、準確、完整、及時。

第二十一條

公司應當在基金合同生效公告、上市交易公告書以及相關基金半年度報告和年度報告中披露下列信息：

1、本公司基金從業人員持有基金份額的總量及占該只基金總份額的比例；

2、本公司高級管理人員、基金投資和研究部門負責人持有該只基金份額總量的數量區間；

3、該只基金的基金經理持有該只基金份額總量的數量區間。

第2、3項所指基金份額總量的數量區間為0、0至10萬份（含）、10萬份至50萬份（含）、50萬份至100萬份（含）、100萬份以上。

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公告中的相關數據由公司相關部門統計編制，并由法務部門進行復核。人力資源部應協助提供所有員工姓名、身份證號以及職務等信息。

第五章 日常管理

第二十二條

登記和監察工作，包括：

1、在收到員工關于證券投資和股權投資的備案申請后進行登記；

2、對員工上報的個人及親屬信息與其提交的身份證（含掃描件）進行核對，如員工有特殊困難無法提供身份證原件掃描件的，應要求其提交身份證復印件，并采用合理方式對其姓名及身份證號碼信息進行核對；

3、妥善保管公司員工證券投資和股權投資的申報或備案材料；

4、定期或不定期對員工投資行為等進行檢查，包括每季度從基金事務部獲得公司員工投資基金的統計數據，并對其合規性進行檢查，以期發現是否存在違反法律法規和公司制度規定的行為；

5、妥善保存公司員工投資基金的相關記錄。

法務部應做好檢查留痕，并對工作所獲知的相關信息負嚴格保密義務。

第二十三條

公司基金事務部負責定期（季度、半年度和年度）統計公司員工投資基金的明細和余額情況，并編制法規規定的相關信息披

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露文件。法務部應對其進行復核。

第二十四條

公司在檢查員工的證券投資和股權投資行為以及員工直系親屬的股票投資行為時，若發現存在利益沖突可能的，有權要求員工限期對該投資行為作出處置。員工應當服從公司的決定。如員工拒不接受的，公司有權解除與其的勞動合同。

第二十五條 新員工入職時，未及時申報或虛假申報的，即為該新員工試用期不符合錄用條件，公司將不予轉正。人力資源部在員工試用期轉正之前應征詢法務部意見，以確定該員工是否已經完成個人入職申報。

第二十六條

員工未按規定定期申報個人及親屬投資信息的，法務部將給予郵件提醒一次，如經提醒仍未申報的，法務部將給予書面提示函。如雖經出具書面提示函仍不申報的，法務部將作為違規行為，填寫《日常合規監察異常情況報告表》上報公司。

第二十七條

員工未準確更新個人及親屬信息、及時準確申報基金投資和股權投資信息的，法務部發現后將作為違規行為，填寫《日常合規監察異常情況報告表》上報公司。

第二十八條 如員工違反法律法規規定和本管理制度，公司將視情節

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嚴重情況給予罰款或/和紀律處分。罰款金額為每次人民幣叁仟元加不當獲利金額的兩倍。紀律處分包括口頭警告、書面警告和解雇。對于員工違規情節輕微，且未對公司財產或聲譽造成影響的，公司將給予口頭警告、書面警告等處罰；對于情節嚴重，或者對公司財產或聲譽造成不良影響的，公司有權解除勞動合同，并按規定向中 員工個人證券和股權投資管理制度國證監會及相關派出機構報告；情節嚴重構成犯罪的將依法移送司法機關追究相應責任。員工行為給公司造成損失的，公司有權依法向員工追償。

第二十九條 公司對員工備案信息予以嚴格保密，任何部門和個人均不得隨意查閱或探聽，但下列情況中，經履行適當審批程序，法務部可以向被授權人提供相關信息：

1、法務部履行工作職責；

2、司法機關或監管機關依法對員工個人投資進行調閱、查詢或檢查；

3、因工作需要，經總經理批準后，對員工個人投資進行調閱和查詢。

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第六章 附

則

第三十條 在法律法規和相關監管規定未許可之前，公司員工不得投資于特定客戶資產管理計劃。如法律法規和相關監管規定對于基金公司員工的投資行為有新的規定的，公司將相應對本制度進行修訂。

第三十一條 本制度首次頒布執行后，所有員工應在10個工作日內如實填寫《員工首次申報股票/基金/個人股權投資情況備案表》（具體格式見附件 1）和《員工和親屬基本信息申報表》（具體格式見附件2），向公司申報其所持有的股票、基金和個人股權投資情況，以及直系親屬的詳細信息。

第三十二條 公司將適時根據有關法律法規的要求及公司業務的發展情況和公司內部執行的情況對本制度作進一步調整和完善。

第三十三條 本制度經總經理批準，自公布之日起實施。

第二篇：基金公司(員工個人交易制度)

員工個人交易制度

第一章 總則

第一條 為規范徽仁芃盈資產管理（上海）有限公司（以下簡稱“公司”）防止出現利益沖突，防止員工個人投資交易中的不正當行為影響公司聲譽和業務活動開展或者對公司構成重大合規風險，維護基金份額持有人的合法權益，特制訂本制度。

第二條 本制度根據《證券法》、《證券投資基金法》、《基金管理公司投資管理人員管理指導意見》、《關于基金從業人員投資證券投資基金有關事項的規定》等法律法規和規范性文件，以及公司相關管理制度制訂。

第三條 本制度適用范圍為全體與公司建立正式勞動關系的員工，包括與公司簽訂正式勞動合同的員工及派遣制員工（以下統稱“員工”）。

第四條 本制度所規范的證券和股權投資行為包括：

1、股票投資，包括上市公司股票及其衍生品（如權證、股指期貨等）投資；

2、證券投資基金投資；

3、股權投資，指投資于未公開上市的公司的行為，包括但不限于公司設立時的初始投資以及通過股權轉讓、贈與、繼承或增資等方式對公司進行投資。第五條 本制度中所指直系親屬，指員工的配偶、父母、子女。

第二章 交易行為準則

第六條 公司員工應自覺遵守法律法規、相關監管規定和公司規章制度的要求，只能從事法律法規和相關監管規定允許的交易行為。不得利用內幕信息及其他未公開信息違規進行交易，不得直接或間接為其他任何機構和個人進行交易活動或做出投資決策，不得為他人提供交易信息或建議，不得利用職務便利為自己或他人謀取不當利益，不得進行任何形式的利益輸送。

第七條 公司員工應堅持勤勉、謹慎、盡責原則，誠實、公正地對待基金份額持有人，遵守基金份額持有人利益優先的原則，信守對基金份額持有人、監管機構和公司做出的承諾，不得從事損害基金財產和基金份額持有人利益的行為，不得從事任何與履行工作職責有利益沖突的活動。

第八條 員工進行證券投資或股權投資應該嚴格遵守有關法律法規和公司制度，并認真履行有關信息披露、申報、處置義務。

第三章 交易限制

第九條 公司員工投資證券投資基金應當遵循公平、公開和公正的原則，防范利益沖突和利益輸送，應當樹立長期投資的理念，強化與基金份額持有人共享利益、共擔風險的意識，公平對待公司管理的基金，不得為牟取短期利益從事損害其他基金份額持有人利益的行為。

第十條 公司員工持有一只基金份額的期限不得少于6個月，持有期不足6個月的，不得賣出、贖回或轉換為其他基金；公司高級管理人員持有公司管理的基金份額以及基金經理持有本人管理的基金份額的期限不得少于1年。投資貨幣市場基金以及其他現金管理工具基金不受上述期限限制。員工多次投資同一基金的，應根據先進先出原則，分別計算單次投資基金份額的持有期限。

第十一條 公司員工投資本公司所管理基金的，其投資行為所適用的認（申）購、轉換或贖回費率等應按照基金合同、基金招募說明書、基金公告等規定執行。

第十二條 公司鼓勵員工、特別是高級管理人員、基金投資和研究部門負責人等購買本公司管理的基金產品或者基金經理購買本人管理的基金產品，并鼓勵員工通過定期定額或者其他方式進行長期投資。

第十三條 員工進行直接或間接的股權投資，應事先報公司備案，并應遵循基金份額持有人利益優先和公司利益優先的原則，避免利益沖突的情況。

第十四條 員工進行股權投資的限制：

1、不得投資于與公司有或者可能有重大業務關系、競爭關系或利益沖突的公司；

2、不得投資于從事證券投資、證券投資咨詢等與證券投資和交易有關業務的公司；

3、不得在其投資的公司中兼職并領取薪酬；

4、不得進行其它可能損害基金份額持有人利益和公司利益的股權投資；

5、不得進行無論在規模上還是性質上會影響員工正常履行工作職責的股權投資。

第十五條 員工直接或間接持有的原未上市的股權投資轉為上市的，應按下述流程進行處置：

1、公司管理的基金或投資組合參加該股權投資的詢價和投資的，持有該股權的員工應本著避免利益沖突的原則，不得參加有關投資決策，并主動向公司提出回避；

2、該股權投資可以公開交易的，員工應在3個月內賣出。

第四章 交易信息報告、備案管理和信息披露

第十六條 員工應如實填寫《員工首次申報股票/基金/個人股權投資情況備案表》（具體格式見附件 1），向公司申報其在加入本公司前所持有的股票、基金和個人股權投資情況，并應自加入公司后3個月內對所持的禁止投資的股票進行處置。

第十七條 員工應在入職后3個工作日內，如實填寫《員工及親屬基本信息申報表》（具體格式見附件2），申報本人及直系親屬的詳細信息（包括姓名、與員工關系、身份證號、工作單位及職務等），并提交相應的身份證原件掃描件。其中，公司高管、基金經理、投資經理等人員的親屬信息范圍比照任職資格登記表要求確定（即包括但不限于本人父母、配偶、子女、兄弟姐妹和配偶父母、兄弟姐妹以及與本人關系密切或有重大利益關系的人士。）任職期間，上述信息如有變化，員工應在3個工作日內重新填寫該表，并上報公司。

第十八條 公司根據員工提交的《員工直接／間接股權投資備案表》對員工的股權投資進行備案審查和登記。

第十九條 公司對股權投資的備案審查應以避免與基金、公司或公司所開展的各類業務發生實際或可能的利益沖突為主要原則。如果公司在審查中發現員工的股權投資符合第十四條所述內容的，應要求其停止該股權投資，并說明理由。員工應當服從公司的決定。如員工拒不接受的，公司有權解除與其的勞動合同。如果超過10個工作日公司未對員工進行書面回復，視為公司對員工該項股權投資行為不持異議。

第二十條 員工應當保證其向公司申報的投資信息真實、準確、完整、及時。

第二十一條 公司應當在基金合同生效公告、上市交易公告書以及相關基金半報告和報告中披露下列信息：

1、本公司基金從業人員持有基金份額的總量及占該只基金總份額的比例；

2、本公司高級管理人員、基金投資和研究部門負責人持有該只基金份額總量的數量區間；

3、該只基金的基金經理持有該只基金份額總量的數量區間。

第2、3項所指基金份額總量的數量區間為0、0至10萬份（含）、10萬份至50萬份（含）、50萬份至100萬份（含）、100萬份以上。

公告中的相關數據由公司相關部門統計編制，并由法務部門進行復核。人力資源部應協助提供所有員工姓名、身份證號以及職務等信息。

第五章 日常管理

第二十二條 登記和監察工作，包括：

1、在收到員工關于證券投資和股權投資的備案申請后進行登記；

2、對員工上報的個人及親屬信息與其提交的身份證（含掃描件）進行核對，如員工有特殊困難無法提供身份證原件掃描件的，應要求其提交身份證復印件，并采用合理方式對其姓名及身份證號碼信息進行核對；

3、妥善保管公司員工證券投資和股權投資的申報或備案材料；

4、定期或不定期對員工投資行為等進行檢查，包括每季度從基金事務部獲得公司員工投資基金的統計數據，并對其合規性進行檢查，以期發現是否存在違反法律法規和公司制度規定的行為；

5、妥善保存公司員工投資基金的相關記錄。

法務部應做好檢查留痕，并對工作所獲知的相關信息負嚴格保密義務。

第二十三條 公司基金事務部負責定期（季度、半和）統計公司員工投資基金的明細和余額情況，并編制法規規定的相關信息披 露文件。法務部應對其進行復核。

第二十四條 公司在檢查員工的證券投資和股權投資行為以及員工直系親屬的股票投資行為時，若發現存在利益沖突可能的，有權要求員工限期對該投資行為作出處置。員工應當服從公司的決定。如員工拒不接受的，公司有權解除與其的勞動合同。

第二十五條 新員工入職時，未及時申報或虛假申報的，即為該新員工試用期不符合錄用條件，公司將不予轉正。人力資源部在員工試用期轉正之前應征詢法務部意見，以確定該員工是否已經完成個人入職申報。

第二十六條 員工未按規定定期申報個人及親屬投資信息的，法務部將給予郵件提醒一次，如經提醒仍未申報的，法務部將給予書面提示函。如雖經出具書面提示函仍不申報的，法務部將作為違規行為，填寫《日常合規監察異常情況報告表》上報公司。

第二十七條 員工未準確更新個人及親屬信息、及時準確申報基金投資和股權投資信息的，法務部發現后將作為違規行為，填寫《日常合規監察異常情況報告表》上報公司。

第二十八條 如員工違反法律法規規定和本管理制度，公司將視情節

嚴重情況給予罰款或/和紀律處分。罰款金額為每次人民幣叁仟元加不當獲利金額的兩倍。紀律處分包括口頭警告、書面警告和解雇。對于員工違規情節輕微，且未對公司財產或聲譽造成影響的，公司將給予口頭警告、書面警告等處罰；對于情節嚴重，或者對公司財產或聲譽造成不良影響的，公司有權解除勞動合同，并按規定向中 員工個人證券和股權投資管理制度國證監會及相關派出機構報告；情節嚴重構成犯罪的將依法移送司法機關追究相應責任。員工行為給公司造成損失的，公司有權依法向員工追償。

第二十九條 公司對員工備案信息予以嚴格保密，任何部門和個人均不得隨意查閱或探聽，但下列情況中，經履行適當審批程序，法務部可以向被授權人提供相關信息：

1、法務部履行工作職責；

2、司法機關或監管機關依法對員工個人投資進行調閱、查詢或檢查；

3、因工作需要，經總經理批準后，對員工個人投資進行調閱和查詢。

第六章 附 則

第三十條 在法律法規和相關監管規定未許可之前，公司員工不得投資于特定客戶資產管理計劃。如法律法規和相關監管規定對于基金公司員工的投資行為有新的規定的，公司將相應對本制度進行修訂。第三十一條 本制度首次頒布執行后，所有員工應在10個工作日內如實填寫《員工首次申報股票/基金/個人股權投資情況備案表》（具體格式見附件 1）和《員工和親屬基本信息申報表》（具體格式見附件2），向公司申報其所持有的股票、基金和個人股權投資情況，以及直系親屬的詳細信息。

第三十二條 公司將適時根據有關法律法規的要求及公司業務的發展情況和公司內部執行的情況對本制度作進一步調整和完善。

第三十三條 本制度經總經理批準，自公布之日起實施。

徽仁芃盈資產管理（上海）有限公司 2015年8 月25 日

第三篇：防范內幕交易及內部員工交易制度

北京安家永富資產管理有限公司

防范內幕交易及內部員工交易制度

第一章 總則

第一條為規范北京安家永富資產管理有限公司（以下簡稱“公司”）員工個人投資行為，防止出現利益沖突，防止員工個人投資交易中的不正當行為影響公司聲譽和業務活動開展或者對公司構成重大合規風險，維護基金份額持有人的合法權益，為維護信息披露公開、公平、公正，防止內幕交易對公司、員工及其他利益相關人的不利影響，特制定本辦法。

第二條本制度根據《證券法》、《證券投資基金法》、《基金管理公司投資管理人員管理指導意見》、《關于基金從業人員投資證券投資基金有關事項的規定》等法律法規和規范性文件，以及公司相關管理制度制訂。

第三條本制度適用范圍為全體與公司建立正式勞動關系的員工，包括與公司簽訂正式勞動合同的員工及派遣制員工（以下統稱“員工”）。

第四條本制度所規范的證券和股權投資行為包括：

1、股權投資基金投資；

2、股權投資，指投資于未公開上市的公司的行為，包括但不限于公司設立時的初始投資以及通過股權轉讓、贈與、繼承或增資等方式對公司進行投資。

第二章 內幕信息及內幕信息知情人

第五條本辦法所稱內幕信息指涉及公司的經營、財務、利潤分配、投融資、并購重組、重要人事變動等對公司證券及其衍生品種的市場價格有重大影響的未公開披露的信息。

第六條內幕信息的存續期間為自該內幕信息形成之日起至該信息被依法公開披露之日。

北京安家永富資產管理有限公司

第七條本辦法所稱內幕信息知情人指在公司內幕信息公開披露前可直接或間接獲取內幕信息的單位或人員。

第八條內幕信息知情人名單的確定：

（一）涉及定期報告和業績公告的內幕信息知情人名單由信息披露主管部門會同相關部門、單位提出；涉及其他業務的內幕信息知情人名單由業務主管部門、單位會同相關部門、單位提出；

（二）內幕信息知情人名單分別由相關部門、單位根據監管規定及工作職責提出后，由信息披露主管部門匯總，報主管領導批準。

第三章 登記備案

第九條信息披露主管部門和相關業務主管部門應根據內幕信息的形成時間主動開展內幕信息知情人的名單確定、登記備案等工作。

第十條公司各部門、單位根據要求對外報送的文件、音像及光盤等涉及公司內幕信息的，應當嚴格按照本辦法先做好公司內部人員的內幕信息知情人登記工作。

對外報送信息后，相關部門、單位應根據報送情況按照本辦法要求完成內幕信息知情人名單、登記信息的填報、匯總程序。

第十一條信息披露主管部門負責根據監管要求將有關內幕信息知情人名單、登記情況及重大事項進程備忘錄等向證券監管機構履行報備程序。

第十二條信息披露主管部門和相關業務主管部門、單位應當做好內幕信息知情人檔案等原始資料和匯總資料的管理工作，有關檔案應當妥善保存。

第四章 防止內幕交易及責任追究

第十三條內幕信息知情人不得利用內幕信息謀取利益，不得泄露內幕信息，不得利用內幕信息幫助他人謀取利益。負責組織內幕信息知情人登記工作的各部門、單位應當對相關人員做好法律法規關于內幕信息知情人規定的提醒，并在內幕信息存續期間做好有關規定的第二次提醒。

北京安家永富資產管理有限公司

第十四條公司根據實際工作需要，與內幕信息知情人簽訂保密協議或保密承諾函，將內幕信息知情人控制在必要范圍內。

第十五條內幕信息知情人違反本辦法規定，給公司造成嚴重影響或損失的，由公司視情節輕重對相關責任人給予處分或依法保留追究其責任的權利；構成犯罪的，將移交司法機關依法追究其刑事責任。

第五章 內部員工交易限制

第十六條公司員工投資本公司所管理基金的，其投資行為所適用的認（申）購、轉換或贖回費率等應按照基金合同、基金招募說明書、基金公告等規定執行。

第十七條公司鼓勵員工、特別是高級管理人員、基金投資和研究部門負責人等購買本公司管理的基金產品或者基金經理購買本人管理的基金產品，并鼓勵員工通過定期定額或者其他方式進行長期投資。

第十八條員工進行直接或間接的股權投資，應事先報公司備案，并應遵循基金份額持有人利益優先和公司利益優先的原則，避免利益沖突的情況。

第十九條員工進行股權投資的限制：

1、不得投資于與公司有或者可能有重大業務關系、競爭關系或利益沖突的公司；

3、不得在其投資的公司中兼職并領取薪酬；

4、不得進行其它可能損害基金份額持有人利益和公司利益的股權投資；

5、不得進行無論在規模上還是性質上會影響員工正常履行工作職責的股權投資。

第二十條員工直接或間接持有的原未上市的股權投資轉為上市的，應按下述流程進行處置：

1、公司管理的基金或投資組合參加該股權投資的詢價和投資的，持有該股權的員工應本著避免利益沖突的原則，不得參加有關投資決策，并主動向公司提

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出回避；

2、該股權投資可以公開交易的，員工應在3個月內賣出。

第六章 附則

第二十一條本制度未盡事宜，按照國家有關法律、法規、規章、規范性文件和本公司章程的規定執行；本制度如與相關法律、法規、規章、規范性文件和本公司章程之相關規定相抵觸，按相關規定執行，執行董事應及時修訂本制度。

第二十二條本制度自公布之日起實施。

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二○一六年二月一日

第四篇：排污權交易制度

排污權有償使用和交易制度

一、案例介紹

位于長江三角洲的江蘇省，經濟發展迅速，用電需求量與日俱增，擴建、新建電廠的呼聲越來越高。江蘇太倉港環保發電有限公司就是因蘇州市用電需求缺口較大而興建的重點發電工程。由于公司需要擴建發電供熱機組，因此每年將增加2000噸的二氧化硫排放量。在建廠期間，太倉港環保發電有限公司雖然安裝了二氧化硫的脫硫裝置，仍然還有1700噸的二氧化硫排放量指標的缺口沒有解決，導致工程項目建設一度停滯。而南京的下關發電廠由于引進了先進的芬蘭治理技術，使下關電廠每年排放的二氧化硫實際量比環保部門核定的排污總量指標減少了3000噸。一個因擴建將造成排污量突破許可指標的上限，一個因脫硫成功實現了排污量指標剩余，面對兩個不同地區的發電企業，經江蘇省環保廳協調，通過排污權交易制度，兩家企業最終達成了二氧化硫排污權的異地交易。太倉港環保發電有限公司每年從下關發電廠購買1700噸的二氧化硫排污權指標，并以每公斤１元的價格，向下關發電廠支付170萬元的交易費用。兩個公司通過排污權交易，在沒有排污超標的前提下滿足了各自的需求，實現可持續發展。

二、實施背景

隨著工業化、城鎮化和新農村建設進程的加快，經濟社會發展與資源環境約束的矛盾越來越突出，嚴峻的環境狀況和經濟發展要求，都需要綜合運用法律、經濟、技術和必要的行政辦法，隨著節能減排和污染整治工作的推進，實行與時俱進的環境政策，采取濃度、總量和質量相結合的綜合控制手段來進一步實現污染減排的任務。現行的排污收費政策，實際執行中演變成“付費即可排污”的后果，無法對污染物排放總量實施有效控制，環境質量難以改善。惟有探索市場對環境資源的配置、保護機制，方是治本之道。我國各地都相繼出臺了排污權有償使用和交易的制度辦法，如湖州市政府出臺的《湖州市主要污染物排污權交易實施細則(試行)》，杭州市出臺的《杭州市主要污染物排放權交易管理辦法》等都對排污權有償使用和交易等內容進行了詳細的解釋和規定，從而使排污權有償使用和交易的工作步入正軌。

三、實施效果

以太湖地區為例，在實施了排污權有償使用和交易后，太湖地區主要污染物COD排放量控制在26.38萬噸，氨氮排放量控制在2.08萬噸，總氮排放量控制在2.78萬噸，總磷排放量控制在0.59萬噸，比之前分別削減了32.52％、33.37%、和30%；城鎮生活污水處理率達到90%，農村生活污水處理率達到70%，主要入湖河流和集中式飲用水源地水質基本達到環境功能要求。2015年，太湖地區主要污染排放量全面控制在環境容量許可范圍內。

排污權的有償使用和交易，可以提高企業治污的積極性，是以經濟手段和政策措施推動環境管理的一種有效手段，推行排污權有償使用改革以來，在促進減排、優化產業、綜合治理等方面都取得了明顯成效。

1.促進減排。排污權有償使用和交易，進一步增強了市場配置環境資源要素的約束力，強化了企業控制污水排放、加快治理污染源的自覺性，整體環境質量得到了改觀。2.優化產業結構。提高重污染行業的準入門檻，鼓勵技術含量高、污染輕的行業發展，還進一步約束了新投資者投資經營傳統紡織印染等企業的需求，加快了低耗能、低污染行業發展。

3.提高企業生態意識。通過開展排污權有償使用和交易，建立市場化激勵和約束機制，改變了長期以來“付費即可排污”的局面，提高了排污企業生態文明理念和社會責任意識。

4.積極引導企業轉型。積極引導重污染企業轉型，采用主要污染物排污權有償使用和交易的方法，利用有限的環境污染治理專項資金“回購”排污權，積極引導重污染企業轉型，并在鼓勵其淘汰重污染產品和生產線的同時根據實際情況預留少量排污權給企業，支持企業產業升級。

四、不足分析

1.有關排污權交易的政策和法律滯后

排污權交易是一種市場導向的經濟政策，要對其進行有效的監管，必須要有相應的法律作保障，才能使其具有合法性和權威性。我國排污權交易試點已進行了數年，雖然部分省市出臺了一些地方性的排污權交易法規，但是在國家層面上還沒有針對性地立法，排污權交易從審批到交易，尚沒有全國統一的標準。

2.排污權交易制度中存在的困難（1）排污權的初始分配問題

排污權的初始分配是排污權交易的前提，只有當排污權為企業所擁有時，排污權才能像“商品”一樣進行交易。目前，我國是由政府統一掌控排污權的初始分配，而政府過多的參與，會影響排污權交易的公平、公正、公開。也許會導致出現政府有關部門操縱初始分配權牟取部門利益；排污企業與掌握著排污許可證發放權的環保監管部門之間發生權力尋租等情況。一旦有企業通過非法手段獲取排污權，就會打擊其他企業珍惜排污權、減少污染物的積極性，最終會出現排污權“有價無市”的局面。

（2）排污總量的確定問題

排污權交易的前提條件是排放總量控制。如果該區域的環境容量已呈飽和狀態，就不會有排污權剩余，更不會有排污權交易。在現行的環境保護法律法規中沒有明確“總量控制”的規定。在“排污付費”的污染控制策略下，只要付費就可以排污，這樣，企業顯然不會去市場上購買排污權，也不會有企業賣出排污權。沒有對排放量的總量限制，排污權交易就無法實行。

在目前以GDP為核心考核政績的前提下，片面追求GDP的粗放型經濟增長方式非常普遍，這就造成了經濟增長與排污總量控制之間的矛盾，使得排污總量的確定變得非常困難。個別地區總量控制的底線不斷被突破，使得整個排污權交易體系非常脆弱。如果排污總量不能確定，排污權交易平臺就無法真正確立起來。

3.排污交易市場脆弱

從一級市場看，相對于土地、礦產等有形資源而言，排污權有償使用缺乏政策和法律依據。因此企業在辦理工商執照和稅務登記時都遇到障礙。另外，目前存在著新建污染企業和已建污染企業之間，在排污權初始分配方面有償和無償取得“雙軌并存”的不公平局面，挫傷了企業的積極性。并且關于有償取得，是通過拍賣方式還是政府定價也存在爭議，前者可能會導致大企業進行市場操縱，囤積居奇；后者又不能及時反映市場供求關系。

此外，我國排污權交易二級市場亟待規范。我國各類企業數量多、規模不等、分布零散，這種狀況直接決定了排污權交易市場的基礎信息尋求費用過高，環境保護部門監測與執行費用也會過高，導致整個排污交易市場信息不充分。在競爭激烈的行業中，為限制競爭對手的發展，擁有富余排污指標的企業則可能不愿意出售自己的剩余排污權，造成排污權的浪費，或者漫天要價，擾亂了排污交易秩序。

五、改進措施

1.制定相應法律法規，明確排污權交易的法律地位。對排污權的交易范圍和交易方式做出明確規定，建立完善的排污權交易的法律體系。有關法規要闡明環境是一種可利用的資源，確立合法的排污權，明確將有償取得的排污權與其他生產要素一樣納入企業產權范圍，完善排污權交易制度，以保證排污權及其交易的合法化，保障企業在排污權交易中買賣自由、信息共享，促進市場的公平競爭。排污權實際上是對環境容量資源的使用權，這種權利的總量是有限的，以某種形式初始分配給企業后，新加入的企業只能從市場上購買必要的排污權。所以要把排污權納入法律調整的范圍，進行合理的分配和管制，進而改變目前國家環保主管部門通過頒發排污許可證確認排污權這一行政性權利，賦予該權利可自由交易的市場性權利。

2．培育規范合理的排污權交易市場。規范交易規則，激勵企業廣泛參與。制定合理的交易規則和初始排污權分配的指導性辦法，規定排污權指標的核定方法。制定財稅激勵政策，提高企業交易的積極性，加快交易市場的發展。征收排污權占有稅，促使企業出售初始排污權。緩征企業排污權交易收入所得稅，鼓勵企業參與排污權交易。建立區域性排污權交易市場開放平臺，擴大交易范圍，鼓勵更多企業參與交易，為參與交易的企業提供更多交易信息與交易機會，實現資源的最優配置。引入環境合同制度，規范排污權交易形式，將排污許可證以環境分配合同的形式從主管部門轉移到排污企業，排污權交易以環境消費合同的形式在交易者間買賣，建立排污企業的環境信用制度，利用稅收、信貸等手段規制排污主體的信用情況。

3.進行制度創新，政府應提供免費信息服務，適當減免監督與執行的費用；建立相應的激勵機制，對積極減排、積極出售排污權的企業從資金、稅收、技術等方面予以支持。依法科學規定污染物排放總量及各企業的容許排出量，以確保政府削減污染物排出總量目標的實現。此外，要在法律上對排污總量控制的目標、總量設計、調查和檢測、總量分布等做出明確的規定；規范初始排污權的分配，加強監管，杜絕“尋租”行為。實行排污權初次分配有償化，以充分體現污染者付費原則。政府應對長期無償占用排污指標的單位進行改制，對新建單位采取拍賣和獎勵等有償方式分配排污權，全面實現排污指標的有償初次分配。在此基礎上，再通過市場實現污染源之間排污權的再分配。有了排污權交易，政府機構可以通過發放和購買排污權來實現污染物總量的控制，影響排污權價格，從而控制環境標準。政府如果希望降低污染水平，可以進入市場購買排污權，然后把排污權控制在政府的手中，不再賣出，這樣污染水平就會降低。如果修建了污水處理廠等環保設施，環境容量增大，政府就可以發放更多的排污許可證，以降低企業的成本，促進經濟的增長。

第五篇：保證金交易制度

什么是保證金交易制度？

保證金制度

為在股指期貨交易中確保履約，維護交易雙方的合法權益，實行保證金制度。即在股指期貨交易中，交易者必須按照其所交易期貨合約價值的一定比例繳納少量資金，作為其履行期貨合約的財力擔保，然后才能參與期貨合約的買賣，并視價格變動情況確定是否追加資金。在《中國金融期貨交易所結算細則》(征求意見稿)中，中金所將采用分級結算制度，即中金所對結算會員進行結算，結算會員對非結算會員和投資者進行結算，非結算會員對投資者進行結算。結算會員向非結算會員和投資者收取的交易保證金不得低于中金所向結算會員收取的交易保證金，非結算會員向投資者收取的交易保證金不得低于結算會員向非結算會員收取的交易保證金。結算會員的自營業務只能通過其專用自營結算賬戶進行，其保證金必須與其經紀業務分賬結算。

保證金是投資者履行合約的財力保證，凡參與股指期貨交易，無論買方還是賣方，均需按所在交易所的規定繳納保證金。而當每日結算后客戶保證金低于期貨交易所規定或雙方約定的保證金水平時，期貨經紀公司應當按規定向客戶發出保證金追加通知。客戶與規定時間內補齊保證金缺口。

這里需要了解關于我國金融期貨交易所結算細節中需要理解的幾個概念：交易保證金是指結算會員存入中金所專用結算賬戶中確保合約履約的資金，是已被合約占用的保證金，其金額按合約價值的一定比例來計算。當買賣雙方成交后，中金所按公布比例向買賣雙方、依買入和賣出的持倉金額分別收取交易保證金；結算準備金是指結算會員在中金所專用結算賬戶中預先準備的資金，是未被合約占用的保證金。結算準備金最低余額標準由中金所規定且須以結算會員自有資金繳納。中金所有權根據市場情況調整結算會員結算準備金最低余額標準；結算會員在中金所專用結算賬戶中的保證金分為交易保證金和結算準備金。但保證金制度能夠增加您的盈利，也會帶來更大的風險：您的保證金被清算之前您不會收到保證金追加通知；當您的帳戶保證金跌落到一定點(強制平倉點)，您帳戶上的頭寸可能部分或

全部清算；您應當檢查您的保證金余額，以達到規定基準，在每次執行頭寸時利用止損單以限制下跌風險。