第一篇：“辯訴交易”制度

“辯訴交易”制度

辯訴交易，是指檢察官與被告人或其辯護(hù)律師在檢察官向法庭提出公訴前，私下進(jìn)行商量，討價(jià)還價(jià)，最后達(dá)成協(xié)議：被告人答辯有罪，檢察官則相應(yīng)地減少控罪或降低控罪幅度或向法院提出對(duì)被告人減輕刑罰的建議。

辯訴交易制度產(chǎn)生于19世紀(jì)的美國(guó)。1970年美國(guó)聯(lián)邦最高法院在Brady v.U.S.一案的判決中正式確認(rèn)了辯訴交易的合法性。1974年則在修訂施行的《聯(lián)邦刑事訴訟規(guī)則》中明確將辯訴交易作為一項(xiàng)訴訟制度確立下來(lái)。目前，美國(guó)各州約有90%以上的刑事案件是以辯訴交易方式結(jié)案的。

辯訴交易對(duì)檢察官而言，可以減少其工作量和敗訴危險(xiǎn)，同時(shí)可以節(jié)省政府訴訟開(kāi)支和減少司法人員的工作負(fù)擔(dān)。對(duì)被告人而言，可以逃避較重的刑罰和長(zhǎng)時(shí)間審判所帶來(lái)的壓力和心理折磨。但也有人對(duì)辯訴交易制度提出了批評(píng)，認(rèn)為由于把正義和自由當(dāng)成了交易的對(duì)象，因而損害了法律的嚴(yán)肅性和公正性，助長(zhǎng)了檢察官的專(zhuān)權(quán)和惰性。

美國(guó)司法實(shí)踐中，辯訴交易一般有三種類(lèi)型：

A.指控交易：即檢察官允諾比以原始指控要輕的罪名對(duì)被告人進(jìn)行指

控，以換取被告人對(duì)后一指控作有罪答辯的交易。

B.罪數(shù)交易：指被告人犯有數(shù)罪時(shí)，檢察官允諾指控較少的罪名，撤

消其他罪名以換取被告人作有罪答辯的交易。

C.刑罰交易：指檢察官允諾向法官提出有利于被告人的量刑建議，以

換取被告人對(duì)某一罪名作有罪答辯的交易。

第二篇：淺析美國(guó)的辯訴交易制度

淺析美國(guó)的辯訴交易制度

摘 要

美國(guó)的辯訴交易制度是被告人通過(guò)委托辯護(hù)律師同檢察官之間就被告人所觸犯的罪名及相應(yīng)的量刑進(jìn)行私下的協(xié)商，從而達(dá)成交易的刑事司法制度。當(dāng)前美國(guó)的辯訴交易制度運(yùn)用于美國(guó)絕大多數(shù)刑事案件的審判過(guò)程之中，為高效審理案件，及時(shí)完結(jié)審判提供了有利的幫助。但辯訴交易制度也存在著固有的弊端，因此我國(guó)在借鑒辯訴交易制度的同時(shí)，也應(yīng)當(dāng)取其精華，去其糟粕，以適合于“中國(guó)特色”的形式予以合理地適用。

關(guān)鍵詞：辯訴交易；評(píng)價(jià)；借鑒

一、美國(guó)辯訴交易制度的基本概況

（一）美國(guó)辯訴交易制度的基本概念

美國(guó)的辯訴交易制度是指檢察官同被告所聘請(qǐng)的辯護(hù)律師，就被告人所觸犯的刑法罪名，以及相應(yīng)的量刑幅度和范圍，經(jīng)由控辯雙方通過(guò)私下協(xié)商，進(jìn)行交易，最終達(dá)成定罪和量刑的一致意見(jiàn)，進(jìn)而快速審結(jié)案件的制度。

（二）美國(guó)辯訴交易制度的運(yùn)作模式

一方面，辯護(hù)律師可以與檢察官進(jìn)行協(xié)商，對(duì)檢察官所指控的罪名進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整，在被告人認(rèn)輕罪的前提下，將其中較重的罪名替換成較輕的罪名。或者就監(jiān)察官所指控的多項(xiàng)罪名進(jìn)行協(xié)商，就其中指控的某項(xiàng)或者某幾項(xiàng)罪名有條件地予以撤銷(xiāo)。

另一方面，當(dāng)辯護(hù)律師在分析案情后，對(duì)于定罪沒(méi)有協(xié)商的空間時(shí)，可以與檢察官進(jìn)行量刑上的交易，通過(guò)由被告人直接認(rèn)罪以此來(lái)獲得較為寬緩的量刑幅度。

（三）美國(guó)辯訴交易制度的特點(diǎn)

1.交易主體的特殊性

美國(guó)的辯訴交易制度是辯護(hù)律師結(jié)合檢察官所掌握的相關(guān)證據(jù)，基于其辯護(hù)策略，對(duì)被告人所提出的建議。其實(shí)質(zhì)上是被告人行使自己訴訟權(quán)利的一種體現(xiàn)，當(dāng)被告人選擇接受辯護(hù)律師的意見(jiàn)，辯護(hù)律師則會(huì)向檢察官提出要求進(jìn)行辯訴交易的請(qǐng)求。從而使得案件無(wú)需進(jìn)入繁瑣復(fù)雜的審判程序，而直接通過(guò)辯護(hù)人和檢察官之間的私下交易來(lái)提前協(xié)商定罪罪名或者量刑范圍，而后向法官提出，并經(jīng)由法官向被告人說(shuō)明和確認(rèn)，最終完成刑事案件的審判。2.交易內(nèi)容的可選擇性

檢察官作為公權(quán)力的代表，出席法庭支持公訴，其擁有一定的自由裁量權(quán)，檢察官可以結(jié)合特定的案情，提出相應(yīng)的指控罪名和量刑意見(jiàn)。然而當(dāng)相關(guān)案件對(duì)于證據(jù)的收集存在一定的難度，使得檢察官無(wú)法獲得確證罪名的確鑿證據(jù)，難以達(dá)到排除一切合理懷疑的證明標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，檢察官就可以主張同被告人進(jìn)行辯訴交易，在其可以處分的自由裁量權(quán)內(nèi)，進(jìn)行協(xié)商交易。3.交易結(jié)果的合法性

辯訴交易的過(guò)程不同于庭審審判的過(guò)程，其不具有嚴(yán)格的審判流程和具體的審判程序，大部分的辯訴交易是雙方通過(guò)自由約定時(shí)間和地點(diǎn)，進(jìn)行協(xié)商而達(dá)成的。盡管缺乏形式的法律外觀，但其實(shí)質(zhì)上體現(xiàn)了契約精神對(duì)于美國(guó)刑事審判的深刻影響。并且通過(guò)判例而確立的辯訴交易制度使得雙方的私下約定具備了合法的法律效力。

二、美國(guó)辯訴交易制度興起的原因

（一）基于當(dāng)事人主義的訴訟模式而興起

美國(guó)奉行當(dāng)事人主義的訴訟模式，在當(dāng)事人主義訴訟的建構(gòu)下，法院充分注重當(dāng)事人的合法權(quán)利，充分發(fā)揮控辯雙方對(duì)于推進(jìn)案件進(jìn)程的作用，并且被告人對(duì)于自己的訴訟權(quán)利也具有充分的處分權(quán)利，被告人可以基于自由意志而做出承認(rèn)有罪的供述和放棄審判的權(quán)利。因此法庭應(yīng)當(dāng)充分尊重被告人的意志，注重形式上的法律正義

（二）注重保障人權(quán)的思想觀念

美國(guó)刑事司法中的米蘭達(dá)規(guī)則、無(wú)罪推定等制度，充分體現(xiàn)了美國(guó)的刑事司法實(shí)踐中的人權(quán)保障思想，而辯訴交易制度也正是通過(guò)被告人對(duì)于自己訴訟權(quán)利的行使，從而達(dá)到了對(duì)于被告人人權(quán)的最大尊重。

（三）檢察官履行職務(wù)上的獨(dú)立性

美國(guó)的檢察官在各自的轄區(qū)內(nèi)能夠獨(dú)立地履行職務(wù)，其不受上下級(jí)體制的束縛，各地區(qū)的監(jiān)察官各自獨(dú)立，沒(méi)有統(tǒng)一管理的機(jī)關(guān)。由此使得檢察官能夠握有較大的職務(wù)權(quán)利，能夠在合法的范圍內(nèi)，結(jié)合特定的案情，作出適當(dāng)?shù)淖尣健?/p>

（四）節(jié)約訴訟成本的需求

由于社會(huì)經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展，各類(lèi)犯罪行為層出不窮，然而由于司法資源的有限性，使得面對(duì)眾多犯罪時(shí)，在以當(dāng)事人主義為主導(dǎo)的訴訟模式下，將大大地拖延訴訟進(jìn)程，造成司法資源分配的嚴(yán)重浪費(fèi)。而辯訴交易制度能夠節(jié)省大量的人力物力，精簡(jiǎn)審結(jié)案件的訴訟流程，從而使得案件能夠迅速地審結(jié)完畢，最大程度地節(jié)約了司法資源。

（五）實(shí)用主義思想的引導(dǎo)

美國(guó)的辯訴交易制度能夠使得檢察官通過(guò)被告人獲取其他案件的線索或者言詞證據(jù)，并且檢察官也避免了因?yàn)樽C據(jù)不足而承擔(dān)敗訴責(zé)任的風(fēng)險(xiǎn)。而對(duì)于被告人來(lái)說(shuō)，辯訴交易制度能夠使得被告人免受長(zhǎng)期繁瑣的刑事審判程序所帶來(lái)的心靈上的煎熬，也一定程度上避免了因原犯罪行為可能遭受的較重的刑罰。

三、美國(guó)辯訴交易制度的評(píng)價(jià)

（一）美國(guó)辯訴交易制度的積極評(píng)價(jià)

1.有利于訴訟效率的提高

隨著案件數(shù)量的日漸攀升，面對(duì)案多人少的美國(guó)法院，對(duì)于訴訟效率有著更高的要求，而辯訴交易制度則在很大程度上緩解了這一局面，通過(guò)辯訴交易制度使得法官可以在短時(shí)間內(nèi)完成對(duì)數(shù)個(gè)案件的審理，避免了由于案件復(fù)雜而帶來(lái)的審結(jié)期間的延長(zhǎng)，同時(shí)也使得一名法官能夠應(yīng)對(duì)眾多繁雜的案件。根據(jù)2010美國(guó)NCSC發(fā)布的報(bào)告統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，美國(guó)法官的年審結(jié)案件量多達(dá)3000多件。由此可見(jiàn)，辯訴交易制度在發(fā)揮其節(jié)約司法資源，高效審結(jié)案件，減輕法官的工作壓力上有顯著的效果。2.注重被告人權(quán)利的保護(hù)

辯訴交易制度能夠最大程度地保護(hù)被告人的訴訟權(quán)利。因?yàn)檗q訴交易制度能夠使得被告人基于自己的意志自愿選擇對(duì)于其訴訟權(quán)利的行使，被告可以基于自主的意志而放棄對(duì)于接受審判的權(quán)利以及被宣告無(wú)罪的權(quán)利。并且辯訴交易制度能夠使得被告人免受對(duì)于不可預(yù)測(cè)的審判結(jié)果的煎熬，及時(shí)進(jìn)行改造，以便被告人更早地復(fù)歸社會(huì)。3.體現(xiàn)了司法的公正性

辯訴交易制度的建立使得刑事審判能夠更為及時(shí)高效地打擊犯罪行為，進(jìn)行有效的犯罪預(yù)防，體現(xiàn)了司法的公正性。由于辯訴交易制度是基于對(duì)被告人的意志的充分尊重和保障，因此，對(duì)于被告人未曾實(shí)施的犯罪行為，被告人有權(quán)予以否認(rèn)并且拒絕接受辯訴交易，而對(duì)于案件情況復(fù)雜，證據(jù)收集困難的案件，當(dāng)被告人的確實(shí)施了違法犯罪行為時(shí)，通過(guò)辯訴交易制度可以避免因證據(jù)不足而使得被告人逃脫法律的制裁，從而保證了刑事司法的公正性。4.有利于對(duì)被告人進(jìn)行教化

辯訴交易制度體現(xiàn)了被告人自愿認(rèn)罪的態(tài)度，自愿認(rèn)罪在一定程度上體現(xiàn)了被告人對(duì)于自己的犯罪行為的認(rèn)識(shí)以及主動(dòng)改造犯罪的積極性，相比于經(jīng)過(guò)刑事審判而被動(dòng)接受判決的罪名，將跟有利于被告人的教化和懲戒作用。5.體現(xiàn)了對(duì)契約精神的信守

辯訴交易制度通過(guò)被告人和檢察官的約定，對(duì)于定罪或者量刑作出協(xié)商，并經(jīng)由雙方認(rèn)可接受，最終提供給法官進(jìn)行判決確認(rèn)。這一過(guò)程，是雙方對(duì)于交易結(jié)果認(rèn)可的信守，是誠(chéng)信原則的體現(xiàn)。

（二）美國(guó)辯訴交易制度的消極評(píng)價(jià)

1.不利于發(fā)揮刑法對(duì)犯罪分子的震懾作用

美國(guó)的辯訴交易制度是代表公權(quán)力的檢察官與被告人所作出的關(guān)于定罪或者量刑上的妥協(xié)，檢察官所作出的指控并不是基于被告人實(shí)際上所實(shí)施的犯罪行為，從而出現(xiàn)定罪與事實(shí)相背離的情形。因此便不能有效地達(dá)到對(duì)于被告人的懲戒和震懾作用。被告人通過(guò)辯訴交易所達(dá)成的輕罪判決結(jié)果，不利于發(fā)揮刑法的特殊預(yù)防的作用，從而有可能引發(fā)被告人繼續(xù)犯罪。2.交易過(guò)程缺乏公開(kāi)性

美國(guó)的辯訴交易制度并沒(méi)有嚴(yán)格的程序性規(guī)定，辯護(hù)律師可以通過(guò)各種形式，在各種場(chǎng)合同檢察官進(jìn)行協(xié)商和談判，由于辯訴交易的進(jìn)行缺乏第三方的有效監(jiān)督，由此導(dǎo)致雙方之間的協(xié)議通常伴隨著更多利益的交易。而法官也不參與到辯訴交易的過(guò)程中，僅僅在控辯雙方達(dá)成協(xié)議后，向被告人進(jìn)行真實(shí)性，自愿性的確認(rèn)。然而，實(shí)際上當(dāng)蒙冤的被告人面對(duì)諸多不利的證據(jù)，即便實(shí)際上沒(méi)有違法犯罪行為，但迫于檢察官所施加的壓力，以及對(duì)于經(jīng)過(guò)審判可能判處嚴(yán)重罪刑的恐懼，其也可能接受辯訴交易，從而使得無(wú)罪的人遭受刑罰。3.過(guò)分?jǐn)U張檢察官的權(quán)利

在刑事審判過(guò)程中，檢察官擁有對(duì)被告人提出指控的權(quán)力，而為了在辯訴交易上獲得更多的優(yōu)勢(shì)和談判的籌碼，有可能導(dǎo)致檢察官在提出指控時(shí)，不當(dāng)?shù)卦黾颖桓嫒说淖锩吞岣弑桓嫒说牧啃谭龋瑥亩鴮?dǎo)致了其權(quán)利的濫用。4.違背了公平原則

在辯訴交易制度中，對(duì)于那些經(jīng)常觸犯刑法的被告人而言，其本身?yè)碛懈嗤瑱z察官進(jìn)行交易的信息和籌碼，然而對(duì)于那些初犯和偶犯而言，他們只能被動(dòng)地接受檢察官提出的條件，從而獲得輕罪的指控。法律面前人人平等，即便是辯訴交易也不能成為法外之地，更何況辯訴交易涉及到對(duì)于被告人實(shí)體權(quán)利的處分，更需要嚴(yán)格地予以規(guī)制，使得其公平地適用于每個(gè)被告人。

四、美國(guó)辯訴交易制度的借鑒

在我國(guó)特殊的國(guó)情和傳統(tǒng)的職權(quán)主義訴訟模式的影響下，美國(guó)的辯訴交易制度并不能充分地運(yùn)用于我國(guó)的刑事審判之中，并且辯訴交易制度明顯違背了罪行法定原則以及罪行相適應(yīng)原則，使得其對(duì)于我國(guó)的刑事司法實(shí)踐并沒(méi)有太多的實(shí)際適用價(jià)值。但是基于當(dāng)前刑事領(lǐng)域的輕刑化趨勢(shì)以及訴訟結(jié)構(gòu)上對(duì)于當(dāng)事人主義模式的借鑒，使得我們可以適當(dāng)?shù)貐⒖济绹?guó)辯訴交易制度，以符合中國(guó)特色的形式，予以借鑒。

（一）注重被告人合法權(quán)利的保障

美國(guó)的辯訴交易制度在適用的過(guò)程中給予了被告人對(duì)于自己訴訟權(quán)利的處分，充分尊重了被告人的訴訟主體資格。而我國(guó)曾長(zhǎng)期處于“嚴(yán)打”的刑事政策下，僅僅注重對(duì)于犯罪分子的懲罰而忽略了保障人權(quán)，僅僅追求實(shí)體公正而忽視了程序公正，由此而一度使得被告人的權(quán)利缺乏有效的保障。

（二）注重公平兼顧效率

“遲到的正義非正義”，辯護(hù)交易制度能夠及時(shí)高效地使得有罪的人得到相應(yīng)的追訴。即懲罰了犯罪，又在一定程度上兼顧了公平。在我國(guó)可以有針對(duì)性地對(duì)于輕微刑事案件，進(jìn)行相應(yīng)的借鑒，在罪刑法定的基本原則之上，高效地完結(jié)對(duì)于相關(guān)案件的審理。

（三）注重刑罰的謙抑性

刑法作為懲罰犯罪分子，維護(hù)法益的最后一道防線，雖然能有效地打擊犯罪，保護(hù)公民的合法權(quán)益，但是也不能不加限制地予以適用。而辯訴交易制度在一定程度上體現(xiàn)了刑罰的輕刑化趨勢(shì)，更加注重對(duì)于犯罪分子的改造，而不是一味地予以懲戒。

結(jié) 論

美國(guó)的辯訴交易制度在美國(guó)刑事司法領(lǐng)域的廣泛運(yùn)用使得案件的審理得以高效地進(jìn)行，在美國(guó)以當(dāng)事人主義為主的訴訟結(jié)構(gòu)和注重保障人權(quán)的思想的指引下，辯訴交易日益發(fā)揮著重大作用。因此，筆者通過(guò)對(duì)美國(guó)辯訴交易制度的積極方面和消極方面展開(kāi)系統(tǒng)的分析，提出我國(guó)應(yīng)當(dāng)注重被告人合法權(quán)利的保障、注重公平兼顧效率、注重刑法的謙抑性三個(gè)方面，對(duì)美國(guó)的辯訴交易制度予以相應(yīng)的借鑒。

參考文獻(xiàn)

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第三篇：仲裁辯訴書(shū)

仲裁辯訴書(shū)

1、因?yàn)?013年元月23日職工大會(huì)，我提了一點(diǎn)我們自身利益方面的訴求，夜班能不能給一點(diǎn)補(bǔ)助？單位領(lǐng)導(dǎo)回答；“沒(méi)有，你程昌想干就干，不想干另行高就”因?yàn)轭I(lǐng)導(dǎo)批評(píng)，我沒(méi)有再深究此事，2月份，十五過(guò)完，我找領(lǐng)導(dǎo)想緩和一下，就是承認(rèn)錯(cuò)誤嗎。我說(shuō)你讓我走，得給我1，解除合同經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償金，2，工傷相關(guān)的一次性補(bǔ)助。單位答復(fù)沒(méi)事你好好干。但隨后聽(tīng)廚師長(zhǎng)說(shuō)主任安排找人，程昌不干了。我又去找他說(shuō)一直在找啊。

2、還有出來(lái)新規(guī)定了，讓簽字我看到有一條，不服從管理立即開(kāi)除，我認(rèn)為此項(xiàng)規(guī)定排除了職工利益，與廚師長(zhǎng)討論此項(xiàng)規(guī)定不合理，隨時(shí)就可以解除人員，后與領(lǐng)導(dǎo)又進(jìn)行了交涉，3、派遣公司把社保局支付的傷殘補(bǔ)助金，不給我要讓我寫(xiě)辭職報(bào)告，我問(wèn)為什么？又去找領(lǐng)導(dǎo)協(xié)商，（有手機(jī)錄音）

3、27日職工問(wèn)；主任早上我打電話問(wèn)派遣公司，我傷殘補(bǔ)助金為什么打到帳了為什么不給我，派遣公司讓我打辭職報(bào)告一塊弄，我說(shuō)傷殘補(bǔ)助金跟辭職報(bào)告不沾邊啊，應(yīng)該給我的啊

單位；是誰(shuí)給你說(shuō)的，職工；派遣公司經(jīng)理李衛(wèi)說(shuō)我問(wèn)你們陳主任了，是你提出來(lái)不干了，我說(shuō)不對(duì)啊是陳主任不讓我干的，怎么又是我不干了。

單位；我說(shuō)的話是開(kāi)會(huì)當(dāng)大家面說(shuō)了，夜班加班費(fèi)有就有，沒(méi)有就沒(méi)有，你覺(jué)得合適就干，不合適就走，4、直使我不能再干下去了，表面答應(yīng)，私下擠兌，就不能干下去了。合同也快到期了，單位要打辭職報(bào)告，我寫(xiě)離職申請(qǐng)，他們不同意，要按他們要求寫(xiě)，（手機(jī)錄音）

第四篇：排污權(quán)交易制度

排污權(quán)有償使用和交易制度

一、案例介紹

位于長(zhǎng)江三角洲的江蘇省，經(jīng)濟(jì)發(fā)展迅速，用電需求量與日俱增，擴(kuò)建、新建電廠的呼聲越來(lái)越高。江蘇太倉(cāng)港環(huán)保發(fā)電有限公司就是因蘇州市用電需求缺口較大而興建的重點(diǎn)發(fā)電工程。由于公司需要擴(kuò)建發(fā)電供熱機(jī)組，因此每年將增加2000噸的二氧化硫排放量。在建廠期間，太倉(cāng)港環(huán)保發(fā)電有限公司雖然安裝了二氧化硫的脫硫裝置，仍然還有1700噸的二氧化硫排放量指標(biāo)的缺口沒(méi)有解決，導(dǎo)致工程項(xiàng)目建設(shè)一度停滯。而南京的下關(guān)發(fā)電廠由于引進(jìn)了先進(jìn)的芬蘭治理技術(shù)，使下關(guān)電廠每年排放的二氧化硫?qū)嶋H量比環(huán)保部門(mén)核定的排污總量指標(biāo)減少了3000噸。一個(gè)因擴(kuò)建將造成排污量突破許可指標(biāo)的上限，一個(gè)因脫硫成功實(shí)現(xiàn)了排污量指標(biāo)剩余，面對(duì)兩個(gè)不同地區(qū)的發(fā)電企業(yè)，經(jīng)江蘇省環(huán)保廳協(xié)調(diào)，通過(guò)排污權(quán)交易制度，兩家企業(yè)最終達(dá)成了二氧化硫排污權(quán)的異地交易。太倉(cāng)港環(huán)保發(fā)電有限公司每年從下關(guān)發(fā)電廠購(gòu)買(mǎi)1700噸的二氧化硫排污權(quán)指標(biāo)，并以每公斤１元的價(jià)格，向下關(guān)發(fā)電廠支付170萬(wàn)元的交易費(fèi)用。兩個(gè)公司通過(guò)排污權(quán)交易，在沒(méi)有排污超標(biāo)的前提下滿足了各自的需求，實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展。

二、實(shí)施背景

隨著工業(yè)化、城鎮(zhèn)化和新農(nóng)村建設(shè)進(jìn)程的加快，經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展與資源環(huán)境約束的矛盾越來(lái)越突出，嚴(yán)峻的環(huán)境狀況和經(jīng)濟(jì)發(fā)展要求，都需要綜合運(yùn)用法律、經(jīng)濟(jì)、技術(shù)和必要的行政辦法，隨著節(jié)能減排和污染整治工作的推進(jìn)，實(shí)行與時(shí)俱進(jìn)的環(huán)境政策，采取濃度、總量和質(zhì)量相結(jié)合的綜合控制手段來(lái)進(jìn)一步實(shí)現(xiàn)污染減排的任務(wù)。現(xiàn)行的排污收費(fèi)政策，實(shí)際執(zhí)行中演變成“付費(fèi)即可排污”的后果，無(wú)法對(duì)污染物排放總量實(shí)施有效控制，環(huán)境質(zhì)量難以改善。惟有探索市場(chǎng)對(duì)環(huán)境資源的配置、保護(hù)機(jī)制，方是治本之道。我國(guó)各地都相繼出臺(tái)了排污權(quán)有償使用和交易的制度辦法，如湖州市政府出臺(tái)的《湖州市主要污染物排污權(quán)交易實(shí)施細(xì)則(試行)》，杭州市出臺(tái)的《杭州市主要污染物排放權(quán)交易管理辦法》等都對(duì)排污權(quán)有償使用和交易等內(nèi)容進(jìn)行了詳細(xì)的解釋和規(guī)定，從而使排污權(quán)有償使用和交易的工作步入正軌。

三、實(shí)施效果

以太湖地區(qū)為例，在實(shí)施了排污權(quán)有償使用和交易后，太湖地區(qū)主要污染物COD排放量控制在26.38萬(wàn)噸，氨氮排放量控制在2.08萬(wàn)噸，總氮排放量控制在2.78萬(wàn)噸，總磷排放量控制在0.59萬(wàn)噸，比之前分別削減了32.52％、33.37%、和30%；城鎮(zhèn)生活污水處理率達(dá)到90%，農(nóng)村生活污水處理率達(dá)到70%，主要入湖河流和集中式飲用水源地水質(zhì)基本達(dá)到環(huán)境功能要求。2015年，太湖地區(qū)主要污染排放量全面控制在環(huán)境容量許可范圍內(nèi)。

排污權(quán)的有償使用和交易，可以提高企業(yè)治污的積極性，是以經(jīng)濟(jì)手段和政策措施推動(dòng)環(huán)境管理的一種有效手段，推行排污權(quán)有償使用改革以來(lái)，在促進(jìn)減排、優(yōu)化產(chǎn)業(yè)、綜合治理等方面都取得了明顯成效。

1.促進(jìn)減排。排污權(quán)有償使用和交易，進(jìn)一步增強(qiáng)了市場(chǎng)配置環(huán)境資源要素的約束力，強(qiáng)化了企業(yè)控制污水排放、加快治理污染源的自覺(jué)性，整體環(huán)境質(zhì)量得到了改觀。2.優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。提高重污染行業(yè)的準(zhǔn)入門(mén)檻，鼓勵(lì)技術(shù)含量高、污染輕的行業(yè)發(fā)展，還進(jìn)一步約束了新投資者投資經(jīng)營(yíng)傳統(tǒng)紡織印染等企業(yè)的需求，加快了低耗能、低污染行業(yè)發(fā)展。

3.提高企業(yè)生態(tài)意識(shí)。通過(guò)開(kāi)展排污權(quán)有償使用和交易，建立市場(chǎng)化激勵(lì)和約束機(jī)制，改變了長(zhǎng)期以來(lái)“付費(fèi)即可排污”的局面，提高了排污企業(yè)生態(tài)文明理念和社會(huì)責(zé)任意識(shí)。

4.積極引導(dǎo)企業(yè)轉(zhuǎn)型。積極引導(dǎo)重污染企業(yè)轉(zhuǎn)型，采用主要污染物排污權(quán)有償使用和交易的方法，利用有限的環(huán)境污染治理專(zhuān)項(xiàng)資金“回購(gòu)”排污權(quán)，積極引導(dǎo)重污染企業(yè)轉(zhuǎn)型，并在鼓勵(lì)其淘汰重污染產(chǎn)品和生產(chǎn)線的同時(shí)根據(jù)實(shí)際情況預(yù)留少量排污權(quán)給企業(yè)，支持企業(yè)產(chǎn)業(yè)升級(jí)。

四、不足分析

1.有關(guān)排污權(quán)交易的政策和法律滯后

排污權(quán)交易是一種市場(chǎng)導(dǎo)向的經(jīng)濟(jì)政策，要對(duì)其進(jìn)行有效的監(jiān)管，必須要有相應(yīng)的法律作保障，才能使其具有合法性和權(quán)威性。我國(guó)排污權(quán)交易試點(diǎn)已進(jìn)行了數(shù)年，雖然部分省市出臺(tái)了一些地方性的排污權(quán)交易法規(guī)，但是在國(guó)家層面上還沒(méi)有針對(duì)性地立法，排污權(quán)交易從審批到交易，尚沒(méi)有全國(guó)統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)。

2.排污權(quán)交易制度中存在的困難（1）排污權(quán)的初始分配問(wèn)題

排污權(quán)的初始分配是排污權(quán)交易的前提，只有當(dāng)排污權(quán)為企業(yè)所擁有時(shí)，排污權(quán)才能像“商品”一樣進(jìn)行交易。目前，我國(guó)是由政府統(tǒng)一掌控排污權(quán)的初始分配，而政府過(guò)多的參與，會(huì)影響排污權(quán)交易的公平、公正、公開(kāi)。也許會(huì)導(dǎo)致出現(xiàn)政府有關(guān)部門(mén)操縱初始分配權(quán)牟取部門(mén)利益；排污企業(yè)與掌握著排污許可證發(fā)放權(quán)的環(huán)保監(jiān)管部門(mén)之間發(fā)生權(quán)力尋租等情況。一旦有企業(yè)通過(guò)非法手段獲取排污權(quán)，就會(huì)打擊其他企業(yè)珍惜排污權(quán)、減少污染物的積極性，最終會(huì)出現(xiàn)排污權(quán)“有價(jià)無(wú)市”的局面。

（2）排污總量的確定問(wèn)題

排污權(quán)交易的前提條件是排放總量控制。如果該區(qū)域的環(huán)境容量已呈飽和狀態(tài)，就不會(huì)有排污權(quán)剩余，更不會(huì)有排污權(quán)交易。在現(xiàn)行的環(huán)境保護(hù)法律法規(guī)中沒(méi)有明確“總量控制”的規(guī)定。在“排污付費(fèi)”的污染控制策略下，只要付費(fèi)就可以排污，這樣，企業(yè)顯然不會(huì)去市場(chǎng)上購(gòu)買(mǎi)排污權(quán)，也不會(huì)有企業(yè)賣(mài)出排污權(quán)。沒(méi)有對(duì)排放量的總量限制，排污權(quán)交易就無(wú)法實(shí)行。

在目前以GDP為核心考核政績(jī)的前提下，片面追求GDP的粗放型經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式非常普遍，這就造成了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與排污總量控制之間的矛盾，使得排污總量的確定變得非常困難。個(gè)別地區(qū)總量控制的底線不斷被突破，使得整個(gè)排污權(quán)交易體系非常脆弱。如果排污總量不能確定，排污權(quán)交易平臺(tái)就無(wú)法真正確立起來(lái)。

3.排污交易市場(chǎng)脆弱

從一級(jí)市場(chǎng)看，相對(duì)于土地、礦產(chǎn)等有形資源而言，排污權(quán)有償使用缺乏政策和法律依據(jù)。因此企業(yè)在辦理工商執(zhí)照和稅務(wù)登記時(shí)都遇到障礙。另外，目前存在著新建污染企業(yè)和已建污染企業(yè)之間，在排污權(quán)初始分配方面有償和無(wú)償取得“雙軌并存”的不公平局面，挫傷了企業(yè)的積極性。并且關(guān)于有償取得，是通過(guò)拍賣(mài)方式還是政府定價(jià)也存在爭(zhēng)議，前者可能會(huì)導(dǎo)致大企業(yè)進(jìn)行市場(chǎng)操縱，囤積居奇；后者又不能及時(shí)反映市場(chǎng)供求關(guān)系。

此外，我國(guó)排污權(quán)交易二級(jí)市場(chǎng)亟待規(guī)范。我國(guó)各類(lèi)企業(yè)數(shù)量多、規(guī)模不等、分布零散，這種狀況直接決定了排污權(quán)交易市場(chǎng)的基礎(chǔ)信息尋求費(fèi)用過(guò)高，環(huán)境保護(hù)部門(mén)監(jiān)測(cè)與執(zhí)行費(fèi)用也會(huì)過(guò)高，導(dǎo)致整個(gè)排污交易市場(chǎng)信息不充分。在競(jìng)爭(zhēng)激烈的行業(yè)中，為限制競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的發(fā)展，擁有富余排污指標(biāo)的企業(yè)則可能不愿意出售自己的剩余排污權(quán)，造成排污權(quán)的浪費(fèi)，或者漫天要價(jià)，擾亂了排污交易秩序。

五、改進(jìn)措施

1.制定相應(yīng)法律法規(guī)，明確排污權(quán)交易的法律地位。對(duì)排污權(quán)的交易范圍和交易方式做出明確規(guī)定，建立完善的排污權(quán)交易的法律體系。有關(guān)法規(guī)要闡明環(huán)境是一種可利用的資源，確立合法的排污權(quán)，明確將有償取得的排污權(quán)與其他生產(chǎn)要素一樣納入企業(yè)產(chǎn)權(quán)范圍，完善排污權(quán)交易制度，以保證排污權(quán)及其交易的合法化，保障企業(yè)在排污權(quán)交易中買(mǎi)賣(mài)自由、信息共享，促進(jìn)市場(chǎng)的公平競(jìng)爭(zhēng)。排污權(quán)實(shí)際上是對(duì)環(huán)境容量資源的使用權(quán)，這種權(quán)利的總量是有限的，以某種形式初始分配給企業(yè)后，新加入的企業(yè)只能從市場(chǎng)上購(gòu)買(mǎi)必要的排污權(quán)。所以要把排污權(quán)納入法律調(diào)整的范圍，進(jìn)行合理的分配和管制，進(jìn)而改變目前國(guó)家環(huán)保主管部門(mén)通過(guò)頒發(fā)排污許可證確認(rèn)排污權(quán)這一行政性權(quán)利，賦予該權(quán)利可自由交易的市場(chǎng)性權(quán)利。

2．培育規(guī)范合理的排污權(quán)交易市場(chǎng)。規(guī)范交易規(guī)則，激勵(lì)企業(yè)廣泛參與。制定合理的交易規(guī)則和初始排污權(quán)分配的指導(dǎo)性辦法，規(guī)定排污權(quán)指標(biāo)的核定方法。制定財(cái)稅激勵(lì)政策，提高企業(yè)交易的積極性，加快交易市場(chǎng)的發(fā)展。征收排污權(quán)占有稅，促使企業(yè)出售初始排污權(quán)。緩征企業(yè)排污權(quán)交易收入所得稅，鼓勵(lì)企業(yè)參與排污權(quán)交易。建立區(qū)域性排污權(quán)交易市場(chǎng)開(kāi)放平臺(tái)，擴(kuò)大交易范圍，鼓勵(lì)更多企業(yè)參與交易，為參與交易的企業(yè)提供更多交易信息與交易機(jī)會(huì)，實(shí)現(xiàn)資源的最優(yōu)配置。引入環(huán)境合同制度，規(guī)范排污權(quán)交易形式，將排污許可證以環(huán)境分配合同的形式從主管部門(mén)轉(zhuǎn)移到排污企業(yè)，排污權(quán)交易以環(huán)境消費(fèi)合同的形式在交易者間買(mǎi)賣(mài)，建立排污企業(yè)的環(huán)境信用制度，利用稅收、信貸等手段規(guī)制排污主體的信用情況。

3.進(jìn)行制度創(chuàng)新，政府應(yīng)提供免費(fèi)信息服務(wù)，適當(dāng)減免監(jiān)督與執(zhí)行的費(fèi)用；建立相應(yīng)的激勵(lì)機(jī)制，對(duì)積極減排、積極出售排污權(quán)的企業(yè)從資金、稅收、技術(shù)等方面予以支持。依法科學(xué)規(guī)定污染物排放總量及各企業(yè)的容許排出量，以確保政府削減污染物排出總量目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。此外，要在法律上對(duì)排污總量控制的目標(biāo)、總量設(shè)計(jì)、調(diào)查和檢測(cè)、總量分布等做出明確的規(guī)定；規(guī)范初始排污權(quán)的分配，加強(qiáng)監(jiān)管，杜絕“尋租”行為。實(shí)行排污權(quán)初次分配有償化，以充分體現(xiàn)污染者付費(fèi)原則。政府應(yīng)對(duì)長(zhǎng)期無(wú)償占用排污指標(biāo)的單位進(jìn)行改制，對(duì)新建單位采取拍賣(mài)和獎(jiǎng)勵(lì)等有償方式分配排污權(quán)，全面實(shí)現(xiàn)排污指標(biāo)的有償初次分配。在此基礎(chǔ)上，再通過(guò)市場(chǎng)實(shí)現(xiàn)污染源之間排污權(quán)的再分配。有了排污權(quán)交易，政府機(jī)構(gòu)可以通過(guò)發(fā)放和購(gòu)買(mǎi)排污權(quán)來(lái)實(shí)現(xiàn)污染物總量的控制，影響排污權(quán)價(jià)格，從而控制環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)。政府如果希望降低污染水平，可以進(jìn)入市場(chǎng)購(gòu)買(mǎi)排污權(quán)，然后把排污權(quán)控制在政府的手中，不再賣(mài)出，這樣污染水平就會(huì)降低。如果修建了污水處理廠等環(huán)保設(shè)施，環(huán)境容量增大，政府就可以發(fā)放更多的排污許可證，以降低企業(yè)的成本，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)。

第五篇：保證金交易制度

什么是保證金交易制度？

保證金制度

為在股指期貨交易中確保履約，維護(hù)交易雙方的合法權(quán)益，實(shí)行保證金制度。即在股指期貨交易中，交易者必須按照其所交易期貨合約價(jià)值的一定比例繳納少量資金，作為其履行期貨合約的財(cái)力擔(dān)保，然后才能參與期貨合約的買(mǎi)賣(mài)，并視價(jià)格變動(dòng)情況確定是否追加資金。在《中國(guó)金融期貨交易所結(jié)算細(xì)則》(征求意見(jiàn)稿)中，中金所將采用分級(jí)結(jié)算制度，即中金所對(duì)結(jié)算會(huì)員進(jìn)行結(jié)算，結(jié)算會(huì)員對(duì)非結(jié)算會(huì)員和投資者進(jìn)行結(jié)算，非結(jié)算會(huì)員對(duì)投資者進(jìn)行結(jié)算。結(jié)算會(huì)員向非結(jié)算會(huì)員和投資者收取的交易保證金不得低于中金所向結(jié)算會(huì)員收取的交易保證金，非結(jié)算會(huì)員向投資者收取的交易保證金不得低于結(jié)算會(huì)員向非結(jié)算會(huì)員收取的交易保證金。結(jié)算會(huì)員的自營(yíng)業(yè)務(wù)只能通過(guò)其專(zhuān)用自營(yíng)結(jié)算賬戶進(jìn)行，其保證金必須與其經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)分賬結(jié)算。

保證金是投資者履行合約的財(cái)力保證，凡參與股指期貨交易，無(wú)論買(mǎi)方還是賣(mài)方，均需按所在交易所的規(guī)定繳納保證金。而當(dāng)每日結(jié)算后客戶保證金低于期貨交易所規(guī)定或雙方約定的保證金水平時(shí)，期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)按規(guī)定向客戶發(fā)出保證金追加通知。客戶與規(guī)定時(shí)間內(nèi)補(bǔ)齊保證金缺口。

這里需要了解關(guān)于我國(guó)金融期貨交易所結(jié)算細(xì)節(jié)中需要理解的幾個(gè)概念：交易保證金是指結(jié)算會(huì)員存入中金所專(zhuān)用結(jié)算賬戶中確保合約履約的資金，是已被合約占用的保證金，其金額按合約價(jià)值的一定比例來(lái)計(jì)算。當(dāng)買(mǎi)賣(mài)雙方成交后，中金所按公布比例向買(mǎi)賣(mài)雙方、依買(mǎi)入和賣(mài)出的持倉(cāng)金額分別收取交易保證金；結(jié)算準(zhǔn)備金是指結(jié)算會(huì)員在中金所專(zhuān)用結(jié)算賬戶中預(yù)先準(zhǔn)備的資金，是未被合約占用的保證金。結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額標(biāo)準(zhǔn)由中金所規(guī)定且須以結(jié)算會(huì)員自有資金繳納。中金所有權(quán)根據(jù)市場(chǎng)情況調(diào)整結(jié)算會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額標(biāo)準(zhǔn)；結(jié)算會(huì)員在中金所專(zhuān)用結(jié)算賬戶中的保證金分為交易保證金和結(jié)算準(zhǔn)備金。但保證金制度能夠增加您的盈利，也會(huì)帶來(lái)更大的風(fēng)險(xiǎn)：您的保證金被清算之前您不會(huì)收到保證金追加通知；當(dāng)您的帳戶保證金跌落到一定點(diǎn)(強(qiáng)制平倉(cāng)點(diǎn))，您帳戶上的頭寸可能部分或

全部清算；您應(yīng)當(dāng)檢查您的保證金余額，以達(dá)到規(guī)定基準(zhǔn)，在每次執(zhí)行頭寸時(shí)利用止損單以限制下跌風(fēng)險(xiǎn)。