第一篇：境外投資申請報告

公司名稱（用大紅字體打印）

境外投資申請報告

尊敬的山西省商務(wù)廳外經(jīng)處領(lǐng)導(dǎo)：

一、項目名稱

二、投資方情況

（一）主要投資方基本情況：包括企業(yè)全稱、主要經(jīng)營范圍、注冊地、注冊資本、企業(yè)性質(zhì)、股權(quán)結(jié)構(gòu)，資產(chǎn)負(fù)債狀況，主要股東情況；

（二）主要投資方基本經(jīng)營情況：包括企業(yè)近三年主要業(yè)務(wù)規(guī)模和經(jīng)營情況，主要產(chǎn)品生產(chǎn)能力、實際生產(chǎn)規(guī)模、國內(nèi)外銷售情況，企業(yè)近三年主要財務(wù)指標(biāo)；

（三）主要投資方相關(guān)實力和優(yōu)勢分析，在國內(nèi)外投資類似項目簡要情況；

（四）其他投資方簡要情況：包括注冊地、注冊資本、企業(yè)性質(zhì)、主要業(yè)務(wù)規(guī)模和經(jīng)營狀況、資產(chǎn)、負(fù)債、收入、利潤等方面情況。

三、必要性分析

（一）投資目的：項目相關(guān)行業(yè)國內(nèi)外情況，例如產(chǎn)品國內(nèi)外供求情況及預(yù)測、產(chǎn)品進(jìn)口情況及預(yù)測、行業(yè)未來發(fā)展等。說明項目對各投資方的必要性和意義，包括項目與投資方國內(nèi)項目的關(guān)系、與企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略的關(guān)系等；

（二）社會意義：包括與我國相關(guān)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的關(guān)系，與我國境外投資戰(zhàn)略和境外投資產(chǎn)業(yè)政策的關(guān)系等。

四、項目背景及投資環(huán)境情況

（一）項目背景：包括投資方介入前項目基本情況，外方合作者基本情況，投資方如何介入項目，投資方對外考察、盡職調(diào)查、與外方談判、其他競爭投資者等情況，與所在國家和當(dāng)?shù)卣疁贤ㄇ闆r等；

（二）投資環(huán)境情況：包括所在國家及當(dāng)?shù)卣巍⒔?jīng)濟(jì)情況，與項目有關(guān)的稅收、外匯、進(jìn)出口、外資利用、資源開發(fā)、行業(yè)準(zhǔn)入、環(huán)境保護(hù)、勞工等法律法規(guī)情況，當(dāng)?shù)叵嚓P(guān)行業(yè)及市場狀況；涉及資源開發(fā)的，還應(yīng)說明所在國家有關(guān)資源的儲量、品質(zhì)、勘探、開采情況；

（三）項目的外部意見及影響：包括所在國中央和地方政府的意見，當(dāng)?shù)厣鐓^(qū)的意見，項目對所在國家和地區(qū)社會、經(jīng)濟(jì)發(fā)展可能產(chǎn)生的影響等。

五、項目內(nèi)容

建設(shè)類項目

（一）建設(shè)內(nèi)容：包括建設(shè)地點、建設(shè)規(guī)模、建設(shè)期限、進(jìn)度安排、技術(shù)方案、建設(shè)方案、需要建設(shè)的配套設(shè)施等；涉及資源開發(fā)的，還應(yīng)說明可開發(fā)資源量、品位、中方可獲權(quán)益資源量及開發(fā)方案等；

（二）主要產(chǎn)品及目標(biāo)市場：包括項目主要產(chǎn)品及規(guī)模，產(chǎn)品目標(biāo)市場及銷售方案；

（三）相關(guān)配套條件落實情況：包括項目道路、鐵路、港口、能源供應(yīng)等相關(guān)基礎(chǔ)設(shè)施配套情況及安排，項目土地情況及安排，項目滿足當(dāng)?shù)丨h(huán)保要求措施，項目在勞動力供應(yīng)和安全方面的安排和措施，加工類項目應(yīng)說明項目原料來源的情況；

（四）財務(wù)效益指標(biāo)：包括項目總銷售收入、利潤、投資回收期、內(nèi)部收益率等財務(wù)預(yù)測指標(biāo)，以及中方投資回收期及回報率等預(yù)測指標(biāo)。

六、項目合作及資金情況

（一）項目合作方案：包括項目各方股比，出資形式，合作方式，收入和利潤分配，產(chǎn)品分配，其他合作內(nèi)容；

（二）項目資金運(yùn)用：包括項目總投資，建設(shè)類項目的前期費用（中介費、勘探費等）、工程建設(shè)資金及其使用構(gòu)成、流動資金的使用等，并購類項目的收購前期費用、收購資金及其使用構(gòu)成，中方投資額及其使用構(gòu)成等；

（三）項目資金籌措：包括項目資本金及各方出資，銀行貸款及其他社會融資的構(gòu)成與來源，項目用匯金額及來源等。

致

禮

公司名稱（蓋章）

日期

第二篇：境外投資申請報告

篇一：境外投資請示報告 附件1 境內(nèi)投資主體紅頭文件

關(guān)于延邊晨光國際經(jīng)貿(mào)有限公司在韓國設(shè)立境外企業(yè)的請示

龍井市商務(wù)局：

境內(nèi)投資主體基本情況介紹。

延邊晨光國際經(jīng)貿(mào)有限公司成立于2003年2月21日，是經(jīng)原國家對外經(jīng)貿(mào)合作部批準(zhǔn)成立的綜合性貿(mào)易公司，公司注冊資本為333萬元人民幣，資產(chǎn)總額2995萬；公司現(xiàn)有員工46人；公司注冊地址：龍井市安民街吉安胡同6-9號；公司主要經(jīng)營項目：農(nóng)副產(chǎn)品、輕工產(chǎn)品、紡織產(chǎn)品、礦產(chǎn)品等進(jìn)出口業(yè)務(wù)，同時代理各類商品和技術(shù)的進(jìn)出口及通關(guān)服務(wù)。2008年實現(xiàn)進(jìn)出口額1.7億美元。2009年實現(xiàn)進(jìn)出口額1.35億美元，2010年實現(xiàn)進(jìn)出口3301萬美元。設(shè)有：行政、計財、人事、國際業(yè)務(wù)、國內(nèi)貿(mào)易、儲運(yùn)等部門。是龍井市政府重點扶持的民營企業(yè)。

擬設(shè)立地境外企業(yè)基本情況：

一、境外企業(yè)名稱：垈坪物流株式會社

二、注冊地址：

三、注冊資本：475000美元

四、投資情況：包括

高在千（韓國個人）現(xiàn)匯 380000美元

延邊晨光國際經(jīng)貿(mào)有限公司 現(xiàn)匯 95000美元 自籌

五、股權(quán)結(jié)構(gòu)：中方20%；韓方80%

六、經(jīng)營范圍：貨物倉儲及運(yùn)輸服務(wù)

七、經(jīng)營年限：20年

八、投資環(huán)境分析評價：韓國全稱為大韓民國，位于亞洲大陸東北端朝鮮半島的南半部，東、南、西三面環(huán)海，位于中日兩國之間，北面以北緯38度為界與朝鮮接壤。截至2009年末，韓國人口約4874.7萬，人口增長率為0.26%。韓國礦產(chǎn)資源較少，自然資源匾乏，主要工業(yè)原料均依賴進(jìn)口。

近年來，韓國經(jīng)濟(jì)保持了較好的增長勢頭。2009年韓國gdp為8329億美元，位居世界第15位，人均gdp為17074美元，位居世界第37位。韓國的產(chǎn)業(yè)集中性比較強(qiáng)，主要集中在it行業(yè)、汽車行業(yè)和造船行業(yè)。自1992年中韓兩國建交以來，兩國的經(jīng)貿(mào)關(guān)系發(fā)展迅速。雙邊貿(mào)易額從1992年的50億美元增加到2009年的1409.5億美元，增長了30多倍。2009年韓國對中國的貿(mào)易依存度達(dá)到了25.8%，中國已經(jīng)成為韓國第一大貿(mào)易伙伴、第一大出口目的地和最大的進(jìn)口來源地。2009年韓國自中國進(jìn)口排名前三位的商品為機(jī)電產(chǎn)品、賤金屬及制品、紡織品及原料。

目前中國對韓投資主要集中在貿(mào)易、航空、金融、旅游、工程和勞務(wù)輸出等領(lǐng)域。從2010年開始，中國對韓投資額急劇增長，2010年1-9月中國已經(jīng)對韓國投資3.3億美元。在今后2到3年內(nèi)，中國有望成為韓國最大的海外投資方之一。

韓國具有良好的投資環(huán)境。從硬環(huán)境看，韓國地理位置優(yōu)越，交通運(yùn)輸便捷，通訊設(shè)施世界一流；從軟環(huán)境看，韓國經(jīng)濟(jì)發(fā)展態(tài)勢較好，市場消費潛力較大，政府積極鼓勵利用外資并出臺了一系列有利于外商投資的政策與措施，尤其是在2010年4月和10月初，韓國分別頒布了新修改的《外國人投資促進(jìn)法》和《外國人投資促進(jìn)法施行令》，進(jìn)一步鼓勵和方便外商投資。

過去，韓國更多地注重吸引歐美日等發(fā)達(dá)國家的企業(yè)投資，尤其是重點吸引發(fā)達(dá)國家的跨國企業(yè)和具有高新技術(shù)的企業(yè)赴韓投資。但隨著中國經(jīng)濟(jì)和企業(yè)的飛速發(fā)展，韓國政府逐漸提高了對中國資本的關(guān)注程度，歡迎中國企業(yè)赴韓投資。為此，韓國政府在中國多次組織韓國投資環(huán)境說明會和推介會，中央和地方還積極籌建中國城、中韓國際產(chǎn)業(yè)園區(qū)、中韓物流中心等，針對中國投資企業(yè)提供更多優(yōu)惠。2010年5月，韓國知識經(jīng)濟(jì)部和大韓貿(mào)易振興公社成立了“中國對韓投資促進(jìn)團(tuán)隊”（china desk），china desk將作為中國對韓投資窗口，給中國金融機(jī)構(gòu)和投資中介機(jī)構(gòu)提供對韓投資信息，同時還將為中國企業(yè)提供與韓國政府、企業(yè)聯(lián)系的機(jī)會。當(dāng)前韓國中央政府及各地方政府正致力于建設(shè)一流的投資環(huán)境，吸引更多中國企業(yè)投資韓國的資本市場、新能源產(chǎn)業(yè)、高新科技產(chǎn)業(yè)和房地產(chǎn)等領(lǐng)域。篇二：境外投資項目申請報告

境外投資項目申請報告

第一章 項目概況及申報單位

一、項目名稱：****有限公司 經(jīng)營范圍： 注冊地址： 注冊資本： 企業(yè)法人：

二、投資方基本情況： 企業(yè)全稱： 經(jīng)營范圍： 注冊地址： 注冊資本： 企業(yè)法人：

三、投資企業(yè)經(jīng)營情況：

我公司經(jīng)****工商行政管理局批準(zhǔn)于**年*月*日正式成立，稅務(wù)登記時間***年*月*日。公司注冊資本**萬元，主要供應(yīng)商為***。目前長期穩(wěn)定合作的客戶有***公司等。從*年*月份開始營運(yùn)，當(dāng)年企業(yè)實現(xiàn)銷售收入為*萬元。*年和*年銷售收入均超過*億元。預(yù)計*年實現(xiàn)銷售收入將達(dá)到*億元。

第二章 發(fā)展規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)政策和行業(yè)準(zhǔn)入分析

必要性分析：（相關(guān)行業(yè)國內(nèi)外供求情況及行業(yè)發(fā)展預(yù)測）據(jù)海關(guān)數(shù)據(jù)統(tǒng)計，2011上半年我國水產(chǎn)品進(jìn)出口總量381.16萬噸，進(jìn)出口總額112.75億美元，同比分別增長14.7％和25.9％。其中出口量187.34萬噸，出口額78.59億美元，同比分別增長28.23％和32.4%。進(jìn)口量193.82萬噸，進(jìn)口額34.16億美元，同比分別增長4.02%和13.09%。

一、來進(jìn)料加工貿(mào)易平穩(wěn)增長，進(jìn)料加工比重進(jìn)一步擴(kuò)大

2011上半年我國水產(chǎn)品來進(jìn)料加工貿(mào)易出口量57.32萬噸，出口額24.15億美元，同比分別增長14.25％和22.83％，來進(jìn)料加工貿(mào)易出口額占水產(chǎn)品出口總額比例為30.7％，比上年同期減少2.4個百分點。其中進(jìn)料加工貿(mào)易由于自主性更強(qiáng)，效益更優(yōu)，在來進(jìn)料加工貿(mào)易中所占的比重進(jìn)一步擴(kuò)大，2011上半年水產(chǎn)品進(jìn)料加工出口量42.90萬噸，出口額17.81億美元，同比分別增加12.7％和23.5％；來料加工出口量14.42萬噸，出口額6.34億美元，同比分別增加19.2％和20.9％。二、一般貿(mào)易出口大幅增長，貝類產(chǎn)品出口增幅突出 2011上半年水產(chǎn)品一般貿(mào)易出口量130.03萬噸、出口額54.4億美元，同比分別增長35.5％和37.1％，繼續(xù)保持大幅增長態(tài)勢。其中，貝類、對蝦、羅非魚、鰻魚、大黃魚、海藻、小龍蝦等名優(yōu)養(yǎng)殖水產(chǎn)品仍是一般貿(mào)易主要出口品種，上述幾大品種出口額之和占一般貿(mào)易出口總額的49.55%。其中貝類出口量價齊增，出口量和出口額同比分別增長了29.7%和61％，超過對蝦成為一般貿(mào)易第一大出口品種。對蝦、羅非魚和大黃魚出口量和上年基本持平，出口額均有不同程度的提高。鰻魚出口量減額增。小龍蝦和斑點叉尾鮰出口降幅明顯。另外，捕撈水產(chǎn)品中的魷魚、章魚制品、蟹制品、鯧魚、沙丁魚、金槍魚等產(chǎn)品出口量額也均較大，且增幅明顯，部分產(chǎn)品出口額甚至較去年翻了幾番。此外，海參和鮑魚制品出口量額絕對值雖然不大，但增幅明顯，其中出口額分別為1429.5萬美元和1374.7萬美元，同比分別增長1182.77%和642.82%，出口地區(qū)主要集中在臺灣和香港。海藻產(chǎn)品中裙帶菜出口增幅最大，出口量、出口額分別達(dá)到1.18萬噸和4722.4萬美元，同比分別增長47.6%和63.3%。表1：一般貿(mào)易主要養(yǎng)殖出口品種 數(shù)量：萬噸；金額：億美元

三、對主要市場出口均有所增加，其中對東盟出口增幅最大主要出口市場基本格局沒有發(fā)生大的變化，日、美、歐、韓依然是我國最重要的出口市場，其中對日本、歐盟和韓國出口量額均有較大幅度增長，對美國出口量減額增。其他主要出口市場東盟、香港和臺灣今年上半年均保持較大幅度增長，其中東盟表現(xiàn)尤為突出，上半年出口額達(dá)到7.16億美元，同比增長94.17％。對香港出口產(chǎn)品結(jié)構(gòu)有所調(diào)整，高檔產(chǎn)品比例提高，綜合單價明顯高于上年。對臺灣繼續(xù)保持增長態(tài)勢，但增幅已明顯低于上年同期。表2：主要出口市場以上一系列有價值的官方數(shù)據(jù)及我們從事本行業(yè)的經(jīng)驗分析，使得我們企業(yè)更清晰、明確的看到水產(chǎn)品貿(mào)易市場的供求量及前景。更加大了對此次香港投資的信心。我們希望企業(yè)借助香港這個開放的貿(mào)易集散地、寵大的金融平臺打開更為廣闊的海外市場，為中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展做出應(yīng)有的供獻(xiàn)。第三章 投資環(huán)境分析

一、投資環(huán)境的經(jīng)濟(jì)、社會影響分析： 根據(jù)世界經(jīng)濟(jì)論壇最新發(fā)布《全球貿(mào)易促進(jìn)報告》排名，香港是最有利于全球貿(mào)易的經(jīng)濟(jì)體。這份世界經(jīng)濟(jì)論壇報告對全球一百一十八個經(jīng)濟(jì)體進(jìn)行調(diào)查，評比各經(jīng)濟(jì)體在十個影響貿(mào)易因素的表現(xiàn)，其中涵蓋關(guān)稅、海關(guān)、行政效率、運(yùn)輸方便性以及通訊基礎(chǔ)建設(shè)。根據(jù)這項評比結(jié)果，香港名列第一，主要由市場高度開放以及安全和開放的商業(yè)環(huán)境所領(lǐng)先。香港概述

香港是一個國際金融大都市，是世界上享有最自由的通商、貿(mào)易港口之一，是國際企業(yè)和商家必相競爭商業(yè)要地。香港蘊(yùn)藏著無限潛力和無窮機(jī)遇，是通往亞洲各地的門戶，洋溢著時代氣息，充滿現(xiàn)代的營商文化，并擁有豐富的文化和優(yōu)良的傳統(tǒng)。香港鼓勵創(chuàng)新思維、擴(kuò)闊視野和不斷發(fā)展。

香港是一處融合機(jī)遇、創(chuàng)意和進(jìn)取精神的地方，動力澎湃，朝氣勃勃。所提供的基礎(chǔ)設(shè)施 達(dá)到世界一流水平，既是運(yùn)輸樞紐，也是篇三：境外投資申請表 境外投資申請表

境外企業(yè)中文名稱： 境外企業(yè)外文名稱： 注冊地中文 國家/地區(qū)：省（州）： 城市：設(shè)立方式 新設(shè)并購

經(jīng)營范圍：

所屬行業(yè)： 注冊資本： ； 中方比例： ；外方比例： ； 股權(quán)結(jié)構(gòu)：

中方股東名稱1：龍井峰程貿(mào)易有限公司 機(jī)構(gòu)代碼：668780035 股權(quán)比例：% 中方股東名稱2：機(jī)構(gòu)代碼：股權(quán)比例：% 中方股東名稱3：機(jī)構(gòu)代碼：股權(quán)比例：% 外方股東名稱1： 股權(quán)比例： % 外方股東名稱2： 股權(quán)比例： % 外方股東名稱3： 股權(quán)比例： % 投資規(guī)模：中方投資總額：萬美元；其中境內(nèi)股權(quán)出資萬美元； 境外自籌 萬美元；境外放款 萬美元；

外方實際投資總額： 萬美元；現(xiàn)匯投資 萬美元；實物投資萬美元； 中方投資金額結(jié)構(gòu)： 如為現(xiàn)匯出資：

其中：自有外匯 萬美元；自有人民幣購匯 萬美元； 國內(nèi)外匯貸款 萬美元；人民幣貸款購匯 萬美元； 境外放款 萬美元；現(xiàn)匯出資合計 萬美元；

如為實物出資：其中：設(shè)備 萬美元；原材料 萬美元；其他 萬美元； 實物出出資合計 萬美元；

如為知識產(chǎn)權(quán)：

其中：專利 萬美元；商標(biāo) 萬美元；商譽(yù) 萬美元；專有技術(shù) 萬美元；知識產(chǎn)權(quán)出資合計 萬美元；

擬投資具體項目簡況： 內(nèi)容：

1、該境外企業(yè)主營業(yè)務(wù)：

2、生產(chǎn)銷售產(chǎn)品名稱：

3、預(yù)付年生產(chǎn)（銷售）規(guī)模 萬美元； 預(yù)計市場占有率（在所在國/國際市場）： %； 預(yù)計的投資回收期 年； 經(jīng)營年限： 年；

4、其他還需補(bǔ)充事項：

意義：

1、是否帶動我國出口，擬帶動出口額萬美元； 是否能獲取技術(shù)，技術(shù)名稱； 是否獲得或建立營銷網(wǎng)絡(luò)： 是否能獲取能源資源： 能源資源名稱及數(shù)量：

3、是否通過該境外企業(yè)進(jìn)行再投資：

再投資主要情況（內(nèi)容、投資金額、所在國別）預(yù)計每年為所在國繳納各種稅收金額 萬美元； 其他還需補(bǔ)充事項：

第三篇：境外投資項目申請報告示范大綱

境外投資項目申請報告示范大綱

一、項目名稱

名稱中應(yīng)包括投資主體、投資目的國和反映主要投資內(nèi)容的關(guān)鍵詞。

二、投資方情況

（一）主要投資方基本情況：包括企業(yè)全稱、企業(yè)性質(zhì)、注冊地、注冊資本、經(jīng)營范圍，資產(chǎn)負(fù)債狀況，股權(quán)結(jié)構(gòu)、主要股東情況；

（二）主要投資方基本經(jīng)營情況：包括企業(yè)近兩年主要業(yè)務(wù)規(guī)模和經(jīng)營情況，主要財務(wù)指標(biāo)；

（三）其他投資方簡要情況：包括注冊地、注冊資本、企業(yè)性質(zhì)、主要業(yè)務(wù)規(guī)模和經(jīng)營狀況。

三、必要性分析

說明項目對各投資方的必要性和意義，包括項目與投資方國內(nèi)項目的關(guān)系、與企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略的關(guān)系、與我國相關(guān)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的關(guān)系等。

四、項目背景及投資環(huán)境情況

（一）項目背景：包括投資方如何介入項目，投資方對外考察、盡職調(diào)查、與外方談判、其他競爭投資者等情況；

（二）投資環(huán)境情況：包括所在國家與項目有關(guān)的法律法規(guī)情況，相關(guān)行業(yè)及市場狀況，中央和地方政府的意見，當(dāng)?shù)厣鐓^(qū)的意見。

五、項目內(nèi)容

并購類項目

（一）被收購對象情況：股權(quán)收購類項目應(yīng)包括被收購企業(yè)全稱（中英文）、主要經(jīng)營范圍、注冊地、注冊資本、生產(chǎn)情況、經(jīng)營情況及資產(chǎn)與負(fù)債等財務(wù)狀況，股權(quán)結(jié)構(gòu)、上市情況及最新股市表現(xiàn)、主要股東簡況，被收購企業(yè)及其產(chǎn)品、技術(shù)在同行業(yè)所處地位等；資產(chǎn)收購類項目應(yīng)包括被收購資產(chǎn)構(gòu)成，專業(yè)中介機(jī)構(gòu)確定的評估價，資產(chǎn)所有者基本情況等；

（二）收購方案：包括收購標(biāo)的，收購價格（說明定價方法及主要參數(shù)），實施主體，交易方式，收購進(jìn)度安排、對其他競爭者的應(yīng)對設(shè)想等。

（注：并購類項目同時包括投資建設(shè)方面內(nèi)容的，還應(yīng)說明建設(shè)類項目所要求的各項內(nèi)容，并說明項目綜合財務(wù)效益指標(biāo)。）

六、項目合作及資金情況

（一）項目合作方案：包括項目各方股比，出資形式，合作方式，收入和利潤分配，產(chǎn)品分配，其他合作內(nèi)容；

（二）項目資金運(yùn)用：包括項目總投資，建設(shè)類項目的前期費用（中介費、勘探費等）、工程建設(shè)資金及其使用構(gòu)

成等，并購類項目的收購前期費用、收購資金及其使用構(gòu)成，中方投資額及其使用構(gòu)成等；

（三）項目資金籌措：包括項目資本金及各方出資，銀行貸款及其他社會融資的構(gòu)成與來源。

七、項目風(fēng)險分析

分析項目可能存在的較大風(fēng)險因素，并提出防范風(fēng)險的相關(guān)措施。

八、其他事項

（一）項目是否存在需要中國政府協(xié)助解決的問題；

（二）實施項目的下一步工作計劃。

九、附件

（一）《境外投資項目核準(zhǔn)和備案管理辦法》（國家發(fā)展改革委第9號令）第十二條要求隨項目申請報告提供的有關(guān)文件；

（二）需要提供的其他相關(guān)證明文件。

第四篇：境外投資項目申請報告示范大綱

境外投資項目申請報告示范大綱

來源：國家發(fā)改委網(wǎng)站 發(fā)布時間： 2007-10-08

境外投資項目申請報告示范大綱

一、項目名稱

二、投資方情況

（一）主要投資方基本情況：包括企業(yè)全稱、主要經(jīng)營范圍、注冊地、注冊資本、企業(yè)性質(zhì)、股權(quán)結(jié)構(gòu)，資產(chǎn)負(fù)債狀況，主要股東情況；

（二）主要投資方基本經(jīng)營情況：包括企業(yè)近三年主要業(yè)務(wù)規(guī)模和經(jīng)營情況，主要產(chǎn)品生產(chǎn)能力、實際生產(chǎn)規(guī)模、國內(nèi)外銷售情況，企業(yè)近三年主要財務(wù)指標(biāo)；

（三）主要投資方相關(guān)實力和優(yōu)勢分析，在國內(nèi)外投資類似項目簡要情況；

（四）其他投資方簡要情況：包括注冊地、注冊資本、企業(yè)性質(zhì)、主要業(yè)務(wù)規(guī)模和經(jīng)營狀況、資產(chǎn)、負(fù)債、收入、利潤等方面情況。

三、必要性分析

（一）投資目的：項目相關(guān)行業(yè)國內(nèi)外情況，例如產(chǎn)品國內(nèi)外供求情況及預(yù)測、產(chǎn)品進(jìn)口情況及預(yù)測、行業(yè)未來發(fā)展等。說明項目對各投資方的必要性和意義，包括項目與投資方國內(nèi)項目的關(guān)系、與企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略的關(guān)系等；

（二）社會意義：包括與我國相關(guān)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的關(guān)系，與我國境外投資戰(zhàn)略和境外投資產(chǎn)業(yè)政策的關(guān)系等。

四、項目背景及投資環(huán)境情況

（一）項目背景：包括投資方介入前項目基本情況，外方合作者基本情況，投資方如何介入項目，投資方對外考察、盡職調(diào)查、與外方談判、其他競爭投資者等情況，與所在國家和當(dāng)?shù)卣疁贤ㄇ闆r等；

（二）投資環(huán)境情況：包括所在國家及當(dāng)?shù)卣巍⒔?jīng)濟(jì)情況，與項目有關(guān)的稅收、外匯、進(jìn)出口、外資利用、資源開發(fā)、行業(yè)準(zhǔn)入、環(huán)境保護(hù)、勞工等法律法規(guī)情況，當(dāng)?shù)叵嚓P(guān)行業(yè)及市場狀況；涉及資源開發(fā)的，還應(yīng)說明所在國家有關(guān)資源的儲量、品質(zhì)、勘探、開采情況；

（三）項目的外部意見及影響：包括所在國中央和地方政府的意見，當(dāng)?shù)厣鐓^(qū)的意見，項目對所在國家和地區(qū)社會、經(jīng)濟(jì)發(fā)展可能產(chǎn)生的影響等。

五、項目內(nèi)容

建設(shè)類項目

（一）建設(shè)內(nèi)容：包括建設(shè)地點、建設(shè)規(guī)模、建設(shè)期限、進(jìn)度安排、技術(shù)方案、建設(shè)方案、需要建設(shè)的配套設(shè)施等；涉及資源開發(fā)的，還應(yīng)說明可開發(fā)資源量、品位、中方可獲權(quán)益資源量及開發(fā)方案等；

（二）主要產(chǎn)品及目標(biāo)市場：包括項目主要產(chǎn)品及規(guī)模，產(chǎn)品目標(biāo)市場及銷售方案；

（三）相關(guān)配套條件落實情況：包括項目道路、鐵路、港口、能源供應(yīng)等相關(guān)基礎(chǔ)設(shè)施配套情況及安排，項目土地情況及安排，項目滿足當(dāng)?shù)丨h(huán)保要求措施，項目在勞動力供應(yīng)和安全方面的安排和措施，加工類項目應(yīng)說明項目原料來源的情況；

（四）財務(wù)效益指標(biāo)：包括項目總銷售收入、利潤、投資回收期、內(nèi)部收益率等財務(wù)預(yù)測指標(biāo)，以及中方投資回收期及回報率等預(yù)測指標(biāo)。

并購類項目

（一）被收購對象情況：股權(quán)收購類項目應(yīng)包括被收購企業(yè)全稱（中英文）、主要經(jīng)營范圍、注冊地、注冊資本、生產(chǎn)情況、經(jīng)營情況及資產(chǎn)與負(fù)債等財務(wù)狀況，股權(quán)結(jié)構(gòu)、上市情況及最新股市表現(xiàn)、主要股東簡況，被收購企業(yè)及其產(chǎn)品、技術(shù)在同行業(yè)所處地位、發(fā)展?fàn)顩r等；資產(chǎn)收購類項目應(yīng)包括被收購資產(chǎn)構(gòu)成，專業(yè)中介機(jī)構(gòu)確定的評估價，資產(chǎn)所有者基本情況等；

（二）收購方案：包括收購標(biāo)的，收購價格（說明定價方法及主要參數(shù)），實施主體，交易方式，收購進(jìn)度安排、對其他競爭者的應(yīng)對設(shè)想等；

（注：并購類項目同時包括投資建設(shè)方面內(nèi)容的，還應(yīng)說明建設(shè)類項目所要求的各項內(nèi)容，并說明項目綜合財務(wù)效益指標(biāo)。）

六、項目合作及資金情況

（一）項目合作方案：包括項目各方股比，出資形式，合作方式，收入和利潤分配，產(chǎn)品分配，其他合作內(nèi)容；

（二）項目資金運(yùn)用：包括項目總投資，建設(shè)類項目的前期費用（中介費、勘探費等）、工程建設(shè)資金及其使用構(gòu)成、流動資金的使用等，并購類項目的收購前期費用、收購資金及其使用構(gòu)成，中方投資額及其使用構(gòu)成等；

（三）項目資金籌措：包括項目資本金及各方出資，銀行貸款及其他社會融資的構(gòu)成與來源，項目用匯金額及來源等。

七、項目風(fēng)險分析

分析項目可能存在的風(fēng)險及不確定性，并提出防范風(fēng)險的相關(guān)措施：國別風(fēng)險，法律及政策風(fēng)險，市場風(fēng)險，建設(shè)風(fēng)險，外匯風(fēng)險，環(huán)保風(fēng)險，礦權(quán)及資源量風(fēng)險，勞工風(fēng)險，項目可能面臨的其他風(fēng)險；股權(quán)收購類項目還應(yīng)分析企業(yè)運(yùn)營風(fēng)險。

八、其他事項

（一）項目是否存在需要解決的問題；

（二）實施項目的下一步工作計劃。

九、附件目錄

（一）《境外投資項目核準(zhǔn)暫行管理辦法》（國家發(fā)展改革委第21號令）第十七條要求隨項目申請報告提供的有關(guān)文件；

（二）需要提供的其他相關(guān)證明文件。

第五篇：北京市發(fā)改委-境外投資項目申請報告示范大綱

境外投資項目申請報告示范大綱

一、項目名稱：香港惠華環(huán)球科技有限公司

二、投資方情況

（一）主要投資方基本情況：包括企業(yè)全稱、主要經(jīng)營范圍、注冊地、注冊資本、企業(yè)性質(zhì)、股權(quán)結(jié)構(gòu)，資產(chǎn)負(fù)債狀況，主要股東情況；

華油惠博普科技股份有限公司于1998年于北京注冊成立，是一家國際化的油氣資源開發(fā)及利用綜合解決方案提供商，主要從事油氣田開發(fā)地面系統(tǒng)裝備的工藝技術(shù)研發(fā)、系統(tǒng)設(shè)計、成套裝備提供及工程技術(shù)服務(wù)，屬于油氣田裝備與技術(shù)服務(wù)業(yè)，并致力于為全球客戶提供高效、清潔的能源及能源生產(chǎn)方式。公司2011年登陸深圳證券交易所。

（二）主要投資方基本經(jīng)營情況：包括企業(yè)近三年主要業(yè)務(wù)規(guī)模和經(jīng)營情況，主要產(chǎn)品生產(chǎn)能力、實際生產(chǎn)規(guī)模、國內(nèi)外銷售情況，企業(yè)近三年主要財務(wù)指標(biāo)；

（三）主要投資方相關(guān)實力和優(yōu)勢分析，在國內(nèi)外投資類似項目簡要情況；

（四）其他投資方簡要情況：包括注冊地、注冊資本、企業(yè)性質(zhì)、主要業(yè)務(wù)規(guī)模和經(jīng)營狀況、資產(chǎn)、負(fù)債、收入、利潤等方面情況。

三、必要性分析

（一）投資目的：項目相關(guān)行業(yè)國內(nèi)外情況，例如產(chǎn)品國內(nèi)外供求情況及預(yù)測、產(chǎn)品進(jìn)口情況及預(yù)測、行業(yè)未來發(fā)展等。說明項目對各投資方的必要性和意義，包括項目與投資方國內(nèi)項目的關(guān)系、與企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略的關(guān)系等； 1.全球油氣資源生產(chǎn)與消費情況

2013年世界經(jīng)濟(jì)溫和增長，發(fā)達(dá)國家復(fù)蘇跡象明顯；能源消費繼續(xù)增長；全球油氣勘探開發(fā)投資繼續(xù)增長；資源國積極調(diào)整油氣政策、中東地區(qū)地緣政治格局調(diào)整、非洲多國政局動蕩對油氣行業(yè)和市場帶來重大影響；中國經(jīng)濟(jì)緩中趨穩(wěn)，石油、天然氣需求快速增長，供需矛盾加劇，對外依存度迅速攀升；非常規(guī)和清潔能源財稅支持力度加大，油氣價格改革陸續(xù)出臺，油氣產(chǎn)量繼續(xù)保持穩(wěn)步增長；油氣管道建設(shè)穩(wěn)步推進(jìn)，原油一次加工能力突破6億噸/年；國際合作成績斐然，海外油氣權(quán)益產(chǎn)量超過1億噸。展望2014年，世界經(jīng)濟(jì)加速復(fù)蘇；中國經(jīng)濟(jì)穩(wěn)中求進(jìn)，石油需求增速小幅回升，天然氣需求繼續(xù)快速增長；能源改革持續(xù)推進(jìn)，油氣行業(yè)市場化改革進(jìn)一步深化。

亞太地區(qū)主要油品需求總量為2417萬桶/日，同比增長2.3%；油品供應(yīng)總量為2292萬桶/日，同比增長2.5%，總體仍供不應(yīng)求。2013年，我國石油和原油表觀消費量分別達(dá)到4.98億噸和4.87億噸，同比分別增長1.7%和2.8%，我國成品油產(chǎn)量為2.96億噸，同比增長5.2%，增速較上年略有減緩。成品油表觀消費量為2.86億噸，同比增長3.5%，增速較2012年下降1.8個百分點。受乘用車市場向好、旅游出行增多、調(diào)合油減少等因素帶動，汽油消費保持較快增長態(tài)勢，全年表觀消費量達(dá)到9340萬噸，同比增長8.2%。

穩(wěn)定的石油價格沒有體現(xiàn)出消費及生產(chǎn)之間基本平衡狀況發(fā)生的重大變化。2013年，全球消費增長遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過生產(chǎn)增長，因此庫存量下滑。2013年還是石油生產(chǎn)出現(xiàn)動蕩的又一個年頭。我們對美國產(chǎn)量迅猛增長的故事耳熟能詳，但2013年也再次出現(xiàn)嚴(yán)重的供應(yīng)減產(chǎn)，尤以北非和中東為甚。

2013年，全球石油消費增長140萬桶/日，即1.4%，高于2012年的增長率及過去十年的平均水平。正如司空見慣的情況一樣，增長的驅(qū)動因素是非經(jīng)合組織的新興經(jīng)濟(jì)體，它們在全球消費中的比重首次居多。

近年來，供應(yīng)減產(chǎn)的規(guī)模較大且集中發(fā)生在北非和中東地區(qū)。利比亞是一個焦點地區(qū)：繼2011年由于內(nèi)戰(zhàn)而初步停產(chǎn)120萬桶/日后，2012年幾乎完全恢復(fù)了生產(chǎn)水平[100萬桶/日]。但2013年下半年再度出現(xiàn)的**使去年的產(chǎn)量年均減少52萬桶/日。伊朗的產(chǎn)量在持續(xù)的國際制裁下減少19萬桶/日。敘利亞、南北蘇丹和也門均出現(xiàn)嚴(yán)重減產(chǎn)。這些國家自“阿拉伯之春”爆發(fā)以來的累計供應(yīng)減產(chǎn)高達(dá)驚人的300萬桶/日。

天然氣市場正在發(fā)生緩慢變化，呈現(xiàn)兩個發(fā)展動態(tài)：美國的頁巖氣“革命”以及目前分割性區(qū)域市場在液化天然氣迅速發(fā)展的推動下實現(xiàn)不斷整合。2013年，這些因素的勢頭減緩——美國的頁巖氣產(chǎn)量增長放緩，而液化天然氣發(fā)展幅度仍然很小。

液化天然氣項目規(guī)模龐大，而且需要巨額投資。目前，液化天然氣的供應(yīng)增長正處于多年以來的低潮，產(chǎn)能擴(kuò)建非常有限。2013年，供應(yīng)僅增加0.6%。這使市場供應(yīng)呈現(xiàn)緊張狀況，并將靈活的貨物調(diào)配給愿意且能夠支付高價的客戶。因此，我們很自然地見證了重大調(diào)整。81%的亞洲天然氣進(jìn)口是液化天然氣，亞洲仍是液化天然氣貿(mào)易的主要目的地，吸納了近75%的液化天然氣貨物。2.預(yù)測：

預(yù)計2014年世界經(jīng)濟(jì)將繼續(xù)觸底回升，復(fù)蘇步伐明顯加快，增速將達(dá)到3.6%，較2013年明顯提高。美國經(jīng)濟(jì)繼續(xù)引領(lǐng)全球復(fù)蘇步伐，房地產(chǎn)與就業(yè)市場進(jìn)一步改善，量化寬松政策逐步退出。歐元區(qū)經(jīng)濟(jì)有望擺脫衰退，債務(wù)風(fēng)險仍不可忽視。日本經(jīng)濟(jì)總體回升，但受超負(fù)荷債務(wù)、稅收增加及結(jié)構(gòu)調(diào)整諸多因素影響，復(fù)蘇之路仍不平坦。新興國家經(jīng)濟(jì)體增速企穩(wěn)，仍將是全球經(jīng)濟(jì)增長的主要貢獻(xiàn)者，通脹壓力有所緩解。消費平穩(wěn)增長、制造業(yè)投資回升、外需趨于穩(wěn)定等因素將推動中國經(jīng)濟(jì)穩(wěn)健增長，預(yù)計全年GDP增速將達(dá)到7.5%左右。黨的十八屆三中全會拉開新一輪深化改革的序幕，未來中國經(jīng)濟(jì)將向更加平穩(wěn)、均衡、可持續(xù)、有質(zhì)量的方向發(fā)展，中速增長將成為常態(tài)。

預(yù)計2014年全球天然氣需求量將增長2.3%左右。；受經(jīng)濟(jì)回暖等因素影響，歐洲消費量將繼續(xù)小幅回升；亞太地區(qū)需求量繼續(xù)保持較快增長。中國石油需求將突破5億噸，增速有所回升。預(yù)計2014年石油需求增速4%左右，達(dá)到5.18億噸。石油和原油凈進(jìn)口量將分別達(dá)到3.04億噸和2.98億噸，分別較2013年增長5.3%和7.1%，石油對外依存度達(dá)到58.8%。國內(nèi)成品油消費平穩(wěn)增長，汽煤柴油需求增速繼續(xù)分化。預(yù)計全年成品油需求量為3億噸，同比增長4.8%，增速較2013年上升1.3個百分點。汽油需求繼續(xù)較快增長，預(yù)計需求量為1.01億噸，同比增長8%；柴油需求依然低迷，預(yù)計需求量為1.74億噸，同比小幅增長2.0%；煤油需求平穩(wěn)較快增長，預(yù)計需求量為2480萬噸，同比增長12%。需求的柴汽比進(jìn)一步縮至1.72。

中國天然氣消費繼續(xù)以兩位數(shù)速度增長，天然氣進(jìn)口超過600億立方米。2014年中國天然氣市場供需仍將保持緊平衡，預(yù)計表觀消費量達(dá)到1860億立方米，同比增長11.0%，在一次能源消費中所占比重增加到6.3%。價格改革和環(huán)保政策對天然氣市場的綜合影響日趨明顯，城市燃?xì)庑枨罅咳詫⒖焖僭鲩L。中國繼續(xù)加大天然氣勘探開發(fā)力度，國內(nèi)天然氣產(chǎn)量有望達(dá)到1240億立方米，同比增長6.0%。此外，煤制氣成為新的供氣來源，產(chǎn)量有望超過20億立方米。隨著青島、海南LNG接收站和中亞C線的竣工投產(chǎn)，預(yù)計2014年天然氣進(jìn)口量將繼續(xù)高速增長18.9%，達(dá)到630億立方米。其中，LNG進(jìn)口量為300億立方米，同比增長20%；管道氣進(jìn)口量為330億立方米，同比增長17.9%。3.中國油氣資源現(xiàn)狀以及行業(yè)未來發(fā)展方向：

我國天然氣消費快速增長，已成為世界第三大消費國，供需矛盾突出，對外依存度首次突破30%。經(jīng)濟(jì)發(fā)展和環(huán)境保護(hù)拉動我國天然氣剛性需求快速增長，特別是受治理霧霾天氣影響，全國多個省市加快煤改氣進(jìn)程，部分企業(yè)在未落實氣源的情況下實施煤改氣工程，導(dǎo)致天然氣需求量過快過猛增長。若完全滿足用氣需求，全年供需缺口達(dá)220億立方米，供需矛盾為近年來之最。估計全年表觀消費量達(dá)到1676億立方米，同比增長13.9%，占一次能源消費的比重由上年的5.4%上升至5.9%。天然氣產(chǎn)量達(dá)到1170億立方米，同比增長8.6%。天然氣進(jìn)口量達(dá)到530億立方米，同比大增25%，對外依存度達(dá)到31.6%。其中，管道氣進(jìn)口量約280億立方米，占進(jìn)口總量的52.8%；LNG進(jìn)口量為1800萬噸（約合250億立方米），占47.2%。用氣區(qū)域繼續(xù)擴(kuò)展，消費增長趨于分化。2013年，全國城市燃?xì)庵刑烊粴庥脷馊丝谟缮夏甑?.1億增長至2.4億，城鎮(zhèn)氣化率達(dá)到32%，貴州、云南和廣西結(jié)束了沒有管道天然氣供應(yīng)的歷史。

油氣管道建設(shè)穩(wěn)步推進(jìn)，西南天然氣進(jìn)口通道正式建成，儲氣庫和LNG接收站密集投運(yùn)。2013年，我國建成原油管道1520千米，成品油管道1050千米。原油和成品油管道總里程分別達(dá)到2.03萬千米和1.93萬千米。新建天然氣管道5795千米，連續(xù)第3年超過5000千米，累計建成天然氣干線、支干線管道6萬千米。

與此同時，中國在實現(xiàn)提高天然氣在能源結(jié)構(gòu)中的比重[目前為5.1%]這一既定政治目標(biāo)方面取得了巨大的進(jìn)展。去年，中國的天然氣消費增長10.8%[153億立方米]，居世界首位。雖然中國的天然氣生產(chǎn)實現(xiàn)全球第二大增量[9.5%，99億立方米]，但仍有巨大的缺口需要通過增加進(jìn)口予以解決。這一缺口主要是通過進(jìn)口液化天然氣[增長22.9%]和管道天然氣[28.0%]來填補(bǔ)；近年來，中國石油和天然氣開采業(yè)發(fā)展迅速。2012年末，全國規(guī)模以上石油和天然氣開采業(yè)企業(yè)達(dá)137家，總資產(chǎn)達(dá)1.77萬億元，同比增長9.33%。2012年1-12月，全國石油和天然氣開采業(yè)共計實現(xiàn)銷售收入達(dá)1.17萬億元，同比增長5%。2013年7月28日，由中國、緬甸、韓國、印度四國六方投資建設(shè)的中緬天然氣管道（緬甸段）開始向中國輸送天然氣，經(jīng)過3年建設(shè)的中緬油氣管道跨國項目取得重要成果。我國的東北、西北、西南陸上和海上四大油氣進(jìn)口通道的戰(zhàn)略格局已初步成型，有利于實現(xiàn)石油運(yùn)輸渠道多元化，保障我國的能源供應(yīng)安全。

我國油氣資源豐富，勘探領(lǐng)域和地區(qū)廣泛，勘探程度和資源轉(zhuǎn)化率較低，油氣勘探潛力巨大。我國油氣儲產(chǎn)量增長已進(jìn)入高峰期，這一高峰期可能延續(xù)到2050年左右。未來油氣勘探發(fā)展的總趨勢：一是從中新生界向古生界轉(zhuǎn)移，二是從中國東部向西部轉(zhuǎn)移，三是從陸地向海洋轉(zhuǎn)移，四是從石油向天然氣（含非常規(guī)天然氣）轉(zhuǎn)移，五是從中淺層向中深層轉(zhuǎn)移，六是快速發(fā)展非常規(guī)油氣領(lǐng)域，七是開發(fā)利用國外油氣資源。4.投資必要性與企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略關(guān)系：

根據(jù)以上全球及中國油氣資源現(xiàn)狀，加上中東地區(qū)地緣政治格局調(diào)整、非洲多國政局動蕩，對油氣行業(yè)和市場帶來重大影響，利比亞部族沖突嚴(yán)重沖擊石油生產(chǎn)，石油出口幾乎中斷，中國的石油進(jìn)口主要來自中東地區(qū)，所以國內(nèi)要大力發(fā)展油氣資源開發(fā)戰(zhàn)略，以減少中東因戰(zhàn)爭、沖突問題引起油氣資源供給的不穩(wěn)定。而且，勘探開發(fā)經(jīng)驗表明，中國油氣勘查面臨巨大的挑戰(zhàn)：①在東部老油區(qū)，特別是長期勘探的遠(yuǎn)景區(qū)中，新發(fā)現(xiàn)的油氣田和油氣聚集規(guī)模降低，如新發(fā)現(xiàn)的油田絕大多數(shù)屬于特低滲、低產(chǎn)、低豐度、高黏度等邊際油田[5]；②古生界和海域深水的勘探表明天然氣發(fā)現(xiàn)的比例增大；③中國近海地區(qū)的新發(fā)現(xiàn)中，海水深度增大；④尚未勘探或工業(yè)性開采的遠(yuǎn)景盆地數(shù)目越來越少，陸上僅存青藏高原和內(nèi)蒙中部地區(qū)的盆地等盆地。油氣資源后備可采儲量不足, 供需缺口大。隨著中國GDP的高速增長, 對油氣資源的需求量不斷增加。但國內(nèi)地質(zhì)條件非常復(fù)雜, 勘探難度大, 導(dǎo)致中國油氣資源的后備開采儲量少, 特別是優(yōu)質(zhì)可采儲量不足, 缺乏戰(zhàn)略接替區(qū)。因此中國站在戰(zhàn)略角度講急需企業(yè)（無論國企還是民企）開發(fā)境外油氣田。本次收購標(biāo)志著惠博普正式進(jìn)入油氣資源開發(fā)行列，形成公司新的業(yè)務(wù)增長點。結(jié)合公司在能源中、下游領(lǐng)域的豐富經(jīng)驗和技術(shù)積累，公司的產(chǎn)業(yè)鏈及戰(zhàn)略布局更趨完善，上、下游一體化的協(xié)同效應(yīng)也將進(jìn)一步顯現(xiàn)。另外，本項目也符合經(jīng)濟(jì)和社會可持續(xù)發(fā)展要求，有利于開發(fā)國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展所需戰(zhàn)略性資源。所以，從這個層面上講也很有必要性。

（二）社會意義：包括與我國相關(guān)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的關(guān)系，與我國境外投資戰(zhàn)略和境外投資產(chǎn)業(yè)政策的關(guān)系等。

鑒于油氣資源的重要性及我國石油自給自足率的嚴(yán)重不足，我國政府十分重視油氣工業(yè)發(fā)展，對本行業(yè)采取積極的鼓勵政策。隨著全球石油市場變化和石油地緣政治格局調(diào)整，我國積極調(diào)整油氣開放和合作政策，改善油氣境外投資環(huán)境，提高吸引力。

（1）堅定不移實施國際化發(fā)展戰(zhàn)略，不斷完善市場營銷網(wǎng)絡(luò)體系，積極拓展公司油氣田裝備有關(guān)業(yè)務(wù)，并切入EPC總承包市場，為公司持續(xù)發(fā)展與成長贏得更大、更多的市場機(jī)會；（2）不斷積累石化行業(yè)節(jié)能環(huán)保技術(shù)，積極開拓現(xiàn)有環(huán)保裝備及服務(wù)市場，將其培育成公司的重點業(yè)務(wù)之一；（3）加大油氣資源開發(fā)及利用的投資力度，積極開拓思路布局國內(nèi)天然氣利用業(yè)務(wù)輻射網(wǎng)絡(luò)，不斷夯實公司油氣資源開發(fā)及利用一體化戰(zhàn)略的實施基礎(chǔ)。

由于中國資本市場的不完善，以美國為代表的量化寬松政策帶來的輸入性通貨膨脹，導(dǎo)致人民幣在國內(nèi)貶值的同時在國外升值，導(dǎo)致中國企業(yè)境外投資總量規(guī)模快速增長；中國企業(yè)特殊的所有權(quán)優(yōu)勢使得其國際競爭力大幅提高，入選世界500 強(qiáng)的企業(yè)逐年增多；中國的制度優(yōu)勢保證今后更長一個時期，中國將持續(xù)實施“走出去”戰(zhàn)略。這是中國以開放促改革，培育參與和引領(lǐng)國際經(jīng)濟(jì)合作競爭新優(yōu)勢，順應(yīng)國際資本流動規(guī)律共同作用的結(jié)果。首先，中國經(jīng)濟(jì)正朝產(chǎn)業(yè)優(yōu)化升級的層次發(fā)展。國內(nèi)超過44萬億人民幣的儲蓄額和近3.7 萬億美元的外匯儲備為境外投資奠定了有利基礎(chǔ)。勞動力、土地、資金等資源要素不斷上漲，迫使國內(nèi)部分產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移到國外，成為企業(yè)境外投資的驅(qū)動因素。其次，外交戰(zhàn)略與“走出去”戰(zhàn)略的深度融合將促進(jìn)境外投資高速增長。境外投資作為推動多雙邊經(jīng)貿(mào)關(guān)系的主要方式將被提升到更高層次。

在符合國際規(guī)則和慣例的前提下，政府部門對企業(yè)和個人境外投資在審批流程、信貸、稅收、融資保險、外匯管理等方面都將進(jìn)一步給予政策支持。2013年12月，國務(wù)院發(fā)布了《政府核準(zhǔn)的投資項目目錄（2013 年本）》，大幅放寬對境外投資項目的國內(nèi)審批要求。

四、項目背景及投資環(huán)境情況

（一）項目背景：包括投資方介入前項目基本情況，外方合作者基本情況，投資方如何介入項目，投資方對外考察、盡職調(diào)查、與外方談判、其他競爭投資者等情況，與所在國家和當(dāng)?shù)卣疁贤ㄇ闆r等；

（二）投資環(huán)境情況：包括所在國家及當(dāng)?shù)卣巍⒔?jīng)濟(jì)情況，與項目有關(guān)的稅收、外匯、進(jìn)出口、外資利用、資源開發(fā)、行業(yè)準(zhǔn)入、環(huán)境保護(hù)、勞工等法律法規(guī)情況，當(dāng)?shù)叵嚓P(guān)行業(yè)及市場狀況；涉及資源開發(fā)的，還應(yīng)說明所在國家有關(guān)資源的儲量、品質(zhì)、勘探、開采情況；

（三）項目的外部意見及影響：包括所在國中央和地方政府的意見，當(dāng)?shù)厣鐓^(qū)的意見，項目對所在國家和地區(qū)社會、經(jīng)濟(jì)發(fā)展可能產(chǎn)生的影響等。

2013 年，盡管中國經(jīng)濟(jì)增長速度整體趨緩，但隨著全球經(jīng)濟(jì)的緩慢復(fù)蘇，中國對外開放戰(zhàn)略的不斷深化，以及政府投資促進(jìn)政策的逐漸完善，中國企業(yè)的國際化經(jīng)營水平得到了進(jìn)一步提高，中國境外投資繼續(xù)保持快速增長的勢頭。投資對經(jīng)濟(jì)增長貢獻(xiàn)增大。受穩(wěn)增長政策帶動，投資重新成為經(jīng)濟(jì)增長的主要驅(qū)動力，估計全年固定資產(chǎn)投資將增長20%。

環(huán)境治理倒逼能源加快向清潔化方向發(fā)展。新一屆政府加快簡政放權(quán)，一些涉及能源、化工領(lǐng)域的行政審批權(quán)正在逐步取消和下放。取消了年產(chǎn)100萬噸及以上新油田開發(fā)項目和年產(chǎn)20億立方米及以上新氣田開發(fā)項目的核準(zhǔn)，取消了石油、天然氣、煤層氣對外合作合同的審批；下放了非跨境、跨省（區(qū)、市）的油氣輸送管網(wǎng)項目的核準(zhǔn)和分布式燃?xì)獍l(fā)電項目的核準(zhǔn)。

圍繞貫徹落實十八屆三中全會精神，我國油氣行業(yè)改革將全面深入推進(jìn)。黨的十八屆三中全會通過的《中共中央關(guān)于全面深化改革重大問題的決定》將圍繞處理好政府和市場的關(guān)系、發(fā)揮市場在資源配置中決定性作用這一核心，系統(tǒng)規(guī)劃全面深化改革的路線圖。《決定》提出要建立統(tǒng)一開放、競爭有序的市場體系。進(jìn)一步推進(jìn)油氣價格與稅收制度改革，放開競爭性環(huán)節(jié)價格。預(yù)計石油、天然氣定價將進(jìn)一步市場化，逐步實現(xiàn)價格的完全放開，真正反映市場供求關(guān)系。同時，打破行業(yè)壁壘，加快促進(jìn)各類市場主體進(jìn)入油氣行業(yè)。隨著市場化改革的不斷深化，將有越來越多的多種所有制企業(yè)多方式、多渠道地進(jìn)入油氣產(chǎn)業(yè)鏈的各個環(huán)節(jié)，逐步形成全行業(yè)以國有資本為主導(dǎo)，非公有資本平等、有效參與的市場經(jīng)濟(jì)體系。2013 年1 月國務(wù)院在《能源發(fā)展“十二五”規(guī)劃》中明確提出，未來，國家將進(jìn)一步放寬能源投融資準(zhǔn)入限制，鼓勵民間資本進(jìn)入法律法規(guī)未明確禁入的能源領(lǐng)域，推進(jìn)油氣管網(wǎng)等基礎(chǔ)設(shè)施投資多元化。以煤層氣、頁巖氣、頁巖油等礦種區(qū)塊招標(biāo)為突破口，允許符合條件的非國有資本進(jìn)入，推動形成競爭性開發(fā)機(jī)制。規(guī)范流通市場秩序，穩(wěn)步推進(jìn)石油分銷市場開放。十八屆三中全會也鼓勵非公有制企業(yè)參與國有企業(yè)改革，鼓勵發(fā)展非公有資本控股的混合所有制企業(yè)，鼓勵有條件的私營企業(yè)建立現(xiàn)代企業(yè)制度。實行統(tǒng)一的市場準(zhǔn)入制度，在制定負(fù)面清單的基礎(chǔ)上，各類市場主體可依法平等進(jìn)入清單外領(lǐng)域。對民營企業(yè)進(jìn)一步進(jìn)入油氣行業(yè)提供了政策保證和制度保證。

日前，國家能源局在京召開2014 年油氣工作座談會，部署2014 年重點任務(wù)。重點任務(wù)如下：一要繼續(xù)提高天然氣供應(yīng)保障水平。增加天然氣供應(yīng)是防治大氣污染的重要抓手，是優(yōu)化能源結(jié)構(gòu)的重點。油氣企業(yè)要加大勘探開發(fā)投入，加快輸配管網(wǎng)和儲氣設(shè)施建設(shè)，擴(kuò)大引進(jìn)境外資源，增加國內(nèi)天然氣供應(yīng)等。二要扎實推進(jìn)國際能源合作。三要加大政策支持力度，促進(jìn)油氣產(chǎn)業(yè)健康發(fā)展。國家能源局將積極爭取財稅、金融等方面政策，加大對老油田增產(chǎn)、頁巖氣開發(fā)、海洋能源開發(fā)、油氣重大裝備等方面的支持。四要有序推進(jìn)油氣體制機(jī)制改革，盡快研究提出支持油氣行業(yè)健康發(fā)展的政策建議。國家發(fā)展和改革委員會也會同有關(guān)部門加強(qiáng)對企業(yè)境外投資的宏觀指導(dǎo)、投向引導(dǎo)和綜合服務(wù)，并通過多雙邊投資合作和對話機(jī)制，為投資主體實施境外投資項目積極創(chuàng)造有利的外部環(huán)境。

另外為便利和支持境內(nèi)企業(yè)外匯資金運(yùn)用和經(jīng)營行為，提高境內(nèi)企業(yè)資金使用效率，拓寬境外企業(yè)后續(xù)融資渠道，規(guī)范對外債權(quán)的管理與統(tǒng)計，促進(jìn)境內(nèi)企業(yè)“走出去”發(fā)展，國家外匯管理局也出臺了相關(guān)政策支持境內(nèi)企業(yè)的境外投資發(fā)展。國家發(fā)展改革委和國家開發(fā)銀行也擬定境外投資重點項目融資支持計劃，并由國家開發(fā)銀行在每年的股本貸款規(guī)模中，專門安排一定的貸款資金用于支持國家鼓勵的境外投資重點項目擴(kuò)大資本金，提高融資能力。以上都說明國家的政策是支持境內(nèi)企業(yè)實施走出去戰(zhàn)略進(jìn)行境外投資項目的。

五、項目內(nèi)容

建設(shè)類項目

（一）建設(shè)內(nèi)容：包括建設(shè)地點、建設(shè)規(guī)模、建設(shè)期限、進(jìn)度安排、技術(shù)方案、建設(shè)方案、需要建設(shè)的配套設(shè)施等；涉及資源開發(fā)的，還應(yīng)說明可開發(fā)資源量、品位、中方可獲權(quán)益資源量及開發(fā)方案等；

（二）主要產(chǎn)品及目標(biāo)市場：包括項目主要產(chǎn)品及規(guī)模，產(chǎn)品目標(biāo)市場及銷售方案；

（三）相關(guān)配套條件落實情況：包括項目道路、鐵路、港口、能源供應(yīng)等相關(guān)基礎(chǔ)設(shè)施配套情況及安排，項目土地情況及安排，項目滿足當(dāng)?shù)丨h(huán)保要求措施，項目在勞動力供應(yīng)和安全方面的安排和措施，加工類項目應(yīng)說明項目原料來源的情況；

（四）財務(wù)效益指標(biāo)：包括項目總銷售收入、利潤、投資回收期、內(nèi)部收益率等財務(wù)預(yù)測指標(biāo)，以及中方投資回收期及回報率等預(yù)測指標(biāo)。

并購類項目

（一）被收購對象情況：股權(quán)收購類項目應(yīng)包括被收購企業(yè)全稱（中英文）、主要經(jīng)營范圍、注冊地、注冊資本、生產(chǎn)情況、經(jīng)營情況及資產(chǎn)與負(fù)債等財務(wù)狀況，股權(quán)結(jié)構(gòu)、上市情況及最新股市表現(xiàn)、主要股東簡況，被收購企業(yè)及其產(chǎn)品、技術(shù)在同行業(yè)所處地位、發(fā)展?fàn)顩r等；資產(chǎn)收購類項目應(yīng)包括被收購資產(chǎn)構(gòu)成，專業(yè)中介機(jī)構(gòu)確定的評估價，資產(chǎn)所有者基本情況等；

（二）收購方案：包括收購標(biāo)的，收購價格（說明定價方法及主要參數(shù)），實施主體，交易方式，收購進(jìn)度安排、對其他競爭者的應(yīng)對設(shè)想等；

（注：并購類項目同時包括投資建設(shè)方面內(nèi)容的，還應(yīng)說明建設(shè)類項目所要求的各項內(nèi)容，并說明項目綜合財務(wù)效益指標(biāo)。）

六、項目合作及資金情況

（一）項目合作方案：包括項目各方股比，出資形式，合作方式，收入和利潤分配，產(chǎn)品分配，其他合作內(nèi)容；

（二）項目資金運(yùn)用：包括項目總投資，建設(shè)類項目的前期費用（中介費、勘探費等）、工程建設(shè)資金及其使用構(gòu)成、流動資金的使用等，并購類項目的收購前期費用、收購資金及其使用構(gòu)成，中方投資額及其使用構(gòu)成等；

（三）項目資金籌措：包括項目資本金及各方出資，銀行貸款及其他社會融資的構(gòu)成與來源，項目用匯金額及來源等。

七、項目風(fēng)險分析

分析項目可能存在的風(fēng)險及不確定性，并提出防范風(fēng)險的相關(guān)措施：國別風(fēng)險，法律及政策風(fēng)險，市場風(fēng)險，建設(shè)風(fēng)險，外匯風(fēng)險，環(huán)保風(fēng)險，礦權(quán)及資源量風(fēng)險，勞工風(fēng)險，項目可能面臨的其他風(fēng)險；股權(quán)收購類項目還應(yīng)分析企業(yè)運(yùn)營風(fēng)險。

因為此次境外投資項目是針對本公司的一家全資子公司香港惠華環(huán)球科技有限公司的增資收購，如果未來宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境或產(chǎn)業(yè)政策發(fā)生變化，導(dǎo)致油氣價格持續(xù)低迷，則會對公司的經(jīng)營發(fā)展帶來不利影響，所以會存在自身經(jīng)營風(fēng)險，第二是來自投資所在地的政治、市場、法律、匯率和利率等方面的外部風(fēng)險；三是來自國內(nèi)不完善的投資環(huán)境；四是境內(nèi)投資主體對境外企業(yè)可能缺乏有效監(jiān)管；最后一個就是來自國企或者國際競爭對手的競爭壓力產(chǎn)生的競爭風(fēng)險。

八、其他事項

（一）項目是否存在需要解決的問題；

（二）實施項目的下一步工作計劃。

九、附件目錄

（一）《境外投資項目核準(zhǔn)暫行管理辦法》（國家發(fā)展改革委第21號令）第十七條要求隨項目申請報告提供的有關(guān)文件；

（二）需要提供的其他相關(guān)證明文件。