第一篇：MOFCOM 境外投資管理辦法_官員解讀

商務(wù)部有關(guān)負(fù)責(zé)人談《境外投資管理辦法》

2009-04-01 14:06 文章來源：新華社

商務(wù)部對外投資和經(jīng)濟(jì)合作司負(fù)責(zé)人１７日就剛剛發(fā)布的《境外投資管理辦法》接受新華社記者專訪。這位負(fù)責(zé)人表示，這個支持我國企業(yè)“走出去”的管理辦法有兩個核心內(nèi)容：推進(jìn)便利化，落實企業(yè)投資決策權(quán)；強(qiáng)化引導(dǎo)服務(wù)，明確商務(wù)部為企業(yè)服務(wù)的主要內(nèi)容。

新華社記者：請談一談出臺這個管理辦法的背景。

答：近年來，我國境外投資快速發(fā)展，出現(xiàn)了一些新情況，如境外投資主體日益多元化，行業(yè)越來越廣泛，境外投資的再投資情形逐漸增多等。同時，黨中央、國務(wù)院要求政府部門加快轉(zhuǎn)變政府職能，建設(shè)服務(wù)型政府，更加注重公共服務(wù)。此外，為與各國共同應(yīng)對當(dāng)前危機(jī)，拉動需求，也需要推動境外投資加快發(fā)展。

因此，結(jié)合學(xué)習(xí)實踐科學(xué)發(fā)展觀活動，推進(jìn)體制機(jī)制創(chuàng)新，商務(wù)部在廣泛征求公眾意見和有關(guān)部門意見的基礎(chǔ)上制定了這個管理辦法。

新華社記者：這個管理辦法的核心內(nèi)容是什么？

答：這個管理辦法有兩個核心內(nèi)容：一是推進(jìn)便利化，落實企業(yè)投資決策權(quán)；二是強(qiáng)化引導(dǎo)服務(wù)，明確商務(wù)部為企業(yè)服務(wù)的主要內(nèi)容。

新華社記者：這個管理辦法從哪些方面推進(jìn)了境外投資便利化？

答：這個管理辦法的便利化措施主要體現(xiàn)在以下三個方面：

一是下放核準(zhǔn)權(quán)限，根據(jù)這個管理辦法，商務(wù)部僅保留對少數(shù)重大的、涉及多國利益的境外投資，以及在未建交國、特定國家或地區(qū)的境外投資等，地方企業(yè)其他境外投資由省級商務(wù)主管部門負(fù)責(zé)；

二是簡化核準(zhǔn)程序和企業(yè)申報材料，縮短核準(zhǔn)時限，根據(jù)這個管理辦法第八條、第十六條規(guī)定，企業(yè)絕大多數(shù)境外投資只需按要求填寫并提交《境外投資申請表》即可在３日內(nèi)獲得《企業(yè)境外投資證書》；

三是減少了征求駐外使（領(lǐng)）館經(jīng)商處室意見的境外投資事項，中央企業(yè)境外投資改由商務(wù)部征求意見，地主企業(yè)一般境外投資事項不再征求意見。

新華社記者：商務(wù)主管部門的管理重點是什么？

答：這個管理辦法規(guī)定，商務(wù)主管部門主要從雙邊政治和經(jīng)貿(mào)關(guān)系、國家經(jīng)濟(jì)安全、履行國際義務(wù)等方面進(jìn)行審核。境外投資經(jīng)濟(jì)技術(shù)可行性由企業(yè)自行負(fù)責(zé)。

新華社記者：這個管理辦法是如何加強(qiáng)體現(xiàn)建設(shè)服務(wù)型政府要求的？

答：一方面，這個管理辦法總則明確企業(yè)開展境外投資應(yīng)當(dāng)認(rèn)真了解并遵守境內(nèi)外相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章和政策，遵循“互利共贏”原則，辦法第四章提出境外投資行為規(guī)范，要求企業(yè)應(yīng)當(dāng)客觀評估自身條件、能力和東道國（地區(qū)）投資環(huán)境，積極穩(wěn)妥開展境外投資，這些都是從服務(wù)企業(yè)、促進(jìn)企業(yè)長遠(yuǎn)發(fā)展和維護(hù)企業(yè)權(quán)益等方面做出的規(guī)定。

另一方面，辦法第二十八條專門對商務(wù)部引導(dǎo)促進(jìn)服務(wù)工作提出了要求，明確了商務(wù)部服務(wù)工作的主要內(nèi)容。此外，根據(jù)這個管理辦法，商務(wù)部建設(shè)“境外投資管理系統(tǒng)”，推行電子政務(wù)，實行網(wǎng)上申報和證書發(fā)放，方便企業(yè)辦事。

新華社記者：這個管理辦法如何體現(xiàn)部門協(xié)作？

答：這個管理辦法規(guī)定，企業(yè)向商務(wù)主管部門提出核準(zhǔn)申請時，須提交國家有關(guān)部門的核準(zhǔn)或備案文件，加強(qiáng)了部門間政策的協(xié)調(diào)。

新華社記者：商務(wù)部下一步對推動境外投資便利化有何打算？

答：我們將按照國務(wù)院的總體要求，結(jié)合形勢發(fā)展需要，及時調(diào)整這個管理辦法的內(nèi)容，不斷推進(jìn)境外投資便利化。

第二篇：境外投資管理辦法2009

中華人民共和國商務(wù)部令2009年第5號

二〇〇九年三月十六日

境外投資管理辦法

第一章 總 則

第一條 為促進(jìn)和規(guī)范境外投資，根據(jù)《國務(wù)院對確需保留的行政審批項目設(shè)定行政許可的決定》，制定本辦法。

第二條 本辦法所稱境外投資，是指在我國依法設(shè)立的企業(yè)（以下簡稱企業(yè)）通過新設(shè)、并購等方式在境外設(shè)立非金融企業(yè)或取得既有非金融企業(yè)的所有權(quán)、控制權(quán)、經(jīng)營管理權(quán)等權(quán)益的行為。

第三條 企業(yè)開展境外投資應(yīng)當(dāng)認(rèn)真了解并遵守境內(nèi)外相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章和政策，遵循“互利共贏”原則。

第四條 商務(wù)部負(fù)責(zé)對境外投資實施管理和監(jiān)督，省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市及新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)商務(wù)主管部門（以下簡稱省級商務(wù)主管部門）負(fù)責(zé)對本行政區(qū)域內(nèi)境外投資實施管理和監(jiān)督。

第二章 核 準(zhǔn)

第五條 商務(wù)部和省級商務(wù)主管部門對企業(yè)境外投資實行核準(zhǔn)。商務(wù)部建立“境外投資管理系統(tǒng)”（以下簡稱“系統(tǒng)”）。對予以核準(zhǔn)的企業(yè)，頒發(fā)《企業(yè)境外投資證書》（以下簡稱《證書》，樣式見附件一）?！蹲C書》由商務(wù)部統(tǒng)一印制，實行統(tǒng)一編碼管理。

第六條 企業(yè)開展以下情形境外投資應(yīng)當(dāng)按本辦法第十二條的規(guī)定提交申請材料，并按本辦法第十三條的規(guī)定報商務(wù)部核準(zhǔn)：

（一）在與我國未建交國家的境外投資；

（二）特定國家或地區(qū)的境外投資（具體名單由商務(wù)部會同外交部等有關(guān)部門確定）；

（三）中方投資額1億美元及以上的境外投資；

（四）涉及多國（地區(qū)）利益的境外投資;

（五）設(shè)立境外特殊目的公司。

第七條 地方企業(yè)開展以下情形的境外投資應(yīng)當(dāng)按照本辦法第十二條要求提交申請材料，并按第十四條的規(guī)定報省級商務(wù)主管部門核準(zhǔn)：

（一）中方投資額1000萬美元及以上、1億美元以下的境外投資；

（二）能源、礦產(chǎn)類境外投資；

（三）需在國內(nèi)招商的境外投資。

第八條 企業(yè)開展本辦法第六條、第七條規(guī)定情形以外的境外投資，須提交《境外投資申請表》（以下簡稱申請表，樣式見附件二），并按第十六條規(guī)定辦理核準(zhǔn)。

第九條 企業(yè)境外投資有以下情形之一的，商務(wù)部和省級商務(wù)主管部門不予核準(zhǔn)：

（一）危害我國國家主權(quán)、安全和社會公共利益，或違反我國法律法規(guī)；

（二）損害我與有關(guān)國家（地區(qū)）關(guān)系；

（三）可能違反我國對外締結(jié)的國際條約；

（四）涉及我國禁止出口的技術(shù)和貨物。

境外投資經(jīng)濟(jì)技術(shù)可行性由企業(yè)自行負(fù)責(zé)。

第十條 商務(wù)部核準(zhǔn)第六條規(guī)定的境外投資應(yīng)當(dāng)征求我駐外使（領(lǐng)）館（經(jīng)商處室）意見。涉及中央企業(yè)的，由商務(wù)部征求意見；涉及地方企業(yè)的，由省級商務(wù)主管部門征求意見。

省級商務(wù)主管部門核準(zhǔn)第七條第二款規(guī)定的境外投資應(yīng)當(dāng)征求駐外使（領(lǐng)）館（經(jīng)商處室）意見；其他情形的境外投資核準(zhǔn)，省級商務(wù)主管部門可視情征求駐外使（領(lǐng)）館（經(jīng)商處室）意見。

第十一條 商務(wù)部和省級商務(wù)主管部門征求意見時應(yīng)當(dāng)向駐外使（領(lǐng)）館（經(jīng)商處室）提供投資事項基本情況等相關(guān)信息。

駐外使（領(lǐng)）館（經(jīng)商處室）主要從東道國安全狀況、對雙邊政治和經(jīng)貿(mào)關(guān)系影響等方面提出意見，并自收到征求意見函之日起10個工作日內(nèi)予以回復(fù)。

第十二條 企業(yè)開展本辦法第六條、第七條規(guī)定情形的境外投資須提交以下材料：

（一）申請書，主要內(nèi)容包括境外企業(yè)的名稱、注冊資本、投資金額、經(jīng)營范圍、經(jīng)營期限、投資資金來源情況的說明、投資的具體內(nèi)容、股權(quán)結(jié)構(gòu)、投資環(huán)境分析評價以及對不涉及本辦法第九條所列情形的說明等；

（二）企業(yè)營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；

（三）境外企業(yè)章程及相關(guān)協(xié)議或者合同；

（四）國家有關(guān)部門的核準(zhǔn)或備案文件；

（五）并購類境外投資須提交《境外并購事項前期報告表》（樣式見附件三）；

（六）主管部門要求的其他文件。

第十三條 企業(yè)開展第六條規(guī)定的境外投資，中央企業(yè)向商務(wù)部提出申請，地方企業(yè)通過所在地省級商務(wù)主管部門向商務(wù)部提出申請。

收到申請后，省級商務(wù)主管部門應(yīng)當(dāng)于10個工作日內(nèi)（不含征求駐外使（領(lǐng)）館（經(jīng)商處室）的時間）對企業(yè)申報材 3 料真實性及是否涉及本辦法第九條所列情形進(jìn)行初審，同意后將初審意見和全部申請材料報送商務(wù)部。

商務(wù)部收到省級商務(wù)主管部門或中央企業(yè)的申請后，于5個工作日內(nèi)決定是否受理。申請材料不齊全或者不符合法定形式的，應(yīng)當(dāng)在5個工作日內(nèi)一次告之申請人；受理后，應(yīng)當(dāng)于15個工作日內(nèi)（不含征求駐外使（領(lǐng)）館（經(jīng)商處室）的時間）做出是否予以核準(zhǔn)的決定。

第十四條 企業(yè)開展第七條規(guī)定的境外投資，向省級商務(wù)主管部門提出申請。

收到申請后，省級商務(wù)主管部門應(yīng)當(dāng)于5個工作日內(nèi)決定是否受理。申請材料不齊全或者不符合法定形式的，應(yīng)當(dāng)在5個工作日內(nèi)一次告之申請人；受理后，應(yīng)當(dāng)于15個工作日內(nèi)（不含征求駐外使（領(lǐng)）館（經(jīng)商處室）意見的時間）做出是否予以核準(zhǔn)的決定。

第十五條 對予以核準(zhǔn)的第六條、第七條規(guī)定的境外投資，商務(wù)部和省級商務(wù)主管部門應(yīng)當(dāng)出具書面核準(zhǔn)決定并頒發(fā)《證書》；不予核準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)書面通知申請企業(yè)并說明理由，告知其享有依法申請行政復(fù)議或者提起行政訴訟的權(quán)利。

第十六條 企業(yè)開展第八條規(guī)定的境外投資按以下程序辦理核準(zhǔn)：

中央企業(yè)總部通過“系統(tǒng)”按要求填寫打印申請表，報商務(wù)部核準(zhǔn)。地方企業(yè)通過“系統(tǒng)”按要求填寫打印申請表，報省級商務(wù)主管部門核準(zhǔn)。

商務(wù)部和省級商務(wù)主管部門收到申請表后，于3個工作日內(nèi)進(jìn)行審查，申請表填寫完整且符合法定形式的即予頒發(fā)《證書》。

第十七條 兩個以上企業(yè)共同投資設(shè)立境外企業(yè)，應(yīng)當(dāng)由相對最大股東在征求其他投資方書面同意后負(fù)責(zé)辦理核準(zhǔn)手續(xù)。商務(wù)部或相對最大股東所在地省級商務(wù)主管部門應(yīng)將相關(guān)核準(zhǔn)文件抄送其他投資方所在地省級商務(wù)主管部門。

第十八條 商務(wù)部或省級商務(wù)主管部門核準(zhǔn)礦產(chǎn)資源勘查開發(fā)類境外投資應(yīng)當(dāng)征求國內(nèi)有關(guān)商會、協(xié)會的意見，以作為核準(zhǔn)時的參考。

第三章 變更和終止

第十九條 核準(zhǔn)后，原境外投資申請事項發(fā)生變更，企業(yè)應(yīng)參照第二章的規(guī)定向原核準(zhǔn)機(jī)關(guān)申請辦理變更核準(zhǔn)手續(xù)。企業(yè)之間轉(zhuǎn)讓境外企業(yè)股份，由受讓方負(fù)責(zé)申請辦理變更手續(xù)，商務(wù)部或受讓方所在地省級商務(wù)主管部門應(yīng)當(dāng)把相關(guān)核準(zhǔn)文件抄送其他股東所在地省級商務(wù)主管部門。

第二十條 企業(yè)終止經(jīng)核準(zhǔn)的境外投資應(yīng)向原核準(zhǔn)機(jī)關(guān)備案，交回《證書》。原核準(zhǔn)機(jī)關(guān)出具備案函，企業(yè)據(jù)此向外匯管理等部門辦理相關(guān)手續(xù)。企業(yè)及其所屬境外企業(yè)應(yīng)當(dāng)按當(dāng)?shù)胤赊k理注銷手續(xù)。

終止是指原經(jīng)核準(zhǔn)的境外企業(yè)不再存續(xù)或我國企業(yè)均不再擁有原經(jīng)核準(zhǔn)的境外企業(yè)的股權(quán)等任何權(quán)益。

第四章 境外投資行為規(guī)范

第二十一條企業(yè)應(yīng)當(dāng)客觀評估自身條件、能力和東道國（地區(qū)）投資環(huán)境，積極穩(wěn)妥開展境外投資。境內(nèi)外法律法規(guī)和規(guī)章對資格資質(zhì)有要求的，應(yīng)當(dāng)取得相關(guān)證明文件。

第二十二條企業(yè)對其投資設(shè)立的境外企業(yè)冠名應(yīng)當(dāng)符合境內(nèi)外法律法規(guī)和政策規(guī)定。未按國家有關(guān)規(guī)定獲得批準(zhǔn)的企業(yè)，其境外企業(yè)名稱不得冠以“中國”、“中華”、“國家”等字樣。5 境外企業(yè)外文名稱可在申請核準(zhǔn)前在東道國(地區(qū))進(jìn)行預(yù)先注冊。

第二十三條企業(yè)應(yīng)當(dāng)落實各項人員和財產(chǎn)安全防范措施，建立突發(fā)事件預(yù)警機(jī)制和應(yīng)急預(yù)案，并接受駐外使（領(lǐng)）館在突發(fā)事件防范、人員安全保護(hù)等方面的指導(dǎo)。

在境外發(fā)生突發(fā)事件時，企業(yè)應(yīng)當(dāng)及時、妥善處理，并立即向駐外使（領(lǐng)）館和國內(nèi)有關(guān)主管部門報告。

第二十四條企業(yè)應(yīng)當(dāng)要求境外企業(yè)中方負(fù)責(zé)人當(dāng)面或以信函、傳真、電子郵件等書面方式及時向駐外使（領(lǐng)）館（經(jīng)商處室）報到登記。

第二十五條企業(yè)應(yīng)向原核準(zhǔn)機(jī)關(guān)報告境外投資業(yè)務(wù)情況和統(tǒng)計資料，確保報送情況和數(shù)據(jù)真實準(zhǔn)確。

第二十六條企業(yè)應(yīng)當(dāng)在其對外簽署的與境外投資相關(guān)的合同或協(xié)議生效前，取得有關(guān)政府主管部門的核準(zhǔn)。

第五章 管理和服務(wù)

第二十七條商務(wù)部負(fù)責(zé)對省級商務(wù)主管部門及中央企業(yè)總部的境外投資管理情況進(jìn)行檢查和指導(dǎo)。

第二十八條商務(wù)部會同有關(guān)部門建立健全境外投資引導(dǎo)、促進(jìn)和服務(wù)體系，強(qiáng)化公共服務(wù)。

商務(wù)部發(fā)布《對外投資合作國別（地區(qū)）指南》，幫助企業(yè)了解東道國（地區(qū)）投資環(huán)境。

商務(wù)部會同有關(guān)部門發(fā)布《對外投資國別產(chǎn)業(yè)導(dǎo)向目錄》，引導(dǎo)企業(yè)有針對性地到東道國（地區(qū)）開展境外投資。

商務(wù)部通過政府間多雙邊經(jīng)貿(mào)或投資合作機(jī)制等協(xié)助企業(yè)解決困難和問題。

商務(wù)部建立對外投資與合作信息服務(wù)系統(tǒng)，為企業(yè)開展境外投資提供統(tǒng)計、投資機(jī)會、投資障礙、預(yù)警等信息服務(wù)。

第二十九條企業(yè)境外投資獲得核準(zhǔn)后，持《證書》辦理外匯、銀行、海關(guān)、外事等相關(guān)手續(xù)，并享受國家有關(guān)政策支持。

第三十條 企業(yè)自領(lǐng)取《證書》之日起2年內(nèi)，未在東道國（地區(qū)）完成有關(guān)法律手續(xù)或未辦理本辦法第二十九條所列境內(nèi)有關(guān)部門手續(xù)，原核準(zhǔn)文件和《證書》自動失效，《證書》應(yīng)交回原核準(zhǔn)機(jī)關(guān)。如需再開展境外投資，須按本辦法規(guī)定重新辦理核準(zhǔn)。

第三十一條《證書》不得偽造、涂改、出租、轉(zhuǎn)借或以任何形式轉(zhuǎn)讓。已變更、失效或注銷的《證書》應(yīng)當(dāng)交回發(fā)證機(jī)關(guān)。

第六章 罰 則

第三十二條企業(yè)提供虛假申請材料或不如實填報申請表的，商務(wù)部和省級商務(wù)主管部門不予受理或不予核準(zhǔn)，并給予警告，且可在一年內(nèi)不受理該企業(yè)任何境外投資核準(zhǔn)申請；企業(yè)以提供虛假材料等不正當(dāng)手段取得境外投資核準(zhǔn)的，商務(wù)部及省級商務(wù)主管部門應(yīng)當(dāng)撤銷相關(guān)文件，并可在三年內(nèi)不受理該企業(yè)任何境外投資核準(zhǔn)申請。

第三十三條違反本辦法規(guī)定的企業(yè)三年內(nèi)不得享受國家有關(guān)境外投資政策支持。

第三十四條省級商務(wù)主管部門未按本辦法規(guī)定進(jìn)行核準(zhǔn)和履行管理監(jiān)督職責(zé)的，商務(wù)部責(zé)令改正并提出批評。

第三十五條商務(wù)主管部門有關(guān)工作人員不依本辦法規(guī)定履行職責(zé)，或者濫用職權(quán)的，依法給予行政處分。

第七章 附 則

第三十六條省級商務(wù)主管部門可依照本規(guī)定制定相應(yīng)的管理辦法。

第三十七條本辦法所稱特殊目的公司系指企業(yè)為實現(xiàn)其實際擁有的境內(nèi)公司權(quán)益在境外上市而直接或間接控制的境外公司。

第三十八條事業(yè)單位法人開展境外投資、企業(yè)在境外設(shè)立非企業(yè)法人適用本辦法。企業(yè)赴香港、澳門及臺灣地區(qū)投資參照本辦法執(zhí)行。

第三十九條企業(yè)控股的境外企業(yè)的境外再投資，在完成法律手續(xù)后一個月內(nèi)，應(yīng)當(dāng)由企業(yè)報商務(wù)主管部門備案。企業(yè)為地方企業(yè)的，須通過“系統(tǒng)”填報相關(guān)信息，打印備案表（樣式見附件四）并加蓋本企業(yè)公章后向省級商務(wù)主管部門備案；企業(yè)為中央企業(yè)的，中央企業(yè)總部通過“系統(tǒng)”填報相關(guān)信息，打印備案表并加蓋公章后向商務(wù)部備案。企業(yè)遞交備案表后即完成備案。

第四十條 本辦法由商務(wù)部負(fù)責(zé)解釋。

第四十一條本辦法自2009年5月1日起施行。《關(guān)于境外投資開辦企業(yè)核準(zhǔn)事項的規(guī)定》（商務(wù)部2004年16號令）和《商務(wù)部、國務(wù)院港澳辦關(guān)于印發(fā)〈關(guān)于內(nèi)地企業(yè)赴香港、澳門特別行政區(qū)投資開辦企業(yè)核準(zhǔn)事項的規(guī)定〉的通知》（商合發(fā)[2004]452號）同時廢止。此前有關(guān)規(guī)定與本辦法不符的，以本辦法為準(zhǔn)。

附件1：《企業(yè)境外投資證書》樣式

2：《境外投資申請表》樣式

3：《境外并購事項前期報告表》樣式

4：《境外中資企業(yè)境外投資備案表》樣式

第三篇：境外投資管理辦法2009

中華人民共和國商務(wù)部令2009年第5號 《境外投資管理辦法》

商務(wù)部令2009年第5號

境外投資管理辦法

第一章 總 則

第一條 為促進(jìn)和規(guī)范境外投資，根據(jù)《國務(wù)院對確需保留的行政審批項目設(shè)定行政許可的決定》，制定本辦法。

第二條 本辦法所稱境外投資，是指在我國依法設(shè)立的企業(yè)（以下簡稱企業(yè)）通過新設(shè)、并購等方式在境外設(shè)立非金融企業(yè)或取得既有非金融企業(yè)的所有權(quán)、控制權(quán)、經(jīng)營管理權(quán)等權(quán)益的行為。

第三條 企業(yè)開展境外投資應(yīng)當(dāng)認(rèn)真了解并遵守境內(nèi)外相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章和政策，遵循“互利共贏”原則。

第四條 商務(wù)部負(fù)責(zé)對境外投資實施管理和監(jiān)督，省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市及新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)商務(wù)主管部門（以下簡稱省級商務(wù)主管部門）負(fù)責(zé)對本行政區(qū)域內(nèi)境

外投資實施管理和監(jiān)督。

第二章 核 準(zhǔn)

第五條商務(wù)部和省級商務(wù)主管部門對企業(yè)境外投資實行核準(zhǔn)。商務(wù)部建立“境外投資管理系統(tǒng)”（以下簡稱“系統(tǒng)”）。對予以核準(zhǔn)的企業(yè)，頒發(fā)《企業(yè)境外投資證書》（以下簡稱《證書》，樣式見附件一）?！蹲C書》由商務(wù)部統(tǒng)一印制，實行統(tǒng)一編碼管理。

第六條企業(yè)開展以下情形境外投資應(yīng)當(dāng)按本辦法第十二條的規(guī)定提交申請材料，并按本辦法第十三條的規(guī)定報商務(wù)部核準(zhǔn)：

（一）在與我國未建交國家的境外投資；

（二）特定國家或地區(qū)的境外投資（具體名單由商務(wù)部會同外交部等有關(guān)部門確定）；

（三）中方投資額1億美元及以上的境外投資；

（四）涉及多國（地區(qū)）利益的境外投資;

（五）設(shè)立境外特殊目的公司。

第七條地方企業(yè)開展以下情形的境外投資應(yīng)當(dāng)按照本辦法第十二條要求提交申請材料，并按第十四條的規(guī)定報省級商務(wù)主管部門核準(zhǔn)：

（一）中方投資額1000萬美元及以上、1億美元以下的境外投資；

（二）能源、礦產(chǎn)類境外投資；

（三）需在國內(nèi)招商的境外投資。

第八條 企業(yè)開展本辦法第六條、第七條規(guī)定情形以外的境外投資，須提交《境外投資申請表》（以下簡稱申請表，樣式見附件二），并按第十六條規(guī)定辦理核準(zhǔn)。

第九條 企業(yè)境外投資有以下情形之一的，商務(wù)部和省級商務(wù)主管部門不予核準(zhǔn)：

（一）危害我國國家主權(quán)、安全和社會公共利益，或違反我國法律法規(guī)；

（二）損害我與有關(guān)國家（地區(qū)）關(guān)系；

（三）可能違反我國對外締結(jié)的國際條約；

（四）涉及我國禁止出口的技術(shù)和貨物。

境外投資經(jīng)濟(jì)技術(shù)可行性由企業(yè)自行負(fù)責(zé)。

第十條商務(wù)部核準(zhǔn)第六條規(guī)定的境外投資應(yīng)當(dāng)征求我駐外使（領(lǐng)）館（經(jīng)商處室）意見。涉及中央企業(yè)的，由商務(wù)部征求意見；涉及地方企業(yè)的，由省級商務(wù)主管部門征求意見。

省級商務(wù)主管部門核準(zhǔn)第七條第二款規(guī)定的境外投資應(yīng)當(dāng)征求駐外使（領(lǐng)）館（經(jīng)商處室）意見；其他情形的境外投資核準(zhǔn)，省級商務(wù)主管部門可視情征求駐外使（領(lǐng)）館（經(jīng)商處室）意見。

第十一條商務(wù)部和省級商務(wù)主管部門征求意見時應(yīng)當(dāng)向駐外使（領(lǐng)）館（經(jīng)商處室）提供投資事項基本情況等相關(guān)信息。

駐外使（領(lǐng)）館（經(jīng)商處室）主要從東道國安全狀況、對雙邊政治和經(jīng)貿(mào)關(guān)系影響等方面提出意見，并自收到征求意見函之日起10個工作日內(nèi)予以回復(fù)。

第十二條企業(yè)開展本辦法第六條、第七條規(guī)定情形的境外投資須提交以下材料：

（一）申請書，主要內(nèi)容包括境外企業(yè)的名稱、注冊資本、投資金額、經(jīng)營范圍、經(jīng)營期限、投資資金來源情況的說明、投資的具體內(nèi)容、股權(quán)結(jié)構(gòu)、投資環(huán)境分析評價以及對不涉及本辦法第九條所列情形的說明等；

（二）企業(yè)營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；

（三）境外企業(yè)章程及相關(guān)協(xié)議或者合同；

（四）國家有關(guān)部門的核準(zhǔn)或備案文件；

（五）并購類境外投資須提交《境外并購事項前期報告表》（樣式見附件三）；

（六）主管部門要求的其他文件。

第十三條企業(yè)開展第六條規(guī)定的境外投資，中央企業(yè)向商務(wù)部提出申請，地方企業(yè)通過所在地省級商務(wù)主管部門向商務(wù)部提出申請。

收到申請后，省級商務(wù)主管部門應(yīng)當(dāng)于10個工作日內(nèi)（不含征求駐外使（領(lǐng)）館（經(jīng)商處室）的時間）對企業(yè)申報材料真實性及是否涉及本辦法第九條所列情形進(jìn)行初審，同意后將初審意見和全部申請材料報送商務(wù)部。

商務(wù)部收到省級商務(wù)主管部門或中央企業(yè)的申請后，于5個工作日內(nèi)決定是否受理。申請材料不齊全或者不符合法定形式的，應(yīng)當(dāng)在5個工作日內(nèi)一次告之申請人；受理后，應(yīng)當(dāng)于15個工作日內(nèi)（不含征求駐外使（領(lǐng)）館（經(jīng)商處室）的時間）做出是否予以核準(zhǔn)的決定。

第十四條企業(yè)開展第七條規(guī)定的境外投資，向省級商務(wù)主管部門提出申請。

收到申請后，省級商務(wù)主管部門應(yīng)當(dāng)于5個工作日內(nèi)決定是否受理。申請材料不齊全或者不符合法定形式的，應(yīng)當(dāng)在5個工作日內(nèi)一次告之申請人；受理后，應(yīng)當(dāng)于15個工作日內(nèi)（不含征求駐外使（領(lǐng)）館（經(jīng)商處室）意見的時間）做出是否予以核準(zhǔn)的決定。

第十五條 對予以核準(zhǔn)的第六條、第七條規(guī)定的境外投資，商務(wù)部和省級商務(wù)主管部門應(yīng)當(dāng)出具書面核準(zhǔn)決定并頒發(fā)《證書》；不予核準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)書面通知申請企業(yè)并說明理由，告知其享有依法申請行政復(fù)議或者提起行政訴訟的權(quán)利。

第十六條 企業(yè)開展第八條規(guī)定的境外投資按以下程序辦理核準(zhǔn)：

中央企業(yè)總部通過“系統(tǒng)”按要求填寫打印申請表，報商務(wù)部核準(zhǔn)。地方企業(yè)通過“系統(tǒng)”按要求填寫打印申請表，報省級商務(wù)主管部門核準(zhǔn)。

商務(wù)部和省級商務(wù)主管部門收到申請表后，于3個工作日內(nèi)進(jìn)行審查，申請表填寫完整且符合法定形式的即予頒發(fā)《證書》。

第十七條 兩個以上企業(yè)共同投資設(shè)立境外企業(yè)，應(yīng)當(dāng)由相對最大股東在征求其他投資方書面同意后負(fù)責(zé)辦理核準(zhǔn)手續(xù)。商務(wù)部或相對最大股東所在地省級商務(wù)主管部門應(yīng)將相關(guān)核準(zhǔn)文件抄送其他投資方所在地省級商務(wù)主管部門。

第十八條 商務(wù)部或省級商務(wù)主管部門核準(zhǔn)礦產(chǎn)資源勘查開發(fā)類境外投資應(yīng)當(dāng)征求國內(nèi)有關(guān)商會、協(xié)會的意見，以作為核準(zhǔn)時的參考。

第三章 變更和終止

第十九 核準(zhǔn)后，原境外投資申請事項發(fā)生變更，企業(yè)應(yīng)參照第二章的規(guī)定向原核準(zhǔn)機(jī)關(guān)申請辦理變更核準(zhǔn)手續(xù)。企業(yè)之間轉(zhuǎn)讓境外企業(yè)股份，由受讓方負(fù)責(zé)申請辦理變更手續(xù)，商務(wù)部或受讓方所在地省級商務(wù)主管部門應(yīng)當(dāng)把相關(guān)核準(zhǔn)文件抄送其他股東所在地省級商務(wù)主管部門。

第二十條 企業(yè)終止經(jīng)核準(zhǔn)的境外投資應(yīng)向原核準(zhǔn)機(jī)關(guān)備案，交回《證書》。原核準(zhǔn)機(jī)關(guān)出具備案函，企業(yè)據(jù)此向外匯管理等部門辦理相關(guān)手續(xù)。企業(yè)及其所屬境外企業(yè)應(yīng)當(dāng)按當(dāng)?shù)胤赊k理注銷手續(xù)。

終止是指原經(jīng)核準(zhǔn)的境外企業(yè)不再存續(xù)或我國企業(yè)均不再擁有原經(jīng)核準(zhǔn)的境外企業(yè)的股權(quán)等任何權(quán)益。

第四章 境外投資行為規(guī)范

第二十一條企業(yè)應(yīng)當(dāng)客觀評估自身條件、能力和東道國（地區(qū)）投資環(huán)境，積極穩(wěn)妥開展境外投資。境內(nèi)外法律法規(guī)和規(guī)章對資格資質(zhì)有要求的，應(yīng)當(dāng)取得相關(guān)證明文件。

第二十二條 企業(yè)對其投資設(shè)立的境外企業(yè)冠名應(yīng)當(dāng)符合境內(nèi)外法律法規(guī)和政策規(guī)定。未按國家有關(guān)規(guī)定獲得批準(zhǔn)的企業(yè)，其境外企業(yè)名稱不得冠以“中國”、“中華”、“國家”等字樣。境外企業(yè)外文名稱可在申請核準(zhǔn)前在東道國(地區(qū))進(jìn)行預(yù)先注冊。

第二十三條 企業(yè)應(yīng)當(dāng)落實各項人員和財產(chǎn)安全防范措施，建立突發(fā)事件預(yù)警機(jī)制和應(yīng)急預(yù)案，并接受駐外使（領(lǐng)）館在突發(fā)事件防范、人員安全保護(hù)等方面的指導(dǎo)。

在境外發(fā)生突發(fā)事件時，企業(yè)應(yīng)當(dāng)及時、妥善處理，并立即向駐外使（領(lǐng)）館和國內(nèi)有關(guān)主管部門報告。

第二十四條企業(yè)應(yīng)當(dāng)要求境外企業(yè)中方負(fù)責(zé)人當(dāng)面或以信函、傳真、電子郵件等書面方式及時向駐外使（領(lǐng)）館（經(jīng)商處室）報到登記。

第二十五條企業(yè)應(yīng)向原核準(zhǔn)機(jī)關(guān)報告境外投資業(yè)務(wù)情況和統(tǒng)計資料，確保報送情況和數(shù)據(jù)真實準(zhǔn)確。

第二十六條企業(yè)應(yīng)當(dāng)在其對外簽署的與境外投資相關(guān)的合同或協(xié)議生效前，取得有關(guān)政府主管部門的核準(zhǔn)。

第五章 管理和服務(wù)

第二十七條 商務(wù)部負(fù)責(zé)對省級商務(wù)主管部門及中央企業(yè)總部的境外投資管理情況進(jìn)行檢查和指導(dǎo)。

第二十八條商務(wù)部會同有關(guān)部門建立健全境外投資引導(dǎo)、促進(jìn)和服務(wù)體系，強(qiáng)化公共服務(wù)。

商務(wù)部發(fā)布《對外投資合作國別（地區(qū)）指南》，幫助企業(yè)了解東道國（地區(qū)）投資環(huán)境。

商務(wù)部會同有關(guān)部門發(fā)布《對外投資國別產(chǎn)業(yè)導(dǎo)向目錄》，引導(dǎo)企業(yè)有針對性地到東道國（地區(qū)）開展境外投資。

商務(wù)部通過政府間多雙邊經(jīng)貿(mào)或投資合作機(jī)制等協(xié)助企業(yè)解決困難和問題。

商務(wù)部建立對外投資與合作信息服務(wù)系統(tǒng)，為企業(yè)開展境外投資提供統(tǒng)計、投資機(jī)會、投資障礙、預(yù)警等信息服務(wù)。

第二十九條企業(yè)境外投資獲得核準(zhǔn)后，持《證書》辦理外匯、銀行、海關(guān)、外事等相關(guān)手續(xù)，并享受國家有關(guān)政策支持。

第三十條企業(yè)自領(lǐng)取《證書》之日起2年內(nèi)，未在東道國（地區(qū)）完成有關(guān)法律手續(xù)或未辦理本辦法第二十九條所列境內(nèi)有關(guān)部門手續(xù)，原核準(zhǔn)文件和《證書》自動失效，《證書》應(yīng)交回原核準(zhǔn)機(jī)關(guān)。如需再開展境外投資，須按本辦法規(guī)定重新辦理核準(zhǔn)。

第三十一條《證書》不得偽造、涂改、出租、轉(zhuǎn)借或以任何形式轉(zhuǎn)讓。已變更、失效或注銷的《證書》應(yīng)當(dāng)交回發(fā)證機(jī)關(guān)。

第六章 罰 則

第三十二條企業(yè)提供虛假申請材料或不如實填報申請表的，商務(wù)部和省級商務(wù)主管部門不予受理或不予核準(zhǔn)，并給予警告，且可在一年內(nèi)不受理該企業(yè)任何境外投資核準(zhǔn)申請；企業(yè)以提供虛假材料等不正當(dāng)手段取得境外投資核準(zhǔn)的，商務(wù)部及省級商務(wù)主管部門應(yīng)當(dāng)撤銷相關(guān)文件，并可在三年內(nèi)不受理該企業(yè)任何境外投資核準(zhǔn)申請。

第三十三條違反本辦法規(guī)定的企業(yè)三年內(nèi)不得享受國家有關(guān)境外投資政策支持。

第三十四條省級商務(wù)主管部門未按本辦法規(guī)定進(jìn)行核準(zhǔn)和履行管理監(jiān)督職責(zé)的，商務(wù)部— 10 —

責(zé)令改正并提出批評。

第三十五條商務(wù)主管部門有關(guān)工作人員不依本辦法規(guī)定履行職責(zé)，或者濫用職權(quán)的，依法給予行政處分。

第七章 附 則

第三十六條 省級商務(wù)主管部門可依照本規(guī)定制定相應(yīng)的管理辦法。

第三十七條 本辦法所稱特殊目的公司系指企業(yè)為實現(xiàn)其實際擁有的境內(nèi)公司權(quán)益在境外上市而直接或間接控制的境外公司。

第三十八條事業(yè)單位法人開展境外投資、企業(yè)在境外設(shè)立非企業(yè)法人適用本辦法。企業(yè)赴香港、澳門及臺灣地區(qū)投資參照本辦法執(zhí)行。

第三十九條企業(yè)控股的境外企業(yè)的境外再投資，在完成法律手續(xù)后一個月內(nèi)，應(yīng)當(dāng)由企業(yè)報商務(wù)主管部門備案。企業(yè)為地方企業(yè)的，須通過“系統(tǒng)”填報相關(guān)信息，打印備案表（樣式見附件四）并加蓋本企業(yè)公章后向省級商務(wù)主管部門備案；企業(yè)為中央企業(yè)的，中央企業(yè)總部通過“系統(tǒng)”填報相關(guān)信息，打印備案表并加蓋公章后向商務(wù)部備案。企業(yè)遞交備案表后即完成備案。

第四十條本辦法由商務(wù)部負(fù)責(zé)解釋。

第四十一條 本辦法自2009年5月1日起施行?！蛾P(guān)于境外投資開辦企業(yè)核準(zhǔn)事項的規(guī)定》（商務(wù)部2004年16號令）和《商務(wù)部、國務(wù)院港澳辦關(guān)于印發(fā)〈關(guān)于內(nèi)地企業(yè)赴香港、澳門特別行政區(qū)投資開辦企業(yè)核準(zhǔn)事項的規(guī)定〉的通知》（商合發(fā)[2004]452號）同時廢止。此前有關(guān)規(guī)定與本辦法不符的，以本辦法為準(zhǔn)。

附件1：《企業(yè)境外投資證書》樣式

http://tfs.mofcom.gov.cn/accessory/200903/1237250375949.doc

2：《境外投資申請表》樣式

http://tfs.mofcom.gov.cn/accessory/200903/1237250387666.doc

3：《境外并購事項前期報告表》樣式

http://tfs.mofcom.gov.cn/accessory/200903/1237250398874.doc

4：《境外中資企業(yè)境外投資備案表》樣式

http://tfs.mofcom.gov.cn/accessory/200903/1237250408197.doc — 12 —

第四篇：《境外投資項目核準(zhǔn)和備案管理辦法》解讀

2016《境外投資項目核準(zhǔn)和備案管理辦法》解讀

春秋無殤 春秋無殤 2016-02-25 12:02:38

國家發(fā)展和改革委員會（“國家發(fā)改委”）終于頒布了市場期盼已久的《境外投資項目核準(zhǔn)和備案管理辦法》（“9號令”）。國務(wù)院在去年12月2日頒布了《政府核準(zhǔn)的投資項目目錄(2013年本)》（“2013目錄”）。就中國企業(yè)境外投資而言，2013目錄對兩個最重要的審批部門國家發(fā)改委和中華人民共和國商務(wù)部（“商務(wù)部”）的審批權(quán)限進(jìn)行了大幅削減和下放。由于2013目錄僅包含原則性規(guī)定，市場一直在等待兩個關(guān)鍵審批部門頒布相關(guān)實施細(xì)則。

根據(jù)2013目錄所確立的原則，9號令對國家發(fā)改委于2004年發(fā)布的《境外投資項目核準(zhǔn)暫行管理辦法》（“21號令”）進(jìn)行了大幅修改。新的核準(zhǔn)和備案制度將于5月8日起正式施行，將極大簡化各級發(fā)改委部門對中國企業(yè)海外投資審批（核準(zhǔn)或備案）的流程。

一、以備案為主的管理方式

9號令對21號令建立的現(xiàn)行核準(zhǔn)機(jī)制最重大的修改是確認(rèn)了以備案為主的管理方式。

在21號令下，核準(zhǔn)是唯一的管理方式-中國企業(yè)的任何境外投資項目都需要向國家或省級發(fā)改委進(jìn)行項目核準(zhǔn)。而根據(jù)9號令，只有兩類項目適用“核準(zhǔn)”的管理方式：一類是中方投資額在10億美元以上的項目；二是涉及敏感國家和地區(qū)或涉及敏感行業(yè)的項目（合稱“敏感項目”）。其他境外投資項目一律適用備案管理。

上述10億美元的金額門檻具有重要意義。據(jù)報道，2013年上半年的中國企業(yè)境外投資項目中，只有中海油對尼克森的收購項目金額超過這一門檻。這意味著對于絕大部分境外投資項目，除非屬于敏感項目，否則只需要進(jìn)行備案。

9號令同時首次明確了“中方投資額”的概念，即“投資主體為境外投資項目投入的貨幣、有價證券、實物、知識產(chǎn)權(quán)或技術(shù)、股權(quán)、債權(quán)等資產(chǎn)和權(quán)益或提供擔(dān)保的總額”，解答了實務(wù)中常常遇到的中國企業(yè)的債權(quán)投資部分是否應(yīng)當(dāng)計入中方投資額的問題。

9號令對“敏感國家和地區(qū)”以及“敏感行業(yè)”進(jìn)行了定義。前者限于未建交或受國家制裁或正在發(fā)生戰(zhàn)爭或內(nèi)亂的國家和地區(qū)。后者限于“基礎(chǔ)電信運(yùn)營，跨境水資源開發(fā)利用，大規(guī)模土地開發(fā)，輸電干線、電網(wǎng)，新聞傳媒等行業(yè)”，這些行業(yè)在多數(shù)目標(biāo)國一般也都屬于限制外資進(jìn)入的敏感行業(yè)。

二、核準(zhǔn)和備案適用同樣的審核考量

9號令規(guī)定了下列是否予以核準(zhǔn)或備案的考量因素（與21號令下的有關(guān)要求并無實質(zhì)性差異），因此，發(fā)改委各級部門仍然享有絕對的裁量權(quán)：

● 符合國家法律法規(guī)和產(chǎn)業(yè)政策、境外投資政策；

● 符合互利共贏、共同發(fā)展的原則，不危害國家主權(quán)、安全和公共利益，不違反我國締結(jié)或參加的國際條約；

● 符合國家資本項目管理相關(guān)規(guī)定；以及

● 投資主體具備相應(yīng)的投資實力。

需要指出，9號令并未排除國家發(fā)改委對境外投資項目申請不予以核準(zhǔn)或備案的可能性。同時，9號令也規(guī)定對不予核準(zhǔn)或備案的境外投資項目，“國家發(fā)展改革委將以書面決定的方式通知申報單位并說明理由，投資主體享有依法申請行政復(fù)議或者提起行政訴訟的權(quán)利”。

三、進(jìn)一步明確核準(zhǔn)程序的時限

9號令也進(jìn)一步明確了核準(zhǔn)的程序和時限。適用核準(zhǔn)的項目，企業(yè)將“直接”向所在地省級發(fā)改委報送申請報告，而不再需要通過區(qū)或市、縣一級的發(fā)改委層層申報，這將縮短中間環(huán)節(jié)的報送時間。如果要求補(bǔ)正申請材料，國家發(fā)改委必須在5個工作日內(nèi)一次性告知申請人。

對于需要評估的項目，評估時間并不計入國家發(fā)改委審核時限。21號令下沒有對評估時限進(jìn)行規(guī)定。9號令明確規(guī)定，國家發(fā)改委必須在受理項目申請報告后5個工作日內(nèi)委托評估，評估時限原則上不超過40個工作日，且評估費(fèi)用由國家發(fā)改委承擔(dān)。

四、備案程序簡便

9號令規(guī)定了非常簡便的備案流程。

在備案層級上，除了中央管理企業(yè)實施的項目和中方投資額3億美元及以上的項目需要向國家發(fā)改委備案外，其他項目均由省級發(fā)改委備案。

其次，備案將通過“表格化”的方式進(jìn)行，備案申請表格式文本及附件將由國家發(fā)改委另行發(fā)布。

對于需要國家發(fā)改委備案的項目，將在7個工作日內(nèi)決定 – 而核準(zhǔn)項目一般需要20個工作日，該時限可以被延長。9號令未明確規(guī)定省級發(fā)改委備案的時間，預(yù)計各省級發(fā)改委將在實施細(xì)則中加以明確。

據(jù)報道，國家發(fā)改委正在開發(fā)全國境外投資網(wǎng)上備案系統(tǒng)，預(yù)計將在今年下半年上線運(yùn)行，屆時企業(yè)將可以通過互聯(lián)網(wǎng)提交申請并跟蹤辦理進(jìn)程。

五、核準(zhǔn)和備案必須“事前”進(jìn)行

21號令要求投資主體就境外投資項目簽署任何具有最終法律約束力的相關(guān)文件前，須取得國家發(fā)展改革委出具的項目核準(zhǔn)文件或備案證明。9號令并未對此進(jìn)行實質(zhì)性修改，只是另外明確投資主體也可以選擇“在簽署的文件中明確生效條件為依法取得國家發(fā)展改革委出具的核準(zhǔn)文件或備案通知書”。

根據(jù)市場的交易慣例，中國企業(yè)的境外投資一般是將獲得包括各級發(fā)改委的項目核準(zhǔn)在內(nèi)的中國境內(nèi)監(jiān)管審批作為境外交易文件的先決條件（而非生效條件）。因此，可以看出9號令雖然是考慮了市場的交易慣例而意圖對原來不合理的規(guī)定進(jìn)行修改，但尚未準(zhǔn)確反映相關(guān)的法律機(jī)制。

六、適用的對象范圍有變化

9號令適用于中國境內(nèi)各類法人（也稱為“投資主體”）以新建、并購、參股、增資和注資等方式進(jìn)行的境外投資項目。此外，“投資主體在境外投資參股或設(shè)立股權(quán)投資基金”也同樣適用9號令的相關(guān)規(guī)定。

對于“自然人和其他組織在境外實施的投資項目”，9號令僅規(guī)定“參照本辦法規(guī)定另行制定具體管理辦法”。這是比較讓人困惑的規(guī)定。在“另行制定的具體管理辦法”出臺之前，我們并不清楚非法人性質(zhì)的中國投資者（包括自然人或采取有限合伙形式的各種基金等）如何適用新的核準(zhǔn)備案機(jī)制。根據(jù)我們過往的實務(wù)經(jīng)驗，在21號令建立的老核準(zhǔn)機(jī)制下，中國私募及主權(quán)基金的境外投資項目仍然是適用了與各類法人投資主體一致的核準(zhǔn)機(jī)制。

七、再投資審批一定程度放開

與通常的看法相反，對于中國境內(nèi)的各類企業(yè)法人投資主體“通過其在境外控股的企業(yè)或機(jī)構(gòu)”在境外進(jìn)行的投資（含新建、購并、參股、增資、再投資）（“再投資項目”），21號令并未豁免其獲得項目核準(zhǔn)的義務(wù)。

從我們過去的實務(wù)經(jīng)驗來看，再投資項目的境內(nèi)項目核準(zhǔn)問題給不少大型中國企業(yè)（尤其是央企）帶來困擾。這些企業(yè)很多已經(jīng)在境外（如香港）設(shè)立了全資子公司或參股公司，且有關(guān)海外公司已經(jīng)成長為擁有大量資產(chǎn)的當(dāng)?shù)毓?。但由?1號令的適用范圍明確包括這些當(dāng)?shù)毓镜脑偻顿Y項目，因此，即使這些投資并不涉及境內(nèi)的資金換匯出境，他們的母公司仍需要完成境內(nèi)的核準(zhǔn)流程。

與21號令不同的是，9號令僅要求“以提供融資或擔(dān)保等方式通過其境外企業(yè)或機(jī)構(gòu)實施的境外投資項目”的投資主體進(jìn)行項目的核準(zhǔn)或備案。雖然如此，由于再投資項目往往涉及母公司擔(dān)?；蛲ㄟ^境內(nèi)銀行提供融資，因此預(yù)計9號令下仍然會有不少再投資項目需要完成境內(nèi)的核準(zhǔn)或備案程序。

八、保留項目信息報告制度

對于中方投資額1億美元及以上的境外競標(biāo)或收購項目，21號令及其后的法規(guī)要求中國企業(yè)在“對外開展實質(zhì)性工作”前，須向國家發(fā)改委報送項目信息報告，并取得國家發(fā)改委出具的確認(rèn)函。

9號令保留了該制度的所有核心原則，包括對“對外開展實質(zhì)性工作”的規(guī)定（即，境外收購項目是指對外簽署約束性協(xié)議、提出約束性報價及向?qū)Ψ絿一虻貐^(qū)政府審查部門提出申請；境外競標(biāo)項目是指對外正式投標(biāo)），以及國家發(fā)改委出具確認(rèn)函的時限（即，對于符合國家境外投資政策的項目，在收到項目信息報告后7個工作日內(nèi)出具），只是將適用的項目金額提高到3億美元及以上。根據(jù)市場的一致看法，設(shè)立前期信息報送制度的一個重要目的，是為了防止中國投資者競購?fù)毁Y產(chǎn)（最終導(dǎo)致國家承擔(dān)增加的投資成本）。因此，盡管國家發(fā)改委從未有明確的官方表態(tài)，市場一直普遍認(rèn)為國家發(fā)改委只會對一個境外競標(biāo)或收購項目出具一份確認(rèn)函，并形象稱之為“路條”。9號令仍然并未對此進(jìn)行明確規(guī)定。

但是，從近期市場發(fā)生的相關(guān)交易來看，我們有理由相信，國家發(fā)改委會在新的核準(zhǔn)備案機(jī)制下更加嚴(yán)格執(zhí)行“單一路條”的政策。

值得注意的是，對于適用核準(zhǔn)的項目，9號令并未要求企業(yè)在申請核準(zhǔn)時需要提交確認(rèn)函（21號令下對此有明確要求）。但是，對于“應(yīng)報送項目信息報告但未獲得信息報告確認(rèn)函而對外開展實質(zhì)性工作”的企業(yè)，9號令規(guī)定，“國家發(fā)改委將予以通報批評，責(zé)令其糾正，對于性質(zhì)嚴(yán)重、給國家利益造成嚴(yán)重?fù)p害的，國家發(fā)展改革委將會同有關(guān)部門依法進(jìn)行處罰，并提請或者移交有關(guān)機(jī)關(guān)依法追究有關(guān)責(zé)任人的法律和行政責(zé)任”。我們的看法是，真正足以對有關(guān)企業(yè)形成威懾的，恐怕還是違反相關(guān)規(guī)定后可能在發(fā)改委所留下的“違規(guī)記錄”，從而有可能對相關(guān)項目在交易后期從國家發(fā)改委獲得備案或核準(zhǔn)證書造成負(fù)面影響。

九、前期費(fèi)用支付的突破

根據(jù)21號令的規(guī)定，“投資主體如需投入必要的項目前期費(fèi)用涉及用匯數(shù)額的（含履約保證金、保函等），應(yīng)向國家發(fā)展改革委申請核準(zhǔn)。經(jīng)核準(zhǔn)的該項前期費(fèi)用計入項目投資總額”。根據(jù)其后頒布的配套外匯法規(guī)，有關(guān)前期費(fèi)用的金額不得超過項目投資總額的15%。從交易的實務(wù)來看，各地外匯局通常對此采取非常保守的做法，一般要求相關(guān)的企業(yè)先拿到發(fā)改委的項目核準(zhǔn)才能進(jìn)行前期費(fèi)用出境的外匯申請，而且對換匯金額有嚴(yán)格的限制。

9號令對上述限制有所突破，規(guī)定對于境外投資項目前期工作周期長、所需前期費(fèi)用（包括履約保證金、保函手續(xù)費(fèi)、中介服務(wù)費(fèi)、資源勘探費(fèi)等）規(guī)模較大的，可以根據(jù)現(xiàn)行外匯管理規(guī)定的需要，參照9號令中核準(zhǔn)和備案的相關(guān)規(guī)定，單獨(dú)對項目前期費(fèi)用申請核準(zhǔn)或備案。經(jīng)核準(zhǔn)或備案的項目前期費(fèi)用仍然會計入項目中方投資額。無疑，該項規(guī)定的有效實施還需要外匯管理部門出臺配套的實施細(xì)則。

十、核準(zhǔn)及備案通知書的有效期及項目變更

根據(jù)9號令，核準(zhǔn)文件和備案通知書應(yīng)規(guī)定有效期，其中建設(shè)類項目核準(zhǔn)文件和備案通知書有效期二年，其他項目核準(zhǔn)文件和備案通知書有效期一年。如果在有效期內(nèi)投資主體未能完成辦理外匯、海關(guān)、出入境管理和稅收等相關(guān)手續(xù)的，可以在有效期屆滿前30個工作日內(nèi)申請延長有效期。

對于已經(jīng)核準(zhǔn)或備案的境外投資項目，如出現(xiàn)下列情況之一的，應(yīng)當(dāng)視情況（核準(zhǔn)或備案）向國家發(fā)展改革委申請變更：

● 項目規(guī)模和主要內(nèi)容發(fā)生變化；

● 投資主體或股權(quán)結(jié)構(gòu)發(fā)生變化；以及

● 中方投資額超過原核準(zhǔn)或備案的20％及以上。

十一、未依法核準(zhǔn)或備案的責(zé)任結(jié)語

一個有意思的現(xiàn)象是，與21號令相比，9號令至少在形式上進(jìn)一步強(qiáng)化了對違反核準(zhǔn)、備案或項目信息報告制度規(guī)定應(yīng)當(dāng)承擔(dān)責(zé)任的規(guī)定。

對于投資主體在境外投資項目申報過程中違反法律法規(guī)，隱瞞有關(guān)情況或提供虛假材料的，國家發(fā)改委將不予受理或不予核準(zhǔn)、備案；已經(jīng)取得核準(zhǔn)文件或備案通知書的，國家發(fā)改委將撤銷核準(zhǔn)文件或備案通知書，并給予警告。

對于未依法進(jìn)行核準(zhǔn)或備案，或未按核準(zhǔn)或備案內(nèi)容實施的項目，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，國家發(fā)改委將會同有關(guān)部門責(zé)令停止項目實施，并提請或者移交有關(guān)機(jī)關(guān)依法追究有關(guān)責(zé)任人的法律和行政責(zé)任。

同時，9號令強(qiáng)調(diào)，對于未按規(guī)定權(quán)限和程序核準(zhǔn)或者備案的項目，有關(guān)部門不得辦理相關(guān)手續(xù)，金融機(jī)構(gòu)不得發(fā)放貸款。

十二、結(jié)語

9號令確立了發(fā)改委對于中國企業(yè)境外投資項目以備案為主的管理方式，同時大幅下放備案管理權(quán)限，并極大的簡化了備案程序。這些積極的變化無疑將有利于解決境內(nèi)審批程序與境外交易時間表之間的沖突，并在一定程度上解決境內(nèi)審批給境外交易所帶來的不確定性問題，從而給中國企業(yè)進(jìn)行境外投資帶來極大便利。

然而，對于3億美元以上的境外項目，新的核準(zhǔn)和備案制度仍然保留了項目信息報告制度（即“路條”）的要求。其次，中國企業(yè)的海外公司進(jìn)行特定的再投資項目仍然需要考慮境內(nèi)相關(guān)發(fā)改委部門的核準(zhǔn)或備案。同時，對于是否予以核準(zhǔn)或備案，各級發(fā)改委仍然享有斟酌權(quán)。因此，相關(guān)的改革并不徹底，仍然會給中國企業(yè)在境外的交易（尤其是競爭性投標(biāo)）帶來不確定性，而中國投資者仍然需要考慮將獲得有關(guān)的核準(zhǔn)和備案作為實施交易的先決條件。

第五篇：2018年企業(yè)境外投資管理辦法

企業(yè)境外投資管理辦法

第一章總則

第一條 為加強(qiáng)境外投資宏觀指導(dǎo)，優(yōu)化境外投資綜合服務(wù)，完善境外投資全程監(jiān)管，促進(jìn)境外投資持續(xù)健康發(fā)展，維護(hù)我國國家利益和國家安全，根據(jù)《中華人民共和國行政許可法》《國務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定》《國務(wù)院對確需保留的行政審批項目設(shè)定行政許可的決定》等法律法規(guī)，制定本辦法。

第二條 本辦法所稱境外投資，是指中華人民共和國境內(nèi)企業(yè)（以下稱“投資主體”）直接或通過其控制的境外企業(yè)，以投入資產(chǎn)、權(quán)益或提供融資、擔(dān)保等方式，獲得境外所有權(quán)、控制權(quán)、經(jīng)營管理權(quán)及其他相關(guān)權(quán)益的投資活動。

前款所稱投資活動，主要包括但不限于下列情形：

（一）獲得境外土地所有權(quán)、使用權(quán)等權(quán)益；

（二）獲得境外自然資源勘探、開發(fā)特許權(quán)等權(quán)益；

（三）獲得境外基礎(chǔ)設(shè)施所有權(quán)、經(jīng)營管理權(quán)等權(quán)益；

（四）獲得境外企業(yè)或資產(chǎn)所有權(quán)、經(jīng)營管理權(quán)等權(quán)益；

（五）新建或改擴(kuò)建境外固定資產(chǎn)；

（六）新建境外企業(yè)或向既有境外企業(yè)增加投資；

（七）新設(shè)或參股境外股權(quán)投資基金；

（八）通過協(xié)議、信托等方式控制境外企業(yè)或資產(chǎn)。本辦法所稱企業(yè)，包括各種類型的非金融企業(yè)和金融企業(yè)。本辦法所稱控制，是指直接或間接擁有企業(yè)半數(shù)以上表決權(quán)，或雖不擁有半數(shù)以上表決權(quán)，但能夠支配企業(yè)的經(jīng)營、財務(wù)、人事、技術(shù)等重要事項。

第三條 投資主體依法享有境外投資自主權(quán)，自主決策、自擔(dān)風(fēng)險。

第四條 投資主體開展境外投資，應(yīng)當(dāng)履行境外投資項目（以下稱“項目”）核準(zhǔn)、備案等手續(xù)，報告有關(guān)信息，配合監(jiān)督檢查。

第五條 投資主體開展境外投資，不得違反我國法律法規(guī)，不得威脅或損害我國國家利益和國家安全。

第六條 國家發(fā)展和改革委員會（以下稱“國家發(fā)展改革委”）在國務(wù)院規(guī)定的職責(zé)范圍內(nèi)，履行境外投資主管部門職責(zé)，根據(jù)維護(hù)我國國家利益和國家安全的需要，對境外投資進(jìn)行宏觀指導(dǎo)、綜合服務(wù)和全程監(jiān)管。

第七條 國家發(fā)展改革委建立境外投資管理和服務(wù)網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)（以下稱“網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)”）。投資主體可以通過網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)履行核準(zhǔn)和備案手續(xù)、報告有關(guān)信息；涉及國家秘密或不適宜使用網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)的事項，投資主體可以另行使用紙質(zhì)材料提交。網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)操作指南由國家發(fā)展改革委發(fā)布。

第二章境外投資指導(dǎo)和服務(wù)

第八條 投資主體可以就境外投資向國家發(fā)展改革委咨詢政策和信息、反映情況和問題、提出意見和建議。

第九條 國家發(fā)展改革委在國務(wù)院規(guī)定的職責(zé)范圍內(nèi)，會同有關(guān)部門根據(jù)國民經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展需要制定完善相關(guān)領(lǐng)域?qū)ｍ椧?guī)劃及產(chǎn)業(yè)政策，為投資主體開展境外投資提供宏觀指導(dǎo)。

第十條 國家發(fā)展改革委在國務(wù)院規(guī)定的職責(zé)范圍內(nèi)，會同有關(guān)部門加強(qiáng)國際投資形勢分析，發(fā)布境外投資有關(guān)數(shù)據(jù)、情況等信息，為投資主體提供信息服務(wù)。

第十一條 國家發(fā)展改革委在國務(wù)院規(guī)定的職責(zé)范圍內(nèi)，會同有關(guān)部門參與國際投資規(guī)則制定，建立健全投資合作機(jī)制，加強(qiáng)政策交流和協(xié)調(diào)，推動有關(guān)國家和地區(qū)為我國企業(yè)開展投資提供公平環(huán)境。

第十二條 國家發(fā)展改革委在國務(wù)院規(guī)定的職責(zé)范圍內(nèi)，推動海外利益安全保護(hù)體系和能力建設(shè)，指導(dǎo)投資主體防范和應(yīng)對重大風(fēng)險，維護(hù)我國企業(yè)合法權(quán)益。

第三章境外投資項目核準(zhǔn)和備案

第一節(jié)核準(zhǔn)、備案的范圍

第十三條 實行核準(zhǔn)管理的范圍是投資主體直接或通過其控制的境外企業(yè)開展的敏感類項目。核準(zhǔn)機(jī)關(guān)是國家發(fā)展改革委。

本辦法所稱敏感類項目包括：

（一）涉及敏感國家和地區(qū)的項目；

（二）涉及敏感行業(yè)的項目。本辦法所稱敏感國家和地區(qū)包括：

（一）與我國未建交的國家和地區(qū)；

（二）發(fā)生戰(zhàn)爭、內(nèi)亂的國家和地區(qū)；

（三）根據(jù)我國締結(jié)或參加的國際條約、協(xié)定等，需要限制企業(yè)對其投資的國家和地區(qū)；

（四）其他敏感國家和地區(qū)。本辦法所稱敏感行業(yè)包括：

（一）武器裝備的研制生產(chǎn)維修；

（二）跨境水資源開發(fā)利用；

（三）新聞傳媒；

（四）根據(jù)我國法律法規(guī)和有關(guān)調(diào)控政策，需要限制企業(yè)境外投資的行業(yè)。

敏感行業(yè)目錄由國家發(fā)展改革委發(fā)布。

第十四條 實行備案管理的范圍是投資主體直接開展的非敏感類項目，也即涉及投資主體直接投入資產(chǎn)、權(quán)益或提供融資、擔(dān)保的非敏感類項目。

實行備案管理的項目中，投資主體是中央管理企業(yè)（含中央管理金融企業(yè)、國務(wù)院或國務(wù)院所屬機(jī)構(gòu)直接管理的企業(yè)，下同）的，備案機(jī)關(guān)是國家發(fā)展改革委；投資主體是地方企業(yè)，且中方投資額3億美元及以上的，備案機(jī)關(guān)是國家發(fā)展改革委；投資主體是地方企業(yè)，且中方投資額3億美元以下的，備案機(jī)關(guān)是投資主體注冊地的省級政府發(fā)展改革部門。

本辦法所稱非敏感類項目，是指不涉及敏感國家和地區(qū)且不涉及敏感行業(yè)的項目。

本辦法所稱中方投資額，是指投資主體直接以及通過其控制的境外企業(yè)為項目投入的貨幣、證券、實物、技術(shù)、知識產(chǎn)權(quán)、股權(quán)、債權(quán)等資產(chǎn)、權(quán)益以及提供融資、擔(dān)保的總額。

本辦法所稱省級政府發(fā)展改革部門，包括各省、自治區(qū)、直轄市及計劃單列市人民政府發(fā)展改革部門和新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)發(fā)展改革部門。

第十五條 投資主體可以向核準(zhǔn)、備案機(jī)關(guān)咨詢擬開展的項目是否屬于核準(zhǔn)、備案范圍，核準(zhǔn)、備案機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)及時予以告知。

第十六條 兩個以上投資主體共同開展的項目，應(yīng)當(dāng)由投資額較大一方在征求其他投資方書面同意后提出核準(zhǔn)、備案申請。如各方投資額相等，應(yīng)當(dāng)協(xié)商一致后由其中一方提出核準(zhǔn)、備案申請。

第十七條 對項目所需前期費(fèi)用（包括履約保證金、保函手續(xù)費(fèi)、中介服務(wù)費(fèi)、資源勘探費(fèi)等）規(guī)模較大的，投資主體可以參照本辦法第十三條、第十四條規(guī)定對項目前期費(fèi)用提出核準(zhǔn)、備案申請。經(jīng)核準(zhǔn)或備案的項目前期費(fèi)用計入項目中方投資額。

第二節(jié)核準(zhǔn)的程序和時限

第十八條 實行核準(zhǔn)管理的項目，投資主體應(yīng)當(dāng)通過網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)向核準(zhǔn)機(jī)關(guān)提交項目申請報告并附具有關(guān)文件。其中，投資主體是中央管理企業(yè)的，由其集團(tuán)公司或總公司向核準(zhǔn)機(jī)關(guān)提交；投資主體是地方企業(yè)的，由其直接向核準(zhǔn)機(jī)關(guān)提交。

第十九條 項目申請報告應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：

（一）投資主體情況；

（二）項目情況，包括項目名稱、投資目的地、主要內(nèi)容和規(guī)模、中方投資額等；

（三）項目對我國國家利益和國家安全的影響分析；

（四）投資主體關(guān)于項目真實性的聲明。

項目申請報告的通用文本以及應(yīng)當(dāng)附具的文件（以下稱“附件”）清單由國家發(fā)展改革委發(fā)布。

第二十條 項目申請報告可以由投資主體自行編寫，也可以由投資主體自主委托具有相關(guān)經(jīng)驗和能力的中介服務(wù)機(jī)構(gòu)編寫。

第二十一條 項目申請報告和附件齊全、符合法定形式的，核準(zhǔn)機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)予以受理。

項目申請報告或附件不齊全、不符合法定形式的，核準(zhǔn)機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)在收到項目申請報告之日起5個工作日內(nèi)一次性告知投資主體需要補(bǔ)正的內(nèi)容。逾期不告知的，自收到項目申請報告之日起即為受理。

核準(zhǔn)機(jī)關(guān)受理或不予受理項目申請報告，都應(yīng)當(dāng)通過網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)告知投資主體。投資主體需要受理或不予受理憑證的，可以通過網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)自行打印或要求核準(zhǔn)機(jī)關(guān)出具。

第二十二條 項目涉及有關(guān)部門職責(zé)的，核準(zhǔn)機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)商請有關(guān)部門在7個工作日內(nèi)出具書面審查意見。有關(guān)部門逾期沒有反饋書面審查意見的，視為同意。

第二十三條 核準(zhǔn)機(jī)關(guān)在受理項目申請報告后，如確有必要，應(yīng)當(dāng)在4個工作日內(nèi)委托咨詢機(jī)構(gòu)進(jìn)行評估。除項目情況復(fù)雜的，評估時限不得超過30個工作日。項目情況復(fù)雜的，經(jīng)核準(zhǔn)機(jī)關(guān)同意，可以延長評估時限，但延長的時限不得超過60個工作日。

核準(zhǔn)機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)將咨詢機(jī)構(gòu)進(jìn)行評估所需的時間告知投資主體。

接受委托的咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在規(guī)定時限內(nèi)提出評估報告，并對評估結(jié)論承擔(dān)責(zé)任。

評估費(fèi)用由核準(zhǔn)機(jī)關(guān)承擔(dān)，咨詢機(jī)構(gòu)及其工作人員不得收取投資主體任何費(fèi)用。

第二十四條 核準(zhǔn)機(jī)關(guān)可以結(jié)合有關(guān)單位意見、評估意見等，建議投資主體對項目申請報告有關(guān)內(nèi)容進(jìn)行調(diào)整，或要求投資主體對有關(guān)情況或材料作進(jìn)一步澄清、補(bǔ)充。

第二十五條 核準(zhǔn)機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)在受理項目申請報告后20個工作日內(nèi)作出是否予以核準(zhǔn)的決定。項目情況復(fù)雜或需要征求有關(guān)單位意見的，經(jīng)核準(zhǔn)機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以延長核準(zhǔn)時限，但延長的核準(zhǔn)時限不得超過10個工作日，并應(yīng)當(dāng)將延長時限的理由告知投資主體。

前款規(guī)定的核準(zhǔn)時限，包括征求有關(guān)單位意見的時間，不包括咨詢機(jī)構(gòu)評估的時間。

第二十六條 核準(zhǔn)機(jī)關(guān)對項目予以核準(zhǔn)的條件為：

（一）不違反我國法律法規(guī)；

（二）不違反我國有關(guān)發(fā)展規(guī)劃、宏觀調(diào)控政策、產(chǎn)業(yè)政策和對外開放政策；

（三）不違反我國締結(jié)或參加的國際條約、協(xié)定；

（四）不威脅、不損害我國國家利益和國家安全。第二十七條 對符合核準(zhǔn)條件的項目，核準(zhǔn)機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)予以核準(zhǔn)，并向投資主體出具書面核準(zhǔn)文件。

對不符合核準(zhǔn)條件的項目，核準(zhǔn)機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)出具不予核準(zhǔn)書面通知，并說明不予核準(zhǔn)的理由。

第二十八條 項目違反有關(guān)法律法規(guī)、違反有關(guān)規(guī)劃或政策、違反有關(guān)國際條約或協(xié)定、威脅或損害我國國家利益和國家安全的，核準(zhǔn)機(jī)關(guān)可以不經(jīng)過征求意見、委托評估等程序，直接作出不予核準(zhǔn)的決定。

第三節(jié)備案的程序和時限

第二十九條 實行備案管理的項目，投資主體應(yīng)當(dāng)通過網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)向備案機(jī)關(guān)提交項目備案表并附具有關(guān)文件。其中，投資主體是中央管理企業(yè)的，由其集團(tuán)公司或總公司向備案機(jī)關(guān)提交；投資主體是地方企業(yè)的，由其直接向備案機(jī)關(guān)提交。

項目備案表格式文本及附件清單由國家發(fā)展改革委發(fā)布。第三十條 項目備案表和附件齊全、符合法定形式的，備案機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)予以受理。

項目備案表或附件不齊全、項目備案表或附件不符合法定形式、項目不屬于備案管理范圍、項目不屬于備案機(jī)關(guān)管理權(quán)限的，備案機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)在收到項目備案表之日起5個工作日內(nèi)一次性告知投資主體。逾期不告知的，自收到項目備案表之日起即為受理。備案機(jī)關(guān)受理或不予受理項目備案表，都應(yīng)當(dāng)通過網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)告知投資主體。投資主體需要受理或不予受理憑證的，可以通過網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)自行打印或要求備案機(jī)關(guān)出具。

第三十一條 備案機(jī)關(guān)在受理項目備案表之日起7個工作日內(nèi)向投資主體出具備案通知書。

備案機(jī)關(guān)發(fā)現(xiàn)項目違反有關(guān)法律法規(guī)、違反有關(guān)規(guī)劃或政策、違反有關(guān)國際條約或協(xié)定、威脅或損害我國國家利益和國家安全的，應(yīng)當(dāng)在受理項目備案表之日起7個工作日內(nèi)向投資主體出具不予備案書面通知，并說明不予備案的理由。

第四節(jié)核準(zhǔn)、備案的效力、變更和延期

第三十二條 屬于核準(zhǔn)、備案管理范圍的項目，投資主體應(yīng)當(dāng)在項目實施前取得項目核準(zhǔn)文件或備案通知書。

本辦法所稱項目實施前，是指投資主體或其控制的境外企業(yè)為項目投入資產(chǎn)、權(quán)益（已按照本辦法第十七條辦理核準(zhǔn)、備案的項目前期費(fèi)用除外）或提供融資、擔(dān)保之前。

第三十三條 屬于核準(zhǔn)、備案管理范圍的項目，投資主體未取得有效核準(zhǔn)文件或備案通知書的，外匯管理、海關(guān)等有關(guān)部門依法不予辦理相關(guān)手續(xù)，金融企業(yè)依法不予辦理相關(guān)資金結(jié)算和融資業(yè)務(wù)。

第三十四條 已核準(zhǔn)、備案的項目，發(fā)生下列情形之一的，投資主體應(yīng)當(dāng)在有關(guān)情形發(fā)生前向出具該項目核準(zhǔn)文件或備案通知書的機(jī)關(guān)提出變更申請：

（一）投資主體增加或減少；

（二）投資地點發(fā)生重大變化；

（三）主要內(nèi)容和規(guī)模發(fā)生重大變化；

（四）中方投資額變化幅度達(dá)到或超過原核準(zhǔn)、備案金額的20％，或中方投資額變化1億美元及以上；

（五）需要對項目核準(zhǔn)文件或備案通知書有關(guān)內(nèi)容進(jìn)行重大調(diào)整的其他情形。

核準(zhǔn)機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)在受理變更申請之日起20個工作日內(nèi)作出是否同意變更核準(zhǔn)的書面決定。備案機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)在受理變更申請之日起7個工作日內(nèi)作出是否同意變更備案的書面決定。

第三十五條 核準(zhǔn)文件、備案通知書有效期2年。確需延長有效期的，投資主體應(yīng)當(dāng)在有效期屆滿的30個工作日前向出具該項目核準(zhǔn)文件或備案通知書的機(jī)關(guān)提出延長有效期的申請。

核準(zhǔn)機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)在受理延期申請之日起20個工作日內(nèi)作出是否同意延長核準(zhǔn)文件有效期的書面決定。備案機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)在受理延期申請之日起7個工作日內(nèi)作出是否同意延長備案通知書有效期的書面決定。

第三十六條 核準(zhǔn)、備案機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)依法履行職責(zé)，嚴(yán)格按照規(guī)定權(quán)限、程序、時限等要求實施核準(zhǔn)、備案行為，提高行政效能，提供優(yōu)質(zhì)服務(wù)。

第三十七條 對核準(zhǔn)、備案機(jī)關(guān)實施的核準(zhǔn)、備案行為，相關(guān)利害關(guān)系人有權(quán)依法申請行政復(fù)議或提起行政訴訟。

第三十八條 對不符合本辦法規(guī)定條件的項目予以核準(zhǔn)、備案，或違反本辦法規(guī)定權(quán)限和程序予以核準(zhǔn)、備案的，應(yīng)當(dāng)依法予以撤銷。第三十九條 核準(zhǔn)、備案機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)按照《政府信息公開條例》規(guī)定將核準(zhǔn)、備案有關(guān)信息予以公開。

第四章境外投資監(jiān)管

第四十條 國家發(fā)展改革委和省級政府發(fā)展改革部門根據(jù)境外投資有關(guān)法律法規(guī)和政策，按照本辦法第十三條、第十四條規(guī)定的分工，聯(lián)合同級政府有關(guān)部門建立協(xié)同監(jiān)管機(jī)制，通過在線監(jiān)測、約談函詢、抽查核實等方式對境外投資進(jìn)行監(jiān)督檢查，對違法違規(guī)行為予以處理。

第四十一條 倡導(dǎo)投資主體創(chuàng)新境外投資方式、堅持誠信經(jīng)營原則、避免不當(dāng)競爭行為、保障員工合法權(quán)益、尊重當(dāng)?shù)毓蛄妓?、履行必要社會?zé)任、注重生態(tài)環(huán)境保護(hù)、樹立中國投資者良好形象。

第四十二條 投資主體通過其控制的境外企業(yè)開展大額非敏感類項目的，投資主體應(yīng)當(dāng)在項目實施前通過網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)提交大額非敏感類項目情況報告表，將有關(guān)信息告知國家發(fā)展改革委。

投資主體提交的大額非敏感類項目情況報告表內(nèi)容不完整的，國家發(fā)展改革委應(yīng)當(dāng)在收到之日起5個工作日內(nèi)一次性告知投資主體需要補(bǔ)正的內(nèi)容。逾期不告知的，視作內(nèi)容完整。大額非敏感類項目情況報告表格式文本由國家發(fā)展改革委發(fā)布。

本辦法所稱大額非敏感類項目，是指中方投資額3億美元及以上的非敏感類項目。第四十三條 境外投資過程中發(fā)生外派人員重大傷亡、境外資產(chǎn)重大損失、損害我國與有關(guān)國家外交關(guān)系等重大不利情況的，投資主體應(yīng)當(dāng)在有關(guān)情況發(fā)生之日起5個工作日內(nèi)通過網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)提交重大不利情況報告表。重大不利情況報告表格式文本由國家發(fā)展改革委發(fā)布。

第四十四條 屬于核準(zhǔn)、備案管理范圍的項目，投資主體應(yīng)當(dāng)在項目完成之日起20個工作日內(nèi)通過網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)提交項目完成情況報告表。項目完成情況報告表格式文本由國家發(fā)展改革委發(fā)布。

前款所稱項目完成，是指項目所屬的建設(shè)工程竣工、投資標(biāo)的股權(quán)或資產(chǎn)交割、中方投資額支出完畢等情形。

第四十五條 國家發(fā)展改革委、省級政府發(fā)展改革部門可以就境外投資過程中的重大事項向投資主體發(fā)出重大事項問詢函。投資主體應(yīng)當(dāng)按照重大事項問詢函載明的問詢事項和時限要求提交書面報告。

國家發(fā)展改革委、省級政府發(fā)展改革部門認(rèn)為確有必要的，可以公示重大事項問詢函及投資主體提交的書面報告。

第四十六條 投資主體按照本辦法第四十二條、第四十三條、第四十四條、第四十五條規(guī)定提交有關(guān)報告表或書面報告后，需要憑證的，可以通過網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)自行打印提交完成憑證。

第四十七條 國家發(fā)展改革委、省級政府發(fā)展改革部門可以根據(jù)其掌握的國際國內(nèi)經(jīng)濟(jì)社會運(yùn)行情況和風(fēng)險狀況，向投資主體或利益相關(guān)方發(fā)出風(fēng)險提示，供投資主體或利益相關(guān)方參考。

第四十八條 投資主體應(yīng)當(dāng)對自身通過網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)和線下提交的各類材料的真實性、合法性、完整性負(fù)責(zé)，不得有虛假、誤導(dǎo)性陳述和重大遺漏。

第四十九條 有關(guān)部門和單位、駐外使領(lǐng)館等發(fā)現(xiàn)企業(yè)違反本辦法規(guī)定的，可以告知核準(zhǔn)、備案機(jī)關(guān)。公民、法人或其他組織發(fā)現(xiàn)企業(yè)違反本辦法規(guī)定的，可以據(jù)實向核準(zhǔn)、備案機(jī)關(guān)舉報。

國家發(fā)展改革委建立境外投資違法違規(guī)行為記錄，公布并更新企業(yè)違反本辦法規(guī)定的行為及相應(yīng)的處罰措施，將有關(guān)信息納入全國信用信息共享平臺、國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)、“信用中國”網(wǎng)站等進(jìn)行公示，會同有關(guān)部門和單位實施聯(lián)合懲戒。

第五章法律責(zé)任

第五十條 國家發(fā)展改革委工作人員有下列行為之一的，責(zé)令其限期改正，并依法追究有關(guān)責(zé)任人的行政責(zé)任；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任：

（一）濫用職權(quán)、玩忽職守、徇私舞弊、索賄受賄的；

（二）違反本辦法規(guī)定程序和條件辦理項目核準(zhǔn)、備案的；

（三）其他違反本辦法規(guī)定的行為。

第五十一條 投資主體通過惡意分拆項目、隱瞞有關(guān)情況或提供虛假材料等手段申請核準(zhǔn)、備案的，核準(zhǔn)、備案機(jī)關(guān)不予受理或不予核準(zhǔn)、備案，對投資主體及主要責(zé)任人處以警告。

第五十二條 投資主體通過欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段取得項目核準(zhǔn)文件或備案通知書的，核準(zhǔn)、備案機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)撤銷該核準(zhǔn)文件或備案通知書，對投資主體及主要責(zé)任人處以警告；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

第五十三條 屬于核準(zhǔn)、備案管理范圍的項目，投資主體有下列行為之一的，由核準(zhǔn)、備案機(jī)關(guān)責(zé)令投資主體中止或停止實施該項目并限期改正，對投資主體及有關(guān)責(zé)任人處以警告；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任：

（一）未取得核準(zhǔn)文件或備案通知書而擅自實施的；

（二）應(yīng)當(dāng)履行核準(zhǔn)、備案變更手續(xù)，但未經(jīng)核準(zhǔn)、備案機(jī)關(guān)同意而擅自實施變更的。

第五十四條 投資主體有下列行為之一的，由國家發(fā)展改革委或投資主體注冊地的省級政府發(fā)展改革部門責(zé)令投資主體限期改正；情節(jié)嚴(yán)重或逾期不改正的，對投資主體及有關(guān)責(zé)任人處以警告：

（一）未按本辦法第四十二條、第四十三條、第四十四條、第四十五條規(guī)定報告有關(guān)信息的；

（二）違反本辦法第四十八條規(guī)定的。

第五十五條 投資主體在境外投資過程中實施不正當(dāng)競爭行為、擾亂境外投資市場秩序的，由國家發(fā)展改革委或投資主體注冊地的省級政府發(fā)展改革部門責(zé)令投資主體中止或停止開展該項目并限期改正，對投資主體及主要責(zé)任人處以警告。

第五十六條 境外投資威脅我國國家利益和國家安全的，由國家發(fā)展改革委或投資主體注冊地的省級政府發(fā)展改革部門責(zé)令投資主體中止實施項目并限期改正。

境外投資損害我國國家利益和國家安全的，由國家發(fā)展改革委或投資主體注冊地的省級政府發(fā)展改革部門責(zé)令投資主體停止實施項目、限期改正并采取補(bǔ)救措施，對投資主體及有關(guān)責(zé)任人處以警告；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

投資主體按照本辦法第四十三條規(guī)定及時提交重大不利情況報告表并主動改正的，可以減輕或免除本條規(guī)定的行政處罰。

第五十七條 金融企業(yè)為屬于核準(zhǔn)、備案管理范圍但未取得核準(zhǔn)文件或備案通知書的項目提供融資、擔(dān)保的，由國家發(fā)展改革委通報該違規(guī)行為并商請有關(guān)金融監(jiān)管部門依法依規(guī)處罰該金融企業(yè)及有關(guān)責(zé)任人。

第六章附則

第五十八條 各省級政府發(fā)展改革部門要加強(qiáng)對本地企業(yè)境外投資的指導(dǎo)、服務(wù)和監(jiān)管，可以按照本辦法的規(guī)定制定具體實施辦法。

第五十九條 國家發(fā)展改革委對省級政府發(fā)展改革部門的境外投資管理工作進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督，對發(fā)現(xiàn)的問題及時予以糾正。第六十條 核準(zhǔn)、備案機(jī)關(guān)及其工作人員，以及被核準(zhǔn)機(jī)關(guān)征求意見、受核準(zhǔn)機(jī)關(guān)委托進(jìn)行評估的單位及其工作人員，依法對投資主體根據(jù)本辦法提交的材料負(fù)有保守商業(yè)秘密的義務(wù)。

第六十一條 事業(yè)單位、社會團(tuán)體等非企業(yè)組織對境外開展投資參照本辦法執(zhí)行。

第六十二條 投資主體直接或通過其控制的企業(yè)對香港、澳門、臺灣地區(qū)開展投資的，參照本辦法執(zhí)行。

投資主體通過其控制的香港、澳門、臺灣地區(qū)企業(yè)對境外開展投資的，參照本辦法執(zhí)行。

第六十三條 境內(nèi)自然人通過其控制的境外企業(yè)或香港、澳門、臺灣地區(qū)企業(yè)對境外開展投資的，參照本辦法執(zhí)行。

境內(nèi)自然人直接對境外開展投資不適用本辦法。境內(nèi)自然人直接對香港、澳門、臺灣地區(qū)開展投資不適用本辦法。

第六十四條 法律、行政法規(guī)對境外投資管理有專門規(guī)定的，從其規(guī)定。

第六十五條 本辦法由國家發(fā)展改革委負(fù)責(zé)解釋。第六十六條 本辦法自2018年3月1日起施行。《境外投資項目核準(zhǔn)和備案管理辦法》（國家發(fā)展和改革委員會令第9號）同時廢止。