第一篇：2014年9月6日境外投資管理辦法

中華人民共和國商務部

商務部令2014年第3號

《境外投資管理辦法》已經2014年8月19日商務部第27次部務會議審議通過，現予發布，自2014年10月6日起施行。

部長 高虎城

2014年9月6日

境外投資管理辦法

第一章總則

第一條為了促進和規范境外投資，提高境外投資便利化水平，根據《國務院關于投資體制改革的決定》、《國務院對確需保留的行政審批項目設定行政許可的決定》及相關法律規定，制定本辦法。

第二條本辦法所稱境外投資，是指在中華人民共和國境內依法設立的企業（以下簡稱企業）通過新設、并購及其他方式在境外擁有非金融企業或取得既有非金融企業所有權、控制權、經營管理權及其他權益的行為。

第三條企業開展境外投資，依法自主決策、自負盈虧。

第四條企業境外投資不得有以下情形：

（一）危害中華人民共和國國家主權、安全和社會公共利益，或違反中華人民共和國法律法規；

（二）損害中華人民共和國與有關國家（地區）關系；

（三）違反中華人民共和國締結或者參加的國際條約、協定；

（四）出口中華人民共和國禁止出口的產品和技術。第五條商務部和各省、自治區、直轄市、計劃單列市及新疆生產建設兵團商務主管部門（以下稱省級商務主管部門）負責對境外投資實施管理和監督。

第二章備案和核準

第六條商務部和省級商務主管部門按照企業境外投資的不同情形，分別實行備案和核準管理。

企業境外投資涉及敏感國家和地區、敏感行業的，實行核準管理。

企業其他情形的境外投資，實行備案管理。

第七條實行核準管理的國家是指與中華人民共和國未建交的國家、受聯合國制裁的國家。必要時，商務部可另行公布其他實行核準管理的國家和地區的名單。

實行核準管理的行業是指涉及出口中華人民共和國限制出口的產品和技術的行業、影響一國（地區）以上利益的行業。

第八條商務部和省級商務主管部門應當依法辦理備案和核準，提高辦事效率，提供優質服務。

商務部和省級商務主管部門通過“境外投資管理系統”（以下簡稱“管理系統”）對企業境外投資進行管理，并向獲得備案或核準的企業頒發《企業境外投資證書》（以下簡稱《證書》，樣式見附件1）。《證書》由商務部和省級商務主管部門分別印制并蓋章，實行統一編碼管理。

《證書》是企業境外投資獲得備案或核準的憑證，按照境外投資最終目的地頒發。

第九條對屬于備案情形的境外投資，中央企業報商務部備案；地方企業報所在地省級商務主管部門備案。

中央企業和地方企業通過“管理系統”按要求填寫并打印《境外投資備案表》（以下簡稱《備案表》，樣式見附件2），加蓋印章后，連同企業營業執照復印件分別報商務部或省級商務主管部門備案。

《備案表》填寫如實、完整、符合法定形式，且企業在《備案表》中聲明其境外投資無本辦法第四條所列情形的，商務部或省級商務主管部門應當自收到《備案表》之日起3個工作日內予以備案并頒發《證書》。企業不如實、完整填報《備案表》的，商務部或省級商務主管部門不予備案。

第十條對屬于核準情形的境外投資，中央企業向商務部提出申請，地方企業通過所在地省級商務主管部門向商務部提出申請。

企業申請境外投資核準需提交以下材料：

（一）申請書，主要包括投資主體情況、境外企業名稱、股權結構、投資金額、經營范圍、經營期限、投資資金來源、投資具體內容等；

（二）《境外投資申請表》（樣式見附件3），企業應當通過“管理系統”按要求填寫打印，并加蓋印章；

（三）境外投資相關合同或協議；

（四）有關部門對境外投資所涉的屬于中華人民共和國限制出口的產品或技術準予出口的材料；

（五）企業營業執照復印件。

第十一條核準境外投資應當征求我駐外使（領）館（經商處室）意見。涉及中央企業的，由商務部征求意見；涉及地方企業的，由省級商務主管部門征求意見。征求意見時，商務部和省級商務主管部門應當提供投資事項基本情況等相關信息。駐外使（領）館（經商處室）應當自接到征求意見要求之日起7個工作日內回復。

第十二條商務部應當在受理中央企業核準申請后20個工作日內（包含征求駐外使（領）館（經商處室）意見的時間）作出是否予以核準的決定。申請材料不齊全或者不符合法定形式的，商務部應當在3個工作日內一次告知申請企業需要補正的全部內容。逾期不告知的，自收到申請材料之日起即為受理。中央企業按照商務部的要求提交全部補正申請材料的，商務部應當受理該申請。

省級商務主管部門應當在受理地方企業核準申請后對申請是否涉及本辦法第四條所列情形進行初步審查，并在15個工作日內（包含征求駐外使（領）館（經商處室）意見的時間）將初步審查意見和全部申請材料報送商務部。申請材料不齊全或者不符合法定形式的，省級商務主管部門應當在3個工作日內一次告知申請企業需要補正的全部內容。逾期不告知的，自收到申請材料之日起即為受理。地方企業按照省級商務主管部門的要求提交全部補正申請材料的，省級商務主管部門應當受理該申請。商務部收到省級商務主管部門的初步審查意見后，應當在15個工作日內做出是否予以核準的決定。

第十三條對予以核準的境外投資，商務部出具書面核準決定并頒發《證書》；因存在本辦法第四條所列情形而不予核準的，應當書面通知申請企業并說明理由，告知其享有依法申請行政復議或者提起行政訴訟的權利。企業提供虛假材料申請核準的，商務部不予核準。

第十四條兩個以上企業共同開展境外投資的，應當由相對大股東在征求其他投資方書面同意后辦理備案或申請核準。如果各方持股比例相等，應當協商后由一方辦理備案或申請核準。如投資方不屬同一行政區域，負責辦理備案或核準的商務部或省級商務主管部門應當將備案或核準結果告知其他投資方所在地商務主管部門。

第十五條企業境外投資經備案或核準后，原《證書》載明的境外投資事項發生變更的，企業應當按照本章程序向原備案或核準的商務部或省級商務主管部門辦理變更手續。

第十六條自領取《證書》之日起2年內，企業未在境外開展投資的，《證書》自動失效。如需再開展境外投資，應當按照本章程序重新辦理備案或申請核準。

第十七條企業終止已備案或核準的境外投資，應當在依投資目的地法律辦理注銷等手續后，向原備案或核準的商務部或省級商務主管部門報告。原備案或核準的商務部或省級商務主管部門根據報告出具注銷確認函。

終止是指原經備案或核準的境外企業不再存續或企業不再擁有原經備案或核準的境外企業的股權等任何權益。

第十八條《證書》不得偽造、涂改、出租、出借或以任何其他形式轉讓。已變更、失效或注銷的《證書》應當交回原備案或核準的商務部或省級商務主管部門。

第三章規范和服務

第十九條企業應當客觀評估自身條件、能力，深入研究投資目的地投資環境，積極穩妥開展境外投資，注意防范風險。境內外法律法規和規章對資格資質有要求的，企業應當取得相關證明文件。

第二十條企業應當要求其投資的境外企業遵守投資目的地法律法規、尊重當地風俗習慣，履行社會責任，做好環境、勞工保護、企業文化建設等工作，促進與當地的融合。

第二十一條企業對其投資的境外企業的冠名應當符合境內外法律法規和政策規定。未按國家有關規定獲得批準的企業，其境外企業名稱不得使用“中國”、“中華”等字樣。

第二十二條企業應當落實人員和財產安全防范措施，建立突發事件預警機制和應急預案。在境外發生突發事件時，企業應當在駐外使（領）館和國內有關主管部門的指導下，及時、妥善處理。

企業應當做好外派人員的選審、行前安全、紀律教育和應急培訓工作，加強對外派人員的管理，依法辦理當地合法居留和工作許可。

第二十三條企業應當要求其投資的境外企業中方負責人當面或以信函、傳真、電子郵件等方式及時向駐外使（領）館（經商處室）報到登記。

第二十四條企業應當向原備案或核準的商務部或省級商務主管部門報告境外投資業務情況、統計資料，以及與境外投資相關的困難、問題，并確保報送情況和數據真實準確。

第二十五條企業投資的境外企業開展境外再投資，在完成境外法律手續后，企業應當向商務主管部門報告。涉及中央企業的，中央企業通過“管理系統”填報相關信息，打印《境外中資企業再投資報告表》（以下簡稱《再投資報告表》，樣式見附件4）并加蓋印章后報商務部；涉及地方企業的，地方企業通過“管理系統”填報相關信息，打印《再投資報告表》并加蓋印章后報省級商務主管部門。

第二十六條商務部負責對省級商務主管部門的境外投資管理情況進行檢查和指導。省級商務主管部門應當每半年向商務部報告本行政區域內境外投資的情況。

第二十七條商務部會同有關部門為企業境外投資提供權益保障、投資促進、風險預警等服務。

商務部發布《對外投資合作國別（地區）指南》、國別產業指引等文件，幫助企業了解投資目的地投資環境；加強對企業境外投資的指導和規范，會同有關部門發布環境保護等指引，督促企業在境外合法合規經營；建立對外投資與合作信息服務系統，為企業開展境外投資提供數據統計、投資機會、投資障礙、風險預警等信息。

第四章法律責任

第二十八條企業以提供虛假材料等不正當手段辦理備案并取得《證書》的，商務部或省級商務主管部門撤銷該企業境外投資備案，給予警告，并依法公布處罰決定。

第二十九條企業提供虛假材料申請核準的，商務部給予警告，并依法公布處罰決定。該企業在一年內不得再次申請該項核準。

企業以欺騙、賄賂等不正當手段獲得境外投資核準的，商務部撤銷該企業境外投資核準，給予警告，并依法公布處罰決定。該企業在三年內不得再次申請該項核準；構成犯罪的，依法追究刑事責任。

第三十條企業開展境外投資過程中出現本辦法第四條所列情形的，應當承擔相應的法律責任。

第三十一條企業偽造、涂改、出租、出借或以任何其他形式轉讓《證書》的，商務部或省級商務主管部門給予警告；構成犯罪的，依法追究刑事責任。

第三十二條境外投資出現第二十八至三十一條規定的情形以及違反本辦法其他規定的企業，三年內不得享受國家有關政策支持。

第三十三條商務部和省級商務主管部門有關工作人員不依照本辦法規定履行職責、濫用職權、索取或者收受他人財物或者謀取其他利益，構成犯罪的，依法追究刑事責任；尚不構成犯罪的，依法給予行政處分。

第五章附則

第三十四條省級商務主管部門可依照本辦法制定相應的工作細則。

第三十五條本辦法所稱中央企業系指國務院國有資產監督管理委員會履行出資人職責的企業及其所屬企業、中央管理的其他單位。

第三十六條事業單位法人開展境外投資、企業在境外設立分支機構參照本辦法執行。

第三十七條企業赴香港、澳門、臺灣地區投資參照本辦法執行。

第三十八條本辦法由商務部負責解釋。

第三十九條本辦法自2014年10月6日起施行。商務部2009年發布的《境外投資管理辦法》（商務部令2009年第5號）同時廢止。

附件

1、企業境外投資證書（樣式）.doc

2、境外投資備案表（樣式）.docx

3、境外投資申請表（樣式）.doc

4、境外中資企業再投資報告表（樣式）.doc

第二篇：境外投資管理辦法2009

中華人民共和國商務部令2009年第5號

二〇〇九年三月十六日

境外投資管理辦法

第一章 總 則

第一條 為促進和規范境外投資，根據《國務院對確需保留的行政審批項目設定行政許可的決定》，制定本辦法。

第二條 本辦法所稱境外投資，是指在我國依法設立的企業（以下簡稱企業）通過新設、并購等方式在境外設立非金融企業或取得既有非金融企業的所有權、控制權、經營管理權等權益的行為。

第三條 企業開展境外投資應當認真了解并遵守境內外相關法律法規、規章和政策，遵循“互利共贏”原則。

第四條 商務部負責對境外投資實施管理和監督，省、自治區、直轄市、計劃單列市及新疆生產建設兵團商務主管部門（以下簡稱省級商務主管部門）負責對本行政區域內境外投資實施管理和監督。

第二章 核 準

第五條 商務部和省級商務主管部門對企業境外投資實行核準。商務部建立“境外投資管理系統”（以下簡稱“系統”）。對予以核準的企業，頒發《企業境外投資證書》（以下簡稱《證書》，樣式見附件一）。《證書》由商務部統一印制，實行統一編碼管理。

第六條 企業開展以下情形境外投資應當按本辦法第十二條的規定提交申請材料，并按本辦法第十三條的規定報商務部核準：

（一）在與我國未建交國家的境外投資；

（二）特定國家或地區的境外投資（具體名單由商務部會同外交部等有關部門確定）；

（三）中方投資額1億美元及以上的境外投資；

（四）涉及多國（地區）利益的境外投資;

（五）設立境外特殊目的公司。

第七條 地方企業開展以下情形的境外投資應當按照本辦法第十二條要求提交申請材料，并按第十四條的規定報省級商務主管部門核準：

（一）中方投資額1000萬美元及以上、1億美元以下的境外投資；

（二）能源、礦產類境外投資；

（三）需在國內招商的境外投資。

第八條 企業開展本辦法第六條、第七條規定情形以外的境外投資，須提交《境外投資申請表》（以下簡稱申請表，樣式見附件二），并按第十六條規定辦理核準。

第九條 企業境外投資有以下情形之一的，商務部和省級商務主管部門不予核準：

（一）危害我國國家主權、安全和社會公共利益，或違反我國法律法規；

（二）損害我與有關國家（地區）關系；

（三）可能違反我國對外締結的國際條約；

（四）涉及我國禁止出口的技術和貨物。

境外投資經濟技術可行性由企業自行負責。

第十條 商務部核準第六條規定的境外投資應當征求我駐外使（領）館（經商處室）意見。涉及中央企業的，由商務部征求意見；涉及地方企業的，由省級商務主管部門征求意見。

省級商務主管部門核準第七條第二款規定的境外投資應當征求駐外使（領）館（經商處室）意見；其他情形的境外投資核準，省級商務主管部門可視情征求駐外使（領）館（經商處室）意見。

第十一條 商務部和省級商務主管部門征求意見時應當向駐外使（領）館（經商處室）提供投資事項基本情況等相關信息。

駐外使（領）館（經商處室）主要從東道國安全狀況、對雙邊政治和經貿關系影響等方面提出意見，并自收到征求意見函之日起10個工作日內予以回復。

第十二條 企業開展本辦法第六條、第七條規定情形的境外投資須提交以下材料：

（一）申請書，主要內容包括境外企業的名稱、注冊資本、投資金額、經營范圍、經營期限、投資資金來源情況的說明、投資的具體內容、股權結構、投資環境分析評價以及對不涉及本辦法第九條所列情形的說明等；

（二）企業營業執照復印件；

（三）境外企業章程及相關協議或者合同；

（四）國家有關部門的核準或備案文件；

（五）并購類境外投資須提交《境外并購事項前期報告表》（樣式見附件三）；

（六）主管部門要求的其他文件。

第十三條 企業開展第六條規定的境外投資，中央企業向商務部提出申請，地方企業通過所在地省級商務主管部門向商務部提出申請。

收到申請后，省級商務主管部門應當于10個工作日內（不含征求駐外使（領）館（經商處室）的時間）對企業申報材 3 料真實性及是否涉及本辦法第九條所列情形進行初審，同意后將初審意見和全部申請材料報送商務部。

商務部收到省級商務主管部門或中央企業的申請后，于5個工作日內決定是否受理。申請材料不齊全或者不符合法定形式的，應當在5個工作日內一次告之申請人；受理后，應當于15個工作日內（不含征求駐外使（領）館（經商處室）的時間）做出是否予以核準的決定。

第十四條 企業開展第七條規定的境外投資，向省級商務主管部門提出申請。

收到申請后，省級商務主管部門應當于5個工作日內決定是否受理。申請材料不齊全或者不符合法定形式的，應當在5個工作日內一次告之申請人；受理后，應當于15個工作日內（不含征求駐外使（領）館（經商處室）意見的時間）做出是否予以核準的決定。

第十五條 對予以核準的第六條、第七條規定的境外投資，商務部和省級商務主管部門應當出具書面核準決定并頒發《證書》；不予核準的，應當書面通知申請企業并說明理由，告知其享有依法申請行政復議或者提起行政訴訟的權利。

第十六條 企業開展第八條規定的境外投資按以下程序辦理核準：

中央企業總部通過“系統”按要求填寫打印申請表，報商務部核準。地方企業通過“系統”按要求填寫打印申請表，報省級商務主管部門核準。

商務部和省級商務主管部門收到申請表后，于3個工作日內進行審查，申請表填寫完整且符合法定形式的即予頒發《證書》。

第十七條 兩個以上企業共同投資設立境外企業，應當由相對最大股東在征求其他投資方書面同意后負責辦理核準手續。商務部或相對最大股東所在地省級商務主管部門應將相關核準文件抄送其他投資方所在地省級商務主管部門。

第十八條 商務部或省級商務主管部門核準礦產資源勘查開發類境外投資應當征求國內有關商會、協會的意見，以作為核準時的參考。

第三章 變更和終止

第十九條 核準后，原境外投資申請事項發生變更，企業應參照第二章的規定向原核準機關申請辦理變更核準手續。企業之間轉讓境外企業股份，由受讓方負責申請辦理變更手續，商務部或受讓方所在地省級商務主管部門應當把相關核準文件抄送其他股東所在地省級商務主管部門。

第二十條 企業終止經核準的境外投資應向原核準機關備案，交回《證書》。原核準機關出具備案函，企業據此向外匯管理等部門辦理相關手續。企業及其所屬境外企業應當按當地法律辦理注銷手續。

終止是指原經核準的境外企業不再存續或我國企業均不再擁有原經核準的境外企業的股權等任何權益。

第四章 境外投資行為規范

第二十一條企業應當客觀評估自身條件、能力和東道國（地區）投資環境，積極穩妥開展境外投資。境內外法律法規和規章對資格資質有要求的，應當取得相關證明文件。

第二十二條企業對其投資設立的境外企業冠名應當符合境內外法律法規和政策規定。未按國家有關規定獲得批準的企業，其境外企業名稱不得冠以“中國”、“中華”、“國家”等字樣。5 境外企業外文名稱可在申請核準前在東道國(地區)進行預先注冊。

第二十三條企業應當落實各項人員和財產安全防范措施，建立突發事件預警機制和應急預案，并接受駐外使（領）館在突發事件防范、人員安全保護等方面的指導。

在境外發生突發事件時，企業應當及時、妥善處理，并立即向駐外使（領）館和國內有關主管部門報告。

第二十四條企業應當要求境外企業中方負責人當面或以信函、傳真、電子郵件等書面方式及時向駐外使（領）館（經商處室）報到登記。

第二十五條企業應向原核準機關報告境外投資業務情況和統計資料，確保報送情況和數據真實準確。

第二十六條企業應當在其對外簽署的與境外投資相關的合同或協議生效前，取得有關政府主管部門的核準。

第五章 管理和服務

第二十七條商務部負責對省級商務主管部門及中央企業總部的境外投資管理情況進行檢查和指導。

第二十八條商務部會同有關部門建立健全境外投資引導、促進和服務體系，強化公共服務。

商務部發布《對外投資合作國別（地區）指南》，幫助企業了解東道國（地區）投資環境。

商務部會同有關部門發布《對外投資國別產業導向目錄》，引導企業有針對性地到東道國（地區）開展境外投資。

商務部通過政府間多雙邊經貿或投資合作機制等協助企業解決困難和問題。

商務部建立對外投資與合作信息服務系統，為企業開展境外投資提供統計、投資機會、投資障礙、預警等信息服務。

第二十九條企業境外投資獲得核準后，持《證書》辦理外匯、銀行、海關、外事等相關手續，并享受國家有關政策支持。

第三十條 企業自領取《證書》之日起2年內，未在東道國（地區）完成有關法律手續或未辦理本辦法第二十九條所列境內有關部門手續，原核準文件和《證書》自動失效，《證書》應交回原核準機關。如需再開展境外投資，須按本辦法規定重新辦理核準。

第三十一條《證書》不得偽造、涂改、出租、轉借或以任何形式轉讓。已變更、失效或注銷的《證書》應當交回發證機關。

第六章 罰 則

第三十二條企業提供虛假申請材料或不如實填報申請表的，商務部和省級商務主管部門不予受理或不予核準，并給予警告，且可在一年內不受理該企業任何境外投資核準申請；企業以提供虛假材料等不正當手段取得境外投資核準的，商務部及省級商務主管部門應當撤銷相關文件，并可在三年內不受理該企業任何境外投資核準申請。

第三十三條違反本辦法規定的企業三年內不得享受國家有關境外投資政策支持。

第三十四條省級商務主管部門未按本辦法規定進行核準和履行管理監督職責的，商務部責令改正并提出批評。

第三十五條商務主管部門有關工作人員不依本辦法規定履行職責，或者濫用職權的，依法給予行政處分。

第七章 附 則

第三十六條省級商務主管部門可依照本規定制定相應的管理辦法。

第三十七條本辦法所稱特殊目的公司系指企業為實現其實際擁有的境內公司權益在境外上市而直接或間接控制的境外公司。

第三十八條事業單位法人開展境外投資、企業在境外設立非企業法人適用本辦法。企業赴香港、澳門及臺灣地區投資參照本辦法執行。

第三十九條企業控股的境外企業的境外再投資，在完成法律手續后一個月內，應當由企業報商務主管部門備案。企業為地方企業的，須通過“系統”填報相關信息，打印備案表（樣式見附件四）并加蓋本企業公章后向省級商務主管部門備案；企業為中央企業的，中央企業總部通過“系統”填報相關信息，打印備案表并加蓋公章后向商務部備案。企業遞交備案表后即完成備案。

第四十條 本辦法由商務部負責解釋。

第四十一條本辦法自2009年5月1日起施行。《關于境外投資開辦企業核準事項的規定》（商務部2004年16號令）和《商務部、國務院港澳辦關于印發〈關于內地企業赴香港、澳門特別行政區投資開辦企業核準事項的規定〉的通知》（商合發[2004]452號）同時廢止。此前有關規定與本辦法不符的，以本辦法為準。

附件1：《企業境外投資證書》樣式

2：《境外投資申請表》樣式

3：《境外并購事項前期報告表》樣式

4：《境外中資企業境外投資備案表》樣式

第三篇：境外投資管理辦法2009

中華人民共和國商務部令2009年第5號 《境外投資管理辦法》

商務部令2009年第5號

境外投資管理辦法

第一章 總 則

第一條 為促進和規范境外投資，根據《國務院對確需保留的行政審批項目設定行政許可的決定》，制定本辦法。

第二條 本辦法所稱境外投資，是指在我國依法設立的企業（以下簡稱企業）通過新設、并購等方式在境外設立非金融企業或取得既有非金融企業的所有權、控制權、經營管理權等權益的行為。

第三條 企業開展境外投資應當認真了解并遵守境內外相關法律法規、規章和政策，遵循“互利共贏”原則。

第四條 商務部負責對境外投資實施管理和監督，省、自治區、直轄市、計劃單列市及新疆生產建設兵團商務主管部門（以下簡稱省級商務主管部門）負責對本行政區域內境

外投資實施管理和監督。

第二章 核 準

第五條商務部和省級商務主管部門對企業境外投資實行核準。商務部建立“境外投資管理系統”（以下簡稱“系統”）。對予以核準的企業，頒發《企業境外投資證書》（以下簡稱《證書》，樣式見附件一）。《證書》由商務部統一印制，實行統一編碼管理。

第六條企業開展以下情形境外投資應當按本辦法第十二條的規定提交申請材料，并按本辦法第十三條的規定報商務部核準：

（一）在與我國未建交國家的境外投資；

（二）特定國家或地區的境外投資（具體名單由商務部會同外交部等有關部門確定）；

（三）中方投資額1億美元及以上的境外投資；

（四）涉及多國（地區）利益的境外投資;

（五）設立境外特殊目的公司。

第七條地方企業開展以下情形的境外投資應當按照本辦法第十二條要求提交申請材料，并按第十四條的規定報省級商務主管部門核準：

（一）中方投資額1000萬美元及以上、1億美元以下的境外投資；

（二）能源、礦產類境外投資；

（三）需在國內招商的境外投資。

第八條 企業開展本辦法第六條、第七條規定情形以外的境外投資，須提交《境外投資申請表》（以下簡稱申請表，樣式見附件二），并按第十六條規定辦理核準。

第九條 企業境外投資有以下情形之一的，商務部和省級商務主管部門不予核準：

（一）危害我國國家主權、安全和社會公共利益，或違反我國法律法規；

（二）損害我與有關國家（地區）關系；

（三）可能違反我國對外締結的國際條約；

（四）涉及我國禁止出口的技術和貨物。

境外投資經濟技術可行性由企業自行負責。

第十條商務部核準第六條規定的境外投資應當征求我駐外使（領）館（經商處室）意見。涉及中央企業的，由商務部征求意見；涉及地方企業的，由省級商務主管部門征求意見。

省級商務主管部門核準第七條第二款規定的境外投資應當征求駐外使（領）館（經商處室）意見；其他情形的境外投資核準，省級商務主管部門可視情征求駐外使（領）館（經商處室）意見。

第十一條商務部和省級商務主管部門征求意見時應當向駐外使（領）館（經商處室）提供投資事項基本情況等相關信息。

駐外使（領）館（經商處室）主要從東道國安全狀況、對雙邊政治和經貿關系影響等方面提出意見，并自收到征求意見函之日起10個工作日內予以回復。

第十二條企業開展本辦法第六條、第七條規定情形的境外投資須提交以下材料：

（一）申請書，主要內容包括境外企業的名稱、注冊資本、投資金額、經營范圍、經營期限、投資資金來源情況的說明、投資的具體內容、股權結構、投資環境分析評價以及對不涉及本辦法第九條所列情形的說明等；

（二）企業營業執照復印件；

（三）境外企業章程及相關協議或者合同；

（四）國家有關部門的核準或備案文件；

（五）并購類境外投資須提交《境外并購事項前期報告表》（樣式見附件三）；

（六）主管部門要求的其他文件。

第十三條企業開展第六條規定的境外投資，中央企業向商務部提出申請，地方企業通過所在地省級商務主管部門向商務部提出申請。

收到申請后，省級商務主管部門應當于10個工作日內（不含征求駐外使（領）館（經商處室）的時間）對企業申報材料真實性及是否涉及本辦法第九條所列情形進行初審，同意后將初審意見和全部申請材料報送商務部。

商務部收到省級商務主管部門或中央企業的申請后，于5個工作日內決定是否受理。申請材料不齊全或者不符合法定形式的，應當在5個工作日內一次告之申請人；受理后，應當于15個工作日內（不含征求駐外使（領）館（經商處室）的時間）做出是否予以核準的決定。

第十四條企業開展第七條規定的境外投資，向省級商務主管部門提出申請。

收到申請后，省級商務主管部門應當于5個工作日內決定是否受理。申請材料不齊全或者不符合法定形式的，應當在5個工作日內一次告之申請人；受理后，應當于15個工作日內（不含征求駐外使（領）館（經商處室）意見的時間）做出是否予以核準的決定。

第十五條 對予以核準的第六條、第七條規定的境外投資，商務部和省級商務主管部門應當出具書面核準決定并頒發《證書》；不予核準的，應當書面通知申請企業并說明理由，告知其享有依法申請行政復議或者提起行政訴訟的權利。

第十六條 企業開展第八條規定的境外投資按以下程序辦理核準：

中央企業總部通過“系統”按要求填寫打印申請表，報商務部核準。地方企業通過“系統”按要求填寫打印申請表，報省級商務主管部門核準。

商務部和省級商務主管部門收到申請表后，于3個工作日內進行審查，申請表填寫完整且符合法定形式的即予頒發《證書》。

第十七條 兩個以上企業共同投資設立境外企業，應當由相對最大股東在征求其他投資方書面同意后負責辦理核準手續。商務部或相對最大股東所在地省級商務主管部門應將相關核準文件抄送其他投資方所在地省級商務主管部門。

第十八條 商務部或省級商務主管部門核準礦產資源勘查開發類境外投資應當征求國內有關商會、協會的意見，以作為核準時的參考。

第三章 變更和終止

第十九 核準后，原境外投資申請事項發生變更，企業應參照第二章的規定向原核準機關申請辦理變更核準手續。企業之間轉讓境外企業股份，由受讓方負責申請辦理變更手續，商務部或受讓方所在地省級商務主管部門應當把相關核準文件抄送其他股東所在地省級商務主管部門。

第二十條 企業終止經核準的境外投資應向原核準機關備案，交回《證書》。原核準機關出具備案函，企業據此向外匯管理等部門辦理相關手續。企業及其所屬境外企業應當按當地法律辦理注銷手續。

終止是指原經核準的境外企業不再存續或我國企業均不再擁有原經核準的境外企業的股權等任何權益。

第四章 境外投資行為規范

第二十一條企業應當客觀評估自身條件、能力和東道國（地區）投資環境，積極穩妥開展境外投資。境內外法律法規和規章對資格資質有要求的，應當取得相關證明文件。

第二十二條 企業對其投資設立的境外企業冠名應當符合境內外法律法規和政策規定。未按國家有關規定獲得批準的企業，其境外企業名稱不得冠以“中國”、“中華”、“國家”等字樣。境外企業外文名稱可在申請核準前在東道國(地區)進行預先注冊。

第二十三條 企業應當落實各項人員和財產安全防范措施，建立突發事件預警機制和應急預案，并接受駐外使（領）館在突發事件防范、人員安全保護等方面的指導。

在境外發生突發事件時，企業應當及時、妥善處理，并立即向駐外使（領）館和國內有關主管部門報告。

第二十四條企業應當要求境外企業中方負責人當面或以信函、傳真、電子郵件等書面方式及時向駐外使（領）館（經商處室）報到登記。

第二十五條企業應向原核準機關報告境外投資業務情況和統計資料，確保報送情況和數據真實準確。

第二十六條企業應當在其對外簽署的與境外投資相關的合同或協議生效前，取得有關政府主管部門的核準。

第五章 管理和服務

第二十七條 商務部負責對省級商務主管部門及中央企業總部的境外投資管理情況進行檢查和指導。

第二十八條商務部會同有關部門建立健全境外投資引導、促進和服務體系，強化公共服務。

商務部發布《對外投資合作國別（地區）指南》，幫助企業了解東道國（地區）投資環境。

商務部會同有關部門發布《對外投資國別產業導向目錄》，引導企業有針對性地到東道國（地區）開展境外投資。

商務部通過政府間多雙邊經貿或投資合作機制等協助企業解決困難和問題。

商務部建立對外投資與合作信息服務系統，為企業開展境外投資提供統計、投資機會、投資障礙、預警等信息服務。

第二十九條企業境外投資獲得核準后，持《證書》辦理外匯、銀行、海關、外事等相關手續，并享受國家有關政策支持。

第三十條企業自領取《證書》之日起2年內，未在東道國（地區）完成有關法律手續或未辦理本辦法第二十九條所列境內有關部門手續，原核準文件和《證書》自動失效，《證書》應交回原核準機關。如需再開展境外投資，須按本辦法規定重新辦理核準。

第三十一條《證書》不得偽造、涂改、出租、轉借或以任何形式轉讓。已變更、失效或注銷的《證書》應當交回發證機關。

第六章 罰 則

第三十二條企業提供虛假申請材料或不如實填報申請表的，商務部和省級商務主管部門不予受理或不予核準，并給予警告，且可在一年內不受理該企業任何境外投資核準申請；企業以提供虛假材料等不正當手段取得境外投資核準的，商務部及省級商務主管部門應當撤銷相關文件，并可在三年內不受理該企業任何境外投資核準申請。

第三十三條違反本辦法規定的企業三年內不得享受國家有關境外投資政策支持。

第三十四條省級商務主管部門未按本辦法規定進行核準和履行管理監督職責的，商務部— 10 —

責令改正并提出批評。

第三十五條商務主管部門有關工作人員不依本辦法規定履行職責，或者濫用職權的，依法給予行政處分。

第七章 附 則

第三十六條 省級商務主管部門可依照本規定制定相應的管理辦法。

第三十七條 本辦法所稱特殊目的公司系指企業為實現其實際擁有的境內公司權益在境外上市而直接或間接控制的境外公司。

第三十八條事業單位法人開展境外投資、企業在境外設立非企業法人適用本辦法。企業赴香港、澳門及臺灣地區投資參照本辦法執行。

第三十九條企業控股的境外企業的境外再投資，在完成法律手續后一個月內，應當由企業報商務主管部門備案。企業為地方企業的，須通過“系統”填報相關信息，打印備案表（樣式見附件四）并加蓋本企業公章后向省級商務主管部門備案；企業為中央企業的，中央企業總部通過“系統”填報相關信息，打印備案表并加蓋公章后向商務部備案。企業遞交備案表后即完成備案。

第四十條本辦法由商務部負責解釋。

第四十一條 本辦法自2009年5月1日起施行。《關于境外投資開辦企業核準事項的規定》（商務部2004年16號令）和《商務部、國務院港澳辦關于印發〈關于內地企業赴香港、澳門特別行政區投資開辦企業核準事項的規定〉的通知》（商合發[2004]452號）同時廢止。此前有關規定與本辦法不符的，以本辦法為準。

附件1：《企業境外投資證書》樣式

http://tfs.mofcom.gov.cn/accessory/200903/1237250375949.doc

2：《境外投資申請表》樣式

http://tfs.mofcom.gov.cn/accessory/200903/1237250387666.doc

3：《境外并購事項前期報告表》樣式

http://tfs.mofcom.gov.cn/accessory/200903/1237250398874.doc

4：《境外中資企業境外投資備案表》樣式

http://tfs.mofcom.gov.cn/accessory/200903/1237250408197.doc — 12 —

第四篇：2018年企業境外投資管理辦法

企業境外投資管理辦法

第一章總則

第一條 為加強境外投資宏觀指導，優化境外投資綜合服務，完善境外投資全程監管，促進境外投資持續健康發展，維護我國國家利益和國家安全，根據《中華人民共和國行政許可法》《國務院關于投資體制改革的決定》《國務院對確需保留的行政審批項目設定行政許可的決定》等法律法規，制定本辦法。

第二條 本辦法所稱境外投資，是指中華人民共和國境內企業（以下稱“投資主體”）直接或通過其控制的境外企業，以投入資產、權益或提供融資、擔保等方式，獲得境外所有權、控制權、經營管理權及其他相關權益的投資活動。

前款所稱投資活動，主要包括但不限于下列情形：

（一）獲得境外土地所有權、使用權等權益；

（二）獲得境外自然資源勘探、開發特許權等權益；

（三）獲得境外基礎設施所有權、經營管理權等權益；

（四）獲得境外企業或資產所有權、經營管理權等權益；

（五）新建或改擴建境外固定資產；

（六）新建境外企業或向既有境外企業增加投資；

（七）新設或參股境外股權投資基金；

（八）通過協議、信托等方式控制境外企業或資產。本辦法所稱企業，包括各種類型的非金融企業和金融企業。本辦法所稱控制，是指直接或間接擁有企業半數以上表決權，或雖不擁有半數以上表決權，但能夠支配企業的經營、財務、人事、技術等重要事項。

第三條 投資主體依法享有境外投資自主權，自主決策、自擔風險。

第四條 投資主體開展境外投資，應當履行境外投資項目（以下稱“項目”）核準、備案等手續，報告有關信息，配合監督檢查。

第五條 投資主體開展境外投資，不得違反我國法律法規，不得威脅或損害我國國家利益和國家安全。

第六條 國家發展和改革委員會（以下稱“國家發展改革委”）在國務院規定的職責范圍內，履行境外投資主管部門職責，根據維護我國國家利益和國家安全的需要，對境外投資進行宏觀指導、綜合服務和全程監管。

第七條 國家發展改革委建立境外投資管理和服務網絡系統（以下稱“網絡系統”）。投資主體可以通過網絡系統履行核準和備案手續、報告有關信息；涉及國家秘密或不適宜使用網絡系統的事項，投資主體可以另行使用紙質材料提交。網絡系統操作指南由國家發展改革委發布。

第二章境外投資指導和服務

第八條 投資主體可以就境外投資向國家發展改革委咨詢政策和信息、反映情況和問題、提出意見和建議。

第九條 國家發展改革委在國務院規定的職責范圍內，會同有關部門根據國民經濟和社會發展需要制定完善相關領域專項規劃及產業政策，為投資主體開展境外投資提供宏觀指導。

第十條 國家發展改革委在國務院規定的職責范圍內，會同有關部門加強國際投資形勢分析，發布境外投資有關數據、情況等信息，為投資主體提供信息服務。

第十一條 國家發展改革委在國務院規定的職責范圍內，會同有關部門參與國際投資規則制定，建立健全投資合作機制，加強政策交流和協調，推動有關國家和地區為我國企業開展投資提供公平環境。

第十二條 國家發展改革委在國務院規定的職責范圍內，推動海外利益安全保護體系和能力建設，指導投資主體防范和應對重大風險，維護我國企業合法權益。

第三章境外投資項目核準和備案

第一節核準、備案的范圍

第十三條 實行核準管理的范圍是投資主體直接或通過其控制的境外企業開展的敏感類項目。核準機關是國家發展改革委。

本辦法所稱敏感類項目包括：

（一）涉及敏感國家和地區的項目；

（二）涉及敏感行業的項目。本辦法所稱敏感國家和地區包括：

（一）與我國未建交的國家和地區；

（二）發生戰爭、內亂的國家和地區；

（三）根據我國締結或參加的國際條約、協定等，需要限制企業對其投資的國家和地區；

（四）其他敏感國家和地區。本辦法所稱敏感行業包括：

（一）武器裝備的研制生產維修；

（二）跨境水資源開發利用；

（三）新聞傳媒；

（四）根據我國法律法規和有關調控政策，需要限制企業境外投資的行業。

敏感行業目錄由國家發展改革委發布。

第十四條 實行備案管理的范圍是投資主體直接開展的非敏感類項目，也即涉及投資主體直接投入資產、權益或提供融資、擔保的非敏感類項目。

實行備案管理的項目中，投資主體是中央管理企業（含中央管理金融企業、國務院或國務院所屬機構直接管理的企業，下同）的，備案機關是國家發展改革委；投資主體是地方企業，且中方投資額3億美元及以上的，備案機關是國家發展改革委；投資主體是地方企業，且中方投資額3億美元以下的，備案機關是投資主體注冊地的省級政府發展改革部門。

本辦法所稱非敏感類項目，是指不涉及敏感國家和地區且不涉及敏感行業的項目。

本辦法所稱中方投資額，是指投資主體直接以及通過其控制的境外企業為項目投入的貨幣、證券、實物、技術、知識產權、股權、債權等資產、權益以及提供融資、擔保的總額。

本辦法所稱省級政府發展改革部門，包括各省、自治區、直轄市及計劃單列市人民政府發展改革部門和新疆生產建設兵團發展改革部門。

第十五條 投資主體可以向核準、備案機關咨詢擬開展的項目是否屬于核準、備案范圍，核準、備案機關應當及時予以告知。

第十六條 兩個以上投資主體共同開展的項目，應當由投資額較大一方在征求其他投資方書面同意后提出核準、備案申請。如各方投資額相等，應當協商一致后由其中一方提出核準、備案申請。

第十七條 對項目所需前期費用（包括履約保證金、保函手續費、中介服務費、資源勘探費等）規模較大的，投資主體可以參照本辦法第十三條、第十四條規定對項目前期費用提出核準、備案申請。經核準或備案的項目前期費用計入項目中方投資額。

第二節核準的程序和時限

第十八條 實行核準管理的項目，投資主體應當通過網絡系統向核準機關提交項目申請報告并附具有關文件。其中，投資主體是中央管理企業的，由其集團公司或總公司向核準機關提交；投資主體是地方企業的，由其直接向核準機關提交。

第十九條 項目申請報告應當包括以下內容：

（一）投資主體情況；

（二）項目情況，包括項目名稱、投資目的地、主要內容和規模、中方投資額等；

（三）項目對我國國家利益和國家安全的影響分析；

（四）投資主體關于項目真實性的聲明。

項目申請報告的通用文本以及應當附具的文件（以下稱“附件”）清單由國家發展改革委發布。

第二十條 項目申請報告可以由投資主體自行編寫，也可以由投資主體自主委托具有相關經驗和能力的中介服務機構編寫。

第二十一條 項目申請報告和附件齊全、符合法定形式的，核準機關應當予以受理。

項目申請報告或附件不齊全、不符合法定形式的，核準機關應當在收到項目申請報告之日起5個工作日內一次性告知投資主體需要補正的內容。逾期不告知的，自收到項目申請報告之日起即為受理。

核準機關受理或不予受理項目申請報告，都應當通過網絡系統告知投資主體。投資主體需要受理或不予受理憑證的，可以通過網絡系統自行打印或要求核準機關出具。

第二十二條 項目涉及有關部門職責的，核準機關應當商請有關部門在7個工作日內出具書面審查意見。有關部門逾期沒有反饋書面審查意見的，視為同意。

第二十三條 核準機關在受理項目申請報告后，如確有必要，應當在4個工作日內委托咨詢機構進行評估。除項目情況復雜的，評估時限不得超過30個工作日。項目情況復雜的，經核準機關同意，可以延長評估時限，但延長的時限不得超過60個工作日。

核準機關應當將咨詢機構進行評估所需的時間告知投資主體。

接受委托的咨詢機構應當在規定時限內提出評估報告，并對評估結論承擔責任。

評估費用由核準機關承擔，咨詢機構及其工作人員不得收取投資主體任何費用。

第二十四條 核準機關可以結合有關單位意見、評估意見等，建議投資主體對項目申請報告有關內容進行調整，或要求投資主體對有關情況或材料作進一步澄清、補充。

第二十五條 核準機關應當在受理項目申請報告后20個工作日內作出是否予以核準的決定。項目情況復雜或需要征求有關單位意見的，經核準機關負責人批準，可以延長核準時限，但延長的核準時限不得超過10個工作日，并應當將延長時限的理由告知投資主體。

前款規定的核準時限，包括征求有關單位意見的時間，不包括咨詢機構評估的時間。

第二十六條 核準機關對項目予以核準的條件為：

（一）不違反我國法律法規；

（二）不違反我國有關發展規劃、宏觀調控政策、產業政策和對外開放政策；

（三）不違反我國締結或參加的國際條約、協定；

（四）不威脅、不損害我國國家利益和國家安全。第二十七條 對符合核準條件的項目，核準機關應當予以核準，并向投資主體出具書面核準文件。

對不符合核準條件的項目，核準機關應當出具不予核準書面通知，并說明不予核準的理由。

第二十八條 項目違反有關法律法規、違反有關規劃或政策、違反有關國際條約或協定、威脅或損害我國國家利益和國家安全的，核準機關可以不經過征求意見、委托評估等程序，直接作出不予核準的決定。

第三節備案的程序和時限

第二十九條 實行備案管理的項目，投資主體應當通過網絡系統向備案機關提交項目備案表并附具有關文件。其中，投資主體是中央管理企業的，由其集團公司或總公司向備案機關提交；投資主體是地方企業的，由其直接向備案機關提交。

項目備案表格式文本及附件清單由國家發展改革委發布。第三十條 項目備案表和附件齊全、符合法定形式的，備案機關應當予以受理。

項目備案表或附件不齊全、項目備案表或附件不符合法定形式、項目不屬于備案管理范圍、項目不屬于備案機關管理權限的，備案機關應當在收到項目備案表之日起5個工作日內一次性告知投資主體。逾期不告知的，自收到項目備案表之日起即為受理。備案機關受理或不予受理項目備案表，都應當通過網絡系統告知投資主體。投資主體需要受理或不予受理憑證的，可以通過網絡系統自行打印或要求備案機關出具。

第三十一條 備案機關在受理項目備案表之日起7個工作日內向投資主體出具備案通知書。

備案機關發現項目違反有關法律法規、違反有關規劃或政策、違反有關國際條約或協定、威脅或損害我國國家利益和國家安全的，應當在受理項目備案表之日起7個工作日內向投資主體出具不予備案書面通知，并說明不予備案的理由。

第四節核準、備案的效力、變更和延期

第三十二條 屬于核準、備案管理范圍的項目，投資主體應當在項目實施前取得項目核準文件或備案通知書。

本辦法所稱項目實施前，是指投資主體或其控制的境外企業為項目投入資產、權益（已按照本辦法第十七條辦理核準、備案的項目前期費用除外）或提供融資、擔保之前。

第三十三條 屬于核準、備案管理范圍的項目，投資主體未取得有效核準文件或備案通知書的，外匯管理、海關等有關部門依法不予辦理相關手續，金融企業依法不予辦理相關資金結算和融資業務。

第三十四條 已核準、備案的項目，發生下列情形之一的，投資主體應當在有關情形發生前向出具該項目核準文件或備案通知書的機關提出變更申請：

（一）投資主體增加或減少；

（二）投資地點發生重大變化；

（三）主要內容和規模發生重大變化；

（四）中方投資額變化幅度達到或超過原核準、備案金額的20％，或中方投資額變化1億美元及以上；

（五）需要對項目核準文件或備案通知書有關內容進行重大調整的其他情形。

核準機關應當在受理變更申請之日起20個工作日內作出是否同意變更核準的書面決定。備案機關應當在受理變更申請之日起7個工作日內作出是否同意變更備案的書面決定。

第三十五條 核準文件、備案通知書有效期2年。確需延長有效期的，投資主體應當在有效期屆滿的30個工作日前向出具該項目核準文件或備案通知書的機關提出延長有效期的申請。

核準機關應當在受理延期申請之日起20個工作日內作出是否同意延長核準文件有效期的書面決定。備案機關應當在受理延期申請之日起7個工作日內作出是否同意延長備案通知書有效期的書面決定。

第三十六條 核準、備案機關應當依法履行職責，嚴格按照規定權限、程序、時限等要求實施核準、備案行為，提高行政效能，提供優質服務。

第三十七條 對核準、備案機關實施的核準、備案行為，相關利害關系人有權依法申請行政復議或提起行政訴訟。

第三十八條 對不符合本辦法規定條件的項目予以核準、備案，或違反本辦法規定權限和程序予以核準、備案的，應當依法予以撤銷。第三十九條 核準、備案機關應當按照《政府信息公開條例》規定將核準、備案有關信息予以公開。

第四章境外投資監管

第四十條 國家發展改革委和省級政府發展改革部門根據境外投資有關法律法規和政策，按照本辦法第十三條、第十四條規定的分工，聯合同級政府有關部門建立協同監管機制，通過在線監測、約談函詢、抽查核實等方式對境外投資進行監督檢查，對違法違規行為予以處理。

第四十一條 倡導投資主體創新境外投資方式、堅持誠信經營原則、避免不當競爭行為、保障員工合法權益、尊重當地公序良俗、履行必要社會責任、注重生態環境保護、樹立中國投資者良好形象。

第四十二條 投資主體通過其控制的境外企業開展大額非敏感類項目的，投資主體應當在項目實施前通過網絡系統提交大額非敏感類項目情況報告表，將有關信息告知國家發展改革委。

投資主體提交的大額非敏感類項目情況報告表內容不完整的，國家發展改革委應當在收到之日起5個工作日內一次性告知投資主體需要補正的內容。逾期不告知的，視作內容完整。大額非敏感類項目情況報告表格式文本由國家發展改革委發布。

本辦法所稱大額非敏感類項目，是指中方投資額3億美元及以上的非敏感類項目。第四十三條 境外投資過程中發生外派人員重大傷亡、境外資產重大損失、損害我國與有關國家外交關系等重大不利情況的，投資主體應當在有關情況發生之日起5個工作日內通過網絡系統提交重大不利情況報告表。重大不利情況報告表格式文本由國家發展改革委發布。

第四十四條 屬于核準、備案管理范圍的項目，投資主體應當在項目完成之日起20個工作日內通過網絡系統提交項目完成情況報告表。項目完成情況報告表格式文本由國家發展改革委發布。

前款所稱項目完成，是指項目所屬的建設工程竣工、投資標的股權或資產交割、中方投資額支出完畢等情形。

第四十五條 國家發展改革委、省級政府發展改革部門可以就境外投資過程中的重大事項向投資主體發出重大事項問詢函。投資主體應當按照重大事項問詢函載明的問詢事項和時限要求提交書面報告。

國家發展改革委、省級政府發展改革部門認為確有必要的，可以公示重大事項問詢函及投資主體提交的書面報告。

第四十六條 投資主體按照本辦法第四十二條、第四十三條、第四十四條、第四十五條規定提交有關報告表或書面報告后，需要憑證的，可以通過網絡系統自行打印提交完成憑證。

第四十七條 國家發展改革委、省級政府發展改革部門可以根據其掌握的國際國內經濟社會運行情況和風險狀況，向投資主體或利益相關方發出風險提示，供投資主體或利益相關方參考。

第四十八條 投資主體應當對自身通過網絡系統和線下提交的各類材料的真實性、合法性、完整性負責，不得有虛假、誤導性陳述和重大遺漏。

第四十九條 有關部門和單位、駐外使領館等發現企業違反本辦法規定的，可以告知核準、備案機關。公民、法人或其他組織發現企業違反本辦法規定的，可以據實向核準、備案機關舉報。

國家發展改革委建立境外投資違法違規行為記錄，公布并更新企業違反本辦法規定的行為及相應的處罰措施，將有關信息納入全國信用信息共享平臺、國家企業信用信息公示系統、“信用中國”網站等進行公示，會同有關部門和單位實施聯合懲戒。

第五章法律責任

第五十條 國家發展改革委工作人員有下列行為之一的，責令其限期改正，并依法追究有關責任人的行政責任；構成犯罪的，依法追究刑事責任：

（一）濫用職權、玩忽職守、徇私舞弊、索賄受賄的；

（二）違反本辦法規定程序和條件辦理項目核準、備案的；

（三）其他違反本辦法規定的行為。

第五十一條 投資主體通過惡意分拆項目、隱瞞有關情況或提供虛假材料等手段申請核準、備案的，核準、備案機關不予受理或不予核準、備案，對投資主體及主要責任人處以警告。

第五十二條 投資主體通過欺騙、賄賂等不正當手段取得項目核準文件或備案通知書的，核準、備案機關應當撤銷該核準文件或備案通知書，對投資主體及主要責任人處以警告；構成犯罪的，依法追究刑事責任。

第五十三條 屬于核準、備案管理范圍的項目，投資主體有下列行為之一的，由核準、備案機關責令投資主體中止或停止實施該項目并限期改正，對投資主體及有關責任人處以警告；構成犯罪的，依法追究刑事責任：

（一）未取得核準文件或備案通知書而擅自實施的；

（二）應當履行核準、備案變更手續，但未經核準、備案機關同意而擅自實施變更的。

第五十四條 投資主體有下列行為之一的，由國家發展改革委或投資主體注冊地的省級政府發展改革部門責令投資主體限期改正；情節嚴重或逾期不改正的，對投資主體及有關責任人處以警告：

（一）未按本辦法第四十二條、第四十三條、第四十四條、第四十五條規定報告有關信息的；

（二）違反本辦法第四十八條規定的。

第五十五條 投資主體在境外投資過程中實施不正當競爭行為、擾亂境外投資市場秩序的，由國家發展改革委或投資主體注冊地的省級政府發展改革部門責令投資主體中止或停止開展該項目并限期改正，對投資主體及主要責任人處以警告。

第五十六條 境外投資威脅我國國家利益和國家安全的，由國家發展改革委或投資主體注冊地的省級政府發展改革部門責令投資主體中止實施項目并限期改正。

境外投資損害我國國家利益和國家安全的，由國家發展改革委或投資主體注冊地的省級政府發展改革部門責令投資主體停止實施項目、限期改正并采取補救措施，對投資主體及有關責任人處以警告；構成犯罪的，依法追究刑事責任。

投資主體按照本辦法第四十三條規定及時提交重大不利情況報告表并主動改正的，可以減輕或免除本條規定的行政處罰。

第五十七條 金融企業為屬于核準、備案管理范圍但未取得核準文件或備案通知書的項目提供融資、擔保的，由國家發展改革委通報該違規行為并商請有關金融監管部門依法依規處罰該金融企業及有關責任人。

第六章附則

第五十八條 各省級政府發展改革部門要加強對本地企業境外投資的指導、服務和監管，可以按照本辦法的規定制定具體實施辦法。

第五十九條 國家發展改革委對省級政府發展改革部門的境外投資管理工作進行指導和監督，對發現的問題及時予以糾正。第六十條 核準、備案機關及其工作人員，以及被核準機關征求意見、受核準機關委托進行評估的單位及其工作人員，依法對投資主體根據本辦法提交的材料負有保守商業秘密的義務。

第六十一條 事業單位、社會團體等非企業組織對境外開展投資參照本辦法執行。

第六十二條 投資主體直接或通過其控制的企業對香港、澳門、臺灣地區開展投資的，參照本辦法執行。

投資主體通過其控制的香港、澳門、臺灣地區企業對境外開展投資的，參照本辦法執行。

第六十三條 境內自然人通過其控制的境外企業或香港、澳門、臺灣地區企業對境外開展投資的，參照本辦法執行。

境內自然人直接對境外開展投資不適用本辦法。境內自然人直接對香港、澳門、臺灣地區開展投資不適用本辦法。

第六十四條 法律、行政法規對境外投資管理有專門規定的，從其規定。

第六十五條 本辦法由國家發展改革委負責解釋。第六十六條 本辦法自2018年3月1日起施行。《境外投資項目核準和備案管理辦法》（國家發展和改革委員會令第9號）同時廢止。

第五篇：境外金融機構投資入股中資金融機構管理辦法

【發布單位】中國銀行業監督管理委員會 【發布文號】中國銀監會令2003年第6號 【發布日期】2003-12-08 【生效日期】2003-12-31 【失效日期】

【所屬類別】國家法律法規 【文件來源】中國法院網

境外金融機構投資入股中資金融機構管理辦法

(中國銀行業監督管理委員會令2003年第6號)

《境外金融機構投資入股中資金融機構管理辦法》已經國務院批準，現予以發布。

主席：劉明康

二OO三年十二月八日

境外金融機構投資入股中資金融機構管理辦法

第一條 為規范境外金融機構投資入股中資金融機構的行為，優化中資金融機構資本結構，制定本辦法。

第二條 境外金融機構向已依法設立的中資金融機構投資入股，適用本辦法。

本辦法所稱的境外金融機構包括國際金融機構和外國金融機構，國際金融機構是指世界銀行及其附屬機構、其他政府間開發性金融機構及中國銀行業監督管理委員會認可的其他國際金融機構；外國金融機構是指在外國注冊成立的金融控股公司、商業銀行、證券公司、保險公司、基金及中國銀行業監督管理委員會認可的其他外國金融機構。

本辦法所稱的中資金融機構是指依法在中國境內設立的中資商業銀行、城市信用社、農村信用社、信托投資公司、企業集團財務公司、金融租賃公司，以及中國銀行業監督管理委員會批準設立的其他中資金融機構。

本辦法所稱的投資入股比例是指出資額或者所持股份占中資金融機構的實收資本總額或者股份總額的比例。

第三條 中國銀行業監督管理委員會依法對境外金融機構投資入股中資金融機構的行為進行監督管理。

第四條 境外金融機構投資入股中資金融機構，應當經中國銀行業監督管理委員會批準。

第五條 境外金融機構向中資金融機構投資入股，應當基于誠實信用并以中長期投資為目標。

第六條 境外金融機構投資入股中資金融機構應當用貨幣出資。

第七條 境外金融機構投資入股中資金融機構，應當具備下列條件：

（一）投資入股中資商業銀行的，最近一年年末總資產原則上不少于100億美元；投資入股中資城市信用社或農村信用社的，最近一年年末總資產原則上不少于10億美元；投資入股中資非銀行金融機構的，最近一年年末總資產原則上不少于10億美元；

（二）中國銀行業監督管理委員會認可的國際評級機構最近二年對其給出的長期信用評級為良好；

（三）最近兩個會計連續盈利；

（四）商業銀行資本充足率不低于8％；非銀行金融機構資本總額不低于加權風險資產總額的10％；

（五）內部控制制度健全；

（六）注冊地金融機構監督管理制度完善；

（七）所在國（地區）經濟狀況良好；

（八）中國銀行業監督管理委員會規定的其他審慎性條件。

中國銀行業監督管理委員會根據金融業風險狀況和監管需要，可以調整境外金融機構投資入股中資金融機構的資格條件。

第八條 單個境外金融機構向中資金融機構投資入股比例不得超過20%。

第九條 多個境外金融機構對非上市中資金融機構投資入股比例合計達到或超過25％的，對該非上市金融機構按照外資金融機構實施監督管理。

多個境外金融機構對上市中資金融機構投資入股比例合計達到或超過25％的，對該上市金融機構仍按照中資金融機構實施監督管理。

第十條 境外金融機構投資入股中資金融機構，由吸收投資的中資金融機構作為申請人，向中國銀行業監督管理委員會提出申請：

（一）國有獨資商業銀行、股份制商業銀行及中國銀行業監督管理委員會直接監管的非銀行金融機構吸收境外金融機構投資入股的，直接向中國銀行業監督管理委員會申請批準；

（二）本條第一項規定以外的中資金融機構吸收境外金融機構投資入股的，向所在地中國銀行業監督管理委員會省級派出機構提出申請，經審核后報中國銀行業監督管理委員會批準。

第十一條 中資金融機構向中國銀行業監督管理委員會提出吸收投資入股申請時，應提交下列文件：

（一）中資金融機構吸收投資入股的申請書；

（二）中資金融機構股東大會或董事會同意吸收投資的決議或上級主管部門的批準文件；

（三）境外金融機構股東大會或董事會同意向中資金融機構投資入股的決議；

（四）雙方簽定的意向性協議；

（五）境外金融機構最近三年的年報或經審計的資產負債表、利潤表等財務報表；

（六）境外金融機構的資金來源、經營情況等資料；

（七）中國銀行業監督管理委員會要求的其他相關資料。

投資人為外國金融機構的，中資金融機構還應當提交經中國銀行業監督管理委員會認可的國際評級機構對該外國金融機構最近二年的評級報告和注冊地金融監管當局的批準文件。

第十二條 中國銀行業監督管理委員會自接到完整的申請文件之日起3個月內作出批準或不批準的決定；決定不批準的，應當書面通知申請人并說明理由。

第十三條 境外金融機構應當在收到中國銀行業監督管理委員會的批準決定后60個工作日內將資金足額劃入中資金融機構賬戶，并經中國銀行業監督管理委員會認可的會計師事務所驗證。

第十四條 中資金融機構因境外金融機構投資入股而變更注冊資本或股權結構的，應當依照有關規定辦理變更手續。

第十五條 中資金融機構違反本辦法，擅自變更股東、調整股權結構的，由中國銀行業監督管理委員會根據有關規定予以處罰。

第十六條 已向中資金融機構投資入股的境外金融機構增加持股比例的，適用本辦法有關規定。

第十七條 香港、澳門和臺灣地區的金融機構投資入股中資金融機構，適用本辦法；國務院另有規定的，適用其規定。

第十八條 合格境外機構投資者購買上市中資金融機構流通股不適用本辦法。

第十九條 投資入股汽車金融公司，依照《汽車金融公司管理辦法》的相關規定執行。

第二十條 本辦法由中國銀行業監督管理委員會負責解釋。

第二十一條 本辦法自2003年12月31日起施行。本辦法施行前頒布的有關文件與本辦法規定不一致的，按照本辦法執行。

本內容來源于政府官方網站，如需引用，請以正式文件為準。