第一篇：2016年證券市場基本法律法規考前預測押題卷及答案解析

2016年證券市場基本法律法規考前預測押題卷及答案解析

1、證券公司的法定代表人或者高級管理人員離任的，證券公司應當對其進行審計，并自其離任之日起()個月內將審計報告報送國務院券監督管理機構

A、1

B、2

C、3

D、5

正確答案： B 【專家解析】證券公司的法定代表人或者高級管理人員離任的，證券公司應當對其進行審計，并自其離任之日起2個月內將審計報告報送國務院證券監督管理機構。

2、證券交易內幕信息的知情人員在涉及證券的發行、交易或者其他對證券的價格有重大影響的信息尚未公開前,買人或者賣出該證券，或者泄露該信息，情節嚴重的,處()以下有期徒刑或者拘役。

A、1年

B、2年

C、3 年

D、5 年

正確答案： D 【專家解析】證券交易內幕信息的知情人員或者非法獲取證券交易內幕信息的人員，在涉及證券的發行，交易或者其他對證券的價格有重大影響的信息尚未公開前,買入或者賣出該證或者券泄露,該信息情節,嚴重的，處5年以下有期徒刑或者拘役。“

3、客戶只能與（）家證券公司簽訂融資融券合同。

A、1

B、3

C、5

D、7

正確答案： A 【專家解析】客戶只能與1家證券公司簽訂融資融券合同，向1家證券公司融入資金和證券。

4、誠信信息的査詢記錄自該記錄生成之日起保存()年。

A、1

B、3

C、5

D、7

正確答案： C 【專家解析】誠信信息的査詢記錄自該記錄生成之日起保存5年。

5、證券業協會收到證券公司、證券投資咨詢機構提交的注冊申清后，通過系統進行審核，必要時可要求有關機構提交書面材料。證券業協會在收到完整申請材料后（）日內審核完畢。

A、10

B、15

C、20

D、30 正確答案： D 【專家解析】證券業協會攻到證券公司、證券投資咨詢機構提交的注冊申請后，通過系統進行審核，必要時可要求有關就提交書面材料。證券業協會在收到完整申請材料后30日內審核完畢。

6、股份公司上市條件的股本總額為（）萬元

A、1000

B、2000

C、3000

D、5000

正確答案： C 【專家解析】股份公司上市條件的股本總額為3000萬元

7、非公開募集基金應當向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過（）。合格投資者累計不得超過()。

A、100人

B、20人

C、200人

D、300人

正確答案： C 【專家解析】非公開募集基金應當向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過200人

8、中國會證監會依法受理、審查申淸文件。對保薦代表人資格的申淸，自受理之日起()個工作日內做出核準或者不予核準的書面決定。

A、15

B、20

C、30

D、45 正確答案： B 【專家解析】中國證監會依法受理、審査申請文件。對保薦代表人資格的自受申請理之.日起20個工作日內做出核準或者不予核準的書面決定。

9、被中國證監會依法吊銷執業證書或者因違反本辦法被協會注銷執業證書的,協會可人員在（）內不受理其執業證書申請。

A、2年

B、3 年

C、4 年

D、5 年

正確答案： B 【專家解析】被中國證監會依法吊銷執業證書或者因違反本辦法被協會注銷執業證書的人員,協會可在3年內不受理其執業證書申請。”

10、證券公司應當有（）名以上在證券業擔任高級管理人員滿兩年的高級管理人員。

A、2

B、3

C、5

D、10 正確答案： B 【專家解析】證券公司應當有3名以上在證券業擔任高級管理人員滿2年的高級管理人員。

11、會員對本單位從業人員作出的處罰處分信息，會員應自處罰處分決定生效之日起（）個工作日內向協會誠信管理系統申報協會審己人誠信信息系統備注欄。

A、2

B、5

C、10

D、15 正確答案： C 【專家解析】會員對本單位從業人員作出的處罰處分信息，會員應自處罰處分決定生效之日起10個工作日內向協會誠信管理系統申報，協會審核后記入減信信息系統備注欄;協會認為申報信息不應記入誠信信息系統的，應當退回會員并說明不予記入誠信信息系統的原因。

12、上市公司在一年內購買、出售重大資產或者擔保金額超過公司資產總，額應30當由%的股東大會作出決議，并經出席會議的股東所持表決權的（）以上通過。

A、2/3

B、1/3

C、1/2

D、3/4

正確答案： A 【專家解析】《中華人民買和國公司法》第一百二十二條上市規定公司:在一年內購買、出售重大資產或者擔保金額超過公司資產總額30%的，應當由股東大會作出決議，并經出席會議的股東所持表決權的2/3以上通過。

13、對要求審査董事、監事、境內分支機構負責人任職資格的申清，國務院證券監督管理機構自受理之日起()內作出批準或者不予批準的書面決定。

A、20個工作日

B、30個工作日

C、1個月

D、3個月

正確答案： A 【專家解析】對要求審查董事、監事、境內分支機構負責人任職資格的申請，國務院證券監督管理機構自受理之日起20個工作日內作出批準或者不予批準的書面決定。

14、以協議方式收購上市公司時,達成協議后，收購人必須在()日內將收購協議向國務院監督管理機構及證券交易所作出書面報告,予以公告。

A、B、5

C、10

D、15 正確答案： A 【專家解析】以協議方式收購上市公司時，達成協議后，收購人必須在3日內將收購協議向國務院證券監督管理機構及證券交易所作出書面報告，并予公告。在未作出公告前不得履行收購協議。

15、公開發行公司債券,應當符合的條件之一是股份有限公司的凈資產不低于人民幣()萬元,有限責任公司的凈資產不低于人民幣（）萬元。

A、3000;6000

B、3000;5000

C、2000;6000

D、2000;5000 正確答案： A 【專家解析】公開發行公司債券,應當符合的條件之一是股份有限公司的凈資產不低于000人民萬元幣3，有限責任公司的凈資產不低于人民幣0006萬元。“

16、根據監管機構的規定，證券公司證券自營賬戶上持有的權益類證券按成本價計算的總金額不得超過其凈資產的()。

A、30%

B、50%

C、80%

D、100%

正確答案： A 【專家解析】根據監管機構的規定，證券公司證券自營賬戶上持有的權益類證券按成本價計算的總金額不得超過其凈。資產的80%

17、對變更業務范圍、公司形式、公司過程中的重要條款或者要求審査高級管理人員任職資格的申請，國務院證券監督管理機構自受理之日起()內做出批準或者不予批準的書面決定。

A、30個工作日

B、45個工作日

C、3個月

D、6個月

正確答案： B 【專家解析】對變更業務范圍、公司形式、公司過程中的重要條款或者要求審查高級管理人員任職資格的申請國務院證券監督管理機構自受理之日起45個工作日內做批準或者不予批準的書面決定。

18、根據《中華人民共和國證券法》的規定，收購要約的期限屆滿，收購人持有的被收購公司的股份數達到該公司發行的股份總數的（）以上的，其余仍持有被收購公司股票的股東，有權向收購人已收購要約的同等條件出售其股票，收購人應當收購。

A、35%

B、50%

C、75%

D、90%

正確答案： D 【專家解析】根據《中華人民共和國證券法》的收購規定要約,的期限屆滿，收購人持有的被收購公司的股份數達到該公司發行的股份總數的90%以上的，其余仍持有被收購公司股票的股東,有權向收購人以收購要約的同等條件出售其股票,收購人應當收購?！?/p>

19、發行人、上市公司擅自改變公開發行證券所募集資金的用途的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人處以（）的罰款。

A、3萬元以上20萬元以下

B、3萬元以上10萬元以下

C、3萬元以上30萬元以下

D、5萬元以上50萬元以下

正確答案： C 【專家解析】發行人、上市公司擅自改變公司發行證券所募集資金的用責令途的改正,對直,接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告,并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。發行人、上市公司的控股股東、實際控制人指使從事前款違法行為的，給予砮告,并處以30萬元以上60萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員依照上述規定處罰。“

20、公司在依法向有關主管部門提供的財務會計報告等材料上作虛假記載或者隱瞞重要由有事實關主的管部,門對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以（）的罰款。

A、3萬元以上30萬元以下

B、3萬元以上50萬元以下.C、5萬元以上50萬元以下

D、5萬元以上30萬元以下

正確答案： A 【專家解析】公司在依法向有關主管部門提供的財務會計報告等材枓上做虛假記載或者隱瞞重要事實的，由有關主要部門對直接責任人員處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

21、客戶身份資料自業務關系結束當年計起至少保存()年。

A、5

B、10

C、15

D、20 正確答案： C 【專家解析】客戶身份資科自業務關系結束當年計起至少保存15年,與銷售業務有關的其他資料自業務發生當年計起至少保存15年?！?/p>

22、證券自營業務原始憑證以及有關業務文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應至少妥善保管()年。

A、5

B、10

C、20

D、30 正確答案： C 【專家解析】證券自營業務原始憑證以及有關業務文件、資料、賬冊、報表和其他重要的材料應至少妥善保管20年。

23、從業人員取得執業證書后,辭職或者不為遠聘用機構所聘用的，或者其他原因與原聘用機構解除勞動合同的，原聘用機構應當在上述情形發生后（）內向協會報告，有協會變更該人員職業注冊登記。

A、7日

B、10 日

C、15 日

D、20日

正確答案： B 【專家解析】從業人員取得執業證書后, 辭職或者不為原聘用機構所聘用的，或者其他原因與原聘用機構解除勞動合同的, 聘用機構應當在上述情形發生后10日內向協會報告, 由協會變更該人員執業注冊登記。

24、對要求審查董事、監事、境內分支機構負責人任職資格的申清，國務院證券監督管理機構自受理之日起（）個工作日內作出批準或者不予批準的書面決定。

A、7

B、10

C、20

D、30 正確答案： C 【專家解析】對要求審查董事、監事、境內分支機構負責人任職資格的申請，國務院證券監督管理機構自受理之日起20個工作日內作出批準或者不予批準的書面決定。

25、發行人和主承銷商應當簽訂承銷協議，在承銷協議中界定雙方的權利，義務約定明關系確的承銷基數。采用（）方式的，應當約定發行失敗后的處理措施。

A、包銷

B、代銷

C、經銷

D、傳銷

正確答案： B 【專家解析】發行人和主承銷商應當簽訂承銷協議，在承銷協議中界定雙方的權利義務關系，約走明確的承銷基數。采用包銷方式的，應當明確包銷責任，采用代銷方，式的應當約定發行失敗后的處理措施。

26、擅自公開或變相公開發行證券的，對主管人員或直接責任人的處罰措施是()。

A、處3萬元以上30萬元以下罰款

B、處3萬元以上60萬元以下罰款

C、處10萬元以上60萬元以下罰款

D、處3萬元以上20萬元以下罰款

正確答案： A 【專家解析】未經法定機關核準擅自,公開或者變相公開發行證券的，責令停止發行，退還所募資金加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款；對擅自公開或者變相公開發行證券設立的公司，由依法履行監督管理職責的機構或者部門會同縣級以上地方人民政府予以取締。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。“

27、金融市場中的發行市場又稱為（）。

A、次級市場

B、一級市場

C、第二市場

D、柜臺市場

正確答案： B 【專家解析】證券市場各層級的主要法規

28、《證券發行與承銷管理辦法》是（）。

A、法律

B、行政法規

C、部門規章及規范性文件

D、行業自律規則

正確答案： C 【專家解析】證券市場各層級的主要法規

29、()是指在招股說明書、認股書、公司、企業債券募集辦法中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內容，發行股票或者公司、企業債券，數額巨大，后果嚴重或者有其他嚴重情節的行為。

A、非法集資類犯罪

B、擅自改變公開發行證券募集資金用途的犯罪

C、違規披露、不披露重要信息的犯罪

D、欺詐發行股票、債券罪

正確答案： D 【專家解析】欺詐發行股票、債券罪是指在招股說明書、認股書、公司、企業債券募集辦法中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內容，發行股票或者公司、企業債券,數額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節的行為。

30、分公司在總公司授權范圍內進行經營活動，由（）承擔法律后果。

A、分公司

B、總公司

C、證券公司

D、證券交易所

正確答案： B 【專家解析】分公司是指業務、資金、人事等各方面受總公司管理和控制而不具有法人資格的分支機構。分公司不具有法人資格,可以在總公司的授權范圍內進行經營活動，由總公司承擔法律后果”

31、下列不屬于基金管理人義務的是（）。

A、負責基金投資于證券的清算交割

B、及時、足額向基金持有人支付基金收益

C、保存基金的會計賬冊，記錄15年以上

D、計算并公告基金資產凈值及每一基金單位資產凈值

正確答案： A 【專家解析】基金管理人的義務主要有：(1)按照基金契約的規定運用基金資產投資并管理基2)金資及時產。（、足額向基金持有人支付基金收益⑶保存基金的會計賬冊，記錄15年以上。（4)編制基金財務報,及時告公告，并向中國證監會報告。（5)計算并公告基金資產凈值及每一基金單位資產凈值。(6)基金契約規走的其他職責。“

32、下列選項中，不屬于基金管理人義務的是（）。

A、負責基金投資于證券的清算交割

B、及時、足額向基金持有人支付基金收益

C、保存基金的會計賬冊、記錄15年以上

D、計算并公告基金資產;凈值及每一基金單位資產凈值

正確答案： A 【專家解析】基金管理人的義務主要有1：)按照(基金契約的規定運用基金資產投資并管理基金資產2)及時。(、足額向基金持有人支付基金改益。（3)保存基金的會計賬冊記錄15年以上)編制。（基金4財務報告，及時公告，并向中國證監會報告。（5)計算并公告基金資產凈值及每一基金單位基金凈值。（6）基金契約規定的其他職責。

33、客戶應當向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的（）賬戶。

A、個人

B、期貨交易

C、期貨結算

D、期貨保證金

正確答案： C 【專家解析】客戶應當向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的期貨結算賬戶。

34、下列屬于自益權的是（）。

A、股東大會召集請求權

B、提起訴訟權

C、公司事務的知情權

D、股份轉讓權

正確答案： D 【專家解析】自益權是指股東僅以個人利益為目的而行使的權利，即依法從公司取得收益財產或處分自己股權的權利，包括股利分配請求權、新股認購優先權、股份質押權和股份轉讓權等。

35、下列人員中，可以成為持有公司5%以上股權的股東的是（）。

A、甲因搶動罪被判處3年有期現刑徒刑罰執,行完篳已經5年

B、乙公司凈資產占實收資本的35% ”

C、丙因做生意虧本欠別,人5萬元已經到期，至今不能清償“

D、中國證監會規定的其他條件

正確答案： C 【專家解析】有下列情形之一的單位或者個人,不得成為持有證券公司5%以上股權的股東、實際控制人：（1）因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執行完畢未逾3年。（2）凈資產低于實收資本的50%，或者有負債達到凈資產的50%。（3）不能清償到期債務。（4）國務院證券監督管理機構規定。

36、按照《證券公司代銷金融產品管規定》，證券公司對委托人進行資格審查應當在（）

A、接受代銷金融產品的委托后

B、接受代銷金融產品的委托前

C、向客戶推薦金融產品

D、為客戶提供產品咨詢服務

正確答案： B 【專家解析】接受代銷金融產品的委托前，證券公司應當對委托人進行資格審査。經審查，確認委托人依法設立并可以發行金駐產品后，方可接受其委托。

37、背信運用受托財產罪侵犯的客體是()。

A、金融管理秩序和客戶的合法權益

B、復雜客體

C、個人和單位

D、特殊客體

正確答案： A 【專家解析】背信運用受托財產罪侵犯的客體是金融管理秩序和客戶的合法權A項益正確。

38、下列關于證券公司從事客戶資產管理業務應當符合的條件的說法中，錯誤的是（）。

A、經中國證監會核定為綜合類證券公司

B、具有良好的法人治理結構、完備的內部控制和風險管理制度，并得到有效執行

C、凈資本不低于人民幣1億元，且符合中國證監會關于綜合類證券公司各項風險監控指標的規定

D、正確答案： C 【專家解析】證券公司從事客戶資產管理業務,應當符合下列條件：（1）經中國證監會核定為綜合類證券公司。(2)凈資本不低于人民幣2億元，且符合中國證監會關于綜合類證券公司各項風險指標的規定。（3）客戶資產管理業務人員具有證券從業資格，無不良行為記錄，其中具有3年以上證券自營、資產管理或者證券投資基金管理從業經歷的人員不少于5人。（4)具有良好的法人治理結構、完備的內部控制和風險管理制度，并得到有效執行。（5）最近1年未受到過行政處罰或者刑事處罰。（6）中國證監會規定的其他條件。

39、下列選項中，不屬于融資融券業務的賬戶體系中客戶信用賬戶的是（）。

A、客戶信用資金臺賬

B、融券專用證券賬戶

C、客戶信用證券賬戶

D、客戶信用資金賬戶

正確答案： B 【專家解析】融資融券業務的賬戶體系中的客戶信用賬戶包括客戶信用資金臺賬、客戶信用證券賬戶和客戶信用資金賬戶。B項屬于證券公司信用賬戶。

40、證券交易的特征主要表現為。()

A、流動性、收益性和風險性

B、流動性、安全性和收益性

C、收益性、安全性和風險性

D、流動性、安全性和風險性

正確答案： A 【專家解析】證券交易的待要表現為流動性、收益性和風險性

41、證券公司開展中間介紹時,應當定期對介紹業務規則、內部控制、風險隔離等制度的執行情況營業部介紹業務的開展情況進行檢査,()向中國證監會派出機構報送合規檢査報告。

A、每半年

B、每一年

C、每兩年

D、每月

正確答案： A 【專家解析】證券公司開展中間介紹,時應當定期對介紹業務規則、內部控制、風險隔離等制度的執行情況和營業部介紹的開展情況進行檢查，每半年向中國證監會派出機構報送合規檢查報告。

42、上市公司的董事、監事、高級管理人員、持有市公司股份5%以上的股東，將其持有的該公司股票在買入后6個月內賣出，或者在賣出后6個月內又買入，給予警告，可以并處以（）的罰款。

A、三萬元以上十萬元以下

B、五萬元以上二十萬元以下

C、十萬元五十萬元以下

D、三萬元以上二十萬元以下

正確答案： A 【專家解析】上市公司的董事、監事、高級管理人員、持有市公司股份5%以上的股東，將其持有的該公司股票在買入后6個月內賣出，或者在賣出后6個月內又買入,給予警告，可以并處以3萬元以上10萬元以下的罰款

43、注冊登記為證券投資顧問或證券分析師的,人員不會在證券業協會網站公示的信息是（）。

A、所在機構

B、執業證書編號

C、身份證號

D、從事證券投資咨詢業務類型 正確答案： C 【專家解析】注冊登記為證券投資顧問或證券分忻師的,人員其所在機構、執業證書編號、從事證券投資咨詢業務類型等信息將在證券業協會網站公示。

44、下列屬于境內法人申請開立證券賬戶相關內容的是（）。

A、委托他人代辦的，需提供經公證的委托代書、代辦人的有效身份證明文件及復印件 ”

B、客戶本人填寫自然人證券賬戶注冊申淸表,并提交本人有效身份證明文件及復印件“

C、⒖突钚椿怪と嘶ё⒉嶸昵氡?，并提供有效身份证明文件（企覔vㄈ擻抵湊棧蜃⒉岬羌侵な椋┘案從〖蚣癰欠⒅せ厝啡險碌母從〖?、经办葦\行矸葜っ魑募案從〖

D、、客戶填寫合伙企業等非法人組織證券賬戶注冊登記表

正確答案： C 【專家解析】A、B項屬于境內自然人申請開立證券賬戶的內容；D項屬于境內合伙企業、創業投資企業申請開立證券賬戶的內容。

45、下列不屬于財務顧問出具財務意見承諾內容的是（）。

A、已對委托人披露的文件進行核査，確信披露文件的內容與格式符合要求 ”

B、有關本次并購重組事項的財務顧問專業意見已提交內部核査機構審査,并同意出具此專業意見“

C、已按照規定履行盡職調查義務，有充分理由確信所發表的專業意見與委托人披露的文件內容不存在實質性差異

D、指定財務顧問主辦人與中國證監會進行專業溝通并按照中國證監會提出的反饋意見作出回復

正確答案： D 【專家解析】A、B、C三項屬于財務顧問出具財務意見的承諾內容,D項屬于財務顧問配合中國證監會工作的內容。

46、證券的信息披露必須遵循真實、準確、完整的原則，不得有（）。

A、盈利預測、誤導性陳述和重大遺漏

B、盈利預測、誤導性陳述和遺漏

C、虛假記載、誤導性陳述和遺漏

D、虛假記載、誤導性陳述和重大遺漏

正確答案： D 【專家解析】根據證券法的公開原則，要求公司和有關單位所披露的信息必須做到真實、準確、完整、充分、及時和可利用，不得有任何虛假記載、誤導性或重大遺漏。

47、向投資者銷售或者提供薦股軟件,并直接或間接獲取經濟利益的，屬于從事證券投資咨詢業務，應當經（）許可，取得證券投資咨詢業務資格。

A、證券公司

B、證券交易所

C、中國證監會

D、中國證券業協會

正確答案： C 【專家解析】向投資者銷售或者提供薦股軟件，并直接或者間接獲取經濟利益的，屬于從事證券投資咨詢業務，應當經中國證監會許可，取得證券投資咨詢業務資格。

48、在違規披露、不披露重要信息的責信息任中披露,義務人的控股股東、實際控制人是法,其人的負責人應當認定為（）

A、直接行為人

B、直接負責的主管人員

C、企業

D、個人

正確答案： B 【專家解析】在違規披露、不披露重要信息的責任中，信息披露義務人的控股股東、實際控制人是法人的，其負責人應認定為直接負責的主管人員。

49、依據證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶內的記錄，確認證券公司受托持有證券的事實，并以證券公司為名義持有人，登記于證券持有人名冊的證券市場主體是（）。

A、中國證監會

B、證券登記結算機構

C、中國證券業t辦會

D、證券交易所

正確答案： B 【專家解析】證券登記結算機構依據證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶內的確認記錄證券,公司受托持有證券的事實,并以證券公司為名義持有人，登記于證券持有人名冊。”

50、()按照證券公司增加常規業務種類的條件和程序，對證券公司代銷金融產品業務資格申請進行審批。

A、中國證券業協會

B、證券交易所

C、證券公司住所地證監會派出機構

D、中國證券監督管理委員會

正確答案： C 【專家解析】證券公司代銷金融產品，應當按照《證券公司監督管理條例》和中國證券監督管理委員會的規定，取得代銷金融產品業務資格。證券公司住所地證監會派出機構按照常規業務種類的條件和程序，對證券公司代銷金融產品業務資格申請進行審批。

51、下列關于自營業務內部控制的說法，不正確的是（）。Ⅰ.應加強自營賬戶的集中管理和訪問權限控制Ⅱ.應建立獨立的實時監控系統Ⅲ.建立嚴密的自營業務操作流程Ⅳ.應明確自營部門在日常經營中自營總規摸的控制

A、Ⅰ.Ⅱ.B、Ⅲ.Ⅳ

C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

正確答案： B 【專家解析】建立嚴密的自營業務操作流程、應明確自營部門在日常經營中自營總規模的控制屬子自營業務運作管理的重點內容。

52、證券公司實施重整的，重整計劃涉及（）事項時，應當報經中國證監會批準。Ⅰ變更業務范圍Ⅱ.變更主要股東Ⅲ.變更公司形式Ⅳ.公司合并、分立

A、Ⅰ.Ⅳ

B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

正確答案： C 【專家解析】證券公司實施重整的，重整計劃涉及需要中國證監會批準事項的，如變更業務的范圍、主要股東、公司形式，公司合并、分立等，應當報經中國證監會批準。

53、()及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員有失誠信、違反法律、行政法規或者《證券發行于承銷管理辦法》規定的，中國證券監督管理委員會可以視情節輕重采取責令改正、監管談話、出具警示函、責令公開說明、認定為不適當人選等監管措施，并記入誠信檔案。Ⅰ.發行人Ⅱ.證券公司Ⅲ.證券服務機構Ⅳ.投資者

A、Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅳ

正確答案： B 【專家解析】發行人、證券公司、證券服務機構、投資者及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員有失誠信、違反法律、行政法規或者《證券發行與承銷管理力、法》規定的，中國證券監督管理委員會可以視情節輕重采取責令改正、監管談話、出具警示函、責令公開說明、認定為不適當人選等監管措施，并記入誠信檔案。

54、《中華人民共和國證券法》，規定禁止任何操縱證券市其中場,包括()。Ⅰ.單獨或者通過合謀,集中資金優勢、持股優勢或者利用信息優勢聯合或者連續買賣Ⅱ.與他人串通以事,先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易是Ⅲ.在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易,影響證券交易價格或者證券交易星Ⅳ.以其他手段操縱證券市場

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

正確答案： D 【專家解析】《中華人民買和國證券法》規禁止定,任何人以下列手段從證券市場(1：)單獨或者通過合謀，集中資金優勢、持股優勢或者利用信息優勢聯合或者連續買賣，操縱、證券交易價格或者證券交易量。(,2以事)與他人先約串通走的時間、價格和方式相互進行證券交易,影響證券交易價格或者證券交易量，(3)在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量，(4）以其他手段操縱證券市場。

55、保薦人出具有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的保薦書應給予的處罰有（）。Ⅰ.責令改正Ⅱ.給予警告Ⅲ.沒收業務收入，并處以業務收入1倍以上5倍以下的罰款Ⅳ.撤銷任職資格或證券業務資格

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C、Ⅰ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

正確答案： A 【專家解析】保薦人出具有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的?；蛘咚]書不履,行其他法定職責的，責令改正，給予警告,沒收業務收入,并處以業務收入1倍以上5倍以下的罰款；情暫停節嚴或者重的撤銷,相關業務許可。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款，情節嚴重的，撤銷任職資格或者證券從業資格。“

56、財務顧問及其財務顧問主辦人出現（）情形的，中國證監會對其采取監管談話、出具警示函、責令改正等監管措施。Ⅰ。在受托報送申報材料過程中，未切實履行坦織、協調義務、申報文件制作質畺低下的Ⅱ.內部控制機制和管理制度、盡職調查制度以及梠關業務規則存在重大缺陷或者未得到有效執行的Ⅲ.未依法履行持續督導義務的Ⅳ.采取正當競爭手段進行競爭的

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅳ

正確答案： C 【專家解析】Ⅳ項說法錯誤，采取不正當競爭手段進行惡性競爭的。

57、發行人應當就下列()事項聘請具有保薦機構資格的證券公司履行保薦職責。Ⅰ.首次公開發行股票并上市Ⅱ.上市公司發行新股可轉換公司債券Ⅲ.增資擴股Ⅳ.配股

A、Ⅰ.Ⅱ.B、Ⅲ.Ⅳ

C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

正確答案： A 【專家解析】發行人應當就下列事項聘請具有保薦機構資格的證券公司履行保薦職1)首次責：公開(發行股票并上市2。)(上市公司發行新股、可轉換公司債券。（）中3國證券監督管理委員會認定的其他情形。

58、根據《證券公司監督管理條例》，證券公司受證券登記結算機構為客委托戶開,立證券賬戶，應當按照證券賬戶管理規則對客戶()進行審查。Ⅰ.協會會員基本信息Ⅱ.從業人員信息管理系統公開的從業人員基本信息Ⅲ.會員效力期限內受獎勵次數Ⅳ.從業人員效力期限內受獎勵次數.A、B、Ⅲ.Ⅳ

B、Ⅲ.Ⅳ

C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

正確答案： D 【專家解析】證券公司受證券登記結算機構委托為客戶開立證券賬戶，應當按照證券賬戶管理規則對客戶申報的姓名或者名稱、身份的真實性進行審查，同一客戶開立的資金賬戶和證券賬戶的姓名或者名稱應當一致。

59、股份有限公司的董事會成員可以是()人。Ⅰ.5Ⅱ.15Ⅲ.20Ⅳ.25

A、Ⅰ.Ⅱ.B、Ⅲ.Ⅳ

C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅰ.N

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

正確答案： A 【專家解析】股份有限公司的董事會成員為5人至19人。

60、股份有限公司申淸股票上市，必須經過一定的程序。按照《股票發行與交易管理暫行條例》與《中華人民共和國公司法》的規定，股票上市的程序為（）。Ⅰ.股票上市申淸Ⅱ.審查批準Ⅲ.申淸股票上市應當報送的文件Ⅳ.訂立上市協議書

A、ⅡⅢ..Ⅳ

B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ

正確答案： C 【專家解析】股票上市的程包括：1.股票上市申請。2.審査批準。3.申請股票上市應當報送的文件。4.訂立上市協議書。

61、關于證券資產管理業務，下列說法正確的有（）。Ⅰ.證券公司從事資產管理業務,凈資本不低于億元人民幣Ⅱ.證券公司辦理定向資產管理業務,接受單個客戶的資產凈值不得低于人民幣100萬元.Ⅲ.證券公司設立限定性集合資產管理計劃的，接受單個客戶的資金數額不得人民幣5萬元Ⅳ.證券公司、托管機構應當至少每3個月向客戶提供一次準確、完整的資產管理報告、資產托管報告

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B、Ⅲ.Ⅳ

C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.正確答案： A 【專家解析】考核資產管理業務內容。

62、基金銷售機構應當建立基金銷售適用性管理制度，至少包括的內容有（）。Ⅰ.對基金管理人進行審慎調查的方式和方法Ⅱ.對基金產品的風險等級進行設置、對基金產品進行風險評價的方式和方法Ⅲ.對基金投資人險承受能力進行調查和評價的方式和方法Ⅳ.對基金產品和基金投資人進行匹配的方稝A、ⅱ瘼?.B、、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.C、、Ⅱ.Ⅲ.D、、Ⅰ.Ⅳ

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅳ

正確答案： B 【專家解析】基金銷售機構應當建立基金銷售適用性管理制度，至少包括以下內容：（1)對基金管理人進行審慎調查的方式和方法。（2)對基金產品的風險等級進行設置、對基金產品進行風險評價的方式和方法。⑶對基金投資人風險承受能力進行調查和評價的方式和方法。（4)對基金產品和基金投資人進行匹配的方法。

63、集合資產管理計劃資產不得用于（）等用途。Ⅰ.資金拆借Ⅱ.貨款Ⅲ.抵押融資Ⅳ.對外擔保

A、Ⅰ.Ⅳ.B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C、Ⅰ.Ⅱ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

正確答案： D 【專家解析】證券公司在開展資產管理業務中禁止下列行為：挪用客戶資產；利用客戶委托資產進行內幕交易、操縱證券價格；未經客戶允許，將定向資產管理客戶委托資產用于融資或者擔保，將集合資產管理計劃資產用于資金拆借、貨款、抵押融資或者對外擔保等用途,將集和融資產管理計劃資產用于可能承擔無限責對客任的戶投投資資收;益或者賠償投資損失作出承諾；以轉移資產管理賬戶收益或者虧損為目的，在自營賬戶與資產管理賬戶之間,或者不同資產管理賬戶之間進行買賣損害,客戶利益;自營業務搶先于定向資產管理業務進行交易，損害客戶利益；利用虛假或者誤導信息、商業賄賂或者不正當競爭行為等誤導、誘導客戶；通過報刊、電視、廣播、互聯網和其他公共媒體公開推介具的定向資產管理業務方案和集合資產管理以獲計劃取擁;金或者其他利益為目的，用客戶委托資產進行不必要的交易；將證券資產管理業務與證券公司其他業務混合操接受作單一;客戶委托資產凈值低于規定的最低限額，接受來源不當的資產從事洗錢活動；以自有資金參與本公司開展的定向資產管理業務；同一高級管理人員同時分管證券資產管理和證券自營業務；以簽訂補充協議等方式,掩蓋非法目的或者規避監管要求；法律、行政法規和中國證監會禁止的其他行為?！?/p>

64、經國務院證券監督機構批準證券公司可以經營()。Ⅰ.證券經紀業務Ⅱ.證券投資咨詢業務Ⅲ.證券承銷與保薦業務Ⅳ.證券資產管業務

A、Ⅰ.Ⅱ.B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅲ.Ⅳ

正確答案： B 【專家解析】經國務院證券監督管理機構批準,證券公司可以經營下列部分或者全部業務：證券經紀；證券投資咨詢；與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問：證券承銷與保薦；證券自營；證券資產管理；其他證券業務?！?/p>

65、開放式基金與封閉式基金的主要區別有（）。Ⅰ.存續期限不同Ⅱ.規?？勺冃圆煌?可贖回性不同Ⅳ.市場主體不同

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

正確答案： A 【專家解析】開放式基金與封閉式基金的主要區別有：⑴存續期限不2同)規。（模可變性不同。（3)可贖回性不同。（4)交易價格計算標準不同。（5)投資策略不同。

66、開通或變更客戶交易結算資金第三方存管銀行的內容包括()。Ⅰ.選擇指定商業銀行Ⅱ.客戶變更指定商業銀行Ⅲ.客戶變更銀行賬戶Ⅳ.客戶撤銷資金賬戶

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C、Ⅰ.Ⅲ

D、Ⅱ.Ⅳ

正確答案： A 【專家解析】開通或變更客戶交易結算資金第三方存管銀行(已開立資金賬戶但未開通三方存管的客戶)的內容包括：(1)選擇指定商業銀行。（2)客戶變更指定商業銀行。⑶客戶變更銀行賬戶。⑷客戶撤銷資金賬戶

67、開展融資融券業務的證券公司從事融資融券業務應當遵守的原則包括()。Ⅰ.獨立運行Ⅱ.合法合規Ⅲ.集中管理Ⅳ.崗位分離

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D、Ⅲ.Ⅳ

正確答案： A 【專家解析】以上各項均是。

68、開展融資融券業務試點的證券公司從事融資融券業務應遵守原則有()。Ⅰ.合法合規原則Ⅱ.集中管理原則Ⅲ.獨立運行原則Ⅳ.崗位分離原則

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅲ.Ⅳ

正確答案： B 【專家解析】開展融資融券業務試點的證券公司(以下簡稱證券公）從司事融資融券業務應遵守以下原則：(1)合法合規原2)則集。（中管理原則。(3)獨立運行原則4。（）崗位分離原則。

69、期貨交易所的職責包括()。Ⅰ.提供期貨交易的場所、設施服務Ⅱ.設計期貨合約、安排期貨合約上市Ⅲ.組織、監督期貨交易、結算和交割Ⅳ.制定和執行風險管理制度

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅱ.Ⅲ

C、Ⅰ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

正確答案： D 【專家解析】期貨交易所的職責包括：)(提供1期貨交易的場所、設施和服務。（）設計2期貨合約、安排期貨合約上市（3。)組織、監督期貨交易、結算和交割(5)。制定和執行風險管理制度。

70、上市公司及其（）或者其他關聯人單獨或者合謀,利用信息優勢操縱該公司證券交易價格或者證券交易的,應予立案追訴。Ⅰ.高級管理人員Ⅱ.實際控制人Ⅲ.董事Ⅳ.控股股東

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B、Ⅱ.Ⅲ.C、Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

正確答案： A 【專家解析】上市公司及賓董事、監事、高級管理人員、實際控制人、控股股東或者其他關聯人單獨或者合謀，利用信息優勢,操縱該公司證券交易價格或者證券交易量的，應予立案追究。

71、設立股份有限公司申請公開發行股票應當,符合的條件有（）。Ⅰ.其生產經營符合國家產業政策Ⅱ.發起人認購的股本數額不少于公司行股本總額的35%Ⅲ.發起人在近3年內沒有重大違法行為Ⅳ.具有持續盈利能力，財務狀況良好

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C、Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

正確答案： A 【專家解析】設立股份有限公司申請公開發行股票應當,符合下列條件：1()其生產經營符合國家產業政策。(2)其發行普通股限于一種，同股同權3。)(發起人認購的股本數額不少于公司擬發行股本總額的35)在%公司。(4擬發行股本總額中,發起人認購的部分不少民幣于3000萬元，但是國家另有規走的除外5)。向社(會公眾發行部分不少于公司擬發行股本總額的25%,其中公司職工認購的股本數額不得超過擬發行社會公眾發行的股本總額的10%，公司擬發行的股本總額超人民幣4億元的，中國證監會按照規定可以酌情降低向社會公眾發行部分的比例，但是最低不少于公司擬發行的股本總額的10%。（發起6)人在近3年內沒有重大違法行為)，證(券委7規定的其他條件。

72、申請人在進行首次注冊時，要根據自己從事證券投資咨詢業務具體類選擇注冊登記為()。Ⅰ.證券投資師Ⅱ.證券投資顧問Ⅲ.證券分析師Ⅳ.證券分析顧問

A、Ⅰ.Ⅱ.B、Ⅱ.Ⅲ

C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

正確答案： B 【專家解析】申請人在進行首次注冊時，要根據自己從事證券投資咨詢業務具體類別選擇注冊登記為證券投資顧問或證券分析師。

73、投資主辦人從事投資管理活動，應當遵循的原則包括（）。Ⅰ.誠實守信Ⅱ.勤勉盡責Ⅲ.獨立客觀Ⅳ.專業畝憤

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅲ.Ⅳ

C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅳ

正確答案： C 【專家解析】投資主辦人從事投資管理活動，應當遵循減實守信、勤勉盡責、獨立客觀、專業審慎的原則，自覺維護所在證券公司及行業的聲譽，公平對客戶,保護投資者合法權益。”

74、無法連續交易是指等()情形。Ⅰ.證券交易所交易、通信系統出現10分鐘以上中斷Ⅱ.10%以上的會員營業部因系統故障無法正常接入交易所交易系統Ⅲ.10%上的會員營業部無法正常發送交易申報、接收實時行情或成交回報Ⅳ.10%以上的證券交易中斷

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D、Ⅱ.Ⅲ

正確答案： B 【專家解析】證券交易所無法連續交易的情形有：證券交易所交易、通信系統出現10分鐘以上中斷；證券交易所行情發布系統出現10分鐘以上中斷；10%以上的會員營業部無法正常發送交易申報、接收實時行情或成交回報；10%以上的證券中斷交易等

75、下列關于股份有限公司責任的說法中,正確的有（）。Ⅰ.股東以自身財產對公司債務承擔責任Ⅱ.公司以全部財產對公司債務承擔責任Ⅲ.股東以認購股份對公司債務承擔責任Ⅳ.公司以未分配利潤對公司債務承擔責任

A、Ⅰ.Ⅱ

B、Ⅲ.Ⅳ

C、Ⅱ.Ⅲ.D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

正確答案： A 【專家解析】《中華人民共和國公司法》第三條規定,公司是企業有獨法人立的,法人財產，享有法人財產奴。公司以其全部財產對公司的債務承擔責任。有限責任公司的股東以其認繳的出資額為限對公司承擔責任，股份有限公司的股東以其認購的股份為限對公司承擔責任。

76、下列關于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪認定的說法中，正確的是()。Ⅰ.誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪屬于結果犯Ⅱ.誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪屬于原因犯Ⅲ.行為人所實施的行為必須造成了嚴重的后果才構成本罪Ⅳ.行為人所實施的行為造成了輕度的后果就構成本罪

A、Ⅰ.Ⅱ

B、Ⅱ.Ⅲ

C、Ⅰ.Ⅲ

D、Ⅱ.Ⅳ

正確答案： C 【專家解析】誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪屬于結果犯, 即行為人所實施的行為必須造成了嚴重的后果，才構成本罪，否則，即使行為人實施了前述行為，也只能按一般法行為處理,依據情況追究民事責任或行政責任。

77、下列關于證券公司證券投資顧問業務內部控制的說法中，正確的是（）。Ⅰ.證券投資顧問向客戶提供投資建議，應當具有合理的依據Ⅱ.證券投資顧問向客戶提供投資建議，應當提示潛在的投資風險，禁止以任何方式向客戶承諾或者保證投資收益Ⅲ.證券投資顧問向客戶提供投資建議，知悉客戶作出具體投資決策計劃的，不得向他人泄露該客戶的投資決策計劃信息Ⅳ.允許證券投資顧問人員以個人名義向客戶收取證券投資顧問服務費用

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C、Ⅰ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

正確答案： A 【專家解析】證券公司證券投資顧問業務的內部控制規走之一是：禁止證券投資顧問人員以個人名義向客戶收取證券投資顧問服務費用。故D項說法錯誤。

78、下列關于證券業從業人員執業行為準則的說法正確中的是,（）。Ⅰ.從業人員在執業過程中應當維護客戶和其他相關方的合法利益，誠實守信,勤勉盡責，維護行業聲營Ⅱ.從業人員應依照相應的業務規范和執業標準為客戶提供專業服務,了解客戶需求、財務狀況及為客風險戶推承受能力,薦合適的產品或服務，但不介紹存在的相關風險Ⅲ.從業人員應具備從事相關業務活動所需的專業知識和技能,取得相應的從業資格Ⅳ.從業人員應保守國家秘密、所在機構的商業秘密、客戶的商業秘密及個人隱私

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

正確答案： B 【專家解析】證券業從業人員應依照相應的業務規范和執業標準為客戶提供專業服務，了解客戶需求、財務狀況及風險承受能力，為客戶推薦合適的產品或服務, 充分揭示其推薦產品或服務涉及的責任、義務及相關風險，包括但不限于法律風險、政策風險、市場風險等。

79、下列人員中，屬于應取得中國證券業執業證書的有（）。Ⅰ.證券公司總部從事基金銷售業務管理的人員Ⅱ.商業銀行總行從事基金銷售業務管理的人員Ⅲ.商業銀行各級分行從事基金銷售業務管理的人員Ⅳ.證券投資咨詢營業網點、從事基金銷售業務管理的人員

A、Ⅰ.Ⅱ.B、Ⅲ.Ⅳ

C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

正確答案： C 【專家解析】證券公司總部及營業網點、商業銀行總行及其一級分行、專業基金銷售機構和證券投資咨詢總部及營業網點從事基金銷售業務管理的人員應取得中國證券業執業證書。

80、下列選項中，屬于公開信息的是()。Ⅰ.協會會員基本信息Ⅱ.從業人員信息管理系統公開的從業人員基本信息Ⅲ.會員效力期限內受獎勵次數Ⅳ.從業人員效力期限內受獎勵次數

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅳ

正確答案： B 【專家解析】公開信息在協會網站公布，內容包括協會會員和從業人員信息管理系統公開的會員和從業入員基本信息、會員和從業人員效力期限內受到獎勵次數、協會對會員和從業人員做出的公開遣責自律懲戒決定，協會認為有必要公開的其他誠信信息。

81、下列與客戶密切相關的業務，應當一人操作、一人審核，復核應當留痕的有（）。Ⅰ.證券賬戶的開立Ⅱ.資金賬戶的注銷Ⅲ.建立及變更客戶資金存管關系Ⅳ.客戶證券賬戶轉托管

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B、Ⅱ.Ⅲ

C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅳ

正確答案： A 【專家解析】涉及客戶資金賬戶及證券賬戶的開立、信息修改、注銷，建立及變更客戶資金存管關系，客戶證券賬戶轉托管和撤銷指定交易等與客戶權益直接相關的業務應當一操作、一復核人復應當核,留痕。

82、信息公開的內容包括()。Ⅰ.上市公告書Ⅱ.中期報告Ⅲ.年度報告Ⅳ.臨時報告

A、Ⅰ.Ⅱ.B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C、Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

正確答案： D 【專家解析】信息公開的內容包括上市公告書、中期報告、年度報告、臨時報告。

83、虛報注冊資本、欺詐取得公司登記、虛假出資的法律責任包括()。Ⅰ.責令改正Ⅱ.罰款Ⅲ.撤銷公司登記Ⅳ.吊銷營業執照

A、Ⅰ.Ⅱ.B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

正確答案： C 【專家解析】虛報注冊資本、欺詐取得公司登記、虛假出資的法律責任包括責令改正、罰款、撤銷公司登記、吊銷營業執照。

84、在信息披露行為中，不得單獨作為不予處罰情形認定的有（）。Ⅰ.受他人脅迫參與信息披露違法行為Ⅱ.不直接從事經營管理Ⅲ.配合證券監管機構調查且有立功表現Ⅳ.任職時間短、不了解情況

A、Ⅰ.Ⅱ.B、Ⅱ.Ⅳ

C、Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

正確答案： B 【專家解析】在信息披露行為中，不得單獨作為不予處罰情形認走的有)不：（直接1從事營管理，（）能2力不足、無相關職業背景。（3)任職時間短、不了解情況(4)。相信專業機構或者專業人員出具的意見和報告)受。到股(5東、實際控制人或者其他外部干預。

85、證券公司承銷或者代理買賣未經核準擅自公開發行的證券的，應給予的處罰有（）。Ⅰ.責令停止承銷或者代理買賣Ⅱ.沒收違法所得Ⅲ.處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款Ⅳ.沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的處以3萬元以上30萬元以下的罰款

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C、Ⅰ.Ⅲ

D、Ⅱ.Ⅳ

正確答案： A 【專家解析】證券公司承銷或者代理買賣未經核準擅自公開發行的證券的，責令停止承銷或者代理買賣,沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5 倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的,處以30萬元以上60萬元以下的罰款。給投資者造成損失的,應當與發行人承擔連帶賠償責任。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業資格，共處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

86、證券公司從事客戶資產管理業務,不得有下列()行為。Ⅰ.以欺詐手段或者其他不正當方式誤導、誘導客戶Ⅱ.挪用客戶資產Ⅲ.將自營業務搶先于資產管理業務進行交易Ⅳ.操縱市場

A、Ⅰ.Ⅱ..Ⅲ

B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅳ

正確答案： C 【專家解析】證券公司從事客戶資產管理業務，不得有下列行為1)：（挪用客戶資產。（2)向客戶作出保證其資產本金不受損失或者取得最低的承諾。⑶以欺詐手段或者其他不正當方式誤導、誘導客戶。（4)將客戶資產管理業務與其他業務混合操作。（5)以轉移資產管理賬戶收益或者虧損為目的，在自營賬戶與資產管理賬戶之間或者不同的資產管理賬戶之間進行買賣，損害客戶的利益6。（）自營業務搶先于資產管理業務進行損害交易,客戶的利益。（7)以獲取傭金或者其他利益為目的,用客戶資產進行不必要的證券交易。（8)內幕交易或者操縱市場。（9)法律、行政法中國證監會規定禁止的其他行為。

87、證券公司從事中間介紹業務，不能為期貨公司的客戶提供的服務包括()。Ⅰ.協助辦理開戶手續Ⅱ.代理客戶進行期貨交易Ⅲ.替客戶修改交易密碼Ⅳ.劃轉期貨交易保證金

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C、Ⅱ.Ⅲ

D、Ⅲ.Ⅳ

正確答案： B 【專家解析】證券公司受期貨公司委托從事介紹業務, 應當提供下列服務：⑴協助辦理開戶手續。（2)提供期貨行請信息、交易設施。（3)中國證監會規定的其他服務證券公司不得代理客戶進行期貨交易、結算或者交割不得。⑶中國證監會規定的其他服務。證券公司不得代理客戶進行期貨交易、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉期貨保證金。

88、證券公司經營融資融券業務，應當以自己的名義在商業銀行開立（）。Ⅰ.融資專用資金賬戶Ⅱ.客戶信用交易擔保資金賬戶Ⅲ.客戶信用交易擔保證券賬戶Ⅳ.信用交易資金交收賬戶

A、Ⅰ.Ⅱ.B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C、Ⅱ.Ⅲ.D、Ⅲ.Ⅳ

正確答案： A 【專家解析】證券公司信用賬戶證券公司經營融資融券業務，應當以自己的名義 ,在證券登記結算機構分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔保證券賬戶、信用交易證券交賬戶和信用交易資金交易賬戶;在按照規定可以存管證券公司客戶交易結算資金的商業銀行分別開立融資專用資金賬戶和客戶信用交易擔保資金賬戶。

89、證券公司經營證券經紀業務、證券資產管理業務、融資融券業務和證券承銷與保薦業務中兩種以上業務的,其董事會應當設()，行使公司章程規定的職權。Ⅰ.薪酬于提名委員會Ⅱ.審計委員會Ⅲ.風險控制委員會Ⅳ.風險規避委員會

A、Ⅰ.Ⅲ.B、Ⅱ.Ⅳ

C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

正確答案： C 【專家解析】證券公司經營證券經紀業務、證券資產管理業務、融資融券業務和證券承銷與保薦業務中兩種以上業務的，其董事會應設立薪酬與提名委員會、審計委員會和風險控制委員會，行使公司章程規定的職權。

90、證券公司申請融資融券業務資格，應當向中國證監會提交的材料包括()。Ⅰ.融資融券業務資格申請書Ⅱ.股東會關于經營融資融券業務的決議Ⅲ.負責融資融券業務的高級管理人員與業務人員的名冊及資格證明文件Ⅳ.中國證監會出具的關于融資融券業務方案和內部管理制度已通過專業評價的證明文件

A、Ⅱ.Ⅲ.B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅱ.Ⅳ

正確答案： B 【專家解析】證券公司申請融資1融券業務資格，應當向中國證監會提交下列材枓，同時抄報注冊地證監會派出機構:(1)融資融券業務資格申請書。(2)股東會（股東大會)關于經營融資融券業務的決議。⑶融資融券業務方案、內部管理制度文本和按照規定制定的選擇客戶的標準。(4)負責融資融券業務的高級管理人員與業務人員的名冊及資格證明文件。(5)中國證券業協會出具的關于融資融券業務方案和內部管理制度已通過專業評價的證明文件。（6)證券交易所、證券登記結算機構出具的關于融資融券業務技術系統已通過測試的證明文件。（7)中國證監會要求提交的其他文件。

91、證券公司應當建立信息査詢制度,保證客戶在證券公司營能夠業時隨時間內査詢.的信息有()。Ⅰ.委托記錄Ⅱ.交易記錄Ⅲ.證券和資金余額Ⅳ.證券經紀人的姓名

A、Ⅰ.Ⅲ.B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C、Ⅱ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ 正確答案： B 【專家解析】證券公司應當建立信息查詢制度,保證客戶在證券公司營業時間內，能夠隨時查詢其委托記錄、交易記錄、證券和資金余額以及證券公司業務經辦人員和證券經紀人的姓名。執業證書、證券經紀人證書編號等信息。

92、證券公司應當健全業務隔離制度，確保融資融券業務與證券資產管理、證券自營、投資銀行等業務在()等方面相互分離、獨立運行。Ⅰ機構Ⅱ.人員Ⅲ.信息Ⅳ.賬戶

A、Ⅰ.Ⅱ.B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅲ.Ⅳ

正確答案： B 【專家解析】證券公司應當健全業務隔離制度，確保融資融券業務與證券資產管理、證券自營、投資銀行等業務在機構、人員、信息、賬戶等方面相互分離、獨立運行。

93、證券公司應當向客戶如實披露其客戶資產管理()等清況,并應當充分揭示市場風險證券公司因喪失客戶資產管理業務資格給客戶芾來的法律風險，以及其他投資風險。Ⅰ.業務資質Ⅱ.管理能力Ⅲ.業績Ⅳ.財務狀況

A、Ⅰ.Ⅱ..Ⅲ

B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C、Ⅱ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

正確答案： A 【專家解析】證券公司應當向客戶如實披露其客戶資產管理業務資質、管理能力和業績會等情況，并應當充分揭示市場風險，證券公司因喪失客戶資產管理業務資格給客戶帶來的法律風險，以及其他投資風險。

94、證券公司在從事證券經紀業務過程中禁止下列行為（）。Ⅰ.侵占、損害客戶的合法權益Ⅱ.未經客戶的委托擅自為客戶買賣證券Ⅲ.為牟取傭金收入，誘使客戶進行不必要的證券買賣Ⅳ.泄露客戶資料

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅱ.Ⅳ

C、Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

正確答案： D 【專家解析】以上均是禁止的行為。

95、證券公司只能接受其()的期貨公司的委托從事介紹業務。Ⅰ.全資擁有Ⅱ.控股Ⅲ.其他Ⅳ.被同一機構控制

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

正確答案： C 【專家解析】證券公司只能接受其全資擁有或者控股的，或者被同一機構控制的期貨公司的委托人從事介紹業務,不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業務?！?/p>

96、證券經紀業務的禁止行為包括()。Ⅰ.不得為客戶股票申購和交易提供融資、融券，從事信用交易Ⅱ.不得挪用客戶的交易結算資金和證券，亦不得將客戶的資金和證券借與他人或者作為擔保物Ⅲ.不得侵占、損害客戶的合法權益Ⅳ.不得違背客戶的指令買賣證券或接受代為客戶決定證券買賣方向、品種、數是和時間的 A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

正確答案： D 【專家解析】根據 《中華人民共和國證券法》等相關法律法規中國證券業協會《證券業從業人員執業行為準則》的規定 , 證券公司在從事證券經紀業務過程中禁止下列行為：（1)挪用客戶所委托.買賣的證券或者客戶賬戶上的資金；或將客戶的資金和證券借與他人，或者作為擔保物或質押物：或違規向客戶提供資金或有價證券。（2)侵占、損害客戶的合法權益。⑶未經客戶的委托, 擅自為客戶買賣證券, 或者假借客戶的名義買賣證券;違背客戶的委托為其買賣證券:接受客戶的全權委托而決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數量或者買賣價格 ,代理買賣法律法規定不得買賣的證券。（4)以任何方式對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾。（5)為牟取傭金收入 , 誘使客戶進行不必要的證券買賣。（6)在批準的營業場所之外私下接受客戶委托買賣證券。（7)編造、傳播虛假或者誤導投資者的信息；散布、泄露或利用內幕信息。（8)從事或協同他人從事欺詐、內幕交易、操縱證券交易價格等非法活動。（9)有損同行或以其他不正當競爭手段爭攬業務。（10)隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄。

97、證券經紀業務的特點有()。Ⅰ.業務對象的專一性Ⅱ.證券經紀商的中介性Ⅲ.客戶指令的權威性Ⅳ.客戶資3科的保密性

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅳ

正確答案： B 【專家解析】證券經紀業務的特點有業務對象的廣泛性、證券經紀商的中介性、客戶指令的權威性和客戶資料的保密性四個持點。

98、證券經紀業務中資金賬戶的管理包括（）。Ⅰ.資金賬戶的開戶和銷戶Ⅱ.開通客戶交易委托品種Ⅲ.交易委托方式以及操作權限Ⅳ.選擇客戶資金存管的指定商業銀行

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B、Ⅰ.Ⅲ.C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D、Ⅱ.Ⅲ.正確答案： A 【專家解析】資金賬戶的管理包括資金賬戶的開戶和銷戶、開通客戶交易委托品種、交易委托方及操作權限、選擇客戶資金存管的指定商業銀行、開通或變更客戶交易結算，資金第三方存管、指定或撤銷指定交易、證券轉托管、資金賬戶掛失與解掛、客戶資料修改、密碼管理等。

99、證券投資咨詢機構利用薦股軟件從事證券投資咨詢業務，應當遵循()原則，不得誤導、欺詐客戶，不得損害客戶利益。Ⅰ.客觀公正Ⅱ.誠實信用Ⅲ.平等Ⅳ.自愿

A、Ⅰ.Ⅱ.B、Ⅲ.Ⅳ

C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

正確答案： A 【專家解析】證券投資咨詢機構利用薦股軟件從事證券投資咨詢業務，應當道循客觀公正、誠實信用原則，不得誤導、欺詐客戶,不得損害客戶利益。”

100、轉融通業務出現（），的本公司可以暫停全部或者部分轉融通業務并公告。Ⅰ.不可抗力Ⅱ.技術故障Ⅲ.技術故障Ⅳ交易活動出現異常，已經或者可能危及市場穩定

A、Ⅰ.Ⅳ

B、Ⅱ.Ⅲ

C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

正確答案： D 【專家解析】轉融通業務出現下列異常情況之一的，本公司可以暫停全部或者部分轉融通業務并公告：（1）不可抗力。（2）意外事故。（3）技術故障。（4）交易活動出現異常，已經或者可能危及市場穩定（5）其他異常情況。

第二篇：《證券市場基本法律法規》臨考押題卷

一、選擇題(共50題，每小題1分，共50分)以下備選項中只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分。

1[單選題] 財務顧問主辦人發生變化的，財務顧問應當在（）個工作日內向中國證監會報告。A.3 B.5 C.7 D.10 參考答案：B 參考解析： 財務顧問主辦人發生變化的，財務顧問應當在5個工作日內向中國證監會報告。

2[單選題] 召開基金份額持有人大會，至少應當有代表（）以上基金份額的持有人參加。A.70% B.50% C.30% D.10% 參考答案：B

參考解析： 《中華人民共和國證券投資基金法》第八十七條規定，基金份額持有人大會應當有代表50%以上基金份額的持有人參加，方可召開。

3[單選題] 下列不屬于農產品期貨的是（）。A.大豆 B.咖啡 C.天然橡膠 D.原油

參考答案：D

參考解析： 商品期貨的主要品種可以分為農產品期貨(如棉花、大豆、小麥、玉米、白糖、咖啡、豬腩、菜籽油、天然橡膠、棕櫚油)、金屬期貨(如銅、鋁、錫、鋅、鎳、黃金、白銀)和能源期貨(如原油、汽油、燃料油)。

4[單選題] 非公開募集基金應當向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過（）人。A.50 B.100 C.150 D.200 參考答案：D

參考解析： 非公開募集基金應當向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過200人。

5[單選題] 經中國證監會批準，證券公司可以從事的客戶資產管理業務不包括（）。A.為單一客戶辦理定向資產管理業務 B.為多個客戶辦理集合資產管理業務 C.為多個客戶辦理定向資產管理業務

D.為客戶辦理特定目的的專項資產管理業務 參考答案：C

參考解析： 經中國證監會批準，證券公司可以從事下列客戶資產管理業務：(1)為單一客戶辦理定向資產管理業務。(2)為多個客戶辦理集合資產管理業務。(3)為客戶辦理特定目的的專項資產管理業務。

6[單選題] 發行人披露的招股意向書除不含發行價格、籌集金額外，其內容與格式應與（）一致，并與其具有同等法律效力。A.利潤表 B.資產負債表 C.財務報表 D.招股說明書 參考答案：D

參考解析： 參考《證券發行與承銷管理辦法》第三十二條規定。

7[單選題] 甲公司持有乙公司90%的股權，丙公司是甲公司的分公司，下列關于公司種類的表述中，不正確的是（）。A.乙公司是甲公司的子公司 B.丙公司是甲公司的分公司 C.乙公司具有法人資格

D.丙公司可以領取企業法人營業執照 參考答案：D

參考解析： 參見《公司法》第十四條規定。

8[單選題] 下列選項中，不屬于證券自營業務特點的是（）。A.風險性 B.收益性 C.保密性 D.被動性

參考答案：D

參考解析： 證券自營業務的特點包括自主性、風險性、收益性、專業性、保密性。

9[單選題] 犯集資詐騙罪的，處（）年以下有期徒刑或者拘役，并處2萬元以上20萬元以下罰金。A.1 B.3 C.5 D.10 參考答案：C

參考解析： 犯集資詐騙罪的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處2萬元以上20萬元以下罰金；情節嚴重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金。

10[單選題] 下列不屬于出資證明書必須記載的事項是（）。A.公司章程 B.公司注冊資本 C.出資證明書編號 D.股東的出資日期 參考答案：A

參考解析： 參見《公司法》第三十一條規定。

11[單選題] 違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定，情節嚴重的，可以對有關責任人員采?。ǎ┠甑淖C券市場禁入措施。A.1～3 B.2～5 C.3～5 D.1～5 參考答案：C

參考解析： 違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定，情節嚴重的，可以對有關責任人員采取3～5年的證券市場禁入措施；行為惡劣、嚴重擾亂證券市場秩序、嚴重損害投資者利益或者在重大違法活動中起主要作用等情節較為嚴重的，可以對有關責任人員采取5～10年的證券市場禁入措施。

12[單選題] 下列不屬于證券公司風險監控體系一般規定的是（）。

A.建立防火墻制度，確保自營業務與經紀、資產管理、投資銀行等業務在人員、信息、賬戶、資金、會計核算上嚴格分離

B.各證券公司應按要求將全部自營賬戶明知(含不規范賬戶)報送公司注冊地證監局，由證監局轉報上海、深圳證券交易所以及中國證券登記結算有限公司備案 C.風險監控部門應能夠正常履行職責，發現業務運作或風險監控指標存在風險隱患或不合規時，應立即向董事會和投資決策機構報告并提出處理建議

D.根據自身實際情況，引進和開發有效的風險管理工具，逐步建立完善的風險識別、測量和監控程序，使風險監控走向科學化 參考答案：B

參考解析： A、C、D項屬于證券公司的風險監控體系一般規定的內容；B項屬于證券公司的投資決策機制一級規定的內容。

13[單選題] 下列（）不屬于證券經紀業務營業部管理方面的法律法規。A.《證券業從業人員資格管理辦法》

B.《證券公司董事、監事和高級管理人員任職資格監管辦法》 C.《證券從業人員行為守則(試行)》

D.《證券公司融資融券業務試點管理辦法》 參考答案：D

參考解析： 證券經紀業務管理方面的法律法規包括《證券業從業人員資格管理辦法》《證券公司董事、監事和高級管理人員任職資格監管辦法》和《證券從業人員行為守則(試行)》等。選項D屬于融資融券方面的法律法規。

14[單選題] 下列關于監管部門對發布證券研究報告業務有關規定的說法中，錯誤的是（）。

A.證券公司應當將擬參與媒體證券節目情況，事先向住所地證監局進行報備 B.證券公司可以宣傳過往薦股業績、產品、咨詢機構和人員的能力 C.證券公司不得傳播虛假、片面和誤導性信息 D.證券公司員工參與廣播電視證券節目的，應當履行公司內部審批管理程序，參照有關要求，在節目中以顯著、清晰的方式進行風險提示 參考答案：B 參考解析：監管部門對證券公司發布證券研究報告業務的有關規定之一是：不得宣傳過往薦股業績、產品、咨詢機構和人員的能力，不得傳播虛假、片面和誤導性信息，不得在證券節目中播出客戶招攬內容。

15[單選題] 在融資融券業務的賬戶體系中，（）用于存放證券公司擬向客戶融出的資金及客戶歸還的資金。A.信用交易證券交收賬戶 B.信用交易資金交收賬戶 C.融資專用資金賬戶

D.客戶信用交易擔保資金賬戶 參考答案：C

參考解析： 在融資融券業務的賬戶體系中，融資專用資金賬戶用于存放證券公司擬向客戶融出的資金及客戶歸還的資金。

16[單選題] 期貨從業人員拒絕中國期貨業協會調查或者檢查，情節嚴重的，由中國證監會給予從業人員暫停執業（），或者吊銷其執業證書的處罰。A.3～6個月 B.6～12個月 C.3～9個月 D.3～12個月 參考答案：D

參考解析： 期貨從業人員拒絕中國期貨業協會調查或者檢查的，或者所聘用機構拒絕配合調查的，由協會責令改正；拒不改正的，給予紀律處分；情節嚴重的，由中國證監會給予從業人員暫停執業3個月到12個月，或者吊銷其執業證書的處罰；對機構單處或者并處警告、3萬元以下罰款。

17[單選題] 下列關于證券公司從事客戶資產管理業務應當符合的條件的說法中，錯誤的是（）。

A.經中國證監會核定為綜合類證券公司

B.具有良好的法人治理結構、完備的內部控制和風險管理制度，并得到有效執行 C.凈資本不低于人民幣1億元，且符合中國證監會關于綜合類證券公司各項風險監控指標的規定

D.中國證監會規定的其他條件 參考答案：C

參考解析： 證券公司從事客戶資產管理業務，應當符合下列條件：(1)經中國證監會核定為綜合類證券公司。(2)凈資本不低于人民幣2億元．且符合中國證監會關于綜合類證券公司各項風險監控指標的規定。(3)客戶資產管理業務人員具有證券從業資格，無不良行為記錄，其中具有3年以上證券自營、資產管理或者證券投資基金管理從業經歷的人員不少于5人。(4)具有良好的法人治理結構、完備的內部控制和風險管理制度，并得到有效執行。(5)最近1年未受到過行政處罰或者刑事處罰。(6)中國證監會規定的其他條件。

18[單選題] 證券公司為單一客戶辦理定向資產管理業務，應當與客戶簽訂定向資產管理合同，通過（）的賬戶為客戶提供資產管理服務。A.客戶 B.證券公司 C.客戶的配偶 D.其他證券公司 參考答案：A 參考解析：證券公司為單一客戶辦理定向資產管理業務，應當與客戶簽訂定向資產管理合同，通過該客戶的賬戶為客戶提供資產管理服務。

19[單選題] 公司章程的基本特征不包括（）。A.法定性 B.真實性 C.公平性 D.自治性

參考答案：C

參考解析： 公司章程具有法定性、真實性、自治性和公開性的基本特征。

20[單選題] 客戶身份資料自業務關系結束當年計起至少保存（）年。A.5 B.10 C.15 D.20 參考答案：C 參考解析： 客戶身份資料自業務關系結束當年計起至少保存15年，與銷售業務有關的其他資料自業務發生當年計起至少保存15年。

21[單選題] 證券公司開展融資融券業務必須經（）批準。A.中國證監會 B.證券交易所 C.省級人民政府 D.中國證券業協會 參考答案：A

參考解析： 證券公司開展融資融券業務必須經中國證監會批準。

22[單選題] 我國香港地區的相關規則對規范投行與證券研究的關系的措施不包括（）。A.禁止分析師向投行部門報告

B.禁止將分析師的薪酬與具體的投行交易掛鉤 C.禁止投行部門審查研究報告及其觀點

D.禁止投行人員影響投資分析師獨立撰寫研究報告、影響或控制分析師的考核和薪酬 參考答案：D

參考解析： 我國香港地區的相關規則對規范投行與證券研究的關系有以下主要措施：(1)禁止分析師向投行部門報告。(2)禁止將分析師的薪酬與具體的投行交易掛鉤。(3)禁止投行部門審查研究報告及其觀點。(4)分析師不得參與投行項目投標、項目路演等推介活動。

23[單選題] 證券公司提供的查詢證券公司經紀業務經辦人員信息的方式不包括（）。A.網上查詢 B.書面查詢 C.電話查詢

D.營業場所公示 參考答案：C

參考解析： 證券公司應當以提供網上查詢、書面查詢或者在營業場所公示等方式，保證客戶在證券公司營業時間內能夠隨時查詢證券公司經紀業務經辦人員和證券經紀人的姓名、執業證書、證券經紀人證書編號等信息。

24[單選題] 背信運用受托財產罪的主觀方面表現為故意，一般是為了（）。A.獲取非法利潤 B.獲取合法利潤 C.違背受托義務 D.遵守受托義務 參考答案：A

參考解析： 背信運用受托財產罪的主觀方面表現為故意，一般是為了獲取非法利潤。

25[單選題] 下列關于證券公司申請融資融券業務試點業務規則的說法中，錯誤的是（）。A.客戶融資買入或者融券賣出的證券預定終止交易，且最后交易日在融資融券債務到期日之前的，融資融券的期限是最后交易日前的第10個交易日

B.證券公司以自己的名義在證券登記結算機構分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶

C.證券公司以自己的名義在商業銀行分別開立融資專用資金賬戶和客戶信用交易擔保資金賬戶

D.證券公司向客戶融資，只能使用融資專用資金賬戶內的資金；向客戶融券．只能使用融券專用證券賬戶內的證券 參考答案：A 參考解析：客戶融資買入或者融券賣出的證券預定終止交易，且最后交易日在融資融券債務到期日之前的，融資融券的期限縮短至最后交易日的前一交易日。融資融券合同另有約定的，從其約定。

26[單選題] 證券公司與客戶簽訂證券交易委托證券資產管理融資融券等業務合同，應當事先指定專人向客戶講解有關業務規則和合同內容，并將（）交由客戶簽字確認。A.賬戶信息表 B.身份確認書 C.業務合同書 D.風險揭示書 參考答案：D

參考解析： 證券公司與客戶簽訂證券交易委托證券資產管理融資融券等業務合同，應當事先指定專人向客戶講解有關業務規則和合同內容，并將風險揭示書交由客戶簽字確認。27[單選題] 下列關于期貨公司業務實行許可制度的說法，正確的是（）。A.期貨公司可以為其子公司提供融資

B.期貨公司可以申請經營境外期貨經紀業務 C.期貨公司可以對外擔保

D.期貨公司可以從事期貨自營業務 參考答案：B

參考解析： 參見《期貨交易管理條例》第十七條的規定。

28[單選題] 客戶信用資金賬戶是客戶在存管銀行開立的用于記載客戶交存的擔保資金的明細數據的賬戶，該賬戶是證券公司客戶信用交易擔保資金賬戶的（）級賬戶。A.一 B.二 C.三 D.四

參考答案：B

參考解析： 客戶信用資金賬戶是客戶在存管銀行開立的用于記載客戶交存的擔保資金的明細數據的賬戶，該賬戶是證券公司客戶信用交易擔保資金賬戶的二級賬戶。

29[單選題] 證券公司對融資融券業務要實行（）管理。A.分散 B.分業 C.集中統一 D.分部門 參考答案：C 參考解析： 證券公司對融資融券業務要實行集中統一管理。

30[單選題] 財務顧問從事上市公司并購重組財務顧問業務，應當公平競爭，按照業務復雜程度及所承擔的責任和風險與委托人商議財務顧問報酬，不得以明顯（）行業水平等不正當競爭手段招攬業務。A.低于 B.等于 C.高于 D.大于

參考答案：A

參考解析： 財務顧問從事上市公司并購重組財務顧問業務，應當公平競爭，按照業務復雜程度及所承擔的責任和風險與委托人商議財務顧問報酬，不得以明顯低于行業水平等不正當競爭手段招攬業務。

31[單選題] 上市公司董事與董事會會議決議事項所涉及的企業有關聯關系的，不得對該項決議行使表決權。也不得代理其他董事行使表決權。該董事會會議由（）的無關聯關系董事出席即可舉行。A.1／3 B.過半數 C.2／3 D.全體

參考答案：B

參考解析：根據《中華人民共和國公司法》第一百二十四條的相關規定，上市公司董事與董事會會議決議事項所涉及的企業有關聯關系的，不得對該項決議行使表決權，也不得代理其他董事行使表決權。該董事會會議由過半數的無關聯關系董事出席即可舉行，董事會會議所作決議須經無關聯關系董事過半數通過。

32[單選題] 在違規披露、不披露重要信息的責任中，信息披露義務人的控股股東、實際控制人是法人的，其負責人應當認定為（）。A.直接行為人

B.直接負責的主管人員 C.企業 D.個人

參考答案：B

參考解析： 在違規披露、不披露重要信息的責任中，信息披露義務人的控股股東、實際控制人是法人的，其負責人應當認定為直接負責的主管人員。

33[單選題] 專業人員從事證券業務的資格條件之一是：參加資格考試的人員，應當年滿18周歲，具有（）以上文化程度和完全民事行為能力。A.初中 B.高中 C.?？?D.本科

參考答案：B

參考解析： 專業人員從事證券業務的資格條件之一是參加資格考試的人員，應當年滿18周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力。

34[單選題] 投資者應當與證券公司簽訂證券交易委托協議，并在證券公司開立證券交易賬戶，以書面、（）以及其他方式，委托證券公司代其買賣證券。A.網絡 B.面訪 C.公告 D.電話

參考答案：D

參考解析： 根據《證券法》第一百一十一條規定，投資者應當與證券公司簽訂證券交易委托協議，并在證券公司開立證券交易賬戶，以書面、電話以及其他方式，委托該證券公司代其買賣證券。

35[單選題] 收購上市公司的行為結束后，收購人應當在（）日內將收購情況報告國務院證券監督管理機構和證券交易所，并予公告。A.10 B.15 C.20 D.30 參考答案：B 參考解析： 收購上市公司的行為結束后，收購人應當在15日內將收購情況報告國務院證券監督管理機構和證券交易所，并予公告。

36[單選題] 下列屬于融資融券業務集中管理原則的是（）。A.證券公司向客戶融資，應當使用自有資金或者依法籌集的資金 B.證券公司融資融券業務的前、中、后臺應當相互分離、相互制約 C.證券公司對融資融券業務要實行集中統一管理

D.證券公司開展融資融券業務必須經中國證監會批準 參考答案：C

參考解析： A、D項屬于融資融券業務合法合規原則；B項屬于崗位分離原則。

37[單選題] 證券業協會或者證券監督管理機構的工作人員，故意提供虛假資料，偽造、變造或者銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，取消從業資格，并處以（）的罰款。A.1萬元以上3萬元以下 B.1萬元以上5萬元以下 C.3萬元以上5萬元以下 D.5萬元以上10萬元以下 參考答案：C

參考解析： 證券交易所、證券公司、證券登記結算機構、證券交易服務機構的從業人員、證券業協會或者證券監督管理機構的工作人員，故意提供虛假資料，偽造、變造或者銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，取消從業資格，并處以3萬元以上5萬元以下的罰款。

38[單選題] 公開發行公司債券，應當符合的條件不包括（）。A.股份有限公司的凈資產不低于人民幣4000萬元 B.有限責任公司的凈資產不低于人民幣6000萬元 C.累計債券余額不超過公司凈資產的40% D.最近3年平均可分配利潤足以支付公司債券1年的利息 參考答案：A

參考解析： 參見《證券法》第十六條的規定。

39[單選題] 證券公司備案發起設立的集合資產管理計劃，應當提交的材料不包括（）。A.直投基金認繳承諾書 B.集合資產管理風險揭示書 C.集合資產管理計劃說明書 D.集合資產管理合同文本 參考答案：A

參考解析： 證券公司備案發起設立的集合資產管理計劃，應當提交下列材料：(1)備案報告；(2)集合資產管理計劃說明書、合同文本、風險揭示書；(3)資產托管協議；(4)合規總監的合規審查意見；(5)中國證監會要求提交的其他材料。

40[單選題] 公司公開發行新股需要向證監會報送的文件不包括（）。A.營業執照 B.公司章程 C.稅務登記證 D.財務會計報告 參考答案：C

參考解析： 參見《證券法》第十四條規定。

41[單選題] 證券公司、證券投資咨詢機構和其他財務顧問機構有（）情形的，不得擔任財務顧問。

A.最近36個月內存在違反誠信的不良記錄

B.最近24個月內因執業行為違反行業規范而受到行業自律組織的紀律處分 C.最近36個月內因執業行為違反行業規范而受到行業自律組織的紀律處分

D.最近48個月內因違法違規經營受到處罰或者因涉嫌違法違規經營正在被調查 參考答案：B

參考解析： 證券公司、證券投資咨詢機構和其他財務顧問機構有下列情形之一的，不得擔任財務顧問：(1)最近24個月內存在違反誠信的不良記錄。(2)最近24個月內因執業行為違反行業規范而受到行業自律組織的紀律處分。(3)最近36個月內因違法違規經營受到處罰或者因涉嫌違法違規經營正在被調查。

42[單選題]（）不屬于證券業從業人員誠信信息記錄的內容。A.基本信息 B.獎勵信息 C.警示信息

D.收人情況信息 參考答案：D

參考解析： 證券業從業人員誠信信息記錄的內容包括基本信息、獎勵信息、警示信息、處罰處分信息。故選D。

43[單選題] 基金銷售機構在銷售基金和相關產品的過程中應當堅持（）。A.投資人利益優先原則 B.全面性原則 C.客觀性原則 D.及時性原則 參考答案：A 參考解析： 基金銷售機構在銷售基金和相關產品的過程中，應當堅持投資人利益優先原則，注重根據投資人的風險承受能力銷售不同風險等級的產品，把合適的產品銷售給合適的基金投資人。

44[單選題] 申請證券上市交易，應當向（）提出申請，由其依法審核同意，并由雙方簽訂上市協議。

A.國務院證券監督管理機構 B.證券交易所 C.中國證券業協會 D.省級人民政府 參考答案：B

參考解析： 申請證券上市交易，由證券交易所依法審核同意，并由雙方簽訂上市協議。

45[單選題] 在證券公司發行與承銷業務中，屬于市場準人方面的法律法規的是（）。A.《中華人民共和國證券法》

B.《證券公司業務范圍審批暫行規定》 C.《證券公司治理準則》

D.《證券公司風險控制指標管理辦法》 參考答案：A 參考解析： 證券公司發行與承銷業務的主要法律法規包括五個方面，其中市場準入管理方面有《中華人民共和國證券法》《證券公司監督管理條例》《關于加強上市證券公司監管規定》《外資參股證券公司設立規則》《證券公司設立子公司試行規定》《關于證券公司首次公開發行股票并上市有關問題的通知并上市監管意見書有關問題的規定》《關于進一步完善證券公司首次公開發行股票并上市有關審慎性監管要求的通知》等。

46[單選題] 欺詐發行股票、債券罪的主體主要是（）。A.單位 B.自然人 C.復雜客體 D.簡單客體 參考答案：A

參考解析： 欺詐發行股票、債券罪的主體主要是單位，自然人在一定條件下也能成為犯罪的主體。

47[單選題] 誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪屬于（）。A.結果犯 B.預測犯 C.原因犯 D.過程犯

參考答案：A

參考解析： 誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪屬于結果犯，即行為人所實施的行為必須造成了嚴重的后果，才構成本罪，否則，即使行為人實施了前述行為，也只能按一般違法行為處理，依據情況追究民事責任或行政責任。

48[單選題] 部門規章及規范性文件由中國證券監督管理委員會根據法律和國務院行政法規制定，其法律效力次于法律和行政法規。下列不屬于部門規章及規范性文件的是（）。A.《中華人民共和國企業破產法》 B.《證券發行與承銷管理辦法》 C.《上市公司信息披露管理辦法》 D.《證券市場禁入規定》 參考答案：A

參考解析： 部門規章及規范性文件由中國證券監督管理委員會根據法律和國務院行政法規制定，其法律效力次于法律和行政法規，包括《證券發行與承銷管理辦法》《首次公開發行股票并在創業板上市管理暫行辦法》《上市公司信息披露管理辦法》《證券公司融資融券業務試點管理辦法》和《證券市場禁入規定》。

49[單選題] 下列各項符合設立有限責任公司的股東人數要求的是（）。A.25人 B.51人 C.76人 D.100人

參考答案：A

參考解析： 根據《公司法》第二十四條規定，有限責任公司由50個以下股東出資設立。

50[單選題] 下列關于股票上市交易條件的描述中，錯誤的是（）。A.股票經國務院證券監督管理機構核準已公開發行 B.公司股本總額不少于人民幣5000萬元

C.公開發行的股份達到公司股份總數的25%以上 D.公司最近3年無重大違法行為 參考答案：B

參考解析： 股票上市交易的條件：(1)股票經國務院證券監督管理機構核準已公開發行。(2)公司股本總額不少于人民幣3000萬元。(3)公開發行的股份達到公司股份總數的25%以上；公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發行股份的比例為10%以上。(4)公司最近3年無重大違法行為．財務會計報告虛假記載。

二、組合型選擇題(共50題，每小題1分，共50分)以下備選項中只有一項最符合題目要 求，不選、錯選均不得分。

51[多選題] 證券公司的（）應當在融資融券業務資格申請書上簽字，承諾申請材料的內容真實、準確、完整，并對申請材料中存在的虛假記載、誤導性陳述和重大遺漏承擔相應的法律責任。A.法定代表人

B.經營管理的主要負責人 C.全體員工 D.工會代表

參考答案：A,B

參考解析： 證券公司的法定代表人和經營管理的主要負責人應當在融資融券業務資格申請書上簽字，承諾申請材料的內容真實、準確、完整，并對申請材料中存在的虛假記載、誤導性陳述和重大遺漏承擔相應的法律責任。

52[多選題] 基金銷售機構應當建立完善的（）。A.基金份額持有人賬戶 B.資金賬戶管理制度

C.基金份額持有人資金的存取程序 D.授權審批制度 參考答案：A,B,C,D

參考解析： 基金銷售機構應當建立完善的基金份額持有人賬戶和資金賬戶管理制度，以及基金份額持有人資金的存取程序和授權審批制度。

53[多選題] 下列屬于利用未公開信息交易罪犯罪主體的是（）。A.證券公司的從業人員 B.保險公司的從業人員 C.期貨經紀公司的從業人員 D.基金管理公司的從業人員 參考答案：A,B,C,D

參考解析： 利用未公開信息交易罪是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司、基金管理公司、商業銀行、保險公司等金融機構的從業人員以及有關監管部門或者行業協會的工作人員，利用因職務便利獲取的內幕信息以外的其他未公開的信息，違反規定，從事與該信息相關的證券、期貨交易活動?；蛘呙魇?、暗示他人從事相關交易活動。

54[多選題] 證券業從業人員不得從事（）。A.隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄

B.利用資金優勢、持股優勢和信息優勢，單獨或者合謀串通，影響證券交易價格或交易量，誤導和干擾市場

C.從事與其履行職責有利益沖突的業務 D.買賣法律明文禁止買賣的證券 參考答案：A,B,C,D

參考解析： 證券業從業人員不得從事以下活動：(1)從事內幕交易或利用未公開信息交易活動，泄露利用工作便利獲取的內幕信息或其他未公開信息，或明示、暗示他人從事內幕交易活動。(2)利用資金優勢、持股優勢和信息優勢，單獨或者合謀串通，影響證券交易價格或交易量，誤導和干擾市場。(3)編造、傳播虛假信息或做出虛假陳述或信息誤導，擾亂證券市場。(4)損害社會公共利益、所在機構或者他人的合法權益。(5)從事與其履行職責有利益沖突的業務。(6)接受利益相關方的賄賂或對其進行賄賂．如接受或贈送禮物、回扣、補償或報酬等．或從事可能導致與投資者或所在機構之間產生利益沖突的活動。(7)買賣法律明文禁止買賣的證券。(8)利用工作之便向任何機構和個人輸送利益，損害客戶和所在機構利益。(9)違規向客戶做出投資不受損失或保證最低收益的承諾。(10)隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄。(11)中國證監會、中國證券業協會禁止的其他行為。

55[多選題] 下列選項中，不得注冊為投資主辦人的情形有（）。A.不符合申請投資主辦人注冊規定的條件 B.被監管機構采取重大行政監管措施未滿兩年 C.未通過證券從業人員年檢

D.尚處于法律法規規定或勞動合同約定的競業禁止期內 參考答案：A,B,C,D

參考解析： 有下列情形之一的人員，不得注冊為投資主辦人：(1)不符合申請投資主辦人注冊規定的條件。(2)被監管機構采取重大行政監管措施未滿兩年。(3)被協會采取紀律處分未滿兩年。(4)未通過證券從業人員年檢。(5)尚處于法律法規規定或勞動合同約定的競業禁止期內。(6)其他情形。

56[多選題] 申請投資主辦人注冊的人員應當具備的條件有（）。A.已取得證券從業資格

B.具有2年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業經歷 C.具備良好的誠信記錄及職業操守

D.最近3年內沒有受到監管部門的行政處罰 參考答案：A,C,D 參考解析： 申請投資主辦人注冊的人員應當具備下列條件：(1)已取得證券從業資格。(2)具有3年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業經歷。(3)具備良好的誠信記錄及職業操守，且最近3年內沒有受到監管部門的行政處罰。(4)中國證券業協會規定的其他條件。

57[多選題] 證券公司、證券投資咨詢機構及其執業人員向社會公眾開展證券投資咨詢業務活動的禁止事項包括（）。

A.向投資人承諾證券、期貨投資收益

B.與投資人約定分享投資收益或者分擔投資損失

C.利用咨詢服務與他人合謀操縱市場或者進行內幕交易 D.代理投資人從事證券、期貨買賣 參考答案：A,B,C,D

參考解析： 除了題中四項外，證券公司、證券投資咨詢機構及其執業人員向社會公眾開展證券投資咨詢業務活動的禁止事項還包括：為自己買賣股票及具有股票性質、功能的證券以及期貨；法律、法規、規章所禁止的其他證券、期貨欺詐行為。

58[多選題] 證券公司經營融資融券業務，應當以自己的名義，在（）分別開立賬戶。A.證券交易所 B.中國證監會 C.商業銀行

D.證券登記結算機構 參考答案：C,D

參考解析： 證券公司經營融資融券業務，應當以自己的名義，在證券登記結算機構、商業銀行分別開立賬戶。

59[多選題] 在簽訂資產管理合同之前，證券公司應當了解客戶的（）等基本情況，客戶應當如實提供相關信息。A.風險承受能力 B.資產與收入狀況 C.投資偏好 D.身體狀況

參考答案：A,B,C 參考解析： 在簽訂資產管理合同之前，證券公司應當了解客戶的資產與收入狀況、風險承受能力以及投資偏好等基本情況，客戶應當如實提供相關信息。

60[多選題] 下列選項中，屬于證券投資基金銷售人員的有（）。A.基金銷售機構總部從事基金銷售業務管理的人員 B.部門基金業務負責人

C.基金銷售機構從事基金宣傳推介活動的人員 D.基金銷售機構從事基金理財業務咨詢的人員 參考答案：A,B,C,D

參考解析： 證券投資基金銷售人員是指下列基金銷售人員：(1)基金銷售機構總部及主要分支機構負責基金銷售業務的部門中從事基金銷售業務管理的人員，包括部門基金業務負責人。(2)基金銷售機構從事基金宣傳推介活動、基金理財業務咨詢等活動的人員。61[多選題] 操縱證券、期貨市場，應予以立案追訴的情形有（）。

A.上市公司及其董事、監事、高級管理人員、實際控制人、控股股東或者其他關聯人單獨或者合謀，利用信息優勢，操縱該公司證券交易價格或者證券交易量的

B.單獨或者合謀，當日連續申報買人或者賣出同一證券、期貨合約并在成交前撤回申報．撤回申報量占當日該種證券總申報量或者該種期貨合約總申報量50%以上的

C.單獨或者合謀，當日連續申報買人或者賣出同一證券、期貨合約并在成交前撤回申報．撤回申報量占當日該種證券總申報量或者該種期貨合約總申報量30%以上的

D.與他人串通．以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券或者期貨合約交易，且在該證券或者期貨合約連續20個交易日內成交量累計達到該證券或者期貨合約同期總成交量20%以上的

參考答案：A,B,D

參考解析： 操縱證券、期貨市場，應予以立案追訴的情形之一是：單獨或者合謀，當日連續申報買入或者賣出同一證券、期貨合約并在成交前撤回申報，撤回申報量占當日該種證券總申報量或者該種期貨合約總申報量50%以上的。故C項錯誤。

62[多選題]（）應當對月度報告簽署確認意見。A.董事

B.高級管理人員

C.經營管理的主要負責人 D.財務負責人 參考答案：C,D

參考解析： 證券公司的董事、高級管理人員應當對證券公司報告簽署確認意見；經營管理的主要負責人和財務負責人應當對月度報告簽署確認意見。

63[多選題] 發行股票、債券犯罪的刑事立案追訴標準有（）。A.發行股票發行數額在500萬元以上的

B.偽造、變造國家公文、有效證明文件或相關憑證、單據的 C.利用募集的資金進行正常經營活動的 D.轉移或者隱瞞所募集資金的 參考答案：A,B,D

參考解析： 欺詐發行股票、債券的犯罪刑事立案追訴標準為：在招股說明書、認股書、公司、企業債券募集辦法中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內容，發行股票或者公司、企業債券，涉嫌下列情形之一的，應予追訴：(1)發行數額在500萬元以上的。(2)偽造、變造國家公文、有效證明文件或相關憑證、單據的。(3)利用募集的資金進行違法活動的。(4)轉移或者隱瞞所募集資金的。(5)其他后果嚴重或有其他嚴重情節的情形。

64[多選題] 開展融資融券業務試點的證券公司從事融資融券業務應遵守的原則有（）。A.合法合規原則 B.集中管理原則 C.獨立運行原則 D.崗位分離原則 參考答案：A,B,C,D

參考解析： 開展融資融券業務試點的證券公司從事融資融券業務應遵守的原則有合法合規原則、集中管理原則、獨立運行原則、崗位分離原則。

65[多選題] 證券公司開展融資融券業務，應了解客戶的（），并以書面和電子方式予以記載、保存。A.身份

B.財產與收入狀況 C.證券投資經驗 D.風險偏好

參考答案：A,B,C,D

參考解析： 證券公司應了解客戶的身份、財產與收入狀況、證券投資經驗和風險偏好，并以書面和電子方式予以記載、保存。

66[多選題] 下列具有法人資格的有（）。A.子公司 B.分公司

C.企業財務公司 D.母公司

參考答案：A,D

參考解析：根據《公司法》第十四條的規定，公司可以設立分公司。設立分公司，用電腦高向公司登記機關申請登記，領取營業執照。分公司不具有法人資格，其民事責任由公司承擔。公司可以設立子公司，子公司具有法人資格，依法獨立承擔民事責任。

67[多選題] 投資主辦人有（）情形的，不予通過年檢。A.不符合一般證券業從業人員有關規定

B.被監管機構采取重大行政監管措施未滿2年 C.被中國證券業協會采取紀律處分未滿2年 D.3年內沒有管理客戶委托資產 參考答案：A,B,C

參考解析：投資主辦人有下列情形之一的，不予通過年檢：(1)不符合一般證券業從業人員有關規定。(2)2年內沒有管理客戶委托資產。(3)被監管機構采取重大行政監管措施未滿2年。(4)被中國證券業協會采取紀律處分未滿2年。(5)其他情形。

68[多選題] 中國證監會撤銷保薦代表人資格的行為包括（）。A.保薦代表人被吊銷證券業執業證書 B.保薦代表人被注銷證券業執業證書 C.保薦代表人受到中國證監會行政處罰

D.保薦代表人未按要求參加保薦代表人業務培訓的 參考答案：A,B,C,D

參考解析： 保薦代表人被吊銷、注銷證券業執業證書，或者受到中國證監會行政處罰的，中國證監會撤銷其保薦代表人資格；不再符合其他條件的，中國證監會責令其限期整改，逾期仍然不符合要求的，中國證監會撤銷其保薦代表人資格。個人通過中國證監會認可的保薦代表人勝任能力考試或者取得保薦代表人資格后，應當定期參加中國證券業協會或者中國證監會認可的其他機構組織的保薦代表人業務培訓。保薦代表人未按要求參加保薦代表人業務培訓的，中國證監會撤銷其保薦代表人資格；通過保薦代表人勝任能力考試而未取得保薦代表人資格的個人．未按要求參加保薦代表人業務培訓的，其保薦代表人勝任能力考試成績不再有效。

69[多選題] 下列屬于證券經紀業務主要法律法規的是（）。A.《中華人民共和國證券法》

B.《證券業從業人員資格管理辦法》

C.《證券公司融資融券業務試點管理辦法》 D.《證券公司合規管理試行規定》 參考答案：A,B,C,D

參考解析：證券經紀業務的法律法規主要包括三個方面：(1)證券經紀業務管理方面的法律法規，如《中華人民共和國證券法關于加強證券經紀業務管理的規定》《證券公司內部控制指引》《證券公司合規管理試行規定》等。(2)證券經紀業務營業部管理方面的法律法規，如《證券業從業人員資格管理辦法》《證券公司董事、監事和高級管理人員任職資格監管辦法》《證券從業人員行為守則(試行)》等。(3)融資融券方面的法律法規，如《證券公司融資融券業務試點管理辦法》《關于開展證券公司融資融券業務試點工作的指導意見》《中國證券登記結算有限責任公司融資融券試點登記結算業務實施細則》等。

70[多選題] 下列選項中，屬于證券登記結算公司法定職能的有（）。A.證券賬戶、結算賬戶的設立和管理 B.證券的存管和過戶

C.證券持有人名冊登記及權益登記

D.證券交易所上市證券交易的清算、交收及相關管理 參考答案：A,B,C,D

參考解析： 根據法律規定，證券登記結算公司依法履行以下職能：證券賬戶、結算賬戶的設立和管理；證券的存管和過戶；證券持有人名冊登記及權益登記；證券交易所上市證券交易的清算、交收及相關管理；受發行人委托派發證券權益；辦理與上述業務有關的查詢、信息、咨詢和培訓服務；國務院證券監督管理機構批準的其他業務，如為證券持有人代理投票服務等。

71[多選題] 期貨交易所不能從事的業務有（）。A.信托投資 B.股票投資 C.國債投資

D.自用不動產投資 參考答案：A,B

參考解析： 參考《期貨交易管理條例》第十條的規定。

72[多選題] 下列屬于證券業從業人員申請執業證書條件的有（）。A.已被機構聘用

B.最近3年未受過刑事處罰

C.未被中國證監會認定為證券市場禁入者，或者已過禁人期的 D.品行端正，具有良好的職業道德 參考答案：A,B,C,D

參考解析： 取得證券業從業資格的人員，符合相應條件的，可以通過機構申請執業證書。A、B、C、D四項均是證券業從業人員申請執業證書的條件。

73[多選題] 下列關于分公司和子公司法律地位的說法中，正確的有（）。A.分公司和子公司都不具有法人資格 B.分公司和子公司都具有法人資格

C.分公司不具有法人資格，子公司具有法人資格 D.子公司能夠依法獨立承擔民事責任 參考答案：C,D

參考解析： 分公司和子公司的法律地位不同，分公司不具有法人資格，其民事責任由總公司承擔；子公司具有法人資格，能夠依法獨立承擔民事責任。母公司和子公司之間雖然存在著控制和被控制的關系，但都具有法人資格。

74[多選題] 設立證券公司，應當具備（）規定的條件，并經國務院證券監督管理機構批準。

A.《中華人民共和國公司法》 B.《中華人民共和國證券法》 C.《證券公司監督管理機構》 D.《中華人民共和國刑法》 參考答案：A,B,C

參考解析：參考《證券監督管理條例》第八條規定。

75[多選題] 下列選項中，屬于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪構成要件的有（）。A.客體要件 B.客觀要件 C.主體要件 D.主觀要件

參考答案：A,B,C,D

參考解析： 誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的犯罪構成要件包括客體要件、客觀要件、主體要件和主觀要件。

76[多選題] 下列選項中，屬于證券公司建立健全證券經紀業務客戶管理與客戶服務制度的是（）。

A.建立健全客戶適當性管理制度，為客戶提供適當的產品和服務 B.建立健全客戶交易安全監控制度，保護客戶資產安全 C.建立健全客戶賬戶管理制度

D.建立健全客戶投訴處理制度，妥善處理客戶投訴和與客戶的糾紛 參考答案：A,B,C,D 參考解析： 證券公司應當建立健全證券經紀業務客戶管理與客戶服務制度，加強投資者教育，保護客戶合法權益，其內容包括：(1)建立健全客戶賬戶管理制度。(2)建立健全客戶適當性管理制度，為客戶提供適當的產品和服務。(3)建立健全客戶交易安全監控制度，保護客戶資產安全。(4)建立健全客戶回訪制度，及時發現并糾正不規范行為。(5)建立健全客戶投訴處理制度，妥善處理客戶投訴和與客戶的糾紛。(6)建立健全客戶資料管理制度，保證客戶資料安全完整。

77[多選題] 直投子公司可以為客戶提供與股權投資相關的（）服務。A.投資顧問 B.投資管理 C.財務顧問 D.財務管理

參考答案：A,B,C 參考解析： 直投子公司可以為客戶提供與股權投資相關的投資顧問、投資管理、財務顧問服務。

78[多選題] 下列關于詢價制度的說法中，正確的有（）。

A.對在深交所中小企業板上市的公司，必須經過初步詢價和累計投標詢價兩個階段定價 B.在主板市場上市的公司可以通過初步詢價直接定價 C.只有參與初步詢價的詢價對象才能參與網下申購 D.所有詢價對象均可自主選擇是否參與初步詢價，主承銷商不得拒絕詢價對象參與初步詢價 參考答案：C,D 參考解析：《證券發行與承銷管理辦法》對在深交所中小企業板上市的公司，規定可以通過初步詢價直接定價，在主板市場上市的公司必須經過初步詢價和累計投標詢價兩個階段定價，不再強制所有公司都要經過兩個詢價階段。

79[多選題] 開放式基金與封閉式基金的主要區別有（）。A.存續期限不同 B.規?？勺冃圆煌?C.可贖回性不同 D.市場主體不同 參考答案：A,B,C 參考解析： 開放式基金與封閉式基金的主要區別有：(1)存續期限不同、(2)規?？勺冃圆煌?3)可贖回性不同。(4)交易價格計算標準不同。(5)投資策略不同。

80[多選題] 違規披露、不披露重要信息，可以認定從輕或者減輕處罰的考慮情形包括（）。

A.未直接參與信息披露違法行為

B.配合證券監管機構調查且有立功表現 C.受他人脅迫參與信息披露違法行為 D.主動上交個人財產 參考答案：A,B,C

參考解析： 違規披露、不披露重要信息，可以認定從輕或者減輕處罰的考慮情形有：(1)未直接參與信息披露違法行為。(2)在信息披露違法行為被發現前，及時主動要求公司采取糾正措施或者向證券監管機構報告。(3)在獲悉公司信息披露違法后，向公司有關主管人員或者公司上級主管提出質疑并采取了適當措施。(4)配合證券監管機構調查且有立功表現。(5)受他人脅迫參與信息披露違法行為。(6)其他需要考慮的情形。

81[多選題] 證券經紀業務營銷人員在所服務證券公司授權范圍內從事客戶招攬和客戶服務等活動時，應當符合的要求有（）。

A.如實向客戶傳遞所服務證券公司統一提供的研究報告及與證券投資有關的信息 B.向客戶充分提示證券投資的風險 C.清晰、準確、客觀地向客戶介紹證券市場和證券公司的基本情況 D.要求客戶不論在何種情況下都應堅持從事證券投資活動 參考答案：A,B,C

參考解析： 證券經紀業務營銷人員在所服務證券公司授權范圍內從事客戶招攬和客戶服務等活動時，應符合以下要求：(1)清晰、準確、客觀地向客戶介紹證券市場和證券公司的基本情況以及與證券投資和交易有關的政策法規、基礎知識、業務流程，幫助客戶樹立正確的投資理念，增強風險意識。(2)如實向客戶傳遞所服務證券公司統一提供的研究報告及與證券投資有關的信息、證券類金融產品推介材料及有關信息，不夸大、歪曲、隱瞞、遺漏有關內容。(3)向客戶充分提示證券投資的風險，提示客戶不要超越自身風險承擔能力從事證券投資活動。

82[多選題] 欺詐發行股票、債券的犯罪構成包括（）。A.客體要件 B.客觀要件 C.主體要件 D.主觀要件

參考答案：A,B,C,D

參考解析： 欺詐發行股票、債券的犯罪構成包括客體要件、客觀要件、主體要件、主觀要件四個方面。

83[多選題] 財務顧問及其財務顧問主辦人出現（）情形的，中國證監會對其采取監管談話、出具警示函、責令改正等監管措施。

A.在受托報送申報材料過程中，未切實履行組織、協調義務、申報文件制作質量低下的 B.內部控制機制和管理制度、盡職調查制度以及相關業務規則存在重大缺陷或者未得到有效執行的

C.未依法履行持續督導義務的 D.采取正當競爭手段進行競爭的 參考答案：A,B,C

參考解析： D項說法錯誤，采取不正當競爭手段進行惡性競爭的。

84[多選題] 證券公司從事客戶資產管理業務，應當遵循的原則有（）。A.公平B.公開 C.公正 D.自愿

參考答案：A,C

參考解析： 證券公司從事客戶資產管理業務，應當遵循公平、公正的原則，維護客戶的合法權益，誠實守信，勤勉盡責，避免利益沖突。

85[多選題] 從事證券業務的專業人員包括（）。

A.證券公司中從事自營、經紀、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業務的專業人員

B.基金管理公司、基金托管機構中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監察稽核等業務的專業人員

C.證券投資咨詢機構中從事證券投資咨詢業務的專業人員及其管理人員 D.證券資信評估機構中從事證券資信評估業務的專業人員及其管理人員 參考答案：A,B,C,D 參考解析： 除A、B、C、D四項外，中國證監會規定需要取得從業資格和執業證書的其他人員也是從事證券業務的專業人員。

86[多選題] 融資融券業務的特點包括（）。A.多層次證券市場的基礎 B.發揮價格穩定器的作用 C.刺激A股市場活躍

D.融資融券業務給投資者帶來機遇 參考答案：A,B,C

參考解析： 融資融券業務的特點包括：(1)發揮價格穩定器的作用。(2)刺激A股市場活躍。(3)多層次證券市場的基礎。

87[多選題] 證券公司只能接受其（）的期貨公司的委托從事介紹業務。A.全資擁有 B.控股 C.其他

D.被同一機構控制 參考答案：A,B,D

參考解析： 證券公司只能接受其全資擁有或者控股的，或者被同一機構控制的期貨公司的委托從事介紹業務，不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業務。

88[多選題] 證券公司中間介紹業務的禁止行為包括（）。A.證券公司不得代客戶下達交易指令

B.不得利用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結算賬戶進行期貨交易 C.不得代客戶接收、保管或者修改交易密碼

D.證券公司不得直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保 參考答案：A,B,C,D

參考解析： 證券公司中間介紹業務的禁止行為包括證券公司不得代客戶下達交易指令，不得利用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結算賬戶進行期貨交易，不得代客戶接收、保管或者修改交易密碼。證券公司不得直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保。

89[多選題] 基金銷售機構應通過網站或其他方式向社會公示本機構所屬的取得基金銷售從業資質的人員信息，公示的內容包括（）。A.姓名

B.從業資質證明 C.年齡

D.所在營業網點 參考答案：A,B,D

參考解析： 基金銷售機構應通過網站或其他方式向社會公示本機構所屬的取得基金銷售從業資質的人員信息，公示的內容包括但不限于姓名、從業資質證明及編號、所在營業網點等信息。

90[多選題] “薦股軟件”可實現的功能包括（）。

A.提供涉及具體證券投資品種的投資分析意見，或者預測具體證券投資品種的價格走勢 B.提供具體證券投資品種選擇建議

C.提供具體證券投資品種的買賣時機建議 D.提供其他證券投資分析、預測或者建議 參考答案：A,B,C,D

參考解析： “薦股軟件”，是指具備下列一項或多項證券投資咨詢服務功能的軟件產品、軟件工具或者終端設備：(1)提供涉及具體證券投資品種的投資分析意見，或者預測具體證券投資品種的價格走勢。(2)提供具體證券投資品種選擇建議。(3)提供具體證券投資品種的買賣時機建議。(4)提供其他證券投資分析、預測或者建議。

91[多選題] 證券公司參與轉融通業務前應向本公司提供的材料包括（）。A.公司基本情況、業務范圍及融資融券業務開展情況的說明 B.相關業務技術系統建設情況說明

C.參與轉融通業務實施方案、風險控制措施和業務管理制度 D.公司財務狀況的報告及相關材料 參考答案：A,B,C,D

參考解析： 除了A、B、C、D四項外．證券公司參與轉融通業務前應向本公司提供的材料還包括：公司最近兩年內是否發生債務違約、重大訴訟、對外擔保及其他可能導致公司承擔重大責任事項的說明；本公司要求的其他材料。

92[多選題] 下列選項中，屬于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪主體的有（）。A.證券交易所的從業人員 B.期貨經紀公司的從業人員 C.證券業協會的工作人員

D.證券、期貨監督管理部門的工作人員 參考答案：A,B,C,D

參考解析： 誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的主體為特殊主體，即只有證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司的從業人員，證券業協會、期貨業協會或者證券、期貨監督管理部門的工作人員及單位，才能構成本罪。

93[多選題]（）依照規定履行證券公司融資融券業務監管、自律或者監測分析職責，可以要求證券公司提供與融資融券業務有關的信息、資料。A.證監會及其派出機構 B.證券登記結算機構 C.證券交易所

D.中國證券業協會 參考答案：A,B,C,D

參考解析： 證監會及其派出機構、中國證券業協會、證券交易所、證券登記結算機構、證券金融公司依照規定履行證券公司融資融券業務監管、自律或者監測分析職責，可以要求證券公司提供與融資融券業務有關的信息、資料。

94[多選題] 證券公司參與區域性市場，應（）。A.合理確定參與的數量和地域 B.制訂開展區域性市場業務方案

C.建立健全的業務規則、內部控制制度和風險防范機制 D.制訂接受監管的方案 參考答案：A,B,C

參考解析： 證券公司參與區域性市場，應合理確定參與的數量和地域，制定開展區域性市場業務方案，建立健全的業務規則、內部控制制度和風險防范機制。

95[多選題] 證券、期貨投資咨詢機構應當向地方征管辦申請辦理年檢，辦理年檢時，應當提交的材料有（）。A.年檢申請報告 B.業務報 C.利潤表

D.財務會計報表 參考答案：A,B,D 參考解析： 參考《證券、期貨投資咨詢管理辦法》第十一條規定。

96[多選題] 中國證監會及其派出機構按照審慎監管原則，對證券公司從事的介紹業務進行（）。A.抽樣調查 B.現場檢查 C.非現場檢查 D.全面檢查 參考答案：B,C

參考解析： 中國證監會及其派出機構按照審慎監管原則，對證券公司從事的介紹業務進行現場檢查和非現場檢查。

97[多選題] 證券公司經營融資融券業務，應當以自己的名義，在證券登記結算機構開立的賬戶有（）。A.融券專用證券賬戶

B.客戶信用交易擔保證券賬戶 C.信用交易證券交收賬戶 D.信用交易資金交收賬戶 參考答案：A,B,C,D

參考解析： 證券公司經營融資融券業務，應當以自己的名義，在證券登記結算機構分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶。

98[多選題] 信息公開的內容包括（）。A.上市公告書 B.中期報告 C.報告 D.臨時報告

參考答案：A,B,C,D

參考解析： 信息公開的內容包括上市公告書、中期報告、報告、臨時報告。

99[多選題] 向戰略投資者配售股票的，應當在網下配售結果公告中披露（）情況。A.戰略投資者的名稱 B.認購數量 C.市盈率 D.持有期限

參考答案：A,B,D 參考解析： 向戰略投資者配售股票的，應當在網下配售結果公告中披露戰略投資者的名稱、認購數量及持有期限等情況。

100[多選題] 證券公司經營證券經紀業務、證券資產管理業務、融資融券業務和證券承銷與保薦業務中兩種以上業務的，其董事會應當設（），行使公司章程規定的職權。A.薪酬與提名委員會 B.審計委員會 C.風險控制委員會 D.風險規避委員會 參考答案：A,B,C 參考解析：

證券公司經營證券經紀業務、證券資產管理業務、融資融券業務和證券承銷與保薦業務中兩種以上業務的，其董事會應當設薪酬與提名委員會、審計委員會和風險控制委員會，行使公司章程規定的職權。

第三篇：2013年《測繪管理與法律法規》考前押題試題及答案解析

2013年《測繪管理與法律法規》考前押題試題及答案解析

一、單選題 第1題：

《房產測繪管理辦法》于()起施行。A．2001年5月1日 B．2002年5月1日 C．2003年5月1日 D．2004年5月1日 第2題：

下列業務中，不屬于丙級測繪資質業務范圍的是()。A．攝影測量與遙感 B．測繪航空攝影 C．海洋測繪 D．地籍測繪 第3題：

擅自發布中華人民共和國領域和管轄的其他海域的重要地理信息數據的，給予警告，責令改正，可以并處()罰款。A．5萬元以下 B．5萬元以上10萬元以下 C．10萬元以下 D．10萬元以上20萬元以下 第4題：

國家大型工程項目的施工一般都采用()方式選擇實施單位。A．直接發包 B．公開招標 C．邀請招標 D．議標 第5題：

按照從事測繪活動的單位的規模、管理水平、能力大小，將測繪資質劃分為甲、乙、丙、丁4個等級，其中()是最高等級。A．甲 B．乙 C．丙 D．丁 第6題：

使用測繪計量標準器具，以下不是必須具備的條件是()。A．經計量檢定合格

B．具有正常工作所需的環境條件 C．具有稱職的保存、維護、使用人員 D．具有省級人民政府的批文 第7題：

下列不屬于工程質量控制設計的內容是()。A．精度控制措施 B．資源保證措施 C．質量控制措施 D．數據安全措施 第8題：

申請單位符合法定條件的，測繪資質審批機關應當做出擬批準的書面決定，向社會公示7日，并于做出正式批準決定之日起()內向申請單位辦法《測繪資質證書》。A．3日 B．5日 C．7日 D．10日 第9題：

我國規定采用的高程系統是正常高系統，高程起算依據是()。A．國家黃海85高程基準 B．國家東海85高程基準 C．國家渤海85高程基準 D．國家南海85高程基準 第10題：

測繪類專業大學碩士學歷取得注冊測繪師資格應當具備的業務條件是從事測繪業務工作應滿()。A．4年 B．6年 C．2年 D．1年 第11題：

國家一、二等三角點、水準點的拆遷審批權屬于()。A．國務院測繪行政主管部門 B．省級測繪行政主管部門 C．市級測繪行政主管部門 D．縣級測繪行政主管部門 第12題：

下列不屬于管理類標準的是()。A．《測繪技術設計規定》 B．《測繪技術總結編寫規定》 C．《測繪作業人員安全規范》 D．《光電測距儀檢定規范》 第13題：

關于注冊測繪師在一個注冊周期內接受繼續教育學時的說法，正確的是()。

A．必修課60學時，選修課30學時 B．必修課和選修課均為50學時 C．必修課和選修課均為60學時 D．必修課50學時，選修課30學時 第14題：

關于注冊測繪師應履行的義務的說法，錯誤的是()。A．應當履行崗位職責，保證執業活動成果質量，并承擔相應責任 B．可以同時受聘于兩個測繪單位執業 C．不準他人以本人名義執業

D．應當更新專業知識，提高專業技術水平第15題：

建立相對獨立的平面坐標系統的原則不包括()。A．誠實信用原則 B．確實需要建立 C．必須經過批準

D．應當與國家坐標系統相聯系 第16題：

關于測繪人員調離或退休后，其測繪作業證處理的做法，錯誤的是()。A．收回退休人員測繪許可證 B．由調離或退休人員自行銷毀 C．收回調離人員的測繪作業證

D．對調離人員，由其新調入單位為其申領測繪作業證 第17題：

測繪單位將測繪項目轉包的，責令改正，可以處測繪約定報酬()的罰款。A．1倍以上2倍以下 B．2倍以下

C．2倍以上5倍以下 D．5倍以下 第18題：

向對方提出合同條件做出簽訂合同的意思表示稱為要約，而另一方如果表示接受就稱為()。A．預訂合同 B．邀約 C．承諾 D．邀請 第19題：

建設部、國家測繪局于2000年聯合制定的我國第一個房產測繪國家標準是()。

A．《房產測繪規范》 B．《中華人民共和國測繪法》 C．《房產測繪管理辦法》 D．《測繪證管理規定》 第20題：

下列不屬于2000版IS0 9000族標準四大核心標準的是()。A．IS0 9000質量管理體系基礎和術語 B．IS0 9001質量管理體系要求

C．IS0 9004質量管理體系業績改進指南 D．IS0 10012測量控制系統 第21題：

《測繪法》規定，采用不符合國家標準的基礎地理信息數據建立地理信息系統，依法可以并處()的罰款。A．1萬元以上10萬元以下 B．5萬元以上10萬元以下 C．10萬元以上 D．10萬元以下 第22題：

以下不屬于測繪儀器防霧措施的是()。

A．每次清擦完光學零件表面后，再用干棉球擦拭一遍

B．作業中暫時停用的電子儀器，每周至少通電1小時，同時使各個功能正常運轉

C．防止人為破壞儀器密封造成濕氣進入儀器內腔和浸潤光學零件表面 D．嚴禁使用吸潮后的干燥劑 第23題：

當工程分包時，分包單位應當對()負責。A．設計單位 B．發包人 C．總承包人 D．監理單位 第24題：

下列選項中，不屬于永久性測量標志的是()。A．國家二等三角點鋼質覘標

B．三等導線點標石、二等天文點木質覘標 C．水準點和衛星定位點的木質覘標 D．活動的航空攝影的地面標志和測旗 第25題：

下列不屬于國界線測繪的主要成果的是()。A．邊界線的劃定

B．邊界線位置和走向的文字說明 C．界樁點坐標 D．邊界線地形圖 第26題：

《測繪法》規定確實無法避開的，需要拆遷永久性測量標志的，應當經省級以上測繪行政主管部門批準，涉及軍用控制點的，應當征得()的同意。A．軍隊測繪主管部門 B．測量標注管理單位 C．測量標注建筑單位

D．測量標志所在地市級測繪行政主管部門 第27題：

下列不屬于訂立合同的基本原則的是()。A．當事人法律地位平等 B．風險共擔原則 C．自愿原則 D．誠實信用的原則 第28題：

關于儀器的安全運送與儀器的使用維護說法，不正確的是()。

A．儀器開箱前，應將儀器箱平放在地上，嚴禁手提或懷抱著儀器開箱，以免儀器在開箱時落地損壞

B．長途搬運儀器時，要防止日曬雨淋 C．儀器拆卸次數多少與其測量精度沒有影響

D．在連接外部所有儀器設備時，應注意相對應的接口、電極是否正確，確認無誤后方可開啟主機和外圍設備 第29題：

下列不是安全操作的是()。A．用濕手拉合電閘或開關電鈕

B．儀器設備的安裝、檢修和使用，須符合安全要求，凡對人體可能構成傷害的危險部位，都要設置安全防護裝置

C．食品設備須有專人管理，并進行定期的檢查、維護和保養，禁止儀器設備帶故障運行

D．擦拭、檢修儀器設備應首先斷開電源，并在電閘處掛置明顯警示標志 第30題：

測繪技術總結是與測繪成果有直接關系的()文件，是永久保存的重要技術檔案。A．技術性 B．臨時性 C．客觀性 D．永久性 第31題：

驗收工作程序不包括()。A．過程檢查 B．抽取樣本；檢查 C．單位成果質量評定

D．批成果質量評定；編制檢驗報告 第32題：

每個測繪項目作業前都應進行()設計。A．專業 B．平面 C．技術 D．總體 第33題：

不屬于《測繪法》對測繪與地理信息標準化的規定的是()。

A．從事測繪活動應當使用國家規定的測繪基準和測繪系統，執行國家規定的測繪技術規范和標準

B．國家確定大地測量等級和精度以及國家基本比例尺地圖的系列和基本精度 C．工作成果衡量的準則供有關各方共同重復使用的文件

D．建立地理信息系統，必須采用符合國家標準的基礎地理信息數據 第34題：

質量評分方法不包括()。A．數學精度評分方法 B．質量錯漏扣分標準 C．質量子元素評分方法 D．觀測質量評分方法 第35題：

下列不屬于攝影測量與遙感的內容的是()。A．航空攝影 B．航空攝影測量外業 C．航空攝影測量內業 D．大地測量 第36題：

下列直接用于完成特定項目所需的直接費用的是()A．經營成本 B．生產成本 C．應用成本 D．管理成本 第37題：

J2級經緯儀的檢定周期為()。A．1年

。B．2年 C．3年 D．4年 第38題：

根據《測繪生產質量管理規定》，下列職責中，不屬于測繪單位法定代表人質量管理職責的是()。A．簽發質量手冊 B．確定本單位的質量方針 C．確定本單位的質量目標 D．簽發作業指導書 第39題：

根據《測繪生產質量管理規定》，下列職責中，屬于測繪單位質量檢查人員職責的是()。

A．建立本單位的質量保證體系并保證其有效運行 B．負責質量方針、質量目標的貫徹實施 C．組織實施內部的質量審核工作

D．處理生產過程中的重大技術問題和質量爭議 第40題：

檢查、驗收人員與被檢查單位在質量問題的處理上有分歧時，屬檢查中的，由()裁定。

A．測繪單位質量管理機構 B．測繪單位法定代表人 C．測繪單位總工程師

D．測繪行政主管部門質量管理機構 第41題： 依據《測繪法》和《測繪成果管理條例》，測繪成果屬于非基礎測繪成果的，應當匯交()。A．副本 B．目錄 C．原始記錄 D．樣本 第42題：

下列關于地籍測繪管理的說法，正確的是()。A．全國地籍測繪規劃由國土資源部編制

B．地方地籍測繪規劃由縣級以上地方人民政府測繪行政主管部門會同同級土地行政主管部門編制

C．從事地籍測繪工作必須依法取得市級以上測繪行政主管部門頒發的載有地籍測繪業務的測繪資質證書

D．建立地籍數據庫以及地籍管理信息系統，可以不用取得載有地籍測繪業務的測繪資質證書 第43題：

測繪科技檔案的保管期限分為永久、長期和短期3種，其中短期的期限為()。A．5年以內 B．10年以內 C．15年以內 D．20年以內 第44題：

國家大地坐標系、地心坐標系以及獨立坐標系之間的相互轉換參數屬于()測繪成果。A．絕密級 B．機密級 C．秘密級 D．保密級 第45題：

規定對外提供屬于國家秘密的測繪成果的審批程序的部門是()。A．國務院 B．中央軍事委員會

C．國務院測繪行政主管部門 D．國務院和中央軍事委員會 第46題：

下列基礎測繪成果中，不屬于省級測繪行政主管部門負責審批的是()。A．本行政區域內統一的三、四等平面控制網的數據 B．本行政區域內的1：1萬國家基本比例尺地圖 C．1: 50萬國家基本比例尺數字化產品

D．本行政區域內的基礎航空攝影所獲取的數據資料 第47題：

下列地理信息數據中，需要國務院測繪行政主管部門審核就能向社會公布的是()。

A．某村行政區域面積

B．涉及國家政治主張的地理信息數據 C．沿海省的沙灘數量 D．沿海省的灘涂面積 第48題： 重要地理信息數據的審核、批準、公布的主體和程序都必須嚴格按照()和《行政許可法》以及《重要地理信息數據審核公布管理規定》執行，任何單位和個人不得擅自審核公布。

A．《國家基礎地理信息數據使用許可管理規定》 B．《基礎測繪條例》 C．《測繪法》 D．《保守國家秘密法》 第49題：

重要地理信息數據經國務院批準并明確授權公布的部門后，要以()形式公布。A．公告 B．簡報 C．口頭 D．廣播 第50題：

下列不可以使合同發生無效的是()。A．以欺詐脅迫方式訂立的合同，損害國家利益 B．經營者有獎銷售

C．惡意串通，損害國家集體第三人利益；以合法形式掩蓋非法目的 D．損害社會公共利益；違法法律行政法規的強制性規定 第51題：

關于不用審核地圖情形的說法，正確的是()。

A．直接使用國務院測繪行政主管部門標準畫法的地圖，未對其地圖內容進行編輯改動的應當送審，并在地圖上注明地圖制作單位名稱

B．直接使用省測繪行政主管部門提供的標準畫法地圖，未對其地圖內容進行編輯改動的應當送審，并在地圖上注明地圖制作單位名稱

C．直接使用國務院測繪行政主管部門或省級測繪主管部門提供的標準畫法的地圖，未對其地圖內容進行編輯改動的可以不送審，但應當在地圖上注明地圖制作單位名稱

D．直接使用國務院測繪行政主管部門或省級測繪主管部門提供的標準畫法的地圖，未 對其地圖內容進行編輯改動的，使用單位自主決定是否送審 第52題：

房產測繪成果與老百姓的切身利益密切相關，帶有一定的權威性、()。A．法定性 B．安全性 C．時效性 D．全面性 第53題：

根據《基礎測繪計劃管理辦法》，在基礎測繪規劃實施過程中，應當適時開展規劃評估工作，不屬于評估內容應主要圍繞的是()。A．規劃提出的主要目標 B．規劃提出的重點任務 C．規劃提出的政策措施 D．規劃提出的投資強度 第54題：

現行《中國人民解放軍測繪條例》是由中央軍委()1月10日頒布。A．1995年 B．1996年 C．1998年 D．1999年 第55題：

測繪項目有別于其他工程項目，它是針對特定的地理位置和()展開的工作。

A．環境變化 B．空間范圍 C．地形地貌 D．地貌特征 第56題：

測繪項目根據內容不同分為大地測量、攝影遙感測量、野外地形數據采集及成圖、地圖制圖印刷、工程測量、()、基礎地理信息建庫等活動。A．界線測繪 B．施工測量 C．竣工測量 D．變形監測 第57題：

在項目組織過程中，正確的順序為()。A．目標分解—作業工序分解—人員配備和設備配備 B．作業工序分解—目標分解—人員配備和設備配備 C．人員配備和設備配備一目標分解一作業工序分解 D．人員配備和設備配備—作業工序分解—目標分解 第58題：

質量管理的8項原則中不包括()。A．領導作用原則 B．公平、公正原則 C．互利的供方關系原則 D．過程方法原則 第59題：

必須穿著色彩醒目的帶有安全警示反光馬甲的是()。A．在城區或道路上進行地下管線探測作業時 B．水上作業時 C．沿鐵路、公路作業時

D．進入沙漠、戈壁等人員稀少地區作業時 第60題：

測繪人員在野外作業時，關于涉水渡河的做法正確的是()。A．水深在1米以內、流速不超過3 m/s的允許徒涉 B．流速雖然大但水深在0.4 m以內時允許徒涉

C．水深過腰，流速超過4 m/s的急流，可以獨自一人涉水過河 D．騎牲畜涉水時一般只限于水深1m以內 第61題：

當測繪儀器使用時間過長，需要對儀器外表進行一次全面清擦，并用電吹風機烘烤光學零件外露表面，溫度升高不得超過()。A.30℃ B.40℃ C.50℃ D.60℃ 第62題：

國家基礎地理信息數據使用許可協議文本由()負責制定。A．國務院地理信息主管部門 B．國務院測繪行政主管部門 C．國家基礎地理信息中心 D．國務院行政執法主管部門 第63題：

數據檔案管理單位每年應讀檢不低于()的數據檔案。A．3% B．5% C．8% D．10% 第64題：

下列選項中，關于對外提供測繪成果的說法，錯誤的是()。A．外國組織在我國境內從事測繪活動的成果歸中方所有 B．未經國家測繪局批準，不得向外方提供測繪成果

C．經中方合作單位同意后外方不可以攜帶出境，可以傳輸出境 D．未經依法批準，不得以任何形式攜帶出境 第65題：

測繪單位必須接受測繪主管部門和技術監督行政部門的質量監督管理，按照監督檢查的需要，向測繪產品質量監督檢驗機構()提供檢驗樣品。A．臨時 B．預先 C．有償 D．無償 第66題： 根據《測繪技術設計規范》，下列內容中，測繪技術設計依據的是()。A．充分考慮顧客的要求，引用適用的國家、行業或地方的標準或規范 B．優先采用成本最低、經濟效益最高的設計方案 C．優先采用純內業作業的設計方案 D．優先采用作業單位最熟悉的設計方案 第67題：

期望項目最終能夠達到的質量等級的是()A．工期目標 B．管理目標 C．成本目標 D．質量目標 第68題：

下列設備中，屬于內業設備的是()。A．全站儀 B．GPS測量系統 C．航空攝影機 D．數字攝影測量工作站 第69題：

質量控制活動的完成，一般分為標準、()A．完善 B．整改 C．評審

。、糾正三個環節。D．信息 第70題：

申請承擔測繪計量器具新產品樣機試驗的，向()申請授權。A．當地省級政府計量行政主管部門 B．當地省級測繪行政主管部門 C．國務院計量行政主管部門 D．國務院測繪行政主管部門 第71題：

下列標準中，屬于支持性標準的是()。A．IS0 9000質量管理體系基礎和術語 B．IS0 9000質量管理體系要求 C．IS0 90012控制系統

D．IS0 90011質量和環境管理體系審核指南 第72題：

質量管理體系文件的記錄形式分為格式化和()兩種。A．復制 B．修改 C．非格式化 D．調整 第73題：

在合同條件下或第三方認證情況下，可以作為質量管理體系的證實文件和認證的依據的是()。A．質量方針 B．質量手冊 C．程序文件 D．作業文件 第74題：

下列關于測繪生產作業人員安全管理的說法，錯誤的是()。A．途中停車休息或就餐時，應當鎖好車門，關閉車窗 B．禁止酒后生產作業

C．當在單車行駛時，應當配有押車人員

D．關于飲食，可以講生熟食物存放在一起，以免動物侵害 第75題：

對野外實地檢查項，可抽樣檢查，當批量數在≤20a時樣本量為()。A．3 B．5 C．10 D．20 第76題：

B類差錯類型成果質量錯漏扣分標準為()。A．42分 B．12/t分 C．4/t分 D．1/t分 第77題：

在測繪任務完成后，對測繪技術文件和技術標準、規范等執行情況，技術設計方案實施中出現的主要技術問題和處理方法，成果質量、新技術的應用等進行分析研究、認真總結并做出客觀描述和評價的是()。A．測繪技術總結 B．測繪資料匯編 C．測繪成果總結 D．測繪技術匯總 第78題：

測繪項目成本預算中，如果項目是生產經營承包制，則其成本預算不包括()。

A．生產成本預算 B．應承擔承包部門費用預算 C．應承擔的期間費用預算 D．工人工資費用預算 第79題：

不屬于線路測量成果的質量元素的是()。A．平面精度 B．點位質量 C．資料質量 D．數據質量 第80題：

管線圖質量包括數學精度、地理精度和()3個質量子元素。A．附件質量 B．點位質量 C．整飾質量 D．數據質量

二、多選題 第81題：

下列選項中，測繪資質審批機關應當降低資質或者核減相應業務范圍的是()。

A．測繪資質證書依法被吊銷的

B．乙級測繪單位在3年內承擔單合同額為100萬元測繪項目的 C．測繪單位不符合相應測繪資質標準條件的 D．測繪單位注冊材料弄虛作假的 E．測繪單位不符合相應測繪資質標準條件的 第82題：

下列情況中，屬于投標中的禁止事項的是()。A．互相串通投標 B．以他人名義投標

C．投標人以低于成本的報價投標

D．法人聯合體以一個投標人的身份共同投標 E．投標人以其他方式弄虛作假，騙取中標 第83題：

以下選項中，屬于測量標志保管人員義務職責的是()。

A．發現永久性測量標志有移動或者損毀的情況，及時向當地縣級人民政府報告 B．收取測量標注有償使用費

C．查詢使用永久性測量標志的測繪人員的有關情況

D．制止、檢舉和控告移動、損毀、盜竊永久性測量標志的行為 E．經常檢查測量標志的使用情況，查驗永久性測量標志使用后的完好狀況 第84題：

臨時性測量標志是指測繪單位在測量過程中臨時設立和使用的，不需要長期保存的標志和標記。下列屬于臨時性測量標志的是()。A．鋼質覘標 B．測站點的木樁 C．活動覘標

D．航空攝影的地面標志

E．描繪在地面或者建筑物上的標記 第85題：

對計量檢定人員的禁止性規定包括()。A．違反計量檢定規程

B．偽造、篡改數據、報告、證書或技術檔案材料 C．使用未經考核合格的計量標準開展計量檢定

D．變造、倒賣、出租、出借或者以其他方式轉讓《計量檢定員證》或《注冊計量師注冊證》

E．使用考核合格的計量標準開展計量檢定 第86題：

測繪人員在野外水上作業時，應注意()。A．作業人員應穿救生衣，避免單人上船作業

B．一租用船只必須滿足平穩性、安全性要求，并具有營業許可證 C．風浪太大的時段不能強行作業

D．海島、海邊作業時，應注意漲落潮時間，避免發生事故 E．水上作業行船必須聽從測繪人員指揮 第87題：

下列屬于測繪標準分類的是()。A．定義與描述類 B．獲取與處理類 C．檢驗與測試類 D．程序類 E．成果與服務類 第88題：

下列選項中，屬于質量管理的8項原則的是()A．基于事實的決策方法原則 B．持續改進原則 C．互利的供方關系原則 D．整體優化原則 E．全員參與原則 第89題：

下列選項中，屬于地圖特征的是()。A．科學性 B．政治性 C．法定性 D．準確性 E．權威性 第90題：

下列選項中，屬于房產測繪內容的是()。A．土地變更調查 B．房產平面控制測量 C．房產面積測算 D．房產面積預算 E．房產圖測繪 第91題：

國界線測繪的特征包括()。A．國界線測繪涉及國家主權和領土完整 B．國界線測繪涉及我國的的外交關系和政治主張 C．國界線測繪一般由鄰國測繪人員參與完成

D．國界線測繪涉及國家安全和利益，屬于國家秘密范圍 E．國界線測繪屬于公開性測繪行為，不屬于國家秘密 第92題：

在出測、收測前的準備包括()。

A．了解測區有關危害因素，包括動物、植物、微生物、流行傳染病種、自然環境、人文地理、交通、社會治安等狀況，擬訂具體的安全防范措施

B．儀器設備的安裝、檢修和使用，須符合安全要求，凡對人體可能構成傷害的危險部位，都要設置安全防護裝置

C．按規定配發勞動防護用品，根據測區具體情況添置必要的小組及個人的野外救生用品、藥品、通信或特殊裝備，并應檢查有關防護用品及裝備的安全可靠性

D．掌握人員身體健康情況，進行必要的身體健康檢查，避免作業人員進行與其身體狀況不適應的地區作業

E．與上級領導對作業方法做詳細計劃 第93題：

下列選項中，國務院測繪行政主管部門可以委托省級測繪行政主管部門審核的地圖是()。

A．涉及國界線的省級行政區域地圖 B．世界性和全國性示意地圖

C．涉及兩個省以上省級行政區域的地圖 D．省、自治區、直轄市地方性中小學教學地圖 E．臺灣省、香港特別行政區、澳門特別行政區的地圖 第94題：

下列()基礎測繪項目，由省、自治區、直轄市人民政府測繪行政主管部門組織實施。

A．建立全國統一的測繪基準 B．建立全國統一的測繪系統

C．建立本行政區域內與國家測繪系統相統一的大地控制網和高程控制網 D．測制和更新1:1 000 000至1: 25 000國家基本比例尺地圖、影像圖和數字化產品

E．測制和更新1: 10 000至1: 5 000國家基本比例尺地圖、影像圖和數字化產品 第95題：

在單位成果質量評定中，質量等級包括()。A．優級品 B．良級品 C．次等品 D．合格品 E．不合格品 第96題： 下列庫房應有的消防設備中，一般宜用()。A．一般酸堿式滅火器 B．液體C02 C．CCl4

D．新的消防瓶 E．干粉滅火器 第97題：

屬于測繪儀器防銹措施的是()。

A．凡測區作業終結收測時，將金屬外露面的臨時保護油脂全部清除干凈，涂上新的防腐油脂

B．作業中暫時停用的電子儀器，每周至少通電1小時，同時使各個功能正常運轉

C．嚴禁使用吸潮后的干燥劑

D．防銹油脂涂抹后應用電容器紙或防銹紙等加封蓋

E．保管在不能保證恒溫恒濕的要求時，須做到通風、干燥、防塵 第98題：

測繪成果保管特點包括()。A．要采取安全保障措施 B．不得損毀、散失和轉讓

C．要報送國務院測繪行政管理部門保管 D．要采取異地備份存放制度 E．須建立專門的測繪成果保管場所 第99題： 下列選項中，屬于地理信息系統質量元素的是()。A．成果質量 B．運行環境 C．資料質量 D．附件質量 E．系統結構與功能 第100題：

施工測量成果的計算質量主要檢查項有()。A．驗算項目的齊全性 B．驗算方法的正確性

C．平差計算及其他內業計算的正確性 D．控制點整飾的規范性 E．點位說明的準確性

試卷正確答案及解析：http://

第四篇：證券投資基金基本法律法規考前押題7

考前押題（3）

1.設立期貨交易所，由（）審批。

A.銀監會 B.人民銀行

C.國務院期貨監督管理機構 D.財政部

2.證券公司開展融資融券業務必須經（）批準。

A.中國證監會 B.證券交易所 C.省級人民政府 D.中證券業協會

3.取得證券執業證書的從業人員變更原聘用機構的，新聘用機構需（）日內報告中國證券業協會。A.五 B.十 C.三十 D.十五

4.期貨公司申請金融期貨經紀業務資格，應滿足的條件包括：高級管理人員近（）年內未受到刑事處罰，未因違法違規經營受到行政處罰，無不良信用記錄，且不存在因涉嫌違法違規經營正在被有權機關調查的情形。A.3 B.1 C.5 D.2

5.證券公司申請基金銷售業務資格，取得基金從業資格的人員不少于（）人。

A.5 B.10 C.20 D.30

6.證券公司在取得公司登記機關頒發或者換發的證券公司或者境內分支機構的營業執照

后，應當向（）申請頒發或者換發經營證券業務許可證。A.國務院證券監督管理機構 B.上海證券交易所 C.中國證券業協會

D.中國證券登記結算有限責任公司

7.關于客戶資產管理業務投資主辦人，以下說法正確的是（）。

A.證券公司投資主辦人應當在中國證監會進行執業注冊 B.被協會采取紀律處分未滿三年的不得注冊為投資主辦人 C.投資主辦人需自行向注冊機構進行執業注冊 D.未通過投資主辦人年檢的人員，協會注銷其資格

8.證券金融公司不得為他人的債務提供擔保，應當每年按照稅后利潤的（）提取風險準備金。A.10% B.15% C.50% D.100% 9.公司為公司股東或者實際控制人提供擔保的，應經過（）決議。

A.股東會或股東大會 B.董事會

C.職工代表大會 D.監事會

10.對于采用余額包銷方式銷售的股票，其銷售期最長不得超過（）日。

A.180 B.60 C.360 D.90

11.證券金融公司開展轉融通業務，應當向證券公司收取一定比例的保證金。證券可以沖抵保證金，但貨幣資金的比例不低于應收取保證金的（）。A.10% B.15% C.20% D.30%

12.公司債券上市交易后，在一定情形下，證券交易所可決定暫停其上市交易。以下對暫停公司債券上市情形的說法中錯誤的是（）。A.公司債券所募集資金不按照核準的用途使用 B.公司最近兩年連續虧損

C.公司發生重大變化不符合公司債券上市條件 D.公司有違法行為

13.國務院期貨監督管理機構批準期貨交易所上市新的交易品種，應當征求（）的意見。

A.國務院有關部門 B.當地政府

C.中國期貨業協會 D.中國人民銀行

14.證券金融公司應當自每月結束之日起（）個工作日內，向中國證監會報送月度報告。

A.3 B.5 C.7 D.10

15.證券投資顧問變更崗位，不再從事證券投資顧問業務的，其所在證券公司應當在其提出離職申請起（）工作日內，向中國證券業協會辦理申請注銷其證券投資顧問注冊登記。A.10個 B.30個 C.15個 D.5個

16.關于基金銷售結算資金，以下說法錯誤的是（）。

A.相關機構破產或者清算時，基金銷售結算資金屬于其破產財產或者清算財產 B.涉及基金銷售結算專用賬戶使用、監督的機構不得將基金銷售結算資金歸入其自由財產

C.基金銷售結算資金是基金投資人的交易結算資金 D.禁止任何單位和個人以任何形式挪用銷售結算資金

17.證券投資咨詢機構利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業務應當建立健全內部監管制度，實現對營銷和服務過程的客觀、完整、全面留痕，并將留記錄痕歸檔管理，相關業務檔案的保存期限自相關協議終止之日起不得少于（）年。A.1 B.3 C.5 D.10

18.證券的發行、交易活動，必須實行的原則是（）。

A.真實、準確、完整 B.公開、公平、公正 C.公開、公正、公道 D.公平、公眾、公正

19.某證券公司高管湯某，與其大學同窗串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格，該行為屬于（）。A.內幕交易行為 B.操縱證券市場行為 C.傳播虛假信息行為 D.欺詐行為

20.證券自營業務決策機構原則上應當按照（）的三級體制設立。

A.董事會—投資決策機構—自營業務部門 B.董事會—自營業務部門—投資決策機構 C.投資決策機構—董事會—自營業務部門 D.自營業務部門—董事會—投資決策機構

21.外國公司在中國境內設立的分支機構并開展經營活動的，（）承擔民事責任。

A.外國公司在中國境內的分子機構 B.外國公司

C.外國公司在中國設立的合資企業 D.外國公司在中國境內的代表處

22.下列不屬于公司對外投資決議決策機構的是（）。

A.股東會 B.股東大會 C.董事會 D.監事會

23.證券自營業務原始憑證以及有關業務文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應至少妥善保管（）年。A.5 B.10 C.20 D.30

24.對經過整改符合有關法律行政法規規定的以及持續性經營規則要求的期貨公司，國務院期貨監督管理機構應當自驗收完畢之日起（）內解除對其采取的有關措施。A.10日 B.3日 C.1日 D.5日

25.客戶資產管理業務投資主辦人通過（）向中國證券業協會進行執業注冊。

A.所在公司 B.登記結算公司 C.個人

D.中介服務機構

26.中國證監會及其派出機構可以根據（）原則，要求財務顧問提供已按照《上市公司并購重組財務顧問管理辦法》的規定履行盡職調查義務的證明材料、工作檔案和工作底稿。

A.審慎監管 B.忠實勤勉 C.誠實信用 D.平等自愿

27.會員未在期貨交易所規定時間內追加保證金或者自行平倉的，期貨交易所應當將該會員的合約強行平倉，強行平倉的有關費用和發生的損失由該（）承擔。A.B.C.D.監管機構 會員

期貨交易所

期貨交易所和會員

28.證券交易當事人依法買賣的證券，必須是依法（）的證券。

A.發行并上市 B.上市 C.發行

D.發行并交付

29.（）確立了我國公司的法律地位及其設立、組織、運行和終止等過程的基本法律準則。

A.《中華人民共和國公司法》 B.《中華人民共和國證券法》 C.《中華人民共和國刑法》

D.《中華人民共和國證券投資基金法》

30.證券公司變更注冊資本、業務范圍或者公司章程中的重要條款，應當經（）批準。

A.中國證券登記結算有限責任公司 B.國務院證券監督管理機構 C.證券交易所 D.中國證券業協會

31.下列選項中，屬于證券公司分支機構的是（）。

A.期貨子公司

B.從事業務經營活動的分公司 C.直接投資業務子公司 D.資產管理子公司

32.（）是證券交易內幕信息的知情人和非法獲取內幕信息的人利用內幕信息從事證券交易活動。A.操縱市場 B.欺詐行為 C.內幕交易 D.混合操縱行為

33.中國證券業協會對證券經紀人自取得證券經紀人證書之日起（）檢查一次。

A.三年 B.每年 C.半年 D.兩年

34． 期貨公司持有5%以上股權的股東為法人或者其他組織的，其凈資產不低于實收資本的（）。A.50% B.30% C.20% D.25% 35.（）是指依照《中華人民共和國證券法》和《中華人民共和國公司法》規定設立的經營證券業務的有限責任公司或者股份有限公司。A.上市公司 B.證券公司 C.證券交易所 D.股票公司

36.以下是有限責任公司股東會職權的是（）。

A.決定公司的經營方針和投資計劃

B.當董事、高級管理人員的行為損害公司的利益時，要求董事、高級管理人員予以糾正

C.檢查公司財務

D.組織實施公司經營計劃和投資方案

37.下列關于在研究報告中列示為“研究助理”應符合的條件，錯誤的是（）。

A.經署名證券分析師和研究部門同意 B.參與制作證券研究報告 C.具有兩年證券業從業經歷

D.已通過證券投資咨詢業務資格考試

38．（）是指在證券經紀業務中，委托人的資料關系到其投資決策的實施和投資盈利的實現，關系到委托人的切身利益，證券經紀商有義務為客戶保密。A.業務對象的廣泛性 B.客戶指令的權威性 C.證券經紀商的中介性 D.客戶資料的保密性

39.在新股發行的審核過程中，發現發行人申請材料中記載的信息自相矛盾、或就同一事實前后存在不同表述且有實質性差異的，中國證監會將停止審核，并在（）個月內不再受理相關保薦代表人推薦的發行申請。A.9 B.3 C.6 D.12

40.下列關于公司對外投資和擔保的說法不符合《公司法》規定的是（）。

A.公司為公司股東或實際控制人提供擔保的，必須經股東大會或者股東會決議 B.公司向其他企業投資或者為他人提供擔保的，按照公司章程的規定，由董事會或股東會、股東大會決議

C.公司可以為所投資企業的債務承擔連帶責任 D.公司可以向其他企業投資

41.《證券發行與承銷管理辦法》屬于（）層級。

A.法律 B.行政法規

C.部門規章及規范性文件 D.自律性規則

42.法律、行政法規規定設立公司必須報經批準的，設立這類公司的正確程序是（）。

A.設立人應先依法辦理審批手續，再向公司登記機關申請登記，最后領取營業執照 B.設立人應當先向公司登記機關申請登記，然后領取營業執照，最后依法辦理審批手續

C.設立人可以自行決定先報審批機關或先向公司登記機關申請登記

D.公司應當先先向公司登記機關申請登記，然后依法辦理審批手續，最好領取營業執照

43.證券公司代發行人發售證券，在承銷期結束時，將未出售的證券全部退還給發行人的承銷方式，為（）方式。

A.助銷 B.直銷 C.代銷 D.包銷

44.《中華人民共和國證券法》規定，證券公司的組織形式為（）。

A.私營合伙企業 B.私營獨資企業

C.有限責任公司或股份有限公司 D.非法人組織形式

45.證券公司股東的非貨幣財產出資總額不得超過證券公司注冊資本的（）。

A.35% B.25% C.20% D.30%

46.關于股份有限公司設立方式以下說法正確的是（）。

A.股份有限公司只能由募集設立

B.發起設立和募集設立均不適用股份有限公司

C.股份有限公司既可以采取發起設立也可以采取募集設立的方式 D.股份有限公司只能由發起設立

47.按照證券公司增加的常規業務種類的條件和程序，對證券公司代銷金融產品業務資格進行審批的機構是（）。

A.中國證券業協會 B.證券交易所

C.證券公司住所地證監會派出機構 D.中國證券監督管理委員會總部

48.根據《關于加強證券經紀業務管理的規定》中客戶資產保護相關規定，以下說法正確的是（）。

A.基本確認盜買盜賣等異常交易行為的，證券公司應當立即采取措施控制資產，并協助客戶向公安機關報案

B.證券監管部門對客戶賬戶進行調查時，為保護客戶利益，應拒絕配合調查 C.發現盜買盜賣等異常交易行為疑點時，無需通知客戶

D.證券交易所對客戶異常交易行為進行調查時，為保護客戶利益，應拒絕配合調查

49.下列證券公司章程中的條款規定屬于重要條款的是（）。

A.證券公司對外投資的內部審批程序 B.證券公司人員招聘流程 C.會計事務所聘任程序 D.股東大會召集程序

50.保薦代表人從原保薦機構離職，調入其他保薦機構的，應通過新任職機構向中國證監會申請變更登記，其提交的材料不包括（）。A.保薦代表人的聯系電話、通訊地址 B.變更登記申請報告 C.證券業執業證書

D.新任職機構出具的接收函

51.《證券法》規定，對未經法定機關審核，擅自公開或者變相發行證券的，其處罰措施包括（）。I、對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告處罰 II、對擅自公開或者變相公開發行證券設立的公司，由相關監管機構或者部門會同省級以上地方人民政府予以取締 III、責令停止發行，退還所募集資金并加算銀行同期存款利息 IV、處以非法所募資金金額百分之一以上百分之五以下的罰款 A.I II III IV B.I IV C.III IV D.I III IV

52.證券公司辦理集合資產管理業務，不能接受（）資產。I、現金 II、股票 III債券

IV、期貨

A.I II III B.II IV C.III IV D.II III IV

53.證券公司申請介紹業務資格，應符合（）風險控制指標標準。I、凈資產不低于12億元 II、流動資產余額不低于流動負債余額（不包括客戶交易結算資金和客戶委托管理資金）的150% III、對外擔保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產的10%，但因證券公司發債提供的反擔保除外 IV凈資本不低于凈資產的80% A.B.C.D.II III IV I II III I II III IV I II IV

54.根據《關于加強證券經紀管理業務的規定》，證券公司應當建立健全客戶賬戶管理制度，下列表述中，錯誤的是（）。I、證券公司為客戶開立資金賬戶時，不需要對客戶身份的真實性進行審查 II、證券公司為客戶開立證券賬戶時，不需要對客戶身份的真實性進行審查 III、證券公司應當為客戶辦理客戶交易結算資金存管手續 IV、證券公司在客戶開戶時，不必對客戶身份的真實性進行審查

A.I II III IV B.I II IV C.III IV D.I III IV

55.證券公司開展客戶資產管理業務，應當與客戶簽訂書面資產管理合同，就雙方的權利義務和相關事宜做出明確約定，下列（）是資產管理合同必備內容。I、委托資產收益分配原則、執行方式 II、信息提供的內容、方式 III、合同變更、解除和終止的事由、程序 IV、委托資產承擔的有關費用

A.I IV B.I II III C.I II III IV D.II III IV

56.證券公司為期貨公司介紹客戶時，應當向客戶明示其與期貨公司的介紹業務委托關系，解釋期貨交易的方式、流程及風險，不得（）。I、作獲利保證 II、共擔風險 III、虛假宣傳 IV、誤導客戶

A.II IV B.I III IV C.I II III IV D.I III 57.證券公司從事證券自營業務，其投資范圍或者投資比例違反《證券公司監督管理條例》的相關規定，應（）。I、責令改正、給予警告 II、沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款 III、沒收違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款 IV、情節嚴重的，暫?；蛘叱蜂N其相關證券業務許可

A.I II III IV B.I II

IV C.I II III D.II III IV

58.境外法人開立證券賬戶需提供的文件和資料有（）。I、加蓋公章的法定代表人證明書 II、法定代表人簽章并加蓋公章的法定代表人開立機構證券賬戶授權委托書 III、董事會或董事、主要股東授權委托書 IV、授權人的有效身份證明文件復印件

A.I II III B.I II III IV C.III IV D.I II IV

59.證券公司應當根據客戶（）等情況，在與客戶簽訂證券交易委托代理協議時，對客戶進行首次風險承受能力評估，以后至少每兩年根據客戶證券投資情況等進行一次后續評估，并對客戶進行分類管理，分類結果應當以書面或者電子方式記載、留存。I、證券專業知識 II、證券投資經驗和風險偏好 III、年齡 IV、財務與收入狀況

A.I IV B.I II III IV C.II III D.I

III IV

60.申請證券、期貨投資咨詢從業資格的機構，應當具備下列條件（）。I、有100萬元人民幣以上的注冊資本 II、有固定的業務場所和與業務相適應的通訊及其他信息傳遞設施 III、有公司章程 IV、有健全的內部管理制度

A.I II IV B.I II III C.III IV D.I II III IV

61.按照《上海證券交易所交易規則》的規定，關于申報價格最小變動單位的表述，正確的是（）。I、債券抵押式回購交易為0.005元 II、A股、債券交易和證券買斷式回購交易為0.01元人民幣 III、B股交易為0.01港元 IV、基金、權證交易為0.001元人民幣

A.I IV B.II III IV C.I II D.I II IV

62.證券公司應當以提供網上查詢、書面查詢或者在營業場所公示等方式，保證客戶在證券公司營業時間內能夠隨時查詢證券公司（）的姓名、執業證書、證券經紀人證書編號等信息。I、全體員工 II、經紀業務經辦人員 III、證券經紀人 IV、實習或者見習人員

A.I IV B.I II III C.II III D.I II III IV

63.根據《上市公司證券發行管理辦法》，上市公司存在下列（）情形之一的，不得公開發行證券。I、擅自改變前次公開發行證券募集資金的用途而未做糾正 II、上市公司最近12個月內受到過證券交易所的公開譴責 III、本次發行申請文件有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏 IV、上市公司或其現任董事、高級管理人員因涉嫌犯罪被司法機關立案偵查

A.I II III B.II III IV C.I II IV D.I II III IV

64.經證監會核準可依照《上市公司并購重組財務顧問業務管理辦法》的規定從事上市公司并購重組財務顧問業務的機構是（）。I、具有上市公司并購重組財務顧問業務資格的證券公司 II、具有上市公司并購重組財務顧問業務資格的證券投資咨詢機構 III、會計事務所 IV、律師事務所

A.I III B.I II III IV C.II III D.I II

65.證券公司應當與委托人簽訂書面代銷合同。代銷合同應當約定雙方權利義務，并明確約定的事項包括（）。I、受理客戶咨詢、查詢、投訴的相關安排和后續處理機制 II、向客戶進行信息披露、風險揭示以及后續服務相關安排 III、出現委托人對客戶違約情況下的處置預案和應急安排 IV、因金融產品設計、運營和委托人提供的信息不準確、不真實、不完整而產生的責任由委托人承擔，證券公司不承擔任何擔保責任

A.III IV B.I II III IV C.I II D.I III IV

66.金融機構違背受托義務，擅自運用客戶資金或其他委托、信托的財產，涉嫌下列（）情形的，應按照背信運用受托財產罪予以立案追訴。I、擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產數額在30萬元以上的 II、雖未達到上述數額標準，但多次擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產，或者擅自運用多個客戶資金或者其他委托、信托的財產的 III、以自己為交易對象自買自賣期貨合約，影響證券期貨交易價格的

A.II III B.I II III C.I III D.I II

67.單獨或者通過合謀，利用（）聯合或者連續買賣，操縱證券交易價格或者數量，屬于《證券法》明確列式的操縱證券市場的手段之一。I、資金優勢 II、持股優勢 III、信息優勢

A.I II III B.I II C.II III D.I III

68.證券管理主要包括（）。I、證券賬戶的合并、掛失和補辦 II、賬戶開立、信息變更、注銷 III、賬戶信息對比與報送 IV、合格賬戶、休眠賬戶以及風險處置休眠賬戶的管理

A.II III IV B.III IV C.I II III D.I II 69.下列關于證券公司的說法，正確的是（）。I、證券公司應加強對營業部業務經營的檢查 II、證券公司可自主選擇假如證券業協會 III、證券交易所每年對證券公司會員內部風險制度進行抽樣或全面檢查 IV、證券監督機構可要求在指定期限內提供有關資料和信息

A.I II III IV B.I III IV C.I II D.I II IV

70.證券公司為多個客戶辦理集合資產管理計劃，下列表述正確的是（）。I、應當設立集合資產管理計劃 II、與客戶簽訂集合資產管理合同 III、將客戶資產交由取得基金托管業務資格的資產托管機構托管 IV、通過專門賬戶為客戶提供資產管理服務

A.II III B.I II III C.I II III IV D.I II

71.證券公司從事自營業務的，應當建立嚴密的自營業務操作流程，（）應當相互分離，并由不同人負責。I、投資品種的研究

II、投資組合的制定和決策 III、投資方式的審批 IV、交易指令的執行

A.II III IV B.I III IV C.I II IV D.I II III

72.證券公司融資，可以使用（）。I、自有證券 II、通過轉通融取得的證券 III、證券公司客戶賬戶內的長期投資證券 IV、其他客戶的客戶信用交易擔保證券賬戶內的證券

A.I III B.II IV C.I II D.I

73.證券公司的研究部門將資產管理部門作為證券研究報告的發布對象時，應當（）。I、將資產管理部門作為普通客戶對待 II、向客戶、資產管理部門同時發布證券研究報告 III、優先向資產管理部門發送證券研究報告 IV、將資產管理部門作為優先級客戶對待

A.III IV B.I II C.I III D.II IV

74.會員、從業人員誠信狀況評估可采取（）的方式。I、自評 II、他評 III、自評與他評結合 IV、以上均正確

A.I IV B.II III C.I II III IV D.I III IV

75.證券公司根據（）確定對客戶融資融券的授信。I、客戶融資融券申請 II、提交的保證金額度 III、客戶征信調查 IV、主觀判斷

A.I II B.I II III C.I II III IV D.II III

76.證券公司將其管理的客戶資產投資于本公司及與本公司由關聯方關系的公司發行的證券或承銷期內承銷的證券或者從事其他重大關聯交易的，應當做到（）。I、遵循客戶利益優先原則 II、防范利益沖突 III、事先取得客戶的同意 IV、事后告知資產托管機構和客戶

A.II III IV B.II IV C.I III IV D.I II III IV

77.證券公司經營融資融券業務，應當以自己的名義在證券登記結算機構分別開立（）。I、信用交易資金交收賬戶 II、融券專用證券賬戶 III、客戶信用交易擔保證券賬戶 IV、信用交易證券交收賬戶

A.II III IV B.I II III C.I II III IV D.I II IV

78.中國證監會派出機構按照轄區監管責任制的要求，依法對證券公司及其分支機構的融資融券業務活動中涉及的（）等事項進行非現場檢查和現場檢查。I、客戶選擇 II、合同簽訂 III、授信額度的確定 IV、擔保物的收取和管理

A.II III IV B.I II IV C.I II III IV D.I II III

79.證券金融公司應建立風險控制機制，下列關于融出的某種證券余額與該證券上市可流通市值的比例，適當的是（）。I、8% II、10% III、12% IV、15% A.III IV B.I II C.I II III D.II IV

80.下列關于利用未公開信息交易立案追訴標準的說法中，正確的是（）。I、期貨交易占用保證金數額累計在20萬元以上的 II、證券交易成交額累計在30萬元以上的 III、獲利或者避免損失數額累計在15萬元以上的 IV、多次利用內幕信息以外的其他未公開信息進行交易活動的 A.B.C.D.I II III IV II III IV I II III IV

81.證券投資顧問可通過電視、廣播、網絡、報刊等公眾媒體，對（）發表評論意見。I、宏觀經濟 II、行業狀況 III、證券市場變動情況 IV、具體證券投資建議

A.I II III B.III IV C.I II

D.I II III IV

82.證券投資顧問業務與證券經紀業務的差異包括（）。I、具有不同的功能和要素 II、是否收取專門投資顧問服務報酬 III、是否取得投資顧問的資格 IV、是否單獨簽訂投資顧問服務協議

A.III IV B.I II IV C.I II

III IV D.I II

III

83.證券經紀業務的構成要素包括（）。I、證券經紀商 II、委托人 III、證券交易所 IV、證券交易的對象

A.III IV B.I II IV C.I II III D.I II III IV

84.股份有限公司發行無記名股票的，公司應當記載的是（）。I、股票發行日期 II、股東取得股份的日期 III、股東所持股票的編號 IV、股東所持股份數

A.II III IV B.I II III IV C.I II III D.I III IV

85.證券公司承銷或代理買賣未經核準擅自公開發行證券的，下列表述正確的有（）。I、沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款 II、給投資者造成損失的，應當與發行人承擔連帶賠償責任 III、對直接負責的主管人員和其他責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業資格 IV、中國證監會可以在12至24個月暫不受理其證券承銷業務有關文件

A.I II III B.I II C.I D.I II III IV 86.證券投資咨詢機構利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業務，必須遵守（）等法律法規和中國證監會的有關規定。I、《中華人民共和國證券法》 II、《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》 III、《中華人民共和國公司法》 IV、《證券交易管理條例》

A.I II III B.II III IV C.I III IV D.I II

87.保薦代表人出現以下（）情形之一的，中國證監會撤銷其保薦代表人資格；情節嚴重的，對其采取證券市場禁入的措施。I、在與保薦工作相關文件上簽字推薦發行人證券發行上市，但未參加盡職調查工作，或者盡職調查工作不徹底、不充分，明顯不符合業務規則和行業規范 II、本人及其配偶持有發行人的股票 III、唆使、協助或者參與發行人及證券服務機構提供存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的文件 IV、參與組織編制的與保薦工作相關文件存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏

A.I II III B.I III IV C.II III IV D.I II III IV

88.所有上市交易的股票和債券都是證券經紀業務的對象，同時上市交易的股票和債券經常漲跌變化，因此證券經紀業務的對象具有（）的特點。I、廣泛性 II、價格變動性 III、保密性 IV、權威性

A.II IV B.I II C.III IV D.I II III IV

89.證券研究報告主要包括涉及具體證券及證券相關產品的（）。I、上市公司價值分析報告 II、行業研究報告 III、投資策略報告 IV、投資風險報告

A.I II IV B.I II III C.I III D.II III IV

90.證券公司員工或其經紀人在執業過程中禁止下列行為（）。I、接受客戶的全權委托 II、誤導客戶、對客戶買賣證券承諾收益或賠償 III、為獲取交易傭金或其他利益，誘導客戶進行不必要的證券買賣 III、侵占、損害客戶的合法權益，挪用客戶的資金或證券

A.II III B.I II C.II III IV D.I II III IV

91.根據《發布證券研究報告暫行規定》，證券公司、證券投資咨詢機構發布證券研究報告，應當對發布的（）和審查過程實行留痕管理。I、方式 II、時間 III、內容 IV、對象 A.B.C.D.I II IV I II III III IV I II III IV

92.中國證券業協會信息管理中的誠信信息包括（）。I、基本信息 II、獎勵信息 III、處罰處分信息 IV、協會自律規則規定的其他信息

A.I II

B.I II III IV C.I III IV D.II III IV

93.財務顧問及其財務顧問主辦人出現下列（）情形的，中國證監會對其采取監管談話、出具警示函、責令改正等監管措施。I、內部控制機制和管理制度、盡職調查制度以及相關業務規則存在重大缺陷或者未得到有效執行 II、未按照《上市公司并購重組財務顧問業務管理辦法》規定發表專業意見的 III、違反其就上市公司并購重組相關業務活動所做承諾 IV、唆使、協助或者伙同委托人干擾證監會審核工作的

A.II IV B.I II

C.I II III IV D.I II III

94.（）從事集合資產管理業務違反規定的，中國證監會依照法律、行政法規和中國證監會的有關規定做出行政處罰，涉嫌犯罪的，移送司法機關，追究其刑事責任。I、證券公司及其相關人員 II、資產托管機構及其相關人員 III、證券登記結算機構及其相關人員 IV、推廣代理機構及其相關人員

A.II III B.I II III IV C.I II III D.I II IV

95.資產管理業務的主要類型有（）。I、為單一客戶辦理定向資產管理業務 II、為多個客戶辦理定向資產管理業務 III、為多個客戶辦理集合資產管理業務 IV、為客戶辦理特定目的的專項資產管理業務

A.II IV B.I III IV C.I II III IV D.I III

96.證券公司經營融資融券業務，應當以自己名義在證券登記結算機構分別開立（）。I、融券專用證券賬戶 II、信用交易證券交收賬戶 III、信用交易資金交收賬戶 IV、客戶信用交易擔保證券賬戶

A.I II III B.I II III IV C.I II IV D.I III IV

97.證券公司對其證券自營業務與其他業務不依法分開辦理，混合操作，應（）。I、責令改正 II、處以三十萬元以上六十萬以下的罰款 III、處以非法所得一倍以上五倍以下的罰款 IV、情節嚴重的，撤銷相關業務許可

A.I II B.I III C.I II IV D.I III IV

98.《期貨交易管理條例》中禁止的行為有（）。I、欺詐 II、內幕交易 III、操縱期貨交易價格 IV、變相期貨交易

A.II IV B.I III IV C.I II III IV D.I III

99.證券公司自營業務部門的職責不包括（）。I、自營賬戶開戶 II、自營賬戶使用登記 III、自營賬戶銷戶 IV、自營業務所需資金的調度

A.I II III B.I II III IV C.I III IV D.II III IV

100.根據《關于加強證券經紀業務管理的規定》，證券公司應當建立健全適當性管理制度，以下表述中，錯誤的是（）。I、證券公司可事后告知客戶所提供服務或銷售產品的風險特征 II、該證券公司認為某一服務或產品不適合某一客戶的，應當將該情形提示客戶，并由證券公司替客戶選擇是否接受該項服務或產品 III、證券公司認為某一服務或者產品無法判斷適當性的，應當提示客戶，并由客戶選擇是否接受該項服務或產品 IV、證券公司的提示和客戶的選擇應當記載、留存

A.I II IV B.III IV C.I III IV D.I II

第五篇：證券投資基金基本法律法規考前押題6

第二章

證券從業人員管理

1.根據《證券從業人員資格管理辦法》，被中國證監會依法吊銷執業證書或者因違反本辦法被協會注銷執業證書的人員，協會可在（）年內不受理其執業證書申請。

A.1 B.2

C.3

D.5

2.根據《證券業從業人員資格管理實施細則》，中國證券業協會對執業人員自其取得執業證書之日起每（）年檢查一次。

A.2

B.1

C.3

D.半

3.取得從業資格的人員，符合條件的，從業人員應通過（）向中國證券業協會申請執業注冊。

A.證券交易所

B.所在機構

C.地方證監局

D.中國證監會

4.證券、期貨投資咨詢人員申請取得證券、期貨投資咨詢從業資格，應當提交的文件有（）。

I.中國證監會統一印刷的申請表

II.身份證

III.參加證券、期貨從業人員資格考試的成績單

IV.所在單位或者戶口所在地街道辦事處開具的以往行為說明材料

A.II、III、IV

B.I、II、III

C.I、II、III、IV

D.I、II、IV

5.根據《證券公司客戶資產管理業務規范》，協會對投資主辦人自執業注冊完成之日起每兩年檢查一次，有下列（）情形之一，不予通過年檢。

I.不符合一般證券從業人員有關規定

II.兩年內沒有管理客戶委托資產

III.被監管機構采取重大行政監管措施未滿兩年

IV.被協會采取紀律處分未滿兩年

A.II、III、IV

B.I、II、III

C.I、II、III、IV

D.I、II、IV

6.保薦代表人執業證書申請材料存在虛假登記的，協會自注銷證書之日起（）年不再受理該申請人的執業注冊申請。

A.1 B.2

C.5

D.3

7.下列屬于證券業財務與會計人員禁止從事的行為的是（）。

I.承擔與本職崗位有沖突的工作

II.未經授權動用本單位的資金、財產

III.擅自修改或危害本單位的財務系統

IV.損壞、隱匿或丟棄憑證、賬簿、印章等財務資料

A.II、III、IV

B.I、II、III

C.I、II、III、IV

D.I、II、IV

8.個人申請保薦代表人資格，應當具備下列條件（）。

I.具備3年以上保薦相關業務經歷

II.最近3年內在本辦法第二條規定的境內證券發行項目中擔任過項目協辦人

III.參加中國證監會認可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效

IV.誠實守信，品行良好，無不良誠信記錄，最近2年未受到中國證監會的行政處罰

A.II、III、IV

B.I、II、III

C.I、II、III、IV

D.I、II、IV

9.根據《證券公司客戶資產管理業務規范》，申請投資主辦人注冊的人員應當具備的條件有（）。

I.已取得證券從業資格

II.具有三年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業經歷

III.具備良好的誠信記錄及職業操守，且最近五年內沒有受到監管部門的行政處罰

IV.協會規定的其他條件

A.II、III、IV

B.I、II、III C.I、II、III、IV

D.I、II、IV

10.從事期貨投資咨詢業務的人員應（）。

I.取得證券投資咨詢從業資格

II.取得期貨投資咨詢從業資格

III.加入一家有從業資格的期貨投資咨詢機構

IV.加入一家有從業資格的證券投資咨詢機構

A.II、III

B.I、II、III

C.I、II、III、IV

D.I、IV

11.證券投資咨詢機構申請基金銷售業務資格，應當具備的條件有（）。

I.注冊資本不低于2000萬元人民幣，且必須為實繳貨幣資本

II.公司負責基金銷售業務的高級管理人員已取得基金從業資格，熟悉基金銷售業務，并具備從事基金業務2年以上或者在其他金融相關機構5年以上的工作經歷

III.持續從事證券投資咨詢業務3個以上完整會計

IV.最近3年沒有代理投資人從事買賣的行為

A.II、III、IV

B.I、II、III

C.I、II、III、IV

D.I、II、IV

12.證券投資咨詢機構申請基金銷售業務資格，取得基金從業資格的人員不少于（）人。

A.5

B.10

C.20

D.30

13.獨立基金銷售機構可以專業從事基金及其他金融理財產品銷售，其申請基金銷售業務資格，應當具備的條件有（）。

I.注冊資本或者出資不低于2000萬元人民幣，且必須為實繳貨幣資本

II.有限責任公司股東或者合伙企業合伙人符合本辦法規定

III.高級管理人員已取得基金從業資格，熟悉基金銷售業務，并具備從事基金業務2年以上或者在其他金融相關機構5年以上的工作經歷

IV.取得基金從業資格的人員不少于10人

A.II、III、IV B.I、II、III

C.I、II、III、IV

D.I、II、IV

14.申請基金銷售業務資格的機構，申請期間申請材料涉及的事項發生重大變化的，申請人應當自變化發生之日起（）個工作日內向工商注冊登記所在地的中國證監會派出機構提交更新材料。

A.1 B.2

C.3

D.5

15.下列人員中，不符合參加證券從業人員考試資格條件的是（）。

A.賈某，年滿20周歲，本科文化

B.乙某，年滿18周歲，大專文化

C.丙某，年滿20周歲，初中文化

D.丁某，年滿20周歲，高中文化

16.證券、期貨投資咨詢人員申請取得證券、期貨投資咨詢從業資格，必須具備下列條件（）。

I.具有中華人民共和國國籍

II.具有完全民事行為能力

III.具有大學本科以上學歷

IV.證券投資咨詢人員具有從事證券業務三年以上的經歷，期貨投資咨詢人員具有從事期貨業務三年以上的經歷

A.II、III、IV

B.I、II、III

C.I、II、III、IV

D.I、II、IV

17.根據證券從業人員資格管理辦法，申請人符合條件的，協會應當自收到申請之日起（）日內，向中國證監會備案，頒發執業證書。

A.10

B.20

C.30

D.60

18.根據《證券從業人員資格管理辦法》，取得執業證書的人員，連續（）年不在機構從業的，由協會注銷其執業證書。

A.1

B.2

C.3

D.5

19.從業人員取得執業證書后，辭職或者不為原聘用機構所聘用的，或者其他原因與原聘用機構解除勞動合同的，原聘用機構應當在上述情形發生后（）日內向協會報告，由協會變更該人員執業注冊登記。

A.10

B.20

C.30

D.5

20.根據《證券從業人員資格管理辦法》，機構聘用未取得執業證書的人員對外開展證券業務的，由協會責令改正；據不改正的，給予紀律處分；情節嚴重的，由中國證監會單處或者并處警告、（）萬元以下罰款。

A.1

B.2

C.3

D.5

21.證券、期貨投資咨詢機構向投資人或者客戶提供的證券、期貨投資咨詢傳真件必須注明（）。

I.機構名稱

II.地址

III.聯系電話

IV.聯系人姓名

A.II、III、IV

B.I、II、III

C.I、II、III、IV

D.I、II、IV

22.保薦機構、保薦代表人注冊登記事項發生變化的，保薦機構應當自變化之日起（）個工作日內向中國證監會書面報告，由中國證監會予以變更登記。

A.3

B.5

C.10

D.30

23.下列從業人員中，執業行為錯誤的是（）。

A.應保守所在機構的商業秘密

B.離開所在機構后，保密義務結束

C.應保守客戶的個人隱私

D.應保守客戶的商業秘密

24.根據《中國證券業協會誠信管理辦法》，會員對本單位從業人員作出的處罰處分信息，會員應自處罰處分決定生效之日起（）個工作日內向協會誠信管理系統申報，協會審核后記入誠信信息系統備注欄。

A.5

B.10

C.20

D.30

25.被證券業協會采取紀律處分未滿（）年，不得注冊為投資主辦人。

A.1

B.2

C.3

D.5

26.商業銀行申請基金銷售業務資格，要求最近（）年內沒有受到重大行政處罰或者刑事處罰。

A.1 B.2

C.3

D.5

27.根據證券從業人員資格管理辦法，申請人符合條件的，協會應當自收到申請之日起30日內，向（）備案，頒發執業證書。

A.證券交易所

B.所在機構

C.地方證監局

D.中國證監會

28.根據《證券從業人員資格管理辦法》，從業人員在執業過程中違反有關證券法律、行政法規以及中國證監會有關規定，受到聘用機構處分的，該機構應當在處分后（）日內向協會報告。

A.10

B.20

C.30

D.5

29.下列關于證券分析師條件的說法中，錯誤的是（）。

A.具備證券從業資格

B.從事證券相關行業2年以上

C.具有證券相關知識

D.具備行業分析的科學背景

30.證券、期貨投資咨詢機構應當將其向投資人或者社會公眾提供的投資咨詢資料，自提供之日起保存（）年。

A.1

B.2

C.3

D.5

31.（）依法對保薦機構及其保薦代表人進行監督管理。

A.證券交易所

B.所在機構

C.地方證監局

D.中國證監會

32.取得證券投資咨詢資格并專門從事撰寫證券研究分析報告的應當注冊為（）。

A.證券投資顧問

B.證券經紀人

C.證券咨詢師

D.證券分析師

33.中國證監會依法受理、審查申請文件。對保薦機構資格的申請，自受理之日起（）個工作日內做出核準或者不予以核準的書面決定；對保薦代表人資格的申請，自受理之日起（）個工作日內做出核準或者不予以核準的書面決定。

A.45，30

B.60，20

C.45，20

D.60，30

34.保薦代表人的注冊登記事項包括（）。I.保薦代表人的姓名、性別、出生日期、身份證號碼

II.保薦代表人的聯系電話、通訊地址

III.保薦代表人的任職機構、職務

IV.保薦代表人的學習和工作經歷

A.II、III、IV

B.I、II、III

C.I、II、III、IV

D.I、II、IV

35.證券公司申請基金銷售業務資格，以下表述正確的有（）。

I.最近3年沒有挪用客戶資產等損害客戶利益的行為

II.公司負責基金銷售業務的部門取得基金從業資格的人員不低于該部門員工人數的1/2 II.負責基金銷售業務的部門管理人員取得基金從業資格，熟悉基金銷售業務，并具備從事基金業務2年以上或者在其他金融相關機構5年以上的工作經歷

IV.公司主要分支機構基金銷售業務負責人均已取得基金從業資格

A.II、III、IV

B.I、II、III

C.I、II、III、IV

D.I、II、IV 36.保薦代表人執業證書申請材料存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，協會不予審核；已取得證書的，協會注銷其保薦代表人執業證書。有上述情形的，協會自作出不予審核決定之日或注銷證書之日起（）年之內不再受理該申請人的執業注冊申請。

A.1

B.3

C.4

D.6

37.保薦機構應當于每年（）月份向中國證監會報送執業報告。

A.1

B.3

C.4

D.6

38.根據《證券公司客戶資產管理業務規范》，投資主辦人通過所在證券公司向協會進行執業注冊，需要提交具有（）年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業經歷的證明。

A.1

B.3

C.4

D.6

39.根據《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》，以下（）屬于證券、期貨投資咨詢業務的活動。

I.接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢服務

II.舉辦有關證券、期貨投資咨詢的講座、報告會、分析會等

III.在報刊上發表證券、期貨投資咨詢的文章、評論、報告，以及通過電臺、電視臺等公眾傳播媒體提供證券、期貨投資咨詢服務

IV.通過電話、傳真、電腦網絡等電信設備系統，提供證券、期貨投資咨詢服務

A.II、III、IV

B.I、II、III

C.I、II、III、IV

D.I、II、IV

40.根據《證券公司客戶資產管理業務規范》，協會對投資主辦人自執業注冊完成之日起每（）年檢查一次。

A.1

B.2

C.3

D.5

41.試圖獲得保薦人執業資格的人員需要具備的條件不包括（）。

A.未負有數額較大到期未清償的債務

B.無不良誠信記錄

C.從事公司保薦相關業務3年以上

D.具有經營專業本科以上學歷

42.證券公司申請基金銷售業務資格，取得基金從業資格的人員不少于（）人。

A.5

B.10 C.20

D.30

43.證券、期貨投資咨詢人員不得同時在（）個或者（）個以上的證券、期貨投資咨詢機構執業。

A.兩、三

B.兩、兩

C.三、三

D.三、兩

44.根據《證券公司客戶資產管理業務規范》，投資主辦人與原證券公司解除勞動合同的，原證券公司應當在（）日內向協會進行離職備案。

A.5

B.10

C.20

D.30

45.根據《中國證券業協會誠信管理辦法》，誠信信息的收集、記錄和使用，應當遵循（）的原則。

A.真實、準確、完整、及時

B.真實、準確、公正、規范

C.真實、準確、公開、公正

D.真實、準確、公開、公平

46.取得證券、期貨投資咨詢從業資格，但是未在證券、期貨投資咨詢機構執業的，其從業資格自取得之日起滿（）個月后自動失效。

A.3

B.6

C.18

D.36

47.根據《中國證券業協會誠信管理辦法》，獎勵信息、處罰處分信息效力期限為（）年，但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入的信息，效力期限為（）年。

A.3，10 B.3，10

C.5，10

D.3，5

48.根據《中國證券業協會誠信管理辦法》，協會應當保留誠信信息查詢記錄，查詢記錄自該記錄生成之日起保存（）年。

A.1

B.2

C.3

D.5

49.保薦代表人資格注冊公示期限為（）個工作日，期間未接到投訴舉報的，協會正式受理其資格申請。

A.5

B.10

C.20

D.30

50.從事期貨咨詢應取得（）。

A.注冊會計師資格

B.證券從業人員資格

C.期貨業從業人員資格

D.基金業從業人員資格

51.根據《證券從業人員資格管理辦法》，參加資格考試的人員，違反考場規則，擾亂考場秩序的，在（）年內不得參加資格考試。

A.1

B.2

C.3

D.5

52.從事基金銷售支付結算業務的支付機構應當取得中國人民銀行頒發的（），且公司基金銷售支付結算業務賬戶應當與公司其他業務賬戶有效隔離。

A.《結算業務許可證》

B.《支付業務許可證》

C.《支付結算業務許可證》

D.《清算交收業務許可證》

53.根據《證券投資基金銷售管理辦法》，電視、電影、互聯網資料、公共網站鏈接形式的宣傳推介材料應當包括為時至少（）秒鐘的影像顯示，提示投資人注意風險并參考該基金的銷售文件。

A.5

B.10

C.20

D.30

54.下列不屬于中國證監會對有關責任人員采取的禁入措施的是（）。

A.1至3年的證券市場禁入措施

B.3至5年的證券市場禁入措施

C.5至10年的證券市場禁入措施

D.終身的證券市場禁入措施

55.根據《證券經紀人管理暫行規定》，證券公司應當對證券經紀人進行不少于（）個小時的執業前培訓，其中法律法規和執業道德的培訓時間不少于（）個小時。

A.15，30

B.60，20

C.20，10

D.50，20

56.經紀人的執業行為中，錯誤的是（）。

A.向客戶介紹證券公司的基本情況

B.不得委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務等活動

C.為客戶之間的融資提供擔保

D.不得與客戶約定分享投資收益

57.商業銀行申請基金銷售業務資格，國有商業銀行、股份制商業銀行以及郵政儲蓄銀行等取得基金從業資格人員不少于（）人；城市商業銀行、農村商業銀行、在華外資法人銀行等取得基金從業資格人員不少于（）人。

A.15，30

B.30，20

C.20，10

D.50，20

58.獨立基金銷售機構經營期間取得基金從業資格的人員少于10人或者分支機構經營期間取得基金從業資格的人員少于2人的，應當于5個工作日內向工商注冊登記所在地中國證監會派出機構報告，并于（）個工作日內將人員調整至規定要求。

A.5 B.10

C.20

D.30

59.下列關于發布證券研究報告的說法中，錯誤的是（）。

A.證券公司、證券投資咨詢機構制作證券研究報告應當堅持客觀原則，避免使用夸大、誘導性的標題或者用語，不得對證券固執、投資評級作出任何形式的保證

B.對證券及證券相關產品提出投資評級的，應當披露所使用的投資評級分類及其含義

C.證券公司、證券投資咨詢機構制作證券研究報告應當秉承專業的態度，采用嚴謹的研究方法和分析邏輯、基于合理的數據基礎和事實依據，審慎提出研究結論

D.證券公司、證券投資咨詢機構在證券研究報告發布前，可以就證券研究報告涉及上市公司相關信息的真實性向該上市公司進行確認，但不能透露該證券亞牛報告的發布時間、觀點和結論。