第一篇：2010年證券從業考試《證券市場基礎知識》客觀題習題(判斷題,很好)

2009/2010年證券從業考試《證券市場基礎知識》客觀題習題（判斷題）

1277.證券市場的特征

股票、債券、基金等有價證券代表著一定數額財產的所有權或債權以及相關的收益權。[對] 1278.證券市場的特征

有價證券的交易在轉讓一定收益權的同時也轉讓了特有的風險。[對] 1279.證券市場的特征

證券價格的實質是利潤的分割。[對] 1280.證券市場的特征

一般而言，證券必須達到場內市場所規定的上市標準才能在場內交易，而場外市場則沒有固定的上市標準。[錯] 1281.誠信建設的有效措施

證券市場誠信建設需要所有市場參與主體的共同努力。[對] 1282.誠信建設的有效措施

上市公司在申請發行股票文件報送中國證監會后，進入靜默期，除已公開的信息外，不得向外界透露有關本次發行的任何信息。[對] 1283.誠信建設的有效措施

如果注冊會計師出具了無法表示意見的審計報告，上市公司當年仍可進行利潤分配。[錯] 1284.交易所登記結算公司誠信建設的主要內容

證券監管部門應嚴格遵守《中國證券會工作人員守則》。[對] 1285.交易所登記結算公司誠信建設的主要內容

交易所應對上市公司的信息披露行為進行實時監管，事前質量及事后監督。[錯] 1286.交易所登記結算公司誠信建設的主要內容

交易所應依照法定和法定程序，安排已通過核準擬發行的股票的上市。[錯] 1287.誠信建設的意義、思想與原則

建設證券市場誠信文化是防范金融風險的重要舉措。[對] 1288.誠信建設的意義、思想與原則

在經濟活動中，誠信就是要求人們尊重事實，講求信用，恪守諾言，誠實不欺，在不損害他人利益的前提下追求自己的利益。[錯] 1289.誠信建設的意義、思想與原則

誠信的基本要求是在出言或許諾時不說以清楚知道是與事實相反的東西。[對] 1290.誠信建設的主要內容

所有在中華人民共和國境內公開發行股票的公司的招股說明書均需在政監會登記注冊。[對] 1291.誠信建設的主要內容

在證券發行和上市過程中，注冊會計師及會計師事務所必須對發行人的財務狀況真實性進行審計，在公司上市后對其財務會計報告的審計要認真負責，為投資者、債權人、社會公眾、主管部門提供真是可靠的財務數據。[對] 1292.誠信建設的主要內容

公開發行股票公司的公開披露文件涉及財務會計、法律、資產評估等事項的，應當由具有資格的專業性中介機構審查驗證，并出具意見。專業性中介機構必須保證其審查驗證的文件的內容的真實性，并且對此承擔相應的法律責任。[錯] 1293.封閉式基金與開放式基金的區別 封閉式基金與開放式基金均可以上市交易。[錯] 1294.封閉式基金與開放式基金的區別

封閉式基金與開放式基金相比，前者更適宜于進行長期投資。[對] 1295.封閉式基金與開放式基金的區別

與封閉式基金相比，開放式基金更加注重基金資產的流動性。[對] 1296.封閉式基金與開放式基金的區別

封閉式基金與開放式基金的投資策略并無差別。[錯] 1297.股票基金

股票基金實行投資組合的主要目的是提高收益。[錯] 1298.股票基金

股票基金的投資目標側重于追求資本利得和長期資本增值。[對] 1299.期貨合約和對沖機制

在金融期貨交易中,買賣雙方成交時所交納的保證金稱作維持保證金 [錯] 1300.期貨合約和對沖機制

金融期貨合約是由期貨交易所與會員共同設計、經主管機關批準后向市場公布的標準化合約 [錯] 1301.期貨合約和對沖機制

金融期貨合約設計成標準化合約的目的之一是為了避免實物交割.[對] 1302.中國證券市場對外開放

加快資本市場對外開放是我國深化國有企業改革和加快推進金融體制改革的現實要求。[對] 1303.中國證券市場對外開放

根據我國政府對WTO的承諾，加入后3年內允許外國證券公司設立合營公司，外資比例不超過1/3。[對] 1304.中國證券市場對外開放

截止2004年3月，我國已相繼與20多個國家(或地區)的證券(期貨)監管機構簽署合作監管備忘錄，目前中國證監會正在爭取早日加入證監會國際組織。[錯] 1305.財務風險

對股票投資來講，財務風險中最大的風險當屬公司虧損風險。[對] 1306.財務風險

證券投資的財務風險是指證券發行人在證券到期時無法還本付息而使投資者遭受損失的風險。[錯] 1307.財務風險

非系統風險的可分散性是通過組合投資的方式得以實現的。[對] 1308.政策風險和經濟周期波動風險

證券投資的風險就是指證券投資有可能遭受損失。[對] 1309.政策風險和經濟周期波動風險

債券的價格是將未來的利息收益和本金按市場利率折算成的現值，債券的期限越長，未來收入的折扣率就越大，所以債券的價格變動風險隨著期限的增加而增大。[對] 1310.政策風險和經濟周期波動風險

由于購買力風險屬于系統風險，所以購買力風險對不同證券的影響是相同的。[錯] 1311.股票收益率

持有期收益率反映的是投資者在一定持有期內全部股息收入和資本利得占投資本金的比率。[對] 1312.股票收益率

股利收益率又稱獲利率，是指股份公司以現金形式派發的股息與股票市場價格的比率。[對] 1313.股票收益率

股票投資者最關心的指標就是持有期收益率。[對] 1314.債券收益

債券的付息方式僅影響債券發行人的籌資成本，不影響投資者的投資收益。[錯] 1315.債券收益

在票面利率水平相同的條件下，對投資者來說分次付息方式的債券利息收益高于一次性付息方式。[對] 1316.債券收益

在名義利率相同的情況下，復利債券的實得利息少于單利債券。[錯] 1317.系統風險

證券投資的信用風險是指公司財務結構不合理、融資不當而導致投資者預期收益下降的風險。[錯] 1318.系統風險

一旦出現政策風險，幾乎所有的證券都受到影響，因此屬于非系統風險。[錯] 1319.系統風險

政府債券所面臨的系統風險主要體現在利率風險和購買力風險上。[對] 1320.系統風險

證券投資的系統性風險均可通過投資多樣化等方式加以分散。[錯] 1321.利率風險

債券的價格是將未來的利息收益和本金按市場利率折算成的現值，債券的期限越長，未來收入的折扣率就越大，所以債券的價格變動風險隨著期限的增加而增大。[對] 1322.利率風險

利率風險對不同證券的影響是相同的。[錯] 1323.利率風險

普通股票和優先股票都會受利率風險影響，但是優先股票較普通股票受利率風險的影響相對小些。[錯] 1324.經營風險

經營風險是普通股票的主要風險。[對] 1325.購買力風險

相對于持有債券，持有股票可以轉移通貨膨脹風險。[對] 1326.購買力風險

固定收益證券不易受到購買力風險的損害。[錯] 1327.購買力風險

優先股受購買力風險損害的程度要小于普通股。[錯] 1328.購買力風險

購買力風險又稱為通貨膨脹風險。[對] 1329.購買力風險

購買力風險是指證券發行人在證券到期時無法還本付息而使投資者遭受損失的風險。[錯] 1330.購買力風險

浮動利率債券的購買力風險大。[錯] 1331.收益和風險的關系 證券投資的風險性越高，意味遭受損失的可能性越大，其收益率會越低。[錯] 1332.收益和風險的關系

證券投資的風險是指證券預期收益變動的可能性及變動幅度。[對] 1333.收益和風險的關系

我國目前兩家證券交易所均按會員制方式組成，是非盈利性的事業法人。[對] 1334.證券發行市場的含義和作用 證券發行市場是一個有形市場。[錯] 1335.證券發行市場的含義和作用

證券發行市場是發行人向承銷者出售證券的市場。[錯] 1336.證券發行市場的含義和作用

證券市場是證券買賣的場所，也是資金供求中心。[對] 1337.證券發行市場的含義和作用

證券的發行價格制約和影響著證券的交易價格。[錯] 1338.股票基金

按基金投資的分散化程度可將股票基金劃分為一般股票基金和專門化股票基金。[對] 1339.國債基金

國債基金收益與市場利益呈反向變化關系，即隨著市場利率的上升，國債基金的收益率也將下降。[對] 1340.國債基金

黃金基金的收益率一般隨貴金屬的價格波動而變化。[對] 1341.國債基金

收入型基金的主要目的是從其投資組合的債券中得到適當的利息收益，與此同時又可以獲得普通股的升值收益。[錯] 1342.國債基金

國債基金的收益受市場利率影響，當市場利率下降時國債基金收益也會隨之下降。[錯] 1343.國債基金

國債基金比較適合于激進型投資者。[錯] 1344.指數基金

指數基金基本上可以消除投資組合的非系統性風險。[對] 1345.指數基金

指數基金的收益一般高于市場平均收益率。[錯] 1346.指數基金

指數基金可以避免由于基金持股集中帶來的流動性風險。[對] 1347.其他基金

西方貨幣市場基金的投資對象包括國庫券、商業票據、銀行短期存款、短期公司債務等金融工具。[對] 1348.其他基金

貨幣市場基金的收益與貨幣市場利率是同方向變化的。[對] 1349.其他基金

貨幣市場基金是以全球的證券市場為投資對象的一種基金。[錯] 1350.其他基金

貨幣市場基金通常被認為是低風險的投資。[對] 1351.中國證券市場發展史簡述

由審批制轉向核準制是中國證券市場股票發行審核制度的一場深刻變革。[對] 1352.中國證券市場發展史簡述

《中華人民共和國證券法》(1998年12月29日第九屆全國人民代表大會常務委員會第六次會議通過根據2004年8月28日第十屆全國人民代表大會常務委員會第十一次會議《關于修改〈中華人民共和國證券法〉的決定》修正2005年10月27日第十屆全國人民代表大會常務委員會第十八次會議修訂)，于2006年1月1日正式實施。[對] 1353.中國證券市場發展史簡述 我國早期的股票發行制度是行政審批制，2000年3月后經改革完善股票發行制度，目前已開始實施注冊制。[錯] 1354.中國證券市場發展史簡述

1997-1998年的中國證券市場處于規范調整時期，證券市場監管機關將整頓和規范擺在首要位置。[對] 1355.中國證券市場發展史簡述

中國證監會作為國務院直屬事業單位，是全國證券、期貨市場的主管部門。[對] 1356.證券和有價證券的定義

證券是用以證明持券人有責任依其所持證券記載的內容承擔應有的債務。[錯] 1357.證券市場的定義

證券市場是股票、債券、投資基金券等有價證券發行和交易的場所。[對] 1358.證券市場的定義

證券市場是價值直接交換的場所。[對] 1359.有價證券的分類

非上市證券種類比上市證券的種類要多。[對] 1360.有價證券的分類

按證券發行主體的不同，有價證券可分為股票、債券和其他證券三大類。[錯] 1361.有價證券的分類

私募證券一般不采取公示制度。[對] 1362.有價證券的分類

私募證券的發行對象通常是與發行者有特定關系的個人投資者。[錯] 1363.有價證券的分類

廣義的有價證券包括商品證券、貨幣證券和資產證券。[錯] 1364.有價證券的分類

認購非上市證券，意味著在該證券到期前，投資者沒有可能使它合法轉讓。[錯] 1365.證券和有價證券的定義

有價證券本身沒有價值，但有交易價格。[對] 1366.證券和有價證券的定義

有價證券又稱憑證證券，證明持券人有權合法擁有某種權利。[錯] 1367.證券和有價證券的定義 有價證券本身是有價值的。[錯] 1368.證券和有價證券的定義

證券是指用以證明或設定權利所做成的書面憑證。[對] 1369.證券和有價證券的定義

有價證券收益的多少通常取決于證券市場的供求狀況。[錯] 1370.證券和有價證券的定義

影響有價證券價格的因素主要有預期收入和市場利率，因此有價證券的價格實際上是資本化的收入。[對] 1371.有價證券的特征

證券價格的實質是利潤的分割，是預期收益的市場表現。[對] 1372.有價證券的特征

一般商品交易的目的在于消費，證券交易的目的則是保值。[錯] 1373.有價證券的特征

證券市場上投資者的收益僅僅來自于證券價格波動的差價。[錯] 1374.會計師事務所

從事證券相關業務的注冊會計師不必取得證券期貨相關資格考試合格證書，但必須取得注冊會計師考試合格證書。[錯] 1375.會計師事務所

公開發行與交易股票的公司可以聘請國內的任何一家會計師事務所為其出具審計報告和驗資報告。[錯] 1376.會計師事務所

從事證券業務的會計審計機構與證券承銷商一樣，都屬于證券中介服務機構。[對] 1377.資產評估機構

從事我國證券業務評估機構的資格由中國人民銀行和中國證監會確認。[錯] 1378.資產評估機構

我國上市公司的財務審計和資產評估工作可以由同一機構承擔。[錯] 1379.資產評估機構

獲得證券相關業務資產評估許可證的國內資產評估機構，需要在每個會計年度結束后60日內，向國家國有資產管理局和中國證監會上個年度有關資料，以重新確認其資格。[錯] 1380.資產評估機構

申請股票上市的公司必須由證券交易所指定的資產評估機構進行評估。[錯] 1381.信用評級機構

信用評級機構屬于信息服務機構。[對] 1382.信用評級機構

證券信用評級機構對其評定的結果承擔相應的法律責任。[錯] 1383.信用評級機構

在我國現階段，信用評級不是股票發行上市的先決條件。[對] 1384.信用評級機構

證券信用評級的主要對象是地方債券和各類公司債券、中央政府債券。[錯] 1385.信用評級機構

信用評級機構對投資人有道義上的義務，也有法律上的責任。[錯] 1386.證券服務機構的概述

根據我國《證券法》規定，我國的證券經營機構可以分為專營機構和兼營機構兩類。[錯] 1387.證券服務機構的概述 證券公司不僅是證券市場上最重要的中介機構，也是證券市場的主要參與者之一。[對] 1388.證券交易所的職法功能

癥狀交易所不僅對證券交易進行組織的管理，而且其本身也參與證券買賣。[錯] 1389.證券交易所的職法功能 證券交易所決定證券的開盤價格。[錯] 1390.證券交易所的職法功能

證券交易所具有成交量大、買賣頻繁、報價差距小、交易完成迅速的特點。[對] 1391.證券交易所的職法功能

證券交易所形成的交易價格往往被投機者操縱，不能作為引導資本流動的信號。[錯] 1392.證券交易所的職法功能

對上市公司進行監管是證券交易所的一個功能。[對] 1393.證券登記結算公司

中國證券登記結算有限責任公司的成立標志著全國集中統一的證券登記結算體制的組織構架基本完成。[對] 1394.證券登記結算公司

我國規定只有證券服務機構才能從事證券服務業務。[對] 1395.證券登記結算公司

證券登記結算機構是為證券發行和交易提供集中登記、存管與結算服務，并以盈利為目的的公司法人。[錯] 1396.證券市場的產生

證券市場的形成離不開信用制度的發展。[對] 1397.證券市場的產生

16世紀安特衛普的證券交易所就進行了股票交易。[錯] 1398.證券市場的產生

20世紀初西方證券市場上占主要地位的有價證券是企業債券和公司股票。[對] 1399.證券投資咨詢公司

證券投資咨詢公司只向客戶提供信息咨詢，故無任何風險。[錯] 1400.證券投資咨詢公司

證券投資咨詢機構的從業人員可以代理客戶進行證券投資。[錯] 1401.證券投資咨詢公司

證券投資咨詢公司的從業人員可以買賣本咨詢機構推薦的上市公司股票。[錯] 1402.律師事務所

律師事務所是以法律咨詢的形式參與證券市場的交易。[錯] 1403.律師事務所

我國規定證券服務機構只需得到工商管理部門的批準即可設立。[錯] 1404.基金當事人之間的關系

基金托管人是基金投資收益的受益人。[錯] 1405.基金當事人之間的關系

基金持有人與基金托管人之間是所有者與經營者之間的關系。[錯] 1406.基金當事人之間的關系

基金管理人與基金托管人之間是相互制衡的關系。[對] 1407.證券投資基金的管理費

證券投資基金的管理費通常是直接向投資者收取的。[錯] 1408.證券投資基金的管理費

衡量基金運作效率的主要依據是管理費用的高低。[錯] 1409.證券投資基金的管理費

基金規模越大，支付的管理費率就越高。[錯] 1410.債券投資的收益率

債券的到期收益率又稱最終收益率。[對] 1411.債券投資的收益率

債券投資的直接收益率是指債券的年利息收入與買入債券的實際價格之比率。[對] 1412.債券投資的收益率

債券的年利息收入與債券面額之比率，是債券的票面收益率或票息率，也稱為名義收益率。[對] 1413.債券投資的收益率

債券的直接收益率包括持有債券期間的利息收入和資本損益。[錯] 1414.系統風險

普通股沒有還本要求，股息也不固定，因而不存在信用風險。[錯] 1415.系統風險

證券投資的系統風險會以同樣的方式對所有的證券的收益產生影響，它是投資單一證券無法回避的風險。[對] 1416.基金資產的估值

基金估值的目的是使基金價格能較準確地反映基金的預期價值。[錯] 1417.基金資產的估值

經基金資產估值后確定的基金資產凈值而計算出的基金單位凈值，是計算基金單位轉讓價格尤其是計算開放式基金申購與贖回價格的基礎。[對] 1418.基金資產的估值

基金資產估值時，對上市流通的有價證券價值的計算，開放式基金與封閉式基金應采取同一標準。[錯] 1419.基金資產的估值

基金資產估值是指計算、評估基金資產和負債的價值，以確定基金資產凈值和基金單位凈值的過程。[對] 1420.基金資產凈值

基金資產凈值是基金按份額交易價格的內在價值和計算依據。[對] 1421.基金資產凈值 開放式基金份額的申購和贖回價格應直接按基金份額資產凈值來計價。[對] 1422.基金資產凈值

基金資產凈值等于基金資產總值減去基金負債總額。[對] 1423.基金資產凈值

基金管理人向投資者表明基金的運行情況的主要方法是對基金資產進行估值，并定期計算和公布基金的凈資產值。[對] 1424.基金資產凈值

基金單位價格與基金資產凈值必然趨于一致。[錯] 1425.證券投資基金的收入來源

因運用基金資產帶來的成本或費用的節約應該計入基金收益。[對] 1426.證券投資基金的收入來源

基金資產在運作過程中所產生的超過本金部分的價值就是證券投資基金的收益。[對] 1427.證券投資基金的收入來源

基金投資于股票在年末分配時獲得的收入屬資本增值收入。[錯] 1428.證券投資基金的收益分配

證券投資基金的收益分配中最普遍的分配方式是分配基金份額。[錯] 1429.證券投資基金的收益分配

我國現行規定，只要基金當年有收益就可以進行分配。[錯] 1430.證券投資基金的收益分配

我國現行規定，若基金當年虧損則不進行收益分配。[對] 1431.基金投資風險

我國允許以基金資產進行房地產投資，但不得超過基金資產凈值的10%。[錯] 1432.基金投資風險

由于證券投資基金實行組合投資，因而能成功地回避各種市場風險。[錯] 1433.基金投資風險

與一般個人投資者相比，證券投資基金的資金規模較大，因而能獲取較高的收益。[錯] 1434.基金信息披露

基金可以將基金資產投資于與基金信息披露托管人或者基金管理人有利害關系的公司發行的證券。[錯] 1435.基金信息披露

公開披露基金信息時，不得違規承諾收益或者承擔損失。[對] 1436.基金信息披露

編制基金招募說明書的基本原則是要求發起人將所有對投資者作出投資判斷有重大影響的信息予以充分披露，以便投資者更好地作出投資決策。[對] 1437.基金信息披露

我國《證券投資基金管理暫行辦法》規定，同一基金管理人管理的全部基金持有1家公司發行的股票，不得超過該基金資產凈值的10%。[錯] 1438.基金投資的范圍與限制

依據我國《基金法》的規定，基金可以買賣與其基金托管人有重大利害關系的公司發行的證券。[錯] 1439.基金投資的范圍與限制

按現行規定，我國證券投資基金的投資范圍為所有有價證券。[錯] 1440.基金投資的范圍與限制

我國證券投資基金的投資范圍為股票、債券、實業等。[錯] 1441.證券投資基金的收益來源

我國目前禁止基金投資于與托管人有利害關系的公司證券。[對] 1442.證券投資基金的定義

證券投資基金是指一種利益共享、風險共擔的集合證券投資方式。[對] 1443.證券投資基金的定義

證券投資基金通過發行基金單位，集中投資者的基金，由基金托管人管理和運用資金。[錯] 1444.證券投資基金的定義

證券投資基金屬于一種從事股票、債券等金融工具投資，并將投資收益按基金投資者的比例進行分配的直接投資方式。[錯] 1445.證券投資基金的產生與發展

1868年英國政府組建的海外和殖民地政府信托組織是被公認的最早的基金機構。[對] 1446.證券投資基金的產生與發展 美國是證券投資基金的發源地。[錯] 1447.證券投資基金的產生與發展 英國將投資基金稱作為共同基金。[錯] 1448.證券投資基金的特點

由于基金實行專家管理制度，因而投資收益必然較高。[錯] 1449.證券投資基金的特點

由于證券投資基金奉行“不把雞蛋放在一個籃子里”的分散投資策略，所以投資于證券投資基金是沒有風險的。[錯] 1450.證券投資基金的特點

證券投資基金對投資的最低限額要求不高。[對] 1451.證券投資基金的托管費及其他費用

證券投資基金的清算費用是指基金終止時清算所需的費用。[對] 1452.證券投資基金的托管費及其他費用

基金托管費通常按基金資產凈值的一定比例提取。[對] 1453.股票的定義與性質

股票本身沒有價值，但在市場上可以有價格。[對] 1454.股票的定義與性質

發起人的股票格式與其它股票是一樣的。[錯] 1455.股票的定義與性質

股票實質上代表了股東對股份公司的所有權。[對] 1456.股票的定義與性質

股票不屬于物權證券，也不屬于債權證券，而是一種綜合權利證券。.[對] 1457.股票的定義與性質

發起人的股票，應當標明發起人股票字樣。[對] 1458.股票的定義與性質

我國《公司法》規定，股票采用紙面形式或國務院證券管理部門規定的其他形式。[對] 1459.股票的定義與性質

最初的股票票面格式是由各發行公司自行決定的。[對] 1460.股票的定義與性質

股票的永久性是指發行股票的公司是永久存在的。[錯] 1461.股票的定義與性質

股票與其代表的財產權是合為一體的。[對] 1462.股票的定義與性質

股東權利的轉讓應與股票占有的轉移同時進行。[對] 1463.股票的特征和分類

股份有限公司的股票都可以在證券交易所上市交易。[錯] 1464.股票的特征和分類

投資股票的收益，主要來自兩方面，一是來自股份公司的利潤分配，二是來自股票流通中的差價收益。[對] 1465.股票的特征和分類

股票雖然具有永久性特征，但股東構成并不具有永久性。[對] 1466.股票的特征和分類

股票的流動性特征是指股息收益的不確定性。[錯] 1467.記名股票與不記名股票

對社會公眾發行的股票，可以為記名股票，也可以為無記名股票。[對] 1468.記名股票與不記名股票

記名股票與不記名股票相比，前者的轉讓相對復雜或受限制。[對] 1469.記名股票與不記名股票

記名股票是最基本、最常見、風險最大的一種股票。[錯] 1470.有面額股票與無面額股票

無面額股票也稱為比例股票或份額股票。[對] 1471.有面額股票與無面額股票

有面額股票和無面額股票在股東權利上是沒有差別的。[對] 1472.有面額股票與無面額股票 無面額股票都是沒有投資價值的。[錯] 1473.有面額股票與無面額股票

目前我國的公司法規定可以發行無面額股票。[錯] 1474.有面額股票與無面額股票

我國《公司法》規定股票發行價格可以高于票面金額，也可以低于票面金額。[錯] 1475.有面額股票與無面額股票 大多數國家的股票都是無面額股票。[錯] 1476.有面額股票與無面額股票

無面額股票的價值隨股份公司資產的增減而相應增減。[對] 1477.金融期貨的功能

金融期貨價格與現貨價格是走向一致并逐漸趨同的.[對] 1478.金融期貨的功能

今天的期貨價格就是未來的現貨價格.[錯] 1479.證券公司內部控制的主要內容?D?D業務控制

在受托投資管理業務的規模不大時，可以將該業務合并在證券公司的自營業務中，一起管理。[錯] 1480.證券公司內部控制的主要內容?D?D業務控制

業務創新的內部控制要求業務創新應當堅持合法和規、審慎經營的原則，加強集中管理和風險控制。[對] 1481.證券公司內部控制的主要內容?D?D業務控制 杜絕虛假承銷行為是投資銀行業務內部控制的一項內容。[對] 1482.證券公司內部控制的主要內容?D?D管理控制

證券公司在接受客戶委托代客戶買賣有價證券時，不僅要承擔代理的責任，而且對于證券買賣后所形成損失，也需承擔責任。[錯] 1483.證券公司內部控制的主要內容?D?D管理控制

證券公司對分支機構的關鍵崗位人員應當實行定期或不定期的輪換和強制休假制度。[對] 1484.證券公司內部控制的主要內容?D?D管理控制

證券公司為保證資金的安全，應將自有資產和客戶資金集中管理。[錯] 1485.綜合類證券公司

綜合類證券公司在經營活動中，經紀業務和自營業務可以混合操作。[錯] 1486.綜合類證券公司

綜合類證券公司設立受托投資管理業務的子公司，必須具備注冊資本不少于人民幣5億元等條件。[對] 1487.綜合類證券公司

根據《證券法》規定，客戶的交易結算資金，必須全額存入指定的商業銀行，單獨立戶管理。[對] 1488.綜合類證券公司

綜合類證券公司開展自營業務只能以自己的名義進行。[對] 1489.綜合類證券公司

綜合類證券公司的母公司與子公司可以從事同一業務。[錯] 1490.集中交易制度

期貨交易是指交易雙方在集中性的市場以公開競價方式所進行的期貨合約的交易.[對] 1491.基金持有人

契約型基金份額持有人可以直接影響基金的日常決策。[錯] 1492.基金持有人

基金投資人不必承擔基金虧損或終止的有限責任。[錯] 1493.基金持有人

基金持有人是基金的實際所有者。[對] 1494.基金管理人

我國基金管理人編制的基金財務報告可以不及時公告，但必須向證監會報告。[錯] 1495.基金管理人

我國規定基金管理人不得從事證券承銷業務。[對] 1496.基金管理人

基金管理人有義務按照基金契約規定，及時、足額向基金持有人分配基金收益。[對] 1497.基金管理人

因自身過錯導致基金持有人利益受到損害的，基金管理人應以自有資產承擔賠償責任，其過錯責任可因其退任而免除。[錯] 1498.基金管理人

基金管理公司不具有獨立法人地位。[錯] 1499.基金管理人

基金管理人由基金管理公司擔任。[對] 1500.基金管理人

在我國，基金管理人不能以基金資產進行房地產投資。[對] 1501.基金托管人 基金托管人要對所托管的基金承擔法律和行政責任。[對] 1502.基金托管人

基金托管人是基金持有人權益的代表。[對] 1503.基金托管人

基金托管人應該是完全獨立于基金管理機構、具有一定的經濟實力、實收資本達到相當規模、具有行業信譽的金融機構。[對] 1504.基金托管人

基金托管人應根據基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜。[對] 1505.基金托管人

因基金管理人過錯造成基金資產損失時，基金托管人應代表基金持有人向基金管理人追償，并承擔連帶賠償責任及其它法律責任。[錯] 1506.基金托管人

基金托管人是基金資產的名義持有人和保管人。[對] 1507.基金托管人

基金托管人是負責基金的具體投資操作和日常管理的機構。[錯] 1508.基金托管人

基金托管人應該無條件執行基金管理人的投資指令。[錯] 1509.成長型基金、收入型基金、平衡型基金

收入型基金主要投資于可能帶來現金收入的有價證券，以獲取當期的最大收入為目的。[對] 1510.成長型基金、收入型基金、平衡型基金 成長型基金追求的是基金投資的基本利得。[錯] 1511.成長型基金、收入型基金、平衡型基金

平衡型基金通常在債券，優先股和普通股之間進行平衡。[對] 1512.成長型基金、收入型基金、平衡型基金 成長型基金以獲取當期最大收入為目的。[錯] 1513.證券投資基金的作用

一般說來，基金的資金實力雄厚，大多通過在證券市場上頻繁進出的方式，提高投資收益。[錯] 1514.證券投資基金的作用

與股票有所不同的是，基金持有人必須是自然人。[錯] 1515.證券投資基金的作用

證券投資基金的特點之一是以科學的投資組合降低風險。[對] 1516.金融期貨價格及影響因素 期貨價格總是圍繞理論價格上下波動.[對] 1517.《證券法》總則

我國《證券法》的適用范圍包括股票、債券和國務院依法認定的其他證券的發行和交易。[錯] 1518.《證券法》總則

證券法律制度的核心任務是保護公眾投資者的合法權利。[對] 1519.《證券法》總則

《中華人民共和國證券法》從證券發行、信息披露、業務經營、從業人員管理、證券交易、上市公司收購六個方面規定了禁止性行為來加強對行業誠信建設。[對] 1520.《證券法》總則

證券發行、交易活動的當事人具有平等的法律地位，應遵守自愿、有償和誠實信用的原則。[對] 1521.證券交易所的運作系統

股市每日的開盤價是由證券交易所決定的。[錯] 1522.證券交易所的運作系統

證券交易所內的證券交易價格往往被投機者操縱，不能作為引導資本流動的信號。[錯] 1523.證券交易所的運作系統

大宗交易的申報價格須在當日競價時間內已成交的最高和最低成交價格之間，由買賣雙方采用議價協商方式確定成交價，并經證券交易所確認后成交。[對] 1524.證券交易原則與交易規則

證券交易通常都必須遵循時間優先原則和價格優先原則。[錯] 1525.證券交易原則與交易規則 證券交易所是證券交易的主體。[錯] 1526.證券交易原則與交易規則 證券交易所決定每日的收盤價。[錯] 1527.《公司法》有關有限責任公司的規定、總則1 《公司法》共分十三章二百一十九條。[對] 1529.《公司法》有關有限責任公司的規定、總則瓊斯股價指數是經過修正的簡單算術平均數。[對] 1741.國際股票市場及其價格指數

現在的道瓊斯股價指數。[對] 1743.國際股票市場及其價格指數

比較能迅速敏捷反映英國股市行情每一變動的是金融時報指數中“FT-100指數”。[對] 1744.國際股票市場及其價格指數

英國最具權威的股價指數是金融時報指數。[對] 1745.金融時報指數與日經股價指數

反映日本股市變動狀況的指數是日經225股價指數。[對] 1746.金融時報指數與日經股價指數

NASDAQ指數是以股票發行量為權數來計算的。[錯] 1747.金融時報指數與日經股價指數 NASDAQ綜合指數的基期指數為100點。[對] 1748.恒生指數

系統反映香港股市行情變動最有代表性的指數是恒生指數。[對] 1749.恒生指數

恒生中資企業指數即是紅籌股指數。[對] 1750.恒生指數

恒生中國企業指數即是H股指數。[對] 1751.股票投資收益的定義和股息的來源 現金股息的高低直接影響公司股票的市價。[對] 1752.股票投資收益的定義和股息的來源

公司實現的稅后利潤必須在分配優先股股利后再提取法定公積金和公益金。[錯] 1753.股票投資收益的定義和股息的來源

紅利是股東在公司按規定股息率分派后所取得的剩余利潤。[對] 1754.股票投資收益的定義和股息的來源

股票投資收益是指投資者從購入股票開始到出售股票為止整個持有期間的股息和資本利得收入 [錯] 1755.股票投資收益的定義和股息的來源 現金股息是最普通、最基本的股息形式。[對] 1756.股票投資收益的定義和股息的來源 稅后凈利是公司分配股息的基礎和最高限額。[對] 1757.股票投資收益的定義和股息的來源

上市公司現金股息的分配主要取決于公司的財務狀況和長遠發展，無需考慮股東的現實投資收益。[錯] 1758.股票股息與其他股息

股票股息的發放將引起公司資產、負債、股東權益總額的相應變化。[錯] 1759.股票投資的資本增值收益

資本增值收益來自于公司當年可分配盈利。[錯] 1760.股票投資的資本增值收益

股票的資本增值收益是指公司以股票的方式向股東派發的股息。[錯] 1761.股票投資的資本增值收益

股票股息的發放使股東持有股票的數量和持股比例發生變化。[錯] 1762.經紀類證券公司

證券公司在辦理證券經紀業務時，不得接受客戶的全權委托。[對] 1763.經紀類證券公司

經紀類證券公司只保存成交的客戶委托記錄。[錯] 1764.經紀類證券公司 我國《證券法》規定，經紀類證券公司可以經營證券自營業務。[錯] 1765.證券公司的主要業務

證券公司通過證券承銷、證券經營機構在幫助發行人籌措所需資金的同時自身也獲得了應得的報酬。[對] 1766.證券公司的主要業務

證券經紀業務是指證券公司為本機構投資買賣證券賺取差價并承擔相應風險的行為。[錯] 1767.證券公司的主要業務

證券公司辦理經紀業務時不需要承擔任何責任。[錯] 1768.股票的票面價值與帳面價值 股票的票面價值即每股凈資產。[錯] 1769.股票的票面價值與帳面價值

股票的帳面價值是人們分析股票清算價值的重要指標。[錯] 1770.股票的票面價值與帳面價值

股票的票面價值主要在股票初次發行時及確定股東權益時有一定參考意義。[對] 1771.股票的票面價值與帳面價值

按我國《公司法》規定，股份公司的資本金總和應該大于或等于股票面值總和。[對] 1772.受托資產管理業務

證券公司從事客戶資產管理業務，應當向中國證監會申請客戶資產管理業務資格。[對] 1773.受托資產管理業務

證券公司只能為單一客戶辦理定向資產管理業務。[錯] 1774.受托資產管理業務

證券公司就證券發行的數量、價格等對發行公司提出建議。[錯] 1775.證券公司內部控制的目標和原則

“證券公司部門和崗位的設置應當權責分明、相互牽制”這一表述是內部控制機制制衡原則的主要內容。[對] 1776.證券公司內部控制的目標和原則

為節約控制成本，前臺業務運作的同時可以兼做后臺管理支持。[錯] 1777.證券公司內部控制的目標和原則

承擔內部控制監督檢查職能的部門可以設置在公司的業務部門內部。[錯] 1778.累積、參與優先股

在實踐中，大多數優先股是累積優先股，只有極少數優先股是非累積優先股。[對] 1779.累積、參與優先股

累積優先股股東的股息收入總量是有保證的。[對] 1780.累積、參與優先股

股份公司發行累積優先股票的目的，主要是為了保障優先股股東的收益不致因公司盈利狀況的波動而減少。[對] 1781.累積、參與優先股

參與優先股是指給予股東經營管理參與權的優先股票。[錯] 1782.累積、參與優先股

非參與優先股票是一般意義上的有優先股票，其收益是限定的。[對] 1783.累積、參與優先股

非參與優先股票是一般意義上的優先股票。[對] 1784.累積、參與優先股

所謂參與優先股票，是指可以參與公司經營管理的優先股票。[錯] 1785.累積、參與優先股

對于投資者來說，非累積優先股股息收入的穩定性差。[對] 1786.可轉換、可贖回、可調整

股份公司發行可贖回優先股票的目的一般是為了減少股息負擔。[對] 1787.可轉換、可贖回、可調整 一般意義上的優先股票是指股息率固定優先股票。[對] 1788.可轉換、可贖回、可調整

發行股息率可調整優先股票，可以保護股票持有者的利益，并有利于擴大股票發行量。[對] 1789.可轉換、可贖回、可調整

股息率可調整優先股票的股息率變動主要是隨市場上其他證券價格或銀行存款利率的變化作調整。[對] 1790.可轉換、可贖回、可調整

股份公司贖回自己發行的優先股股票后可以不注銷。[錯] 1791.可轉換、可贖回、可調整

可贖回優先股票的價格根據市場價格而定。[錯] 1792.可轉換、可贖回、可調整

可轉換優先股票股東行使轉換請求權應該是無條件的。[錯] 1793.證券投資基金的托管費及其他費用 基金托管費通常按月計算并支付給托管人。[錯] 1794.證券投資基金的托管費及其他費用

基金清算費用按清算時的實際支出從基金資產中提取。[對] 1795.證券投資基金的托管費及其他費用

我國規定開放式基金的申購費只能在申購時收取。[錯] 1796.證券投資基金的托管費及其他費用

我國規定開放式基金的贖回費收入全部歸基金所有。[錯] 1797.證券投資基金的托管費及其他費用

一般說來，基金管理費率與風險成正比，而與基金規模關系不大。[錯] 1798.有價證券的特征

股票本身沒有價值，僅是一種獨立于實際資本之外的虛擬資本，但上市后可以形成市場價格。[對] 1799.有價證券的特征

證券的流動性通常與償還期成反比，與債務人的信用能力成正比。[對] 1800.有價證券的特征

從風險角度看，證券的收益是對風險的補償，通常風險越大，收益率越高。[對] 1801.有價證券的特征

有價證券的流動性是通過承兌、貼現和交易等方式實現的。[對] 1802.有價證券的特征

不適銷證券的最大特點是投資風險大，收益不確定。[錯] 1803.有價證券的特征

通常情況下，證券的收益率與償還期成正比，與風險性成反比。[錯] 1804.有價證券的特征

變動收益證券的風險總是高于固定收益證券。[錯] 1805.證券市場的定義

股份有限公司在股票市場上籌集的資金屬公司的自有資本。[對] 1806.證券市場的定義

證券市場是為了解決長期資本和短期資金供求矛盾而產生的市場 [錯] 1807.證券市場的定義

證券市場是指一切以證券為對象的交易關系的總和。[對] 1808.證券服務機構的概述

證券公司媒介資金側重于中短期資金的供需。[錯] 1809.證券服務機構的概述

證券專營機構在美國被稱為商人銀行，在英國則被稱為投資銀行。[錯] 1810.證券服務機構的概述

一般而言，商業銀行側重于短期資金市場;證券公司媒介資金側重于中長期資本市場。[對] 1811.證券公司定義和功能

證券公司的運作方式與商業銀行存在較大區別。[對] 1812.證券公司定義和功能

證券公司在媒介資金供求過程中直接涉及債務轉換問題。[錯] 1813.證券公司定義和功能

證券公司與商業銀行在媒介資金的側重點上是基本相同的。[錯] 1814.經紀類證券公司

我國《證券法》規定，證券公司必須為客戶分別開立證券和資金帳戶。[對] 1815.證券市場的結構

證券流通市場的交易價格，直接影響著證券發行價格。[對] 1816.證券市場的結構

因為先有證券發行市場后有流通市場，且證券發行市場與流通市場各有自己的運行規律，所以流通市場的交易價格與發行市場無關。[錯] 1817.證券市場的結構

證券市場按照市場職能不同，可以分為交易所市場和柜臺市場。[錯] 1818.證券市場的基本功能

證券二級市場具有確定證券交易價格的功能。[對] 1819.證券市場的基本功能

在間接融資過程中，融資風險集中由銀行等金融機構來承擔。[對] 1820.證券市場的基本功能

證券市場是資本市場的重要組成部分。[對] 1821.證券市場的基本功能

證券是資本的存在形式，所以證券的價格實際上是證券所代表的資本的價格。[對] 1822.ETF的優勢 ETF的二級市場價格與其資產凈值背離時,套利者就會利用申購贖回機制和二級市場交易機制在一級市場和二級市場之間進行套利交易.[對] 1823.ETF的優勢

ETF的申購和贖回有最小規模的限制,即以批發的方式進行.[對] 1824.ETF的優勢 ETF不能采取賣空策略.[錯] 1825.金融衍生工具的分類

風險收益不對稱型金融衍生工具有期貨合約、期權合約、認股權證、可轉換債券等.[錯] 1826.金融衍生工具的分類

金融互換是指兩個或兩個以上當事人,按共同商定的條件在約定時間內交換一定支付款項的金融交易.[對] 1827.金融衍生工具的分類

金融期權包括現貨期權和期貨期權兩大類.[對] 1828.金融衍生工具的產生與發展

根據1988年國際清算銀行制定的《巴賽爾協議》規定,開展國際業務的銀行必須將其資本對優質資產的比率維持在8%以上.[錯] 1829.金融衍生工具的產生與發展

利潤驅動對金融衍生工具的產生與發展并未起到推動性作用.[錯] 1830.金融衍生工具的產生與發展 金融創新亦即是金融工具的創新.[錯] 1831.金融衍生工具的概念與特征

當期貨交易保證金為合約金額的5%時，期貨交易可以控制20倍于所投資金額的合約資產，實際以小博大。[對] 1832.金融衍生工具的概念與特征

金融衍生工具的價格取決于基礎金融工具的價格。[對] 1833.金融期貨的定義和特征

金融期貨交易最主要的功能是套期功能、價格發現功能、投機和套利功能.[對] 1834.金融期貨的定義和特征

金融期貨合約是指交易雙方約定在將來某日以當日收盤價交割一定數量的某種金融商品的標準化契約.[錯] 1835.金融期貨的定義和特征

在期貨交易中,大多數期貨合約是通過相反交易對沖而平倉的.[對] 1836.金融期貨的定義和特征

金融期貨主要有四種類型:外匯期貨、利率期貨、股票價格指數期貨和股票期貨.[對] 1837.金融期貨的定義和特征

金融期貨所具有的基本功能是投機獲利.[錯] 1838.金融期貨的定義和特征

在金融期貨交易中雙方均需開立保證金帳戶.[對] 1839.外匯期貨和利率期貨

金融性匯率風險是外匯風險中最常見、最重要的風險.[錯] 1840.外匯期貨和利率期貨 利率期貨的基礎資產是利率指數.[錯] 1841.外匯期貨和利率期貨

3個月期歐洲美元期貨屬于外匯期貨.[錯] 1842.股票價格指數期貨和股票期貨 股票指數期貨采用現金結算的方式.[對] 1843.股票價格指數期貨和股票期貨

股票價格指數期貨是以股票作為基礎變量的期貨交易.[錯] 1844.股票價格指數期貨和股票期貨

股票指數期貨是為適應投資者管理股市非系統風險的需要而產生的.

第二篇：2010年證券基礎知識客觀題強化習題及答案(6)

101.證券服務機構的概述

根據我國《證券法》的規定，我國對證券公司實行（）管理。（單項選擇題）

1.A：綜合[錯]

2.B：混合[錯]

3.C：分業[錯]

4.D：分類[對]

102.證券服務機構的概述

以下不屬于我國證券服務機構的是（）。（單項選擇題）

1.A：證券登記結算公司[錯]

2.B：證券投資咨詢公司[錯]

3.C：律師事務所[錯]

4.D：證券交易所[對]

103.證券登記結算公司

中國證券登記結算有限責任公司成立于（）年。（單項選擇題）

1.A：1991 [錯]

2.B：1995 [錯]

3.C：1998 [錯]

4.D：2001 [對]

104.證券登記結算公司

證券登記結算機構主要的原始憑證的保存期不少于（）。（單項選擇題）

1.A：10年[錯]

2.B：15年[錯]

3.C：5年[錯]

4.D：20年[對]

105.證券登記結算公司

證券登記結算公司以是（）為原則。（單項選擇題）

1.A：安全、快速、低成本[錯]

2.B：安全、高效、低成本[對]

3.C：準確、快速、低成本[錯]

4.D：準確、便利、低成本[錯]

106.證券投資咨詢公司

為證券市場參與者的投融資、證券交易和資本運營等活動提供專業性咨詢服務的機構是（）。（單項選擇題）

1.A：證券登記結算公司[錯]

2.B：證券投資咨詢公司[對]

3.C：律師事務所[錯]

4.D：證券交易所[錯]

107.中國證券市場發展史簡述

改革開放后，我國從1981年起開始發行（）。（單項選擇題）

1.A：定向募集的公司股票[錯]

2.B：公司債券[錯]

3.C：國庫券[對]

4.D：國家建設公債[錯]

108.中國證券市場發展史簡述

我國改革開放后成立的第一家向社會發行股票的較規范的股份制企業是（）。（單項選擇題）

1.A：青島啤酒[錯]

2.B：上海飛樂音響[對]

3.C：上海真空電子[錯]

4.D：深發展[錯]

109.中國證券市場發展史簡述

中國歷史上，第一家由中國人自己創辦的證券交易所是（）。

1.A：北平證券交易所[對]考試資料網

2.B：上海華商證券交易所[錯]

3.C：青島物品證券交易所[錯]

4.D：天津市企業交易所[錯]

110.中國證券市場發展史

我國歷史上第一家股份制企業是（）。（單項選擇題）

1.A：上海眾業公所[錯]

2.B：輪船招商局[對]

3.C：上海飛樂音響[錯]

4.D：真空電子[錯] 1 2

（單項選擇題）

第三篇：2016證券從業資格考試證券市場基礎知識模擬題及答案

2016證券從業資格考試市場基礎知識模擬題及答案

一、單項選擇題

1.期權又稱選擇權，是指其持有者能在規定的時間內按()購買或出售一定數量的基礎工具的權利。

A、雙方協定價格

B、現貨價格

C、到期日價格

D、市場價格

答案：A

解析：期權又稱選擇權，是指其持有者能在規定的時間內按雙方協定價格購買或出售一定數量的基礎工具的權利。

2.股票的清算價值是公司清算時每一股份所代表的()。

A、實際價值

B、賬面價值

C、內在價值

D、清算資金

答案：A

解析：常識題。股票的清算價值是指公司清算時每一股份所代表的實際價值。

3.我國證券公司應當按上一年營業費用總額的()計算營運風險資本準備。

A、5%

B、8%

C、10%

D、15%

答案：C

解析：我國證券公司應當按上一年營業費用總額的10%計算營運風險資本準備。

4.中小企業板塊是經國務院批準、()批復同意而設立的。

A、證券交易所

B、國家發改委

C、證監會

D、證券業協會

答案：C

解析：中小企業板塊是經國務院批準、證監會批復同意而設立的。

5.以獲取非法利益為目的，違反證券管理法規，在證券發行、交易及相關活動中從事欺詐客戶、虛假陳述等行為，屬于()行為。

A、操縱市場

B、內幕交易

C、制造傳播虛假消息

D、欺詐客戶

答案：D

解析：以獲取非法利益為目的，違反證券管理法規，在證券發行、交易及相關活動中從事欺詐客戶、虛假陳述等行為，屬于欺詐客戶的行為。

6.財產股息是股份公司用()作為股息分派給股東。

A、公司財產

B、現金

C、股票

D、現金以外的其他財產

答案：D

解析：財產股息是股份公司用現金以外的其他財產作為股息分派給股東。

7.基金管理公司申請開展特定客戶資產管理業務，凈資產不得低于()。

A、1億人民幣

B、2億人民幣

C、5億人民幣

D、10億人民幣

答案：B

解析：此題考察基金的受托資產管理業務。

8.各國政府對股票基金的監管都十分嚴格，其主要目的是()。

A、限制基金投資

B、減少基金的投資風險，保證投資收益

C、防止基金過度投機和操縱股市

D、避免投資過于分散

答案：C

解析：各國政府對股票基金的監管都十分嚴格，其主要目的是防止基金過度投機和操縱股市。

9.可轉換債券從性質上講，其實質是一種普通股票的()。

A、市場價值

B、內在價值

C、看漲期權

D、看跌期權

答案：C

解析：可轉換債券通常轉換成普通股票，當股票價格上漲時，行使轉換權比較有利。因此，可轉換債券實質上嵌入了普通股票的看漲期權。

10.下列各項中，不屬于全國社會保障基金的資金來源的是()。

A、國有股減持劃入的資金和股權資產

B、企業及其職工在依法參加基本養老保險的基礎上，自愿建立的補充養老保險基金

C、中央財政撥入資金

D、經國務院批準以其他方式籌集的資金及投資收益

答案：B

解析：企業及其職工在依法參加基本養老保險的基礎上，自愿建立的補充養老保險基金，這是企業年金的定義。

11.證券市場的基本功能不包括()。

A、籌資-投資功能

B、定價功能

C、資本配置功能

D、規避風險功能

答案：D

解析：其他三個都是證券市場的基本功能。

12.我國《證券法》規定，證券經營機構不在規定時間內向客戶提供證券交易的書面確認文件屬()。

A、挪用客戶保證金

B、欺詐客戶行為

C、內幕交易

D、操縱市場

答案：B

解析：證券經營機構不在規定時間內向客戶提供證券交易的書面確認文件屬于欺詐客戶的行為之一。

13.根據《證券業從業人員執業行為準則》，對證券業從業人員的執業行為進行自律管理的主體是()。

A、中國證券業協會

B、證監會

C、證券交易所

D、證券公司

答案：A

解析：中國證券業協會依據準則對從業人員的執業行為進行自律管理。

14.證券公司合規管理的基本制度，經()審議后實施。

A、股東大會

B、監事會

C、管理層

D、董事會

答案：D

解析：證券公司合規管理的基本制度，經董事會審議后實施。

15.向ADR的持有者派發美元紅利或利息，并代理ADR持有者行使投票權等股東權益的機構是()。

A、存券銀行

B、托管銀行

C、中央存托公司

D、證券公司

答案：A

解析：存券銀行負責向ADR的持有者派發美元紅利或利息，并代理ADR持有者行使投票權等股東權益。

16.債券發行的定價方式以()最典型。

A、溢價發行

B、折價發行

C、協商定價

D、公開招標

答案：D

解析：債券發行的定價方式以公開招標最典型。

17.對基金投資進行限制的主要目的不包括()。

A、引導基金分散投資，降低風險

B、發揮基金引導市場的積極作用

C、避免基金操縱市場

D、引導基金消除市場系統風險

答案：D

解析：對基金投資進行限制的3個主要目的。

18.我國現行法律規定，首次公開發行股票以()方式確定發行價格。

A、詢價

B、上網競價

C、招標競價

D、協商定價

答案：A

解析：我國現行法律規定，首次公開發行股票以詢價方式確定發行價格。

19.同證券交易所相比，場外交易市場()。

A、管理比較寬松，缺乏統一的組織和章程

B、通過公開競價方式決定交易價格

C、采取經紀制

D、交易效率較高

答案：A

解析：場外交易市場管理比較寬松，缺乏統一的組織和章程。

20.證券發行市場由證券發行人、證券中介機構和()三部分組成。

A、會計審計機構

B、證券公司

C、證券投資者

D、證券經營機構

答案：C 單選：作為中介機構，金融衍生工具業務屬于()。

A.表內業務

B.表外業務

C.負債業務

D.資產業務

答案：B

解析：金融衍生工具業務屬于表外業務，不影響資產負債狀況。

單選：金融衍生工具的基本特征不包括()。

A.杠桿性

B.聯動性

C.跨期性

D.保值性

答案：D

解析：金融衍生工具具有四個基本特征是跨期性、杠桿性、聯動性、不確定性或高風險性。

單選：以基礎產品所蘊含的信用風險或違約風險為基礎變量的金融衍生工具屬于()。

A.利率衍生工具

B.信用衍生工具

C.貨幣衍生工具

D.股權類產品的衍生工具

答案：B

解析：信用衍生工具是以基礎產品所蘊含的信用風險或違約風險為基礎變量的金融衍生工具，主要包括信用互換、信用聯結票據等。

單選：在很多股票交易所中，買賣成交后并不立即進行資金和證券的交易和交割，而是在幾個交易日內完成交割程序。因此，很多人認為遠期交易本質上是()的一種特殊情況。

A.遠期掉期交易

B.現貨交易

C.互換交易

D.期權交易

答案：B

解析：遠期交易本質上是現貨交易的一種特殊情形，將其稱為“遠期現貨交易”。

單選：下列項目中，屬于債權類資產的遠期合約是()。

A.一攬子股票的遠期合約

B.定期存款單的遠期合約

C.單個股票的遠期合約

D.遠期匯率協議

答案：B

解析：債權類資產的遠期合約包括定存、短期和長期債券、商業票據等固定收益證券的遠期合約。

單選：在全國銀行間同業拆借中心進行的債券遠期交易，期限最短為()。

A.7天

B.5天

C.20天

D.2天

答案：D

解析：在全國銀行間同業拆借中心進行的債券遠期交易，期限最短為2天，最長為365天，其中7天品種最為活躍。

單選：買賣雙方在有組織的交易所內以公開競價的形式達成的，在將來某一特定時間交收標準數量特定金融工具的協議，我們稱之為()。

A.金融期貨

B.金融期權

C.金融互換

D.結構化金融衍生工具

答案：A

解析：金融期貨是交易雙方在集中的交易場所以公開競價的方式來進行的標準化金融期貨合約的交易。金融期貨是以金融工具(或金融變量)為基礎工具的期貨交易。

單選：金融期貨一般不包括()。

A.利率期貨

B.期權期貨

C.貨幣期貨

D.股票指數期貨

答案：B

解析：金融期貨主要包括貨幣期貨、利率期貨、股票指數期貨和股票期貨四種。

單選：利率期貨主要以各類()金融工具作為基礎資產。

A.市場利率

B.官方利率

C.固定收益

D.浮動利率

答案：C

解析：利率期貨是繼外匯期貨后產生的又一個金融期貨類別，其基礎資產是一定數量的與利率相關的某種金融工具，主要是各類固定收益金融工具。

單選：股指期貨交易中未被合約占用的保證金是()。

A.初始保證金

B.維持保證金

C.交易保證金

D.結算準備金

答案：D

解析：結算準備金是未被合約占用的保證金，交易保證金是已被合約占用的保證金。

單選：金融互換交易的主要用途是改變交易者()的風險結構，從而規避相應的風險。

A.資產

B.負債

C.資產和負債

D.資產或負債

答案：D

解析：金融互換交易的主要用途是改變交易者資產或負債的風險結構(比如利率或匯率結構)，從而規避相應的風險。

單選：購買者在向出售者支付一定費用后，就獲得規定期限內以某一特定價格向出售者買進或賣出一定數量的某種基礎工具的權利，這種金融工具稱之為()。

A.期權

B.互換

C.遠期

D.期貨

答案：A

解析：期權又被稱為“選擇權”，是指其持有者能在規定的期限內按交易雙方商定的價格購買或出售一定數量的基礎工具的權利。

單選：以政府短期、中期、長期債券、歐洲美元債券、大面額可轉讓存單為基礎資產的期權屬于()。

A.互換期權

B.貨幣期權

C.利率期權

D.股票期權

答案：C

解析：利率期權合約通常以政府短期、中期、長期債券、歐洲美元債券、大面額可轉讓存單為基礎資產。

單選：除交易所交易的標準化期權、權證之外，大量場外交易的新型期權，通常被稱為()。

A.特殊型期權

B.現貨期權

C.期貨期權

D.奇異型期權

答案：D

解析：與標準的交易所交易相比，還存在奇異型期權的期權類產品，奇異型期權通常在選擇權性質、基礎資產以及期權有效期等內容上與標準化的交易所交易期權存在差異。

單選：按持有人權利的性質不同，權證可分為()。

A.認股權證和備兌權證

B.美式權證和歐式權證

C.價內權證和價外權證

D.認購權證和認沽權證

答案：D

解析：按持有人權利的性質不同，權證可以分為認購權證和認沽權證。

單選：權證發行時，履約擔保的標的證券數量等于()。

A.權證上市數量/行權比例×擔保系數

B.權證上市數量×行權比例+擔保系數

C.權證上市數量+行權比例×擔保系數

D.權證上市數量×行權比例×擔保系數

答案：D

解析：履約擔保的標的證券數量=權證上市數量×行權比例×擔保系數。

單選：權證發行時，履約擔保的現金金額等于()。

A.權證上市數量×行權價格×行權比例×擔保系數

B.權證上市數量×行權價格×擔保系數÷行權比例

C.權證上市數量×行權比例×擔保系數

D.權證上市數量×行權價格×行權比例+擔保系數

答案：A

解析：履約擔保的現金金額等于權證上市數量×行權價格×行權比例×擔保系數。

單選：如果可轉換公司債券的面額為1，000元，規定其轉換價格為20元，當前公司股票的市場價格為18元，則轉換比例為()。

A.20

B.18

C.55.56

D.50

答案：D

解析：轉換比例=可轉換債券面值/轉換價格=1，000/20=50。

單選：我國內地醞釀發行的代表境外證券市場上某一種證券的證券是()。

A.CDR

B.GDR

C.IDR

D.SDR

答案：A

解析：中國內地近年來一直在醞釀推出中國存托憑證(簡稱CDR)，即在我國內地發行的代表境外或者我國香港特區證券市場上某種股票的權益類證券。

單選：資產證券化是以特定資產組合或特定現金流為支持，發行可交易證券的一種()。

A.資產形式

B.融資形式

C.投資形式

D.負債形式

答案：B

解析：資產證券化是以特定資產組合或特定現金流為支持，發行可交易證券的一種融資形式。

單選：最早的證券化產品以()為支持。

A.應收賬款

B.商業銀行房地產按揭貸款

C.混合型證券

D.房地產

答案：B

解析：最早的證券化產品以商業銀行房地產按揭貸款為支持，故被稱為按揭支持證券。

單選：資產證券化的有關當事人中，證券化基礎資產的原始所有者是證券化產品的()。

A.發起人

B.資金和資產存管機構

C.特定目的受托人

D.信用增級機構

答案：A

解析：發起人也稱原始權益人，是證券化基礎資產的原始所有者。

單選：按()分類，可以將結構化金融產品分為股權聯結型產品、利率連結型產品、匯率連結型產品、商品聯結型產品等種類。

A.發行方式

B.嵌入式衍生產品

C.聯結的基礎產品

D.收益保障性

答案：C

解析：按聯結的基礎產品分類，可以將結構化金融產品分為股權聯結型產品、利率連結型產品、匯率連結型產品、商品聯結型產品等種類。

單選：結構化金融衍生產品按發行方式分類，可分為公開募集的結構化產品和私募結構化產品，前者通常可以在()交易。

A.商業銀行

B.證券公司

C.交易所

D.基金公司

答案：C

解析：按發行方式分類，結構化金融衍生產品可分為公開募集的結構化產品和私募結構化產品，前者通常可以在交易所交易。

1.期權又稱選擇權，是指其持有者能在規定的時間內按()購買或出售一定數量的基礎工具的權利。

A、雙方協定價格

B、現貨價格

C、到期日價格

D、市場價格

答案：A

解析：期權又稱選擇權，是指其持有者能在規定的時間內按雙方協定價格購買或出售一定數量的基礎工具的權利。

2.股票的清算價值是公司清算時每一股份所代表的()。

A、實際價值

B、賬面價值

C、內在價值

D、清算資金

答案：A

解析：常識題。股票的清算價值是指公司清算時每一股份所代表的實際價值。

3.我國證券公司應當按上一年營業費用總額的()計算營運風險資本準備。

A、5%

B、8%

C、10%

D、15%

答案：C

解析：我國證券公司應當按上一年營業費用總額的10%計算營運風險資本準備。

4.中小企業板塊是經國務院批準、()批復同意而設立的。

A、證券交易所

B、國家發改委

C、證監會

D、證券業協會

答案：C

解析：中小企業板塊是經國務院批準、證監會批復同意而設立的。

5.以獲取非法利益為目的，違反證券管理法規，在證券發行、交易及相關活動中從事欺詐客戶、虛假陳述等行為，屬于()行為。

A、操縱市場

B、內幕交易

C、制造傳播虛假消息

D、欺詐客戶

答案：D

解析：以獲取非法利益為目的，違反證券管理法規，在證券發行、交易及相關活動中從事欺詐客戶、虛假陳述等行為，屬于欺詐客戶的行為。

6.財產股息是股份公司用()作為股息分派給股東。

A、公司財產

B、現金

C、股票

D、現金以外的其他財產

答案：D

解析：財產股息是股份公司用現金以外的其他財產作為股息分派給股東。

7.基金管理公司申請開展特定客戶資產管理業務，凈資產不得低于()。

A、1億人民幣

B、2億人民幣

C、5億人民幣

D、10億人民幣

答案：B

解析：此題考察基金的受托資產管理業務。

8.各國政府對股票基金的監管都十分嚴格，其主要目的是()。

A、限制基金投資

B、減少基金的投資風險，保證投資收益

C、防止基金過度投機和操縱股市

D、避免投資過于分散

答案：C

解析：各國政府對股票基金的監管都十分嚴格，其主要目的是防止基金過度投機和操縱股市。

9.可轉換債券從性質上講，其實質是一種普通股票的()。

A、市場價值

B、內在價值

C、看漲期權

D、看跌期權

答案：C

解析：可轉換債券通常轉換成普通股票，當股票價格上漲時，行使轉換權比較有利。因此，可轉換債券實質上嵌入了普通股票的看漲期權。

10.下列各項中，不屬于全國社會保障基金的資金來源的是()。

A、國有股減持劃入的資金和股權資產

B、企業及其職工在依法參加基本養老保險的基礎上，自愿建立的補充養老保險基金

C、中央財政撥入資金

D、經國務院批準以其他方式籌集的資金及投資收益

答案：B

解析：企業及其職工在依法參加基本養老保險的基礎上，自愿建立的補充養老保險基金，這是企業年金的定義。

11.證券市場的基本功能不包括()。

A、籌資-投資功能

B、定價功能

C、資本配置功能

D、規避風險功能

答案：D

解析：其他三個都是證券市場的基本功能。

12.我國《證券法》規定，證券經營機構不在規定時間內向客戶提供證券交易的書面確認文件屬()。

A、挪用客戶保證金

B、欺詐客戶行為

C、內幕交易

D、操縱市場

答案：B

解析：證券經營機構不在規定時間內向客戶提供證券交易的書面確認文件屬于欺詐客戶的行為之一。

13.根據《證券業從業人員執業行為準則》，對證券業從業人員的執業行為進行自律管理的主體是()。

A、中國證券業協會

B、證監會

C、證券交易所

D、證券公司

答案：A

解析：中國證券業協會依據準則對從業人員的執業行為進行自律管理。

14.證券公司合規管理的基本制度，經()審議后實施。

A、股東大會

B、監事會

C、管理層

D、董事會

答案：D

解析：證券公司合規管理的基本制度，經董事會審議后實施。

15.向ADR的持有者派發美元紅利或利息，并代理ADR持有者行使投票權等股東權益的機構是()。

A、存券銀行

B、托管銀行

C、中央存托公司

D、證券公司

答案：A

解析：存券銀行負責向ADR的持有者派發美元紅利或利息，并代理ADR持有者行使投票權等股東權益。

16.債券發行的定價方式以()最典型。

A、溢價發行

B、折價發行

C、協商定價

D、公開招標

答案：D

解析：債券發行的定價方式以公開招標最典型。

17.對基金投資進行限制的主要目的不包括()。

A、引導基金分散投資，降低風險

B、發揮基金引導市場的積極作用

C、避免基金操縱市場

D、引導基金消除市場系統風險

答案：D

解析：對基金投資進行限制的3個主要目的。

18.我國現行法律規定，首次公開發行股票以()方式確定發行價格。

A、詢價

B、上網競價

C、招標競價

D、協商定價

答案：A

解析：我國現行法律規定，首次公開發行股票以詢價方式確定發行價格。

19.同證券交易所相比，場外交易市場()。

A、管理比較寬松，缺乏統一的組織和章程

B、通過公開競價方式決定交易價格

C、采取經紀制

D、交易效率較高

答案：A

解析：場外交易市場管理比較寬松，缺乏統一的組織和章程。

20.證券發行市場由證券發行人、證券中介機構和()三部分組成。

A、會計審計機構

B、證券公司

C、證券投資者

D、證券經營機構

答案：C

多項選擇題

1.證券交易通常必須遵守的原則是()。

A、價格優先原則

B、數量優先原則

C、時間優先原則

D、交易總價值優先

答案：AC

2.《公司法》的調整對象為公司的組織與行為，其范圍包括()。

A、有限責任公司

B、股份有限公司

C、合伙公司

D、無限責任公司

答案：AB

3.根據我國《證券法》規定，證券業與()分業經營、分業管理。

A、銀行業

B、信托業

C、保險業

D、基金業

答案：ABC

4.《中華人民共和國證券法》禁止的交易行為包括()。

A、內幕交易

B、操縱市場的行為

C、欺詐行為

D、禁止的其它證券交易行為

答案：ABCD

5.《中華人民共和國證券法》從()幾個方面對上市公司持續信息公開進行為規范。

A、信息公開的內容

B、信息公開的原則

C、信息公開的方式

D、對信息公開的監督管理等

答案：ABCD

6.證券交易所的交易系統通常由()組成。

A、交易通信網

B、撮合主機

C、通信網絡

D、柜臺終端

答案：BCD

7.現代證券交易所的計算機化運作系統通常包括()。

A、交易系統

B、結算系統

C、信息系統

D、監察系統

答案：ABD

8.證券交易所的監察系統負責對市場進行實時監控的職責，日常監控包括以下方面()。

A、行情監控

B、交易監控

C、證券監控

D、資金監控

答案：ABCD

9.上海、深圳證券交易所的價格決定采取的方式是()。

A、隨機競價

B、連續競價

C、集合競價

D、協議定價

答案：AC

10.大宗交易在交易所正常交易日()的限定時間進行，申報價格須在當日競價時間內已成交的()成交價格之間，由買賣雙方采用議價協商方式確定成交價，并經證券交易所確認后成交。

A、收盤后

B、最高和最低

C、收盤前

D、開盤和收盤

答案：AB

11.根據中華人民共和國《證券法》規定，證券業和銀行業、信托業、保險業實行()。

A、分類管理

B、分類經營

C、分業經營

D、分業管理

答案：CD

12.()的發行和交易，適用于我國《證券法》。

A、政府債券

B、股票

C、公司債券

D、國務院認定的其他證券的發行和交易

答案：BCD

13.《公司法》對公司治理結構的規范，是通過明確()的權利與職責來實現的。

A、股東會

B、董事會

C、監事會

D、理事會

答案：ABC

14.股份有限公司的一般特征包括()。

A、具備獨立法人資格

B、以股份籌資方式組建

C、股份投資永久不能轉讓

D、所有權與經營權分離

答案：AB

15.期貨交易的保證金種類有()。

A、交易保證金

B、初始保證金

C、維持保證金

D、追加保證金

答案：BC

16.期貨交易的保證金由()繳納。

A、買方

B、賣方

C、經濟公司

D、擔保公司

答案：AB

17.下列關于期貨交易的保證金的說法正確的是()。

A、期貨交易買賣雙方都有可能在最后結算時發生虧損，所以雙方都要繳保證金

B、雙方成交時交納的保證金叫初始保證金

C、保證金帳戶必須保持一個最低的水平，稱為維持保證金

D、當交易者連續虧損，保證金余額不足以維持最低水平時，結算所會通過經紀人發出追加保證金的通知，要求交易者在規定時間內追加保證金直達初始保證金水平

答案：ABC

18.證券市場網絡化發展的優勢表現在()。

A、突破時空限制

B、直觀方便

C、降低風險

D、降低成本

答案：ABD

19.20世紀90年代以來，證券市場的新特征中包括()。

A、證券投資者法人化

B、金融機構混業化

C、證券市場國際化

D、證券市場網絡化

答案：ABCD

20.美國居民個人金融資產的2/3由各種基金管理，主要包括()。

A、開放式共同基金

B、封閉式基金

C、私募基金

D、養老基金

答案：ABCD 多選：金融衍生工具的基本特征包括()。

A.聯動性

B.不確定性和高風險性

C.杠桿性

D.跨期性

答案：ABCD

解析：金融衍生工具有四個顯著的特性：跨期性、杠桿性、聯動性、不確定性或高風險性。

多選：按基礎工具的種類，金融衍生工具可以分為()。

A.利率衍生工具

B.貨幣衍生工具

C.股權類產品的衍生工具

D.信用衍生工具

答案：ABCD

解析：金融衍生工具從基礎工具分類角度，可以劃分為股權類產品的衍生工具、貨幣衍生工具、利率衍生工具、信用衍生工具以及其他衍生工具。

多選：以轉移或防范信用風險為核心的金融衍生工具有()。

A.保證金互換

B.信用聯結票據

C.利率互換

D.信用互換

答案：BD

解析：信用衍生工具是指以基礎產品所蘊含的信用風險或違約風險為基礎變量的金融衍生工具，用于轉移或防范信用風險，是20世紀90年代以來發展最為迅速的一類衍生產品，主要包括信用互換、信用聯結票據等等。

多選：金融中介機構積極參與金融衍生工具的發展主要原因是()。

A.逃避監管

B.金融衍生工具業務屬于表外業務，不影響資產負債狀況

C.金融衍生工具業務能帶來手續費收入

D.金融機構可以進行金融衍生工具自營交易，擴大利潤來源

答案：BCD

解析：金融中介機構積極參與金融衍生工具的發展主要有兩方面原因：一是在金融機構進行資產負債管理的背景下，金融衍生工具業務屬于表外業務，既不影響資產負債表狀況，又能帶來手續費等項收入。二是金融機構可以利用自身在金融衍生工具方面的優勢，直接進行自營交易，擴大利潤來源。

多選：遠期利率協議是指按照約定的名義本金，交易雙方在約定的未來日期交換支付()的遠期協議。

A.固定利率

B.實際利率

C.浮動利率

D.名義利率

答案：AC

解析：遠期利率協議是指按照約定的名義本金，交易雙方約定的未來日期交換支付浮動利率和固定利率的遠期協議。

多選：金融期貨主要包括()。

A.貨幣期貨

B.利率期貨

C.股票期貨

D.股票指數期貨

答案：ABCD

解析：金融期貨主要包括貨幣期貨、利率期貨、股票指數期貨和股票期貨四種。

多選：國際金融市場上的主要參考利率期貨有()。

A.聯邦基金利率期貨

B.倫敦銀行間同業拆放利率期貨

C.股票價格指數期貨

D.3個月港元利率期貨

答案：ABD

解析：國際市場上主要的參考利率期貨包括1個月期港元利率期貨、3個月期港元利率期貨、倫敦銀行間同業拆放利率期貨、歐洲美元期貨、聯邦基金利率期貨等。

多選：人民幣利率互換是指交易雙方約定在未來的一定期限內，根據約定的()計算利息并進行利息交換的金融合約。

A.利率

B.人民幣資產

C.人民幣本金

D.人民幣利息

答案：AC

解析：人民幣利率互換是指交易雙方約定在未來的一定期限內，根據約定的人民幣本金和利率計算利息并進行利息交換的金融合約。

多選：下列有關股票期貨的表述正確的是()。

A.股票期貨實行現金交割

B.買賣雙方只需要按規定的合約乘數除以差價，盈虧以現金方式進行交割

C.買賣雙方只需要按規定的合約乘數乘以差價，盈虧以現金方式進行交割

D.所有上市交易的股票均有期貨交易

答案：AC

解析：買賣雙方只需要按規定的合約乘數乘以差價，盈虧以現金方式進行交割，B錯誤。為防止操縱市場行為，并不是所有上市交易的股票均有期貨交易，D錯誤。

多選：關于滬深300股指期貨交易漲跌幅限制的規定，錯誤的是()。

A.股指期貨合約最后交易日漲跌停板幅度為上一交易日結算價的±15%

B.股指期貨合約最后交易日不設漲跌停板

C.季月合約上市首日漲跌停板幅度為掛盤基準價的±10%

D.股指期貨合約的漲跌停板幅度為上一交易日結算價的±10%

答案：ABC

解析：股指期貨合約最后交易日漲跌停板幅度為上一交易日結算價的±20%;季月合約上市首日漲跌停板幅度為掛盤基準價的±20%。

多選：下列有關期貨市場的表述正確的是()。

A.我國期貨市場實行T+0清算制度

B.期貨交易的保證金制度導致期貨投機具有較高的杠桿率

C.期貨市場的價格發現功能，意味著期貨價格等于未來的現貨價格

D.當股指期貨價格高于理論值時，應做空股指期貨，買入指數組合來進行套利

答案：ABD

解析：今天的期貨價格可能是未來的現貨價格，但不必然相等，C錯誤。

多選：金融期權交易的基礎資產有()。

A.股票指數

B.金融期貨合約

C.利率工具

D.股票

答案：ABCD

解析：按照金融期權基礎資產性質的不同，金融期權可以分為股權類期權、利率期權、貨幣期權、金融期貨合約期權、互換期權等。

多選：奇異型期權通常在()等內容上與標準化的交易所交易期權存在差異。

A.基礎資產

B.期權價格

C.選擇權性質

D.期權有效期

答案：ACD

解析：奇異型期權通常在選擇權性質、基礎資產以及期權有效期等內容上與標準化的交易所交易期權存在差異，種類龐雜，較為流行的就有數十種之多。

多選：根據權證行權的基礎資產或標的資產，可將權證分為()。

A.信用互換

B.其他權證

C.債權類權證

D.股權類權證

答案：BCD

解析：根據權證行權的基礎資產或標的資產，可將權證分為股權類權證、債權類權證以及其他權證。

多選：權證的要素包括()等。

A.行權結算方式

B.行權日期

C.存續期間

D.行權價格

答案：ABCD

解析：權證的要素包括權證類別、標的、行權價格、存續時間、行權日期、行權結算方式、行權比例等要素。

多選：下列有關可轉換債券的表述正確的是()。

A.我國的可轉換公司債券的期限最短為1年

B.可轉換公司債券應半年或1年付息1次

C.轉換價格是指可轉換債券轉換為每股優先股份所支付的價格

D.轉換價格是指可轉換債券轉換為每股普通股份所支付的價格

答案：ABD

解析：轉換價格是指可轉換債券轉換為每股普通股份所支付的價格。

多選：發行公司在發行可轉換證券后，在()情況下需要對可轉換證券的轉換價格進行修正。

A.增發股票

B.配股

C.股票合并

D.送股

答案：ABCD

解析：轉換價格修正是指發行公司在發行可轉換債券后，由于公司的送股、配股、增發股票、分立、合并、拆細及其他原因導致發行人股份發生變動，引起公司股票名義價格下降時而對轉換價格所作的必要調整。

多選：參與美國存托憑證發行與交易的中介機構有()。

A.登記公司

B.存券銀行

C.托管銀行

D.中央存托公司

答案：BCD

解析：參與美國存托憑證發行與交易的中介機構有：①存券銀行。存券銀行作為ADR的發行人和ADR的市場中介，為ADR的投資者提供所需的一切服務;②托管銀行。托管銀行是由存券銀行在基礎證券發行國安排的銀行，它通常是存券銀行在當地的分行、附屬行或代理行;③中央存托公司。中央存托公司是指美國的證券中央保管和清算機構，負責ADR的保管和清算。

多選：有擔保的美國存托憑證是由()三方簽署存券協議。

A.托管銀行

B.存券銀行

C.基礎證券發行人

D.承銷商

答案：ABD

解析：有擔保的存托憑證由基礎證券發行人的承銷商委托一家存券銀行發行。承銷商、存券銀行和托管銀行三方簽署存券協議。

多選：下列描述不正確的有()。

A.信用評級機構負責提升證券化產品的信用等級

B.資產證券化交易中，承銷人接受發起人轉讓的資產，并以該資產為基礎發行證券化產品

C.如果發行的證券化產品屬于債券，發行前必須經過評級機構進行信用評級

D.有些證券化交易中采用超額抵押等方法進行內部增級

答案：AB

解析：提升證券化產品的信用等級是信用增級機構的職責，A錯誤;接受發起人轉讓的資產或受發起人委托持有資產，并以該資產為基礎發行證券化產品的機構是特定目的機構或特定目的受托人，B錯誤。

多選：我國資產證券化發起人除商業銀行和企業之外，()均成為新的發起或承銷主體。

A.保險公司.B.信托投資公司

C.證券公司

D.資產管理公司

答案：BCD 1.證券交易通常必須遵守的原則是()。

A、價格優先原則

B、數量優先原則

C、時間優先原則

D、交易總價值優先

答案：AC

2.《公司法》的調整對象為公司的組織與行為，其范圍包括()。

A、有限責任公司

B、股份有限公司

C、合伙公司

D、無限責任公司

答案：AB

3.根據我國《證券法》規定，證券業與()分業經營、分業管理。

A、銀行業

B、信托業

C、保險業

D、基金業

答案：ABC

4.《中華人民共和國證券法》禁止的交易行為包括()。

A、內幕交易

B、操縱市場的行為

C、欺詐行為

D、禁止的其它證券交易行為

答案：ABCD

5.《中華人民共和國證券法》從()幾個方面對上市公司持續信息公開進行為規范。

A、信息公開的內容

B、信息公開的原則

C、信息公開的方式

D、對信息公開的監督管理等

答案：ABCD

6.證券交易所的交易系統通常由()組成。

A、交易通信網

B、撮合主機

C、通信網絡

D、柜臺終端

答案：BCD

7.現代證券交易所的計算機化運作系統通常包括()。

A、交易系統

B、結算系統

C、信息系統

D、監察系統

答案：ABD

8.證券交易所的監察系統負責對市場進行實時監控的職責，日常監控包括以下方面()。

A、行情監控

B、交易監控

C、證券監控

D、資金監控

答案：ABCD

9.上海、深圳證券交易所的價格決定采取的方式是()。

A、隨機競價

B、連續競價

C、集合競價

D、協議定價

答案：AC

10.大宗交易在交易所正常交易日()的限定時間進行，申報價格須在當日競價時間內已成交的()成交價格之間，由買賣雙方采用議價協商方式確定成交價，并經證券交易所確認后成交。

A、收盤后

B、最高和最低

C、收盤前

D、開盤和收盤

答案：AB

11.根據中華人民共和國《證券法》規定，證券業和銀行業、信托業、保險業實行()。

A、分類管理

B、分類經營

C、分業經營

D、分業管理

答案：CD

12.()的發行和交易，適用于我國《證券法》。

A、政府債券

B、股票

C、公司債券

D、國務院認定的其他證券的發行和交易

答案：BCD

13.《公司法》對公司治理結構的規范，是通過明確()的權利與職責來實現的。

A、股東會

B、董事會

C、監事會

D、理事會

答案：ABC

14.股份有限公司的一般特征包括()。

A、具備獨立法人資格

B、以股份籌資方式組建

C、股份投資永久不能轉讓

D、所有權與經營權分離

答案：AB

15.期貨交易的保證金種類有()。

A、交易保證金

B、初始保證金

C、維持保證金

D、追加保證金

答案：BC

16.期貨交易的保證金由()繳納。

A、買方

B、賣方

C、經濟公司

D、擔保公司

答案：AB

17.下列關于期貨交易的保證金的說法正確的是()。

A、期貨交易買賣雙方都有可能在最后結算時發生虧損，所以雙方都要繳保證金

B、雙方成交時交納的保證金叫初始保證金

C、保證金帳戶必須保持一個最低的水平，稱為維持保證金

D、當交易者連續虧損，保證金余額不足以維持最低水平時，結算所會通過經紀人發出追加保證金的通知，要求交易者在規定時間內追加保證金直達初始保證金水平

答案：ABC

18.證券市場網絡化發展的優勢表現在()。

A、突破時空限制

B、直觀方便

C、降低風險

D、降低成本

答案：ABD

19.20世紀90年代以來，證券市場的新特征中包括()。

A、證券投資者法人化

B、金融機構混業化

C、證券市場國際化

D、證券市場網絡化

答案：ABCD

20.美國居民個人金融資產的2/3由各種基金管理，主要包括()。

A、開放式共同基金

B、封閉式基金

C、私募基金

D、養老基金

答案：ABCD

第四篇：2014證券從業《證券市場基礎知識》模考題(三)

金考網官方微信：jinkaowang

2014證券從業《證券市場基礎知識》模考題(三)

21.股票發行的定價方式，可以采取()。

A.詢價方式

B.協商定價方式

C.公開招標方式

D.上網競價方式

答案：ABD

解析：本題考查股票發行的定價方式——協商定價方式、詢價方式、上網競價方式。

22.基金管理公司、基金托管和銷售機構的從業人員特定禁止行為有()。

A.違反有關信息披露規則，私自泄漏基金的證券買賣信息

B.利用基金的相關信息為本人或者他人謀取私利

C.挪用基金投資者的交易資金和基金份額

D.隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄

答案：ABC

解析：本題考查證券業從業人員的特定禁止行為。選項D屬于一般性的禁止行為。

23.下列屬于加權股價指數的是()。

A.拉斯貝爾加權指數

B派許加權指數

C.綜合指數

D.費雪理想式

答案：ABD

解析：本題考查加權股價指數——拉斯貝爾加權指數、派許加權指數、費雪理想式。

24.根據產品形態，金融衍生工具可分為()。

原文地址：http://sac.jinkaoedu.com/shiti/zqscjc/mnst/925_4.htm

金考網官方微信：jinkaowang

A.交易所交易的衍生工具

B.OTC交易的衍生工具

C.嵌入式衍生工具

D.獨立衍生工具

答案：CD

解析：本題考查金融衍生工具的分類。選項AB是按照交易場所分類的。

25.金融互換是指兩個或兩個以上的當事人按共同商定的條件，在約定的時間內定期交換現金流的金融交易，可分為()。

A.貨幣互換

B.利率互換

C.股權互換

D.信用互換

答案：ABCD

解析：本題考查金融互換的分類。選項ABCD都正確。

26.場外交易市場具備的功能是()。

A.場外交易市場是組織監督證券交易的重要場所

B.場外交易市場是證券發行的主要場所

C.場外交易市場為政府債券、金融債券等提供了流通轉讓的場所

D.場外交易市場是證券交易所的必要補充

答案：BCD

解析：本題考查場外交易市場的功能。選項BCD正確。

27.金融期貨的基本功能有()。

A.套期保值功能

B.價格發現功能

原文地址：http://sac.jinkaoedu.com/shiti/zqscjc/mnst/925_4.htm

金考網官方微信：jinkaowang

C.投機功能

D.套利功能

答案：ABCD

解析：本題考查金融期貨的基本功能。選項ABCD都正確。

28.下列屬于權證要素的是()。

A.權證類別

B.標的 C.行權價格

D.行權比例

答案：ABCD

解析：本題考查權證的要素。選項ABCD都正確。

29.證券發行市場的作用主要表現在()。

A.為政府宏觀部門調控經濟提供手段

B.為資金需求者提供籌措資金的渠道

C.形成資金流動的收益導向機制，促進資源配置的不斷優化

D.為資金供應者提供投資的機會，實現儲蓄向投資轉化

答案：BCD

解析：本題考查證券發行市場的作用。選項BCD正確。

30.證券公司合規總監的任職條件有()。

A.從事證券工作8年以上，并且通過有關專業考試或具有8年以上法律工作經歷

B.取得證券公司高級管理人員任職資格

C.熟悉證券業務，通曉證券法律、法規和準則，具有勝任合規管理工作需要的專業知識和技能

D.在證券監管機構的專業監管崗位任職10年以上

原文地址：http://sac.jinkaoedu.com/shiti/zqscjc/mnst/925_4.htm

金考網官方微信：jinkaowang

答案：BC

解析：合規總監的任職條件之一是從事證券工作5年以上，并且通過有關專業考試或具有8年以上法律工作經歷;或在證券監管機構的專業監管崗位任職8年以上。

31.《證券公司監督管理條例》中對證券公司監管措施的描述，正確的是()。

A.明確證券公司應當向國務院證券監督管理機構報送報告、月度報告和臨時報告

B.證券公司有關人員應當在報告、月度報告上簽字，保證報告的內容真實、準確、完整

C.國務院證券監督管理機構有權要求證券公司以及與其有關的單位和個人在指定的期限內提供有關信息、資料

D.監管機構可以采取一定的方式，對證券公司進行現場檢查

答案：ABCD

解析：本題考查《證券公司監督管理條例》對證券公司的監管措施。選項ABCD都正確。

32.當上市公司出現()情況時，證券交易所應當暫停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有關信息。

A.公司的股票交易發生異常波動

B.有投資者發出收購該公司股票的公開要約

C.上市公司依據上市協議提出停牌申請

D.中國證監會依法作出暫停股票交易的決定時以及證券交易所認為必要時

答案：ABCD

解析：本題考查證券交易所對上市公司的管理。選項ABCD都正確。

33.金融期貨與金融現貨交易相比，其差異主要表現在()。

A.交易目的不同

B.交易對象不同

C.交易價格的含義不同

D.交易方式和結算方式不同

原文地址：http://sac.jinkaoedu.com/shiti/zqscjc/mnst/925_4.htm

金考網官方微信：jinkaowang

答案：ABCD

解析：本題考查金融期貨與金融現貨交易的差異。選項ABCD都正確。

34.證券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出機構可以對其采取的措施有()。

A.限制業務活動

B.責令暫停部分業務

C.認定董事、監事、高級管理人員為不適當人選

D.責令更換董事、監事、高級管理人員或者限制其權利

答案：ABCD

解析：本題考查中國證監會及其派出機構的監管措施。選項ABCD都正確。

35.根據《關于從事證券期貨相關業務的資產評估機構有關管理問題的通知》，資產評估機構申請證券評估資格，應當符合的條件是()。

A.按規定購買職業責任保險或者提取職業風險基金

B.凈資產不少于200萬元

C.半數以上合伙人或者持有不少于50%股權的股東最近在本機構連續執業3年以上

D.最近3年評估業務收入合計不少于2000萬元，且每年不少于500萬元

答案：ABCD

解析：本題考查資產評估機構申請評估資格的條件。選項ABCD都正確。

36.證券公司自營業務應當建立健全()的投資決策與授權機制。

A.高度集中

B.權責統一

C.相對集中

D.權責分離

答案：BC 原文地址：http://sac.jinkaoedu.com/shiti/zqscjc/mnst/925_4.htm

金考網官方微信：jinkaowang

解析：證券公司自營業務應當建立健全相對集中、權責統一的投資決策與授權機制。

37.有下列()情形的，可以對有關責任人員采取終身的證券市場禁入措施。

A.違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定，情節嚴重的 B.嚴重違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定，構成犯罪的

C.違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定，行為特別惡劣，嚴重擾亂證券市場秩序并造成嚴重社會影響，或者致使投資者利益遭受特別嚴重損害的

D.組織、策劃、領導或者實施重大違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定的活動的

答案：BCD

解析：選項A可以對有關責任人員采取3—5年的證券市場禁入措施，而不是終身的證券市場禁入措施。

38.公司上市的資格并不是永久的，當不能滿足證券上市條件時，證券監管部門或證券交易所可以對該股票做出的決定有()。

A.特別處理

B.暫停上市

C.終止上市

D.退市風險警示

答案：ABCD

解析：公司上市的資格并不是永久的，當不能滿足證券上市條件時，證券監管部門或證券交易所將對該股票做出實行特別處理、退市風險警示、暫停上市、終止上市的決定。

39.下列關于證券公司申請中間介紹業務資格條件的闡述，正確的是()。

A.已按規定建立客戶交易結算資金第三方存管制度

B.具有滿足業務需要的技術系統

C.配備必要的業務人員，公司總部至少有l0名、擬開展介紹業務的營業部至少有5名具有期貨從業人員資格的業務人員

D.已按規定建立健全與介紹業務相關的業務規則、內部控制、風險隔離及合規檢查等制度

原文地址：http://sac.jinkaoedu.com/shiti/zqscjc/mnst/925_4.htm

金考網官方微信：jinkaowang

答案：ABD

解析：本題考查證券公司申請中間介紹業務資格的條件。配備必要的業務人員，公司總部至少有5名、擬開展介紹業務的營業部至少有2名具有期貨從業人員資格的業務

人員。

40.信息披露制度的意義有()。

A.有利于約束證券發行人的行為，促使其改善經營管理

B.有利于證券市場發行價格與交易價格的合理形成 C.有利于維護廣大投資者的合法權益

D.有利于進行證券監督，提高證券市場效率

答案：ABCD

解析：本題考查信息披露制度的意義。選項ABCD都正確。

三、判斷題(本類題共60小題，每小題0.5分，共30分。每小題答題正確的得0.5分，答題錯誤、不答題的不得分)

1.我國《證券法》于1998年12月實施，是新中國第一部規范證券發行與交易行為的法律，并由此確認了資本市場的法律地位。()

答案：B

解析：l998年12月，我國《證券法》正式頒布并于1999年7月實施，是新中國第一部規范證券發行與交易行為的法律，并由此確認了資本市場的法律地位。

2.行業不同，處于相同生命周期的股票價格呈現的特征就不同。()

答案：B

解析：即使行業不同，但只要處于相同生命周期的股票價格通常也會呈現相似的特征。

3.具有法人資格的國有企業、事業單位及其他單位以其依法占用的法人資產向獨立于自己的股份公司出資形成或依法定程序取得的股份，稱為國有法人股，國有法人股屬于社會公眾股。()

答案：B

解析：本題考查國有法人股的概念。國有法人股屬于國有股權。

原文地址：http://sac.jinkaoedu.com/shiti/zqscjc/mnst/925_4.htm

金考網官方微信：jinkaowang

4.我國對個人投資者獲取上市公司現金分紅適用的利息稅率為10%，目前減半征收。()

答案：B

解析：我國對個人投資者獲取上市公司現金分紅適用的利息稅率為20%，目前減半征收。

5.由于未來收益及市場利率具有不確定性，各種價值模型計算出來的股票內在價值只是其真實的內在價值的估計值。()

答案：A

解析：本題考查股票的內在價值。題干表述正確。

6.《公司法》規定，股票應采用紙面形式或者國務院證券監督管理機構規定的其他形式。()

答案：A

解析：本題考查股票的形式。題干表述正確。

7.在證券市場的初步發展階段，在有價證券中占主要地位的已不是政府債券，而是公司股票和公司債券。()

答案：A

解析：本題考查證券市場的發展階段。題干表述正確。

8.2007年以來國家開發銀行、國家進出口銀行、農業發展銀行和華夏銀行等在銀行間債券市場所發行的浮息債券均選擇6個月Shibor作為基準利率。()

答案：B

解析：2007年以來國家開發銀行、國家進出口銀行、農業發展銀行和華夏銀行等在銀行間債券市場所發行的浮息債券均選擇3個月shibor作為基準利率。

9.股息率可調整優先股票的股息率變化一般與公司經營狀況無關，而主要是隨市場上其他證券價格或者銀行存款利率的變化作調整。()

答案：A

解析：本題考查股息率可調整優先股票的相關內容。題干表述正確。

10.進入21世紀以來，全球市場風險發生了一些新的變化，新興市場與成熟市場之間的風險因素互動加劇，成熟市場風險對新興市場的影響不斷增大。()

答案：A 原文地址：http://sac.jinkaoedu.com/shiti/zqscjc/mnst/925_4.htm

金考網官方微信：jinkaowang

解析：本題考查國際證券市場發展現狀與趨勢中的金融風險復雜化。題干表述正確。

11.匯率上升，即本幣貶值，不利于進口而有利于出口，同時會導致境內資本流出，國內資本市場流動性下降。()

答案：A

解析：本題考查匯率變化對股價的影響。題于表述正確。

12.有價證券都是價值的直接代表，它們本質上是價值的一種直接表現形式。()

答案：A

解析：本題考查有價證券的特征。題干表述正確。

13.混合資本債券到期前，如果同時出現以下情況：最近l期經審計的資產負債表中盈余公積與未分配利潤之和為負，且最近12個月內未向普通股票股東支付現金紅利，則發行人必須延期支付利息。()

答案：A

解析：本題考查混合資本債券的相關內容。

14.一般來說，當未來市場利率趨于下降時，應選擇發行期限較長的債券。()

答案：B

解析：一般來說，當未來市場利率趨于下降時，應選擇發行期限較短的債券。

15.保證公司債券是以公司的不動產(如房屋、土地等)作抵押而發行的債券，是抵押證券的一種。()

答案：B

解析：本題考查不動產抵押公司債券。不動產抵押公司債券是以公司的不動產(如房屋、土地等)作抵押而發行的債券，是抵押證券的一種。保證公司債券是公司發行的由第三者作為還本付息擔保人的債券，是擔保證券的一種。

16.企業年金是指企業及其職工在依法參加基本養老保險的基礎上，自愿建立的補充養老保險基金。()

答案：A

解析：本題考查企業年金的概念。題干表述正確。

17.債券和股票都在證券市場上交易，是各國證券市場的兩大支柱類交易工具。()原文地址：http://sac.jinkaoedu.com/shiti/zqscjc/mnst/925_4.htm

金考網官方微信：jinkaowang

答案：A

解析：本題考查債券與股票的比較。題干表述正確。

18.中國人民銀行從2003年起開始發行中央銀行票據，期限從6個月到3年不等，主要用于對沖金融體系中過多的流動性。()

答案：B

解析：中國人民銀行從2003年起開始發行中央銀行票據，期限從3個月到3年不等，主要用于對沖金融體系中過多的流動性。

19.1993年9月，我國財政部首次在日本發行了300億日元債券，標志著我國主權外債發行的正式起步。()

答案：A

解析：本題考查中國證券市場的對外開放。題干表述正確。

20.股權分置改革方案獲得相關股東會議表決通過，公司股票復牌后，市場稱這類股票為S股。()

答案：B

解析：本題考查我國的股權分置改革。股權分置改革方案獲得相關股東會議表決通過，公司股票復牌后，市場稱這類股票為G股。

原文地址：http://sac.jinkaoedu.com/shiti/zqscjc/mnst/925_4.htm

第五篇：2011年3月證券從業資格考試《證券市場基礎知識》真題答案

2011年3月《證券市場基礎知識》真題答案詳解

一、單項選擇題

1．【答案詳解】A。中小企業板塊的總體設計可以概括為“兩個不變，和“四個獨立”。其中，“四個獨立”是指中小企業板塊是主板市場的組成部分，同時實行運行獨立、監察獨立、代碼獨立、指數獨立。運行獨立是指中小企業板塊的交易由獨立于主板市場交易系統的第二交易系統承擔。

2．【答案詳解】C。深證交易所的綜合指數包括深證綜合指數、深證新指數、中小企業板指數。

3．【答案詳解】D。地方政府債券是由地方政府發行并負責償還的債券，簡稱“地方債券”，也稱為“地方公債”或“地方債”。地方政府債券按資金用途和償還資金來源分類，通常可以分為一般債券(普通債券)和專用債券(收益證券)。前者是指地方政府為緩解資金緊張或解決臨時經費不足而發行的債券，后者是指為籌集資金建設某項具體工程而發行的債券。

4．【答案詳解】A。中國投資有限責任公司于2007年9月29日宣告成立，成為專門從事外匯資金投資業務的國有投資公司，以境外金融組合產品為主，開展多元投資，實現外匯資產保值增值，被視為中國主權財富基金的發端。

5．【答案詳解】B。收入型基金是主要投資于可帶來現金收入的有價證券，以獲取當期的最大收入為目的。收入型基金資產成長的潛力較小，損失本金的風險相對也較低，一般可分為固定收入型基金和權益收入型基金。

6．【答案詳解】D。證券交易所或者證券交易所會員大會都不負責制定交易價格。

7．【答案詳解】B。當未來市場利率趨于下降時，應選擇發行期限較短的債券；當未來市場利率趨于上升時，應選擇發行期限較長的債券。

8．【答案詳解】C。債券發行的定價方式以公開招標最為典型。按照招標標的的分類可分為有價格招標和收益率招標；按價格方式分類可分為美式招標和荷蘭式招標。

9．【答案詳解】D。按基礎工具劃分，金融期貨主要有三種類型：外匯期

貨、利率期貨、股權類期貨。

10．【答案詳解】D。證券公司自營業務的最高決策機構是董事會。

11．【答案詳解】C。在上市公司的稅后利潤中，其分配順序如下：(1)彌補以前的虧損；(2)提取法定盈余公積金；(3)提取公益金；(4)提取任意公積金；(5)支付優先股股息；(6)支付普通股股息。

12．【答案詳解】A。履約擔保品數量計算公式：對于證券給付結算方式的認購權證，申請保管的履約擔保標的證券數量一權證上市數量×行權比例×擔保系數(擔保系數由發行人、深交所和公司三方協商，確定后由深交所發布)。

13．【答案詳解】C。保險公司次級債是指保險公司經批準定向募集的、期限在5年以上(含5年)，本金和利息的清償順序列于保單責任和其他負債之后、先于保險公司股權資本的保險公司債務。

14．【答案詳解】A。按聯結的金融基礎產品劃分，結構化金融衍生產品分為利率聯結型產品股權聯結型產品(其收益與單只股票，股票組合或股票價格指數相聯系)、匯率聯結型產品、商品聯結型產品。

15．【答案詳解】B。雙重交易機制是證券交易所交易基金的重要特征。

16．【答案詳解】B。債券是一種虛擬資本。因為債券的本質是證明債權債務關系的證書，在債權債務關系建立時所投入的資金已被債務人占用，因此，債券是實際運用的真實資本的證書。

17．【答案詳解】B。管理費率的高低與基金規模有關，一般而言，基金規模越大，基金管理費率越低。但同時基金管理費率與基金類別及不同國家或地區也有關系。一般而言，基金風險程度越高，其基金管理費率越高，其中費率最高的基金為證券衍生工具基金。

18．【答案詳解】D。債券發行制度有核準制度和注冊制度兩種。前者的核心是實質管理原則，后者的核心是公開原則。

19．【答案詳解】D。(1)基金招募說明書、基金合同、基金托管協議；(2)基金募集情況；(3)基金份額上市交易公告書；(4)基金資產凈值、基金份額凈值；(5)基金份額申購、贖回價格；(6)基金財產的資產組合季度報告、財務會計報告及中期和基金報告；(7)臨時報告；(8)基金份額持有人大會決議；(9)基金管理人、基金托管人的專門基金托管部門的重大人事變動；(10)涉及基金管理人、基金財產、基金托管業務的訴訟；(11)依照法律、行政法規有關規定，由國務院證券監督管理機構規定應予披露的其他信息。

20．【答案詳解】C。公司型基金本身就是一個公司，它是依照公司法的規定組建的，以營利為目的，主要投資于有價證券的投資機構。公司型基金通過發行股份來籌集資金，投資者購買公司股份而成為公司股東，再由股東大會選舉出董事、監事，然后由董事會委托專門的投資管理機構進行公司資金的投資運作。

21．【答案詳解】D。股權類產品的衍生工具，是指以股票或股票指數為基礎工具的金融衍生工具，主要包括股票期貨、股票期權、股票指數期貨、股票指數期權以及上述合約的混合交易合約。

22．【答案詳解】A。外國債券是指某一國家借款人在本國以外的某一國家發行以該國貨幣為面值的債券。它的特點是績券發行人屬于一個國家，債券的面值貨幣和發行市場屬于另一個國家。因此，外國債券的發行一般由投資者所在國的金融機構、證券公司承銷。

23．【答案詳解】D。當股份公司因解散或破產時，在對公司剩余資產的分配上，優先股票股東排在債權人之后、普通股票股東之前。也就是說，優先股票股東可優先于普通股票股東分配公司剩余資產，但一般是按優先股票的面值清償。

24．【答案詳解】B。股息率可調整優先股票的股息率的調整一般與公司的經營狀況無關，而主要隨市場上其他證券價格或者銀行存款利率的變化作調整。

25．【答案詳解】C。紅籌股不屬于外資股。紅籌股是指在中國境外注冊、在香港上市但主要業務在中國內地或大部分股東權益來自中國內地的股票。

26．【答案詳解】A。外國證券機構直接從事B股交易及外國證券機構駐華代表處成為證券交易所的特別會員的申請可由證券交易所受理；新建合營從事證券投資基金、證券承銷業務公司的設立由中國證監會受理有關申請。

27．【答案詳解】C。股票持有人作為股份公司的股東，有權出席股東大會，體現對公司經營決策的參與權。股東大會是股份公司的權力機構，由全體股東構成。

28．【答案詳解】A。從單個債券和股票來看，他們的收益率經常會發生差異，而且有時差距還很大。但總體而言，如果市場是有效的，則債券的平均收益率和股票的平均收益率會大體保持相對穩定的關系，其差異反映了

二者風險程度的差并。

29．【答案詳解】A。在各類債券中，政府債券的信用等級是最高的，通常被稱為“金邊債券”。投資者購買政府債券，是一種較安全的投資選擇。

30．【答案詳解】A。可轉換公司債券兼有債權投資和股權投資的雙重優勢，轉換以前為公司債券，轉換以后為股票。

31．【答案詳解】C。我國在國際市場已發行的金融債券的期限均為中、長期，最短的為5年，最長的12年，絕大多數采用公募方式發行。

32．【答案詳解】D。根據我國《證券投資基金法》的規定，基金管理人應按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配收益。

33．【答案詳解】C。基金資產凈值=基金資產總值-基金負債。即基金資產凈值=(10 × 30+50×20+100×10+1000)-(500+500)=2300(萬元)。

34．【答案詳解】A。遠期利率協議屬于金融遠期合約，是指按照約定的名義本金，交易雙方在約定的未來日期交換支付浮動利率和固定利率的遠期協議。

35．【答案詳解】D。金融互換交易的主要用途是改變交易者資產或負債的風險結構(如利率或匯率結構)，從而規避相應風險。

36．【答案詳解】D。金融期貨交易實行保證金制度和每日結算制度，交易者均以交易所(或期貨清算公司)為交易對手，基本不用擔心交易違約。而遠期交易通常不存在上述安排，存在一定的交易對手違約風險。

37．【答案詳解】D。政府、企業和個人在經濟活動中可能出現暫時閑置的貨幣基金，證券發行市場提供了多種多樣的投資機會，實現社會儲蓄向投資轉化。

38．【答案詳解】A。代辦股份轉讓系統由中國證券業協會負責自律性管理，以契約明確參與各方的權利、義務和責任。證券公司以其自有或租用的業務設施，為非上市股份有限公司提供股份轉讓服務。證券公司根據契約，對在代辦股份轉讓系統中掛牌公司的信息披露行為進行監管、指導和督促。www.tmdps.cn

57．【答案詳解】B。滬深300指數的計算采用派許加權法，按照樣本股的調整股本為權數加權計算。

58．【答案詳解】C。私募證券是指向少數特定的投資者發行的證券，其審查條件相對寬松，投資者也較少，不采取公示制度。

59．【答案詳解】c。股票的清算價值是公司清算時每一股份所代表的實際價值。從理論上講，股票的清算價值應與賬面價值一致，實際上并非如此。只有當清算時的資產實際出售額與財務報表上反映的賬面價值一致時，每一股的清算價值才會和賬面價值一致。但在公司清算時，其資產往往需要打折出售，清算價值往往小于賬面價值。

60．【答案詳解】B。在一般國家，社保基金分為以社會保障稅等形式征收的全國性基金和由企業定期向員工支付并委托基金公司管理的企業年金。由于資金來源不一樣，且最終用途不一樣，這兩種形式的社保基金管理方式完全不同。

二、多項選擇題

1．【答案詳解】ABCD。特殊類型基金包括系列基金、基金中的基金、保本基金、交易型開放式指數基金與ETF聯接基金。

2．【答案詳解】BD。《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第二十二條規定，證券、期貨投資咨詢人員在報刊、電臺、電視臺或者其他傳播媒體上發表投資咨詢文章、報告或者意見時，必須注明所在證券、期貨投資咨詢機構的名稱和個人真實姓名，并對投資風險作充分說明。證券、期貨投資咨詢機構向投資人或者客戶提供的證券、期貨投資咨詢傳真件必須注明機構名稱、地址、聯系電話和聯系人姓名。

3．【答案詳解】ABCD。根據基礎資產劃分，常見的金融遠期合約包括四個大類，即A、B、C、D四個選項。

4．【答案詳解】ACD。我國近年通過銀行發行的憑證式國債具有的特點是：可記名、可掛失、不可上市流通。

5．【答案詳解】ABC。資產證券化交易比較復雜，涉及的當事人較多，一般而言，主要包括發起人、特定目的機構或特定目的受托人、資金和資產存管機構、信用增級機構、信用評級機構、承銷人、證券化產品投資者。除上述當事人外，證券化交易還可能需要金融機構充當服務人。服務人負責對資產池中的現金流進行日常管理，通常可由發起人兼任。

6．【答案詳解】ACD。國際證監會組織公布了證券監管的三個目標是：保護投資者；保證證券市場的公平、效率和透明；降低系統性風險。

7．【答案詳解】ABCD。我國《上市公司證券發行管理辦法》規定，上市公司增資的方式有A、B、C、D四個選項。考試大－中國教育考試門戶網站(www.tmdps.cn)

8．【答案詳解】ABCD。金融互換是指兩個或兩個以上的當事人按共同商定的條件，在約定的時間內定期交換現金流的金融交易，可分為貨幣互換、利率互換、股權互換、信用互換等類別。

9．【答案詳解】AB。期貨價格并非時時刻刻都能準確地反映市場的供求關系，但這一價格克服了分散、局部的市場價格在時間和空間上的局限性，具有公開性、連續性、預期性的特點。

10．【答案詳解】ABC。證券發行人是指為籌措資金而發行債券、股票等證券的發行主體。它包括公司(企業)、政府和政府機構、金融機構。證券投資人是指通過證券而進行投資的各類機構法人和自然人，相應地，證券投資人可分為機構投資者和個人投資者兩大類。機構投資者主要有政府機構、金融機構、企業和事業法人及各類基金等。

11．【答案詳解】ABC。股票發行市場由三個主體因素相互連結而組成，這三者就是股票發行者、股票承銷商和股票投資者。

12．【答案詳解】BCD。固定收益證券綜合電子平臺是上海證券交易所設置的、與集中競價交易系統平行、獨立的固定收益市場體系。固定收益平臺所交易的固定收益證券包括國債、公司債券、企業債券、分離交易的可轉換公司債券中的公司債券。

13．【答案詳解】AC。外國債券是指某一國家借款人在本國以外的某一國家發行以該國貨幣為面值的債券。它的特點是債券發行人屬于一個國家，債券的面值貨幣和發行市場屬于另一個國家。因此，外國債券的發行一般由投資者所在國的金融機構、證券公司承銷。

14．【答案詳解】BCD。契約型基金又稱為單位信托基金，是指將投資者、管理人、托管人三者作為信托關系的當事人，通過簽訂基金契約的形式發行收益憑證而設立的一種基金。公司型基金是依據基金公司章程設立，在法律上具有獨立法人地位的股份投資公司。二者的主要區別體現在選項B、C、D三方面。來源：考試大的美女編輯們

15．【答案詳解】ABCD。股權類產品的衍生工具是指以股票或股票指數為基礎工具的金融衍生工具，主要包括股票期貨、股票期權、股票指數期貨、股票指數期權以及上述合約的混合交易合約。

16．【答案詳解】AC。固定收入型基金的主要投資對象是債券和優先股，因而盡管收益率較高，但長期成長的潛力很小，而且當市場利率波動時，基金凈值容易受到影響。

17．【答案詳解】ACD。根據《證券公司設立子公司試行規定》，對申請設立予公司的證券公司在風險控制指標、凈資本、經營管理能力、風險管理、內部控制機制等方面提出了審慎性要求，規定最近一年凈資本不低于12億元。

18．【答案詳解】BCD。證券投資基金的特點是集合投資、分散風險、專業理財。

19．【答案詳解】ABCD。影響股票價格的宏觀經濟與政策因素包括經濟增長、經濟周期循環、貨幣政策、財政政策、市場利率、通貨膨脹、匯率變化、國際收支狀況。

20．【答案詳解】ABD。債券有不同的形式，根據債券券面形態可以分為實物債券、憑證式債券和記賬式債券。

21．【答案詳解】CD。按證券交易活動是否在固定場所進行，即交易場所結構的不同，證券市場可分為有形市場和無形市場。

22．【答案詳解】ABD。隨著信用制度的發展，商業信用、國家信用、銀行信用等融資方式不斷出現，越來越多的信用工具隨之涌現。

23．【答案詳解】ABCD。四個選項均屬于《證券業從業人員執業行為準則》對從業人員的要求。考試大－中國教育考試門戶網站(www.tmdps.cn)

24．【答案詳解】AC。證券交易所是為已經公開發行的證券提供流通轉讓機會的市場。證券交易市場通常可分為證券交易所市場和場外交易市場。

25．【答案詳解】ABC。D選項，經濟形勢的變化、宏觀經濟政策的調整、供求關系的變化等都會影響股票未來的收益，從而引起內在價值的變化。

26．【答案詳解】ABCD。財政政策對股票價格的影響有四個方面：①擴大財政赤字、發行國債籌集資金，增加財政支出，或是通過增加財政盈余或降低赤字，減少財政支出，改變企業生產的外部環境，進而影響企業利潤水平和股息派發；②通過調節稅率影響企業利潤和股息；③干預資本市場各類交易適用的稅率；④國債發行量會改變證券市場的證券供應和資金需求，從而間接影響股票價格。

27．【答案詳解】ABD。根據我國政府對WT0的承諾，允許合資券商開展咨詢服務及其他輔助性金融服務，包括信用查詢與分析，投資與有價證券研究、咨詢，公開收購及公司重組等；對所有新批準的證券業務給予國民待遇，允許在中國設立分支機構。加入后3年，內，允許外國證券公司設立合營公司，外資比例不超過l／3。合營公司可以(不通過中方中介)從事A股的承銷，從事8股和H股、政府和公司債券的承銷和交易，以及發起設立基金。

28．【答案詳解】AB。基金管理人運用基金財產進行證券投資，不得有下列情形：①一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超過基金資產凈值的10%；②同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發行的證券，超過該證券的10%；③基金財產參與股票發行申購，單只基金所申報的金額超過該基金的總資產，單只基金所申報的股票數量超過擬發行股票公司本次發行股票的總量；④違反基金合同關于投資范圍、投資策略和投資比例等約定；⑤中國證監會規定禁止的其他情形。來源：www.tmdps.cn

29．【答案詳解】CD。合規總監的任職條件中工作經歷屬于選擇條款，可以是從事證券工作5年以上，并且通過有關專業考試或具有8年以上法律工作經歷；或在證券監管機構的專業監管崗位任職8年以上。

30．【答案詳解】ABD。我國《公司法》第一百四十三務規定，公司不得收購本公司股份。但是，有下列情形之一的除外：①減少公司注冊資本；②與持有本公司股份的其他公司合并；③將股份獎勵給本公司職工；④股東因對股東大會做出的公司合并、分立決議持異議，要求公司收購其股份的。

31．【答案詳解】AD。A選項，當發行人清算時，混合資本債券本金和利息的清償順序列于一般債務和次級債務之后；D選項，期限在15年以上，發行之日起l0年內不得贖回。發行之日起10年后發行人具有1次贖回權，若發行人未行使贖回權，可以適當提高混合資本債券的利率。

32．【答案詳解]ABC。《證券公司監督管理條例》第六十二條第一款規定，指定商業銀行、資產托管機構和證券登記結算機構應當對存放在本機構的客戶的交易結算資金、委托資金和客戶擔保賬戶內的資金、證券的動用情況進行監督，并按照規定定期向國務院證券監督管理機構報送客戶的交易結算資金、委托資金和客戶擔保賬戶內的資金、證券的存管或者動用情況的有關數據。

33．【答案詳解】ABC。D選項應為：最近3年在稅務、工商、金融等行政管理機關以及自律組織、商業銀行等機構無不良誠信記錄是申請證券評級業務許可的資信評級機構應具備的條件。

34．【答案詳解】BCD。公司短期融資債券是證券公司以短期融資為目的，在我國銀行間債券市場發行的約定在一定期限內還本付息的金融債券。

35．【答案詳解】AB。封閉式基金通常有固定的封閉期，通常在5年以上。而開放式基金沒有固定期限，投資者可隨時向基金管理人贖回基金單位。封閉式基金與開放式基金投資人數的多少無法判定。

36【答案詳解ICD。考生還應掌握“四個獨立”，即運行獨立、監察獨立、代碼獨立、指數獨立。

37【答案詳解】ABCD。金融衍生工具又稱金融衍生產品，是與基礎產品相對應的一個概念，指建立在基礎產品或基礎變量之上，其價格取決于基礎金融產品價格(或數值)變動的派生金融產品。題中四個選項均正確。

38．【答案詳解】AC。金融衍生工具有以下四個特征：跨期性、杠桿性、聯動性、不確定性或高風險性． 考試大－中國教育考試門戶網站(www.tmdps.cn)

39.【答案詳解]ABCD。本題考查金融期貨的主要交易制度。

40.【答案詳解】ABC。D選項應為：當交易者連續虧損，保證金余額不足以維持最低水平時，結算所會通過經紀人發出追加保證金的通知，要求交易者在規定時間內追加保證金直達初始保證金水平。

三、判斷題

1.【答案詳解】B。多頭套期保值是指交易者先在期貨市場買進期貨，以便在將來現貨市場買進時不至于因價格上漲而給自己造成經濟損失的一種期貨交易方式，因此又稱為“多頭保值”或“買空保值”。空頭套期保值又稱賣出套期保值，是指交易者先在期貨市場賣出期貨，當現貨價格下跌時以期貨市場的盈利來彌補現貨市場的損失，從而達到保值的一種期貨交易方式。空頭套期保值為了防止現貨價格在交割時下跌的風險而先在期貨市場賣出與現貨數量相當的合約所進行的交易方式。

2.【答案詳解】B。我國《證券法》第五十五條規定，上市公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停其股票上市交易：(1)公司股本總額、股權分布等發生變化不再具備上市條件；(2)公司不按照規定公開其財務狀況，或者對財務會計報告作虛假記載，可能誤導投資者；(3)公司有重大違法行為；(4)公司最近三年連續虧損；(5)證券交易所上市規則規定的其他情形。

3.【答案詳解】B。特定目的機構或特定目的受托人，是指接受發起人轉讓的資產，或受發起人委托持有資產，并以該資產為基礎發行證券化產品的機構a資金和資產存管機構是為保證資金和基礎資產的安全，特定目的機構通常聘請信譽良好的金融機構進行資金和資產的托管機構。

4.【答案詳解】A。對于無息票債券而言，由于投資期間并無利息收入，因而也不存在再投資風險，持有無息票債券直至到期所得到的收益就等于預期的到期收益。

5.【答案詳解】B。我國股票市場融資國際化是以B股、H股、N股等股票融資作為突破口的。

6.【答案詳解】B。根據證券法規定，證券業協會的權力機構為由全體會員組成的會員大會。

7.【答案詳解】A。期貨合約設計成標準化的形式是為了便于交易雙方在合約到期前分別作一筆相反的交易以對沖，從而避免實物交割。

8.【答案詳解】B。金融期權是指以金融工具或金融變量為基礎工具的期權交易形式。考試大－中國教育考試門戶網站(www.tmdps.cn)

9．【答案詳解】A。有擔保的存托憑證分為一、二、三級公開募集存托憑證和美國144A規則下的私募存托憑證。這四種有擔保的存托憑證各有其不同的特點和運作慣例，美國的相關法律也對其有不同的要求。其中，一級存托憑證允許外國公司無須改變現行的報告制度就可以享受公開交易證券的好處。即發行一級有擔保存托憑證，美國的相關法律對其公開性沒有詳細要求。

10．【答案詳解】A。股息率固定優先股票，是指發行后股息率不再變動的優先股票。大多數優先股的股息率是固定的，一般意義上的優先股票就是指股息率固定的優先股票。

11．【答案詳解】B。證券代表的是對一定數額的某種特定資產的所有權或債權，投資者持有證券也就同時擁有取得這部分資產增值收益的權利，因而證券本身具有收益性。

12．【答案詳解】B。被動型基金一般選取特定指數作為跟蹤對象，因此通常又被稱為指數基金。指數基金是20世紀70年代以來出現的新的基金品種。由于其投資組合模仿某一股價指數或債券指數，收益隨著即期的價格指數上下波動，因此當價格指數上升時，基金收益增加；反之，收益減少。

13．【答案詳解】A。略

14．【答案詳解】A。對于上市的證券，證券交易所有權依照有關規定，暫停或者恢復其交易。中國證監會也有權要求證券交易所暫停或者恢復上市證券的交易。證券交易所應當建立市場準入制度，并根據證券法規的規定或者中國證監會的要求，限制或者禁止特定證券投資者的證券交易行為。除此之外，證券交易所不得限制或者禁止證劵投資者的證券買賣行為。

15．【答案詳解】A。對發行人而言，發行存托憑證的好處：一是市場容量大，籌資能力強。二是避開直接發行股票與債券的法律要求、上市手續簡單、發行成本低。

16．【答案詳解】A。證券市場具有以下三個顯著特征：證券市場是價值直接交換的場所；證券市場是財產權利直接交換的場所；證券市場是風險直接交換的場所。

17．【答案詳解】B。利率期貨是繼外匯期貨之后產生的又一個金融期貨類別，其基礎資產是一定數量的與利率相關的某種金融工具，主要是各類固定收益金融工具。

18．【答案詳解】B。根據債券發行條款中是否規定在約定期限向債券持有人支付利息，債券可分為零息債券、附息債券和息票累積債券三類。其中，附息債券按照計息方式的不同，又可以細分為固定利率債券和浮動利率債券兩大類。來源：www.tmdps.cn

19．【答案詳解】B。2006年5月8日，中國證監會發布《上市公司證券發行管理辦法》明確規定，上市公司可以公開發行認股權和債券分離交易的可轉換公司債券。

20．【答案詳解】A。在日本發行的外國債券稱為武士債券，它是外國發行人在日本債券市場上發行的以日元為面值的債券。

21．【答案詳解】B。系統風險之一的利率風險是指市場利率變動的可能性。利率風險對不同證券的影響是不相同的。

22．【答案詳解】B。記賬式國債以記賬形式記錄債權、通過證券交易所的交易系統發行和交易，可以記名、掛失。投資者進行記賬式證券買賣，必須在證券交易所設立賬戶。

23．【答案詳解】A。無記名股票是指在股票票面和股份公司股東名冊上均不記載股東姓名的股票。

24．【答案詳解】B。我國現行基金指數的選擇范圍，包括了在證券交易所上市的封閉式基金和在證券交易所上市的開放式基金。

25．【答案詳解】B。證券市場的監管，是國家金融監管的重要組成部分。由于各國證券市場發育程度不同，政府宏觀調控手段不同，所以，各國證券市場的監管模式也不一樣。

26．【答案詳解】B。根據央行的界定，混合資本債券的期限必須在15年以上，發行之日起l0年內不得贖回。

27．【答案詳解】A。目前，我國只有可轉換債券。

28．【答案詳解】A。股票是有價證券，我國《公司法》規定，股票由法定代表人簽名，公司蓋章。發起人的股票，應當標明“發起人股票”字樣。

29．【答案詳解】B。商業匯票屬于貨幣證券。

30．【答案詳解】A。中證500指數又稱中證小盤500指數，簡稱中證500(CSI 500)。來源：考試大的美女編輯們

31．【答案詳解】A。從事證券、期貨投資咨詢業務的人員，必須取得證券、期貨投資咨詢從業資格并加入一家有從業資格的證券、期貨投資咨詢機構后，方可從事證券、期貨投資咨詢業務。

32．【答案詳解】B。我國《證券法》明確規定了證券公司的設立條件與基本程序。

33．【答案詳解】B。有價證券，是指標有票面金額，證明持有人有權按期取得一定收入并可自由轉讓和買賣的所有權或債權憑證。有價證券是虛擬資本的一種形式，它本身沒價值，但有價格。

34．【答案詳解】B。無限售條件股份是指流通轉讓不受限制的股份。具體包括：人民幣普通股。即A股；境內上市外資股，即B股；境外上市外資股，即在境外證券市場上市的普通股票，如H股；其他。

35．【答案詳解】B。股票股息是以股票的方式派發的股息，通常由公司用新增發的股票或一部分庫存股票作為股息代替現金分派給股東。

36．【答案詳解】A。收益是風險的成本和報酬。風險和收益的本質聯系可以用公式表述為：預期收益率=無風險利率+風險補償。

37．【答案詳解】A。略

38．【答案詳解】A。略

39．【答案詳解】B。限定性集合資產管理計劃的資產主要用于投資國

債、國家重點建設債券、債券型證券投資基金、在證券交易所上市的企業債券、其他信用度高且流動性強的固定收益類金融產品。投資于權益類證券以及股票型證券投資基金的資產，不得超過該計劃資產凈值的20%。

40．【答案詳解】B。制衡性原則要求證券公司內部和崗位的設置應當權責分明、相互牽制；前臺業務運作與后臺管理支持適當分離。題中描述的為健全性原則。

41．【答案詳解】A。證券登記結算機構設立的結算風險保證基金包括清算交割準備金和交收風險基金兩部分，為證券交易的集中清算、交收提供連續性和安全性的保障。

42．【答案詳解】B。根據資產證券化產品的屬性分類，可以分為股權型證券化、債權型證券化和混合型證券化。

43．【答案詳解】A。無擔保ADR由一家或多家銀行根據市場的需求發行，基礎債券發行人并不參與，因此只規定存券銀行與ADR持有者之間的權利義務關系。

44．【答案詳解】B。只有在代銷的過程中，承銷機構與證券發行人之間的關系才是委托一代理關系。

45．【答案詳解】B。股票面值代表了每股占總股份的比例，所以在確定股東權益時仍然有意義。

46．【答案詳解】B。證券發行時，詢價對象應承諾獲得網下配售的股票持有期限不少于3個月。考試大－中國教育考試門戶網站(www.tmdps.cn)

47．【答案詳解】B。招標發行是指通過招標方式確定債券承銷商和發行條件的發行方式。

48．【答案詳解】A。我國《證券發行與承銷管理辦法》規定，首次公開發行股票以協商定價方式確定股票發行價格。

49．【答案詳解】B。中小企業板指數以最新自由流通股本數為權重，即以扣除流通受限制的股份后的股本數量為權重，以計算期加權法計算，并以逐日連鎖計算的方法得出實時指數的綜合指數。

50．【答案詳解】A。上市公司在1年內購買、出售重大資產或者擔保金額超過公司資產總額30%的，應當由股東大會做出決議。

51．【答案詳解】A。非系統風險是可分散性風險。投資者可以通過買賣不同的股票來消除證券的非系統性風險。

52．【答案詳解】B。一般說來，率先漲價的商品、上游商品、熱銷商品股票的購買力風險較小，國家進行價格控制的公用事業、基礎產業和下游產品等股票的購買力風險較大。

53．【答案詳解】A。對普通股來說，其股息和價格主要由公司經營狀況和財務狀況決定，而利率變動僅是影響公司經營和財務狀況的部分因素，所以利率風險對普通股的影響不像債券和優先股那樣沒有回旋的余地。

54．【答案詳解】B。普通股沒有還本要求，股息也不固定，信用風險比較低，但并不是不存在信用風險，表現在如下兩個方面：①公司不能如期償還債務，會影響股票的市場價格；②公司破產時，股票的市場價格會接近于零。

55．【答案詳解】B。不同債券的利率不同，這是對信用風險的補償。一般情況下，政府債券的利率最低，因為信譽度最高。

56．【答案詳解】B。新《證券法》第一百二十五條規定，證券公司實行按業務分類監管，改變原法將證券公司分為綜合類證券公司和經紀類證券公司的單一業務監管模式。

57．【答案詳解】B。證券公司的組織形式為有限責任公司和股份有限公司，不得采用合伙及其他非法人組織形式。來源：考試大

58．【答案詳解】B。會計師事務所申請證券相關業務許可證時，應提交最近3年的會計報表。

59．【答案詳解】B。從事證券相關業務的會計師事務所、審計師事務所必須具有20名以上取得證券、期貨相關業務資格考試合格證書或者已經取得許可證的注冊會計師(不合分支機構注冊會計師)。

60．【答案詳解】A。這是《證券法》規定的證券登記結算公司的結算原則。