第一篇：基金管理公司開戶材料

基金管理公司、基金管理公司特定客戶證券投資產品專用證券賬戶

2.5.1【開戶主體】經中國證監會批準取得特定客戶證券投資資產管理業務資格的基金管理公司，可委托資產托管人開立特定客戶證券投資產品專用證券賬戶。

2.5.2【申請材料】托管人申請開戶時，應當提交如下申請材料：

（1）《證券賬戶開立申請表（產品）》（見附錄 1），其中，對于基金管理公司的單一客戶特定資產管理業務，“名稱”一項應為“基金管理公司簡稱-托管人簡稱-委托人名稱”；對于多個客戶特定資產管理業務，“名稱”一項應為“基金管理公司簡稱-托管人簡稱-特定客戶資產管理計劃名稱”；“主要身份證明文件號碼”一項應為基金管理公司營業執照注冊號；“輔助身份證明文件號碼”一項應為基金管理公司組織機構代碼證號碼；在“備注”中注明開戶數量；

（2）為單一客戶辦理特定資產管理業務時還需提供資產委托人的身份證明文件復印件（需加蓋基金管理公司公章，投資者為機構的，還需加蓋機構公章）；

（3）基金管理公司、托管人與委托人簽訂的特定客戶資產管理合同原件及復印件（為多個客戶辦理特定資產管理業務，需與多個客戶簽訂合同的，至少需提供一份合同原件 及復印件）；

（4）基金管理公司出具的承諾函（樣式見附錄 12）；

（5）基金管理公司營業執照復印件和組織機構代碼證復印件（需加蓋基金管理公司公章）；（6）托管人營業執照復印件（需加蓋托管人公章）；（7）托管人法定代表人證明書及法定代表人有效身份證明文件復印件（需加蓋托管人公章）；（8）托管人法定代表人對經辦人的授權委托書（需加蓋托管人公章及法定代表人簽章）；（9）經辦人有效身份證明文件及復印件。

第二篇：基金開戶

開戶 通過基金直銷中心辦理開戶業務需要提供什么資料？

投資者需要準備以下資料：

1、個人投資者

a)投資者個人有效身份證件原件及其復印件(本人簽字)

b)如為代辦，還需提供代辦人有效身份證件原件及復印件(代辦人簽字)

c)本人指定銀行賬戶賬號信息(開戶銀行、開戶行名稱、賬號)，郵政儲蓄卡除外* 注：有效個人身份證件是指：居民身份證、軍官證、警官證、文職證、士兵證、戶口本、回鄉證中的一種。

2、機構投資者

a)企業有效營業執照副本及復印件(加蓋公章)或民政部門有效注冊登記證書原件及其復印原件(加蓋公章)

b)經法定代表人簽字或蓋章的《基金業務授權委托書》(加蓋公章)c)指定銀行賬戶賬號信息(開戶銀行、開戶行名稱、賬號)

d)經辦人有效身份證件及其簽字復印件

e)填制完畢的預留《印鑒卡》一式三份

f)填妥的《開戶申請表(機構)》并加蓋公章

通過代銷機構辦理開戶業務需要提供什么資料？

(一)通過代銷本基金的銀行

個人投資者申請開立基金賬戶，應提交下列材料：

(1)填妥的《開戶申請表》；

(2)本人有效身份證件原件；

(3)本人的銀行存折(儲蓄卡)。

(二)通過代銷本基金的證券公司

1.資金賬戶的開立(已在該代銷券商處開立了資金賬戶的客戶不必再開立該賬戶)

個人投資者申請開立資金賬戶應提供以下材料：

(1)填妥的《資金賬戶開戶申請表》；

(2)本人有效身份證明原件及復印件；

(3)營業部指定銀行的存折(儲蓄卡)。

2.基金賬戶的開立

個人投資者申請開立基金賬戶應提供以下材料：

(1)填妥的《開戶申請表》；

(2)本人有效身份證件及復印件；

(3)在本代銷機構開立的資金賬戶卡；

(4)營業部指定銀行的存折(儲蓄卡)。

*注：以上程序原則上適用于代銷本基金的證券公司/銀行，此程序原則僅供投資者參考，具體程序以代銷機構的規定為準，新增代銷渠道的認購程序以有關公開說明書為準。基金賬戶與交易賬戶的區別？

基金賬戶——指注冊登記機構為投資人建立的用于管理和記錄投資人基金種類、數量變化等情況的賬戶，不論投資人是通過哪個渠道辦理，均記錄在該賬戶下。

交易賬戶——指基金銷售機構(包括直銷和代銷機構)為投資人開立的用于管理和記錄投資人在該銷售機構交易的基金種類和數量變化情況的賬戶。

投資者使用同一開戶證件只能開立一個基金賬戶，但在這一基金賬戶下可以在不同的銷售機構開立相對應的交易賬戶。

第三篇：基金網上交易開戶流程

基金網上交易開戶流程

1．農行金穗卡客戶申請成為個人網銀注冊客戶，或申請電子支

付卡。

2．點擊合作基金公司頁面，登錄基金公司網站，點擊“網上開

戶”，仔細閱讀網上交易協議書并確認。

3．按提示輸入姓名、基金網上交易密碼、地址、身份證號、金穗卡號等信息。金穗卡是客戶基金網上交易的唯一申購．贖回賬戶。

4．經銀行系統驗證客戶信息的一致性后，基金公司后臺系統將為客戶開立基金TA賬戶，并實現TA賬戶和金穗卡賬戶的綁定，網上

開戶完成。

基金網上申購/認購交易流程

1．客戶直接或通過以下鏈接登錄基金公司網站，選擇“基金網

上認購/申購交易”。

2．使用基金賬號(身份證)、密碼登錄，認購/申購基金，生成訂

單。

3．在農行網上支付頁面選擇注冊客戶支付或電子支付卡支付，確認，完成基金認購/申購。

基金網上認購/申購交易取消流程

1．客戶直接或通過以下鏈接登錄基金公司網站，選擇“基金網

上認購/申購交易取消”。

2．使用基金賬號(身份證)、密碼登錄，客戶可以申請取消已認

購/申購的基金。

3．取消認購/申購申請確認后，我行對于已劃付成功的申購/認

購資金作出相應處理。

4．若取消認購/申購交易成功，認購/申購資金將退回客戶原帳

戶中。

基金網上贖回交易流程

1．客戶直接或通過以下鏈接登錄基金公司網站，選擇“基金網

上贖回”。

2．使用基金賬號(身份證)、密碼登錄，進入贖回界面后，界面

顯示客戶目前所持有的基金份額。

3．客戶輸入要贖回的基金以及份額，確認贖回。

4．系統會返回提交成功或失敗信息。

5．成功完成基金贖回交易后，資金退回客戶原帳戶中，贖回完

成。

第四篇：基金管理公司怎么注冊

基金管理公司注冊

在我國，根據《證券投資基金管理暫行辦法》的規定，設立基金管哩公司，應當具備的條件是，主要發起人為按照國家有關規定設立的證券公司、信托投資公司；主要發起人經營狀況良好，最近3年連續盈利；每個發起人實收資本不少于3億元人民幣；擬設立的基金管理公司的最低實收資本為1000萬元人民幣；有明確可行的基金管理計劃；有合格的基金管理人才；以及中國證監會規定的其他條件。

根據我國《證券投資基金管理暫行辦法》及中國證監會《關于申請設立基金管理公司有關問題的通知》的規定、申請設立基金管理公司需要經過以下程序：

（1）申請設立基金管理公司應至少有兩個符合條件的發起人發起。由主要發起人作為申請人向中國證監會提出申請。

（2）設立基金管理公司應經過籌建和開業兩個階段，基金管理公司的籌建和開業必須經過中國證監會批準。

（3）申請籌建基金管理公司，應由主要發起人作為申請人向中國證監會提交以下申請材料：申請報告；可行性報告；發起人情況；發起人協議；負責籌建工作的人員名單、簡歷；以及中國證監會要求提交的其他材料。其中發起人協議主要包括：發起人的基本權利及義務、發起人認購基金單位的出資方式及首次認購和在存續期間持有基金單位的份額、發起人對主要發起人的授權等。

（4）經中國證監會批準籌建的基金管理公司的籌建期限為6個月。如遇特殊情況，經中國證監會批準可適當延長，但最長不得超過1年。在籌建期限內，不得開展基金管理和其他業務活動。

（5）基金管理公司籌建就緒，由申請人向中國證監會提出開業申請，并提交以下申請材料：籌建情況、驗資證明、人員情況、內部機構設置及職能、管理制度、公司章程、營業場所及技術設施、基金管理計劃與業務規則以及中國證監會要求提交的其他材料。其中公司章程應按照中國證監會頒發的《證券投資基金管理暫行辦法》實施準則第四號《基金管理公司章程必備條款指引》制定。

（6）經批準設立的基金管理公司，應持中國證監會的批準文件到工商行政管理部門辦理登記注冊手續，并憑工商行政管理部門核發的營業執照和中國證監會的批準文件領取中國證監會頒發的《基金管理公司法人許可證》。

（7）經批準設立的基金管理公司，由中國證監會統一在指定的報紙上向社會公告，公告費用由被公告的基金管理公司支付。

設立基金管理公司具備條件

根據《證券投資基金法》的規定，設立基金管理公司，應當具備下列條件：

1、有符合《證券投資基金法》和《公司法》規定的章程;

2、注冊資本不低于1億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本;

3、主要股東具有從事證券經營、證券投資咨詢、信托資產管理或者其他金融資產管理的較好的經營業績和良好的社會信譽，最近3年沒有違法記錄，注冊資本不低于3億元人民幣;

4、取得基金從業資格的人員達到法定人數;

5、有符合要求的營業場所、安全防范設施和基金管理業務有關的其他設施;

6、有完善的內部稽核監控制度和風險控制制度;

7、法律、行政法規規定的和經國務院批準的國務院證券監督管理機構規定的其他條件。

注冊基金公司的股東應當具備下列條件：

1.從事證券經營、證券投資咨詢、信托資產管理或者其他金融資產管理;

2.注冊資本不低于3億元人民幣;

3.具有較好的經營業績，資產質量良好;

4.持續經營3個以上完整的會計，公司治理健全，內部監控制度完善;

5.最近3年沒有因違法違規行為受到行政處罰或者刑事處罰;

6.沒有挪用客戶資產等損害客戶利益的行為;

7.沒有因違法違規行為正在被監管機構調查，或者正處于整改期間;

8.具有良好的社會信譽，最近3年在稅務、工商等行政機關，以及金融監管、自律管理、商業銀行等機構無不良記錄。

注冊基金公司是個很麻煩的事情，要具備的條件很多而且股東必須要符合上面的要求在給與通過，比較嚴格，自己是不太好辦的，中投世紀公司挺好的的，這樣就不用那么麻煩，比較省事。

基金管理公司注冊公司流程

1、核準公司名稱

2、前置批文（需要才辦理）

3、刻各股東私章

4、在銀行開立驗資帳戶

5、注入公司注冊資金

6、出具銀行驗資報告

7、辦理 公司營業執照（正副本）

8、刻公章、財務章及備案

9、辦理 組織機構代碼證（正副本）本）

及 IC卡

10、辦理 稅務登記證（正副 名稱核定條件

1、名稱應符合《名稱登記管理規定》，允許達到規模的投資企業名稱使用“投資基金”字樣。

2、名稱中的行業用語可以使用“風險投資基金、創業投資基金”字樣。“北京”作為行政區劃分允許在商號與行業用語之間使用。

3、注冊資本（出資數額）不低于5億元，全部為貨幣形式出資，設立時實收資本（實際繳付的出資額）不低于1億元；5年內注冊資本按照公司章程（合伙協議書）承諾全部到位。

4、單個投資者的投資額不低于1000萬元（有限合伙企業中的普通合伙人不在本限制條款內）。

5、至少3名高管具備股權投基金管理運作經驗或相關業務經驗。

6、基金型企業的經營范圍核定為：非證券業務的投資、投資管理、咨詢。

（基金型企業可申請從事上述經營范圍以外的其他經營項目，但不得從事下列業務：

1、發放貸款；

2、公開交易證券類投資或金融衍生品交易；

3、以公開方式募集資金；

4、對除被投資企業以外的企業提供擔保。）

7、基金型企業不得成為上市公司的股東，但所投資的未上市企業上市后，所持有的未轉讓部分及其配售部分可不在此限.

第五篇：注冊基金管理公司

注冊基金管理公司的條件及流程

《證券投資基金管理公司管理辦法》第六條、第七條、第八條、第九條的規定，設立基金管理公司，應當具備下列條件：

（一）股東符合《證券投資基金法》和本辦法的規定；

（二）有符合《證券投資基金法》、《公司法》以及中國證監會規定的章程；

（三）注冊資本不低于1億元人民幣，且股東必須以貨幣資金實繳，境外股東應當以可自由兌換貨幣出資；

（四）有符合法律、行政法規和中國證監會規定的擬任高級管理人員以及從事研究、投資、估值、營銷等業務的人員，擬任高級管理人員、業務人員不少于15人，并應當取得基金從業資格；

（五）有符合要求的營業場所、安全防范設施和與業務有關的其他設施；

（六）設置了分工合理、職責清晰的組織機構和工作崗位；

（七）有符合中國證監會規定的監察稽核、風險控制等內部監控制度；

（八）經國務院批準的中國證監會規定的其他條件。基金管理公司的主要股東是指出資額占基金管理公司注冊資本的比例（以下簡稱出資比例）最高，且不低于25%的股東。主要股東應當具備下列條件：

1、從事證券經營、證券投資咨詢、信托資產管理或者其他金融資產管理；

2、注冊資本不低于3億萬元人民幣；

3、具有較好的經營業績，資產質量良好；

4、持續經營3個以上完整的會計，公司治理健全，內部監控制度完善；

5、最近3年沒有因違法違規行為受到行政處罰或者刑事處罰；

6、沒有挪用客戶資產等損害客戶利益的行為；

7、沒有因違法違規行為正在被監管機構調查，或者正處于整改期間；

8、具有良好的社會信譽，最近3年在稅務、工商等行政機關，以及金融監管、自律管理、商業銀行等機構無不良記錄。

申請注冊應提交材料：

1、《企業設立登記申請書》（內含《企業設立登記申請表》、《單位投資者（單位股東、發起人）名錄》、《自然人股東（發起人）、個人獨資企業投資人、合伙企業合伙人名錄》、投資者注冊資本（注冊資金、出資額）繳付情況）、《法人代表人登記表》、《董事會成員、經理、監事任職證明》、《企業住所證明》等表格；

2、公司章程（提交打印件一份，請全體股東親筆簽字；法人股東要加該法人單位公章）；

3、法定驗資機構出具的驗資報告；

4、股東的法人資格證明或者自然人身份證明；

5、《企業名稱預先核準通知書》及《預核準名稱投資人名錄》；

6、股東資格證明；

7、《指定（委托）書》

8、《企業秘書（聯系人）登記表》；

9、經營范圍涉及前置許可項目，應提交有關審批部門的批準文件。

注冊基金管理公司具體步驟：

1、到工商局核名稱，需提交至少四個供核準的名稱。

2、帶上《名稱（變更）預先核準申請書》及其相關材料領取正是的《名稱預先核準通知書》。

3、領取《企業設立登記申請書》、《企業秘書（聯系人）登記表》、《指定（委托）書》等有關表格；

4、經營范圍及前置許可的，辦理相關審批手續，到經工商局確認的入資銀行開立入資專戶；辦理入資手續并到法定驗資機構辦理驗資手續；

5、遞交申請材料，材料齊全，符合法定形式的，等候領取《準予設立登記通知書》；

6、領取《準予設立登記通知書》后，按照《準予設立登記通知書》確定的日期到工商局交費并領取營業執照。