第一篇：市鐵投集團監事會工作規程(征求意見)

溫州市鐵路與軌道交通投資集團有限公司

監事會工作規程（征求意見稿）

第一章 總 則

第一條 為進一步完善公司法人治理，保障監事會依法履行職責，根據《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國企業國有資產法》、《企業國有資產監督管理暫行條例》、《國有企業監事會暫行條例》、《浙江省企業國有資產監督管理辦法》等法律法規和有關規定，結合集團實際情況，制定本規程。

第二條 本規程適用溫州市鐵路與軌道交通投資集團有限公司，各下屬公司參照執行。

第三條 監事會以財務監督為核心，根據有關法律、行政法規的有關規定，對集團的財務活動及負責人的經營管理行為進行監督，確保集團權益不受侵犯。

第四條 監事會工作應遵循的原則：

（一）出資人監督原則。堅持出資人立場，維護集團資產合法權益不受侵害；

（二）過程監督原則。以財務監督為核心，對集團運行實施事前、事中、事后的監督；

（三）有效監督原則。依法監督檢查，講究方式方法，保護經營者創新精神，促進集團健康快速發展；

（四）及時性原則。發現危害及可能危害集團資產安全的問題，及時提出監督意見、建議并向出資人報告；

（五）不干預原則。不參與、不干預集團正常的經營決策和經營活動。

第五條 監事會履職開展的各項工作，集團及下屬公司應當予以協助配合。不協助配合監事會工作造成不良后果的，或者妨礙、阻擾監事會正常履職的，將追究企業相關負責人或其他責任人的責任。

第二章 監事會組成

第六條 監事會成員不得少于5人，其中職工監事的比例不得低于三分之一。

第七條 監事會設主席一人,由全體監事過半數選舉產生。職工監事由職工代表大會選舉產生。

第八條 監事每屆任期三年。監事任期屆滿連選可以連任。監事在任期屆滿前,股東不得無故解除其職務。職工監事調離集團系統的，視其為自動解除職務。由于監事辭任導致監事會成員低于3人（含），那么應當在新任監事任命之前繼續履行職責。

第九條 有下列情形之一的，不得擔任監事：

（一）無民事行為能力或者限制民事行為能力;

（二）因犯有貪污、賄賂、侵占財產、挪用財產或者破

壞社會經濟秩序被判處刑罰,執行期滿未逾五年,或者因犯罪被剝奪政治權利,執行期滿未逾五年;

（三）擔任因經營不善破產清算的公司、企業的董事或者廠長、經理,并對該公司、企業的破產負有個人責任的,自該公司、企業破產清算完結之日起未逾三年;

（四）擔任因違法被吊銷營業執照的公司、企業的法定代表人,并負有個人責任的,自該公司、企業被吊銷營業執照之日起未逾三年;

（五）個人所負數額較大的債務到期未清償。集團公司違反上述規定選舉、委派的監事,該選舉、委派無效。

第十條 董事、總經理、高級管理人員、辦公室、財務、投融資、資產管理等相關負責人不得兼任監事。

第十一條 監事依法行使監督權的活動受法律保護，任何單位和個人不得干涉。

第十二條 監事任職條件：

（一）具有完全民事行為能力的自然人；

（二）遵紀守法，誠實守信，勤勉盡職，具有良好的職業道德、操守、品行和聲譽；

（三）具有大學本科以上學歷、從事相關經濟工作5年以上,具有與擔任職務相適應的專業知識、工作經驗和組織管理能力；

（四）精通政策法規、經濟、財務、經營管理、行業等

相關知識；

（五）具有良好的溝通協調、綜合分析、調查研究能力；

（六）有關部門規定的其他條件。

第三章 監事會職權

第十二條 監事會是集團公司依法設立的監督機構，對股東負責并報告工作。

第十三條 監事會依法獨立行使對集團公司的監督權,保障股東權益、集團公司利益和職工的合法權益不受侵犯。

第十四條 監事會行使下列職權

（一）監督檢查集團貫徹執行有關法律、行政法規和規章制度的情況；

（二）監督檢查集團公司和下屬公司的財務及財務會計資料的真實性、合法性，獨立評價財務狀況。

（三）監督檢查集團戰略規劃、經營預算、業績考核執行情況；資產運營、保值增值情況；公司經營效益、利潤分配、彌補虧損情況；重大項目建設、投融資、資產重組、改制、產權轉讓等情況。

（四）監督檢查集團及下屬公司的內部控制制度、風險防范體系，重大風險和問題預警和報告的情況；

（五）監督檢查董事、總經理、副總經理、總會計師、總經濟師、總工程師等高級管理人員履行職責行為，評價其工作業績，檢查其薪酬發放情況；當其行為損害集團公司利

益時，要求其予以糾正。

（六）提議召開臨時董事會會議；

（七）其他法律法規和公司章程規定的其他權利。第十五條 監事可以列席董事會和重大會議,檢查集團公司業務及財務狀況,審核有關資料和文件,有權要求董事會或經營班子提供有關情況報告。監事會可以對季度、半年度、年度所出具的各種會計報表(包括營業報告書、資產負債表、財產目錄、損益表等)進行檢查審核,并將其意見制成報告書經監事會表決通過后向股東報告。

第十六條 監事會主席行使下列職權;

（一）召集和主持監事會會議;

（二）負責組織和安排監事會各項工作，審定和簽署監事會報告和其他重要文件；檢查監事會決議的實施情況;

（三）代表監事會向股東報告工作；

（四）法律法規和公司章程規定的其他權利。第十七條 監事應當遵守法律、行政法規、集團公司章 程,忠實履行監督職責,不得利用在集團公司的地位和職權為自己謀取私利,不得利用職權收受賄賂或其他非法收入,不得侵占集團公司的財產。監事除依照法律規定或經股東會同意外，不得泄露集團公司的秘密。

第十七條 集團監事會監督和指導下屬公司監事會開展業務工作。

第十八條 監事履行職責時違反法律、行政法規或集團公司章程的規定，給公司造成損害的，應當承擔賠償責任。

第十九條 監事在任期內不履行職責，使致集團公司利益、股東利益或員工利益遭受重大損害的，應當視其過錯程度，分別依照有關法律、法規追究其責任；股東按規定的程序解除其監事職務。

第二十條 監事在一年之內不履行或不能履行職責，應當勸其辭職或解除其監事職務。

第四章 監事會議事規則

第二十一條 監事會每年至少召開兩次會議。會議由監事會主席負責召集。下列情況可以召開臨時監事會會議：

（一）監事會主席根據監督檢查工作需要提議；

（二）監事提議；

（三）市國資委要求召開。

第二十二條 召開監事會會議，會議議題應提前三個工作日書面或電子郵件等形式通知全體監事。監事會會議的主要內容和任務：

（一）審議通過監事會工作計劃和報告；

（二）審議通過監事會對企業的年度監督檢查報告；

（三）討論、審議專項檢查事項；

（四）討論、審議監事會向市國資委提交的重要專項報

告；

（五）三分之一（含）以上監事提請審議的其他事項。第二十三條 監事會會議（包括臨時監事會會議）應當由全體監事參加，實到人數不能少于總數三分之二。每名監事有一票表決權,監事會作出的所有決議均應經出席會議的全體監事三分之二以上表決通過，方可有效；監事會決議的表決，采用記名表決方式。

第二十四條 監事會會議須經表決方式決定的事項，實行一人一票的表決制度。同意與反對票數相等時，決議則不通過。

第二十五條 監事會會議決定的一般事項，應當經與會監事過半數表決通過。但監事會會議決定以下事項，須經三分之二（含）以上與會監事表決通過：

（一）審議監事會年度工作計劃或年度工作報告；

（二）提出對重大監督檢查事項的意見和建議；

（三）提出對企業董事、高級管理人員執行企業職務行為的評價建議；

（四）市國資委提議的事項。

第二十六條 監事會會議應當指定專人負責會議記錄，出席會議的監事和記錄員應當在會議記錄上簽名。監事有權要求在記錄上對其在會議上的發言作出某種說明性記載。

第二十七條 監事會會議記錄應包括以下內容：

（一）會議召開的日期、地點和出席監事的姓名；

（二）會議議程；

（三）監事發言要點以及每一決議事項的表決方式和結果，表決結果應載明同意、反對和棄權的票數及理由。

第二十八條 監事會召開的重要會議應當形成會議紀要。與會監事對會議決定的事項有原則性不同意見時，應在會議紀要中載明。

第五章 監事會工作方式

第二十九條 監事會按照知情、調查、報告、建議、糾正的工作要求，通過參加會議、閱讀文件、查詢資料、實地察看、聽取匯報、專項檢查等形式履行監督職責，通過實施日常監督、重點監督和內控制度監督實現對企業運行的事前、事中、事后監督。

第三十條 監事會每年對集團及下屬企業定期檢查1至2次，并可以根據實際需要不定期地對集團及下屬企業進行專項檢查。

第三十一條 監事會開展監督檢查，可以采取下列方式：

（一）聽取集團負責人有關財務、資產狀況和經營管理情況的匯報；

（二）在集團召開與監督檢查事項有關的會議；

（三）查閱集團的財務會計報告、會計憑證、會計賬簿等財務會計資料以及與經營管理活動有關的其他資料；

（四）核查集團的財務、資產狀況，向職工了解情況、聽取意見，必要時要求集團負責人作出說明；

（五）結合集團內部審計和紀檢監察進行監督檢查；

（六）向財政、工商、稅務、審計、海關等有關部門和銀行調查了解集團的財務狀況和經營管理情況。

（七）監事會根據監督檢查的需要，可以列席或者委派專人列席集團董事會及重大會議。

第三十二條 有關部門應當支持、配合監事會的工作，向監事會提供有關情況和資料。

第六章 公司信息報告

第三十三條 集團和下屬公司應建立重要信息報告制度，實現信息的對稱、通暢。重要信息包括經營管理、財務會計、重大事項等信息及監督檢查所需的其他信息資料。

第三十四條 集團和下屬公司應當向監事會按月度、季度、半年度、年度報送信息以及不定期報送專項重要信息。

第三十五條 經營管理信息按月度報送，主要包括：

（一）重大投資計劃及可行性報告；

（二）集團公司及下屬公司董事會決議和經營班子工作報告；

（三）下屬公司監事會（監事）報告；

（四）經營管理機構設臵變動決定、中層及以上管理人員任免、獎懲決定；

（五）制定或修訂的企業章程、內部控制制度；

（六）召開的重要會議紀要；

（七）年度、半年度經營情況分析報告及企業關聯交易信息；

（八）領導班子成員及財務負責人出國信息；

（九）其他重要經營管理活動情況。

第三十六條 報送集團公司及下屬公司的企業及所屬的財務會計內部審計信息，主要包括：

（一）財務會計報告（年度、月度財務會計報告）及有關財務會計信息的說明和分析；

（二）年度財務預決算方案、利潤分配方案和彌補虧損方案；

（三）審計報告和審計保留事項整改報告及專項審計報告；

（四）重要的內部審計報告和經濟責任審計報告等。第三十七條 重大事項信息按照月度或不定期報送，主要包括：

（一）投資及資本性支出、1000萬元以上的融資、產權轉讓、重大改組、收購兼并、委托理財及委托貸款、擔保、抵押、重大資產處臵和評估等事項；

（二）支付500萬元以上的大額款項（下屬企業可以按照實際情況進行調整）；

（三）簽訂人民幣500萬元、美元50萬元以上的大額經濟合同（下屬企業可以按照實際情況進行調整）；

（四）單項合同估算價200萬元以上的工程發包及招投標情況（下屬企業可以按照實際情況進行調整）；

（五）采購公開招標限額以上的國有企業貨物和服務項目招標采購情況；

（六）重大違紀或重大訴訟事項；

（七）突發事件或緊急重大事項。

第三十八條 企業董事、經營班子和其他高級管理人員在任何時候發現以下重要情況，應在第一時間如實報告監事會：

（一）單項資產損失額或可能損失額達100萬元以上，及后果嚴重的各類資產損失；

（二）經營管理行為違反了法律法規、規范性文件和企業內部控制制度的有關規定；

（三）未按規定權限和程序做出的涉及企業資產安全的決策。

第三十九條 公司召開董事會以及重大會議應當在會議通知時一并告知監事會，并指定聯絡人。

第七章 監事會工作報告

第四十條

監事會工作報告分定期報告和專項報告。第四十一條 工作報告應當體現及時性、客觀性、準確性原則。分析、評價要客觀公正，恰如其分，意見、建議要

符合實際，具有可操作性。

第四十二條 監事會工作報告設密級，監事對報告事項要確保真實，涉及的內容可以要求集團予以核實，但報告中有關分析評價、意見建議等內容不得隨意透露。對報告中涉及監事會職權內事項，要敢于堅持原則，提出糾正意見并督促落實。

第四十三條 定期報告分半年度報告和年度報告。半年度報告一般于當年7月底前提交，年度報告一般于次年4月底前提交。定期報告的內容主要包括：

（一）集團資產運營和財務會計活動的基本情況；

（二）集團執行市國資委決定的情況；

（三）對董事會決策及執行情況、國有股東權益的維護情況、資產運作監督情況等發表具體意見；

（四）集團在資產運營和財務會計活動過程中存在的問題及分析；

（五）對集團相關工作和董事、高級管理人員執行職務行為的評價，以及對存在問題提出的意見與建議；

（六）其他需要報告的事項。

第四十四條 專項報告一般為一事一報，及時報送。對緊急、突發的重大事項，可以先口頭報告，再書面報告。專項報告的內容主要包括：

（一）集團以及集團以出資人身份行使職權的領域發生

或可能發生的重大損失和違法違規行為；

（二）根據市國資委或上級有關部門的工作要求以及自身監督檢查工作需要而開展的專項檢查、調查工作情況；

（三）在監督檢查工作實踐中就某一問題形成的意見、建議；

（四）其他需要報告的事項。

第八章 工作紀律

第四十五條 監事會成員必須認真執行黨和國家的法律、法規和政策，以及有關監事會工作的各項規定。

第四十六條

監事會成員履行職責時必須遵守以下規定：

（一）不干預集團正常的經營管理活動和正常的人事任免；

（二）不得泄露檢查結果和集團的商業秘密；

（三）未經批準，不得接受集團的報酬、福利、饋贈；

（四）不得參加由集團安排有可能影響公正履行公務的活動；

（五）不得在集團入股和為自己、親友及其他人謀取私利；

（六）不得在集團報銷與公務無關的費用；

（七）不得公開發表涉嫌泄露監督檢查秘密、商業秘密的談話、答記者問和各類文章；

（八）未經批準和授權，不得以組織或個人名義與新聞媒體進行與工作有關的聯系。

第四十七條 監事會成員必須對檢查報告內容保密，并不得泄露企業的商業秘密。

第四十八條 監事會成員在監督檢查中成績突出，為維護國家利益做出重要貢獻的，給予獎勵。

第四十九條 監事會成員有下列行為之一的，依法給予行政處分或者紀律處分，直至撤銷監事職務；構成犯罪的，依法追究刑事責任：

（一）對集團的重大違法違紀問題隱匿不報或者嚴重失職的；

（二）與集團串通編造虛假檢查報告的；

（三）有違反本條例第四十六條、第四十七條所列行為的。

第五十條 集團有下列行為之一的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，依法給予紀律處分，直至撤銷職務；構成犯罪的，依法追究刑事責任：

（一）拒絕、阻礙監事會依法履行職責的；

（二）拒絕、無故拖延向監事會提供財務狀況和經營管理情況等有關資料的；

（三）隱匿、篡改、偽報重要情況和有關資料的；

（四）有阻礙監事會監督檢查的其他行為的。

第九章 檔案管理

第五十一條 監事會資料應定期進行歸檔，移交至檔案室管理。

第五十二條 嚴格遵守有關保密制度，加強管理，防止丟失、泄密。

第五十三條 查閱監事會資料檔案，需辦理相關手續。

第十章 附 則

第五十四條 本規程未盡事項，按照國家有關法律、法規執行。

第五十五條 本規程由溫州市鐵路與軌道交通投資集團有限公司監察監事審計室負責解釋。

第五十六條 本規程自發布之日起施行。

溫州市鐵投集團監事會 2013年11月12日

第二篇：監事會工作規程

第七章 監事會工作規程

第一節 董事會會議及決議監督

第五十三條 監事列席董事會會議。

第五十四條 監事會秘書處接到董事會的會議通知后，馬上向監事送達會議通知。會議通知包括會議時間、地點、議程、議題、議案及其他必要的資料。

第五十五條 監事接到董事會會議通知后，應對議案進行認真研究，必要時可召集臨時監事會進行討論，或與董事會交換意見。如發現董事會議案有違法違規之處，向董事會提出糾正建議；如監事會認為有必要對議案進行調研論證，則應建議董事會延期召開，監事會應在董事會會議召開前將經審議的論證報告報送董事會。

第五十六條 董事會會議期間，列席監事可以參加董事會會議的討論，當場就有關議案想董事會提出建議或意見，但不記入董事會會議記錄，可在隨后的監事會會議決議中提出聲明。

第五十七條 董事會會議結束后，監事會立即召開會議，就董事會會議決議內容、議事程序進行審議，最終形成監事會會議。

第五十八條 董事會會議及監事會會議舉行時，監事會秘書處都應派秘書進行會議記錄，對會議內容、討論經過、表決情況及會議最終形成的決議進行詳實記錄。監事應當在監事會會議記錄上簽字。

第五十九條 監事會會議決議必須如實反映會議表決結果，表明對董事會決議的審議結果及董事會會議決議程序的意見，必須如實披露監事提出的聲明。第六十條 監事會會議形成決議后及時反饋董事會。董事會應當認真審議監事會提出的建議或意見。因不接受監事會建議或意見而給公司帶來損失由董事會負責。

第二節 董事會決議執行情況監督

第六十一條 監事會對董事會決議執行情況進行監督，程序及方式如下：

（一）對決議執行機構、部門和人員進行定期與不定期咨詢檢查；

（二）董事會決議執行機構、部門和人員在接受監事的咨詢和檢查過程中應積極配合；

（三）對董事會決議的檢查由監事會主席專門委派監事負責，負責檢查的監事應將咨詢檢查內容、結果和意見形成書面報告，由監事會秘書處報監事會主席審批；

（四）監事會主席收到報告后在七個工作日內召集監事會臨時會議對報告進行審議，并將審議結果報送國有資產管理機構；

第三節 董事會、經理日常經營管理活動監督

第六十二條 監事會在公司設立建議和意見收集信箱，由監事會秘書處隨時對公司各方面提出的意見或建議進行整理，隨時報監事會主席審閱，監事會主席每月召集一次監事會會議對意見和建議進行集中審議。監事會討論與研究，形成意見或建議后，報送董事會、經理。

第六十三條 監事會主席可以委派監事或監事會秘書到工商、銀行、稅務等與公司經營活動有關的部門或公司內部各機構、部門了解公司的日常經營管理活動的情況。或要求董事、經理對日常經營管理活動進行匯報和說明。

第六十四條 公司各機構部門不得回避或阻礙監事會的監督活動，應如實提供相關資料和說明情況。如因各機構、部門提供資料或情況反映不實而造成損失，監事有權依法追究有關責任人的責任。

第六十五條 如發現公司日常經營管理過程中出現違法違規問題，監事會應及時立會審議，并視嚴重程度的不同，做如下處理：

（一）由監事會主席委派代表與董事會或經理進行協調，提出處理意見或建議；

（二）監事會主席簽批，以書面報告的形式向董事會或經理提出處理建議或意見；

（三）形成監事會決議，向董事會或經理聲明意見或建議；

（四）向國有資產管理部門報告，并公開披露監事會決議；

（五）代表公司向司法機關起訴。

第六十六條 監事會的日常監督工作隨時與公司法律顧問聯系，并邀請法律顧問列席監事會會議。

第四節 重大決策及執行情況監督

第六十七條 監事會必須對董事會、經理的重大決策進行復議，并將會議決議反饋董事會或經理，董事會、經理在未收到監事會決議之前，不得組織實施。

第六十八條 董事會、經理做出重大決策時，監事會必須列席與決策有關的所有會議，并對董事會、經理會決議進行復議。

第六十九條 董事會、經理進行決策過程中，監事會可以聘請專家組成委員會對決策事項進行獨立論證，將論證報告通報董事會或經理。未經監事會審議通過的決策，監事會不負任何責任，同時保留披露聲明和向國有資產管理部門匯報意見的權力。

第七十條 《公司章程》規定或監事會任為有必要進行重點監督的事項均列為重大決策事項。

第七十一條 董事會、經理做出每一項重大決策及決策執行過程中，監事會有權委派監事進行跟蹤監督，直至此項工作結束。公司董事會、經理應配合監事的工作。監事應對決策形成過程、執行情況及結果形成書面報告，報監事會審議、備案。

第七十二條 監事會審議通過監督報告后，以決議方式報送董事會或經理。對違規執行不力之處提出糾正或整改意見。

第五節 綜合監督檢查

第七十三條 公司每月向監事會提供財務報表和財務報告。公司每半年最后一個月的財務報告完成后，監事會必須對公司進行一次綜合檢查。綜合檢查應提前一周通知公司。

第七十四條 綜合檢查由監事會主席負責并主持，聘請有關的會計師、律師、專家及公司董事會、經理等有關人員組成綜合檢查委員會。

第七十五條 檢查委員會利用二周的時間對公司董事會、經理本季度發生的經營管理活動進行綜合檢查。檢查內容包括：

（一）財務審計；

（二）法律法規和規章制度執行情況審核；

（三）重大決策擬定及執行情況審核；

（四）重大經濟合同簽訂及執行情況審核；

（五）董事、經理及其他高級管理人員的業績評審；

（六）監事會認為有必要審核的其他事項。第七十六條 檢查委員會的檢查采取下列方式：

（一）聽取董事、經理有關財務、資產狀況和經營管理情況的報告，在公司召開與監督檢查事項有關的會議；

（二）查閱公司財務會計報告、會計憑證、會計賬簿等財務會計資料以及與經營管理活動有關的其他資料；

（三）核查公司的財務、資產狀況，向職工了解情況、聽取意見，必要時要求公司董事、經理做出說明；

（四）向財務、工商、稅務、審計等有關部門和銀行調查了解公司的財務狀況和經營管理情況；

第七十七條 綜合檢查后，檢查委員會以監事會的名義及時做出檢查報告。檢查報告的內容包括：審計報告；公司財務及經營管理情況評價；公司董事、經理的經營管理業績評價及獎懲、任免建議；公司存在問題的處理建議；其他法律法規要求報告或者監事會認為需要報告的事項。

第七十八條 監事會召開會議對檢查報告進行審議，通過后報國有資產管理機構。檢查報告對公司保密。

第六節 專項檢查

第七十九條 公司發生特殊情況或受國有資產管理機構、董事會、經理委托的情況，由監事會主席委派監事組織進行專項檢查。

第八十條 可以單獨聘請律師、會計師或有關專家會同公司有關機構、部門負責人組成專項檢查組。

第八十一條 專項檢查的內容視特殊情況而定。

第八十二條 專項檢查采取與綜合檢查同樣的方式和程序。第八十三條 專項檢查也應出具檢查報告，經監事會會議審議通過過后報國有資產管理部門。檢查報告對公司保密。

第七節 高級管理人員任免考核

第八十四條 監事會會同公司黨委、董事會對公司董事、經理及其他高級管理人員進行考核。

第八十五條 監事會對高級管理人員的任免、獎懲提出意見或建議。

第八十六條 監事會對高級管理人員的考核內容主要包括：是否符合《公司章程》規定的任職條件：職責履行情況；法律法規和規章制度的執行情況；監事會履行職責時的配合情況等。

第八十七條 監事會代表將考核意見報監事會審議，由監事會主席審批后，將審批意見報送公司黨委。并由監事會主席或監事會主席委托監事在人事考核表上代表監事會簽署意見。

第八節 財務審計

第八十九條 為加強集體公司及全資或控股子公司的財產和財務檢查，規范各公司的經濟行為，集體公司監事會定期對集團公司及全資或控股子公司進行財務審計。第九十條 財務審計由監事會主席主持，由監事會聘請社會中介機構進行審計，監事會會同公司相關機構、部門和人員配合審計。

第九十一條 財務審計應當在審計實施前三天通知被審計單位。第九十二條 審計內容：

（一）財務收支的合規性、合法性檢查；

（二）會計資料和會計核算真實性、正確性、完整性檢查；

（三）企業經營內各項經營及財務指標完成情況；

（四）檢查企業依法納稅情況；

（五）對資產經營情況進行檢查；

（六）對資產保值增值情況進行檢查。第九十三條 審查方式：

（一）審查原始憑證、記賬憑證、報表、計劃、方案、合同及其它書面材料。

（二）就相關事項向相關人員調查問詢。

（三）對現金、有機證劵、存貨、固定資產、低值易耗品及其他物資進行清點。并將清點結果與賬簿、報表核對。

（四）受聘中介機構出具審計報告。

（五）監事會召開臨時監事會會議對審計報告進行專項審議，集團公司的審計報告通過后報董事會和國有資產管理部門；子公司的審計報告報集團公司董事會。

第九十四條 監事會財務審計定于每半年一次，與綜合檢查同時進行，發現有違反財經法紀、資產流失或其它特殊事項時可以臨時組織審議。

第九節 離任審計

第九十五條 公司董事、經理及其他高級管理人員在任期屆滿或者其他原因離開原工作崗位時，監事會對此高級管理人員進行離任審計。

第九十六條 離任審計由監事會主席負責主持，聘請會計師、律師、有關專家會同公司相關人員組成離任審計工作組。

第九十七條 監事會應在審計執行前三天通知被審計高級管理人員。

第九十八條 審計內容包括：

（一）任期內關于法律法規和公司章程制度的執行情況；

（二）董事會會議決議執行情況；

（三）任期內職責履行情況及業績；

（四）與公司各機構、部門之間的配合與協調情況；

（五）有無違法或損害公司利益的行為。第九十九條 審計方式：

（一）審查原始憑證、記賬憑證、賬簿、報表、合同及其他書面資料；

（二）召集有關人員開會或單獨對有關人員進行查詢，向職工了解情況，聽取意見，必要時要求本人做出說明；

（三）進行清產核資，核對賬面資產與實際資產是否一致；

（四）向稅務、銀行及其他與此高級管理人員的經營管理活動有關的部門或人員點差了解情況；

（五）工作組出具審計報告；

（六）監事會召開臨時監事會會議對審計報告進行專項審議，通過后將審計報告連同監事會意見或建議報董事會和國有資產管理部門。

第一百條 離任審計時間定于收到董事會確定此高級管理人員離任的通知之日起一周內開始，時間為兩周，有特殊情況的，可酌情延長。

第八章 監事會會費管理

第一百零一條 監事會會費于每年初由監事會秘書處做出預算，監事會審議，監事會主席審批，報國有資產管理部門批準后，報董事會責成經理按期撥付。

第一百零二條 監事會會費作為公司專項財務管理費用，在公司財務列支。

第一百零三條 監事會會費主要分三部分：

（一）監事及監事工作人員的薪金、監事會日常工作經費。此部分費用公司按月撥付。

（二）監事會會議經費、監事會監督檢查工作經費、監事會聘請律師、會計師、中介機構及有關專家的費用。此項費用公司即時撥付。

（三）監事會獎勵基金。每年綜合檢查與審計完畢，監事會將獎勵方案報國有資產管理部門批準后，監事會將批準結果報董事會、經理，公司立即撥付。第一百零六條 監事會秘書處須末總結集團公司本監事會會費的使用情況，報監事會審核，并由公司內部審計部門對監事會會費的使用情況進行審計。

第九章 監事會會議

第一百零七條 監事會會議每季度召開一次。臨時監事會會議在必要時可以隨時召開。監事列席所有董事會會議。

第一百零八條 監事會會議由監事會主席召集。二名以上監事提議，可以召集監事會臨時會議。

第一百零九條 召集監事會會議時，監事會秘書處應于一周前以書面形式通知監事，會議通知應記載會議時間、地點、議題及必要參考資料。列席董事會會議時，監事會秘書處在接到董事會的通知后應立即通知監事。

第一百一十條 監事應親自出席監事會會議，列席董事會會議。有正當理由不能出席監事會會議和列席董事會會議時，可以委托其他監事代理出席或列席。

第一百一十一條 監事會會議由監事會出席任命會議主席，會議主席主持監事會會議。監事會主席不能出席會議時，由監事會副主席任命會議主席，監事會主席、副主席均不能出席會議時，由與會監事選舉產生會議主席。

第一百一十二條 監事會會議應由三分之二以上監事出席時方可舉行。

第一百一十三條 監事會會議的決議應有出席會議的二分之一以上監事同意。贊同票與反對票相同時，會議主席可增加一張表決票。

第一百一十四條 監事會會議應到做成會議記錄，會議記錄應到記載議題、討論經過及表決結果。出席監事應到在會議記錄上簽名。列席董事會會議也應當做成會議記錄，但與會監事不必在會議記錄上簽名。

第一百一十五條 出席監事會會議的監事對決議聲明異議的，須記載于會議記錄。列席董事會會議時，董事會議案聲明有異議時，可要求董事會秘書記載于董事會會議記錄。

第一百一十六條 表決事項與監事有關聯的，本監事應當回避，不參加會議表決。

第一百一十七條 監事會秘書處負責監事會會議的通知、組織、服務、記錄、議案整理、文件起草及與董事會、經理或其他有關人員進行聯絡協調等工作。

第一百一十八條 監事會決議應上報國有資產管理部門，并在《富龍信息報》上進行披露，同時反饋董事會。

第十章 監事會秘書處

第一百一十九條 監事會設秘書處，作為監事會常設辦事機構，向監事會負責。

第三篇：市建投集團落實黨風廉政建設情況匯報

市建投集團公司貫徹落實市紀委第八屆

七次全體會議精神情況匯報

市紀委：

2011年2月16日銅陵市第八屆紀律檢查委員會第七次全體會議之后，市建投集團黨委于3月2日召開了黨委領導班子會議，集中學習了中紀委、省紀委全會及市紀委第八屆七次全體會議精神，重點學習了胡錦濤同志在中紀委十七屆六次全會上的重要講話精神，總結回顧了2010年市建投集團黨風廉政建設和反腐敗工作，研究部署了2011年的工作重點和主要任務。

2011年建投集團公司黨風廉政建設和反腐敗工作的總體要求是：深入貫徹落實黨的十七屆三中、四中全會和胡錦濤同志重要講話精神，高舉中國特色社會主義偉大旗幟，以鄧小平理論和“三個代表”重要思想為指導，深入貫徹落實科學發展觀，堅持標本兼治、綜合治理、懲防并舉、注重預防的方針，嚴格執行黨風廉政建設責任制，加強作風建設、制度建設、組織建設，圍繞中心、服務大局，堅持黨同人民群眾的血肉聯系，不斷提高反腐倡廉科學化水平，為我市實施“十二五”規劃，提前八年全面建成小康社會、建設幸福銅陵提供融資保障。

主要任務是：

一、切實加強領導、嚴格執行黨風廉政建設責任制

要把黨風廉政建設列入重要的議事日程，做到同業務工作一起部署、一起檢查、一起考核，按照“橫向到邊、縱向到底”的要求，建立健全責任網絡，結合市建投集團具體情況，本著講究實效的原則，對黨風廉政建設責任制中各項目標按部門進行細化分解，把每項目標都明確到責任領導、責任部門、責任人，公司黨委書記作為黨風廉政建設第一責任人與公司各部室及二級單位簽訂《市建投集團黨風廉政建設責任書》，實行“一把手”負總責，分管領導各負其責的工作機制。通過對廉政建設責任進行了分解，構建分管領導具體抓、職能部門抓具體的工作網絡，營造了齊抓共管的工作環境，確保黨風廉政建設工作順利開展。

二、加強思想教育，切實增強廉潔從政意識

根據市委的統一部署，認真開展了反腐倡廉建設的集中教育活動，堅持把中央精神貫穿于黨風廉政教育始終。組織黨員干部集中學習中紀委、省紀委全會主要精神及市紀委第八屆七次全體會議精神，并要求各支部組織學習討論，傳達到全體黨員，營造了良好的學習氛圍。

三、加強制度建設，切實從源頭上預防腐敗

今年我公司除堅持主要領導“五不直接分管”的制度執行外，還要建立和完善公司一批重大的和基礎性的規章制度，通過建立健全各項制度，形成用制度管人、按制度辦事的管理機制，為防止和減少貪污腐敗問題的發生起到有效的防范作用，從源頭上預防和加強黨風廉政建設。

四、加強作風建設，促進黨群、干群關系的和諧 要通過開展學沈浩比奉獻活動，切實抓好典型教育宣傳，弘揚新風正氣，鞭撻歪風邪氣，不斷加強黨員干部黨性修養，樹立和堅持正確的世界觀、人生觀和價值觀。大力發揚理論聯系實際的學風，切實解決理想信念淡薄、宗旨意識不強的問題；大力發揚求真務實之風，切實解決作風飄浮、不負責任、片面追求政績、弄虛作假的問題；大力發揚艱苦奮斗之風，切實解決講排場、比闊氣、奢侈浪費的問題。結合述職、述廉、問責、問效和考評、獎懲，切實整治機關散、懶、庸等消極腐敗現象，推進干部隊伍勤政廉潔，進一步形成長效機制，讓公司全體干部職工更廣泛地參與民主決策、民主管理和民主監督，營造和諧的黨群干群關系、。

五、加強組織建設，充實紀檢干部隊伍

市建投公司組建以來，公司領導班子配備不健全，紀檢監察干部尚未配備齊全，今年已向市國資委上報，要求健全公司法人治理結構，加強紀檢組織和紀檢干部隊伍建設，確保紀檢監察工作順利開展。

六、加強監督管理，促進懲防體系建設

要按照民主管理、政務公開制度，實行重大事項通報、重大決策征求意見等充分發揮黨內監督和群眾監督的作用。針對經營管理中的重大決策、選人用人、計劃管理、資金撥付、資產管理等重點部位和關鍵環節，排查風險監控點，加

強程序控制，做到制度落實、程序規范、合理授權、運作透明。加強對管人、管錢、管物和管事等權力負責人和部門的監督，通過權力科學配置和相互制衡，促進企業健全內控機制，完善風險管理體系，完善懲治和預防腐敗體系，構筑廉潔從業的長效機制。

我們將繼續深入學習貫徹黨的十七大精神，認真落實中紀委、省紀委和市紀委全會主要精神，在市委、市政府和市紀委的堅強領導下，高舉鄧小平理論的偉大旗幟，深入貫徹落實科學發展觀，盡職盡責，努力開創建投公司黨風廉政建設和反腐敗工作的新局面。

第四篇：市城投集團有限公司章程(草)

××城市建設投資集團有限公司章程

第一章 總 則

第一條 為規范××城市建設投資集團有限公司（以下簡稱“集團公司”）的組織和經營行為，保障出資人的合法權益，促進公司的發展，根據《中華人民共和國公司法》、《企業國有資產監督管理暫行條例》及其他有關法律、行政法規的規定，制定本章程。

第二條 集團公司名稱：××市城市建設投資集團有限公司。集團公司住所：××市銀河一路建委大廈6樓

第三條

集團公司是經××市人民政府批準并出資設立的國有獨資公司，市政府履行出資人職責。

第四條 集團公司依法設立，依法登記注冊，具有獨立的企業法人資格，是實行自主經營、獨立核算、自負盈虧、自我發展、自我約束的經濟實體。出資人以其認繳的出資額為限對集團公司承擔責任；集團公司以其全部財產對公司的債務承擔責任。

第五條 集團公司營業期限為長期。

第六條 集團公司根據業務發展需要，按照有關法律法規的規定，經有關部門批準后，可在境內外設立子公司或分支機構。集團公司以資產為紐帶，與子公司建立母子公司體制，審查批準其全資子公司和控股公司的重大經營決策。

集團公司對其全資子公司和控股公司履行出資人職責，集團公司全資子公司和控股公司按照有關法律法規規定，自覺接受集團公司的監管。

第七條 集團公司的董事會成員、經營班子成員及其他高級管理人員，未經出資人同意，不得在其他有限責任公司、股份有限公司或其他經濟組織兼任職務。

第八條 集團公司的經營行為和其他活動須遵守中華人民共和國的法律法規，不得損害出資人的合法權益。公司遵守社會公德、商業道德，維護國家利益和社會公共利益。公司的合法權益和正當經營活動受法律保護，不受侵犯。

第九條 本章程對集團公司、出資人代表、董事、監事、總經理、副總經理及其他高級管理人員和法律法規規定的其他組織和個人具有約束力。

第二章 公司宗旨、經營范圍

第十條 公司宗旨：遵守國家法律法規，根據政府中長期規劃、國家產業政策以及市場需求，依法從事城市建設投資、融資和其他經營活動。創造社會財富，促進資產保值增值，深化企業改革，優化資源配置，增強競爭能力，為宿州社會經濟加快發展做出貢獻。

第十一條 集團公司經營范圍：城市基礎設施、公共事業項目建設的投資、融資、運營；市政府授權的國有資產經營管理和資本運作；土地整理及綜合開發；金融和類金融業務；房地產開發、標 1

準化廠房、保障性住房等項目的投資、建設、運營；公路收費經營管理；廣告傳媒；建筑材料經營；政府授權的其他業務。

第十二條 集團公司在公司登記機關核準登記的經營范圍內從事經營活動，如需變更經營范圍，應依照法定程序修改集團公司章程后向公司登記機關辦理變更手續。

第三章 公司注冊資本、出資人及出資方式

第十三條 公司注冊資本為人民幣108391萬元，其中貨幣出資 ？萬元。

第十四條 公司由××市人民政府出資設立，出資方式為貨幣資金、土地使用權等。

第四章 投資決策委員會

第十五條

集團公司不設立股東會。市政府作為出資人授權設立宿州市城市建設投資決策委員會（簡稱“市投資委”）。投資決策委員會作為出資人代表，對出資人負責，行使股東會權力，是集團公司重大事項議事決策機構。投資決策委員會設主任委員1人，副主任委員1-2人，委員若干，人員由市政府委派。投資決策委員會下設辦公室，由集團公司董事長兼任辦公室主任。

第十六條 投資決策委員會職權：

（一）決定集團公司的經營方針和投資計劃；

（二）委派和更換董事、非由職工代表擔任的監事，決定有關董事、監事的報酬事項；指定監事會主席；建議任免或選聘公司高級管理人員。

（三）審查批準董事會的報告；

（四）審查批準監事會的報告；

（五）審查批準集團公司的財務預算方案、決算方案；

（六）審查批準集團公司的利潤分配方案和彌補虧損方案;

（七）對集團公司增加或減少注冊資本作出決定；

（八）對集團公司發行債券作出決定；

（九）對集團公司合并、分立、解散、清算或變更公司形式進行審核，并報市政府批準；

（十）制定、修改公司章程或批準由董事會制訂、修改的公司章程草案；

（十一）審核與決定集團公司國有股權轉讓方案，按有關規定批準不良資產處置方案；

（十二）法律法規規定和出資人授予的其他職權。

出資人可以依法依規授權公司董事會行使出資人的部分職權，對于已經做出的授權，出資人可以撤回或修改授權內容。

第十七條 投資決策委員會義務：

（一）遵守公司章程；

（二）保證公司注冊資本金到位，不得任意抽回出資；

（三）依法維護公司的合法權益，支持公司的業務發展；

（四）法律法規規定的其他義務。第十八條 投資決策委員議事規則

（一）投資決策委員會根據集團公司業務發展的需要召開定期和臨時會議, ,主任委員不能出席時可委托副主任委員或其他一名委員主持。定期會議于年初或年末召開，并于會議召開5日前通知全體委員,主要對集團公司重大投資事項及任務指標完成情況進行審議決策。

（二）投資決策委員會會議應由已通知的三分之二以上的委員出席方可舉行；每一名委員有一票的表決權；會議做出的決議,必須經全體委員的過半數通過。

（三）投資決策委員會會議表決方式為舉手表決或投票表決。

（四）如有必要,投資決策委員會可以聘請中介機構為其決策提供專業意見,費用由集團公司支付。

（五）投資決策委員會會議的召開程序、表決方式和會議通過的議案必須遵循有關法律法規及集團公司章程的規定。

（六）投資決策委員會會議應當有記錄, 并形成會議紀要，會議紀要下發集團公司等相關部門。

（七）出席會議的委員均對會議所議事項有保密義務,不得擅自披露有關信息。

第五章 董事會

第十九條 公司設立董事會，由5人組成，任期三年，董事會 4

成員由市政府委派。董事任期屆滿，可以連任。

第二十條 董事會行使下列職權：

（一）執行投資決策委員會的決定，向投資決策委員會報告工作；

（二）制訂集團公司發展戰略規劃（經營方針）和投資、融資計劃；決定授權范圍內公司的投資、資本運營及融資方案；

（三）決定集團公司的經營計劃和投資方案；

（四）制訂集團公司的財務預算方案、決算方案，制訂公司的利潤分配方案和彌補虧損方案；

（五）制訂集團公司增加或減少注冊資本以及發行公司債券的方案；

（六）制訂集團公司合并、分立、解散或者變更公司形式的方案；

（七）決定集團公司內部管理機構設置；

（八）制定集團公司的基本管理制度；

（九）制訂修改集團公司章程草案；

（十）決定集團公司總經理及其他高級管理人員的聘任、解聘和報酬事項；

（十一）法律法規規定和市政府授予的其他職權。第二十一條 董事會議事規則：

（一）董事會會議分為定期和臨時會議，定期會議每年不少于兩次，并于會議召開5日前,將會議議程、所議事項、會議時間等有 5

關會議事項通知全體董事和其他列席會議人員。如涉及公司緊急事務或重要、重大決議事項需要召開臨時董事會的，可以不受前述規定時間的限制，但應當在會議召開前合理的時間內將會議有關事項通知與會人員。有下列情形之一的，應召開董事會臨時會議：

1.出資人認為必要時； 2.董事長認為必要時； 3.三分之一以上董事提議時； 4.監事會提議時。

（二）公司董事會會議應有過半數的董事出席方可舉行。公司董事會會議由董事長召集和主持。董事長因故不能履行職權的，由指定董事履行職權；指定董事不能履行職權的，由半數以上董事共同推舉一名董事或出資人指定一名董事召集和主持。

（三）董事會會議應由董事本人出席。董事因故不能出席可以書面委托其他董事代為出席，委托書中應載明授權范圍。

（四）董事會決議的表決，實行一人一票。董事會對所議事項作出的決議，應由二分之一以上的董事表決通過方為有效。

（五）董事會會議應制成會議記錄，由出席會議的董事在會議記錄上簽字。董事會的表決方式可以采取舉手投票表決，也可以采取其他具有法律效力的方式進行。

（六）董事對董事會決議承擔責任，但經證明在表決時曾表示異議并記載于會議記錄的，該董事可以免除責任。對既未出席會議，6

又未委托其他董事代為出席董事會的董事應視為未表示異議，不免除其責任。

第二十二條 董事會設董事長1人，從5名董事中產生，依照法律、行政法規的規定，由市政府任命、指定或委派。董事長因故不能履行職權時，可以指定其他董事代行其職權。

第二十三條 董事長行使下列職權：

（一）代表董事會對投資決策委員會負責并報告工作；

（二）召集和主持董事會會議；在董事會休會期間，根據董事會的授權，行使董事會的部分職權；

（三）督促、檢查董事會決議的執行；

（四）簽署董事會重要文件。

第二十四條

董事違反有關規定自營或者為他人經營與其所任職公司同類營業的，或者從事損害本公司利益活動的，應賠償給集團公司造成的全部損失，由董事會報決策委員會批準對其作出處罰。

第二十五條 董事在執行公司職務時違反法律、行政法規或者集團公司章程的規定，給集團公司造成損害的，應當承擔賠償責任。

第二十六條

本章有關董事義務的規定，除具體職責外，適用于公司監事和經營班子成員及其他高級管理人員

第六章 監事會

第二十七條 集團公司設立監事會，由5人組成。其中3名監事由市政府委派，2名監事由集團公司職工代表大會選舉產生，任 7

期三年，任期屆滿，可以連任。監事會設監事長1人，由市政府在3名委派監事中指定。監事會是公司的監督機構，對集團公司的生產經營活動實施監督管理。

第二十八條 監事會行使下列職權：

（一）檢查集團公司貫徹執行有關法律、行政法規和規章制度的情況；

（二）檢查集團公司財務，查閱財務會計資料及與集團公司經營管理活動有關的其他資料，驗證集團公司財務會計報告的真實性、合法性；

（三）檢查集團公司的經營效益、利潤分配、國有資產保值增值、資產運營等情況；

（四）檢查集團公司負責人的經營行為，并對其經營管理業績進行評價，提出獎懲、任免建議；

（五）當董事、高級管理人員的行為損害集團公司的利益時，要求董事、高級管理人員予以糾正；

（六）監事會主席或由其委派的監事會其他成員列席董事會會議等重要會議；

（七）法律法規和市政府規定的其他職權。

第七章 總經理和經營班子

第二十九條 公司設總經理1人，副總經理2-3人，財務總監（總會計師）、總工程師各1人，總經理助理1-2人。董事會成員 8

經出資人批準，可兼任集團公司總經理、副總經理等職務。集團公司經營班子成員人選由董事會提名，經規定程序批準后，由董事會聘任或解聘。

總經理、副總經理及其他高級管理人員組成集團公司的經營班子。總經理、副總經理等任期三年，經考核合格可續聘。

第三十條 總經理負責集團公司的日常生產經營管理工作，對董事會負責，行使下列職權：

（一）主持并向董事會報告集團公司生產經營管理工作，組織實施董事會決議；

（二）組織實施集團公司經營計劃和投融資方案

（三）組織擬訂集團公司重大投資、資本運營及融資方案；

（四）組織擬訂集團公司戰略發展規劃和經營計劃；

（五）組織擬訂集團公司財務預算、決算、利潤分配及虧損彌補方案；

（六）組織擬訂集團公司內部管理機構設置和基本管理制度；

（七）組織制定集團公司具體規章；

（八）組織擬訂集團公司薪酬、福利、獎懲制度及人力資源發展規劃；

（九）聘任或解聘除應由市政府、董事會聘任或者解聘以外的負責管理的人員；

（十）根據董事會或董事長的委托，代表集團公司簽署合同等法律文件或者其他業務文件；

（十一）列席董事會會議；

（十二）法律法規規定或者市政府、董事會授予的其他職權。第三十一條 總經理履行職權時，應嚴格遵守國家的法律法規，不得變更董事會決議或超越授權范圍。

第三十二條 集團公司建立總經理辦公會議制度。總經理辦公會議分為例會和臨時會議。

第八章 法定代表人

第三十三條 集團公司法定代表人由董事長擔任。法定代表人依法登記，如有變更，應辦理變更登記。

第三十四條 法定代表人行使下列職權：

（一）對出資人負責并報告工作；

（二）簽署應由集團公司法定代表人簽署的文件；

（三）在發生特大自然災害等不可抗力的緊急情況下，對集團公司事務行使符合法律、法規和公司利益的特別處置權，并在事后向市政府和董事會報告；

（四）法律法規規定應由法定代表人行使的其他職權和出資人、董事會授予的其他職權。

第九章 財務、會計、審計、利潤分配和勞動用工制度

第三十五條 集團公司依照法律法規和財政部門的有關規定建立本公司的財務、會計制度。公司財務和會計工作應接受財政、審計、稅收等政府有關部門和出資人的監督和指導。

第三十六條 集團公司除法定的會計賬冊外，不得另立會計賬冊。對公司資產，不得以個人名義開立賬戶存儲。

第三十七條 集團公司會計采用公歷年制，自公歷每年1月1日起至12月31日止為一個會計，每一會計結束后在出資人要求的期限內編制公司財務會計報告。

第三十八條 集團公司利潤分配按照《公司法》和有關法律法規及國務院及有關部門的規定執行。

第三十九條 集團公司從稅后利潤中提取法定公積金后，經出資人批準，可提取任意公積金。

第四十條 集團公司勞動用工制度按國家有關法律法規及國務院勞動部門、市政府及其相關部門的有關規定執行。

第十章 合并、分立、增資、減資、解散、破產和清算 第四十一條 集團公司合并、分立、增資、減資、解散、破產和清算等事項依照《公司法》和國家有關法律法規的規定程序辦理。

第四十二條 集團公司有下列情形之一時，應予以解散：

（一）出資人決定公司解散的；

（二）經營管理發生嚴重困難，繼續存續會使出資人利益受到重大損失，通過其他途經不能解決的；

（三）依法被吊銷營業執照、責令關閉或者被撤銷的；

（四）因集團公司合并、分立或者重組需要解散的。

第四十三條 集團公司依照前條第（一）、（二）、（三）項規定解散的，應當依法進行清算，并在十五日內成立清算組，清算組由市政府指定人員組成。

第四十四條 集團公司清算結束后，由清算組編制清算報告，報市政府審查批準后，報送集團公司登記機關辦理注銷登記并公告集團公司終止。

第十一章

附 則

第四十五條 本章程的高級管理人員，是指集團公司的總經理、副總經理、財務總監（總會計師）、總工程師、總經理助理以及市政府規定的其他人員。

第四十六條 本章程與國家法律、行政法規有不符之處，以國家法律、行政法規為準。

第四十七條 集團公司董事會通過并經市政府批準的有關公司章程的補充決議和細則，均視為本章程的一部分。

第四十八條 本章程由集團公司董事會通過并報市投資決策委員會批準，在公司登記機關核準備案后生效。

第五篇：公交集團有限公司監事會工作小結

ⅩⅩ公交集團有限公司監事會工作小結

市國資委：

經市委、市政府批準，我公司于ⅩⅩ年11月正式優化組建為國有獨資公司，現將公司監事會ⅩⅩ年11月至今的工作開展情況簡要匯報如下：

（一）參加會議情況。報告期內，公司監事會參加了每月召開一次的董事會臨時會議；參加了公司經營班子每周組織召開一次的總經理辦公例會和日常經營班子會議。

（二）報告期內，公司監事會嚴格按照《公司法》、《公司章程》和有關法律、法規及的規定，本著對出資人、公司負責的態度，認真履行監督職責，對公司依法運作情況、公司財務情況、投資情況等事項進行了認真監督檢查，盡力督促公司規范運作。監事會主席通過列席公司董事會會議，對董事會作出的決議獨立發表了意見；對董事會履行職權執行公司決策程序和議事規則進行了監督。

（三）報告期內，監事會主席通過參加總經理辦公會，對經營層貫徹執行董事會決策的各項具體工作進行了有效的了解，通過行使日常發票報銷的會簽，參加公司重大的招標、采購等事項，監事會對公司的生產經營活動進行了有效的了解及監督。期內，公司依照國家有關法律、行政法規和本公司章程的有關規定，建立健全法人治理結構，不斷加強內部控制體系的建立和完善。公司決策程序符合有關規定。未發現公司董事、經理等高級管理人員履職時有違反法律、行政法規、本公司章程及損害公司利益的行為。

（四）公司經營管理及基本業績情況。報告期內，公司的董事﹑經理和高級管理人員基本能遵循《公司法》﹑《公司章程》行使職權；能夠按照國資委提出的工作目標開展公司的經營管理工作，各部門完成了董事會和經營班子所制定的各項工作目標，公司保持了穩定、和諧發展的良好局面。

（五）檢查公司財務情況。監事會每月對公司及各子公司的財務報告進行了審查，認為自公司優化為國有獨資公司后，在國資委的領導和指導下，公司財務會計內控制度日趨健全，公司業務費等各項成本支出大幅下降，公司財務狀況、經營成果及現金流量情況良好，真實準確的反映了公司的財務狀況。

（六）本報告期內，公司未有重大訴訟事項。

下一步，公司監事會將在市國資委的領導下，忠實履行自己的職責嚴格按照《公司法》、《公司章程》和國家有關法規政策的規定，繼續探索、完善監事會的工作機制及運行機制，促進監事會工作制度化、規范化，以財務監督為核心，建立完善大額度資金運作的監督管理制度，建立監事列席公司有關會議的制度，強化監督管理職責，確保公司資產資產保值增值。