第一篇：城建監(jiān)察執(zhí)法培訓(xùn)--案卷制作

行政處罰案件執(zhí)法流程及案卷制作

原則

一、主體適格

行政處罰實(shí)施主體。

未依法取得行政處罰權(quán)或超越法定職權(quán)范圍的行政機(jī)關(guān)或組織，作出行政處罰決定或相關(guān)文書的

二、事實(shí)認(rèn)定清楚、證據(jù)充分

1、被行政處罰對象確認(rèn)。

附被處罰對象身份證明或主體資格材料；使用全稱并前后一致；

2、違法時間、地點(diǎn)認(rèn)定。

認(rèn)定、清晰前后一致

3、違法事實(shí)認(rèn)定。

①主要證據(jù)充分且證據(jù)關(guān)聯(lián)性、合法性、真實(shí)性

②講清認(rèn)定具體原因、目的、經(jīng)過、手段、情節(jié)、違法行為造成的危害后果或程度 ③違法數(shù)量、金額或非法所得計算清楚有條理

三、法律適用 準(zhǔn)確

1、定性、法律適用

①定性正確，適用法律正確。

②定性適用的法律依據(jù)與處罰適用的法律依據(jù)未相互對應(yīng)

③適用法律、法規(guī)、規(guī)章的名稱填寫規(guī)范、完整 ④適用法律法規(guī)具體條、款、項、目明確

⑤行使裁量權(quán)理由、證據(jù)充分充足，不可濫用裁量權(quán)。制作程序

（一）立 案

①對符合立案條件的案件，在發(fā)現(xiàn)違法行為之日起7日內(nèi)立案

②填寫立案審批表包括案由、案件來源及相關(guān)材料、當(dāng)事人基本情況、案情簡介、立案理由、承辦人意見、承辦工作機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人意見、行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人意見，指定2名以上調(diào)查人員等。③對應(yīng)該移送的案件，要填寫移送案件移送單和審批表。移送單包括案件名稱、移送的理由和依據(jù)、移送單位及受移送單位名稱、案件的相關(guān)材料、移送單位加蓋公章等。審批表包括案由、當(dāng)事人基本情況、理由、依據(jù)、具體措施、承辦人意見、承辦工作機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人意見、行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人意見等。

（二）調(diào) 查取 證

1、調(diào)查取證。

①由2名以上行政執(zhí)法人員進(jìn)行調(diào)查取證，并亮證執(zhí)法，筆錄上登記執(zhí)法證件號碼。

②調(diào)查詢問筆錄包括案由、詢問機(jī)關(guān)名稱、詢問人、記錄人的姓名、被詢問人的基本情況、詢問地點(diǎn)、始末時間、行政執(zhí)法人員表明身份和亮明執(zhí)法證件的記錄，詢問內(nèi)容（違法事實(shí)的時間、地點(diǎn)、行為、行為人、情節(jié)及后果），被詢問人對調(diào)查詢問筆錄逐頁簽名或蓋章、注明日期，行政執(zhí)法人員簽名或蓋章、注明日期。③調(diào)查詢問的內(nèi)容應(yīng)與案件有關(guān)，被詢問人回答的內(nèi)容記錄如有修改，必須經(jīng)被詢問人簽名、捺指印或者蓋章確認(rèn)。一人一份筆錄。

④調(diào)取書證需由提供人簽字認(rèn)可，復(fù)印件要注明“經(jīng)核對與原件無誤”并簽字或蓋章，2、現(xiàn)場檢查（勘驗）及鑒定

①現(xiàn)場檢查（勘驗）應(yīng)制作筆錄，②筆錄包括案由，被檢查（勘驗）人的基本情況，實(shí)施檢查（勘驗）的時間、地點(diǎn)，執(zhí)法人員姓名和證件號碼，現(xiàn)場檢查（勘驗）情況記錄（與違法行為或違法事實(shí)相關(guān)的數(shù)據(jù)、位置、狀態(tài)、情節(jié)和程度），被檢查（勘驗）人對筆錄的確認(rèn)意見、簽名并注明日期，行政執(zhí)法人員簽名或蓋章、注明日期等

③鑒定文書案由正確，受托單位適當(dāng)，鑒定的內(nèi)容、目的明確，鑒定的程序、方式合法，鑒定結(jié)論明確，有鑒定部門印章、鑒定人員簽字、日期。

3、采取查封扣押等強(qiáng)制措施。

①在采取強(qiáng)制措施前應(yīng)填寫采取行政強(qiáng)制措施審批表。

②審批表內(nèi)容：包括案由、當(dāng)事人基本情況、理由、依據(jù)、具體措施、承辦人意見、承辦工作機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人意見、行政處罰機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人意見等。

③通知書包括被采取強(qiáng)制措施當(dāng)事人姓名或名稱，采取強(qiáng)制措施的理由、依據(jù)、方式、期限、地點(diǎn)，查封扣押財物清單（物品名稱、生產(chǎn)單位、規(guī)格和數(shù)量），執(zhí)法人員證件號碼及簽名，被采取強(qiáng)制措施當(dāng)事人簽名或蓋章并注明時間，行政處罰機(jī)關(guān)公章并注明日期等。④不得將與案件無關(guān)的財物查封扣押。

（三）告知、聽取意見

1、處罰前告知

①在做出行政處罰決定前，應(yīng)向當(dāng)事人出具行政處罰事先告知書并附送達(dá)回證。

②告知書包括當(dāng)事人姓名或名稱，給予行政處罰的違法事實(shí)、理由和依據(jù)，擬給予行政處罰的種類、數(shù)額，當(dāng)事人依法享有的陳述、申辨權(quán)利，告知的行政處罰機(jī)關(guān)及告知的時間、地點(diǎn)等。

2、組織陳述、申辯。

①當(dāng)事人要求陳述、申辯不能以書面方式提出的，應(yīng)組織聽取制作陳述申辯筆錄。

②筆錄包括案由，陳述申辯的始末時間、地點(diǎn)，陳述申辯人的基本情況，記錄人的基本情況，陳述申辯的內(nèi)容，陳述申辯人的確認(rèn)意見，陳述申辯人逐頁簽字并注明時間,執(zhí)法人員簽名并注明日期等。

③當(dāng)事人放棄陳述、申辯權(quán)利的，應(yīng)在回執(zhí)上簽名確認(rèn)。

④當(dāng)事人進(jìn)行陳述申辯后，應(yīng)組織對當(dāng)事人提出的事實(shí)、理由和證據(jù)進(jìn)行復(fù)核，并制作陳述申辯復(fù)核意見書；復(fù)核需仔細(xì)認(rèn)真，不得敷衍或走過場。

⑤復(fù)核意見書包括陳述申辯人的姓名、概述陳述申辯的理由及相關(guān)的證據(jù)、對陳述申辯理由及相關(guān)證據(jù)的調(diào)查復(fù)核經(jīng)過、承辦人的復(fù)核意見、承辦機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的意見等。

（四）聽證

1、處罰聽證告知。

①作出責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)、吊銷許可證或執(zhí)照、較大數(shù)額罰款等行政處罰決定前，未告知當(dāng)事人有要求舉行聽證的權(quán)利，并制作行政處罰聽證告知書或無送達(dá)回證的扣3分。②告知書包括當(dāng)事人的姓名或名稱，當(dāng)事人主要違法事實(shí)和理由，擬作出行政處罰的依據(jù)、種類、數(shù)額，當(dāng)事人依法享有的權(quán)利和提出聽證的法定期限，告知行政處罰機(jī)關(guān)及告知的時間、地點(diǎn)等。

2、處罰聽證通知

①未在聽證的７日前，制作行政處罰聽證通知書通知參加人或無送達(dá)回證的，扣1分。

②通知書包括當(dāng)事人的姓名或名稱，舉行聽證的時間、地點(diǎn)，聽證主持人、書記員的姓名和職務(wù)，告知當(dāng)事人可以委托代理人參加聽證和有要求聽證主持人回避的權(quán)利，組織聽證的行政處罰機(jī)關(guān)及發(fā)出通知的時間等，3、組織處罰聽證。

①聽證會應(yīng)由辦案人員以外的專門人員組織，并制作行政處罰聽證會筆錄

②聽證筆錄內(nèi)容 包括宣布聽證會場紀(jì)律、當(dāng)事人的權(quán)利和義務(wù)，聽證主持人介紹主持人、書記員并詢問是否有回避申請，詢問、核對聽證參加人的身份，案件調(diào)查人員提出當(dāng)事人違法的事實(shí)、證據(jù)、行政處罰的理由、依據(jù)及行政處罰建議，當(dāng)事人對案件的事實(shí)進(jìn)行陳述和申辯并提出有關(guān)證據(jù)、對調(diào)查人員提出的證據(jù)進(jìn)行質(zhì)證，當(dāng)事人的最后陳述，調(diào)查人員、當(dāng)事人、第三人或證人確認(rèn)簽名或者蓋章并注明日期等，③聽證會結(jié)束后，制作聽證會意見，采納說明，將聽證會筆錄作為證據(jù)

（五）決定

1、處罰決定程序

①填寫行政處罰決定或不予處罰決定審批表。

②審批表包括案由、當(dāng)事人基本情況、案件調(diào)查經(jīng)過、承辦人意見、承辦工作機(jī)構(gòu)意見、法制工作機(jī)構(gòu)審核意見、行政處罰機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人意見等，③對情節(jié)復(fù)雜或者重大違法行為將給予較重行政處罰的，行政處罰機(jī)關(guān)的負(fù)責(zé)人應(yīng)組織集體討論或者提交本機(jī)關(guān)案件審理委員會決定并如實(shí)記錄。④記錄包括討論時間、地點(diǎn)、主持人、參加人員、記錄人員姓名、案由、案件調(diào)查人員案情匯報、本機(jī)關(guān)法制機(jī)構(gòu)的審核意見、參加討論人員的主要觀點(diǎn)和意見、結(jié)論意見等。

2、處罰決定書。

①制作行政處罰決定書

②處罰決定書包括當(dāng)事人的姓名或者名稱、地址，違反法律、法規(guī)或者規(guī)章的事實(shí)和證據(jù)，作出行政處罰的法定依據(jù)，具體的行政處罰種類、數(shù)額并說明裁量的理由，行政處罰的履行方式和期限，告知不服行政處罰申請行政復(fù)議或提起行政訴訟的具體途徑、法定期限，以及逾期不履行行政處罰決定的法律責(zé)任，作出行政處罰決定的機(jī)關(guān)名稱、印章和日期等，3、責(zé)令改正違法行為 ①行政機(jī)關(guān)實(shí)施行政處罰時，先下發(fā)責(zé)令立即（限期）改正違法行為通知書并附送達(dá)回證。②通知書應(yīng)載明當(dāng)事人的姓名或名稱，主要違法事實(shí)、依據(jù)，責(zé)令限期改正的時間，逾期不履行通知的法律責(zé)任，行政機(jī)關(guān)名稱和時間等。

4、解除行政強(qiáng)制措施。

①需解除查封扣押財物等行政強(qiáng)制措施的，需向被采取行政強(qiáng)制措施當(dāng)事人出具解除行政強(qiáng)制措施通知書，附送達(dá)回證。

②解除通知書內(nèi)容：包括被采取措施當(dāng)事人的姓名或名稱、解除措施的理由、行政處罰機(jī)關(guān)公章并注明日期等，③按照查封扣押財物清單歸還財物，附歸還清單，當(dāng)事人簽字確認(rèn)。

5、構(gòu)成犯罪案件移送。（不屬于執(zhí)法范圍的移送是否可以？）

①違法事實(shí)已構(gòu)成犯罪的，應(yīng)填寫案件移送單和（移送）審批表。

②移送單包括案件名稱、移送的理由和依據(jù)、移送單位及受移送單位名稱、附相關(guān)案件材料、加蓋公章等；審批表包括案由、當(dāng)事人基本情況、理由、依據(jù)、具體措施、承辦人意見、承辦工作機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人意見、行政處罰機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人意見等。

（六）送達(dá)

1、處罰送達(dá)。

①處罰決定送達(dá)附送達(dá)回證。

②送達(dá)回證包括送達(dá)文書名稱和件數(shù)，送達(dá)文書文號，受送達(dá)人，送達(dá)方式、時間和地點(diǎn)，送達(dá)機(jī)關(guān)和送達(dá)人，受送達(dá)人簽字或蓋章（代收的應(yīng)當(dāng)注明代收理由及代收人簽名；受送達(dá)人拒收的，應(yīng)由2名行政執(zhí)法人員注明拒收理由、簽名并由見證人簽名或蓋章）。③行政處罰決定書除當(dāng)場送達(dá)外，應(yīng)當(dāng)在作出行政處罰決定之日起7日內(nèi)送達(dá)。④適用公告方式送達(dá)的，應(yīng)在當(dāng)事人所在地的公開媒體上發(fā)布送達(dá)公告；公告包括當(dāng)事人姓名、案由、送達(dá)的法律文書的名稱和主要內(nèi)容、送達(dá)后當(dāng)事人的權(quán)利和義務(wù)、發(fā)布公告的行政處罰機(jī)關(guān)名稱、日期等。自公告之日起60日即視為送達(dá)。

（七）執(zhí)行

1、申請法院強(qiáng)制執(zhí)行。

①無強(qiáng)制執(zhí)行權(quán)的行政處罰機(jī)關(guān)，應(yīng)在法定起訴期限屆滿之日起180日內(nèi)制作行政強(qiáng)制執(zhí)行申請書，向人民法院申請強(qiáng)制執(zhí)行。

②申請書包括接受申請的法院名稱，行政處罰決定書文號、主要內(nèi)容和執(zhí)行標(biāo)的，申請強(qiáng)制執(zhí)行的依據(jù)，被執(zhí)行人不履行已生效行政處罰決定的事實(shí)，申請執(zhí)行的行政處罰機(jī)關(guān)名稱（蓋章）和日期等，并附相關(guān)材料。

2、罰繳分離

①實(shí)施罰繳分離的。②使用合法罰沒票據(jù)。③票據(jù)填寫規(guī)范，加蓋處罰機(jī)關(guān)印章的，（八）、結(jié)案、歸檔

1、結(jié)案。

案結(jié)后，填寫結(jié)案報告。內(nèi)容包括案由、結(jié)案理由、執(zhí)行情況（未執(zhí)行部分應(yīng)有說明）、罰沒財物處理結(jié)果，案件調(diào)查人員結(jié)案意見及簽名、日期，處罰機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人同意結(jié)案的意見、簽名和日期，2、案件歸檔裝訂

①案件材料按照規(guī)定及時歸檔，做到一案一卷。

②案卷裝訂整齊，裝訂順序規(guī)范（按時間順序排列，或行政處罰決定書在前，其余文書按時間順序排列），卷內(nèi)目錄和備考表填寫規(guī)范，卷內(nèi)材料齊全，卷內(nèi)材料有規(guī)范的頁號、大小規(guī)格統(tǒng)一，卷內(nèi)無金屬物，卷內(nèi)文字應(yīng)當(dāng)使用鋼筆、簽字筆或毛筆書寫。

行政處罰案件執(zhí)法流程及案卷制作

一、原則

（一）主體適格

（二）事實(shí)認(rèn)定清楚、證據(jù)充分

（三）法律適用 準(zhǔn)確

二、執(zhí)法程序

（一）立 案

（二）調(diào) 查取 證

（三）告知、聽取意見

（四）聽證

（五）決定

（六）送達(dá)

（七）執(zhí)行

（八）、結(jié)案、歸檔

第二篇：城建監(jiān)察執(zhí)法程序

城建監(jiān)察執(zhí)法程序

城建監(jiān)察人員對違法事實(shí)清楚，證據(jù)確鑿，視情節(jié)按照《行政處罰法》規(guī)定的程序作出行政處罰決定。

城建監(jiān)察人員，對情節(jié)簡單的違法行為，可當(dāng)場作出行政處罰決定的，應(yīng)當(dāng)向當(dāng)事人出示行政執(zhí)法證件，告知作出處罰決定的事實(shí)、依據(jù)和當(dāng)事人享有的權(quán)利，填寫預(yù)定格式、編有號碼的行政處罰決定書，將行政處罰決定書當(dāng)場交付當(dāng)事人。

城建監(jiān)察人員對于發(fā)現(xiàn)的違法行為，認(rèn)為應(yīng)當(dāng)給予行政處罰的，除依照《行政處罰法》當(dāng)場作出行政處罰決定外，應(yīng)依照下列程序進(jìn)行：

1、登記立案。城建監(jiān)察人員對于發(fā)現(xiàn)的違法行為，應(yīng)給予行政處罰的，必須登記立案，并立即制止，立案應(yīng)當(dāng)填寫立案審批表，附相關(guān)材料，報委托的建設(shè)行政主管部門批準(zhǔn)。

2、調(diào)查取證。對于立案的案件，應(yīng)當(dāng)組織2名以上人員調(diào)查取證。調(diào)查取證包括勘驗現(xiàn)場，詢問當(dāng)事人或證人、收集證據(jù)，勘驗現(xiàn)場，詢問當(dāng)事人或證人應(yīng)當(dāng)筆錄，筆錄經(jīng)在場人員、當(dāng)事人或證人核對無誤后，應(yīng)在筆錄上簽名或蓋章。

3、告知。在作出行政處罰決定之前，應(yīng)當(dāng)告知作出行政處罰決定的事實(shí)、理由及依據(jù)，并告知當(dāng)事人享有陳述和申辯的權(quán)利，當(dāng)事人要求陳述、申辯的，應(yīng)當(dāng)聽取。

4、提出處理意見，案件調(diào)查終結(jié)，應(yīng)當(dāng)作出案件調(diào)查終結(jié)報告。依據(jù)違法事實(shí)、案件性質(zhì)、法律依據(jù)提出處理意見，報委托的建設(shè)行

政主管部門審定。

5、聽證。在作出停產(chǎn)停業(yè)、吊銷資質(zhì)證書、較大罰款等行政處罰決定之前，應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人有要求舉行聽證的權(quán)利。當(dāng)事人要求聽證的，應(yīng)當(dāng)依法組織聽證。

6、作出處罰決定。對當(dāng)事人違法行為事實(shí)清楚、證據(jù)確鑿的，建設(shè)行政主管部門應(yīng)作出行政處罰決定，并依據(jù)《行政處罰法》第三十九條規(guī)定，行政處罰決定書，7、送達(dá)。自作出行政處罰決定之日起7日內(nèi)，將行政處罰決定書送達(dá)被處罰人。

8、城建監(jiān)察隊伍對實(shí)施當(dāng)場處罰的，結(jié)案后2日內(nèi)應(yīng)將案件材料等報委托的建設(shè)行政主管部門登記備案。建設(shè)行政主管部門發(fā)現(xiàn)行政處罰有錯誤的，有權(quán)立即予以糾正。

9、城建監(jiān)察人員發(fā)現(xiàn)城建違法行為，應(yīng)當(dāng)立即制止，并責(zé)令當(dāng)事人改正；當(dāng)場不能改正的，應(yīng)當(dāng)責(zé)令限期改正違法行為。違法行為有繼續(xù)狀態(tài)的，應(yīng)當(dāng)責(zé)令當(dāng)事人立即停止違法行為。對拒不停止違法行為的，可以暫扣其使用的工具和物品；對繼續(xù)強(qiáng)行建設(shè)的違法建（構(gòu)）筑物及其附屬設(shè)施，可以當(dāng)場采取措施，責(zé)令恢復(fù)原狀。

第三篇：制作行政執(zhí)法案卷的注意事項

執(zhí)法文書是執(zhí)法行為的有效載體，執(zhí)法案卷又是執(zhí)法水平的直接體現(xiàn)。我們在執(zhí)法實(shí)踐中，往往因為文書制作不規(guī)范，程序不合法，導(dǎo)致行政復(fù)議被撤銷或變更，甚至在行政訴訟中敗訴。為此，認(rèn)真制作執(zhí)法案卷顯得尤為重要。筆者就執(zhí)法檢查中發(fā)現(xiàn)的一些問題，談一點(diǎn)粗淺的認(rèn)識。

裝訂整齊、條理清楚

案卷應(yīng)由封面、封底、罰款票及各種實(shí)用文書組成。案卷裝訂應(yīng)用裝訂機(jī)和線繩；卷內(nèi)文書應(yīng)按事情的發(fā)生、發(fā)展、時間順序排列；在每頁文書右上角用阿拉伯?dāng)?shù)字標(biāo)明頁碼，逐項登記在“目錄”內(nèi)，尤其注意罰沒款統(tǒng)一收據(jù)應(yīng)貼在一張白紙上標(biāo)明頁碼裝訂入卷，以免丟失；案卷封面按要求逐項填寫，案由要求寫得簡單明了，處理結(jié)果按處罰決定書內(nèi)容填寫，辦案日期寫清起止日期，保存年限及文書的件數(shù)、頁碼、歸檔號及結(jié)案日期，做到條理清楚，便于查閱。

必用文書不能省略

新修訂的執(zhí)法文書共有43種，但在執(zhí)法案卷中必須使用的文書有9種，即現(xiàn)場檢查筆錄、立案審批表、調(diào)查筆錄、通知、送達(dá)回證、行政案件審理記錄、行政處罰告知書、行政處罰決定書、行政案件結(jié)案報告。這是一般立案案件必用文書，缺少任何一種，執(zhí)法案卷不完善，執(zhí)法實(shí)踐中往往是辦、審不分離，不履行告知程序，這樣做既不符合《技術(shù)監(jiān)督辦案程序》的規(guī)定，也不符合《行政處罰法》原則；既影響了執(zhí)法文書的嚴(yán)肅性，也直接影響到行政執(zhí)法的有效性。

填寫執(zhí)法文書應(yīng)仔細(xì)認(rèn)真

文書制作必須使用水筆或簽字筆，不能用鉛筆或圓珠筆，涂改處應(yīng)有當(dāng)事人簽字或壓印認(rèn)可，空白處應(yīng)當(dāng)填寫空白符號或用文字說明，記錄違法事實(shí)字跡工整，條理清楚，認(rèn)真填寫文書每項，不能忽視任何細(xì)節(jié)。如被檢查單位(人)全稱，法定代表人的姓名、職務(wù)、地址、企業(yè)代碼、行政相對簽字人與法人的關(guān)系等應(yīng)交待清楚。在任何環(huán)節(jié)上出現(xiàn)問題，哪怕是一個字的誤差，都有可能導(dǎo)致行政處罰無效，案件無法執(zhí)行，在執(zhí)法實(shí)踐中，其教訓(xùn)也是很深刻的。

兩種筆錄使用應(yīng)準(zhǔn)確、規(guī)范

現(xiàn)場檢查筆錄是把執(zhí)法人員在檢查中發(fā)現(xiàn)的情況作如實(shí)記錄，調(diào)查筆錄則是把行政相對人和其他有關(guān)人員提供的情況如實(shí)記錄。兩種筆錄的作用、程序、意義不同，不能混為一談，相互取代。使用現(xiàn)場檢查筆錄應(yīng)抓住被查物品的細(xì)節(jié)特征，客觀、準(zhǔn)確、全面地記錄，如檢查依據(jù)、檢查方式、檢查范圍及檢查內(nèi)容，物品進(jìn)價、銷價、數(shù)量、庫存等有關(guān)情況，絕不能盲目對當(dāng)事人行為或案件性質(zhì)進(jìn)行定性，如“目測”含量不夠，即定性為該產(chǎn)品不合格。這是現(xiàn)場檢查筆錄中不允許出現(xiàn)的。調(diào)查筆錄應(yīng)根據(jù)案情事先擬定調(diào)查主題，避免調(diào)查偏離目標(biāo)，使用多個調(diào)查筆錄應(yīng)互相印證其有效性，相對人應(yīng)在兩種筆錄中文書結(jié)尾處簽屬“情況屬實(shí)”字樣，執(zhí)法人員在筆錄中未簽字，或調(diào)查人、記錄人是同一人現(xiàn)象不允許存在。筆錄應(yīng)寫明）并在各頁右邊中間處加蓋騎縫章。如排版后所剩空白處不能容下落款及印章位置時，可適當(dāng)調(diào)整間距，保持頁面美觀。

”。

4.條款項的表述方式：條款項的序號用中文數(shù)字表述，其中款的序號不加圓頁”。

4.條款項的表述方式：條款項的序號用中文數(shù)字表述，其中款的序號不加圓括號，項的序號必須加圓括號。如第一條第一款第（一）項。

5.除行政處罰決定書的文號自動生成外，其它行政處罰文書的文號中發(fā)文機(jī)關(guān)代字為“海”，序號由行政處罰專用章編號+三位數(shù)順序號組成。如由城區(qū)分局承辦的案件行政處罰告知書的文號應(yīng)為：海工商案告字〔2010〕第01-001號。

第五條 文書正式印制前應(yīng)當(dāng)進(jìn)行復(fù)核，重點(diǎn)是審批簽發(fā)手續(xù)、文書內(nèi)容及格式等。未經(jīng)簽發(fā)的行政處罰文書不得印發(fā)，嚴(yán)禁越權(quán)簽發(fā)和先印發(fā)后補(bǔ)簽。

第六條 行政處罰案卷裝訂應(yīng)遵循的技術(shù)規(guī)范：

（一）行政處罰簡易程序案件可數(shù)案一卷。一般程序案件一案一卷，并應(yīng)當(dāng)按正卷和副卷分別裝訂；個別案情復(fù)雜的可一案數(shù)卷。

（二）卷內(nèi)文書材料應(yīng)當(dāng)使用打碼機(jī)依次標(biāo)注。頁碼標(biāo)注通常采用三位數(shù)標(biāo)注法，如第1頁標(biāo)注為“001”；卷宗材料超千頁的，采用四位數(shù)標(biāo)注，如“0001”。頁碼標(biāo)注在每頁的右上角（如有反頁在左上角標(biāo)注）。封面、卷內(nèi)目錄、封底不編頁碼。

（三）案卷封面一律打印，目錄及卷內(nèi)文書材料應(yīng)當(dāng)使用鋼筆書寫，字跡要工整、規(guī)范、清楚。

（四）案卷裝訂還應(yīng)當(dāng)注意以下問題：

1.文書破損的，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行修補(bǔ)或者復(fù)制，復(fù)制件放于原件之前；

2.文書紙面超過A4紙的，按卷面大小折疊整齊；

3.文書紙面過小或者裝訂后影響字跡的，以A4紙進(jìn)行粘貼；

4.以視聽資料、計算機(jī)數(shù)據(jù)為證據(jù)的，應(yīng)當(dāng)在案卷中標(biāo)明載體的形式、錄制的時間和地點(diǎn)，以及載體的數(shù)量、內(nèi)容、責(zé)任者、存放地點(diǎn)等；

5.不能附卷保存的物證可拍攝成照片附卷。

6.案卷一般采用三孔一線的方法用線裝訂，左側(cè)裝訂，文書材料的左邊和下邊必須對齊。案卷厚度以不超過2厘米為宜。

第七條 有關(guān)行政處罰文書的文號、內(nèi)容填制一律按照國家工商總局2009年版《工商行政管理機(jī)關(guān)行政處罰文書使用手冊》的規(guī)定及及本局制定的格式文書示范文本手冊的具體要求填制。

為了使行政機(jī)關(guān)及其行政執(zhí)法人員嚴(yán)格履行法定職責(zé)，規(guī)范行政執(zhí)法行為，保證法律、法規(guī)及規(guī)章的全面、正確實(shí)施，提高依法行政水平，石景山區(qū)政府連續(xù)15年開展了行政處罰案卷評查工作。近五年以來，共抽取279卷開展集中評查，其中優(yōu)秀卷180卷，占總抽卷數(shù)的64％，及格卷97卷，占總抽卷數(shù)的35％，不及格2卷，占總抽卷數(shù)的1％。

一、行政處罰案卷評查發(fā)現(xiàn)執(zhí)法中的問題

1、主體資格問題

實(shí)施處罰主體身份不清。行政執(zhí)法中存在著行政處罰主體不適格，處罰不成立，以及執(zhí)法人員忽視亮明身份、出示證件等環(huán)節(jié)，導(dǎo)致執(zhí)法主體不清等問題；行政執(zhí)法文書未加蓋行政機(jī)關(guān)印章的情況時有發(fā)生，導(dǎo)致處罰不成立。

在被處罰主體方面，因疏忽造成記述名稱前后不一致或用簡稱等，導(dǎo)致無法確認(rèn)被處罰主體資格，被處罰主體不合法；有的混淆了公民與法人或其他組織的概念；被處罰主體同繳款人不一致，又無說明，也是引起被處罰主體不清的原因之一。

2、事實(shí)證據(jù)問題

在調(diào)查取證方面認(rèn)定事實(shí)不清。發(fā)現(xiàn)了違法事實(shí)，卻未進(jìn)行取證或取證不全或丟失關(guān)鍵證據(jù)的問題，在行政處罰案卷中表現(xiàn)十分突出。

事實(shí)證據(jù)前后矛盾。在檢查筆錄、詢問筆錄、行政處罰決定書等不同法律文書中，對違法事實(shí)的基本要素記述不一致等問題，時有發(fā)生。

事實(shí)證據(jù)缺乏質(zhì)證。同一事實(shí)證據(jù)，當(dāng)事人雙方提供的證據(jù)不同，采信一方，作出的行政處罰決定，證據(jù)不足。

事實(shí)證據(jù)材料不齊備。被詢問人筆錄的意見，未頂格簽字，缺少“以上情況屬實(shí)”或“和我說的一樣”的意思表示，詢問筆錄中有改動處，未加蓋當(dāng)事人指印，無法認(rèn)定其筆錄的真實(shí)性。

主要證據(jù)缺失。行政處罰案卷中缺少被處罰當(dāng)事人身份證明材料，無法確認(rèn)其合法身份；違法當(dāng)事人不能親自參加處罰、委托接受處罰的，無授權(quán)委托書或授權(quán)委托書要素不全、制作不規(guī)范，等等。

3、法律適用問題

適用法律法規(guī)條、款、項不準(zhǔn)確、不完整。處罰案卷中，適用法律，或款項不分，或沒有具體到款項，占整個抽查案卷的20%；有個別部門把未修改的法律、法規(guī)適用在法律、法規(guī)修改后的行政處罰上。

超越法律規(guī)定處罰。如處罰明顯低于法律規(guī)定最低限額。

4、程序問題

時間倒置。如有的單位處罰還未履行，在結(jié)案報告中負(fù)責(zé)人已簽字同意結(jié)案；處罰決定書日期和行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)或決定日期不一致。

未履行告知程序或告知不全面、不準(zhǔn)確。行政處罰中有的未告知陳述權(quán)、申辯權(quán)，有的符合聽證條件的未告知聽證權(quán)；有的未告知復(fù)議、訴訟的期限和途徑，復(fù)議和訴訟期間等。

未按法律規(guī)定的時限送達(dá)。在行政處罰中，忽視七日的送達(dá)時限，超期送達(dá)，或因找不到當(dāng)事人不能送達(dá)的情況，依然存在。

審批程序不嚴(yán)格。行政處罰審批中，未實(shí)行承辦人、科室、領(lǐng)導(dǎo)三級審批程序，特別是缺少主要領(lǐng)導(dǎo)的審批意見；有爭議案件或重大處罰案件，無集體討論記錄；領(lǐng)導(dǎo)同承辦人意見不一致，無原因、理由的說明。

限期整改后無復(fù)查。在行政處罰中，往往下達(dá)責(zé)改通知書的同時，作出處罰決定，處罰執(zhí)行完畢，便申請結(jié)案，忽視整改措施落實(shí)情況，以罰代管。

5、規(guī)范性問題

主要存在：卷內(nèi)文件目錄與卷內(nèi)文書名稱不一致；當(dāng)事人的基本情況填寫不全，當(dāng)事人未簽字，未說明拒絕簽字理由及證明人；勘驗的時間、地點(diǎn)、內(nèi)容和方式填寫不規(guī)范，特別是現(xiàn)場的關(guān)鍵細(xì)節(jié)記錄不夠詳細(xì)；多名當(dāng)事人和證人的，未逐一進(jìn)行詢問，分別制作筆錄；當(dāng)事人對違法事實(shí)的供認(rèn)，或證人對違法事實(shí)的指認(rèn)，事實(shí)的時間、地點(diǎn)、行為和行為人、數(shù)量、情節(jié)和后果等情況記述不全；取證文書上未注明取證的原因、地點(diǎn)、依據(jù)，取證人和被取證當(dāng)事人未簽名或蓋章，取證文書未加蓋行政機(jī)關(guān)印章；先行登記未填寫物品清單，或物品清單記載的要素不全或記載錯誤，或未經(jīng)審批，或未做處理決定；文書裝訂不整齊，排列不規(guī)范，無目錄和頁號，頁碼編寫有漏頁等問題。

6、行政不作為問題

在有行政處罰權(quán)的38個機(jī)構(gòu)中，2005年發(fā)生行政處罰行為的單位僅有20個。近一半的具有行政處罰權(quán)的單位沒有實(shí)施行政處罰，除去機(jī)構(gòu)設(shè)置、法律設(shè)定等客觀原因外，存在著行政不作為的問題。

二、執(zhí)法中存在問題的原因分析

1、行政執(zhí)法人員不熟悉行政處罰的業(yè)務(wù)知識，是出現(xiàn)上述問題的基本原因。機(jī)構(gòu)改革以后，領(lǐng)導(dǎo)干部、中層的業(yè)務(wù)骨干和執(zhí)法人員，都做出相應(yīng)的調(diào)整，熟悉業(yè)務(wù)的人員出現(xiàn)斷檔。有的領(lǐng)導(dǎo)干部提出政府能否作為拆遷的主體；罰款、罰金、滯納金不分；法律的條、款、項、目不分等，都說明最基本的法律素質(zhì)不具備。

2、執(zhí)法人員數(shù)量相對不足。如：城管行政處罰權(quán)相對集中后，200多名行政執(zhí)法人員，具有300多項處罰職能，城市道路建設(shè)，交通管轄的道路、路口急劇增加，而人員相對固定，加上行政處罰量大，很難作到件件案件精益求精。

3、行政執(zhí)法人員的培訓(xùn)不能及時到位。石景山區(qū)共有執(zhí)法人員2600余人，且人員流動快，很難使每一個執(zhí)法人員都經(jīng)過嚴(yán)格的上崗培訓(xùn)后再執(zhí)法，加上新法相繼出臺，全員培訓(xùn)不能及時到位。

4、法律設(shè)定與地區(qū)經(jīng)濟(jì)差異的矛盾。建筑施工、無照經(jīng)營取締等法律法規(guī)，對違法行為的處罰，低限也是幾萬元的罰款，對小型企業(yè)、個體經(jīng)營戶，因資金短缺，很難承受巨額罰款，導(dǎo)致依法處罰難以到位。

5、執(zhí)法中的新情況、新問題不斷出現(xiàn)。通訊、網(wǎng)絡(luò)等現(xiàn)代科技發(fā)展，出現(xiàn)許多新的問題，找不到合適的法律依據(jù)，憑習(xí)慣做法辦事，對一些新類型的疑難案件把握得不夠準(zhǔn)確。

6、條塊標(biāo)準(zhǔn)不一。市區(qū)案卷評查，依據(jù)《北京市行政處罰案卷標(biāo)準(zhǔn)》，但一些垂直領(lǐng)導(dǎo)的部門，因上級業(yè)務(wù)主管部門統(tǒng)一印制的文書格式，有的不符合《行政處罰法》要求，評查標(biāo)準(zhǔn)不統(tǒng)一。

7、不作為。一是機(jī)構(gòu)改革后，行政執(zhí)法人員嚴(yán)重不足；二是執(zhí)法相對人是黨政機(jī)關(guān)的，處罰很難落實(shí)，故多采用協(xié)調(diào)辦法，督促整改；三是一般行政處罰程序復(fù)雜，易導(dǎo)致行政復(fù)議、行政訴訟敗訴，為了不影響部門榮譽(yù)，慎重處罰；四是處罰管理與建設(shè)服務(wù)型政府的矛盾，以指導(dǎo)、督促整改代替處罰的現(xiàn)象越來越明顯；五是不舉報不處罰的管理模式，因種種原因，當(dāng)事人不愿舉報，致使侵權(quán)現(xiàn)象嚴(yán)重存在。

三、提高行政執(zhí)法水平的建議

1、加強(qiáng)對領(lǐng)導(dǎo)干部、業(yè)務(wù)骨干、一般執(zhí)法人員分層次的培訓(xùn)。要采取多渠道、多形式進(jìn)行培訓(xùn)，鼓勵自學(xué)，不斷提高執(zhí)法人員的法學(xué)理論水平。要采取“走出去，請進(jìn)來”等多種方式，通過聽輔導(dǎo)講座、觀摩交流等途徑，提高執(zhí)法人員的辦案能力。

2、強(qiáng)化行政執(zhí)法監(jiān)督檢查。各執(zhí)法部門法制機(jī)構(gòu)要嚴(yán)格審核案卷，發(fā)現(xiàn)問題及時糾正。要充分發(fā)揮行政執(zhí)法責(zé)任制和錯案追究制的功能作用，獎優(yōu)罰劣，增強(qiáng)執(zhí)法人員的責(zé)任心。區(qū)政府法制辦在搞好案卷集中評查的同時，還要進(jìn)行個別檢查和指導(dǎo)，及時糾正行政處罰案卷中存在的問題。

3、積極開展調(diào)查研究。對執(zhí)法中遇到的疑難問題以及因執(zhí)法環(huán)境變化而出現(xiàn)的新情況、新問題，注重調(diào)查研究，努力探索解決問題的有效途徑。

4、狠抓行政處罰文書的規(guī)范化。《北京市行政處罰案卷標(biāo)準(zhǔn)》有明確規(guī)定的，各部門在制作文書時要嚴(yán)格遵照執(zhí)行；個別業(yè)務(wù)系統(tǒng)使用的與上述“標(biāo)準(zhǔn)”要求不符的，要盡快予以修改；對“標(biāo)準(zhǔn)”沒有明確規(guī)定的，要按照《行政處罰法》和《北京市行政處罰案卷標(biāo)準(zhǔn)》，在執(zhí)法工作中根據(jù)具體情況逐步加以完善。

5、加大行政處罰力度。這次案卷評查中幾個部門未能送出參評案卷的原因，主要是其中一些部門雖有行政處罰權(quán)，但迄今未行使或至少是一年內(nèi)未行使，對發(fā)生的違法問題只采用協(xié)調(diào)處理的途徑解決，甚至大事化小，小事化了，處罰力度不夠。各執(zhí)法機(jī)關(guān)要積極運(yùn)用行政處罰手段，加大執(zhí)法力度，以保證國家法律的充分實(shí)施。

6、發(fā)揮法制機(jī)構(gòu)的作用，加強(qiáng)監(jiān)督。注意發(fā)揮法制科長或法制干部的監(jiān)督作用，加強(qiáng)日常監(jiān)督檢查和培訓(xùn)，做好部門案卷評查工作。

7、正視問題，積極整改。各行政執(zhí)法機(jī)關(guān)要針對本部門案卷評查中檢查出的問題，認(rèn)真總結(jié)，加強(qiáng)培訓(xùn)與考核，從強(qiáng)化依法行政程序意識入手，確保行政處罰的及時、合法、有效，并作為依法行政的一項重要工作來抓，真正做到有法必依、執(zhí)法必嚴(yán)、違法必糾，不斷提高依法行政能力和文書制作水平。

第四篇：城建監(jiān)察執(zhí)法巡查制度

一、城建監(jiān)察執(zhí)法人員上崗執(zhí)勤巡查前要整理著裝，檢查裝備，帶齊有關(guān)法律文書、收費(fèi)票據(jù)和罰款單據(jù)。

二、城建監(jiān)察執(zhí)法人員在規(guī)劃區(qū)域內(nèi)、對責(zé)任書中主要職責(zé)進(jìn)行巡查,切實(shí)履行職責(zé)，并在轄區(qū)重點(diǎn)路段保持不間斷巡查，提高巡查密度,避免巡查盲區(qū)，嚴(yán)禁對發(fā)現(xiàn)的違章行為視而不管，造成管理疏漏。

三、對各類違法行為應(yīng)在違法行為發(fā)生后24小時之內(nèi)及時發(fā)現(xiàn)并查處。

四、城建監(jiān)察執(zhí)法人員值勤巡查時須遵章守紀(jì)，堅守崗位，不做與執(zhí)勤無關(guān)的事情，工作細(xì)致認(rèn)真，嚴(yán)格執(zhí)行城市管理的法律、法規(guī)。

五、城建監(jiān)察執(zhí)法人員要堅持依法行政，嚴(yán)格按執(zhí)法程序辦事，糾正違章時，應(yīng)按照法規(guī)，講明道理，文明執(zhí)法。

六、城建監(jiān)察執(zhí)法人員查處違章時，規(guī)范填寫法律文書，嚴(yán)禁使用不符合法定程序的單據(jù)。

七、城建監(jiān)察執(zhí)法人員應(yīng)將罰款和暫扣物品在當(dāng)天上繳入庫，不得挪用和擅自處理。

八、城建監(jiān)察執(zhí)法人員應(yīng)愛護(hù)交通工具和有關(guān)裝備，保持聯(lián)絡(luò)暢通，巡查中發(fā)現(xiàn)問題及時處理并上報，并與有關(guān)部門取得聯(lián)系。

九、城建監(jiān)察執(zhí)法人員執(zhí)勤時，舉止端正，文明執(zhí)勤，做到“三理”（糾正違章有理、宣傳教育講理、處罰尺度合理）；“四心”（調(diào)查核實(shí)要細(xì)心、說服教育要誠心、對方不服要耐心、糾正違章要公心）；“四不準(zhǔn)”（不準(zhǔn)打人、不準(zhǔn)罵人、不準(zhǔn)搜身、不準(zhǔn)體罰）。

十、城建監(jiān)察執(zhí)法人員巡查執(zhí)勤后要按時填寫巡查工作日志及有關(guān)文書，便于備查。

第五篇：執(zhí)法案卷自查報告

行政執(zhí)法案卷質(zhì)量自查報告

為進(jìn)一步貫徹落實(shí)《中華人民共和國行政許可法》，規(guī)范行政執(zhí)法行為，提高行政審批工作質(zhì)量和水平，我單位迅速組織人員，積極主動開展自查工作。現(xiàn)將我單位開展行政許可案卷質(zhì)量自查情況報告如下：

一、自查結(jié)果基本情況

根據(jù)上級的要求，我單位明確了此次行政案卷自查的重點(diǎn)，主要針對行政許可案卷的合法性、審批工作的規(guī)范性以及立卷歸檔的標(biāo)準(zhǔn)性進(jìn)行自查，認(rèn)真組織實(shí)施，嚴(yán)格按照相關(guān)文件的要求，對以往的行政許可案卷逐項檢查，逐一對照，修改完善。

通過自查，我單位各行政許可案卷均符合主體合法、行政許可項目合法、適用法律依據(jù)合法、程序合法、審批工作規(guī)范。在案卷制作過程中，基本上符合文書規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)和立卷歸檔標(biāo)準(zhǔn)。

二、行政許可中存在的問題

從案卷自查情況上看，我單位行政許可工作人員的法治意識明顯增強(qiáng)，依法行政的工作水平也有了較大提高，行政許可審批依規(guī)，適用法律依據(jù)準(zhǔn)確，程序合法，行政服務(wù)高效、及時、周到，做到全方位優(yōu)質(zhì)服務(wù)。但同時也存在一些不足：主要是行政許可審批后案卷歸檔工作有待進(jìn)一步加強(qiáng)，部分行政許可案件材料順序排列、目錄填寫以及頁碼編寫不規(guī)范。

三、改進(jìn)措施

針對存在問題，我們將于近期采取以下措施切實(shí)加以整

改。

（一）加強(qiáng)培訓(xùn)，提高能力

要加強(qiáng)對行政許可工作人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)力度，著力提高行政許可人員對法律、法規(guī)和規(guī)章條文的學(xué)習(xí)理解能力，對行政許可文書的制作運(yùn)用能力；加強(qiáng)行政許可人員的理論學(xué)習(xí)和業(yè)務(wù)知識學(xué)習(xí)，不斷提高自身的政治素質(zhì)、業(yè)務(wù)素質(zhì)和為民服務(wù)能力，嚴(yán)格按照行政許可職業(yè)道德基本規(guī)范，把好每一道行政許可程序關(guān)，進(jìn)一步嚴(yán)格依法行政，把行政許可工作推向新的高度。

（二）提高檔案管理人員素質(zhì)

立卷歸檔管理工作的好壞，在很大程度上取決于檔案管理人員。通過對檔案管理人員進(jìn)行檔案學(xué)科理論培訓(xùn)，提高檔案管理人員專業(yè)技能和素質(zhì)，使其熟悉檔案工作的各個環(huán)節(jié)和基本要求，掌握科學(xué)管理的原則和方法，提高檔案管理質(zhì)量。

（三）落實(shí)案卷歸檔專人負(fù)責(zé)制

加強(qiáng)檔案工作隊伍建設(shè)，選擇作風(fēng)正派、責(zé)任心強(qiáng)、有專業(yè)技能的干部從事檔案管理工作，加速檔案管理科技進(jìn)步。

（四）立卷歸檔要與信息化管理相結(jié)合信息化是當(dāng)今社會發(fā)展的一大趨勢，它對檔案工作提出新的要求。應(yīng)盡可能運(yùn)用現(xiàn)代科技成果和管理新手段，提高檔案工作的效率和水平，盡快實(shí)現(xiàn)檔案信息化管理。

規(guī)范行政許可案卷質(zhì)量是一項長期工作，對規(guī)范行政許可行為、促進(jìn)依法行政將起到重要的作用。針對這次案卷自查中發(fā)現(xiàn)的問題，我單位將認(rèn)真分析研究，不斷完善內(nèi)部運(yùn)行機(jī)制，規(guī)范工作流程，認(rèn)真做好行政許可案卷的立卷和歸

檔工作，滿足案卷合法、規(guī)范性標(biāo)準(zhǔn)，切實(shí)提高行政審批工作水平和案卷質(zhì)量。篇二：行政執(zhí)法案卷評查自查報告

縣檔案局關(guān)于行政執(zhí)法案卷評查的自查報告

為進(jìn)一步貫徹落實(shí)《行政處罰法》和《行政許可法》，規(guī)范行政執(zhí)法行為，提高檔案行政執(zhí)法案件辦理質(zhì)量和水平，根據(jù)縣政府辦《關(guān)于開展2010年行政執(zhí)法案卷評查的通知》（孝昌政辦電?2010?52號）的要求，我局于2010年11月5日至11月20日對我局檔案行政執(zhí)法工作情況進(jìn)行了認(rèn)真的自檢自查，現(xiàn)將我局開展行政執(zhí)法案卷評查自查情況報告如下：

一、認(rèn)真組織實(shí)施，責(zé)任落實(shí)到人

按照縣政府辦《關(guān)于開展2010年行政執(zhí)法案卷評查的通知》（孝昌政辦電?2010?52號）的有關(guān)要求，我局迅速召開了專題會議，我局主要領(lǐng)導(dǎo)親自抓，成立以局長任組長，分管局長及經(jīng)辦股室參加的自查小組，按照《行政許可案卷評查標(biāo)準(zhǔn)》，對2010年實(shí)施行政執(zhí)法的案卷逐項檢查，逐一對照，修改完善。

二、行政執(zhí)法行為規(guī)范，案件處理程序規(guī)范

在每次的檔案行政執(zhí)法檢查中，我局行政執(zhí)法人員都在2人以上，主動表明身份，持證執(zhí)法。嚴(yán)格執(zhí)行《檔案行政處罰程序暫行規(guī)定》、《檔案執(zhí)法監(jiān)督檢查工作暫行規(guī)定》。注重搜集檔案違法證據(jù)，對有重大檔案違法事件的立案、審查，都有專門股室負(fù)責(zé)，并報局長辦公會研究審批。案件處 1 理程序規(guī)范，運(yùn)用法律、法規(guī)正確。經(jīng)辦理的行政案件中，執(zhí)法主體合法，事實(shí)清楚，證據(jù)完備，適用法律適當(dāng)，引用條款準(zhǔn)確，執(zhí)法程序合法，均為兩人以上執(zhí)法人員調(diào)查取證。經(jīng)辦理的行政處罰都是合法有效，無一起引起行政復(fù)議或行政訴訟。在行政許可上，嚴(yán)格按照行政許可法律文書的格式及行政服務(wù)中心運(yùn)轉(zhuǎn)流程操作，未出現(xiàn)違紀(jì)、投訴的現(xiàn)象發(fā)生。

三、自評得分

對照《行政許可案卷評查標(biāo)準(zhǔn)》，自評得分：

（一）行政許可實(shí)施主體是否合法6分；

（二）行政許可內(nèi)容是否合法14分；

（三）行政許可程序是否合法60分;(四)案卷歸檔是否規(guī)范18分。自評總得分98分。

四、存在問題

經(jīng)自查發(fā)現(xiàn)，我局在案卷歸檔方面還存在一定的問題，由于我局檔案庫房條件較差，以致案卷紙張有所破損。另外在案卷紙張大小上存在規(guī)格不太統(tǒng)一的情況。

五、下一步工作打算

（一）高度重視，積極整改。我局將根據(jù)此次案卷評查中發(fā)現(xiàn)的問題，認(rèn)真對照行政執(zhí)法案卷評查標(biāo)準(zhǔn)，本著“有則改之、無則加勉，舉一反

三、改進(jìn)工作”的態(tài)度，查找存在問題的原因，采取切實(shí)有效的措施加以整改，以使案卷評2 查真正達(dá)到解決問題、促進(jìn)工作的目的。

（二）加強(qiáng)培訓(xùn)，提高能力。我局加強(qiáng)對行政執(zhí)法人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)力度，積極開展行政執(zhí)法案卷的交流學(xué)習(xí)活動，著力提高行政執(zhí)法人員對法律、法規(guī)和規(guī)章條文的理解能力、對行政違法行為的調(diào)查取證和分析判斷能力、對行政執(zhí)法文書的制作運(yùn)用能力。

（三）完善制度，規(guī)范操作。行政執(zhí)法案卷評查是一項長期工作，對規(guī)范行政執(zhí)法行為、促進(jìn)依法行政具有十分重要的作用。我局將不斷完善執(zhí)法案件辦理內(nèi)部運(yùn)行機(jī)制，規(guī)范工作流程，同時，建立健全執(zhí)法檔案管理等各項配套制度，切實(shí)提高行政執(zhí)法水平和案卷質(zhì)量。

孝昌縣檔案局

二0一0年十一月二十日

3篇三：行政處罰案卷自查報告

**國家稅務(wù)局關(guān)于行政處罰

案卷評查自查情況的工作報告

***人民政府：

按照《***人民政府辦公室關(guān)于開展行政處罰案卷評查工作的通知》的要求，我局對2011年1月1日至2011年12月31日期間實(shí)施并已辦結(jié)的稅務(wù)行政處罰案卷進(jìn)行了自查，現(xiàn)將有關(guān)情況報告如下：

一、基本情況

我局對此次評查活動高度重視，按照案卷評查要求及標(biāo)準(zhǔn)，及時組織安排自查自評及重點(diǎn)檢查。經(jīng)查，2011年1月1日至2011年12月31日，我局共實(shí)施并已辦結(jié)稅務(wù)行政處罰16件（見附件），未發(fā)現(xiàn)存在違反處罰程序、文書使用不當(dāng)、處罰適用法律不當(dāng)?shù)葐栴}，案卷整體質(zhì)量較高。

二、主要做法

（一）加強(qiáng)法治教育，強(qiáng)化業(yè)務(wù)培訓(xùn)。稅務(wù)行政處罰權(quán)、行政許可權(quán)履行的合法，稅收執(zhí)法質(zhì)量的好壞，直接取決于稅務(wù)干部自身的執(zhí)法責(zé)任意識和業(yè)務(wù)素質(zhì)水平。因此，我局每年都將對稅務(wù)干部的法治教育、業(yè)務(wù)能力培訓(xùn)作為一項重要工作來抓。2011年，我局組織開展了兩次法制業(yè)務(wù)知識更新培訓(xùn)班和法制講座，組織全體稅收執(zhí)法人員再次學(xué)習(xí)了《行政處罰法》、《行政復(fù)議法》、《行政訴訟法》以及國家稅

務(wù)總局制定的《稅務(wù)案件調(diào)查取證與處罰決定分開制度實(shí)施辦法》和《稅務(wù)行政處罰聽證程序?qū)嵤┺k法》等法律法規(guī)和規(guī)章。同年，我局積極開展各崗位人員在職練兵、能手競賽活動，較好地提升了執(zhí)法業(yè)務(wù)水平，增強(qiáng)了責(zé)任意識。

（二）堅持人機(jī)結(jié)合，強(qiáng)化執(zhí)法監(jiān)督。2011年以來，我局依托稅收綜合征管軟件數(shù)據(jù)集中的優(yōu)勢，在全系統(tǒng)范圍內(nèi)推行稅收執(zhí)法管理信息系統(tǒng)，對包括稅務(wù)行政處罰、行政許可在內(nèi)的具體稅收執(zhí)法行為進(jìn)行自動預(yù)警提示和自動監(jiān)控考核，實(shí)現(xiàn)了執(zhí)法監(jiān)督人機(jī)結(jié)合的管理要求，大大提高了執(zhí)法監(jiān)督的效率。同時，綜合運(yùn)用日常監(jiān)督檢查、稅收執(zhí)法重點(diǎn)檢查、稅務(wù)執(zhí)法案卷評查等手段，健全人機(jī)結(jié)合的監(jiān)督檢查模式，加大對稅收執(zhí)法全過程的監(jiān)督檢查力度，以考核促管理，以檢查促規(guī)范。

（三）嚴(yán)格責(zé)任追究，發(fā)揮制度功效。為了對執(zhí)法過錯行為實(shí)施嚴(yán)格、公正的責(zé)任追究，切實(shí)增強(qiáng)廣大國稅人員的執(zhí)法責(zé)任感，保證各項責(zé)任追究制度作用的有效發(fā)揮，我局制定了《柞水縣國稅系統(tǒng)稅收執(zhí)法責(zé)任制管理辦法》，重點(diǎn)規(guī)定了行政處理和經(jīng)濟(jì)懲戒的責(zé)任追究形式，將稅收執(zhí)法各環(huán)節(jié)中常見、多發(fā)的違法違規(guī)行為列入追究范圍，同時明確了責(zé)任區(qū)分的標(biāo)準(zhǔn)和實(shí)施追究的程序。從近幾年的執(zhí)行情況看，我局各部門及下屬單位能夠認(rèn)真貫徹落實(shí)各項要求，對查實(shí)的稅收執(zhí)法過錯行為給予相應(yīng)的責(zé)任追究。

三、存在問題

檔案整理人員在檔案歸檔后移交時個別案卷無簽字，存在責(zé)任心不強(qiáng)的問題。

四、今后打算

（一）進(jìn)一步增強(qiáng)責(zé)任程序意識。要求全市各級國稅機(jī)關(guān)提高思想認(rèn)識，加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，進(jìn)一步結(jié)合全員崗位練兵活動，加大業(yè)務(wù)培訓(xùn)力度，督促廣大稅收執(zhí)法人員不斷增強(qiáng)執(zhí)法程序和責(zé)任意識，努力提高稅收執(zhí)法水平。

（二）進(jìn)一步加大執(zhí)法監(jiān)督力度。認(rèn)真貫徹落實(shí)各項監(jiān)督制約制度，綜合運(yùn)用信息化監(jiān)督考核、日常監(jiān)督檢查及重點(diǎn)檢查等手段，重點(diǎn)抓好對稅務(wù)行政處罰權(quán)、稅務(wù)行政許可權(quán)實(shí)施重點(diǎn)環(huán)節(jié)的日常監(jiān)督檢查和專項跟蹤檢查，進(jìn)一步推動稅收執(zhí)法監(jiān)督檢查的全面化、日常化。

（三）進(jìn)一步嚴(yán)格過錯責(zé)任追究。嚴(yán)格按照稅收執(zhí)法責(zé)任制的要求，對各類監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，嚴(yán)格追究相關(guān)單位及人員的責(zé)任，兌現(xiàn)經(jīng)濟(jì)懲戒，落實(shí)行政處理，確保各項制度落到實(shí)處。

特此報告，請審閱。篇四：行政執(zhí)法案卷質(zhì)量自查報告1 行政執(zhí)法案卷質(zhì)量自查報告

縣法制辦：

為進(jìn)一步貫徹落實(shí)《國務(wù)院關(guān)于加強(qiáng)市縣政府依法行政的決定》，規(guī)范行政執(zhí)法行為，提高行政審批工作質(zhì)量和水平，根據(jù)《xx縣2012年依法行政工作要點(diǎn)》深入開展行政處罰案卷評查活動的要求，我單位迅速組織人員，積極主動開展自查工作。現(xiàn)將我單位開展行政許可案卷質(zhì)量自查情況報告如下：

一、自查結(jié)果基本情況

根據(jù)縣法制辦開展行政執(zhí)法案卷評查工作的要求，我單位明確了此次行政案卷自查的重點(diǎn)，主要針對行政許可案卷的合法性、審批工作的規(guī)范性以及立卷歸檔的標(biāo)準(zhǔn)性進(jìn)行自查，認(rèn)真組織實(shí)施，嚴(yán)格按照執(zhí)法部門評查標(biāo)準(zhǔn)和評查細(xì)則的要求，對以往的行政許可案卷逐項檢查，逐一對照，修改完善。

通過自查，我單位各行政許可案卷均符合主體合法、行政許可項目合法、適用法律依據(jù)合法、程序合法、審批工作規(guī)范。在案卷制作過程中，基本上符合文書規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)和立卷

歸檔標(biāo)準(zhǔn)。

二、行政許可中存在的問題

從案卷自查情況上看，我單位行政許可工作人員的法治意識明顯增強(qiáng)，依法行政的工作水平也有了較大提高，行政許可審批依規(guī)，適用法律依據(jù)準(zhǔn)確，程序合法，行政服務(wù)高效、及時、周到，做到全方位優(yōu)質(zhì)服務(wù)。但同時也存在一些不足：主要是行政許可審批后案卷歸檔工作有待進(jìn)一步加強(qiáng)，部分行政許可案件材料順序排列、目錄填寫以及頁碼編寫不規(guī)范。

三、改進(jìn)措施

針對存在問題，我們將于近期采取以下措施切實(shí)加以整改。

（一）加強(qiáng)培訓(xùn)，提高能力

要加強(qiáng)對行政許可工作人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)力度，著力提高行政許可人員對法律、法規(guī)和規(guī)章條文的學(xué)習(xí)理解能力，對行政許可文書的準(zhǔn)確運(yùn)用能力；加強(qiáng)行政許可人員的理論學(xué)習(xí)和業(yè)務(wù)知識學(xué)習(xí)，不斷提高自身的政治素質(zhì)、業(yè)務(wù)素質(zhì)和為民服務(wù)能力，嚴(yán)格按照行政許可職業(yè)道德基本規(guī)范，把好每一道行政許可程序關(guān)，進(jìn)一步嚴(yán)格依法行政，把行政許可工作推向新的高度。

（二）提高檔案管理人員素質(zhì)

通過對案卷管理人員進(jìn)行學(xué)科理論培訓(xùn)，提高管理人員專業(yè)技能和素質(zhì)，案卷歸檔專人負(fù)責(zé)，使其熟悉工作的各個環(huán)節(jié)和基本要求，掌握科學(xué)管理的原則和方法，提高案卷管理質(zhì)量。

（三）立卷歸檔要與信息化管理相結(jié)合信息化是當(dāng)今社會發(fā)展的一大趨勢，應(yīng)盡可能運(yùn)用現(xiàn)代

科技成果和管理新手段，提高案卷歸檔工作的效率和水平，盡快實(shí)現(xiàn)信息化管理。

規(guī)范行政許可案卷質(zhì)量是一項長期工作，對規(guī)范行政許可行為、促進(jìn)依法行政將起到重要的作用。針對這次案卷自查中發(fā)現(xiàn)的問題，我單位將認(rèn)真分析研究，不斷完善內(nèi)部運(yùn)行機(jī)制，規(guī)范工作流程，認(rèn)真做好行政許可案卷的立卷和歸檔工作，滿足案卷合法、規(guī)范性標(biāo)準(zhǔn)，切實(shí)提高行政審批工作水平和案卷質(zhì)量。

xx 縣環(huán)境保護(hù)局 二0一二年十月八日篇五：2011年行政執(zhí)法案卷評查自查報告

侯馬市商務(wù)局

2011年行政執(zhí)法案卷評查自查報告

為認(rèn)真貫徹落實(shí)臨商法（2011）97號“關(guān)于開展商務(wù)行

政執(zhí)法案卷評查活動的通知”的文件精神，我局領(lǐng)導(dǎo)高度重視，召開專題會議研究此項工作，成立了工作領(lǐng)導(dǎo)組嚴(yán)格對2010年8月至2011年8月的行政執(zhí)法案卷進(jìn)行了自查，現(xiàn)將自查情況報告如下：

一、行政執(zhí)法基本情況

2010年8月至2011年8月，我局共受理行政許可和服

務(wù)項目494 件，并在承諾期限內(nèi)已全部辦結(jié)。開展酒類、屠

宰、成品油、零售促銷、再生資源管理等行政執(zhí)法檢查共計 3538人次，出動車輛825輛次，下達(dá)責(zé)令改正832份，下達(dá)行政處罰決定書20份，其中行政處罰一般案件19起，聽證程序處罰案件1起，收繳罰沒款3.1萬元，結(jié)案19起，剩余1起案件正在強(qiáng)制執(zhí)行中。沒有發(fā)生行政復(fù)議和行政訴訟案件。

二、領(lǐng)導(dǎo)重視、嚴(yán)格落實(shí)

（一）加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，明確責(zé)任

我局高度重視行政執(zhí)法工作，局長董林勝多次在局務(wù)會

和機(jī)關(guān)工作會議上強(qiáng)調(diào)依法行政工作，要求嚴(yán)格落實(shí)行政執(zhí)法責(zé)任制。為更好地開展行政執(zhí)法案卷評查工作，我局積極制定案卷評查工作方案，成立了由局長董林勝任組長，副局長鄭清、局長助理李旻任副組長，相關(guān)股室負(fù)責(zé)人為成員的行政執(zhí)法案卷評查領(lǐng)導(dǎo)組，領(lǐng)導(dǎo)組下設(shè)辦公室，辦公室設(shè)在法規(guī)科。

（二）突出重點(diǎn)、全面評查

根據(jù)臨汾市商務(wù)局文件要求，我局明確了行政執(zhí)法案卷評查的重點(diǎn)：

行政許可案卷主要針對實(shí)施主體合法性，許可依據(jù)準(zhǔn)確性，許可材料真實(shí)、合法、齊全性，許可收費(fèi)合法性，辦案期限的合法性和監(jiān)督性進(jìn)行評查。經(jīng)評查，我局行政許可案卷，主體合法，所有涉及行政許可和服務(wù)項目全部進(jìn)入大廳辦理，程序合法，依據(jù)準(zhǔn)確，嚴(yán)格承諾時限辦結(jié)，辦結(jié)率100%。

行政處罰案卷主要針對行政處罰的合法性和適當(dāng)性進(jìn)行檢查，具體包括：行政處罰主體是否合法，行政處罰依據(jù)是否確鑿、適用法律依據(jù)是否準(zhǔn)確，違法事實(shí)是否清楚，證據(jù)是否確鑿充分，處罰內(nèi)容是否適當(dāng)，告知權(quán)利和期限是否準(zhǔn)確，是否實(shí)行罰繳分離，是否使用法定條款、罰沒財物單據(jù)是否規(guī)范等8大方面。經(jīng)評查，我局行政處罰案件，案卷處罰主體正確，證據(jù)確鑿，程序規(guī)范，處罰種類和適用法律依據(jù)準(zhǔn)確，處罰幅度適當(dāng)，嚴(yán)格按照罰繳分離制度的要求，全部實(shí)行了罰繳分離。沒有超越職權(quán)、濫用職權(quán)現(xiàn)象，沒有引起相關(guān)法律訴訟的情況。

行政執(zhí)法檢查案卷主要針對落實(shí)審批情況，主體合法性，臺賬建立情況，程序合法性，檢查出的問題采取措施情況等方面進(jìn)行評查。經(jīng)評查，行政執(zhí)法檢查案件，主體合法，程序規(guī)范，日常檢查臺賬健全，案卷材料齊全、完備，對檢查出的問題有措施、有結(jié)果，并能按要求歸檔，管理標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一、規(guī)范。

總體認(rèn)為，我局行政許可、行政處罰、行政執(zhí)法檢查案卷主體合法、事實(shí)清楚、證據(jù)確鑿、依據(jù)準(zhǔn)確、程序規(guī)范、按期結(jié)案、資料完整、制作歸檔及時規(guī)范，符合法律法規(guī)要求。

三、主要成績

（一）行政許可方面

2009年12月，我局被市政府列為政府工作部門，行政許可實(shí)施主體合法。行政許可方面實(shí)施了“一個窗口”受理制度，按照政務(wù)大廳的各項規(guī)定，所有涉及審批、許可事項都進(jìn)入了市政府審批大廳，全局的糧食收購許可、酒類批發(fā)（初審）等八項行政審批和服務(wù)項目都嚴(yán)格按照行政審批流程、承諾期限按時辦結(jié)，審批項目進(jìn)廳率和辦結(jié)率都達(dá)到了100%，行政審批窗口還建立了行政審批電子檔案和行政審批登記臺賬。案卷歸檔及時，裝訂統(tǒng)一、規(guī)范。

（二）行政處罰方面

1、認(rèn)真履行職責(zé)，不超越職責(zé)、濫用職權(quán)。在酒類監(jiān)管方面，嚴(yán)格執(zhí)行了商務(wù)部、衛(wèi)生部、工商總局等七部局《關(guān)于貫徹實(shí)施食品安全法有關(guān)問題的通知》和國家食品安全委員會辦公室《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)酒類質(zhì)量安全工作的通知》中“抓好酒類流通管理，繼續(xù)做好酒類經(jīng)營者備案登記制度和酒類流通隨附單制度等行業(yè)管理工作”要求，認(rèn)真開展行政執(zhí)法檢查。

2、依法落實(shí)行政處罰決定，對拒不履行行政處罰決定的單位和個人，依法申請人民法院強(qiáng)制執(zhí)行。

3、依法采取行政強(qiáng)制措施，按照《國務(wù)院關(guān)于加強(qiáng)食品等產(chǎn)品安全監(jiān)督管理的特別規(guī)定》實(shí)施查封（扣押）行為，解決了辦案過程中證據(jù)保全期限短的問題。

4、行政收費(fèi)方面，嚴(yán)格執(zhí)行《山西省行政性事業(yè)性收費(fèi)管理條例》，商務(wù)部規(guī)章規(guī)定了按成本收取工本費(fèi)，但在省財政廳、省物價部門審批前，我局一律不予收費(fèi)，更不存在無《收費(fèi)許可證》收費(fèi)和不開具財政收費(fèi)收據(jù)收費(fèi)的違法

行為。

（三）行政執(zhí)法檢查方面

按照侯馬市《關(guān)于進(jìn)一步加大糾風(fēng)治亂工作力度，優(yōu)化經(jīng)濟(jì)發(fā)展環(huán)境的通知精神》的要求，我局所有執(zhí)法檢查都要經(jīng)過市糾風(fēng)辦審查并經(jīng)分管優(yōu)化環(huán)境的副市長簽字，并采取日常檢查、舉報投訴檢查和節(jié)假日專項檢查相結(jié)合方式進(jìn)行。我局執(zhí)法檢查采取教育為主，懲罰為輔的原則，針對第一次發(fā)現(xiàn)的問題，下達(dá)責(zé)令改正，教育為主，對屢教不改者嚴(yán)厲懲處。

四、存在問題

1、商務(wù)部部分規(guī)章內(nèi)容，如：“有法律、法規(guī)規(guī)定的，從其規(guī)定”，其職責(zé)不清，給基層執(zhí)法帶來較大難度。

2、在酒類執(zhí)法過程中，對不配合檢查的商戶，缺少“限期提供”的執(zhí)法文書，給檢查處罰帶來不便。

3、商務(wù)部門對酒類監(jiān)管職責(zé)非常明確“抓好酒類流通管理，繼續(xù)做好酒類經(jīng)營者備案登記制度和酒類流通隨附單制度等行業(yè)管理工作”，但上級文件總是把“酒類打假”作為執(zhí)法的主要工作，造成基層無法依法行政。

4、因《山西省酒類管理條列》和商務(wù)部《酒類流通管理辦法》規(guī)定酒類范圍不一致，針對料酒，在執(zhí)法過程中很難界定是否屬執(zhí)法范圍，給執(zhí)法檢查帶來不便。

5、個別行政處罰案卷當(dāng)事人基本情況填寫不完整；文字書寫達(dá)不到整齊美觀。

6、案件歸檔后，卷內(nèi)有當(dāng)事人提供證據(jù)材料使用紙張大小規(guī)格不統(tǒng)一的現(xiàn)象，當(dāng)事人提供的材料較多時不能做到逐頁簽名。

五、整改措施

1、繼續(xù)加強(qiáng)法制教育和業(yè)務(wù)培訓(xùn)，不斷提高執(zhí)法人員整體素質(zhì)，嚴(yán)格程序，規(guī)范執(zhí)法。

2、加強(qiáng)案卷的及時歸檔，并嚴(yán)格做到案卷詢問細(xì)致，現(xiàn)場檢查填寫內(nèi)容齊全，文字書寫美觀。

3、案卷裝訂做到美觀大方，資料完備，提供證據(jù)材料逐頁簽名、文書規(guī)格統(tǒng)一。

下一步，我局將繼續(xù)組織全體執(zhí)法人員認(rèn)真學(xué)習(xí)《中華人民共和國行政處罰法》、《中華人民共和國行政許可法》等相關(guān)法律法規(guī)，并以此次評查為契機(jī)，認(rèn)真查找自身存在的問題，提高我局案件查辦和案卷制作質(zhì)量。同時，在今后的執(zhí)法過程中，將進(jìn)一步加強(qiáng)監(jiān)督管理，不斷提高綜合行政執(zhí)法水平。