第一篇：風險評估報告

財務風險評估報告

近年來，隨著建筑行業體制改革的不斷推進，建筑市場的競爭也日趨激烈，在市場經濟條件下，施工企業所要面臨的風險和挑戰也更加嚴峻。風險評價和內部控制是現代企業管理的重要組成部分，項目部要想在激烈的取得勝利，勢必要做好風險評價工作，建立完善的內部控制制度，提高核心競爭力和經濟效益，以保持項目持續、穩定、健康地發展。

一、內部控制與風險評價概述

內部控制就是企業為實現既定目標而采取的對企業內部人員行為進行約束和規范，對資產進行維護等的一系列方法、程序和制度的總稱。一般情況下，企業要保證既定目標的實現都會在企業內部建立起一套較為完成的、適合企業自身實際情況的、用于激勵、約束員工行為的內控制度。內控制度的目的一般是為了維持企業的正常經營活動，同時保證企業資產的完整性，規避企業經營風險。所謂風險評價是在風險識別的基礎上，對確定這些風險的不確定性程度、風險發生的概率和損失程度等進行全面的考慮，以衡量風險的程度，并決定采取何種措施來控制風險，降低風險損失發生的概率，將損失控制在最低限度。一般情況下，企業都是通過風險識別、風險估計、風險駕馭以及風險監控等一系列活動來防范風險。

施工企業的項目都具有地域分布廣、流動性強、資金占用量大、實施管理難度大等特點，因此在當前建筑市場激烈競爭的環境下，建立和完善內部控制制度，加強風險管理已成為提高施工企業核心競爭力的重要內容。施工企業的風險一般包括外部風險和內部風險兩種，前者主要指國家宏觀政策以及行業、市場的競狀況；后者主要指企業項目的安全和質量管理、資金管理以及物資采購管理等，是企業內部控制的主要方面。加強施工企業的內部控制建設和風險管理有利于規范施工企業的日常經營行為，對施工項目的各個環節進行有效的監督和控制；有利于防范施工企業的經營風險，不斷加強施工企業內部經營風險的薄弱環節；有利于提高施工企業經濟效益，充分調動員工的積極性和主動性

二、施工項目主要存在風險 1.風險管理方面問題

施工企業項目風險管理的問題主要表現在：(1)缺乏有效的價格評價機制。隨著建筑市場竟爭的日益激勵，惡意競爭、使施工項目面臨著較大的價格風險，缺乏有效的價格評價機制將會給施工項目帶來較大的效益風險。(2)風險防范機制不健全。建筑市場施工項目存在較多的風險，包括市場風險、產品風險、財務風險以及人才風險等，項目對風險認識不足，缺乏有效的風險防范機制可能導致項目部面臨資金的枯竭、引來償債風險、財務危機等風險，這都會使項目利潤大幅下滑。

2．項目物資采購風險

施工企業項目物資采購包括集中采購、分散采購、零星采購等，雖然大多數情況下項目物資采購部門能較好的完成采購任務，但其中還是存在風險問題：(1)質量風險問題。施工企業往往需要大量的水泥、鋼筋和木材等，這些建筑材料都有一定的保質期，如果庫存時間過長將可能導致物資在使用時的強度標準不能到達要求，后期的驗收或質量留下隱患，也可能導致重大施工事故；(2)價格風險問題，物資采購是一種市場行為，需要進行商務談判和簽訂合同，而在這過程中，物資價格波動可能給施工企業帶來不確定的利益損失，如價格上漲可能使對方為保證自身利益而降低物資質量，價格下跌則可能使采購成本超出預算等。(3)存貨風險，如果采購人員對市場變化和風險估計不足，可能造成項目施工物資的積壓，占用項目資金。

3.施工項目資金管理風險

當前施工項目對資金管理的風險問題主要體現在：(1)項目管理模式加大了施工項目的資金管理難度。項目資金存在多頭管理的問題，這就使得施工項目部不能在第一時間掌握項目現金流情況，無法對項目資金進行有效的統籌分配，項目資金缺乏有效的監督和管理，容易導致項目資金管理出現漏洞，風險較大；(2)項目存在大量的預收款項，企業資金壓力大，其中包括投標保證金、投標押金、項目質量保證金等，同時工程變更的復雜性和工程結算的滯后性也會給施工企業帶來較多的預收款項，這些都會使項目背上沉重的資金成本，造成項目流動資金的緊缺。

4.施工項目內部控制制度問題

施工項目內部控制執行的好壞直接影響到了項目的經濟效益。當前施工項目主要的內部控制問題包括：(1)內部控制的環境不夠完善。很多項目部不重視內部控制，缺乏內部控制理念，職責不明確，這將會給項目帶來無窮的危害。(2)缺乏有效的監督控制機制。部分施工企業不重視內部審計部門的設置，內部審計多以合規性和事后檢查為主，更多的是流于形式，未能起到真正的內部監督控制作用。(3)信息溝通方面問題。由于施工企業生產流動性較大，項目具有臨時性和分散性等特點，使得企業信息傳遞不暢，信息失真現象較為嚴重，同時項目的流動分散性也大大降低了施工企業的信息化效益，內部控制未能得到有效的信息系統的支持。

三、風險管理和內部控制建設的相關措施 1．完善項目部風險評價體系

首先，項目部應建立內部風險管理體系。項目部規模都較大，忽略一些不確定因素將可能使項目面臨巨大的風險損失，因此應樹立風險意識，建立內部風險管理體系，明確權責，以及相應的獎懲機制，加強對風險情報的收集和整理，并總結風險規律，以保證能及時采取措施降低風險損失率。其次，還應建立價格風險評價機制，以此來規避低價中標所帶來的效益風險；再次，推行全面風險管理，對項目進行風險預測和控制，施行全過程管理，建立風險控制體系，對項目進程中的每一步進行風險識別、分析、衡量和評價，以減少風險損失；最后，采取有效手段規避風險，根據項目的具體實施情況和所遇到的風險采取風險回避、風險轉移或風險自留等手段進行風險規避

2.規范物資采購行為

規范項目物資采購行為，規避采購風險的措施包括以下幾方面：(1)通過培訓和教育提高采購人員的綜合素質，采購人員要熟悉市場環境、具備經濟知識，同時也要具有良好的采購技巧；(2)建立健全采購管理體制，完善物資采購的各項規章制度，如采購合同條件，同時讓供應商了解有關采購的制度，為采購做好充分準備；(3)規范采購渠道和采購行為，物資采購應根據企業所需要的材料要求，權衡質量和效用，一方面要保證采購質量，另一方面要為項目部節約采購資金，不能一味追求低價采購；(4)完善供應商資格審核制度，確保在采購之前把供應商的各種不確定性風險控制在最小；(5)采用科學合理的采購方式，包括招標采購、議標采購、詢價采購等；(6)建立與采購相關的考核激勵機制，定期對采購的成本和效益進行評價，對違章違紀的行為給予懲罰，對為提高項目部效益的行為給予獎勵。

3.完善項目資金管理

首先，完善資金管理調度體系，提高資金運行效益。加強資金預算管理，確定項目生產任務和資金需求，以便編制全局性和系統性的資金預算計劃。再次，加強應收賬款管理，提高項目資金周轉率。一方面，建立應收賬款臺賬管理制度，進行動態臺賬管理，確認各類應收賬款的回收期和金額，進行實時跟蹤；另一方面，加強應收賬款的日常清查，做到債權明確、賬實相符，落實賬款的回收責任，同時建立相應的預警危機系統，重點分析賬齡過長、回收難度大的應收賬款，一旦賬款惡化則預警小組應及時反映，確保企業能及時采取應對措施，將損失降到最低限度。再次，完善財務風險控制手段。強化財務部門的各項基礎工作，保障財務管理系統的有效運行，以保證項目現金流人和流出量達到一個平衡，同時建立資金管理和評價制度，通過資金預算和控制實現對財務風險的全過程跟綜完善內部控制制度。建立健全的內部控制體系應將項目管理控制作為重點內容。(1)完善施工企業內部控制環境，包括建立高度集中的組織管理機制、有針對性地加大人才培訓力度、促進企業社會責任的履行以及完善的企業文化建設等。(2)建立項目管理信息應用平臺，提高企業信息化水平，確保信息溝通渠道的順暢，保證施工企業信息傳統的完整性和真實性。(3)加強對內部活動的控制，主要對采購業務活動、項目安全和質量管理活動以及施工結算等的控制。

四、下一年度全面風險控制管理工作計劃。

下一年度將繼續完善優化全面風險管理體系，采取學習教育、研討交流、完善財務管理制度等措施加強風險管理文化建設；強化重大風險監控和預警，構建日常風險信息搜集、報告和處理機制，逐步形成風險動態管理體系，為公司發展戰略目標的實現提供堅強保障。

總之，項目的風險評價和內部控制建設是一個長期的、動態的過程。項目應做好風險評價，不斷地完善風險管理，加強內部控制建設，以應對建筑行業發展帶來的機遇和挑戰，全面提高施工項目的綜合管理水平。

第二篇：風險評估報告

風險評估報告

針對前期調研報告，啟動市場有如下風險：

一、前期投入的風險

費用預算，包括基礎設施建設（房租，設備，人員儲備），針對租房和設備，等前期調研結束確定啟動該項目方案的時候，再另行置辦，前期要選好幾個辦公場所，具體置辦人員另行安排；人員儲備工作考察結束方案啟動前，開始儲備人員，預計1個月內基本形成；

二、人員實際使用的評估

當方案啟動后，儲備人員的使用，能否按需配置的問題，解決辦法主要是針對方案中所需人員，專業對口，針對實際情況進行培訓，保證到崗后就能適應工作要求。人員分配上以老帶新，做好傳幫帶工作；（人員管理上制度和文化同時建立，根據實際情況不斷更新）；

三、方案啟動初期培訓機制的建立需甲方配合的部分

方案啟動后，甲方是否配合培訓相關專業人員，培訓到什么程度業務中容易出現的問題，隨機性問題出現后怎么解決，談合作的時候應在合同中體現；解決方案：1.甲方提供培訓或者是派專業人員跟隨指導；2.我方派專業人員學習，回來后上崗工作；

四、甲方給予我方的風險

甲方給予我方資源上的問題，甲方資源是不是與我們資源共享的，如果不共享的，那么甲方提供給我們的資源是否更加有利于我方，資源是否唯一性，資源是否能為我方帶來利潤，如果甲方給予我方的資源是較難操作的或者資源本身就為非盈利性的，只是甲方用來獲取更多資源的一種合作手段，那么給予我們帶來的危險性那是不可估量的。

五、資源量及延續性的風險

甲方給予我們的資源供給是否能夠達到我公司所需，資源的延續性問題，前期調研報告中顯示：第一種合作方案如資源供我方選擇，第二種甲方指定資源，本條規定本就存在風險性，為什么甲方會設置這種合作方法，說明資源本就是有盈利性和非盈利性的，而且定價上也由甲方定，這樣的話我們接到的資源有可能是延續性的，資源也能滿足需求，但這些可能是非盈利性質的，另外一種可能就是我們選擇資源，但是資源就這一種我們沒有更多的選擇的時候，又為非盈利或者盈利較少的話我們是否選擇，如不選擇，我們本部人員應當怎樣安排和調節，如選擇了怎樣能保證我方的利益；

解決方案：和甲方談合作的時候就應當把問題提出來，通過談判解決；另外是否能考察甲方接到資源的途徑，以及接到資源的數量和質量；簽署合同明確雙方權責利。

六、成果結算的風險

無論是第一種方案還是第二種方案，鑒定資源完成的合格率是否有一個固定的標準，合格不合格由規定說了算而不是甲方一方說合格不合格，另外工期的擬定，在非正常資源工期內延誤的風險，延誤原因歸責的問題，這時候甲方是否給予我們結算本次成果？解決方案同樣是通過溝通談判；簽署合同明確雙方權責利。

以上我們自己做出的方案無非是通過網絡或者熟悉這方面業務的人員了解到的本行業的最邊緣的信息，具體和將要成為甲方的人員沒有見面溝通，更沒有一個確切的說法，具體談判至少要經過四步，第一步：市場調研后的一次初步的接觸，了解對方的相關信息，第二考察現有市場的情況，第三，確定我們談判的目標談判所需解決的問題，能解決的解決，不能解決的看對我們啟動方案影響大不大，是否對我方有利，如果不影響下一步方案的啟動可以協商解決；

最后敲定日期后，啟動方案需要投資的具體事宜再行擬定。

秦笑塵

二〇一七年九月二十六日

第三篇：風險評估報告

河南平樂鎮污水處理廠工程（更新）社會穩定風險評估報告

【穩評報告目錄】

第一章、河南平樂鎮污水處理廠工程（更新）項目基本情況 第一節、項目概況

一、項目單位

二、擬建地點

三、建設必要性

四、建設方案

五、建設期

六、主要技術經濟指標

七、環境影響

八、資源利用

九、征地搬遷及移民安置

十、社會環境概況

十一、投資及資金籌措 第二節、評估依據 第三節、評估主體

一、擬建項目的評估主體指定方

二、評估主體的組成及職責分工 第四節、評估過程和方法

第二章、河南平樂鎮污水處理廠工程（更新）項目評估內容 第一節、風險調查評估及各方意見采納情況 第二節、風險識別和估計的評估

一、風險識別評估

二、風險估計評估

第三節、風險防范和化解措施的評估 第四節、落實措施后的風險等級確定

第三章、河南平樂鎮污水處理廠工程（更新）項目評估結論 第一節、擬建項目存在的主要風險因素 第二節、擬建項目合法性評估結論 第三節、擬建項目合理性評估結論 第四節、擬建項目可行性評估結論 第五節、擬建項目可控性評估結論 第六節、擬建項目的風險等級

第七節、擬建項目主要風險防范、化解措施 第八節、根據需要提出應急預備和建議

附件：

附件

一、項目可行性研究報告

附件

二、項目申請報告及其社會風險分析篇章

附件

三、規劃選址文件 附件

四、用地預審文件 附件

五、環境影響評價文件 附件

六、相關規劃與標準規范

附件

七、同類或類似項目決策風險評估資料

評估要點：

一、合法性

主要評估河南平樂鎮污水處理廠工程（更新）項目建設實施是否符合現行相關法律、法規、規范以及國家有關政策；是否符合國家與地區國民經濟和社會發展規劃、產業政策等；河南平樂鎮污水處理廠工程（更新）項目相關審批部門是否有相應的項目審批權并在權限范圍內進行審批；決策程序是否符合國家法律、法規、規章等有關規定。

二、合理性

主要評估河南平樂鎮污水處理廠工程（更新）項目的實施是否符合科學發展觀要求，是否符合經濟社會發展規律，是否符合社會公共利益、人民群眾的現實利益和長遠利益，是否兼顧了不同利益群體的訴求，是否可能引發地區、行業、群體之間的相互盲目攀比；依法應給予相關群眾的補償和其他救濟是否充分、合理、公平、公正；擬采取的措施和手段是否必要、適當，是否維護了相關群眾的合法權益等。

三、可行性

主要評估河南平樂鎮污水處理廠工程（更新）項目的建設時機和條件是否成熟，是否有具體、詳實的方案和完善的配套措施；視聽新媒體項目實施是否與本地區經濟社會發展水平相適應，是否超越本地區財力，是否超越大多數群眾的承受能力，是否能得到大多說群眾的支持和認可等。

四、可控性

主要評估河南平樂鎮污水處理廠工程（更新）項目的建設實施是否存在公共安全隱患，是否會引發群眾性事件、，是否會引發社會負面輿論、惡意炒作以及其他影響社會穩定的問題；對河南平樂鎮污水處理廠工程（更新）項目可能引發的社會穩定風險是否可控；對可能出現的社會穩定風險是否有相應的防范、化解措施，措施是否可行、有效；宣傳解釋和輿論引導措施是否充分等。

資質與專家

《社會穩定風險分析》報告，須附國家發改委頒發的《工程咨詢單位資格證書》復印件。

相關法規

※關于建立健全重大決策社會穩定風險評估機制的指導意見（試行）（中辦發【2012】2號）※國家發展改革委關于印發國家發展改革委重大固定資產投資項目社會穩定風險評估暫行辦法的通知 ※國家發展改革委重大固定資產投資項目社會穩定風險評估暫行辦法

※國家發展改革委關于印發重大固定資產投資項目社會穩定風險分析篇章和評估報告編制大綱（試行）

通知

※重大固定資產投資項目社會穩定風險分析篇章和評估報告編制大綱（試行）

文件作用

※政府部門審批重大建設項目立項審批或核準的依據文件之一；

※特別提示：《社會穩定風險分析報告》書面文件需要附國家發改委頒發的工程咨詢單位資格證書；《

社會穩定風險評價報告》不需要附國家發改委頒發的工程咨詢單位資格證書，但評估機構須有實際的社 會穩定風險分析或評價工作經驗 服務流程：

1、客戶提出需求意向

2、雙方溝通工作目的和要求

3、客戶提供必要的基礎文件，雙方確認是否可以實現工作目的和要求

4、雙方溝通合同條款，簽署委托合同

5、客戶支付項目預付款、根據資料清單提供項目基礎資料

6、廣州中撰咨詢會同客戶及相關咨詢機構，踏勘現場；

7、廣州中撰咨詢指導并協助客戶落實社會穩定風險評估相關現場工作；

8、廣州中撰咨詢撰寫項目成果文件，初稿提交客戶審閱

9、客戶的修改意見反饋廣州中撰咨詢，雙方進行必要的溝通

10、廣州中撰咨詢完善項目成果文件，修訂稿提交客戶審定

11、客戶支付項目余款，廣州中撰咨詢提交項目成果文件書面文件及電子版

第四篇：風險評估報告

風險評估報告

編制：安全科

審核：

批準：

XXX有限公司

二〇一二年二月

風險評評估報告

1.目的

為全面貫徹《安全生產法》，堅持“安全第一，預防為主，綜合治理”的方針，堅持以人為本，樹立全面、協調、可持續的科學發展觀，促進經濟社會和人的全面發展，堅持“關口前移、重心下移”，堅持“本質安全”，努力實現安全生產工作從被動防范向源頭管理轉變，遏制和減少重、特大事故的發生，加強對重點危險源安全管理，開展評估工作。

2.依據

2.1 國家有關法律、法規和規定

(1)《中華人民共和國安全生產法》（中華人民共和國主席令第70號）

(2)《中華人民共和國消防法》（中華人民共和國主席令第83號）(3)《中華人民共和國職業病防治法》（中華人民共和國主席令第60號）

(4)《中華人民共和國環境保護法》（中華人民共和國主席令第22號）

(5)《生產安全事故報告和調查處理條例》（國務院令第493號）(6)《安全生產違法行為行政處罰辦法》（國家安全生產監督管理局令第1號）

(7)《使用有毒物品作業場所勞動保護條例》（國務院令第352號）(8)《安全生產許可證條例》（國務院令第397號）(9)《特種設備安全監察條例》（國務院令373號）

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(10)《職業健康安全管理體系規范》（GB/T28001-2001）

2.2標準及規范

（1）《建筑設計防火規范》（GB50016-2006）

（2）《國家安全監管總局關于印發<冶金等工貿企業安全生產標準化基本規范評分細則>的通知》（安監總管四〔2011〕128號）；

（3）《發生爐煤氣站設計規范》（GB/T 50195-2010）（4）《企業職工傷亡事故分類》（GB 6441-1986）；（5）《企業職工傷亡事故調查分析規則》（GB 6442-86）；（6）《安全標志及其使用導則》（GB 2894-2008）；

（7）《特種作業人員安全技術培訓考核管理規定》(國家安監總局令[2010]第30號)。

（8）《爆炸和火災危險環境電力裝置設計規范》（GB50058-92）（9）《個體防護裝備選用規范》（GB/T11651-2008）（10）《安全標志及其使用導則》（GB2894－2008）

3.評估原則

本報告將按照國家、地方與行業現行有關的安全生產、重點危險源、職業健康安全、職業衛生等方面的法律、法規和標準要求, 采用可靠、先進和適用的評估技術對本項目進行評估,保證評估的科學性、公證性和客觀性。

4.評估范圍

本報告評估范圍是公司煤氣站。

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風險評評估報告

本次評估將對煤氣站生產過程中可能存在的重大風險情況、職業危險、有害因素進行評估，并針對不同的重點風險、職業危險因素和有害因素提出相應的防范措施。

5.評估方法

《風險評價準則》

6.危險、有害因素辨識

危險、有害因素是指系統中客觀存在的物質或能量超過臨界值的設備、設施和場所等，能對人造成傷亡或對物造成突發性損害，或能影響人的身體健康、導致疾病，或對物造成慢性損害的因素，即對人、財產或環境具有產生傷害的潛能。

危險、有害因素辨識與分析是安全評價的基礎。

危險、有害因素的辨識就是找出可能引發事故、導致不良后果的特征，它包括辨識可能發生的事故后果，識別可能引發事故的特征，通過找出可能存在的危險、危害，就能夠對所存在的危險、危害采取相應的措施，大大提高生產過程和系統的安全性，保證系統的安全。

主要危險、有害因素的識別，就是找出生產系統中最有可能引發重大事故，導致不良后果的材料、物質、工藝過程、設施和環境特征等，識別可能發生的事故、后果和條件，以便采取預防和控制措施。

為了便于在安全驗收評價時進行危險有害因素的識別與分析，根據《職工傷亡事故分類》對事故進行分類。

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（1）火災爆炸或燒傷

A.觸發原因:：

1、由于造氣系統是由煤為原料，產生半水煤氣的生產裝置，其相關的設備管道內極易存留易燃的氫氣和一氧化碳，若重建的設備和管道內仍存有留存物，未清洗置換干凈，或作業現場通風不良，與空氣混和達到爆炸極限，泄漏到空氣中，在明火等外界能量源的激發下便會著火、甚至爆炸

2、火花飛濺引起到周圍易燃易爆性環境。

3、氣割過程中違章作業。

4、沒有佩戴勞保用品造成燒傷。

B.事故后果：人員傷亡，危及周圍生產系統、造成經濟損失、壞的影響

C.已采取的對策設施：

a.遵守公司生產區動火管理規定。在未按規定辦理動火作業證并且清理動火地點附近的易燃易爆物品和防護措施未準備好以及未安排監火人的情況下，嚴禁動火作業。

b..防止割切火花引起火災，高空切割必須做好消防準備，并且派人指揮。

c..施工所用的氧氣和乙炔或液化氣必須專人管理，距離5米以上，防止意外事故的發生。

d.所有易燃易爆物品必須全部清理出施工現場。e.氣焊特種作業人員須持證上崗。f.遇有6級以上大風時，應停止作業。

g.對于地溝、排污槽等設施要用阻燃的石棉布覆蓋。

h.提供一定的消防水管連接處和消防帶，為了保障施工中的消防XXX有限公司

風險評評估報告

安全，層層都配備滅火器以及砂子、鐵锨、水管、消防桶等消防器材或措施。開工前檢查消防栓是否有損壞，水管或澆水管是否有漏水現象。

D.L=2 S= 5 R=10 風險等級：中等風險 E.應完善的對策措施：

a.重建作業動火前對周圍的現場加強進行安全檢查，確認安全后才能進行施工作業。

b.加強對職工安全教育，監督檢查，做好自我防護，正確佩戴好勞保用品。

（2）中毒、化學灼傷

A.觸發原因：因設備、管道、閥門外泄，作業人員吸入或不慎接觸，而引發中毒傷害事故。如：

B．防護措施不到位、防護器材不足、人員缺乏防護知識造成中毒事故發生或擴大。

C．已采取措施，佩戴好相關勞保用品，落實監護人.D． L= 2 S= 3 R= 6 風險等級：可接受風險

E．需完善的措施：①加強安全教育，提高自我防護意識.②加強現場檢查。

（3）高空墜落 A．觸發原因: a.運煤吊架安裝不牢固;b.防護設施有缺陷

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c.安全網搭設不合理。d.跳板上有障礙物。

e.梯斷開處未封閉并且沒有警示標志。

6、安全帶佩戴不嚴格或安全帶不符合安全要求。

B.危害：人身傷亡

C.L=2 S=5 R=10 風險等級：中等風險 D.已采取的對策設施：

a.認真辦理《高處作業證》，高處作業人員必須系好安全帶，戴好安全帽，衣著要靈便，禁止穿硬地鞋，安全帶和安全帽要符合國家標準。

b.對于因設備重建增加的墜落部位增加護欄。

c.高處作業不得不站在不牢固的建筑物或支撐上進行作業 d.梯子要同時斷開但是斷開處要及時封閉，且要有警示標志，以免發生危險。

e.對于身體條件不適合登高作業的作業人員，嚴禁登高作業。f.高空作業人員必須注意其周圍施工的條件，條件具備才能施工。

g.且必須按規定使用符合安全要求的安全帶。E.L=2 S=5 R=10 風險等級：中等風險 F.應完善措施：

a.嚴格執行我廠高處作業管理規定。

b.與現場安全負責人聯合檢查確認現場作業點安全措施后方可XXX有限公司

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進行施工。

c.加強教育，提高作業人員自我安全意識。d.加強現場監督。（4）高空墜物： A.觸發原因: a.工具未用工具袋保管好，隨意亂放亂拋工具、零部件。b.重建過程中操作不規范。

c.未設置防護網，施工中有其他人員站在施工場地的下方。B.危害：人身傷害 C.已采取措施：

a.高空作業時工具用工具袋裝好，施工時必須防止落物傷人。b.在施工區域周圍和容易落物處搭設必要的防護網。

c.嚴禁高空拋物，所有割卸設備必須先掛栓好繩索方可割拆，防止突然墜落。

d.在重建過程中，地面必須有專職安全員進行監護。

e.高空作業時嚴禁上下投擲工具、材料，嚴格執行我廠高處作業安全管理規定進行重建作業。

D.L=2 S=5 R= 10 風險等級：中等風險

E.應完善措施：完善操作規程；施工現場采取防護隔離措施；加強安全教育。

（5）起重傷害 A.觸發原因: XXX有限公司

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a.塔吊機具質量問題。b.吊車起重臂下站人。c.無關人員在現場。

d.無人監護。⑤違章操作、違章指揮。B.危害：人身傷亡

C.已采取的措施：使用前認真進行起重機具吊車等質量檢查；按我廠安全管理規定開好作業票；加強現場檢查，無關人員不得逗留。正確佩戴好勞保用品；操作人員持證上崗；落實監護人。

D.L=2 S=5 R=10 風險等級：中等風險

E.應補充的措施：加強監督檢查，加強安全教育，提高安全意識。（6）機械傷害

A.觸發原因:：機具質量問題；機具使用不熟練，未能正確佩戴勞保用品；無人監護；違章操作、違章指揮。

B.主要后果:人身傷害

C.已采取的措施：使用前熟悉機具性能及使用方法；認真閱讀說明書及注意事項；做好安全教育；現場監督檢查；使用前認真進行機具及配件等的質量檢查；正確佩戴好勞保用品

D.L= 2 S=2 R=4 風險等級：可接受風險

E.應補充的措施：完善操作規程，加強安全教育，提高安全意識。（7）車輛傷害

A．觸發原因:運煤鏟煤過程中將存在車輛運輸作業，在車輛運輸中無人監護，違章指揮等原因。

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B．危害：人身傷害

C．已采取的措施: 在運輸鋼筋、混凝土、垃圾等物資嚴格遵守車輛管理規定，按規定路線行駛；加強現場監督檢查；佩戴好勞保用品。

D．L=2 S=2 R=4 風險等級：可接受風險 E．應補充的措施：落實監護人。（8）人員磕傷、碰傷 A．觸發原因：

a.存在交叉作業，未檢查周圍環境，b.材料有尖角或突出部分，拆除搬運或裝卸過程作業人員未注意 c.作業人員未按規定穿著，未佩戴相關勞動保護用品。B.危害：人身傷害

C.已采取措施：配備了相關勞保用品 D.L= 2 S=2 R=4 風險等級：可接受風險

E.應完善措施：加強教育，提高作業人員自我防護意識施工時，加強現場檢查，發現危險隱患。

（9）觸電

A.觸發原因：電源線未絕緣好，電源線被壓壞，臨時用電箱防潮、防雨等保護有夠，違章操作，照明不好，防護不當。

B.主要后果：人員傷害

C.已采取措施：按照我廠用電規定辦理《臨時用電作業證》等各種相關票證，由我廠值班電工負責接線，穿戴合格勞動保護用品，嚴XXX有限公司

風險評評估報告

禁使用不合格電動工具。

D.L= 2 S=2 R=4 風險等級：可接受風險 E.需完善措施：加強檢查。

7.對策

7.1 制定《煤氣站專項應急預案》

在發生初起事故時，確保高效、有序的采取應急行動，控制事故擴大，搶救傷員和受威脅人員，保護生產設施和環境，最大限度減少事故損失。

預先制定此應急預案，形成應急演習制度，指導各級人員學習和運用應急行動程序，逐步提高干部、職工隊伍的整體應急能力，確保一旦發生事故險情，能夠及時得到控制和處理，減少損失。

7.2成立安全科，配備搶險物資

根據《中華人民共和國安全生產法》（中華人民共和國[2002]第70號主席令））和《國務院關于進一步加強企業安全生產工作的通知》（國發[2010]23號）的要求，公司設置安全科，建立了《安全管理人員的管理制度》，配備專職安全生產管理人員。同時，我公司配備了如下應急設備和物資：滅火器、防塵面罩、吊車、叉車、運輸車、移動電話和廠內固定電話。

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風險評評估報告

7.3組織職工安全培訓

公司建立《安全教育培訓管理制度》，并以文件發布生效。制度中規定了所有類型培訓并與國家有關規定《生產經營單位安全培訓規定》(國家安監總局令[2006]第3號)、《特種作業人員安全技術培訓考核管理規定》(國家安監總局令[2010]第30號)一致。

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第五篇：風險評估報告

附件1 秀山縣天源礦業有限公司黃家河腳錳礦改擴建項目社會穩定風險評估報告

開展重大事項社會穩定風險評估，是深入貫徹落實科學發展觀、提高重大事項科學決策水平、從源頭上預防和減少重大信訪問題和社會不穩定問題發生、構建和詣社會的重大舉措。為確保秀山縣天源礦業有限公司黃家河腳錳礦改擴建項目環境影響評價工作依法、有序進行，按照《秀山土家族苗族自治縣重大事項社會穩定風險評估實施細則（試行）》（秀山委辦發[2011]56號）要求，特作如下社會穩定風險評估。

一、項目基本情況

（一）基本情況

秀山縣天源礦業有限公司黃家河腳錳礦位于溶溪鎮，原礦區面積為3.6048平方公里，生產規模為3萬噸/年。2009年天源礦業有限公司向縣政府申請將天源礦業有限公司黃家河錳礦相鄰部分主要位于膏田鎮漆園村的資源劃給天源礦業有限公司黃家河腳錳礦，解決企業錳礦資源不足。縣政府同意了擴界請示，向重慶市國土房管局出具了《關于同意秀山縣天源礦業有限公司黃家河腳錳礦擴界的函》（秀山府[2009]92號），并以墊資形式對擴界部分進行了地質普查和詳查，現探明資源儲量64.8萬噸。

秀山縣天源礦業有限公司黃家河腳錳礦申請擴大礦區范圍及生產規模，擴大后礦區面積為5.1049平方公里，擴大生

212日核發《重慶市企業投資項目備案證》（實現立項）；市國土房管局出具了《關于同意秀山縣天源礦業有限公司黃家河腳錳礦擴界的函》（秀山府[2009]92號）；黔江區環境監測中心站受秀山縣天源礦業有限公司的委托開展了環評監測，出具了《監測報告》（渝黔環（監）字[2014]第188號）;編制了《秀山縣天源礦業有限公司黃家河腳錳礦改擴建工程環境影響報告書》，并經秀山縣環保局組織進行了技術評審。

小結：該項目建設具有合法性。

（二）合理性評估

1.該項目建成投產后，每年可實現產值2億元，利稅4000余萬元，為當地解決勞動力就業1000余人，可帶動運輸、機械加工、餐飲等行業，促進地方經濟社會的發展，為全縣經濟社會發展注入新的生機和活力。

2.項目投產后按照節能、降耗、減污、增效的清潔生產原則采取相應的環保治理措施，避免當地農作物受害、人群健康受損、地下水污染等情況的發生。本項目將有利于公司進一步做大做強碳酸錳礦石開采業，鞏固公司在錳行業的地位，增強行業影響力和市場競爭力。

3.征地方案。擴建部分礦井井田及工業場地范圍為山區，近兩年，秀山縣對礦區高山居民實行移民政策，居住在溶溪鎮高樓村水竹園組村民大都已移民至溶溪其他村或秀山縣城居住，基本上已無居民居住。擴建區無建筑、寺廟、文物、古跡等，不存在拆遷問題。到目前為止，我司已完成了征用地工作，已按照國家及重慶市有關補償規定對村民進行了補償，根據村民意愿，把有需要的村民安排在礦山企業工作，并盡可能滿足村民合理訴求，最大限度地保持礦區社會和諧穩定和可持續發展，老百姓得到了實惠，礦區已經移民的和周邊的村民對我司項目建設都很支持，沒有收到反對意見。

小結：該項目建設具有合理性。

（三）可行性評估

1.符合《重慶市礦產資源總體規劃》和《秀山土家族苗族自治縣礦產資源總體規劃》。

秀山縣天源礦業有限公司黃家河腳錳礦改擴建項目符合《重慶市礦產資源總體規劃》和《秀山土家族苗族自治縣礦產資源總體規劃》，秀山縣政府根據規劃和工業發展實際情況，于2009年同意秀山縣天源礦業有限公司的擴界申請，并經市國土房管局批準以秀山縣政府墊資形式對擴界部分進行了普查和詳查。2013年10月12日，重慶市國土資源和房屋管理局向秀山縣國土房管局下達《重慶市國土房管局關于下達秀山縣2013采礦權出讓計劃的通知》（渝國土房管礦計[2013]22號），將擴界部分協議出讓給秀山縣天源礦業有限公司。

2.符合《秀山自治縣十二五規劃》

《秀山自治縣十二五規劃》指出，堅持建改并舉提振錳礦加工業，以推進錳系列產品精深加工為主攻方向，切實把錳工業培育成競爭力強的支柱產業，力爭到2015年，錳礦開采及其系列加工產品銷售總值超過50億元。擴建項目位于秀山縣膏田鎮漆園村，屬于錳礦開采業，符合秀山縣“十二五”總體

6組，10月25日，由公司行政辦公室組織召開社會穩定風險分析論證會，向與會代表通報了9月份民意調查情況和環評相關信息，并就項目的合法性、合理性、可行性、可控性和可能發生和不穩定因素等進行分析討論。會后，評估小組對評估分析論證會進行綜合分析總結，得出了該項目可以實施的結論。

四、評估結論

通過評估，秀山縣天源礦業有限公司黃家河腳錳礦改擴建項目發生風險的可能性極小，該項目建設合法、合理、可靠、可控,該建設項目可以實施。

秀山縣天源礦業有限公司

二〇一四年十月二十五日