第一篇：遼保監(jiān)發(fā)[2008]40號(hào)（范文模版）

遼保監(jiān)發(fā)[2008]40號(hào)

關(guān)于印發(fā)《遼寧保監(jiān)局駐地市保險(xiǎn)市場(chǎng)

監(jiān)管小組工作規(guī)則》的通知

機(jī)關(guān)各處室，各保險(xiǎn)市場(chǎng)監(jiān)管小組：

《遼寧保監(jiān)局駐地市保險(xiǎn)市場(chǎng)監(jiān)管小組工作規(guī)則》已經(jīng)局務(wù)會(huì)討論通過(guò)，現(xiàn)印發(fā)給你們，請(qǐng)結(jié)合實(shí)際認(rèn)真貫徹落實(shí)。

特此通知

二OO八年五月十四日 遼寧保監(jiān)局駐地市保險(xiǎn)市場(chǎng)

監(jiān)管小組工作規(guī)則

第一章 總則

第一條 為切實(shí)落實(shí)《遼寧省保險(xiǎn)市場(chǎng)監(jiān)管聯(lián)系點(diǎn)管理辦法（試行）》，加強(qiáng)對(duì)地市保險(xiǎn)市場(chǎng)的監(jiān)管，推動(dòng)保險(xiǎn)行業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)揮自律職能，遼寧保監(jiān)局在全省各地市成立駐地市保險(xiǎn)市場(chǎng)監(jiān)管小組（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“監(jiān)管小組”）。為加強(qiáng)監(jiān)管小組工作的制度化、規(guī)范化，提高工作效能，特制定本規(guī)則。

第二條 監(jiān)管小組在工作中要科學(xué)民主決策，堅(jiān)持依法行政，接受社會(huì)監(jiān)督。

第三條 監(jiān)管小組要嚴(yán)格按照遼寧保監(jiān)局的授權(quán)和規(guī)定程序履行工作職責(zé)，嚴(yán)格遵守《保險(xiǎn)監(jiān)管工作人員廉政守則》。

第二章 組織機(jī)構(gòu)

第四條 監(jiān)管小組設(shè)組長(zhǎng)，由聯(lián)系點(diǎn)分管處室的處長(zhǎng)、副處長(zhǎng)或處長(zhǎng)助理?yè)?dān)任；設(shè)聯(lián)絡(luò)員一名并兼副組長(zhǎng)，負(fù)責(zé)監(jiān)管小組的日常工作；根據(jù)工作需要，監(jiān)管小組可從當(dāng)?shù)乇ｋU(xiǎn)行業(yè)協(xié)會(huì)或保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)選配2-3人作為監(jiān)管小組兼職工作人員。監(jiān)管小組實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)檢查等工作，可從當(dāng)?shù)乇ｋU(xiǎn)行業(yè)臨時(shí)抽調(diào)工作人員。

第五條 從保險(xiǎn)行業(yè)協(xié)會(huì)和保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)選配或抽調(diào)的工作人員應(yīng)具有下列條件：有良好的思想政治素質(zhì)，堅(jiān)持原則，品行端正；具有較強(qiáng)的保險(xiǎn)業(yè)務(wù)能力，熟悉保險(xiǎn)相關(guān)政策法規(guī)和當(dāng)?shù)厥袌?chǎng)情況；系當(dāng)?shù)乇ｋU(xiǎn)行業(yè)協(xié)會(huì)或保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)的正式員工。

第三章 工作職責(zé)

第六條 監(jiān)管小組應(yīng)履行以下工作職責(zé)：

一、積極協(xié)調(diào)爭(zhēng)取當(dāng)?shù)攸h委政府對(duì)保險(xiǎn)業(yè)發(fā)展的支持和指導(dǎo)；組織當(dāng)?shù)乇ｋU(xiǎn)行業(yè)協(xié)會(huì)和保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)貫徹落實(shí)黨和國(guó)家對(duì)保險(xiǎn)業(yè)的重大方針、政策和中國(guó)保監(jiān)會(huì)的各項(xiàng)部署。

二、組織和督辦當(dāng)?shù)乇ｋU(xiǎn)市場(chǎng)秩序的整頓和規(guī)范工作，及時(shí)發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)隱患和不穩(wěn)定因素，提出監(jiān)管建議。

三、引領(lǐng)當(dāng)?shù)乇ｋU(xiǎn)業(yè)改革和發(fā)展，對(duì)當(dāng)?shù)乇ｋU(xiǎn)市場(chǎng)開(kāi)展調(diào)查研究，研究和提出推動(dòng)當(dāng)?shù)乇ｋU(xiǎn)市場(chǎng)發(fā)展的對(duì)策。

四、督促當(dāng)?shù)匦袠I(yè)協(xié)會(huì)發(fā)揮自律職能。就當(dāng)?shù)匦袠I(yè)協(xié)會(huì)履行職責(zé)情況，向保監(jiān)局反饋信息、提出建議，對(duì)行業(yè)協(xié)會(huì)的年度考核提出意見(jiàn)。

五、按照《遼寧省保險(xiǎn)市場(chǎng)監(jiān)督員管理暫行辦法》，確定市場(chǎng)監(jiān)督員，并進(jìn)行定期調(diào)整。代表遼寧保監(jiān)局與各市市場(chǎng)監(jiān)督員進(jìn)行聯(lián)絡(luò)。

六、了解當(dāng)?shù)乇ｋU(xiǎn)市場(chǎng)運(yùn)行情況和違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)情況，收集當(dāng)?shù)乇ｋU(xiǎn)市場(chǎng)各方的意見(jiàn)和建議。通過(guò)走訪、座談和電話(huà)訪問(wèn)等方式，向當(dāng)?shù)乇ｋU(xiǎn)行業(yè)協(xié)會(huì)、保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)、市場(chǎng)監(jiān)督員收集情況，保持聯(lián)絡(luò)。

七、培育和支持創(chuàng)新試點(diǎn)工作，宣傳、推廣典型經(jīng)驗(yàn)。

八、根據(jù)保監(jiān)局統(tǒng)一安排，完成涉及該地區(qū)的現(xiàn)場(chǎng)檢查等其他重要事項(xiàng)。

九、做好年度工作安排和總結(jié)，在年中和年末向遼寧保 監(jiān)局報(bào)告執(zhí)行情況。

第七條 監(jiān)管聯(lián)絡(luò)員應(yīng)履行以下工作職責(zé)：

一、在組長(zhǎng)的領(lǐng)導(dǎo)下主持和開(kāi)展本小組日常工作。

二、組織起草各種工作計(jì)劃、規(guī)劃、方案，組織督促本組人員認(rèn)真履行工作職責(zé)。

三、召集并主持本組和當(dāng)?shù)氐娜粘?huì)議，參加當(dāng)?shù)貥I(yè)內(nèi)重要會(huì)議和活動(dòng)，代表遼寧保監(jiān)局協(xié)調(diào)與地方有關(guān)部門(mén)的工作關(guān)系。

四、在本組職責(zé)范圍內(nèi)實(shí)施對(duì)當(dāng)?shù)乇ｋU(xiǎn)機(jī)構(gòu)和保險(xiǎn)中介機(jī)構(gòu)的市場(chǎng)行為監(jiān)管，實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)檢查，對(duì)代理人考試工作進(jìn)行巡查。

五、具體組織實(shí)施對(duì)當(dāng)?shù)乇ｋU(xiǎn)市場(chǎng)的調(diào)研，研究、分析和報(bào)告保險(xiǎn)市場(chǎng)運(yùn)行情況和風(fēng)險(xiǎn)隱患，提出監(jiān)管建議。

六、及時(shí)收集和報(bào)告當(dāng)?shù)乇ｋU(xiǎn)業(yè)重大事項(xiàng)。

七、完成上級(jí)交辦的其他工作任務(wù)。

第四章 工作制度

第八條 監(jiān)管小組至少每季度召開(kāi)一次全體會(huì)議研究部署工作。

根據(jù)工作需要，監(jiān)管小組組長(zhǎng)或監(jiān)管聯(lián)絡(luò)員可主持召開(kāi)監(jiān)管小組成員、有關(guān)保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)參加的專(zhuān)題會(huì)議。

監(jiān)管小組一般應(yīng)每季度召開(kāi)一次由當(dāng)?shù)乇ｋU(xiǎn)機(jī)構(gòu)、行業(yè)協(xié)會(huì)秘書(shū)處和市金融辦有關(guān)人員參加的季度例會(huì)，通報(bào)當(dāng)?shù)乇ｋU(xiǎn)市場(chǎng)運(yùn)行情況，聽(tīng)取匯報(bào)和建議，部署工作。監(jiān)管聯(lián)絡(luò)員每月定期與當(dāng)?shù)厥袌?chǎng)監(jiān)督員溝通聯(lián)系，每半年至少召開(kāi)一次當(dāng)?shù)厥袌?chǎng)監(jiān)督員會(huì)議。

監(jiān)管小組全體會(huì)議或?qū)ｎ}會(huì)議決定的重要事項(xiàng)可形成會(huì)議紀(jì)要，并由監(jiān)管小組組長(zhǎng)報(bào)送局領(lǐng)導(dǎo)簽發(fā)后以局辦公室文件印發(fā)各有關(guān)單位。

第九條 監(jiān)管小組應(yīng)及時(shí)以簽報(bào)的形式向局領(lǐng)導(dǎo)報(bào)送當(dāng)?shù)乇ｋU(xiǎn)市場(chǎng)的重要情況。

第十條 監(jiān)管小組對(duì)收集到的違法違規(guī)問(wèn)題線索，且無(wú)必要進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查的，應(yīng)填寫(xiě)《中國(guó)保監(jiān)會(huì)遼寧監(jiān)管局信訪投訴處理單》，移交局法制處。

監(jiān)管小組對(duì)確有必要進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查，應(yīng)以簽報(bào)的形式，就檢查事項(xiàng)、時(shí)間和檢查組成員等內(nèi)容報(bào)請(qǐng)局領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查。需要對(duì)口業(yè)務(wù)處室參與或以業(yè)務(wù)處室為主進(jìn)行檢查的，與對(duì)口處室會(huì)簽簽報(bào)，以業(yè)務(wù)處室名義簽發(fā)簽報(bào)，監(jiān)管小組可以參與現(xiàn)場(chǎng)檢查。

一般情況下，有關(guān)非法設(shè)立機(jī)構(gòu)、高級(jí)管理人員任職資格違法等不涉及具體業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)和財(cái)務(wù)管理的現(xiàn)場(chǎng)檢查，可由監(jiān)管小組單獨(dú)組織實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)檢查。其他現(xiàn)場(chǎng)檢查（不包括保監(jiān)會(huì)安排的現(xiàn)場(chǎng)檢查）應(yīng)由有關(guān)處室和監(jiān)管小組共同組成檢查組；重大檢查項(xiàng)目應(yīng)以有關(guān)業(yè)務(wù)處室為主組成檢查組。

監(jiān)管小組不得以遼寧保監(jiān)局名義受理投訴舉報(bào)。第十一條 監(jiān)管小組在駐地要有相對(duì)固定的辦公場(chǎng)所，一般設(shè)在當(dāng)?shù)乇ｋU(xiǎn)行業(yè)協(xié)會(huì)秘書(shū)處辦公地。監(jiān)管聯(lián)絡(luò)員應(yīng)向當(dāng)?shù)?保險(xiǎn)業(yè)公布駐地辦公電話(huà)和在保監(jiān)局的辦公電話(huà)作為值班電話(huà)。

第十二條 監(jiān)管聯(lián)絡(luò)員每年應(yīng)保證至少30個(gè)工作日駐點(diǎn)辦公。

第十三條 監(jiān)管小組可以局辦公室文件的形式對(duì)當(dāng)?shù)乇ｋU(xiǎn)行業(yè)協(xié)會(huì)和保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)指導(dǎo)工作或提出監(jiān)管要求。

第十四條 監(jiān)管小組應(yīng)建立工作日志。重要事項(xiàng)要有工作記錄，相關(guān)資料要立檔備查。

第五章 附則

第十五條 本規(guī)則由局辦公室負(fù)責(zé)解釋。第十六條 本規(guī)則自印發(fā)之日起執(zhí)行。

主題詞：印發(fā) 監(jiān)管小組 工作規(guī)則 通知

抄送單位：各保險(xiǎn)公司省分公司、省及各市保險(xiǎn)行業(yè)協(xié)會(huì)。內(nèi)部發(fā)送：各位局長(zhǎng)，辦公室。

編錄：趙麗 校對(duì)：董振輝 中國(guó)保監(jiān)會(huì)遼寧監(jiān)管局辦公室 二OO八年五月十五日印發(fā)

第二篇：平安監(jiān)發(fā)[2011]號(hào)

平安監(jiān)發(fā)[2011]45號(hào)

平邑縣安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局

關(guān)于轉(zhuǎn)發(fā)市安監(jiān)局《關(guān)于進(jìn)一步深化“安全生產(chǎn)承諾、安全示范加油站、安全生產(chǎn)優(yōu)秀班組”創(chuàng)建活動(dòng) 的通知》的通知

各鄉(xiāng)鎮(zhèn)安監(jiān)站、平邑街道辦事處安監(jiān)站，經(jīng)濟(jì)開(kāi)發(fā)區(qū)安監(jiān)辦、蒙山龜蒙景區(qū)綜合執(zhí)法大隊(duì)，各相關(guān)企業(yè)：

現(xiàn)將市安監(jiān)局《關(guān)于進(jìn)一步深化“安全生產(chǎn)承諾、安全示范加油站、安全生產(chǎn)優(yōu)秀班組”創(chuàng)建活動(dòng)的通知》（臨安監(jiān)發(fā)[2011]74號(hào)）轉(zhuǎn)發(fā)給你們，請(qǐng)結(jié)合實(shí)際，認(rèn)真貫徹執(zhí)行。

各鄉(xiāng)鎮(zhèn)、縣石油公司要積極組織開(kāi)展“安全示范加油站”創(chuàng)建活動(dòng)，推薦一個(gè)安全基礎(chǔ)條件好、管理規(guī)范的加油站爭(zhēng)創(chuàng)“安全示范加油站”；各相關(guān)企業(yè)要認(rèn)真開(kāi)展安全生產(chǎn)承諾和安全生產(chǎn)優(yōu)秀班組活動(dòng)，每個(gè)企業(yè)推薦一個(gè)班組爭(zhēng)創(chuàng)“安全生產(chǎn)優(yōu)秀班組”。各鄉(xiāng)鎮(zhèn)及企業(yè)推薦的加油站和班組于6月30日前報(bào)縣安監(jiān)局危化科，郵箱：pyajjwhk@163.com。

二○一一年五月二十五日

臨安監(jiān)發(fā)?2011?74號(hào)

關(guān)于進(jìn)一步深化“安全生產(chǎn)承諾、安全示范加油站、安全生產(chǎn)優(yōu)秀班組”

創(chuàng)建活動(dòng)的通知

各縣區(qū)安監(jiān)局，臨沂高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開(kāi)發(fā)區(qū)、臨沂經(jīng)濟(jì)技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)安監(jiān)局，臨沂臨港經(jīng)濟(jì)開(kāi)發(fā)區(qū)經(jīng)貿(mào)發(fā)展局：

2010年，我市在全省率先開(kāi)展了“安全生產(chǎn)承諾、安全示范加油站和安全生產(chǎn)優(yōu)秀班組”三項(xiàng)活動(dòng)，取得初步成效。為深入貫徹落實(shí)省安監(jiān)局、省總工會(huì)、團(tuán)省委《關(guān)于加強(qiáng)企業(yè)班組安全建設(shè)的意見(jiàn)》（魯安監(jiān)發(fā)?2011?16號(hào)）和開(kāi)展“安全生產(chǎn)基層基礎(chǔ)深化年”、“安全生產(chǎn)雙基建設(shè)突破年”活動(dòng)的部署要求，進(jìn)一步深化和引導(dǎo)全市危險(xiǎn)化學(xué)品生產(chǎn)企業(yè)和加油站扎實(shí)開(kāi)展安全生產(chǎn)承諾、安全示范加油站和安全生產(chǎn)優(yōu)秀班組創(chuàng)建活動(dòng)，不斷提升安全生產(chǎn)條件，規(guī)范安全生產(chǎn)管理，現(xiàn)就有關(guān)事項(xiàng)通知如下：

一、提高認(rèn)識(shí)，進(jìn)一步增強(qiáng)推進(jìn)“三項(xiàng)活動(dòng)”的責(zé)任感 去年，全市共有27家加油站被評(píng)為“安全示范加油站”，26 個(gè)基層班組被授予“安全生產(chǎn)優(yōu)秀班組”榮譽(yù)稱(chēng)號(hào)。通過(guò)開(kāi)展“三項(xiàng)活動(dòng)”進(jìn)一步提高全市加油站的整體素質(zhì)，落實(shí)企業(yè)安全生產(chǎn)主體責(zé)任，夯實(shí)企業(yè)安全生產(chǎn)各項(xiàng)基礎(chǔ)工作，推動(dòng)全市安全生產(chǎn)管理上水平、上臺(tái)階。但是，在活動(dòng)的創(chuàng)建中也暴露出一些問(wèn)題：一是部分企業(yè)認(rèn)識(shí)不到位，“安全生產(chǎn)承諾”流于形式。部分企業(yè)對(duì)活動(dòng)開(kāi)展的意義認(rèn)識(shí)不足，安全生產(chǎn)承諾的內(nèi)容千篇一律，缺乏針對(duì)性，對(duì)安全生產(chǎn)承諾活動(dòng)落實(shí)不積極，沒(méi)有發(fā)揮出實(shí)效。二是有些企業(yè)班組規(guī)模參差不起，班組基礎(chǔ)工作薄弱，班組人員素質(zhì)有待提高。班組管理制度不健全，或者是有制度但貫徹落實(shí)不力，班組管理手冊(cè)記錄不全，記錄內(nèi)容的真實(shí)性、針對(duì)性和實(shí)用性不強(qiáng)。三是“示范加油站”創(chuàng)建不均衡，社會(huì)加油站成短板。因此，各縣區(qū)安監(jiān)局和創(chuàng)建企業(yè)要充分認(rèn)識(shí)開(kāi)展“三項(xiàng)活動(dòng)”的重要意義和作用，從提高認(rèn)識(shí)入手，切實(shí)解決部分生產(chǎn)企業(yè)和加油站認(rèn)識(shí)不高、重視不夠、目標(biāo)任務(wù)不明確、創(chuàng)建措施不力、少數(shù)安全生產(chǎn)優(yōu)秀班組、安全示范加油站創(chuàng)建質(zhì)量不高、示范帶動(dòng)作用不強(qiáng)等問(wèn)題，做到認(rèn)識(shí)再提高，任務(wù)再明確，添措施，出實(shí)招，求實(shí)效。

二、明確目標(biāo)，選好創(chuàng)建對(duì)象，不斷提升創(chuàng)建質(zhì)量和水平

1、繼續(xù)深化安全生產(chǎn)承諾活動(dòng)，搞好安全生產(chǎn)承諾示范點(diǎn)建設(shè)，各縣區(qū)評(píng)選出3-5家“安全生產(chǎn)承諾示范單位”，市局將從中評(píng)選10家單位由市安監(jiān)局和市安委會(huì)授予“安全生產(chǎn)承諾示范單位”榮譽(yù)稱(chēng)號(hào)。在引導(dǎo)所有危險(xiǎn)化學(xué)品生產(chǎn)企業(yè)參照市局制定的承諾內(nèi)容，結(jié)合企業(yè)實(shí)際，面向社會(huì)和企業(yè)員工公開(kāi)承諾的基礎(chǔ)上，重點(diǎn)查看企業(yè)安全生產(chǎn)承諾的內(nèi)容是否符合本單位實(shí)際；企業(yè)負(fù)責(zé)人安全生產(chǎn)承諾內(nèi)容的是否兌現(xiàn)，是否得到真正落實(shí)和 嚴(yán)格執(zhí)行。

2、社會(huì)加油站要在創(chuàng)建“安全示范加油站”中取得突破，各縣區(qū)推薦的安全示范加油站中，至少要有一半為社會(huì)加油站，力爭(zhēng)年底10%以上的加油站達(dá)到安全示范加油站標(biāo)準(zhǔn)。市局將從中評(píng)選20家加油站由市安監(jiān)局和市安委會(huì)授予“安全示范加油站”榮譽(yù)稱(chēng)號(hào)。

3、結(jié)合省安監(jiān)局、省總工會(huì)、團(tuán)省委《關(guān)于加強(qiáng)企業(yè)班組安全建設(shè)的意見(jiàn)》，市安監(jiān)局、市總工會(huì)、團(tuán)市委《關(guān)于加強(qiáng)企業(yè)班組安全建設(shè)的意見(jiàn)》（臨安監(jiān)發(fā)[2011]42號(hào)），繼續(xù)深化“安全生產(chǎn)優(yōu)秀班組”創(chuàng)建工作活動(dòng)。力爭(zhēng)年底全市危化品生產(chǎn)企業(yè)20%以上生產(chǎn)班組達(dá)到“安全生產(chǎn)優(yōu)秀班組”標(biāo)準(zhǔn)，50個(gè)安全生產(chǎn)優(yōu)秀班組受到市安監(jiān)局、市總工會(huì)、團(tuán)市委表彰獎(jiǎng)勵(lì)，5個(gè)班組和5個(gè)班組長(zhǎng)作為“十佳”班組和班組長(zhǎng)，由市總工會(huì)、團(tuán)市委分別授予相關(guān)榮譽(yù)稱(chēng)號(hào)，1個(gè)班組和1個(gè)班組長(zhǎng)作為省級(jí)“雙十佳”班組和班組長(zhǎng)，由省總工會(huì)、團(tuán)省委分別授予相關(guān)榮譽(yù)稱(chēng)號(hào)。

三、加大幫扶力度，積極搞好服務(wù)，加強(qiáng)動(dòng)態(tài)管理 各縣區(qū)要引導(dǎo)加油站和企業(yè)班組積極向“安全示范加油站”和“安全生產(chǎn)優(yōu)秀班組”學(xué)習(xí)，通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)觀摩、座談交流等形式，強(qiáng)化管理，規(guī)范經(jīng)營(yíng)，不斷提高服務(wù)水平和管理水平。同時(shí)，還可以借助專(zhuān)家力量積極開(kāi)展“理論下基層”活動(dòng)，廣泛宣傳創(chuàng)建活動(dòng)的重要意義，動(dòng)員和引導(dǎo)企業(yè)職工積極參加創(chuàng)建活動(dòng)，搞好指導(dǎo)服務(wù)，協(xié)助解決創(chuàng)建中遇到的困難和問(wèn)題。

開(kāi)展“回頭看”，加強(qiáng)動(dòng)態(tài)管理。對(duì)已授牌的“安全示范加油站”和“安全生產(chǎn)優(yōu)秀班組”不能放任不管，不能使其作用逐漸弱化，更要對(duì)其高標(biāo)準(zhǔn)、嚴(yán)要求，加強(qiáng)督促?gòu)?fù)查，進(jìn)一步鞏固提 高創(chuàng)建成果，使其充分發(fā)揮示范帶動(dòng)作用。要采取聽(tīng)匯報(bào)、看現(xiàn)場(chǎng)等方式，定期進(jìn)行檢查督促。重點(diǎn)查看安全示范加油站和安全生產(chǎn)優(yōu)秀班組的標(biāo)準(zhǔn)和條件是否得到長(zhǎng)期堅(jiān)持，是否充分發(fā)揮示范帶動(dòng)作用，是否取得預(yù)期效果。對(duì)符合條件的稱(chēng)號(hào)予以保留，對(duì)不具備條件的責(zé)成限期整改，經(jīng)整改沒(méi)有明顯轉(zhuǎn)變的，取消其稱(chēng)號(hào)，予以摘牌。市局將抽調(diào)部分人員組成督查組擇期對(duì)各縣區(qū)的“三項(xiàng)活動(dòng)”的創(chuàng)建情況進(jìn)行督導(dǎo)。

四、加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，強(qiáng)化宣傳引導(dǎo)，不斷提高工作效率和水平

各縣區(qū)安監(jiān)局要把開(kāi)展“三項(xiàng)活動(dòng)”作為一項(xiàng)重要任務(wù)來(lái)抓。要明確各方職責(zé)，落實(shí)包抓責(zé)任，按照聯(lián)系點(diǎn)制度，將創(chuàng)建目標(biāo)分解到每個(gè)監(jiān)管人員，作為自己的聯(lián)系點(diǎn)，加強(qiáng)經(jīng)常性指導(dǎo)與服務(wù)，定期了解其創(chuàng)建情況，幫助解決創(chuàng)建過(guò)程中遇到的困難和問(wèn)題。要利用本縣區(qū)安全生產(chǎn)雜志和網(wǎng)站等媒體，大力宣傳推廣安全示范加油站和安全生產(chǎn)優(yōu)秀班組的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)和安全管理水平提升和社會(huì)效益的增強(qiáng)，結(jié)合“安全生產(chǎn)月”各項(xiàng)活動(dòng)，掀起創(chuàng)建高潮。要把“三項(xiàng)活動(dòng)”活動(dòng)與貫徹落實(shí)省、市局文件精神相結(jié)合，與崗位達(dá)標(biāo)相結(jié)合，與創(chuàng)建安全標(biāo)準(zhǔn)化相結(jié)合，努力提高工作水平，不斷把“三項(xiàng)活動(dòng)”引向深入。

二〇一一年五月十六日

第三篇：《保險(xiǎn)公司內(nèi)部控制基本準(zhǔn)則》(保監(jiān)發(fā)〔2010〕69 號(hào))

關(guān)于印發(fā)《保險(xiǎn)公司內(nèi)部控制基本準(zhǔn)則》的通知

2010-08-16 保監(jiān)發(fā)〔2010〕69 號(hào)

各保險(xiǎn)公司、各保監(jiān)局： 為加強(qiáng)保險(xiǎn)公司內(nèi)部控制建設(shè)，提高保險(xiǎn)公司風(fēng)險(xiǎn)防范能力和經(jīng)營(yíng)管理水平，促進(jìn)保險(xiǎn)公司合規(guī)、穩(wěn)健、有效經(jīng)營(yíng)，我會(huì)制定了《保險(xiǎn)公司內(nèi)部控制基本準(zhǔn)則》。現(xiàn)予印發(fā)，請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行。

中國(guó)保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì) 二○一○年八月十日

保險(xiǎn)公司內(nèi)部控制基本準(zhǔn)則 保險(xiǎn)公司內(nèi)部控制基本準(zhǔn)則 第一章 總 則 第一條 為加強(qiáng)保險(xiǎn)公司內(nèi)部控制建設(shè)，提高保險(xiǎn)公司風(fēng)險(xiǎn)防范能力和經(jīng)營(yíng)管理水平，促進(jìn)保險(xiǎn)公 司合規(guī)、穩(wěn)健、有效經(jīng)營(yíng)，保護(hù)保險(xiǎn)公司和被保險(xiǎn)人等其他利益相關(guān)者合法權(quán)益，依據(jù)《保險(xiǎn)法》、《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》和其他相關(guān)規(guī)定，制定本準(zhǔn)則。第二條 本準(zhǔn)則所稱(chēng)內(nèi)部控制，是指保險(xiǎn)公司各層級(jí)的機(jī)構(gòu)和人員，依據(jù)各自的職責(zé)，采取適當(dāng)措 施，合理防范和有效控制經(jīng)營(yíng)管理中的各種風(fēng)險(xiǎn)，防止公司經(jīng)營(yíng)偏離發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營(yíng)目標(biāo)的機(jī)制和過(guò) 程。第三條 保險(xiǎn)公司內(nèi)部控制的目標(biāo)包括：

（一）行為合規(guī)性目標(biāo)。保證保險(xiǎn)公司的經(jīng)營(yíng)管理行為遵守法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、行業(yè)規(guī)范、公 司內(nèi)部管理制度和誠(chéng)信準(zhǔn)則；

（二）資產(chǎn)安全性目標(biāo)。保證保險(xiǎn)公司資產(chǎn)安全可靠，防止公司資產(chǎn)被非法使用、處置和侵占；

（三）信息真實(shí)性目標(biāo)。保證保險(xiǎn)公司財(cái)務(wù)報(bào)告、償付能力報(bào)告等業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)及管理信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整；

（四）經(jīng)營(yíng)有效性目標(biāo)。增強(qiáng)保險(xiǎn)公司決策執(zhí)行力，提高管理效率，改善經(jīng)營(yíng)效益；

（五）戰(zhàn)略保障性目標(biāo)。保障保險(xiǎn)公司實(shí)現(xiàn)發(fā)展戰(zhàn)略，促進(jìn)穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)和可持續(xù)發(fā)展，保護(hù)股東、被保險(xiǎn)人及其他利益相關(guān)者的合法權(quán)益。第四條 保險(xiǎn)公司建立和實(shí)施內(nèi)部控制，應(yīng)當(dāng)遵循以下原則：

（一）全面和重點(diǎn)相統(tǒng)一。保險(xiǎn)公司應(yīng)當(dāng)建立全面、系統(tǒng)、規(guī)范化的內(nèi)部控制體系，覆蓋所有業(yè) 務(wù)流程和操作環(huán)節(jié)，貫穿經(jīng)營(yíng)管理全過(guò)程。在全面管理的基礎(chǔ)上，對(duì)公司重要業(yè)務(wù)事項(xiàng)和高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域 實(shí)施重點(diǎn)控制。

（二）制衡和協(xié)作相統(tǒng)一。保險(xiǎn)公司內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)在組織架構(gòu)、崗位設(shè)置、權(quán)責(zé)分配、業(yè)務(wù)流程 等方面，通過(guò)適當(dāng)?shù)穆氊?zé)分離、授權(quán)和層級(jí)審批等機(jī)制，形成合理制約和有效監(jiān)督。在制衡的基礎(chǔ)上，各職能部門(mén)和業(yè)務(wù)單位之間應(yīng)當(dāng)相互配合，密切協(xié)作，提高效率，避免相互推諉或工作遺漏。

（三）權(quán)威性和適應(yīng)性相統(tǒng)一。保險(xiǎn)公司內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)與績(jī)效考核和問(wèn)責(zé)相掛鉤，任何人不得擁 有不受內(nèi)部控制約束的權(quán)力，未經(jīng)授權(quán)不得更改內(nèi)部控制程序。在確保內(nèi)部控制權(quán)威性的基礎(chǔ)上，公 司應(yīng)當(dāng)及時(shí)調(diào)整和定期優(yōu)化內(nèi)部控制流程，使之不斷適應(yīng)經(jīng)營(yíng)環(huán)境和管理要求的變化。

（四）有效控制和合理成本相統(tǒng)一。保險(xiǎn)公司內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)與公司實(shí)際風(fēng)險(xiǎn)狀況相匹配，確保內(nèi) 部控制措施滿(mǎn)足管理需求，風(fēng)險(xiǎn)得到有效防范。在有效控制的前提下，合理配置資源，盡可能降低內(nèi) 部控制成本。第五條 保險(xiǎn)公司內(nèi)部控制體系包括以下三個(gè)組成部分：

（一）內(nèi)部控制基礎(chǔ)。包括公司治理、組織架構(gòu)、人力資源、信息系統(tǒng)和企業(yè)文化等。

（二）內(nèi)部控制程序。包括識(shí)別評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)、設(shè)計(jì)實(shí)施控制措施等。

（三）內(nèi)部控制保證。包括信息溝通、內(nèi)控管理、內(nèi)部審計(jì)應(yīng)急機(jī)制和風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)責(zé)等。第六條 內(nèi)部控制基礎(chǔ)。保險(xiǎn)公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)內(nèi)部控制基礎(chǔ)建設(shè)，為有效實(shí)施內(nèi)部控制營(yíng)造良好環(huán)境。保險(xiǎn)公司應(yīng)當(dāng)建立規(guī)范的公司治理，形成授權(quán)清晰、運(yùn)作規(guī)范、科學(xué)有效的決策、執(zhí)行、監(jiān)督機(jī) 制。公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和管理層應(yīng)當(dāng)對(duì)內(nèi)部控制高度重視，帶頭認(rèn)真履行內(nèi)控職能。保險(xiǎn)公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)保險(xiǎn)業(yè)務(wù)流程和內(nèi)部控制的需要，建立合理的組織架構(gòu)。按照便于管理、易于 考核、簡(jiǎn)化層級(jí)、避免交叉的原則，科學(xué)設(shè)置內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)、分支機(jī)構(gòu)和工作崗位，明確職責(zé)分工，規(guī)定 清晰的報(bào)告路線。

保險(xiǎn)公司應(yīng)當(dāng)建立與內(nèi)部控制需要相適應(yīng)的人力資源政策，確保關(guān)鍵崗位的人員具有專(zhuān)業(yè)勝任能 力并定期接受相關(guān)培訓(xùn)，公司關(guān)鍵崗位的考核、薪酬、獎(jiǎng)懲、晉升等人力資源政策應(yīng)當(dāng)與內(nèi)部控制成 效相掛鉤。保險(xiǎn)公司應(yīng)當(dāng)建立安全實(shí)用、覆蓋所有業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的信息系統(tǒng)，盡可能使各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)信息化、流 程化、自動(dòng)化，減少或消除人為干預(yù)和操作失誤，為內(nèi)部控制提供技術(shù)保障和系統(tǒng)支持。保險(xiǎn)公司應(yīng)當(dāng)培育領(lǐng)導(dǎo)高度重視、內(nèi)控人人有責(zé)和違規(guī)必受追究的內(nèi)控企業(yè)文化，形成以風(fēng)險(xiǎn)控 制為導(dǎo)向的管理理念和經(jīng)營(yíng)風(fēng)格，提高全體員工的風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，使內(nèi)控制度得到自覺(jué)遵守。第七條 內(nèi)部控制程序。保險(xiǎn)公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)規(guī)律，合理設(shè)計(jì)內(nèi)嵌于業(yè)務(wù)活動(dòng)的內(nèi)部控制流程，努力實(shí)現(xiàn)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的過(guò)程控制。保險(xiǎn)公司應(yīng)當(dāng)對(duì)經(jīng)營(yíng)管理和業(yè)務(wù)活動(dòng)中可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行全面系統(tǒng)的識(shí)別分析，發(fā)現(xiàn)并確 定風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，同時(shí)對(duì)重要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的發(fā)生概率、誘發(fā)因素、擴(kuò)散規(guī)律和可能損失進(jìn)行定性和定量評(píng)估，確 定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略和控制重點(diǎn)。保險(xiǎn)公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別評(píng)估的結(jié)果，科學(xué)設(shè)計(jì)內(nèi)部控制政策、程序和措施并嚴(yán)格執(zhí)行，同時(shí) 根據(jù)控制效果不斷改進(jìn)內(nèi)部控制流程，將風(fēng)險(xiǎn)控制在預(yù)定目標(biāo)或可承受的范圍內(nèi)。第八條 內(nèi)部控制保證。保險(xiǎn)公司應(yīng)當(dāng)建立多層次、全方位的監(jiān)控體系，實(shí)現(xiàn)對(duì)內(nèi)部控制活動(dòng)的事 前、事中、事后有效監(jiān)控，為實(shí)現(xiàn)內(nèi)控目標(biāo)提供保證。保險(xiǎn)公司應(yīng)當(dāng)建立信息和溝通機(jī)制，促進(jìn)公司信息的廣泛共享和及時(shí)充分溝通，提高經(jīng)營(yíng)管理透 明度，防止舞弊事件的發(fā)生。保險(xiǎn)公司應(yīng)當(dāng)建立內(nèi)控管理及評(píng)價(jià)機(jī)制，通過(guò)對(duì)公司內(nèi)部控制的整體設(shè)計(jì)和統(tǒng)籌規(guī)劃，推動(dòng)各內(nèi) 部控制責(zé)任主體對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)測(cè)和定期排查，并據(jù)此調(diào)整和改進(jìn)公司的內(nèi)部控制流程。保險(xiǎn)公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)內(nèi)部控制的審計(jì)檢查，定期根據(jù)檢查結(jié)果對(duì)內(nèi)部控制的健全性、合理性和有 效性進(jìn)行評(píng)估，并按照規(guī)定的報(bào)告路線及時(shí)向?qū)徲?jì)對(duì)象、合規(guī)管理職能部門(mén)和上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行反饋和報(bào) 告。保險(xiǎn)公司應(yīng)當(dāng)建立內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急管理機(jī)制，制定周全和可操作性強(qiáng)的應(yīng)急預(yù)案，明確各種風(fēng)險(xiǎn)情 形下的應(yīng)對(duì)措施，盡可能減少內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)的影響和損失。保險(xiǎn)公司應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格內(nèi)部控制責(zé)任追究，對(duì)于違反內(nèi)部控制要求的行為，不管是否造成損失，都要 進(jìn)行嚴(yán)肅處理，追究當(dāng)事人和領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。

第九條 內(nèi)部控制活動(dòng)的層次。保險(xiǎn)公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)保險(xiǎn)公司業(yè)務(wù)流程特點(diǎn)和資源優(yōu)化配置要求，按 照控制風(fēng)險(xiǎn)、提升服務(wù)、降低成本、提高效率的原則，科學(xué)建立和合理劃分內(nèi)部控制活動(dòng)的重點(diǎn)和層 次。保險(xiǎn)公司內(nèi)部控制活動(dòng)分為前臺(tái)控制、后臺(tái)控制和基礎(chǔ)控制三個(gè)層次。前臺(tái)控制是對(duì)直接面對(duì)市 場(chǎng)和客戶(hù)的營(yíng)銷(xiāo)及交易行為的控制活動(dòng)；后臺(tái)控制是對(duì)業(yè)務(wù)處理和后援支持等運(yùn)營(yíng)行為的控制活動(dòng)； 基礎(chǔ)控制是對(duì)為公司經(jīng)營(yíng)運(yùn)作提供決策支持和資源保障等管理行為的控制活動(dòng)。第二章 內(nèi)部控制活動(dòng)

銷(xiāo)售控制 第一節(jié) 銷(xiāo)售控制 第十條 銷(xiāo)售控制的內(nèi)容和基本要求。保險(xiǎn)公司應(yīng)當(dāng)以市場(chǎng)和客戶(hù)為導(dǎo)向，以業(yè)務(wù)品質(zhì)和效益為中 心，組織實(shí)施銷(xiāo)售控制活動(dòng)。保險(xiǎn)公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)不同渠道和方式銷(xiāo)售活動(dòng)的特點(diǎn)，制定有針對(duì)性的內(nèi)部控制制度，強(qiáng)化對(duì)銷(xiāo)售 過(guò)程的控制，防范銷(xiāo)售風(fēng)險(xiǎn)。銷(xiāo)售控制主要包括銷(xiāo)售人員和機(jī)構(gòu)管理、銷(xiāo)售過(guò)程管理、銷(xiāo)售品質(zhì)管理、傭金手續(xù)費(fèi)管理等活動(dòng) 的全過(guò)程控制。第十一條 銷(xiāo)售人員和機(jī)構(gòu)控制。保險(xiǎn)公司應(yīng)當(dāng)建立并實(shí)施科學(xué)統(tǒng)一的銷(xiāo)售人員管理制度，規(guī)范對(duì) 各渠道銷(xiāo)售人員的甄選錄用、組織管理、教育培訓(xùn)、業(yè)績(jī)考核、傭金和手續(xù)費(fèi)、解約離司等。保險(xiǎn)公司應(yīng)當(dāng)建立代理機(jī)構(gòu)合作管理制度，規(guī)范與代理機(jī)構(gòu)合作過(guò)程中的資格審核、合同訂立、保費(fèi)劃轉(zhuǎn)和傭金手續(xù)費(fèi)結(jié)算等。第十二條 銷(xiāo)售過(guò)程和品質(zhì)控制。保險(xiǎn)公司應(yīng)當(dāng)規(guī)范銷(xiāo)售宣傳行為，嚴(yán)格按照監(jiān)管規(guī)定和內(nèi)部權(quán)限 編寫(xiě)、印制和發(fā)放各類(lèi)宣傳廣告材料，確保宣傳廣告內(nèi)容真實(shí)、合法，杜絕廣告宣傳中的誤導(dǎo)行為。保險(xiǎn)公司應(yīng)當(dāng)規(guī)范銷(xiāo)售展業(yè)行為，采取投保風(fēng)險(xiǎn)提示、客戶(hù)回訪、保單信息查詢(xún)、傭金手續(xù)費(fèi)控 制、電話(huà)錄音、定期排查及反洗錢(qián)監(jiān)測(cè)等方式，建立銷(xiāo)售過(guò)程和銷(xiāo)售品質(zhì)風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制，有效發(fā)現(xiàn)、監(jiān)控銷(xiāo)售中的誤導(dǎo)客戶(hù)、虛假業(yè)務(wù)、侵占保費(fèi)、不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)、非法集資和洗錢(qián)等行為，提升業(yè)務(wù)品質(zhì)。保險(xiǎn)公司應(yīng)當(dāng)規(guī)定客戶(hù)回訪的業(yè)務(wù)范圍和條件、回訪比例、回訪頻率、回訪記錄等回訪要求及后 續(xù)處理措施，加強(qiáng)銷(xiāo)售風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控。

保險(xiǎn)公司應(yīng)當(dāng)規(guī)范與代理等中介機(jī)構(gòu)的合作行為，嚴(yán)格實(shí)行保費(fèi)收取與傭金支付收支兩條線管理，定期對(duì)保費(fèi)和重要單證進(jìn)行清點(diǎn)對(duì)賬，確保賬賬一致、賬實(shí)相符，防止保費(fèi)坐扣和單證流失。第十三條 傭金手續(xù)費(fèi)控制。保險(xiǎn)公司應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格規(guī)范傭金、手續(xù)費(fèi)的計(jì)算和發(fā)放流程，防范虛列、套取、挪用、擠占傭金和手續(xù)費(fèi)的行為。保險(xiǎn)公司應(yīng)當(dāng)杜絕任何形式的商業(yè)賄賂行為。

運(yùn)營(yíng)控制 第二節(jié) 運(yùn)營(yíng)控制 第十四條 運(yùn)營(yíng)控制的內(nèi)容和基本要求。保險(xiǎn)公司應(yīng)當(dāng)以效率和風(fēng)險(xiǎn)控制為中心，按照集中化、專(zhuān) 業(yè)化的要求，組織實(shí)施運(yùn)營(yíng)控制活動(dòng)。保險(xiǎn)公司應(yīng)當(dāng)針對(duì)運(yùn)營(yíng)活動(dòng)的不同環(huán)節(jié)，制定相應(yīng)的管理制度，強(qiáng)化操作流程控制，確保業(yè)務(wù)活 動(dòng)正常運(yùn)轉(zhuǎn)，防范運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。運(yùn)營(yíng)控制主要包括產(chǎn)品開(kāi)發(fā)管理、承保管理、理賠管理、保全管理、收付費(fèi)管理、再保險(xiǎn)管理、業(yè)務(wù)單證管理、電話(huà)中心管理、會(huì)計(jì)處理和反洗錢(qián)等活動(dòng)的全過(guò)程控制。第十五條 產(chǎn)品控制。保險(xiǎn)公司應(yīng)當(dāng)明確產(chǎn)品開(kāi)發(fā)流程，規(guī)范客戶(hù)需求和市場(chǎng)信息收集、分析論證、條款費(fèi)率確定、審批報(bào)備、測(cè)試下發(fā)和跟蹤管理等控制事項(xiàng)，提高保險(xiǎn)公司的產(chǎn)品研發(fā)和創(chuàng)新能力，提高產(chǎn)品適應(yīng)性，防范產(chǎn)品定價(jià)及條款法律風(fēng)險(xiǎn)。保險(xiǎn)公司應(yīng)當(dāng)建立產(chǎn)品開(kāi)發(fā)職能部門(mén)及領(lǐng)導(dǎo)決策機(jī)構(gòu)，規(guī)范產(chǎn)品開(kāi)發(fā)的程序、條件、審批權(quán)限和 職責(zé)，明確總精算師（精算責(zé)任人）和法律責(zé)任人的職責(zé)和權(quán)限，確保產(chǎn)品開(kāi)發(fā)過(guò)程規(guī)范、嚴(yán)謹(jǐn)。保險(xiǎn)公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)市場(chǎng)需求調(diào)查結(jié)果，從市場(chǎng)前景、盈利能力、定價(jià)和法律風(fēng)險(xiǎn)等方面對(duì)新產(chǎn)品 進(jìn)行科學(xué)論證和客觀評(píng)價(jià)，依據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果和規(guī)定權(quán)限進(jìn)行內(nèi)部審查，并按照監(jiān)管規(guī)定履行報(bào)批或報(bào)備 義務(wù)。第十六條 承保控制。保險(xiǎn)公司應(yīng)當(dāng)建立清晰的承保操作流程，規(guī)范投保受理、核保、保單繕制和 送達(dá)等控制事項(xiàng)。保險(xiǎn)公司在投保受理時(shí)，應(yīng)當(dāng)對(duì)投保資料進(jìn)行初審，建立投保信息錄入復(fù)核機(jī)制，確保投保資料 填寫(xiě)正確、完整，錄入準(zhǔn)確。保險(xiǎn)公司應(yīng)當(dāng)明確核保的評(píng)點(diǎn)標(biāo)準(zhǔn)、分級(jí)審核權(quán)限、作業(yè)要求和核保人員資質(zhì)條件等，明確承保 調(diào)查的條件、程序和要求。

保險(xiǎn)公司應(yīng)當(dāng)在滿(mǎn)足規(guī)定條件的前提下繕制保單，采取適當(dāng)校驗(yàn)和監(jiān)控措施，確保保單內(nèi)容準(zhǔn)確，及時(shí)確實(shí)送達(dá)客戶(hù)。第十七條 理賠控制。保險(xiǎn)公司應(yīng)當(dāng)建立標(biāo)準(zhǔn)、清晰的理賠操作流程和高效的理賠機(jī)制，規(guī)范報(bào)案 受理、現(xiàn)場(chǎng)查勘、責(zé)任認(rèn)定、損失理算、賠款復(fù)核、賠款支付和結(jié)案歸檔等控制事項(xiàng)，確保理賠質(zhì)量 和理賠時(shí)效。保險(xiǎn)公司在接到報(bào)案時(shí)應(yīng)當(dāng)及時(shí)登記錄入，主動(dòng)向客戶(hù)提供簡(jiǎn)便、明確的理賠指引。保險(xiǎn)公司應(yīng)當(dāng)明確理賠的理算標(biāo)準(zhǔn)、分級(jí)處理權(quán)限、作業(yè)要求和理賠人員資質(zhì)條件等，明確現(xiàn)場(chǎng) 查勘的條件、時(shí)限、程序和要求，采取查勘與理算、理算與復(fù)核操作人員分離及利益相關(guān)方回避等措 施，防止理賠錯(cuò)誤和舞弊行為。保險(xiǎn)公司應(yīng)當(dāng)建立重大、疑難案件會(huì)商和復(fù)核調(diào)查制度，明確其識(shí)別標(biāo)準(zhǔn)和處理要求，防范虛假 理賠或錯(cuò)誤拒賠。第十八條 保全控制。保險(xiǎn)公司應(yīng)當(dāng)建立規(guī)范統(tǒng)一的保全管理制度，規(guī)范保險(xiǎn)合同續(xù)期收費(fèi)、合同 內(nèi)容及客戶(hù)資料變更、合同復(fù)效、生存給付和退保等控制事項(xiàng)。保險(xiǎn)公司應(yīng)當(dāng)明確各項(xiàng)保全管理措施的操作流程、審查內(nèi)容及標(biāo)準(zhǔn)、處理權(quán)限和作業(yè)要求等，防 范侵占客戶(hù)保費(fèi)、冒領(lǐng)保險(xiǎn)金、虛假業(yè)務(wù)和違規(guī)批單退費(fèi)等侵害公司和客戶(hù)權(quán)益的行為。第十九條 收付費(fèi)控制。保險(xiǎn)公司應(yīng)當(dāng)建立規(guī)范統(tǒng)一的收付費(fèi)管理制度，明確規(guī)定收付費(fèi)的管理流 程、作業(yè)要求和崗位職責(zé)，防止侵占、挪用及違規(guī)支付等行為，確保資金安全。保險(xiǎn)公司原則上實(shí)行收付費(fèi)崗位與業(yè)務(wù)處理崗位人員及職責(zé)的分離。實(shí)行一站式服務(wù)等方式的，應(yīng)當(dāng)采取其他措施實(shí)施有效監(jiān)控。保險(xiǎn)公司原則上采取非現(xiàn)金收付費(fèi)方式，并確保將相關(guān)資金匯入保險(xiǎn)合同確定的款項(xiàng)所有人或其 授權(quán)賬戶(hù)。確有必要采取現(xiàn)金方式的，應(yīng)當(dāng)采取其他措施實(shí)施有效監(jiān)控。保險(xiǎn)公司收付費(fèi)時(shí)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照規(guī)定核對(duì)投保人、被保險(xiǎn)人或受益人以及實(shí)際領(lǐng)款人的身份，確 認(rèn)其是否具備收付費(fèi)主體的資格。第二十條 再保險(xiǎn)控制。保險(xiǎn)公司應(yīng)當(dāng)建立再保險(xiǎn)管理制度，規(guī)范再保險(xiǎn)計(jì)劃、合同訂立、合同執(zhí) 行、再保險(xiǎn)人資信跟蹤管理等控制事項(xiàng)，完善業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)分散和保障機(jī)制。保險(xiǎn)公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)自身經(jīng)營(yíng)管理數(shù)據(jù)及再保險(xiǎn)市場(chǎng)的跟蹤分析，準(zhǔn)確把握再保險(xiǎn)需求，科學(xué)安排 再保險(xiǎn)計(jì)劃，合理訂立再保險(xiǎn)合同，確保及時(shí)、足額分保，并及時(shí)準(zhǔn)確向再保險(xiǎn)人提供分保業(yè)務(wù)信息。

保險(xiǎn)公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)跟蹤了解再保險(xiǎn)人的資信狀況，建立必要的應(yīng)對(duì)措施，防范再保險(xiǎn)信用風(fēng)險(xiǎn)。第二十一條 業(yè)務(wù)單證控制。保險(xiǎn)公司應(yīng)當(dāng)建立業(yè)務(wù)單證管理制度，規(guī)范投保單、保單、保險(xiǎn)卡、批單、收據(jù)、發(fā)票等保險(xiǎn)單證的設(shè)計(jì)、印制、存放、申領(lǐng)和發(fā)放、使用、核銷(xiāo)、作廢、遺失等控制事 項(xiàng)。保險(xiǎn)公司應(yīng)當(dāng)全程監(jiān)控分支機(jī)構(gòu)、部門(mén)和個(gè)人申領(lǐng)重要有價(jià)空白單證的名稱(chēng)、時(shí)間、數(shù)量和流水 號(hào)，嚴(yán)格控制重要有價(jià)空白單證的領(lǐng)用數(shù)量和持有期限，做到定期回繳、核銷(xiāo)和盤(pán)點(diǎn)。第二十二條 會(huì)計(jì)處理控制。保險(xiǎn)公司應(yīng)當(dāng)規(guī)范會(huì)計(jì)核算流程，提高會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)采集、賬目和報(bào)表生 成的自動(dòng)化水平，實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)系統(tǒng)和財(cái)務(wù)系統(tǒng)無(wú)縫連接，減少人工干預(yù)，確保會(huì)計(jì)處理的準(zhǔn)確性和效率。保險(xiǎn)公司應(yīng)當(dāng)依據(jù)真實(shí)的業(yè)務(wù)事項(xiàng)進(jìn)行會(huì)計(jì)處理，不得在違背業(yè)務(wù)真實(shí)性的情況下調(diào)整會(huì)計(jì)信息。保險(xiǎn)公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)原始憑證與財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)的一致性核對(duì)，做到賬賬、賬實(shí)和賬表相符，確保會(huì)計(jì)信息真 實(shí)、完整、準(zhǔn)確。保險(xiǎn)公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)會(huì)計(jì)原始憑證管理，逐步采取影像掃描等方式輔助歸檔保存。第二十三條 客戶(hù)服務(wù)電話(huà)中心控制。保險(xiǎn)公司應(yīng)當(dāng)建立客戶(hù)電話(huà)中心管理制度，規(guī)范電話(huà)咨詢(xún)、查詢(xún)、投訴受理、報(bào)案登記、掛失登記、客戶(hù)回訪、業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)辦、業(yè)務(wù)辦理跟蹤反饋等控制事項(xiàng)。保險(xiǎn)公司應(yīng)當(dāng)建立統(tǒng)一的客戶(hù)服務(wù)專(zhuān)線，二十四小時(shí)開(kāi)通電話(huà)服務(wù)，保障電話(huà)接通率，統(tǒng)一服務(wù) 禮儀和標(biāo)準(zhǔn)，及時(shí)將客戶(hù)需求提交相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)處理，提高客戶(hù)服務(wù)質(zhì)量。第二十四條 反洗錢(qián)控制。保險(xiǎn)公司應(yīng)當(dāng)依據(jù)《反洗錢(qián)法》及相關(guān)監(jiān)管規(guī)定，建立健全反洗錢(qián)控制 制度，明確反洗錢(qián)的職能機(jī)構(gòu)、崗位職責(zé)和報(bào)告路線。保險(xiǎn)公司應(yīng)建立客戶(hù)身份識(shí)別、客戶(hù)資料和交易記錄保存、大額及可疑交易發(fā)現(xiàn)和報(bào)告等反洗錢(qián) 內(nèi)部操作規(guī)程，并通過(guò)宣傳培訓(xùn)、定期演練和檢查等方式，確保相關(guān)崗位工作人員嚴(yán)格遵守操作規(guī)程，及時(shí)將可疑信息上報(bào)有關(guān)機(jī)構(gòu)。

基礎(chǔ)管理控制 第三節(jié) 基礎(chǔ)管理控制 第二十五條 基礎(chǔ)管理控制的內(nèi)容和基本要求。基礎(chǔ)管理控制主要包括戰(zhàn)略規(guī)劃、人力資源管理、計(jì)劃財(cái)務(wù)、信息系統(tǒng)管理、行政管理、精算法律、分支機(jī)構(gòu)管理和風(fēng)險(xiǎn)管理等活動(dòng)的全過(guò)程控制。其 中，風(fēng)險(xiǎn)管理既是保險(xiǎn)公司基礎(chǔ)管理的重要組成部分，也是內(nèi)部控制監(jiān)控的重要環(huán)節(jié)。保險(xiǎn)公司應(yīng)當(dāng)按照制度化、規(guī)范化的要求，組織實(shí)施基礎(chǔ)管理控制活動(dòng)。

保險(xiǎn)公司應(yīng)當(dāng)針對(duì)基礎(chǔ)管理的各項(xiàng)職能和活動(dòng)，制定相應(yīng)的管理制度并組織實(shí)施，確保基礎(chǔ)管理 有序運(yùn)轉(zhuǎn)、協(xié)調(diào)配合，為公司業(yè)務(wù)發(fā)展和正常運(yùn)營(yíng)提供支持和服務(wù)。第二十六條 戰(zhàn)略規(guī)劃控制。保險(xiǎn)公司應(yīng)當(dāng)強(qiáng)化戰(zhàn)略規(guī)劃職能，規(guī)范戰(zhàn)略規(guī)劃中的信息收集、戰(zhàn)略 決策制定、論證和審批、決策執(zhí)行評(píng)估和跟蹤反饋等控制事項(xiàng)，為研發(fā)機(jī)構(gòu)提供必備的人力財(cái)力保障，提高戰(zhàn)略研究的指導(dǎo)性和實(shí)用性，確保公司經(jīng)營(yíng)目標(biāo)的合理性和決策的科學(xué)性。保險(xiǎn)公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)國(guó)內(nèi)外宏觀經(jīng)濟(jì)金融形勢(shì)、自身經(jīng)營(yíng)活動(dòng)及業(yè)務(wù)發(fā)展情況的及時(shí)分析和深入 研究，合理制定、及時(shí)調(diào)整公司整體經(jīng)營(yíng)管理流程與組織架構(gòu)設(shè)置，制定科學(xué)的業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃，并為 公司的承保和投資等業(yè)務(wù)活動(dòng)提供及時(shí)、有效的決策支持。保險(xiǎn)公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)公司業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)情況的實(shí)時(shí)分析，定期分析評(píng)估經(jīng)營(yíng)管理和財(cái)務(wù)狀況，合理設(shè) 定分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和績(jī)效指標(biāo)，并實(shí)時(shí)予以指導(dǎo)和監(jiān)督，保證公司戰(zhàn)略目標(biāo)有效執(zhí)行。第二十七條 人力資源控制。保險(xiǎn)公司應(yīng)當(dāng)建立人力資源管理制度，規(guī)范崗位職責(zé)及崗位價(jià)值設(shè)定、招聘、薪酬、績(jī)效考核、培訓(xùn)、晉級(jí)晉職、獎(jiǎng)懲、勞動(dòng)保護(hù)、辭退與辭職等控制事項(xiàng)，為公司經(jīng)營(yíng)管 理和持續(xù)發(fā)展提供人力資源支持。保險(xiǎn)公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)經(jīng)營(yíng)管理需要，合理設(shè)定工作崗位及人員編制，制定清晰的崗位職責(zé)及報(bào)告路 線，明確不同崗位的適任條件，適時(shí)進(jìn)行崗位價(jià)值評(píng)估。保險(xiǎn)公司應(yīng)當(dāng)明確員工招聘、薪酬管理、輪崗晉級(jí)、辭職辭退等工作的標(biāo)準(zhǔn)、程序和要求，合理 制定不同崗位的績(jī)效考核指標(biāo)、權(quán)重及考核方式和程序，建立與公司發(fā)展相適應(yīng)的激勵(lì)約束機(jī)制。保險(xiǎn)公司應(yīng)當(dāng)制定系統(tǒng)的員工培訓(xùn)計(jì)劃，明確規(guī)定不同專(zhuān)業(yè)崗位員工培訓(xùn)的時(shí)間、內(nèi)容、方式和 保障等，提高員工的專(zhuān)業(yè)素質(zhì)和勝任能力。第二十八條 計(jì)劃財(cái)務(wù)控制。保險(xiǎn)公司應(yīng)當(dāng)建立嚴(yán)密的財(cái)務(wù)管理制度，規(guī)范公司預(yù)算、核算、費(fèi)用 控制、資金管理、資產(chǎn)管理、財(cái)務(wù)報(bào)告等控制事項(xiàng)，降低公司運(yùn)營(yíng)成本，提高資產(chǎn)創(chuàng)利能力。保險(xiǎn)公司應(yīng)當(dāng)建立預(yù)算制度，實(shí)行全面預(yù)算管理，明確預(yù)算的編制、執(zhí)行、分析、調(diào)整、考核等 操作流程和作業(yè)要求，嚴(yán)格預(yù)算執(zhí)行與調(diào)整的審批權(quán)限，控制費(fèi)用支出和預(yù)算偏差，確保預(yù)算執(zhí)行。保險(xiǎn)公司應(yīng)當(dāng)建立完善的準(zhǔn)備金精算制度，按照國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)要求以及審慎性經(jīng)營(yíng)的原則，及時(shí)、足額計(jì)提準(zhǔn)備金。保險(xiǎn)公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)公司償付能力狀況的分析，提高償付能力管理的有效性。保險(xiǎn)公司應(yīng)當(dāng)明確現(xiàn)金、有價(jià)證券、空白憑證、密押、印鑒、固定資產(chǎn)等資金與資產(chǎn)的保管要求 和職責(zé)權(quán)限。嚴(yán)格實(shí)行收支兩條線，對(duì)包括分支機(jī)構(gòu)在內(nèi)的公司資金實(shí)行統(tǒng)一管理和實(shí)時(shí)監(jiān)控，確保 資金及時(shí)上劃集中。定期核對(duì)現(xiàn)金和銀行存款賬戶(hù)，定期盤(pán)點(diǎn)，確保各項(xiàng)資產(chǎn)的安全和完整。

保險(xiǎn)公司應(yīng)當(dāng)建立信息統(tǒng)計(jì)管理制度，明確統(tǒng)計(jì)崗位職責(zé)，規(guī)范統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的收集、匯總、審核、分析、報(bào)送、管理等活動(dòng)，有效滿(mǎn)足公司內(nèi)外部信息統(tǒng)計(jì)需求。第二十九條 精算法律控制。保險(xiǎn)公司應(yīng)當(dāng)完善精算和法律職能，配備足夠的專(zhuān)業(yè)精算和法律人員，明確其在相關(guān)管理和服務(wù)工作中的流程、權(quán)限及作業(yè)要求，為公司業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)和日常管理提供專(zhuān)業(yè)支持。保險(xiǎn)公司應(yīng)當(dāng)在產(chǎn)品開(kāi)發(fā)、責(zé)任準(zhǔn)備金計(jì)提、資產(chǎn)負(fù)債匹配管理等方面充分運(yùn)用精算技術(shù)，提高 經(jīng)營(yíng)管理的專(zhuān)業(yè)化、精細(xì)化水平，防范定價(jià)失誤、準(zhǔn)備金提取不足及資產(chǎn)負(fù)債不匹配等風(fēng)險(xiǎn)。保險(xiǎn)公司在制度制定、合同訂立和管理、重大事項(xiàng)決策和處置、糾紛訴訟等方面，應(yīng)當(dāng)有法律職 能部門(mén)和專(zhuān)業(yè)人員的提前介入和充分參與，防范法律風(fēng)險(xiǎn)。第三十條 信息系統(tǒng)控制。保險(xiǎn)公司應(yīng)當(dāng)建立信息系統(tǒng)管理制度，規(guī)范信息系統(tǒng)的統(tǒng)籌規(guī)劃、設(shè)計(jì) 開(kāi)發(fā)、運(yùn)行維護(hù)、安全管理、保密管理、災(zāi)難恢復(fù)管理等控制事項(xiàng)，提高業(yè)務(wù)和財(cái)務(wù)處理及辦公的信 息化水平，建立符合業(yè)務(wù)發(fā)展和管理需要的信息系統(tǒng)。保險(xiǎn)公司應(yīng)當(dāng)統(tǒng)籌規(guī)劃信息系統(tǒng)的開(kāi)發(fā)建設(shè)，整合公司的信息系統(tǒng)資源，形成不同業(yè)務(wù)單位、部 門(mén)、人員廣泛共享的信息平臺(tái)。保險(xiǎn)公司應(yīng)當(dāng)對(duì)信息系統(tǒng)使用實(shí)行授權(quán)管理，及時(shí)更新和完善信息系統(tǒng)安全控制措施，加強(qiáng)保密 管理和災(zāi)難恢復(fù)管理，提高信息系統(tǒng)運(yùn)行的穩(wěn)定性和安全性。第三十一條 行政管理控制。保險(xiǎn)公司應(yīng)當(dāng)分別制定相應(yīng)制度，規(guī)范采購(gòu)、招投標(biāo)、品牌宣傳、文 件及印章管理、后勤保障等行政管理行為，提高行政管理效率，為公司高效運(yùn)轉(zhuǎn)提高有力支持。保險(xiǎn)公司應(yīng)當(dāng)明確采購(gòu)及招投標(biāo)的程序、條件和要求，規(guī)范采購(gòu)行為，盡可能實(shí)現(xiàn)集中統(tǒng)一采購(gòu)，降低采購(gòu)成本，防范舞弊風(fēng)險(xiǎn)。保險(xiǎn)公司應(yīng)當(dāng)統(tǒng)籌規(guī)劃、合理配置品牌宣傳和商業(yè)廣告資源，統(tǒng)一公司品牌標(biāo)識(shí)、職場(chǎng)視覺(jué)形象、員工禮儀和服務(wù)規(guī)范等，整合、提升公司的品牌形象。保險(xiǎn)公司應(yīng)當(dāng)制定文件及印章管理制度，確保文件流轉(zhuǎn)安全順暢、保存完整，合理設(shè)置印章的種 類(lèi)，規(guī)范印章設(shè)計(jì)、刻制、領(lǐng)取、交接、保管、使用和銷(xiāo)毀等控制事項(xiàng)，加強(qiáng)用印審批登記和檔案管 理。第三十二條 分支機(jī)構(gòu)控制。保險(xiǎn)公司應(yīng)當(dāng)通過(guò)授權(quán)委托書(shū)或內(nèi)部管理規(guī)定等方式，根據(jù)總公司的 戰(zhàn)略規(guī)劃和管理能力，統(tǒng)一制定分支機(jī)構(gòu)組織設(shè)置、職責(zé)權(quán)限和運(yùn)營(yíng)規(guī)則，建立健全分支機(jī)構(gòu)管控制 度，實(shí)現(xiàn)對(duì)分支機(jī)構(gòu)的全面、動(dòng)態(tài)、有效管控。

保險(xiǎn)公司應(yīng)當(dāng)通過(guò)規(guī)范的授權(quán)方式，對(duì)不同層級(jí)分支機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)流程、財(cái)務(wù)和資金管理、人力資 源管理、行政管理、內(nèi)部控制建立統(tǒng)一、標(biāo)準(zhǔn)、明確的管理要求。保險(xiǎn)公司可以根據(jù)不同分支機(jī)構(gòu)的 經(jīng)營(yíng)和管控能力，在有章可循和可調(diào)控的前提下，適度采取差異化的業(yè)務(wù)政策或控制權(quán)限，提高分支 機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)發(fā)展能力。保險(xiǎn)公司應(yīng)當(dāng)通過(guò)信息技術(shù)手段和明確的報(bào)告要求，全面、實(shí)時(shí)、準(zhǔn)確掌控分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)管理信 息，定期對(duì)分支機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)和風(fēng)險(xiǎn)狀況進(jìn)行分析和監(jiān)測(cè)，實(shí)現(xiàn)對(duì)分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)管理的過(guò)程控制。保險(xiǎn)公司應(yīng)當(dāng)從業(yè)務(wù)、合規(guī)和風(fēng)險(xiǎn)等方面全面、科學(xué)設(shè)置分支機(jī)構(gòu)考核目標(biāo)，加強(qiáng)對(duì)分支機(jī)構(gòu)及 其高管人員的審計(jì)監(jiān)督，嚴(yán)格執(zhí)行公司問(wèn)責(zé)制度，確保分支機(jī)構(gòu)依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)。資金運(yùn)用控制 第四節(jié) 資金運(yùn)用控制 第三十三條 資金運(yùn)用控制的內(nèi)容和基本要求。保險(xiǎn)資金運(yùn)用是保險(xiǎn)公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中相對(duì)獨(dú)立的組 成部分，是內(nèi)部控制的重點(diǎn)領(lǐng)域。資金運(yùn)用控制包括資產(chǎn)戰(zhàn)略配置、資產(chǎn)負(fù)債匹配、投資決策管理、投資交易管理和資產(chǎn)托管等活動(dòng)的全過(guò)程控制。保險(xiǎn)公司應(yīng)當(dāng)以安全性、收益性、流動(dòng)性為中心，按照集中、統(tǒng)一、專(zhuān)業(yè)、規(guī)范的要求，組織實(shí) 施資金運(yùn)用控制活動(dòng)。保險(xiǎn)公司應(yīng)當(dāng)針對(duì)資金運(yùn)用的不同環(huán)節(jié)，制定相應(yīng)的管理制度，規(guī)范保險(xiǎn)資金運(yùn)用的決策和交易 流程，防范資金運(yùn)用中的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)和操作風(fēng)險(xiǎn)及其它風(fēng)險(xiǎn)。保險(xiǎn)公司委托資產(chǎn)管理公司或其他機(jī)構(gòu)運(yùn)用保險(xiǎn)資金的，應(yīng)當(dāng)確保其內(nèi)部控制措施滿(mǎn)足保險(xiǎn)公司 的內(nèi)控要求。第三十四條 資產(chǎn)戰(zhàn)略配置控制。保險(xiǎn)公司應(yīng)當(dāng)在法律法規(guī)要求的投資品種和比例范圍內(nèi)，根據(jù)經(jīng) 營(yíng)戰(zhàn)略和整體發(fā)展規(guī)劃，在資本金和償付能力約束下，制定中長(zhǎng)期資產(chǎn)戰(zhàn)略配置計(jì)劃，明確投資限制 和業(yè)績(jī)基準(zhǔn)，努力實(shí)現(xiàn)長(zhǎng)期投資目標(biāo)，有效控制資產(chǎn)配置戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)。第三十五條 資產(chǎn)負(fù)債匹配控制。保險(xiǎn)公司應(yīng)當(dāng)以?xún)敻赌芰捅ｋU(xiǎn)產(chǎn)品負(fù)債特性為基礎(chǔ)，加強(qiáng)成本 收益管理、期限管理和風(fēng)險(xiǎn)預(yù)算，確定保險(xiǎn)資金運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)限額，科學(xué)評(píng)估資產(chǎn)錯(cuò)配風(fēng)險(xiǎn)。保險(xiǎn)公司資金運(yùn)用部門(mén)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)與公司產(chǎn)品開(kāi)發(fā)、精算、財(cái)務(wù)和風(fēng)險(xiǎn)管理等職能部門(mén)的溝通，提 高資產(chǎn)負(fù)債匹配管理的有效性。第三十六條 投資決策控制。保險(xiǎn)公司應(yīng)當(dāng)制定清晰的投資決策流程，明確權(quán)限分配，建立相對(duì)集 中、分級(jí)管理、權(quán)責(zé)統(tǒng)一的投資決策授權(quán)制度，確定授權(quán)的標(biāo)準(zhǔn)、方式、時(shí)效和程序。

保險(xiǎn)公司重要投資決策應(yīng)當(dāng)有充分依據(jù)和書(shū)面記錄，重要投資決策應(yīng)當(dāng)事先進(jìn)行充分研究并形成 研究報(bào)告。保險(xiǎn)公司應(yīng)當(dāng)規(guī)定研究工作的流程、決策信息的采集范圍、報(bào)告的標(biāo)準(zhǔn)格式等，并采用先 進(jìn)的研究方法和科學(xué)的評(píng)價(jià)方式，確保研究報(bào)告獨(dú)立、客觀、準(zhǔn)確。第三十七條 交易行為控制。保險(xiǎn)公司應(yīng)當(dāng)建立獨(dú)立的投資交易執(zhí)行部門(mén)或崗位，實(shí)行集中交易。對(duì)于非交易所內(nèi)交易的，保險(xiǎn)公司應(yīng)當(dāng)通過(guò)崗位分離等其他監(jiān)控措施，有效監(jiān)控交易過(guò)程中的詢(xún)價(jià)、談判等關(guān)鍵行為，防范操作風(fēng)險(xiǎn)。保險(xiǎn)公司應(yīng)當(dāng)建立完善的交易記錄制度，完整準(zhǔn)確記錄交易過(guò)程和交易結(jié)果，定期進(jìn)行核對(duì)并做 好歸檔管理，其中對(duì)交易所內(nèi)進(jìn)行的交易應(yīng)當(dāng)每日核對(duì)。保險(xiǎn)公司在交易管理過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行公平交易制度，確保不同性質(zhì)和來(lái)源的資金利益得到 公平對(duì)待。第三十八條 資產(chǎn)托管控制。保險(xiǎn)公司應(yīng)當(dāng)實(shí)行投資資產(chǎn)第三方托管和監(jiān)督。保險(xiǎn)公司應(yīng)當(dāng)建立投資資產(chǎn)第三方托管制度，規(guī)范托管方甄選、合同訂立和信息交換等控制事項(xiàng)。保險(xiǎn)公司應(yīng)當(dāng)對(duì)托管機(jī)構(gòu)的信用狀況及資金清算、賬戶(hù)管理和風(fēng)險(xiǎn)控制等方面的能力素質(zhì)進(jìn)行嚴(yán)格考 核和持續(xù)跟蹤，確保托管機(jī)構(gòu)資質(zhì)符合監(jiān)管要求及自身管理需要。

內(nèi)部控制的組織實(shí)施與監(jiān) 實(shí)施與監(jiān)控 第三章 內(nèi)部控制的組織實(shí)施與監(jiān)控 第三十九條 內(nèi)部控制的組織架構(gòu)。保險(xiǎn)公司應(yīng)當(dāng)建立由董事會(huì)負(fù)最終責(zé)任、管理層直接領(lǐng)導(dǎo)、內(nèi) 控職能部門(mén)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)、內(nèi)部審計(jì)部門(mén)檢查監(jiān)督、業(yè)務(wù)單位負(fù)首要責(zé)任的分工明確、路線清晰、相互協(xié) 作、高效執(zhí)行的內(nèi)部控制組織體系。第四十條 董事會(huì)的職責(zé)。保險(xiǎn)公司董事會(huì)要對(duì)公司內(nèi)控的健全性、合理性和有效性進(jìn)行定期研究 和評(píng)價(jià)。公司內(nèi)部控制組織架構(gòu)設(shè)置、主要內(nèi)控政策、重大風(fēng)險(xiǎn)事件處置應(yīng)當(dāng)提交董事會(huì)討論和審議。董事會(huì)具體承擔(dān)內(nèi)部控制管理職責(zé)的專(zhuān)業(yè)委員會(huì)，應(yīng)當(dāng)有熟悉公司業(yè)務(wù)和管理流程、對(duì)內(nèi)部控制 具備足夠?qū)I(yè)知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)的專(zhuān)家成員，為董事會(huì)決策提供專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)和建議。第四十一條 監(jiān)事會(huì)的職責(zé)。保險(xiǎn)公司監(jiān)事會(huì)負(fù)責(zé)監(jiān)督董事會(huì)、管理層履行內(nèi)部控制職責(zé)，對(duì)其疏 于履行內(nèi)部控制職能的行為進(jìn)行質(zhì)詢(xún)。對(duì)董事及高管人員違反內(nèi)部控制要求的行為，應(yīng)當(dāng)予以糾正并 根據(jù)規(guī)定的程序?qū)嵤﹩?wèn)責(zé)。監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)有具備履行職責(zé)所需專(zhuān)業(yè)勝任能力的成員。

第四十二條 管理層的職責(zé)。保險(xiǎn)公司管理層應(yīng)當(dāng)根據(jù)董事會(huì)的決定，建立健全公司內(nèi)部組織架構(gòu)，完善內(nèi)部控制制度，組織領(lǐng)導(dǎo)內(nèi)部控制體系的日常運(yùn)行，為內(nèi)部控制提供必要的人力、財(cái)力、物力保 證，確保內(nèi)部控制措施得到有效執(zhí)行。保險(xiǎn)公司應(yīng)當(dāng)明確合規(guī)負(fù)責(zé)人或董事會(huì)指定的管理層成員具體負(fù)責(zé)內(nèi)部控制的統(tǒng)籌領(lǐng)導(dǎo)工作。第四十三條 內(nèi)控職能部門(mén)的職責(zé)。保險(xiǎn)公司內(nèi)控管理職能部門(mén)負(fù)責(zé)對(duì)保險(xiǎn)公司內(nèi)部控制的事前、事中的統(tǒng)籌規(guī)劃，組織推動(dòng)、實(shí)時(shí)監(jiān)控和定期排查。保險(xiǎn)公司可以指定合規(guī)管理部門(mén)或風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)作為內(nèi)控管理職能部門(mén)，或者對(duì)現(xiàn)有管理資源進(jìn) 行整合，建立統(tǒng)一的內(nèi)部控制、合規(guī)管理及風(fēng)險(xiǎn)管理職能力量。第四十四條 業(yè)務(wù)單位的職責(zé)。保險(xiǎn)公司直接負(fù)責(zé)經(jīng)營(yíng)管理、承擔(dān)內(nèi)部控制直接責(zé)任的業(yè)務(wù)單位、部門(mén)和人員，應(yīng)當(dāng)參與制定并嚴(yán)格執(zhí)行內(nèi)部控制制度，按照規(guī)定的流程和方式進(jìn)行操作。同時(shí)對(duì)內(nèi)部 控制缺陷和經(jīng)營(yíng)管理中發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定時(shí)間和路線進(jìn)行報(bào)告，直至問(wèn)題得到整改處理。第四十五條 內(nèi)部審計(jì)的職責(zé)。保險(xiǎn)公司內(nèi)部審計(jì)部門(mén)對(duì)內(nèi)部控制履行事后檢查監(jiān)督職能。內(nèi)部審 計(jì)部門(mén)應(yīng)當(dāng)定期對(duì)公司內(nèi)部控制的健全性、合理性和有效性進(jìn)行審計(jì)，審計(jì)范圍應(yīng)覆蓋公司所有主要 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。審計(jì)結(jié)果應(yīng)按照規(guī)定的時(shí)間和路線進(jìn)行報(bào)告，并向同級(jí)內(nèi)控管理職能部門(mén)反饋，確保內(nèi)控缺 陷及時(shí)徹底整改。保險(xiǎn)公司內(nèi)部審計(jì)部門(mén)應(yīng)當(dāng)與內(nèi)控管理職能部門(mén)分離。第四十六條 內(nèi)部控制問(wèn)責(zé)。保險(xiǎn)公司應(yīng)當(dāng)建立內(nèi)控問(wèn)責(zé)制度，根據(jù)內(nèi)控違規(guī)行為的情節(jié)嚴(yán)重程度、損失大小和主客觀因素等，明確劃分責(zé)任等級(jí)，規(guī)定具體的處理措施和程序。保險(xiǎn)公司對(duì)已經(jīng)發(fā)生的內(nèi)控違規(guī)行為，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行內(nèi)控問(wèn)責(zé)制度，追究當(dāng)事人責(zé)任。因內(nèi)控程 序設(shè)計(jì)缺陷導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)事故發(fā)生的，要同時(shí)追究?jī)?nèi)控職能部門(mén)的責(zé)任。上級(jí)管理人員對(duì)內(nèi)控違規(guī)行為姑 息縱容或分管范圍內(nèi)同類(lèi)內(nèi)控事件頻繁發(fā)生的，要承擔(dān)管理責(zé)任。第四十七條 透明度和反舞弊機(jī)制。保險(xiǎn)公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)透明度和反舞弊機(jī)制建設(shè)，防止責(zé)任主體隱 瞞違規(guī)行為造成損失擴(kuò)大或內(nèi)控缺陷得不到及時(shí)整改，防范通過(guò)隱秘手法謀取不正當(dāng)利益的故意違規(guī) 行為。保險(xiǎn)公司應(yīng)當(dāng)通過(guò)專(zhuān)門(mén)措施加強(qiáng)內(nèi)外部經(jīng)營(yíng)管理信息的收集和分析，并通過(guò)網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)、內(nèi)部刊物、定期溝通和會(huì)議交流等方式實(shí)現(xiàn)信息廣泛共享。凡是不涉及商業(yè)秘密、知識(shí)產(chǎn)權(quán)和個(gè)人隱私的信息，都可以在企業(yè)內(nèi)部公開(kāi)。

保險(xiǎn)公司應(yīng)當(dāng)建立舉報(bào)投訴機(jī)制，設(shè)置便于舉報(bào)投訴的途徑，明確舉報(bào)投訴的處理原則和程序并 讓所有員工知曉，保護(hù)舉報(bào)投訴人的合法權(quán)益。保險(xiǎn)公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的要求對(duì)外披露內(nèi)部控制信息，自覺(jué)接受社會(huì)公眾的監(jiān)督。第四十八條 對(duì)外包業(yè)務(wù)的控制。保險(xiǎn)公司將部分業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)或管理職能授權(quán)或承包給外部機(jī)構(gòu)實(shí)施 完成的，應(yīng)當(dāng)確保外包機(jī)構(gòu)符合保險(xiǎn)公司的內(nèi)控要求，并對(duì)其外包業(yè)務(wù)的內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)責(zé)任。外包業(yè)務(wù)的內(nèi)控管理工作應(yīng)當(dāng)接受監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管。第四章 內(nèi)部控制的評(píng)價(jià)與監(jiān)管

第四十九條 內(nèi)控評(píng)價(jià)制度。保險(xiǎn)公司應(yīng)當(dāng)制定內(nèi)部控制評(píng)價(jià)制度，每年對(duì)內(nèi)部控制體系的健全性、合理性和有效性進(jìn)行綜合評(píng)估，編制內(nèi)部控制評(píng)估報(bào)告。第五十條 內(nèi)控評(píng)價(jià)制度的內(nèi)容。保險(xiǎn)公司內(nèi)部控制評(píng)價(jià)制度應(yīng)當(dāng)包括實(shí)施內(nèi)控評(píng)價(jià)的主體、時(shí)間、方式、程序、范圍、頻率、上報(bào)路線以及報(bào)告所揭示問(wèn)題的處置和反饋等內(nèi)容。第五十一條 內(nèi)控評(píng)價(jià)的實(shí)施主體和過(guò)程。保險(xiǎn)公司內(nèi)部控制評(píng)價(jià)應(yīng)當(dāng)由公司內(nèi)部審計(jì)部門(mén)、內(nèi)控 管理職能部門(mén)和業(yè)務(wù)單位分工協(xié)作，配合完成。保險(xiǎn)公司應(yīng)當(dāng)將內(nèi)部控制評(píng)價(jià)作為對(duì)公司經(jīng)營(yíng)管理風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行梳理排查和整改完善的持續(xù)性、系 統(tǒng)性工作。第五十二條 內(nèi)控評(píng)估報(bào)告。保險(xiǎn)公司實(shí)施完成內(nèi)部控制評(píng)價(jià)工作以后，應(yīng)當(dāng)編制內(nèi)部控制評(píng)估報(bào) 告。保險(xiǎn)公司可以根據(jù)本單位實(shí)際，指定內(nèi)部審計(jì)部門(mén)或內(nèi)控管理職能部門(mén)牽頭負(fù)責(zé)評(píng)估報(bào)告的編制 工作。第五十三條 內(nèi)控評(píng)估報(bào)告的內(nèi)容。保險(xiǎn)公司內(nèi)部控制評(píng)估報(bào)告應(yīng)當(dāng)至少包括以下內(nèi)容：

（一）本公司內(nèi)部控制評(píng)價(jià)工作的基本情況，包括內(nèi)部控制評(píng)價(jià)的程序、標(biāo)準(zhǔn)、方法和依據(jù)；

（二）本公司建立內(nèi)部控制體系的工作情況，包括董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和管理層在內(nèi)部控制建設(shè)所做 的具體工作；

（三）本公司內(nèi)部控制的基本框架和主要政策；

（四）本公司內(nèi)部控制存在的重大缺陷、面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)及其影響；

（五）本公司上一發(fā)生的違規(guī)行為和風(fēng)險(xiǎn)事件及其處理結(jié)果；

（六）對(duì)內(nèi)控缺陷及主要風(fēng)險(xiǎn)擬采取的改進(jìn)措施和風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方案；

（七）對(duì)本公司內(nèi)部控制健全性、合理性、有效性的評(píng)價(jià)結(jié)果，并根據(jù)監(jiān)管部門(mén)的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，得 出自評(píng)得分及等級(jí)。第五十四條 評(píng)價(jià)結(jié)果分類(lèi)。保險(xiǎn)公司內(nèi)控評(píng)價(jià)結(jié)果分以下四類(lèi)：

（一）合格。合格是指保險(xiǎn)公司內(nèi)部控制基本健全、合理、有效。

（二）一般缺陷。一般缺陷是指保險(xiǎn)公司內(nèi)部控制設(shè)計(jì)基本合理，基本覆蓋重要業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)和高風(fēng) 險(xiǎn)領(lǐng)域，但無(wú)法保證有效執(zhí)行，存在運(yùn)行缺陷。

（三）重大缺陷。重大缺陷是指保險(xiǎn)公司內(nèi)部控制未能完全覆蓋重要業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)和高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域，且 無(wú)法保證有效執(zhí)行，同時(shí)存在設(shè)計(jì)缺陷和運(yùn)行缺陷。

（四）實(shí)質(zhì)性漏洞。實(shí)質(zhì)性漏洞是指保險(xiǎn)公司因內(nèi)部控制設(shè)計(jì)或運(yùn)行的嚴(yán)重缺陷，導(dǎo)致公司發(fā)生 重大風(fēng)險(xiǎn)事件或重大舞弊行為，造成公司財(cái)務(wù)或聲譽(yù)損失，嚴(yán)重影響經(jīng)營(yíng)目標(biāo)實(shí)現(xiàn)。第五十五條 內(nèi)部控制報(bào)告的審議和報(bào)備。保險(xiǎn)公司內(nèi)部控制評(píng)估報(bào)告應(yīng)當(dāng)提交董事會(huì)審議。審議 通過(guò)后的內(nèi)部控制評(píng)估報(bào)告，應(yīng)當(dāng)于每年四月三十日前以書(shū)面和電子文本方式同時(shí)報(bào)送中國(guó)保監(jiān)會(huì)。上報(bào)中國(guó)保監(jiān)會(huì)的內(nèi)控評(píng)估報(bào)告應(yīng)當(dāng)附董事會(huì)聲明，聲明內(nèi)容包括：董事會(huì)對(duì)建立健全和有效實(shí) 施內(nèi)部控制履行了指導(dǎo)和監(jiān)督職責(zé)。董事會(huì)及其全體成員對(duì)報(bào)告內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān) 個(gè)別及連帶責(zé)任。保險(xiǎn)公司不報(bào)、漏報(bào)、瞞報(bào)或提供虛假的內(nèi)控評(píng)估報(bào)告的，依據(jù)《保險(xiǎn)法》第一百七十一至一百 七十三條及其他相關(guān)規(guī)定予以處罰。第五十六條 內(nèi)控評(píng)估報(bào)告的鑒證和披露。中國(guó)保監(jiān)會(huì)可以根據(jù)監(jiān)管需要，要求保險(xiǎn)公司在內(nèi)控評(píng) 估報(bào)告報(bào)送前，取得外部審計(jì)機(jī)構(gòu)的鑒證結(jié)論。保險(xiǎn)公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)信息披露的相關(guān)規(guī)定，披露內(nèi)控評(píng)估報(bào)告的全部或部分內(nèi)容。第五十七條 抽查和監(jiān)管評(píng)價(jià)。中國(guó)保監(jiān)會(huì)可以根據(jù)監(jiān)管需要，對(duì)保險(xiǎn)公司內(nèi)部控制情況進(jìn)行檢查。檢查方式包括對(duì)部分內(nèi)控環(huán)節(jié)或業(yè)務(wù)單位進(jìn)行抽查以及組織進(jìn)行全面評(píng)價(jià)兩種。中國(guó)保監(jiān)會(huì)采取全面評(píng)價(jià)方式，可以委托獨(dú)立的中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行，保險(xiǎn)公司應(yīng)當(dāng)配合并承擔(dān)相應(yīng)費(fèi) 用。

中國(guó)保監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對(duì)轄區(qū)內(nèi)保險(xiǎn)公司分支機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制進(jìn)行檢查。第五十八條 檢查結(jié)果處置。中國(guó)保監(jiān)會(huì)對(duì)經(jīng)檢查發(fā)現(xiàn)內(nèi)部控制存在重大缺陷及實(shí)質(zhì)性漏洞的保險(xiǎn) 公司，應(yīng)當(dāng)下發(fā)監(jiān)管意見(jiàn)函，要求公司限期整改并反饋。對(duì)內(nèi)控違規(guī)行為和風(fēng)險(xiǎn)事件負(fù)有直接責(zé)任和管理責(zé)任的當(dāng)事人，應(yīng)當(dāng)按照監(jiān)管規(guī)定予以處罰。公 司內(nèi)控存在嚴(yán)重問(wèn)題，董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)及管理層成員負(fù)有責(zé)任的，應(yīng)當(dāng)追究其責(zé)任。第五章 附則

第五十九條 本準(zhǔn)則適用于在中華人民共和國(guó)境內(nèi)成立的保險(xiǎn)公司。保險(xiǎn)集團(tuán)公司、再保險(xiǎn)公司和 保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司的內(nèi)部控制，參照本準(zhǔn)則執(zhí)行。第六十條 中國(guó)保監(jiān)會(huì)依據(jù)本準(zhǔn)則的規(guī)定制定控制活動(dòng)的應(yīng)用規(guī)范。本準(zhǔn)則自 2011 年 1 月 1 日起施行。中國(guó)保監(jiān)會(huì)現(xiàn)行規(guī)定與本準(zhǔn)則不一致的，依照本準(zhǔn)則執(zhí)行。中國(guó)保監(jiān)會(huì) 1999 年 8 月 5 日發(fā)布的《保險(xiǎn)公司內(nèi)部控制制度建設(shè)指導(dǎo)原則》（保監(jiān)發(fā)〔1999〕131 號(hào)）同時(shí)廢止。

第四篇：鄂安監(jiān)發(fā)[ 2011 ] 37 號(hào)

鄂安監(jiān)發(fā)［ 2011 ］ 37 號(hào)

省安監(jiān)局關(guān)于印發(fā)金屬非金屬地下礦山安全 避險(xiǎn)六大系統(tǒng)設(shè)計(jì)施工單位資格認(rèn)證及設(shè) 計(jì)審查竣工驗(yàn)收監(jiān)督管理暫行辦法的通知

各市（州）、直管市、神農(nóng)架林區(qū)安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局,金屬非金屬地下礦山企業(yè),省安科中心：

為了規(guī)范我省金屬非金屬地下礦山安全避險(xiǎn)“六大系統(tǒng)”的建設(shè)完善工作，省安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局制定了《湖北省金屬非金屬地下礦山安全避險(xiǎn)“六大系統(tǒng)”設(shè)計(jì)施工單位資格認(rèn)證暫行辦法》、《湖北省金屬非金屬地下礦山安全避險(xiǎn)“六大系統(tǒng)”設(shè)計(jì)審查監(jiān)督管理暫行辦法》、《湖北省金屬非金屬地下礦山安全避險(xiǎn)“六大系統(tǒng)”竣工驗(yàn)收監(jiān)督管理暫行辦法》，現(xiàn)印發(fā)給你們，請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行。

附件一：《湖北省金屬非金屬地下礦山安全避險(xiǎn)“六大系統(tǒng)”設(shè)計(jì)施工單位資格認(rèn)證暫行辦法》

附件二：《湖北省金屬非金屬地下礦山安全避險(xiǎn)“六大系統(tǒng)”設(shè)計(jì)審查監(jiān)督管理暫行辦法》

附件三：《湖北省金屬非金屬地下礦山安全避險(xiǎn)“六大系統(tǒng)”竣工驗(yàn)收監(jiān)督管理暫行辦法》

二〇一一年二月十八日

附件一

湖北省金屬非金屬地下礦山安全避險(xiǎn) “六大系統(tǒng)”設(shè)計(jì)施工單位資格認(rèn)證暫行辦法

第一條 為了維護(hù)我省金屬非金屬地下礦山（以下簡(jiǎn)稱(chēng)地下礦山）合法權(quán)益，保證我省地下礦山安全避險(xiǎn)“六大系統(tǒng)”（即安全避險(xiǎn)監(jiān)測(cè)監(jiān)控系統(tǒng)、井下人員定位系統(tǒng)、緊急避險(xiǎn)系統(tǒng)、壓風(fēng)自救系統(tǒng)、供水施救系統(tǒng)和通信聯(lián)絡(luò)系統(tǒng)，以下簡(jiǎn)稱(chēng)“六大系統(tǒng)”）建設(shè)質(zhì)量和各項(xiàng)工作有序進(jìn)行，切實(shí)有效發(fā)揮“六大系統(tǒng)”在地下礦山生產(chǎn)安全事故預(yù)防和應(yīng)急救援中的作用，根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定和《省安監(jiān)局關(guān)于建設(shè)完善金屬非金屬地下礦山安全避險(xiǎn)“六大系統(tǒng)”的實(shí)施意見(jiàn)》（鄂安監(jiān)發(fā)〔2011〕6號(hào)），制定本辦法。

第二條 凡在我省行政區(qū)域內(nèi)從事“六大系統(tǒng)”新建、改建、擴(kuò)建設(shè)計(jì)、施工的單位適用本辦法。

第三條 “六大系統(tǒng)”設(shè)計(jì)單位應(yīng)當(dāng)取得《湖北省金屬非金屬地下礦山安全避險(xiǎn)“六大系統(tǒng)”設(shè)計(jì)資格證》，施工單位應(yīng)當(dāng)取得《湖北省金屬非金屬地下礦山安全避險(xiǎn)“六大系統(tǒng)”施工資格證》。取得資格證后方可開(kāi)展設(shè)計(jì)、施工活動(dòng)，并在資格證書(shū)規(guī)定的范圍內(nèi)開(kāi)展業(yè)務(wù)。

第四條 湖北省安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局（以下簡(jiǎn)稱(chēng)省安監(jiān)局）是我省“六大系統(tǒng)”設(shè)計(jì)、施工單位資格認(rèn)證機(jī)關(guān)。省安監(jiān)局委托湖北省安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局安全科學(xué)技術(shù)研究中心（以下簡(jiǎn)稱(chēng)省安科中心）負(fù)責(zé)審查工作。

第五條 省安監(jiān)局根據(jù)審查情況，擇優(yōu)采用相應(yīng)的設(shè)計(jì)、施工單位，并頒發(fā)設(shè)計(jì)、施工資格證書(shū)。省安監(jiān)局對(duì)設(shè)計(jì)、施工單位資格認(rèn)證實(shí)行統(tǒng)籌規(guī)劃和總量控制。

第六條 “六大系統(tǒng)”設(shè)計(jì)、施工單位在申請(qǐng)資格認(rèn)證時(shí)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

（一）具有法人資格，設(shè)計(jì)、施工單位注冊(cè)資金500萬(wàn)元以上，固定資產(chǎn)300萬(wàn)元以上；

（二）有與其開(kāi)展工作相應(yīng)的固定工作場(chǎng)所和設(shè)備、設(shè)施，具有必要的技術(shù)支撐條件和健全的管理制度；

（三）申請(qǐng)緊急避險(xiǎn)系統(tǒng)、壓風(fēng)自救系統(tǒng)、供水施救系統(tǒng)設(shè)計(jì)、施工資格的單位應(yīng)當(dāng)具有相關(guān)的工程設(shè)計(jì)資質(zhì)和工程施工資質(zhì)。申請(qǐng)監(jiān)測(cè)監(jiān)控系統(tǒng)設(shè)計(jì)資格的單位應(yīng)當(dāng)具有乙級(jí)以上安全生產(chǎn)職業(yè)危害因素檢測(cè)檢驗(yàn)等資質(zhì)。申請(qǐng)人員定位系統(tǒng)和通訊聯(lián)絡(luò)系統(tǒng)設(shè)計(jì)、施工和監(jiān)測(cè)監(jiān)控系統(tǒng)施工資格的單位，應(yīng)當(dāng)具備相關(guān)行業(yè)資質(zhì)；

（四）有與“六大系統(tǒng)”相關(guān)的設(shè)計(jì)、施工業(yè)績(jī)；

（五）法定代表人和安全管理人員應(yīng)通過(guò)二級(jí)以上安全培訓(xùn)機(jī)構(gòu)進(jìn)行相關(guān)安全生產(chǎn)知識(shí)培訓(xùn)，并考試合格；

（六）法律、行政法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的其他條件。第七條 申請(qǐng)資格認(rèn)證，按下列程序辦理：

（一）申請(qǐng)單位將《湖北省金屬非金屬地下礦山安全避險(xiǎn)“六大系統(tǒng)”設(shè)計(jì)施工資格申請(qǐng)表》（附件1）和本辦法第六條規(guī)定的證明材料報(bào)省安科中心審查。

（二）省安科中心在15個(gè)工作日內(nèi)對(duì)送審材料進(jìn)行審查，如有必要，應(yīng)對(duì)申請(qǐng)單位及其業(yè)績(jī)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)審核。省安科中心出具審核報(bào)告，報(bào)省安監(jiān)局認(rèn)證，審核不合格的向申請(qǐng)單位書(shū)面說(shuō)明理由。

（三）省安監(jiān)局接到審核報(bào)告和有關(guān)證明材料后，在10個(gè)工作日內(nèi)完成認(rèn)證工作，認(rèn)證合格的，頒發(fā)資格證書(shū)；不合格的，不予頒發(fā)資格證書(shū)，并書(shū)面說(shuō)明理由。

第八條 資格證書(shū)的有效期為3年。資格證書(shū)期滿(mǎn)需要延期的，設(shè)計(jì)、施工單位應(yīng)當(dāng)于期滿(mǎn)前3個(gè)月向資格審核機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)，經(jīng)復(fù)審合格后，到省安監(jiān)局辦理延期手續(xù)；不合格的不予辦理延期手續(xù)。

第九條 設(shè)計(jì)、施工單位在承接項(xiàng)目時(shí)，應(yīng)到項(xiàng)目所在地的市（州）、縣（市、區(qū)）安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局備案，并填寫(xiě)《湖北省金屬非金屬地下礦山安全避險(xiǎn)“六大系統(tǒng)”設(shè)計(jì)施工資格備案表》（附件2）。

第十條 設(shè)計(jì)、施工單位有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)在發(fā)生變化之日起30天內(nèi)向資格認(rèn)證機(jī)關(guān)申請(qǐng)辦理資格證書(shū)變更手續(xù)：

（一）單位分立或者合并的；

（二）單位名稱(chēng)或者地址發(fā)生變化的；

（三）法定代表人發(fā)生變化的；

（四）資質(zhì)等級(jí)或業(yè)務(wù)范圍發(fā)生變化的。

第十一條 設(shè)計(jì)、施工單位主要負(fù)責(zé)人、安全管理人員和有關(guān)技術(shù)人員必須參加安全生產(chǎn)知識(shí)和業(yè)務(wù)知識(shí)的培訓(xùn)和繼續(xù)教育，從事井下施工人員必須經(jīng)安全培訓(xùn)合格，并取得個(gè)人安全資格證后，方可上崗作業(yè)。

第十二條 設(shè)計(jì)、施工單位有下列情形之一的，資格認(rèn)證機(jī)關(guān)取消其資格：

（一）資格證書(shū)有效期屆滿(mǎn)未申請(qǐng)延期或者申請(qǐng)延期 不予認(rèn)證的；

（二）泄漏項(xiàng)目單位技術(shù)秘密和商業(yè)秘密的；

（三）偽造、轉(zhuǎn)讓或者租賃資格證書(shū)的；

（四）超出資格證書(shū)業(yè)務(wù)范圍從事設(shè)計(jì)、施工活動(dòng)的；

（五）轉(zhuǎn)包設(shè)計(jì)、施工項(xiàng)目的；

（六）資質(zhì)被依法依規(guī)終止的；

（七）自行申請(qǐng)注銷(xiāo)的。

第十三條 設(shè)計(jì)、施工資質(zhì)管理不收取審核認(rèn)證費(fèi)用。

第十四條 本辦法自發(fā)布之日起施行。

附件二

湖北省金屬非金屬地下礦山安全避險(xiǎn) “六大系統(tǒng)”設(shè)計(jì)審查監(jiān)督管理暫行辦法

第一條 為了規(guī)范我省金屬非金屬地下礦山（以下簡(jiǎn)稱(chēng)地下礦山）安全避險(xiǎn)“六大系統(tǒng)”（即安全避險(xiǎn)監(jiān)測(cè)監(jiān)控系統(tǒng)、井下人員定位系統(tǒng)、緊急避險(xiǎn)系統(tǒng)、壓風(fēng)自救系統(tǒng)、供水施救系統(tǒng)和通信聯(lián)絡(luò)系統(tǒng)，以下簡(jiǎn)稱(chēng)“六大系統(tǒng)”）建設(shè)的過(guò)程管理，確保項(xiàng)目設(shè)計(jì)滿(mǎn)足國(guó)家和我省有關(guān)規(guī)定、規(guī)范的要求，提高項(xiàng)目建設(shè)水平，根據(jù)《中華人民共和國(guó)安全生產(chǎn)法》、《湖北省安全生產(chǎn)條例》、《國(guó)家安全監(jiān)管總局關(guān)于印發(fā)金屬非金屬地下礦山安全避險(xiǎn)“六大系統(tǒng)”安裝使用和監(jiān)督檢查暫行規(guī)定的通知》（安監(jiān)總管一〔2011〕168號(hào)）、《省安監(jiān)局關(guān)于建設(shè)完善金屬非金屬地下礦山安全避險(xiǎn)“六大系統(tǒng)”的實(shí)施意見(jiàn)》（鄂安監(jiān)發(fā)〔2011〕6號(hào)）等法律、法規(guī)和文件精神，結(jié)合我省實(shí)際，制定本辦法。

第二條 我省行政區(qū)域內(nèi)新建、改建、擴(kuò)建地下礦山 “六大系統(tǒng)”的設(shè)計(jì)審查適用本辦法。

第三條 湖北省安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局對(duì)全省“六大系統(tǒng)”的設(shè)計(jì)審查實(shí)施綜合監(jiān)督管理，并負(fù)責(zé)鄂安監(jiān)發(fā)〔2011〕6號(hào)文件規(guī)定的由省安監(jiān)局實(shí)施設(shè)計(jì)審查的地下礦山“六大系統(tǒng)”設(shè)計(jì)審查工作；市（州）、縣（市、區(qū)）安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局對(duì)職責(zé)范圍內(nèi)的地下礦山“六大系統(tǒng)”的設(shè)計(jì)審查實(shí)施綜合監(jiān)督管理，并負(fù)責(zé)職責(zé)范圍內(nèi)的“六大系統(tǒng)”設(shè)計(jì)審查工作。

第四條 設(shè)計(jì)審查主要依據(jù)包括;

（一）《金屬非金屬礦山安全規(guī)程》；

（二）《金屬非金屬地下礦山通風(fēng)技術(shù)規(guī)范》；

（三）《國(guó)家安全監(jiān)管總局關(guān)于印發(fā)金屬非金屬地下礦山安全避險(xiǎn)“六大系統(tǒng)”安裝使用和監(jiān)督檢查暫行規(guī)定的通知》；

（四）《湖北省金屬非金屬地下礦山安全避險(xiǎn)“六大系統(tǒng)”建設(shè)技術(shù)規(guī)范》等。

第五條 建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)委托由省安監(jiān)局進(jìn)行資格認(rèn)證的設(shè)計(jì)單位對(duì)“六大系統(tǒng)”進(jìn)行總體設(shè)計(jì)。有能力對(duì)本企業(yè)緊急避險(xiǎn)系統(tǒng)、壓風(fēng)自救系統(tǒng)、供水施救系統(tǒng)進(jìn)行改造設(shè)計(jì)的礦山企業(yè)，應(yīng)當(dāng)?shù)绞　⑹校ㄖ荩┌脖O(jiān)局備案。

第六條 建設(shè)單位根據(jù)設(shè)計(jì)審查權(quán)限向各級(jí)安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局申請(qǐng)?jiān)O(shè)計(jì)審查，并提交以下材料（一式五份）：

（一）《湖北省金屬非金屬地下礦山安全避險(xiǎn)“六大系統(tǒng)”設(shè)計(jì)審查申請(qǐng)表》（附件3）；

（二）設(shè)計(jì)文件；

（三）設(shè)計(jì)合同復(fù)印件；

（四）建設(shè)單位工商營(yíng)業(yè)執(zhí)照、采礦許可證、安全生產(chǎn)許可證（在建礦山項(xiàng)目提供“三同時(shí)”批復(fù)文件）復(fù)印件；

（五）設(shè)計(jì)單位的設(shè)計(jì)資格證明材料復(fù)印件；

（六）礦山建設(shè)項(xiàng)目竣工驗(yàn)收安全評(píng)價(jià)報(bào)告或安全預(yù)評(píng)價(jià)報(bào)告；

（七）法律、行政法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的其他文件資料。

第七條 各級(jí)安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局在收到“六大系統(tǒng)”設(shè)計(jì)審查申請(qǐng)后，5個(gè)工作日內(nèi)作出受理或者不予受理的決定，并書(shū)面告知申請(qǐng)人。

第八條 對(duì)已經(jīng)受理的“六大系統(tǒng)”設(shè)計(jì)審查申請(qǐng)，省安監(jiān)局應(yīng)當(dāng)自受理之日起20個(gè)工作日內(nèi)組織專(zhuān)家進(jìn)行審查，并對(duì)設(shè)計(jì)進(jìn)行批復(fù)。20個(gè)工作日內(nèi)不能作出批復(fù)的，經(jīng)本部門(mén)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以延長(zhǎng)10個(gè)工作日，并應(yīng)當(dāng)將延長(zhǎng)期限的理由書(shū)面告知申請(qǐng)人。省安監(jiān)局委托湖北省安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局安全科學(xué)技術(shù)研究中心組織專(zhuān)家對(duì)省安監(jiān)局受理的金屬非金屬地下礦山安全避險(xiǎn)“六大系統(tǒng)”的設(shè)計(jì)進(jìn)行審查。各市（州）結(jié)合本地實(shí)際制定審查細(xì)則。

第九條 “六大系統(tǒng)”設(shè)計(jì)有下列情形之一的，不得開(kāi)工建設(shè)：

（一）未委托由省安監(jiān)局進(jìn)行資格認(rèn)證的設(shè)計(jì)單位進(jìn)行總體設(shè)計(jì)的，或者有能力對(duì)本企業(yè)緊急避險(xiǎn)系統(tǒng)、壓風(fēng)自救系統(tǒng)、供水施救系統(tǒng)進(jìn)行改造設(shè)計(jì)，而沒(méi)有到省、市（州）安監(jiān)局進(jìn)行備案自行設(shè)計(jì)的；

（二）不符合設(shè)計(jì)審查依據(jù)的；

（三）不符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他條件的。

“六大系統(tǒng)”設(shè)計(jì)審查未予批準(zhǔn)的，生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位經(jīng)過(guò)整改后可以向原審查部門(mén)申請(qǐng)?jiān)賹彙?/p>

第十條 已初步建立“六大系統(tǒng)”的礦山企業(yè)，按照設(shè)計(jì)審查權(quán)限于2011年2月20日之前向各級(jí)安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局申請(qǐng)?jiān)O(shè)計(jì)審查，并按設(shè)計(jì)審查程序補(bǔ)辦手續(xù)，完善“六大系統(tǒng)”。

第十一條 本辦法自發(fā)布之日起施行。

附件三

湖北省金屬非金屬地下礦山安全避險(xiǎn) “六大系統(tǒng)”竣工驗(yàn)收監(jiān)督管理暫行辦法

第一條 為了加強(qiáng)我省金屬非金屬地下礦山（以下簡(jiǎn)稱(chēng)地下礦山）安全避險(xiǎn)“六大系統(tǒng)”（即安全避險(xiǎn)監(jiān)測(cè)監(jiān)控系統(tǒng)、井下人員定位系統(tǒng)、緊急避險(xiǎn)系統(tǒng)、壓風(fēng)自救系統(tǒng)、供水施救系統(tǒng)和通信聯(lián)絡(luò)系統(tǒng)，以下簡(jiǎn)稱(chēng)“六大系統(tǒng)”）的建設(shè)管理，進(jìn)一步提高地下礦山安全生產(chǎn)保障能力，根據(jù)《中華人民共和國(guó)安全生產(chǎn)法》、《湖北省安全生產(chǎn)條例》、《國(guó)家安全監(jiān)管總局關(guān)于印發(fā)金屬非金屬地下礦山安全避險(xiǎn)“六大系統(tǒng)”安裝使用和監(jiān)督檢查暫行規(guī)定的通知》（安監(jiān)總管一〔2011〕168號(hào)）、《省安監(jiān)局關(guān)于建設(shè)完善金屬非金屬地下礦山安全避險(xiǎn)“六大系統(tǒng)”的實(shí)施意見(jiàn)》（鄂安監(jiān)發(fā)〔2011〕6號(hào)）等法律、法規(guī)和文件精神，結(jié)合我省實(shí)際，制定本辦法。

第二條 我省行政區(qū)域內(nèi)新建、改建、擴(kuò)建地下礦山 “六大系統(tǒng)”的竣工驗(yàn)收適用本辦法。

第三條 湖北省安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局對(duì)全省“六大系

統(tǒng)”的竣工驗(yàn)收實(shí)施綜合監(jiān)督管理，并負(fù)責(zé)鄂安監(jiān)發(fā)〔2011〕6號(hào)文件規(guī)定的由省安監(jiān)局實(shí)施竣工驗(yàn)收的地下礦山“六大系統(tǒng)” 竣工驗(yàn)收工作；市（州）、縣（市、區(qū)）安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局對(duì)職責(zé)范圍內(nèi)的地下礦山“六大系統(tǒng)”的竣工驗(yàn)收實(shí)施綜合監(jiān)督管理，本負(fù)責(zé)職責(zé)范圍內(nèi)的“六大系統(tǒng)”的竣工驗(yàn)收工作。

第四條 驗(yàn)收依據(jù)為經(jīng)安全監(jiān)管部門(mén)審查批準(zhǔn)的設(shè)計(jì)文件及相關(guān)規(guī)程、規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)。

第五條 建設(shè)單位“六大系統(tǒng)”的施工應(yīng)當(dāng)委托由省安監(jiān)局進(jìn)行資格認(rèn)證的單位進(jìn)行。礦山企業(yè)有能力對(duì)本企業(yè)緊急避險(xiǎn)系統(tǒng)、壓風(fēng)自救系統(tǒng)、供水施救系統(tǒng)進(jìn)行改造施工的，應(yīng)當(dāng)?shù)绞　⑹校ㄖ荩┌脖O(jiān)局備案。

第六條 申請(qǐng)“六大系統(tǒng)”竣工驗(yàn)收的項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

（一）已按批準(zhǔn)的設(shè)計(jì)方案建成，并試運(yùn)行30日以上的；

（二）“六大系統(tǒng)”主要設(shè)備、設(shè)施已通過(guò)具有相應(yīng)資質(zhì)的單位檢測(cè)合格的；

（三）由具備相關(guān)資質(zhì)的安全評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)提交的竣工驗(yàn)收評(píng)價(jià)報(bào)告，結(jié)論合格的；

（四）“六大系統(tǒng)”檔案資料完整的。

第七條 項(xiàng)目建設(shè)單位向安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局申請(qǐng)竣工驗(yàn)收時(shí)應(yīng)提交以下文件資料（一試五份）：

（一）《湖北省金屬非金屬地下礦山安全避險(xiǎn)“六大系統(tǒng)”竣工驗(yàn)收申請(qǐng)表》（附件4）；

（二）《金屬非金屬地下礦山安全避險(xiǎn)“六大系統(tǒng)”設(shè)計(jì)審查意見(jiàn)書(shū)》及安全監(jiān)管部門(mén)的批復(fù)文件復(fù)印件；

（三）設(shè)計(jì)單位和施工單位的資格證明文件復(fù)印件；

（四）“六大系統(tǒng)”竣工驗(yàn)收試運(yùn)行自查報(bào)告；

（五）“六大系統(tǒng)”竣工驗(yàn)收評(píng)價(jià)報(bào)告。

第八條 各級(jí)安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局在收到“六大系統(tǒng)”竣工驗(yàn)收申請(qǐng)后，5個(gè)工作日內(nèi)作出受理或者不予受理的決定，并書(shū)面告知申請(qǐng)人。

第九條 對(duì)已經(jīng)受理的“六大系統(tǒng)”竣工驗(yàn)收申請(qǐng)，安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局應(yīng)當(dāng)自受理之日起20個(gè)工作日內(nèi)組織專(zhuān)家進(jìn)行驗(yàn)收，作出是否合格的決定，并書(shū)面告知申請(qǐng)人。20個(gè)工作日內(nèi)不能作出決定的，經(jīng)本部門(mén)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以延長(zhǎng)10個(gè)工作日，并應(yīng)當(dāng)將延長(zhǎng)期限的理由書(shū)面告知申請(qǐng)人。

第十條 “六大系統(tǒng)”有下列情形之一，竣工驗(yàn)收不合格的，不得投入使用：

（一）未選擇由省安監(jiān)局進(jìn)行資格認(rèn)證的施工單位施工的，或者有能力進(jìn)行本企業(yè)緊急避險(xiǎn)系統(tǒng)、壓風(fēng)自救系統(tǒng)、供水施救系統(tǒng)改造施工，而沒(méi)有到省、市（州）安監(jiān)局備案自行施工的；

（二）未按照設(shè)計(jì)文件施工或者施工質(zhì)量未達(dá)到設(shè)計(jì)文件要求的；

（三）發(fā)現(xiàn)“六大系統(tǒng)”試運(yùn)行期間存在事故隱患未整改的；

（四）“六大系統(tǒng)”管理人員未經(jīng)過(guò)專(zhuān)門(mén)的教育培訓(xùn)的；

（五）不符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他條件的。

“六大系統(tǒng)”竣工驗(yàn)收未通過(guò)的，生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位經(jīng)過(guò)整改后可以向原驗(yàn)收部門(mén)再次申請(qǐng)驗(yàn)收。

第十一條 本辦法自發(fā)布之日起施行。

第五篇：魯安監(jiān)發(fā)〔2010〕 號(hào)

濟(jì)寧市安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局 濟(jì) 寧 市 衛(wèi) 生 局 文件 濟(jì)寧市人力資源和社會(huì)保障局 濟(jì) 寧 市 總 工 會(huì)

濟(jì)安監(jiān)字〔2010〕87號(hào)

關(guān)于開(kāi)展粉塵與高毒物品危害治理

專(zhuān)項(xiàng)行動(dòng)督查工作的通知

各縣（市、區(qū)）安監(jiān)局、衛(wèi)生局、人力資源和社會(huì)保障局、總工會(huì)，濟(jì)寧高新區(qū)經(jīng)發(fā)局，北湖度假區(qū)經(jīng)發(fā)局，中央、省駐濟(jì)和市屬有關(guān)企業(yè)：

為深入貫徹《職業(yè)病防治法》、《塵肺病防治條例》和《使用有毒物品作業(yè)場(chǎng)所勞動(dòng)保護(hù)條例》等法律法規(guī)，切實(shí)保護(hù)勞動(dòng)者的健康權(quán)益，促進(jìn)我市經(jīng)濟(jì)社會(huì)協(xié)調(diào)可持續(xù)發(fā)展，根據(jù)國(guó) 1 家、省四部門(mén)通知精神，市安監(jiān)局、衛(wèi)生局、人力資源和社會(huì)保障局、總工會(huì)聯(lián)合印發(fā)了《關(guān)于開(kāi)展粉塵與高毒物品危害治理專(zhuān)項(xiàng)行動(dòng)的通知》（濟(jì)安監(jiān)字〔2010〕39號(hào)），在全市深入開(kāi)展粉塵與高毒物品危害治理專(zhuān)項(xiàng)行動(dòng)。各縣市區(qū)、各有關(guān)部門(mén)認(rèn)真落實(shí)通知要求，加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，細(xì)化工作方案，積極部署動(dòng)員，認(rèn)真組織、督促和指導(dǎo)轄區(qū)內(nèi)相關(guān)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位，深入開(kāi)展自查整改活動(dòng)，取得了階段性成果。目前，專(zhuān)項(xiàng)行動(dòng)已進(jìn)入檢查復(fù)查階段,為確保專(zhuān)項(xiàng)行動(dòng)的深入推進(jìn)和取得扎實(shí)成效，根據(jù)國(guó)家安全監(jiān)管總局辦公廳《關(guān)于認(rèn)真做好粉塵與高毒物品危害治理專(zhuān)項(xiàng)行動(dòng)檢查復(fù)查階段相關(guān)工作的通知》（安監(jiān)總廳安健〔2010〕140號(hào)）、省安監(jiān)局《轉(zhuǎn)發(fā)國(guó)家安全監(jiān)管總局辦公廳關(guān)于認(rèn)真做好粉塵與高毒物品危害治理專(zhuān)項(xiàng)行動(dòng)檢查復(fù)查階段相關(guān)工作的通知的通知》（魯安監(jiān)發(fā)〔2010〕96號(hào)）有關(guān)要求，市安監(jiān)局、市衛(wèi)生局、市人力資源和社會(huì)保障局、市總工會(huì)組成聯(lián)合督察組，于9月上旬對(duì)縣市區(qū)和部分市屬及以上企業(yè)專(zhuān)項(xiàng)行動(dòng)開(kāi)展情況進(jìn)行督查，現(xiàn)就有關(guān)事宜通知如下：

一、督查內(nèi)容及方式

督查重點(diǎn)內(nèi)容：一是企業(yè)自查自改以及對(duì)存在問(wèn)題的整改 情況；二是作業(yè)場(chǎng)所職業(yè)危害防護(hù)設(shè)施的設(shè)置、使用、維護(hù)，以及勞動(dòng)防護(hù)用品的發(fā)放和使用情況；三是職業(yè)健康體檢以及 2 職業(yè)健康監(jiān)護(hù)情況；四是勞動(dòng)用工和參加工傷保險(xiǎn)情況；五是勞動(dòng)保護(hù)宣傳教育情況。

市屬及以上企業(yè)督查方式：聽(tīng)取企業(yè)自查自改情況匯報(bào)，調(diào)閱相關(guān)文件、資料和檔案，全面檢查企業(yè)職業(yè)健康管理機(jī)構(gòu)及人員配備情況和職業(yè)危害防治責(zé)任制、規(guī)章制度、崗位操作規(guī)程建立健全及具體落實(shí)情況，現(xiàn)場(chǎng)查看職業(yè)危害告知設(shè)施、防護(hù)用品配備、職業(yè)危害防護(hù)設(shè)施的設(shè)置及運(yùn)行等情況。

縣市區(qū)督查方式：聽(tīng)取縣市區(qū)粉塵與高毒物品危害治理專(zhuān)項(xiàng)行動(dòng)情況匯報(bào)，查閱相關(guān)文件、記錄及資料，全面了解被督查縣市區(qū)職業(yè)危害治理情況。每個(gè)縣市區(qū)抽查4～5家重點(diǎn)企業(yè)（礦山開(kāi)采、石材加工、冶煉、水泥制造、木質(zhì)家具制造、五金電鍍、電子制造、裝飾材料加工、皮革加工、制鞋等行業(yè)企業(yè)），聽(tīng)取企業(yè)自查自改情況匯報(bào)，調(diào)閱相關(guān)文件、資料和檔案，全面檢查企業(yè)職業(yè)健康管理機(jī)構(gòu)及人員配備情況和職業(yè)危害防治責(zé)任制、規(guī)章制度、崗位操作規(guī)程建立健全及具體落實(shí)情況，現(xiàn)場(chǎng)查看職業(yè)危害告知設(shè)施、防護(hù)用品配備、職業(yè)危害防護(hù)設(shè)施的設(shè)置及運(yùn)行等情況。

督查結(jié)束后，督察組將向被督查縣市區(qū)、相關(guān)部門(mén)和企業(yè)反饋意見(jiàn)，指出存在的問(wèn)題，提出整改的意見(jiàn)和建議。

二、督查時(shí)間和分工

市安監(jiān)局、市衛(wèi)生局、市人力資源和社會(huì)保障局、市總工 3 會(huì)抽調(diào)相關(guān)人員組成四個(gè)聯(lián)合督察組，分別由部門(mén)分管領(lǐng)導(dǎo)帶隊(duì)，于9月1日～10日對(duì)縣市區(qū)和部分市屬及以上企業(yè)進(jìn)行督查。

第一督察組：

組長(zhǎng)：市安監(jiān)局副局長(zhǎng)李傳富

成員：市衛(wèi)生局衛(wèi)生監(jiān)督所科長(zhǎng)徐西橋

市人力資源和社會(huì)保障局勞動(dòng)監(jiān)察支隊(duì)

副支隊(duì)長(zhǎng)曲英俊

市安監(jiān)局危化品監(jiān)管科科長(zhǎng)王保銀（聯(lián)絡(luò)員）

負(fù)責(zé)督查：市中區(qū)、高新區(qū)、兗州市、曲阜市，山推工程機(jī)械股份有限公司、山東山礦機(jī)械有限公司、濟(jì)寧中銀電化有限公司。

第二督察組：

組長(zhǎng)：市衛(wèi)生局副局長(zhǎng)時(shí)愛(ài)東

成員：市人力資源和社會(huì)保障局勞動(dòng)監(jiān)察支隊(duì)

副支隊(duì)長(zhǎng)張俠

市總工會(huì)生產(chǎn)部部長(zhǎng)趙慶國(guó)

市安監(jiān)局安監(jiān)一科副科長(zhǎng)徐法國(guó)（聯(lián)絡(luò)員）負(fù)責(zé)督查：任城區(qū)、北湖度假區(qū)、泗水縣、汶上縣，山東魯抗醫(yī)藥集團(tuán)公司、山東民生煤化有限公司、濟(jì)寧圣城化工實(shí)驗(yàn)有限責(zé)任公司。

第三督察組：

組長(zhǎng)：市人力資源和社會(huì)保障局副局長(zhǎng)陳承巖

成員：市衛(wèi)生局衛(wèi)生監(jiān)督所褚楠

市總工會(huì)法律部副主任科員徐西力

市安監(jiān)局安監(jiān)二科副科長(zhǎng)王洪遠(yuǎn)（聯(lián)絡(luò)員）負(fù)責(zé)督查：金鄉(xiāng)縣、嘉祥縣、魚(yú)臺(tái)縣，山東如意科技集團(tuán)公司、勝代機(jī)械（山東）有限公司、山東東岳專(zhuān)用汽車(chē)制造有限公司。

第四督察組：

組長(zhǎng)：市總工會(huì)副主席李民

成員：市衛(wèi)生局衛(wèi)生監(jiān)督所張谷亮

市人力資源和社會(huì)保障局勞動(dòng)監(jiān)察支隊(duì)

大隊(duì)長(zhǎng)張建

市安監(jiān)局監(jiān)察三科副主任科員劉令秋（聯(lián)絡(luò)

員）

負(fù)責(zé)督查：鄒城市、微山縣、梁山縣，濟(jì)寧市恒立化工有限公司、山東陽(yáng)光顏料有限公司、濟(jì)寧車(chē)輪廠。

具體督查日程由各督察組安排，并提前通知相關(guān)縣市區(qū)及有關(guān)企業(yè)。

三、工作要求

（一）提高認(rèn)識(shí)，認(rèn)真開(kāi)展檢查復(fù)查工作。粉塵與高毒物 5 品危害治理專(zhuān)項(xiàng)行動(dòng)現(xiàn)已進(jìn)入第三個(gè)階段（檢查復(fù)查階段），專(zhuān)項(xiàng)行動(dòng)能否達(dá)到預(yù)期目的，取得預(yù)期成效，檢查復(fù)查是關(guān)鍵，檢查復(fù)查工作開(kāi)展得好壞直接關(guān)系到專(zhuān)項(xiàng)行動(dòng)的成敗。各縣市區(qū)安監(jiān)局、衛(wèi)生局、人力資源和社會(huì)保障局、總工會(huì)要充分認(rèn)識(shí)檢查復(fù)查工作的重要意義，從保障勞動(dòng)者生命健康權(quán)益的高度出發(fā)，把檢查復(fù)查工作作為當(dāng)前的一項(xiàng)重要任務(wù)擺上議事日程，高度重視，認(rèn)真組織，切實(shí)抓緊抓好。各縣市區(qū)安監(jiān)局要會(huì)同衛(wèi)生局、人力資源和社會(huì)保障局、總工會(huì)及時(shí)制定檢查復(fù)查工作方案，明確檢查的范圍、內(nèi)容、方式方法和責(zé)任要求，抽調(diào)業(yè)務(wù)骨干組成聯(lián)合檢查組，深入鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）、企業(yè)開(kāi)展檢查復(fù)查活動(dòng)；檢查復(fù)查要確保覆蓋率，縣市區(qū)四部門(mén)對(duì)鄉(xiāng)鎮(zhèn)和重點(diǎn)企業(yè)的檢查復(fù)查要做到全覆蓋，鄉(xiāng)鎮(zhèn)對(duì)轄區(qū)企業(yè)的檢查復(fù)查也要做到全覆蓋，不留死角。

（二）嚴(yán)格執(zhí)法，確保專(zhuān)項(xiàng)行動(dòng)扎實(shí)有效。檢查復(fù)查中，對(duì)于不符合法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)要求的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位，由各相關(guān)職能部門(mén)對(duì)其職業(yè)危害治理工作提出整改意見(jiàn)，并依法給予警告、罰款、責(zé)令停止產(chǎn)生職業(yè)危害的作業(yè)等行政處罰。同時(shí)，對(duì)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位的整改落實(shí)情況進(jìn)行跟蹤督導(dǎo)，對(duì)整改不合格或拒不整改的，要依法責(zé)令停產(chǎn)整頓或者提請(qǐng)地方政府予以關(guān)閉，切實(shí)把檢查復(fù)查工作抓細(xì)抓實(shí)抓出成效。

（三）搞好統(tǒng)計(jì)分析，做好專(zhuān)項(xiàng)行動(dòng)總結(jié)。各縣市區(qū)安監(jiān) 6 局、衛(wèi)生局、人力資源和社會(huì)保障局、總工會(huì)，要按照專(zhuān)項(xiàng)行動(dòng)部門(mén)責(zé)任分工，對(duì)本部門(mén)專(zhuān)項(xiàng)行動(dòng)開(kāi)展情況進(jìn)行及時(shí)總結(jié)。縣市區(qū)安監(jiān)部門(mén)作為專(zhuān)項(xiàng)行動(dòng)的牽頭部門(mén)，要主動(dòng)加強(qiáng)與衛(wèi)生、人力資源和社會(huì)保障、工會(huì)等部門(mén)的溝通和聯(lián)系，相互配合，認(rèn)真做好專(zhuān)項(xiàng)行動(dòng)有關(guān)材料的收集，按照市安監(jiān)局《轉(zhuǎn)發(fā)國(guó)家安全監(jiān)管總局辦公廳關(guān)于認(rèn)真做好粉塵與高毒物品危害治理專(zhuān)項(xiàng)行動(dòng)檢查復(fù)查階段相關(guān)工作的通知》（濟(jì)安監(jiān)字〔2010〕83號(hào)）要求，形成本地專(zhuān)項(xiàng)行動(dòng)總結(jié)報(bào)告，并于9月1日前上報(bào)市安監(jiān)局；同時(shí)要會(huì)同衛(wèi)生局、人力資源和社會(huì)保障局、總工會(huì)，積極配合市聯(lián)合督察組工作。督查工作結(jié)束后，各督察組將督查情況形成書(shū)面匯總材料，于9月15日前報(bào)市安監(jiān)局。

濟(jì)寧市安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局 濟(jì)寧市衛(wèi)生局

濟(jì)寧市人力資源和社會(huì)保障局 濟(jì)寧市總工會(huì)

二〇一〇年八月二十六日

主題詞：職業(yè)危害

治理

專(zhuān)項(xiàng)行動(dòng)

通知

抄報(bào)：張振川市長(zhǎng)，崔洪剛副市長(zhǎng)，劉明遠(yuǎn)主席，陳穎、周洪副市長(zhǎng)，蒙建華秘書(shū)長(zhǎng)，徐建設(shè)、丁沖、胡良民副秘書(shū)長(zhǎng)。

市委辦公室、市政府辦公室、市紀(jì)委、省安監(jiān)局。濟(jì)寧市安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局辦公室 2010年8月26日印發(fā)