第一篇：安全風險分級管制度

xx煤業安全風險分級管控工作制度

公司各科隊及選煤廠：

為全面辨識、管控礦井在生產過程中，針對各系統、各環節可能存在的安全風險、危害因素以及重大危險源，將風險控制在隱患形成之前，把可能導致的后果限制在可防、可控范圍之內，提升安全保障能力，根據集團公司要求并結合我公司實際，特制定本工作制度。

一、總則

安全風險分級管控是指在安全生產過程中，針對各系統、各環節可能存在的安全風險、危害因素以及重大危險源，進行超前辨識、分析評估、分級管控的管理措施。

各部門主要負責人是本部門安全風險分級管控工作實施的責任主體,各業務科室是本專業系統的安全風險分級管控工作實施的責任主體。

二、安全風險分級管控組織機構

（一）成立“風險分級管控”工作領導組：

組 長：總經理

常務副組長：安全副總經理

副 組 長：各副總經理 總工程師

副總工程師 選煤廠廠長 成 員：科室、隊組負責人

辦公室設在安全培訓辦，負責人由安全培訓辦主任武秋田兼任，副主任張培銀負責日常具體工作。

（二）領導組職責

1、制定“安全風險分級管控”風險分級實施方案，制定風險分級工作制度，明確辨識程序、評估方法、管控措施以及層級責任、考核獎懲等內容；

2、指導、督促各科（隊）室開展“安全風險分級管控”工作；

3、組織相關科（隊）人員對全公司“安全風險分級管控”實施情況進行檢查、考核。

（三）安全風險分級管控辦公室職責

具體負責安全風險分級管控日常監督管理工作，建立綜合安全風險分級管控臺賬，在井口或存在重大安全風險區域的顯著位置公告存在的重大安全風險、管控責任人和主要管控措施；利用風險預控信息平臺監督各業務部門的安全風險分級管控工作。

三、安全風險分級管控工作流程（辨識范圍、辨識程序、評估方法）

（一）辨識范圍

全方位、全過程排查全礦可能導致事故發生的危險源，包括生產系統、設備設施、輸送管線、操作行為、職業健康、環境條件、礦山采空區、施工場所、排矸場、安全管理等方面存在的風險。

（二）風險辨識評估方法

1、安全風險等級標準

由總經理牽頭組織，在“煤礦安全風險預控”辨識標準（工作任務分析法）的基礎上，依據國家標準、規范結合我公司實際，制定安全風險等級評估標準，從高到低，劃分為重大風險、中等風險、一般風險和低風險，分別用紅、橙、黃、藍四種顏色標識。其中：

重大風險：是指可能造成人員傷亡和主要系統損壞的。中等風險：是指可能造成人員傷害，但不會降低主要系統性能或損壞的。

一般風險：是指不會造成人員傷害，但會降低主要系統性能或損壞的。

低風險：是指不會造成人員傷害和主要系統損壞的。

2、安全風險評估

（1）礦、各專業系統每次風險辨識結束后，分別由總經理、各分管副總經理組織，針對各系統安全風險和安全隱患，按照礦制定的安全風險等級評定標準（風險矩陣法），建立一整套安全風險數據庫、重大安全風險清單、匯總造冊。要完善本系統安全風險臺帳，明確級別、管理狀況、責任人、管控能力等基本情況，實行“一風險一記錄”，并按照風險等級，對臺帳進行分類管理。對現場辨識出現的不同類別安全風險，必須明確應急處置程序和措施，經評估存在不可控風險的，必須立即停止區域作業或停止設備運行，撤出危險區域人員，督促責任部門制定措施進行整改，整改完畢后再重新進行評估并進行實時監控。

（2）礦、各專業系統每次安全風險辨識、評估、定級結束后，要組織編寫安全風險綜合評估書，明確辨識的時間和區域、存在的風險和等級、管控措施和建議等內容，做到“誰辨識、誰簽字、誰負責”，存檔備查。

（三）綜合辨識程序

1、年度辨識評估

每年底總經理組織分管負責人和相關業務科室、區隊進 行年度安全風險辨識，重點對煤礦瓦斯、水、火、煤塵、頂板、沖擊地壓及提升運輸系統、爆破、機電運輸等容易導致群死群傷事故的危險因素進行安全風險辨識；及時編制年度安全風險辨識評估報告，建立可能引發重特大事故的重大安全風險清單，并制定相應的管控措施；將辨識評估報告結果應用于確定下一年度安全生產工作重點，并指導和完善下一年度生產計劃、災害預防和處理計劃、應急救援預案。

2、月度檢查

每月由總經理牽頭組織相關業務部門進行一次本專業系統的安全風險辨識及隱患排查，并于當日下午各分管副總經理組織本系統業務骨干，召開本系統安全風險分級管控工作會，結合本系統重點區域、重點場所、重點環節以及操作行為、職業健康、環境條件、安全管理等，進行一次專業系統的安全風險辨識評估。

3、旬檢查

每旬由各分管副總經理牽頭組織分管業務科隊負責人及本部門人員，對本部門作業區域或業務范圍內開展全面的安全風險辨識，由本部門技術主管根據辨識情況編寫作業區域安全風險綜合評估報告，明確辨識的時間和區域、存在的風險和等級、管控措施和建議等內容，做到“誰辨識、誰簽字、誰負責”，存檔備查。

4、日排查

跟班隊長、班組長每班交接班前組織本班組崗位員工對重點工序進行安全風險排查。并嚴格按照《xx煤業科（隊）室安全風險分級管控問題日巡查登記表》現場監管，全面掌控作業現場班組、崗位人員的風險辨識情況；崗位員工上崗 前嚴格按照《崗位危險源辨識卡》上的內容對上崗區域內的環境、設備、設施、勞動防護進行安全風險辨識，發現安全風險后及時向當班跟班隊長、班組長匯報，需立即處理，處理不了的及時匯報本班班組長及跟班干部，并重新制定管控措施，跟蹤整改結果，確保管控效果良好。

（四）專項辨識評估

1、本公司發生死亡事故或涉險事故、出現重特大事故隱患或所在省份發生重特大事故后，由總經理組織分管副總經理、副總工程師和業務科室、區隊，從汲取事故教訓和消除事故隱患的角度，開展一次針對性的專項辨識，辨識評估結果用于識別之前的安全風險辨識結果及管控措施是否存在漏洞、盲區，指導修訂完善設計方案、作業規程、操作規程、安全技術措施等。

2、新水平、新采（盤）區、新工作面設計前，由總工程師組織相關副總工程師、業務科室，重點對地質條件和隱蔽致災因素等方面存在的安全風險進行一次專項辨識，辨識評估結果用于完善設計方案，指導生產工藝選擇、生產系統布置、設備選型、勞動組織確定等。

3、在生產系統、生產工藝、主要設施設備、隱蔽致災因素等發生重大變化時，由分管副礦長組織相關副總工程師、業務科室、區隊，重點對作業環境、生產過程、隱蔽致災因素和設施設備運行等方面存在的安全風險進行一次專項評估，辨識評估結果用于指導重新編制或修訂完善作業規程、操作規程。

4、啟封火區、排放瓦斯及石門揭煤等高危作業實施前，新技術、新材料試驗或推廣新應用前的風險辨識，由分管副 礦長組織相關副總工程師、業務科室、區隊，重點對作業環境、工程技術、設備設施、現場操作等方面存在的安全風險進行一次專項評估，辨識評估結果作為安全技術措施編制依據。

四、安全風險分級管控

1、根據安全風險評估，針對安全風險類型和等級，從高到低，分為“礦、區隊、班組、崗位”四級，逐級分解落實到每級管理人員、作業員工身上，確保每一項風險都有人管理，有人監控，有人負責。

2、由總經理親自組織實施，針對重大安全風險，采取設計、替代、轉移、隔離等技術、工程、管理手段，制定管控措施和工作方案，人員、資金要有保障，并在劃定的重大、較大安全風險區域設定作業人數上限【一個采（盤）區的單班作業人數控制在100人以下；綜采工作面作業范圍內（包括工作面及進、回風巷）單班各類作業人數控制在35人以下；掘進工作面作業范圍內（從掘進迎頭至工作面回風流與全風壓風流混合處）的單班各類作業人數控制在20人以內。

3、由總經理牽頭組織召開專題會，每月對評估出的重大安全風險管控措施落實情況和管控效果進行檢查分析，識別安全風險辨識結果及管控措施是否存在漏洞、盲區，針對管控過程中出現的問題調整完善管控措施，并結合季度和專項安全風險辨識評估結果，布置下一月度安全風險管控重點。

4、由分管副總經理牽頭組織召開專題會，每旬各專業系統針對本系統存在的每一項安全風險，從制度、管理、措 施、裝備、應急、責任、考核等方面逐一落實管控措施，組織對月度安全風險重點管控區域措施實施情況進行一次檢查分析，落實管控措施是否符合現場實際，不斷完善改進管控措施。

5、由安全副總經理牽頭，“安全風險分級管控”辦公室負責嚴格對照每一項安全風險的管控措施，抓好日常監督檢查，確保管控措施嚴格落實到位。

6、公司領導帶班上崗過程中，嚴格跟蹤安全風險管控措施落實情況，發現問題及時督促整改。

7、各業務部門要突出管控重點，對重大危險源和存在重大安全風險的生產系統、生產區域、崗位實行重點管控，有針對性地開展監督檢查等日常管控工作。

8、實時動態調整，高度關注生產狀況和危險源變化后的風險狀況，動態評估、調整風險等級和管控措施，實時分析風險的管控能力變化，準確掌握實際存在的風險狀況等級，并隨著風險變化而隨時升降等級，防止出現評級“終身制”，確保安全風險始終處于受控范圍內。

9、安全風險分級管控工作流程見附圖。

五、安全風險公告警示及培訓

1、完善安全風險公告制度，全公司要在井口或存在重大安全風險區域的顯著位置，公告存在的重大安全風險、管控責任人和主要管控措施。制作崗位安全風險告知卡，標明主要安全風險、可能引發事故隱患類別、事故后果、管控措施、應急措施及報告方式等內容。風險管控管控辦公室負責做好日常監督檢查。

2、加強風險教育和技能培訓，安全培訓辦每年組織參 與安全風險辨識評估工作人員學習一次安全風險評估技術；組織入井人員和地面關鍵崗位人員進行安全培訓，培訓內容包括年度和專項安全風險辨識評估結果、與本崗位相關的重大安全風險管控措施的教育培訓，確保每名員工都能熟練掌握本崗位安全風險的基本特征及防范、應急措施。

3、各業務部門要采用信息化管理手段(風險預控信息管理系統平臺)，實現對安全風險的記錄、跟蹤、統計、監測和預警等全過程的信息化管理。加強信息共享和協調聯動，由安全風險分級管控辦公室及時將安全風險區域的有關信息及應急處置措施告知受風險危害的相鄰作業區域區隊、班組、崗位。

六、其他

本制度自下發之日起執行。附圖：安全風險分級管控工作流程

（此頁無正文）

xx煤業有限公司 2017年4月17日

抄送：公司領導 xx煤業有限公司 2017年4月17日印發

留存 共印20份 附圖：

第二篇：安全風險分級管控制度

疾控中心安全風險分級管控制度

為認真貫徹落實《中華人民共和國安全生產法》、《黑龍江省安全生產條例》、《中共綏芬河市委、市政府關于加強安全生產責任體系建設的意見》，為預防安全生產事故發生，實現零事故目標，特制定本制度。

一、成立兩級安全生產領導小組

成立疾控中心安全生產領導小組，負責監督、指導、檢查、管控各科室的安全生產工作，成立本單位各科室的安全生產安全負責人，負責監督、指導、檢查、管控本各科室的安全生產工作。

二、管控實施

1、兩級安全生產領導小組要認真開展管控工作，按要求召開安全會議，將安全工作任務層層落實，有專人負責；制定符合實際、切實可行的應急救援方案；定期開展安全演習；定期開展安全宣傳教育培訓；定期開展安全監督、檢查、指導工作，對發現的安全隱患及時責令整改。

2、要制定本單位的安全風險分級管控制度，并認真實施。

第三篇：安全生產風險分級管控制度

安全生產風險分級管控制度

第一章 總 則

第一條為落實“安全第一、預防為主、綜合治理”安全生產方針，全面推行安全風險分級評估，提升安全風險管控水平，保障安全生產，制定本制度。

第二條本制度所指的安全風險分級管控，是指公司內部為保障安全生產自主組織開展的，對生產、建設、管理各環節可能存在或產生的危險、危害因素進行超前辨識、分析、分級評估、管理控制的活動。本制度不包括國家法律法規要求的由中介機構承擔的各類安全評價活動。

第三條 本制定適用于公司所屬各生產經營和項目建設單位(以下簡稱各廠礦)。

第二章 組織管理

第四條公司負責安全風險分級評估、管控工作的總體組織、協調。安全監察部是安全風險評估管理工作的牽頭部門，負責組織制訂公司安全風險分級管控制度和考核標準，定期協調組織相關業務職能部門對各單位安全風險管控工作進行監督檢查和考核。各業務職能部門是安全風險管控工作專業管理部門，負責本專業范圍內安全風險評估、管控工作的組織協調、業務指導和檢查督導。

第五條各廠礦是本單位安全風險分級管控工作實施的責任主體，單位主要負責人是安全風險分級評估管理第一責任人，對安全風險管控工作全面負責，按照分級管理、分級負責的原則，建立健全安全風險管控組織機構，明確各級評估責任，組織制定本單位安全風險分級管控實施辦法或細則，明確組織程序、方式方法、監督管理及考核獎懲等內容。單位分管負責人對分管范圍內的安全風險管控工作負責，具體組織實施分管范圍內的安全風險辨識、評估分級、控制管理、公告警示等工作。各業務科室負責實施專業范圍內的系統安全風險評估管理，區隊(車間)負責實施現場開工條件安全風險評估管理，班組負責實施重點工序安全風險評估管理，崗位人員負責實施本崗位的安全風險評估管理。第三章 安全風險辨識

第六條各廠礦要組織專家和全體員工，采取有效措施，全方位、全過程辨識生產工藝、設備設施、作業環境、人員行為和管理體系等方面存在的安全風險，做到系統、全面、無遺漏，并持續更新完善。

第七條各廠礦在生產系統、裝備的投運、移交、運行、停運或重啟時，應由單位分管負責人(分管技術負責人)或專業職能部門組織進行安全風險評估。

（一）停運或重啟是指下列幾種情況： 1.煤礦的工作面、巷道封閉或啟封；

2.車間、生產線、重要生產設備、裝置的停運或重啟； 3.地面生產單位的事故停車、停產、停工和重新開車。(二)系統、裝備評估的主要內容包括：

1.新系統、新裝備投運的評估內容應包括工程施工和設備安裝質量、安全設施、安全防護、檢測檢驗、規程措施、技術和人員條件、應急設施和預案等；

2.系統、裝備移交評估的內容應包括使用環境、運轉情況、安全設施、安全措施、接收單位技術能力等；

3.系統、裝備正常運行的評估內容應包括運行狀況、安全保護和安全防護設施等；

4.系統、裝備停運或重啟的評估內容應包括可能存在的風險因素、對運行系統的影響、安全隔離措施，技術、措施以及人員準備，啟(停)用后安全管理等。

第八條區隊(車間)現場開工條件風險辨識。連續生產作業的現場每班開工前，由區隊(車間)跟班或值班領導、安監員(安全員)、班組長對作業現場環境、設備、安全設施和工程質量等是否具備安全生產條件進行評估。

第九條班組重點工序評估。各作業班組在組織生產、施工、設備安裝、檢維修等作業過程中，由安全負責人組織對重點工序涉及的環境、設備、安全設施、工程質量、人員和安全措施等情況進行安全評估。

第十條崗位評估。作業人員每班上崗前，對自身上崗條件和本崗位職責范圍內的環境、設備、設施、勞動防護進行安全評估。第十一條 檢維修、臨時施工和零星作業評估。檢維修作業、臨時施工和零星作業前，作業負責人會同安全負責人，對施工材料和工具準備，設備和工器具完好，作業環境，電源、高溫、高壓源等危險能量源以及有毒有害物質隔離，重物失穩防控及其他安全防護措施落實，作業人員身體狀況、精神狀態和勞動防護用品佩戴等情況進行評估和確認。作業完畢試運轉前，作業負責人會同安全負責人，對施工質量，材料、工器具回收和人員撤離，安全設施及安全防護以及采取的安保措施(如短路線、電氣接地等)恢復等情況進行評估和確認。

第十二條特殊施工作業評估。特殊施工作業前，由項目負責人組織專業技術人員、施工人員等對作業中可能存在的安全風險因素和可能產生的危害后果等進行分析評估，并根據評估結果確定程序步驟、施工工藝及安全措施。特殊施工作業主要指下列內容：

1.涉及高溫、高壓、有毒、有害等易發生泄露、中毒、爆炸危險的作業；

2.特大重物起吊或井筒內等特殊地點重物起吊作業、高處作業、受限空間作業、危險區動火作業等特殊條件作業； 3.重要設備安裝、撤除、改造、維修等特殊作業； 4.其他復雜、特殊施工作業。

第十三條異常狀況評估。正常生產(運行)的系統(裝置)在生產工序、工作流程、技術工藝發生變化以及工作區域的設備、設施、環境發生重大變化或發生事故(包括未遂事故)時，應由專業職能部門組織相關人員對系統安全可靠性重新評估。第十四條工程項目評估。新建、改建、擴建工程項目，各廠礦應分別在項目立項、現場開工、建設施工、試車試產等各階段組織安全風險評估。

1.項目立項時，應對項目存在的危險、危害因素及危害程度、工藝成熟程度、工藝危險因素和控制難度、現有控制防范措施、管理主體的技術能力和安全管理水平等進行綜合分析評估。

2.項目開工前，應組織有關部門專業人員會同監理人員對施工單位安全資質、總體施工組織設計、安全和技術管理人員配備、作業人員資質、施工所需工器具和特種設備檢測、檢驗等開工安全條件進行綜合分析評估。

3.項目施工期間，建設單位應會同監理人員、施工單位對施工現場安全措施是否落實到位，危險因素分析排查、安全隱患治理是否按規定執行等情況進行動態安全評估。4.項目試車試產前，應組織有關專業人員，按照建設項目“三查四定”（查設計漏項、查施工質量、查未完工項目；定流程、定方案措施、定操作人員、定時間。）、“三查、三確認、一許可”（查設計漏項、工程質量、現場隱患，對安全設施裝置、試生產人員資格、試生產方案檢查確認，確認符合試生產條件后發放試生產安全許可證）要求，對系統、設備、設施施工質量，安全設施及安全防護，試車試產方案、安全技術措施及應急預案，人員、物資、外部環境等情況是否具備試車試產條件進行綜合分析評估。試車試產過程中，涉及安全的工藝、參數、控制等需要變更時，必須重新評估。第十五條“四新”試驗評估。新技術、新工藝、新設備、新材料試驗或推廣應用前，應對其安全性能、環境適應性、存在的危險因素、可能造成的危害及應對措施、人員技術能力等是否具備安全試驗或推廣應用條件進行綜合評估。第十六條其他評估。

1.設備、物資購置及出入庫。涉及安全生產的設備、物資購置前，要對設備、物資是否適應本單位安全生產要求進行安全、技術選型論證，并按規定程序報批。設備、物資入庫前，應對其完好情況、技術參數、安全性能等進行評估驗收，符合要求方可入庫。材料、配件、工器具、勞動防護用品等出庫投入運行前，使用單位(人員)應對其完好情況、安全性能進行檢查評估，符合安全要求方可投入運行。

2.作業人員。新招聘和長期(一年)中斷作業的員工上崗前，應對其身體健康狀況、職業禁忌情況、崗位所需技術業務知識和技能、規程措施和有關規章制度掌握情況等是否具備上崗資格進行綜合考核評估。

各廠礦應利用班前會、入井檢身等環節對作業人員上崗前的精神狀態、是否飲酒、是否攜帶違禁物品、勞動防護用品和安全防護器具配備等狀況進行動態評估。

3.重大災害。各廠礦應定期對本單位可能發生的重大災害及已采取安全管控措施的可靠性進行分析評估。第四章 方法及要求

第十七條各廠礦要按照系統、場所、設備設施、作業類型等不同類別，結合專業、崗位特點和評估內容復雜、重要程度，按照“科學、實用、簡明、高效”的原則，合理選擇安全風險評估的方式、方法(《常用評估方式方法》見附件2)。簡單系統、車間、班組、工序、檢維修和崗位作業可采用安全評估表法，非煤生產系統、工藝裝置可選擇危險與可操作性分析(HAZOP)法，煤礦復雜生產系統、“四新”試驗、工程項目等可選擇集體檢查分析或專家綜合評估法，車間、班組應選擇“三位一體”評估法，崗位應選擇“五步”評估法。第十八條安全評估表制作要結合安全管理經驗和生產實際，盡可能完整列舉危險危害因素，按照危險因素對人員、系統、裝備危害程度不同，分成重大風險、較大風險、一般風險和低風險四種類型，分別用紅、橙、黃、藍四種顏色標示。重大風險：可能造成人員傷亡和主要系統損壞的。較大風險：可能造成人員傷害，但不會降低系統性能或損壞的。一般風險：不可能造成人員傷害，但會降低系統性能或損壞的。低風險：不會造成人員傷害和系統損壞的。

第十九條采用評估表評估時，要逐項檢查確認，評估人員簽署評估結論和姓名，并牌板公示或告知作業人員評估情況。第二十條采用危險與可操作性分析、集體檢查分析或專家綜合評估方式評估時，必須編寫評估報告書，明確評估內容、范圍、條件、環境、結論、建議等內容，參與評估人員簽名。評估報告書必須報上一級業務管理機構審查，不得直接按照評估報告結論進行生產作業。

第二十一條崗位評估采用評估表方法時，可以采用評估卡片或評估活頁表，必須將涉及到的班組、工序和本崗位的評估結論和要求記入記錄中，被通知崗位整改作業的必須經班組長簽名復查確認。

第二十二條各廠礦對現場評估出現的不同類別安全風險，必須明確匯報、處置程序。經評估存在不可控風險的，必須立即停止作業或停止運行，發出預警，撤出危險區域人員，并報告上一級管理部門和單位值班人員，制定措施進行整改，整改完畢后再進行評估；存在中等可控風險的，必須通知崗位人員，同時明確整改措施、落實復查驗收責任；存在可控風險的，采取預防性措施直接“手指口述”進行作業。第二十三條對安全風險的控制應遵循消除、減弱、隔離、聯鎖、警示、個體防護的先后順序原則，優先考慮和采取可靠的控制措施。第二十四條各級評估得出的結論及存在的安全風險因素能現場公示的應在明顯位置予以公示，不能公示的應及時告知相關人員。

第二十五條各類評估報告、評估表、檢查記錄等資料的內容，必須符合國家及行業有關標準、規范和上級規定制度要求。第二十六條確定安全風險評估方式方法和編制規程措施時，應充分聽取基層單位員工的意見和建議，確保作業方法的可操作性、安全風險評估的全面性和防范控制措施的針對性。第二十七條各廠礦應定期對安全風險評估制度、管理程序、方式方法、監控措施的實際運行效果進行分析和評價，并根據上級新要求和實際需要進行調整和修訂。

第二十八條 各廠礦應建立安全風險評估專項檔案，各類評估報告、安全評估表以及檢查記錄等文字資料，應做到誰評估、誰簽字、誰負責，根據實際需要確定保存期限，存檔備查。第二十九條各廠礦應每年至少對全員進行一次以危險源辨識、風險評估為主的教育培訓。第五章 檢查考核

第三十條各廠礦應建立安全風險評估考核獎懲機制，對各級安全風險評估執行情況進行動態檢查督導，定期檢查考核。第三十一條公司每季度對各單位安全風險評估工作進行一次檢查考核(考核標準見附件1)。平均得分低于90 分的定為不合格單位，對各單位按照公司《安全績效考核辦法》進行考核兌現。第六章 附 則

第三十二條本規定自年 月 日起實施。第三十三條本規定解釋權屬公司。附件 1：

安全風險評估檢查考核評分標準 附件 2：

常用安全風險評估方式方法

一、定性評估法。也稱經驗評估法，是按生產系統或生產工藝過程，對系統中存在的各種危險危害因素進行定性的分析、研究、評估，得出定性評估結論的評估方法。本方法通常采用安全評估表，根據經驗將需要檢查評估的內容以列表的方式逐項列出，現場逐條對應評估。安全評估表內容還可根據項目危險程度，將評估項目內容劃分為安全否決項（不可控危險）和可控項（中等或可控危險）兩部分，存在否決項時，停止評估，向上一級管理層報告；不存在否決項時，對可控項進行賦值，得分不低于規定的臨界值，定性為具備安全生產條件；

可控項得分低于臨界值，停止作業，制定措施進行整改，整改完畢后再進行重新評估。

本方法適用于簡單系統、大型裝備，工作條件和環境相對穩定的區隊開工和崗位的評估。

二、專家評估法。是指集體檢查分析、專家綜合評估或兩者相結合的評估方式，依據現場條件、檢測結果、臨界指標，運用類比分析等方法，對系統運行環境、設備設施、工藝和人員技術能力、安全措施、制度、管理水平等方面進行評估的方法。

本方法適用于復雜的系統、工藝、裝置以及“四新”試驗應用等方面的評估。

三、危險與可操作性分析(HAZOP)法。是通過分析生產運行過程中工藝狀態參數的變動和操作控制中可能出現的偏差，以及這些變動與偏差對系統的影響及可能導致的后果，找出出現變動及偏差的原因，明確裝置或系統內及生產過程中存在的主要危險、危害因素，并針對變動與偏差產生的后果提出應對安全措施的評估方法。本方法主要分析步驟是：

1.建立研究組，確定任務、研究對象。一是建立一個有多方面專家組成的研究組，研究組的人員應包括設計、管理、使用和監察等各方面人員。二是明確研究組的任務，如研究的最終目的是解決系統安全問題，還是產品問題、環境問題，或者是綜合問題。三是充分了解分析對象，準備有關資料。2.劃分單元，明確功能。將分析對象劃分為若干單元，明確各單元的功能，說明其運行狀態和過程。在連續過程中單元應以管道為主，在間歇過程中單元應以設備為主。3.定義關鍵詞表，按關鍵詞，逐一分析每個單元可能產生的偏差。

4.分析發生偏差的原因及后果。5.制定對策。

本方法適用于地面生產及工藝作業線、化工工藝裝置等評估。

四、預先危險分析（PHA）法。是在危險物質和裝置設計、施工和生產前，對系統中存在的危險性類別、出現條件、導致事故的后果進行分析評估的方法。本方法主要步驟： 1.危害辨識

通過經驗判斷、技術診斷等方法，查找系統中存在的危險、有害因素。

2.確定可能事故類型

根據過去的經驗教訓，分析危險、有害因素對系統的影響，分析事故的可能類型。

3.針對已確定的危險、有害因素，制定預先危險性分析表。4.確定危險、有害因素的危害等級，按危害等級排定次序，以便按計劃處理。

5.制定預防事故發生的安全對策措施。

本方法適用于固有系統中采取新的方法，接觸新的物料、設備和設施的危險性評估。

五、故障假設分析法（WI）。是由熟悉工藝的人員對系統工藝過程或操作過程，通過提問（故障假設）的方式來發現可能的潛在的事故隱患（實際上是假想系統中一旦發生嚴重的事故，找出促成事故的潛在因素，在最壞的條件下，這些因素導致事故的可能性）的分析評估法。本方法適用于工程項目的各個階段的評估。

六、“五步”評估法。是作業人員按照“停、想、評、定、做”五個步驟，對本崗位職責范圍內的環境、設備、設施和自身上崗條件進行安全評估的方法。本方法中的“停”即停止作業，實施評估；“想”即辨識、排查危險危害因素；“評”即評估危險程度，及時匯報；“定”即制定安全措施，消除或管控危險；“做”即按照規程、措施和“手指口述”進行作業。

本方法適用于各崗位作業人員上崗作業前的安全評估。

七、“三位一體”評估法。是區隊（車間）的跟班人員（值班人員）、班組長、安監員（安全員）三人進行現場安全生產條件評估的方法。

煤礦單位一般由跟班區隊長、安監員、班組長負責，地面各廠礦由本單位規定的人員負責，通常采用安全評估表，對作業現場環境、設備、安全設施和工程質量等逐項進行評估。本方法適用于崗位作業人員上崗作業前的評估。

第四篇：xx煤業安全風險分級管控制度

關于下發《xx煤業安全風險分級管控

制度（試行）》的通知

礦屬各單位：

為貫徹落實國務院安委辦《關于實施遏制重特大事故工作指南構建安全風險分級管控和隱患排查治理雙重預防機制的意見》、國家煤礦安監局《煤礦安全生產標準化考核定級辦法（試行）》文件要求，全面辨識、評估、管控礦井可能存在的安全風險，將風險管控挺在隱患之前，全面筑牢“源頭嚴控”安全防線，提升安全生產保障能力。現結合礦井實際，制定下發《xx礦安全風險分級管控制度（試行）》，望各單位嚴格遵照執行。

附件：xx煤業安全風險分級管控制度（試行）

xx煤業 2017年8月2日 附件

xx煤業安全風險分級管控制度（試行）

第一章 總 則

第一條 為貫徹落實“安全第一、預防為主、綜合治理”安全生產方針，全面辨識、評估、管控礦井可能存在的安全風險，將風險管控在隱患之前，全面筑牢“源頭嚴控”安全防線，提升礦井安全保障能力，特制定本辦法。

第二條 安全風險分級管控是指針對礦井可能存在的安全風險，超前進行辨識、分析評估，按照風險級別、管控能力、所需管控資源等因素，而確定不同管控級別的風險管控方式。

第三條 各業務部室是本系統的安全風險分級管控工作實施的責任主體，各單位是本管轄區域安全風險分級管控工作實施的責任主體。

第二章 組織機構與職責

第四條 安全風險分級管控工作領導組 組 長：礦 長 常務副組長：安全副礦長 副 組 長：其他副礦級領導 成 員：各單位負責人 領導組職責

（一）負責領導、評價礦井安全風險分級管控工作。

（二）負責研究解決安全風險分級管控工作中出現的重大問題。

（三）安全副礦長具體負責安全風險分級管控的監督和管理工作。

（四）其他副礦級領導具體負責分管系統范圍內的安全風險分級管控工作。

1、總工程師負責地測防治水系統，以及技術設計、研究的安全風險分級管控工作；

2、生產副礦長負責頂板、輔助運輸及基建（井下）系統的安全風險分級管控工作；

3、機電副礦長負責機電管理系統的安全風險分級管控工作；

4、通風副礦長負責“一通三防”和基建（井上）治安、民爆物品管理交通和消防系統的安全風險分級管控工作；

5、礦長負責后勤服務與衛生防疫系統的安全風險分級管控工作；

6、工會主席負責大型活動的安全風險分級管控工作。第五條 領導組下設管理辦公室和評價辦公室。管理辦公室，設在安全部。

職責：

（一）制定安全風險分級管控工作制度，明確辨識、評估、管控工作流程等內容，指導、督促各單位開展安全風險分級管控工作。

（二）組織對各單位安全風險分級管控實施情況進行監督、檢查和考核。

（三）負責安全風險分級管控信息的收集、統計、跟蹤和上報工作。

（四）負責對安全風險分級管控制度的有效性進行評價。第六條 相關成員部門職責

（一）各業務部室負責具體實施本系統的安全風險辨識、評估分級、控制管理、業務指導工作。

（二）人力資源管理組牽頭負責安全風險分級管控的培訓工作。

（三）各基層單位負責本責任區域和崗位安全風險分級管控，以及重大安全風險的公告警示工作。

第三章 安全風險等級標準

第七條 依據危害程度、控制能力和管理層次的不同，將安全風險分為四個等級，即：A級—重大風險、B級—較大風險、C級—一般風險、D級—低風險，對應的風險等級分別用紅、橙、黃、藍顏色警示。

第八條 按照分級管理、分級負責、分級處置的原則，A級—重大風險，由礦重點管控；B級—較大風險，由業務部室進行重點管控；C級—一般風險，由各單位進行重點管控；D級—低風險，由崗位進行重點管控。

第四章 安全風險辨識、評估程序

第九條 通過礦安全技術評價、崗位風險評估管理，全方位、全過程辨識生產各系統、施工工藝、設備設施（安裝回收）、作業環境、人員行為和管理體系等方面存在的安全風險，實施安全風險分級管控。第十條 日常辨識評估

（一）按照崗位風險評估要求，每班由班組長組織各崗位人員，結合當班任務、作業環境、安全設施、崗位操作和人員狀況等方面，進行一次崗位安全風險辨識，告知預控方法。

（二）各崗位人員要根據辨識結果，將崗位風險和控制措施填寫到《崗位風險提醒卡》，在崗位中嚴格落實相關要求。同時要加強崗位動態作業過程中的安全風險辨識，風險不受控的及時匯報單位值班室，值班人員要做好記錄，較大以上風險要及時上報；一般風險要及時匯報單位負責人，制定管控措施；低風險要立足崗位進行自控。

第十一條 月度辨識評估

（一）每月底，由各單位負責人親自組織分管干部、班組長、驗收員和崗位人員代表，重點圍繞本區域作業環境、設備設施、工序管理、工程質量，以及人員操作等方面，進行區域安全風險辨識。

（二）各單位要對照風險劃分等級對安全風險辨識結果進行評估，重大安全風險要及時上報安全風險分級管控辦公室；較大風險要按專業及時上報相應業務科（部）室；一般風險要由單位負責人組織相關人員，制定對應管控措施，進行重點落實。

第十二條 季度辨識評估

（一）每季度，由各分管礦領導親自組織相關業務部室和單位專業技術人員，結合本系統重點區域、重點工程、重點環節以及系統事故等方面，進行一次本系統的安全風險辨識。

（二）各系統要對照風險劃分等級對安全風險辨識結果進行評估，重大安全風險要及時上報安全風險分級管控辦公室；較大風險要納入系統安全技術評價，制定對應管控措施，完善系統安全技術評價報告，進行重點落實。

第十三條 辨識評估

（一）每年底由礦長親自組織各分管礦領導和各系統單位負責人，進行安全風險辨識，重點對瓦斯、水、火、煤塵、頂板及提升運輸系統等危險因素開展安全風險辨識。

（二）各系統根據安全風險辨識結果，及時編制專業安全風險辨識評估報告，建立重大安全風險清單，并制定相應的管控措施。

（三）相關業務部室要將辨識評估結果，用于指導和完善下一的生產銜接計劃、災害預防和處理計劃、應急救援預案。

第十四條 專項辨識評估

（一）新水平、新采（盤）區、新工作面設計前，由總工程師組織相關副總工程師、業務部室，重點對地質條件和隱蔽致災因素、重大災害因素等方面存在的安全風險進行一次專項辨識。

相關業務部室要補充完善重大安全風險清單，制定相應管控措施，及時完善設計方案，指導生產工藝選擇、生產系統布置、設備選型和生產組織確定等。

（二）在生產系統、生產工藝、主要設施設備、隱蔽致災因素、重大災害因素等發生重大變化時，由分管礦領導組織相關副總工程師、業務部室，重點對作業環境、生產過程、重大災害因素和設施設備運行等方面存在的安全風險進行一次專項辨識。

相關業務部室要根據辨識評估結果，補充完善重大安全風險清單，制定相應的管控措施，對作業規程、操作規程進行修訂完善。

（三）排放瓦斯、過構造帶等高危作業實施前，新技術、新材料試驗或推廣應用前，采掘面開工、移交前，由分管礦領導組織相關副總工程師、業務部室、區隊，重點對作業環境、工程技術、設備設施、現場操作等方面存在的安全風險進行一次專項辨識。

相關業務部室要根據辨識結果，補充完善重大安全風險清單，制定相應的管控措施，對安全技術措施進行修訂完善。

（四）發生死亡事故或涉險事故、出現重大事故隱患或所在省份發生重特大事故后，由礦長組織分管礦領導、副總和業務部室，從汲取事故教訓和消除事故隱患的角度，開展一次針對性的專項辨識。

相關業務部室要依據辨識結果，識別之前的安全風險辨識結果及管控措施是否存在漏洞、盲區，補充完善重大安全風險清單，制定相應的管控措施，對設計方案、作業規程、操作規程和安全技術措施進行修訂完善。

第五章 安全風險分級管控

第十五條 根據安全風險評估，針對安全風險類型和等級，從高到低，分為“礦、業務部室、基層單位、崗位”四級，逐級分解落實到每級管理和崗位，確保每一項風險都有人管理，有人負責、有人處理。

第十六條 重大安全風險管控措施由礦長組織各分管礦領導實施，相關業務部室要制定具體工作方案，做到人員、技術、資金保障，并在劃定的重大、較大安全風險區域設定作業人數上限。

第十七條 礦長每月組織召開會議，對重大安全風險管控措施落實情況和管控效果進行一次檢查分析。管理辦公室要做好相關記錄，形成會議紀要，布置月度安全風險管控重點，明確責任分工。各相關單位要針對管控過程中出現的問題調整完善管控措施。

第十八條 分管礦領導每旬組織召開會議，對分管范圍內月度安全風險管控重點實施情況進行一次檢查分析。各業務部室要做好相關記錄，并針對發現問題，及時調整管控措施。

第十九條 礦領導下井帶班過程中，要跟蹤重大安全風險管控措施的落實情況，發現問題及時督促整改。

第二十條 各單位要結合實際，按照安全風險分級管控要求，建立安全風險分級管控管理制度，構建工作責任體系，完善基礎資料，抓好安全風險的分級處置和落實工作。

第二十一條 各單位開展安全風險辨識評估，要做到有記錄、有痕跡，按要求編制的評估報告、重大安全風險清單、重大安全風險管控方案報辦公室進行備案。

第二十二條 安全部牽頭，通過安全指標數據的客觀、量化分析，針對風險管控失效的技術、管理措施，對相關系統和單位超前進行安全預警管理，果斷采取有效管控措施，及時消除事故發生的苗頭。

第六章 保障措施

第二十三條 根據安全風險辨識結果，安全部牽頭，相關單位配合，在井口或存在重大安全風險區域的顯著位置，公告存在的重大安全風險、管控責任人和主要管控措施。

第二十四條 人力資源管理組要將安全風險辨識評估結果，納入安全培訓計劃，對安全風險辨識評估結果和重大安全風險管控措施進行安全培訓；每年至少組織安全風險辨識評估技術人員進行1次專項培訓。

第二十五條 各業務部門要利用xx煤業QQ群加強信息共享，實現對安全風險記錄、跟蹤、統計、分析和上報等全過程的信息化管理。

第七章 監督與考核

第二十六條 未按要求進行安全風險辨識活動的單位，考核責任單位負責人300元；風險辨識不認真，辨識內容不清晰的，考核責任單位200元。

第二十七條 各系統針對安全風險辨識結果，未按規定編制評估報告，建立重大風險清單、制定管控措施的，每項考核責任單位負責人300元；編制內容不全、沒有針對性的，考核責任單位200元。第二十八條 依據安全風險辨識結果，未對相關技術資料進行修訂完善的，或及時調整管控措施的，考核責任單位500元。

第二十九條 各相關單位未及時公告存在的重大安全風險、管控責任人和主要管控措施的，考核責任單位200元。

第三十條 本制度自下發之日起執行。

附件：

1、xx煤業崗位風險評估管理辦法

2、xx煤業系統安全技術評價管理辦法

3、xx煤業安全風險預警管控辦法

4、xx煤業安全風險分級管控流程圖

第五篇：安全風險分級管控工作制度

安全風險分級管控工作制度

為全面辨識、管控礦井在生產過程中，針對各系統、各環節可能存在的安全風險、危害因素以及重大危險源，將風險控制在隱患形成之前，把可能導致的后果限制在可防、可控范圍之內，提升安全保障能力，根據上級部門要求并結合我礦實際，特制定本制度。

第一章 總則

第一條 為落實“安全第一、預防為主、綜合治理”安全建設方針，全面推行安全風險分級評估，提升安全風險管控水平，保障安全建設，制定本制度。

第二條 本制度所指的安全風險分級管控，是指雙鷹公司內部為保障安全建設自主組織開展的，對建設、管理各環節可能存在或產生的危險、危害因素進行超前辨識、分析、分級評估、管理控制的活動。本制度不包國家法律法規要求的由中介機構承擔的各類安全評價活動。

第三條 本制定適用于雙鷹公司所屬各單位。

第二章 組織管理

第四條 組長負責安全風險分級評估、管控工作的總體組織、協調。安全風險分級管控辦公室是安全風險評估管理工作的牽頭部門，負責組織制訂老鷹巖煤礦安全風險分級管控制度和考核標準，定期協調組織相關業務職能部門對各單位安全風險管控工作進行監督檢查和考核。各業務職能部門是安全風險管控工作專業管理部門，負責本

專業范圍內安全風險評估、管控工作的組織協調、業務指導和檢查督導。

第五條 副組長是本單位安全風險分級評估管理第一責任人，對安全風險管控工作全面負責，按照分級管理、分級負責的原則，建立健全安全風險管控組織機構，明確各級評估責任，組織制定本單位安全風險分級管控實施辦法或細則，明確組織程序、方式方法、監督管理及考核獎懲等內容。單位分管負責人對分管范圍內的安全風險管控工作負責，具體組織實施分管范圍內的安全風險辨識、評估分級、控制管理、公告警示等工作。副總工程師及業務科室負責實施專業范圍內的系統安全風險評估管理，區隊負責實施現場開工條件安全風險評估管理，班組負責實施重點工序安全風險評估管理，崗位人員負責實施本崗位的安全風險評估管理。

第三章 安全風險辨識范圍

第六條 單位負責人要組織專家和全體員工，采取有效措施，全方位、全過程辨識建設工藝、設備設施、作業環境、人員行為和管理體系等方面存在的安全風險，做到系統、全面、無遺漏，并持續更新完善。

第七條 單位負責人在新水平、新采區、新工作面設計前、生產系統、生產工藝、主要設備設施等發生重大變化時，啟閉火區、排放瓦斯、新技術、新材料試驗或推廣應用前，出現涉險事故或重大事故隱患后等情況，應由單位分管負責人(分管技術負責人)或專業職能部門組織進行安全風險評估。主要包括以下四種情況：

（一）新水平、新采（盤）區、新工作面設計前，由總工程師組織有關業務科室進行專項辨識，重點辨識地質條件和重大災害因素等方面存在的安全風險；補充完善重大安全風險清單并制定相應管控措施；辨識評估結果用于完善設計方案，指導生產工藝選擇、生產系統布臵、設備選型、勞動組織確定等。

（二）生產系統、生產工藝、主要設施設備、重大災害因素等發生重大變化時，由生產副礦長組織有關業務科室進行專項辨識。重點辨識作業環境、生產過程、重大災害因素和設施設備運行等方面存在的安全風險；補充完善重大安全風險清單并制定相應的管控措施；辨識評估結果用于指導重新編制或修訂完善作業規程、操作規程。

（三）啟封火區、排放瓦斯、過構造帶及石門揭煤等高危作業實施前，新技術、新材料試驗或推廣應用前，連續停工停產1個月以上復工復產前，由安全副礦長組織有關業務科室、生產組織單位開展1次專項辨識；重點辨識作業環境、工程技術、設備設施、現場操作等方面存在的安全風險；補充完善重大安全風險清單并制定相應的管控措施；辨識評估結果作為編制安全技術措施依據。

（四）礦井發生死亡事故或涉險事故、出現重大事故隱患或所在省份發生重特大事故后，由礦長組織各分管副礦長和業務科室開展1次針對性的專項辨識；主要識別安全風險辨識結果及管控措施是否存在漏洞、盲區；補充完善重大安全風險清單并制定

相應的管控措施；辨識評估結果用于指導修訂完善設計方案、作業規程、操作規程、安全技術措施等技術文件。

第八條 基層隊現場開工條件風險辨識。連續建設作業的現場每班開工前，由基層隊值班員、瓦斯檢查員、班組長對作業現場環境、設備、安全設施和工程質量等是否具備安全條件進行評估。

第九條 班組重點工序評估。各作業班組在組織建設、施工、設備安裝、檢維修等作業過程中，由安全負責人組織對重點工序涉及的環境、設備、安全設施、工程質量、人員和安全措施等情況進行安全評估。

第十條 崗位評估。作業人員每班上崗前，對自身上崗條件和本崗位職責范圍內的環境、設備、設施、勞動防護進行安全評估。

第十一條 檢維修、臨時施工和零星作業評估。檢維修作業、臨時施工和零星作業前，作業負責人會同安全負責人，對施工材料和工具準備，設備和工器具完好，作業環境，電源、高溫、高壓源等危險能量源以及有毒有害物質隔離，重物失穩防控及其他安全防護措施落實，作業人員身體狀況、精神狀態和勞動防護用品佩戴等情況進行評估和確認。

作業完畢試運轉前，作業負責人會同安全負責人，對施工質量，材料、工器具回收和人員撤離，安全設施及安全防護以及采

取的安保措施（如短路線、電氣接地等）恢復等情況進行評估和確認。

第十二條 特殊施工作業評估。特殊施工作業前，由項目負責人組織專業技術人員、施工人員等對作業中可能存在的安全風險因素和可能產生的危害后果等進行分析評估，并根據評估結果確定程序步驟、施工工藝及安全措施。特殊施工作業主要指下列內容：

1．涉及高溫、高壓、有毒、有害等易發生泄露、中毒、爆炸危險的作業；

2．特大重物起吊或井筒內等特殊地點重物起吊作業、高處作業、受限空間作業、危險區動火作業等特殊條件作業；

3．重要設備安裝、撤除、改造、維修等特殊作業； 4．其他復雜、特殊施工作業。

第四章 辨識評估方法

第十三條 單位負責人要按照系統、場所、設備設施、作業類型等不同類別，結合專業、崗位特點和評估內容復雜、重要程度，按照“科學、實用、簡明、高效”的原則，合理選擇安全風險評估的方式、方法(《常用評估方式方法》見附件2)。

簡單系統、車間、班組、工序、檢維修和崗位作業可采用安全評估表法，工藝裝臵可選擇危險與可操作性分析(HAZOP)法，煤礦復雜建設系統、“四新”試驗、工程項目等可選擇集體檢查

分析或專家綜合評估法，車間、班組應選擇“三位一體”評估法，崗位應選擇“五步”評估法。

第十四條 安全評估表制作要結合安全管理經驗和建設實際，盡可能完整列舉危險危害因素，按照危險因素對人員、系統、裝備危害程度不同，分成重大風險、較大風險、一般風險和低風險四種類型，分別用紅、橙、黃、藍四種顏色標示。

重大風險：是指可能造成人員傷亡和主要系統損壞的。較大風險：是指可能造成人員傷害，但不會降低主要系統性能或損壞的。

一般風險：是指不會造成人員傷害，但會降低主要系統性能或損壞的。

低風險：是指不會造成人員傷害和主要系統損壞的。第十五條 采用評估表評估時，要逐項檢查確認，評估人員簽署評估結論和姓名，并牌板公示或告知作業人員評估情況。

第十六條 采用危險與可操作性分析、集體檢查分析或專家綜合評估方式評估時，必須編寫評估報告書，明確評估內容、范圍、條件、環境、結論、建議等內容，參與評估人員簽名。評估報告書必須報上一級業務管理機構審查，不得直接按照評估報告結論進行建設作業。

第十七條 崗位評估采用評估表方法時，可以采用評估卡片或評估活頁表，必須將涉及到的班組、工序和本崗位的評估結論和要求記入記錄中，被通知崗位整改作業的必須經班組長簽名復查確認。

第十八條 單位負責人對現場評估出現的不同類別安全風險，必須明確匯報、處臵程序。經評估存在不可控風險的，必須立即停止作業或停止運行，發出預警，撤出危險區域人員，并報告上一級管理部門和單位值班人員，制定措施進行整改，整改完畢后再進行評估；存在中等可控風險的，必須通知崗位人員，同時明確整改措施、落實復查驗收責任；存在可控風險的，采取預防性措施直接“手指口述”進行作業。

第十九條 對安全風險的控制應遵循消除、減弱、隔離、聯鎖、警示、個體防護的先后順序原則，優先考慮和采取可靠的控制措施。

第二十條 各級評估得出的結論及存在的安全風險因素能現場公示的應在明顯位臵予以公示，不能公示的應及時告知相關人員。

第二十一條 各類評估報告、評估表、檢查記錄等資料的內容，必須符合國家及行業有關標準、規范和上級規定制度要求。

第二十二條 確定安全風險評估方式方法和編制規程措施時，應充分聽取基層單位員工的意見和建議，確保作業方法的可操作性、安全風險評估的全面性和防范控制措施的針對性。

第二十三條 單位負責人應定期對安全風險評估制度、管理程序、方式方法、管控措施的實際運行效果進行分析和評價，并根據上級新要求和實際需要進行調整和修訂。

第二十四條 單位負責人應建立安全風險評估專項檔案，各類評估報告、安全評估表以及檢查記錄等文字資料，應做到誰評估、誰簽字、誰負責，根據實際需要確定保存期限，存檔備查。

第二十五條 單位負責人應每年至少對全員進行一次以危險源辨識、風險評估為主的教育培訓。

第五章 安全風險分級管控基本要求

第二十六條 根據安全風險評估，針對安全風險類型和等級，從高到低，分為“礦、隊、班組、崗位”四級，逐級分解落實到每級崗位和管理、作業員工身上，確保每一項風險都有人管理，有人監控，有人負責。

第二十七條 由礦長親自組織實施，針對重大、較大安全風險，采取設計、替代、轉移、隔離等技術、工程、管理手段，制定管控措施和工作方案，人員、資金要有保障，并在劃定的重大、較大安全風險區域設定作業人數上限。

第二十八條 由礦長牽頭組織召開專題會，每月對評估出的重大安全風險管控措施落實情況和管控效果進行檢查分析，識別安全風險辨識結果及管控措施是否存在漏洞、盲區，針對管控過程中出現的問題調整完善管控措施，并結合季度和專項安全風險辨識評估結果，布臵下一月度安全風險管控重點。

第二十九條 由分管副礦長牽頭組織召開專題會，每旬各專業系統針對本系統存在的每一項安全風險，從制度、管理、措施、裝備、應急、責任、考核等方面逐一落實管控措施，組織對月度安全風險重點管控區域措施實施情況進行一次檢查分析，落實管控措施是否符合現場實際，不斷完善改進管控措施。

第三十條 由安全副礦長牽頭，“安全風險分級管控”辦公室負責嚴格對照每一項安全風險的管控措施，抓好日常監督檢查，確保管控措施嚴格落實到位。

第三十一條 礦領導帶班過程中，嚴格跟蹤安全風險管控措施落實情況，發現問題及時督促整改。

第三十二條 各業務部門要突出管控重點，對重大危險源和存在重大安全風險的生產系統、生產區域、崗位實行重點管控，有針對性地開展監督檢查等日常管控工作。

第三十三條 實時動態調整，高度關注生產狀況和危險源變化后的風險狀況，動態評估、調整風險等級和管控措施，實時分析風險的管控能力變化，準確掌握實際存在的風險狀況等級，并隨著風險變化而隨時升降等級，防止出現評級“終身制”，確保安全風險始終處于受控范圍內。

第六章 考核辦法

第三十四條 未按規定進行安全風險辨識活動的單位，罰單位主要負責人各500元；風險辨識不認真，辨識內容不清晰的，罰主要責任人300元；

第三十五條 各系統針對安全風險和安全隱患，未按規定建立安全風險數據庫、重大安全風險清單、繪制“紅橙黃藍”四色安全風險空間分布圖并匯總造冊的單位，罰單位主要負責人各500元；編制內容不全，編制不合格的，罰單位主要責任人200元。

第三十六條 各系統未按規定編寫系統安全風險綜合評估書的單位，罰單位主要負責人500元；編制內容不全，編制不合格的，罰單位主要責任人200元。

第三十七條 本單位作業區域安全風險評估報告編制不認真或弄虛作假的，罰單位主要負責人500元，罰主要責任人200元。

第三十八條 現場值班員、班組長每班交接班前未組織本班組崗位員工對重點工序進行安全風險辨識評估或未嚴格按照《班組、崗位安全管控現場檢查考核表》現場監管的，罰現場值班員、班組長各200元。

第三十九條 崗位員工上崗前未嚴格按照《安全確認單》對上崗區域進行安全風險辨識的，罰責任人100元；凡發現安全風險未及時處理并匯報的，罰責任人100元。

第四十條 崗位員工匯報的安全風險值班人員未在崗位工種值班日志中記錄的罰當班值班干部100元。

第四十一條 各業務部門對安全風險辨識評估的結果未按要求進行跟蹤落實閉合管理的，罰責任單位正職各500元。

第四十二條 各相關未按規定在井口或存在重大安全風險區域的顯著位臵，公告存在的重大安全風險、管控責任人和主要管控措施的，罰責任單位正職各200元。

附件1：常用安全風險辨識評估方法 附件2：安全風險分級管控工作流程

附件1：

常用安全風險辨識評估方法

一、定性評估法

定性評估法也稱經驗評估法，是按建設系統或建設工藝過程，對系統中存在的各種危險危害因素進行定性的分析、研究、評估，得出定性評估結論的評估方法。

本方法通常采用安全評估表，根據經驗將需要檢查評估的內容以列表的方式逐項列出，現場逐條對應評估。安全評估表內容還可根據項目危險程度，將評估項目內容劃分為安全否決項（不可控危險）和可控項（中等或可控危險）兩部分，存在否決項時，停止評估，向上一級管理層報告；不存在否決項時，對可控項進行賦值，得分不低于規定的臨界值，定性為具備安全建設條件；

可控項得分低于臨界值，停止作業，制定措施進行整改，整改完畢后再進行重新評估。

本方法適用于簡單系統、大型裝備，工作條件和環境相對穩定的區隊開工和崗位的評估。

二、專家評估法

專家評估法是指集體檢查分析、專家綜合評估或兩者相結合的評估方式，依據現場條件、檢測結果、臨界指標，運用類比分析等方法，對系統運行環境、設備設施、工藝和人員技術能力、安全措施、制度、管理水平等方面進行評估的方法。

本方法適用于復雜的系統、工藝、裝臵以及“四新”試驗應用等方面的評估。

三、危險與可操作性分析(HAZOP)法

該方法是通過分析建設運行過程中工藝狀態參數的變動和操作控制中可能出現的偏差，以及這些變動與偏差對系統的影響及可能導致的后果，找出出現變動及偏差的原因，明確裝臵或系統內及建設過程中存在的主要危險、危害因素，并針對變動與偏差產生的后果提出應對安全措施的評估方法。

本方法主要分析步驟是：

1．建立研究組，確定任務、研究對象。一是建立一個有多方面專家組成的研究組，研究組的人員應包括設計、管理、使用和監察等各方面人員。二是明確研究組的任務，如研究的最終目的是解決系統安全問題，還是產品問題、環境問題，或者是綜合問題。三是充分了解分析對象，準備有關資料。

2．劃分單元，明確功能。將分析對象劃分為若干單元，明確各單元的功能，說明其運行狀態和過程。在連續過程中單元應以管道為主，在間歇過程中單元應以設備為主。

3．定義關鍵詞表，按關鍵詞，逐一分析每個單元可能產生的偏差。

4．分析發生偏差的原因及后果。5．制定對策。

本方法適用于地面建設及工藝作業線、化工工藝裝臵等評估。

四、預先危險分析（PHA）法

該方法是在危險物質和裝臵設計、施工和建設前，對系統中存在的危險性類別、出現條件、導致事故的后果進行分析評估的方法。

本方法主要步驟： 1．危害辨識

通過經驗判斷、技術診斷等方法，查找系統中存在的危險、有害因素。

2．確定可能事故類型

根據過去的經驗教訓，分析危險、有害因素對系統的影響，分析事故的可能類型。

3．針對已確定的危險、有害因素，制定預先危險性分析表。4．確定危險、有害因素的危害等級，按危害等級排定次序，以便按計劃處理。

5．制定預防事故發生的安全對策措施。

本方法適用于固有系統中采取新的方法，接觸新的物料、設備和設施的危險性評估。

五、故障假設分析法（WI）

該方法是由熟悉工藝的人員對系統工藝過程或操作過程，通過提問（故障假設）的方式來發現可能的潛在的事故隱患（實際

上是假想系統中一旦發生嚴重的事故，找出促成事故的潛在因素，在最壞的條件下，這些因素導致事故的可能性）的分析評估法。

本方法適用于工程項目的各個階段的評估。

六、“五步”評估法

本方法是作業人員按照“停、想、評、定、做”五個步驟，對本崗位職責范圍內的環境、設備、設施和自身上崗條件進行安全評估的方法。本方法中的“停”即停止作業，實施評估；“想”即辨識、排查危險危害因素；“評”即評估危險程度，及時匯報；“定”即制定安全措施，消除或管控危險；“做”即按照規程、措施和“手指口述”進行作業。

本方法適用于各崗位作業人員上崗作業前的安全評估。

七、“三位一體”評估法

該方法是基層隊的跟班人員（值班人員）、班組長、瓦斯安全員三人進行現場安全建設條件評估的方法。煤礦單位一般由跟班值班員、安全員、班組長負責，通常采用安全評估表，對作業現場環境、設備、安全設施和工程質量等逐項進行評估。

本方法適用于崗位作業人員上崗作業前的評估。

附件2 安全風險分級管控工作流程

安全風險辨識、評估、管控工作流程分為準備、安全風險辨識、安全風險評估、制定并執行管控措施、月或旬檢查分析5個步驟，見圖1。具體步驟如下：

第一步：準備工作，煤礦成立工作組，制定工作制度。對礦領導成員進行責任劃分，根據業務分工劃分各自的辨識單元，組織工作組人員學習安全風險辨識評估相關知識，收集資料（國家及地方相關法律、法規、規程、標準；煤礦生產作業計劃、相關規章制度、操作規程、作業規程、事故案例、隱患排查記錄及檔案等）。

第二步：安全風險辨識，各分管礦領導組織對分管范圍內潛在的風險進行識別。

第三步：安全風險評估。根據發生可能性及后果嚴重性等評價風險等級，確定重大風險。

第四步：制定并執行管控措施，依據《煤礦安全規程》等制定技術、工程、管理措施，對安全風險進行管控。

第五步：月或旬檢查分析。礦長每月、分管礦領導每旬對管控措施的執行情況和效果進行檢查分析，發現安全風險辨識不全面、評估不準確應及時進行完善，管控措施執行不到位、執行效果不好及時進行改進。

準備工作安全風險辨識安全風險評估制定并執行管控措施月或旬檢查分析否辨識評估是否全面準確是否管控措施是否有效是結束

圖1 安全風險辨識、評估、管控工作流程