第一篇：寧波案件處置流程

附件：

寧波銀行業(yè)案件處置工作規(guī)程

第一章 總則

第一條 為適應(yīng)轄內(nèi)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱金融機(jī)構(gòu)）案件防控工作監(jiān)管需要，提高監(jiān)管有效性，規(guī)范案防督導(dǎo)工作程序，推進(jìn)案件防控長效機(jī)制建設(shè)。根據(jù)《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件處置規(guī)程》、《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件（風(fēng)險(xiǎn)）信息報(bào)送及登記辦法》、《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件防控工作聯(lián)席會(huì)議制度》等規(guī)定，制定本規(guī)程。

第二條 中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)寧波監(jiān)管局（以下簡(jiǎn)稱寧波銀監(jiān)局）各部門及寧波銀監(jiān)局各縣（市）區(qū)監(jiān)管辦事處（以下簡(jiǎn)稱監(jiān)管辦）和轄內(nèi)各銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的案件處置工作應(yīng)當(dāng)遵守本規(guī)程。

第三條 本規(guī)程所稱案件風(fēng)險(xiǎn)信息是指已被發(fā)現(xiàn)，可能演化為案件，但尚未確認(rèn)案件事實(shí)的風(fēng)險(xiǎn)事件的有關(guān)信息，主要包括：銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)員工非正常原因無故離崗或失蹤、被拘禁或被雙規(guī)；客戶反映非自身原因賬戶資金發(fā)生異常；收到重大案件舉報(bào)線索；媒體披露或在社會(huì)某一范圍內(nèi)傳播的案件線索；大額授信企業(yè)（3000萬元以上授信或貸款的大客戶）負(fù)責(zé)人失蹤、被拘禁或被雙規(guī)；銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)員工可能涉及案件但尚未確認(rèn)的情況；其他由于人為 1 侵害可能導(dǎo)致銀行或客戶資金（資產(chǎn)）風(fēng)險(xiǎn)或損失的情況。

第四條 本規(guī)程所稱案件是指銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員獨(dú)立或共同實(shí)施，或與外部人員合伙實(shí)施的，以銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)或客戶的資金、財(cái)產(chǎn)為侵犯對(duì)象的，涉嫌觸犯《刑法》，依法應(yīng)當(dāng)移送司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任或已由公安、司法機(jī)關(guān)依法立案?jìng)刹榈氖录蜚y行業(yè)金融機(jī)構(gòu)遭受外部欺騙、盜竊、搶劫等侵害，依法應(yīng)當(dāng)由公安機(jī)關(guān)立案?jìng)刹榈氖录?/p>

第五條 案件處置工作的總體要求：切實(shí)貫徹落實(shí)案防制度，強(qiáng)化金融機(jī)構(gòu)案防工作質(zhì)量及案件風(fēng)險(xiǎn)信息報(bào)送質(zhì)量，規(guī)范案件處置流程，全面推進(jìn)責(zé)任清晰、協(xié)調(diào)有序、科學(xué)高效的工作體系建設(shè)。

第六條 案件處置應(yīng)當(dāng)依照法定權(quán)限和程序收集證據(jù)。收集的證據(jù)材料應(yīng)當(dāng)合法、客觀，并與所證明的事項(xiàng)相關(guān)聯(lián)。禁止以非法手段獲取證據(jù)。應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守保密原則，不得擅自向其他單位和個(gè)人披露有關(guān)情況。

第二章 案件防控組織領(lǐng)導(dǎo)與工作職責(zé)

第七條 寧波銀監(jiān)局案件防控工作領(lǐng)導(dǎo)小組（以下簡(jiǎn)稱案防領(lǐng)導(dǎo)小組）負(fù)責(zé)全局案防工作的統(tǒng)一部署、全面指導(dǎo)和協(xié)調(diào)工作。研究和決定案防工作中的重大事項(xiàng)，解決重大疑難問題。

第八條 案防領(lǐng)導(dǎo)小組，由寧波銀監(jiān)局局長擔(dān)任組長，分管局領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任副組長，局辦公室、各監(jiān)管處、統(tǒng)計(jì)信息處、監(jiān)察室、2 各監(jiān)管辦主要負(fù)責(zé)人為小組成員。

第九條 案防領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)寧波銀監(jiān)局案件防控工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室（以下簡(jiǎn)稱案防辦公室），由寧波銀監(jiān)局辦公室、各監(jiān)管處、統(tǒng)計(jì)信息處、各監(jiān)管辦事處指定一名案防聯(lián)絡(luò)人組成，負(fù)責(zé)案件防控工作的具體執(zhí)行，由監(jiān)管一處主要負(fù)責(zé)人兼任辦公室主任。

第十條 案防辦公室在領(lǐng)導(dǎo)小組的統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)下，牽頭制定本局案件防控工作方案、操作規(guī)范、考評(píng)辦法等制度，組織案防培訓(xùn)，召集案防工作會(huì)議，進(jìn)行案防工作的溝通協(xié)調(diào)、文件轉(zhuǎn)發(fā)、材料匯總上報(bào)，并定期對(duì)各監(jiān)管處室、監(jiān)管辦案防工作開展情況進(jìn)行評(píng)價(jià)。

第十一條 寧波銀監(jiān)局各監(jiān)管處、監(jiān)管辦對(duì)本處（辦）監(jiān)管金融機(jī)構(gòu)案件處置工作負(fù)督導(dǎo)和稽查責(zé)任，組織案防檢查，整改跟蹤，案防督導(dǎo)；落實(shí)監(jiān)管金融機(jī)構(gòu)案件登記、處置和報(bào)送工作。及時(shí)總結(jié)本處案防工作開展情況，制定規(guī)劃定期報(bào)送案防辦公室匯總。

第十二條 案防聯(lián)絡(luò)員負(fù)責(zé)案防辦公室與各監(jiān)管處（辦）之間的溝通聯(lián)絡(luò)，參加案防會(huì)議、培訓(xùn)，匯總上報(bào)本處（辦）案防工作信息，完成案防辦公室布置的其他工作。

第十三條 轄內(nèi)各銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)為案件防控的第一責(zé)任人，根據(jù)本機(jī)構(gòu)實(shí)際情況構(gòu)筑合理有效的案防體系，并對(duì)本機(jī)構(gòu)案件處置工作負(fù)直接責(zé)任，制定本機(jī)構(gòu)案件處置內(nèi)部規(guī)程，做好案件（風(fēng)險(xiǎn)）信息的報(bào)送，以及案件的處置、應(yīng)急工作。相關(guān)制度文本 3 應(yīng)及時(shí)報(bào)備銀監(jiān)局。

第三章 案件（風(fēng)險(xiǎn)）信息報(bào)送

第十四條 涉案金融機(jī)構(gòu)在發(fā)現(xiàn)案件風(fēng)險(xiǎn)事件后，應(yīng)當(dāng)在24 小時(shí)內(nèi)向?qū)幉ㄣy監(jiān)局報(bào)送《案件風(fēng)險(xiǎn)信息快報(bào)》。涉及金融機(jī)構(gòu)下轄縣（市）、區(qū)分支機(jī)構(gòu)的案件，涉案金融機(jī)構(gòu)應(yīng)向?qū)幉ㄣy監(jiān)局對(duì)應(yīng)監(jiān)管處室以及當(dāng)?shù)乇O(jiān)管辦雙線進(jìn)行報(bào)送。

第十五條 監(jiān)管處（辦）在發(fā)現(xiàn)案件風(fēng)險(xiǎn)事件或接到金融機(jī)構(gòu)《案件風(fēng)險(xiǎn)信息快報(bào)》后，應(yīng)立即進(jìn)行核實(shí)并建立案件風(fēng)險(xiǎn)信息臺(tái)賬。同時(shí)，向案防領(lǐng)導(dǎo)小組進(jìn)行匯報(bào)，并由該處（辦）案防聯(lián)絡(luò)員向案防辦公室抄報(bào)《案件風(fēng)險(xiǎn)信息快報(bào)》。

第十六條 案件風(fēng)險(xiǎn)信息經(jīng)調(diào)查確認(rèn)為案件的，或者金融機(jī)構(gòu)未經(jīng)報(bào)送案件風(fēng)險(xiǎn)信息直接確認(rèn)為案件的，涉案金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在案件確認(rèn)后24 小時(shí)之內(nèi)向?qū)幉ㄣy監(jiān)局對(duì)應(yīng)監(jiān)管處室報(bào)送《案件信息確認(rèn)報(bào)告》。

案件的確認(rèn)標(biāo)準(zhǔn)為：公安、司法機(jī)關(guān)立案?jìng)刹榈?；銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)向公安、司法機(jī)關(guān)報(bào)案并立案的；銀監(jiān)局或其他行政執(zhí)法部門移送公安、司法機(jī)關(guān)并立案的；銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)工作人員因涉案被公安、司法機(jī)關(guān)采取強(qiáng)制措施的。

第十七條 監(jiān)管處（辦）在確認(rèn)案件或接到金融機(jī)構(gòu)《案件信息確認(rèn)報(bào)告》后，應(yīng)立即進(jìn)行確認(rèn)并轉(zhuǎn)登記案件信息臺(tái)賬。同時(shí)，4 向案防領(lǐng)導(dǎo)小組進(jìn)行匯報(bào)，并由該處案防聯(lián)絡(luò)員向案防辦公室抄報(bào)《案件信息確認(rèn)報(bào)告》。

第十八條 案件風(fēng)險(xiǎn)信息經(jīng)確認(rèn)為非案件的，涉案金融機(jī)構(gòu)須向?qū)幉ㄣy監(jiān)局對(duì)應(yīng)監(jiān)管處室報(bào)送《案件風(fēng)險(xiǎn)信息撤銷報(bào)告》。監(jiān)管處（辦）應(yīng)及時(shí)在案件風(fēng)險(xiǎn)信息臺(tái)賬中登記撤銷，同時(shí)，向案防領(lǐng)導(dǎo)小組進(jìn)行匯報(bào)，并由該處案防聯(lián)絡(luò)員向案防辦公室抄報(bào)《案件風(fēng)險(xiǎn)信息撤銷報(bào)告》。

第十九條 各監(jiān)管處（辦）聯(lián)絡(luò)員向案防辦公室抄報(bào)的案件（風(fēng)險(xiǎn)）信息材料需經(jīng)處（辦）負(fù)責(zé)人審簽確認(rèn)。

第二十條 案防辦公室接到案件（風(fēng)險(xiǎn)）信息材料后，應(yīng)及時(shí)轉(zhuǎn)報(bào)銀監(jiān)會(huì)。同時(shí)，根據(jù)報(bào)送信息內(nèi)容記入全局案防匯總臺(tái)賬。案件風(fēng)險(xiǎn)信息經(jīng)《案件風(fēng)險(xiǎn)信息撤銷報(bào)告》撤銷后，案防辦公室在匯總臺(tái)賬中登記撤銷。

第四章 案件處置工作

第二十一條 金融機(jī)構(gòu)案件實(shí)行專案負(fù)責(zé)制。涉案金融機(jī)構(gòu)應(yīng)在確認(rèn)發(fā)生案件后24小時(shí)內(nèi)根據(jù)案件性質(zhì)和金額成立由相應(yīng)層級(jí)管理人員組成的專案組，指定相應(yīng)案件承辦部門和主辦人員，并將專案組成立組建情況報(bào)銀監(jiān)局對(duì)應(yīng)監(jiān)管處（辦）。其中，案件確認(rèn)界定標(biāo)準(zhǔn)參照本規(guī)程第十六條相關(guān)規(guī)定。

第二十二條 金融機(jī)構(gòu)及專案組應(yīng)當(dāng)履行以下職責(zé)：

（一）啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案，清查賬目，及時(shí)采取風(fēng)險(xiǎn)化解措施，保全資產(chǎn)。

（二）調(diào)查涉及人員，及時(shí)向公安、司法機(jī)關(guān)報(bào)案，協(xié)助政府有關(guān)部門做好輿情控制，維護(hù)發(fā)案機(jī)構(gòu)正常經(jīng)營秩序，積極配合公安、司法機(jī)關(guān)對(duì)案件進(jìn)行調(diào)查，初步確定案件性質(zhì)，查找內(nèi)部制度和執(zhí)行情況存在的問題，厘清案件有關(guān)責(zé)任。形成案件調(diào)查報(bào)告，并及時(shí)報(bào)送對(duì)應(yīng)監(jiān)管處（辦）。

（三）案件審結(jié)后分析發(fā)案原因及存在問題、提出整改措施和有關(guān)責(zé)任人處理意見，形成案件審結(jié)報(bào)告，并及時(shí)報(bào)送對(duì)應(yīng)監(jiān)管處（辦）。其中，案件審結(jié)是指對(duì)該案件完成司法判決或其他類型的最終處理。

（四）進(jìn)行問題整改，責(zé)任追究，形成案件整改報(bào)告，并及時(shí)報(bào)送對(duì)應(yīng)監(jiān)管處（辦）。

（五）及時(shí)向銀監(jiān)局報(bào)送案例材料，案例材料應(yīng)當(dāng)包括對(duì)案件發(fā)生和案件處置的經(jīng)驗(yàn)、教訓(xùn)總結(jié)。

第二十三條 涉案金融機(jī)構(gòu)的監(jiān)管處（辦）在確認(rèn)金融機(jī)構(gòu)發(fā)生案件后三個(gè)工作日內(nèi)負(fù)責(zé)牽頭成立督查組，指定主辦人員，指導(dǎo)、督促或直接參與轄內(nèi)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的案件處置工作。

（一）只涉及單類金融機(jī)構(gòu)的案件，由該金融機(jī)構(gòu)的監(jiān)管處室成立督導(dǎo)檢查組。

（二）涉及各縣（市）區(qū)法人機(jī)構(gòu)的案件，由當(dāng)?shù)乇O(jiān)管辦牽頭，相關(guān)監(jiān)管處室參加成立聯(lián)合督查組。

（三）涉及多類金融機(jī)構(gòu)的案件，由案件第一發(fā)現(xiàn)機(jī)構(gòu)監(jiān)管處室牽頭，其他各涉案機(jī)構(gòu)監(jiān)管處室參加成立聯(lián)合督查組。

（四）根據(jù)案件（風(fēng)險(xiǎn)）規(guī)模、性質(zhì)，必要時(shí)可由案防辦公室召集召開案件防控工作會(huì)議組織協(xié)調(diào)，形成各處室、各監(jiān)管辦間的協(xié)調(diào)機(jī)制。案件防控工作會(huì)議召集流程參照本規(guī)程第五章相關(guān)規(guī)定。

第二十四條 涉案金融機(jī)構(gòu)的監(jiān)管處（辦）案防聯(lián)絡(luò)員應(yīng)在督查組成立后一周內(nèi)將督查組組建情況、處置方案抄報(bào)案防辦公室備案。

第二十五條 督查組應(yīng)當(dāng)履行以下職責(zé)：

（一）指導(dǎo)、督促并跟蹤金融機(jī)構(gòu)做好案件應(yīng)急處置與調(diào)查工作，及時(shí)掌握案件調(diào)查和偵辦情況，協(xié)調(diào)做好跨行資金核查，必要時(shí)可以直接介入調(diào)查或延伸調(diào)查。

（二）督促金融機(jī)構(gòu)及時(shí)向公安、司法機(jī)關(guān)報(bào)案，或者按照《中國銀監(jiān)會(huì)移送涉嫌犯罪案件工作規(guī)定》 及時(shí)移送案件，開展相應(yīng)工作。

（三）建立案件信息臺(tái)賬。臺(tái)賬登記原則上應(yīng)當(dāng)在各階段性工作結(jié)束后及時(shí)完成，登記內(nèi)容應(yīng)當(dāng)要素完整，且與向上級(jí)機(jī)關(guān)和公安、司法機(jī)關(guān)的報(bào)告內(nèi)容相一致。

（四）根據(jù)案件處置督查情況形成案件督查報(bào)告。

（五）對(duì)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)報(bào)告的案件性質(zhì)提出明確意見，根據(jù)案件反映的問題，提出有關(guān)責(zé)任追究、整改措施及對(duì)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的行政處罰和強(qiáng)制性監(jiān)管措施等方面的意見和建議。

（六）案件審結(jié)后對(duì)案件審結(jié)報(bào)告、整改方案、責(zé)任人追究意見進(jìn)行整理，總結(jié)案件發(fā)生和案件處置的經(jīng)驗(yàn)、教訓(xùn)形成案例材料。

（七）對(duì)金融機(jī)構(gòu)整改方案、下階段案件防控工作安排及對(duì)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)和有關(guān)責(zé)任人的責(zé)任追究情況，進(jìn)行跟蹤督促和評(píng)價(jià)。

（八）完整保存案件處置過程中形成的各種資料和工作記錄，根據(jù)專案專檔原則建立案卷檔案。

（九）及時(shí)將案件處置進(jìn)展情況上報(bào)涉案金融機(jī)構(gòu)監(jiān)管處（辦），同時(shí)抄報(bào)案防辦公室。

（十）就該類案件防范及處置經(jīng)驗(yàn)總結(jié)準(zhǔn)備培訓(xùn)材料，根據(jù)案防辦公室組織安排進(jìn)行培訓(xùn)講課。

第二十六條 案件調(diào)查報(bào)告、督查報(bào)告、審結(jié)報(bào)告、整改報(bào)告、案例材料以及其他需上報(bào)的案件材料由督查組向涉案金融機(jī)構(gòu)監(jiān)管處（辦）報(bào)送，涉案金融機(jī)構(gòu)監(jiān)管處（辦）負(fù)責(zé)人審簽后由涉案金融機(jī)構(gòu)監(jiān)管處（辦）案防聯(lián)絡(luò)員歸檔，同時(shí)抄報(bào)案防辦公室，由案防辦公室統(tǒng)一上報(bào)銀監(jiān)會(huì)案件稽查部門。

第二十七條 案件信息臺(tái)賬以及案件處置各環(huán)節(jié)形成的記 8 錄、紀(jì)要、報(bào)告和分析資料等案卷材料由涉案金融機(jī)構(gòu)監(jiān)管處（辦）案防聯(lián)絡(luò)員負(fù)責(zé)保管。案件處置、整改及責(zé)任追究全部完成后，涉案金融機(jī)構(gòu)監(jiān)管處（辦）案防聯(lián)絡(luò)員將相關(guān)檔案整理移交銀監(jiān)局辦公室統(tǒng)一歸檔。

第二十八條 案件經(jīng)司法機(jī)關(guān)結(jié)案后，銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)據(jù)實(shí)在銀監(jiān)會(huì)非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管信息系統(tǒng)中填報(bào)案件統(tǒng)計(jì)信息。案件性質(zhì)與金額以司法機(jī)關(guān)結(jié)論為準(zhǔn)。

第五章 案件防控工作聯(lián)席會(huì)議

第二十九條 寧波銀監(jiān)局案件防控聯(lián)席工作會(huì)議（以下簡(jiǎn)稱工作會(huì)議）由銀監(jiān)局辦公室、各監(jiān)管處、統(tǒng)計(jì)信息處、監(jiān)察室、各監(jiān)管辦事處組成，必要時(shí)可以要求有關(guān)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)和其他參與辦案機(jī)構(gòu)列席會(huì)議。

第三十條 各處室根據(jù)工作需要，可由本處案防聯(lián)絡(luò)人向案防辦公室提議召開工作會(huì)議。

第三十一條 案防辦公室接到案防聯(lián)絡(luò)人召開提議或在其他需召開工作會(huì)議的情況下可召集相關(guān)處室、人員召開會(huì)議。

第三十二條 案防辦公室負(fù)責(zé)安排工作會(huì)議的召開，保障工作會(huì)議有效運(yùn)轉(zhuǎn)，并督促落實(shí)工作會(huì)議部署的各項(xiàng)工作任務(wù)。

第三十三條 工作會(huì)議相關(guān)處室應(yīng)當(dāng)派出與會(huì)議議題相適宜的代表參加會(huì)議，參會(huì)代表應(yīng)當(dāng)獲得授權(quán)代表本處室發(fā)表意見。

第三十四條 工作會(huì)議各參會(huì)處室、機(jī)構(gòu)有履行會(huì)議決議或決定的義務(wù)。變更、撤銷工作會(huì)議做出的決議或決定應(yīng)當(dāng)由工作會(huì)議通過。

第六章 附則

第三十五條 各金融機(jī)構(gòu)的案件發(fā)生情況、案件處置、風(fēng)險(xiǎn)化解情況、整改效果、責(zé)任追究等內(nèi)容作為該金融機(jī)構(gòu)監(jiān)管評(píng)級(jí)、市場(chǎng)準(zhǔn)入審批、監(jiān)管計(jì)劃制訂的重要參考。違反本辦法的，按照《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》的有關(guān)規(guī)定給予處罰。

第三十六條 本辦法由寧波銀監(jiān)局案防辦公室負(fù)責(zé)解釋 第三十七條 本辦法自2011年6月1日起實(shí)施

第二篇：案件處置規(guī)程

銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件處置工作規(guī)程

第一章 總則

第一條 為有效組織實(shí)施銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件處置工作，形成協(xié)調(diào)有序、邊界清晰、責(zé)任明確的工作機(jī)制，實(shí)現(xiàn)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件處置過程的規(guī)范和統(tǒng)一，根據(jù)《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》等有關(guān)法律法規(guī)，制定本規(guī)程。

第二條 中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱銀監(jiān)會(huì)）機(jī)關(guān)各部門及銀監(jiān)會(huì)省級(jí)派出機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱銀監(jiān)局）和各銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的案件處置工作應(yīng)當(dāng)遵守本規(guī)程。

第三條 本規(guī)程所稱案件是指銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員獨(dú)立或共同實(shí)施，或與外部人員合伙實(shí)施的，以銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)或客戶的資金、財(cái)產(chǎn)為侵犯對(duì)象的，涉嫌觸犯刑法，依法應(yīng)當(dāng)移送司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任或已由公安、司法機(jī)關(guān)依法立案?jìng)刹榈氖录蜚y行業(yè)金融機(jī)構(gòu)遭受外部詐騙、盜竊、搶劫等侵害，依法應(yīng)當(dāng)由公安機(jī)關(guān)立案?jìng)刹榈氖录?/p>

第四條 本規(guī)程所稱銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件處置工作包括案件信息報(bào)送及登記、案件調(diào)查、案件審結(jié)和后續(xù)處置。

第五條 銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)對(duì)案件處置工作負(fù)直接責(zé)任。銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定本機(jī)構(gòu)案件處置政策和制度，并有效落實(shí)和執(zhí)行。

第六條 銀監(jiān)局負(fù)責(zé)有關(guān)案件信息的采集和處理，指導(dǎo)、督 促或直接參與轄內(nèi)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件的處置工作，督促發(fā)案銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)對(duì)責(zé)任人實(shí)施問責(zé)，督促、跟蹤及評(píng)價(jià)后續(xù)整改情況，對(duì)本轄區(qū)的案件處置工作負(fù)監(jiān)管責(zé)任。

第七條 銀監(jiān)會(huì)機(jī)關(guān)相關(guān)部門對(duì)案件處置工作負(fù)督導(dǎo)和稽查責(zé)任。銀監(jiān)會(huì)機(jī)構(gòu)監(jiān)管部門和案件稽查部門按照分工協(xié)作、各有側(cè)重的原則，指導(dǎo)和督促銀監(jiān)局開展案件處置工作，必要時(shí)可以直接參與銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件的處置工作。

銀監(jiān)會(huì)機(jī)關(guān)相關(guān)部門通過召開銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件防控工作聯(lián)席會(huì)議（以下簡(jiǎn)稱聯(lián)席會(huì)議）的方式，形成部門間的協(xié)調(diào)機(jī)制。

第八條 銀監(jiān)會(huì)機(jī)關(guān)相關(guān)部門、銀監(jiān)局和銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)針對(duì)每個(gè)案件指定相應(yīng)承辦部門和主辦人員。

銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件的調(diào)查實(shí)行專案負(fù)責(zé)制。銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)在發(fā)生案件后，應(yīng)當(dāng)根據(jù)案件的性質(zhì)和金額組成由相應(yīng)層級(jí)的管理人員負(fù)責(zé)的專案組，承擔(dān)案件的調(diào)查工作。

銀監(jiān)局根據(jù)案件的性質(zhì)和金額，組成相應(yīng)專案督導(dǎo)檢查組（以下簡(jiǎn)稱“督查組”），負(fù)責(zé)指導(dǎo)、督促或直接參與轄內(nèi)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件調(diào)查工作。

銀監(jiān)會(huì)機(jī)關(guān)相關(guān)部門根據(jù)案件的性質(zhì)和金額決定是否組成督查組。銀監(jiān)會(huì)機(jī)關(guān)相關(guān)部門可以通過聯(lián)席會(huì)議確定督查組的組成，實(shí)行專案督查，負(fù)責(zé)指導(dǎo)、督促或參與案件調(diào)查工作，協(xié)調(diào)相關(guān)辦案部門。銀監(jiān)會(huì)督查組的組成原則是：

（一）只涉及單類銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的案件，由銀監(jiān)會(huì)機(jī)關(guān)相關(guān)機(jī)構(gòu)監(jiān)管部門牽頭組成督查組，必要時(shí)案件稽查等部門參加。

（二）涉及多類銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的案件，由銀監(jiān)會(huì)案件稽查部門牽頭組成由機(jī)構(gòu)監(jiān)管部門參加的督查組。案件稽查部門負(fù)責(zé)組織協(xié)調(diào)，機(jī)構(gòu)監(jiān)管部門各司其職。

第二章 案件信息報(bào)送及登記

第九條 案件信息報(bào)送及登記按照《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件（風(fēng)險(xiǎn)）信息報(bào)送及登記辦法》執(zhí)行。

第三章 案件調(diào)查

第十條 銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)在報(bào)送《案件信息確認(rèn)報(bào)告》，初步確認(rèn)案件的同時(shí)，應(yīng)當(dāng)立即按照本規(guī)程第八條的規(guī)定成立專案組，負(fù)責(zé)案件調(diào)查工作。專案組在案件調(diào)查過程中應(yīng)當(dāng)履行以下職責(zé)：

（一）啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案，清查賬目，及時(shí)采取風(fēng)險(xiǎn)化解措施，保全資產(chǎn)。

（二）調(diào)查涉及人員，及時(shí)向公安、司法機(jī)關(guān)報(bào)案，協(xié)助政府有關(guān)部門做好輿情控制，維護(hù)發(fā)案機(jī)構(gòu)正常經(jīng)營秩序，積極配合公安、司法機(jī)關(guān)對(duì)案件進(jìn)行調(diào)查，初步確定案件性質(zhì)。

（三）查清基本案情，確定案件性質(zhì)，及時(shí)向銀監(jiān)局書面報(bào)告。

（四）查找內(nèi)部制度和執(zhí)行情況存在的問題，厘清案件有關(guān) 責(zé)任。

（五）總結(jié)發(fā)案原因和教訓(xùn)，提出整改措施和有關(guān)責(zé)任人處理意見。

第十一條 銀監(jiān)會(huì)機(jī)關(guān)相關(guān)部門及銀監(jiān)局接到《案件信息確認(rèn)報(bào)告》后，應(yīng)當(dāng)按照本規(guī)程第八條的規(guī)定，決定成立督查組，確定主辦人員。督查組在案件調(diào)查階段應(yīng)當(dāng)履行以下職責(zé)：

（一）指導(dǎo)、督促并跟蹤銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)做好案件應(yīng)急處置與調(diào)查工作，及時(shí)掌握案件調(diào)查和偵辦情況，協(xié)調(diào)做好跨行資金核查，必要時(shí)可以直接介入調(diào)查或延伸調(diào)查。

（二）督促銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)及時(shí)向公安、司法機(jī)關(guān)報(bào)案，或者按照《中國銀監(jiān)會(huì)移送涉嫌犯罪案件工作規(guī)定》及時(shí)移送案件，開展相應(yīng)工作。

（三）上報(bào)案件調(diào)查和督查報(bào)告。

（四）對(duì)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)報(bào)告的案件性質(zhì)提出明確意見，根據(jù)案件反映的問題，提出有關(guān)責(zé)任追究、整改措施及對(duì)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的行政處罰和強(qiáng)制性監(jiān)管措施等方面的意見和建議。

第十二條 案件調(diào)查、督查報(bào)告的路徑是：

（一）銀監(jiān)會(huì)機(jī)構(gòu)監(jiān)管部門或案件稽查部門單獨(dú)派出的督查組向本部門報(bào)告案件調(diào)查情況，并視案情向分管會(huì)領(lǐng)導(dǎo)報(bào)告。

（二）銀監(jiān)會(huì)機(jī)構(gòu)監(jiān)管部門、案件稽查部門和其他相關(guān)部門聯(lián)合組成的督查組向聯(lián)席會(huì)議報(bào)告案件調(diào)查情況，由牽頭部門向分管會(huì)領(lǐng)導(dǎo)報(bào)告。

（三）銀監(jiān)局案件調(diào)查的進(jìn)展情況，應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)送案件督查牽頭部門，同時(shí)抄送其他有關(guān)部門。

第十三條 案件調(diào)查工作結(jié)束后，銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)專案組應(yīng)當(dāng)在明確案件性質(zhì)、確定涉案金額、初步判定風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上形成案件調(diào)查報(bào)告，報(bào)送銀監(jiān)局。

第十四條 案件調(diào)查和督查應(yīng)當(dāng)依照法定權(quán)限和程序收集證據(jù)。收集的證據(jù)材料應(yīng)當(dāng)合法、客觀，并與所證明的事項(xiàng)相關(guān)聯(lián)。禁止以非法手段獲取證據(jù)。銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件調(diào)查、監(jiān)管部門案件督查應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守保密原則，不得擅自向其他單位和個(gè)人披露有關(guān)情況。

第十五條 銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)和監(jiān)管部門應(yīng)當(dāng)完整保存案件調(diào)查、督查過程中形成的各種資料和工作記錄，存檔備查。

第四章 案件審結(jié)

第十六條 銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在總結(jié)案件教訓(xùn)、分析存在問題、確定問責(zé)方案和整改措施后，向銀監(jiān)局提交案件審結(jié)報(bào)告。

第十七條 銀監(jiān)局應(yīng)當(dāng)將銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的案件審結(jié)報(bào)告、整改方案、責(zé)任人追究意見報(bào)送銀監(jiān)會(huì)案件督查牽頭部門，同時(shí)抄送其他有關(guān)部門。

第十八條 銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件審結(jié)后，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向銀監(jiān)局報(bào)送案例材料，銀監(jiān)局負(fù)責(zé)向銀監(jiān)會(huì)案件稽查部門報(bào)送案例材料，其中應(yīng)當(dāng)包括對(duì)案件發(fā)生和案件處置的經(jīng)驗(yàn)、教訓(xùn)總結(jié)。銀監(jiān)會(huì)案件稽查部門負(fù)責(zé)對(duì)案例材料進(jìn)行整理。第十九條 銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件處置堅(jiān)持專案專檔制度。發(fā)案銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)和銀監(jiān)局應(yīng)當(dāng)分別建立檔案，做到每案立卷，專人管理。

第五章 案件后續(xù)處置

第二十條 銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)在確定相關(guān)人員責(zé)任和整改方案后，應(yīng)當(dāng)盡快進(jìn)行責(zé)任追究和整改，并將進(jìn)展情況及時(shí)向銀監(jiān)會(huì)機(jī)構(gòu)監(jiān)管部門或銀監(jiān)局報(bào)告。

第二十一條 銀監(jiān)會(huì)機(jī)構(gòu)監(jiān)管部門及銀監(jiān)局應(yīng)當(dāng)對(duì)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)整改方案、下階段案件防控工作安排及對(duì)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)和有關(guān)責(zé)任人的責(zé)任追究情況，進(jìn)行跟蹤督促和評(píng)價(jià)。

第二十二條 銀監(jiān)會(huì)機(jī)構(gòu)監(jiān)管部門及銀監(jiān)局應(yīng)當(dāng)將案件發(fā)生情況、案件處置、風(fēng)險(xiǎn)化解情況、整改效果、責(zé)任追究等內(nèi)容作為對(duì)發(fā)案銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)管評(píng)級(jí)、市場(chǎng)準(zhǔn)入審批、監(jiān)管計(jì)劃制訂的重要參考。

第二十三條 銀監(jiān)會(huì)案件稽查部門應(yīng)當(dāng)對(duì)整個(gè)案件處置工作過程進(jìn)行評(píng)價(jià)，有關(guān)情況通過聯(lián)席會(huì)議反饋給銀監(jiān)會(huì)機(jī)構(gòu)監(jiān)管部門。

第二十四條 司法機(jī)關(guān)對(duì)案件結(jié)案后，銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照司法機(jī)關(guān)對(duì)案件性質(zhì)和涉案金額的認(rèn)定填報(bào)非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管信息系統(tǒng)中案件報(bào)表相應(yīng)內(nèi)容，作為有關(guān)案件的最終統(tǒng)計(jì)結(jié)論。

第六章 附則

第二十五條 本規(guī)程由銀監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)解釋與修訂。第二十六條 本規(guī)程自２０１１年１月１日起執(zhí)行。

銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件（風(fēng)險(xiǎn)）信息報(bào)送及登記辦法

第一章 總則

第一條 為加強(qiáng)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件（風(fēng)險(xiǎn)）信息報(bào)送及登記管理，規(guī)范案件（風(fēng)險(xiǎn)）信息報(bào)送及登記程序，提高案件（風(fēng)險(xiǎn)）信息報(bào)送及登記質(zhì)量和時(shí)效，制定本辦法。

第二條 本辦法所指銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件（風(fēng)險(xiǎn)）信息分為銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件風(fēng)險(xiǎn)信息（以下簡(jiǎn)稱案件風(fēng)險(xiǎn)信息）和銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件信息（以下簡(jiǎn)稱案件信息）。

案件信息是指《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件信息統(tǒng)計(jì)制度》所規(guī)定的兩類案件的信息。

案件風(fēng)險(xiǎn)信息是指已被發(fā)現(xiàn)，可能演化為案件，但尚未確認(rèn)案件事實(shí)的風(fēng)險(xiǎn)事件的有關(guān)信息，主要包括：銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)員工非正常原因無故離崗或失蹤、被拘禁或被雙規(guī)；客戶反映非自身原因賬戶資金發(fā)生異常；收到重大案件舉報(bào)線索；媒體披露或在社會(huì)某一范圍內(nèi)傳播的案件線索；大額授信企業(yè)負(fù)責(zé)人失蹤、被拘禁或被雙規(guī)；銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)員工可能涉及案件但尚未確認(rèn)的情況；其他由于人為侵害可能導(dǎo)致銀行或客戶資金（資產(chǎn)）風(fēng)險(xiǎn)或損失的情況。第三條 銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件（風(fēng)險(xiǎn)）信息報(bào)送應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持及時(shí)、真實(shí)的原則。

第四條 中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)省級(jí)派出機(jī)構(gòu)（以下稱銀監(jiān)局）負(fù)責(zé)轄內(nèi)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件信息和案件風(fēng)險(xiǎn)信息的報(bào)告工作。銀監(jiān)會(huì)直接監(jiān)管的銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)總部負(fù)責(zé)本系統(tǒng)案件信息和案件風(fēng)險(xiǎn)信息的報(bào)告工作。

第五條 銀監(jiān)局應(yīng)當(dāng)對(duì)轄內(nèi)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)發(fā)生的案件和風(fēng)險(xiǎn)事件，指定專人全程負(fù)責(zé)案件（風(fēng)險(xiǎn)）信息的收集、整理和報(bào)告工作。

第二章 案件風(fēng)險(xiǎn)信息報(bào)送流程

第六條 案件風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生后，銀監(jiān)局、銀監(jiān)會(huì)直接監(jiān)管的銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)總部應(yīng)當(dāng)立即按照本辦法的規(guī)定及時(shí)報(bào)送案件風(fēng)險(xiǎn)信息。案件風(fēng)險(xiǎn)信息的報(bào)送時(shí)點(diǎn)是案件風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生后２４小時(shí)以內(nèi)。對(duì)符合銀監(jiān)會(huì)《重大突發(fā)事件報(bào)告制度》重大突發(fā)事件報(bào)送標(biāo)準(zhǔn)的案件風(fēng)險(xiǎn)信息，應(yīng)當(dāng)在按照該制度要求的方式報(bào)送的同時(shí)，抄送銀監(jiān)會(huì)案件稽查部門。對(duì)不符合銀監(jiān)會(huì)《重大突發(fā)事件報(bào)告制度》重大突發(fā)事件報(bào)送標(biāo)準(zhǔn)的案件風(fēng)險(xiǎn)信息，應(yīng)當(dāng)以《案件風(fēng)險(xiǎn)信息快報(bào)》形式（見附件一），報(bào)送銀監(jiān)會(huì)案件稽查部門。

第七條 銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件風(fēng)險(xiǎn)信息快報(bào)的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括：事發(fā)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)名稱、事發(fā)時(shí)間及案件風(fēng)險(xiǎn)事件概況；涉及人員及情況；風(fēng)險(xiǎn)情況及預(yù)判；已經(jīng)或可能造成的影響；事 發(fā)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)或公安、司法機(jī)關(guān)已采取的措施；其他需要說明的情況。案件風(fēng)險(xiǎn)信息報(bào)送的涉案金額和風(fēng)險(xiǎn)金額以上報(bào)時(shí)了解的金額為準(zhǔn)。

第八條 銀監(jiān)局、銀監(jiān)會(huì)直接監(jiān)管的銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)總部在報(bào)送案件風(fēng)險(xiǎn)信息后，應(yīng)當(dāng)立即對(duì)報(bào)送的風(fēng)險(xiǎn)事件進(jìn)行核查和確認(rèn)。

第九條 如經(jīng)調(diào)查確認(rèn)案件風(fēng)險(xiǎn)信息不構(gòu)成案件，銀監(jiān)局、銀監(jiān)會(huì)直接監(jiān)管的銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)總部應(yīng)當(dāng)立即向銀監(jiān)會(huì)案件稽查部門報(bào)送《案件風(fēng)險(xiǎn)信息撤銷報(bào)告》（附件三）。

第十條 案件風(fēng)險(xiǎn)信息在確認(rèn)為案件之前不納入案件統(tǒng)計(jì)系統(tǒng)。

第三章 案件信息報(bào)送流程

第十一條 案件風(fēng)險(xiǎn)信息經(jīng)調(diào)查確認(rèn)為案件的，或者銀監(jiān)局、銀監(jiān)會(huì)直接監(jiān)管的銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)總部未經(jīng)報(bào)送案件風(fēng)險(xiǎn)信息直接確認(rèn)為案件的應(yīng)當(dāng)按照本辦法的規(guī)定向銀監(jiān)會(huì)案件稽查部門報(bào)送《案件信息確認(rèn)報(bào)告》（附件二）。案件信息報(bào)送的時(shí)點(diǎn)為案件確認(rèn)后２４小時(shí)之內(nèi)。案件的確認(rèn)標(biāo)準(zhǔn)為：公安、司法機(jī)關(guān)立案?jìng)刹榈?；銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)向公安、司法機(jī)關(guān)報(bào)案并立案的；銀監(jiān)局或其他行政執(zhí)法部門移送公安、司法機(jī)關(guān)并立案的；銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)工作人員因涉案被公安、司法機(jī)關(guān)采取強(qiáng)制措施的。

第十二條 銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件信息確認(rèn)報(bào)告的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括：發(fā)案銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)名稱、案發(fā)時(shí)間及案情概況；涉及人 員及情況；涉案金額及風(fēng)險(xiǎn)情況；已經(jīng)或可能造成的影響；本機(jī)構(gòu)或公安、司法機(jī)關(guān)已采取的措施；其他需要說明的情況。

第十三條 案件涉及金額以立案時(shí)公安、司法機(jī)關(guān)確認(rèn)的金額為準(zhǔn)。

第四章 案件（風(fēng)險(xiǎn)）信息臺(tái)賬

第十四條 銀監(jiān)局在首次接到案件（風(fēng)險(xiǎn)）信息報(bào)告后，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向銀監(jiān)會(huì)案件稽查部門報(bào)告，并建立臺(tái)賬登記有關(guān)內(nèi)容；銀監(jiān)會(huì)案件稽查部門在接到銀監(jiān)局報(bào)告后也應(yīng)當(dāng)建立臺(tái)賬。

第十五條 案件（風(fēng)險(xiǎn)）信息臺(tái)賬分為案件風(fēng)險(xiǎn)信息臺(tái)賬和案件信息臺(tái)賬。案件風(fēng)險(xiǎn)信息臺(tái)賬應(yīng)當(dāng)包括：事發(fā)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)名稱、事發(fā)時(shí)間、涉及金額、基本情況、事件登記的時(shí)間、承辦部門和主辦人員等。案件信息臺(tái)賬應(yīng)當(dāng)包括：

（一）案件信息：發(fā)案銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)名稱、案發(fā)時(shí)間、涉及金額、基本情況、案件登記的時(shí)間、承辦部門和主辦人員等。

（二）案件調(diào)查情況：案件性質(zhì)、涉案金額、風(fēng)險(xiǎn)金額、案件調(diào)查報(bào)告及公安、司法機(jī)關(guān)的偵查情況等。

（三）案件審結(jié)情況：銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)整改方案、責(zé)任人追究意見及審核意見，采取的監(jiān)管措施，案件審結(jié)報(bào)告等。

（四）后續(xù)整改情況：后續(xù)整改報(bào)告、責(zé)任追究及后續(xù)評(píng)價(jià)情況等。

第十六條 案件風(fēng)險(xiǎn)信息經(jīng)《案件信息確認(rèn)報(bào)告》確認(rèn)為案件后，銀監(jiān)會(huì)相關(guān)部門和銀監(jiān)局應(yīng)當(dāng)將原案件風(fēng)險(xiǎn)信息臺(tái)賬轉(zhuǎn)登 記為案件信息臺(tái)賬。

第十七條 案件風(fēng)險(xiǎn)信息經(jīng)《案件風(fēng)險(xiǎn)信息撤銷報(bào)告》撤銷后，銀監(jiān)會(huì)相關(guān)部門及銀監(jiān)局應(yīng)當(dāng)立即在臺(tái)賬中登記撤銷。

第十八條 臺(tái)賬登記原則上應(yīng)當(dāng)在各環(huán)節(jié)工作結(jié)束后及時(shí)完成，登記內(nèi)容應(yīng)當(dāng)要素完整，且與向上級(jí)機(jī)關(guān)和公安、司法機(jī)關(guān)的報(bào)告內(nèi)容相一致。

第十九條 臺(tái)賬是案件處置工作檔案的起始部分，應(yīng)當(dāng)與此后案件處置各環(huán)節(jié)形成的記錄、紀(jì)要、報(bào)告和分析資料等，作為案件處置工作檔案材料，統(tǒng)一存檔。

第五章 案件統(tǒng)計(jì)

第二十條 案件經(jīng)司法機(jī)關(guān)結(jié)案后，銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在銀監(jiān)會(huì)非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管信息系統(tǒng)中填報(bào)案件統(tǒng)計(jì)信息。案件性質(zhì)與金額以司法機(jī)關(guān)結(jié)論為準(zhǔn)。

第二十一條 司法機(jī)關(guān)結(jié)論與原案件信息報(bào)送時(shí)填報(bào)情況不相吻合的，按司法機(jī)關(guān)結(jié)論填報(bào)案件統(tǒng)計(jì)信息。

第六章 附則

第二十二條 各有關(guān)單位不得瞞報(bào)、漏報(bào)、遲報(bào)、錯(cuò)報(bào)相關(guān)信息，或者漏登、遲登、錯(cuò)登相應(yīng)臺(tái)賬。違反本辦法的，按照《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》的有關(guān)規(guī)定給予處罰。

第二十三條 本辦法由銀監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)解釋與修訂。第二十四條 本辦法自２０１１年１月１日起執(zhí)行。

第三篇：寧波學(xué)車流程

寧波學(xué)車吧:Tel:87277136

寧波學(xué)車流程解析，學(xué)車（考駕照）步驟有哪些（相關(guān)事宜）

相關(guān)事宜

第一 電話咨詢或者QQ咨詢、上門咨詢駕校報(bào)名處的工作人員，確定好費(fèi)用、場(chǎng)地等關(guān)步 心的問題，并和工作人員確定好報(bào)名時(shí)間、接送的地點(diǎn)！

第二 準(zhǔn)備好相關(guān)資料【身份證、暫住證（外地戶口需要）、第一次需要繳納的費(fèi)用】 步

第三 由教練到學(xué)員的住處或者辦公地方去接學(xué)員體檢和拍照 步

第四

步

第五

步

第六

步

學(xué)車的人越來越多，但是一般人都是第一次學(xué)車（一般一生也就學(xué)一次了），所以可能對(duì)報(bào)名學(xué)車的流程會(huì)比較陌生，可能會(huì)浪費(fèi)不少的時(shí)間。也許親戚朋友在報(bào)名前已經(jīng)告訴你過程是如何如何，但是可能他們也不是很清楚，導(dǎo)致報(bào)名過程中原本2小時(shí)就能完成的卻花了一下午的時(shí)間，導(dǎo)致心力憔悴。有些人會(huì)說，只要有教練帶著，就沒事，自己不懂也無所謂。但是很多教練并不是那么耐心，不會(huì)很好的給你解答如何如何做。下面學(xué)車吧為大家整理了報(bào)名的主要流程，相信看了之后大家心里會(huì)有數(shù)。

一． 電話或者QQ咨詢駕校報(bào)名處的工作人員，詳細(xì)了解并確定費(fèi)用、場(chǎng)地相關(guān)情況

二． 準(zhǔn)備好相關(guān)資料：身份證、暫住證（外地戶口需要）、第一次需要繳納的費(fèi)用

三． 和教練商量好自己或者由教練帶去體檢中心體檢和拍照

四． 教練接學(xué)員去報(bào)名理論考試（寧波老三區(qū)以及鄞州為高橋公安汽校）

五． 教練接學(xué)員去駕校填寫相關(guān)表格，并交納相關(guān)費(fèi)用

六． 教練送學(xué)員回去或者學(xué)員自行回家

可能個(gè)別學(xué)校在拍照、體檢和理論報(bào)名教練不會(huì)帶你去，而是要讓你自己去，不過這都是極個(gè)別的。在現(xiàn)金這個(gè)竟?fàn)幖ち业沫h(huán)境下，沒有哪個(gè)教練說讓你自己去報(bào)名，這不是等于自砸招牌么。

寧波報(bào)名學(xué)車一般需要花兩個(gè)小時(shí)左右，大家報(bào)名前盡可能安排好時(shí)間，不要聽教練說很快很快，卻不知道到底需要花多少時(shí)間。另外建議大家報(bào)名的時(shí)候，實(shí)地考察下駕校場(chǎng)地情況，有沒有直達(dá)公交車，主要是離住所的距離會(huì)不會(huì)很遠(yuǎn)。

希望各位學(xué)員在報(bào)名前都能了解相關(guān)事宜，所謂知己知彼百戰(zhàn)不殆，在報(bào)名過程中就可以游刃有余。所謂好的開頭是成功的一半，相信在接下來的學(xué)車過程中也會(huì)輕松應(yīng)對(duì)。教練接學(xué)員去報(bào)名理論考試（寧波老三區(qū)以及鄞州為高橋公安汽校）教練接學(xué)員去駕校填寫相關(guān)表格，并繳納相關(guān)費(fèi)用。教練送學(xué)員回去！

寧波學(xué)車吧:Tel:87277136

第四篇：應(yīng)急處置流程

應(yīng)急處置流程

一、VMNS系統(tǒng)突發(fā)事件的處置。

（一）監(jiān)控系統(tǒng)或圖像中斷事件的處置

1、立即報(bào)告視頻監(jiān)控中心負(fù)責(zé)人；

2、實(shí)施異地集中守庫的，立即通知金庫負(fù)責(zé)人，啟動(dòng)本地值守預(yù)案；

3、馬上排解故障原因，確定是屬軟件問題的，按照軟件故障排除方法處理，并通知軟件維護(hù)人員進(jìn)行處置；確立屬遭受不法分子破壞作案的，迅速向“110”指揮中心報(bào)警，請(qǐng)求出警處理；

4、做好記錄，清楚記錄事件發(fā)生的要素，如：時(shí)間、處置程序、處置結(jié)果等等。

（二）機(jī)器故障的處置

1、立即報(bào)告視頻監(jiān)控中心負(fù)責(zé)人

2、實(shí)施異地集中守庫的，立即通知金庫負(fù)責(zé)人，啟動(dòng)本地值守預(yù)案；

3、馬上排解故障原因，確定屬監(jiān)控中心設(shè)備故障的，按照軟件故障排除方法處理，并通知監(jiān)控中心集成商維護(hù)人員進(jìn)行處置；

4、做好記錄，清楚記錄事件發(fā)生的要素，如：時(shí)間、處置程序、處置結(jié)果。

（三）網(wǎng)絡(luò)中斷的處置

1、立即報(bào)告視頻監(jiān)控中心負(fù)責(zé)人

2、實(shí)施異地集中守庫的，立即通知金庫負(fù)責(zé)人，啟動(dòng)本地值守預(yù)案；

3、馬上排解故障原因，屬網(wǎng)絡(luò)問題的，通知信息技術(shù)管理部相關(guān)人員進(jìn)行處置；

4、做好記錄，清楚記錄事件發(fā)生的要素，如：時(shí)間、處置程序、處置結(jié)果等。

二、視頻監(jiān)控中心突發(fā)事件的處置

（一）非法入侵、暴力搶劫、或爆炸事件的處置。

1、立即報(bào)告視頻監(jiān)控中心負(fù)責(zé)人，并通過緊急報(bào)警按鍵或電話向“110”報(bào)警中心報(bào)警；

2、實(shí)施異地集中守庫的，立即通知金庫負(fù)責(zé)人，做好本地防范，防范不法分子趁機(jī)作案；

3、利用監(jiān)控中心視頻監(jiān)控系統(tǒng)，觀察不法分子情況，若處于緊急狀態(tài)，把持防衛(wèi)工具做好反反擊準(zhǔn)備，若不法分子采用爆炸物的，應(yīng)利用掩體做好防范；

4、不法分子逃跑的，不必追擊，但應(yīng)保護(hù)好現(xiàn)場(chǎng)，清楚的認(rèn)定嫌疑人體貌特征、作案情節(jié)等；

5、保護(hù)現(xiàn)場(chǎng)，并保護(hù)錄像資料；

6、事后做好記錄，清楚記錄事件的要素，如：發(fā)生時(shí)間、處置程序、處置結(jié)果等。

（二）中心人員不適的處置。

1、立即報(bào)告視頻監(jiān)控中心負(fù)責(zé)人；

2、根據(jù)中心值班人員的狀況進(jìn)行處置，身體不適嚴(yán)重的，馬上拔打“120”請(qǐng)求求助；身體不適無法繼續(xù)值班的，監(jiān)控中心負(fù)責(zé)人安排其他監(jiān)控員頂替值班；

3、值班人員精神狀況或情緒出現(xiàn)異常的，應(yīng)馬上中斷其值班工作，安排休息；

4、做好記錄，清楚記錄事件要素，如：發(fā)生時(shí)間、處置程序、處置結(jié)果等。

（三）電力中斷的處置。

1、立即報(bào)告視頻監(jiān)控中心負(fù)責(zé)人；

2、檢查UPS電源情況，根據(jù)可延續(xù)時(shí)間做好后備電源準(zhǔn)備；

3、通知物業(yè)公司或大樓管理處安排人員做好應(yīng)對(duì)準(zhǔn)備，如啟動(dòng)發(fā)電機(jī)等，以保證電力供應(yīng)。

4、做好斷電前的各項(xiàng)準(zhǔn)備工作，如做好數(shù)據(jù)備份；實(shí)施異地集中守庫的，立即通知金庫負(fù)責(zé)人，啟動(dòng)本地值守預(yù)案等；

5、做好記錄，清楚記錄事件要素，如：發(fā)生時(shí)間、處置程序、處置結(jié)果等。

（四）火災(zāi)的處置。

1、發(fā)現(xiàn)監(jiān)控中心或大鄰近區(qū)域初起火災(zāi)，立即使用中心內(nèi)放置的氣體滅火器進(jìn)行補(bǔ)救；

2、火情無法控制，馬上撥打“119”報(bào)火警，清楚表述火警地點(diǎn)、交通位置、燃燒物等，并通知物業(yè)公司或大樓管理人員前往路口、門口迎接；

3、切斷監(jiān)控中心所有電源，迅速組織人員全力搶救、保護(hù)、轉(zhuǎn)移監(jiān)控中心重要物資，包括存儲(chǔ)服務(wù)器、數(shù)據(jù)服務(wù)器、值班記錄等資料；

4、在組織滅火的同時(shí)，要對(duì)現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行警戒，落實(shí)專人保護(hù)搶救出的重要物資，防止不法分子乘機(jī)作案；

5、密切配合公安消防部門有條不紊地清理火災(zāi)現(xiàn)場(chǎng)，安全保衛(wèi)部門應(yīng)對(duì)相關(guān)物品的清理進(jìn)行指導(dǎo)，并組織保衛(wèi)人員武裝警戒；

6、對(duì)火災(zāi)現(xiàn)場(chǎng)照像、錄像、留存資料。

（五）火災(zāi)、地震、風(fēng)災(zāi)等自然災(zāi)害的處置。

1、發(fā)現(xiàn)視頻監(jiān)控中心或同一樓層遭受水災(zāi)、地震、風(fēng)災(zāi)等無法控制的自然災(zāi)害，應(yīng)馬上組織監(jiān)控值班員進(jìn)行自救；

2、切斷監(jiān)控中心所有電源，迅速組織人員全力搶救、保護(hù)、轉(zhuǎn)移監(jiān)控中心重要物資，包括存儲(chǔ)服務(wù)器、數(shù)據(jù)服務(wù)器、數(shù)據(jù)服務(wù)器、值班記錄等資料；

3、密切配合公安消防部門有條不紊地清理火災(zāi)現(xiàn)場(chǎng)，安全保衛(wèi)部門應(yīng)對(duì)相關(guān)物品的清理進(jìn)行指導(dǎo)，組織保衛(wèi)人員武裝警戒；

4、對(duì)災(zāi)害現(xiàn)場(chǎng)照像、錄像，留存資料。

三、前端突好事件的處置

（一）非法入侵、暴力搶劫的處置。

1、遠(yuǎn)程監(jiān)控發(fā)現(xiàn)不法分子作案的，通過廣播系統(tǒng)進(jìn)行喊話，威嚇終止犯罪；

2、迅速向“110”指揮中心報(bào)警，請(qǐng)求出警處理；

3、通知案發(fā)或事發(fā)金庫、營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)所屬單位負(fù)責(zé)人，按預(yù)案進(jìn)行處置；

4、密切通過視頻監(jiān)控前端情況，并確認(rèn)中心錄像已啟運(yùn)，確保該時(shí)段錄像保存在中心；

5、做好記錄，清楚記錄事件發(fā)生的要素，如：時(shí)間、處置程序、處置結(jié)果等。

（二）布控期間，發(fā)現(xiàn)金庫報(bào)警時(shí)。

1、應(yīng)迅速調(diào)看報(bào)警金庫區(qū)域視頻圖像，并搜索跟蹤觀察；

2、與所屬庫區(qū)值班人員取得聯(lián)系，盡快了解情況，設(shè)法查明報(bào)警原因；

3、當(dāng)判定遭受非法入侵時(shí)，迅速向報(bào)警單位所在地“110”報(bào)警中心報(bào)警，請(qǐng)求出警處理；

4、迅速告知庫點(diǎn)值班人員警情，下達(dá)處置命令；

5、向監(jiān)控中心負(fù)責(zé)人報(bào)告；

6、如屬誤報(bào)，可重新布控，做好監(jiān)控異常情況的記錄。

（三）布控期間，發(fā)現(xiàn)自助銀行（ATM）報(bào)警時(shí)。

1、迅速調(diào)看報(bào)警自助銀行（ATM）區(qū)域視頻圖像，并搜索跟蹤觀察，仔細(xì)觀察判明原因；

2、若發(fā)現(xiàn)有人進(jìn)入自助銀行（ATM）作案或破壞，立即向“110”報(bào)警，同時(shí)通知所屬單位負(fù)責(zé)人；

3、向監(jiān)控中心主任報(bào)告，并對(duì)事件繼續(xù)跟進(jìn)和匯報(bào)；

4、若好現(xiàn)無關(guān)人員進(jìn)入自助銀行不玩耍、打鬧或休息時(shí)，打開對(duì)講系統(tǒng)，禮貌地勸其離開，若再三勸告無效時(shí)，向“110”報(bào)警請(qǐng)求出警處理，同時(shí)通知所屬單位負(fù)責(zé)人到時(shí)現(xiàn)場(chǎng)處理，并對(duì)事件繼續(xù)跟進(jìn)；

5、如發(fā)現(xiàn)有企圖調(diào)包作案的不法分子在場(chǎng)時(shí)，立即通過對(duì)講機(jī)系統(tǒng)通知客戶加強(qiáng)警惕。有必要?jiǎng)t協(xié)助報(bào)案；

6、如屬誤報(bào)，可重新布控，做好監(jiān)控異常情況的記錄。

（四）布控期間，發(fā)現(xiàn)保管箱報(bào)警時(shí)。

1、迅速調(diào)看報(bào)警保管箱庫區(qū)域的視頻圖像，并搜索、跟蹤觀察，仔細(xì)觀察判明原因；

2、若發(fā)現(xiàn)有人進(jìn)入保管箱庫區(qū)作案或破壞時(shí)，立即向“110”報(bào)警，請(qǐng)求出警處理；

3、同時(shí)通知所屬單位負(fù)責(zé)人，按預(yù)案進(jìn)行處置；

4、如屬誤報(bào)，可重新布控，做好監(jiān)控異常情況的記錄。

（五）布控期間，接到煙霧報(bào)警或火警信息時(shí)。

1、迅速調(diào)看報(bào)警區(qū)域視頻圖像，并搜索、跟蹤觀察，應(yīng)迅速查明原因；

2、如確是火警，要立即撥打“119”報(bào)警，同時(shí)通知所屬單位負(fù)責(zé)人；

3、不能查明原因的要通知所屬單位負(fù)責(zé)人到達(dá)現(xiàn)場(chǎng)了解和反饋情況；

4、向監(jiān)控中心負(fù)責(zé)人報(bào)告，并做好有關(guān)記錄。

（六）發(fā)現(xiàn)營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)在營業(yè)時(shí)間報(bào)警時(shí)。

1、迅速調(diào)看報(bào)警區(qū)域視頻圖像，并搜索、跟蹤觀察，打電話到報(bào)警網(wǎng)點(diǎn)了解情況。

2、如屬惡意破壞或發(fā)生案情，應(yīng)立即向110報(bào)警，請(qǐng)求出警處理；

3、立即向監(jiān)控中心負(fù)責(zé)人報(bào)告，并通知所屬單位保衛(wèi)部門負(fù)責(zé)人；

4、如屬誤報(bào)，做好監(jiān)控異常情況的記錄。

（七）押運(yùn)車途中或在營業(yè)單位裝卸業(yè)務(wù)箱時(shí)，遭到搶劫時(shí)的處理情況。

1、通過遠(yuǎn)程監(jiān)控發(fā)現(xiàn)押鈔車在行使途中遭到犯罪分子搶劫時(shí)，要果斷處理，了解情況、路線、地點(diǎn)后立即向110報(bào)警，請(qǐng)求出警處置；

2、報(bào)告監(jiān)控中心負(fù)責(zé)人，同是通知所屬單位主管行長及保衛(wèi)部門負(fù)責(zé)人；

3、發(fā)現(xiàn)押鈔車在營業(yè)單位裝卸尾箱時(shí)遭到犯罪分子搶劫時(shí)，要果斷處理，立即向110報(bào)警，請(qǐng)求出警處置；

4、報(bào)告監(jiān)控中心負(fù)責(zé)人，同時(shí)通知所屬單位主管行長及保衛(wèi)部門負(fù)責(zé)人；

5、做好記錄，清楚記錄事件發(fā)生要素，如：時(shí)間、處置程序、處置結(jié)果等。

（八）發(fā)現(xiàn)遠(yuǎn)程監(jiān)控點(diǎn)的系統(tǒng)發(fā)生

第五篇：幼兒園被盜案件處置預(yù)案

幼兒園被盜案件處置預(yù)案

1、發(fā)生被盜事件處置事件的組織：

事件當(dāng)事人的學(xué)校負(fù)責(zé)人、區(qū)教育局、公安干警。

2、報(bào)警程序

（1）發(fā)現(xiàn)案件時(shí)應(yīng)及時(shí)向幼兒園負(fù)責(zé)人報(bào)告。

（2）向幼兒園、區(qū)教育局領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)。

（3）經(jīng)園領(lǐng)導(dǎo)同意后向公安機(jī)關(guān)報(bào)案。

3、處理措施

（1）接報(bào)后，幼兒園領(lǐng)導(dǎo)迅速趕到現(xiàn)場(chǎng)，同時(shí)向有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)報(bào)告。

（2）安排人員保護(hù)現(xiàn)場(chǎng)，同時(shí)向知情人了解被盜物品的名稱和數(shù)量，并做好登記。

（3）根據(jù)被盜物品的數(shù)量和價(jià)值，經(jīng)請(qǐng)示后向公安機(jī)關(guān)報(bào)案。

（4）積極協(xié)助公安人員勘察現(xiàn)場(chǎng)，以便為偵破案件提供條件。

4、注意事項(xiàng)

（1）此類案件一般內(nèi)部掌握，知情者未經(jīng)允許不得向外界宣揚(yáng)。

（2）注意保護(hù)現(xiàn)場(chǎng)，以便為偵破案件提供條件。

（3）各部門負(fù)責(zé)人要做好工作，不要因此影響正常的工作秩序和學(xué)習(xí)秩序。