第一篇：聯動中心全套文件制度

中心職責任務

中心的主要職責是協助黨工委、辦事處組織、協調、督促、指導轄區部門、單位的綜治維穩及和諧平安創建工作。具體工作任務是：

1、承擔和諧平安建設具體組織、協調、指揮、督辦事宜；

2、統一受理本轄區內群眾訴求以及上級相關單位轉辦事項；

3、辦理、交辦所受理的事項，落實負責處理的單位、部門及責任人；

4、及時協調相關部門、單位開展聯動服務工作；

5、經常分析社會維穩形勢，了解掌握矛盾糾紛及不穩定因素的排查、收集和報送工作；

6、督促檢查責任部門、單位完成任務情況。屬人民法庭、公安派出所等職能部門依法管理并已受理的事項，依法定程序處理，不納入中心職能范圍。

中心五項職權

為把中心變成民情信息的收集中心、矛盾糾紛的調處中心、群訪群控的指揮中心、和諧穩定的維護中心、流動人口的服務中心、法制宣傳的教育中心，賦予中心 以下五項職權：

1、分流指派權。中心將受理的群眾求助或轉辦事項指派給有關部門、單位處理，相關部門必須接受；

2、協調調度權。對于跨部門的重大疑難矛盾糾紛，有關部門、單位主要領導必須服從中心的調度，及時參加協調處理；

3、檢查督辦權。對中心分流、指派的事項，負責檢查督辦、跟蹤問責；

4、綜治考核權。對完成部門、單位聯動服務工作情況實行單列綜治考核；

5、獎懲建議權。對完成跟蹤任務好的單位和個人，有權建議表彰獎勵；對工作不力等原因造成矛盾激化和產生較大社會影響的單位和個人，有權視情節嚴重予以通報批評、綜治限期整改、黃牌警告、直至一票否決。對問題嚴重的，可建議實行領導責任追究。

中心首問責任制

由便民服務中心首問責任制共一個制度。

中心聯席會議制度

一、中心聯席會議由綜治辦主任主持召開，每季度召開一次，如工作需要，可隨時召開。

二、聯系會議人員：中心主任、副主任、中心組成單位負責人。綜治辦列席會議并做好會議記錄；

三、聯席會議的主要任務：

1、貫徹落實有關會議精神；

2、研究解決工作中的重大問題；

3、指導、督促各單位、部門的工作落實

四、聯席會議內容：

1、各單位、部門匯報近期工作開展情況；

2、研究布置下一步工作；

3、討論中心提出的有關事項；

4、研究決定其他事項。

中心例會制度

1、例會每月召開一次（時間在每月25日左右，節假日除外，地點在中心調解室）。

2、例會有綜治辦主任主持，必要時由黨政主要領導主持；

3、參會人員：綜治辦、司法所、信訪辦全體人員，根據需要確定其他單位責任人參加會議，如果工作或其他事項不能參加例會的，應向主持會議的領導請假。

4、聽取工作匯報，總結本月工作，部署下一步工作任務；

5、適時組織政治、法律、業務學習；

6、綜治辦負責做好會議記錄。

中心信息情況報告及反饋工作制度

1、中心對接待、登記的信息情況當日向中心主任報告；

2、重大突發事情和群眾越級上訪的信息情況，及時向中心主任報告。

3、對已交辦矛盾糾紛的處理情況，及時向中心主任報告；

4、凡中心交辦的事項，承辦責任人應按要求反饋處理結果。

中心值班制度

為使中心工作正常有序運轉，做到人人在崗，特制定總值班制度。

1、中心設立值班崗位及值班接待室；

2、值班人員按規定時間進行值班，值班期間不得擅自離崗；

3、值班時間每周星期一至星期六，節假日主要時期、重大政治活動期間的值班另行安排；

4、值班人員安排：每天值班人員至少2人；

5、對前來投訴、咨詢的群眾，要做到熱情接待、耐心解答、語言文明，并做好登記；

6、對需要求助解決的在做好接待的基礎上，與有關單位或部門聯系，妥善處理；屬重大事項及時向中心主任報告；

7、值班人員要負責搞好中心的環境衛生。

矛盾糾紛排查調處制度

1、堅持黨政統一領導，和諧平安聯創中心負責組織協調本轄區矛盾糾紛排查調處工作，綜治辦、司法所、信訪辦等中心成員單位共同參與，各負其職，密切配合；

2、建立定期排查與日排查相結合的制度，街道、各村居每星期排查一次；

3、建立定期分析會議制度，中心每月組織相關單位負責人，召開一次矛盾糾紛分析會，梳理情況，分析問題、確定人員、落實責任，必要時，提交黨政聯系會議討論，研究解決問題；

4、建立矛盾糾紛零報告制度，排查出來的矛盾糾紛每周報告一次，有事報事，無事報平安；

5、建立矛盾糾紛調處任務書制度，中心把排查出來和受理的矛盾糾紛及時分類交辦，下達任務書；

6、各單位排查的矛盾糾紛及中心下達任務書的矛盾糾紛，應及時調解處理，并在15日內辦結或向上移交，重大糾紛一般應在30日內辦結；

7、各責任單位每月底向中心上報矛盾糾紛調處情況，調處情況納入綜治目標管理考核。

綜治第一責任人制度

黨政一把手為本地區、本部門、本單位社會治安綜合治理的第一責任人，其主要職責任務是：

1、對本行政區、本部門、本單位社會治安綜合治理工作負總責；

2、把社會治安綜合治理工作擺上黨政工作的重要位置，納入總體工作規劃，保證社會治安綜合治理工作年度目標的實現；

3、主持召開黨政領導班子會，對各個時期的社會治安綜合治理工作認真研究分析，作出具體部署，并采取有力措施組織實施；

4、組織協調社會各方面的力量參與社會治安綜合治理，形成齊抓共管的局面；

5、切實解決社會治安綜合治理工作中帶全局性的重大問題和實際問題，加大人力、財力、物力的投入。

綜治辦主要職責

1、貫徹執行上級綜治(綜治辦)的工作指示,研究擬定本轄區的工作計劃和階段性工作方案、措施,提交綜治委決策,并組織實施;

2、組織、協調、指導、督促各有關部門和單位共同解決突出的治安問題;

3、指導、檢查、督促下屬單位綜治工作開展，對后進單位提出整改意見，并視情提出行使一票否決的建議；

4、協助有關部門指導治保會、調委會和其他群防群治組織的工作；

5、協助指導矛盾糾紛排查調處、刑釋解教人員幫教工作；

6、嚴于律己，以身作則，積極參與當地社會治安綜合治理工作。

綜治辦主要責任人職責

分管領導為本地區、本部門、本單位社會治安綜合治理主要責任人，其主要職責任務是：

1、積極協助綜治第一責任人負責本地區、本部門、本單位社會治安綜合治理的全面工作；

2、根據黨工委、辦事處的決定制定綜治工作的年度計劃，并負責組織實施并抓好落實；

3、組織指揮、督促、指導社會治安綜合治理工作的重大活動，研究處理重大治安問題；

4、調查研究本社會治安綜合治理工作的新情況、新問題，提出新對策；

5、認真組織實施社會治安綜合治理目標管理責任制，簽訂責任狀，層層抓落實，總結經驗，獎懲兌現；

6、適時組織對社（敵）情的調查研究，及時向黨工委、辦事處和上級提供資料信息和決策依據；

7、在黨工委、辦事處領導下，根據轄區治安形勢需要，適時組織開展社會治安集中整治或專項斗爭，保一方平安。

資料臺賬管理制度

1、凡上級下達的文件呈報材料、辦案文件、資料和各種統計報表，均應分類歸檔；

2、不準無記錄辦案，所辦案件在辦結錢一律由經辦人簽名蓋章，注明辦結日期及移交歸檔；

3、認真做好保密工作，不準給無關人員傳看或借閱歸檔材料，有關調查材料不得在糾紛當事人在公開；

4、保證案卷的系統性，應按時間分門別類裝訂成冊；

5、嚴格歸案管理制度，案卷材料內部需要借閱參考時，必須辦理借閱手續，用后及時歸檔；

6、每年年終將所有資料分類歸檔，放入檔案柜，由專人負責保管。

綜治特派員職責

1、每月向開發區綜治委匯報一次白露街道社會治安情況，重大維穩信息及時報告；

2、督促指導街道、各村（居）維穩形勢分析會；

3、督促指導街道、各村（居）抓好矛盾糾紛排查調解、刑釋解教人員幫教等工作；

4、探查安全隱患，傾聽群眾呼聲，及時向上級反饋當地社情民意；

5、當好領導參謀，督促檢查上級布置的綜治工作，貫徹落實情況；

6、嚴以律己，以身作則，積極參與當地社會治安綜合治理工作。

治安巡防隊職責

1、協助公安機關向人民群眾進行法制宣傳，提高人們群眾遵紀守法的自覺性；

2、協助派出所勸阻、制止違反治安管理的行為，對不服從教育或情節嚴重需要依法處理的，送交派出所處理；

3、在派出所的統一安排下進行執勤巡邏、預防和發現違法犯罪活動以及其他不安全因素，保護國家、集體和人民財產的安全，在執勤巡邏中發現現行違法犯罪嫌疑人，及時扭送公安機關；

4、協助人民警察在治安崗亭或交通要道處設卡堵截，查緝通緝各類犯罪嫌疑人；

5、協助人民警察清理、收容流浪、乞討人和精神病人；

6、積極參加搶險救災，維護社會次序，保護群眾安全的工作；

7、隨時了解和掌握社會綜合治安情況，發現問題特別是發現重大刑事案件和治安案件，要保護好現場，并迅速報告公安機關；

8、熱情解答群眾的詢問，幫助群眾解決困難，為群眾辦好事。、預防青少年違法犯罪領導小組辦公室工作職責

1、廣泛深入開展社會主義理想、道德、紀律和法制教育，提高青少年綜合素質；

2、加強對青少年公益性文化設施的建設和管理，組織開展豐富多彩的文化科技體育活動；

3、樹立青少年的先進典型，促進青少年成長成才；

4、深入宣傳貫徹《未成年人保護法》和《預防未成年人犯罪法》，營造未成年人自我保護教育，提高青少年自我保護意識，提高青少年防范侵害能力及時對違法犯罪的自我防范能力；

5、協調有關部門做好青少年犯罪案件的審判、檢察、偵破和辦案工作，嚴厲打擊侵害青少年合法權益的違法犯罪；

6、聯合有關部門做好進城務工青年教育、培訓、管理、服務工作；

7、深入開展創建優秀“青少年維權崗”活動，維護青少年合法權益；

8、按照“教育、感化、挽救”的方針，做好失足青少年的幫教工作；

9、配合有關部門與黃、賭、毒現象作堅決斗爭。

學校及周邊治安綜合治理工作領導小組辦公室工作職責

1、在開發區綜治委學校及周邊安綜合治理工作領導小組的領導下，處理辦公室的日常工作；

2、加強各成員單位的聯系，協調各成員單位的工作關系；

3、組織有關人員對學校及周邊環境的安全工作進行排查，發現問題及時拿出處理意見，上報開發區綜治委學校及周邊治安綜合治理工作領導小組批準后，報告有關單位進行處理；

4、負責會議聯系工作，做好會議記錄；

5、負責文書、資料的歸檔和保管。

鐵路護路聯防小組職責

1、認真貫徹上級綜治委領導小組關于鐵路護路聯防工作方針、政策；

2、組織部署鐵路護路聯防工作；

3、指導、協調有關部門和單位落實鐵路護路聯防工作措施；

4、加強調查研究，積極探索鐵路聯防工作新舉措，總結新經驗，推進創建安全文明鐵道線活動的深入開展；

5、加強督促檢查，實施獎勵；

6、辦理上級有關部門交辦的其他工作事宜。

資料室、微機室管理制度

為了加強資料與微機的管理，提高工作質量，維護資料的完整與安全，更好地為綜治工作服務，特制訂本制度。

1、歸檔的文件要按照分類方案和立卷的原則、方法進行立卷；

2、卷內文件要進行系統排列，縮寫張號，抄寫卷內目錄；

3、案卷的標題要準確反映卷內文件的作者、內容、名稱，文字要簡練；

4、案卷封面各項目要用鋼筆抄寫，字跡端正清楚；

5、立好的案卷以年為單位編制案卷目錄。目錄里頁要有類目索引和整理情況說明；

6、資料一般不外借，外借單位確需借閱者，要經過嚴格的批準手續；

7、凡借資料要說明資料的作者、時間、內容、利用目的和方法，并辦理借閱手續；

8、借閱資料的期限為十天至十五。用完后應及時歸還，過期不還者必須聲明理由并辦理續借手續；

9、未經允許不得動用、操作微機，更不允許擅自調閱機內文件；

10、微機操作員應嚴格遵守保密制度，不擅自外傳資料、不泄露機密；

11、微機操作員應愛護機器并使機器處于最佳工作狀態。

要情報告制度

1、綜治辦每月收集一次治安情況，并每月上報一次，有事報事，無事報平安，實行“零報告”制度。

2、發現重大交通事故，群體性事件苗頭，重大自然災害事故等，立即向上級機關報告，不受時間、地點、人員的限制。

3、電話或口頭報告，迅速制作文字記錄，將事情發生的時間、地點及當時的情況，事發調處制止的結果詳細記錄清楚上報，并存檔。

4、不準漏報、瞞報、虛報，一旦發生此事類情況直接追究有關人員的責任。

會議學習制度

1、及時組織學習黨的方針政策及有關法律知識，增強法律意識，提高理論水平。

2、綜治辦每月組織一次治保會，調委會主任工作例會，收集本月治安情況及社情民意。布置下一月的工作。

3、每半月組織全辦人員召開治安情況分析會，分析討論較大糾紛案件，做出下一步工作安排，及時向黨委、政府及上級機關匯報。

4、制作學習記錄及工作手冊，記錄當天工作情況，總結工作經驗及教訓，提高辦事能力。

治安志愿者職責

1、積極參與義務治安防范工作。

2、教育好家庭成員及其親屬遵紀守法，保證家庭成員不發生違法犯罪行為。

3、定期開展法律查詢活動，為群眾提供義務法律服務。

4、積極提供線索，支持、協助司法機關辦理案件。

治安信息員職責

1、密切注視本地、本單位治安動態，掌握報社情民意。

2、一旦發現被捕、負案在逃人員及時向公安機關舉報。

3、及時向公安機關反映本地、本單位治安隱患。

4、積極和公安機關檢舉揭發違法犯罪線索。

5、發現各種民事、治安糾紛和群體性事件苗頭及時向公安機關或當地黨委、政府報告。

6、積極參加社會治安綜合治理活動。

矛盾糾紛排查制度

1、堅持黨政統一領導，綜治委組織協調制度。矛盾糾紛排查由綜治委組織協調，綜治辦、派出所、司法所、人民法庭等共同參與，各負其責，密切配合。

2、建立定期排查與經常性排查相結合的制度，辦事處每半月一排查，村（居）委會每星期一排查。

3、建立定期分析聯系會議制度，由綜治委牽頭，相關部門負責人參加，每月召開一次矛盾糾紛分析會，梳理情況、分析問題、確定人員、落實責任，必要時，提交黨政班子會議討論，研究解決問題。

4、建立矛盾糾紛零報告制度，排查出來的矛盾糾紛每月25日之前由單位主要領導審簽后，按規定向開發區綜治委報告，有事報事，無事報平安。

5、建立考核督查制度，將矛盾糾紛列入綜治目標管理考核，對遲報、漏報、不報，按有關規定查究責任。

司法所工作職責

1、協助基層政府開展依法治理工作和行政執法檢查、監督工作。

2、指導管理人民調解工作，參與重大疑難民間糾紛調解。

3、指導管理基層法律服務。

4、代表鎮處理民間糾紛。

5、組織開展對刑滿釋放和解除勞教人員的過渡性安置和幫教工作。

6、參與社會治安綜合治理工作。

7、完成上級司法行政機關和鎮其他有關工作。

所長職責

1、負責司法所的全面工作。

2、定期組織全所干警認真學習黨的有關路線、方針、政策，深入貫徹落實科學發展觀，不斷提高干警的政治素質。

3、計劃、安步驟地舉辦法律知識培訓班、講座、研討會，采取集中學習和自學相結合的方法，提高干警的業務素質。

4、建立健全各項規章制度，規范業務工作流程，科學合理分解司法行政目標管理任務。實行崗位責任制，責、權、利明晰。

5、定期向司法局、所在鄉鎮(街道辦事處)匯報工作，找出差距，提出工作中的困難和需要解決的問題，取得上級司法行政部門和所在鄉鎮(街道辦事處)的支持。

六、了解并向上級報告群眾對現行法律、法令及司法工作的意見和要求。

人民調解工作職責

1、管理和指導基層人民調解委員會工作，參與基層調委會調解重大疑難糾紛，建立健全各項規章制度。

2、定期舉辦調解員培訓班，逐步提高調解員的政治素質和調解能力。

3、配合綜治辦做好矛盾糾紛排查工作，圍繞影響社會穩定的突出問題和群眾關注的熱點、難點糾紛，在所在的鄉鎮、街道辦事處的領導下協同有關職能部門調處矛盾糾紛。

4、對向鄉鎮(街道辦事處)人民調解委員會提出糾紛調解申請的當地群眾，要熱情接待，認真了解糾紛情況，要及時依法做出調處。不屬于調解委員會的案件，要協助當事人到有管轄權的單位進行處理，屬于調解委員會調解糾紛，根據調解程序，對糾紛認真調解。

5、糾紛中，要廣泛向群眾開展法制宣傳教育。

糾紛移送制度

1、遇不屬自己管轄范圍內糾紛案件和其它法律事務，不能越權受理，也不能一推了事。

2、要查明糾紛案件和法律事務的性質及主管部門組織。

3、在教育當事人自我克制的基礎上，說服當事人找主管部門或組織處理。

4、主動與管理部門或組織聯系，將自己接訪的糾紛案件或法律事務移交給主管單位辦理。

司法所工作制度

1、司法所工作人員要儀表端莊服裝整潔，不穿奇裝異服，不濃妝艷抹。

2、工作期間要掛牌上崗，文明用語，不許說臟話。

3、傾聽群眾意見，自覺接受群眾監督、堅持全心全意為民服務的宗旨。

4、接待群眾要態度和藹，熱情大方，認真辦事，對群眾反映的問題，要認真辦理，不推諉，敷衍。

5、忠于職守，勤奮工作，盡職責，公正廉潔，克己奉公，無私奉獻。

6、服從領導，聽從分配，對所內安排的各項工作和任務不講條件，認真完成。

7、嚴格遵守各項管理制度和工作紀律，演進工作時間內脫崗，串崗，與閑雜人員閑談，干一些與工作無關的事。

8、堅持原則，嚴于律己，求真務實，與時俱進。

安置幫教工作崗位責任制度

1、司法所負責指導鎮的安置幫教工作。

2、幫教工作列入司法所全年工作目標之中進行考評。

3、安置幫教工作站的幫教小組成員分工幫教工作。

4、每個幫教對象有具體的幫教小組成員進行結對幫教。

5、凡出現重新犯罪情況則從全年考核成績中扣除相應的分數。

安置幫教工作銜接制度

1、接到市局“釋解”人員通知書后3日內通知回歸人員所在的村委會。

2、督促村委會7日內和回歸人員簽訂結對幫教協議書。

3、對“釋解”人員進行登記、造冊、存檔。

安置幫教管理制度

1、每年與派出所等有關部門統計“釋解”人員情況。

2、建立幫教人員登記表。

3、成立幫教工作領導小組。

4、建立健全鄉鎮、村幫教組織。

5、定期召集幫教小組成員匯總情況。

6、幫教工作列入司法所和綜合治理工作目標責任制中。

7、協調有關部門安置幫教對象從事有關工作。

8、積極動員相關部門解決幫教對象的實際困難。

安置幫教工作登記和檔案管理制度

1、每年要對幫教人員進行摸底、登記、排查。

2、建立統一的“釋解”人員登記表。

3、幫助鎮村建立幫教檔案。

4、每年對“釋解”人員情況進行分析。

5、對“釋解”人員的有關情況隨時進行修改、修補，記錄在案。

法律援助工作站職責

1、免費解答轄區內公民提出的有關法律事務方面的咨詢，接待群眾來信來訪。

2、熱情為困難群眾宣傳相關法律、法規。免費為其提供法律幫助，辦理法律事務。

3、協助本轄區內各單位，依法化解矛盾，維護社會穩定。

4、辦理所在鄉鎮(街道辦事處)交辦的其他事項。

第二篇：聯動制度

XXX農村信用合作聯社合規

管理聯動制度

第一章 總 則

第一條 為了樹立全面風險管理理念，強化風險全程管理，增強識別、計量、預警、防范和處臵風險能力，提高風險管理水平，確保風險在可控目標之內，安全穩健運行，促進我旗農村信用社可持續發展，根據中國銀行業監督管理委員會《商業銀行合規風險管理指引》、《農村中小金融機構風險管理機制建設指引》等規定和要求，結合我 農村信用社實際，特制定本制度。

第二條 合規管理聯動工作實行業務部門之間橫向聯動管理、業務部門與基層網點縱向聯動管理、會議聯動、信息聯動等形式進行全方位、多維度的管理模式。

第三條 本制度中所稱農村信用社為XXX農村信用合作聯社及其所屬分支機構。

第二章 機構組成

第四條 成立XXX農村信用合作聯社“合規管理聯動工作”領導小組，理事長擔任組長，主任為副組長，職能部門、各信用社為成員單位。辦公室設在風險合規和法律事務部，負責合規管理聯動工作的統一組織協調，信息收集、整理、上報等工作；組織規范、完善合規管理聯動運行機制。

第三章 目標和任務

第五條 確保XXX農村信用社可持續發展，將風險管理納入 科左中旗農村信用社整體發展戰略，通過風險管理促進發展戰略的實現。

第六條 確保審慎合規經營，嚴格遵循有關法律法規和行業規章，符合監管要求。

第七條 確保風險可控，在可承受范圍內實現風險、收益與發展的合理匹配。

第四章 協作分工

第八條 各業務部門、一線窗口為農村信用社風險管理的第一道防線、合規風險管理部門和理事會下設的風險管理委員會為第二道防線、內審監察部門和理事會下設的稽核監督委員會及監事會為第三道防線。

第九條 聯動工作要分工明確、職責清晰、相互制衡、運行高效，加強風險管理的條線聯動性和專業性。各成員單位的主要職責：

一、理事會風險管理職責：

（一）按照理事會授權研究制定和審核聯社整體風險戰略、風險管理政策、風險限額和重大風險管理制度；

（二）研究本機構在法律和政策的框架內審慎經營的重大事項，研究審核設定可承受的風險水平、風險容忍度等各項指標；

（三）對風險管理組織機構設臵方案進行研究初審；

（四）按照理事會授權對經營管理層在信用、市場、操作等方面的風險控制情況進行監督，定期審閱全轄風險狀況報告，了解全轄風險管理的總體情況及有效性，提出完善風險管理和內部 控制的意見；督促高級管理層采取必要的措施有效識別、評估、監測、控制和緩釋各類風險，確保高級管理層（經營層）采取必要的措施識別、計量、監測和控制風險，并對高級管理層執行風險管理政策情況實施監督、評價；

（五）對風險管理體系的充分性與有效性評估進行審核把關；

（六）提議聘請或更換聯社常年法律顧問；

（七）負責對經營管理層超越理事會授權對外簽訂合同或協議的簽署權的審核以及對經營管理層超越理事會授權的對外授信業務的審核把關；

（八）負責對經營管理層超越理事會授權的不良資產處臵及損失的審核把關；

（九）負責對疑難、大額授信業務實施風險審核評估；

（十）負責對聯社重大關聯交易進行風險審核評估。

二、監事會風險管理職責：

（一）監督理事會、經營管理層是否履行了建立完善風險管理體系職責；

（二）監督理事會、經營管理層是否履行了風險管理職責；

（三）對經營管理層執行風險管理政策情況實施檢查；

（四）要求理事會成員及高級管理人員糾正其損害機構整體利益的行為并監督執行；

（五）每年至少一次評估農村信用社有效管理合規風險的程度；

（六）農村信用社章程規定的其他合規職責。

三、經營管理層風險管理職責：

（一）認真執行理事會制定的風險戰略，落實風險管理政策，制定覆蓋全部業務和管理環節的風險管理制度和程序；

（二）推動建立識別、計量、監測并控制風險的程序和機制，采取適當的規避風險、緩釋風險、降低風險和分散風險的方法和措施；

（三）提出業務部門與風險管理部門的設臵方案，保證風險管理的各項職責得到有效履行；

（四）對風險管理體系的充分性與有效性進行監測、評估和改進；

（五）按照理事會要求定期或不定期向理事會報告風險狀況、采取的管理措施以及風險管理長短期規劃等情況。

四、業務管理部門風險管理職責：

業務管理部門按照專業分工，落實好本部門和本業務條線整章建制、規范流程、監督檢查、合規管控等風險管理的日常工作，相關業務管理部門對本部門和本業務條線的風險合規管理負第一責任。主要包括：

（一）督促本部門、本業務條線全體員工自覺、嚴格遵循國家法律、法規、監管規定及自治區聯社各項規章制度，確保本部門和本業務條線不發生合規風險和違規行為；

（二）制定和完善本部門、本業務條線合規風險控制方案及制度、流程；

（三）負責本部門和本業務條線合規風險的識別、評估、監測，對可能或已經出現的合規風險或違規行為立即報告，并及時 4 采取應對措施；

（四）支持本部門合規風險督導員有效履行合規職責，鼓勵員工對可能或已經出現的合規風險或違規行為立即報告；

（五）承擔其他合規職責。

五、風險管理部門風險管理職責：

組織建立和實施本機構風險管理體系，實現對信用風險、市場風險等風險的統一管理，該部門與業務部門保持獨立，主要職責包括：

（一）擬訂或組織擬訂各類風險管理的政策和制度；

（二）組織對風險管理的政策、制度和流程的執行效果進行檢查評估；

（三）研究確定風險識別、評估、計量、監控和緩釋方法；

（四）對風險狀況進行監測和分析，并根據風險報告制度進行報告；

（五）對業務風險進行審查，提出風險審查意見；

（六）對客戶信用等級評定及資產風險分類進行審查；

（七）牽頭推動風險合規管理工作建設；

（八）風險管理部門可向業務部門或分支機構委派合規風險督導員，委派的風險管理人員獨立實施風險審查，直接對風險管理部門負責；

六、信用社風險管理職責：

信用社設專職或兼職合規風險督導員，作為本社、本部門、本網點與合規風險管理部進行聯系的窗口，與合規風險管理部積極協作，對本社、本部門、本網點日常工作的合規性進行實時監 控；向合規風險管理部提出合規要求及建議，定期或不定期向合規風險管理部提交合規風險工作報告，確保本社、本部門、本網點各項業務管理活動與合規管理要求相一致；配合合規風險管理部不斷完善合規風險管理工作，提高對各項法律法規和本級聯社經營管理決策的執行力，保證本社、本部門、本網點各項經營管理活動依法合規。

第五章 機制運行

第十條 會議聯動

根據全旗合規管理工作的新形勢、新特點、新情況，在“合規管理聯動工作”領導小組領導下，將不定期召開“合規管理聯動工作”會議。通過會議聯動，各部門、單位互相通報“合規管理聯動工作”情況和信息，總結全旗前一階段的工作，研究部署下一階段的工作。

第十一條 橫向聯動

根據實際，合規部門和業務部門、稽核部門對全旗合規風險管理進行定期或不定期檢查，有效識別、評估、監測合規風險，確保農村信用社合規穩健運行的周而復始的循環過程。

第十二條 縱向聯動

各成員單位可根據本單位實際，定期或不定期申請上級業務管理部門共同對本網點進行聯合檢查，主動避免違規事件發生，主動采取各項糾正措施和適當的懲戒措施。

第十三條 信息聯動

“合規管理聯動工作”領導小組辦公室，將定期以《簡報》形式向全旗通報合規管理聯動工作情況，推廣先進管理經驗，對工作得力單位給予表揚，工作失利單位給予批評，在全旗范圍內實現信息共享。第十四條 訂。

第十五條

第六章 附則

本制度由XXXX農村信用合作聯社負責解釋、修本制度自發文之日起施行。7

第三篇：全套生產管理程序文件

生產科業務規定

第一條 本公司為了加強生產管理，有效地運用物料、人力、設備(機器、工具)，并使之在時間上、數量上、空間上能適當地配合，以便提高生產效率、質量，并降低成本，獲得

第二條 業務部于下開始前三個月，提出銷售計劃，生產科依據銷售計劃，第三條 依據年生產計劃、業務部開出的制造通知單以及現有庫存量(成品、半成品)

第四條 生產管理單位于接到業務部開出的制造通知單時應(一)

(二)計算所需的主副料(何時再需要)，在購備時間之前，通知存量管理單位安排原料。(三)

第五條 生產管理單位，依據月生產計劃、制造通知單、制造變更通知單、實際的生產進度以及現有人力、設備資料于每旬定期分配安排次日起十天內的生產進度表。

第六條 依預定和實際的生產進度，發出工作命令(發出前要確知物料情況)和發料單。(一)工作命令一聯給現場制造各科組(同時要附工作程序圖、操作標準、檢查標準等)，(二)(三)

第七條 由現場制造各科組每日報來日報表，了解實際的生產進度，且要實地追查、督

第八條 現場制造各科組，無法按照進度如期完成或有任何困難時(機器、模具損壞、停電等)

第九條 當制造完工后，將工作命令詳細填寫在有關欄目處，送回生產管理單位銷令。第十條 于每批產品(訂單)完工后，要將有關資料，如生產日報表、工作命令、發料單、外協加工等資料匯總，并對實際生產所發生的問題進行研討，提出改善措施，防止再次發生。

第十一條 生產管理單位要經常地與業務部、存量管理單位、外協管理單位、質量管理單位、技術單位以及現場制造各科組保持密切的聯系，確實了解實際情況與預定進度是否超

第十二條 外協管理，在管理外協加工以及外協制造的半成品或零件時，應適時適量地

第十三條 外協管理單位負責外協加工、外協制造的作業。選擇外協廠商應依據下列資

(一)生產管理單位發出的外協計劃(工程詳細內容、質量要求、時限、數量)或外協申請(二)(三)(四)第十四條

第十五條 若外協廠商為第一次承制此項外協，則必須要求其先試制，取回樣品，判定

第十六條 確實管理本公司供料數量及承制或加工后送回本公司的半成品或零件、下腳

第十七條 對外協廠商交來貨品的質量、交貨期、價格以及內部的管理狀況要做審核。第十八條 若有模具(設備)存放于外協廠商之處，要確實管理，檢查其對模具(設備)

第十九條 本公司于外協驗收、生產裝配或再加工時，對外協質量的抱怨以及對外協廠

第二十條 外協除了口頭方式信用約定，最好要能訂立合同或簡明的外協書面式的約定(內容包括工程詳細內容，是否由本公司供料，以及品名、規格、數量、質量要求、驗收檢驗標準、罰則、付款條件、獎勵條款等資料)

第二十一條 對于考核成績好的優良外協廠商，建議公司給予其較優惠的條件及分配較

第二十二條 配合質量管理單位，做好外協質量管理稽核工作，管理外協廠商承制貨品

第二十三條 安排外協業務，必須要有彈性應變的能力，并要經常地與生產管理單位和外協廠商密切聯系，確實了解實際情況與預定進度是否超前或落后，有困難要立即解決，并

第二十四條 外協完工后要作成本分析(工時、數量、質量、價格、交貨期等)，判定外

第二十五條

第二十六條

第二十七條

本規定呈閱核準后實施，修改時亦同。

生產調度部門負責人工作責任規定

□

職務

1.在生產副廠長領導下，貫徹上級有關生產方面的方針、政策，根據企業年、季、月度生產計劃和廠內各項任務的要求，負責編制生產作業計劃和輔助生產作業計劃，并組織檢查、2.根據新產品試制計劃和生產技術準備綜合計劃，負責編制本部門生產技術準備計劃，3.加強統一指揮，組織并領導全廠生產調度工作，定期召開生產作業會，嚴格按生產作

4.5.6.負責辦理全廠工藝性外委協作和產品零件的外委外購合同的簽訂，承接外來修理加工

7.根據生產計劃和生產需要，向工藝、動力、供應等有關部門，提出需要解決的關鍵問

8.9.10.11.□

職權

1.有權對車間和生產服務單位下達完成或配合完成生產計劃方面的調度命令，并對各單

2.在保證完成生產計劃的前提下，有權根據生產的實際情況提出調整月度生產計劃的建議。有權調整瓷件、附件作業計劃和金工模

3.有權檢查生產會議決議執行情況和生產計劃完成情況，對不執行決議而影響進度者有

4.5.6.7.□

職責

1.對由于計劃不周，調度工作不力，影響全廠產量、品種計劃的完成或達不到均衡生產

2.3.對因管理不善，造成工位器具、工模具和半成品、在制品供應不能滿足生產需要或儲

4.對由于管理混亂，所轄庫房的庫存零件工模具發生丟失、銹損、磕碰劃傷造成的損失 5.6.生產車間保密規定

第一條

為貫徹公司《保密制度》，保證公司技術秘密安全，特制定本規定。第二條

生產部建立保密工作機構，在公司保密工作領導小組的領導下，負責生產部保密工作的領導、監督與檢查。生產部經理為機構負責人，計劃調度主管、各班組長為機構成員，下設兼職保密員。

第三條

堅持對員工進行保密教育，提高保密意識，落實保密責任，明確保密責任。第四條

嚴格執行公司《保密制度》，維護公司秘密安全，消除泄密隱患，堵塞泄密漏洞。

第五條

在職員工一律與公司簽訂《技術保密合同書》，遵守合同內容，承擔違約責任。

第六條

生產部所屬員工須嚴格做到不該問的絕對不問，不該說的絕對不說，不該看的絕對不看。

第七條

對載有公司秘密的文件、圖紙、記錄等資料，由專人負責登記、保管，并定期向檔案室歸檔。

第八條

香精生產配方，配制香基配方，須由專人按規定傳遞、管理。香基配制人員須嚴守配方秘密，不得擴大知曉范圍。

第九條

對已經用于香基生產的新原料，領料員、香基配制員及其他有關人員不得泄露原料名稱、價格、生產廠家、供應商等有關信息。

第十條

加強對配制香基和自制香料實體的管理，不得流失，嚴防被竊。

第十一條 員工不得對外泄露公司生產技術、設備及工藝情況和相關數據，對來訪、參觀客人要按預定計劃接待，不得擴大交流、參觀范圍，關鍵設備謝絕參觀。

第十二條 對維護公司秘密做出貢獻的員工，按規定進行獎勵，對泄密、竊密者按規定給予處罰。

第十三條 本規定未盡事宜，按公司《保密制度》和《保密制度實施辦法》執行。第十四條 本規定由生產部制訂和檢查，報生產總監批準后自發布之日起執行。

產銷會議規定

第一條

確保生產與銷售密切的配合，使產品的質量、產能等不斷地提高，以最低的成本，獲得

第二條

第三條

(一)(二)1 2 3 4 5(三)會(四)1 2 3 4(1)(2)生產管理：實際產量與計劃產量的差異情況，超前或落后原因分析及產能分析等資料。

(3)(4)維護：設備運轉(5)(6)(7)5 6 7．各產品于完成出貨手續后要結算，反映各項成本及生產時所發生的種種情況與問題。8(五)1 2．生產進度超前、落后及各單位所 3 4 5 6 7 8 9 10(六)(七)產銷會議所有報告及討論、決議事項要作會議記錄并貫徹執行，并于下次會議時報

第四條

參加產銷會議的各單位人員，要確實反映現狀，全體同仁齊心協力，共同解決問題，并

第五條

第六條

發料作業管理辦法

第一條

(1)使用部門領用材料時，由領用經辦人員開立“領料單”經主管核簽后，向倉庫辦理

(2)領用工具類材料(明細由公司自行制定)時，領用保管人應拿“工具保管記錄卡”到

(3)進廠材料檢驗中，因急用而需領料時，其“領料單”應經主管核簽，并于單據注明，第二條

由生產管理開立的發料單經主管核簽后，轉送倉庫依工令及發料日期備料，并送至現場

第三條

凡經常使用或體積較大須存于使用單位者，由使用單位填制“材料移轉單”向資料庫辦

第四條

(1)使用單位對于領用的材料，在使用時遇有材料質量異常，用料變更或用余時，使用

(2)材料質量異常欲退料時，應先將退料品及“退料單”送質量管理單位檢驗，并將檢

(3)對于使用單位退回的料品，倉庫人員應依檢驗退回的原因，研判處理對策，如原因系由于供應商所造成者，應立即與采購人員協調供應商處理。

設備引進管理規定

□ 原則

1.為了保證我公司設備引進工作的順利進行，使引進工作正常化、規范化，特制定本規定。

2.引進設備是一項重要、嚴肅的工作，各級人員必須高度重視，以嚴肅的態度進行此項 3.4.引進工作必須堅持原則，秉公辦事，維護公司的利益。堅持綜合考慮“質量、價格、5.引進工作必須根據公司制定的發展規劃和技術發展趨勢，結合公司實際，有計劃地進行。

□ 機構

1.設備引進工作在公司總經理的統一領導下進行。由總工程師主持項目的招標和談判工作，公司設立設備引進小組。由總工程師任組長，總工程師辦公室(稱“總工辦”)、工程部、2.總工辦是引進工作的職能部門，其職責是根據需要提出各專業引進項目，報總經理批

3.不同專業的設備引進項目，可根據實際需要，臨時吸收相關部門的有關技術人員參與

□ 方法和程序

1.設備引進項目由總工辦提出，然后交引進小組審定，報公司總經理批準后，由引進小

2.需要招標或詢價的項目，必須通過討論確定招標、詢價的對象。總工辦制定和發放招

3.4.引進小組負責通知供應商談判。談判時引進小組成員一般不少于總人數的四分之三。5.6.□ 紀律注意事項

1.2.引進工作人員必須嚴格遵守公司的有關情報和機密。任何人不得單獨與供應商接觸談及引進項目的實質性問題，更不能向對方泄露公司擬定的標底和談判策略，任何人不得將我3.在引進工作過程中，除正當的業務或禮節需要接受少量價值不高的紀念品外，不準單

4.對于違反上述規定者，視情節輕重，給予相應的紀律處分；觸犯刑律的，交司法機關

□ 其他

技術培訓、驗收的名單由總工辦與相關主管領導研究確定報總經理批準，根據工作關系和需要與相關主管領導研究確定。

采購管理規定

第一章 總則

第一條 為了加強采購計劃管理，規范采購工作,保障生產經營活動的正常持續供應，控制不必要的開支，特制訂本規定。

第二條 采購管理工作的任務：

（一）根據生產、經營需要作好物資采購工作，保障原材料和各項物資連續供應。

（二）在保障供應的前提下，選擇優質物資，確保采購物資的質量合格。

（三）開拓貨源基地，優化供應渠道，降低采購成本。

第二章 采購工作規定

第三條 采購審批：

（一）各部門所需物資申購均須事前填具采購申請單，按程序辦理審批。

（二）對預算外2000元（含）以內由總經理批準，超過2000元由董事長批準。

第四條 采購審批一律使用采購申請單：

（一）采購申請單各欄填寫是否清楚，審批者是否簽字。

（二）緊急采購申請單應優先辦理。

（三）無法于需用日期辦妥的采購申請單，必須及時通知申購部門。

（四）接到撤銷通知的采購申請單，應先處理，并在采購計劃中刪除。

第五條 尋價及洽談：

（一）充分了解所購物資的品名、規格、質量要求及其他特別要求。

（二）向供應商詳細說明品名、規格、質量要求、數量、交貨期、交貨地點、付款方式。

（三）同規格產品的供應商至少對比三家。

（四）尋求其他更適合的替代品。

（五）經成本分析后，設定議價目標。

（六）有沒有價格上漲、下跌因素。

（七）尋價單應注明與供應商議定的成交條件。

（八）如果是緊急需求臨時購買，采購人員可以參考以往之類似的價格，免經尋價、比價手續。

第六條 訂購：

（一）需預付定金、長期需用的原材料等物資、內外銷價須辦退稅、采購金額（）元以上或有附帶條件的采購活動應簽訂合同。

（二）分批交貨的須在合同中注明。

（三）訂購單（采用聯絡函或傳真）交供應商，無法按需用日期交貨的必須及時通知申購部門。

第七條 采購：

（一）采購人員應對供應商所提供物資進行詳細檢驗，確認是否與訂購單或采購申請單所列內容一致。

（二）采購員應向供應商索取必要的合格證明、使用說明等資料。

（三）采購物資到達公司后，采購人員應及時趕到倉庫。

第八條 收貨：

（一）原材料采購經原料庫進行外在驗收辦理收貨后，采購人員填具報驗單，報質量檢驗部門進行檢驗。采購部接到合格通知后辦理入庫手續。

（二）其他物資需經申購部門驗收后，采購部方可辦理入庫手續。

（三）采購人員憑入庫單和有效發票辦理付款或報銷。

第九條 付款結算時采購人員應注意：

（一）發票抬頭、金額及其它內容是否相符。

（二）有無預付款或暫付款。

（三）是否需要扣款。

（四）需要辦退稅的及時轉告退稅部門。

第三章

供應商管理規定

第十條 供應商的選擇、評審、控制、撤點等工作嚴格按本章規定辦理。

第十一條 供應商調查：

（一）采購人員應隨時調查供應商的動態及產品質量。凡欲與公司建立供應關系而且符合條件者應填具“供應商調查表”，作為選擇供應廠商的參考。“供應商調查表”呈采購部經理核準后，自存。

（二）采購人員應依據“供應商調查表”每半年復查一次，以了解供應商的動態，同時依變動情況，更正原有資料內容。

（三）在每批原材料供貨結束后，供應商的實績轉記于“供應商質量檔案”，作為評審供應商業績的資料。

第十二條 供應商的選點由采購部和質量管理部負責。在下列情況下，采購人員填寫“供應商審批表”，提請有關人員審批。

（一）原有供應商被撤點。

（二）開發新產品和技術改造需用新物資。

（三）新供應商的物資更適合公司的需求。

（四）原有供應商由于種種原因拒絕供貨。

第十三條 原材料樣品的檢驗：

（一）對通過初審的供應商所送檢的樣品，必須經質量檢驗部門進行各項指標的檢驗和檢測。

（二）供應商提供樣品同時應附帶完整的自檢報告及合格證明等資料。

（三）對通過初審和提供樣品檢驗合格的供應商方可進行供貨。如果評審結果不合格，要求供應商限期作出整改。整改后仍不合格者，取消其入選供應商資格。

第十四條 簽訂合同：

（一）對于供貨信譽好，資信度高的供應商可以與其簽訂長期（以一年為限）供貨合同，以保證供應商的穩定。

（二）如果是代理商，須與其簽署質量保證協議。

第十五條 供應商控制：

（一）供應商每批供貨，采購部根據質量檢驗部門提供的各項檢驗數據建立供應商質量檔案，并定期報質管室一份。

（二）如果供貨不合格或供貨不及時，采購部通知其進行整改。如果在一年中出現多次質量變動或供貨不及時，則取消其供應商資格。

第十六條 供應商業績考評：

采購人員定期整理供應商供貨記錄，會同質量管理部按供應業績區分不同等級并制訂相應政策。

第十七條 建立供應商檔案：

（一）采購部負責建立供應商檔案，質量管理部予以配合。對每個選定的供應商必須有詳盡的供應商檔案。

（二）供應商檔案包括：供應商調查表、供應商審批表、供應商質量檔案、供應商所提供的合格證明、價格表及相關資料。

（三）供應商檔案由采購部經理指派專人負責管理，未經采購部經理允許，不得隨便查閱。

第四章 附則

第十八條 本制度由采購部負責制訂并解釋。第十九條 本制度由采購部負責檢查與考核。第二十條 本制度報董事會批準后施行，修改時亦同。第二十一條 本制度施行后，原有的類似規章制度自行終止，與本制度有抵觸的規定以本制度為準。

第二十二條

本制度自頒布之日起施行。

操作標準作業規定

□

目的 第一條

第二條 為了使操作者更加了解，如何操作機器才最安全，也最節省時間，把工作流程的現狀，予以調查記錄，并利用分析技術，運用改造原則，以可行的途徑，求得一種最合理

□

運用范圍

第三條 本廠管理員以下的作業員，作為操作機器、儀器、模具及各類工具的依據。

□

作業細則

第四條 作業分析通常包括操作分析、工作簡化、方法工程三種，其研究目的在于減少不必要的工作步驟，或使必要的操作用最迅速、最安全、最舒適的方法完成。動作分析可分為五大原則，27

(一)1 2．雙手同 3 4 5 6(二)1 2 3 4 5 6(三)1 2 3 4 5．利用特別的工具和復合的工具(多種用途的工具)6(四)1 2 3 4 5．將所(五)1 2 3 4(六)1

2．操作方法應于操作步驟手冊中給予詳細記錄。操作方法盡量以淺顯文字敘述，使員

3．操作方法若敘述不完整，需用圖示輔助說明，能繪圖者盡量用圖示，使操作員易于了解。5．表格如附表所示：(附表10.3.1)(七)1 2

工藝部門負責人工作責任規定

□

1.在總工程師領導下，主管全廠工藝技術工作和工藝管理工作，認真貫徹國家技術工作方針、政策和工廠有關規定。組織制定工藝技術工作近期和長遠發展規劃，并制定技術組織

2.組織編制產品的工藝文件，制定材料消耗工藝定額；根據工藝需要，設計工藝裝備并

3.組織工藝人員深入生產現場，掌握質量情況；指導、督促車間工藝員及時解決生產中

4.負責新產品圖紙的會簽和新產品批量試制的工藝工裝設計，完善試制報告和有關工藝

5.負責工藝技術管理制度的起草和修訂工作，組織科內和車間工藝人員搞好工藝管理，6.組織領導新工藝、新技術的試驗研究工作，抓好工藝試驗課題的總結與成果鑒定，并

7.8.積極開展技術攻關和技術改進工作，對技術改進方案與措施，負責簽署意見，不斷提

9.10.11.完成總工程師布置的各項臨時任務。

□

職權

1.按規定審批程序，對工藝文件、工裝圖紙有更改權，對制訂的工藝文件有解釋權，對

2.3.有權向有關部門索取產品質量和原材料消耗的資料

4.有權召開全廠性工藝技術人員的專業會議，進行技術交流，組織技術攻關，對技術業

5.□

職責

1.對在計劃規定期限內未完成工藝準備工作，而影響新產品試制進度和生產任務完成負責。

2.3.4.對審查簽署的工藝技術文件、產品技術條件、工藝標準、工藝規程等工藝資料的正確

5.對原 6.7.8.9.

第四篇：測繪資質全套申請文件測繪成果檢查制度

測繪成果檢查制度

一、基本規定

1、過程檢查：測繪科技術人員在自查互檢的基礎上，按相應的技術標準、技術設計書和有關技術規定所進行的全面檢查。

2、最終檢查：由質檢機構組織對測繪產品進行再一次全面檢查。

二、一級檢查內容

針對測繪的各作業流程、工序、生產環節及具體生產人員，及時發現生產中的各類質量問題，控制好生產環節中的生產質量和產品質量：

1、儀器設備使用是否正確。

2、采用的材料、資料有無質量問題。

3、對人員的技術培訓是否到位。

4、對設計書、規范和技術標準的理解是否清楚。

三、二級檢查內容

保障提交給用戶的最終成果滿足設計、規范要求，為合格品：

1、生產程序的合法性：設計書是否經過審批，是否在先生產、后設計或邊生產、邊設計。

2、所使用的軟件是否經過鑒定或驗收。

3、儀器設備是否經過檢定并在有效期內。

4、產品的主要質量特性是否符合設計、規范要求。

四、成果檢查及質量記錄

1、檢查報告的編寫：

A、任務概況：任務來源、項目基本情況。B、檢查工作概況：人員組織及設備概況。

C、檢查內容：樣本數量、所檢查的具體質量特性或指標。D、檢查的技術依據：相關的檢驗標準、技術標準和設計書。E、質量統計及檢查結論。

2、檢查記錄

應采用統一的記錄表格，與檢查相關的信息應填寫完整、準確，如檢查人員、日期、使用儀器設備的型號、編號等。

五、檢查處理

1、主要質量問題處理及處理意見：

A、分條敘述產品存在的主要質量問題，并舉例。B、明確處理情況。

2、對遺留問題的處理意見：

對存在的質量問題中需要處理的已經交代，還有一些質量問題是檢查時發現了，已經不能修改或者檢查人員無權處理，在技術總結或檢查報告中進行單獨說明。

六、本制度自發布之日起施行，原測繪成果檢查制度同時廢止。

第五篇：食品衛生制度(全套)最新范本

一、從業人員健康管理制度和培訓管理制度

（一）健康管理制度

1.食品從業人員每年必須進行健康檢查,不得超期使用健康證明。

2.新參加工作的從業人員、實習工、實習學生必須取得健康證明后上崗, 杜絕先上崗后查體的事情發生，同時進行相關培訓。

3.食品衛生管理人員負責組織本單位從業人員的健康檢查工作, 建立從業人員衛生檔案,督促“五病”人員調離崗位,并對從業人健康狀況進行日常監督管理。

對從業人員健康情況進行記錄并設立從業人員健康檔案，由專人負責保存并隨時更新，保存期不得少于兩年。

4.凡患有痢疾,傷寒,病毒性肝炎等消化道傳染病以及其他有礙食品衛生疾病的, 不得參加接觸直接入口食品的生產經營。

5.當觀察到以下癥狀時,應規定暫停接觸直接入口食品的工作或采取特殊的防護措施。腹瀉，手外傷、燙傷、皮膚濕疹、長癤子、咽喉疼痛、耳、眼、鼻溢液、發熱、嘔吐。

6.食品從業人員應堅持做到“四勤”。即勤洗手、剪指甲、勤洗澡、理發、勤洗衣服、被褥、勤換工作服。禁止長發、長胡須、長指甲、戴手飾、涂指甲油、不穿潔凈工作衣帽上崗和上崗期間抽煙、吃零食以及做與食品生產、加工、經營無關的事情。

7.對食品從業人員實行德、能、勤、紀綜合考核，具優者給予表揚或獎勵；對綜合考核成績欠佳者進行批評教育使其改正；對不改者勸其離崗或規定依法解除勞動合同。

8.定期對從業人員進行食品安全和健康管理培訓，并做好培訓記錄。

（二）培訓管理制度

1.食品經營人員必須在接受《中華人民共和國安全法》、《中華人民共和國食品安全法實施條例》等相關食品安全知識培訓之后方可上崗；

2.食品經營人員的培訓包括負責人、食品安全管理人員和食品從業人員；

3.定期組織食品經營人員培訓，制定培訓計劃，每季度組織培訓一次，每次培訓時間不得少于30分鐘，并做好相關培訓記錄； 4.培訓內容：《中華人民共和國食品安全法》、《中華人民共和國食品安全法實施條例》、《中華人民共和國產品質量法》、《北京市食品安全管理條例》等法律法規；

5.新招收的食品經營人員必須經過培訓、考試后方可上崗； 6.建立從業人員培訓檔案，將培訓時間、內容等記錄歸檔。

二、食品安全管理員制度

1.公司負責人為食品安全管理員。

2.制定本單位食品衛生管理制度和崗位衛生責任制管理措施。

3.制定本單位食品經營場所衛生設施改善的規劃。

4.按有關發放食品衛生許可證管理辦法，辦理領取或換發食品流通許可證，無食品流通許可證不得從事食品經營。做到亮證、亮照經營。

5.組織本單位食品從業人員進行食品安全有關法規和知識的培訓，培訓合格者才允許從事食品流通經營。

6.建立并執行從業人員健康管理制度。

7.對本單位貫徹執行《食品安全法》的情況進行監督檢查，總結、推廣經驗，批評和獎勵，制止違法行為。

8.執行食品安全標準。

9.協助食品安全監督管理機構實施食品安全監督、監測。

三、食品安全自檢自查與報告制度

1.為了加強本經營單位食品質量安全監督管理，確保本經營單位按照法定條件、要求從事食品經營活動，銷售符合法定要求的食品，確保廣大消費者購買到安全放心的食品，制定本制度。

2.本經營單位內經營者應保持場內整潔衛生，經營食品必須符合國家、地方或行業制定質量衛生標準。

3.本經營單位配備專職食品質量管理員負責食品質量的督促管理工作，并做好進

貨食品索證和查驗登記工作，經常查驗上柜食品的內外質量，嚴格執行食品準入各項標準，保證不銷售任何不合格食品。

4.經質量自檢不合格的食品，應立即撤柜停止銷售，進行銷毀或作無害化處理，不得進入本經營單位銷售。

5.本經營單位設立食品安全信息公示欄，對每天的食品質量自檢結果（包括品種、產地、檢測情況等）進行公示。

四、食品經營過程與控制制度

（一）食品采購

1.制定食品采購計劃。確定采購食品的品種、品牌、數量等相關計劃安排。

2.選擇供貨商。要認真查驗供貨商的主體資格證明，保證食品的來源合法。

3.簽訂供貨合同。與供貨商簽訂供貨合同，明確雙方的權利義務，特別是出現食品質量問題時的雙方的責任和義務。

4.索取食品的相關資料。向供貨商索取食品的相關許可證、QS認證證書、商標證明、進貨發票等證明材料，采用掃描、拍照、數據交換、電子表格等科技手段建立供貨商檔案備查。

5.對食品進行查驗。具備條件時設立食品檢測室，對供貨商提供的食品進行檢測并做好詳細記錄。經查驗不合格的食品，通知供貨商做退貨處理。

6.每一批次的進貨情況詳細記錄進貨臺帳，賬目保管期限為二年。

（二）食品儲存

1.因公司食品銷售業務主要為廠家（經銷商）直接供貨給客戶，公司不單獨設立倉庫進行食品貯存，小批量的食品進貨可短期存放于經營場所。

2.詳細記錄食品入庫信息。食品入庫要詳細記錄商品的名稱、商標、生產商、進貨日期、生產日期、保質期、進貨數量、供貨商名稱、聯系電話等信息。

3.按照食品儲藏的要求進行存放。食品要離墻離地，按入庫的先后次序、生產日

期、分類、分架、生熟分開、擺放整齊、掛牌存放。嚴禁存放變質、有臭味、污染不潔或超過保存期的食品。

4.貯存直接入口的散裝食品，應當采用封閉容器。在貯存位置表明食品的名稱、生產日期、保質期、生產者名稱及聯系方式等內容。

5.食品出庫要詳細記錄商品流向。銷售的情況應建立銷售臺帳，詳細記錄購買方的信息，以備查驗，賬目保存期限為二年。

6.每天對庫存食品進行查驗。發現食品有腐爛、變質、超過保質期等情況，要立即進行清理。

7.每周對倉庫衛生檢查一次。確保庫房通風良好、干凈整潔，符合食品儲存要求。

8.變質食品設立專門的倉庫或容器進行保管。不得同合格的食品混放在一起，以免造成污染。

（三）食品運輸

1.運輸食品時運輸工具和容器要清潔衛生，并生熟分開，運輸中要防蠅、防塵、防食品污染。

2.在裝卸所采購的食品時要講究衛生，不得將食品直接與地面接觸。

3.直接入口的散裝食品，應當采用密閉容器裝運。不得把直接入口的食品堆放在地面或與需要加工的食品原料和加工半成品混放在一起，防止直接入口的食品受到污染。

（四）食品銷售

1.每天對商家銷售的食品進行查驗。銷售人員要按照食品標簽標示的警示標志、警示說明或者注意事項的要求銷售預包裝食品，確保食品質量合格和食品安全。

2.對即將到達保質期的食品，集中進行擺放，并作出明確的標示。

3.用于食品銷售的容器、銷售工具必須符合衛生要求。

4.銷售散裝食品，應當在散裝食品的容器、外包裝上標明食品的名稱、生產日期、保質期、生產經營者名稱及聯系方式等內容。

5.銷售散裝、裸裝食品必須有防蠅防塵設施，防止食品被二次污染。

6.銷售的情況應建立銷售臺帳備查，賬目保管期限為二年。

（五）不合格食品退市

1.食品安全管理人員在食品經營中發現經營的食品不符合食品安全標準，或接到

執法部門、生產企業的召回通知，應當立即停止營業，下架封存，做好登記，并及時通知政府監管部門。

2、通知相關生產經營者或供貨商，并記錄停止經營和通知情況。

2.在經營場所向消費者公示召回食品的名稱、批號等信息，并安排專人處理消費者退貨事宜。

3.被召回食品，食品安全管理人員應當進行無害化處理并予以封存，做好記錄，嚴禁再次流入市場。

4.召回及封存食品的情況要及時通知供貨商即政府監管部門。

5.不合格食品的處置。與供貨商有合同約定的，按照約定執行。政府監管部門有明確要求的，按照政府部門的通知要求進行處置。

6.政府部門命令召回的不合格食品，其召回和銷毀處理流程依照《食品安全法》等法律法規的規定及政府監管部門的通知要求執行。

7.不合格食品退換貨、下架封存、召回等處置資料，要建立專門的檔案進行保管，以備查驗。

五、經營場所衛生管理制度

1、公司全體員工均應保持經營場所的干凈,整潔.2、經營場所內不得存放有毒,有害物品.3、經營場所內不得隨地吐痰,亂丟果皮,雜物等.4、任何員工不得將易燃,易爆等物品帶入經營場所內.5、個人辦公區間物品應擺放整齊,辦公臺上不得擺放與辦公無關的物品.6、不得在經營場所內用餐,如需用餐需在公司統一規定的區域內.7、注意個人衛生,不得穿背心,拖鞋進入辦公區域.8、滅蚊燈,老鼠夾,殺蟲劑應保持有效狀態,發現故障應及時報告衛生管理員, 衛生管理員應立即采取措施加以解決。

六、進貨查驗和查驗記錄制度

1.查驗證明供貨方主體資格合法的有效證件，包括營業執照、流通許可證、生產許可證、產品檢驗證明等的復印件進行留存；

2.每收到一批貨物，如實查驗食品的名稱、規格、數量、生產批號、保質期等內容；

3.查驗預包裝食品上的標簽：

1)名稱、規格、凈含量、生產日期；

2)成分或配料表；

3)生產者的名稱、地址、聯系方式；

4)保質期；

5)產品標準代號；

6)貯存條件；

7)所使用的食品添加劑在國家標準中的通用名稱；

8)生產許可證編號。

4.如實記錄供貨者的聯系方式、進貨日期；

5.如銷售進口食品，查驗進口食品的合法證明；

供嬰幼兒和其他特定人群的主輔食品，其標簽還應當標明主要營養成分及其含量。

7.購進食品時，如實記錄進貨臺賬：食品名稱、購貨時間、規格（品種）、數量、供貨方名稱及其聯系方式、相關檢驗報告的時間、食品保質期等；

8.銷貨臺賬應如實記錄銷售食品名稱、銷售時間、規格（品種）、數量、購貨方名稱及其聯系方式等情況；

9.進貨臺賬和銷貨臺賬保存期不得少于兩年；

10.將進貨票據、發票、檢驗報告等易于丟失的憑證在每次進貨后及時粘貼于臺賬上。

七、食品貯存管理制度

1.因公司食品銷售業務主要為廠家（經銷商）直接供貨給客戶，公司不單獨設立倉庫進行食品貯存，小批量的食品進貨可短期存放于經營場所。

2.詳細記錄食品到貨信息。食品到貨要詳細記錄商品的名稱、商標、生產商、進貨日期、生產日期、保質期、進貨數量、供貨商名稱、聯系電話等信息。

3.按照食品儲藏的要求進行存放。食品要離墻離地，按到貨的先后次序、生產日

期、分類、分架、生熟分開、擺放整齊、掛牌存放。嚴禁存放變質、有臭味、污染不潔或超過保存期的食品。

4.貯存直接入口的散裝食品，應當采用封閉容器。在貯存位置表明食品的名稱、生產日期、保質期、生產者名稱及聯系方式等內容。

5.食品出庫要詳細記錄商品流向。銷售的情況應建立銷售臺帳，詳細記錄購買方的信息，以備查驗，賬目保存期限為二年。

6.每天對貯存食品進行查驗。發現食品有腐爛、變質、超過保質期等情況，要立即進行清理。

7.每周對倉庫衛生檢查一次。確保貯存地點通風良好、干凈整潔，符合食品儲存要求。

八、廢棄物處置制度

1.目的：為了更有效的控制本公司生產過程及相關過程中廢棄物和危險廢棄物的產生，防止其污染環境，并對其進行合理回收利用，降低生產成本，特制定本制度。適用范圍適用于本公司運行過程中廢棄物和危險廢棄物的控制和綜合處理。

2.職責：各部門負責將本部門的廢棄物、危險廢棄物分類存放。

3.管理辦法各責任產部門負責將本部門的廢棄物和危險棄物分類存放和標識。

4.辦公活動生產的危險廢棄物：廢舊燈管和電池。生產活動產生的危險廢棄物：廢液、包裝物。

5.質檢活動生產的危險廢棄物：危險廢液，沾有危險化學品的包裝物。各辦公區的廢棄物由回收公司進行處理，安全管理員不定期負責對各辦公區廢棄物處理的監控。

6.辦公、檢驗活動產生的廢包裝材料、實驗垃圾、辦公垃圾等一般廢棄物應集中存放，由專人定期出售給廢品回收公司和垃圾回收站，并作好記錄。

7.安全管理員每月應對廢品、廢料進行統計，必要時做出分析評價。

九、不合格食品處置制度

1.食品（預包裝食品、散裝食品、保健食品）的質量與人體健康密切相關。為嚴格不合格食品的控制管理，嚴防不合格食品售出，確保消費者服用安全，特制定本制度（以下統稱“食品”）。

2.質量管理部門負責對不合格食品實行有效控制管理。

3.質量不合格食品不得采購和銷售。凡與法定質量標準及有關規定不符的食品，均屬不合格食品，包括：①食品的內在質量不符合國家法定質量標準及有關規定；②食品的外觀質量不符合國家法定質量標準及有關規定；③食品包裝標簽、說明書等不符合國家有關規定。

4.在將食品驗收、儲存、養護、上柜、銷售過程中發現不合格食品，應存放于不合格食品區，掛紅色標識，及時上報質量管理部門處理。

5.質量管理部門在檢查過程中發現不合格食品，應出具食品質量報告書或不合格通知單，及時通知養護、銷售及崗位人員立即停止銷售。同時將不合格產品集中存放于不合格食品區，掛紅色標識。

6.不合格食品應按規定進行報損和銷毀：①不合格食品的報損、銷毀由質量管理部門統一負責，其他各崗位不得擅自處理、銷毀不合格食品；②不合格食品的報損、銷毀由質管部門提出申請、填報不合格食品報損有關單據；③不合格食品銷毀時，應在質量管理部和其他相關部門的監督下進行，并填寫報損食品的銷毀記錄。

7.對質量不合格的食品，應查明原因，分清責任，及時制定與采取糾正預防措施。

8.明確為不合格食品仍繼續發貨、銷售的，應按經營責任制，質量責任制的有關規定予以處罰，造成嚴重后果的依法予以處罰。9.應認真、及時、規范地做好不合格食品的處理、報損和銷毀記錄，并妥善保存至少2 年。

十、食品安全突發事件應急處置方案

1.目的

對已發生的食品安全事故，迅速做出應急響應措施，并認真做好食品安全事故處置工作，使各級領導和相關部門掌握相關情況，取得指導和處置的主動權，最大限度地減少食品安全事故造成的影響，特制定本方案。

2.定義

a)食品安全事故：指食物中毒、食源性疾病、食品污染等源于食品，對人體健康有危害或者可能有危害的事故。

b)重大食品安全事故：指涉及人數較多的群體性食物中毒或者出現死亡病例的食品安全事故。

3.責任

1)本單位負責人負責于第一時間立即向食品藥品監督管理部門報告食品安全事故發生情況。

2)本單位食品安全專（兼）職管理人員負責組織對食品安全事故造成的食品安全問題進行記錄，并配合相關部門分析和處理。

3)本單位食品安全專（兼）職管理人員負責制定必要的食品安全事故應急預案。在食品安全事故中對食品安全等問題進行統籌協調和盡快解決。

4)本單位負責人在發生疑似或認定為食品安全事故后，負責配合執法人員對可疑食品進行封存、留樣（每個品種留樣量不少于100克，在冷藏條件下保存48個小時）及現場控制等具體工作。

5)本單位各相關部門負責本崗位的食品安全生產工作，如出現食品安全事故后，配合政府相關各部門進行原因調查和分析，妥善處置所涉及的不安全食品和原料。4.工作程序

1)報告原則：每名員工有義務在第一時間報告或越級報告本單位所發生的食品安全事故。

2)報告程序：發生食品安全事故時，本單位各部門負責人應立即向主管領導匯報；對于重大的食品安全事故，要立即向企業主要負責人報告，并在2小時內及時向當地衛生行政部門和食品藥品監督管理部門報告。任何部門或者個人不得對食品安全事故隱瞞、謊報、緩報，不得毀滅有關證據。5.初次報告

盡可能清楚報告食品安全事故發生的時間、地點、單位、危害程度、發病人數、死亡人數、事故報告單位及報告時間、報告單位聯系人員及聯系方式、事故發生原因的初步判斷、報告事故的簡要經過、事故發生后采取的措施及事故控制情況等。6.階段報告

既要報告新發生的情況，也要對初級報告的情況進行補充和修正，包括事故原因和影響因素，提出今后對類似事故的防范和處置建議。

7.食品安全事故處置 本單位發生食品安全事故后應立即停止經營活動，對引起中毒的可疑食品、原料立即封存，放入冷藏箱（柜）等待調查人員查驗，禁止繼續使用和擅自銷毀可疑食品、原料；對制作、盛放可疑食品的工具、容器以及廚房等可能的中毒現場進行控制；在執法人員到達后，積極配合執法人員對中毒事件進行調查處理。8.責任追究

1)本單位負責人及各部門負責人必須保持每天24小時聯絡通暢，對無法聯絡造成嚴重后果的要嚴肅追究責任。

2)本單位各部門主要負責人為本部門食品安全事故報告的第一責任人，如事故發生后，要及時要求實事求是上報，不得遲報、漏報和瞞報。如因報告不實，影響領導決策，影響事件處理的，要追究有關領導和責任人的責任。哪一級發生遲報、漏報、瞞報的問題，由哪一級負責。對因遲報、漏報、瞞報造成嚴重后果的，要嚴肅查處。