第一篇：國家外匯管理局關于外幣旅行支票代售管理等有關問題的通知--匯發(2004)15號

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【頒布日期】2004.03.01 【實施日期】2004.04.01 【失效日期】

【頒布單位】國家外匯管理局

【文

號】匯發[２００４]１５號

【時 效 性】有效

【分 類 號】4*** 【內容分類】其它

國家外匯管理局關于外幣旅行支票代售管理等有關問題的通

知

國家外匯管理局各省、自治區、直轄市分局、外匯管理部，深圳、大連、青島、廈 門、寧波市分局；各中資外匯指定銀行：

為加強對外幣流動的監測，規范外幣旅行支票管理，根據《結匯、售匯及付匯管理規定》（銀發［1996］210號）、《攜帶外幣現鈔出入境管理暫行辦法》（匯發［2003］102號）等規定，現就代售外幣旅行支票等有關問題通知如下：

一、本通知所稱“外幣旅行支票”是指境內商業銀行(以下簡稱“銀行”)代售的、由境外銀行或專門金融機構印制、以發行機構作為最終付款人、以可自由兌換貨幣作為計價結算貨幣、有固定面額的票據。

二、外幣旅行支票的代售對象，可以是境內機構、駐華機構，也可以是境內的居民個人或非居民個人。

三、本通知所稱“非居民個人”系指外國自然人（包括無國籍人）、港澳臺同胞和持中華人民共和國護照但已取得境外永久居留權的中國自然人。

四、銀行代售的外幣旅行支票原則上應限于境外旅游、朝覲、探親會親、境外就醫、留學等非貿易項下的對外支付，不得用于貿易項下或資本項下的對外支付。

五、銀行在辦理代售外幣旅行支票業務時，應當嚴格按照《結匯、售匯及付匯管理規定》、《境內居民個人購匯管理實施細則》（匯發［2002］68號）和《關于規范非居民個人外匯管理有關問題的通知》（匯發［2004］6號）等相關規定進行審核，對符合規定的，給予辦理購買手續。對不符合規定的，不得辦理購買手續。

六、境內機構、駐華機構申請購買外幣旅行支票，應以其經常項目外匯賬戶、外匯資本金賬戶以及其它明確規定可用于經常項目支出的外匯賬戶內資金購買，或用人民幣賬戶內資金購匯后購買，不得以外幣現鈔或人民幣現鈔購匯購買外幣旅行支票。

七、境內機構、駐華機構購買外幣旅行支票時，應向銀行提交下列證明材料：

（一）購買申請書；

（二）出國任務批件或有效簽證護照；

（三）出國費用預算表；

（四）其它證明材料。

銀行應對上述證明材料進行真實性審核，對符合規定的，為其辦理購買外幣旅行支票手續。

八、境內居民個人可以用外匯存款賬戶內資金或外幣現鈔購買外幣旅行支票，也可以用人民幣賬戶內資金或人民幣現鈔購匯購買外幣旅行支票。

九、非居民個人可以用外匯存款賬戶內資金或外幣現鈔購買外幣旅行支票。

非居民個人在境內的合法人民幣收入可按有關規定兌換成外匯后購買外幣旅行支票。

十、境內居民個人、非居民個人用其外匯現匯賬戶內資金購買外幣旅行支票的，按照下列規定辦理：

（一）一次性購買外幣旅行支票在等值1萬美元（含1萬美元）以下的，應持以下證明材料向銀行申請：

1、購買申請書；

2、本人有效身份證明；

3、已辦妥前往國家或地區有效入境簽證的護照，或者前往港澳地區的通行證（包括往來港澳地區的通行證）。

銀行應對上述證明材料進行真實性審核，對符合規定的，為其辦理購買外幣旅行支票手續。

（二）一次性購買外幣旅行支票在等值1萬美元以上，5萬美元（含5萬美元）以下的，應持以下證明材料向銀行申請：

1、購買申請書；

2、本人有效身份證明；

3、已辦妥前往國家或地區有效入境簽證的護照，或者前往港澳地區的通行證（包括往來港澳地區的通行證）；

4、證明其真實性用途的相關材料。

銀行應對上述證明材料進行真實性審核，對符合規定的，為其辦理購買外幣旅行支票手續。

（三）一次性購買外幣旅行支票在等值5萬美元以上的，應持本條第二款規定的證明材料向所在地外匯局申請，經所在地外匯局真實性審核后，銀行憑所在地外匯局出具的核準件為其辦理購買外幣旅行支票手續。

十一、境內居民個人、非居民個人用其外幣現鈔存款賬戶內資金或外幣現鈔購買外幣旅行支票的，按照下列規定辦理：

（一）一次性購買外幣旅行支票在等值1萬美元（含1萬美元）以下的，應持以下證明材料向銀行申請：

1、購買申請書；

2、本人有效身份證明；

3、已辦妥前往國家或地區有效入境簽證的護照，或者前往港澳地區的通行證（包括往來港澳地區的通行證）；

4、境內居民個人還應提供銀行取款憑證等證明其合法外匯來源的證明材料；非居民個人還應提供其入境申報外幣現鈔數額的海關申報單等證明其合法外匯來源的證明材料。

銀行應對上述證明材料進行真實性審核，對符合規定的，為其辦理購買外幣旅行支票手續。

（二）一次性購買外幣旅行支票在等值1萬美元以上，2萬美元（含2萬美元）以下的，應持以下證明材料向銀行申請：

1、購買申請書；

2、本人有效身份證明；

3、已辦妥前往國家或地區有效入境簽證的護照，或者前往港澳地區的通行證（包括往來港澳地區的通行證）；

4、境內居民個人還應提供銀行取款憑證等證明其合法外匯來源的證明材料；非居民個人還應提供其入境申報外幣現鈔數額的海關申報單等證明其合法外匯來源的證明材料；

5、證明其真實性用途的相關材料。

銀行應對上述證明材料進行真實性審核，對符合規定的，為其辦理購買外幣旅行支票手續。

（三）一次性購買外幣旅行支票在等值2萬美元以上的，應持本條第二款規定的證明材料向所在地外匯局申請，經所在地外匯局真實性審核后，銀行憑所在地外匯局出具的核準件為其辦理購買外幣旅行支票手續。

十二、境內居民個人以人民幣購匯購買外幣旅行支票的，銀行在辦理其人民幣購匯手續時，應按照《境內居民個人購匯管理實施細則》等有關規定辦理。在核準購匯的額度內，境內居民個人可以自行決定購買外幣旅行支票的數額。

十三、在購買外幣旅行支票時，如因特殊情況，無法事先取得有效簽證的，購買人應按照以下限額分別向銀行或外匯局提出申請：

（一）等值1萬美元（含1萬美元）以下的，應持有關證明材料向銀行申請，經真實性審核后，由銀行比照上述規定辦理。

（二）等值1萬美元以上的，應持有關證明材料向所在地外匯局提出申請，經所在地外匯局真實性審核后，銀行憑所在地外匯局出具的核準件為其辦理購買外幣旅行支票手續。

十四、銀行在為客戶辦理購買外幣旅行支票手續時，應當按規定辦理國際收支統計申報手續。

十五、使用外幣現鈔賬戶內資金或外幣現鈔一次性購買外幣旅行支票，金額超過等值1萬美元（不含1萬美元）以上的，銀行應逐筆登記，并按照《金融機構反洗錢規定》（銀令［2003］1號）和《金融機構大額和可疑外匯資金交易報告管理辦法》（銀令［2003］3號）等有關規定，辦理大額和可疑外匯資金交易報告手續。

十六、銀行應當對外幣旅行支票代售、代兌業務的筆數和金額進行單獨統計并備查。

十七、本通知自2004年4月1日起實施。

收到本通知后，請各分局盡快轉發所轄分支局、外資銀行和相關單位；各中資外匯指定銀行總行盡快轉發所轄分支行。執行中如遇問題，請及時向國家外匯管理局反饋。

第二篇：匯發[2005]74號國家外匯管理局關于完善外債管理有關問題的通知

匯發[2005]74號國家外匯管理局關于完善外債管理有關問題的通知（2005年10月21日 國家外匯管理局發布）

國家外匯管理局各省、自治區、直轄市分局、外匯管理部，深圳、大連、青島、廈門、寧波市分局；各中資外匯指定銀行：

為促進境內企業合理、有序地利用外資，完善外債管理，根據《中華人民共和國外匯管理條例》、《外債統計監測暫行規定》和《外債管理暫行辦法》及其他相關法律規定，現就有關問題通知如下：

一、境內機構180天（含）以上、等值20萬美元（含）以上延期付款納入外債登記管理

（經詢問外匯局，該條款僅限于貨到付款項下，而不適用于信用證及托收項下）

境內機構自2005年12月1日起新簽約的進口合同，其未付匯金額在等值20萬美元（含）以上，且約定或實際付款期限在180天（含）以上的延期付款，進口企業應在進口報關后15個工作日內到所在地國家外匯管理局分支局（以下簡稱“外匯局”）辦理延期付款外債登記，領取《外債簽約情況表》。對符合以上條件的延期付款，銀行應憑《外債簽約情況表》和相關進口項下付匯單據辦理進口項下支付，其對外支付金額不得超過《外債簽約情況表》登記的本金和利息。

外匯局在為企業申請辦理延期付款外債登記時，應審核其延期付款余額是否超過外匯局核定的延期付款額度。除另有規定外，企業的延期付款額度由所在地外匯局根據該企業上進口付匯總額的10%進行核定；大型成套設備、長期供貨合同等存在特殊需要的進口貿易信貸，以及新設企業的延期付款額度，由所在地外匯局根據企業實際需要按另行核定延期付款額度，并報國家外匯管理局備案。

按照上述規定已辦理外債登記的延期付款，不再要求按《關于加強進口延期付匯、遠期付匯管理有關問題的通知》（匯發［2005］8號）的內容辦理延期付匯登記手續。

銀行應于每月初10個工作日內向企業所在地外匯局報送《延期付款項下付息明細表》（見附表1）。

二、規范特殊類外商投資企業的外債管理

（一）外國投資者出資比例低于25%的外商投資企業，其舉借外債按照境內中資企業舉借外債的有關規定辦理。

本通知實施前已經借用外債并在外匯局辦理了外債登記的上述企業，可以按照有關外債管理規定到外匯局辦理還本付息核準手續。

（二）政府主管部門批準的投資總額與注冊資本相等或未明確投資總額的外商投資企業，應向原審批部門申請重新核定投資總額和注冊資本，然后按照“投注差”管理原則借用外債。

（三）外商投資性控股公司的外債規模按以下原則管理：注冊資本不低于3000萬美元的，其短期外債余額與中長期外債累計發生額之和不得超過已繳付注冊資本的4倍；注冊資本不低于1億美元的，其短期外債余額與中長期外債累計發生額之和不得超過已繳付注冊資本的6倍。

（四）根據商務部頒發的《外商投資租賃業管理辦法》，外商投資租賃公司的風險資產總額（風險資產總額=總資產-現金-銀行存款-國債-委托租賃資產）不得超過其凈資產總額的10倍。外商投資租賃公司借入外債形成的資產應全部計為風險資產。

外匯局在受理外商投資租賃公司外債登記、外債結匯申請時，應嚴格審核此類公司提供的經會計師事務所審計的資產負債表和相關數據，并計算風險資產占凈資產的倍數。對超出上述規定的，不予辦理外債登記，也不予辦理結匯。

上述企業在辦理境外擔保項下境內借款時，如發生境外擔保履約，擔保履約額應納入外債控制規模。

三、境內注冊的跨國公司進行資金集中運營的，其吸收的境外關聯公司資金如在岸使用，應納入外債管理。

四、規范境內貸款項下的境外擔保管理

（一）境內貸款項下接受境外擔保由債務人逐筆登記改為債權人定期登記。境內金融機構向外商投資企業發放本外幣貸款時，如接受了境外機構或個人提供的擔保（包括本通知發布時尚未到期或需要展期的擔保，以下簡稱境外擔保），境內金融機構應于每月初10個工作日內，向所在地外匯局填報《境外擔保項下貸款和履約情況登記表》（見附表2）。被擔保人今后不再逐筆辦理或有債務登記。

（二）境內貸款項下境外擔保由按簽約額改為按履約額納入外債管理。接受境外擔保發生擔保履約的，債務人須在履約日后15日內到所在地外匯局辦理外債登記手續，其外債規模按以下原則進行管理：企業中長期外債累計發生額、短期外債余額以及境外機構和個人擔保履約額（按債務人實際對外負債余額計算）之和，不得超過其投資總額與注冊資本的差額（以下簡稱“投注差”）。

（三）本通知施行前簽訂的境外擔保項下貸款，符合《國家外匯管理局關于2005年境內外資銀行短期外債指標核定工作的通知》（匯發［2005］4號）和《國家外匯管理局關于外匯擔保項下人民幣貸款有關問題的補充通知》（匯發［2005］26號）規定的當事人和擔保標的范圍的，債務人可以在擔保履約后，到所在地外匯局辦理外債登記，這部分履約額不計入該債務人的“投注差”。

（四）未經國家外匯管理局批準，境內中資企業向境內金融機構借用貸款不得接受境外機構或個人提供的擔保。

五、各外匯指定銀行應依據《國家外匯管理局關于改進外商投資企業資本項目結匯審核與外債登記管理工作的通知》（匯發［2004］42號）的有關規定，認真審核辦理外商投資企業的資本金和外債資金結匯。對一次性結匯金額超過等值20萬美元的，銀行可憑企業的結匯申請和書面支付命令（外債資金結匯須審核外匯局出具的結匯核準件），將結匯的人民幣資金轉經該企業的人民幣賬戶暫時過渡，并在兩個工作日內支付給最終收款人。

六、各級外匯局應認真履行管理職責，及時分析轄內外債的變化，并注意加強現場和非現場檢查。境內企業未按照本通知規定辦理延期付款外債登記的，對外還本付息時，須先到外匯局辦理補登記手續。外匯局為其辦理外債補登記手續后進行處罰。銀行和企業違反外債管理規定行為的，應根據《中華人民共和國外匯管理條例》和《外債管理暫行辦法》等相關規定進行處罰。

七、本通知自2005年12月1日起施行。以前文件中有與本通知不符的，以本通知為準。

各分局、外匯管理部收到本通知后，應及時轉發所轄中心支局和外資銀行。各中資外匯指定銀行收到本通知后，應盡快轉發所屬分支機構。

附表：

1、延期付款項下還本付息明細表

2、境外擔保項下貸款和履約情況登記表

第三篇：匯發 [2004]21號 國家外匯管理局關于印發《攜帶外幣現鈔出入境管理操作規程》的通知

國家外匯管理局關于印發《攜帶外幣現鈔出入境管理操作規程》的通知

（2004年3月22日 國家外匯管理局發布）匯發 [2004]21號

國家外匯管理局各省、自治區、直轄市分局、外匯管理部，深圳、大連、青島、廈門、寧波市分局；各中資外匯指定銀行：

為貫徹落實《攜帶外幣現鈔出入境管理暫行辦法》（匯發［2003］102號），規范管理、方便操作，經商海關總署，國家外匯管理局制定了《攜帶外幣現鈔出入境管理操作規程》（以下簡稱《規程》，見附件）。現將《規程》印發給你們，并就有關問題通知如下：

一、對《規程》中列明的各項目，國家外匯管理局各分支局、外匯管理部（以下簡稱“外匯局”）和外匯指定銀行應當認真審核所要求的相關證明材料。外匯局應加強對《規程》執行情況的檢查工作，及時糾正違規行為。

二、各地外匯局和外匯指定銀行應按《規程》要求，及時報送相關報表。

三、本《規程》自發布之日起施行，以前有關規定與本《規程》不一致的，按本《規程》規定執行。

收到本《通知》后，各分局應盡快轉發所轄支局和外資銀行；各中資外匯指定銀行應盡快轉發所屬分支行。執行中如遇問題，請及時向國家外匯管理局經常項目管理司反饋。 附件：《攜帶外幣現鈔出入境管理操作規程》 附件： 攜帶外幣現鈔出入境管理操作規程

項 目 法 規 依 據 審 核 材 料 審 核 原 則 注 意 事 項

攜帶外幣現鈔入境 單次入境 《攜帶外幣現鈔出入境管理暫行辦法》匯發［2003］102號 攜帶等值5000美元(含5000美元)以下的，無需向海關申報；超過等值5000美元的，應向海關書面申報。1.“外幣”指中國境內銀行對外掛牌收兌的可自由兌換貨幣；2.“現鈔”指紙幣及鑄幣；3.“出、入境人員”指出境、入境的居民個人和非居民個人；4.“當天多次往返”指一天內出境或入境超過一次；5.“短期內多次往返”指15天內出境或入境超過一次；6.海關申報單正本，作為現鈔來源證明長期有效。

當天多次入境或短期內多次入境 當天或短期內首次入境 同上 按照前述“單次入境”審核原則辦理。

當天或短期內第二次及以上入境 同上 攜帶外幣現鈔入境不論金額大小都需向海關書面申報。

攜帶外幣現鈔出境 單次出境(沒有最近一次入境申報外幣現鈔數額記錄的)攜帶總金額在等值5000美元(含5000美元)以下的 同上 無需申領《攜帶外匯出境許可證》(以下簡稱《攜帶證》)，海關予以放行。

攜帶總金額在等值5000美元以上，10000美元(含10000美元)以下的 同上

1、護照或往來港澳通行證、往來臺灣通行證

2、有效簽證或簽注

3、存款證明（利息清單或取款憑條）或相關購匯憑證

4、如從直系親屬外匯存款中提取外幣現鈔的，還應提供親屬關系證明（結婚證、戶口本或公證書）1.出境人員應持前述應審核材料向存款銀行或購匯銀行申領《攜帶證》； 2.銀行審核出境人員提供的材料無誤后，向其核發《攜帶證》，并留存上述材料復印件5年備查。海關憑此《攜帶證 》放行；3.銀行向出境人員核發《攜帶證》時，不得超過本行存款證明的金額或購匯金額，銀行核發的《攜帶證》每張金額不得超過等值10000美元，但可以低于等值5000美元。1.《攜帶證》應蓋有“國家外匯管理局攜帶外匯出境核準章”或“銀行攜帶外匯出境專用章”，并自簽發之日起30天內一次使用有效，逾期作廢；2.對使用多張《攜帶證》的，若加蓋銀行印章的《攜帶證》累計總額超過等值10000美元，海關不予放行；3．《攜帶證》一式三聯。《攜帶證》是由銀行簽發的，第一聯由攜帶人交海關驗存，第二聯由簽發銀行按月交當地外匯局留存，第三聯由簽 攜帶外幣現鈔出入境管理操作規程

項 目 法 規 依 據 審 核 材 料 審 核 原 則 注 意 事 項

攜帶外幣現鈔出境 單次出境(沒有最近一次入境申報外幣現鈔數額記錄的)攜帶總金額超過等值10000美元的 《攜帶外幣現鈔出入境管理暫行辦法》匯發［2003］102號

1、書面申請

2、護照或往來港澳通行證、往來臺灣通行證

3、有效簽證或簽注

4、存款證明（利息清單或取款憑條）或相關購匯憑證

5、確需攜帶超過等值10000美元外幣現鈔出境的證明材料 1.每位出境人員原則上不得攜帶超過等值10000美元外幣現鈔出境，如屬下列特殊情況之一的，可向存款或購匯銀行所在地外匯局申請：（1）人數較多的出境團組；（2）出境時間較長或旅途較長的科學考察團組；（3）政府領導人出訪；（4）出境人員赴戰亂、外匯管制嚴格、金融條件差或金融**的國家；（5）其他特殊情況。2.外匯局審核出境人員提供的材料無誤后，對符合規定條件的，向其核發《攜帶證》，并留存書面申請及其他材料的復印件5年備查。海關憑此《攜帶證》放行。發銀行留存； 《攜帶證》是由外匯局簽發的，第一聯由攜帶人交海關驗存，第二、三聯由簽發外匯局留存；4.銀行應當在每月終了5個工作日內，將上月簽發《攜帶證》的情況，以《攜帶外幣現鈔出境統計表》, 報送所在地外匯局；5.各外匯分局應當匯總轄區內外匯局和銀行簽發《攜帶證》的情況，并在每月終了10個工作日內以《攜帶外幣現鈔出境統計表》報送國家外匯管理局。

單次出境(有最近一次入境申報外幣現鈔數額記錄的)攜帶外幣現鈔總金額不超過其入境申報數額的 同上 海關申報記錄 無需申領《攜帶證》，海關予以放行。

攜帶外幣現鈔總金額超過其入境申報數額的 同上 海關申報記錄(申領《攜帶證》所需材料)入境申報記錄內的外幣現鈔金額部分，無需《攜帶證》，海關予以放行；超過部分根據金額大小，遵循“單次出境(沒有最近一次入境申報外幣現鈔數額記錄的)”中的審核原則，等值5000美元（含5000美元）以下自由攜出，等值5000-10000美元（含10000美元）的向銀行申領《攜帶證》，等值10000美元以上向外匯局申領《攜帶證》。海關憑此《攜帶證》放行。

攜帶外幣現鈔出入境管理操作規程

項 目 法 規 依 據 審 核 材 料 審 核 原 則 注 意 事 項.攜帶外幣現鈔出境 當天多次出境和短期內多次出境(沒有最近一次入境申報外幣現鈔數額記錄的）《攜帶外幣現鈔出入境管理暫行辦法》匯發［2003］102號 海關出入境記錄 1.當天多次往返的出境人員，當天內第二次及以上出境時，可攜帶金額不得超過等值500美元（含500美元）的外幣現鈔出境；2.短期內多次往返的出入境人員，15天內第二次及以上出境時，可攜帶金額不超過等值1000美元（含1000美元）的外幣現鈔出境。1． 當天多次出境和短期內多次出境人員，首次出境時可攜帶外幣現鈔數額按照前述“單次出境”中原則管理；2． 對于15天內第二次及以上出境的人員，無論此次出境是屬于當天內的第幾次出境，均應按照“短期多次往返”第二次及以上出境對待，即海關放行其攜帶出境不超過等值1000美元（含1000美元）的外幣現鈔。

當天多次出境和短期內多次出境(有最近一次入境申報外幣現鈔數額記錄的)攜帶外幣現鈔總金額不超過其入境申報數額的 同上 海關申報記錄 無需申領《攜帶證》，海關予以放行。

攜帶外幣現鈔總金額超過其入境申報數額的 同上 海關申報記錄 入境申報記錄內的外幣現鈔金額部分，無需《攜帶證》，海關予以放行；超過部分根據金額大小，遵循“當天多次出境和短期內多次出境(沒有最近一次入境申報外幣現鈔數額記錄的）”中的審核原則，當天多次往返的出境人員，第二次及以上出境時等值500美元（含500美元）以下自由攜出；短期內多次往返的出入境人員，第二次及以上出境時等值1000美元（含1000美元）以下自由攜出。

攜帶外幣現鈔出入境管理操作規程

項 目 法 規 依 據 審 核 材 料 審 核 原 則 注 意 事 項

遺失《攜帶證》的補辦和逾期《攜帶證》的補辦 原《攜帶證》由銀行簽發的 《攜帶外幣現鈔出入境管理暫行辦法》匯發［2003］102號 原申請辦理《攜帶證》時出示的材料 原簽發銀行審核出入境人員提供的材料和銀行原留存材料無誤后，向其出具《補***明》，出入境人員憑銀行出具的《補***明》向銀行所在地外匯局申請，憑外匯局的核準件到銀行補辦《攜帶證》，銀行應當在補辦的《攜帶證》上加注“補辦”字樣。1.外匯局和銀行應注意審查護照上的出入境記錄，在出入境人員出境后不得為其補辦《攜帶證》；2.《補***明》、補辦的《攜帶證》上應注明原××××號《攜帶證》同時作廢。

原《攜帶證》由外匯局簽發的 同上 原申請辦理《攜帶證》時出示的材料 外匯局審核出入境人員提供的材料和原留存的材料無誤后，為其補辦《攜帶證》，并在補辦的《攜帶證》上加注“補辦”字樣。

第四篇：國家外匯管理局關于印發《攜帶外幣現鈔出入境管理操作規程》的通知--匯發(2004)21號

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【頒布日期】2004.03.2

2【實施日期】2004.03.22

【失效日期】

【頒布單位】國家外匯管理局

【文號】匯發（２００４）２１號 【時 效 性】有效 【分 類 號】4*** 【內容分類】綜合國家外匯管理局關于印發《攜帶外幣現鈔出入境管理操作規程》的通知

國家外匯管理局各省、自治區、直轄市分局、外匯管理部，深圳、大連、青島、廈門、寧波市分局；各中資外匯指定銀行：

為貫徹落實《攜帶外幣現鈔出入境管理暫行辦法》（匯發〔２００３〕１０２號），規范管理、方便操作，經商海關總署，國家外匯管理局制定了《攜帶外幣現鈔出入境管理操作規程》（以下簡稱《規程》，見附件）。現將《規程》印發給你們，并就有關問題通知如下：

一、對《規程》中列明的各項目，國家外匯管理局各分支局、外匯管理部（以下簡稱“外匯局”）和外匯指定銀行應當認真審核所要求的相關證明材料。外匯局應加強對《規程》執行情況的檢查工作，及時糾正違規行為。

二、各地外匯局和外匯指定銀行應按《規程》要求，及時報送相關報表。

三、本《規程》自發布之日起施行，以前有關規定與本《規程》不一致的，按本《規程》規定執行。

收到本《通知》后，各分局應盡快轉發所轄支局和外資銀行；各中資外匯指定銀行應盡快轉發所屬分支行。執行中如遇問題，請及時向國家外匯管理局經常項目管理司反饋。

附件：攜帶外幣現鈔出入境管理操作規程

－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－ ｜項目｜法規依據｜審核材料

｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－ ｜｜單次出境｜攜帶總金｜《攜帶外幣現鈔｜

1、書面申請；

｜｜（沒有最近｜額超過等｜出入境管理暫｜

2、護照或往 ｜｜一次入境｜值 10000美｜行辦法》（匯發｜來港澳通行證、｜｜申報外幣｜元的｜[2003] 102號）｜往來臺灣通行 ｜｜現鈔數額｜｜｜證；

｜｜記錄的）｜｜｜

3、有效簽證

｜｜｜｜｜或簽注； ｜｜｜｜｜

4、存款證明

｜｜｜｜｜（利息清單或取

｜｜｜｜｜款憑條）或相關

｜｜｜｜｜購匯憑證； ｜｜｜｜｜

5、確需攜帶

｜｜｜｜｜超過等值10000

｜｜｜｜｜美元外幣現鈔

｜｜｜｜｜出境的證明材

｜｜｜｜｜料。｜｜｜｜｜

｜｜｜｜｜

｜｜－－－－－｜－－－－－－｜－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－ ｜｜單次出境｜攜帶外幣現｜同上｜海關申報記錄 ｜｜（有最近一｜鈔總金額不｜｜

｜｜次入境申｜超過其入境｜｜

｜｜報外幣現｜申報數額的｜｜

｜｜鈔數額記｜－－－－－－｜－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－ ｜攜帶外幣｜錄的）｜攜帶外幣現｜同上｜海關申報記錄 ｜現鈔出境｜｜鈔總金額超｜｜（申領《攜帶 ｜｜｜過其入境申｜｜證》所需材料）

｜｜｜報數額的｜｜

｜｜｜｜｜

｜｜｜｜｜

｜｜｜｜｜

｜｜｜｜｜

｜｜｜｜｜

｜｜｜｜｜

｜｜｜｜｜

｜｜｜｜｜

｜｜｜｜｜

｜｜－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－ ｜｜當天多次出境和短期內｜《攜帶外幣現鈔出｜海關出入境記錄 ｜｜多次出境（沒有最近一次｜入境管理暫行辦｜

｜｜入境申報外幣現鈔數額｜法》（匯發[2003]｜

｜｜記錄的）｜ 102號）｜

｜｜｜｜ ｜｜｜｜ ｜｜｜｜ ｜｜｜｜ ｜｜｜｜ ｜｜｜｜ ｜｜｜｜ ｜｜｜｜

－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－ －－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－

｜審核原則｜注意事項｜

｜－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－｜

｜1.每位出境人員原則上不｜是由外匯局簽發的，｜

｜得攜帶超過等值 10000美元外｜第一聯由攜帶人交海｜

｜幣現鈔出境，如屬下列特殊｜關驗存，第二、三聯由｜

｜情況之一的，可向存款或購｜簽發外匯局留存；｜

｜匯銀行所在地外匯局申請：｜4.銀行應當在每月｜

｜(1)人數較多的出境團組；(2)｜終了 5個工作日內，將｜

｜出境時間較長或旅途較長的｜上月簽發《攜帶證》的｜

｜科學考察團組；(3)政府領導｜情況，以《攜帶外幣現｜

｜人出訪；(4)出境人員赴戰亂、｜鈔出境統計表》，報送｜

｜外匯管制嚴格、金融條件差｜所在地外匯局；｜

｜或金融**的國家；(5)其他｜5.各外匯分局應當｜

｜特殊情況。｜匯總轄區內外匯局和｜

｜2.外匯局審核出境人員提｜銀行簽發《攜帶證》的｜

｜供的材料無誤后，對符合規｜情況，并在每月終了｜

｜定條件的，向其核發《攜帶｜10個工作日內以《攜｜

｜證》，并留存書面申請及其他｜帶外幣現鈔出境統計｜

｜材料的復印件 5年備查。海關｜表》報送國家外匯管｜

｜憑此《攜帶證》放行。｜理局。｜

｜－－－－－－－－－－－－－－｜｜

｜｜｜

｜無需申領《攜帶證》，海關｜｜

｜予以放行。｜｜

｜｜｜

｜－－－－－－－－－－－－－－｜｜

｜入境申報記錄內的外幣現｜｜

｜鈔金額部分，無需《攜帶證》，｜｜

｜海關予以放行；超過部分根據｜｜

｜金額大小，遵循“單次出境（沒｜｜

｜有最近一次入境申報外幣現｜｜

｜鈔數額記錄的）”中的審核原｜｜

｜則，等值5000美元（含5000｜｜

｜美元）以下自由攜出，等值｜｜

｜5000-10000美元（含 10000美｜｜

｜元）的向銀行申領《攜帶證》，｜｜

｜等值 10000美元以上向外匯局｜｜

｜申領《攜帶證》。海關憑此《攜｜｜

｜帶證》放行。｜｜

｜－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－｜

｜1.當天多次往返的出境人｜1.當天多次出境和｜

｜員，當天內第二次及以上出境｜短期內多次出境人員，｜

｜時，可攜帶金額不得超過等值｜首次出境時可攜帶外｜

｜ 500美元（含 500美元）的外｜幣現鈔數額按照前述｜

｜幣現鈔出境；｜“單次出境”中原則管｜

｜2.短期內多次往返的出入｜理；｜

｜境人員，15天內第二次及以｜2.對于15天內第二｜

｜上出境時，可攜帶金額不超過｜次及以上出境的人員，｜

｜等值1000美元（含1000美元）｜無論此次出境是屬于｜

｜的外幣現鈔出境。｜當天內的第幾次出境，｜

｜｜均應按照“短期多次往｜

｜｜返”第二次及以上出境｜

－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－

－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－ ｜項目｜法規依據｜審核材料

｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－ ｜｜當天多次｜攜帶外幣｜《攜帶外幣現鈔出｜海關申報記錄 ｜｜出境和短｜現鈔總金｜入境管理暫行辦｜

｜｜期內多次｜額不超過｜法》（匯發[2003]｜

｜｜出境（有最｜其入境申｜ 102號）｜

｜｜近一次入｜報數額的｜｜

｜｜境申報外｜－－－－－－｜－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－ ｜攜帶外幣｜幣現鈔數｜攜帶外幣現｜同上｜海關申報記錄 ｜現鈔出境｜額記錄的）｜鈔總金額超｜｜

｜｜｜過其入境申｜｜

｜｜｜報數額的｜｜

｜｜｜｜｜ ｜｜｜｜｜ ｜｜｜｜｜ ｜｜｜｜｜ ｜｜｜｜｜ ｜｜｜｜｜ ｜｜｜｜｜ ｜｜｜｜｜ ｜｜｜｜｜

｜－－－－－｜－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－ ｜｜原《攜帶證》由銀行簽發的｜《攜帶外幣現鈔出｜原申請辦理《攜 ｜｜｜入境管理暫行辦｜帶證》時出示的｜｜｜法》（匯發[2003]｜材料 ｜｜｜ 102號）｜ ｜｜｜｜ ｜遺失《攜帶｜｜｜

｜證》的補辦｜｜｜

｜和逾期《攜｜｜｜

｜帶證》的補｜｜｜

｜辦｜｜｜

｜｜－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－ ｜｜原《攜帶證》由外匯局簽｜同上｜原申請辦理《攜 ｜｜發的｜｜帶證》時出示的｜｜｜｜材料 ｜｜｜｜ ｜｜｜｜

－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－ －－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－

｜審核原則｜注意事項｜

｜－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－｜

｜無需申領《攜帶證》，海關｜對待，即海關放行其｜

｜予以放行。｜攜帶出境不超過等值｜

｜｜1000美元（含1000美｜

｜｜元）的外幣現鈔。｜

｜｜｜

｜－－－－－－－－－－－－－－｜｜

｜入境申報記錄內的外幣現鈔｜｜

｜金額部分，無需《攜帶證》，海｜｜

｜關予以放行；超過部分根據金｜｜

｜額大小，遵循“當天多次出境和｜｜

｜短期內多次出境（沒有最近一次｜｜

｜入境申報外幣現鈔數額記錄｜｜

｜的）”中的審核原則，當天多次｜｜

｜往返的出境人員，第二次及以｜｜

｜上出境時等值 500美元（含500 ｜｜

｜美元）以下自由攜出；短期內多｜｜

｜次往返的出入境人員，第二次｜｜

｜及以上出境時等值1000美元｜｜

｜（含1000美元）以下自由攜出。｜｜

｜－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－｜

｜原簽發銀行審核出入境人｜1.外匯局和銀行應｜ ｜員提供的材料和銀行原留存｜注意審查護照上的出｜ ｜材料無誤后，向其出具《補辦｜入境記錄，在出入境｜ ｜證明》，出入境人員憑銀行出｜人員出境后不得為其｜ ｜具的《補辦證明》向銀行所在｜補辦《攜帶證》；｜ ｜地外匯局申請，憑外匯局的核｜2.《補辦證明》、補｜ ｜準件到銀行補辦《攜帶證》，銀｜辦的《攜帶證》上應注｜ ｜行應當在補辦的《攜帶證》上｜明“原××××號《攜｜

｜加注“補辦”字樣。｜帶證》同時作廢。補辦”｜

｜｜字樣。｜ ｜－－－－－－－－－－－－－－｜｜ ｜外匯局審核出入境人員提｜｜供的材料和原留存的材料無｜｜誤后，為其補辦《攜帶證》，并｜｜在補辦的《攜帶證》上加注“補｜｜辦”字樣。｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜ ｜ ｜｜ ｜

第五篇：匯發【2010】59號 國家外匯管理局關于加強外匯業務管理有關問題的通知

國家外匯管理局關于加強外匯業務管理有關問題的通知

發布時間:2010-11-09 文號:匯發【2010】59號

來源: 國家外匯管理

局 [打印]

------------國家外匯管理局各省、自治區、直轄市分局、外匯管理部，深圳、大連、青島、廈門、寧波市分局；各中資外匯指定銀行：

為防范跨境資本流動帶來的金融風險，現就加強有關外匯業務管理問題通知如下：

一、加強銀行結售匯綜合頭寸管理。在現有銀行結售匯綜合頭寸限額管理基礎上，對銀行按照收付實現制原則計算的頭寸余額實行下限管理，下限為各行2010年11月8日《結售匯綜合頭寸日報表》中“當日收付實現制頭寸”。

二、嚴格出口收結匯聯網核查管理。取消“企業因出口數據傳輸時滯原因導致可收匯余額暫時不足時，銀行可憑企業承諾說明函先行為企業辦理待核查賬戶資金結匯或劃轉”的規定，銀行需根據企業可收匯余額辦理額度內待核查賬戶資金結匯或劃轉。將來料加工收匯比例統一由30％調整為20％，對于來料加工貿易項下單筆出口貨物報關單實際收匯比例高于20％的，銀行應按照現行來料加工超比例收匯相關規定辦理。

三、嚴格金融機構短期外債指標和對外擔保余額管理。銀行為客戶開立遠期信用證后，再為該筆付款業務敘作海外代付的，如兩者期限合計超過90天，則海外代付項下金額應納入短期外債余額指標控制。外匯局通過交叉比對監管數據和銀行內部業務數據，監測預警銀行違規借用短期外債與提供融資性對外擔保等情況，嚴格控制銀行超指標經營行為。

四、加強對外商投資企業境外投資者出資的管理。若實際繳款人與外商投資企業的境外投資者不一致，外商投資企業委托會計師事務所向外匯局驗資詢證時，須提交經公證的相關代為出資證明。

五、按照支付結匯制的要求，加強境外上市募集資金調回結匯的真實性審核。真實性證明材料參照外商投資企業外匯資本金結匯的相關外匯管理規定執行。結匯需符合招股說明書所列用途，對于超募部分或超出招股說明書用途的部分，另需提交與其結匯用途相關的董事會決議。應當結匯支付給交易對方的，不得結匯留存于自身人民幣賬戶。

六、加強對境內機構和個人設立境外特殊目的公司的管理，對違規企業和個人進行處罰。

七、嚴格依法對違規銀行進行處罰。銀行要依法加強對客戶交易真實性與外匯收支一致性的審核。對違反外匯管理規定導致違規資金流入的銀行，外匯局將依法予以罰款、停止經營相關業務、通報批評等處罰，并追究負有直接責任的高級管理人員相關責任。

本通知自發布之日起實施。各分局、外匯管理部收到本通知后，應盡快轉發轄內中心支局、支局和轄內銀行。各中資外匯指定銀行收到本通知后，應盡快轉發其分支機構。執行中如遇問題，請及時向國家外匯管理局反饋。

聯系電話：010-68402295，68402450，68402366