第一篇：自然辯證法講稿

自然辯證法（講稿）

本學期由我和大家一同來學習自然辯證法這門課程。由于時間所限（每周只有兩個課時，總共不到40課時。原來一般安排每周3課時。）因而我們很難將這門課程所涉及的所有內容進行系統的講解，而只能以專題的形式，有選擇地介紹可能對大家有幫助、有啟發的部分內容（據我估計，大致能介紹全部內容的一半左右）。我們首先要講的第一個專題是“關于自然辯證法基礎知識”，這一部分內容在一般的教科書中都被安排在“緒論”中，因而這個專題實際上就是緒論。

一、關于自然辯證法的基礎知識

關于自然辯證法的基礎知識是極為豐富的，擇其要著，我們這里介紹七個方面。

1、關于概念

自然辯證法這個詞，來源于恩格斯的一本沒有完成的著作，這本著作的名稱就是《自然辯證法》。那么什么叫做自然辯證法？我們相信恩格斯心里一定很清楚，但他的解釋卻并不能使所有人都能弄清楚。在《反杜林論》一書中恩格斯曾說道，所謂自然辯證法就是自然界的辯證法。這似乎是同義反復，等于什么也沒說。我們看到，理解這個詞的要害在于理解什么是“辯證法”。關于什么是辯證法，古今中外的認識和解釋并不完全一致，好在，信奉馬克思主義理論的人們對其認識還是基本一致的，即認為它“是關于世界普遍聯系和發展規律的學說”，它的基本觀點主要有兩方面：聯系和發展變化。即它認為世界上的一切事物都是普遍聯系和永恒發展變化的。了解了什么是辯證法，再把它套用到自然辯證法這個詞上，就很容易理解它的含義，就是用辯證法的觀點對自然界進行研究并形成認識，認為自然界中的一切事物都是普遍聯系和永恒發展變化的。

2、關于學科性質

我們認識自然辯證法，顯然不能僅停留在對這個詞的字面意義的理解上，而對其更深入的認識，需要我們分析它作為一門學科具有什么樣的性質。

關于自然辯證法的學科性質問題，近些年來頗有爭議。10多年以前，理論界對此問題的認識有一個基本的共識，那就是認為“自然辯證法是馬克思主義哲學的重要組成部分”，各教科書、相關辭書都是這樣說的。這種認識具有很充分的理由，僅從詞上望文生義，馬克思主義哲學中有一部分非常重要的內容就是辯證法，既然辯證法屬于馬哲的組成部分，那么自然辯證法當然屬于馬哲這是沒有異議的。再從恩格斯的原著來看，其哲學色彩也是很濃郁的，馬克思在1877年1月21日寫給別人（威廉??亞歷山大?弗羅恩德）的信中曾說恩格斯“正在寫關于自然哲學的著作”。所以，在相當長一段時間內，人們都是把自然辯證法當做馬哲的重要組成部分來認識，并展開研究和教學的。

但是，近些年來情況發生了變化，有學者和研究者明確反對這樣的觀點。一是因為自然辯證法在發展中吸收了包括西方科學哲學在內的許多新思想、新觀點，已經遠遠超出了馬哲的范圍；二是從學科建設的角度出發，認為說自然辯證法是馬哲的組成部分不利于這門學科自身的發展，破壞了其自身的相對獨立性。在我國現有的學科建設體制中，哲學屬于一級學科，馬哲屬于二級學科（中國哲學、外國哲學（原來叫西方哲學）、馬克思主義哲學、倫理學、邏輯學、美學、宗教學、科學技術哲學）。如果自然辯證法屬于馬哲，那么它就是三級學科，而這與它在我國的實際地位相差太大。自然辯證法在我國有什么樣的實際地位?我國目前雖有諸如中國哲學學會、馬克思主義哲學學會等全國性學會，但卻沒有全國性的哲學學會，而我國卻有全國性的自然辯證法研究會，且是當年鄧小平親自批準成立的。擔任自然辯證法研究會領導的，都是部長級的人物。哲學有這樣的地位嗎？似乎沒有。現在說哲學是一級學科而自然辯證法是三級學科，顯然會有很多人不同意。于是有人（例如清華大學的曽國 1 屏教授）力主改為說它“是馬克思主義的重要內容”（新版教材就是這樣說的，后來的教材競相效仿）。大家知道，馬克思主義理論在我國目前屬于一級學科，說自然辯證法屬于馬克思主義的組成部分，至少它屬于二級學科，地位當然有所提高。但這一說法還是存在不少爭議。比如作為一級學科的馬克思主義理論，也有屬于自己的二級學科（2005年教育部決定增設馬克思主義理論一級學科時明確規定其包括5個二級學科，分別是：馬克思主義基本原理、馬克思主義發展史、馬克思主義中國化研究、國外馬克思主義研究和思想政治教育，后來又增加近現代中國社會，共6個二級學科），但其中并沒有自然辯證法。這讓人真是感到困惑不已。

我們再看另一種情況，1987年我國教育部重新修訂研究生招生專業目錄，正式把自然辯證法改成了科學技術哲學，而我們剛才已經說過，科學技術哲學是屬于哲學的一門二級學科。這顯然是重新承認了自然辯證法的哲學性質。但到此事情還沒有結束，還存在許多疑問，如科學技術哲學就是自然辯證法嗎？或者說科學技術哲學的內容能夠完全代替自然辯證法的內容嗎？回答是否定的。有一部分人（主要是理論界的后起之秀）認為，有了科學技術哲學，自然辯證法就失去了存在的必要，明確地說科學技術哲學就是當代的自然辯證法。大家注意到：在國家教育部公布的研究生招生目錄中，在科學技術哲學后面有一括號，里面是“自然辯證法”，這也明確告訴人們，現在的科學技術哲學，就是以前的自然辯證法，至于為什么還要用括號的形式指出來，有人說是為了照顧一部分老同志的習慣。但也有一部分人不同意這樣做（主要是理論界的老先生們），他們認為自然辯證法研究在中國已經形成了自己的傳統，出現了一個學派，有相當穩定的研究隊伍，也有大體一致的研究規范。說的格調低一點，它養活著一大批人，這些人要靠它吃飯，取消它是無法讓這些人所接受的。再者，自然辯證法與科學技術哲學還存在著性質上的明顯區別，很明顯，自然辯證法的研究對象是自然界，雖然科學技術也是其研究對象，但那是為進一步研究自然界服務的，而科學技術的研究對象，顯然就是科學技術。連研究對象都不一樣，怎么能說兩者是一回事呢？

由于存在上述問題暫時不能解決，目前所形成的格局是：一套人馬，兩塊牌子。兩者并存，對哲學界就叫做科學技術哲學，如我本人，給哲學專業學生講課就叫做科學技術哲學；而對其他，如對理、工、農、醫及管理類的碩士研究生講課，就叫自然辯證法。內容基本一致，形式和側重點略有差異。

盡管存在著上面所說的這種情況，自然辯證法的哲學性質還是應當予以確認。其原因有二：（1）其研究對象是自然界，屬哲學研究對象的一部分（哲學研究對象為整個世界，包括自然界、人類社會和人類思維）。（2）哲學之為哲學，研究的是最一般，不研究具體的特殊的東西，具體的東西是各門科學的對象，自然辯證法也研究最一般，因而屬于哲學。

在理解了自然辯證法的哲學性質后，對于其中所存在的爭議、不同意見仍不能忽視，為什么有人反對單純從哲學的角度理解它？因為它與其他的哲學相比較，還存在一定程度的科學性質。從恩格斯在寫作《自然辯證法》期間與馬克思的通信的內容來看，他們在很多情況下都稱這一著作為自然科學方面的研究工作，愛因斯坦在看了自然辯證法的手稿后也認為這是一部關于自然科學的著作。【現在有學者（如肖顯靜）認為它應是“馬克思主義的科學技術論”。】這都是有著較充分理由的。自然辯證法研究的是自然界的最一般規律，但最一般規律不是自發顯現出來的，而是從具體規律中概括提升上來的。那么具體規律在哪兒？只能在各門自然科學哪兒，要通過自然科學（包括技術）研究獲得。因此，自然辯證法需要特別密切與自然科學的對話，要了解自然科學是如何研究自然界的。這種緊密關系使得自然辯證法的科學性質日漸濃郁。

綜上，我們可以這樣來概括和掌握自然辯證法的性質，它既有哲學的性質，又有科學的性質，是二者的中間環節和過渡橋梁。

3、關于研究對象 自然辯證法的研究對象是什么？這個問題看似簡單，實際也有不少不同意見。首先，自然界是其研究對象，這一點不存在爭議，因為它就是自然界的辯證法。其次，自然科學，包括技術，也是其研究對象，這一方面也可以達成共識，因為研究自然界的最一般規律，離不開對具體規律的把握，而自然科學和技術研究正是把握具體規律的學科。其他的研究對象就存在不同意見了。長期以來，不少人相信，科學方法也是自然辯證法的研究對象，要深入認識自然科學所掌握的關于自然界的具體規律，就需要搞清楚各門自然科學是怎樣研究自然界并獲得關于自然界的具體規律的，這就需要研究科學方法。因此，認為自然辯證法的研究對象中也包括科學方法在內，這似乎是順理成章的。（我國最早的權威教科書《自然辯證法講義》就把自然辯證法的對象概括為自然觀、自然科學觀和科學方法論三個部分。）但這里存在這樣一個問題，科學包括著什么內容？我們說科學并不是科學知識的代名詞，它還包括科學方法、科學思想和科學精神等內容（通常說的四科）。這樣，當我們說科學是自然辯證法的研究對象時，實際上是包括了科學方法的，那就沒有必要再將科學方法單獨作為自然辯證法的研究對象了。

還有一點內容需要引起重視。隨著科學技術發展出現了社會化的新特點，人們認識到不能孤立地對科學技術進行研究，而要把科學技術放在社會這一大背景下，在科學、技術與社會的關系中把握其本質。這就是說，科學技術與社會的關系也是自然辯證法的研究對象。這一方面的對象現在學術界對它強調的程度略有不同，但還是能夠達成共識。

概括起來，自然辯證法的研究對象大致包括三個方面：自然界、科學技術（及其方法）、科學、技術與社會的關系（STS）。

4、關于內容體系

一門學科的內容體系，總是與其研究對象相適應的，我們既然認為其研究對象為三個方面，那么其內容體系也就是與之相應的三大塊：自然觀、科學技術觀（包括方法論）和科學技術與社會（即STS，有學者稱其為“科學技術的社會觀”）。研究自然界形成對自然界的基本看法和觀點，就是自然觀。研究科學技術形成對科學技術的看法和觀點，就是科技觀（包括研究科學技術方法形成的方法論），研究科學、技術與社會三者的關系，形成相關的理論觀點，我們將其稱為科學、技術與社會（STS）。

5、關于它的形成和發展

@上次課我們講的是“關于自然辯證法的基礎知識”，即緒論。我們說到，這一部分內容共有七個方面，我們已經講完了4個方面，分別是：

1、關于“自然辯證法”這個概念；

2、自然辯證法的學科性質；

3、自然辯證法的研究對象；

4、自然辯證法的內容體系。下面我們接著往下講，第五點內容，“關于自然辯證法的形成和發展”。@ 這部分內容極為廣泛，大家可以參閱相關教科書。我們這里只做簡要的敘述。自然辯證法形成的標志是《自然辯證法》一書的出現。應該注意的一點，作為一門學科，作為一個理論體系，自然辯證法是馬克思和恩格斯共同創立的。那么這與恩格斯一人寫書是否矛盾？否，因為恩格斯書中的觀點是與馬克思進行過溝通的，有的觀點本身就來自馬克思。

恩格斯《自然辯證法》一書，寫于1873—1883年間，大致分為兩個階段：第一階段是1873年5月—1876年5月。1873年5月30日，恩格斯在給馬克思的信中明確提出了研究自然辯證法的設想，這被認為是恩格斯寫作此書開始的標志。此后的三年時間里，恩格斯收集了大量的相關資料，寫出了一些論文和札記，其中在全書中占據重要地位的“導言”一文，就寫于這一時期。從1876年夏天開始，恩格斯暫時放下了自然辯證法的研究、寫作工作，轉向去寫另一本重要的著作《反杜林論》。但他把許多為寫作自然辯證法而準備的資料用于寫作反杜林論一書，因而《反杜林論》實際上也是關于自然辯證法的重要原著，有不少人甚至認為它的重要性不亞于自然辯證法，因為它是成型的、系統化的，并且是公開出版發行的；而自然辯證法則沒有完成。1878年6月以后，恩格斯繼續研究和寫作自然辯證法，引人注 3 目的是他寫出了兩個計劃草案，這反映出他已經在整理各種資料的基礎上開始從整體上構思理論體系。經過大約5年的研究，自然辯證法的基本內容框架已經形成，理論體系已初見其雛形，就差形成一本書了。但此時，1883年3月14日，馬克思逝世，這完全打亂了恩格斯的寫作計劃，他不得不把所有精力用于整理馬克思留下的《資本論》手稿，直至1895年8月6日恩格斯也去世，他沒能再抽出時間和精力去完成《自然辯證法》一書，于是在恩格斯那里，自然辯證法成為沒有完成的東西。

馬克思、恩格斯相繼去世后，他們的手稿開始由馬克思的小女兒愛琳娜保存，但她不久于1898年也去世了，手稿落得了德國社會民主黨伯恩施坦手中。由于政見上的差異，馬克思、恩格斯的大部分手稿一直被封存而沒有被公開出版發行。十月革命后，列寧認識到挖掘馬克思、恩格斯手稿的重大意義，于1924年派著名哲學家梁贊諾夫率代表團與德國社會民主黨談判，動用黃金儲備購得了手稿的拍照權，一大批馬克思、恩格斯的手稿得以重見天日。《自然辯證法》一書于1925年第一次以德文、俄文對照本在莫斯科出版。此后，世界各國紛紛翻譯出版這部重要著作，相繼有日、中、英、法、意等譯本出版。據統計，在不太長的時間里出版的各種文本近30種。中譯本是1932年翻譯出版的。

馬克思、恩格斯之后，列寧進一步推動了自然辯證法的研究和發展，他針對現代科學革命中所出現的新形勢，寫出了《唯物主義與經驗批判主義》一書，對一些錯誤思潮進行了極有說服力的批判，捍衛并發展了自然辯證法的基本思想。我國老一輩無產階級革命家，以毛澤東為代表，站在唯物辯證法的立場上，對與自然辯證法相關的一些基本原理進行了論述，一定程度上豐富和發展了自然辯證法。文革期間，雖然一直強調要活學活用馬克思主義的基本原理，但由于教條主義作祟，極左思潮泛濫，使人們對包括自然辯證法在內的許多馬克思、恩格斯的著作產生了抵觸情緒，影響了它在人民群眾中的威望，應用更成為一句空話。撥亂反正以后，自然辯證法研究迎來了自己的春天，鄧小平密切關注并支持加強自然辯證法的研究工作，他批示成立全國自然辯證法研究會，并親自為相關研究雜志題寫刊名。在黨和國家領導人支持甚至親自參與的情況下，自然辯證法研究在我國開展的有聲有色，各種新成果不斷涌現。不僅如此，在我國現代化建設中，自然辯證法工作者秉承“為國服務”的既定目標，為各項工作獻計獻策，做出了卓越貢獻。目前，自然辯證法研究是與中國特色社會主義建設事業相匹配的一項重要研究活動。

6、關于學習本課程的意義

學習一門課程，需要搞清楚為什么學習，即需要了解學習它的意義。在以往的授課過程中，經常有同學問這個問題。文科學生還好一點，一般能夠理解其意義。理、工、農、醫類的碩士研究生則很有些抵觸情緒，不理解、不愿學。我曾多次嘗試做一些說服工作，解釋說學習這門課程意義多么重大，但總是免不了有王婆賣瓜的嫌疑，效果不明顯。但我今天還是想談談這方面的問題，哪怕是對大家稍有點啟發也好。

第一方面的意義，如同教科書上所說，可以通過自然辯證法研究豐富和發展馬克思主義理論。這里涉及到這樣幾方面的內容：首先，馬克思主義也需要與時俱進，需要豐富、發展，將馬克思主義理論凝固化、教條化，會給我們的各項事業帶來損害，十年文革的浩劫說明了這一點。其次，馬克思主義如何發展？答案可能有許多，但實踐是最重要的。通過參與社會實踐，到各門具體科學的研究成果中吸取養料。但由于馬克思主義理論的普遍性、抽象性程度較高，需要一個過渡環節來連接馬克思主義理論與具體的社會實踐和各門科學，自然辯證法就可以充當這一橋梁，把科學（主要是自然科學）領域中的成果提升、概括，使之更具普遍性，成為哲學的內容，豐富馬克思主義哲學和其他的理論。可能有個別人會說，這方面的意義對我來說等于沒說，因為我們并不相信馬克思主義，或者說即便是相信也是盲目的。這確實是個問題。但我們應該意識到，馬克思主義仍然是我國目前的主流意識形態，還是被作為我們各項事業的指導性理論，這一點現在看來不僅沒有隨我國社會發展而淡化，反而有進 4 一步強化的趨勢，黨中央不斷強調要進一步強化各類學生的政治思想教育就說明了這一點。這一形勢不會因為部分人的懷疑而在短期內發生變化。退一萬步講，你對此感到很反感，也要說出反感的理由，如有人在多種場合用極不冷靜的極端語言對馬克思主義進行批評，但當問其讀過馬克思主義的什么著作時，卻得到了沒有讀過的回答，沒讀過馬克思主義的著作，所作批判就是沒有根據的，是貽笑大方的。所以，即使我們不認為馬克思主義在我國理論界的至高無上的地位是合理的，那也要說出我們的理由。理由在哪兒？當然要到馬克思主義的基本理論中去尋找。有不少人實際上就是在讀馬克思、恩格斯的著作時，由懷疑到相信、直到成為馬克思主義者。這方面的問題還需要大家自己體會，我不把自己的觀點強加給大家。

第二方面的意義：實現觀念更新，以正確認識取代錯誤認識。人認識世界萬物，經常會犯錯誤，犯錯誤的一個重要原因在于違背了辯證法。有這樣一個例子（教材上有）可以說明這一點。古希臘哲學家亞里斯多德關于自由落體的理論是錯誤的，但它符合人們的直觀，因而數千年來人們對此深信不疑。這樣的錯誤觀念有個特點，那就是想糾正很難。而當我們用辯證法的思路去思考這個問題時，可以把落體放在其周圍環境之中，考慮其與他物的聯系，則問題迎刃而解。自然辯證法正是給我們提供了一種用聯系的、發展的眼光看問題的視角，認識自然事物時能幫助我們少犯錯誤，對前人所犯的錯誤，也容易加以糾正。

第三方面的意義：促進自然科學與人文、社會科學，甚至與哲學的融合。現代科學發展的一個重要趨勢是整體化，這不僅表現在自然科學內部各學科之間的整體化，也體現為自然科學與人文、社會科學、哲學的交叉會通。這種整體化是人的知識發展之必然。為什么？因為我們身處其中的世界是一個整體，關于這個世界的知識當然也應當是一個整體。那么為何有了自然科學與人文、社會科學的分野？那是為了人類研究的方便，是人為造成的。從長遠的發展看，兩者還是應當最終實現結合。但目前的現實看來，這種結合常常很難實現，因為長期從事某一方面的研究活動，會使人從思路到行動方式固定化。用哲學的語言說叫做主體客體化，人因長期受對象的影響而具有了對象的特征，表現為只熟悉自己的專業，進而偏愛自己的專業，對其他知識由于不熟悉進而產生排斥心理，與其他專業結合就會面臨許多障礙。自然辯證法可以說是提供了一種有效的結合方式。從性質上可以看出，這門學科有文理結合的特點，而正是這一特點使得文、理兩科的從業者都能較容易地進入并理解它。比如理科從業者在了解自然辯證法相關原理的基礎上，可以反觀自身，反觀自己的專業，一看自己的專業研究是否能從自然辯證法哪兒獲得啟發；二看自己的研究成果在自然辯證法中能起什么作用。再說的直白一些，通過這門課程的學習，可以在一定程度上了解文科、哲學用什么方式說話，如何思考。文科從業者也可以得到類似的啟發。

第四方面的意義：規范科技成果的應用。科技研究工作者創造出科技成果，最終要付諸應用，僅從興趣愛好出發進行科學研究而不考慮應用，這種情況很少見。能夠應用，總是讓研究者感到歡欣鼓舞的一件事情。但科技成果的應用，會產生兩方面的結果或效應：一是所希望的，二是不希望的。如何讓符合希望的結果更充分地顯現，而避免所不希望的結果出現，或讓其危害降到最低限度？實踐已經證明，僅靠科學技術本身和科技界的從業者是難以做到的，還需要綜合考慮社會各方面的因素才能做出恰當的決策，使科技成果為人類造福而不是相反。通過前面內容的講解我們看到，自然辯證法既能夠辯證地看待科學技術本身，時刻關注科技成果的正反兩方面的作用、效應，同時又能夠把科學放入社會發展的大背景中進行綜合考察，避免了片面，更容易做到未雨綢繆，防患于未然。

@上次課我們講到第一個專題的第六點內容，學習、研究自然辯證法的意義，共五個方面：（1）豐富和發展馬克思主義理論。（2）實現觀念更新，以正確認識取代錯誤認識。（3）促進自然科學與人文、社會科學，甚至與哲學的融合。（4）規范科技成果的應用。（5）

最后一方面意義：指導、規范人類與自然界打交道的實踐活動。自然界本身是充滿辯證法的，如果我們在與自然事物打交道時違背了其辯證法的規律，就會受到自然界的懲罰。關 5 于這一點，恩格斯在《自然辯證法》一書中有過精辟的論述：“我們不要過分陶醉于我們人類對自然界的勝利，對于每一次這樣的勝利，自然界都對我們進行報復。每一次勝利，起初確實取得了我們預期的結果，但是往后和再往后卻發生了完全不同的、出乎意料的影響，常常把最初的結果又消除了。”

自然辯證法，作為從整體上宏觀看待自然界的一門學問，可謂站得高看得遠，能夠在看到好的結果的同時，注意可能出現的不利后果。建國以后，特別是改革開放以來，在我國的許多大型工程建設過程中，自然辯證法界的相關人士很好地發揮了這方面的作用。他們大膽而理智地向決策層建言獻策，從而使我們避免了許多失誤。我們結合一個具體實例來看一下這方面的情況。

三峽工程。在湖北宜昌，在長江著名的三峽風景區的下游，建起了一條高達180多米的大型水壩。此工程于上世紀90年代初（1992年4月3日，七屆五次會議通過決議，批準三峽工程上馬，不久即上馬。）動工，到現在基本完成并投入運行。但對于這一大型的水利工程，幾十年來爭論從來沒有停止過，支持者眾多，反對者也不少。雖然最終是支持者一方遂了心愿，但他們顯然無法高枕無憂，因為反對的力量一有機會就會發表不同意見。我國政府對此也絕不敢掉以輕心，對于這一工程一直是如履薄冰、如臨深淵，誠惶誠恐、戰戰兢兢。爭論的焦點在哪兒？那就是利弊的權衡。

三峽工程預想中的好處和利益主要有三方面：發電、防洪和航運。這些好處現在看來不會落空，如防洪這一方面的效益已在近些年顯現出來。那么為什么會有很多人（自然辯證法界最為典型）要反對？因為他們看到了可能出現的不利后果。關于這些不利效應，有人（如李銳）提出了有代表性的幾方面：資金問題、移民問題、泥沙淤積問題、環境問題等等。其中除資金問題現在看來因為中國經濟的持續增長而不會產生嚴重問題外，其他各個方面都不能讓人徹底放心。比如泥沙淤積問題，在以后會不會產生類似三門峽那樣的嚴重后果？人們普遍不敢樂觀。基于對可能出現的惡果的擔憂，包括許多水利、泥沙專家在內的有識之士都對三峽工程持反對意見，自然辯證法界反對者尤其眾多（近年有專家從發展的角度對這一工程持支持態度，也有一定道理）。眾多的批評、質疑甚至否定，沒有能左右決策，三峽工程如期上馬并已基本完工。這似乎給人這樣的印象，反對不起作用，但事實絕非如此，正是因為存在著綿延不絕的反對聲，才使工程負責人和我國政府對可能出現的問題格外重視。我們可以這樣設想，如果沒有反對聲音的存在，一些惡果可能已經出現。

7、關于學習的方法

學習方法問題，教科書有較多的說明，我們這兒簡單介紹一下。實際上，方法這種東西，千萬不能被迷信和神化。同樣的方法對不同的人可能有不同的用途，也就是說對一部分人適用的方法對另外的人不一定適用。因此，方法只可以作為意向性的東西，而一般不要盲目地作為規范性的東西，方法問題只能作為一種引導和啟發性的東西被接受。這里簡單介紹幾方面與方法有關的意向性的內容。

（1）學習原著。從根源上看，自然辯證法是一門原著課，因為它來自恩格斯《自然辯證法》一書，雖然現在的自然辯證法與原著已經有了很大的不同，但原著中的基本觀點和原理還是有效的。因此，無論當今科技如何地突飛猛進，自然辯證法的具體內容如何地日新月異，學習馬克思主義的經典著作仍然是十分必要的。與自然辯證法有關的經典著作很多，主要的有恩格斯的《自然辯證法》、《反杜林論》和列寧的《唯物主義與經驗批判主義》。前面已有介紹，這里不贅述。應當注意的是，對待經典著作要有科學的態度，不能用固定化的和僵化的觀點靜止地、形而上學地看待它們。恩格斯的《自然辯證法》與《反杜林論》寫于100多年前，其中涉及的科學成就現在看來有部分是不恰當甚至是錯誤的。因此，學習原著不能囿于具體詞句，而是要領會其精神實質。列寧的《唯物主義與經驗批判主義》，由于承擔著為辯證唯物主義進行辯護的責任，因而帶有較強的駁論色彩，對一些他認為錯誤的觀點 6 進行了強烈的批判。這在當時無疑是必要的，但產生了一些其他的影響，如對奧地利著名科學家和哲學家馬赫的批判。由于列寧的批判，許多人將馬赫所作出的科學貢獻也忽略甚至有意抹殺了。

（2）學習自然科學和相關的技術知識。自然辯證法是關于自然界一般規律的概括和總結，各門自然科學和技術則是關于自然界具體規律的揭示和描述，一般規律是在具體規律基礎上概括出來的。因此，掌握必要的科學技術知識，有助于我們深入了解自然辯證法的相關理論。當然，當今時代科技發展導致的知識激增極為迅猛，且難度也在日益加大。在此情況下，人們要真正掌握科技知識并非易事，等學好了科學技術知識再學自然辯證法是不現實的。我們在這兒所說的，是要求大家從歷史發展的角度，對科學技術發展有大致的了解，特別是重視科學思想、科學方法的發展及應用。

（3）到自然界中學習自然辯證法。辯證法的規律在自然界當中，正如恩格斯所說，“自然界是檢驗辯證法的試金石”，與日俱增的科學知識證明了“自然界的一切歸根結底是辯證的而不是形而上學的運行的”。“事情不在于把辯證規律硬塞進自然界，而在于從自然界中找出這些規律并從自然界出發加以闡發。”因此，學習和研究自然辯證法不能僅停留在理解和把握相關的條文上，還應積極參加生產實踐活動，與自然事物打交道，在對自然事物深入理解的基礎上領會其中的辯證法規律。

（4）建立科學工作者與哲學工作者的聯盟。前已述及，自然辯證法在性質上是科學技術與哲學的中間環節，是兩者之間的溝通橋梁。通過自然辯證法，哲學可以及時獲得各門自然科學發展的信息，不斷吸收消化它們以發展自身。同樣，通過自然辯證法，各門具體科學能夠了解哲學理論的最新進展，從而獲得思想、方法等方面的啟發和指導。可見，自然辯證法無論對于哲學還是自然科學，都有重要的意義。從另一方面看，哲學與科學的聯系真正建立起來，對于自然辯證法的研究學習也有重要意義。如果哲學與科學互不聯系，兩方的從業者對對方的研究領域知之甚少，就會產生隔閡甚至相互輕視，此時自然辯證法的地位是相當尷尬的，其橋梁作用就無從發揮。一旦建立起兩者的聯盟，自然辯證法就有了更大的發展空間和余地，因為哲學和科學雙方都需要通過自然辯證法了解對方，這就有了對自然辯證法這一學科的客觀需求，必然帶動自然辯證法學習和研究熱潮的出現。

（5）科學技術史是人類認識史的重要組成部分。自然辯證法的許多原理，都是科學技術發展史上已經檢驗過的真理；自然辯證法的基本觀點也是在自然科學和技術長期發展過程中充分證實了的。離開了科學技術史，自然辯證法的觀點和原理就會成為空洞的，甚至會變成僵死不變的教條。只有深入學習科學技術史，把握其發展的整體線索，才能理解馬克思和恩格斯是如何通過對自然科學和技術成果的概括而總結出自然辯證法的普遍原理的，從而能夠更加深入地領會自然辯證法的內容。除了科學技術史，還要學習自然辯證法這門學科的歷史，包括它的前史及形成后的歷史。學習前史，可以了解馬克思、恩格斯之前人們的研究成果，從而使我們的認識不斷由淺入深；學習本身的歷史，既能了解經典作家們是在什么條件下創立自然辯證法的，也能了解自然辯證法是如何在科學技術的推動下不斷豐富和發展、充實并壯大起來的，使人們在以后的研究中有所借鑒。

第一個專題的內容就講這些，下面要講的是第二個專題，一般對應的是教科書上第一章的內容。

二、自然觀的發展和辯證唯物主義自然觀的創立

首先涉及到兩個概念：自然觀和辯證唯物主義自然觀。所謂自然觀，指的是人們對自然界的根本看法或總的觀點，而辯證唯物主義自然觀則是站在辯證唯物主義立場上看待自然界 7 形成的基本觀點和看法。

人在自然界中生存，一定會有自然觀。人們的自然觀不是一成不變的，隨著歷史的發展，特別是科學的發展，人們的認識能力會不斷提高，對自然界的認識必然會發生變化，越來越全面也越深入，于是就有了自然觀的變化和發展。有一個重要的理論觀點，那就是關于自然觀與自然科學的關系，有什么樣的自然科學發展水平，就有什么樣的自然觀，即自然觀是自然科學水平的反映，真是自然科學的不斷發展促成了自然觀不斷上升的發展歷史。因此，探討自然觀的發展需要結合科學發展的歷史來展開。

科學的歷史（主要是自然科學的歷史，以后除非特別說明，科學限定為自然科學。）大體上可分成三個階段：古代科學、近代科學和現代科學。（一些嚴肅的科學史研究工作者可能不贊成這樣簡單籠統的分期，但作為一種粗略的解釋還是可以接受的。）三個時期間都有一明確的時間界標，即1543年和1900年，這是近代科學革命和現代科學革命發生的年份。這兩個時間界標把科學的歷史分成三段：1543年以前為古代科學，1543年至1900年為近代科學，1900年至今為現代科學。我們分別加以簡要介紹。

1、古代科學及對應的自然觀

關于古代科學，由于時間跨度太大，有些東西又是發生在遠古，關于古代科學的研究，人們常常有不知從何處說起的困惑。我們不是系統地講授科學史，且時間又極為有限，更是感到無處下手。通過思考，我們選擇性地簡要介紹5個方面的內容。

（1）關于起源。科學如何起源?對于這個問題人們基本上可以達成共識，那就是起源于遠古時代人類祖先們的生產實踐活動。恩格斯這樣說：“科學的發生與發展，一開始就是由生產決定的。”英國科學史家丹皮爾說道：要探索科學的起源，就“必須到早期人的這種種遺跡中去尋找”。可以認為，科學起源于生產是一種正統的認識，我們認為這種認識是符合歷史的真實的，這有眾多的證據可以做出說明。

但事情往往有例外。有人指出：這種觀點難以解答地球上所發現的眾多不解之謎。我們知道，人們在考古活動中發現了許多難解之謎（主要是指遠古遺跡），著名的有金字塔之謎、復活節島上的巨大石像之謎、英國的巨石陣之謎等等。它們是誰建造的？這是讓人深感困惑的。當然，以前人們所說的不少不解之謎已經被破解，甚至有個別的還是別有用心的人偽造出來的。但是，也確實有一些不解之謎是我們現代的科學技術知識所不能解釋的東西，如上面所提到的幾例就是。如何解答？人們提出了各種方案，代表性的有三種，我們簡單介紹。一是外星文明說，認為在遠古的蒙昧時代，外星文明生命曾光臨過地球，留下了他們科技文明成果的痕跡。第二種是所謂時空隧道說，是現代科技成果由于某種目前尚不為人所知的原因，通過時空隧道來到了遠古，又被現代人通過考古所發現，成為不解之謎。時空隧道是一個讓人深感困惑而又引人入勝的問題，它存在不存在？有什么性質？存在諸多猜想和爭論。當然，即便有時空隧道存在，對于解決上述不解之謎似乎幫助不大，因為會陷于文明循環的怪圈。第三種觀點是所謂的多次文明說，認為在我們人類現時代的文明之前，地球上還曾經存在過一次甚至多次其他文明。這就是說，地球文明是周期性的。周期形成的依據是什么？一種觀點認為是地球上氣候的變化，最有可能是冰川期與間冰期的交替。當冰川期來臨時，地球氣溫大幅度下降，氣候寒冷；但在間冰期則比較溫暖，由于條件適合，逐漸發展形成了人類（或其他形式的文明物種）文明。但后來又進入冰川期，地球氣溫再次大幅度下降，廣大地區的文明物種因無法忍受寒冷而大部分消亡，僅留下極少數來到河流入海口比較溫暖的地方。在歷經艱辛熬過了漫長的冰川期后，才又開始復蘇，但他們對以前的一切已經無法憶起，就成為后來的不解之謎。

上述各觀點中，無疑是第三種科學性更強一些，但遺憾的是它也缺乏必要的證據，僅是一種猜想，因而不解之謎仍是難解的。由于這些不解之謎的存在，使人們對科學的起源問題欲言又止，感情上寧愿相信生產起源說，但理智上有心存疑慮，認識到它還遠遠沒有達到天 8 衣無縫的程度。因此，研究者在科學起源問題的研究上，還遠遠不能高枕無憂。

（2）關于中國古代的科學（包括技術）。談起這個問題，我們一半是自豪，一半是遺憾。自豪的是我們一向認為我們在漫長的時間里科學技術一直領先于世界，遺憾的是到了近代我們落后了。對于這個問題應該怎么看？恰當的態度應該是：既不能妄自菲薄，又不能妄自尊大。我們古代確實曾經出現過值得自豪的科技成就，如四大發明，說我國古代沒有科學是不負責任的。但對這些成就千萬不可強調過分，不能沉浸在過去的成就中無法自拔，雖然我們現在不行，但我們老祖宗比你們強，如此就無法正視我們落后的現實，那么就無法真正實現趕超。實際上，我國古代的科技成就，雖然數量不少，但其特點中就孕育了后來消亡的萌芽。對于中國古代科技有些什么特點，學術界仁者見仁智者見智，很難達成一致意見。我們這兒簡單介紹幾個方面供大家參考、體會。①世俗化。中國古代很少出現像古希臘科學家身上那種純純的求知精神，不能做到為學術而學術，而重點強調知識為世俗事務服務，特別是為政治統治服務，使科學成為政治統治的御用工具，天文歷法是個典型。與天文歷法相關的知識在中國古代發展很快，在很多方面處于世界領先地位，但它在很大程度上是為封建君主專制做論證的。其他知識中或多或少都可找到這樣的痕跡，如此就很難形成科學活動自己的傳統。②擬人化。中國古代對自然的認識，強調人物一理、天人合一，用人的心理、行為來比附自然現象（反之也是一樣）。比如關于磁現象的研究，一直把磁當作慈看待。再比如對宇宙的認識，我們頭頂上的天為什么南北不對稱？是因為我們人的前后不對稱。還有把太陽看做君王，而把其他星體看做臣子等等，不一而足。這樣的認識顯然遠離了自然事物的本來面目，無法抓住事物的本質，因而也就難以取得真正的科學成就。③流水賬式地記錄、不系統。中國古代的學術研究者往往都是一些所謂的邊緣人，基本上沒有出現像古希臘時期亞里斯多德那樣的專門科技人才，因而很難對某一事物、現象進行長期的系統的專一化的研究，而往往是偏重于對自然現象進行記錄，只是記錄下事實，不求甚解。如宋代被公認為我國科技發展的鼎盛時期，沈括的《夢溪筆談》是其代表。但大家翻開此書看一下，基本上局限于記錄自然現象。類似的特點決定了它很難有發展的連續性，后來被西方科技超過，不是什么難以理解的事情。

（3）古代阿拉伯地區的科學。如果說中國古代科學是自我發展、自成一體的典型的話，那么阿拉伯地區的科學就是不同文明成果相互融合的典型。從公元5世紀開始，歐洲結束了光輝燦爛的古典時代，進入了所謂黑暗的中世紀，宗教神學興起，科學陷入停頓。但與此同時，科學在世界其他地區卻有異軍突起的表現，阿拉伯地區是典型的代表。公元7世紀開始，阿拉伯地區文明獲得空前大發展，包括科學在內，社會各項事業都獨樹一幟，很多方面走在了世界的前列。此時所創造出的眾多科技成就，在后來被歐洲人所獲得，影響、啟發了歐洲的近代科學革命。值得注意的是，阿拉伯科學的興起，與伊斯蘭教的興起是同一個過程，這一方面說明社會各項事業是緊密相連的，其中一項是難以獨立向前發展很遠的；另一方面還說明，伊斯蘭教對科學及其他各項社會事業具有一定程度的促進作用，這里體現出的是科學與宗教關系的另一方面。

（4）關于中世紀。一般的觀點認為，中世紀是歐洲科學的停滯時期，因為當時占據主流的社會意識形態是宗教神學，人們的日常行為以神學教條為唯一的依據，不能越過雷池半步。于是自然研究停滯了，少量被保留下來的知識也主要用于為神學做論證。在理論方面，人們陷入關于宗教教義的無休止的爭論之中。但需要加以注意的是，中世紀并非像人們一般性的理解的那樣漆黑一團、一無是處。在公元5世紀到15世紀的一千年間，前500年是名副其實的黑暗年代，而在十字軍東征（發生在11—13世紀）以后，歐洲曾經出現過明顯的學術復興現象，出現了倡導實驗方法的近代科學先驅羅杰爾?培根。忽視了這些就不能理解為什么中世紀的黑暗剛剛過去就迎來了近代科學革命的曙光。在中世紀，建筑、市政工程等技術領域也獲得長足的進步。即便是宗教神學，也不是完全沒有可取之處。奧古斯丁，被稱 9 為第一位基督教哲學家，他號召人們讀兩本書，《圣經》和自然之書，這簡直就是在號召人們去研究科學。后來的經院哲學固然在總體上荒誕不經、乏善可陳，但也有積極的成果出現，那就是得出結論認為，上帝也不能做違背邏輯的事，邏輯、規律等方面的內容在上帝之先。諸如此類的結論完全可以看作是中世紀給人類留下的寶貴遺產。

（5）關于古典科學（古希臘、古羅馬時期的科學，大約在公元前6世紀至公元5世紀）。這是需要重點介紹的內容，因為它是古代科學的典型體現，以至于人們一談到古代科學，首先甚至是唯一想到的就是古典科學。

古典科學有一個簡單分期：①愛奧尼亞時期，公元前600年至公元前480年，是古典科學的興起時期。主要特點為：科哲不分，籠統地研究自然界，關注諸如本質、統一性等大問題。代表人物有泰勒斯、畢達哥拉斯等人。②雅典時期，公元前480年至公元前330年，是古典科學的發展時期。仍然科學哲學不分，但對自然事物的認識逐步深入。代表人物是亞里斯多德（公元前384—前322）。③亞歷山大時期，公元前300年至公元前100年，是古典科學的鼎盛時期，出現了一大批重要的科學成果和著名科學家，技術有不少成果出現，但科學與技術仍處于脫節狀態。主要代表人物有阿基米德、歐幾里得、阿里斯塔克等人。④羅馬時期，從公元紀元始至公元5世紀。是古典科學的衰落時期，人文科學發展較快，自然科學開始走下坡路，技術受到重視，科學成就也許就是托勒密（約90—168）的地心說。縱觀古代科學發展的整體狀況，可以總結出這樣一些特點：籠統、直觀和思辨，在一定程度上脫離民主、脫離實踐（古典科學最為典型）。這樣的科學發展狀況直接導致了古代樸素自然觀的出現。

關于樸素自然觀，有兩點內容值得注意：①探討世界的本質，形成的觀點具有樸素唯物主義傾向。在不同的哲學家那里，關于世界的本質的觀點是不一樣的，泰勒斯認為是“水”，阿那可西米尼認為是“氣”，赫拉克利特認為是“火”，恩培多克勒在上述三種基礎上加上“土”，主張“四元素”說，留基伯、德謨克利特則認為是“原子”；在古代中國則有“元氣”說。這些觀點顯然都是猜測，但明顯屬于唯物主義觀點。將世界的本質訴諸于精神和某種神秘力量的人較少。②探討宇宙萬物的起源和發展，看到了事物的發展變化，看到了自然事物身上對立性質的相互轉化，顯然具有樸素的辯證法傾向。赫拉克利特指出：“人不能兩次走進同一條河流”，“太陽每天都是新的”。我國道家的老子說道：“草木之生也柔脆，其死也枯槁”，“天下莫柔弱于水，而攻堅強者莫之能勝”。經典著作《周易》中充滿了辯證法思想，更是為人們所熟知。

@上周我們講到第二個專題，“自然觀的發展和辯證唯物主義自然觀的創立”。我們講到第一部分內容“古代科學及其對應的自然觀”。與古代科學特別是古典科學的狀況相對應，出現了一種樸素的自然觀。這種自然觀盡管是樸素的，但仍有重大意義。

可以看出，古代自然觀盡管是樸素的，但仍有重大意義。因為它既有唯物主義傾向，又有樸素辯證法傾向，成為后來辯證唯物主義自然觀的先驅。但它顯然不是現代的辯證唯物主義自然觀，因為它沒有實現唯物論與辯證法的統一。由于古代科學的籠統、直觀和思辨的特征，導致樸素自然觀也有類似的特征。另外，古代科學脫離民眾、脫離實踐，導致樸素自然觀也脫離民眾、脫離實際。因此，當科學發展受到阻礙、趨于式微的時候，樸素自然觀也就破產了。

請大家注意，樸素自然觀不是與古代科學對應的唯一自然觀，它只是有代表性 一種。除它之外，還有各種形形色色的自然觀。但其他自然觀都或多或少有一些神秘氣氛，可稱為神秘主義的自然觀。這種自然觀在中世紀，發展稱了一種宗教神學的自然觀。這種自然觀在很多方面和很大程度上取代了樸素自然觀。關于宗教神學自然觀，一般教科書并不作介紹，主要原因恐怕是它與現代的辯證唯物主義自然觀聯系不多，甚至是對這種新自然觀的一種阻礙。但人類發展歷史上確實有一段時間是從宗教神學的教條出發看待自然界的，也就是說神 10 學自然觀在歷史上是一種客觀存在。我們既然要介紹自然觀的發展，當然也不能回避這種自然觀。

神學自然觀出現并盛行于歐洲中世紀。此時，基督教的觀念為歐洲各國所接受和信奉，成為人們日常生活的主導性意識。宗教還與世俗權力相結合，形成政教合一的國家，在不少地方教權甚至超越政權，對社會起著實際的控制作用。在此情況下，人們理解自然界的依據和出發點，自然是宗教教義。其基本觀點是：自然界是上帝或神的創造物，如圣經創世紀一章所述；自然界的任何事物，所發生的任何運動、變化，都由神或上帝所控制，按照上帝的旨意行事。如有的主教宣稱：沒有上帝的旨意，一根頭發也不會從腦袋上掉下來。盲目迷信盛行，與科學相關的知識成為神學的婢女。

這樣的自然觀相對于此前的樸實自然觀，看起來明顯是一種退步。但退步與進步是對立的統一，應辯證地看待。所謂進中有退，退中有進，退步在某種意義上說也是一種進步。古代樸素自然觀雖然既有唯物論傾向又有辯證法傾向，但它是陽春白雪，高高在上，脫離民眾，脫離實際，不能解決人們現實生活中的實際問題，在神學自然觀的沖擊下，它的被放棄是必然的。在此意義上，這種取代當然也是一種進步。

二、2、近代科學與機械的自然觀

1543年到1900年期間被稱為近代科學時期，我們大體將其分為三個階段：①16世紀—17世紀的科學革命，②18世紀的穩步發展，③19世紀的科學高潮。對應前兩個階段形成的自然觀是機械唯物主義自然觀，對應第三階段則是辯證唯物主義自然觀的誕生。在這一部分里，我們介紹科學發展的前兩個階段和機械自然觀，而把辯證唯物主義自然觀的誕生放在下一部分內容專門介紹。

（1）關于16—17世紀的科學革命，主要有三方面的內容需要大家有所了解：革命的背景、標志和大致歷程。我們分別加以簡要介紹：

近代科學革命的背景。可以概括為五個方面：①十字軍東征。②文藝復興。③遠洋航海與地理大發現。④宗教改革運動。⑤基督教的興起。

近代科學革命的標志：1543年哥白尼《天體運行論》一書出版。近代科學革命的歷程：開普勒發現行星運行三大定律，極大地增強了哥白尼日心說的科學性；伽利略系統研究了地上物體的運動規律，建立起了新物理學。牛頓提出萬有引力定律，實現了近代物理學的第一次大綜合，標志著近代科學革命的完成。

牛頓科學及其同時代產生的其他科學，有一些重要的特征，而正是這些特征影響到了當時人們對自然界的看法，成為機械論自然觀形成的重要原因。體會一下牛頓科學有哪些特征。還是要說明，不同的研究者會因論證的問題不同而有不同的側重點，所分析的特征會有所不同。我談一下我總結出來的幾個特征：（1）公理化。牛頓顯然受到了歐幾里得幾何體系的影響，其著作是用公理化方式寫成的。首先將以前比較混亂的概念重新加以定義，以此作為構造其理論體系的出發點，最后完成系統化的理論體系。（2）數學化。其重要理論結論都簡化為數學公式，讓人一目了然，既有美感又有說服力和精確性。牛頓的最有代表性的成果是萬有引力定律，而我們知道，在牛頓之前，胡克基本上已經完成了這一定律的發現，但這一發現最終不屬于他，人們分析其原因，一個主要的方面就是胡克數學不好。（3）描述性。牛頓科學主要側重于對現存事物的存在狀態和運動過程進行描述，而對于事物如此存在和運動的歷史原因不能理解，即它不能研究演化問題，其著名的第一推動就是如此提出來的。（4）機械性，認為世界上的事物都是機械，不同之處在于復雜程度不一樣。（5）神創論，這是與其機械論觀點相一致的。比如我們走進沙漠，發現一塊手表和一株小草，其感受是不一樣的。手表讓我們想到了人的創造，而小草才是自然的創造。把世界上的事物理解為機械，當然要有一種神奇的力量來創造它。

18世紀科學的穩步發展。整體上看，參照牛頓的經典力學體系，特別是萬有引力定律 11 展開研究活動，紛紛建立各自的學科體系，穩步發展。

與16、17、18世紀200多年科學發展的整體狀況相聯系，形成了機械唯物主義的自然觀，其基本觀點是：①認為自然界是一個物質性的世界，反映了這種自然觀的唯物主義性質。但大家注意，這種唯物主義是一種自發的傾向，而還不是人們的一種普遍自覺。②認為物質世界的萬事萬物由最小的物質顆粒組合而成，這是唯物主義觀點的進一步深化，但也體現出其機械性特征。③給出的是機械的宇宙圖景，認為世界就是一架上足了發條的鐘表，是一架巨型的機器，世界上的萬事萬物都是機器，生物是機器，人也是機器，只不過更復雜、更精致一些而已。④認為自然事物的本質保持不變，一物永遠是它原來所是的東西，所發生的變化只是位置、表面狀態等非本質的改變。⑤事物的變化服從機械決定論，未來的走向由其初始條件所唯一地決定。⑥事物的存在和變化都發生在時間和空間之中，時間和空間是絕對的，與其中的物質及其運動無關，這就是絕對時空觀。

這樣的自然觀反映了當時自然科學發展的水平，很明顯尤其進步意義。但它有著重大的缺陷，主要表現在以下三個方面：①機械性。世界上的事物并不能簡單地用機器來解釋，生物運動，特別是人類及其意識活動，是沒有辦法還原為機械運動的。②形而上學性。它孤立地、靜止地看待自然界的事物，根本無法理解自然界的辯證性質。③不徹底性。剛才已經談到，其唯物主義觀點不徹底，因為機械論聯系著神創論。再者，其不能將唯物主義觀點貫徹到人類社會；還有，它也看到了事物的變化發展，但否定質變的存在，強調“自然界絕對不變”這樣的觀點。

三、3、辯證唯物主義自然觀的誕生 機械自然觀由于其自身無法克服的缺陷，遲早會為更新的自然觀所取代，取代它的便是辯證唯物主義自然觀。這種自然觀誕生于19世紀，與這一時期自然科學的發展狀況相適應。按照馬克思、恩格斯的解釋，近代自然科學在19世紀以前還處在搜集材料階段，而進入19世紀后就發展到了整理材料階段，因此使一大批重要的科學成果紛紛出現，它們揭示出了自然界事物的辯證性質，使得辯證唯物主義自然觀的誕生成為歷史的必然。當然我們應該清楚，自然科學成就是不會自己變成自然觀的，還需要有人來概括總結才能得到提升。這項工作是由馬克思、恩格斯作出的。當客觀條件、主觀條件都具備后，辯證唯物主義自然觀的形成就順理成章了。我們這里主要分析自然科學的成就對新自然觀的形成所起的作用。1、19世紀的科學成就

19世紀的科學已經進入整理材料階段，當人們對搜集到的材料進行整理時，就會發現不同材料之間、不同研究對象之間、不同學科之間都存在著廣泛而密切的聯系。探索這種聯系，就會發現許多新的規律，于是一大批科學新成就紛紛出現，形成了這一世紀的科學發展的一個高潮，這一世紀也因此被稱為科學世紀。在這一世紀所出現的科學成果，揭示出了自然界的辯證性質，在舊自然觀的形而上學觀點上打開了一個又一個缺口，為新自然觀的出現打下了牢固的基礎。有哪些科學成就呢？恩格斯在《自然辯證法》一書中列舉了6項，認為它們在形而上學自然觀上打開了6道缺口。實際上，當時對形而上學自然觀形成沖擊的科學成就遠不止6項，還有許多類似成就起了類似作用，我們再列出兩項。加上恩格斯所作的總結，共8項成就。我們來看看這些成就是否起到了摧毀舊自然觀、催生新自然觀的作用。（1）康德—拉普拉斯星云說，這是發生在天文學領域的一項成就。1755年，德國哲學家康德（1724—1804）出版了《自然通史與天體論》一書（此書后來翻譯名為《宇宙發展史概論》，但在恩格斯《自然辯證法》中是叫做《自然通史與天體論》的，于是現在很多人沿用這一名稱），在書中，康德提出了一個關于太陽系起源的新說法，即起源于星云。太陽系原來并不是今天人們所能理解的那個樣子，而是有其起源、演化的歷史。最初是一團星際彌漫物質，也可以粗略地叫做星云。由于存在引力作用而收縮，收縮的不均勻而引起碎裂、旋轉，其中一塊由于存在相同的旋轉方向而成為一個整體。在邊旋轉邊收縮的過程中，由于存 12 在離心力作用，在收縮到一定程度后，有一部分不再收縮而留在原處，最后形成行星，中心最后聚集成太陽。

這種理論顯然具有重要的科學和哲學意義。從科學上看，它使得人們對太陽系的研究從過去只研究結構轉向研究過程；從哲學上看，它提供了一個動態的演變圖景，指出自然界并不像舊自然觀所宣稱的那樣是不變的，這顯然是對機械自然觀形而上學觀點的一次沖擊，于是像恩格斯所說，它“在形而上學的自然觀上打開了第一個缺口”。

具有如此重大意義的學說在當時并沒有引起人們的重視，而是被埋沒達40多年之久，原因是什么？一個方面是康德個人的原因，不僅他本人還是名不見經傳的小人物，而且他的著作浩若煙海、晦澀難懂，他人很難注意到；另一原因則可歸為社會發展，這一學說太超前，領先同時代人太遠，本應是整理材料時期才有的科學成就，在搜集材料時就提出來了。它的重見天日是40多年以后的事情。

1796年，法國科學家拉普拉斯《宇宙體系論》一書出版，在其中也提出了與康德類似的星云說。這是拉普拉斯個人的獨創（沒有從康德那里有所借鑒），它馬上使人們認識到其重要意義，雖比康德晚，人們仍給予他足夠的尊重，將這一學說稱為康德—拉普拉斯星云說。這一理論成就所揭示出的太陽系的緩慢演化圖景，是對自然界辯證性質的全新揭示，它當然是對舊自然觀的有力沖擊。

（2）第二項科學成就是德國人維勒人工合成尿素，這是屬于化學領域的成就。1828年，維勒發表《論尿素的人工合成》一文，宣告用普通的化學方法、以無機物為原料合成了有機物尿素。這一成果表明，無機界和有機界是有著內在聯系的統一整體，二者之間存在著一條不可逾越的鴻溝的傳統觀點是錯誤的。這明顯形成了對舊自然觀形而上學觀點的沖擊。

（3）第三項科學成就屬于地質學，是地質漸變論。1830年，英國地質學家賴爾的《地質學原理》一書出版，系統提出了地質漸變論觀點。由于長期受機械自然觀影響，地質學領域也充斥著形而上學觀點，認為地球本身一成不變，其內部構造中的分層現象是由于外在的神秘力量所引起的短時間內的災變。賴爾認為，地質變化的原因不是什么外在的超自然的力量，而是地球本身的最為平常的力量，如風、雨、溫度、水汽、潮汐、火山、地震等等。在這些力量的作用下，地殼本身不斷地進行著緩慢的變化，從而形成不同的地質分層。這樣，賴爾的地質漸變論在沖擊了形而上學觀點的同時，還在一定程度上對神秘主義進行了驅逐。恩格斯對此給予了高度評價，他說：“最初把理性帶進地質學的是賴爾，因為他以地球的緩慢的變化這樣一些漸進的作用，取代了由于造物主的一時興起而引起的突然變革。”

（4）第四項科學成就是細胞學說的創立。這項科學成就有時也被稱為細胞的發現，恩格斯就將其與能量守恒定律的發現、生物進化論的發現并稱為19世紀自然科學的三大發現。但關于細胞的發現，科學史上早有定論，是17世紀的英國科學家胡克（Robert Hooke 1635—1703）發現了細胞。1665年，胡克出版《顯微術》一書，其中記錄了他發現植物細胞的事情。與胡克同時代的還有一位荷蘭科學家列文虎克（Antony Leenwenhoek 1632—1723），以用自制顯微鏡研究微生物而著名，不要把兩人搞混了。即然這樣，為什么恩格斯將其看做是19世紀的科學發現呢？為此，在我國理論界還有一場不大不小的爭論。一種觀點認為是恩格斯搞錯了，他可能忽視了17世紀胡克等人的工作。為恩格斯辯護的人則認為，應區別“看到”和“發現”兩個概念，胡克只是看到了細胞，并沒有真正地發現。后來為了避免歧義，一般稱19世紀的成就為細胞學說的創立。完成這項工作的是兩位德國科學家施萊登和施旺。1838年，施萊登發表《關于論植物起源的資料》一文，他認為，自然界的所有植物，雖然外表看來千差萬別，但它們都是由相同的單元組成的，這種單元就是細胞。施萊登所做的工作，實際上是在細胞的水平上統一了植物界。1839年，施旺發表《關于動物與植物結構和生長類似性的顯微鏡研究》一文，進一步指出，包括動物在內，所謂生物都是由細胞組成的。這一成果實際上是在細胞水平上統一了整個生命界。細胞學說的創立，揭示了有機體 13 統一的物質基礎和發生發展的奧秘，消除了動物界和植物界的鴻溝，展示了動植物結構和發展的統一性，從而在形而上學自然觀上打開了第四道缺口。

（5）第五項成就是能量守恒與轉化定律的發現。（恩格斯就是用這樣的表述，但物理學用的是“能量守恒定律”，實際上后者就可以，但大家習慣了恩格斯的說法，就沿用下來。）19世紀中期，包括德國人邁爾、英國人焦耳在內的大約10多位科學家在約10多年的時間里，在各不相同的學科領域里用不同的方法發現了這一定律。它指出：自然界中的各種能量形式，諸如熱能、機械能、化學能、電能、光能、生物能等等，雖然看起來很不相同，但它們具有共同的本質，可以按照固定的當量關系相互轉化。這一定律有力地證明了宇宙中的一切運動既不能創造也不能消滅，其相互間存在著必然的轉化關系。原來被認為是互不聯系的各種力，不過是自然界各種運動形式的表現形態或方式。這顯然從能量的角度解釋了世界的關聯性和統一性，從而在形而上學自然觀上打開了又一個缺口。

（6）第六項科學成就是達爾文的生物進化論。1859年，英國博物學家達爾文的《物種起源》一書出版，系統提出了以自然選擇為基礎的生物進化理論。按照這一理論，自然界中的任何物種，都是在自然選擇的作用下，依靠遺產與變異的矛盾斗爭，經極為漫長的歷史時期的演化而成為現在這個樣子。這一理論推翻了那種把動植物物種看做是彼此毫無聯系的偶然的神造的不變的東西的觀點，真正讓生物學奠基于完全科學的基礎上。這就在形而上學自然觀上打開了又一個缺口。生物進化論是與達爾文的名字相聯系的，我們簡要介紹達爾文創立生物進化論的大致過程。

上述六個方面的科學成就是恩格斯在《自然辯證法》中總結過的，除此之外，還有不少科學成就對新型自然觀的誕生發揮了相同的作用，我們再講兩個方面的內容。

（7）電磁理論的建立。1865年，英國科學家麥克斯韋發表了《電磁場的動力學理論》一文，在總結前人研究成果的基礎上，提出了以麥克斯韋方程組為核心的描述電磁場運動變化規律的電磁場理論，將電、磁和光統一到一個完整的理論體系中。一種理論可以將原來認為互不相關的自然現象聯系起來，這顯然是舊自然觀的形而上學觀點所不能容納的，于是就形成了對舊自然觀的沖擊。電磁理論的建立被稱為近代物理學的第三次大綜合（前兩次分別是牛頓萬有引力定律的提出和能量守恒定律的發現），它奠定了經典電磁學的理論基礎。

（8）元素周期律的發現。元素周期律是元素性質隨著原子序數的增加呈現周期性變化的規律。一般認為元素周期律是由俄國科學家門捷列夫在1869第一次完整地提出來的。在元素周期律發現之前，人們是在盲目的偶然的探索中發現元素的，而自從有了元素周期律的指導，人們就可以有計劃、有目的地預測和尋找新元素。元素周期律是整個化學的理論基礎，是把化學和原子物理學聯系起來的紐帶。元素周期律在哲學上也有重要的意義，它用科學事實證明了世界萬物的統一性、聯系性及由量變引起質變的客觀規律。恩格斯高度評價門捷列夫的貢獻，“依靠—不自覺地—應用黑格爾的量轉化為質的規律，完成了科學上的一個勛業，這一勛業，大膽地說，完全可以和勒維列計算尚未見過的行星海王星的軌道方面的勛業相提并論。”

2、辯證唯物主義自然觀的內容及其特征

19世紀科學高潮時期所取得的上述成就，深刻地揭示出了自然界的辯證性質，使得形而上學自然觀破產、辯證唯物主義自然觀誕生成為歷史的必然。（當然還需要馬克思、恩格斯在德國古典哲學基礎上進行天才的概括總結。）（1）內容。辯證唯物主義自然觀的內容極為豐富，其基本古典可概括為下述幾方面：①物質觀，認為自然界是物質的，這樣的認識是唯物論的觀點，自然界中除了物質的具體表現形式，沒有其他的東西。②運動觀，認為自然界中的各種物質形態處于永恒的運動、變化、發展過程中，沒有無運動的物質，也沒有無物質的運動；運動在質上和量上都是不變的，運動守恒。③意識觀。意識是物質世界長期發展的結果，是人腦的屬性和機能，不是什么特別 14 神秘的東西。④時空觀。時間、空間與物質運動緊密相連，是物質的固有屬性好存在方式。有什么樣的物質存在方式和運動方式，就有什么樣的時間和空間，物質存在和運動是本原的東西，時間和空間則是派生的東西。⑤辯證法。自然界的一切事物和現象都是矛盾的統一體，矛盾的方面既對立又統一，在一定條件下向對方轉化，由此推動自然界的運動和發展；自然界的一切事物都處在普遍聯系和相互作用之中，處于永恒的產生和消亡之中。⑥人與自然的關系。人是自然界長期發展的產物，是自然物質的高層次提升，人依靠主觀能動性擺脫了在自然界中的被動狀態，可以主動、能動地作用于自然，對自然進行認識和改造，于是出現了一個不同于“純自然”的“人化自然”，由此產生了人與自然的全新關系。

（2）特征。縱觀上述辯證唯物主義自然觀的基本內容和主要觀點，我們可以看出它有如下幾方面的基本特征（四個統一）：①唯物論與辯證法的統一。以前的各種自然觀不乏合理成分，如古代樸素自然觀，既有唯物論傾向，又有辯證法傾向，但在它身上兩者是割裂的；近代機械唯物主義自然觀，雖然將唯物論包含于自身，但它是形而上學的。只有辯證唯物主義自然觀才真正實現了兩者的結合。②自然史與人類史的統一。辯證唯物主義自然觀把自然界、人類社會的發展統一起來，看成是一個統一的自然歷史過程，遵循統一的辯證法規律，改變了以往人們在看待自然界時尚能以唯物論立場、而看待人類社會時就陷入唯心主義的狀況。③天然自然與人化自然的統一。以往所形成的自然觀，基本上是人站在自然之外看自然，而辯證唯物主義自然觀心目中的自然界，是包括了人類參與其中的人化的自然界，這是人類認識自然界過程的一次重大飛躍。④人與自然的關系是能動性與受動性的統一。能動性是人的本質力量的體現，人不滿足于自然界所提供的現成的東西，而主動地去改變它；受動性表現為人有依附于自然的一方面，即要受自然規律的制約，不能違背自然規律而發揮能動性。這種統一包括兩方面內容：受動性是基礎，能動性是主導。受動性限定了能動性起作用的范圍、程度，能動性是無法不受限制地起作用的；能動性引導著受動性在好的方面為人類所利用，使自然規律更多更好地被人類所掌握。

辯證唯物主義自然觀的創立具有重大意義：①它是自然觀發展史上的一次重大變革，是對以往自然觀的超越。②為馬克思主義科學觀、科學方法論、科學與生活的關系的研究奠定了理論基礎。只有自然觀正確，才能保證科學觀正確，也才能保證從正確的觀點和立場上來研究科學與社會的關系。若出發點就錯了，則很容易將人們引入歧途。③為科學技術的發展提供了世界觀、方法論和價值論等方面的指導。④為自然科學與人文、社會科學的結合提供了理論依據。

以上是第二個專題的內容，下面進入第三個專題的內容。

第三專題：人與自然的關系和可持續發展

這一專題的內容一般對應課本上“人與自然”一章的內容。

自從地球上出現了人類，地球面貌為之煥然一新，出現了一種新型的關系，即人與自然的關系。這種關系不是一成不變的，而是隨著自然界的演進不斷有所變化。我們首先介紹兩者關系的發展簡史，即本講的第一部分內容。

一、人與自然關系的發展歷史

人與自然的關系，經歷了極其漫長的發展歷程，表現出極端的復雜性。我們考察這一歷史，可以將一個矛盾作為出發點：人的目的的單一性和自然事物的錯綜復雜性之間的矛盾。從這一矛盾沖突的劇烈程度看來，大體上可以概括為四個基本階段：

1、原始和諧階段。遠古時代（原始社會），人類先民們認識能力極其低下，生產力水平不高，主動改造自然的能力很弱，主要是受盲目自然力量的支配。其基本的生產生活方式就 15 是通過漁獵和采集獲得食物。大家可以體會，由于人類群體比較弱小，其基本的生活需求是比較容易滿足的。（有的觀點認為，當時自然界所提供的事物是很豐富的，人類的祖先們無需對自然界作很大的改變就可滿足自己。）由于人類活動對自然事物產生的影響不大，也就談不上自然界對人類的所謂報復，此時的人與自然，保持著一種原始的和諧狀態。但應注意的是，這樣的和諧顯然不是人類所希望的狀態，因為人的生活質量極其低下，人與其他自然存在物并沒有什么根本不同，萬物之靈地位沒有確立下來。部分人關于“回歸自然”的倡導是不可取的，抹殺人類文明是不對的。（盧梭、伏爾泰之間的爭論。盧梭把人類社會的不平等、一切丑惡現象歸罪于人類文明的發展，要求人們回歸自然，遭到伏爾泰的批評，說盧梭貌似一個哲學家，在本質上是一只猴子。要求人類回歸遠古時代的生活狀態，是不現實，也是與人類發展自身的目標相違背的。）

2、沖突初顯階段。這主要發生在農耕文明時代。漁獵采集時代結束后，人類發展了一種新的文明形式，即農耕文明。由于相關操作方式、技巧的不斷進步，人類對自然界的能動作用顯著增強，可以在一定程度上改變自然界原有的面貌。這樣一來，人與自然打交道時的基本矛盾就開始發揮作用。人從單一目標出發所采取的活動，往往主要改變了自然的某一方面的因素，而自然界的各種因素是錯綜復雜地交織在一起的，于是就會引發自然界的連鎖反應，使自然界整體發生變化。自然界變化的方向不外乎兩個方面：對人類有利的方面和不利的方面。如果是后者，就是所謂人與自然的沖突。但在農耕文明發展的漫長時間里，這種沖突的程度較小，表現為區域性、偶發性，且較容易消除，因而不為人所關注。（仍有有識之士注意到了，如韓非子說：“今人有五子不為多，子又有五子，大父未死而有二十五孫。是以人民眾而財貨寡，事力勞而供養薄。”）

3、沖突加劇時期，發生在人類工業文明大發展時期。隨著科學技術水平的不斷提高，人類與自然界打交道的能力日益加強。但剛才說到的矛盾不但沒有消除，反而變本加厲。因此，當人類活動對自然的干預越來越強時，所引發的連鎖反應也必然越來越強。人類對自然界的改造導致了嚴重的生態失衡，自然界則表現為對人類實施不斷的報復，人與自然的沖突日漸加劇，人類進入了一個生態危機的時代。人們用近代社會所發生的重大事件來代表一個世紀，如15世紀叫做“文藝復興世紀”，16世紀叫做“宗教改革世紀”，17世紀叫做“力學世紀”，18世紀叫做“啟蒙世紀”或“哲學世紀”，19世紀叫做“科學世紀”。20世紀已經過去，它應該是一個什么世紀？存在不少不同意見。有“世界大戰世紀”、“新技術革命世紀”、“社會主義革命世紀”等叫法，還有一個引人注意的叫法是“生態危機的世紀”，生態環境惡化的程度由此可見一斑。

4、走向新的和諧階段，人類目前就處在這一階段。人類作為萬物之靈，其能力表現在，一旦認識到自己做了不恰當的事情，可以對以往的行為進行矯正，就是說人類身上存在一種負反饋機制。當受到自然界的越來越頻繁的報復后，人類痛定思痛，對自己的行為進行反思以尋找原因，然后再調整自己的行為，使之盡可能與自然規律相適合。一方面，人的活動仍然要使自然界發生改變，但我們可以使之向對人類越來越有利的方面改變；另一方面，自然界一旦出現對人類不利的變化，人類可以利用各種方式進行矯正，減弱甚至消除不利變化，從而實現人與自然關系的和諧。

二、人與自然關系的具體內容

人與自然關系的具體內容概括而言不外乎兩個方面：自然作用于人和人作用于自然。

1、自然作用于人，具體表現為下述幾方面：（1）自然界創造出了人。地球自然環境中人類的出現，其具體途徑可能還存在不同意見，一般的正統觀點認為是在環境條件作用下森林古猿變成了人，也有人認為是淺海海洋生物最終變成了人。不論是哪種觀點，都相信是自然界創造出了人。沒有自然界的長期演化發展，就沒有人類的誕生。相信人的產生是由于其他的神秘途徑，是缺乏事實依據的，因而是站不住腳的。（2）自然界是人類生存和發展的基 16 礎。人類形成后的生存和發展，一時一刻也離不開自然界所提供的各種物品、條件，離開了自然條件，人類的消失就是絕對的，更不用說發展了。（3）自然界對人類的發展是一種刺激，是推動人類發展的動力。自然環境中有許多方面是不盡如人意的，不利的環境對人類而言是一種激勵，要求人發揮能動性向自然界主動索取，于是有了人的主動創造行為，人類得以不斷發展。（4）自然界還可以修正人的過度行為。自然界有自己的內在規律，它可以給人類提出警示，當包括人類在內的自然存在物有了的不合適過分行為時，自然規律就會發生作用，通過負反饋機制對人的行為進行調整。（5）自然界還為人類提供發展方向，規定人的發展范圍、程度等等。人的發展方向顯然不是隨意的，要與自然界本身的狀況相適應。比如人口數量，顯然不可能無限增加，因為自然環境的容量是有限的。

2、人作用于自然，也有下述5個方面的具體表現：（1）人可以認識自然、把握規律，不論這些規律是否為人類所喜歡。這種認識和把握，就形成了人類的各種各樣的自然科學知識。（2）人可以利用自然物品和自然條件，正是由于這種利用才使人類不斷獲得維持自身生存和發展所需要的物質資料，也使得人類不斷成長壯大。（3）人對自然界進行能動的改造。自然界本來的存在狀況，有可能與人類的需要有距離，在此情況下，人類要滿足自己，就必須運用自己的能力對自然界進行改造，人類不斷成長的過程就是這種改造能力不斷增強的過程。對自然界的改造可以分成不同的層次，其一，物理改造，只改變自然物的物理狀態，如大小、位置、表面狀態等；其二是改變其性質，在不同性質物品間進行轉化，比如釀酒、制醬等；其三是人造自然物，如三大合成材料，創造出一個人工自然。（4）人對自然界進行選擇，剛才說到自然界的本來狀態與人類的需求有差距，我們可以通過對自然物進行改造以縮小這種差距，但有時限于能力，這種改造在特定的時期可能還做不到，怎么辦？那就是選擇，比如遷徙。（5）人對自然界進行保護。由自然界的有限性所決定，人類可以通過選擇作用找到適合自己生存發展的場所，但如果無可選擇怎么辦？那就是珍惜我們有限的生存環境，采取有效措施保護它，使人類盡可能得以永續存在、發展。

三、人與自然關系的惡化—生態危機

人與其他自然存在物不同，不是被動地依附于自然，而是可以能動地作用于自然。人類的這種作用會使自然界發生不同程度的改變。我們知道，自然界本身有自己的內在規律，表現出系統性和整體性，自身維持著一種動態的平衡。如果我們人類的改造行為沒有從根本上破壞這種平衡，那么自然界可以依靠自己的修復能力恢復原來的平衡。但若人類的改造行為過于嚴重，超出自然界的自身恢復能力，就會出現對人類生存、發展不利的情況，這就是生態危機。所謂生態危機，是指由于人類不合理的活動，給生態系統造成了超出其自身修復能力的危害，使之瀕臨崩潰或瓦解，進而威脅人類生存和發展的狀況。生態危機在國際社會被統稱為“全球問題”，是指那些能在現在或將來導致“人類困境”的若干重大問題。無論是生態危機還是“全球問題”，包含許多內容，其中最受關注的是人口、資源、環境三個大的方面，我們分別作簡要介紹。

1、人口問題。人口問題實際上包含兩個方面的內容：人口太少，影響到社會生產力的發展而成為問題；人口太多，超出自然環境的容量，引發生態危機而成為問題。前一方面的人口問題，在近代以前的世界各地是普遍存在的。由于人口太少而導致的社會生產力的極其低下，使人類只能在低生活水平上徘徊。即使是當今時代，在個別國家或個別地區，仍存在著因人口不足而使經濟社會發展受到制約的情況。后一方面的人口問題，是經歷了近代以來幾個世紀的持續穩定增長后才出現的。當今時代人們所說的人口問題，顯然指的是后者。

人口問題被認為是全球問題的首要問題，這一方面是因為，其他的全球問題都直接或間接由人口問題所引起；另一方面則是，人口問題的解決，雖然不能說其他全球問題就會迎刃而解，但能夠為其他全球問題的解決提供思路、方法和啟示。人口的快速增長導致其成為全球性的嚴重問題，是20世紀下半葉才被人們所真正體會到的。但認識到人口問題，并對人 17 口問題展開真正科學的研究，則早在18世紀末就已經由英國經濟學家馬爾薩斯開始了。在1789年出版的《人口論》一書中，馬爾薩斯指出：人口是按1，2，4，8，16??這樣的幾何級數增長的；而人類存在所需要的食物、衣物等各種供應物，則是按1，2，3，4，5??這樣的算術級數增長的。在最初的一段時間里，人口的數量與供應物的數量基本上可以做到相互匹配。但隨著人口增長速度越來越快，人口數量迅速膨脹，就會出現人口問題。因為供應物的數量雖然也在增長，但遠遠趕不上人口增長的速度，到后來就會出現供應物的嚴重匱乏，由此引發一系列嚴重的社會問題。馬爾薩斯的人口理論，為人類敲響了警鐘。他對于人口發展趨勢的預言，基本上為后來人口發展的實際狀況所證實。當人類即將進入21世紀的時候，世界上不少國家的各種組織，紛紛對即將過去的一千年進行盤點，評選在這一千年里對世界產生了重大影響的千年偉人和經典著作，馬爾薩斯及其《人口論》都名列其中，這是當之無愧的。

但是，馬爾薩斯在人口問題上對人類的警告，并沒有得到人們應有的重視，相反，在包括中國在內的一些國家還受到了指責和批判，導致失去了控制人口數量的最佳時機。當然，馬爾薩斯的人口理論中確存在不當之處，如他認為只有依靠戰爭和瘟疫等給人類帶來苦難的方式才能達到控制人口數量的目的，這顯然是有理性的人們所不能接受的。但這一方面的缺陷顯然不能成為全盤否定馬爾薩斯人口理論的理由，因為能夠在世界上還沒有真正出現人口問題的時候就比較準確地預見到將會出現人口問題，這一方面說明了馬爾薩斯作為一個“快樂的厄運預言家”的遠見卓識，也反映了他的人口理論可以在一定程度上指導人類如何避免人口問題的出現。

真正的人口高速增長和人口問題的真正出現，是第二次世界大戰以后的事情。在1950年到1987年間，世界人口的平均自然增長率達到了19%，幾乎是兩個世紀以前馬爾薩斯那個時代的5倍。這樣就使全世界人口每增加10所需要的時間急劇縮短。具體數據為：到1800年前后，世界人口達到第一個10億，用了約300萬年。到1930年，達到20億。1960年30億，1975年40億，1987年50億，1999年達到60億，現已接近70億。產生第二、三、四、五、六個10億人口所用的時間分別為130年、30年、15年、12年、12年。目前，世界人口每增加一億所用的時間為1年左右。這也就是說，全世界每秒鐘就增加3人，每天增加25萬人。

人口問題絕不僅僅單純表現在數量的快速增長上，還有一個重要問題是發展的不平衡。戰后世界人口增長的另一個明顯特點是發展中國家的人口增長比發達國家快的多。據統計，1950~1990年，發達國家人口數量增長了45%，而發展中國家卻增長了143%。在1950年時，發展中國家人口占世界總人口的67%，到1987年時這一比重上升為76%。人口劇增對于發展中國家來說無疑是雪上加霜，因為這不僅加大了對多種資源如食物、水及各種礦產品等的需求量，加速了資源的消耗，而且還導致資金積累的減少、人類素質的低下，阻礙科技與經濟的進步，南北差距越拉越大。

2、資源和能源問題。由于人口增長、工業發展及社會生活城市化進程的加快，導致自然資源和能源的過度消耗，人類面臨著日益嚴重的資源危機。這突出表現在耕地、淡水、森林及礦物性能源等方面。作為最重要的農業資源，耕地日益受到沙漠化的威脅。研究表明，在自然條件下，形成1厘米厚的土壤需要100年至400年的漫長歲月。而土壤的損失目前已達到每年600億噸，超過了每年土壤的形成量。土壤的減少直接帶來了耕地資源的減少。另外，土壤沙漠化是耕地資源所面臨的最大威脅。據統計，目前全球每分鐘就有10公頃土地沙化，每年約有600萬公頃土地淪為沙漠。出現沙漠化現象的土地已占全球陸地面積的35%。

由于淡水資源的有限性及天氣干旱、水體污染和過量消耗等原因，水荒正日益逼近。目前全世界大約有20億人生活在缺水地區，10億人正在飲用被污染過的水。世界上一些地區 18 缺水，是由自然條件造成的，如天然徑流量和天然降雨量的不足等。但造成水荒的主要原因還是由人的行為所導致的淡水體的污染所引發。淡水的污染，主要來自工廠、城市排出的污水和酸雨。比如俄羅斯境內的貝加爾湖，是世界上最深的淡水湖，素以含鹽少、透明度高、水質優良而著稱。20世紀50年代以來，每年有6000噸污水排入，水體無法自凈，水質大大下降，生活于其中的1200種水生生物已經減少了一半以上。再比如歐洲的萊茵河，曾以山清水秀、景色優美著稱，過去曾經傾倒過不少音樂家和詩人。但到了20世紀60年代，每天注入其中的硫酸類廢物上萬噸，氯化物幾千噸，很快使之成為歐洲的國際下水道、臭水溝。還有我國的黃浦江，長期以來就是上海人民生活用水的來源，由于每天傾注入其中的居民生活污水、糞便、醫院中含菌的臟水和工廠有毒廢水等達幾百萬噸，使水質越來越差，嚴重影響到當地人的身體健康。上世紀80年代末上海甲肝大流行，黃浦江水被污染是重要原因之一。水荒和水污染是緊緊連在一起的，水荒越嚴重，污染也就越嚴重；污染越嚴重，水就會更“荒”，由此形成惡性循環。為解決水荒問題，包括我國在內的許多國家在考慮和實施跨流域調水。但往往是水調到那里，污染也跟到那里。還有一些國家正在論證用原子能船到南極拉來冰川以獲得淡水。姑且不論此種方法在經濟上、技術上是否可行，單從資源上來看，冰山也是有限的，也有用完的時候，況且大量將冰山從原地拉到別處，會造成生態方面的什么后果，也是讓人感到擔憂的。

由于亂砍濫伐、森林火災等原因，森林資源也處在危機之中。目前世界森林面積正在以每分鐘20公頃、每年1800~2000萬公頃的速度從地球上消失。森林對于人類有著特別重要的意義，它是孕育人類的搖籃，人類的祖先就是從森林中走出來的。森林是陸地生態系統物質循環和能量交換的樞紐，同人類的生存息息相關。但人類成長壯大以后，就把森林當成攫取的對象之一，不但長期以林木作為取火和供暖的薪材，還大面積地毀林造田，造成了森林資源的加速減少。隨著森林的消失，大量的動植物資源也將消失。

由于煤、石油等礦物性燃料的消耗劇增，能源危機日趨緊張。煤炭、石油等礦物資源，都屬于不可再生資源。它們的形成是經歷幾百萬年地質運動的結果，消耗之后，在人類生存發展的相對短暫的歷史時期內，它們不能恢復。礦物資源的總量有限，如果利用不加節制，人類在不算很長的時間內就可以耗盡它們。據估計，地球上煤炭的蘊藏量相對豐富一些，但按現在的消耗速度，也只能夠開采幾百年；而石油則僅夠利用不足百年，天然氣僅夠利用幾十年。人們為能源的日益耗竭而感到驚恐不安。

3、環境問題。

生態環境是指地球上的大氣圈、水圈、土壤巖石圈、生物圈等共同組成的生命維持系統。從全球范圍看，環境問題主要可歸結為以下八類：

（1）溫室效應。人類生產和生活中所排出的氣體中有許多具有使大氣升溫的作用，故稱其為“溫室氣體”，如二氧化碳、氧化亞氮、氟利昂和水蒸氣等都屬于這一類氣體。它們在大氣中濃度的增加將導致全球范圍的氣候變暖，這就是所謂的“溫室效應”。隨著人口的迅速增加和工業的不斷發展，排放到大氣中的以二氧化碳為主的溫室氣體越來越多，從而使溫室效應越來越強。據統計，在過去的一百多年間，大氣中二氧化碳的濃度增加了25%，全球平均氣溫上升0.3℃—0.7℃。近年來，世界范圍內二氧化碳的排放量有增無減，由此所引發的溫室效應會愈演愈烈。科學家們預計，到本世紀中葉，全球平均氣溫將上升1.5℃—4.5℃。如果真的是這樣，將導致兩極的冰川大面積融化，海平面會因此上升30—50cm，海岸和河口地區將受到嚴重威脅。同時，由于地球氣溫不斷升高，還會導致生態系統的破壞，反常氣候頻繁出現。

（2）臭氧層面臨破壞。臭氧層存在于距離地面約22公里高的平流層中，其主要作用在于阻擋住了來自太陽的99%的紫外線。眾所周知，紫外線具有極強的穿透力，如果任由其長驅直入直接掃射地球表面，那么地球就是一顆如同太陽系其他行星一樣的了無生氣的普通星 19 球。由此可見，臭氧層實際上是地球的一頂天然保護傘，它的存在使地球上各種生物現象得以維持。但從化學的角度看，臭氧不過是一種普通的化學物質，它可以與其他適當的化學物質發生化學反應。有許多化學物質都能與臭氧發生反應，從而使臭氧成為其他物質而失去其作用。對臭氧威脅最大的是氟利昂，這是一種優良的制冷劑，被廣泛應用于各種制冷設備中。但任何制冷設備都不能保證百分之百地將氟利昂完全利用，總會有所泄露。當氟利昂被搬運到平流層，在紫外線作用下分解產生氯原子。由于氯原子可以從臭氧那兒奪走一個氧原子，臭氧變成了純氧，其阻擋紫外線的能力也就失去了。近幾十年來的反復考察研究表明，地球上空的臭氧層整體上有變薄的趨勢，在南極等地區上空還出現了臭氧層空洞。這使人們擔憂，如果不能及時有效地保護臭氧層，太陽越來越強的紫外輻射將對人類和其他生物的健康造成嚴重危害。

（3）酸雨。正常情況下的自然降雨，是略帶酸性的，因為會有少量的二氧化碳溶解在雨水中。但這顯然不是環境問題中所說的酸雨，因為它對于自然環境沒有危害。那么酸雨是什么呢？它實際上指的是，由于消耗能源所產生的硫氧化物和氮氧化物排入空中，和空氣中的水汽相結合所產生的含有過量酸性物質的降雨。酸雨的前身是“煙霧事件”。近代工業革命后，由于燃煤量劇增，煤炭中的有害氣體在燃燒過程中被大量排入空中，使低空大氣污染越來越嚴重。如果天氣晴好，其危害性并不十分明顯，但一遇到氣壓較低的陰霾天氣，有害氣體在低空郁積不散，人吸入后就會得各種疾病，這就是“煙霧事件”。20世紀50年代以后，“煙霧事件”就在西方國家頻繁發生。70年代以后，在部分開始工業化的發展中國家，也開始承受“煙霧事件”所帶來的嚴重危害。為了消除“煙霧事件”，一些國家采用了嫁禍于人的辦法，豎起超高煙囪把有害氣體排放到高空，從而給周邊國家送去了源源不斷的酸雨。研究表明，酸雨不僅會腐蝕建筑物和文物古跡，加速金屬、石料、涂層等的風化，降低林木抗病蟲害的能力，而且還會造成湖泊、河流酸化，導致魚類等水生生物減少甚至滅絕。酸雨因其日益嚴重的危害而被稱為“空中死神”，日益受到全世界范圍的關注，但人們目前還很難找到解決這一難題的有效辦法。

（4）荒漠化。荒漠化的直接后果是耕地資源的減少，但荒漠化所造成的危害絕不僅限于此，它還是造成環境惡化的重要原因。由于過度的放牧、耕作和采伐薪材，再加上異常氣候的頻繁出現，使得土地荒漠化的速度不斷加快。土地荒漠化的直接結果是導致土壤生長農作物的能力下降，最終將使人類面臨全球性的糧食危機。更為嚴重的則是它會導致森林覆蓋面積的減少，江河湖泊的泥沙淤積，進而造成全球生態環境的不斷惡化。

（5）熱帶雨林減少。熱帶雨林是指夾在南北回歸線以內，最冷月平均氣溫在18℃以上地區的森林，它主要分布在東南亞、亞馬遜河流域及以非洲赤道為中心的地區。由于熱帶雨林在調節地球氣候和保護、改善生態環境等方面具有無可取代的重要作用，得到了“地球之肺”的美譽。但是，熱帶雨林主要分布在相對比較貧窮落后的國家和地區，一方面由于發達國家對熱帶雨林資源的廣泛進口，另一方面也由于當地人掠奪式的采伐，使熱帶雨林面積不斷減少。而熱帶雨林的減少，將會導致異常氣候的出現，生物物種的減少和二氧化碳濃度增加。

（6）生物多樣性減少。生物多樣性的存在對生物圈的生命維持系統具有十分重要并且是無可取代的作用，對人類而言它還具有極其豐富的資源價值甚至是美學價值。但是，伴隨著人類的不斷成長壯大，地球上的生物物種也開始了滅絕的歷程。在人類發展的早期階段，物種滅絕的速度是很緩慢的。據記載，石器時代物種滅絕的速度是每1000年一種。但到了19世紀的工業大發展時代，物種滅絕速度達到每年一種，進入20世紀更為迅速。據不完全統計，1850年以來，人類活動已使75種鳥類和哺乳動物絕種，359種鳥類和297種獸類動物瀕臨滅絕。從長遠看，生物多樣性的喪失，將使生態系統賴以形成的基礎崩潰，最終將導致人類失去其生存和發展的基本條件。

20（7）有害廢棄物的越境轉移。有害廢氣物是所有國家都共同面臨的環境問題，它的越境轉移則主要由于不同國家經濟發展不平衡所引起，因而轉移的方向多為從發達國家到發展中國家。由于有害廢棄物的接受地區會付出經濟、生態環境及居民健康等方面的沉重代價，因此他的越境轉移常常引發國際交往中的政治事件。1989年3月，在瑞士的巴塞爾，116個國家曾就越境轉移有害廢棄物問題簽署了《巴塞爾公約》，以控制有害廢棄物的越境轉移并確定了一旦出現有害廢棄物越境轉移將如何處置的相關條款。這一公約于1992年5月正式生效。但公約的存在并不能完全控制廢物越境轉移，它仍然是以后相當長時期內困擾人們的重要難題之一。

（8）海洋污染。海洋的廣大似乎給人們這樣的錯覺：海洋的資源是無窮無盡的，其自凈能力使之不可能被人類的行為所污染。但在經歷了眾多讓人觸目驚心的事件后，人們開始認識到：海洋的資源不是取之不盡用之不竭的，近海水域由于過度捕撈而導致的海生生物的急劇減少就說明了這一點；海洋也絕不是不懼怕污染的可以隨意傾倒廢物的垃圾場，一旦污染超出其自身凈化能力，可怕的海洋污染會隨時出現，而海洋一旦被污染，其治理比其他類型的污染更困難。近幾十年來，關于海洋污染的重大事件時常見諸報端。常見的海洋污染主要有原油污染、漂浮物污染和有機化合物污染等方面，它們在海洋因素的反復作用下，會引起赤潮和黑潮，這對海洋漁業資源是致命的威脅，也會影響沿海地區的生態環境。

面對日趨嚴重的生態危機，人類的出路何在？長期探索的結果是走可持續發展之路。

四、可持續發展

可持續發展是出于困境中的世界人民所作出的重大選擇，是為了實現人類的自我拯救和持續發展而采取的重要戰略。全球問題的日趨嚴重使越來越多的人認識到，如果不能改變傳統的發展模式，仍然沿著過去的老路繼續走下去，人類無疑是自掘墳墓。要擺脫困境，就要走可持續發展之路。

1、概念的形成

可持續發展是一個仁者見仁智者見智的概念，每個人都可以站在自己的立場上作出適合自己國情的解釋。要準確把握可持續發展這一概念，需要從它的誕生談起。

可持續發展概念的形成，與兩次會議有關。第一次是1972年在瑞典首都斯德哥爾摩召開的“世界環境大會”。這是一次因窮國與富國的尖銳對立而不成功的會議。對立雙方分歧的焦點在于：發達國家所擔心的，主要是污染、人口過剩和自然保護；而發展中國家則認為，污染和資源破壞等環境問題是次要的，迫切需要解決的是貧困問題，是饑荒、疾病、文盲和失業。這當然不是說此次會議沒有任何成就，無論如何它開始了人類對環境問題的認真思考，“只有一個地球”這一著名的環保理念，從此開始深入人心。第二次是1992年在巴西的里約熱內盧召開的“世界環境與發展”大會。這次會議取得了一定程度上的成功。中國代表團副團長、時任國家環保局局長的曲格平，在談到這次會議的成功之處時，認為主要在以下三個方面達成了共識：一是發達國家和發展中國家都認識到環境問題對人類生存和發展的嚴重威脅和解決它的緊迫性；二是找到了解決環境問題的正確道路，即改變了過去那種“就環境污染談環境污染”的做法，普遍接受了“可持續發展”的思想，即在發展過程中要注意環境問題。三是明確了責任，開辟了資金渠道。發達國家原則上接受了每年拿出占國民生產總值0.7%的資金幫助發展中國家治理環境。

兩次會議時隔20年，結果迥然不同，原因是多方面的。客觀原因是全球環境繼續惡化并呈現出一些新特征，主要表現為從發達國家轉向發展中國家，從區域范圍擴大至整個地球。主觀原因則是一批學者和政治家的智慧發揮了作用。1980年，國際自然與自然資源保護聯盟、聯合國環境規劃署和世界野生生物基金會聯合發表了《世界自然資源保護大綱》，提出要研究利用自然資源過程中的自然的、社會的、生態的和經濟的等各種關系，以確保全球的可持續發展。該大綱進一步指出，自然保護與可持續發展相互依存，兩者應該綜合起來進行 21 研究。這被認為是最早的對可持續發展概念所作的理論說明。1981年，美國學者R?布朗的《建設一個可持續發展的社會》一書出版，書中闡述了可持續發展的基本觀點，提出了控制人口增長、保護資源基礎和開發再生資源來實現可持續發展的三條途徑。這是對可持續發展戰略具體途徑的較完善的探討。1983年12月，聯合國秘書長（秘魯人德奎利亞爾，任期1982.1.1—1991.12.31）召見挪威首相布倫特蘭夫人，受命她組建一個獨立的特別委員會，即世界環境與發展委員會，負責制定“全球的變革日程”，提出長期環境對策，特別是要找到在處理環境與經濟、社會發展的關系問題上處于不同階段的國家之間合作的方法。眾所周知，這個由政治家和學者組成的委員會經過近10年的努力，找到了國際間展開合作的有效辦法，找到了溝通不同立場的橋梁，即在可持續發展旗幟下的共同行動。上述各方面的工作，為1992年里約會議的成功創造了現實的條件。

“可持續發展”這一詞語提出后，很快在世界范圍內得到認同并成為大眾媒體使用頻率最高的詞匯之一。據說各種文獻中對于“可持續發展”下的定義已超過100個，至于討論這些定義的論文則數以萬計。有人甚至開玩笑說：“對可持續發展定義的討論看起來是永遠持續的！”雖然眾多定義讓人感到無所適從，但人們引用最頻繁的還是所謂的“布倫特蘭定義”。這是在1987年布倫特蘭主持出版的《我們共同的未來》一書中提出的，認為“可持續發展是既能滿足當代人的需要，又不對子孫后代滿足其需求能力構成危害的發展”。這一定義在“世界環發大會”上得到了最廣泛的接受和傳播，以后又得到了多方研究和重新解釋，使之成為“可持續發展”的正統解釋。但稍加分析就會發現，“布倫特蘭定義”雖然鮮明卻有些空泛，因而也受到了不少指責。但實際上，空洞的定義也有好處，可以為后來人們進一步研究、提出各種各樣的新定義留下余地和空間。

2、基本原則

后來的研究者對可持續發展下的定義雖然五花八門，但萬變不離其宗，都包含一些相近的基本要素。它們實際上是人們總結出來的可持續發展的基本原則，包括四個方面內容：①環境與經濟緊密聯系。環境與經濟，是同一事物的兩個方面，它們統一于人類對美好生活的追求過程中。發展經濟，體現的是人類對高水平物質生活的追求；保護環境則體現了人類對整體生活質量的追求。一方面，單純發展經濟而不顧環境惡化，已經得到的物質利益也不會長久。試想，人們雖然衣食無憂，但出門卻需要帶防毒面具，這顯然不是人們想要的生活方式。另一方面，若經濟十分落后，基本的溫飽問題都無法解決，美好的環境也就失去了意義。當大家都在餓肚子的時候，誰還有欣賞藍天、綠水和白云的閑情逸致？②代際公平。后代人和當代人一樣也有追求幸福生活的權力。對于地球家園，后代人與當代人有同等的享用權力。地球資源既是當代人的。也是后代人的。但問題是當代人開發利用這些資源時占據了絕對優勢，有可能造成對后代人利益的忽視，使他們失去發展的機會。可持續發展所要求的一個重要方面就是避免這種情況的發生，讓子孫后代能夠永續發展下去。法國國王路易十五因“我死之后管它洪水滔天”這一臭名昭著的名言而被永遠釘在歷史的恥辱柱上。③代內公平。代際公平是從歷史發展的縱向來說的，而代內公平則是從現實存在狀況的橫向角度對現存一代人平等的追求。毋庸諱言，當前世界上還存在著嚴重的不平等現象。發達國家與發展中國家之間存在著嚴重的貧富不均，發達國家少數富人所占據和耗費的資源平均達到發展中國家窮人的幾十倍。即便在同一地區，貧富不均甚至兩極分化的現象也普遍存在。但人們很清楚，一個貧富差距懸殊的世界是不可能持續發展的。因為富人長期消耗大量資源而又習以為常，不認為有什么不合理，也不會自愿放棄已經得到的利益或去改變已有的生活方式。而窮人絕不甘心永遠受窮，他們期望能在較短時間內改變貧窮落后的狀況，所選擇的發展途徑很自然的就是竭澤而漁式的開發利用自然資源。如此一來，可持續發展就成了一張無法兌現的空頭支票。④公眾參與。可持續發展不單純是一種理論，更是一種實踐要求，全世界每一位公民都應身體力行參與到可持續發展戰略的貫徹落實當中。因此，可持續發展不能停留在少數權 22 威人士的報告中和媒體的宣傳口號上，而是要將其貫徹到每個人的具體行動中。可持續發展戰略的實施，絕不僅僅是國家、政府的責任，也是每一位公民的責任。只有人人都承擔起這種責任，用可持續發展的原則來規范自己的行為，可持續發展才不至于成為一句空話。沒有廣大普通公民的積極參與，也就沒有真正的“可持續發展”可言。

3、艱難的執行 1992年世界環境與發展大會形成了一些書面成就，最具代表性的是《21世紀議程》。其中對各個國家在可持續發展戰略實施過程中的責任和義務作了相對具體的規定，并要求在此后的時間里按照議程的規定展開工作。那么這一議程執行的情況到底怎樣？根據該議程中期評審的要求，聯合國于1997年6月在紐約召開了第19次特別大會，核心議題就是檢查議程的執行情況。但形勢讓人不能樂觀。新上任不久的聯合國秘書長安南（加納人，任期1997.1.1—2006.12.31）在大會致辭中，列出了5年來所取得的成績，但同時也指出了所存在的7大不足。成績為：①許多國家制定了各自的可持續發展戰略并建立起了國家協調機制。②預防氣候變暖、保護生物多樣性和防治荒漠化這三個國際公約開始生效。（這里，安南的估計樂觀了。預防氣候變暖實際上沒有發生應有效力，才有了后來的“京都議定書”。）③為保護臭氧層而簽訂的蒙特利爾議定書已經執行10年，對含氟制冷設備的淘汰在工業化國家已近完成。④在向可再生能源、資源轉化方面有很大進步，地熱能、風能和太陽能技術得到了越來越廣泛的應用。⑤從1990年到1994年間，世界范圍內又有4.7億人解決了安全飲用水問題。不足是：①發展中國家還有四分之一的人生活在絕對貧困水平上，這顯然與發展中國家加快發展的目標存在著很大的差距。②在1992年里約會議上發達國家所承諾的提供資金和轉讓技術以幫助發展中國家加快發展和保護環境，事實上不但沒有進展，反而比以前倒退了。③二氧化碳排放量繼續增加，世界范圍內燃料消費從1992年的75億噸（標準油當量）增加到80億噸！這幾乎使預防氣候變暖的國際公約變成一紙空文。④自然森林砍伐率開始下降，但總的森林損失仍在不能接受的高水平上徘徊。⑤雖然安全飲用水更普及，但水荒危機并沒有消除，世界上仍有三分之一的人生活在水資源嚴重不足的壓力之下。⑥海洋漁業資源過度開采，整個漁業資源存量迅速下降。⑦沙漠化問題越發緊迫，非洲等欠發達地區尤為嚴重，其可持續發展壓力越拉越大。

按照計劃，2002年8月，在南非的約翰內斯堡召開了第二屆全球可持續發展會議。從各國相互磋商、交流的情況看，可持續發展戰略在世界各地的實施，都取得了讓人感到振奮的成績，人們對可持續發展的前景普遍表示樂觀。但是，人們不能不清醒地意識到，可持續發展戰略實施10年，遠沒有最初預想的順利。與會代表有這樣的感覺，與10年前人們更多關注可持續發展概念不同，此次會議更多的強調具體措施和實際行動。會議中人們使用較多的詞匯是“全球伙伴關系”、“時間表”、“實際行動”等。這一方面說明了人們對可持續發展認識的深化和準確，但另一方面也說明在可持續發展戰略的實施當中還存在著許多不和諧的因素，成為制約可持續發展的障礙。如有的國家善于做表面文章，玩外交辭令，而不愿意采取實際行動；也有的國家從自己的利益出發，承諾的事情不兌現，無限期拖延，失去了人們的信任。再看另一次會議—哥本哈根會議的情況。這是《聯合國氣候變化框架公約》締約方第15次會議，2009年12月7日—18日在丹麥首都哥本哈根召開，來自192個國家的談判代表參會。這次開始被寄予厚望、被喻為“拯救人類的最后一次機會”的會議，最后僅達成了不具有法律效力的《哥本哈根協議》，這讓很多人感到失望。可持續發展戰略所包括的內容無疑是需要堅決貫徹落實的，但實踐已經證明，存在很大難度，是一項長期的任務。難以貫徹落實的原因很多，最大的困難來自于發達國家和發展中國家的矛盾。發展中國家認為，發達國家不可持續的生產與消費模式是全球環境惡化的主要原因，他們理應為這筆生態債務買單。而發達國家不愿兌現已經承諾的向發展中國家提供資金和技術等方面的官方發展援助，認為“用自己的錢幫助別人改善環境”是吃虧了。發達國 23 家援助的不增反降，直接影響到發展中國家可持續發展戰略的順利執行。兩大陣營的矛盾長期處于一種僵持狀態，這使得可持續發展戰略的執行總是受到這樣那樣的掣肘。環境的全球性與國家利益之間的沖突是制約可持續發展的又一基本矛盾。有一個典型的實例是《京都議定書》的簽署問題。在1992年里約會議上，與會各國共同簽署了《聯合國氣候變化框架公約》，旨在限制二氧化碳排放量，預防氣候變暖。但在此之后的幾年時間里，發達國家在減排問題上行動遲緩。為了改變這一狀況，公約締約國于1997年12月在日本京都舉行了部長級高級別會議，經過激烈的斗爭和反復的討價還價，最后通過了《聯合國氣候變化框架公約京都議定書》，簡稱《京都議定書》。議定書具體規定了美國、日本、加拿大和歐盟等西方國家的減排任務和指標，這顯然會在一定程度上影響到這些國家的經濟發展。于是，美國等個別國家拒絕接受相關條款，遲遲不簽署協議。盡管《京都議定書》在南非約翰內斯堡會議后不久因超過法定票數而獲得了通過，但對于那些拒絕簽字的國家是沒有實際約束力的。每個國家都會想盡一切辦法維護自己的國家利益，而像環境這樣的問題又具有全球性，如果想從根本上解決這些問題就不得不在國家利益方面做出讓步。但并不是所有國家都愿意在涉及國家利益的問題上作出讓步的，哥本哈根氣候會議（2009.12）沒有取得明顯的效果也說明了這一點。因此，這一矛盾還會長期存在下去，由此而來的可持續發展戰略貫徹落實難的狀況還將長期存在下去。

五、中國的可持續發展

中國可持續發展戰略的選擇是歷史的必然。由國情所決定，中國的可持續發展之路必然是充滿坎坷，不會一帆風順。

1、從無到有

中國既是可持續發展從無到有的見證者，也是實施可持續發展戰略的身體力行者。如同全球可持續發展始于對環境問題的關注一樣，中國的可持續發展從醞釀到提出，也與環境保護工作緊密相連。

1972年，正處于“文化大革命”極“左”氣氛中的中國，收到了聯合國召開世界環境大會的通知。雖然當時國內大部分人并不了解環境問題為何物，但在周恩來總理的支持之下，還是派出代表團參加了這次會議，從而開始了中國與環境問題面對面接觸的歷史。參加會議的中國代表團，由于缺乏準備，對發生在會議上的尖銳斗爭基本沒有辦法表明自己的具體態度和看法。但代表團成員們還是積極參加了會議的各項活動，在大會定稿的宣言中提了不少建議。（還把三句毛澤東主席的語錄寫入宣言。“人類總的不斷地總結經驗，有所發現，有所發明，有所創造，有所前進。”“世間一切事物中，人是第一可寶貴的。”“我們需要的是熱烈而鎮定的情緒，緊張而有序的工作。”）此次會議對中國而言是一次環境啟蒙，它激發了人們環境意識的覺醒。在周恩來總理的關系支持下，第一次全國環境保護會議于1973年召開。確定了“32字方針”，即“全面規劃，合理布局，綜合利用，化害為利，依靠群眾，大家動手，保護環境，造福人民。”由此開始了中國的環境保護工作。“文革”結束后，環境保護工作在不斷清楚“左”的思想影響的過程中穩步前行。1978年全國人大通過《憲法》，規定“國家保護環境和自然資源”。1979年，頒布《環境保護法（試行）》，使環境保護工作進入法制軌道。1983年，我國明確地將環境保護作為一項基本國策，提出了環保工作的三大政策：一是“預防為主，防治結合”；二是“誰污染，誰治理”；三是強化環境管理，完善和新出臺一系列單項環境保護法規。上述各項工作對于我國的環保工作起了極為重要的作用，取得了顯著的效果，主要表現在兩個方面：一是防治工業污染的綜合能力明顯加強；二是城市供水、污水處理能力、煤氣普及、集中供熱面積等有極大增長。

1992年的聯合國環境與發展大會，我國政府派出以國務委員宋健為團長的代表團參會。在此之后，中國政府和人民幾乎是不假思索地接受了可持續發展的思想，這不僅對于我國的環保工作是一個極大的推動，而且還有力地推動了我國可持續發展戰略的制定和貫徹實施，24 其標志是《中國21世紀議程》的制定和出臺。這一議程是中國實施可持續發展戰略的體現，是制定我國國民經濟和社會發展中長期計劃的指導性文件，同時也是中國政府認真履行1992年聯合國環境與發展大會文件原則立場的實際行動。這一議程又稱《中國21世紀人口、環境與發展白皮書》，是57個部門的300多名專家近兩年工作的成果。1994年3月，議程得到國務院批準，于是中國成了世界上第一個完成國家級《21世紀議程》的國家。這一戰略性議程在總的指導思想上從三方面展開：社會可持續發展、經濟可持續發展、環境保護與資源合理利用。每個方面的內容都是依照重大問題—對應的解決途徑—擬采取的行動方案這一思路構成。其要點有：①只有保持較快的經濟增長速度才有可能克服各方面的困難。②中國在長期控制人口增長、消除貧困、保護生態環境的工作中，已初步形成一整套適合國情的政策與措施。③中國仍將長期面臨人口、資源、環境、經濟發展等方面的巨大壓力和尖銳矛盾。④在進入經濟快速發展的歷史時期，由于經濟基礎差，技術水平低，資源消耗量大，污染嚴重，生態基礎薄弱，各種矛盾會相互交織和激化。如果不把合理利用資源、保護環境納入經濟發展的總體規劃中統籌考慮，經濟增長將難以維持，也很難為后代創造可持續發展的條件。⑤中國現有的發展戰略、政策、計劃和管理機制難以滿足可持續發展的要求，必須加以調整。這包括：對現行政策與法規全面反思；改革體制，使之成為有利于可持續發展的綜合決策機制；在建立社會主義市場經濟體制過程中充分運用經濟手段，如收費、稅收等，將自然資源與環境要素納入國民經濟核算；健全法制，并把強化資源、環境保護作為各級政府的基本職能；以國家層次的可持續發展優先項目強化國家可持續發展基礎與能力建設。⑥中國深知自己在全球可持續發展中的重要責任，中國要以“全球伙伴”精神參與，并履行應盡義務。同時要維護國家平等與主權，并注意反應占世界人口大多數的發展中國家的要求。

在我國政府以往的綱領性文件中，還沒有一個像《中國21世紀議程》這樣把經濟、社會、資源與環境視為密不可分的整體，并如此正視影響中國發展的重大因素和潛在危機。它為我國的可持續發展指出了一條新的可操作的重要途徑，對后來我國的可持續發展戰略的貫徹落實打下了堅實的基礎。1996年八屆人大通過的《關于國民經濟和社會發展“九五計劃”（1995—2000）和2010年遠景目標綱要》，強調了經濟體制和經濟增長方式兩個根本性轉變和科教興國與可持續發展兩大戰略，這是與《中國21世紀議程》的貫徹落實一脈相承的，它們都對我國當代經濟社會的全面發展發揮了重要的指導性作用。

2、主要困難

可持續發展是中國未來發展的必由之路。但應認識到，不能指望這條道路會一帆風順，因為我們面臨著許多困難。這些困難有的與全球問題相一致，有的則是我們的國情所特有的。我們這里主要介紹三方面內容：

①人口問題。在全球問題中，人口問題處在首要和關鍵的地位。而在中國，人口問題是關鍵中的關鍵。在我國要真正實現可持續發展，必須直面人口壓力，下大力氣去解決它。中國人口的基本情況是：數量可觀，素質堪憂。中國人口總數已經超過13億，約占世界總人口的22%，且還在增長過程中，預計本世紀中葉達到15—16億后才開始緩慢下降。由于人口眾多，中國長期以來一直無法擺脫“分母效應”的陰影。雖然地大物博、物產豐富是事實，但用人口數量作分母平均計算，中國便是世界上人均占有資源最少的國家之一。

為控制人口數量，我國確定了計劃生育的基本國策，政府和人民作出了艱苦卓絕、幾近悲壯的努力。但由于人口基數過于龐大，我們的人口壓力并沒有解決，反而越拉越大。由于20世紀50年代末開始的對馬寅初“新人口論”的批判，我國失去了控制人口數量的最佳時機，致使在此后的幾十年里人口增長失控，很快膨脹到不可收拾的地步。使得我們后來幾十年控制人口的努力如同杯水車薪。盡管如此，我國控制人口數量的成就有目共睹，在30多年的時間里少生了3億人，這被西方人士稱為中國的人口奇跡。歷史應該記下在這一過程中大多數中國人所付出的痛苦和犧牲，記下中國隊全人類所作出的貢獻。

相對于控制人口數量，提高人口素質這一人口政策的基本目標沒有取得理想的結果。提高人口素質是我國計劃生育政策的重要組成部分，因而我國政府多方面采取措施以實現這一關乎后世發展的重要目標，但效果不能令人滿意。部分原因在于，有些對提高人口素質不利的因素來源于控制人口數量的政策本身。這里舉一個簡單的例子。1980年開始，我國實行“大力提倡一胎，嚴格控制二胎，堅決杜絕多胎”的政策，并明確重申了“計劃生育是我國的一項基本國策，必須長期堅持”的指導方針。到1984年，根據農村生產力水平低以及農民養老、持家等方面所存在的實際困難，規定農村可生二胎，對少數民族的政策則更加放寬。一個明顯的事實是，與城市居民相比，廣大農民無論是所處的農村社會環境，還是所接受的文化教育水平，都是較低的，由此而來的自然是整體素質的相對低下。而按照政策，他們可以生育較多的子女，這顯然不利于提高人口素質。再者，眾多人口專家已經指出，我國現行計劃生育政策所造成的獨生子女家庭，或多或少都存在著各種形式的風險。比如成長風險，總有各種原因導致許多家庭失去他們的獨生子女，一旦這種情況發生，整個家庭的幸福感就會失去。再比如成才風險，每個父母都望子成龍，每個孩子都身系父母的全部希望，但并非每個孩子都能成龍成鳳，一旦孩子不成器，老無所養反受其累，這樣的家庭自然也無幸福可言。還有社會發展風險，獨生子女往往物質條件優越而情感教育缺失，進入社會不能適應復雜的社會人際關系，難以為社會發展作出應有貢獻。再有，一旦戰事發生，還可能出現一定程度上的國防風險。很明顯，當我們在有效地控制人口數量的時候，如果不能同時提高人口素質并消除因控制人口數量而產生的后遺癥，我們的可持續發展將很難取得預期的效果。而目前來看，人口素質低下和各種風險存在的狀況在短時間內還很難解決。

②糧食問題。糧食問題是公認的全球問題之一，中國則因其龐大的人口基數而使得糧食問題更為突出。1994年，美國世界觀察研究所所長布朗在“誰將養活中國”一文中警告說：中國糧食生產難以再增加，到2030年，糧食缺口將達3.69億噸，占其需求量的57%！那時，不僅中國無法養活自己，而且世界市場也負擔不起。中國糧食危機將給“我們這個已經擁有57億人口的地球帶來巨大的生態沖擊”。而且“糧食的嚴重短缺將會使中國經濟奇跡過早結束。”這一論斷一出現，立即引起了世界范圍內的“中國糧食預測熱”，持各種不同觀點的人們展開了熱烈的討論。我國學者也參與其中，但與布朗對我國未來糧食供給所持的悲觀論調不同，我國大部分學者都持謹慎的樂觀態度。

也許布朗的觀點有失偏頗，但對我們的警告卻不是聳人聽聞。糧食問題歷來是像我們這樣的人口大國的生命線，任何環節上的任何失誤，都有可能導致在不久的將來出現糧食危機。糧食問題一旦出現，溫飽問題將在我國重新成為問題，可持續發展也就無從談起。雖然目前大部分中國人一般不會直接感覺到有糧食危機的壓力，并且在過去的某些時候部分地區還出現過農民賣糧難的現象，但透過這種在一定程度上是人為造成的虛假繁榮，人們還是能夠感覺到中國在糧食問題上的嚴峻形勢。在未來的一個時期內，即使很努力，糧食生產的增長也難以滿足需求的增長。第一，糧食生產的上升空間已經很有限，原因在于：A、耕地不會增加而只會越來越少，靠開荒、填湖等方式增加耕地的時代一去不復返，而水土流失、荒漠化和城市的擴張等使得可耕地越來越少；B、科技成果的應用雖然可以不斷提高單位面積耕地的糧食產量，但潛力已經接近極限，農業專家們的目標也開始從增加產量向優質高效轉移；C、農作物生長環境的惡化，頻繁出現的異常氣候，水資源的嚴重不足，諸如此類的因素對糧食生產也極為不利。第二，對糧食的需求量越拉越大。原因有：A、人口數量繼續增長。雖說我國的計劃生育取得了舉世矚目的成就，且控制人口數量的政策還會長期貫徹下去，但以后的幾十年里人口數量還會繼續增長。人口的增長當然需要更多的糧食。B、食品結構發生變化。隨著經濟的發展和物質生活水平的不斷提高，中國人開始從以糧食為主要食物轉向大量消費肉類食品，對動物蛋白需求的不斷增長導致了糧食消耗的增長。此外，中國人對酒類的偏愛和嗜好也會加大對糧食的需求壓力。C、水產養殖業大發展。由于過去幾十年的掠 26 奪性捕撈，近海海洋漁業資源接近枯竭。以后發展漁業將更多地依靠淡水池塘進行養殖，而這顯然需要耗用更多的糧食。

綜上所述，糧食增產的途徑越來越少，而糧食需求的方面越來越多，需求量越來越大，于是形成了中國在糧食問題上遭受兩面夾擊的狀況。可見，中國在未來的近十年內將出現糧食危機，絕非聳人聽聞。那么有避免危機的好途徑嗎？有人指出可以通過國際貿易從世界市場上進口，有世界來養活中國。但問題在于，我們有沒有足夠的外匯用于大規模進口糧食？世界糧食市場有沒有足夠的供出口的糧食？在與其他同樣需要進口糧食的國家競爭中我們有無優勢？再者，在對外經貿活動中，對國際市場的依賴必須適度。試想，一個有著十幾億人口的大國，有超過一半的糧食需要從國外進口，那么這個國家的經濟在整體上就是非常脆弱的。

③環境問題。和世界性的環境問題一樣，我國的環境問題也極端錯綜復雜，這里僅選擇五個主要方面加以簡要介紹。

第一，水污染。由于工業發展和城市擴張，大量未經處理的工業廢水和生活污水被排入江河湖泊，造成嚴重的水污染。經調查，全國主要大江大河都遭受了不同程度的污染，近一半河段污染嚴重。大淡水湖和城市內湖泊水質嚴重下降，所含磷、氮等有害元素普遍超標。漁業生態進行惡化，每年都有關于水污染造成嚴重危害的報道見諸各類媒體。

第二，大氣污染。中國能源消耗以煤炭為主，且所產煤炭普遍含硫較高。在經濟不斷發展的過程中，煤炭消耗量也與日俱增。由于燃煤技術不過關，在極大浪費能源的同時，也帶來了嚴重的空氣污染。再者，近年來我國汽車工業突飛猛進，個人擁有汽車數量急劇增加。這在方便人們生活、帶來經濟發展的同時，汽車尾氣也成為加重大氣污染的重要原因。據檢測，我國城市空氣中懸浮顆粒濃度普遍超標，二氧化硫含量日益增大。與空氣污染相伴隨的是酸雨的加劇。通過對73個城市進行檢測發現，幾乎一半以上的城市全年降雨均為酸雨，全國酸雨區面積已占國土面積的30%左右。

第三，固體廢物和城市垃圾污染。受技術水平的限制，我國固體廢物的利用率還很低，大部分不經處理就簡單地隨處堆放。據估計，我國的工業固體廢物累積堆存量達到幾十億噸，占地面積達數萬公頃。其中部分廢棄物具有明顯的或潛在的危險性。全國大約有三分之二的城市陷入固體垃圾的包圍之中。

第四，生物物種資源減少。由于保護不利，不法分子濫捕亂殺珍稀瀕危動植物，導致許多物種瀕臨滅絕或已經滅絕。為發展農業而過量使用各種農藥，使許多地方的鳥類深受其害，不少種類瀕臨絕跡。原始森林長期受到亂砍濫伐，面積日趨減少，許多以原始森林為依托的生物物種也隨之絕跡。還有一個不可忽視的問題是，外來物種的大規模入侵使許多古老的本地物種受到排擠，由此可能減少甚至絕跡。

第五，生態基礎日漸薄弱。如果說前幾方面是對部分生態因素分別介紹的話，那么這一方面則是從聯系的角度對整體生態環境的分析。由于森林、植被日益遭到破壞，水土保持面臨越拉越大的壓力，山體滑坡、泥石流等自然災害頻繁發生；由于圍湖造田、在河流上修建大壩、港口碼頭，使水域、沼澤面積減少，洪澇災害連綿不斷；由于城市無序擴張侵占耕地（如房地產發展盲目），導致耕地減少，進而影響以后的糧食產量，產生糧食危機。總之，現在人們的一個明顯的感覺是，生態環境極為脆弱，經不起如何的意外沖擊，這讓人們普遍感到擔憂。

上述環境問題的存在對我國的經濟發展是一個嚴重的威脅。它使得勞動人民實際獲得的收益遠沒有國內生產總值所表現出來的那么高。為了說明這個問題，我國部分學者從20世紀80年代開始致力于計算環境問題引起的損失的大小。1983年有專家估算出當時環境損失達400億元，約占國民生產總值的10%，這個結果使人們震驚，并立即引起了國家領導人的關注。可以看出，如果環境問題不解決，我們經濟增長的相當大一部分將會被抵消。

關于中國可持續發展的最后一點內容是前景展望。

3、前景展望

對于我國可持續發展的前景，我們可以簡單地這樣概括：前景光明，道路曲折。

為什么說前景光明？一方面，以往人類與自然界打交道，有許多成功的范例，其思路和方法完全可以為我們所借鑒。在治理環境方面，許多國家為我們做出了榜樣。比如瑞士，200多年前還是一個窮山惡水、自然災害頻發的國家，但從1876年起瑞士政府和人民下決心改變現狀，制定了切實可行的措施并進行了年復一年飛艱苦努力，終于使今天的瑞士變了樣，成為世界公認的環境最美好的國家之一。再比如日本，20世紀60年代時還是一個公害之國，發展工業導致的各種工業后遺癥接踵而來。著名的“水俁病”就是典型的代表。當日本人警醒后，采取了一系列有針對性的措施，歷經幾十年的努力，使其國內環境煥然一新，到過日本的人們對此有深刻的印象。這些事例告訴我們，主要在思想上引起重視，在行動上采取適當措施，人類所面臨的環境方面的困難并非不可解決。另一方面，我們自己對所面臨的問題已經有了清醒的認識并有適當的戰略和切實可行的措施，這些措施的貫徹落實已經取得了一定成效，如人口數量增長趨緩，人口素質逐步提高，開發再生能源方面、節能減排方面也正在取得一系列顯著效果，生態環境也在逐步向好的方面轉化。

那么為什么又說道路曲折？一方面，并不是每個人都在做解決問題的努力，而是迫于外在壓力，不得不這樣做，就是說，可持續發展、科學發展觀并沒有成為所有人行動的自覺，短視行為還相當普遍。另一方面，一些措施、做法在貫徹落實時遇到了重重阻力，效果遠沒有預期的那么好、那么快。比如為實現1996年八屆人大通過的《關于國民經濟和社會發展“九五計劃”（1995—2000）和2010年遠景目標綱要》中的環境方面的目標，我國曾實施過被稱為“332工程”的具體措施，但后來的效果并不理想。

第一個“3”，是指治理“三河”，即淮河、海河和遼河，這是我國污染較嚴重的三條河。治理淮河，采取了所謂的“零點行動”（1998/1/1零點）。明確規定：向淮河排污水的所有企業要限期達標，否則一律關停。應當說這次行動效果是顯著的，但后來披露出來的許多情況也讓人感到擔憂。有不少排污單位陽奉陰違，拒不采取行動，或者是欺上瞞下、暗度陳倉，致使淮河污染的治理并不徹底。即便是當時所取得的效果，在不久的后來也出現反復。

第二個“3”，是指治理“三湖”，即太湖、巢湖和滇池，也是我國境內污染極為嚴重的三大淡水湖。關于治理太湖，也采取過“零點行動”，就在治理淮河“零點行動”的次年。太湖歷來以風光美好而著稱，有歌唱道：“太湖美，美就美在太湖水”，但據報載，太湖污染近些年來日趨嚴重，水質嚴重下降，異味傳播到很遠，這讓人們無法接受，治理太湖污染的行動由此而起。經艱苦的努力，太湖污染情況有了根本好轉，但要保持下去還需做更多更艱苦的工作。從實際來看，太湖污染也確實經常出現反復。

第三個“2”，是指“兩區”，酸雨污染區和二氧化硫控制區。據檢測，我國酸雨污染已經相當嚴重，比如有報道指出：我國的柳州、南寧一帶，每年所降雨水中有80%以上是酸雨。東北和西北部分地區的所謂老工業基地，大氣污染已到了相當嚴重的程度，若不能及時治理，將影響到人們的生產和生活。但我們知道，這方面污染的治理難度更大，付出的努力常常是杯水車薪，有的地區還出現了日益嚴重的趨勢。

上述情況讓人感到擔憂，這當然不是說我們的可持續發展最終會失敗，而是說企圖使之一步到位、一蹴而就，從而一勞永逸，這樣的認識是膚淺的，是不切實際的。

第三個專題的內容到此全部完成，下面我們進入第四個專題。

四、科學研究活動的基本程序 這一專題屬于“科學技術觀”的內容。一個相對完整的科研過程，大致由四個環節構成：選題、獲取科學事實、整理科學資料、提出科學假說并促成其過度到科學理論。本專題分別對此四個環節加以分析說明。其他屬于“科學技術觀”的內容，如有涉及也一并介紹。

1、科學問題與科研選題（1）科學問題

關于科學問題，我們介紹五個方面的基礎知識。①含義。科學問題是指科學尤其是自然科學領域中的問題。那么何為問題？毛澤東曾表達過這樣的思想：問題就是矛盾，哪里有矛盾，哪里就出現了問題。這樣的說法不能說不對，但問題在于理解“矛盾”一詞可能比理解“問題”一詞更困難，因而需要從另外的角度重新理解。我們可以這樣來理解：問題是在已知背景下的未知，是用已知暫時不能解釋的事物或過程，是已知與未知的距離。那么科學問題就是：在自然科學研究領域中，在一定的背景條件下，研究人員對未知事物或過程的發問。

②結構。從形式上看，科學問題并不復雜，一般性地表達出來就是一個疑問句。但實際上，它常常具有復雜的結構。大致由四個要素構成：已知、未知、發問和應答域。所謂已知，是已經為人們所了解、認識到的背景知識。問題總是在已知基礎上提出來的，能提出問題，說明已經掌握了相關的知識。沒有掌握相關知識就提不出問題。所謂未知，是還不為人們所了解，人們還沒有高清楚的內容。如果都已知了，也就沒有問題了。問題中總是既有已知，又有未知。所謂發問，是問題中的形式要素，問題以一種什么樣的形式表現出來。大家知道，問題的問法很重要，恰當的問法有利于問題的解答，相反，不恰當的問法可能會使人無所適從，無法回答。所謂應答域，是問題所設定的求解范圍，它指明了研究者工作努力的方向。上述四個方面的因素互相聯系構成了科學問題的結構體系。

③問題的意義。問題對于科學研究意義重大，主要表現為兩個方面：一方面，問題是研究活動的起點。考察人們實際的科研活動，總是從某個科學問題入手的，也就是說在研究之初，要把一個問題的解決當做自己的研究目標。不以解決某個問題為目標，盲目的科研活動是不存在的。這里需要澄清一個相關的哲學問題，那就是科學的起點到底在哪兒？過去人們普遍接受的一個觀念是：“科學始于觀察”，如亞里斯多德認為，人的認識起源于外界事物刺激我們的感官而產生的感覺。實際上就是說，認識（科學）源于觀察。文藝復興時期的巨人達?芬奇也說：“真正的科學是從觀察開始的”。近代實驗科學的始祖弗蘭西斯?培根，更是將這種思想推向了極致。由于這種觀念在推動近代科學發展方面成效顯著，使得人們更是對此深信不疑。但20世紀的英國哲學家波普爾卻不以為然，他提出了“科學始于問題”的全新思想，并用一個試驗作出說明：他要求聽眾“請觀察!”聽眾就反問“你讓我們觀察什么？”由此可見，單純的觀察指令是荒謬的，觀察總是帶著問題的觀察。那么到底應如何理解這個問題？如果把科學研究看成是一種實踐活動，那么它的起點應是觀察或實驗。但顯然，實踐活動總會有一種思想內容上的引導，那么問題在觀察、實驗之先。但若從歸根到底的意義上來說，人類的科學認識在最初的起點處的起源，無疑應是感性行為，是觀察和試驗。第二方面的意義，科學問題將科研活動引向深入。針對問題，人們展開研究活動，研究的結果無非有兩種：一是問題得到了解決，于是人們進入了一個全新的認識領域，與之相關的更新的研究領域展現在我們面前，新問題又出現了。這里我們要注意理解這樣一個問題：我們知道的越多，未知的就越少。是這樣嗎？恐怕大有問題，事實可能正好相反。知識越是淵博的人往往越謙虛，沒有多少知識的人卻常常覺得自己無所不在，所謂“無知者無畏”。為什么會是這樣？有人打了一個比方：一個圓圈，圈內為已知，圈外是未知，圓圈的邊界是已知與未知的交接處。圓圈越大，表明掌握的知識越豐富，與未知領域的交界就越大，未知就越多，是不是這個道理？我們解決了一個問題，就表示已知的圓圈又增大了一點，那么與之相伴隨，與未知的交接又擴大了一些，未知豈不是又擴大了？這就是新問題的出現。也就是說，問題 29 不是越解決越少，而是相反。第二種情況：問題沒有解決或解決的不徹底，人們不滿意。那怎么辦？人們顯然不會放棄，而是尋找原因，為什么這樣？結果發現，之所以這個問題解決不了，是因為首先需要解決另一個問題，于是：問題甲引出問題乙，問題乙又引出問題丙，??如此形成一個問題鏈。于是科學研究活動逐步走向深入。由此可見，科學問題對于科研活動來說，意義重大。

④對科學問題進行辨析。科研活動及其他人類活動中，人們遇到的問題是多種多樣的，為了更好、更恰當地對問題做出選擇，需要對問題進行辨別分析，這種辨析大致可分為三個層次：首先，根據問題的歸屬分清科學領域中的問題和非科學領域中的問題。不同領域的問題需要不同的思路和方法去解決，通過這一步驟，選擇出那些屬于科學領域的問題，盡可能避免與諸如政治、哲學、宗教等領域的問題相混同。這里最為關鍵的是不要把那些貌似科學、實則偽科學或反科學的東西當作科學來選擇。其次，對于科學領域的問題，要很據其應答域的真實性分清真實問題和虛假問題。如果問題所設定的應答域中有解，那么問題就是真實的，如果應答域中無解，則就是一個虛假問題。科研選題，當然是選擇應答域中有解的真實問題。再次，在真實問題中辨析出能解待解問題和無知問題。前者指的是研究者已有的知識背景完全能夠解答的問題；而無知問題則是那些雖是真實問題，但研究者并沒有掌握相關的背景知識和研究方法，因而在他那兒問題是不可能解決的。若選擇無知問題展開研究，顯然是不能獲得成功的。

值得注意的是，上述對科學問題的辨析是從理論的角度而言的，實際選題過程還要復雜的多，因為人們有時候很難確定哪些問題屬于科學領域的問題，哪些又不是科學領域的問題。至于真實問題和虛假問題、能解待解問題與無知問題的區分，則在實際操作中難度更大。因此，這里僅是對一般性的原則進行介紹，以使研究者在選題時有時啟發和借鑒。

⑤科學問題的來源。科學問題歸根結底來源于社會生產實踐和科學實踐。但問題產生的具體途徑是多種多樣的，常見的情況有：第一，問題產生于原有理論與經驗事實的矛盾。從科學發展的實際情況看，這是一種最常見的途徑。隨著科學實踐的不斷深入，不可避免地會出現新發現的現象和事實與已有理論相矛盾的情況，這可稱為反常。少量的反常雖不足以導致原有理論的崩潰，但表明理論中出現了需要深入探討的新問題。反常的積累會使問題明朗化，要解決問題就需要對原有理論進行調整以消化反常。當局部調整不能解決問題時，回導致原有理論的危機，就會出現新理論用來取代原有理論，這就是科學革命。可見，原有理論與新事實之間的矛盾導致的科學問題，有可能帶來科學的飛躍式發展。第二，理論自身暴露出邏輯矛盾而產生問題。當一個理論內部出現了邏輯矛盾的時候，即當從一個理論中推出兩個相互對立的論斷的時候，這個理論的邏輯基礎或基本前提中必然存在著問題。及時識別和抓住這種問題是理論突破的關鍵。當一個理論具有較強的抽象性，暫時無法與經驗事實進行比較檢驗時，產生問題的途徑往往是邏輯矛盾的出現。第三，不同觀點的爭論導致問題出現。對同一事物或現象，往往存在著不同的學派運用不同的理論進行解釋。一般而言，不同學派間進行科學爭論，總是圍繞著科學問題展開。但隨著爭論的深入，對立雙方對原問題的認識不斷深入和擴展，問題產生分化或轉移，引出新問題。新問題一般會較原問題更有價值，其解決可能標志著一項重大理論的完成。第四，學科之間相互融合產生科學問題。近代科學時期形成了分立學科局面，各門學科都有自己相對穩定的研究對象和領域。現代科學發展到了綜合階段，出現了整體化發展趨勢，這使得人們開始注意到了許多原來傳統學科沒有涉及到的新領域，研究這些新領域和空白區，可以抓住一些有意義的問題作為研究課題，有可能作出開拓性發現。第五，對理論自身完美性、簡單性的追求，也可以產生科學問題。在科學發展的歷程中，許多科學家都把理論完美性、和諧簡單性作為追求的目標，他們總是盡可能用最少最簡單的原理和公式去解釋最復雜的現象和過程。應當指出，對和諧簡單和完美的追求不是盲目的，而是有客觀依據的。在世界的一定范圍內，在某個層次上，雖然各種事物和現 30 象紛繁多樣，但支配它們的深層次的規律性的東西卻往往是簡單的。科學就是透過紛繁的現象，深入事物里層，把具有規律性的東西挖掘出來。當一門科學的理論失去了其簡單性的時候，也是科學問題出現之時。

（2）科研選題

科學選題就是選擇和確定所要研究和解答的具體問題。①選題的原則。選題不是隨意的和盲目的，要尊稱一些基本的原則，即遵循所謂的“四項基本原則”。第一，科學性原則。科學研究所選擇的課題，是一個科學領域的問題而不是非科學領域的問題；是一個真實問題而不是虛假問題；是一個能解和待解的問題而不是無知問題。所選問題應盡可能明確，而不是籠統含糊。當然，如我們前面所說，預先判斷一個問題的科學意義是很困難的，任何的這種判斷都難免帶有一定的主觀性和不確定性。因而選題要有一定的科學理論和科學事實為依據，把課題置于當時的科學技術背景之下。一般說來，明確與已確證的科學理論相違背的題目不應作為選擇對象。沒有確鑿依據而把改變甚至推翻已確證的理論作為研究課題，就失去了起碼的科學性。與此相應，毫無事實根據的題目也不能作為科研選題，除非確有把握在研究過程中可以獲得有關事實，若既無已有事實作為依據，又無獲得相關事實的理論或實踐上的預期，那么選題自然就沒有科學性。第二，創新性原則。應選擇那些在現有知識背景下沒有解決或沒有完全解決的課題。科學本質上是創新性的事業，這在選題時就已經決定。如果所選課題是別人已經研究成功或通過研究已經表明無法成功的課題，那就是在做無用功。當今世界科學界，十分重視原創性研究，因而選擇有創新性的課題是科學家應遵循的重要原則。為了使自己的選題有創新性，需要充分了解前人和他人在相關課題研究方面的工作；還需要跟蹤本學科前沿的發展，提出新的科學概念，發現新的科學定律，或創造出新的研究方法。第三，價值性原則。選題應具有現實的或潛在的理論價值和實踐價值。一個被證明屬于偽科學的命題是談不上有什么積極價值的，即使是屬于具有科學性的命題，也不見得就一定具有研究價值。價值性原則要求我們選擇那些社會實踐迫切需要解決的問題和科學發展所面臨的難題，其解決能給國民經濟、科學理論帶來深遠的影響。歷史上的個別時期，科學研究工作者在選題時常常走極端，或者太注意原理的研究，或者太注意產品的研究，而對兩者之間的發展性研究關注不夠。原理研究是長期投資，見效慢；產品研究是短期投資，短時間就可見效；發展性研究是中期投資，是一個國家在經濟持續發展時期應重點關注的內容，它擔負的是把科研成果轉化為現實生產力的重任。因此，進行科研選題時，要盡量選擇那些既有現實意義又有長遠價值的課題。第四，可行性原則。是指所選課題在正常情況下經過努力有實現的可能性。這一原則包含兩方面的意思：一是主觀適應，二是客觀可行。客觀可行指的是，選擇一個課題，必須具備所需要的物質條件和其他客觀條件，包括資金、技術資料、儀器設備等。客觀可行還有經濟效益方面的考慮，除了課題本身的產出要大于投入外，在研究或解決課題的不同方案中要選擇最佳方案。因此，除了科學方面的可行性，還要考慮技術上的可行性、經濟上的可行性，甚至政治上的可行性、倫理上的可行性等方面。主觀適應指的是：選題時要考慮主觀條件和特點，選擇自己能夠勝任的、最適合自己的研究方向的課題，不可選題太難，超出自己的研究能力；又不可選題過易，不能充分發揮出個人能力。

②選題的步驟。選題一般包括四個緊密聯系的步驟：第一，文獻調研和實地考察。主要是了解以往研究的狀況，為確定課題提供參考。任何科學研究都不是孤立的，是建立在前人研究成果基礎之上的，了解了前人的成果，可以避免盲目性和重復研究，少走彎路。第二，初步選定課題。通過文獻調研和實地考察，了解研究領域中是否存在值得進一步研究的課題，經篩選、反復比較后初步確定一個課題。（如果是在導師或專家的指導下研究，要征求老師的意見。）第三，開題論證。論證的內容：主客觀條件是否具備？諸如經費來源、科研力量的配備、實驗設備條件、協作狀況等；論證的形式可以是現場開題報告會，也可以通過郵件 31 形式進行。第四，確定課題。若參與論證的專家學者意見趨向統一，認為選題可行，則可以最終確定課題。當然，選題過程是一個不斷反饋調整的過程，常常需要反復調研和多次論證。

2、科學事實及其獲取

首先明確一個概念，何為科學事實？

（1）關于科學事實。要理解什么是科學事實，首先需要了解三種事實。一是客觀事實，指的是客觀存在的事物的現象、過程，它與人們是否認識或能否認識無關，類似于康德所說的自在之物。二是經驗事實，指的是通過觀察和實驗等科學方法被人們實際地經驗到的事物，它表現為人們對這些經驗的陳述和判斷。三是理論事實，是人們通過思維所把握的關于事物的內在聯系、本質和規律性的認識，是得到確證的理論。三者雖然都叫事實，但本質是不一樣的。客觀事實在人的經驗之外，人們只能對它作出某種推測，而難以形成確定性的知識；理論事實是理論，而非人們通常所理解的事實，它不能成為科學認識的事實基礎。因此，只有經驗事實才可以成為科學事實，就是說，科學事實是通過觀察實驗等科學實踐活動所得到的經驗事實。需要注意，雖然在通常情況下人們對科學事實與經驗事實不做嚴格的區分，但并非所有經驗事實都是科學事實，因為經驗具有私人性和欺騙性。對同一事物進行感知，不同的人會有不同的經驗。顯然，不能將個人所得的經驗當做科學事實，只有經過科學整理和嚴格檢驗的經驗事實才可能成為科學事實，即大家共同經驗到的事實，才能成為科學事實。科學事實的形式一般表現為單稱命題，如“這塊礦石具有放射性”。如果是普遍陳述，如“所有微觀客體都具有波粒二象性”，是對科學事實進行概括和推理后得出的規律性論斷，通常不把其看做科學事實。科學事實一般分為兩類：一是關于對象與儀器相互作用結果的描述；二是對觀察實驗所得結果的陳述和判斷。前者表現為圖像、數字、圖形等（如體溫計所顯示出的數字）；后者表現為用某種語言表達出來的思想觀點（如寫在病歷本上的“體溫38℃”）。應注意的是，科學事實反映的是不以人的主觀意志為轉移的客觀事物的規律性，因而其內容具有客觀性。但它又依賴于人們所使用的儀器設備以及描述它們的語言，因而在形式上又具有主觀性。因此，科學事實是主觀性與客觀性的統一。

了解了什么是科學事實，我們接著來看如何獲得科學事實。科研活動中獲取科學事實的方法主要是觀察和實驗方法，我們分別加以簡要介紹，先看觀察。

（2）獲取科學事實的觀察方法。什么是科學研究中的觀察方法？很多教科書都作出了介紹，內容大體一致。基本意思是：觀察是人們有目的、有計劃地通過自己的感官去感知自然狀態下的事物現象的一種經驗方法。這樣的定義看似簡單，但它包含著很豐富的內容，需要注意以下幾點：①觀察是一種感知，凡用感官去感知外界事物獲取信息都是觀察，如用耳朵聽、用鼻子嗅，還有其他感官去感知，都叫觀察。②觀察是在自然條件下進行的，按事物的本來面目去反映它，不加任何主觀虛構的成分。③觀察是一個雙向過程，一個方向是客觀事物信息向觀察者的流動，經由神經系統到達人的大腦，作出反映和判斷；另一個方向是人的主動出擊，不是被動地接收，而是對信息作出選擇、鑒別和加工。

觀察方法有許多不同的類型，按方式來劃分，有直接觀察和間接觀察。前者是指在觀察者與觀察對象之間無任何憑借，在觀察器官面前的就是對象。這樣的觀察具有簡單、直接、受限制少等優點，可隨時隨地進行。但這樣的方法也受到很多局限，可體會如下幾方面：①感官感受能力的限制。有哪些方面？范圍小，如視覺器官只能接收可見光，聽覺器官只能聽到聲波等；精確度低，只能進行大致的感覺，一般無法達到科學研究的要求；速度感知能力差，只能感知中等運動速度，太快或太慢都無法感知。②感官感知事物時，很多時候會出現錯覺，如視覺器官，所看到的東西的形象可能與實際真實情況有距離。為了克服直接觀察的缺陷，人們發展了間接觀察的方法。在觀察者和觀察對象之間引進中介勿—觀察儀器。科學儀器的介入可以說是科學觀察方法的革命性變革，它極大地延伸了人的感覺器官，有效地克服了直接觀察所存在的不足。但同時應當注意，并不是說間接觀察就是完美無缺的，這一方 32 法同樣要受到各種限制，比如觀察儀器導致的結果的失真常常是難以完全避免的。總體上看，雖然觀察作為科學研究中一種獲取科學事實的方法，簡單、有效，并被人們所廣泛采用，但真正在科學活動中要做好觀察絕非易事。有方法論研究專家（貝弗里奇）曾在《科學研究的藝術》一書中對觀察方法做了較詳細的討論。他指出，要做好觀察是很困難的，因為正像達爾文曾經說過的，“大自然是一有機會就說謊的”。要做好觀察，不能驚慌失措，個人不能有其他煩心的事情所困擾，要平心靜氣，與觀察對象無利害關系，要多次觀察，經常變化觀察角度，等等。他舉了很多例子說明觀察方法之不易，如在德國哥廷根的一次心理學會議上所作的試驗：（略）。曼徹斯特醫生指導學生嘗試糖尿病人尿的試驗：（略）。通過這些例子，貝弗里奇著重分析的是，人的觀察很容易受先入之見的影響，如同盲人摸象，是用以前所掌握的知識來套新發現的事物。一個旅行團來到一風景區，不同興趣愛好的人，觀察的結果可能大相徑庭。總之，無論是直接觀察還是間接觀察，都有可能出錯，應想方設法予以避免。

還有值得注意的一點是，我們上面講的兩種觀察方法，是就自然科學而言的，社會科學研究也要用到觀察方法。但兩大類學科對觀察的理解是很不相同的。社會科學的直接觀察：只要觀察對象現實的在，不論是否借助于觀察儀器，都是直接觀察；那么什么是間接觀察呢？若觀察對象不在，對遺留物進行觀察，就是間接觀察。

（3）獲取科學事實的實驗方法。再來分析實驗方法。所謂實驗，是人們根據研究的目的，運用科學儀器和相關設備等物質手段，人為地控制或模擬自然現象，以便在更有利的條件下進行觀察。從定義來看，實驗和觀察，既有相同點，也有差異。相同點在于，兩者本質一樣，實驗也是一種觀察，只不過是在人控條件下進行的觀察。不同之處在于，實驗是對對象進行了改變、有人為因素干擾情況下進行的。俄國生理學家巴甫洛夫曾說過：“觀察是得到自然現象所提供的東西。實驗則好像是把自然現象掌握在自己手上一樣，一會兒推動這一現象，一會兒又推動另一現象，使自然現象以便于觀察的方式呈現出來。”

與觀察方法相比，實驗方法有三個方面的顯著特點：①簡化、純化自然現象。自然界的事物和現象是極其錯綜復雜地聯系在一起的，包含了各種各樣的偶然因素。研究對象的某些特征，或者被掩蓋，或者受到干擾，通常情況下不容易被察覺。在實驗中，人們可以利用各種手段和工具，把研究對象從復雜的聯系中分離出來，排除次要因素、偶然因素和附屬因素的干擾，使對象的本質以簡化了的、純純的狀態呈現出來。②強化、再現自然現象。在自然狀態下發生的自然現象和過程，往往一去不復返，無法對其進行反復的觀察。在實驗中由于有人工控制，可以使觀察對象重復出現，以便核對以往的觀察或實驗結果，保證其準確性。在實驗中，人們還能借助科學儀器和設備、利用實驗手段使某些物理過程在人為控制的條件下得到定向強化，從而創造出自然條件下難以出現的特殊條件。在這樣的條件下，就可能發現具有重要意義的新事實。③延緩和加速自然過程。在自然界中，有些現象的發展過程十分短暫，轉瞬即逝；有些現象的發展則十分緩慢，完成一個過程往往需要很長時間。對于這兩類現象，一般情況下是無法直接觀察的，只能借助于實驗手段。實驗手段可以加速或延緩自然過程，把不能觀察的對象變成可以觀察的對象。

試驗方法的主要類型：按照實驗的目的劃分，有探索性實驗和驗證性實驗兩種類型。探索性實驗是指，從某種目的出發，利用已知的外加因素去干預研究對象，看其出現什么結果。驗證性實驗是指，在對研究對象已有一定了解，但又心存疑慮的情況下，通過實驗加以驗證。驗證性實驗又有兩種類型：直接驗證和間接驗證。前者是將實驗結果直接與理論結果進行對照；后者不是去驗證理論本身，而是去驗證其推論，看實驗結果是否與理論推論的結果相一致。按照實驗手段的不同，人們又將實驗分為直接實驗和模擬實驗兩類。前者是實驗手段直接作用于所研究的對象，后者則是用模型來代替對象進行實驗，實驗手段只直接作用于模型而不直接作用于對象原型。通過對模型進行實驗得到某種結果，可以推廣到對象原型上去，33 從而達到對原型進行認識的目的。除了上述類型，還有為了判斷某種因素或性質是否存在而做的定性實驗，為了測定某種對象的數據或獲得各因素之間數量關系的定量實驗；還有按學科劃分的物理實驗、化學實驗、生物實驗等等。

（4）觀察實驗中的機遇。所謂機遇，是指在科學實踐過程中由于意外的事件而導致的科學新發現。科學實踐活動受理論思維指導，具有目的性和計劃性，因而在觀察和實驗過程中，人們對于可能得到的結果，一般都有明確的預見。但是，觀察和實驗是指向未知領域的實踐活動，對于未知領域的規律，人們一般很難有明確的預見。因此，觀察和實驗作為科學認識過程的一部分，難免具有一定的不確定性、意外性，由這種意外導致的科學發現就是機遇。機遇最大的特點是其意外性。

機遇可能有各種各樣的形式，主要的是下述兩種情況：①本來要尋找某種預期的結果，但在科學研究中出現了完全意外的情況。如英國科學家柏琴發明“苯胺紫”染料的事例。②某個意外的情況為問題的解決提供了有希望的線索。如美國發明家古德伊爾發明橡膠硫化技術的事例。

科學史上由機遇導致新發現的大量事例，說明這種現象有其內在的規律性。科學研究的重要特點是其探索性，也就是通過各種途徑去尋求自然界未知現象的規律。這個過程是復雜而曲折的，觀察實驗中出現的情況也是新鮮而又多樣的，它們不可能完全循著一條預定的路徑直達目的地。所以，科學研究是目的性與意外性的統一。從偶然性和必然性的關系來看，機遇表現為偶然性，但背后隱藏著的是必然性。科學實踐中，意外的機遇透露出大自然的信息，提供了新線索，常常導致新的發現、發明。因此，應充分認識機遇的重要作用。一般而言，機遇本身具有意外性和偶然性，我們不能坐等機遇出現，把成功的希望寄托在碰運氣上。但是，機遇一旦出現，就不能錯失良機。怎樣對待機遇是科學研究中一個重要的認識論問題，也是一個科學創造性素質的培養問題。首先，研究者要有豐富的知識儲備，才有可能真正領悟機遇的重要意義所在。其次，要有批判的頭腦，要具備敏銳的判斷力和洞察力，不受原有知識的束縛，才有可能抓住機遇提供的線索，作出科學發現。

3、整理科學資料

這是一次完整的科學研究活動的第三個環節，涉及到眾多的研究方法，僅作簡要介紹。（1）比較和分類。是科學研究活動中隊感性材料進行初步加工的基本方法。比較是對對象資料的異同之處加以對比，從而把握其區別與聯系。分類則是在比較的基礎上，根據對象資料的共同點和差異點，將其區分為不同的種類。通過比較和分類，可以是大量的感謝材料系統化、條理化，并在研究對象之間建立起立體的從屬關系。

比較是建立在客觀物質對象的差異性和共同性基礎之上的。它有一個由淺入深的過程，起初只是把握事物表面的相同點和差異處，隨后就需要把握表面上差異極大的事物間的共同本質和表面上極為相似的事物間的本質區別。比較有多種不同的類型，大體上有相同點的比較、差異點的比較和同異綜合比較三種。

分類是根據事物的本質屬性或顯著特征把對象資料劃分為具有穩定性和系統性并具有從屬關系的小類。分類需遵循一定的原則：①按照同一標準分類，標準一旦確定不能中途變更；②分類所得小類之和必須與分類前的大類相等，不能有遺漏，也不能有超出；③必須按層次逐級分類，每次分類所得小類應是在同一層次上的，否則分類就會雜亂無章；④分類所得小類必須是相互排斥、互不相容的，即各小類間有明確的界限，不能交叉。分類有現象分類與本質分類之別，前者是對外部特征和外在聯系的分類，常常基于一些人為的規定，故而又叫人為分類；后者是依據事物的本質特征和內在聯系界限的分類，一般較少依賴人為規定，因而也叫自然分類。

（2）類比與外推。

類比是根據兩個或兩類事物之間在某些方面的相似或相同，推出它們在另外一些方面也 34 相似或相同，可用公式表示如下：

對象A有屬性a、b、c、d 對象B有屬性a、b、c 結論：對象B有屬性d 可以看出，類比推理的前提中并不蘊涵著結論，因而這不是一種必然性推理，其結論是或然的。但它是從一個特殊領域推到另一個特殊領域的方法，使得研究活動進入一個未知的領域，有可能得到創新性的結論。類比方法有性質類比和關系類比之別，前者是指兩個類比系統在性質上的相似，后者則是兩個類比系統在因果關系或協變關系上的相似。由于類比方法所得結論是或然的，要使其真正發揮作用，需注意以下幾方面：①類比對象之間能夠進行類比的屬性應盡可能的多。②用于類比的屬性應盡可能是本質屬性。③用于類比的屬性和類比結論之間應有本質的或必然的聯系。

外推是指從現有知識出發擴大到該領域之外的其他領域的思維操作活動，這實際是類比的一種特殊形式。一般來說，外推是從已知領域外推到相似的未知領域，或從特殊領域外推到一般領域，它顯然是一種創新型的方法。當然，它的結論是或然的，需要接受嚴格的檢驗。應用外推時應注意遵守兩方面的邏輯規則：①應把已知知識外推到條件相同或相似的領域中；②作為外推出發點的已知知識，必須是得到嚴格檢驗并被確鑿無誤地證實了的。（3）分析與綜合。這不僅是人們對對象材料進行整理的重要工具，而且還是人類認識世界和改造世界的基本思維方法。

分析方法是把事物的整體分解為各個部分、方面、要素，以便逐個加以研究的方法。它包括定性分析、定量分析、因果分析等類型。其主要作用是深入認識事物的內部結構和組成部分，其缺陷則是容易使人形成孤立、靜止、片面看問題的習慣。

綜合是把對象的各個部分、方面和因素結合起來，以形成對研究對象的整體認識的方法。它包括科學概念的綜合、科學模型的綜合、科學理論體系的綜合等類型。其主要作用是從整體系統的高度和動態過程來說明事物的本質和運動規律，并由此形成對研究對象的新的整體性認識。離開分析的綜合其缺陷也是明顯的，容易形成人們忽視內部細節的粗放式研究習慣。分析與綜合是統一的認識過程的兩個側面，它們既對立又統一，互為前提又相互補充。分析不是簡單的機械分割，而是分中有合。在分析之處，實際上就已經把對象當成是一個整體看待，因而整體是分析的出發點。綜合也不是簡單的堆積，而是合中有分，它必須在分析的基礎上進行，沒有分也就無所謂合。因此，只有把分析與綜合統一起來加以應用，才能把人的認識引向深入。

（4）歸納與演繹。這是建立在個別和一般辯證關系基礎上的邏輯思維方法。兩者方向相反，功能各異，又辯證地統一于一個過程當中。

歸納法是從個別的特殊性質出發，推導出一類事物的全體都有這種性質的一般性原理。這種方法具有重要作用，可使人的認識從個別上升到一般，從現象進入本質，促進認識不斷深化。歸納法有完全歸納和不完全歸納等形式。前者是指，通過對一類對象的全體成員做無一遺漏的考察，得出全體對象都有某一性質的一般性結論。很明顯，這種方法的結論是可靠的，但應用范圍受到很大限制。不完全歸納法是，根據某類事物中的部分對象具有某種屬性而推出該類事物全部具有這種屬性，其最典型形式是簡單枚舉法。通過分析一類事物的少量對象，發現它們具有某種屬性，并且沒有遇到相反的事例，于是得出一般性結論，該類事物全部具有這種屬性。顯然，這一方法對得出概括性結論很有效，但結論是或然的。

在對各種現象和材料進行分析整理時，需要對它們之間的因果關系作出判斷，這是發現和掌握自然規律的重要手段。英國哲學家穆勒對這一類方法進行了深入研究，提出了“穆勒五法”。分別簡要介紹如下：

①求同法，又叫契合法，公式化如下：

場合 先行因素 被研究對象

一、A，B，C a

二、A，D，E a

三、A，F，G a 結論：A是a的原因，a是A的結果。②求異法，又叫差異法，公式為：

場合 先行因素 被研究對象

一、A，B，C a

二、—，B，C — 結論：A是a的原因，a是A的結果。

③求同求異共用法，實際是前兩種方法的綜合，公式為： 場合 先行因素 被研究對象

一、A，B，C a

二、A，D，E a

三、—，F，G —

四、—，H，I — 結論：A是a的原因，a是A的結果。④共變法，公式為：

場合 先行因素 被研究對象

一、A1，B，C a1

二、A2，B，C a2

三、A3，B，C a3 結論：A是a的原因，a是A的結果。⑤剩余法，又叫做排除法，公式為：

復合因素F（A，B，C）是被研究復合對象f（a，b，c）的原因 已知 B是b的原因 又已知 C是c的原因

結論：A是a的原因，a是A的結果。

演繹法是由一般到個別的方法，其特點在于，結論蘊涵于前提之中，是一種嚴密的邏輯推理方法，只要前提正確，按一定的邏輯規則演繹出的結論必然正確。演繹法包括公理演繹法、假說演繹法、定律演繹法和理論演繹法等類型。

歸納與演繹是相互補充、辯證統一的。一方面，歸納是演繹的前提和基礎，因為演繹所依據的大前提，歸根結底是來自于歸納。另一方面，歸納又離不開演繹，演繹對歸納起著指導作用。總之，在歸納和演繹的交替中人的認識從個別到一般、再從一般到個別，不斷發展。（5）數學方法。運用各個數學分支所提供的工具和手段，對研究對象的數量關系及空間形式進行研究，這就是數學方法。當遇到數據資料需要整理加工時，數學方法就顯示出作用。它具有高度的抽象性、精確性和普適性等特點。

運用數學方法解決實際問題，一般通過建立數學模型實現。所謂實現模型，是針對或參照某種事物系統的主要特征或數量相依關系，采用形式化的語言，概括或近似地表述出來的一種數學結構。根據所研究的現象種類的不同，數學模型大致可分為四種類型：①用于刻畫必然現象，反映確定因果律的確定性數學模型；②用于刻畫或然現象，反映研究對象統計性數量關系的隨機性數學模型；③用于刻畫模糊現象，反映模糊數量關系的模糊性數學模型；④描述突變現象的突變性數學模型，對自然界中所發生的劇烈的不連續的變化進行研究。

4、科學假說的提出和科學理論的建立

這是一項科研活動的第四個環節。只有建立起科學理論，才表明一個完整科研活動的結束。而科學理論的建立必須經歷科學假說。

（1）關于科學假說。科學假說是根據已有的科學知識和科學事實，對所研究的問題作出的一種嘗試性的解答。其特點有：①科學性與假定性的統一。假說具有科學性是因為它的建立要以科學知識和科學事實為依據；而它畢竟是對未知規律的一種猜測性說明，因而又具有假定性。②抽象性與形象性的統一。抽象性來自于它是對一般規律的認識，是運用理論思維獲得的，是對具體科學事實的超越；與此同時，它又有形象性，因為它需要接受具體經驗事實的檢驗，依靠形象思維使假說與事實相聯系。③多樣性和易變性的統一。不同的人對同一問題展開研究，可能會形成不同的科學假說，即假說的多樣性；假說畢竟不是科學理論，需要訴諸科學實踐加以檢驗，在此過程中假說不斷得到修正和補充，或者成為科學理論，或者被淘汰，此即假說的易變性。

如何提出科學假說？有很多方法和途徑，這里介紹三方面：

①創造性思維。是指能提出創新思想的思維活動，是各種思維要素、形式和方法的綜合運用，是一個極為復雜的過程。創造性思維具有下述一些基本特征：第一是它的新穎性，在思路的選擇、思考的技巧、思維的成果等方面，具有前無古人的獨到之處，有新見解、新發現或新突破。第二是其運用過程中的巨大靈活性。不遵循現成的、固定的程式，任自己的思路在知識海洋中縱橫馳騁，憑借想象、直覺、靈感等從一個思路跳躍到另一個思路，從一種意境進入另一種意境，還可以隨時改變自己的想法。第三是奇異性。作為非邏輯、非規范的思維活動，創造性思維具有極大的特殊性、隨機性和技巧性，往往十分奇特，因人而異，因時而異，因問題和環境而異，不存在固定的、普遍適用的規范化程序，也不存在可以完全模仿的途徑。第四是探索性。創造性思維活動是面向未知思維和領域的，是對未知思維的探索性活動，因而要求突破束縛，大膽探索，用于開拓，不怕挫折。通過這些基本特征我們可以知道，創造性思維是一種帶有極強個人性的個性化腦力勞動，正如愛因斯坦所說，它是科學家“頭腦的一種自由創造”。但是，它也不是完全無規可循的，人們可以通過學習、教育和培訓在一定程度上通過自己的創造性思維能力。創造性思維的結果無非是一種新思想、新假說或新理論觀點的提出，而這些新的思想、假說、理論直接表現為一種陳述或判斷，它們實際上是在已有知識單元基礎上建立起聯系，因而進行創造性思維的一個必要前提是掌握足夠豐富的知識單元。當然，豐富的知識儲備是創造性思維的必要條件而非充分條件。要真正進行創造性思維還需要具有想象力和洞察力，在思維活動中不受舊有框框束縛，不囿于傳統之見而固步自封，要善于抓住研究活動中出現的蛛絲馬跡，培養起留心意外之事的習慣，在不起眼的小事中洞察到可能的深刻本質。

②直覺與靈感。直覺與靈感是提出科學假說和建立科學理論的重要途徑，愛因斯坦曾明確指出：“我相信直覺和靈感”。

直覺是人的大腦對研究對象的本質及其規律性在瞬間形成的一種非常直接的識別和判斷，其產生不需要對研究對象做詳盡的分析，不是按部就班地進行邏輯推理，而是從整體上對待對象，越過中間環節，直接得到結論。直覺有以下基本特征：一是其迅捷性。直覺的出現速度很快，是一種瞬間的判斷，有時甚至是突如其來的。當然，直覺的迅捷性也不是憑空就能出現，它要以頭腦中原來保持的各種信息為基礎。其二是其直接性。它的產生不需要借助詳盡的分析和推理，僅依據事物整體上最突出的特征來進行大致的判斷，直接得出結論。其三是結果的或然性。直覺是未經周密思考和邏輯推理而直接出現的，因而得出的結論也有可能是錯誤的。不可過于相信人的直覺，對于直覺得出的結論，要利用科學手段反復檢驗。依直覺行事，可能會犯錯誤。

靈感又稱“頓悟”，是人們對長期探索而未能解決的問題在偶然因素誘發下產生的一種突然性領悟。靈感是一種心理現象，當長時間研究某一問題而又百思不得其解時，思維活動 37 會空前活躍甚而達到飽和，這時，受某種偶然因素的啟發突然產生思想火花，使思路或然開朗，問題在剎那間得到解決。靈感的產生需要很強的條件：①需要豐富的知識儲備和不斷獲得新的課題信息為基礎。②需要對所研究的問題長期不懈的專一的強化思維做前提；③需要緊張工作后的適當松弛提供時機。

通常情況下，人們對直覺與靈感不加嚴格區分，但兩者的區別是明顯的。一般說來，直覺的形成不需要長期的準備，也無需他物的觸發，靈感顯然不大相同：①靈感的產生需要他物的觸發。靈感是在意想不到的偶然因素誘發下突然發生的，事先完全無法預料。誘發靈感產生的因素可以是現實中的事物，也可以是在夢幻中見到的事物。②靈感的顯現具有瞬時性，這與直覺的迅捷性類似，但比直覺來到更快，且如果不能及時抓住，它可能轉瞬即逝，而不像直覺那樣強烈到揮之不去。③靈感出現之前有一個潛伏期，它是在長期思考之后產生的，絕非隨隨便便就會有靈感出現。

通過直覺和靈感，人們可以得出具有新奇性和創造性的結論，盡管這些結論仍然處于假說階段，它們的正確性有待于進一步證實，但它畢竟為人們提供了一種創造新知識、提出新學說的重要思維方式和途徑。對于直覺和靈感產生的生理機制，人們目前知道的還不多，但隨著研究（特別包括心理學研究）的不斷深入，相信在不久的將來會揭開它們的神秘面紗。

③理想實驗。又稱假象實驗或思想實驗，是在高度理想化條件下，在人們的思維中進行的特殊“實驗”。其特殊性在于它不是真正的實驗，而是在思想中利用理想化的儀器設備對理想化客體進行的一種思維操作活動。雖然理想實驗只能存在于人們的思維中，在現實中無法做到，但它的建立絕不是脫離實際的主觀臆想，而是有著堅實的現實基礎和理論依據。其一，它意真正的科學實驗為基礎，是對真實實驗的一種純化。并且有的理想實驗在條件發生變化后是有可能成為現實實驗的。其二，它的推理過程是以一定的邏輯法則為根據的，而這些邏輯法則都是從長期的社會實踐中總結出來并為實踐所證實了的。

理想實驗作為一種抽象思維方法，可以使人們對實際的科學實驗有更深刻的理解，進一步揭示出客觀現象和過程的內在本質好規律性，由此得出重要結論。如伽利略通過設想物體在無摩擦的道路上行駛這一理想實驗提出了慣性定律，愛因斯坦則利用理想電梯提出了等效原理這一廣義相對論理論的重要原理。應注意的是，理想實驗就可以得出重要的新假說、新理論，也可以作為一種進行邏輯證明與反駁的重要工具，但由于它不是真正的科學實驗，不能作為檢驗認識正確與否的標準，相反，由理想實驗得出的結論都需要經過觀察和實驗的檢驗才可得以確定。

（2）科學假說向科學理論的過渡 科學假說的提出并不是科學研究活動的最終目標，還需要進一步完善以過渡到科學理論。假說向理論過渡，注意靠實踐檢驗，具體途徑有：①假說在應用于科學實踐時逐漸得以純化而發展成為科學理論。這又表現在兩個方面：一是假說得到了越來越多的經驗證據的支持，而幾乎沒有經驗證據與它相矛盾。二是假說所作出的預言被科學活動實踐所證實。一旦這兩種情況出現，就表明假說是對客觀事物本質規律性的反映，因而可以上升為科學理論。②假說通過修正和補充而發展為科學理論。假說形成以后，在接受廣泛檢驗的過程中，可能發現它的基本命題③通過判決性實驗促成假說向理論的過渡。能夠斷定兩個對立假說哪個正確、哪個錯誤的實驗稱為判決性實驗。在科學研究活動中，對于同一研究對象，不同研究者常常提出不同的假說，且這兩個假說互相對立，不能相容。在此情況下，人們可以設計一個實驗，得到實驗結果明確支持的假說則被人們所接受，并上升成科學理論；而不被實驗結果所支持的假說則被認為是錯誤的，因而被放棄。應當注意的是，對于判決性實驗的作用，理論界存在著很大的爭議。有不少人從根本上否認這類實驗的判決性作用，認為它充其量只是為某種觀點或假說提供了一次實驗支持，并不表明他就一定正確。但是，在科學發展的歷史上，確實有很多科學假說是借助于判決性實驗而被人們接受為科學理論的。可能在其以后的 38 發展中還會有變化，但不能否認判決性實驗是促成假說向理論過渡的一種重要方法。（3）關于科學理論

科學理論是系統化的科學知識，是關于客觀事物的本質規律性的認識。它由基本概念、基本定律或原理、邏輯結論三個方面的要素所構成。其基本特征有四個方面：①客觀真理性。科學理論的內容是對客觀事物本來面目的反映，是經過了科學實踐很多嚴格檢驗的，因而具有不以人的主觀意志為轉移的客觀真理性。②系統性。科學理論不是知識的簡單堆積，而是依據一定的邏輯規則構成組織化的條理分明的知識體系，整個體系具有內在的邏輯關聯性、無矛盾性和完備性。③全面性。科學理論是關于一類對象的本質規律的說明，它能夠對適用范圍內所有的對象都普遍適用，無一遺漏。④預見性。科學理論既能對已知的事實作出恰當的解釋，又能對未知的事實作出預見，從而對人們的實踐活動有指導意義。

科學理論從假說脫胎而來時，一般是不完善的，需要對其進行進一步的整理加工，使之最終成為相對完整的理論體系。建立理論體系的方法很多，常用的有：①公理化方法。這是演繹方法的一種重要形式，從盡可能少的原始概念和不證自明的公理出發，應用演繹推理建立整個理論體系。應用這一方法建立的理論體系結構嚴謹、條理清晰、簡明扼要，有助于揭示出概念、命題之間的本質聯系，還能保證結論的可靠性。②邏輯與歷史相統一的方法。這是依據邏輯與歷史相統一的原則，將邏輯與歷史有機結合起來的方法。歷史既指客觀事物本身的發展過程，又指人類對它的認識過程。邏輯則是指人的思維對客觀事物發展規律的反映，是歷史的東西在思維中的再現。歷史是第一性的，是邏輯的客觀基礎。邏輯是第二性的東西，是對歷史的理論概括。歷史的東西決定邏輯的東西，邏輯的東西是由歷史的東西派生出來的，兩者在本質上是統一的。歷史方法是從事物本身發展的歷史進程和人們對客觀事物認識發展的歷史進程來分析和描述事物的方法；邏輯方法則是通過概念、判斷、推理等思維形式，從純粹的理論形式上、邏輯關系上研究事物發展過程。邏輯與歷史相統一的方法是將邏輯的方法和歷史的方法有機結合起來，理論行程和客觀事物的歷史發展相一致，邏輯性再現歷史的規律性。應用這一方法建立理論體系，主要有兩種類型：一是按邏輯發展程序與自然事物歷史發展進程相一致的原則建立起來的理論體系；二是按邏輯發展程序和人類認識自然事物的歷史發展進程相一致的原則建立理論體系。③從抽象上升到具體的方法。構成邏輯起點的概念是較簡單的，也是抽象和貧乏的。隨著邏輯的展開，概念的規定越來越復雜、具體、豐富，最后把事物的各種聯系在思維中完整地復現出來，達到“思維中的具體”。這種從抽象上升到具體的過程也就是科學理論體系的改造過程。“思維中的具體”不是對“感性具體”的簡單復歸，而是用思維掌握具體。這是客觀現實內容與主觀思維形式的統一。從抽象上升到具體的方法，是把事物最一般、最本質、最普遍的規定性作為邏輯出發點，按照事物本身具有的各種本質聯系，再把它完整地在思維中再現出來，達到對事物完整的科學認識。

五、科學技術與社會因素的互動及其社會運行

本專題的內容屬于“科學技術與社會”的內容，我們簡要介紹四個方面，分別是：科學技術的社會功能，推動科技發展的社會力量，科學技術的不平衡運行，科學技術的社會組織形式。

1、科學技術的社會功能

關于科學技術的社會功能，學術界的認識并不一致，甚至有時還會有爭論。其原因可能很多，其中之一在于科學與技術的社會功能是不一樣的，而分別介紹無疑會使問題復雜化，故而大家一般是放在一起加以分析。我們這兒為避免出現過多的頭緒，也放在一起介紹，至于可能出現的不同意見，可以展開專門的討論。總體上看，科學技術的社會功能可概括為三 39 個大的方面，分別介紹如下：

（1）推動人類物質文明的昌盛。這方面的具體內容又可分為三點：①推動社會生產力的發展。科學技術可通過適當的途徑滲透進生產力的各個要素中，成為直接的現實的生產力，推動生產的發展，創造出新的物質文明成果。通過學習和教育，科學技術進入人的要素中，提高人的勞動能力，從而提高生產力水平；通過發現和發明，滲透進生產資料、生產對象等物的要素中，提高其水平，從而發展社會生產力。社會生產力的提高當然會帶來生產的大發展，生產發展了，就會為物質文明的昌盛打下牢固的基礎。②推動人類生活質量的提高。提高人類的生活質量，是物質文明發展的一個重要標志，科學技術對于提高人的生活質量所起的作用是極為顯著的。人們利用科學技術成果，不斷為自己創造出日益豐富、質量日益精美的物質產品，從而不斷提高自己的消費水平，更新自己的消費結構。科學技術的進步還擴展了人類的活動空間，擴大了人類的交往方式，豐富了人類的生活內容，也增進了人類健康，保證了人的安全，延長了人的壽命，為人類滿足自身的需要和實現自身的價值創造了日益廣泛的可能性，有力地推動著整個人類生活方式的改變。③推動著人類勞動條件的改善。改善人類的勞動條件當然也是物質文明發展的重要體現，如何做到？利用科學技術是極為重要的一方面。科學技術成果的日益廣泛的應用，創造出了各式各樣的生產工具，極大地延伸了人類的勞動器官，使生產所受到的人的生理、心理條件的限制越來越小，使人類的體力和腦力勞動逐漸為各種技術手段所取代，人們越來越從繁重、重復以及危險的勞動操作中解放出來。由于科技進步不斷地改變著生產的技術基礎、社會的發展條件以及勞動的性質和內涵，工農之間、城鄉之間、腦力勞動和體力勞動之間的差別也日漸縮小。

（2）推動人類精神文明的進步。也包括三個方面的具體內容：①推動人類認識能力的提高。具有認識能力并掌握關于世界事物的相關知識，是人類與自然界其他存在物的一個根本區別。人類認識能力的不斷提高，是精神文明發展的重要標志。在基本的溫飽問題解決后，人還想知道點什么，如果不知道，就會寢食難安，生活就會失去意義。那么如何提高自己的認識能力并掌握更多的知識呢？顯然需要借助于科學技術。科學技術所提供的，一方面是越來越豐富的關于自然界事物的知識，另一方面它還提供進一步認識的方式方法，這為進一步的認識提供了強有力的工具，使人類的認識能力不斷突破自身生理條件的局限性而不斷提高和擴大，從而推動了整個人類認識的發展。②推動哲學觀念的變革和思維方式的進步。哲學作為時代精神的精華必然把當代的自然科學成就薈萃于其中，每個時代的哲學觀念在很大程度上是由那個時代的自然科學水平決定的。恩格斯說過：“隨著自然科學領域中每一次劃時代的發展，唯物主義必然要改變自己的形式。”歷史上唯物主義哲學的三種發展形態，即樸素唯物主義、形而上學唯物主義和辯證唯物主義，都與當時自然科學的發展水平有著密切的關系。科學發展為哲學提出了一系列新的問題，這些問題引導哲學概念不斷更新，哲學得以不斷發展。每一時代還有其特有的思維方式。這種思維方式既受到那個時代哲學思想的支配，又受到那個時代科學認識的制約。自然科學在其發展的不同階段上造就了不同的思維方式，并給整個時代的人類認識打上了深刻烙印。在現代科學技術發展中形成的系統思維方式就已經成為當代人類思維的重要特征之一，它為人們對各種問題的認識提供了一種新的思考模式。③科學技術推動著社會民主的擴大、文化的繁榮、教育的普及、道德水準的提高以及整個人類精神生活的現代化。科學與民主是近代文明的一對雙生子，也是支撐近代文明的兩大基石。二者就其本性而言，都是人類自我意識的一種覺醒。科學的進步使人類越來越認識到自身的力量和價值。科學知識，尤其是科學精神，向政治思想領域的滲透，終將喚起民主意識的增強與活躍。科學的昌盛、學術的繁榮，在客觀上也需要社會為之提供一個政治民主的環境。所以，在近代以來的世界文明中，科學的發展與民主的擴大是相伴共生的。科學與技術屬于文化范疇，是社會文化的重要組成部分。科技的發展，一方面本身就是文化的發展，另一方面它還與其他文化現象發生相互作用，引起整個文化的變遷。文化可分為許多層次，40 如器物、制度、行為規范、價值觀念等。在所有這些層次上，科學技術都會產生深刻的影響。就某一特定社會來說，科學技術的發展，比如科技成果迅速輸入所帶來的外來文化壓力，可能引起其固有文化的變態、異化、解體以及二元文化的激烈沖突。但就整個社會和整個時代而言，科學技術的發展通過與傳統文化的沖突與整合過程，終將被文化消化和吸收，從而導致文化的更新和繁榮。科學技術與教育關系密切，一方面它以教育的發展為前提，另一方面又有力地推進教育的發展。科學技術對教育的推動作用，一者表現為：新科技成果被引入教育系統，導致教育內容、教育手段、教育方式與教育方法的不斷更新；二者表現為：隨著科技成果在社會各方面的應用，導致教育對象的擴大、教育功能的擴充、教育水準的提高、教育程度的普及和教育制度的完善。這樣，科學技術的發展，不僅對教育的發展提出了更高的要求，也為教育的發展提供了更大的可能性。科學技術與社會道德也有密切關系。科學技術的發展直接依賴于科學家的勞動，科學勞動的特殊性質培養了追求真理、崇尚實踐、尊重科學、實事求是、不畏艱辛、不怕挫折、勇于探索、敢于創新、勤于思考、樂于現身的科學精神和科學態度。科學家們在長期的科學勞動中還形成了一套與科學本身的要求相一致的行為規范和價值觀念。這種科學精神、科學態度、行為規范和價值觀念，不僅構成了科學家們所共同遵循的科學道德準則，而且也深刻地影響到社會其他成員的精神面貌和道德觀念，從而推動了整個社會道德水準的提高。科學技術還影響到人類的精神生活。科技成果被日益廣泛地吸收和應用到文學、藝術、體育等各個領域中，極大地豐富了人類的精神生活。比如現代科技不僅對現代藝術的內容發生深刻影響，而且為各種藝術的發展提供了越來越新穎的表現形式、表現技巧、表現工具，特別是為藝術欣賞提供了越來越方便的大眾傳播方式。還有諸如對體育、文學等方面的影響，都有力地推動著整個人類生活方式現代化的進程。

（3）促進社會結構的變革。也可從三個方面展開：①促進經濟結構的更新。科學技術成果的應用在帶來社會生產力大發展的同時，也改變了整個社會生產的產品結構、勞動力結構以及資源和資金的配置，從而導致產業結構的不斷變革和日益高級化。人類從農業社會進入工業社會，產業結構也實現了由以第一產業為主導向以第二產業為主導的轉化，進入20世紀后又實現了向第三產業的轉化，這在很大程度上是由于科學技術的廣泛應用引起的。科學技術的發展及其成果的應用，還促成了生產過程中勞動方式（勞動者與對象的結合方式）以及協作方式（勞動者之間的結合方式）的改變，從而推動了社會一般生產方式的進步。不僅限于生產領域的變革，科學技術還直接或間接地影響到流通、分配、消費等領域的變革，這導致了整個社會經濟結構的更新。②促進生產關系的變革。生產力與生產關系之間關系的原理為我們所熟知，生產力的變革必然引起生產關系的變革。從歷史上看，勞動資料的發展常常成為生產關系變革的標志，從石器到青銅器的過度，體現的是原始公社的消亡和奴隸制度的興起；鐵器的出現和應用，則導致奴隸制生產關系的崩潰和封建生產關系的建立。而勞動資料的發展變化與科學技術的發展密不可分的，從這樣的角度可以看出科技對于生產關系變革的促進作用。③促進上層建筑的變革和世界政治經濟格局的變動。生產關系即經濟基礎，當科技帶來了經濟基礎的變革后，上層建筑必將也隨之變革。科技對于上層建筑的影響，即表現在意識形態上，也表現在社會制度上。先進的社會制度能夠戰勝并取代腐朽落后的社會制度，從根本上來說是它創造了更高的社會生產力和勞動生產率。而社會生產力和勞動生產率的提高，歸根到底又是由科學技術的發展所決定的。科學技術的發展，還在世界范圍內深刻地影響著國際政治經濟關系的格局。當今時代，新科技革命興起，這為實現新的經濟增長提供了巨大的發展空間。新科技成果在各個領域尤其是軍工領域的應用，使世界各國軍事力量和綜合國力發生了變化，由此導致世界政治經濟格局發生變化，如上世紀90年代初蘇聯解體和東歐劇變，就在很大程度上與新技術革命有關。

2、推動科技發展的社會力量 科學技術作為一種社會性活動，必然與其他社會因素發生相互作用，社會的各項需求是 41 影響科技發展的重要因素，是推動科技發展的重要動力之一。這些因素包括經濟的、政治的、哲學的、宗教的和教育的等方面，我們分別加以簡要介紹。

（1）經濟因素。

經濟活動對于人類而言是最具根本性的活動，因而它也是推動科技發展的最具根本性的社會動力。恩格斯曾說道：“經濟上的需要曾經是，而且越來越是對自然界的認識進展的動力”。我們知道經濟活動主要通過生產、交換、分配、消費等環節體現出來，而生產則是其中最為重要的基礎性環節。經濟對科技的推動作用也主要由生產活動體現出來。①生產不斷向科學技術提出新問題。人類的生產活動是與自然事物打交道，需要了解自然事物的本質和規律，了解諸如氣候、土壤、水源等各種環節因素的變化規律，如何才能做到？只能依靠科學技術來幫助生產解決類似問題。生產發展的一定水平，自然會帶來科學技術水平的水漲船高。在此意義上，恩格斯說：“科學的發生與發展，一開始就是由生產決定的”。②生產可以為科學技術活動提供物質設備，比如實驗儀器、技術設備等。科學技術活動不是玩“空手道”，需要滿足相應的物質條件，如操作儀器、實驗設備等，而儀器、設備的水平顯然受制于社會生產的發展水平。如果沒有生產的發展，實驗儀器、設備的水平就會較低，科學技術的發展勢必會受到影響。③生產和社會的經濟活動，可以為科技活動提供經費保障。隨著科研難度的不斷增大，花費越來越多，若沒有足夠的資金支持，科研活動寸步難行。從當今世界的科研情況來看，科技水平高的國家，無一例外都是經濟發達國家。如果對科技事業的投資不夠，科技水平的提高只能是一句空話。馬克思說道：“如果沒有工業和商業，自然科學會成什么樣子呢？甚至這個‘純純’的自然科學也是由于商業和工業，由于人們的感性活動才達到自己的目的和獲得材料。”

（2）政治因素。

政治對科技活動也有重要作用，這種作用可以從以下三個不同層次體現出來。①社會制度層次。先進的、好的社會制度可以為科學技術提供更廣闊的發展空間，提供更廣大的發展可能性。先進社會制度是為體現社會生產力發展要求而建立的，它必然為發展生產力而不遺余力，重視科技、發展科技則是重要手段之一。比如歐洲資本主義社會制度代替封建制度，就在帶來社會生產力大發展的同時，帶來了科學技術的大發展。②體現在政策、體制的層次。好的社會制度僅是為科學技術的發展提供了一種可能性，要把這種可能性變成現實，還需要政策、體制的中介作用。如果沒有恰當合理的社會體制，就不能制定出合適的科技發展戰略，科學技術就只能在低水平上徘徊。③政治環境、政治氛圍層次。政治思想、社會制度、管理體制等政治性因素長期發揮作用，必然會形成一種社會文化背景和氛圍，它始終對科技發展的方向、規模和速度產生著影響。試想，社會上充斥著知識無用論、讀書無用這樣的論調，科學事業如何發展？科技事業顯然就失去了根基。科技工作者由于無法得到社會力量的支持，其研究活動自然無法展開，有時還會受到不公正對待，甚至受到迫害而使身心飽受摧殘（如我國文革時期所發生的那樣）。反之，尊重知識、尊重人才成為時尚，從國家到個人都有重視科技事業的共識，科技事業必然會蒸蒸日上。還有一點值得注意，如果一個國家或地區能保持政局的長期穩定，對科技發展一般會起有利的作用。動蕩不安的狀態下誰還有心思和條件高科學研究？

（3）哲學因素。

哲學作為時代精神的精華，作為對整個世界進行追思的學問，具有最高程度的一般性。我們在研究具體事物時，希望給出一種科學的解答，但限于條件、能力，可能一時無法從科學上給出確切的解答，但人們總是需要一種解答，這就需要借助于哲學（或宗教）先給出一種哲學上的解答。如此一來，這樣的哲學解答對于科學研究就有了重要意義。這種意義大致可概括為三個方面：①哲學可以為科學的發展提供生長點。恩格斯說過：“在希臘哲學的多種多樣的形式中，差不多可以找到以后各種觀點的胚胎、萌芽”。例如，原子的概念是人類 42 幾千年來孜孜以求的東西，但是這個最先由古希臘哲學家留基伯和德謨克利特提出的自然哲學概念卻預演了科學向微觀領域發展的方向，以致發展成為現代基本粒子的科學。②哲學探討可以為科學活動指明方向。哲學結論的提出凝結著思想家們對某一問題的深思熟慮，當科學研究活動陷入困惑，暫時無法找到出路的時候，哲學觀念可以為之指出一個可能的方向。比如“宇宙熱寂說”，恩格斯對其進行批判，是從哲學角度出發的，但為后來科學在這方面的發展指出了一個方向，促進了相關領域的發展。③哲學可以在方法論上為科學研究活動的順利展開提供幫助。哲學既是世界觀又是方法論。哲學方法論探討的是人們面對世界的最一般的方法。高層次的方法論思想可對低層次方法論有知道作用，因為它是對低層次方法的概括和總結，當然對科學方法具有指導作用。

（4）宗教因素。

剛才已經談到，人們在現實生活中會遇到各種各樣的問題，對于這些問題人們總是希望給出一種科學的解答，但科學暫時無法解答怎么辦？可以給出一種哲學解答，但如果哲學也解答不了或解答不滿意，怎么辦？用宗教來解答。雖然我們過去一直對宗教持一種批判、排除態度，但我們不得不接受這樣的現實：宗教仍然存在著，并且還將長期存在下去，會伴隨人類的始終。存在就有存在的理由，它實際上是對人們思想、行為影響最大的一種觀念力量。更多的內容我們這兒不多說，只說一下起對科學技術的作用：①在歷史上，宗教就對科學起過巨大作用，現代的許多科學分支都起源于宗教或準宗教的東西。化學在古代的形式是煉金術（中國一般稱“煉丹術”），煉金術顯然不能看做科學，但它顯然與化學有著千絲萬縷的聯系，以至于有人將其稱為“準科學”（吳國盛語），因為它確實為化學的誕生打下了牢固的基礎：一是它積累了豐富的物質構成方面的知識，二是積累了豐富的操作技巧方面的知識。再看天文學，其前身是占星術，天文學與占星術，兩者在研究目標上不一致，前者把天象觀測作為主要手段、目標，而后者觀測天象僅是為了預卜人間的吉兇禍福。但兩者的效果是一樣的，占星術的發展為天文學打下了牢固的基礎（現在仍有不少人相信占星術）。再看醫學，歷史上長期巫醫不分，甚至可以說醫從巫來（中英文都是這樣），巫術處方現在看來也有科學成分。（一個治療腫大的巫術處方：較老的湯菜、絲蔥的長葉、百合花的根）。②各種宗教典籍中，記載了許多與科學有關的內容，這在今天仍有重要研究價值。③宗教影響了科學家，許多科學家又是虔誠的教徒，著名的牛頓是典型的代表。

（5）教育因素。

這方面內容大家了解較多，也可以有各自的體會，我們只列出兩方面的提綱。①教育狀況決定著科學技術的發展水平，這又從兩方面體現出來：一是教育為科技事業培養后備人才；二是教育界也承擔著眾多實際的科學研究活動，如許多大學既是教學中心也是科學研究的中心。②教育普及程度決定著科技成果的傳播、消化、吸收和應用的程度。

3、科學技術的不平衡運行 這是本專題的第三部分內容。科學技術作為一項獨特的實踐活動，具有自身發展的規律，同時，在不同的發展階段，不同的國家、地區又呈現出不同的規律性。最突出的表現是其發展的不平衡性。這主要從下述幾個方面表現出來。

（1）區域（空間）運行的不平衡性

在科學技術的社會運行過程中，由于社會所處的歷史發展階段與國際環境不同，會產生區域發展的不平衡。在某一時期，個別國家或地區會成為科學活動的中心，隨著經濟的發展，科學中心會不斷地發生轉移。科學技術活動中心在不同國家和地區的形成和轉移，是多種因素綜合作用的結果，它反映了不同國家和民族的優勢和特點。

對科技中心進行系統研究并引起重大反響的是日本科學史家湯淺光朝。他首先提出了科技中心的標準：一個國家和地區在某一時期所獲得的科學技術成果若能達到全部科技成果的25%，那么它就是科技中心。按照這一標準，湯淺光朝分析了歷史上的幾次科技中心大轉移，43 意大利（1540—1610），英國（1660—1730），法國（1770—1830），德國（1810—1920）、美國（1920—？），轉移的周期是平均80年。這一現象后來被稱為湯淺現象。我們簡要分析這幾個國家是怎樣成為科技中心的。

意大利地處地中海，交通發達，十字軍東征促成了眾多航海工業城市的興起，帶來了經濟的繁榮，資本主義生產關系開始萌芽，13—14世紀開始了文藝復興。意大利人繼承發揚了古希臘的學術傳統，將理性思維的傳統與能工巧匠操作技藝的工匠傳統相結合，帶來了意大利學術的全面振興。此時期科學家的代表人物是伽利略，他開創了數學演繹和實驗研究相結合的方法，影響直到現在。

英國地處英倫三島，島國環境培養了其開放和創新的精神，借助于新航線的開辟使其殖民地遍布全球，被稱為日不落帝國。新教倫理孕育的資本主義精神使其注重創新，島國的造船技術發展很快。科學與技術互相促進。17世紀的資產階級革命為科學技術發展創造了良好的社會條件，紡織業的迅速發展及蒸汽機的發明和應用，為工業革命創造了良好的條件，皇家學會的建立及成功運行形成了獨樹一幟的學術傳統，造就了一大批卓有成效的科學家，牛頓就是杰出的代表，他創立的經典力學成為后來研究參照、模仿的典范。

法國成為18世紀到19世紀初的科技中心，是有著充分理由的。18世紀是法國人的世紀，法國人一向因為有18世紀而自豪。進入18世紀，法國的各項事業都得到了突飛猛進式的發展。資產階級政治大革命的長期孕育，培養了人們的開放精神，帶來了思想解放的新局面，促進了生活文化的全面繁榮，掀起了一場啟蒙思想運動。一大批哲學家對各個領域的深層問題做了極為深入而又全面的探索，由此帶來了學術的繁榮。拉瓦錫創立氧化說取代燃素說引發了一場化學大革命。到18世紀末，法國開辦了一批技術專科學院，建立了國家綜合教育體制，培養了一大批出色的工程師，還涌現出了一大批優秀的專職科學家。

德國雖然是西方世界的后起之秀，但康德以來形成的古典哲學傳統培養了其理性精神，德國人骨子里的民族精神和處事認真、嚴謹的態度積累起了發展的后勁。（有這樣一個傳說，三個人同住一個房間，意大利人丟了針，會馬上找到另一根；英國人則會簡單搜一下，搜不到也就算了；德國人不同，如果簡單的搜尋無法找到，他會找來標尺，在房間里打上格子，用放大鏡一個格子一個格子地尋找，不放棄，一定要找到這根針，這就是“認真”。1944—1945年間，盟軍完成了對柏林的鐵臂合圍，居民取暖成了大問題，政府下令可以到山上砍伐已經枯死的樹木取暖。戰后發現，在當時那么混亂的情況下也沒有出現一例違反規定的亂砍濫伐事件。）1809年成立的柏林大學等高等院校，培養了一支基礎扎實、訓練有素的科技隊伍；19世紀后期，德國的科技體制和具有體制在世界上是最發達、最成功的；隨著國家研究機構的建立，德國十分重視基礎研究和應用研究，工業研究實驗室的首先崛起說明德國較早重視研究與開發，重視產學研結合，開創了其輝煌的化工、電力時代。20世紀最偉大的科學發現是相對論和量子力學，其主要部分就是德國人完成的。德國長期形成的學術傳統以及科學家的哲學素養是其長久潛力所在。

美國的科學技術發展占全了天時、地利、人和的優勢。它及時進入工業革命的行列，良好的地理環境條件，豐富的自然資源、歐洲移民的冒險創業精神，戰后引進的大量智力資源和雄厚的經濟實力，自由的科研體制等等，都使美國的科學技術有良好的綜合社會運行條件。國家對研發投入的重視，工業試驗室的研發實踐、高技術的崛起等，使得美國科技事業保持了長盛不衰。

（2）過程（時間）運行的不平衡性

這一方面的不平衡通俗一點說就是有時發展快有時發展慢，總體上看是過去發展慢，現在發展快，有越來越快的趨勢。關于這種不平衡，恩格斯曾經有過精辟的論述：“科學發展的速度至少也是和人口增長的速度一樣的；人口的增長同前一代人的人數成比例，而科學的發展則同前一代人遺留下的知識量成比例，因此，在最普通的情況下，科學也是按幾何級數 44 發展的”。后來，恩格斯又通過系統考察科學發展的歷史，對上述思想作了更清楚的表述，將它概括為科學發展的加速率。他指出，近代科學在借哥白尼《天體運行論》一書向自然事物方面的教會權威挑戰，自然科學從神學中解放出來后，“科學的發展從此便大踏步地前進，而且得到了一種力量，這種力量可以說是與從其出發點起的（時間的）距離的平方成正比的。仿佛要向世界證明：從此以后，對有機物的最高產物，即對人的精神起作用的，是一種和無機物的運動規律正好相反的運動規律。”（注：無機物的運動規律，賴爾的“地質漸變論”）

20世紀40年代，美國科學史家普萊斯提出了科學加速發展的所謂指數增長規律，引人注目。他將1662年到1930年間《倫敦皇家學會哲學論壇》雜志每十年一疊放在書架上，發展雜志的厚度呈現出一條完美的指數曲線，這驅使他開始研究科學發展的指數規律。他從研究科學期刊論文的增長速度擴展到科學人力（科學家人數）、科研經費等方面的增長速度，發現這個經驗規律在很長時限內精確度很高，于是他給出了一個科學發展的指數增長曲線和公式S=S0e，S為現有科學知識量；S0為初始的科學知識量；k為常數，其值由不同國家或不同時代的生產水平以及其他因素決定；t為時間，一般以年為單位。科學界有人進行研究，認為最近300年世界性的統計資料表明k≈0.07，于是公式為S=S0e0.07t，結論是科學發現中，知識量每10年翻一番。因此，指數增長率受到國內外學者的普遍重視。有人甚至把它作為科學發展的基本規律，而這一規律的被認識，充分說明了科學發展越來越快的事實。（3）學科發展的不平衡

簡單說就是有的學科發展快，有的發展慢。學科發展的不平衡性主要是由于自然界本身的復雜性程度不同，人類認識能力的局限性、社會需求的選擇性等所引起的。恩格斯曾對這種現象有過初步探索，他指出：“在自然科學的歷史發展中最先發展起來的是關于簡單的位置移動的理論，即天體的和地上的物體的力學，隨后是關于分子運動的理論，即物理學，緊跟著它，幾乎和它同時并且有些地方還先于它發展起來的，是關于原子運動的科學，即化學。”

學科發展有快有慢，發展快的就有可能成為帶頭學科。所謂帶頭學科，是指在科學發展的進程中，在一定的歷史時期，總是會有一門或幾門學科的理論體系相對比較完善、研究方法比較成熟，從而成為其他學科研究是參照、模仿的對象，帶動其他學科發展，這樣的學科就叫做帶頭學科。帶頭學科不是固定不變的，而是交替領先的。前蘇聯著名哲學家凱德洛夫曾描述了帶頭學科從近代到現代的更替過程，即：力學（17世紀）；化學、生物學（18世紀）；物理學（19世紀）；微觀物理學；控制論、原子能科學和宇航學。他預言新的帶頭學科是分子生物學，而再往后的發展則是以心理學為主的一組學科。

當今時代，科學出現了整體化發展的趨勢，各門學科的依賴性開始增強，單科突進變得不再特別明顯，但這并不說明帶頭學科將從此消失，學科發展不平衡現象還將存在下去。

4、科技專家的社會分層和互動（1）分層

分層概念一般用于地質學，表示地質構造中存在的不同層次。引入社會學后，用于表示社會成員之間由于財產和權力等方面的差異所造成的社會地位的不同以及社會等級結構的形成。科學技術也是一種社會現象，科學技術界是社會構成中重要的一部分，因而也存在著分層現象。但科學技術界的分層主要不是由財產、權力的差異所造成，而是由學術職位和學術聲望兩個方面社會承認的不同所造成，由科技專家們占有什么樣的學術職位和有多高的學術聲望表現出來。

學術職位是科技專家在學術機構或特定研究領域所獲得的職稱、職務等方面的等級位次，如教授、研究員、院士、所長、院長等等。學術職位的承認是一種有形的社會承認，決定學術職位高低的主要是科技專家們的學術水平。除此之外，一些非學術性的因素也會在特定時期、特定部門或領域發揮作用。這些非學術性因素主要可概括為歷史的、經濟的和政治的三個方面。由于歷史原因形成的學術職位的不同，雖然不盡合理，但人們一般情況下還是kt 45 能夠接受的，因為占據較高學術職位的人在某一學科發展的歷史上曾經做出過重大貢獻。依靠金錢、實物等經濟因素或政治權力而謀得學術職位，是一種學術腐敗現象，應受到全社會的譴責和抵制，并制定出相應措施加以避免。

學術聲望的承認是一種無形的社會承認，它一般不受非學術因素的影響，也就是說學術聲望的高低與其具有的學術水平是相稱的。學術聲望的高低可由“知名度”的高低反映出來，而影響知名度的因素主要有三個方面：所在學術研究機構的知名度；所獲得的科研獎勵的知名度；所發表的成果被引證的次數和級別高低。當一個科技研究者具有了較高的學術水平時，就對知名度較高的學術研究機構具有了吸引力；同時，對于研究者個人而言，他也愿意到科研和生活條件更優越的高知名度研究機構中。于是雙方一拍即合，使研究機構和研究者個人雙方同時得到了提高學術水平的機會，知名度也隨之提高。當科技研究者取得了研究成果后，相關機構或一些社會組織部門會給予其一定的表彰和獎勵。一般而言，科技專家所獲得的獎勵是與其所做出的貢獻相稱的。在長期的實踐過程中，逐步形成了全社會對科學技術活動進行獎勵的系統性構成，在這樣的獎勵系統中，有一些知名度很高的獎勵對科技事業的發展起了極為重要的作用，諾貝爾獎金就是典型的一例。一位科技專家一旦獲得諾貝爾獎金，就表明他的學術水平已經達到了他人難以企及的高度，其學術聲望就會得到世界范圍內的廣泛承認。科技人員知名度的提高，還與其研究成果被他人引證的次數和級別有很大關系。如果研究者的所謂成果在發表后沒有引起任何反響，一般說明這一成果水平不高或價值不大，想以此得到較高的學術聲望顯然是不可能的。只有那些在學術界引起較高反響，在層次較高的學術雜志上多次被引證的研究成果，才可能為研究者帶來較高的學術聲望。科技專家社會分層的不斷演變，會發展形成一個金字塔結構。在金字塔的頂端，就是學術權威或稱學術領袖。那些具有極高的學術造詣，在自己的研究活動中取得了重大學術成就，因而得到了其他科技研究人員的尊敬甚至崇拜的科技專家，就是所謂的學術權威。學術權威不同于社會其他領域的權威人物，它不是靠上級任命或基層選舉而形成，而是在人們對其廣博知識和特殊技能的敬佩和崇拜中自發形成的。

學術權威的首要條件是要在所從事的研究領域中做出重大發現或發明，要站在本學科領域的前沿。許多學術權威還具備了一些特殊的品格和個性，具有較強的個人魅力，這進一步增加了人們對他的信任感和崇拜感，這也有利于學術權威的形成和他們威望的不斷提高。此外，有些學術權威還是具有領導才能的人，他們或者擔任某個實體性研究組織的領導人，領導著一些科研院所進行各種類型的研究活動；或者成為一些非實體性研究組織的領袖人物，形成像學派那樣的研究共同體，率領著一批同行學者或年輕的研究者對某個專門的領域展開研究活動。

在一般社會公眾那里，常常對學術權威進行一些明星化的有時甚至是神秘化的描述。認為學術權威在思考問題的方式，甚至是在日常行為方式上都非同常人，他們對問題的思考和對事物的認識程度都是常人難以企及的；他們總能站在科學技術活動的前沿，想前人之未想，做前人之未做，并且還不會出錯；他們具有超凡的人格魅力，是真、善、美的化身。這樣的認識顯然是不正確的，因為學術權威固然能夠反映科技專家的學術水平，但也在一定程度上受到馬太效應的影響。所謂馬太效應實際上就是一種累積放大效應，一個科技專家一旦獲得了成功并因此獲得了一定的聲望和榮譽，這種榮譽背景在其以后研究工作中會不斷增強，會使他的聲望更高，獲得的榮譽也更多。因此，學術權威應當獲得尊重，但這種尊重一旦變成盲目的崇拜，對科學技術事業的發展也是有害的。

學術權威對科學技術的發展具有極為重要的積極作用。學術權威一旦形成并在一定范圍內得到認可，就會吸引一大批年輕有為的科技人才聚集在其周圍，形成學術團隊，利用團隊力量協同攻關，更容易實現研究工作的突破。比如英國著名科學家盧瑟福，他因為在放射性物質和原子核方面的研究而獲得了1908年的諾貝爾化學獎，由此成為公認的學術權威。46 他先后在加拿大的麥克吉爾大學、英國的曼徹斯特大學和劍橋大學的卡文迪許實驗室擔任教授，無論走到哪里總有一批優秀的青年科學家和訪問學者來到他的身邊，在他的指導下展開研究。盧瑟福領導的研究團隊，在原子和原子核物理學研究方面做出了突出的貢獻，是現代物理學革命的重要內容之一。不僅如此，在這一團隊研究活動中，還造就了一大批卓有成效的科學家，僅獲得諾貝爾獎的就達11人。

當然，學術權威的作用有時也不一定表現為帶動學術團隊展開協作研究，個人依靠孤軍奮戰取得重大科技成就，這也是學術權威推動科技事業發展的重要形式。比如愛因斯坦，他雖然也樂于和他同輩的同事或者比他年輕的同事討論物理學問題，與之展開合作研究的同事或助手也有三十多位，但他從來不太喜歡給別人講課，也沒人從他那兒獲得過博士學位。但這絲毫沒有影響到他在全世界人心目中學術權威的地位。由于學術權威在社會上的崇高威望和巨大影響力，使他們能較容易地獲得優越的研究條件和相對稀缺的研究資源，這里可能存在著一定程度上的不公正，但卻是最有效率的，有利于這些條件或資源發揮更大的作用。學術權威的地位一旦形成，還有可能左右國家政府部門科技政策的制訂，影響國家發展戰略的貫徹落實。比如第二次世界大戰期間美國研制原子彈的“曼哈頓工程”，如果沒有愛因斯坦簽署的給羅斯福總統的信件，這一決策的確定和實施可能還要費許多周折。再比如我國《高技術研究發展計劃綱要》（簡稱“863計劃”）的制定，也是在四位著名老科學家王大珩、王淦昌、陳芳允、楊嘉墀的積極倡議下實現的。

在科學技術革命時期，學術權威所發揮的作用更是他人所無法代替的。首先，正是學術權威們所做出的重大發現引發了科技革命并使之不斷向前推進，沒有愛因斯坦、尼爾斯·玻爾這樣的學術權威，現代物理學革命的爆發是不可想象的；其次，學術權威們的工作引導著科技革命發展的方向，其他的科技工作者會有意無意地對學術權威的研究領域、研究思路和研究方法進行模仿，從而在一定時期內形成科技研究的大體趨勢；再次，學術權威們的建議左右著科技成果的應用方向，只有學術權威才最了解科技成果的性質和用途，因而當應用科技成果時人們一般會征求并尊重學術權威們的意見；最后，學術權威有資格對科技革命已取得的成就進行總結并對未來的走向做出預測，這種預測可以作為規劃未來科技發展的重要依據。

學術權威對科學技術活動的影響不完全是正面的，也存在著一些負面的作用：首先，科技專家在成為學術權威后，由于受到推崇甚至追捧，會更多的承擔科技之外的義務和參加一些與學術關系不大的活動，用于學術研究的時間和精力會因此受到較大影響，這顯然不得科技事業的發展；其次，人們一旦承認了某些科技專家學術權威的地位，思維上的慣性會使人們在一個較長時期內一直把他們當作權威看待，即使是他們的創造力明顯下降之時也難以改變，這樣一來就阻礙了新的學術權威的脫穎而出；再次，一個長期居于學術權威地位的科技專家，往往會出現思維上的惰性，創造能力下降，或者是會隨著年齡的增長而跟不上科技發展的新形勢，也可能會有極個別的學術權威逐步演變為學閥，對新思想、新觀點進行人為的壓制；最后，學術權威有可能影響到對他人學術成果評價的公正性，一個科技工作者的成功與否與他們的研究成果能否被承認有著密切的關系，而這種承認又往往在很大程度上取決于一些學術權威的態度和評價，一旦學術權威態度不積極或評價不準確，則會埋沒科技新發現和有礙于科技人才的成長。

(2)互動

科技界的互動形式多種多樣，可簡要歸結為競爭、合作與沖突三個方面。

競爭是科技研究人員之間通過展示自己的優勢條件和能力以獲取更多資源和更高社會承認的互動形式。競爭是由于資源有限引起的，科技資源的短缺需要通過競爭實現其有效配置。在任何國家和任何時候，科技資源都無法滿足所有研究人員的需求，那么有限的資源應如何分配，這是一個關系到研究工作能否正常展開的重要問題。從原則上說，在科研條件方 47 面，應滿足每一位科技人員在科研資源方面最基本的需求；在應得回報方面，應給予科技人員與其研究成就相匹配的社會承認和物質獎勵。具體來說，一方面要使對科研資源有同樣需求的科技工作者分有同等品質和數量的科研資源；獲得水平相當科研成果的科技人員，應能得到相同的社會承認和同樣的物質獎勵。另一方面，對科研資源需求不同的科技人員應分有不同的科研資源；做出不同科技貢獻的科技人員，應該得到不同的社會承認的物質獎勵。但現實的情況往往極為復雜，一方面是資源有限而需求眾多，另一方面又可能一時無法確定每位科技人員的真正需求是多少，那就只有通過競爭來實現資源的有效配置。比如研究課題和配套經費的申報工作，實際上就是一場研究者之間的激烈競爭。為了得到研究課題和經費，參與競爭的個人或研究機構，紛紛將自己的優勢條件和研究能力通過適當方式展示出來，以證明自己完全能夠勝任某些課題的研究。經過評議專家們嚴肅認真的比較分析后，篩選出承擔課題的合適人選或研究機構。

競爭固然可以在一定程度上實現科技資源的合理配置，但過于激烈的競爭也有很多副作用。比如競爭本身會造成資源的浪費，引發夸大其詞、造假甚至相互攻擊等弊端。有鑒于此，合作成為研究者們的重要選擇。再者，科技活動規模的擴大和復雜性程度的增加，也日益凸顯出合作的重要性。所謂合作，是指不同研究者相互結合，共同開展學術研究活動，以實現優勢互補。在合作研究中，研究者之間相互激勵，相互啟發，相互幫助，使大家的思路空前活躍，有勇氣也有毅力，團結一致克服困難。同時，在對問題展開討論時，容易發現錯誤并改正錯誤，將研究不斷推向深入。由于合作對象的不同，使合作研究存在著各種不同的情況：第一，后輩科技工作者與已成名科技專家的合作。這對于前者而言，既是合作又是學習的過程，要努力做到既謙遜好學，又不迷信盲從；對于后者而言，則要注意做出表率，不恥下問，平等地與后輩學人展開真誠合作，合作中要有高姿態，要甘當人梯，薦才讓賢，提攜新人，還要注意不要利用自己的優勢地位侵占他人的研究成果。第二，同輩專家之間的合作。要做到既獨立思考、盡可能地發揮自己的聰明才智，又相互支持、相互幫助，杜絕相互封鎖、相互拆臺、取利而不盡力的情況出現。現代科學革命中哥本哈根學派的研究模式，就是科學家們展開合作研究的典范。在這一學派中，既有像玻爾與海森堡那樣的師生之間的合作，又有海森堡與狄拉克、約爾丹等同輩科學家之間的合作，還有與像愛因斯坦這樣的非本學派科學家的合作。正是這種廣泛的科學合作，極大地促進了量子力學的發展，在現代科學革命中做出了突出貢獻。

科技活動中存在著各種形式的矛盾，這些矛盾的發展和激化就會導致科技界的沖突。引發沖突的原因有很多，其中學術觀點的不同、對資源分配方式的異議、對成果、榮譽和報酬評定的異議等是主要的因素。因學術觀點不同導致的沖突可以稱為學術性沖突，沖突所涉及的人們一般不將帶有社會屬性的偏見牽扯進沖突中，主要展開的是各種不同學術觀點的陳述、說服、辯論和駁斥。這種形式的沖突可以促進人們對所涉及問題進行更為全面和深入的考察，有利于科技事業的發展和促進學術水平的提高。因對資源分配有異議，或對成果、榮譽、報酬等方面的評定有異議而引發的沖突，在多數情況下也是可以限定在學術范圍內的，但沖突所涉及到的科技界人士，都是現實社會中活生生的人，國家、民族、信仰、宗教、政治等方面的社會因素會不可避免地影響到他們，使一些非學術的因素滲透進沖突之中。即使是因學術觀點不同所引發的沖突，也會因為存在個人性格上的差異或語言表述習慣的不同而使沖突偏離正常的學術軌道。一旦發生這樣的非學術性沖突，會對科技事業產生負面影響。例如各種形式的欺騙行為、利用學術以外的力量攻擊競爭對手等做法，都可能對科技事業的發展產生嚴重干擾和危害。

科學技術革命時期的學術沖突，主要表現為新舊理論觀點之間的矛盾所引發的沖突。在科學領域中，一種新觀點的出現勢必引起習慣了舊思想、舊傳統的人們的抵制，比如近代科學革命時期地心說的維護者對哥白尼日心說的群起圍攻就是這樣。在技術領域中也有類似的 48 現象發生，一種新的技術手段或操作方式的出現，會動搖在舊技術體系基礎上建立起來的社會生產和生活格局，那些習慣了原有生活方式的人們就會感到無法接受，因而形成對新技術的抵制。從科學技術發展的歷史看，當這樣的沖突發生時，最后的勝利者總是新科學思想和新技術體系，但為此所付出的代價也往往非常巨大。眾所周知，日心體系雖然最終取代了地心說的舊世界觀，但新科學卻也付出了布魯諾被燒死、伽利略遭受終生監禁等方面的沉重代價。但不可否認的是，學術沖突是科學技術充滿活力的表現，正是在不同學術觀點的激蕩和沖突中，不斷激發起科學技術研究活動的頑強生命力。

4、科學技術的社會組織形式

通過一定的形式把科學技術工作者合理地組織起來，可以更有效地展開研究活動。科學技術的社會組織形式有很多，我們可將其概括為兩種類型：內在形式和外在形式，內在形式有學派和“無形學院”等類型；外在形式則有學會和科研院所等類型。我們分別做簡要介紹。

（1）學派。關于學派，《辭海》的解釋是：“一門學問中由于學說師承不同而形成的派別”，這可稱為是“師承性學派”，是因師承傳授導致門人弟子同治一門學問而形成的。同樣，因以某一地域、或某一國家、或某一民族、或某一文明、或某一社會、或某一問題為研究對象而形成具有特色的學術傳統的一些學術群體，也可稱為“學派”，或曰“地域性學派”，或曰“問題性學派”。科學活動中的學派，或許三方面的性質都具備些，但表現為“地域性學派”要弱一些，主要表現為“問題性學派”和“師承性學派”。首先，科學學派是由具有共同學術思想的人們所組成的，他們保持密切的學術思想的交流或科學研究的合作；其次，有公認的學術權威作為學派的領袖或帶頭人，還可能有世代相繼的師承關系；再次，科學學派一般不受地域、民族、黨派等因素的限制，甚至具有國際性。學派作為具有內在整體性的組織，具有內斂性和排他性。在學術思想上匯聚統一于學派權威的觀點上，并想方設法為其進行論證；遇到不同觀點時會竭盡全力予以批判。學派在推動科學發展方面具有很強的能力，它能使有前途的學術思想經過集體的、甚至數代人的努力而趨于成熟、完善，避免夭折。它有利于造成學術爭鳴的態勢，有利于保護和發展真理并揭露謬誤。雖然學派過分的排他性會形成封閉的門戶之見，從而會使自己生命力削弱而走向衰落，但這種消極面是次要的。總之，作為科學內在組織形式的學派，具有其他組織不可替代的作用。有人曾分析我國科學技術發展不能盡如人意的原因，認為沒有形成學派是一個很重要的缺陷。

（2）“無形學院”。無形學院一詞首先出現于英國科學家波義爾（Boyle）于1646年和1647年些的兩封信中，信里描述了當時研究者（科學家）在倫敦小酒館中的午餐會。當時尚未正式的期刊出版，科學家總是把自己的研究成果寫成札記或書籍，通過私人通信、書店瀏覽、非正式傳閱等方式進行交流，此即為無形學院。科學家一方面生產資訊，需要將研究成果通過正式或非正式的渠道傳播出去；另一方面要尋求資訊，需要正式或非正式的傳播渠道獲得。正式的傳播渠道以圖書和期刊為主，非正式的渠道則包括出席會議、電話交談、私人通信、以及交換論文初稿等。經由非正式的社交接觸和資訊交換，科學家建立起彼此的友誼并形成討論的習慣，及時掌握最新的科技信息，這樣由非正式渠道所連接形成的關系結構就是無形學院。

大家可以體會無形學院與學派的異同。無形學院往往也有一個核心，但不一定是學術權威，可能是社交能力較強、較熱心的人，當然學術水平也不能太差（比如有形學院的院長）。無形學院中當然也像學派那樣集體研究討論問題，但一般不限于單一學科，討論內容可能極為復雜，包括了人文、社會科學甚至是哲學的內容。無形學院有極大的包容性，只要有興趣就可以加入，排他性很弱。它主要是為了充分交流學術資訊而不是為了培育或反駁某種理論觀點。研究者指出，作為一種基于學術自由、平等交流、具有自動互動機制的柔性組織，無形學院在現代科技發展中扮演著重要角色，是自主創新的推動力量。

（3）學會。簡單而言，學會是研究某一學科的人組成的學術團體。作為一種外在的組 49 織形式，學會是依法成立并受國家法律保護的有形的機構，在我國，各種類型的學會屬于民間社團組織，由民政部門統一組織管理。說其“有形”、“外在”，指的是它們是一些社會部門，有屬于自己的領導人、日常辦事機構及工作人員，能找到其門牌號碼；有相對穩定的經費來源（可能很少，也可能沒有），能定期或不定期進行學術研討。學會的成員一般限于單一學科，如物理學會、化學學會等；學會的領導人不僅要在本領域的研究方面有獨到之處，是學術權威，而且要有較強的社會活動能力和人格魅力，有較高的社會威望。當今時代，各種學會不僅是從事科學研究的主要實體之一，而且也逐步成為政府領導科技事業的智囊團和思想庫，是促進社會科學技術事業持續發展的有組織的力量。（在我國，個別國家一級的學會有成為政府機關的傾向，接近成為一級政府部門，如中國科協及以下各級科協。）

（4）科研院所。這是由國家及各級地方直接組織建立并規劃領導的科研組織形式，可稱為是最強的外在組織形式。各級科研院所是具體展開各項研究活動的實體單位，高一級的院所一方面本身分為許多分支研究機構，如中國科學院下就包括了幾個學部；另一方面對下級院所承擔領導和指導責任，如中科院就曾一度承擔著科學技術部的職責。由于各國社會制度、經濟文化條件不同，形成了各不相同的科研組織系統。有的屬于集中型，主要科研力量是國家科學院和政府各部門所建立的大量科研機構，如我國就屬此類；有的則屬于分散型，如歐美國家（特別是美國）的科研機構主要分散在各高等院校和工業企業，國家級科研機構側重于基礎研究、綜合性應用研究，地方、企業側重于應用和開發研究，大學則兩方面并重。很明顯，科研院所是直接展開科學研究的生力軍，許多重大的成果均出自它們，應當給予其足夠重視。

第二篇：自然辯證法

自然辯證法考查題

食品工程 陳訓 12509310021、聯系自己知識結構的現狀，談談學習自然辯證法有何實際意義。答：（1）提高哲學修養，進一步樹立辯證唯物主義世界觀，是提供給我們關于自然、自然科學總的看法、總的觀點，是任何科學無法代替的。（2）能夠使我們獲得科學認識論和科學方法論的知識。（3）學習自然辯證法可以使我們掌握科學的思維方法，拓寬思路，增強科學創新力（4）有利于理解、貫徹黨和國家的方針政策。（5）也是堅持和發展馬克思主義的需要。

2、自然界物質演化的基本方式及其特征？

答：

3、科學問題的來源和科研選題的基本原則？

答：科學問題是指科學認識主體在當時的知識背景下，提出的關于科學認識和科學實踐中需要解決而未解決的矛盾。科學問題從以下幾方面而來：（1）從新經驗事實的解釋中提出；（2）從科技的空白區和結合部中提出；（3）從新事實與舊理論的沖突中提出；（4）從相互并存的多種假說中提出；（5）從科學理論內部中提出；（6）從不同學科理論觀點之間的矛盾中提出；（7）從追求理論的普適性和邏輯的簡單性中提出；（8）從證實假說或事實的可靠性中提出；（9）從某一學科的概念、理論和方法向其他領域移植中提出；（10）從科學理論和方法的推廣和應用中提出；（11）從社會需要與現行的生產技術手段不能滿足需要的矛盾中提出。

科研選題是科學研究過程中的決定性環節。科研選題的基本原則：

（1）需要性原則（首要原則）：要滿足社會實踐或科技自身發展的需要。

（2）科學性原則：要有科學事實根據和科學理論依據。

（3）創造性原則：要求課題具有先進性、新穎性和突破性。

（4）可能性原則：課題有可能完成的主客觀條件。

4、星野芳朗的技術體系更替模式述評。

答：星野芳朗的“三次技術體系更迭”理論：（1）18世紀末至19世紀末，蒸汽機技術時代；（2）19世紀下半葉至20世紀上半葉，電氣化時代；（3）20世紀40年代微電子技術時代。

第三篇：自然辯證法

淺議霧霾天氣的成因、危害及防治

一、霧霾天氣狀況

相關研究的統計數據表明，近些年來我國的霧霾天氣總體呈增加趨勢，且持續性霧霾的次數增加顯著。從空間分布看，霧霾日數呈現東部增加西部減少趨勢。其中，珠三角地區和長三角地區增加最快。從去年冬天開始，我國中東部地區逐漸出現輕霧天氣，隨著時間的推移，輕霧、霧和霾的范圍逐漸加大、程度逐漸加劇；在這場遍及全國的霧霾中，北京污染尤甚。今年1月份北京空氣質量監測數據顯示，無論城區、郊區還是交通環境評價點，其代表的全部區域被意味著最嚴重污染的“深褐色”覆蓋，pm2.5指數達到340到446之間，屬六級嚴重污染。不僅北京的空氣質量被稱為史上最臟，甚至于小半個中國都是處于這種狀態的。在全國74個監測城市中，有33個城市的部分檢測站點檢測數據超過300，即空氣質量達到了嚴重污染，造成了北京口罩甚至一度脫銷；多地的PM2.5瀕臨“爆表”，山東、湖北等省份的高速公路封閉，北京至武漢的動車被霧霾“攔停”等等一系列影響。對此，外媒稱這是“最嚴重霧霾”，“霧情令人窒息”；壞消息還上了新聞聯播頭條，央視很罕見地就霧霾做了很長時間的報道。

二、霧霾天氣的成因

既然現在霧霾天氣如此的頻繁，尤其是現在即將入冬，按照往年的經驗，北京的冬天大部分時間都將處于霧霾天氣當中，我們首先應當了解霧霾天氣的成因。當空氣容納的水汽達到最大限度時，就出現飽和。如果水汽多于飽和量，多余的就會凝結出來，與空氣中微小的灰塵顆粒結合，形成小水滴或冰晶，懸浮在近地面的空氣層里，成為霧。氣溫愈低，空氣中所能容納的水汽也愈少，越容易形成霧霾。據氣象專家介紹，霧霾污染天氣的形成主要原因如下：

第一，污染物排放量大。燃煤、機動車、工業、揚塵，這些污染源排放量大，是造成嚴重污染的根本原因。大型城市，城市運行帶來的各類污染物排放量非常大，當污染擴散條件不利，污染源排放污染物難以擴散，空氣污染隨之加重。特別是近幾年的冬季，整個華北地區處于極端低溫天氣，同比溫度比往年要低，由于低溫導致燃煤采暖排放量相應增加，這個影響也比較大，所以根本原因還是污染物排放大。

第二，擴散條件不利。近期極端不利的污染擴散條件是形成污染過程的直接原因。由于地面閉合低壓控制，地面風速減少，濕度加大，并且逐漸形成了進風逆溫和大霧極端天氣擴散，持續積累造成本次污染過程。

第三，區域污染和本地污染貢獻疊加。由于PM2.5污染區域性以及相關聯區域污染傳輸，也是形成重污染的重要因素。近期，周邊地區污染水平明顯高于我們城區，特別是大范圍，大區域尺度內污染物的輸送排放污染物相疊加，使PM2.5污染物濃度水平進一步升高，也客觀上加重了污染水平。

此外，大氣污染涉及還到工業結構、能源結構、城市規劃等方面。以北京地區為例：一是最遠達到幾百公里之外的植被遭到破壞，裸露的表土大量增加，沙塵遠距離運輸到城市；二是城鄉結合部繼中心城區之后大興土木，五六環外塵土飛揚；三是工業生產和日常生活的污染物排放，包括燃煤鍋爐、機動車尾氣、炒菜油煙、加油站和家居裝修的揮發物等；四是周邊城市重化工業污染物排放，如周邊城市對北京PM 2.5排放的貢獻度接近四分之一。

而除了以上這些比較主流的霧霾原因之外，近年來，又有一些對于霧霾成因的新觀點被提了出來，其中就有“烹飪加重霧霾”這一理論。

其實，烹飪對霧霾貢獻率不小并非空穴來風，早在2012年夏天，中科院“大氣灰霾追因與控制”專項組之“大氣灰霾溯源”項目組報告執筆人、中科院大氣物理研究所研究員王躍思就曾發布其研究成果，他認為，北京冬季霾的形成主要來源是一次污染物，罪魁禍首是供暖燃煤產生的污染氣體，而夏季和冬季不一樣，烹飪源的影響比冬季更大，“這是不可忽視的”。王躍思認為，在夏季北京城區PM2.5污染源中，烹飪源能占到15%-20%左右，汽車和相關產業占到40%-50%，外地污染傳輸占30%，揚塵占的比例少于10%。公共環境研究中心馬軍認為，烹飪影響PM2.5“聽似沒有道理，其實是有道理的”，跟西方和日本不同，中國人烹飪更多的是用“炒”，產生的油煙是要多一點。他解釋說，在擴散條件好、居住稀疏松散的情況下，烹飪排放的油煙很容易擴散，對PM2.5不會有太多影響。但在擴散條件不好，人口密度很大的時候，適當建議綠色餐飲，對減輕霧霾天氣還是有好處的。馬軍說：“在重污染日的時候，其實可以適當倡導綠色餐飲，建議市民少用炒、煎的方式做飯，可采取蒸煮、涼拌的方式，減少油煙排放。” 網友紛紛質疑說：中國人幾千年都是這樣烹飪，以前天怎么是藍色的而不是灰色的？馬軍回應說：“現在北京市的環境容量非常有限，所以只能各方都做出努力。”但是他強調說：“從長期看，機動車、燃煤、工業揚塵這些主要污染源需要加大治理，通過控制這些污染源將PM2.5降下來之后，就可以騰出較大的環境容量，減少空氣治理對市民生活方式的影響。”馬軍認為，如果政府部門在做好排污企業監管的同時，發出倡議呼吁市民綠色餐飲，市民的積極性會更高。王躍思同時提出治理對策，他認為，“烹飪源的控制只要加強監管就行”，如對居民油煙排放進行集中管理，對餐館油煙過濾系統加強制度化監管，可減少很大一部分PM2.5。其中并不涉及市民減少烹飪行為部分。

三、霧霾天氣的危害

隨著空氣質量的惡化，霧霾天氣日益增多，危害加重。出現霧霾天氣時，空氣相對濕度通常在60%以下，大量極細微的塵粒、煙粒、鹽粒等均勻地浮游在空中，因此對人體和工作、生活帶來極大的危害。

1、對人體的危害：霧、霾會造成空氣質量下降，影響生態環境，其中直接有害人體健康的主要是PM2.5，PM2.5是指大氣中直徑小于或等于2.5微米的顆粒物，也稱為可入肺顆粒物。由于霧霾中混有大量的這種有毒有害的小顆粒，人在呼吸的時候，這些顆粒就隨著空氣進入呼吸道和肺部，輕者會引進氣管炎、肺炎等疾病，重者會導致更加嚴重的疾病。并且，在霧霾天氣時，城市中空氣污染物不易擴散，空氣中往往會帶有細菌和病毒，極易導致傳染病擴散和多種疾病發生。霧霾對人體的影響不僅限于在生理方面，更會對人的心理狀態產生消極影響。專家指出，持續大霧天對人的心理健康產生影響，從心理上說，大霧天會給人造成沉悶、壓抑的感受，會刺激或者加劇心理抑郁的狀態。此外，由于霧天光線較弱及導致的低氣壓，有些人在霧天會產生精神懶散、情緒低落的現象。

2、對經濟發展的危害： 2013年是全民開始為霧霾買單的一年。根據淘寶網數據：在這一年里，淘寶上購買口罩的人已經比2012年多了181％，購買空氣凈化器的也多了131％。全年全國網友友花了8.7億元在對抗霧霾的用品上，共下單450萬次。2014年十一過后，根據京東商城數據顯示，空氣凈化器的銷售同比增長400％以上；淘寶數據顯示，口罩最近七天的成交指數環比上漲70.5％，與2013年同期相比上漲103.5％。有評論說：一場霧霾拯救了一個產業。但仔細算來，霧霾經濟學實際上并不“經濟”。口罩、空氣凈化器等銷售數字大幅增長的背后是老百姓錢包里真金白銀的加速流失，同時由于空氣污染每年造成的經濟損失，基于疾病成本估算相當于國內生產總值的1.2％，基于支付意愿估算則高達3.8％。而據測算，過去5年大氣污染僅致公眾健康損失一項就超過6000億元。

2.1、霧霾對交通運輸影響

因大霧天氣對交通運輸的影響最為常見，高速公路、民航機場因強濃霧的出現而實施封路和停班的現象屢見不鮮，有的甚至還造成惡性交通事故。據相關統計的數據表明，由于大霧天氣所造成的交通事故，相對于其他災害性天氣要高出 2.5 倍，人員受傷、死亡的比例更是占到了交通事故受傷、死亡總數的 29.5% 與 16%。而在城市交通中，因大霧天氣會使城市上班高峰時段的交通流量增加 20% 左右，同時交通事故也上升30% 左右。

2.2、霧霾對電力設施影響

大霧也是導致電力供應而發生安全事故的主要原因之一。在線路輸電過程中，吊瓶、瓷瓶等絕緣設備表面若附有大量霧滴則會大大降低絕緣的性能和安全系數，使高壓輸電線路出現跳閘或短路，即污閃災害。據資料顯示，華北地區出現的某次罕見的大霧現象，導致輸變電設備的絕緣性能大幅度降低，造成京津唐電網中的 51 條輸電線路共發生跳閘事故 147 次之多，使城市供電處于緊急狀況，僅北京就有約200家大型工廠和工業單位因限電而停止生產2天，其造成的經濟損失無法估量。

2.3、霧霾對農業生產影響

霧天對于農業生產同樣有著危害，其主要表現：農作物光合作用減弱，光照時間減少。在通常情況下，霧天會導致光熱資源供應不足，其光照時間一般會縮短 3~4 小時，嚴重的可達6~8 小時，使光合作用的效能顯著下降，大大減少了光合產物。因此，農作物生長所需要的養分和能量得不到充分滿足，從而影響其正常生長和發育。僅水稻而言，充足的光、熱、水資源是水稻增產高產的必備條件，但若在水稻發育的關鍵時期出現了長時間的陰雨和霧天時，將直接影響水稻后期產量。

四、霧霾的防治

對霧霾的治理，是一項綜合性、系統性的工程。PM2.5等微粒，是污染大氣的主要物質，也是很好的凝結核。而大氣中的水分，具有吸收、粘結、固定這些類似的微粒的功能。因此，人工向空中輸送“水分”，改善區域小氣候，是凈化大氣、影響成云致雨的天氣形勢，是治理區域大氣污染的有效方法。

人工主動干預生態天氣系統，以大氣運動為條件，水分為因子，從水循環的‘水分’開始調控；降落地表的宏觀水分，增加地表面的濕度，固定粉塵；水汽蒸發的微觀‘水分’，增加大氣的密度，改變空中大氣的物理狀態；地理空間的宏觀、微觀‘水分’，加大天地之間的‘物理量’，形成天地之間降水的‘同位素’條件交互耦合反饋成云致雨的天氣系統。人工水汽，隨著氣流上升運動，紊亂擴散混合，增加空間大氣的密度，水分發生隨機性的自組織的混沌的內外潛熱的交換，復雜多變的溫度、氣壓的變化，連續的物質、能量的轉化，混亂的熱力結構、動力結構和勢能、動能的改變，通過漲落，空氣中水分在“露點”飽和、凝結、相變，沾附在凝結核上，產生云滴或冰晶，涌現出新的“信息”物質的云層結構，水分子從無形體的微觀氣態水混亂運行的形態，到宏觀實體物質降水粒子的狀態轉化。

以人工主動干預的科學技術手段，空中水分降塵，成云致雨、降水凈化大氣的機制。可以在很大程度上降低空氣中總懸浮顆粒數，改善霧霾天氣，達到治理的目的。

對政府而言，加強環保立法，完善法律制度才是解決包括霧霾在內的大氣污染的根本途徑。可以修改《環境保護法》及《大氣污染防治法》等相關環保法律。改善落后的生產生活方式。大力推廣新型能源，提高環保意識從源頭上減少污染物的排放。

從能源消耗產業結構的關系考察，2011年我國能源消耗總量為34.8億噸標準煤，其中70%是工業部門消耗的，24.3億噸，排放的二氧化碳總量為61.9億噸。其中，冶金、建材、火力發電、石油煉化、化工、重型裝備制造等六大行業消耗的能源又占工業總能耗的79%。所以工業廢氣排放是形成霧霾的主要源頭。為此，國家一定要加大對工業部門的監管力度，在保證經濟高效快速發展不受影響的前提下，盡量減少對化石燃料的使用，或加大對燃料燃燒廢氣的加工和處理，降低化石燃料占一次能源的比重，增加清潔能源占一次能源的比重。

從工業布局考察，我國的重化工業主要集中在華北、東北和西北地區。華北地區高耗能的鋼鐵工業的比重過高，僅河北省的粗鋼生產能力約占全國的六分之一，而且中小鋼鐵企業數量多，能耗高。所以，必須優化鋼鐵工業布局，減少華北地區的鋼鐵產能，逐步關停那些能效低，污染大的中小型鋼鐵企業。提高燃料使用效益，從而降低化石燃料的燃燒和廢氣排放。減少空氣中氮氧化物的含量，以減輕霧霾對城市和人體的影響。

另外對于汽車廢氣這一污染的主要原因，強制安裝尾氣凈化裝置可以明顯改善尾氣排放對大氣造成的的污染。其中三效催化劑(TWC)法是凈化汽車尾氣的有效手段。貴金屬(Pt、Pd、Rh)搭載在Al2O3或蜂窩陶瓷上，添加適當的助劑，如La、Ce、Ba等能夠同時除去機動車尾氣中的HC、CO和NO三種污染物的催化劑稱為三效催化劑。其中Pt、Pd對CO、HC的氧化脫除具有高活性，而Rh具有對NO優良的催化還原作用，它能選擇地將N0還原為N2而抑制NH3的生成。目前有91%的Rh用于三效催化劑的制備，Rh資源相當匱乏，所以無Rh催化劑是現今研究的一個主要目標口引。要使三效催化劑同時有效地脫除HC、CO和NO，必須把空燃比A／F控制在氧化還原計量比14．6附近，此時三種污染物的脫除率可達9O%以上。當空燃比較低時，CO、HC凈化不完全，空燃比較高，導致NOX的轉化率下降。尾氣的處理同樣治標不治本，盡量使用公共交通出行，使用清潔能源汽車才能從源頭上減少汽車尾氣的排放。

對于最近幾年提出的“烹飪加重霧霾”的說法，也有專家提出了相應的解決方案。今年的APEC馬上將在北京雁棲湖舉辦，北京市政府外事辦主任趙會民說，將采用控制人口、控制機動車等八項措施。他說：中國人習慣的烹飪，對PM2.5的貢獻也不小，希望市民配合做好清潔空氣的工作。但是對此網友們并不買賬，有微博評論稱，“這是要全民吃涼拌黃瓜來配合？”更有網友調侃，“建議買灶具采取搖號的方式，做飯要以身份證第二位采取單雙號限制。”還有網友認為，剛剛過去的國慶長假期間北京再度遭遇霧霾侵襲，機動車在此次天時地利的“實驗”中“剛剛洗脫嫌疑”，此觀點是將烹飪當作“替罪羊”而已。

五、總結

治理霧霾不可能一蹴而就，需要靈活運用各種手段，在治理霧霾的過程中探尋人類社會與自然地和諧相處之道，運用科學的自然辨證法觀點來看待和處理人類社會經濟發展中遇到的各種問題，妥善解決人與自然地矛盾。本文通過對霧霾天氣的狀況、成因、危害及防治的進行分析與研究，提出了對當前如何建設好綠色、環保和美麗的中國、保護我們綠色的家園、實現人與環境可持續發展提供合理的建議。治理霧霾，根治大氣污染，讓城市充滿清新的空氣，才能讓百姓更加健康幸福地生活。建設生態文明，呵護生態環境，建設美麗家園，已刻不容緩。雖然防治大氣污染是一個復雜的綜合課題，雖然我們面對的是一場艱苦卓絕的戰役，但有政府有效應對，企業積極參與，社會各界共同擔當，人類的未來必將是光明美好的。

第四篇：自然辯證法

人與科學關系的思考

【摘要】當今世界，科學技術日新月異、迅猛發展。以信息技術、生物技術為代表的高新技術及其產業的崛起與壯大,對各國的政治、經濟、軍事、文化等方面產生了深刻的影響。人類與科學的關系不僅僅是用簡單的“好”、“壞”能夠的概括的，這早已為我們所知。因此，不僅要關注科學、技術的內在發展機制，而且要將科學、技術與人之間的互動關系作為關注焦點。本文著眼于人類與科學的互動關系，從整個世界、整個社會出發,考慮經濟、政治、文化等方面的因素、以及這些因素之間的相互作用，從正反兩方面闡述人類生活，環境，資源等方面對科學技術這把雙刃劍的影響。

【關鍵詞】人類社會 科學技術 互動關系 影響

人與科學關系的思考

工業革命以來，科學技術的應用大大地改變了人類社會的面貌，科學技術對人類社會的影響最顯著地表現在對經濟發展的推動上。科學技術通過促進生產力諸要素的變革，促使生產要素的組合不斷合理化，使生產更為科學化，從而推動經濟的增長。另一方面，經濟因素在人類社會諸因素中對科學的發展有至關重要的影響，經濟的發展對科學技術產生反作用，在生產過程中結成的各種經濟關系為科學技術的發展提供了外在的社會條件，決定著科學技術發展的進程。

一、科學技術推動人類進步 1．科學技術的產生和發展

近代以來人們普遍科學技術能將人類從自然的束縛中解放出來，獲得所需的一切，甚至能化解一切社會矛盾，建立一個幸福富裕的社會。科技的進步依賴于科學理論的產生，以及實踐的推動促進作用。歷史上的科技革命對人類社會產生了深遠的影響，徹底改變了人類的思維方式和認識方法。

第一次科技革命（16～17世紀）始于1543年哥白尼發表《天體運行論》，創立了日心說，中間經過伽利略慣性定律和開普勒的行星三定律工作，直到牛頓1687年出版《自然哲學的數學原理》，形成了完整的經典力學體系為止。

第二次技術革命以實用電動機、發電機的發明為開端，以電力技術的廣泛應用為標志，形成了一個以電氣技術為主導技術，以電力技術、電信技術、熱工技術、化工技術、石油技術、鋼鐵和有色金屬與非金屬材料技術，以及公路、航空、海洋運輸等技術為主導技術群的技術體系。

第三次技術革命（20世紀初到現在）以核能源、電子計算機、空間技術信息技術、新材料技術、生物技術、海洋技術及其產業為標志。

2.科學技術的意義

信息技術主要指信息的獲取、傳遞、處理等技術。信息技術將深刻地改變21世紀人們生產、生活和學習的方式，帶來學習的革命。

生命科學與生物技術將發揮21世紀帶頭作用，生命科學與生物技術的發展使人們能夠從分子或原子水平上揭開生物構造和遺傳的秘密，對促進人口與健康、農業高新技術、生態環境、食品和化學工業等領域的發展具有重大作用.材料技術是人類文明進步的重要階梯和標志，它與能源技術、信息技術—起被公認為是現代文明的三大基石。

新能源是在指除常規能源外正在開發的能源，如太陽能、生物．能和海洋能等。能源技術將取得突破 能源問題圍繞人類生存由來已久，不但關系到社會經濟發展，而且對于國家安全、環境保護來說具有特殊意義。

環境科學技術是研究人類社會發展活動與環境協同演化規律之間相互作用的關系，尋求人類社會與環境協同演化持續發展途經與方法的科學技術。

二、科學技術對人類的積極影響 1.推動經濟發展。

經濟是人類社會發展的物質基礎，科學技術所具有的改造社會的功能，首先表現在推動經濟發展上。第二次世界大戰以后，世界上許多發達的 資本主義國家，因為大規模應用科學技術，特別是將軍事上的先進技術轉為民用，使經濟有了很大的發展。科學技術在經濟增長中的作用顯著增強，科學技術對經濟發展所做的貢獻，遠遠超過了其他因素，如資金、勞動力、實物的貢獻，推動著經濟不斷發展。

2、科學技術成為商品競爭力的命脈

科學技術與經濟的結合，使生產成果中的科技含量逐漸增加，現在商品競爭實質上成為科技含量上的競爭，科技成為商品競爭力的命脈。在許多發達國家，初級產品的價格在下降，高級的知識密集、深加工產品的價格則在上升。例如，集成電路與鋼鐵的價格就大相懸殊。科技投入商品生產的增加，使產品對資源和能源的依賴性減少。

3、科學技術推動知識經濟的到來

人類知識的急劇增長，高新科技的高速發展和廣泛應用，世界經濟已經面臨著新的轉折，向一種以全球化、信息化、網絡化和知識化驅動為基本特征的嶄新社會經濟形態轉變，知識經濟正在來臨。

4、增強政治影響 經濟基礎決定上層建筑，所以科學技術不僅作用于經濟、而且 也深刻地影響政治，促進政治關系和政治制度的變革，改變世界政治格局，擴大政治影響。科學技術的進步和發展，成為增強政治實力的一個很重要的因素。

5、科學技術的發展對人類擴大政治影響

科學技術作為一種重要的社會力量，一個國家的重要事業，它本身的發展和取得的成就就能起擴大政治影響的作用。事實上，在當今世界中，科學技術上的競爭，實際成為政治較量的一種手段和工具，正因如此，鄧小平深有感觸地指出的：“如果六十年代以來中國沒有原子彈、氫彈，沒有發射的衛星，中國就沒有這樣的國際地位。這些東西是反映一個民族的能力，也是一個民族、—個國家興旺發達的標志。”

6、壯大軍事實力

現代科學技術已成為軍事的支柱。從古至今，從中到外，軍事活動都要應用科學技術。絕大多數科學技術成果都是首先用軍事，再轉到民用，軍事活動成為科學技術新成果最密集的場所。如制造噴氣戰斗機，建立坦克部隊，增強火炮威力，建立自動防空體系，軍事偵察，制造原子彈、氫彈，改進武器和裝備等。顯然，科學技術已經成為發展武器和裝備的基礎。

7、推動社會全面進步

現代科學技術廣泛滲透到社會的各個領域，有力地促進著社會的全面進步和迅速發展。將科學技術與社會緊密結合起來，解決社會發展中的種種問題，促進社會的科學化，這是當代社會的發展趨勢，也是人類的奮斗目標。

現代科學技術已全面發展，取得眾多的知識成果、所提出的科學方法和建立的各種理論以及創造的許多新的技術手段，能夠幫助我們科學地研究人類生存和社會發展的規律，把握社會發展的歷史和現狀，樹立正確的社會發展的目標，確立正確的社會發展戰略，使社會健康地向前發展。

現代科學技術的應用，還能改善人類的衣、食、住、行、身體健康、精神面貌、道德修養等方面的狀況，形成科學的生活方式，有效地增強人民的體質，提高社會成員的品德素質，使之成為全面發展的新人。

三、科學技術的負面影響

伴隨著科學技術前所未有的突飛猛進發展，科技的負面影響也比歷史上任何時候暴露得都更加明顯和突出。主要表現在戰爭破壞與威脅、環境污染、生態危機、資源短缺、人口危機等全球問題上。

關于科學技術對人類的負面影響, 愛因斯坦指出:科學是一種強有力的工具, 怎樣運用它,究竟是給人類帶來幸福還是災難,全取決于人自己,而不取決于工具。刀子在人類生活上是有用的, 但它也能用來殺人。科學技術的負面影響主要體現在以下幾個方面。

第一, 科學技術的大量應用,破壞生態和環境,導致了全球性的環境問題。主要表現在:全球氣候正在變暖;海平面上升;土壤過分流失;土地沙漠化擴展;森林資源日益減少;臭氧層變薄;生物物種加速滅絕;動植物資源急劇減少;淡水供給不足;水源嚴重污染;空氣污染;有害廢棄物危害著人類健康和安全。

第二,克隆技術發展及克隆人問題引起的社會沖突。

當代生物工程技術的發展, 導致許多新的倫理課題,而克隆羊的成功, 以及人類基因計劃組的新發展和運用,會破壞人類基因的多樣性;克隆人的出現會引起性別比例失調,克隆這種無性繁殖技術可能被用于罪惡目的,它帶來的基因歧視將導致某一種人類的自然滅絕等等。

第三, 網絡技術的發展,使社會犯罪活動出現智能化。

信息網絡技術的發展, 把各種各樣的數據庫連接在統一的通信網絡中,使信息傳播速度快、覆蓋面廣, 為我們的工作、生活提供了許多方便, 但也造成了對個人隱私權和自由權的侵犯。一些別有用心的人通過互聯網傳遞反動、迷信、黃色的信息垃圾,成為日益嚴重的社會問題。

第四, 科學技術的濫用威脅著世界和平。

考察人類歷史上濫用科學技術所造成的消極后果是觸目驚心的。尤其是 20 世紀,科技發展使人類殺人最多,流血最多, 大規模非人道事件經常發生, 且參與戰爭的武器都是科技含量很高的產品, 科學技術的負面影響是擺在人類面前的一個鐵的事實, 消極回避的態度是不可能的,也是不可取的。應該積極地尋求解決問題的途徑, 把問題控制在一定的范圍之內。第一,在思想觀念上必須樹立人與自然協調發展的觀念。在人與自然的關系上, 恩格斯指出:我們不要過分陶醉于我們對自然界的勝利。對于每一次這樣的勝利,自然界都報復了我們

要做到人與自然的協調發展, 首先要在思想上樹立人與自然協調發展的觀念。其次,在改造自然的過程中必須遵循自然規律。自然的運行和發展是有規律的, 違背規律就必然要受到懲罰。

第二,建立科學技術應用的社會控制機制。要做到人與自然的協調發展, 還必須建立科學技術應用的社會控制機制, 以消除科學技術應用帶來的負面影響。這方面的內容包括評估、選擇和控制。

第三,依靠法律和道德約束人們的行為。科學技術的負面影響與作為主體的人有關。因此,要解決科學技術的負面影響,必須用法律和道德約束人們的行為以保護生態和環境。

總而言之, 人類與科學的關系，是要真正做到人類社會與科學技術的協調發展, 這是一項十分艱巨的任務,也是一個龐大的系統工程。在完成這一任務或工程的過程中,要從整個世界、整個社會出發,要考慮經濟、政治、文化等方面的因素、以及這些因素之間的相互作用,即把觀念和現實、理論和實踐、法律和道德等方面的措施綜合起來。只有這樣, 才能使人類社會處在一種良性循環之中,才能使人類有一個美好的未來，才能讓人類社會與科學之間有一種和諧相互促進的關系。

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第五篇：自然辯證法

學習自然辯證法的收獲

說實話剛知道學校給我們開這門課的時候，我有點迷惑。我覺得對我們專升本的來說，來到本科院校最大的目的就是考研，一切和專業課、考研無關的課程都是無意義的。可當我聽到老師講的第一節課時，我覺得自己的想法很膚淺。自然辯證法不僅僅是一種單純的讓人記憶的知識，它在人們的日常生活、社會的發展、科技發明乃至宇宙探索等諸多領域得到應用。

學習過自然辯證法后，使我看到自己從前思考的直觀性、片面性，促使我對待周圍的事物進行重新審視。

在課程的學習中我了解到西方文化來源于希臘，古希臘哲學中有一種對事物本原探索理性精神，而這種理性精神又往往與其宗教信仰緊密相連，西方先哲常常探求事情本源的工作本身當作追求，從中找到樂趣。另一動力來源于宗教，西方很多學者通過探求事物背后的規律來證明上帝造物的偉大。而受儒家文化影響的中華民族文化的主流則為入世，從而使得中國人對科學技術追求的動力常常來源于改善生活，提高生活質量，如古代四大發明中的火藥，很少的人為追求科學的理念本身去探索。這種背景使我們失去了科學上的先機，并使我們流失了很多科學文化技術。最近，莫言很火，第一位獲得諾貝爾獎的中國人。在這之前，諾貝爾獎就像中國人的軟肋一樣。而中國人的科學技術為什么一直落在西方國家的后面呢。科學是思想的總結，是辯證的言論，它是人們對人在社會中的行為、現象的規范。我想中國人對事物真理的探索理性精神還是少的，而且中國現在的教育制度也存在著一定缺陷。

與此同時，我們也應該看到事物的對立性，如同西方宗教促使西方先哲探求事物證明上帝的偉大，但又因其濃厚的宗教信仰導致一些真理的發現遭到迫害。西方的科學技術過剩又不得不讓人們驚警其帶來的潛在危機，如核武器等先進科學技術。

其實最重要的是我們應該明白科學技術的如何利用其關鍵在于人類自身對道德倫理的感知。而這又讓人們不得不去關注人性中善惡的對立性。

總之，在學習了自然辯證法后，使我學會了用辯證的方法看待問題，用系統的思想構建模型，使事物的闡述得到完善，并應用在各種知識的學習中，從而增加我的知識儲備。