第一篇：河南省環境行政處罰裁量標準適用規則

河南省環境行政處罰裁量標準適用規則（試行）

2010-09-07

第一條 為規范全省環境行政處罰裁量權的行使，保證環境保護行政執法部門在實施行政處罰時公平、公正、合理地行使裁量權，保護公民、法人或其他組織的合法權益，根據環保部《規范環境行政處罰自由裁量權若干意見》、《環境行政處罰辦法》和《河南省人民政府關于規范行政處罰裁量權的若干意見》的有關規定，制定本規則。

第二條 環境行政處罰裁量權，是指環保部門在查處環境違法行為時，依據法律、法規和規章的規定，酌情決定對違法行為人是否處罰、處罰種類和處罰幅度的權限。

第三條 全省各級環境保護行政機關、經委托的環境監察機構、市局派駐分局行使環境行政處罰裁量權，應當遵循公開、公正，處罰與教育相結合等原則，對環境違法行為實施處罰必須以事實為依據，同時要與環境違法行為的性質、情節以及對社會造成的危害程度相當。

第四條 實施省環境保護行政機關制定的環境行政處罰裁量標準，應當貫徹執行相關法律、法規、規章的規定，并遵循下列要求：

1、在法律、法規、規章規定的范圍內適用環境行政處罰裁量標準，不得超越。

2、必須符合法律、法規、規章的立法目的和宗旨；排除不相關因素的干擾；所采取的措施和手段應當必要、適當。

3、當事人有下列情形之一的，依法不予行政處罰：違法行為輕微并及時糾正，沒有造成危害后果的；違法行為超過法律規定的兩年處罰時效的；其他依法不予行政處罰的。

4、主動改正或者及時中止環境違法行為的，主動消除或者減輕環境違法行為危害后果的，積極配合環保部門查處環境違法行為的，環境違法行為所致環境污染輕微、生態破壞程度較小或者尚未對社會產生危害后果，一般性超標或者超總量排污的，可以依法適用從輕或減輕的處罰標準。

5、故意實施違法行為的；屢次實施違法行為的；環境違法行為對環境敏感區造成重大不利影響的；采取的行為足以妨礙執法人員案件調查的；轉移、隱匿、銷毀證據或者提供偽證，掩蓋違法事實的；環境保護法律、法規或者規章規定的其他從重處罰情形的，可以依法適用從重的處罰標準。

6、對于違法事實、性質、情節、社會危害后果等因素基本相同或相近的違法行為，在實施環境行政處罰時，適用的法律依據、處罰種類及處罰幅度應當基本相同。

第五條 法律、法規、規章規定可以單處也可以并處的，違法行為事實、性質、情節和社會危害程度較輕的適用單處；違法行為事實、性質、情節和社會危害程度較重的適用并處。

第六條 適用法律、法規、規章，應當遵循下列原則：

1、上位法優于下位法。

2、同一機關制定的環保法律、行政法規、地方性法規和規章，特別規定與一般規定不一致的，適用特別規定。

3、同一機關制定的環保法律、行政法規、地方性法規和規章，新的規定與舊的規定不一致的，適用新的規定。

4、法律、法規、規章規定的其他原則。

第七條 調查機構在案件調查終結報告中，建議不予行政處罰、從輕、減輕處罰、從重處罰的，要說明理由并附相應的證據材料。

調查機構提出行政處罰建議后，應由本機關法制機構（未設法制機構的為負責法制工作的機構）進行審核。如未按照本條第一款規定說明理由并附相應的證據材料的，或者隨附證據材料不足的，法制機構應退回調查機構補正。

第八條 法律、法規、規章設定的罰款數額有一定幅度的，行使裁量權時應按照《河南省環境行政處罰裁量標準》（試行）（以下簡稱《裁量標準》）執行。

第九條 行使環境行政處罰裁量權，應當遵循公開的原則,并將隨本規則同時下發的（《裁量標準》）在本系統公開，并通過適當方式向社會公開。

第十條 省環境保護行政主管部門每年要對市、縣環境執法部門執行《河南省環境行政處罰裁量標準（試行）》、《河南省環境行政處罰裁量標準適用規則（試行）》、《河南省環境行政處罰案件調查主辦人制度》、《河南省環境行政處罰預先法律審核制度》、《河南省環境行政處罰裁量說明告知制度》、《河南省環境保護行政處罰案例指導制度》的情況進行監督檢查，了解存在問題，糾正行政違法和不當行為。

第十一條 新公布的環境保護法律、法規、規章或者修訂后公布的環境保護法律、法規、規章涉及行政處罰裁量的，環境保護行政主管部門應當自公布之日起30日內制定行政處罰裁量標準。

第十二條《裁量標準》中所稱“以上”不包括本數，“以下”包括本數。第十三條 本規則與環境保護法律、法規、規章規定不一致的，應適用環境保護法律、法規、規章規定。

第十四條 本規則由河南省環境保護廳負責解釋。

第十五條 本規則自發布之日起施行。

第二篇：河南省煙草專賣行政處罰裁量標準

目 錄

1﹒河南省煙草專賣行政處罰裁量標準（試行）??????（5）2﹒河南省煙草專賣行政處罰裁量標準適用規則（試行）??（50）3﹒河南省煙草專賣行政處罰案件主辦人制度（試行）???（54）4﹒河南省煙草專賣行政處罰預先法律審核制度（試行）??（58）5﹒河南省煙草專賣行政處罰告知制度（試行）??????（62）6﹒河南省煙草專賣行政處罰案例指導制度（試行）????（66）

河南省煙草專賣行政處罰裁量標準

第一章 河南省《中華人民共和國煙草專賣法實施條例》裁量標準

一、《中華人民共和國煙草專賣法實施條例》第五十四條規定的行政處罰 【一】行政處罰依據

《中華人民共和國煙草專賣法》第三十條 違反本規定擅自收購煙葉的，由煙草專賣行政主管部門處以罰款，并按照國家規定的價格收購違法收購的煙葉；數量巨大的，沒收違法收購的煙葉和違法所得。

《中華人民共和國煙草專賣法實施條例》第五十四條 依照《煙草專賣法》第三十條規定處罰的，按照下列規定執行：

（一）擅自收購煙葉的，可以處非法收購煙葉價值20%以上50%以下的罰款，并按照國家規定的價格收購違法收購的煙葉；

（二）擅自收購煙葉1000公斤以上的，依法沒收其違法收購的煙葉和違法所得。【二】違法行為情形和處罰標準

（一）擅自收購煙葉的

1．一般的違法行為：擅自收購煙葉100公斤以下的。處罰標準：依法處以其非法收購的煙葉價值20%以上30%以下的罰款，并按照國家規定的價格收購違法收購的煙葉。

2．較重的違法行為：擅自收購煙葉100公斤以上300公斤以下的。處罰標準：依法處以其非法收購的煙葉價值30%以上40%以下的罰款，并按照國家規定的價格收購違法收購的煙葉。

3．嚴重的違法行為：擅自收購煙葉300公斤以上1000公斤以下的。處罰標準：依法處以其非法收購的煙葉價值40%以上不超過50%的罰款，并按照國家規定的價格收購違法收購的煙葉。

（二）擅自收購煙葉1000公斤以上的

處罰標準：依法沒收其違法收購的煙葉和違法所得。

二、《中華人民共和國煙草專賣法實施條例》第五十五條規定的行政處罰 【一】行政處罰依據

《中華人民共和國煙草專賣法》第三十一條 無準運證或者超過準運證規定的數量托運或者自運煙草專賣品的，由煙草專賣行政主管部門處以罰款，可以按照國家規定的價格收購違法運輸的煙草專賣品；情節嚴重的，沒收違法運輸的煙草專賣品和違法所得。

承運人明知是煙草專賣品而為無準運證的單位、個人運輸的，由煙草專賣行政主管部門沒收違法所得，并處罰款。

超過國家規定的限量異地攜帶煙葉、煙草制品，數量較大的，依照第一款的規定處理。

《中華人民共和國煙草專賣法實施條例》第五十五條 依照《煙草專賣法》第三十一條規定處罰的，按照下列規定執行：

（一）無準運證或者超過準運證規定的數量托運或者自運煙草專賣品的，處以違法運輸的煙草專賣品價值20%以上50%以下的罰款，可以按照國家規定的價格收購違法運輸的煙草專賣品。

（二）有下列情形之一的，沒收違法運輸的煙草專賣品和違法所得： 1．非法運輸的煙草專賣品價值超過5萬元或者運輸卷煙數量超過100件（每1萬支為1件）的；

2．被煙草專賣行政主管部門處罰兩次以上的；

3．抗拒煙草專賣行政主管部門的監督檢查人員依法實施檢查的； 4．非法運輸走私煙草專賣品的；

5．運輸無煙草專賣生產企業許可證的企業生產的煙草專賣品的； 6．利用偽裝非法運輸煙草專賣品的；

7．利用特種車輛運輸煙草專賣品逃避檢查的； 8．其他非法運輸行為，情節嚴重的。

（三）承運人明知是煙草專賣品而為無準運證的單位、個人運輸的，沒收違法所得，可以并處違法運輸的煙草專賣品價值10%以上20%以下的罰款。

（四）郵寄、異地攜帶煙葉、煙草制品超過國務院有關部門規定的限量一倍以上的，依照本條第（一）項的規定處罰。

【二】違法行為情形和處罰標準

（一）無準運證或者超過準運證規定的數量托運或者自運煙草專賣品的 1．一般的違法行為：無準運證或者超過準運證規定的數量托運或者自運煙草專賣品，非法運輸的煙草專賣品價值1萬元以下或者運輸卷煙數量1件以上（不含1件）10件以下的。

處罰標準：處以違法運輸的煙草專賣品價值20%以上40%以下的罰款，可以按照國家規定的價格收購違法運輸的煙草專賣品。

2．較重的違法行為：無準運證或者超過準運證規定的數量托運或者自運煙草專賣品，非法運輸的煙草專賣品價值1萬元以上5萬元以下（含5萬元）或者運輸卷煙數量10件以上100件以下（含100件）的。

處罰標準：處以違法運輸的煙草專賣品價值40%以上不超過50%的罰款，可以按照國家規定的價格收購違法運輸的煙草專賣品。

3．嚴重的違法行為：有《中華人民共和國煙草專賣法實施條例》第五十五條第二項規定情形之一的。

處罰標準：沒收違法運輸的煙草專賣品和違法所得。

（二）承運人明知是煙草專賣品而為無準運證的單位、個人運輸的

1．一般的違法行為：承運人明知是煙草專賣品而為無準運證的單位、個人運輸的，所承運煙草專賣品價值在1萬元以下的。

處罰標準：沒收違法所得，并處以違法運輸的煙草專賣品價值10％以上13％以下的罰款。

2．較重的違法行為：承運人明知是煙草專賣品而為無準運證的單位、個人運輸的，所承運煙草專賣品價值在1萬元以上3萬元以下的。

處罰標準：沒收違法所得，并處以違法運輸的煙草專賣品價值13％以上16％以下的罰款。

3．嚴重的違法行為：承運人明知是煙草專賣品而為無準運證的單位、個人運輸的，所承運煙草專賣品價值在3萬元以上的。

處罰標準：沒收違法所得，并處以違法運輸的煙草專賣品價值16%以上不超過20%— 2 — 的罰款。

（三）郵寄、異地攜帶煙葉、煙草制品超過國務院有關部門規定的限量一倍以上的 1．一般的違法行為：郵寄、異地攜帶煙葉、煙草制品超過國務院有關部門規定的限量一倍以上兩倍以下的。

處罰標準：處以違法郵寄、攜帶的煙草專賣品價值20%以上30%以下的罰款，可以按照國家規定的價格收購違法郵寄、攜帶的煙草專賣品。

2．較重的違法行為：郵寄、異地攜帶煙葉、煙草制品超過國務院有關部門規定的限量兩倍以上三倍以下的。

處罰標準：處以違法郵寄、攜帶的煙草專賣品價值30%以上40%以下的罰款，可以按照國家規定的價格收購違法郵寄、攜帶的煙草專賣品。

3．嚴重的違法行為：郵寄、異地攜帶煙葉、煙草制品超過國務院有關部門規定的限量三倍以上的。

處罰標準：處以違法郵寄、攜帶的煙草專賣品價值40%以上不超過50%的罰款，可以按照國家規定的價格收購違法郵寄、攜帶的煙草專賣品。

三、《中華人民共和國煙草專賣法實施條例》第五十六條規定的行政處罰 【一】行政處罰依據

《中華人民共和國煙草專賣法》第三十二條 無煙草專賣生產企業許可證生產煙草制品的，由煙草專賣行政主管部門責令關閉，沒收違法所得，并處罰款。

無煙草專賣生產企業許可證生產卷煙紙、濾嘴棒、煙用絲束或者煙草專用機械的，由煙草專賣行政主管部門責令停止生產上述產品，沒收違法所得，可以并處罰款。

《中華人民共和國煙草專賣法實施條例》第五十六條 依照《煙草專賣法》第三十二條規定處罰的，按照下列規定執行：

（一）無煙草專賣生產企業許可證生產煙草制品的，由煙草專賣行政主管部門責令關閉，沒收違法所得，處以所生產煙草制品價值一倍以上兩倍以下的罰款，并將其違法生產的煙草制品公開銷毀；

（二）無煙草專賣生產企業許可證生產卷煙紙、濾嘴棒、煙用絲束或者煙草專用機械的，由煙草專賣行政主管部門責令停止生產，沒收違法所得，處以違法生產的煙草專賣品價值一倍以上兩倍以下的罰款，并將其違法生產的煙草專賣品公開銷毀。

【二】違法行為情形和處罰標準

（一）無煙草專賣生產企業許可證生產煙草制品的

1．一般的違法行為：無煙草專賣生產企業許可證生產煙草制品，違法生產煙草制品價值在1萬元以下的。

處罰標準：由煙草專賣行政主管部門責令關閉，沒收違法所得，處以所生產煙草制品價值１倍以上1.3倍以下的罰款，并將其違法生產的煙草制品公開銷毀。

2．較重的違法行為：無煙草專賣生產企業許可證生產煙草制品，違法生產煙草制品價值在1萬元以上３萬元以下的。

處罰標準：由煙草專賣行政主管部門責令關閉，沒收違法所得，處以所生產煙草制品價值1.3倍以上1.6倍以下的罰款，并將其違法生產的煙草制品公開銷毀。

3．嚴重的違法行為：無煙草專賣生產企業許可證生產煙草制品，違法生產煙草制品價值在３萬元以上的。

處罰標準：由煙草專賣行政主管部門責令關閉，沒收違法所得，處以所生產煙草制品價值1.6倍以上不超過2倍的罰款，并將其違法生產的煙草制品公開銷毀。

（二）無煙草專賣生產企業許可證生產卷煙紙、濾嘴棒、煙用絲束或者煙草專用機

— 3 — 械的

1．一般的違法行為：無煙草專賣生產企業許可證生產卷煙紙、濾嘴棒、煙用絲束或者煙草專用機械，違法生產煙草專賣品價值在1萬元以下的。

處罰標準：由煙草專賣行政主管部門責令停止生產，沒收違法所得，處以違法生產的煙草專賣品價值1倍以上1.3倍以下的罰款，并將其違法生產的煙草專賣品公開銷毀。

2．較重的違法行為：無煙草專賣生產企業許可證生產卷煙紙、濾嘴棒、煙用絲束或者煙草專用機械，違法生產煙草專賣品價值在1萬元以上3萬元以下的。

處罰標準：由煙草專賣行政主管部門責令停止生產，沒收違法所得，處以違法生產的煙草專賣品價值1.3倍以上1.6倍以下的罰款，并將其違法生產的煙草專賣品公開銷毀。

3．嚴重的違法行為：無煙草專賣生產企業許可證生產卷煙紙、濾嘴棒、煙用絲束或者煙草專用機械，違法生產煙草專賣品價值在３萬元以上的。

處罰標準：由煙草專賣行政主管部門責令停止生產，沒收違法所得，處以違法生產的煙草專賣品價值1.6倍以上不超過2倍的罰款，并將其違法生產的煙草專賣品公開銷毀。

四、《中華人民共和國煙草專賣法實施條例》第五十七條規定的行政處罰 【一】行政處罰依據

《中華人民共和國煙草專賣法》第三十三條 無煙草專賣批發企業許可證經營煙草制品批發業務的，由煙草專賣行政主管部門責令關閉或者停止經營煙草制品批發業務，沒收違法所得，并處罰款。

《中華人民共和國煙草專賣法實施條例》第二十六條 無煙草專賣批發企業許可證的單位或者個人，一次銷售卷煙、雪茄煙50條以上的，視為無煙草專賣批發企業許可證從事煙草制品批發業務。

《中華人民共和國煙草專賣法實施條例》第五十七條 依照《煙草專賣法》第三十三條規定，無煙草專賣批發企業許可證經營煙草制品批發業務的，由煙草專賣行政主管部門責令關閉或者停止經營煙草制品批發業務，沒收違法所得，處以違法批發的煙草制品價值50%以上一倍以下的罰款。

【二】違法行為情形和處罰標準

無煙草專賣批發企業許可證經營煙草制品批發業務的

1．一般的違法行為：無煙草專賣批發企業許可證經營煙草制品批發業務，一次性違法銷售卷煙、雪茄煙數量在50條以上250條以下的。

處罰標準：由煙草專賣行政主管部門責令關閉或者停止經營煙草制品批發業務，沒收違法所得，處以違法批發的煙草制品價值50%以上70%以下的罰款。

2．較重的違法行為：無煙草專賣批發企業許可證經營煙草制品批發業務，一次性違法銷售卷煙、雪茄煙數量在250條以上500條以下的。

處罰標準：由煙草專賣行政主管部門責令關閉或者停止經營煙草制品批發業務，沒收違法所得，處以違法批發的煙草制品價值70%以上90%以下的罰款。

3．嚴重的違法行為：無煙草專賣批發企業許可證經營煙草制品批發業務，一次性違法銷售卷煙、雪茄煙數量在500條以上的。

處罰標準：由煙草專賣行政主管部門責令關閉或者停止經營煙草制品批發業務，沒收違法所得，處以違法批發的煙草制品價值90%以上不超過一倍的罰款。

五、《中華人民共和國煙草專賣法實施條例》第五十八條規定的行政處罰 — 4 — 【一】行政處罰依據

《中華人民共和國煙草專賣法》第三十四條 無特種煙草專賣經營企業許可證經營煙草專賣品進出口業務、外國煙草制品寄售業務或者免稅的外國煙草制品購銷業務的，由煙草專賣行政主管部門責令停止經營上述業務，沒收違法所得，并處罰款。

《中華人民共和國煙草專賣法實施條例》第五十八條 依照《煙草專賣法》第三十四條處罰的，按照下列規定執行：

（一）無特種煙草專賣經營企業許可證經營煙草專賣品進出口業務的，由煙草專賣行政主管部門責令停止經營上述業務，沒收違法所得，處以違法經營的煙草專賣品價值50%以上一倍以下的罰款。

（二）無特種煙草專賣經營企業許可證經營外國煙草制品購銷業務的，由煙草專賣行政主管部門責令停止經營上述業務，沒收違法所得，處以違法經營的煙草制品價值20%以上50%以下的罰款。

【二】違法行為情形和處罰標準

（一）無特種煙草專賣經營企業許可證經營煙草專賣品進出口業務的

1．一般的違法行為：無特種煙草專賣經營企業許可證經營煙草專賣品進出口業務，違法經營的煙草專賣品價值在1萬元以下的。

處罰標準：由煙草專賣行政主管部門責令停止經營上述業務，沒收違法所得，處以違法經營的煙草專賣品價值50%以上70%以下的罰款。

2．較重的違法行為：無特種煙草專賣經營企業許可證經營煙草專賣品進出口業務，違法經營的煙草專賣品價值在1萬元以上3萬元以下的。

處罰標準：由煙草專賣行政主管部門責令停止經營上述業務，沒收違法所得，處以違法經營的煙草專賣品價值70%以上90%以下的罰款。

3．嚴重的違法行為：無特種煙草專賣經營企業許可證經營煙草專賣品進出口業務，違法經營的煙草專賣品價值在3萬元以上的。

處罰標準：由煙草專賣行政主管部門責令停止經營上述業務，沒收違法所得，處以違法經營的煙草專賣品價值90%以上不超過一倍的罰款。

（二）無特種煙草專賣經營企業許可證經營外國煙草制品購銷業務的

1．一般的違法行為：無特種煙草專賣經營企業許可證經營外國煙草制品購銷業務，違法經營的煙草制品價值在1萬元以下的。

處罰標準：由煙草專賣行政主管部門責令停止經營上述業務，沒收違法所得，處以違法經營的煙草制品價值20%以上30%以下的罰款。

2．較重的違法行為：無特種煙草專賣經營企業許可證經營外國煙草制品購銷業務，違法經營的煙草制品價值在1萬元以上3萬元以下的。

處罰標準：由煙草專賣行政主管部門責令停止經營上述業務，沒收違法所得，處以違法經營的煙草制品價值30%以上40%以下的罰款。

3．嚴重的違法行為：無特種煙草專賣經營企業許可證經營外國煙草制品購銷業務，違法經營的煙草制品價值在3萬元以上的。

處罰標準：由煙草專賣行政主管部門責令停止經營上述業務，沒收違法所得，處以違法經營的煙草制品價值40%以上不超過50%的罰款。

六、《中華人民共和國煙草專賣法實施條例》第五十九條規定的行政處罰 【一】行政處罰依據

《中華人民共和國煙草專賣法實施條例》第二十五條 取得煙草專賣批發企業許可證的企業，應當在許可證規定的經營范圍和地域范圍內，從事煙草制品的批發業務。

— 5 — 取得煙草專賣零售許可證的企業或者個人，應當在當地的煙草專賣批發企業進貨，并接受煙草專賣許可證發證機關的監督管理。”

《中華人民共和國煙草專賣法實施條例》第五十九條 取得煙草專賣批發企業許可證的單位違反本條例第二十五條第一款的規定，超越經營范圍和地域范圍，從事煙草制品批發業務的，由煙草專賣行政主管部門責令暫停經營批發業務，沒收違法所得，處以違法經營的煙草制品價值10%以上20%以下的罰款。

【二】違法行為情形和處罰標準

取得煙草專賣批發企業許可證的單位，超越經營范圍和地域范圍，從事煙草制品批發業務的。

1．一般的違法行為：取得煙草專賣批發企業許可證的單位，超越經營范圍和地域范圍，從事煙草制品批發業務，違法經營煙草制品價值10萬元以下的。

處罰標準：由煙草專賣行政主管部門責令暫停經營批發業務，沒收違法所得，處以違法經營的煙草制品價值10%以上13%以下的罰款。

2．較重的違法行為：取得煙草專賣批發企業許可證的單位，超越經營范圍和地域范圍，從事煙草制品批發業務，違法經營煙草制品價值10萬元以上30萬元以下的。

處罰標準：由煙草專賣行政主管部門責令暫停經營批發業務，沒收違法所得，處以違法經營的煙草制品價值13%以上16%以下的罰款。

3．嚴重的違法行為：取得煙草專賣批發企業許可證的單位，超越經營范圍和地域范圍，從事煙草制品批發業務，違法經營煙草制品價值30萬元以上的。

處罰標準：由煙草專賣行政主管部門責令暫停經營批發業務，沒收違法所得，處以違法經營的煙草制品價值16%以上不超過20%的罰款。

七、《中華人民共和國煙草專賣法實施條例》第六十條規定的行政處罰 【一】行政處罰依據

《中華人民共和國煙草專賣法實施條例》第二十五條 取得煙草專賣批發企業許可證的企業，應當在許可證規定的經營范圍和地域范圍內，從事煙草制品的批發業務。

取得煙草專賣零售許可證的企業或者個人，應當在當地的煙草專賣批發企業進貨，并接受煙草專賣許可證發證機關的監督管理。

《中華人民共和國煙草專賣法實施條例》第六十條 取得煙草專賣零售許可證的企業或者個人違反本條例第二十五條第二款的規定，未在當地煙草專賣批發企業進貨的，由煙草專賣行政主管部門沒收違法所得，可處以進貨總額5%以上10%以下的罰款。

【二】違法行為情形和處罰標準

取得煙草專賣零售許可證的企業或者個人違反本條例第二十五條第二款的規定，未在當地煙草專賣批發企業進貨的。

1．一般的違法行為：取得煙草專賣零售許可證的企業或者個人違反本條例第二十五條第二款的規定，未在當地煙草專賣批發企業進貨，進貨總額在1千元以下的。

處罰標準：由煙草專賣行政主管部門沒收違法所得，處以進貨總額5%以上7%以下的罰款。

2．較重的違法行為：取得煙草專賣零售許可證的企業或者個人違反本條例第二十五條第二款的規定，未在當地煙草專賣批發企業進貨，進貨總額在1千元以上5千元以下的。

處罰標準：由煙草專賣行政主管部門沒收違法所得，處以進貨總額7%以上9%以下的罰款。

3．嚴重的違法行為：取得煙草專賣零售許可證的企業或者個人違反本條例第二十五— 6 — 條第二款的規定，未在當地煙草專賣批發企業進貨，進貨總額在5千元以上的。

處罰標準：由煙草專賣行政主管部門沒收違法所得，處以進貨總額9%以上不超過10%的罰款。

八、《中華人民共和國煙草專賣法實施條例》第六十一條規定的行政處罰 【一】行政處罰依據 《中華人民共和國煙草專賣法實施條例》第六十一條 無煙草專賣零售許可證經營煙草制品零售業務的，由工商行政管理部門或者由工商行政管理部門根據煙草專賣行政主管部門的意見，責令停止經營煙草制品零售業務，沒收違法所得，處以違法經營總額20%以上50%以下的罰款。

【二】違法行為情形和處罰標準

無煙草專賣零售許可證經營煙草制品零售業務的

1．一般的違法行為：無煙草專賣零售許可證經營煙草制品零售業務，違法經營總額在1千元以下的。

處罰標準：由工商行政管理部門或者由工商行政管理部門根據煙草專賣行政主管部門的意見，責令停止經營煙草制品零售業務，沒收違法所得，處以違法經營總額20%以上30%以下的罰款。

2．較重的違法行為：無煙草專賣零售許可證經營煙草制品零售業務，違法經營總額在1千元以上5千元以下的。

處罰標準：由工商行政管理部門或者由工商行政管理部門根據煙草專賣行政主管部門的意見，責令停止經營煙草制品零售業務，沒收違法所得，處以違法經營總額30%以上40%以下的罰款。

3．嚴重的違法行為：無煙草專賣零售許可證經營煙草制品零售業務，違法經營總額在5千元以上的。

處罰標準：由工商行政管理部門或者由工商行政管理部門根據煙草專賣行政主管部門的意見，責令停止經營煙草制品零售業務，沒收違法所得，處以違法經營總額40%以上不超過50%的罰款。

九、《中華人民共和國煙草專賣法實施條例》第六十二條規定的行政處罰 【一】行政處罰依據

《中華人民共和國煙草專賣法實施條例》第二十七條 任何單位或者個人不得銷售非法生產的煙草制品。

《中華人民共和國煙草專賣法實施條例》第四十條 任何單位或者個人不得銷售非法生產的煙草專用機械、卷煙紙、濾嘴棒及煙用絲束。

《中華人民共和國煙草專賣法實施條例》第六十二條 違反本條例第二十七條、第四十條第一款規定銷售非法生產的煙草專賣品的，由煙草專賣行政主管部門責令停止銷售，沒收違法所得，處以違法銷售總額20%以上50%以下的罰款，并將非法銷售的煙草專賣品公開銷毀。

【二】違法行為情形和處罰標準 銷售非法生產的煙草專賣品的

1．一般的違法行為：銷售非法生產的煙草專賣品，違法銷售總額在5千元以下的。處罰標準：由煙草專賣行政主管部門責令停止銷售，沒收違法所得，處以違法銷售總額20%以上30%以下的罰款，并將非法銷售的煙草專賣品公開銷毀。

2．較重的違法行為：銷售非法生產的煙草專賣品，違法銷售總額在5千元以上1

— 7 — 萬元以下的。

處罰標準：由煙草專賣行政主管部門責令停止銷售，沒收違法所得，處以違法銷售總額30%以上40%以下的罰款，并將非法銷售的煙草專賣品公開銷毀。

3．嚴重的違法行為：銷售非法生產的煙草專賣品，違法銷售總額在1萬元以上的。處罰標準：由煙草專賣行政主管部門責令停止銷售，沒收違法所得，處以違法銷售總額40%以上不超過50%的罰款，并將非法銷售的煙草專賣品公開銷毀。

十、《中華人民共和國煙草專賣法實施條例》第六十三條規定的行政處罰 【一】行政處罰依據

《中華人民共和國煙草專賣法實施條例》第六十三條 違反本條例規定，未取得國務院煙草專賣行政主管部門頒發的煙草專賣批發企業許可證，擅自跨省、自治區、直轄市從事煙草制品批發業務的，由煙草專賣行政主管部門處以批發總額10%以上20%以下的罰款。

【二】違法行為情形和處罰標準

未取得國務院煙草專賣行政主管部門頒發的煙草專賣批發企業許可證，擅自跨省、自治區、直轄市從事煙草制品批發業務的。

1．一般的違法行為：未取得國務院煙草專賣行政主管部門頒發的煙草專賣批發企業許可證，擅自跨省、自治區、直轄市從事煙草制品批發業務，批發總額10萬元以下的。

處罰標準：由煙草專賣行政主管部門處以批發總額10%以上13%以下的罰款。2．較重的違法行為：未取得國務院煙草專賣行政主管部門頒發的煙草專賣批發企業許可證，擅自跨省、自治區、直轄市從事煙草制品批發業務，批發總額10萬元以上30萬元以下的。

處罰標準：由煙草專賣行政主管部門處以批發總額13%以上16%以下的罰款。3．嚴重的違法行為：未取得國務院煙草專賣行政主管部門頒發的煙草專賣批發企業許可證，擅自跨省、自治區、直轄市從事煙草制品批發業務，批發總額30萬元以上的。

處罰標準：由煙草專賣行政主管部門處以批發總額16%以上不超過20%的罰款。

十一、《中華人民共和國煙草專賣法實施條例》第六十四條規定的行政處罰 【一】行政處罰依據

《中華人民共和國煙草專賣法實施條例》第二十八條 煙草專賣生產企業和煙草專賣批發企業，不得向無煙草專賣零售許可證的單位或者個人提供煙草制品。

《中華人民共和國煙草專賣法實施條例》第三十八條 煙草專賣批發企業和煙草制品生產企業只能從取得煙草專賣生產企業許可證、特種煙草專賣經營企業許可證的企業購買卷煙紙、濾嘴棒、煙用絲束和煙草專用機械。

卷煙紙、濾嘴棒、煙用絲束、煙草專用機械的生產企業不得將其產品銷售給無煙草專賣生產企業許可證的單位或者個人。

《中華人民共和國煙草專賣法實施條例》第六十四條 違反本條例第二十八條、第三十八條第二款規定，為無煙草專賣許可證的單位或者個人提供煙草專賣品的，由煙草專賣行政主管部門沒收違法所得，并處以銷售總額20%以上50%以下的罰款。

【二】違法行為情形和處罰標準

煙草專賣生產企業，煙草專賣批發企業和卷煙紙、濾嘴棒、煙用絲束、煙草專用機械生產企業為無煙草專賣許可證的單位或者個人提供煙草專賣品的。

1．一般的違法行為：煙草專賣生產企業，煙草專賣批發企業和卷煙紙、濾嘴棒、煙用絲束、煙草專用機械生產企業為無煙草專賣許可證的單位或者個人提供煙草專賣品，— 8 — 提供煙草專賣品價值10萬元以下的。

處罰標準：由煙草專賣行政主管部門沒收違法所得，并處以銷售總額20%以上30%以下的罰款。

2．較重的違法行為：煙草專賣生產企業，煙草專賣批發企業和卷煙紙、濾嘴棒、煙用絲束、煙草專用機械生產企業為無煙草專賣許可證的單位或者個人提供煙草專賣品，提供煙草專賣品價值10萬元以上30萬元以下的。

處罰標準：由煙草專賣行政主管部門沒收違法所得，并處以銷售總額30%以上40%以下的罰款。

3．嚴重的違法行為：煙草專賣生產企業，煙草專賣批發企業和卷煙紙、濾嘴棒、煙用絲束、煙草專用機械生產企業為無煙草專賣許可證的單位或者個人提供煙草專賣品，提供煙草專賣品價值30萬元以上的。

處罰標準：由煙草專賣行政主管部門沒收違法所得，并處以銷售總額40%以上不超過50%的罰款。

十二、《中華人民共和國煙草專賣法實施條例》第六十五條規定的行政處罰 【一】行政處罰依據

《中華人民共和國煙草專賣法實施條例》第三十八條 煙草專賣批發企業和煙草制品生產企業只能從取得煙草專賣生產企業許可證、特種煙草專賣經營企業許可證的企業購買卷煙紙、濾嘴棒、煙用絲束和煙草專用機械。

卷煙紙、濾嘴棒、煙用絲束、煙草專用機械的生產企業不得將其產品銷售給無煙草專賣生產企業許可證的單位或者個人。

《中華人民共和國煙草專賣法實施條例》第六十五條 違反本條例第三十八條第一款規定，煙草專賣批發企業和煙草制品生產企業從無煙草專賣生產企業許可證、特種煙草專賣經營企業許可證的企業購買卷煙紙、濾嘴棒、煙用絲束、煙草專用機械的，由煙草專賣行政主管部門處以所購煙草專賣品價值50%以上一倍以下的罰款。

【二】違法行為情形和處罰標準

煙草專賣批發企業和煙草制品生產企業從無煙草專賣生產企業許可證、特種煙草專賣經營企業許可證的企業購買卷煙紙、濾嘴棒、煙用絲束、煙草專用機械的。

1．一般的違法行為：煙草專賣批發企業和煙草制品生產企業從無煙草專賣生產企業許可證、特種煙草專賣經營企業許可證的企業購買卷煙紙、濾嘴棒、煙用絲束、煙草專用機械，所購煙草專賣品價值在10萬元以下的。

處罰標準：由煙草專賣行政主管部門處以所購煙草專賣品價值50%以上70%以下的罰款。

2．較重的違法行為：煙草專賣批發企業和煙草制品生產企業從無煙草專賣生產企業許可證、特種煙草專賣經營企業許可證的企業購買卷煙紙、濾嘴棒、煙用絲束、煙草專用機械，所購煙草專賣品價值在10萬元以上30萬元以下的。

處罰標準：由煙草專賣行政主管部門處以所購煙草專賣品價值70%以上90%以下的罰款。

3．嚴重的違法行為：煙草專賣批發企業和煙草制品生產企業從無煙草專賣生產企業許可證、特種煙草專賣經營企業許可證的企業購買卷煙紙、濾嘴棒、煙用絲束、煙草專用機械，所購煙草專賣品價值在30萬元以上的。

處罰標準：由煙草專賣行政主管部門處以所購煙草專賣品價值90%以上不超過1倍的罰款。

十三、《中華人民共和國煙草專賣法實施條例》第六十六條規定的行政處罰 【一】行政處罰依據

《中華人民共和國煙草專賣法實施條例》第四十三條：免稅進口的煙草制品應當存放在海關指定的保稅倉庫內，并由國務院煙草專賣行政主管部門指定的地方煙草專賣行政主管部門與海關共同加鎖管理。海關憑國務院煙草專賣行政主管部門批準的免稅進口計劃分批核銷免稅進口外國煙草制品的數量。

《中華人民共和國煙草專賣法實施條例》第六十六條：違反本條例第四十三條規定，免稅進口的煙草制品不按規定存放在煙草制品保稅倉庫內的，可以處煙草制品價值50%以下的罰款。

【二】違法行為情形和處罰標準

免稅進口的煙草制品不按規定存放在煙草制品保稅倉庫內的。

1．一般的違法行為：免稅進口的煙草制品不按規定存放在煙草制品保稅倉庫內，存放的煙草制品價值在10萬元以下的。

處罰標準：由煙草專賣行政主管部門處煙草制品價值10%以下的罰款。

2．較重的違法行為：免稅進口的煙草制品不按規定存放在煙草制品保稅倉庫內，存放的煙草制品價值在10萬元以上30萬元以下的。

處罰標準：由煙草專賣行政主管部門處煙草制品價值10%以上30%以下的罰款。3．嚴重的違法行為：免稅進口的煙草制品不按規定存放在煙草制品保稅倉庫內，存放的煙草制品價值在30萬元以上的。

處罰標準：由煙草專賣行政主管部門處煙草制品價值30%以上不超過50%的罰款。

十四、《中華人民共和國煙草專賣法實施條例》第六十七條規定的行政處罰 【一】行政處罰依據

《中華人民共和國煙草專賣法實施條例》第四十四條 在海關監管區內經營免稅的卷煙、雪茄煙的，只能零售，并應當在卷煙、雪茄煙的小包、條包上標注國務院煙草專賣行政主管部門規定的專門標志。

《中華人民共和國煙草專賣法實施條例》第六十七條 違反本條例第四十四條規定，在海關監管區內經營免稅的卷煙、雪茄煙沒有在小包、條包上標注國務院煙草專賣行政主管部門規定的專門標志的，可以處非法經營總額50%以下的罰款。

【二】違法行為情形和處罰標準

在海關監管區內經營免稅的卷煙、雪茄煙沒有在小包、條包上標注國務院煙草專賣行政主管部門規定的專門標志的。

1．一般的違法行為：在海關監管區內經營免稅的卷煙、雪茄煙沒有在小包、條包上標注國務院煙草專賣行政主管部門規定的專門標志，非法經營總額在1萬元以下的。

處罰標準：由煙草專賣行政主管部門處以非法經營總額10%以下的罰款。

2．較重的違法行為：在海關監管區內經營免稅的卷煙、雪茄煙沒有在小包、條包上標注國務院煙草專賣行政主管部門規定的專門標志，非法經營總額在1萬元以上3萬元以下的。

處罰標準：由煙草專賣行政主管部門處以非法經營總額10%以上30%以下的罰款。3．嚴重的違法行為：在海關監管區內經營免稅的卷煙、雪茄煙沒有在小包、條包上標注國務院煙草專賣行政主管部門規定的專門標志，非法經營總額在3萬元以上的。

處罰標準：由煙草專賣行政主管部門處以非法經營總額30%以上不超過50%的罰款。

十五、《中華人民共和國煙草專賣法實施條例》第六十八條規定的行政處罰 — 10 — 【一】行政處罰依據

《中華人民共和國煙草專賣法實施條例》第五十一條 人民法院和行政機關依法沒收的煙草專賣品以及充抵罰金、罰款和稅款的煙草專賣品，按照國家有關規定進行拍賣的，競買人應當持有煙草專賣批發企業許可證；參與外國煙草制品拍賣的競買人，應當持有特種煙草專賣經營企業許可證。

依法設立的拍賣企業拍賣煙草專賣品，應當對競買人進行資格驗證。拍賣企業拍賣煙草專賣品，應當接受煙草專賣行政主管部門的監督。

《中華人民共和國煙草專賣法實施條例》第六十八條 違反本條例第五十一條規定，拍賣企業未對競買人進行資格驗證，或者不接受煙草專賣行政主管部門的監督，擅自拍賣煙草專賣品的，由煙草專賣行政主管部門處以拍賣的煙草專賣品價值20%以上50%以下的罰款，并依法取消其拍賣煙草專賣品的資格。

【二】違法行為情形和處罰標準

拍賣企業未對競買人進行資格驗證，或者不接受煙草專賣行政主管部門的監督，擅自拍賣煙草專賣品的。

1．一般的違法行為：拍賣企業未對競買人進行資格驗證，或者不接受煙草專賣行政主管部門的監督，擅自拍賣煙草專賣品，拍賣的煙草專賣品價值在10萬元以下的。

處罰標準：由煙草專賣行政主管部門處以拍賣的煙草專賣品價值20%以上30%以下的罰款，并依法取消其拍賣煙草專賣品的資格。

2．較重的違法行為：拍賣企業未對競買人進行資格驗證，或者不接受煙草專賣行政主管部門的監督，擅自拍賣煙草專賣品，拍賣的煙草專賣品價值在10萬元以上30萬元以下的。

處罰標準：由煙草專賣行政主管部門處以拍賣的煙草專賣品價值30%以上40%以下的罰款，并依法取消其拍賣煙草專賣品的資格。

3．嚴重的違法行為：拍賣企業未對競買人進行資格驗證，或者不接受煙草專賣行政主管部門的監督，擅自拍賣煙草專賣品，拍賣的煙草專賣品價值在30萬元以上的。

處罰標準：由煙草專賣行政主管部門處以拍賣的煙草專賣品價值40%以上不超過50%的罰款，并依法取消其拍賣煙草專賣品的資格。

第二章 河南省《河南省煙草專賣管理條例》裁量標準

一、《河南省煙草專賣管理條例》第三十二條第一款規定的行政處罰 【一】行政處罰依據

《河南省煙草專賣管理條例》第三十二條第一款 違反本條例規定擅自收購煙葉的，由煙草專賣行政主管部門處以所收購煙葉價值百分之二十以上百分之五十以下的罰款，并按照國家規定的價格收購違法收購的煙葉；擅自收購煙葉一千公斤以上的，依法沒收其違法收購的煙葉和違法所得。

【二】違法行為情形和處罰標準

（一）擅自收購煙葉的

1．一般的違法行為：擅自收購煙葉100公斤以下的。

處罰標準：由煙草專賣行政主管部門處以所收購煙葉價值20%以上30%以下的罰款，并按照國家規定的價格收購違法收購的煙葉。

2．較重的違法行為：擅自收購煙葉100公斤以上300公斤以下的。

處罰標準：由煙草專賣行政主管部門處以所收購煙葉價值30%以上40%以下的罰款，并按照國家規定的價格收購違法收購的煙葉。

— 11 — 3．嚴重的違法行為：擅自收購煙葉300公斤以上1000公斤以下的。

處罰標準：由煙草專賣行政主管部門處以所收購煙葉價值40%以上不超過50%的罰款，并按照國家規定的價格收購違法收購的煙葉。

（二）擅自收購煙葉1000公斤以上的

處罰標準：依法沒收其違法收購的煙葉和違法所得。

二、《河南省煙草專賣管理條例》第三十三條規定的行政處罰 【一】行政處罰依據

《河南省煙草專賣管理條例》第三十三條 無準運證或者超過準運證規定的數量托運或者自運煙草專賣品的，由煙草專賣行政主管部門處以違法運輸的煙草專賣品總值百分之二十以上百分之五十以下的罰款，可以按照國家規定收購違法運輸的煙草專賣品；情節嚴重的違法行為的，沒收違法運輸的煙草專賣品和違法所得。

承運人明知是煙草專賣品而為無準運證的單位、個人運輸的，由煙草專賣行政主管部門沒收違法所得，并處以違法運輸煙草專賣品總值百分之二十以下的罰款。

超過規定限量異地郵寄、攜帶煙草制品的，依照本條第一款的規定處罰。【二】違法行為情形和處罰標準

（一）無準運證或者超過準運證規定的數量托運或者自運煙草專賣品的 1．一般的違法行為：無準運證或者超過準運證規定的數量托運或者自運煙草專賣品的，違法運輸的煙草專賣品總值1萬元以下或者運輸卷煙數量1件以上（不含1件）10件以下的。

處罰標準：由煙草專賣行政主管部門處以違法運輸的煙草專賣品總值20%以上40%以下的罰款，可以按照國家規定的價格收購違法運輸的煙草專賣品。

2．較重的違法行為：無準運證或者超過準運證規定的數量托運或者自運煙草專賣品的，違法運輸的煙草專賣品總值在1萬元以上5萬元以下（含5萬元）或者運輸卷煙數量10件以上100件以下（含100件）的。

處罰標準：由煙草專賣行政主管部門處以違法運輸的煙草專賣品總值40%以上不超過50%的罰款，可以按照國家規定的價格收購違法運輸的煙草專賣品。

3．嚴重的違法行為：有《中華人民共和國煙草專賣法實施條例》第五十五條第二項規定情形之一的。

處罰標準：沒收違法運輸的煙草專賣品和違法所得。

（二）承運人明知是煙草專賣品而為無準運證的單位、個人運輸的

1．一般的違法行為：承運人明知是煙草專賣品而為無準運證的單位、個人運輸，違法運輸的煙草專賣品總值在1萬元以下的。

處罰標準：由煙草專賣行政主管部門沒收違法所得，并處以違法運輸的煙草專賣品總值6%以下的罰款。

2．較重的違法行為：承運人明知是煙草專賣品而為無準運證的單位、個人運輸，違法運輸的煙草專賣品總值在1萬元以上3萬元以下。

處罰標準：由煙草專賣行政主管部門沒收違法所得，并處以違法運輸的煙草專賣品總值6%以上13%以下的罰款。

3．嚴重的違法行為：承運人明知是煙草專賣品而為無準運證的單位、個人運輸，違法運輸的煙草專賣品總值在3萬元以上。

處罰標準：由煙草專賣行政主管部門沒收違法所得，并處以違法運輸的煙草專賣品總值13%以上不超過20%的罰款。

（三）超過規定限量異地郵寄、攜帶煙草制品的 — 12 — 1．一般的違法行為：郵寄、攜帶煙草制品超過國務院有關部門規定的限量一倍以上兩倍以下的。

處罰標準：處以違法郵寄、攜帶的煙草專賣品總值20%以上30%以下的罰款，可以按照國家規定收購違法郵寄、攜帶的煙草專賣品。

2．較重的違法行為：郵寄、攜帶煙草制品超過國務院有關部門規定的限量兩倍以上三倍以下的。

處罰標準：處以違法郵寄、攜帶的煙草專賣品總值30%以上40%以下的罰款，可以按照國家規定收購違法郵寄、攜帶的煙草專賣品。

3．嚴重的違法行為：郵寄、攜帶煙草制品超過國務院有關部門規定的限量三倍以上的。

處罰標準：處以違法郵寄、攜帶的煙草專賣品總值40%以上不超過50%的罰款，可以按照國家規定收購違法郵寄、攜帶的煙草專賣品。

三、《河南省煙草專賣管理條例》第三十四條規定的行政處罰 【一】行政處罰依據

《河南省煙草專賣管理條例》第十四條 開辦煙草專賣品生產企業，必須按照《專賣法》的有關規定取得煙草專賣生產企業許可證，并經工商行政管理部門核準登記后，方可進行生產。

禁止煙草專賣品生產企業向無煙草專賣生產企業許可證的單位和個人提供產品。《河南省煙草專賣管理條例》第三十四條 違反本條例第十四條的，由煙草專賣行政主管部門按照下列規定處罰：

（一）違反第一款規定的，責令關閉或者停止違法生產活動，沒收違法所得，并銷毀其違法生產的煙草專賣品及所使用的原輔材料和生產設備，可處以所生產煙草專賣品總值二倍以下的罰款。

（二）違反第二款規定的，沒收違法所得，并處以銷售總額百分之二十以上百分之五十以下的罰款。

【二】違法行為情形和處罰標準

（一）違反《河南省煙草專賣管理條例》第十四條第一款規定的 1．一般的違法行為：違法生產煙草專賣品總值在1萬元以下的。

處罰標準：由煙草專賣行政主管部門責令關閉或者停止違法生產活動，沒收違法所得，并銷毀其違法生產的煙草專賣品及所使用的原輔材料和生產設備，可處以所生產煙草專賣品總值60%以下的罰款。

2．較重的違法行為：違法生產煙草專賣品總值在1萬元以上3萬元以下的。

處罰標準：由煙草專賣行政主管部門責令關閉或者停止違法生產活動，沒收違法所得，并銷毀其違法生產的煙草專賣品及所使用的原輔材料和生產設備，可處以所生產煙草專賣品總值60%以上1.3倍以下的罰款。

3．嚴重的違法行為：違法生產煙草專賣品總值在3萬元以上的。

處罰標準：由煙草專賣行政主管部門責令關閉或者停止違法生產活動，沒收違法所得，并銷毀其違法生產的煙草專賣品及所使用的原輔材料和生產設備，可處以所生產煙草專賣品總值1.3倍以上不超過2倍的罰款。

（二）違反《河南省煙草專賣管理條例》第十四條第二款規定的 1．一般的違法行為：銷售總額在10萬元以下的。

處罰標準：由煙草專賣行政主管部門沒收違法所得，并處以銷售總額20%以上30%以下的罰款。

— 13 — 2．較重的違法行為：銷售總額在10萬元以上30萬元以下的。

處罰標準：由煙草專賣行政主管部門沒收違法所得，并處以銷售總額30%以上40%以下的罰款。

3．嚴重的違法行為：銷售總額在30萬元以上的。

處罰標準：由煙草專賣行政主管部門沒收違法所得，并處以銷售總額40%以上不超過50%的罰款。

四、《河南省煙草專賣管理條例》第三十五條規定的行政處罰 【一】行政處罰依據

《河南省煙草專賣管理條例》第十六條第二款 煙草制品生產企業只對縣級以上煙草公司供應卷煙，禁止對其他單位和個人供應卷煙。

《河南省煙草專賣管理條例》第三十五條 煙草制品生產企業違反本條例第十六條第二款規定，向其他單位和個人供應卷煙的，由煙草專賣行政主管部門給予警告，沒收違法所得，并處以銷售總額百分之二十以上百分之五十以下的罰款。

【二】違法行為情形和處罰標準

煙草制品生產企業違反本條例第十六條第二款規定，向其他單位和個人供應卷煙的。1．一般的違法行為：銷售總額在10萬元以下的。處罰標準：由煙草專賣行政主管部門給予警告，沒收違法所得，并處以銷售總額20%以上30%以下的罰款。

2．較重的違法行為：銷售總額在10萬元以上30萬元以下的。處罰標準：由煙草專賣行政主管部門給予警告，沒收違法所得，并處以銷售總額30%以上40%以下的罰款。

3．嚴重的違法行為：銷售總額在30萬元以上的。處罰標準：由煙草專賣行政主管部門給予警告，沒收違法所得，并處以銷售總額40%以上不超過50%的罰款。

五、《河南省煙草專賣管理條例》第三十六條規定的行政處罰 【一】行政處罰依據

《河南省煙草專賣管理條例》第十八條 煙草制品批發業務由煙草公司統一經營。經營煙草制品批發業務的，應當向省煙草專賣行政主管部門申領煙草專賣批發企業許可證；經營煙草制品零售業務的，應當向當地煙草專賣行政主管部門申領煙草專賣零售許可證，并經工商行政管理部門核準登記。

煙草制品批發單位應當按照省煙草專賣行政主管部門規定的限量批發煙草制品，不得向無證的單位和個人提供批發或零售貨源，不得違反規定在卷煙產地就地銷售煙草制品或者變賣提貨單。煙草制品零售單位和個人必須從煙草專賣行政主管部門指定的卷煙批發網點進貨。

禁止窩藏、運輸、銷售走私的煙草制品。禁止生產、銷售假冒、無注冊商標的煙草制品及非法印制、銷售煙草制品商標標識。

《河南省煙草專賣管理條例》第三十六條 違反本條例第十八條的，按照下列規定處罰：

（一）無煙草專賣批發企業許可證經營煙草制品批發業務的，由煙草專賣行政主管部門責令關閉或者停止經營煙草制品批發業務，沒收違法所得，并處以違法經營總額百分之二十以上百分之五十以下的罰款；可以按照國家規定收購其違法經營的煙草制品。

（二）無煙草專賣零售許可證經營煙草制品零售業務的，由工商行政管理部門或者— 14 — 煙草專賣行政主管部門責令停止經營煙草制品零售業務，限期申領零售許可證，對違法經營的煙草制品可予以暫時扣留；逾期未領取零售許可證的，由煙草專賣行政主管部門按照國家規定收購其被扣留的煙草制品，并由工商行政管理部門沒收違法所得，處以違法經營總額百分之五以上百分之二十以下的罰款。

（三）卷煙批發、零售單位或個人未按照規定供貨或者未按照規定渠道進貨的，由煙草專賣行政主管部門給予警告，可并處以違法經營總額百分之二十以上百分之五十以下的罰款。

（四）卷煙批發單位違反規定在卷煙產地就地銷售卷煙或者變賣提貨單的，由煙草專賣行政主管部門沒收違法所得或卷煙，并處以違法銷售總額一倍以上三倍以下的罰款。

（五）窩藏、運輸、銷售走私卷煙的，由煙草專賣行政主管部門沒收違法所得和違法卷煙，并處以違法經營總額二倍以上四倍以下的罰款；自運或承運人明知而承運的，沒收其違法運輸工具。

【二】違法行為情形和處罰標準

（一）無煙草專賣批發企業許可證經營煙草制品批發業務的

1．一般的違法行為：無煙草專賣批發企業許可證經營煙草制品批發業務，一次銷售卷煙、雪茄煙50條以上250條以下的。

處罰標準：由煙草專賣行政主管部門責令關閉或者停止經營煙草制品批發業務，沒收違法所得，處以違法經營總額20%以上30%以下的罰款；可以按照國家規定收購其違法經營的煙草制品。

2．較重的違法行為：無煙草專賣批發企業許可證經營煙草制品批發業務，一次銷售卷煙、雪茄煙250條以上500條以下的。

處罰標準：由煙草專賣行政主管部門責令關閉或者停止經營煙草制品批發業務，沒收違法所得，處以違法經營總額30%以上40%以下的罰款；可以按照國家規定收購其違法經營的煙草制品。

3．嚴重的違法行為：無煙草專賣批發企業許可證經營煙草制品批發業務，一次銷售卷煙、雪茄煙500條以上的。

處罰標準：由煙草專賣行政主管部門責令關閉或者停止經營煙草制品批發業務，沒收違法所得，處以違法經營總額40%以上不超過50%的罰款；可以按照國家規定收購其違法經營的煙草制品。

（二）無煙草專賣零售許可證經營煙草制品零售業務，經工商行政管理部門或者煙草專賣行政主管部門限期申領零售許可證后，逾期未領取零售許可證的

1．一般的違法行為：逾期未領取零售許可證，且違法經營總額在1千元以下的。處罰標準：由煙草專賣行政主管部門按照國家規定收購其被扣留的煙草制品，并由工商行政管理部門沒收違法所得，處以違法經營總額5%以上10%以下的罰款。

2．較重的違法行為：逾期未領取零售許可證，且違法經營總額在1千元以上5千元以下的。

處罰標準：由煙草專賣行政主管部門按照國家規定收購其被扣留的煙草制品，并由工商行政管理部門沒收違法所得，處以違法經營總額10%以上15%以下的罰款。

3．嚴重的違法行為：逾期未領取零售許可證，且違法經營總額在5千元以上的。處罰標準：由煙草專賣行政主管部門按照國家規定收購其被扣留的煙草制品，并由工商行政管理部門沒收違法所得，處以違法經營總額15%以上不超過20%的罰款。

（三）卷煙批發、零售單位或個人未按照規定供貨或者未按照規定渠道進貨的 1．一般的違法行為：卷煙批發、零售單位或個人未按照規定供貨或者未按照規定渠道進貨，違法經營總額在1千元以下。

— 15 — 處罰標準：由煙草專賣行政主管部門給予警告，可并處以違法經營總額20%以上30%以下的罰款。

2．較重的違法行為：卷煙批發、零售單位或個人未按照規定供貨或者未按照規定渠道進貨，違法經營總額在1千元以上5千元以下的。

處罰標準：由煙草專賣行政主管部門給予警告，可并處以違法經營總額30%以上40%以下的罰款。

3．嚴重的違法行為：卷煙批發、零售單位或個人未按照規定供貨或者未按照規定渠道進貨，違法經營總額在5千元以上的。

處罰標準：由煙草專賣行政主管部門給予警告，可并處以違法經營總額40%以上不超過50%的罰款。

（四）卷煙批發單位違反規定在卷煙產地就地銷售卷煙或者變賣提貨單的 1．一般的違法行為：卷煙批發單位違反規定在卷煙產地就地銷售卷煙或者變賣提貨單，違法卷煙數量10件以下的，或者違法銷售總額在5萬元以下的。

處罰標準：由煙草專賣行政主管部門沒收違法所得或卷煙，并處以違法銷售總額1倍以上1.5倍以下的罰款。

2．較重的違法行為：卷煙批發單位違反規定在卷煙產地就地銷售卷煙或者變賣提貨單，違法卷煙數量10件以上50件以下的，或者違法銷售總額在5萬元以上30萬元以下的。

處罰標準：由煙草專賣行政主管部門沒收違法所得或卷煙，并處以違法銷售總額1.5倍以上2倍以下的罰款。

3．嚴重的違法行為：卷煙批發單位違反規定在卷煙產地就地銷售卷煙或者變賣提貨單，違法卷煙數量50件以上的，或者違法銷售總額在30萬元以上的。

處罰標準：由煙草專賣行政主管部門沒收違法所得或卷煙，并處以違法銷售總額2倍以上不超過3倍的罰款。

（五）窩藏、運輸、銷售走私卷煙的

1．一般的違法行為：窩藏、運輸、銷售走私卷煙，違法卷煙數量2件以下的，或者違法經營總額在1萬元以下的。

處罰標準：由煙草專賣行政主管部門沒收違法所得和違法卷煙，并處以違法經營總額2倍以上2.5倍以下的罰款。

2．較重的違法行為：窩藏、運輸、銷售走私卷煙，違法卷煙數量2件以上10件以下的，或者違法經營總額在1萬元以上3萬元以下的。

處罰標準：由煙草專賣行政主管部門沒收違法所得和違法卷煙，并處以違法經營總額2.5倍以上3倍以下的罰款。

3．嚴重的違法行為：窩藏、運輸、銷售走私卷煙，違法卷煙數量10件以上的，或者違法經營總額在3萬元以上的。

處罰標準：由煙草專賣行政主管部門沒收違法所得和違法卷煙，并處以違法經營總額3倍以上不超過4倍的罰款。

六、《河南省煙草專賣管理條例》第三十七條規定的行政處罰 【一】行政處罰依據

《河南省煙草專賣管理條例》第十九條 全省實行卷煙防偽標志銷售管理制度。任何單位和個人不得銷售無規定防偽標志的卷煙。卷煙防偽標志的具體管理辦法由省煙草專賣行政主管部門制定。

《河南省煙草專賣管理條例》第三十七條 違反本條例第十九條規定，銷售無規定— 16 — 防偽標志卷煙的，由煙草專賣行政主管部門沒收違法經營的卷煙和違法所得；情節嚴重的違法行為的，并處以違法經營總額20%以下的罰款。

【二】違法行為情形和處罰標準 銷售無規定防偽標志卷煙的

1．一般的違法行為：銷售無規定防偽標志卷煙，違法卷煙數量1件以下的，或者違法經營總額在5千元以下的。

處罰標準：由煙草專賣行政主管部門沒收違法經營的卷煙和違法所得。2．嚴重的違法行為：銷售無規定防偽標志卷煙，違法卷煙數量1件以上2件以下的，或者違法經營總額在5千元以上1萬元以下的。

處罰標準：由煙草專賣行政主管部門沒收違法經營的卷煙和違法所得，并處以違法經營總額10%以下的罰款。

3．特別嚴重的違法行為：銷售無規定防偽標志卷煙，違法卷煙數量2件以上的，或者違法經營總額在1萬元以上的。

處罰標準：由煙草專賣行政主管部門沒收違法經營的卷煙和違法所得，并處以違法經營總額10%以上不超過20%的罰款。

七、《河南省煙草專賣管理條例》第三十八條規定的行政處罰 【一】行政處罰依據

《河南省煙草專賣管理條例》第三十八條 無特種煙草專賣經營企業許可證經營煙草專賣品進出口業務、外國煙草制品寄售業務或者免稅的外國煙草制品購銷業務的，由煙草專賣行政主管部門責令停止經營上述業務，沒收違法所得，并對經營進出口業務者處以違法經營的煙草專賣品總值百分之二十以上百分之五十以下的罰款，對經營外國煙草制品寄售業務或者免稅的外國煙草制品購銷業務者處以違法經營的煙草制品總值百分之二十以上二倍以下的罰款。

【二】違法行為情形和處罰標準

（一）無特種煙草專賣經營企業許可證經營煙草專賣品進出口業務的

1．一般的違法行為：無特種煙草專賣經營企業許可證經營煙草專賣品進出口業務，違法經營的煙草專賣品總值在1萬元以下的。

處罰標準：由煙草專賣行政主管部門責令停止經營上述業務，沒收違法所得，并對經營進出口業務者處以違法經營的煙草專賣品總值20%以上30%以下的罰款。

2．較重的違法行為：無特種煙草專賣經營企業許可證經營煙草專賣品進出口業務，違法經營的煙草專賣品總值在1萬元以上3萬元以下的。

處罰標準：由煙草專賣行政主管部門責令停止經營上述業務，沒收違法所得，并對經營進出口業務者處以違法經營的煙草專賣品總值30%以上40%以下的罰款。

3．嚴重的違法行為：無特種煙草專賣經營企業許可證經營煙草專賣品進出口業務，違法經營的煙草專賣品總值在3萬元以上的。

處罰標準：由煙草專賣行政主管部門責令停止經營上述業務，沒收違法所得，并對經營進出口業務者處以違法經營的煙草專賣品總值40%以上不超過50%的罰款。

（二）無特種煙草專賣經營企業許可證經營外國煙草制品寄售業務或者免稅的外國煙草制品購銷業務的

1．一般的違法行為：無特種煙草專賣經營企業許可證經營外國煙草制品寄售業務或者免稅的外國煙草制品購銷業務，違法經營的煙草制品總值在1萬元以下的。

處罰標準：由煙草專賣行政主管部門責令停止經營上述業務，沒收違法所得，并對經營外國煙草制品寄售業務或者免稅的外國煙草制品購銷業務者處以違法經營的煙草制

— 17 — 品總值20%以上50%以下的罰款。

2．較重的違法行為：無特種煙草專賣經營企業許可證經營外國煙草制品寄售業務或者免稅的外國煙草制品購銷業務，違法經營的煙草制品總值在1萬元以上3萬元以下的。

處罰標準：由煙草專賣行政主管部門責令停止經營上述業務，沒收違法所得，并對經營外國煙草制品寄售業務或者免稅的外國煙草制品購銷業務者處以違法經營的煙草制品總值50%以上1倍以下的罰款。

3．嚴重的違法行為：無特種煙草專賣經營企業許可證經營外國煙草制品寄售業務或者免稅的外國煙草制品購銷業務，違法經營的煙草制品總值在3萬元以上的。

處罰標準：由煙草專賣行政主管部門責令停止經營上述業務，沒收違法所得，并對經營外國煙草制品寄售業務或者免稅的外國煙草制品購銷業務者處以違法經營的煙草制品總值1倍以上不超過2倍的罰款。

第三章 河南省《煙草專賣許可證管理辦法》裁量標準

一、《煙草專賣許可證管理辦法》第四十二條規定的行政處罰 【一】行政處罰依據

《煙草專賣許可證管理辦法》第四十二條 任何企業或者個人不得涂改、偽造、變造煙草專賣許可證。不得買賣、出租、出借或者以其他形式非法轉讓煙草專賣許可證。

《煙草專賣許可證管理辦法》第五十七條 使用涂改、偽造、變造的煙草專賣許可證的，由煙草專賣行政主管部門處以1000元以下的罰款。

【二】違法行為情形和處罰標準

使用涂改、偽造、變造的煙草專賣許可證的

1．一般的違法行為：使用涂改、偽造、變造的煙草專賣許可證，當事人主動配合煙草專賣執法人員檢查處理的。

處罰標準：由煙草專賣行政主管部門處500元以下的罰款。

2．較重的違法行為：使用涂改、偽造、變造的煙草專賣許可證，當事人不配合煙草專賣執法人員檢查處理的。

處罰標準：由煙草專賣行政主管部門處500元以上不超過1000元的罰款。

二、《煙草專賣許可證管理辦法》第五十八條規定的行政處罰 【一】行政處罰依據

《煙草專賣許可證管理辦法》第五十八條 違反本辦法規定，不及時辦理煙草專賣許可證變更、注銷手續的，由煙草專賣行政主管部門責令改正，拒不改正的，處以1000元以下的罰款。

【二】違法行為情形和處罰標準

不及時辦理煙草專賣許可證變更、注銷手續的

1．一般的違法行為：不及時辦理煙草專賣許可證變更、注銷手續，當事人經責令改正，拒不改正，超過改正期限10日。

處罰標準：由煙草專賣行政主管部門處以300元以下的罰款。

2．較重的違法行為：不及時辦理煙草專賣許可證變更、注銷手續，當事人經責令改正，拒不改正，超過改正期限20日。

處罰標準：由煙草專賣行政主管部門處以300元以上600元以下的罰款。

3．嚴重的違法行為：不及時辦理煙草專賣許可證變更、注銷手續，當事人經責令改正，拒不改正，超過改正期限30日。— 18 — 處罰標準：由煙草專賣行政主管部門處以600元以上不超過1000元的罰款。

河南省煙草專賣行政處罰裁量標準適用規則

（試行）

第一條 為規范煙草專賣行政處罰裁量權的行使，促進行政處罰行為公平、公正，提高行政執法水平，保障公民、法人和其他組織的合法權益，根據煙草專賣法律、法規和《河南省人民政府關于規范行政處罰裁量權的若干意見》（豫政〔2008〕57號）有關規定，結合我省煙草專賣實際，制定本規則。

第二條 全省各級煙草專賣行政主管部門在行使行政處罰裁量權時，適用本規則。第三條 本規則所稱行政處罰裁量權，是指煙草專賣行政主管部門在實施行政處罰時，在法律、法規、規章規定的范圍內，對實施行政處罰的種類、幅度等進行裁斷、選擇和適用的權力。

第四條 行使行政處罰裁量權應堅持處罰法定、公正公開、處罰與教育相結合、保障當事人權利等原則。

第五條 全省各級煙草專賣行政主管部門應當根據違法行為的事實、性質、情節、社會危害程度行使行政處罰裁量權，對于情節、性質、事實和社會危害程度基本相同的違法行為，應當給予基本相同的行政處罰。

第六條 法律、法規、規章規定的處罰種類可以單處或者可以并處的，可以選擇適用；規定應當并處的，不得選擇適用。

第七條 法律、法規、規章規定有罰款幅度、罰款倍數、罰款比例的，應當根據違法行為的事實、性質、情節、社會危害程度，分別劃分等級，并根據不同等級進行判斷選擇處罰的種類和幅度，實施不同標準的行政處罰。

第八條 法律、法規、規章規定的警告、沒收違法所得、沒收非法財物、吊銷許可證、責令停產停業等具有羈束性的行政處罰種類，依照執行，不劃分等級標準。

第九條 同一行為違反了不同法律規范的，在適用法律、法規、規章時應當優先適用效力高的法律規范實施處罰，但不得重復處罰。

第十條 當事人有下列情形之一的，不予行政處罰：

（一）不滿14 周歲的人有違法行為的；

（二）精神病人在不能辨認或者不能控制自己行為時有違法行為的；

（三）違法行為情節輕微并及時糾正、沒有造成危害后果的；

（四）違法行為在兩年內未被發現的；

（五）其他依法不予行政處罰的。

本條第一款第三項所述“違法行為情節輕微”是指查獲的違法煙草專賣品（非法生產的煙草專賣品除外）價值在50元以下的違法行為。情節輕微違法行為情形不再于行政處罰裁量標準中逐條表述。

第十一條 當事人有下列情形之一的，依法從輕或者減輕行政處罰：

（一）已滿14 周歲不滿18 周歲的人有違法行為的；

（二）主動消除或者減輕違法行為危害后果的；

（三）受他人脅迫有違法行為的；

（四）配合行政機關查處違法行為有立功表現的；

（五）其他依法從輕或者減輕行政處罰的。

第十二條 當事人有下列情形之一的，可以從重處罰：

（一）違法行為情節惡劣、危害后果較重的；

（二）違法行為被發現后不聽勸阻、繼續實施違法行為的； — 20 —

（三）在共同實施違法行為中起主要作用的；

（四）因違法生產經營煙草專賣品一年內被煙草專賣行政主管部門處罰兩次以上的；

（五）采取的行為妨礙執法人員查處違法案件的；

（六）隱匿、銷毀違法證據的。

第十三條 當事人有下列情形之一的，可以在法定量罰幅度內適用最高限的處罰標準：

（一）擾亂社會管理秩序、市場經濟秩序造成嚴重危害后果的；

（二）脅迫、誘騙他人實施違法行為情節嚴重的；

（三）打擊報復報案人、舉報人、證人、鑒定人、執法人員的。

第十四條 全省各級煙草專賣行政主管部門應根據《河南省煙草專賣行政處罰裁量標準》和當事人有無從重、從輕、減輕處罰的情形，進行處罰，并在案卷中說明理由。

第十五條 全省各級煙草專賣行政主管部門在案件評查和執法檢查中，應對適用行政處罰裁量權情況進行檢查。

第十六條 全省各級煙草專賣行政主管部門在行使行政處罰裁量權時，應當告知行政處罰相對人違法事實、法律依據、處罰理由、裁量標準及享有的陳述權、申辯權、申請聽證權和請求回避權等內容。

第十七條 對應依法移送司法機關追究刑事責任的違法行為，應依法移送，不得以罰代刑。

第十八條 對濫用裁量權造成不良后果的，按有關規定追究責任。第十九條 裁量標準的違法行為情形和處罰標準內容，除特別說明外，“不超過”、“以上”包括本數，“以下”不包括本數。

第二十條 省煙草專賣行政主管部門對全省各級煙草專賣行政主管部門執行行政處罰裁量標準、適用規則及相關制度的情況，適時進行檢查。

第二十一條 本規則由河南省煙草專賣局負責解釋。

第二十二條 本規則自2009年8月1日起施行。

河南省煙草專賣行政處罰案件主辦人制度

（試行）

第一條 為提高辦案質量，明確行政執法責任，促進公平、公正執法，根據《中華人民共和國行政處罰法》和《河南省人民政府關于規范行政處罰裁量權的若干意見》（豫政〔2008〕57號），結合我省煙草專賣執法實際，制定本制度。

第二條 全省各級煙草專賣行政主管部門查處煙草專賣行政違法案件，適用本制度。第三條 煙草專賣行政主管部門對已經立案的案件，應當指派兩名以上（含兩名）執法人員負責辦理，本級煙草專賣行政主管部門應指定其中一人為案件主辦人。

第四條 煙草專賣行政處罰案件主辦人除具備煙草專賣行政執法資格（取得煙草專賣行政執法證、檢查證）外，還須具備以下條件：

（一）有良好的政治素質、職業道德、法制觀念、責任意識；

（二）具備高中（中專）以上文化程度；

（三）具有較高的煙草專賣法律法規理論水平和較豐富的辦案實踐經驗，能夠獨立承辦案件；

（四）近兩年承辦的案件未被上級行政復議撤銷，未發生行政訴訟敗訴案件；

（五）從事煙草專賣執法工作連續滿一年以上。

尚在受記過、記大過、降級、撤職處分期間或因健康原因等不適宜擔任案件主辦人的，不得擔任案件主辦人。

第五條 案件主辦人的主要職責是：

（一）對主辦的案件，立案后應及時完成調查取證工作；

（二）擬定案件調查方案，并將方案和調查情況及時向專賣執法部門和機關領導報告；

（三）調查結束后及時起草案件調查終結報告，并附全部案件材料報專賣執法部門審查；

（四）負責匯報案件并提出個人處置意見，擬定行政處罰決定書，并負責將處罰決定書送達當事人；

（五）負責依法向當事人履行告知義務；

（六）負責撰寫并送達與案件有關文書，并整理歸檔；

（七）配合法制機構做好對主辦案件的復議、應訴，接受質詢及提供證據、材料等；

（八）辦理申請人民法院強制執行事項，并配合法院強制執行和罰沒款追繳入庫；

（九）所在機關交辦的與主辦案件相關的其它事項。第六條 案件主辦人享有下列工作權利：

（一）擬定主辦案件調查方案及組織調查取證；

（二）對主辦案件的定性、處罰種類、處罰幅度享有建議權；

（三）根據需要指定若干名辦案助手的建議權。

第七條 對案件主辦人實行考核，考核結果作為評先、晉升、獎勵的主要依據。具體考核辦法由各單位自行制定。

第八條 案件主辦人對案件辦理質量負主要責任，但行政主管部門和其他相關人員并不免除相應法律責任。

主辦人有下列行為之一，情節輕微的，給予批評教育；情節嚴重的，取消案件主辦人資格或調離行政執法崗位；涉嫌犯罪的，移交司法機關處理：

（一）違反法定的行政執法程序或超越執法權限，造成嚴重后果的； — 22 —

（二）在規定的辦案期限內，因辦案不力未能完成辦案任務的；

（三）違法實施檢查或強制措施，給當事人造成人身、財產損害的；

（四）違反保密規定泄露案情，造成嚴重后果的；

（五）案件復議被撤銷、訴訟敗訴或上級執法檢查被認定為錯案的；

（六）因不文明執法被投訴，造成不良社會影響的；

（七）利用職務便利，索取或非法接受他人財物或謀取其他不正當利益的；

（八）違反罰繳分離規定或將罰沒款物私分或據為己有的；

（九）以偽造、逼供等非法手段獲取證據或者隱瞞、銷毀證據的；

（十）濫用職權、徇私枉法、玩忽職守，打擊報復或故意放縱當事人的；

（十一）存在其它應當追究行政責任或不適宜擔任主辦人的情形。第九條 下列情形，主辦人不承擔責任：

（一）所在機關未采納主辦人合法、合理的案件辦理建議，導致案件被依法撤銷的；

（二）認為上級的決定或命令有錯誤，向上級提出改正建議或意見，上級不改變決定或命令導致錯案發生的；

（三）不可以歸咎于主辦人主觀過錯的其它情形。

第十條 在案件辦理過程中，出現案件主辦人病休、辭職、調離或依法需要回避等事項時，本級煙草專賣行政主管部門應及時另行指定案件主辦人。

同一案件由2個以上主辦人先后參與辦理的，案件辦理主要責任由參與案件的所有主辦人共同承擔。

第十一條 本制度由河南省煙草專賣局負責解釋。第十二條 本制度自2009年8月1日起施行。

河南省煙草專賣行政處罰預先法律審核制度

（試行）

第一條 為進一步提高行政處罰案件質量，規范煙草專賣行政執法行為，根據《中華人民共和國行政處罰法》、《河南省人民政府關于規范行政處罰裁量權的若干意見》（豫政〔2008〕57號），結合全省煙草專賣執法工作實際情況，制定本制度。

第二條 行政處罰預先法律審核是指煙草專賣行政主管部門按照一般程序實施的行政處罰案件作出行政處罰決定前，須經專賣執法部門審核（重大復雜案件須經集體討論審議）、法規部門審核、機關負責人審批等前置法律審核程序，未經法律審核或者審核未通過不得作出決定的內部監督制約制度。

第三條 各市、縣級局應建立健全行政處罰案件集體討論組織和集體討論制度。集體討論組織負責對情節復雜或者重大違法行為，以及需要集體討論的行政處罰案件進行集體討論研究。討論研究時，應如實記錄每個成員的意見，形成討論記錄，并根據討論達成的比較一致的意見形成行政處罰案件的結論性意見。

情節復雜或者重大違法行為，以及其它需要集體討論的行政處罰案件的具體界定標準，由市級煙草專賣行政主管部門結合執法工作實際確定。

第四條 行政處罰案件預先法律審核的主要內容包括：

（一）處罰主體是否合法；

（二）處罰主體對案件是否有管轄權；

（三）被處罰主體是否準確；

（四）違法行為是否超過責任追究時效；

（五）執法人員是否具有執法資格；

（六）當事人的基本情況是否全面；

（七）案件事實是否清楚；

（八）證據是否充分；

（九）案件定性是否準確；

（十）適用法律、法規、規章是否正確；

（十一）處罰是否適當、合理（符合裁量標準）；

（十二）程序是否合法、手續是否完備。

第五條 專賣執法部門的案件承辦人員在案件履行審核、審批程序的各環節，須如實說明案情，主動介紹情況，不得弄虛作假。

第六條 行政處罰案件調查終結后，案件承辦人員要及時制作《案件處理審批表》，連同本案相關材料送專賣執法部門負責人審核。

專賣執法部門對案件的審核應當在《案件處理審批表》做出后7個工作日內完成。第七條 專賣執法部門對案卷審核通過后，須將案卷轉送本級法規部門（或專兼職法制員）審核。法規部門（或專兼職法制員）須按照案件審核的主要內容對案卷進行書面審核并簽署意見。

法規部門（或專兼職法制員）對案卷的審核，應當在專賣執法部門送審之日起7個工作日內完成。

第八條 法規部門應對收到的案卷進行審核并提出下列意見和建議：

（一）對事實清楚、證據充分、定性準確、處罰適當、程序合法的案件，同意專賣執法部門意見，由專賣執法部門報分管專賣管理工作的機關負責人批準后，依法做出處罰決定； — 24 —

（二）對事實不清、證據不足的案件，建議專賣執法部門補正；

（三）對定性不準、適用法律不當、處罰不當的案件，建議專賣執法部門修正；

（四）對程序不合法的案件，建議專賣執法部門糾正；

（五）對超出管轄權的案件，建議專賣執法部門按照有關規定辦理移送手續；

（六）對不構成違法行為，不需要進行行政處罰的案件，建議專賣執法部門撤銷立案；

（七）對涉嫌犯罪的行為，建議專賣執法部門移送司法機關。

第九條 法規部門（或專兼職法制員）審核完畢，應在《案件處理審批表》中簽署意見或提出建議。專賣執法部門根據法規部門（或專兼職法制員）的意見和建議，做出相應的處理。

第十條 專賣執法部門對審核意見或者建議有異議的，由法規部門（或專兼職法制員）進行復核。

專賣執法部門對復核意見仍有異議的，提交分管專賣管理工作的機關負責人決定。第十一條 法規部門審核通過的案件，由專賣執法部門報分管專賣管理工作的機關負責人審批。分管專賣管理工作的機關負責人應對專賣執法部門和法制部門的審核意見及其它需要審查的內容進行全面審查，做出批準或不予批準的意見。

第十二條 專賣執法部門應當按照分管專賣管理工作的機關負責人的意見，及時做出相應處理決定。

第十三條 各市級局法規部門應定期或不定期的對所屬縣級局的行政處罰案卷進行檢查評比。

第十四條 本制度由河南省煙草專賣局負責解釋。第十五條 本制度自2009年8月1日起施行。

河南省煙草專賣行政處罰告知制度

（試行）

第一條 為規范煙草專賣行政處罰行為，維護當事人的合法權益，根據《中華人民共和國行政處罰法》、《國務院關于印發全面推進依法行政實施綱要的通知》（國發〔2004〕10號）和《河南省人民政府關于規范行政處罰裁量權的若干意見》（豫政〔2008〕57號），結合我省煙草專賣執法實際，制定本制度。

第二條 煙草專賣行政主管部門在辦理煙草專賣行政處罰案件時，應當在案件辦理的相應環節告知當事人、證人和其他相關人員法定告知內容。告知原則上應當以書面形式進行，口頭告知的應當在告知后由被告知人在相應法律文書上簽字確認。

第三條 煙草專賣行政執法人員（以下簡稱執法人員）在實施檢查、詢問、文書送達等案件辦理環節時應當出示河南省人民政府核發的行政執法證件和省級以上（含省級）煙草專賣行政主管部門核發的檢查證件。

第四條 案件詢問開始前，執法人員應當告知當事人或證人如實回答、依法作證的義務，以及故意隱瞞案件真實情況或作偽證、隱匿證據可能導致的不利法律后果。告知當事人享有申請執法人員回避的權利，并詢問當事人是否申請回避。

第五條 依法實施先行登記保存（就地封存）的，應當告知當事人或有關人員不得銷毀或轉移證據。先行登記保存通知書應當載明先行登記保存所依據的法律、法規名稱和具體條款。

依法需要抽樣取證的，應當在抽樣取證通知書上載明取證依據的法律、法規名稱和具體條款。

第六條 煙草專賣行政主管部門在作出行政處罰決定前，應當制作并送達當事人行政處罰事先告知書。行政處罰事先告知書應當告知當事人以下內容：

（一）擬作出的行政處罰決定的事實；

（二）擬作出的行政處罰決定的種類；

（三）擬作出的行政處罰決定所依據的法律、法規或者規章條文（包括定性依據和處罰依據）具體內容；

（四）行政處罰裁量相關內容；

（五）當事人享有的陳述、申辯、申請聽證（符合聽證條件的）等權利及權利行使期限、地點。

當事人進行陳述和申辯的，煙草專賣行政主管部門必須充分聽取當事人的意見；當事人提出的事實、理由或者證據成立的，應當予以采納，不得因當事人申辯而加重處罰。

第七條 在作出行政處罰決定時，煙草專賣行政主管部門應當制作行政處罰決定書并送達當事人。行政處罰決定書應當告知當事人以下內容：

（一）作出行政處罰決定的事實及證據；

（二）作出的行政處罰決定種類；

（三）作出的行政處罰決定所依據的法律、法規或者規章條文（包括定性依據和處罰依據）具體內容；

（四）裁量權行使的依據、裁量標準及處罰幅度、處罰檔次；

（五）行政處罰的履行方式和期限，以及不履行或不正確履行行政處罰決定可能導致的不利法律后果；

（六）當事人不服行政處罰決定，申請行政復議或者提起行政訴訟的途徑和期限；

（七）作出行政處罰決定的煙草專賣行政主管部門名稱和作出決定的日期。— 26 — 第八條 依法實施當場處罰的，應當在當場處罰決定書中告知當事人以下內容：

（一）違反法律、法規、規章的事實及依據；

（二）實施行政處罰的依據；

（三）罰款數額；

（四）行政處罰的履行方式及期限；

（五）不服行政處罰決定，申請行政復議、行政訴訟的途徑和期限；

（六）處罰的主體、時間。

第九條 對決定不予行政處罰的，應制作不予行政處罰決定書，并送達被立案調查的當事人。

第十條 煙草專賣行政主管部門未履行或未正確履行告知義務的，不得作出行政處罰。未履行主要告知義務作出行政處罰的，作出的行政處罰決定不能成立，當事人明示或按照法律規定以默示方式放棄上述權利的除外。

第十一條 本制度由河南省煙草專賣局負責解釋。第十二條 本制度自2009年8月1日起施行。

河南省煙草專賣行政處罰案例指導制度

（試行）

第一條 為體現同案同罰，提升執法水平，確保執法公正，根據《中華人民共和國行政處罰法》、《國務院關于印發全面推進依法行政實施綱要的通知》（國發〔2004〕10號）和《河南省人民政府關于規范行政處罰裁量權的若干意見》（豫政〔2008〕57號），結合我省煙草專賣執法實際，制定本制度。

第二條 全省煙草專賣行政處罰案例由省煙草專賣局選擇公布。指導案例應通過案例匯編等形式予以公布。

第三條 全省各級煙草專賣局在處理類似事實的案件時，在違法行為的事實認定、性質認定、情節認定、社會危害程度認定、適用法律、裁量幅度等方面應參考辦理。

第四條 每年三月底前，各市級煙草專賣局專賣部門應將上已經辦結、具有典型意義的行政處罰案件按照省煙草專賣局要求進行整理編輯，經本級法制部門審核后上報省煙草專賣局。

各市級煙草專賣局應確保上報的典型行政處罰案例的真實性。

第五條 省煙草專賣局專賣部門負責案例的搜集、審核等工作，省煙草專賣局法規部門負責案例的復核、公布、清理等工作。

第六條 指導案例由省煙草專賣局擇期公布。

第七條 省煙草專賣局建立指導性案例電子庫，加強管理，保證案例庫存儲的指導案例的可用性。

第八條 省煙草專賣局適時對指導案例進行清理。具有下列情形之一的應當及時通過匯編更新或文件通知等方式予以清理、廢止：

（一）所依據的法律、法規、規章修改或廢止的；

（二）新的法律、法規、規章公布，原指導性案例與之抵觸的；

（三）后指導性案例優于前指導性案例的；

（四）監督機關依法撤銷、糾正的；

（五）其他法定事由應當廢止的。

第九條 全省各級煙草專賣局實施行政處罰，應當以法律、法規、規章為依據。對違法事實、性質、情節、社會危害程度相同或者基本相同的案件，參考指導性案例，但不應在行政處罰文書中直接引用。

第十條 本制度由河南省煙草專賣局負責解釋。第十一條 本制度自2009年8月1日起實施。

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第三篇：河南省畜牧系統行政處罰裁量標準

河南省畜牧系統行政處罰裁量標準

《中華人民共和國動物防疫法》行政處罰裁量標準

一、《動物防疫法》第七十三條的行政處罰

（一）行政處罰依據

《動物防疫法》第七十三條

違反本法規定，有下列行為之一的，由動物衛生監督機構責令改正，給予警告；拒不改正的，由動物衛生監督機構代作處理，所需處理費用由違法行為人承擔，可以處一千元以下罰款：

（一）對飼養的動物不按照動物疫病強制免疫計劃進行免疫接種的；

（二）種用、乳用動物未經檢測或者經檢測不合格而不按照規定處理的；

（三）動物、動物產品的運載工具在裝載前和卸載后沒有及時清洗、消毒的。

（二）違法行為情形和處罰標準

1、一般違法行為的表現情形：有本條違法行為之一，經責令改正積極改正的。

處罰標準：給予警告。

2、較重違法行為的表現情形：有本條違法行為之一，經責令改正而拒不改正，但能夠配合代作處理的。

處罰標準：給予警告，由動物衛生監督機構代作處理，所需處理費用由違法行為人承擔，可以處五百元以下罰款。

3、嚴重違法行為的表現情形：有本條違法行為之一，經責令改正而拒不改正，并拒不配合代作處理的。

處罰標準：給予警告，由動物衛生監督機構代作處理，所需處理費用由違法行為人承擔，處五百元以上一千元以下罰款。

二、《動物防疫法》第七十五條的行政處罰

（一）行政處罰依據

《動物防疫法》第七十五條

違反本法規定，不按照國務院獸醫主管部門規定處置染疫動物及其排泄物，染疫動物產品，病死或者死因不明的動物尸體，運載工具中的動物排泄物以及墊料、包裝物、容器等污染物以及其他經檢疫不合格的動物、動物產品的，由動物衛生監督機構責令無害化處理，所需處理費用由違法行為人承擔，可以處三千元以下罰款。

（二）違法行為情形和處罰標準

1、一般違法行為的表現情形：不按照國務院獸醫主管部門規定處置染疫動物及其排泄物，染疫動物產品，病死或者死因不明的動物尸體，運載工具中的動物排泄物以及墊料、包裝物、容器等污染物以及其他經檢疫不合格的動物、動物產品，經責令改正，立即按照規定自行作無害化處理的。

處罰標準：無害化處理所需費用由違法行為人承擔，可以處一千元以下罰款。

2、較重違法行為的表現情形：不按照國務院獸醫主管部門規定處置染疫動物及其排泄物，染疫動物產品，病死或者死因不明的動物尸體，運載工具中的動物排泄物以及墊料、包裝物、容器等污染物以及其他經檢疫不合格的動物、動物產品，經責令改正而拒不改正，但能夠配合代作處理的。

處罰標準：由動物衛生監督機構代作無害化處理，所需處理費用由違法行為人承擔，可以處一千元以上二千元以下罰款。

3、嚴重違法行為的表現情形：不按照國務院獸醫主管部門規定處置染疫動物及其排泄物，染疫動物產品，病死或者死因不明的動物尸體，運載工具中的動物排泄物以及墊料、包裝物、容器等污染物以及其他經檢疫不合格的動物、動物產品，經責令改正而拒不改正，并拒不配合代作處理的。

處罰標準：由動物衛生監督機構代作無害化處理，所需處理費用由違法行為人承擔，處二千元以上三千元以下罰款。

三、《動物防疫法》第七十六條的行政處罰

（一）行政處罰依據

《動物防疫法》第七十六條

違反本法第二十五條規定，屠宰、經營、運輸動物或者生產、經營、加工、貯藏、運輸動物產品的，由動物衛生監督機構責令改正、采取補救措施，沒收違法所得和動物、動物產品，并處同類檢疫合格動物、動物產品貨值金額一倍以上五倍以下罰款；其中依法應當檢疫而未檢疫的，依照本法第七十八條的規定處罰。

《動物防疫法》第二十五條

禁止屠宰、經營、運輸下列動物和生產、經營、加工、貯藏、運輸下列動物產品：

（一）封鎖疫區內與所發生動物疫病有關的；

（二）疫區內易感染的；

（三）依法應當檢疫而未經檢疫或者檢疫不合格的；

（四）染疫或者疑似染疫的；

（五）病死或者死因不明的；

（六）其他不符合國務院獸醫主管部門有關動物防疫規定的。

《動物防疫法》第七十八條

違反本法規定，屠宰、經營、運輸的動物未附有檢疫證明，經營和運輸的動物產品未附有檢疫證明、檢疫標志的，由動物衛生監督機構責令改正，處同類檢疫合格動物、動物產品貨值金額百分之十以上百分之五十以下罰款；對貨主以外的承運人處運輸費用一倍以上三倍以下罰款。

違反本法規定，參加展覽、演出和比賽的動物未附有檢疫證明的，由動物衛生監督機構責令改正，處一千元以上三千元以下罰款。

（二）違法行為情形和處罰標準

1、一般違法行為的表現情形：有本條違法行為，涉及禁止的動物、動物產品按照同類檢疫合格動物、動物產品計算的貨值金額在一百元以下的。

處罰標準：責令改正、采取補救措施，沒收違法所得和動物、動物產品，并處同類檢疫合格動物、動物產品貨值金額一倍以上二倍以下罰款。

2、較重違法行為的表現情形：有本條違法行為，涉及禁止的動物、動物產品按照同類檢疫合格動物、動物產品計算的貨值金額在一百元以上一千元以下的。

處罰標準：責令改正、采取補救措施，沒收違法所得和動物、動物產品，并處同類檢疫合格動物、動物產品貨值金額二倍以上三倍以下罰款。

3、嚴重違法行為的表現情形：有本條違法行為，涉及禁止的動物、動物產品按照同類檢疫合格動物、動物產品計算的貨值金額在一千元以上五千元以下的。

處罰標準：責令改正、采取補救措施，沒收違法所得和動物、動物產品，并處同類檢疫合格動物、動物產品貨值金額三倍以上四倍以下罰款。

4、特別嚴重違法行為的表現情形：有上述違法行為之一，涉及禁止的動物、動物產品按照同類檢疫合格動物、動物產品計算的貨值金額在五千元以上的。

處罰標準：責令改正、采取補救措施，沒收違法所得和動物、動物產品，并處同類檢疫合格動物、動物產品貨值金額四倍以上五倍以下罰款。

四、《動物防疫法》第七十七條的行政處罰

（一）行政處罰依據

《動物防疫法》第七十七條

違反本法規定，有下列行為之一的，由動物衛生監督機構責令改正，處一千元以上一萬元以下罰款；情節嚴重的，處一萬元以上十萬元以下罰款：

（一）興辦動物飼養場（養殖小區）和隔離場所，動物屠宰加工場所，以及動物和動物產品無害化處理場所，未取得動物防疫條件合格證的；

（二）未辦理審批手續，跨省、自治區、直轄市引進乳用動物、種用動物及其精液、胚胎、種蛋的；

（三）未經檢疫，向無規定動物疫病區輸入動物、動物產品的。

（二）違法行為情形和處罰標準

1、一般違法行為的表現情形：有本條違法行為之一，經責令改正在規定期限內改正的。處罰標準：處一千元以上一萬元以下罰款。

2、較重違法行為的表現情形：有本條違法行為之一，經責令改正而拒不改正的。處罰標準：處一萬元以上五萬元以下罰款。

3、嚴重違法行為的表現情形：有本條違法行為之一，經責令改正而拒不改正，并發生動物疫情的。處罰標準：處五萬元以上十萬元以下罰款。

五、《動物防疫法》第七十八條的行政處罰

（一）行政處罰依據

《動物防疫法》第七十八條

違反本法規定，屠宰、經營、運輸的動物未附有檢疫證明，經營和運輸的動物產品未附有檢疫證明、檢疫標志的，由動物衛生監督機構責令改正，處同類檢疫合格動物、動物產品貨值金額百分之十以上百分之五十以下罰款；對貨主以外的承運人處運輸費用一倍以上三倍以下罰款。

違反本法規定，參加展覽、演出和比賽的動物未附有檢疫證明的，由動物衛生監督機構責令改正，處一千元以上三千元以下罰款。

（二）違法行為情形和處罰標準

1、屠宰、經營、運輸的動物未附有檢疫證明，經營和運輸的動物產品未附有檢疫證明、檢疫標志的。

（1）一般違法行為的表現情形：屠宰、經營、運輸的動物未附有檢疫證明，經營和運輸的動物產品未附有檢疫證明、檢疫標志的，按照同類檢疫合格動物、動物產品計算的貨值金額在一千元以下的。

處罰標準：責令改正，處同類檢疫合格動物、動物產品貨值金額百分之十以上百分之二十以下罰款；對貨主以外的承運人處運輸費用一倍以上一點五倍以下罰款。

（2）較重違法行為的表現情形：屠宰、經營、運輸的動物未附有檢疫證明，經營和運輸的動物產品未附有檢疫證明、檢疫標志的，按照同類檢疫合格動物、動物產品計算的貨值金額在一千元以上五千元以下的。

處罰標準：責令改正，處同類檢疫合格動物、動物產品貨值金額百分之二十以上百分之四十以下罰款；對貨主以外的承運人處運輸費用一點五倍以上二點五倍以下罰款。

（3）嚴重違法行為的表現情形：屠宰、經營、運輸的動物未附有檢疫證明，經營和運輸的動物產品未附有檢疫證明、檢疫標志的，按照同類檢疫合格動物、動物產品計算的貨值金額在五千元以上的。

處罰標準：責令改正，處同類檢疫合格動物、動物產品貨值金額百分之四十以上百分之五十以下罰款；對貨主以外的承運人處運輸費用二點五倍以上三倍以下罰款。

2、參加展覽、演出和比賽的動物未附有檢疫證明的。

（1）一般違法行為的表現情形：參加展覽、演出和比賽的動物未附有檢疫證明，經責令改正在規定期限內改正的。

處罰標準：處一千元以上一千五百元以下罰款。

（2）較重違法行為的表現情形：參加展覽、演出和比賽的動物未附有檢疫證明，經責令改正而拒不改正的。

處罰標準：處一千五百元以上二千五百元以下罰款。

（3）嚴重違法行為的表現情形：參加展覽、演出和比賽的動物未附有檢疫證明，經責令改正而拒不改正，經補檢，動物染有或疑似染有疫病的。

處罰標準：處二千五百元以上三千元以下罰款。

六、《動物防疫法》第七十九條的行政處罰

（一）行政處罰依據

《動物防疫法》第七十九條

違反本法規定，轉讓、偽造或者變造檢疫證明、檢疫標志或者畜禽標 識的，由動物衛生監督機構沒收違法所得，收繳檢疫證明、檢疫標志或者畜禽標識，并處三千元以上三萬元以下罰款。

（二）違法行為情形和處罰標準

1、一般違法行為的表現情形：轉讓、偽造或者變造檢疫證明、檢疫標志或者畜禽標識，沒有違法所得或者違法所得在三千元以下的。

處罰標準：沒收違法所得，收繳檢疫證明、檢疫標志或者畜禽標識，并處三千元以上一萬元以下罰款。

2、較重違法行為的表現情形：轉讓、偽造或者變造檢疫證明、檢疫標志或者畜禽標識，違法所得在三千元以上五千元以下的。

處罰標準：沒收違法所得，收繳檢疫證明、檢疫標志或者畜禽標識，并處一萬元以上二萬元以下罰款。

3、嚴重違法行為的表現情形：轉讓、偽造或者變造檢疫證明、檢疫標志或者畜禽標識，違法所得在五千元以上的。

處罰標準：沒收違法所得，收繳檢疫證明、檢疫標志或者畜禽標識，并處二萬元以上三萬元以下罰款。

七、《動物防疫法》第八十條的行政處罰

（一）行政處罰依據

《動物防疫法》第八十條 違反本法規定，有下列行為之一的，由動物衛生監督機構責令改正，處一千元以上一萬元以下罰款：

（一）不遵守縣級以上人民政府及其獸醫主管部門依法作出的有關控制、撲滅動物疫病規定的；

（二）藏匿、轉移、盜掘已被依法隔離、封存、處理的動物和動物產品的；

（三）發布動物疫情的。

（二）違法行為情形和處罰標準

1、不遵守縣級以上人民政府及其獸醫主管部門依法作出的有關控制、撲滅動物疫病規定的。

（1）一般違法行為的表現情形：有下列情形之一，經責令改正在規定期限內改正的：一是不執行隔離決定；二是不配合撲殺決定；三是不對有關場所、物品進行消毒或者消毒不徹底；四是對病死動物、撲殺的動物、動物排泄物、墊料、糞污等有關物品不按照規定作銷毀、無害化處理；五是對易感動物不按規定進行緊急免疫接種；六是進出封鎖疫區不配合消毒和其他限制性措施規定；七是不遵守動物疫病凈化等控制措施決定。

處罰標準：處一千元以上三千元以下罰款。

（2）較重違法行為的表現情形：有下列情形之一，經責令改正而拒不改正的：一是不執行隔離決定；二是不配合撲殺決定；三是不對有關場所、物品進行消毒或者消毒不徹底；四是對病死動物、撲殺的動物、動物排泄物、墊料、糞污等有關物品不按照規定作銷毀、無害化處理；五是對易感動物不按規定進行緊急免疫接種；六是進出封鎖疫區不配合消毒和其他限制性措施規定；七是不遵守動物疫病凈化等控制措施決定。

處罰標準：處三千元以上六千元以下罰款。

（3）嚴重違法行為的表現情形：有下列情形之一，經責令改正而拒不改正，并造成動物疫病傳播、擴散的：一是不執行隔離決定；二是不配合撲殺決定；三是不對有關場所、物品進行消毒或者消毒不徹底；四是對病死動物、撲殺的動物、動物排泄物、墊料、糞污等有關物品不按照規定作銷毀、無害化處理；五是對易感動物不按規定進行緊急免疫接種；六是進出封鎖疫區不配合消毒和其他限制性措施規定；七是不遵守動物疫病凈化等控制措施決定。

處罰標準：處六千元以上一萬元以下罰款。

2、藏匿、轉移、盜掘已被依法隔離、封存、處理的動物和動物產品的。

（1）一般違法行為的表現情形：藏匿、轉移、盜掘已被依法隔離、封存、處理的動物和動物產品，但經責令改正能夠全部追回已被依法隔離、封存、處理的動物或動物產品的。

處罰標準：處一千元以上三千元以下罰款。

（2）較重違法行為的表現情形：藏匿、轉移、盜掘已被依法隔離、封存、處理的動物和動物產品，經責令改正而拒不改正或者在客觀上無法改正的。

處罰標準：處三千元以上六千元以下罰款。

（3）嚴重違法行為的表現情形：藏匿、轉移、盜掘已被依法隔離、封存、處理的動物和動物產品，經責令改正而拒不改正，并造成動物疫病傳播或者動物源性食品安全事故的。

處罰標準：處六千元以上一萬元以下罰款。

3、發布動物疫情的。

（1）一般違法行為的表現情形：發布動物疫情，經責令改正在規定期限內改正的。

處罰標準：處一千元以上三千元以下罰款。

（2）較重違法行為的表現情形：發布動物疫情，經責令改正而拒不改正的。

處罰標準：處三千元以上六千元以下罰款。

（3）嚴重違法行為的表現情形：發布動物疫情，經責令改正而拒不改正，并造成不良社會影響的。

處罰標準：處六千元以上一萬元以下罰款。

八、《動物防疫法》第八十一條的行政處罰

（一）行政處罰依據

《動物防疫法》第八十一條

違反本法規定，未取得動物診療許可證從事動物診療活動的，由動物衛生監督機構責令停止診療活動，沒收違法所得；違法所得在三萬元以上的，并處違法所得一倍以上三倍以下罰款；沒有違法所得或者違法所得不足三萬元的，并處三千元以上三萬元以下罰款。

動物診療機構違反本法規定，造成動物疫病擴散的，由動物衛生監督機構責令改正，處一萬元以上五萬元以下罰款；情節嚴重的，由發證機關吊銷動物診療許可證。

（二）違法行為情形和處罰標準

1、未取得動物診療許可證從事動物診療活動的。

（1）一般違法行為的表現情形： 未取得動物診療許可證從事動物診療活動，沒有違法所得的。

處罰標準：責令停止診療活動，并處三千元以上五千元以下罰款。

（2）較重違法行為的表現情形：未取得動物診療許可證從事動物診療活動，違法所得在一萬元以下的。

處罰標準：責令停止診療活動，沒收違法所得，并處五千元以上兩萬元以下罰款。

（3）嚴重違法行為的表現情形：未取得動物診療許可證從事動物診療活動，違法所得在一萬元以上不足三萬元的。

處罰標準：責令停止診療活動，沒收違法所得，并處兩萬元以上三萬元以下罰款。

（4）特別嚴重違法行為的表現情形：未取得動物診療許可證從事動物診療活動，違法所得在三萬元以上的。

處罰標準：責令停止診療活動，沒收違法所得，并處違法所得一倍以上三倍以下罰款。

2、動物診療機構違反本法規定，造成動物疫病擴散的。

（1）一般違法行為的表現情形：動物診療機構違反本法規定，造成三類動物疫病擴散的。

處罰標準：處一萬元以上二萬元以下罰款。

（2）較重違法行為的表現情形：動物診療機構違反本法規定，造成二類動物疫病擴散的。

處罰標準：處二萬元以上四萬元以下罰款。

（3）嚴重違法行為的表現情形：動物診療機構違反本法規定，造成一類動物疫病擴散的；或造成二類、三類動物疫病爆發流行的。

處罰標準：處四萬元以上五萬元以下罰款，由發證機關吊銷動物診療許可證。

九、《動物防疫法》第八十二條的行政處罰

（一）行政處罰依據

《動物防疫法》第八十二條

違反本法規定，未經獸醫執業注冊從事動物診療活動的，由動物衛生 監督機構責令停止動物診療活動，沒收違法所得，并處一千元以上一萬元以下罰款。

執業獸醫有下列行為之一的，由動物衛生監督機構給予警告，責令暫停六個月以上一年以下動物診療活動；情節嚴重的，由發證機關吊銷注冊證書：

（一）違反有關動物診療的操作技術規范，造成或者可能造成動物疫病傳播、流行的；

（二）使用不符合國家規定的獸藥和獸醫器械的；

（三）不按照當地人民政府或者獸醫主管部門要求參加動物疫病預防、控制和撲滅活動的。

（二）違法行為情形和處罰標準

1、未經獸醫執業注冊從事動物診療活動的。

（1）一般違法行為的表現情形：未經獸醫執業注冊從事動物診療活動，沒有違法所得，或者違法所得在一千元以下的。

處罰標準：責令停止動物診療活動，沒收違法所得，并處一千元以上三千元以下罰款。

（2）較重違法行為的表現情形：未經獸醫執業注冊從事動物診療活動，違法所得在一千元以上二千元以下的。

處罰標準：責令停止動物診療活動，沒收違法所得，并處三千元以上五千元以下罰款。

（3）嚴重違法行為的表現情形：未經獸醫執業注冊從事動物診療活動，違法所得在二千元以上的。

處罰標準：責令停止動物診療活動，沒收違法所得，并處五千元以上一萬元以下罰款。

2、違反有關動物診療的操作技術規范，造成或者可能造成動物疫病傳播、流行的。

（1）一般違法行為的表現情形：違反有關動物診療的操作技術規范，造成或者可能造成三類動物疫病傳播、流行的。

處罰標準：給予警告，責令暫停六個月以上九個月以下動物診療活動。

（2）較重違法行為的表現情形：違反有關動物診療的操作技術規范，造成或者可能造成二類動物疫病傳播、流行的。

處罰標準：給予警告，責令暫停九個月以上一年以下動物診療活動。

（3）嚴重違法行為的表現情形：違反有關動物診療的操作技術規范，造成或者可能造成一類動物疫病傳播、流行的；或造成二類、三類動物疫病爆發流行的。

處罰標準：由發證機關吊銷注冊證書。

3、使用不符合國家規定的獸藥和獸醫器械。

（1）一般違法行為的表現情形：使用劣質獸藥（不含獸用生物制品）或獸醫器械，但未使用國家明令禁用藥品、禁用獸醫器械、假獸藥的。

處罰標準：給予警告，責令暫停六個月以上九個月以下動物診療活動。

（2）較重違法行為的表現情形：使用不符合國家規定的非強制免疫獸用生物制品，或者使用假獸藥的。

處罰標準：給予警告，責令暫停九個月以上一年以下動物診療活動。

（3）嚴重違法行為的表現情形：使用不符合國家規定的強制免疫獸用生物制品，或使用國家明令禁用藥品、禁用獸醫器械。

處罰標準：由發證機關吊銷注冊證書。

4、不按照當地人民政府或者獸醫主管部門要求參加動物疫病預防、控制和撲滅活動的。

（1）一般違法行為的表現情形：不按照當地人民政府或者獸醫主管部門要求參加動物疫病預防、控制和撲滅活動，經責令改正立即改正的。

處罰標準：給予警告，責令暫停六個月以上九個月以下動物診療活動。

（2）較重違法行為的表現情形：不按照當地人民政府或者獸醫主管部門要求參加動物疫病預防、控制和撲滅活動，經責令改正而拒不改正的。

處罰標準：給予警告，責令暫停九個月以上一年以下動物診療活動。

（3）嚴重違法行為的表現情形：在發生動物疫病或重大動物疫情時，不按照當地人民政府或者獸醫主管部門要求參加動物疫病預防、控制和撲滅活動的。

處罰標準：由發證機關吊銷注冊證書。

十、《動物防疫法》第八十三條的行政處罰

（一）行政處罰依據

《動物防疫法》第八十三條 違反本法規定，從事動物疫病研究與診療和動物飼養、屠宰、經營、隔離、運輸，以及動物產品生產、經營、加工、貯藏等活動的單位和個人，有下列行為之一的，由動物衛生監督機構責令改正；拒不改正的，對違法行為單位處一千元以上一萬元以下罰款，對違法行為個人可以處五百元以下罰款：

（一）不履行動物疫情報告義務的；

（二）不如實提供與動物防疫活動有關資料的；

（三）拒絕動物衛生監督機構進行監督檢查的；

（四）拒絕動物疫病預防控制機構進行動物疫病監測、檢測的。

（二）違法行為情形和處罰標準

1、不履行動物疫情報告義務的。

（1）一般違法行為的表現情形：不履行動物疫情報告義務，經責令改正而拒不改正，并瞞報、謊報、遲報、漏報動物疫情的。

處罰標準：對違法行為單位處一千元以上五千元以下罰款；對違法行為個人可以處二百元以下罰款。

（2）嚴重違法行為的表現情形：不履行動物疫情報告義務，經責令改正而拒不改正，并授意他人瞞報、謊報、遲報動物疫情的。

處罰標準：對違法行為單位處五千元以上八千元以下罰款；對違法行為個人可以處二百元以上四百元以下罰款。

（3）特別嚴重違法行為的表現情形：不履行動物疫情報告義務，經責令改正而拒不改正，并阻礙他人報告動物疫情的。

處罰標準：對違法行為單位處八千元以上一萬元以下罰款；對違法行為個人處四百元以上五百元以下罰款。

2、不如實提供與動物防疫活動有關資料的。

（1）輕微違法行為的表現情形：不如實提供與動物防疫活動有關資料，經責令改正立即改正的。

處罰標準：責令改正。

（2）一般違法行為的表現情形：不如實提供與動物防疫活動有關資料，經責令改正而拒不改正，但未偽造與動物防疫活動有關資料的。

處罰標準：對違法行為單位處一千元以上五千元以下罰款；對違法行為個人可以處二百元以下罰款。

（3）嚴重違法行為的表現情形：不如實提供與動物防疫活動有關資料，經責令改正而拒不改正，并偽造與動物防疫活動有關資料的。

處罰標準：對違法行為單位處五千元以上一萬元以下罰款；對違法行為個人處二百元以上五百元以下罰款。

3、拒絕動物衛生監督機構進行監督檢查的。

（1）輕微違法行為的表現情形：拒絕動物衛生監督機構進行監督檢查，經責令改正立即改正的。

處罰標準：責令改正。

（2）一般違法行為的表現情形：拒絕動物衛生監督機構進行監督檢查，經責令改正而拒不改正，但未造成不良社會影響的。

處罰標準：對違法行為單位處一千元以上五千元以下罰款；對違法行為個人可以處二百元以下罰款。

（3）嚴重違法行為的表現情形：拒絕動物衛生監督機構進行監督檢查，經責令改正而拒不改正，并造成一定不良社會影響的。

處罰標準：對違法行為單位處五千元以上一萬元以下罰款；對違法行為個人處二百元以上五百元以下罰款。

4、拒絕動物疫病預防控制機構進行動物疫病監測、檢測的。

（1）輕微違法行為的表現情形：拒絕動物疫病預防控制機構進行動物疫病監測、檢測，經責令改正立即改正的。

處罰標準：責令改正。

（2）一般違法行為的表現情形：拒絕動物疫病預防控制機構進行動物疫病監測、檢測，經責令改正而拒不改正，但未造成不良社會影響的。

處罰標準：對違法行為單位處一千元以上五千元以下罰款；對違法行為個人可以處二百元以下罰款。

（3）嚴重違法行為的表現情形：拒絕動物疫病預防控制機構進行動物疫病監測、檢測，經責令改正而拒不改正，并造成一定不良社會影響的。

處罰標準：對違法行為單位處五千元以上一萬元以下罰款；對違法行為個人處二百元以上五百元以下罰款。

《中華人民共和國畜牧法》行政處罰裁量標準

一、《畜牧法》第五十八條的行政處罰

（一）行政處罰依據

《畜牧法》第五十八條

違反本法第十三條第二款規定，擅自處理受保護的畜禽遺傳資源，造成畜禽遺傳資源損失的，由省級以上人民政府畜牧獸醫行政主管部門處五萬元以上五十萬元以下罰款。

《畜牧法》第十三條第二款

享受中央和省級財政資金支持的畜禽遺傳資源保種場、保護區和基因庫，未經國務院畜牧獸醫行政主管部門或者省級人民政府畜牧獸醫行政主管部門批準，不得擅自處理受保護的畜禽遺傳資源。

（二）違法行為情形和處罰標準

1、一般違法行為的表現情形：擅自處理受保護的畜禽遺傳資源，造成畜禽遺傳資源損失，損失量占所在場、區、庫畜禽遺傳資源量的10%以下的。

處罰標準：處五萬元以上十萬元以下罰款。

2、較重違法行為的表現情形：擅自處理受保護的畜禽遺傳資源，造成畜禽遺傳資源損失，損失量占所在場、區、庫畜禽遺傳資源量的10%以上30%以下的。

處罰標準：處十萬元以上二十萬元以下罰款。

3、嚴重違法行為的表現情形：擅自處理受保護的畜禽遺傳資源，造成畜禽遺傳資源損失嚴重，損失量占所在場、區、庫畜禽遺傳資源量的30%以上50%以下的。

處罰標準：處二十萬元以上四十萬元以下罰款。

4、特別嚴重違法行為的表現情形：擅自處理受保護的畜禽遺傳資源，造成畜禽遺傳資源損失，損失量占所在場、區、庫畜禽遺傳資源量的50%以上的。

處罰標準：處四十萬元以上五十萬元以下罰款。

二、《畜牧法》第五十九條的行政處罰

（一）行政處罰依據

《畜牧法》第五十九條

違反本法有關規定，有下列行為之一的，由省級以上人民政府畜牧獸醫行政主管部門責令停止違法行為，沒收畜禽遺傳資源和違法所得，并處一萬元以上五萬元以下罰款：

（一）未經審核批準，從境外引進畜禽遺傳資源的；

（二）未經審核批準，在境內與境外機構、個人合作研究利用列入保護名錄的畜禽遺傳資源的；

（三）在境內與境外機構、個人合作研究利用未經國家畜禽遺傳資源委員會鑒定的新發現的畜禽遺傳資源的。

（二）違法行為情形和處罰標準

1、未經審核批準，從境外引進畜禽遺傳資源的。

（1）一般違法行為的表現情形：未經審核批準，從境外引進畜禽遺傳資源，尚未應用，且無違法所得的。

處罰標準：責令停止違法行為，沒收畜禽遺傳資源，并處一萬元以上二萬元以下罰款。

（2）較重違法行為的表現情形：未經審核批準，從境外引進畜禽遺傳資源，已開始應用，但尚無違法所得的。

處罰標準：責令停止違法行為，沒收畜禽遺傳資源，并處二萬元以上四萬元以下罰款。

（3）嚴重違法行為的表現情形：未經審核批準，從境外引進畜禽遺傳資源，已經應用，且有違法所得的。

處罰標準：責令停止違法行為，沒收畜禽遺傳資源和違法所得，并處四萬元以上五萬元以下罰款。

2、未經審核批準，在境內與境外機構、個人合作研究利用列入保護名錄的畜禽遺傳資源的。

（1）一般違法行為的表現情形：未經審核批準，在境內與境外機構、個人合作研究利用列入保護名錄的畜禽遺傳資源，無違法所得且尚未造成畜禽遺傳資源流失的。

處罰標準：責令停止違法行為，沒收畜禽遺傳資源，并處一萬元以上二萬元以下罰款。

（2）較重違法行為的表現情形：未經審核批準，在境內與境外機構、個人合作研究利用列入保護名錄的畜禽遺傳資源的，有違法所得但尚未造成畜禽遺傳資源流失的。

處罰標準：責令停止違法行為，沒收畜禽遺傳資源和違法所得，并處二萬元以上四萬元以下罰款。

（3）嚴重違法行為的表現情形：未經審核批準，在境內與境外機構、個人合作研究利用列入保護名錄的畜禽遺傳資源的，有違法所得且已造成畜禽遺傳資源流失的。

處罰標準：責令停止違法行為，沒收畜禽遺傳資源和違法所得，并處四萬元以上五萬元以下罰款。

3、在境內與境外機構、個人合作研究利用未經國家畜禽遺傳資源委員會鑒定的新發現的畜禽遺傳資源的。

（1）一般違法行為的表現情形：在境內與境外機構、個人合作研究利用未經國家畜禽遺傳資源委員會鑒定的新發現的畜禽遺傳資源，沒有違法所得且尚未造成畜禽遺傳資源流失的。

處罰標準：責令停止違法行為，沒收畜禽遺傳資源，并處一萬元以上二萬元以下罰款。

（2）較重違法行為的表現情形：在境內與境外機構、個人合作研究利用未經國家畜禽遺傳資源委員會鑒定的新發現的畜禽遺傳資源，有違法所得但尚未造成畜禽遺傳資源流失的。

處罰標準：責令停止違法行為，沒收畜禽遺傳資源和違法所得，并處二萬元以上四萬元以下罰款。

（3）嚴重違法行為的表現情形：在境內與境外機構、個人合作研究利用未經國家畜禽遺傳資源委員會鑒定的新發現的畜禽遺傳資源，有違法所得且已造成畜禽遺傳資源流失的。

處罰標準：責令停止違法行為，沒收畜禽遺傳資源和違法所得，并處四萬元以上五萬元以下罰款。

三、《畜牧法》第六十一條的行政處罰

（一）行政處罰依據

《畜牧法》第六十一條

違反本法有關規定，銷售、推廣未經審定或者鑒定的畜禽品種的，由縣級以上人民政府畜牧獸醫行政主管部門責令停止違法行為，沒收畜禽和違法所得；違法所得在五萬元以上的，并處違法所得一倍以上三倍以下罰款；沒有違法所得或者違法所得不足五萬元的，并處五千元以上五萬元以下罰款。

（二）違法行為情形和處罰標準

1、一般違法行為的表現情形：銷售、推廣未經審定或者鑒定的畜禽品種，沒有違法所得或違法所得不足二萬元的。

處罰標準：責令停止違法行為，沒收畜禽和違法所得，并處五千元以上二萬元以下罰款。

2、較重違法行為的表現情形：銷售、推廣未經審定或者鑒定的畜禽品種，違法所得在二萬元以上不足五萬元的。

處罰標準：責令停止違法行為，沒收畜禽和違法所得，并處二萬元以上五萬元以下罰款。

3、嚴重違法行為的表現情形：銷售、推廣未經審定或者鑒定的畜禽品種，違法所得在五萬元以上十萬元以下的。

處罰標準：責令停止違法行為，沒收畜禽和違法所得，并處違法所得一倍以上二倍以下罰款。

4、特別嚴重違法行為的表現情形：銷售、推廣未經審定或者鑒定的畜禽品種，違法所得在十萬元以上的。

處罰標準：責令停止違法行為，沒收畜禽和違法所得，并處違法所得二倍以上三倍以下罰款。

四、《畜牧法》第六十二條的行政處罰

（一）行政處罰依據

《畜牧法》第六十二條

違反本法有關規定，無種畜禽生產經營許可證或者違反種畜禽生產經營許可證的規定生產經營種畜禽的，轉讓、租借種畜禽生產經營許可證的，由縣級以上人民政府畜牧獸醫行政主管部門責令停止違法行為，沒收違法所得；違法所得在三萬元以上的，并處違法所得一倍以上三倍以下罰款；沒有違法所得或者違法所得不足三萬元的，并處三千元以上三萬元以下罰款。違反種畜禽生產經營許可證的規定生產經營種畜禽或者轉讓、租借種畜禽生產經營許可證，情節嚴重的，并處吊銷種畜禽生產經營許可證。

（二）違法行為情形和處罰標準

1、無種畜禽生產經營許可證生產經營種畜禽的。

（1）一般違法行為的表現情形：無種畜禽生產經營許可證生產經營種畜禽，沒有違法所得或者違法所得不足三萬元的。

處罰標準：責令停止違法行為，沒收違法所得，并處三千元以上三萬元以下罰款。

（2）較重違法行為的表現情形：無種畜禽生產經營許可證生產經營種畜禽，違法所得在三萬元以上五萬元以下的。

處罰標準：責令停止違法行為，沒收違法所得；并處違法所得一倍以上二倍以下罰款。

（3）嚴重違法行為的表現情形：無種畜禽生產經營許可證生產經營種畜禽，違法所得在五萬元以上的。

處罰標準：責令停止違法行為，沒收違法所得，并處違法所得二倍以上三倍以下罰款。

2、違反種畜禽生產經營許可證的規定生產經營種畜禽的。

（1）一般違法行為的表現情形：違反種畜禽生產經營許可證的規定生產經營種畜禽，沒有違法所得或者違法所得不足三萬元的。

處罰標準：責令停止違法行為，沒收違法所得，并處三千元以上三萬元以下罰款。

（2）較重違法行為的表現情形：違反種畜禽生產經營許可證的規定生產經營種畜禽，違法所得在三萬元以上五萬元以下的。

處罰標準：責令停止違法行為，沒收違法所得；并處違法所得一倍以上二倍以下罰款。

（3）嚴重違法行為的表現情形：違反種畜禽生產經營許可證的規定生產經營種畜禽，違法所得在五萬元以上的。

處罰標準：責令停止違法行為，沒收違法所得，并處違法所得二倍以上三倍以下罰款，并處吊銷種畜禽生產經營許可證。

3、轉讓、租借種畜禽生產經營許可證的。

（1）一般違法行為的表現情形：轉讓、租借種畜禽生產經營許可證，尚未開展生產、經營活動，沒有違法所得或者違法所得不足三萬元的。

處罰標準：責令停止違法行為，沒收違法所得，并處三千元以上三萬元以下罰款。

（2）較重違法行為的表現情形：轉讓、租借種畜禽生產經營許可證，已開始進行生產、經營活動，違法所得在三萬元以上五萬元以下的。

處罰標準：責令停止違法行為，沒收違法所得、并處違法所得一倍以上二倍以下罰款。

（3）嚴重違法行為的表現情形：轉讓、租借種畜禽生產經營許可證，已開始進行生產、經營活動，違法所得在五萬元以上的。

處罰標準：責令停止違法行為，沒收違法所得，并處違法所得二倍以上三倍以下罰款，并處吊銷種畜禽生產經營許可證。

五、《畜牧法》第六十四條的行政處罰

（一）行政處罰依據

《畜牧法》第六十四條

違反本法有關規定，使用的種畜禽不符合種用標準的，由縣級以上地方人民政府畜牧獸醫行政主管部門責令停止違法行為，沒收違法所得；違法所得在五千元以上的，并處違法所得一倍以上二倍以下罰款；沒有違法所得或者違法所得不足五千元的，并處一千元以上五千元以下罰款。

（二）違法行為情形和處罰標準

1、一般違法行為的表現情形：使用的種畜禽不符合種用標準，沒有違法所得或違法所得不足三千元的。

處罰標準：責令停止違法行為，沒收違法所得，并處一千元以上三千元以下罰款。

2、較重違法行為的表現情形：使用的種畜禽不符合種用標準，違法所得在三千元以上五千元以下的。

處罰標準：責令停止違法行為，沒收違法所得，并處三千元以上五千元以下罰款。

3、嚴重違法行為的表現情形：使用的種畜禽不符合種用標準，違法所得在五千元以上的。

處罰標準：責令停止違法行為，沒收違法所得，并處違法所得一倍以上二倍以下罰款。

六、《畜牧法》第六十五條的行政處罰

（一）行政處罰依據

《畜牧法》第六十五條

銷售種畜禽有本法第三十條第一項至第四項違法行為之一的，由縣級以上人民政府畜牧獸醫行政主管部門或者工商行政管理部門責令停止銷售，沒收違法銷售的畜禽和違法所 得；違法所得在五萬元以上的，并處違法所得一倍以上五倍以下罰款；沒有違法所得或者違法所得不足五萬元的，并處五千元以上五萬元以下罰款；情節嚴重的，并處吊銷種畜禽生產經營許可證或者營業執照。

《畜牧法》第三十條 銷售種畜禽，不得有下列行為：

（一）以其他畜禽品種、配套系冒充所銷售的種畜禽品種、配套系；

（二）以低代別種畜禽冒充高代別種畜禽；

（三）以不符合種用標準的畜禽冒充種畜禽；

（四）銷售未經批準進口的種畜禽；

（五）銷售未附具本法第二十九條規定的種畜禽合格證明、檢疫合格證明的種畜禽或者未附具家畜系譜的種畜；

（六）銷售未經審定或者鑒定的種畜禽品種、配套系。

（二）違法行為情形和處罰標準

1、一般違法行為的表現情形：銷售種畜禽有本法第三十條第一項至第四項違法行為之一，沒有違法所得或違法所得在三萬元以下的。

處罰標準：責令停止銷售，沒收違法銷售的畜禽和違法所得，并處五千元以上三萬元以下罰款。

2、較重違法行為的表現情形：銷售種畜禽有本法第三十條第一項至第四項違法行為之一，違法所得在三萬元以上不足五萬元的。

處罰標準：責令停止銷售，沒收違法銷售的畜禽和違法所得，并處三萬元以上五萬元以下罰款。

3、嚴重違法行為的表現情形：銷售種畜禽有本法第三十條第一項至第四項違法行為之一，違法所得在五萬元以上十萬元以下的。

處罰標準：責令停止銷售，沒收違法銷售的畜禽和違法所得，并處違法所得一倍以上三倍以下罰款，吊銷種畜禽生產經營許可證。

4、特別嚴重違法行為的表現情形：銷售種畜禽有本法第三十條第一項至第四項違法行為之一，違法所得在十萬元以上的。

處罰標準：責令停止銷售，沒收違法銷售的畜禽和違法所得，并處違法所得三倍以上五倍以下罰款，吊銷種畜禽生產經營許可證。

七、《畜牧法》第六十六條的行政處罰

（一）行政處罰依據

《畜牧法》第六十六條

違反本法第四十一條規定，畜禽養殖場未建立養殖檔案的，或者未按照規定保存養殖檔案的，由縣級以上人民政府畜牧獸醫行政主管部門責令限期改正，可以處一萬元以下罰款。

《畜牧法》第四十一條 畜禽養殖場應當建立養殖檔案，載明以下內容：

（一）畜禽的品種、數量、繁殖記錄、標識情況、來源和進出場日期；

（二）飼料、飼料添加劑、獸藥等投入品的來源、名稱、使用對象、時間和用量；

（三）檢疫、免疫、消毒情況；

（四）畜禽發病、死亡和無害化處理情況；

（五）國務院畜牧獸醫行政主管部門規定的其他內容。

（二）違法行為情形和處罰標準

1、一般違法行為的表現情形：畜禽養殖場建立了較全的養殖檔案，但未按照規定保存養殖檔案的。

處罰標準：責令限期改正，可以處二千元以下罰款。

2、較重違法行為的表現情形：畜禽養殖場建立了養殖檔案，但載明的內容不完善，不能正確反映本場生產經營的實際情況的。

處罰標準：責令期限改正，可以處二千元以上五千元以下罰款。

3、嚴重違法行為的表現情形：畜禽養殖場未建立養殖檔案的。

處罰標準：責令期限改正，處五千元以上一萬元以下罰款。

八、《畜牧法》第六十八條的行政處罰

（一）行政處罰依據

《畜牧法》第六十八條

違反本法有關規定，銷售的種畜禽未附具種畜禽合格證明、檢疫合格證明、家畜系譜的，銷售、收購國務院畜牧獸醫行政主管部門規定應當加施標識而沒有標識的畜禽的，或者重復使用畜禽標識的，由縣級以上地方人民政府畜牧獸醫行政主管部門或者工商行政管理部門責令改正，可以處二千元以下罰款。

違反本法有關規定，使用偽造、變造的畜禽標識的，由縣級以上人民政府畜牧獸醫行政主管部門沒收偽造、變造的畜禽標識和違法所得，并處三千元以上三萬元以下罰款。

（二）違法行為情形和處罰標準

1、銷售的種畜禽未附具種畜禽合格證明、檢疫合格證明、家畜系譜的。

（1）一般違法行為的表現情形：種畜禽合格證明、檢疫合格證明、家畜系譜齊全，但在銷售種畜禽時沒有主動附具的。

處罰標準：責令改正。

（2）較重違法行為的表現情形：種畜禽合格證明、檢疫合格證明、家畜系譜不齊全，在銷售種畜禽時沒有全部附具的。

處罰標準：責令改正，可以處一千元以下罰款。

（3）嚴重違法行為的表現情形：沒有種畜禽合格證明、檢疫合格證明、家畜系譜，銷售種畜禽時不能附具的。

處罰標準：責令改正，處一千元以上二千元以下罰款。

2、銷售、收購國務院畜牧獸醫行政主管部門規定應當加施標識而沒有標識的畜禽的，或者重復使用畜禽標識的。

（1）一般違法行為的表現情形：銷售、收購國務院畜牧獸醫行政主管部門規定應當加施標識的畜禽，已加施但有部分損毀或丟失的。

處罰標準：責令改正。

（2）較重違法行為的表現情形：銷售、收購國務院畜牧獸醫行政主管部門規定應當加施標識的畜禽，經查發現是重復使用畜禽標識的。

處罰標準：責令改正，可以處一千元以下罰款。

（3）嚴重違法行為的表現情形：銷售、收購國務院畜牧獸醫行政主管部門規定應當加施標識的畜禽，而從未加施過標識的。

處罰標準：責令改正，處一千元以上二千元以下罰款。

3、違反本法有關規定，使用偽造、變造的畜禽標識的。

按照《〈中華人民共和國動物防疫法〉行政處罰載量標準》第六條執行。

九、《畜牧法》第六十九條的行政處罰

（一）行政處罰依據

《畜牧法》第六十九條 銷售不符合國家技術規范的強制性要求的畜禽的，由縣級以上地方人民政府畜牧獸醫行政主管部門或者工商行政管理部門責令停止違法行為，沒收違法銷售的畜禽和違法所得，并處違法所得一倍以上三倍以下罰款；情節嚴重的，由工商行政管理部門并處吊銷營業執照。

（二）違法行為情形和處罰標準

1、一般違法行為的表現情形：銷售不符合國家技術規范的強制性要求的畜禽，違法所得在一萬元以下的。

處罰標準：責令停止違法行為，沒收違法銷售的畜禽和違法所得，并處違法所得一倍以上二倍以下罰款。

2、較重違法行為的表現情形：銷售不符合國家技術規范的強制性要求的畜禽，違法所得在一萬元以上五萬元以下的。

處罰標準：責令停止違法行為，沒收違法銷售的畜禽和違法所得，并處違法所得二倍以上三倍以下罰款。

3、嚴重違法行為的表現情形：銷售不符合國家技術規范的強制性要求的畜禽，違法所得在五萬元以上的。

處罰標準：責令停止違法行為，沒收違法銷售的畜禽和違法所得，并處違法所得二倍以下三倍以下罰款，由工商行政管理部門并處吊銷營業執照。

第四篇：藥品和醫療器械行政處罰裁量適用規則

國家食品藥品監督管理局關于印發藥品和醫療器械行政處罰裁量適

用規則的通知 國食藥監法[2012]306號

各省、自治區、直轄市食品藥品監督管理局（藥品監督管理局），新疆生產建設兵團食品藥品監督管理局：

《藥品和醫療器械行政處罰裁量適用規則》已經國家食品藥品監督管理局局務會議審議通過，現予印發，請遵照執行，并做好宣傳培訓，切實落實到執法工作中。

國家食品藥品監督管理局

2012年11月2日

藥品和醫療器械行政處罰裁量適用規則

第一章 總 則

第一條 為規范食品藥品監督管理部門行使行政處罰裁量權，準確適用《行政處罰法》、《藥品管理法》、《藥品管理法實施條例》和《醫療器械監督管理條例》等法律、法規和規章，依據國務院《關于加強法治政府建設的意見》等規定，制定本規則。

第二條 本規則所稱行政處罰裁量權，是指食品藥品監督管理部門在作出行政處罰時，依據法律、法規和規章規定，對行政處罰的種類和幅度所享有的自主決定權。

第三條 食品藥品監督管理部門辦理藥品和醫療器械違法案件，行使行政處罰裁量權，適用本規則。

第四條 食品藥品監督管理部門行使行政處罰裁量權，應當遵循

處罰法定原則、公平公正原則、過罰相當原則、行政處罰與教育相結合原則。

第二章 實體規則

第五條 對當事人實施的違法行為，按照違法行為的事實、性質、情節、產品的風險性以及社會危害程度，給予從重處罰、一般處罰、從輕或者減輕處罰、不予處罰。

第六條 當事人有下列情形之一的，應當依法給予從重處罰：

（一）以麻醉藥品、精神藥品、醫療用毒性藥品、放射性藥品冒充其他藥品，或者以其他藥品冒充上述藥品的；

（二）生產、銷售以孕產婦、嬰幼兒及兒童為主要使用對象的假藥、劣藥的；

（三）生產、銷售的生物制品、血液制品、注射劑藥品屬于假藥、劣藥的；

（四）生產、銷售、使用假藥、劣藥或者不符合標準的醫療器械，造成人員傷害后果的；

（五）生產、銷售、使用假藥、劣藥或者不符合標準的醫療器械，經處理后重犯的；

（六）拒絕、逃避監督檢查，或者偽造、銷毀、隱匿有關證據材料的，或者擅自動用查封、扣押物品的；

（七）在自然災害、事故災難、公共衛生事件、社會安全事件等突發事件發生時期，生產、銷售用于應對突發事件的藥品系假藥、劣藥，或者生產、銷售用于應對突發事件的醫療器械不符合標準的；

（八）法律、法規和規章規定的其他從重處罰情形。

第七條 當事人有下列情形之一的，應當依法從輕或者減輕行政處罰：

（一）主動消除或者減輕藥品和醫療器械違法行為危害后果的；

（二）受他人脅迫有藥品和醫療器械違法行為的；

（三）配合食品藥品監督管理部門查處藥品和醫療器械違法行為有立功表現的；

（四）其他依法應當從輕或者減輕處罰的。

第八條 當事人違法行為輕微并及時糾正，沒有造成危害后果的，不予行政處罰。

符合《行政處罰法》第二十五條、第二十六條規定的不予行政處罰情形的，不予行政處罰。

違法行為在二年內未被發現的，不再給予行政處罰。法律另有規定的除外。

第九條 一般處罰，是指當事人違法行為不具有從重處罰、從輕或者減輕行政處罰、不予行政處罰等情形，在法定處罰幅度中限依法給予的行政處罰。

第十條 當事人有下列情形之一的，應當按照藥品和醫療器械監管法律法規和規章規定的“情節嚴重”處罰：

（一）藥品生產中非法添加藥物成份或者違法使用原料，生產的藥品為假藥的；

（二）藥品生產中違法使用輔料，生產的藥品為劣藥，造成嚴重

后果的；

（三）不按照法定條件、要求從事藥品和醫療器械生產經營活動或者生產、銷售不符合法定要求的藥品和醫療器械，造成嚴重后果的；

（四）藥品、醫療器械經營企業未建立或者未執行藥品和醫療器械進貨檢查驗收制度，造成嚴重后果的；

（五）藥品、醫療器械生產企業發現其生產的藥品或者醫療器械存在安全隱患，可能對人體健康和生命安全造成損害，不通知銷售者停止銷售，不告知消費者停止使用，不主動召回產品，不向食品藥品監督管理部門報告，造成嚴重后果的；

（六）藥品、醫療器械經營企業發現其銷售的藥品或者醫療器械存在安全隱患，可能對人體健康和生命安全造成損害，不立即停止銷售該產品，不通知生產企業或者供應商，不向食品藥品監督管理部門報告，造成嚴重后果的；

（七）拒絕、逃避監督檢查，或者偽造、銷毀、隱匿有關證據材料的，或者擅自動用查封、扣押物品，導致假藥、劣藥、不符合標準的醫療器械難以追繳、危害難以消除或者造成嚴重后果的；

（八）其他屬于“情節嚴重”情形的。

本條所稱的“造成嚴重后果”包括造成人員傷害后果以及社會危害程度嚴重的情形。造成人員傷害后果是指輕傷以上傷害，輕度以上殘疾，器官組織損傷導致功能障礙及其他嚴重危害人體健康的情形。

第十一條 藥品經營企業、醫療機構未違反《藥品管理法》、《藥品管理法實施條例》的有關規定，且同時具備以下情形的，一般應當

視為符合《藥品管理法實施條例》第八十一條的“充分證據”，并依據該條規定，沒收其銷售或者使用的假藥、劣藥和違法所得，但是，可以免除其他行政處罰。

（一）進貨渠道合法，提供的藥品生產許可證或者藥品經營許可證、營業執照、供貨單位銷售人員授權委托書及審核證明、藥品合格證明、銷售票據等證明真實合法；

（二）藥品采購與收貨記錄、入庫檢查驗收記錄真實完整；

（三）藥品的儲存、養護、銷售、出庫復核、運輸未違反有關規定且有真實完整的記錄。

第十二條 當事人的違法行為具有從重處罰情形，且同時具有從輕或者減輕行政處罰情形的，應當結合案情綜合裁量。

第十三條 罰款數額按照以下標準確定：一般處罰為法定處罰幅度的中限，從重處罰為法定處罰幅度中限以上（不含中限）、上限以下，從輕處罰為法定處罰幅度中限以下（不含中限）、下限以上，減輕處罰為法定處罰幅度下限以下（不含下限）。

第三章 程序規則

第十四條 食品藥品監督管理部門在進行案件調查和實施行政處罰時，對已有證據證明有違法行為的當事人，應當責令改正或者限期改正違法行為。

第十五條 食品藥品監督管理部門在作出行政處罰決定前，應當依法、全面、客觀收集可能影響行政處罰裁量的證據。

第十六條 食品藥品監督管理部門在行政處罰裁量過程中，必須

充分聽取當事人的陳述和申辯。對當事人提出的事實、理由和證據，應當進行復核；當事人提出的事實、理由或者證據成立的，應當采納。

第十七條 對情節復雜或者重大違法行為的行政處罰裁量，食品藥品監督管理部門負責人應當集體討論決定。

第十八條 食品藥品監督管理部門作出行政處罰決定，應當在行政處罰決定書中說明裁量理由。

第十九條 食品藥品監督管理部門舉行聽證時，案件調查人員提出當事人違法事實、證據和行政處罰建議及裁量理由。

聽證主持人應當充分聽取當事人提出的陳述、申辯和質證意見。第二十條 食品藥品監督管理部門行政執法人員對違法行為適用簡易程序時，應當合理裁量。

第四章 監督規則

第二十一條 各級食品藥品監督管理部門應當加強行政執法規范化建設，規范行政處罰裁量權，落實行政執法責任制和過錯責任追究制，建立健全行政處罰裁量監督機制。

第二十二條 省級以上食品藥品監督管理部門應當結合本地工作實際，建立行政處罰裁量典型案例指導制度。通過開展典型案例分析和實務培訓等多種方式，規范行政處罰裁量權的行使。

第二十三條 各級食品藥品監督管理部門應當通過行政執法監督檢查、行政處罰案卷評查等方式，對本部門行使行政處罰裁量權的情況進行監督檢查。發現行政處罰裁量權行使不當的，應當及時主動糾正。

第二十四條 上級食品藥品監督管理部門應當加強對下級食品藥品監督管理部門行政處罰裁量權行使過程的指導和監督，發現裁量明顯不當的，責令限期改正；逾期不改正的，有權予以改變或者撤銷。

第五章 附 則

第二十五條 省級食品藥品監督管理部門應當根據法律、法規、規章和本規則，制定和修訂行政處罰裁量基準。

裁量基準，是指在實施行政處罰時，根據法律、法規和規章規定，綜合考慮違法行為的事實、性質、情節、產品的風險性以及社會危害程度等因素，合理適用處罰種類和幅度，依據本規則，對裁量權行使的具體規范。

第二十六條 本規則自2013年1月1日起施行。

第五篇：安全生產行政處罰自由裁量適用規則

安全生產行政處罰自由裁量適用規則（試行）（2010年）

（2010年6月17日國家安全生產監督管理總局局長辦公會議審議通過，2010年7月15日國家安全生產監督管理總局令第31號公布）

第一章

總

則

第一條

為了正確適用安全生產法律、行政法規和部門規章，規范安全生產監督管理部門合法、適當地行使行政處罰自由裁量權，根據《行政處罰法》、《安全生產法》、《職業病防治法》等法律、行政法規和部門規章的規定，制定本規則。

第二條

縣級以上安全生產監督管理部門或其委托實施行政處罰的組織或者機構（以下統稱安全監管執法機關）依照安全生產法律、行政法規和部門規章作出行政處罰行使自由裁量權的，適用本規則；具體實施行政處罰需要自由裁量的，參照《安全生產行政處罰自由裁量標準》（以下簡稱《標準》）執行。

煤礦安全監察機構對煤礦安全生產違法行為作出行政處罰行使自由裁量權的，適用《煤礦安全監察行政處罰自由裁量實施標準（試行）》。

法律、行政法規和地方性法規對行政處罰自由裁量另有規定的，適用其規定；原國家安全監管局、國家安全監管總局公布的部門規章與本規則不一致的，適用本規則。

第三條

本規則所稱的行政處罰自由裁量權，是指安全監管執法機關在對安全生產違法行為實施行政處罰時，根據立法目的和行政處罰的原則，在法律、行政法規和部門規章規定的行政處罰的種類和幅度內，綜合考量違法的事實、性質、手段、后果、情節和改正措施等因素，正確、適當地確定行政處罰的種類、幅度或者作出不予行政處罰決定的選擇適用權限。

第四條

各級安全監管執法機關應當加強對各自管轄范圍內安全生產行政處罰自由裁量行為的監督檢查。

上級安全監管執法機關有權對下級安全監管執法機關違法或者不當的行政處罰予以糾正或者撤銷。

第二章

行政處罰自由裁量的考量原則

第五條

行使行政處罰自由裁量權，應當遵循程序法定原則，嚴格遵守法律、行政法規和部門規章規定的程序。

第六條

行使行政處罰自由裁量權，應當遵循合法、公平、公正、公開的原則，過罰相當的原則和處罰與教育相結合的原則，依法維護公民、法人和其他組織的合法權益，確保行政處罰自由裁量權行使的合法性和合理性。

第七條

行使行政處罰自由裁量權，應當以事實為依據、以法律為準繩，全面分析違法行為的主體、客體、主觀方面、客觀方面等因素，綜合裁量，合理確定應否給予行政處罰或者應當給予行政處罰的種類、幅度。給予行政處罰的種類、幅度應當與違法行為的事實、性質、情節、認知態度以及社會危害程度相當。

對同一類違法主體實施的性質相同、情節相近或者相似、危害后果基本相當的違法行為，在行使行政處罰自由裁量權時，適用的法律依據、處罰種類應當基本一致，處罰幅度應當基本相當。

第八條

同一個違法行為違反不同法律、行政法規或者部門規章規定的，在適用具體法律條文時應當遵循下列原則：

（一）優先適用法律效力高的規定；

（二）法律效力相同，屬于特別規定的優先適用；

（三）法律效力相同，生效時間在后的優先適用。

第九條

法律對同一個違法行為設定了行政處罰的，按照下列原則行使自由裁量權：

（一）同一法律規定實施某個違法行為應當（可以）處以罰款的行政處罰確定的，參照《標準》對其罰款幅度予以細化；

（二）同一法律規定實施某個違法行為應當（可以）處以不同種類（包括警告、沒收違法所得、暫扣或者吊銷許可證等）的行政處罰的，參照《標準》給予相應種類的行政處罰；

（三）同一法律規定實施某個違法行為根據情節輕重不同處以不同種類的行政處罰的，參照《標準》確定的情節給予相應種類的行政處罰。

第十條

生產經營單位及其有關人員違反不同的法律規定，或者違反同一條款的不同違法情形，有兩個以上應當給予行政處罰的違法行為的，應當適用不同的法律規定或者同一法律條款規定的不同違法情形，分別裁量，合并處罰。

第三章

行政處罰自由裁量的適用規則

第十一條

法律、行政法規或者部門規章規定應當先予責令改正或者責令限期改正的，應當先予書面責令當事人在規定期限內予以改正；當事人逾期不改正的，再依法決定行政處罰。

第十二條

法律、行政法規或者部門規章規定的多種處罰應當并處的，不得選擇適用；規定可以并處的，可以選擇適用。

法律、行政法規或者部門規章明確規定的處罰種類可以單處也可以并處的，可以選擇適用，但應分清主罰項和次罰項。

法律、行政法規規定應當先予沒收物品、沒收違法所得，再作其他處罰的，不得直接選擇適用其他處罰。

第十三條

法律、行政法規或者部門規章已經規定處罰種類的，實施自由裁量權時，不得改變行政處罰種類；對當事人實施罰款的，其罰款額不得高于法律、行政法規或者部門規章規定數額的上限，也不得低于其規定數額的下限。

第十四條

當事人有下列情形之一的，應當依法從輕處罰：

（一）已滿14周歲不滿18周歲的公民實施安全生產違法行為的；

（二）主動消除或者減輕安全生產違法行為危害后果的；

（三）受他人脅迫實施安全生產違法行為的；

（四）配合安全監管執法機關查處安全生產違法行為，有立功表現的；

（五）主動投案，向安全監管執法機關如實交待自己的違法行為的；

（六）具有法律、行政法規規定的其他從輕處罰情形的。

有從輕處罰情節的，應當在法定處罰幅度的中檔以下確定行政處罰標準，但不得低于法定處罰幅度的下限。

本條第一款第（四）項所稱的立功表現，是指當事人有揭發他人安全生產違法行為，并經查證屬實；或者提供查處其他安全生產違法行為的重要線索，并經查證屬實；或者阻止他人實施安全生產違法行為；或者協助司法機關抓捕其他違法犯罪嫌疑人的行為。

第十五條

當事人有下列情形之一的，應當依法從重處罰：

（一）危及公共安全或者其他生產經營單位及其人員安全，經責令限期改正，逾期未改正的；

（二）一年內因同一種安全生產違法行為受到兩次以上行政處罰的；

（三）拒不整改或者整改不力，其違法行為處于持續狀態的；

（四）拒絕、阻礙或者以暴力威脅行政執法人員的；

（五）在處置突發事件期間實施安全生產違法行為的；

（六）隱匿、銷毀違法行為證據的；

（七）違法行為情節惡劣，造成人身死亡（重傷、急性工業中毒）或者嚴重社會影響的；

（八）故意實施違法行為的；

（九）對舉報人、證人打擊報復的；

（十）未依法排查治理事故隱患的；

（十一）發生生產安全事故后逃匿或者瞞報、謊報的；

（十二）具有法律、行政法規規定的其他從重處罰情形的。

有從重處罰情節的，應當在法定處罰幅度內選擇較高或者最高幅度確定處罰標準，但不得高于法定處罰幅度上限。

第十六條

當事人有下列情形之一的，不予處罰：

（一）證據不足，安全生產違法事實不能成立的；

（二）安全生產違法行為輕微并及時糾正，沒有造成危害后果的；

（三）不滿14周歲的公民實施安全生產違法行為的；

（四）精神病人在不能辨認或者不能控制自己行為時實施安全生產違法行為的；

（五）安全生產違法行為在兩年內未被發現的，法律另有規定的除外；

（六）具有法律、行政法規、部門規章規定的其他情形的。

前款第五項規定的期限，從違法行為發生之日起計算，違法行為有連續或者繼續狀態的，從行為終了之日起計算。

第十七條

《標準》所稱的違法所得，按照下列規定計算：

（一）生產、加工產品的，以生產、加工的產品及其銷售收入作為違法所得；

（二）銷售商品的，以銷售收入作為違法所得；

（三）提供安全生產中介、租賃等服務的，以服務收入或者報酬作為違法所得；

（四）銷售收入無法計算的，按照當地同類同等規模的生產經營單位的平均銷售收入計算；

（五）服務收入、報酬無法計算的，按照當地同行業同種服務的平均收入或者報酬計算。

第四章

行政處罰自由裁量的審核與監督

第十八條

除當場行政處罰外，行政處罰自由裁量結果實行審核制度。

案件調查終結后，案件承辦人員應當對擬作出行政處罰的種類和幅度提出建議，并說明行使自由裁量權的事實、理由和依據；案件審核人員應當對處罰依據、額度等提出審核意見，并將審核意見報送安全監管執法機關負責人審查決定；安全監管執法機關已經成立行政處罰案件審核委員會的，審核意見報案件審核委員會審查決定。

對安全生產違法行為給予從輕或者從重處罰的自由裁量結果，應當由安全監管執法機關的負責人集體討論決定。

第十九條

行政處罰案件實行備案審查制度。

各級安全監管執法機關負責法制工作的機構負責本機關行政處罰案件的備案審查工作，對各類安全生產行政處罰案件的實體內容、執法程序、自由裁量的合法性、適當性以及相關證據進行事后審查，并定期對行政執法案卷進行復查和監督。

第二十條

行使安全生產行政處罰自由裁量權的裁量結果應當公開，允許社會公眾查閱，但涉及國家秘密、商業秘密或者個人隱私的除外。

第二十一條

行政監察機關對安全監管執法機關及其工作人員行使行政處罰自由裁量權實施監察。

安全監管執法機關及其工作人員行使行政處罰自由裁量權明顯不當的，必須及時予以糾正；對有關責任人員依照《安全生產監管監察職責和行政執法責任追究的暫行規定》處理。

第五章

附

則

第二十二條違反《安全生產法》有關規定發生生產安全事故，應當給予生產經營單位的主要負責人、個人經營的投資人和其他責任人員罰款的，依照《安全生產法》第八十條、第八十一條的規定處罰。違反《安全生產法》以外的有關法律、行政法規、部門規章的規定發生生產安全事故，應當給予生產經營單位的主要負責人、個人經營的投資人和其他責任人員罰款的，依照《生產安全事故報告和調查處理條例》的規定處罰。

第二十三條行政處罰自由裁量審查和備案審查的具體辦法，由地方各級安全監管執法機關根據本機關實際制定，并報上一級安全監管執法機關備案。

第二十四條安全生產違法行為涉嫌構成刑事犯罪的，應當依據規定程序移交司法機關，不得以罰代刑。

第二十五條本規則自2010年10月1日起施行。