第一篇：ZARA驗廠 社會責任審核所需之文件

ZARA驗廠 社會責任審核所需之文件

Audit procedures includes: Opening Meeting, Facility Tour, Documents review, Employee Interview and Closing MeETIng.請準備以下文件的正本予以審核，并懇請允許復印樣本，謝謝！

Please prepare the original documentation listed below for verification and sample photocopying, thanks!

1.工卡或考勤記錄(過去十二個月)，包括在職與離職人員。如果是使用電子考勤，審核員可能需要從計算

機直接審閱考勤記錄，審閱是會在企業職員協助下進行。

Timecards or Attendance Records(Last 12 Months), including active employees and resignation employees.If electronics time card is used, the auditor may need to review the time record directly from the computer, with the assistance from the facility staff.2.工資表(過去十二個月)，包括在職與離職人員。如果工資是通過銀行轉賬發放，請同時提供銀行轉賬記

錄。

Payroll Records(Last 12 months)), including active employees and resignation employees.If wage paid by Bank Transfer, Bank Transfer record is required accordingly.3.員工花名冊及員工個人檔案（含身份證復印件）

Employee Roster and Employee Personnel Records(including I.D.card copy)

4.勞動合同

Labor Contract

5.請假記錄，離職申請/ 審批記錄

LeAVE Application Form, Resignation Application Form with Approval

6.社會保險收據，參保人員花名冊，當地參保要求文件或合格證明文件等

7.工商營業執照

Business Registration

8.建筑工程消防驗收意見書或消防備案記錄、消防檢查報告

Construction Project Fire Safety Acceptance Document/Record or Fire Safety Inspection Certificate

9.消防演習記錄、緊急疏散計劃及工傷記錄等

Fire Drill Record, Emergency Evacuation Plan, Work Accident Records and Work-related Injury Record

10.特種設備注冊登記證（表）及檢驗報告，如電梯、起重機械、場（廠）內專用機動車輛、鍋爐及壓力

容器（含氣瓶，壓力表及安全閥）等（如有）

Special Appliance Registration Certificate and Inspection Report, such as Lift, Lifting Appliance, Inside Special motor vehicle, Boiler and Compressing Equipment(including Gas Cylinders, Gauge and Safety Valve)and etc., if any.11.特種作業人員操作證，如電工、焊接工等（如有）;

特種設備作業人員操作證，如電梯司機、起重機械司機、場（廠）內專用機動車輛司機、鍋爐操作工、壓力容器操作工等（如有）。

Special Operation License, such as Electrician, Welder and etc, if any;

Special Appliance Operator Certificate, such as Lift Operator, Lifting Appliance Operator, Inside Special motor vehicle Driver, Boiler Operator and etc., if any.12.廚房餐飲服務許可證及廚工健康證

Kitchen’s atering Service License and Cooks?Health Certificate

13.職業危害因素檢測報告和職業健康體檢記錄

Occupational Hazards Factors Testing Report and Occupational Health Examination Records

14.環保文件（如建設項目環境影響評價文件（環境影響報告書、環境影響報告表或者環境影響登記

表），環評批復，建設項目環境竣工驗收報告，排污許可證 /排放污染物申報登記表 /監測報告，輻射設備

（如有）的環評、驗收及安全許可證等)

Environmental Documents such as Environmental Impact Assessment(EIA)Documents(Environmental Impact Report, Environmental Impact Report Form or fill out Environmental Impact Registration Form), EIA Approval, Acceptance Check of Environmental Protection of Construction Projects, Pollutant Discharging Permit /Declaration Form of Pollutants Discharged /Monitoring Report, Radiation Safety’s(f any)EIA report, Acceptance Check and Permit, and etc.15.危險廢物處置單位的營業執照，經營許可證，危險廢物處理合同，危險廢物轉移聯單等

Business License, Business Permit of Dangerous Waste Collector, Service Agreement and Dangerous Waste Disposal Duplicated Form

16.企業規章制度或員工手冊

Enterprise Regulation or Employee Handbook

17.政府有關當地最低工資標準文件 Local Minimum Wage Standard

18.當地勞動局關于綜合計算工時工作制批文或延長加班批文

Official Comprehensive Working Hour System Approval or Waiver for Overtime Extension

19.未成年工體檢及勞動局登記記錄

Young Workers?Health Examination and Registration Records

20.建筑平面圖

Facility Building Layout

21.勞務派遣工的入職檔案（含身份證復印件，入職日期等），考勤及工資表記錄，勞動合同，社會保險收

據及合格證明，與勞務派遣單位簽訂的合同及勞務派遣單位的營業執照

Dispatched Employees?Personal Files with ID Card Copy and Employment Date, Attendance & Payroll Records, Labor Contracts, Social Insurance Receipt & Certificates, Contract signed with Labor Agent and the Business License of Labor Agent

22.化學品清單，化學品物質安全資料表和化學品安全培訓記錄，以及危險化學品事故應急救援預案或演

習

List of Chemical, MSDS and Chemical Safety Training Records, dangerous chemical emergency succor plan or drill

23.機器設備清單

Equipment List

24.生產記錄，如生產日報表、斷針記錄、計件記錄、品檢記錄等

Production Records, such as Daily Production Records, Needle Broken Records, Piece-rate Records, Quality Control Records, and etc.25.其它文件（視乎審核情況所需）

Other documents, subject to actual circumstances during the audit

Social Insurance Receipts, Name List, Social Insurance Local Policy or Qualified Certificate, etc.

第二篇：驗廠所需文件清單

驗廠所需文件清單

1、工卡或考勤記錄（過去十二個月）。如果是使用電子考勤，審核員可能需要抽樣。

2、工資表（過去十二個月）

3、請假條（近三個月的）

4、辭職申請表（近三個月的）

5、辭職人員工資表（近三個月的）

6、員工花名冊及員工個人檔案（含身份證復印件）

7、勞動合同

8、社會保險收據、參保人員花名，當地參保要求文件，或合格證明文件等。

9、工商營業執照。

10、建筑工程消防驗收意見書/消防檢查報告。

11、消防演習記錄、緊急疏散計劃及工傷記錄等。

12、特種設備注冊登記及檢驗文件，如電梯、起重機械、機動叉車、鍋爐及壓力容器（含氣瓶，壓力表及安全閥）等

13、特種作業人員操作證，如電工、焊接工等；特種設備作業人員操作證，如電梯司機、叉車司機、起重機械操作工、司爐工等。

14、環保文件（如建設項目環評、環評批復、建設項目竣工環境驗收報告，排放污染物申報登記表等）

15、危險廢物處置商的經營許可證，危險廢物轉移聯單等。

16、廠規或員工手冊

17、政府有關當地最低工資規定文件。

18、當地勞動局關于綜合計算工時工作制批文或延長加班批文。

19、未成年工體檢及勞動局登記記錄。20、廠房平面圖。

21、化學品清單。

22、機械設備維修計劃

第三篇：SQP驗廠所需文件

DG(SQP全面版)驗廠所需文件

1.營業執照,廠區平面圖, 2.品保科架構圖/職責

3.質量手冊/質量目標及方針/產品安全目標及方針

4.設備清單,設備維護保養計劃,設備維修及保養記錄(可不用做點檢)

5.程序文件管理制度崗位職責(從總經理到清潔員也要)文件發放記錄.(要最新的,包括更改,做廢)---不能出現二套不一樣的資料 6.質量方面的證書(ISO9000)

7.內部審核(計劃表/檢查表/報告/及改善措施追蹤/改善后的效果確認)——最好出個通告 8.管理評審(計劃表/報告/及改善措施追蹤/改善后的效果確認)——最好出個通告

9.與行業產品安全相關的法律法規的收集（按出口國家來分別收集）——像重金屬測試等

10.內部/測試程序(步驟)/或外部的測試報告(從原材料,半成品,最終品.)——縮率測試（特別是針織品）、拉力測試、尖邊尖角的測試、甲醛含量、色勞度等.11.風險評估程序（規定多長時間一次）/評估表（風險等級及改進措施）/評估報告（按程序規定的時間做）——要做到從采購開始,到原材料,生產車間的整個環節,到成品出貨,到運輸,及客戶,到最終消費者的風險都要做預先評估.12.合格供應商名單（最新的）/供應商管理程序（選定及評估）/初次評估記錄(要有數據)/供應商的績效考核（也就是評估，要有倉庫記錄數據）/采購程序/采購合同(采購合同開始就要注明必須要給此批貨的原輔料的測試報告,如沒注明那就得要立保證書)13.來料檢驗記錄/生產過程的檢驗記錄/不合格品的控制程序(檢驗臺也不能出現不合格品)/不良率分析表

14.客戶投訴記錄/程序（怎么溝通與處理）/召回程序, 15.應急計劃——生產過程突發事件(停水,停電,自然災害等因素)可能會影響無法如期交貨,在這種情況下怎么確保實時出貨.16.利器收發記錄/入庫記錄/領料記錄/更換記錄(車間要當天發放并收回.有幾人要用就發幾把)17.斷針記錄/入庫及領用(專人去倉庫更換斷針,記錄要放倉庫保管)/臺帳(車間收發員也要), 18.產前會議記錄/品質周會/大貨的試產記錄

19.原料的蟲害控制(要有記錄)/原輔料檢驗程序與AQL標準(標準里明確可接受范圍%比例)20.衛生管理制度/檢查記錄(包括車間,廠區所有范圍及周圍)----日檢

21.測量儀器設備校驗證書/校驗計劃/內校員證書/計量儀器清單（檢測面料的磅精確0.01g）22.培訓制度/記錄(新進員工培訓/品質部培訓)/培訓計劃表/考核制度.23.化學品管理制度/清單(包括滅四害的藥及品牌與生產商)24.包裝后入庫檢驗程序/抽檢AQL標準.25.車間的工藝單（要有復核人簽名或弄個章蓋）/設計圖紙板樣（要有復核人簽名或弄個章蓋）——設計部跟實驗室（設計時可以做上去）26.個人用品管理制度

27.產品質量事故管理規定(事故定界)

首選為大家描述一下這個SQP它是有兩個版(基礎版/全面版)基礎板審的跟FCCA差不多,也會比FCCA審的東西要多,全面版的是從采購合同開始到原材料到半成品到成品制作中的每個環節,到入庫,到出庫到運輸到客戶到送到消費者為止中間預先評估聯想出其中所可能會發生的所有質量安全風險.所以說有很多不同于FCCA,審核也就是照這樣來推理出來的,這就是他們的審核思路.不完全是在乎產品的批次號,到產品有問題到召回到追溯.這不是最重點.這個要9000要求文件還要多,還要細,還要全.給我們的具體思路如下: 1.基礎設施-----基礎設施的建立進入車間要有可洗手的洗手臺提供,進車間要洗手,要戴帽子(包裝部必須要)前面的還可以控制不一定要.2.建立制度----從建立一個工廠首先要考慮建立一個品質目標及方針與產品安全目標與方針,全面的規章制度,質量手冊,程序文件,各崗位職責(從總經理直至清潔工的也要有崗位職責)3.人員招聘及培訓----那就要招人了,招了人首先要做入職培訓,關鍵崗位的人員要有進來要依據考核制度進行技術能力考核,(涉及到培訓計劃的制定,培訓了肯定要能力考核,再就要記錄在案)4.收集法律法規----以上的都建立起來了,再就會有編制作業指導書,管理層要收集產品所涉及的所有的法律法規有什么檢測要求,要打印出來成冊保存,及時收集更新.去意大利只要做個扣子及拉鏈的拉力測試,去美國的還要有縮率測試,(童裝里用的鈕扣,拉鏈等小金屬件必需要做尖邊尖角的測試,重金屬含量,甲醛含量.色勞度等)最好是做個培訓 5.原料測試----再說執行要從采購開始簽合同最好注明要有各種測試報告提供,沒注明就得立下保證書也行,(廠家的就是重金屬含量,甲醛含量.色勞度等這些供應商自己有設備測試就不會多麻煩工廠自己做就麻煩多了.6.利器控制----到車間制作過程利器控制(戒刀是禁止車間使用的)折的小片片是無法控制的, 7.質量控制----到車間要有的檢驗過程這中間就要關注不良品區分控制, 8.內部測試----到內部的測試(原料進來前,車間制成中要有測試)或外部測試 9.檢驗記錄----再到成品的入庫檢,接著就出貨時出貨抽檢或客戶驗貨報告(單做質量可不用做日報表)10.風險評估----做了段時間的工廠要做產品從原材料到消費者之間的每個環節過程中多多少少肯定會有質量事故出現,得做風險評估, 11.內部審核----以后過程中肯定自己要對之前的執行情況做內審(這內審比9000內容要細,要多,要細分到每個車間,做一個審查表做記錄,)對上次內審的問題作結論,要包括對風險評估做的報告問題, 然后就要對這次審查的問題做分析調查,整改措施,跟蹤實施的結果做確認)這是對車間員工用的, 要有內審計劃表,首次跟末次會議記錄及會議簽到,出個通告.12.管理評審----最后就是針對管理體系的一個整個大方位的執行情況做管理評審(包括號今年的內審報告,加上內審的內容)管理評審只是要有一個計劃然后加個評審報告,再就審查的問題做分析,改進措施,結果要確認.(評審是沒有調查表的)-要有內審計劃表,首次跟末次會議記錄及會議簽到,出個通告

第四篇：社會責任驗廠

社會責任驗廠：官方稱為社會責任審核、社會責任稽核、社會責任工廠評估等等。其又分為企業社會責任標準認證和客戶方標準審核。這種“驗廠”主要通過兩種方式推行。

那么社會責任驗廠資料包括哪些呢？

一、社會責任驗廠標準審核

社會責任標準認證（SA8000）是指企業社會責任體系制定方授權一些中立的第三方機構對申請通過某種標準的企業是否能達到所規定的標準進行審查的活動。是采購商要求中國企業通過某些國際、地區或行業的“社會責任”標準認證，獲得資格證書，以此作為采購或下達訂單的依據。這類標準主要有SA8000、ICTI（玩具行業）、EICC（電子行業）、美國的WRAP（服裝鞋帽行業）、歐洲大陸地區的BSCI（所有行業）、法國的ICS（零售行業）、英國的 ETI（所有行業）等。

二、社會責任驗廠標準

童工： 企業不可支持使用童工。國際統一認證機構（SAI）,即社會責任國際，將童工定義為“所有年齡低于15歲的員工，除當地法律對最低工作年齡另做限制。”

強制勞動： 企業不可強制員工勞動。

健康安全： 企業必須為其員工提供安全并健康的工作環境。

結社自由及集體談判權利： 企業必須尊重員工自由成立和加入工會組織進行集體談判的權利。

行業歧視： 在涉及雇傭、薪資水平、職業培訓、職位晉升、解除勞資合同以及退休政策上，企業不得實行或支持

基于種族、社會等級、國籍、宗教信仰、身體殘疾、性別、性取向、工會會員、政治歸屬或年齡之上的歧視。

懲戒措施： 企業不可實行或支持使用體罰，精神或肉體脅迫，以及言語攻擊等懲戒行為。

工作時間： 企業必須在工作及作息時間上遵從適用法律和行業規范。

薪酬水平： 企業必須保證依照基本法定或行業標準，支付員工標準工作周薪資。管理系統： 上級管理階層必須制定針對社會責任和勞工權益的企業政策，確保以條文規定保證符合所有相關國家標準要求，以及遵行其他適用法律。

三、社會責任驗廠程序

1、驗廠前會議：主要介紹此次驗廠的目的、程序以及所需時間及注意事項。

2、驗廠過程：查看數據、走工場所有區域及員工訪談和管理者訪談。

3、總結會議：總結此次驗廠中所發現的問題并向工廠確認改善所需時間及方案。

四、社會責任驗廠作用

1、減少國外客戶對供應商的第二方審核，節省費用；

2、更大程度的符合當地法規要求；

3、建立國際公信力；

4、使消費者對產品建立正面情感；

5、使合作伙伴對本企業建立長期信心。

五、社會責任驗廠清單

工資表（過去十二個月）人事花名冊及員工個人檔案 勞動合同

社會保險收據、花名冊及合格證明文件等 工商營業執照

消防檢查報告或合格證明文件

消防演習記錄、緊急疏散計劃及工傷記錄等

環保證明文件 廠規或員工手冊

政府有關當地最低工資規定文件

設備安全許可證（如電梯使用許可證、廚房衛生許可證等）特種工人上崗（如電梯工、電工、廚工衛生許可證等）當地勞動局關于延長加班之批文 未成年工體檢及勞動局登記記錄 廠房平面圖

其它文件（視乎審核情況所需）

六、社會責任驗廠著重點

1、公司的合法性：客人通過對公司營業執照、稅收登記證、消防走火圖等文件數據的查看以證實該公司是否合法及安全。

2、童工和未成年工：客人絕對禁止公司雇用未滿16周歲的童工，能接受雇用16周歲以上18周歲以下的未成年工，但必需有政府部門的批文以及有實際行動確保未成年工的身心健康。

3、岐視：客人不允許公司在錄用及提升員工的時候存在有性別、種族、年齡、信仰等各方面的岐視。驗廠人員一般會查看所有的在職人員人事檔案及最近6個月離職的人事檔案及勞動合同。

4、工作時間：公司必需要按當地的法律法規確保工人的休息時間，每周至少休息一天，每周工作不可以超過60個小時。

5、勞動報酬：平時加班及法定假日加班要按當地法律規定的資率支付員工的工資，并且每個月的工資不可以低于當地的最低工資標準。客人一般會查看最近3個月或12個月的員工考勤及工資發放記錄。

6、懲戒性措施：客人不接受公司對員工進行任何的罰款、打罵等措施，更不接受公司有強迫勞動的行為。

7、健康與安全：公司要提供健康安全的工作場所以及有必須的環境保護措施及相關的許可證件。對特種職業的員工要有相應的操作證件。

8、反恐：對人員來往以及貨物的流通不僅要有相應的程序，還要有相應的運作記錄。對公司的實體安全，針控管理必需要按客人的要求保存記錄。

第五篇：GAP社會責任驗廠文件清單

GAP社會責任驗廠文件清單

2010-07-27 10:18:51| 發布者: admin| 查看數: 83| 評論數: 1 GAP驗廠文件清單 工廠事務記錄 營業執照

當地最低工資文件 工廠鳥瞰圖

工廠政策（須張貼于工廠及宿舍區）廠規/宿舍守則/獎懲制度/警告信 意見反映或投訴機制 工資制度

假期制度（有薪年假及產假）員工/管理手冊（如適用）員工事務記錄

工人入廠記錄（花名冊）及 工人簽名、廠方簽名及蓋章 會計人員審核后簽名 附入廠日期、清晰身份證復印

16-18歲未成年人名單/未成年工人體檢證及勞動局登記 勞動合同（員工及廠方各持有一份）購買社會/工傷保險記錄 最近半年保險單收據 保險花名冊（如有更新）員工工資及考勤記錄 工資記錄（最近三個月）工資條（個別工資明細表）工卡/考勤記錄（最近三個月）工人請假單（申請日期及請假時段）離職記錄（最近三個月）離職申請書、舊有入廠記錄及合同 最后發放的工資記錄 工資代領授權書（如適用）安全及健康記錄

工場/宿舍火警疏散演習記錄 疏散演習相片 消防設備培訓記錄 消防設備檢查記錄

消防設備清單/設備分布平面圖 工傷意外記錄（檢討報告）

員工急救培訓記錄（附有訓練內容及相片/訓練人資歷/急救證書）個人防護用品及職業安全培訓記錄 防護用品發放記錄 化學品安全管理 工廠使用化學品之清單 全套化學品安全資料表（MSDS）化學品存量及收貨記錄

空氣監測報告――車間（如適用）職業安全小組人員名單（如適用）鍋爐安全

鍋爐年檢證書（如適用）報告書――靜缸、運行 鍋爐操作者上崗證 環保記錄

污染物排放許可證（如適用）廢水檢驗報告 當地污染物排放標準 衛生記錄

飯堂/廚房（衛生許可證）廚房工作人員體檢證明