第一篇：北京市碳排放權(quán)抵消管理辦法

北京市碳排放權(quán)抵消管理辦法

（試行）

第一條 為豐富本市碳排放權(quán)履約方式，規(guī)范重點(diǎn)排放單位使用經(jīng)審定的碳減排量履行年度碳排放控制責(zé)任的行為，依據(jù)市人大常委會(huì)《關(guān)于北京市在嚴(yán)格控制碳排放總量前提下開展碳排放權(quán)交易試點(diǎn)工作的決定》、市人民政府《關(guān)于印發(fā)<北京市碳排放權(quán)交易管理辦法（試行）>的通知》（京政發(fā)[2014]14號(hào)），制定本辦法。

第二條 本辦法適用于重點(diǎn)排放單位使用經(jīng)審定的碳減排量抵消其部分碳排放量的活動(dòng)。

第三條 市發(fā)展改革委負(fù)責(zé)本市碳排放權(quán)抵消相關(guān)工作的組織實(shí)施、綜合協(xié)調(diào)與監(jiān)督管理。

市園林綠化局負(fù)責(zé)本市林業(yè)碳匯項(xiàng)目的綜合協(xié)調(diào)與監(jiān)督管理。

第四條 重點(diǎn)排放單位可使用的經(jīng)審定的碳減排量包括核證自愿減排量、節(jié)能項(xiàng)目碳減排量、林業(yè)碳匯項(xiàng)目碳減排量。1噸二氧化碳當(dāng)量的經(jīng)審定的碳減排量可抵消1噸二氧化碳排放量。

第五條 重點(diǎn)排放單位用于抵消的經(jīng)審定的碳減排量不高于其當(dāng)年核發(fā)碳排放配額量的5%。

第六條 重點(diǎn)排放單位可用于抵消的核證自愿減排量應(yīng)同時(shí)滿足如下要求：

（一）2013年1月1日后實(shí)際產(chǎn)生的減排量；

（二）京外項(xiàng)目產(chǎn)生的核證自愿減排量不得超過其當(dāng)年核發(fā)配額量的2.5%。優(yōu)先使用河北省、天津市等與本市簽署應(yīng)對(duì)氣候變化、生態(tài)建設(shè)、大氣污染治理等相關(guān)合作協(xié)議地區(qū)的核證自愿減排量；

（三）非來自減排氫氟碳化物（HFCs）、全氟化碳（PFCs）、氧化亞氮（N2O）、六氟化硫（SF6）氣體的項(xiàng)目及水電項(xiàng)目的減排量；

（四）非來自本市行政轄區(qū)內(nèi)重點(diǎn)排放單位固定設(shè)施的減排量。

第七條 重點(diǎn)排放單位可用于抵消的節(jié)能項(xiàng)目碳減排量應(yīng)同時(shí)滿足如下要求：

（一）來自本市行政轄區(qū)內(nèi)2013年1月1日后簽訂合同的合同能源管理項(xiàng)目或2013年1月1日后啟動(dòng)實(shí)施的節(jié)能技改項(xiàng)目；

（二）須是實(shí)際產(chǎn)生了碳減排量的節(jié)能項(xiàng)目；

（三）碳減排量按照節(jié)能項(xiàng)目連續(xù)穩(wěn)定運(yùn)行1年間實(shí)際產(chǎn)生的碳減排量進(jìn)行核算；

（四）重點(diǎn)排放單位實(shí)施的節(jié)能項(xiàng)目產(chǎn)生的碳減排量除外；

（五）未完成國(guó)家、本市或所在區(qū)縣上年度的節(jié)能目標(biāo)的單位實(shí)施的節(jié)能項(xiàng)目產(chǎn)生的碳減排量除外；

（六）試點(diǎn)期節(jié)能項(xiàng)目類型包括但不限于鍋爐（窯爐）改造、余熱余壓利用、電機(jī)系統(tǒng)節(jié)能、能量系統(tǒng)優(yōu)化、綠色照明改造、建筑節(jié)能改造等，且采用的技術(shù)、工藝、產(chǎn)品先進(jìn)適用，暫不考慮外購熱力相關(guān)的節(jié)能項(xiàng)目。

第八條 重點(diǎn)排放單位可用于抵消的林業(yè)碳匯項(xiàng)目碳減排量應(yīng)同時(shí)滿足以下要求：

（一）來自本市轄區(qū)內(nèi)的碳匯造林項(xiàng)目和森林經(jīng)營(yíng)碳匯項(xiàng)目；

（二）碳匯造林項(xiàng)目用地為2005年2月16日以來的無林地；

（三）森林經(jīng)營(yíng)碳匯項(xiàng)目于2005年2月16日之后開始實(shí)施；

（四）項(xiàng)目業(yè)主應(yīng)具備所有地塊的土地所有權(quán)或使用權(quán)的證據(jù)，如區(qū)（縣）人民政府核發(fā)的土地權(quán)屬證書或其他有效的證明材料；

（五）項(xiàng)目應(yīng)取得市園林綠化局初審?fù)獾囊庖姟５诰艞l 核證自愿減排量按照經(jīng)備案的國(guó)家溫室氣體自愿減排方法學(xué)進(jìn)行計(jì)算，并按照《溫室氣體自愿減排交易管理暫行辦法》、《溫室氣體自愿減排項(xiàng)目審定與核證指南》的相關(guān)規(guī)定進(jìn)行申報(bào)、審定和核證。

第十條 用于抵消且符合條件的節(jié)能項(xiàng)目需向市發(fā)展改革委申報(bào)，申報(bào)材料包括：

（一）節(jié)能項(xiàng)目概況說明；

（二）企業(yè)的營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；

（三）由節(jié)能量審核機(jī)構(gòu)出具的節(jié)能量審核報(bào)告；

（四）由市發(fā)展改革委備案的碳排放權(quán)交易第三方核 查機(jī)構(gòu)出具的項(xiàng)目碳減排量核證報(bào)告。

項(xiàng)目節(jié)能量審核依據(jù)為《節(jié)能量審核報(bào)告編制指南》（工業(yè)、非工業(yè)）；項(xiàng)目碳減排量核證依據(jù)為《關(guān)于開展碳排放權(quán)交易試點(diǎn)工作的通知》（京發(fā)改規(guī)〔2013〕5號(hào)）。節(jié)能項(xiàng)目的碳減排量按照如下公式計(jì)算：

碳減排量(tCO2)=?各種能源節(jié)能量（tce)?轉(zhuǎn)換系數(shù)(tCO2/tce)i 第十一條 用于抵消且符合條件的林業(yè)碳匯項(xiàng)目需由市園林綠化局初審后向市發(fā)展改革委申報(bào)，申報(bào)材料包括：

（一）項(xiàng)目備案申請(qǐng)函、申請(qǐng)表，市園林綠化局初審?fù)獾囊庖姡?/p>

（二）項(xiàng)目概況說明；

（三）企業(yè)的營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；

（四）項(xiàng)目可研報(bào)告審批文件、項(xiàng)目核準(zhǔn)文件或項(xiàng)目備案文件；

（五）項(xiàng)目環(huán)評(píng)審批文件；

（六）項(xiàng)目節(jié)能評(píng)估和審查意見；

（七）項(xiàng)目開工時(shí)間證明文件；

（八）采用經(jīng)國(guó)家主管部門備案的方法學(xué)編制的項(xiàng)目設(shè)計(jì)文件；

（九）按照《溫室氣體自愿減排項(xiàng)目審定與核證指南》的相關(guān)規(guī)定出具的項(xiàng)目審定報(bào)告、監(jiān)測(cè)報(bào)告、核證報(bào)告。

第十二條 市發(fā)展改革委組織專家對(duì)節(jié)能項(xiàng)目和林業(yè)碳匯項(xiàng)目的申報(bào)材料進(jìn)行評(píng)審，并在市發(fā)展改革委網(wǎng)站上對(duì)通過專家評(píng)審的項(xiàng)目碳減排量核證報(bào)告公示5個(gè)工作日。市發(fā)展改革委對(duì)公示無異議的項(xiàng)目碳減排量進(jìn)行確認(rèn)。市發(fā)展改革委可按照一定比例對(duì)項(xiàng)目碳減排量核證報(bào)告進(jìn)行抽查。

第十三條 市發(fā)展改革委確認(rèn)項(xiàng)目碳減排量后，用于抵消碳排放量的節(jié)能項(xiàng)目業(yè)主應(yīng)在本市碳排放權(quán)注冊(cè)登記簿中開設(shè)賬戶。市發(fā)展改革委向所屬項(xiàng)目賬戶簽發(fā)經(jīng)核證的減排量。

市發(fā)展改革委確認(rèn)項(xiàng)目碳減排量后，用于抵消碳排放量的林業(yè)碳匯項(xiàng)目業(yè)主應(yīng)在本市碳排放權(quán)注冊(cè)登記簿中開設(shè)賬戶，并按照《溫室氣體自愿減排交易管理暫行辦法》相關(guān)要求向國(guó)家發(fā)展改革委申請(qǐng)項(xiàng)目備案。市發(fā)展改革委向所屬項(xiàng)目賬戶預(yù)簽發(fā)60%的經(jīng)核證的減排量。

第十四條 本市林業(yè)碳匯項(xiàng)目在獲得國(guó)家發(fā)展改革委備案的核證自愿減排量后，項(xiàng)目業(yè)主應(yīng)在10個(gè)工作日內(nèi)申請(qǐng)?jiān)趪?guó)家碳排放權(quán)交易注冊(cè)登記系統(tǒng)中，將與預(yù)簽發(fā)減排量等量的核證自愿減排量從其項(xiàng)目減排賬戶轉(zhuǎn)移到其在本市的抵消賬戶。

第十五條 核證自愿減排量信息可在中國(guó)自愿減排交易信息平臺(tái)查詢。節(jié)能項(xiàng)目碳減排量信息在北京環(huán)境交易所有限公司網(wǎng)站發(fā)布。本市林業(yè)碳匯項(xiàng)目碳減排量信息在北京環(huán)境交易所有限公司和本市林業(yè)碳匯工作辦公室網(wǎng)站發(fā)布。

第十六條 用于抵消的核證自愿減排量按照國(guó)家發(fā)展改革委相關(guān)要求在指定的交易平臺(tái)上進(jìn)行交易；用于抵消的節(jié)能項(xiàng)目碳排放量、本市林業(yè)碳匯項(xiàng)目碳減排量可在本市碳排放權(quán)交易平臺(tái)上進(jìn)行交易。

第十七條 重點(diǎn)排放單位在使用核證自愿減排量抵消其排放量時(shí)，應(yīng)向市發(fā)展改革委提交抵消申請(qǐng)及相關(guān)材料，市發(fā)展改革委在收到申請(qǐng)后5個(gè)工作日內(nèi)完成審核，符合條件的允許抵消。

第十八條 抵消過程中相關(guān)機(jī)構(gòu)和人員違反法律法規(guī)及政策的，依法追究相關(guān)責(zé)任。

第十九條 本辦法涉及的術(shù)語具有如下含義： 林業(yè)碳匯是指通過實(shí)施造林、再造林和森林管理、減少毀林等活動(dòng)，吸收大氣中的二氧化碳并與碳匯交易相結(jié)合的過程、活動(dòng)或機(jī)制。轉(zhuǎn)換系數(shù)是指將用于抵消碳排放量的節(jié)能項(xiàng)目的節(jié)能量（標(biāo)煤量）轉(zhuǎn)換為碳減排量的系數(shù)。

分品種化石燃料節(jié)能量的轉(zhuǎn)換系數(shù)為：標(biāo)煤的熱值(kJ/kgce)×化石燃料單位熱值含碳量(tC/TJ)×化石燃料碳氧化率×44/12×10，具體參數(shù)的確定參考《北京市企業(yè)（單位）二氧化碳排放核算和報(bào)告指南》；

對(duì)于熱力節(jié)能量，如果節(jié)能形式對(duì)應(yīng)的是化石燃料的節(jié)約量，則轉(zhuǎn)換系數(shù)采用分品種化石燃料節(jié)能量的轉(zhuǎn)換系數(shù)；如果節(jié)能形式對(duì)應(yīng)的是熱量的節(jié)約量，則轉(zhuǎn)換系數(shù)為標(biāo)煤的熱值(kJ/kgce)×熱力供應(yīng)的二氧化碳排放因子（tCO2/GJ）×10，熱力供應(yīng)的排放二氧化碳排放因子參考國(guó)家發(fā)展改革委公布的最新數(shù)據(jù)。

電力節(jié)能量的轉(zhuǎn)換系數(shù)為電力消耗間接排放系數(shù)/電力折標(biāo)煤系數(shù)。

第二十條 本辦法自公布之日起施行。在碳排放權(quán)交易試點(diǎn)期間有效。

第二篇：《碳排放權(quán)交易管理暫行辦法》

中華人民共和國(guó)國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)令

第17號(hào)

為落實(shí)黨的十八屆三中全會(huì)決定、“十二五”規(guī)劃《綱要》和國(guó)務(wù)院《“十二五”控制溫室氣體排放工作方案》的要求，推動(dòng)建立全國(guó)碳排放權(quán)交易市場(chǎng)，我委組織起草了《碳排放權(quán)交易管理暫行辦法》。現(xiàn)予以發(fā)布，自發(fā)布之日起30日后施行。

附件：碳排放權(quán)交易管理暫行辦法

2014年12月10日

附件

碳排放權(quán)交易管理暫行辦法

第一章 總則

第一條 為推進(jìn)生態(tài)文明建設(shè)，加快經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變，促進(jìn)體制機(jī)制創(chuàng)新，充分發(fā)揮市場(chǎng)在溫室氣體排放資源配臵中的決定性作用，加強(qiáng)對(duì)溫室氣體排放的控制和管理，規(guī)范碳排放權(quán)交易市場(chǎng)的建設(shè)和運(yùn)行，制定本辦法。

第二條 在中華人民共和國(guó)境內(nèi)，對(duì)碳排放權(quán)交易活動(dòng)的監(jiān)督和管理，適用本辦法。

第三條 本辦法所稱碳排放權(quán)交易，是指交易主體按照本辦法開展的排放配額和國(guó)家核證自愿減排量的交易活動(dòng)。第四條 碳排放權(quán)交易堅(jiān)持政府引導(dǎo)與市場(chǎng)運(yùn)作相結(jié)合，遵循公開、公平、公正和誠(chéng)信原則。

第五條 國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)是碳排放權(quán)交易的國(guó)務(wù)院碳交易主管部門（以下稱國(guó)務(wù)院碳交易主管部門），依據(jù)本辦法負(fù)責(zé)碳排放權(quán)交易市場(chǎng)的建設(shè)，并對(duì)其運(yùn)行進(jìn)行管理、監(jiān)督和指導(dǎo)。

各省、自治區(qū)、直轄市發(fā)展和改革委員會(huì)是碳排放權(quán)交易的省級(jí)碳交易主管部門（以下稱省級(jí)碳交易主管部門），依據(jù)本辦法對(duì)本行政區(qū)域內(nèi)的碳排放權(quán)交易相關(guān)活動(dòng)進(jìn)行管理、監(jiān)督和指導(dǎo)。

其它各有關(guān)部門應(yīng)按照各自職責(zé)，協(xié)同做好與碳排放權(quán)交易相關(guān)的管理工作。

第六條 國(guó)務(wù)院碳交易主管部門應(yīng)適時(shí)公布碳排放權(quán)交易納入的溫室氣體種類、行業(yè)范圍和重點(diǎn)排放單位確定標(biāo)準(zhǔn)。

第二章 配額管理

第七條 省級(jí)碳交易主管部門應(yīng)根據(jù)國(guó)務(wù)院碳交易主管部門公布的重點(diǎn)排放單位確定標(biāo)準(zhǔn)，提出本行政區(qū)域內(nèi)所有符合標(biāo)準(zhǔn)的重點(diǎn)排放單位名單并報(bào)國(guó)務(wù)院碳交易主管部門，國(guó)務(wù)院碳交易主管部門確認(rèn)后向社會(huì)公布。

經(jīng)國(guó)務(wù)院碳交易主管部門批準(zhǔn)，省級(jí)碳交易主管部門可適當(dāng)擴(kuò)大碳排放權(quán)交易的行業(yè)覆蓋范圍，增加納入碳排放權(quán)交易的重點(diǎn)排放單位。

第八條 國(guó)務(wù)院碳交易主管部門根據(jù)國(guó)家控制溫室氣體排放目標(biāo)的要求，綜合考慮國(guó)家和各省、自治區(qū)和直轄市溫室氣體排放、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、能源結(jié)構(gòu)，以及重點(diǎn)排放單位納入情況等因素，確定國(guó)家以及各省、自治區(qū)和直轄市的排放配額總量。

第九條 排放配額分配在初期以免費(fèi)分配為主，適時(shí)引入有償分配，并逐步提高有償分配的比例。

第十條 國(guó)務(wù)院碳交易主管部門制定國(guó)家配額分配方案，明確各省、自治區(qū)、直轄市免費(fèi)分配的排放配額數(shù)量、國(guó)家預(yù)留的排放配額數(shù)量等。

第十一條 國(guó)務(wù)院碳交易主管部門在排放配額總量中預(yù)留一定數(shù)量，用于有償分配、市場(chǎng)調(diào)節(jié)、重大建設(shè)項(xiàng)目等。有償分配所取得的收益，用于促進(jìn)國(guó)家減碳以及相關(guān)的能力建設(shè)。

第十二條 國(guó)務(wù)院碳交易主管部門根據(jù)不同行業(yè)的具體情況，參考相關(guān)行業(yè)主管部門的意見，確定統(tǒng)一的配額免費(fèi)分配方法和標(biāo)準(zhǔn)。

各省、自治區(qū)、直轄市結(jié)合本地實(shí)際，可制定并執(zhí)行比全國(guó)統(tǒng)一的配額免費(fèi)分配方法和標(biāo)準(zhǔn)更加嚴(yán)格的分配方法和標(biāo)準(zhǔn)。

第十三條 省級(jí)碳交易主管部門依據(jù)第十二條確定的配額免費(fèi)分配方法和標(biāo)準(zhǔn)，提出本行政區(qū)域內(nèi)重點(diǎn)排放單位的免費(fèi)分配配額數(shù)量，報(bào)國(guó)務(wù)院碳交易主管部門確定后，向本行政區(qū)域內(nèi)的重點(diǎn)排放單位免費(fèi)分配排放配額。

第十四條 各省、自治區(qū)和直轄市的排放配額總量中，扣除向本行政區(qū)域內(nèi)重點(diǎn)排放單位免費(fèi)分配的配額量后剩余的配額，由省級(jí)碳交易主管部門用于有償分配。有償分配所取得的收益，用于促進(jìn)地方減碳以及相關(guān)的能力建設(shè)。

第十五條 重點(diǎn)排放單位關(guān)閉、停產(chǎn)、合并、分立或者產(chǎn)能發(fā)生重大變化的，省級(jí)碳交易主管部門可根據(jù)實(shí)際情況，對(duì)其已獲得的免費(fèi)配額進(jìn)行調(diào)整。

第十六條 國(guó)務(wù)院碳交易主管部門負(fù)責(zé)建立和管理碳排放權(quán)交易注冊(cè)登記系統(tǒng)（以下稱注冊(cè)登記系統(tǒng)），用于記錄排放配額的持有、轉(zhuǎn)移、清繳、注銷等相關(guān)信息。注冊(cè)登記系統(tǒng)中的信息是判斷排放配額歸屬的最終依據(jù)。

第十七條 注冊(cè)登記系統(tǒng)為國(guó)務(wù)院碳交易主管部門和省級(jí)碳交易主管部門、重點(diǎn)排放單位、交易機(jī)構(gòu)和其他市場(chǎng)參與方等設(shè)立具有不同功能的賬戶。參與方根據(jù)國(guó)務(wù)院碳交易主管部門的相應(yīng)要求開立賬戶后，可在注冊(cè)登記系統(tǒng)中進(jìn)行配額管理的相關(guān)業(yè)務(wù)操作。

第三章 排放交易

第十八條 碳排放權(quán)交易市場(chǎng)初期的交易產(chǎn)品為排放配額和國(guó)家核證自愿減排量，適時(shí)增加其他交易產(chǎn)品。

第十九條 重點(diǎn)排放單位及符合交易規(guī)則規(guī)定的機(jī)構(gòu)和個(gè)人（以下稱交易主體），均可參與碳排放權(quán)交易。

第二十條 國(guó)務(wù)院碳交易主管部門負(fù)責(zé)確定碳排放權(quán)交易機(jī)構(gòu)并對(duì)其業(yè)務(wù)實(shí)施監(jiān)督。具體交易規(guī)則由交易機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)制定，并報(bào)國(guó)務(wù)院碳交易主管部門備案。第二十一條 第十八條規(guī)定的交易產(chǎn)品的交易原則上應(yīng)在國(guó)務(wù)院碳交易主管部門確定的交易機(jī)構(gòu)內(nèi)進(jìn)行。

第二十二條 出于公益等目的，交易主體可自愿注銷其所持有的排放配額和國(guó)家核證自愿減排量。

第二十三條 國(guó)務(wù)院碳交易主管部門負(fù)責(zé)建立碳排放權(quán)交易市場(chǎng)調(diào)節(jié)機(jī)制，維護(hù)市場(chǎng)穩(wěn)定。

第二十四條 國(guó)家確定的交易機(jī)構(gòu)的交易系統(tǒng)應(yīng)與注冊(cè)登記系統(tǒng)連接，實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)交換，確保交易信息能及時(shí)反映到注冊(cè)登記系統(tǒng)中。

第四章 核查與配額清繳

第二十五條 重點(diǎn)排放單位應(yīng)按照國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)或國(guó)務(wù)院碳交易主管部門公布的企業(yè)溫室氣體排放核算與報(bào)告指南的要求，制定排放監(jiān)測(cè)計(jì)劃并報(bào)所在省、自治區(qū)、直轄市的省級(jí)碳交易主管部門備案。

重點(diǎn)排放單位應(yīng)嚴(yán)格按照經(jīng)備案的監(jiān)測(cè)計(jì)劃實(shí)施監(jiān)測(cè)活動(dòng)。監(jiān)測(cè)計(jì)劃發(fā)生重大變更的，應(yīng)及時(shí)向所在省、自治區(qū)、直轄市的省級(jí)碳交易主管部門提交變更申請(qǐng)。

第二十六條 重點(diǎn)排放單位應(yīng)根據(jù)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)或國(guó)務(wù)院碳交易主管部門公布的企業(yè)溫室氣體排放核算與報(bào)告指南，以及經(jīng)備案的排放監(jiān)測(cè)計(jì)劃，每年編制其上一的溫室氣體排放報(bào)告，由核查機(jī)構(gòu)進(jìn)行核查并出具核查報(bào)告后，在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向所在省、自治區(qū)、直轄市的省級(jí)碳交易主管部門提交排放報(bào)告和核查報(bào)告。第二十七條 國(guó)務(wù)院碳交易主管部門會(huì)同有關(guān)部門，對(duì)核查機(jī)構(gòu)進(jìn)行管理。

第二十八條 核查機(jī)構(gòu)應(yīng)按照國(guó)務(wù)院碳交易主管部門公布的核查指南開展碳排放核查工作。重點(diǎn)排放單位對(duì)核查結(jié)果有異議的，可向省級(jí)碳交易主管部門提出申訴。

第二十九條 省級(jí)碳交易主管部門應(yīng)當(dāng)對(duì)以下重點(diǎn)排放單位的排放報(bào)告與核查報(bào)告進(jìn)行復(fù)查，復(fù)查的相關(guān)費(fèi)用由同級(jí)財(cái)政予以安排：

（一）國(guó)務(wù)院碳交易主管部門要求復(fù)查的重點(diǎn)排放單位；

（二）核查報(bào)告顯示排放情況存在問題的重點(diǎn)排放單位；

（三）除

（一）、（二）規(guī)定以外一定比例的重點(diǎn)排放單位。第三十條 省級(jí)碳交易主管部門應(yīng)每年對(duì)其行政區(qū)域內(nèi)所有重點(diǎn)排放單位上的排放量予以確認(rèn)，并將確認(rèn)結(jié)果通知重點(diǎn)排放單位。經(jīng)確認(rèn)的排放量是重點(diǎn)排放單位履行配額清繳義務(wù)的依據(jù)。

第三十一條 重點(diǎn)排放單位每年應(yīng)向所在省、自治區(qū)、直轄市的省級(jí)碳交易主管部門提交不少于其上經(jīng)確認(rèn)排放量的排放配額，履行上的配額清繳義務(wù)。

第三十二條 重點(diǎn)排放單位可按照有關(guān)規(guī)定，使用國(guó)家核證自愿減排量抵消其部分經(jīng)確認(rèn)的碳排放量。

第三十三條 省級(jí)碳交易主管部門每年應(yīng)對(duì)其行政區(qū)域內(nèi)重點(diǎn)排放單位上的配額清繳情況進(jìn)行分析，并將配額清繳情況上報(bào)國(guó)務(wù)院碳交易主管部門。國(guó)務(wù)院碳交易主管部門應(yīng)向社會(huì)公布所有重點(diǎn)排放單位上的配額清繳情況。

第五章 監(jiān)督管理

第三十四條 國(guó)務(wù)院碳交易主管部門應(yīng)及時(shí)向社會(huì)公布如下信息：納入溫室氣體種類，納入行業(yè)，納入重點(diǎn)排放單位名單，排放配額分配方法，排放配額使用、存儲(chǔ)和注銷規(guī)則，各重點(diǎn)排放單位的配額清繳情況，推薦的核查機(jī)構(gòu)名單，經(jīng)確定的交易機(jī)構(gòu)名單等。

第三十五條 交易機(jī)構(gòu)應(yīng)建立交易信息披露制度，公布交易行情、成交量、成交金額等交易信息，并及時(shí)披露可能影響市場(chǎng)重大變動(dòng)的相關(guān)信息。

第三十六條 國(guó)務(wù)院碳交易主管部門對(duì)省級(jí)碳交易主管部門業(yè)務(wù)工作進(jìn)行指導(dǎo)，并對(duì)下列活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督和管理：

（一）核查機(jī)構(gòu)的相關(guān)業(yè)務(wù)情況；

（二）交易機(jī)構(gòu)的相關(guān)業(yè)務(wù)情況；

第三十七條 省級(jí)碳交易主管部門對(duì)碳排放權(quán)交易進(jìn)行監(jiān)督和管理的范圍包括：

（一）轄區(qū)內(nèi)重點(diǎn)排放單位的排放報(bào)告、核查報(bào)告報(bào)送情況；

（二）轄區(qū)內(nèi)重點(diǎn)排放單位的配額清繳情況；

（三）轄區(qū)內(nèi)重點(diǎn)排放單位和其它市場(chǎng)參與者的交易情況。第三十八條 國(guó)務(wù)院碳交易主管部門和省級(jí)碳交易主管部門應(yīng)建立重點(diǎn)排放單位、核查機(jī)構(gòu)、交易機(jī)構(gòu)和其它從業(yè)單位和人員參加碳排放交易的相關(guān)行為信用記錄，并納入相關(guān)的信用管理體系。

第三十九條 對(duì)于嚴(yán)重違法失信的碳排放權(quán)交易的參與機(jī)構(gòu)和人員，國(guó)務(wù)院碳交易主管部門建立“黑名單”并依法予以曝光。

第六章 法律責(zé)任

第四十條 重點(diǎn)排放單位有下列行為之一的，由所在省、自治區(qū)、直轄市的省級(jí)碳交易主管部門責(zé)令限期改正，逾期未改的，依法給予行政處罰。

（一）虛報(bào)、瞞報(bào)或者拒絕履行排放報(bào)告義務(wù)；

（二）不按規(guī)定提交核查報(bào)告。

逾期仍未改正的，由省級(jí)碳交易主管部門指派核查機(jī)構(gòu)測(cè)算其排放量，并將該排放量作為其履行配額清繳義務(wù)的依據(jù)。

第四十一條 重點(diǎn)排放單位未按時(shí)履行配額清繳義務(wù)的，由所在省、自治區(qū)、直轄市的省級(jí)碳交易主管部門責(zé)令其履行配額清繳義務(wù)；逾期仍不履行配額清繳義務(wù)的，由所在省、自治區(qū)、直轄市的省級(jí)碳交易主管部門依法給予行政處罰。

第四十二條 核查機(jī)構(gòu)有下列情形之一的，由其注冊(cè)所在省、自治區(qū)、直轄市的省級(jí)碳交易主管部門依法給予行政處罰，并上報(bào)國(guó)務(wù)院碳交易主管部門；情節(jié)嚴(yán)重的，由國(guó)務(wù)院碳交易主管部門責(zé)令其暫停核查業(yè)務(wù)；給重點(diǎn)排放單位造成經(jīng)濟(jì)損失的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

（一）出具虛假、不實(shí)核查報(bào)告；

（二）核查報(bào)告存在重大錯(cuò)誤；

（三）未經(jīng)許可擅自使用或者公布被核查單位的商業(yè)秘密；

（四）其他違法違規(guī)行為。

第四十三條 交易機(jī)構(gòu)及其工作人員有下列情形之一的，由國(guó)務(wù)院碳交易主管部門責(zé)令限期改正；逾期未改正的，依法給予行政處罰；給交易主體造成經(jīng)濟(jì)損失的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

（一）未按照規(guī)定公布交易信息；

（二）未建立并執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理制度；

（三）未按照規(guī)定向國(guó)務(wù)院碳交易主管部門報(bào)送有關(guān)信息；

（四）開展違規(guī)的交易業(yè)務(wù)；

（五）泄露交易主體的商業(yè)秘密；

（六）其他違法違規(guī)行為。

第四十四條 對(duì)違反本辦法第四十條至第四十一條規(guī)定而被處罰的重點(diǎn)排放單位，省級(jí)碳交易主管部門應(yīng)向工商、稅務(wù)、金融等部門通報(bào)有關(guān)情況，并予以公告。

第四十五條 國(guó)務(wù)院碳交易主管部門和省級(jí)碳交易主管部門及其工作人員，未履行本辦法規(guī)定的職責(zé)，玩忽職守、濫用職權(quán)、利用職務(wù)便利牟取不正當(dāng)利益或者泄露所知悉的有關(guān)單位和個(gè)人的商業(yè)秘密的，由其上級(jí)行政機(jī)關(guān)或者監(jiān)察機(jī)關(guān)責(zé)令改正；情節(jié)嚴(yán)重的，依法給予行政處罰；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。第四十六條 碳排放權(quán)交易各參與方在參與本辦法規(guī)定的事務(wù)過程中，以不正當(dāng)手段謀取利益并給他人造成經(jīng)濟(jì)損失的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

第七章 附則

第四十七條 本辦法中下列用語的含義：

溫室氣體：是指大氣中吸收和重新放出紅外輻射的自然和人為的氣態(tài)成分，包括二氧化碳（CO2）、甲烷（CH4）、氧化亞氮（N2O）、氫氟碳化物（HFCs）、全氟化碳（PFCs）、六氟化硫（SF6）和三氟化氮（NF3）。

碳排放：是指煤炭、天然氣、石油等化石能源燃燒活動(dòng)和工業(yè)生產(chǎn)過程以及土地利用、土地利用變化與林業(yè)活動(dòng)產(chǎn)生的溫室氣體排放，以及因使用外購的電力和熱力等所導(dǎo)致的溫室氣體排放。

碳排放權(quán)：是指依法取得的向大氣排放溫室氣體的權(quán)利。排放配額：是政府分配給重點(diǎn)排放單位指定時(shí)期內(nèi)的碳排放額度，是碳排放權(quán)的憑證和載體。1單位配額相當(dāng)于1噸二氧化碳當(dāng)量。

重點(diǎn)排放單位：是指滿足國(guó)務(wù)院碳交易主管部門確定的納入碳排放權(quán)交易標(biāo)準(zhǔn)且具有獨(dú)立法人資格的溫室氣體排放單位。

國(guó)家核證自愿減排量：是指依據(jù)國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)發(fā)布施行的《溫室氣體自愿減排交易管理暫行辦法》的規(guī)定，經(jīng)其備案并在國(guó)家注冊(cè)登記系統(tǒng)中登記的溫室氣體自愿減排量，簡(jiǎn)稱CCER。

第四十八條 本辦法自公布之日起30日后施行。

第三篇：廣東省碳排放權(quán)交易試點(diǎn)工作實(shí)施方案

廣東省碳排放權(quán)交易試點(diǎn)工作實(shí)施方案

根據(jù)國(guó)務(wù)院《“十二五”控制溫室氣體排放工作方案》、《廣東省國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展第十二個(gè)五年規(guī)劃綱要》的有關(guān)要求和國(guó)家發(fā)展改革委開展碳排放權(quán)交易試點(diǎn)的工作部署，為扎實(shí)做好我省碳排放權(quán)交易試點(diǎn)工作，推動(dòng)運(yùn)用市場(chǎng)機(jī)制以較低成本完成控制溫室氣體排放目標(biāo)，制定本方案。

一、指導(dǎo)思想和工作目標(biāo)

（一）指導(dǎo)思想。

圍繞加快轉(zhuǎn)型升級(jí)、建設(shè)幸福廣東核心任務(wù)，加強(qiáng)政府引導(dǎo)和市場(chǎng)運(yùn)作，進(jìn)一步提高企業(yè)和社會(huì)各界控制溫室氣體排放的意識(shí)。充分發(fā)揮市場(chǎng)機(jī)制對(duì)完成“十二五”節(jié)能、減碳約束性指標(biāo)和能源消費(fèi)總量控制目標(biāo)的重要作用，創(chuàng)新促進(jìn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)和區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展的體制機(jī)制。借鑒國(guó)內(nèi)外經(jīng)驗(yàn)，結(jié)合我省實(shí)際，完善制度設(shè)計(jì)，為國(guó)家建立碳排放權(quán)交易市場(chǎng)探索經(jīng)驗(yàn)。

（二）工作目標(biāo)。

到2015年，基本建立碳排放權(quán)在市場(chǎng)主體之間和地區(qū)之間合理配置的管理工作體系，初步形成適應(yīng)省情、制度健全、管理規(guī)范、運(yùn)作良好的碳排放權(quán)交易機(jī)制和在全國(guó)有重要地位的區(qū)域碳排放權(quán)交易市場(chǎng)。

到2020年，省內(nèi)碳排放權(quán)交易機(jī)制不斷成熟完善，省際碳排放權(quán)交易機(jī)制基本建立。

二、總體安排

（一）交易產(chǎn)品。

我省碳排放權(quán)交易產(chǎn)品以碳排放權(quán)配額為主，即由政府發(fā)放給企業(yè)等市場(chǎng)主體量化的二氧化碳排放權(quán)益額度。經(jīng)國(guó)家或我省備案，基于項(xiàng)目的溫室氣體自愿減排量作為補(bǔ)充交易產(chǎn)品，并積極探索創(chuàng)新交易產(chǎn)品。

（二）交易主體。

我省碳排放權(quán)交易主體是政府納入控制碳排放總量的企業(yè)（以下簡(jiǎn)稱控排企業(yè)），積極探索引入投資機(jī)構(gòu)和其他市場(chǎng)主體參與交易。政府向控排企業(yè)發(fā)放碳排放權(quán)配額，對(duì)控排企業(yè)碳排放進(jìn)行監(jiān)督管理。控排企業(yè)按照所獲配額履行控制碳排放責(zé)任，并可通過配額交易獲得經(jīng)濟(jì)收益或排放權(quán)益。

（三）交易平臺(tái)。

我省碳排放權(quán)交易平臺(tái)是廣州碳排放權(quán)交易所，碳排放權(quán)交易活動(dòng)通過交易平臺(tái)進(jìn)行。

（四）工作階段。

我省碳排放權(quán)交易試點(diǎn)工作分三期安排，第一期（2012年-2015年）為試點(diǎn)試驗(yàn)期，第二期（2016年-2020年）為試驗(yàn)完善期，第三期（2020年后）為成熟運(yùn)行期。

三、主要任務(wù)

逐步建立健全政府對(duì)企業(yè)等市場(chǎng)主體碳排放的監(jiān)督管理機(jī)制，形成碳排放權(quán)交易促進(jìn)節(jié)能、減碳約束性指標(biāo)完成和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的市場(chǎng)機(jī)制，保障碳排放權(quán)交易的順利開展。

（一）建立碳排放信息報(bào)告和核證機(jī)制。

1．建立企業(yè)碳排放信息報(bào)告制度。參照重點(diǎn)用能單位范圍，合理確定要求報(bào)告碳排放信息的重點(diǎn)企業(yè)（以下簡(jiǎn)稱報(bào)告企業(yè)），并逐步擴(kuò)大范圍。所有控排企業(yè)均納入實(shí)施碳排放信息報(bào)告的范圍。

2．建立控排企業(yè)碳排放信息核證制度。培育并委托具備相關(guān)資質(zhì)的第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)，對(duì)控排企業(yè)報(bào)告的碳排放信息進(jìn)行核證。

3．建設(shè)碳排放信息報(bào)告核證系統(tǒng)。建設(shè)相應(yīng)電子信息系統(tǒng)，為企業(yè)報(bào)告和第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)核證碳排放信息提供便利。

（二）建立碳排放權(quán)配額管理機(jī)制。

1．加強(qiáng)碳排放總量管理。按照碳排放強(qiáng)度逐年降低、碳排放總量增幅逐年降低和相關(guān)約束性指標(biāo)的要求，結(jié)合經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展實(shí)際，科學(xué)合理確定全省、各地市碳排放總量目標(biāo)，為碳排放權(quán)配額管理提供依據(jù)。

2．科學(xué)合理發(fā)放碳排放權(quán)配額。綜合考慮經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展趨勢(shì)和重大項(xiàng)目建設(shè)情況，合理確定政府可監(jiān)管的碳排放權(quán)配額總量指標(biāo)。制定相應(yīng)規(guī)則，向控排企業(yè)發(fā)放碳排放權(quán)配額，并將符合規(guī)模要求的有關(guān)新建固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目納入配額指標(biāo)管理。推動(dòng)相關(guān)企業(yè)建立碳資產(chǎn)管理制度。

3．建設(shè)碳排放權(quán)配額注冊(cè)登記系統(tǒng)。建設(shè)相應(yīng)電子信息系統(tǒng)，用于注冊(cè)配額賬戶和登記配額，詳細(xì)記錄配額發(fā)放、變更、注銷等有關(guān)情況。

（三）建立碳排放權(quán)交易運(yùn)作機(jī)制。

1．規(guī)范建設(shè)廣州碳排放權(quán)交易所。按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定，將廣州碳排放權(quán)交易所建設(shè)成為我省和全國(guó)的碳排放權(quán)交易平臺(tái)，為我省和全國(guó)碳排放權(quán)交易市場(chǎng)做好服務(wù)。

2．制定碳排放權(quán)交易的業(yè)務(wù)規(guī)則。制定并不斷完善碳排放權(quán)交易過程涉及的交易撮合、價(jià)格形成、配額交割、審查核證、資金清算、信息披露、風(fēng)險(xiǎn)控制、委托代理、爭(zhēng)議調(diào)解等方面的業(yè)務(wù)規(guī)則，并按此開展交易活動(dòng)。碳排放權(quán)交易活動(dòng)應(yīng)遵循公開、公平、公正的原則。

3．建設(shè)碳排放權(quán)交易系統(tǒng)。建設(shè)相應(yīng)電子信息系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)碳排放權(quán)配額網(wǎng)上競(jìng)價(jià)交易、交易賬戶注冊(cè)、交易信息登記等功能，為碳排放權(quán)交易活動(dòng)開展提供完備的硬件和軟件環(huán)境。

4．建立碳排放權(quán)交易監(jiān)管機(jī)制。加強(qiáng)對(duì)碳排放權(quán)交易活動(dòng)和碳排放權(quán)交易所運(yùn)營(yíng)的監(jiān)督管理，碳排放權(quán)交易所要對(duì)交易過程進(jìn)行監(jiān)督管理。

（四）開展溫室氣體自愿減排交易。

按照國(guó)家《溫室氣體自愿減排交易管理暫行辦法》規(guī)定，積極推動(dòng)省內(nèi)機(jī)構(gòu)、企業(yè)、團(tuán)體和個(gè)人參與國(guó)家溫室氣體自愿減排交易。

（五）探索建立省際碳排放權(quán)交易機(jī)制。

探索與其他省（市）建立省際碳排放權(quán)交易機(jī)制，爭(zhēng)取國(guó)家支持，在條件成熟時(shí)啟動(dòng)實(shí)施。

四、保障措施

（一）加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)。

在省開展國(guó)家低碳省試點(diǎn)工作聯(lián)席會(huì)議框架下建立省碳排放權(quán)交易試點(diǎn)專責(zé)協(xié)調(diào)領(lǐng)導(dǎo)小組，由省發(fā)展改革委主任擔(dān)任組長(zhǎng)，廣州市政府和省發(fā)展改革委負(fù)責(zé)同志擔(dān)任副組長(zhǎng)，省經(jīng)濟(jì)和信息化委、財(cái)政廳、林業(yè)廳、國(guó)資委、統(tǒng)計(jì)局、物價(jià)局、質(zhì)監(jiān)局、法制辦、金融辦，廣州市發(fā)展改革委、金融辦、廣州碳排放權(quán)交易所負(fù)責(zé)同志為成員，領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室設(shè)在省發(fā)展改革委。省發(fā)展改革委作為全省碳排放和碳排放權(quán)交易的主管部門，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)碳排放權(quán)交易試點(diǎn)工作。成立省碳排放權(quán)交易機(jī)制研究設(shè)計(jì)工作小組，省內(nèi)有關(guān)專家作為成員，邀請(qǐng)國(guó)家級(jí)專家擔(dān)任顧問。省、市各有關(guān)單位要加強(qiáng)協(xié)調(diào)配合，細(xì)化工作任務(wù)，加快工作進(jìn)度。

（二）加強(qiáng)相關(guān)法規(guī)制度建設(shè)。

制定我省碳排放權(quán)管理和交易暫行辦法，明確碳排放權(quán)交易的主體范圍、報(bào)告核證、配額發(fā)放、交易機(jī)構(gòu)、監(jiān)管責(zé)任等規(guī)定。根據(jù)試點(diǎn)情況，及時(shí)總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，提出應(yīng)對(duì)氣候變化或碳排放管理相關(guān)立法計(jì)劃，適時(shí)啟動(dòng)立法程序。

（三）加強(qiáng)能力建設(shè)。

加強(qiáng)碳排放權(quán)交易相關(guān)基礎(chǔ)研究，不斷完善工作思路和方法。務(wù)實(shí)開展對(duì)外交流合作，學(xué)習(xí)借鑒國(guó)內(nèi)外先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)。推動(dòng)碳排放權(quán)交易相關(guān)咨詢、核證等專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)發(fā)展并加強(qiáng)管理。廣泛開展碳排放權(quán)交易專題培訓(xùn)。

（四）加大資金支持力度。

省低碳發(fā)展專項(xiàng)資金要按照有關(guān)規(guī)定，大力支持符合條件的碳排放權(quán)交易體制機(jī)制研究以及工作體系等項(xiàng)目建設(shè)。

（五）加強(qiáng)宣傳引導(dǎo)。

廣泛宣傳碳排放權(quán)交易的原理、規(guī)則和相關(guān)政策措施，引導(dǎo)企業(yè)等市場(chǎng)主體積極落實(shí)控制溫室氣體排放責(zé)任，參與碳排放權(quán)交易。

五、試點(diǎn)試驗(yàn)期（2012年-2015年）主要安排

（一）實(shí)施碳排放信息報(bào)告的企業(yè)范圍。

報(bào)告企業(yè)范圍是我省行政區(qū)域內(nèi)2011年-2014年任一年排放1萬噸二氧化碳（或綜合能源消費(fèi)量5000噸標(biāo)準(zhǔn)煤）及以上的工業(yè)企業(yè)，具體名單由省發(fā)展改革委會(huì)省有關(guān)部門研究確定，并根據(jù)工作進(jìn)展情況和所屬行業(yè)特點(diǎn)，分期、分步組織上述企業(yè)報(bào)告碳排放信息。研究將交通運(yùn)輸、建筑行業(yè)的重點(diǎn)企業(yè)納入碳排放信息報(bào)告范圍。

（二）實(shí)施碳排放總量控制和配額交易的企業(yè)范圍。

控排企業(yè)范圍是我省行政區(qū)域內(nèi)電力、水泥、鋼鐵、陶瓷、石化、紡織、有色、塑料、造紙等工業(yè)行業(yè)中2011年-2014年任一年排放2萬噸二氧化碳（或綜合能源消費(fèi)量1萬噸標(biāo)準(zhǔn)煤）及以上的企業(yè)，具體名單由省發(fā)展改革委會(huì)省有關(guān)部門研究確定，并根據(jù)工作進(jìn)展情況和所屬行業(yè)特點(diǎn)，分期、分步組織上述企業(yè)實(shí)施碳排放總量控制，開展配額交易。“十二五”期末力爭(zhēng)將交通運(yùn)輸、建筑行業(yè)的相關(guān)企業(yè)納入碳排放總量控制和配額交易范圍。

（三）配額發(fā)放。

省發(fā)展改革委要根據(jù)控排企業(yè)2010年-2012年二氧化碳?xì)v史排放情況，結(jié)合所屬行業(yè)特點(diǎn)，一次性向控排企業(yè)發(fā)放2013年-2015年各碳排放權(quán)配額。根據(jù)宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)，參考企業(yè)報(bào)告的上一碳排放情況，適時(shí)對(duì)企業(yè)當(dāng)碳排放權(quán)配額進(jìn)行合理調(diào)整。實(shí)行碳排放權(quán)有償使用制度，碳排放權(quán)配額初期采取免費(fèi)為主、有償為輔的方式發(fā)放。

省發(fā)展改革委要對(duì)節(jié)能審查結(jié)果為年綜合能源消費(fèi)量1萬噸標(biāo)準(zhǔn)煤及以上的新建固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目進(jìn)行碳排放評(píng)估，并根據(jù)評(píng)估結(jié)果和全省碳排放總量目標(biāo)，免費(fèi)或部分有償發(fā)放碳排放權(quán)配額。此類項(xiàng)目是否獲得與碳排放評(píng)估結(jié)果等量的碳排放權(quán)配額，可作為各級(jí)投資主管部門履行審批手續(xù)的重要依據(jù)。

（四）配額使用。

省發(fā)展改革委要在每規(guī)定時(shí)間內(nèi)將控排企業(yè)配額賬戶中與上一實(shí)際（經(jīng)核證）碳排放量相等的碳排放權(quán)配額扣除，抵消企業(yè)上一實(shí)際碳排放量。控排企業(yè)配額剩余部分可出售或結(jié)轉(zhuǎn)至下一（2015年截止）使用，但配額不足部分應(yīng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)購

買補(bǔ)足，以履行控制碳排放責(zé)任。綜合運(yùn)用經(jīng)濟(jì)、法律、技術(shù)和必要的行政手段，切實(shí)加強(qiáng)對(duì)相關(guān)企業(yè)履行控制碳排放責(zé)任的監(jiān)督管理。新建項(xiàng)目業(yè)主所獲碳排放權(quán)配額在項(xiàng)目建成投產(chǎn)前不得交易流通，待項(xiàng)目建成投產(chǎn)后可按照有關(guān)規(guī)定核轉(zhuǎn)為可流通配額。

（五）補(bǔ)充機(jī)制。

省發(fā)展改革委要會(huì)省有關(guān)部門結(jié)合我省實(shí)際，參照國(guó)家有關(guān)要求，對(duì)林業(yè)碳匯等項(xiàng)目類型制定“廣東省核證（溫室氣體）自愿減排量”備案規(guī)則和操作辦法。省內(nèi)項(xiàng)目經(jīng)國(guó)家備案的“中國(guó)核證自愿減排量”或我省備案的“廣東省核證自愿減排量”可按規(guī)定納入碳排放權(quán)交易體系。

（六）工作進(jìn)度。

我省碳排放權(quán)交易試點(diǎn)第一期著重在部分重點(diǎn)行業(yè)開展建立碳排放權(quán)交易機(jī)制的試點(diǎn)試驗(yàn)，分為三個(gè)階段開展。

1．籌備階段（2012年-2013年上半年）。啟動(dòng)基于項(xiàng)目的溫室氣體自愿減排交易。制定相關(guān)規(guī)范性文件和業(yè)務(wù)規(guī)則，建立碳排放信息報(bào)告核證、碳排放權(quán)配額注冊(cè)登記、碳排放權(quán)交易監(jiān)督管理等工作體系，正式掛牌成立碳排放權(quán)交易所。

2．實(shí)施階段（2013年下半年-2014年）。啟動(dòng)基于配額的碳排放權(quán)交易，不斷完善碳排放權(quán)管理和交易體系。開展建立省際碳排放權(quán)交易機(jī)制的前期研究，加強(qiáng)建立省際碳排放權(quán)交易機(jī)制的工作協(xié)調(diào)。

3．深化階段（2015年）。推動(dòng)溫室氣體自愿減排交易、省內(nèi)碳排放權(quán)交易順利開展，力爭(zhēng)率先啟動(dòng)省際碳排放權(quán)交易試點(diǎn)工作。開展碳排放權(quán)交易試點(diǎn)工作總結(jié)評(píng)估，研究“十三五”碳排放權(quán)交易工作思路和實(shí)施方案。

第四篇：天津排放權(quán)交易所會(huì)員管理辦法

天津排放權(quán)交易所會(huì)員管理辦法

第一章總則

第一條為規(guī)范天津排放權(quán)交易所（以下簡(jiǎn)稱“交易所”）會(huì)員管理和會(huì)員服務(wù)工作水平，維護(hù)排放權(quán)市場(chǎng)秩序，保護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益，根據(jù)交易所各項(xiàng)業(yè)務(wù)管理辦法、規(guī)則的相關(guān)規(guī)定，特制定本辦法。

第二條本辦法適用于交易所各類會(huì)員。

（一）本辦法所稱會(huì)員是指依法設(shè)立、符合本辦法第二條第三款規(guī)定的通過交易所從事節(jié)能減排權(quán)益交易及相關(guān)業(yè)務(wù)專業(yè)服務(wù)的法人或其他經(jīng)濟(jì)組織。

（二）交易所會(huì)員可分為：交易會(huì)員（經(jīng)紀(jì)類交易會(huì)員、綜合類交易會(huì)員和試點(diǎn)企業(yè)會(huì)員）和服務(wù)提供商會(huì)員（合同能源管理會(huì)員和其他服務(wù)類會(huì)員）。交易所涉及業(yè)務(wù)按照本辦法相關(guān)規(guī)定通過交易所會(huì)員進(jìn)行。交易所將根據(jù)市場(chǎng)情況和業(yè)務(wù)發(fā)展需要面向社會(huì)提供服務(wù)。

（三）交易所會(huì)員應(yīng)符合以下資質(zhì)條件：

1、依法成立的中資控股企業(yè)；

2、符合法律法規(guī)和規(guī)范性文件規(guī)定開展相關(guān)業(yè)務(wù)的資質(zhì)，能夠承擔(dān)其業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的責(zé)任和義務(wù)；

3、經(jīng)紀(jì)類交易會(huì)員入會(huì)資質(zhì)除滿足1、2條件之外，還需具備：

（1）注冊(cè)資本金不低于5000萬元人民幣；

（2）全國(guó)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)不少于20家；

（3）會(huì)員單位各營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)客戶擁有率不得低于全國(guó)平均水平50%；

（4）具有良好的信譽(yù)和經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)。

4、綜合類交易會(huì)員入會(huì)資質(zhì)除滿足1、2條件之外，還需具備：

（1）注冊(cè)資本金不低于一億元人民幣；

（2）除具備經(jīng)紀(jì)類交易會(huì)員相關(guān)條件外，單個(gè)會(huì)員單位還須擁有總量不低于500萬噸的經(jīng)國(guó)家核定通過的CDM項(xiàng)目或天津市碳配額等符合交易所規(guī)定的交易品種。

5、試點(diǎn)企業(yè)會(huì)員：

按照《天津市碳排放權(quán)交易管理暫行辦法》納入天津市碳排放權(quán)交易試點(diǎn)的企業(yè)，由交易所和交易會(huì)員提供服務(wù)。

（四）交易會(huì)員下屬客戶應(yīng)符合以下資質(zhì)條件：

1、機(jī)構(gòu)投資者應(yīng)符合以下條件：

（1）依法成立的中資控股企業(yè)；

（2）符合法律法規(guī)和規(guī)范性文件規(guī)定開展相關(guān)業(yè)務(wù)的資質(zhì)，能夠承擔(dān)其業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的責(zé)任和義務(wù)。

2、個(gè)人投資者應(yīng)符合以下條件：

（1）年齡18-60周歲；

（2）具有國(guó)家法律規(guī)定的獨(dú)立民事行為能力人；

（3）具有一定投資經(jīng)驗(yàn)、行業(yè)背景知識(shí)及抗風(fēng)險(xiǎn)能力；

（4）金融資產(chǎn)不低于30萬元人民幣。第三條會(huì)員權(quán)利

（一）一般權(quán)利

1、參與開發(fā)有中國(guó)特色又符合國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)的交易機(jī)制；

2、可獲得專家咨詢以及節(jié)能減排領(lǐng)域相關(guān)綜合信息咨訊，根據(jù)會(huì)員種類，享受交易所提供不同層級(jí)的信息資訊及相關(guān)業(yè)務(wù)信息；

3、參加交易所組織或提供的各類交流活動(dòng)，并可參與新興環(huán)境交易市場(chǎng)和金融創(chuàng)新產(chǎn)品的設(shè)計(jì)；

4、按照交易所規(guī)定，使用交易所網(wǎng)站資源，發(fā)布會(huì)員信息并提供鏈接，增大宣傳力度。

（二）專屬權(quán)利

1、經(jīng)紀(jì)類交易會(huì)員：

（1）享有交易所提供的相關(guān)排放權(quán)益的交易代理權(quán)；

（2）使用交易所提供的交易席位及交易系統(tǒng)；

（3）交易席位轉(zhuǎn)讓的增值收入，新受讓方必須符合交易所會(huì)員資格的準(zhǔn)入條件。

2、綜合類交易會(huì)員：

（1）享有交易所提供的相關(guān)排放權(quán)益的交易代理權(quán)和自營(yíng)權(quán)；

（2）使用交易所提供的交易席位及交易系統(tǒng)；

（3）交易席位轉(zhuǎn)讓的增值收入，新受讓方必須符合交易所會(huì)員資格的準(zhǔn)入條件。

3、合同能源管理會(huì)員：

（1）交易所提供的合同能源管理項(xiàng)目開發(fā)的業(yè)務(wù)信息優(yōu)先知情權(quán)；

（2）交易所提供的合同能源管理項(xiàng)目的全面咨詢服務(wù)，促進(jìn)項(xiàng)目合規(guī)操作；

（3）利用交易所合同能源管理綜合服務(wù)平臺(tái)所擁有的渠道、融資、技術(shù)等方面的資源開發(fā)合同能源管理項(xiàng)目；

（4）交易所為合同能源管理項(xiàng)目提供的融資服務(wù)包括但不限于合同能源管理項(xiàng)目信托計(jì)劃、融資租賃、保證保險(xiǎn)、綠色信貸、收益買斷、項(xiàng)目保理等六種模式融資。

4、其他服務(wù)類會(huì)員：

（1）使用交易所交易場(chǎng)所和設(shè)施，開展從事與其經(jīng)營(yíng)范圍及經(jīng)營(yíng)權(quán)限相符的產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)掛牌交易的咨詢、服務(wù)業(yè)務(wù)；

（2）交易所提供的減排量核證登記服務(wù)，對(duì)會(huì)員開發(fā)項(xiàng)目節(jié)能效果的節(jié)能量進(jìn)行核算，并登記為可供交易的減排量資源，目前可進(jìn)行CDM項(xiàng)目開發(fā)登記，未來將涉及中國(guó)自愿減排量登記等內(nèi)容；

（3）參與研究交易所開發(fā)的國(guó)家型、國(guó)際型等各類型課題項(xiàng)目并分享研究結(jié)果；

（4）參與交易所提供的國(guó)內(nèi)與國(guó)外低碳技術(shù)、資金交流平臺(tái)項(xiàng)目；

（5）享有交易所根據(jù)未來市場(chǎng)情況和業(yè)務(wù)發(fā)展，面向社會(huì)提供其他類型交易服務(wù)。

第四條會(huì)員義務(wù)

（一）誠(chéng)實(shí)守信、規(guī)范運(yùn)作、接受交易所自律管理；

（二）按時(shí)繳納交易所規(guī)定的各項(xiàng)費(fèi)用；

（三）建立有效風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制，確保交易所交易運(yùn)營(yíng)安全；

（四）確保客戶執(zhí)行交易所結(jié)算、交收結(jié)果，并承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任；

（五）建立有效的信息反饋機(jī)制，按照交易所要求與授權(quán)，及時(shí)準(zhǔn)確地在交易所指定網(wǎng)站或其它媒體公布有關(guān)信息；

（六）建立嚴(yán)格的資料審核機(jī)制和開戶審核制度，確保提交交易所的各類資料、報(bào)告、報(bào)表的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒有誤導(dǎo)性陳述；

（七）建立有效的自律監(jiān)督檢查機(jī)制，保證在交易所交易行為的合法合規(guī)性

第五條交易會(huì)員為客戶開戶前，應(yīng)向客戶充分揭示碳排放權(quán)交易風(fēng)險(xiǎn)，不得以任何形式向客戶做獲利保證。

第二章會(huì)員資格管理

第六條符合本辦法第二條第（三）款規(guī)定的法人或其他機(jī)構(gòu)可申請(qǐng)成為交易所會(huì)員。申請(qǐng)成為交易所會(huì)員須按照交易所規(guī)定的方式提交下列文件：

（一）會(huì)員申請(qǐng)表；

（二）承諾函；

（三）注冊(cè)登記文件(正、副本)；

（四）組織機(jī)構(gòu)代碼證（正、副本）；

（五）法定代表人身份證明文件和授權(quán)文件（如簽字人不是法定代表人）；

（六）會(huì)員業(yè)務(wù)代表身份證明文件和授權(quán)文件；

（七）公司章程或組織性文件（復(fù)印件）。注：第（三）、（四）以及第（五）、（六）項(xiàng)提及的身份證明文件需提交加蓋公章的復(fù)印件，其余文件提交原件。

第七條確認(rèn)申請(qǐng)文件符合要求后發(fā)付款通知，待收到款項(xiàng)后，再向該機(jī)構(gòu)頒發(fā)《確認(rèn)函》和《會(huì)員資格證書》。

第八條有下列情形之一的，會(huì)員應(yīng)當(dāng)自該情形發(fā)生之日起5個(gè)工作日內(nèi)，向交易所備案或辦理變更登記：

（一）會(huì)員名稱變更；

（二）會(huì)員住所變更；

（三）會(huì)員法定代表人變更；

（四）會(huì)員代表變更。

會(huì)員發(fā)生

（一）至

（三）項(xiàng)變更登記，應(yīng)當(dāng)向交易所提交下列文件：

1、會(huì)員申請(qǐng)表；

2、機(jī)構(gòu)變更的批準(zhǔn)文件；

3、變更后的企業(yè)注冊(cè)登記文件；

4、變更后的章程或組織性文件；

5、交易所要求提交的其他文件。

會(huì)員發(fā)生第（四）項(xiàng)變更，應(yīng)向交易所備案并提供變更后的會(huì)員業(yè)務(wù)代表信息。

第九條會(huì)員變更申請(qǐng)文件齊備的，交易所予以受理，自受理之日起10個(gè)工作日內(nèi)換發(fā)會(huì)員資格證書，并予以公告。

第十條會(huì)員不再具備交易所的會(huì)員條件的，應(yīng)當(dāng)按照交易所要求申請(qǐng)終止會(huì)員資格。會(huì)員解散或者被吊銷注冊(cè)證明或者依法宣告破產(chǎn)時(shí)，應(yīng)當(dāng)進(jìn)入清算或者破產(chǎn)程序前告之交易所并申請(qǐng)終止會(huì)員資格。

第十一條會(huì)員申請(qǐng)終止會(huì)員資格，應(yīng)當(dāng)向交易所提交下列文件：

（一）申請(qǐng)書；

（二）有關(guān)批準(zhǔn)文件或者決定書；

（三）會(huì)員資格證書；

（四）業(yè)務(wù)清理情況說明；

（五）交易所要求提交的其他文件。

第十二條會(huì)員未按本辦法第十條規(guī)定申請(qǐng)終止會(huì)員資格的，交易所可以決定取消其會(huì)員資格，并書面通知該會(huì)員。

會(huì)員對(duì)上述決定有異議的，可自收到通知之日起15個(gè)工作日內(nèi)向交易所申請(qǐng)復(fù)核。第十三條交易所同意終止會(huì)員資格申請(qǐng)或者決定取消會(huì)員資格的，注銷其會(huì)員資格，并予以公告。會(huì)員資格證書自決定注銷之日起失效。

交易所注銷會(huì)員資格的，被注銷會(huì)員應(yīng)當(dāng)及時(shí)辦理相關(guān)手續(xù)，交清費(fèi)用。第三章日常管理

第一節(jié)會(huì)員代表

第十四條會(huì)員應(yīng)當(dāng)設(shè)會(huì)員代表1名，組織、協(xié)調(diào)會(huì)員與交易所的各項(xiàng)業(yè)務(wù)往來。

會(huì)員代表由會(huì)員指派的專人擔(dān)任。

會(huì)員應(yīng)當(dāng)為會(huì)員代表履行職責(zé)提供便利條件，會(huì)員董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及相關(guān)人員應(yīng)當(dāng)配合會(huì)員代表的工作。

第十五條會(huì)員代表應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)：

（一）遵守法律、法規(guī)和交易所各項(xiàng)業(yè)務(wù)辦法管理，忠實(shí)、勤勉地履行職責(zé)，接受交易所自律管理；

（二）辦理交易所規(guī)定會(huì)員單位的資格、席位、交易權(quán)限管理等相關(guān)業(yè)務(wù)；

（三）組織與交易所業(yè)務(wù)相關(guān)的會(huì)員內(nèi)部培訓(xùn)以及參加交易所舉辦各類資格及業(yè)務(wù)培訓(xùn)；

（四）協(xié)調(diào)會(huì)員單位參與交易所交易及相關(guān)合作業(yè)務(wù)并保障順利實(shí)施；

（五）定期瀏覽交易所網(wǎng)站會(huì)員專區(qū)，及時(shí)接收交易所發(fā)送的業(yè)務(wù)文件，并予以協(xié)調(diào)落實(shí)；

（六）及時(shí)更新會(huì)員專區(qū)中的會(huì)員相關(guān)資料及其他信息；

（七）督促會(huì)員及時(shí)履行報(bào)告與公告義務(wù)；

（八）督促會(huì)員及時(shí)交納各項(xiàng)費(fèi)用；

（九）交易所要求履行的其他職責(zé)。

第十六條會(huì)員代表出現(xiàn)下列情形之一的，會(huì)員應(yīng)當(dāng)立即予以更換：

（一）連續(xù)三個(gè)月以上不能履行職責(zé)；

（二）在履行職責(zé)時(shí)出現(xiàn)重大錯(cuò)誤，產(chǎn)生嚴(yán)重后果的；

（三）交易所認(rèn)為不適宜繼續(xù)擔(dān)任會(huì)員代表的其他情形。

會(huì)員代表空缺期間，會(huì)員法定代表人應(yīng)當(dāng)履行會(huì)員代表職責(zé)，直至?xí)T推薦新的會(huì)員代表。

第二節(jié)報(bào)告與公告

第十七條會(huì)員向交易所報(bào)送的信息和資料應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。會(huì)員應(yīng)當(dāng)向交易所履行下列定期報(bào)告義務(wù)：

（一）經(jīng)紀(jì)類和綜合類交易會(huì)員，每年4月30日前報(bào)送本單位上一的交易情況報(bào)告及會(huì)員自有資金與代理客戶資金嚴(yán)格分離的措施等方面的風(fēng)險(xiǎn)控制監(jiān)管報(bào)告；

（二）服務(wù)提供商會(huì)員，每年4月30日前報(bào)送上一承做業(yè)務(wù)量報(bào)告；

（三）交易所規(guī)定的其他報(bào)告義務(wù)。

交易所可根據(jù)需要調(diào)整上述報(bào)告的報(bào)送時(shí)間。第十八條有下列情形之一的，會(huì)員應(yīng)當(dāng)自該情形發(fā)生之日起5個(gè)工作日內(nèi)向交易所報(bào)告：

（一）會(huì)員發(fā)生本辦法第八條所列的變更事項(xiàng)的；

（二）會(huì)員或者會(huì)員董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員因涉嫌違法違規(guī)被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查或者受到刑事、行政處罰的；

（三）有關(guān)交易所信息在董事會(huì)決議被依法撤銷或者宣告無效；

（四）主管部門和交易所規(guī)定的其他事項(xiàng)。第十九條會(huì)員發(fā)生下列情況的，應(yīng)當(dāng)在出現(xiàn)下列情況之日起三個(gè)工作日內(nèi)立即向交易所報(bào)告，并持續(xù)報(bào)告進(jìn)展情況：

（一）重大業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)；

（二）重大環(huán)保事故；

（三）重大技術(shù)故障；

（四）不可抗力或者意外事件可能影響正常交易的；

（五）其他影響正常經(jīng)營(yíng)的重大事件。會(huì)員發(fā)生前款第（三）、（四）項(xiàng)異常情況的，應(yīng)當(dāng)在其營(yíng)業(yè)場(chǎng)所予以公告。第二十條交易所可以根據(jù)審慎監(jiān)管原則，要求會(huì)員對(duì)排放權(quán)交易、業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)、合規(guī)管理、風(fēng)險(xiǎn)控制和技術(shù)系統(tǒng)運(yùn)行等情況進(jìn)行自查，并提交專項(xiàng)自查報(bào)告。

第二十一條會(huì)員被依法托管的，托管方應(yīng)當(dāng)自主管部門批準(zhǔn)托管方案之日起5個(gè)工作日內(nèi)將托管方案等文件報(bào)交易所備案。會(huì)員被托管不能影響其按照本辦法履行義務(wù)，否則交易所有權(quán)決定是否暫停或取消該會(huì)員資格。第三節(jié)會(huì)員收費(fèi)

第二十二條會(huì)員費(fèi)用

會(huì)員按照本辦法規(guī)定繳納下列費(fèi)用：

（一）入會(huì)費(fèi)和年費(fèi)；

（二）交易席位費(fèi)（適用于交易會(huì)員）；

（三）特許加盟費(fèi)（適用于服務(wù)提供商會(huì)員）。

收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和支付要求由交易所另行規(guī)定。

第二十三條會(huì)員資格的維持

交易所相關(guān)部門將組織會(huì)員資格評(píng)審委員會(huì)，每?jī)赡陮?duì)會(huì)員入會(huì)基本條件進(jìn)行重新審核，結(jié)合會(huì)員業(yè)務(wù)統(tǒng)計(jì)情況等綜合指標(biāo)，對(duì)會(huì)員資格的維持進(jìn)行評(píng)判。

第二十四條會(huì)員拖欠交易所相關(guān)費(fèi)用的，逾期一個(gè)月內(nèi)給予口頭告知并再發(fā)催款通知，逾期三個(gè)月暫停辦理相關(guān)業(yè)務(wù)權(quán)利，逾期六個(gè)月取消其會(huì)員資格。

第二十五條會(huì)員被主管部門依法指定托管、接管的，應(yīng)當(dāng)按照交易所要求交納為保證排放權(quán)交易正常進(jìn)行發(fā)生的相關(guān)費(fèi)用，如不能按時(shí)交納的，交易所可視情況采取相應(yīng)措施，包括第二十四條所述措施。第四節(jié)糾紛解決

第二十六條會(huì)員應(yīng)當(dāng)指定部門受理客戶投訴，并按照交易所要求將與交易相關(guān)的客戶投訴及處理情況向交易所報(bào)告。會(huì)員之間發(fā)生的業(yè)務(wù)糾紛，會(huì)員應(yīng)當(dāng)記錄有關(guān)情況，以備交易所查閱。

第二十七條會(huì)員之間、會(huì)員與客戶之間發(fā)生的業(yè)務(wù)糾紛可能影響正常交易的，相關(guān)會(huì)員應(yīng)當(dāng)自該情形出現(xiàn)之日起2個(gè)工作日內(nèi)向交易所報(bào)告。

會(huì)員之間發(fā)生的業(yè)務(wù)糾紛，經(jīng)雙方協(xié)商同意，可以提請(qǐng)交易所予以調(diào)解。第四章監(jiān)督檢查

第二十八條交易所可根據(jù)監(jiān)管需要，采用現(xiàn)場(chǎng)和非現(xiàn)場(chǎng)的方式對(duì)會(huì)員排放權(quán)業(yè)務(wù)活動(dòng)中的風(fēng)險(xiǎn)管理、交易及相關(guān)系統(tǒng)安全運(yùn)行等情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。

第二十九條交易所在會(huì)員監(jiān)管過程中，對(duì)存在或者可能存在問題的會(huì)員，可以根據(jù)需要采取下列措施：

（一）口頭警示；

（二）書面警示；

（三）要求整改；

（四）約見談話；

（五）專項(xiàng)調(diào)查；

（六）暫停受理或者辦理相關(guān)業(yè)務(wù)；

（七）提請(qǐng)主管部門處理。

交易所采取前款第（一）項(xiàng)至第（六）項(xiàng)監(jiān)管措施時(shí)，可視情況通報(bào)主管部門。

第三十條會(huì)員應(yīng)當(dāng)積極配合交易所監(jiān)管，按照交易所要求及時(shí)說明情況，提供相關(guān)的業(yè)務(wù)報(bào)表、賬冊(cè)、原始憑證、開戶資料及其他文件、資料，不得以任何理由拒絕或者拖延提供有關(guān)資料，不得提供虛假的、誤導(dǎo)性的或者不完整的資料。第五章紀(jì)律處分

第三十一條會(huì)員違反《業(yè)務(wù)規(guī)則》，交易所責(zé)令改正，并視情節(jié)輕重單處或者并處下列紀(jì)律處分措施：

（一）在會(huì)員范圍內(nèi)通報(bào)批評(píng)；

（二）在指定媒體上公開譴責(zé)；

（三）暫停或者限制交易；

（四）取消交易權(quán)限；

（五）取消會(huì)員資格。

交易所采取上述紀(jì)律處分時(shí)，可視情況通報(bào)主管部門。

會(huì)員受到第（三）、（四）、（五）項(xiàng)紀(jì)律處分的，應(yīng)當(dāng)自收到處分通知之日起五個(gè)工作日內(nèi)在其營(yíng)業(yè)場(chǎng)所予以公告。

第三十二條會(huì)員董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員對(duì)會(huì)員違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任的，交易所責(zé)令改正，并視情節(jié)輕重處以下列紀(jì)律處分措施：

（一）在會(huì)員范圍內(nèi)通報(bào)批評(píng)；

（二）在指定媒體上公開譴責(zé)。

前款規(guī)定人員累計(jì)3次受到交易所紀(jì)律處分的，可同時(shí)報(bào)請(qǐng)主管部門認(rèn)定其為不適當(dāng)人選。同時(shí)，交易所有權(quán)要求會(huì)員承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。

第三十三條會(huì)員不服本辦法紀(jì)律處分決定，會(huì)員董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員不服本辦法紀(jì)律處分決定的，可自收到處分通知之日起15個(gè)工作日內(nèi)向交易所申請(qǐng)復(fù)核，復(fù)核期間該處分決定不停止執(zhí)行。

復(fù)核的有關(guān)事項(xiàng)按照交易所相關(guān)規(guī)定辦理。

第三十四條會(huì)員對(duì)交易所處理有異議的，提請(qǐng)中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)天津國(guó)際經(jīng)濟(jì)金融仲裁中心仲裁。第六章附則

第三十五條本辦法由交易所負(fù)責(zé)解釋。

第三十六條本辦法自發(fā)布之日起實(shí)行。

第五篇：我國(guó)碳排放權(quán)交易體系的立法現(xiàn)狀及對(duì)策

我國(guó)碳排放權(quán)交易體系的立法現(xiàn)狀及對(duì)策

摘要：碳排放權(quán)交易能夠有效的減少溫室氣體排放，它的有效實(shí)行對(duì)中國(guó)應(yīng)對(duì)氣候變化以及加入國(guó)際氣候變化陣營(yíng)有著巨大影響。我國(guó)已在深圳等七省市試行了碳交易，“十三五”方案幫助我國(guó)從區(qū)域性碳交易體系向全國(guó)碳交易市場(chǎng)順利過渡，并在2021年開啟全國(guó)碳交易市場(chǎng)。列出了我國(guó)碳交易體系下的立法現(xiàn)狀及立法問題，并根據(jù)問題一一提出對(duì)策，為我國(guó)碳交易體系的立法工作提供一些幫助，盡早與國(guó)際碳交易制度相銜接。

前言

中國(guó)是國(guó)際上碳排放量最大的國(guó)家，雖然未設(shè)立強(qiáng)制減排義務(wù)，但我國(guó)是必然會(huì)實(shí)行自主減排的。我國(guó)的碳交易已進(jìn)入試點(diǎn)階段，但我國(guó)未頒發(fā)有關(guān)的專門性強(qiáng)制法律文件，而擬制法律首先就是要精準(zhǔn)界定碳排放權(quán)的概念，到現(xiàn)在為止，我國(guó)法學(xué)界并沒有準(zhǔn)確的界定，近些年我國(guó)學(xué)者在他們的著作中提出了以下觀點(diǎn)：歐陽愛輝（2021）《碳排放權(quán)的法律屬性界定》中指出碳排放權(quán)是準(zhǔn)用益物權(quán);田丹宇（2021）在《我國(guó)碳排放權(quán)的法律屬性及制度檢視》中提出碳排放權(quán)是行政權(quán)力;蔣博雅（2021）在《論碳排放權(quán)的法律屬性》中提出碳排放權(quán)是一種新型權(quán)利，兼具公權(quán)私權(quán)雙重屬性。由于碳排放權(quán)具有絕對(duì)性、排他性等特點(diǎn)，這與物權(quán)的基本特征大致符合，所以我國(guó)學(xué)者普遍將其當(dāng)作準(zhǔn)物權(quán)看待，但是它的客體是環(huán)境容量，并不符合我國(guó)產(chǎn)權(quán)理論對(duì)“物”的定義，所以筆者認(rèn)為，碳排放權(quán)應(yīng)作為強(qiáng)制性行政許可權(quán)被界定。

我國(guó)碳排放權(quán)交易體系中的立法現(xiàn)狀

2.1

政策發(fā)布密集

我國(guó)高度重視碳排放交易，并發(fā)布了眾多其相關(guān)的政策（具體政策看表1）。國(guó)內(nèi)方面，2021年頒布了首個(gè)應(yīng)對(duì)全球變暖的國(guó)家計(jì)劃，也是首個(gè)綜合性的政策性文件，即“應(yīng)對(duì)氣候變化國(guó)家計(jì)劃”;同年12月，發(fā)表了題為“中國(guó)的能源形勢(shì)和政策”的白皮書;2021年，發(fā)表了中國(guó)應(yīng)對(duì)氣候變化的綱領(lǐng)性文件，即：“應(yīng)對(duì)氣候變化的政策和行動(dòng)”的白皮書。

國(guó)際方面，中國(guó)與美國(guó)在2021年11月簽署了中美氣候變化聯(lián)合聲明，這份聲明第一次確定了2021年后中國(guó)對(duì)二氧化碳排放量計(jì)劃在2030年左右達(dá)到峰值，并努力盡早達(dá)到，這在促進(jìn)全球溫室氣體減排方面發(fā)揮了實(shí)質(zhì)性作用。

2.2

試點(diǎn)成績(jī)顯著

第一，中國(guó)頒布了相關(guān)工作方案。2021年10月“深圳經(jīng)濟(jì)特區(qū)碳排放管理?xiàng)l例”作為我國(guó)首個(gè)專門規(guī)定碳排放管理的地方性法規(guī)，由深圳人大常委會(huì)審議通過，隨后其他試點(diǎn)也頒布了碳交易地方性法規(guī)和規(guī)章，并加以實(shí)施。

第二，我國(guó)已經(jīng)確定了碳交易企業(yè)試點(diǎn)的范圍。因其主體是高污染、高排放的企業(yè)。2021年11月，上海公布了首批碳交易試點(diǎn)的范圍：包括191家企業(yè)。

第三，我國(guó)建立了碳排放配額分配方案。我國(guó)采取的分配方式是混合模式：大多情況下為免費(fèi)分配，小部分為有償分配，也就是自由分配。此外，為迎合新排放源的需要，還會(huì)通過拍賣將部分排放權(quán)分出。

第四，我國(guó)建立了碳交易的公共服務(wù)平臺(tái)。深圳是中國(guó)首個(gè)強(qiáng)制性碳交易市場(chǎng)，建立了碳排放信息管理系統(tǒng)、登記系統(tǒng)和碳排放權(quán)交易系統(tǒng)。之后每個(gè)試點(diǎn)的碳排放交易的公共服務(wù)平臺(tái)都逐步完成。

我國(guó)碳排放權(quán)交易體系的立法問題

3.1

碳排放權(quán)歸屬不明確

根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行的立法制度，碳排放權(quán)是作為準(zhǔn)物權(quán)或是行政許可權(quán)利，在我國(guó)法律上并沒有做出明確規(guī)定，這種權(quán)利地位的缺失使我國(guó)排放交易理論基礎(chǔ)缺失，進(jìn)而不能建立健全的交易制度體系。我國(guó)若不能及時(shí)明確碳排放權(quán)的具體定義，那么設(shè)立完善的契合我國(guó)國(guó)情的碳交易體系更是遙遙無期了。

3.2

立法層級(jí)較低

自發(fā)改委決定開展試點(diǎn)后，政府已經(jīng)頒布了一些節(jié)能減排的相關(guān)政策，且七省市的地方性法規(guī)或地方規(guī)章也在不斷出臺(tái)，使試點(diǎn)工作能夠順利進(jìn)行。但是由于這些地方法規(guī)和規(guī)章是地方政府根據(jù)地方的經(jīng)濟(jì)發(fā)展情況制定的，只適用于各個(gè)地方本身的情況，無法滿足國(guó)家整體市場(chǎng)的需要，再者，已發(fā)布的政策法規(guī)的立法水平太低，其效力并不足以協(xié)調(diào)國(guó)家部委之間以及.和地方之間的實(shí)際操作問題，這就會(huì)導(dǎo)致各部門各地區(qū)的實(shí)際工作難以展開。

3.3

市場(chǎng)監(jiān)管體制不完善，力度較低

從監(jiān)管能力角度看：我國(guó)碳排放的監(jiān)管能力從目前的情況來看具有一定的“滯后性”，這是因?yàn)槲覈?guó)在能源計(jì)量、統(tǒng)計(jì)等基礎(chǔ)工作以及能源消耗和污染物減排統(tǒng)計(jì)等制度設(shè)計(jì)上并不完善，由此導(dǎo)致數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)準(zhǔn)確性差，時(shí)效性也得不到保障，各個(gè)指標(biāo)體系之間缺乏統(tǒng)一性和配合性。

從監(jiān)管機(jī)構(gòu)角度看：由于我國(guó)開行試點(diǎn)，所以我國(guó)碳排放交易市場(chǎng)也有多個(gè)地方監(jiān)管機(jī)構(gòu)，而對(duì)于統(tǒng)一的監(jiān)管機(jī)構(gòu)法律上無明文規(guī)定，涉及具有監(jiān)管問題時(shí)，各地方監(jiān)管機(jī)構(gòu)易發(fā)生推諉的現(xiàn)象，所以還需要進(jìn)一步強(qiáng)化監(jiān)督問責(zé)機(jī)制。

從公眾監(jiān)管角度看：監(jiān)督主體除政府外，還包括外部監(jiān)督主體，而.公眾作為外部監(jiān)督主體，應(yīng)通過監(jiān)管機(jī)構(gòu)的信息進(jìn)行披露，對(duì)監(jiān)督機(jī)構(gòu)以及運(yùn)行信息進(jìn)行外部監(jiān)督，但在目前中國(guó)碳市場(chǎng)監(jiān)管體制下，由于尚不健全的市場(chǎng)制度以及有待提升的公眾信息獲取能力，導(dǎo)致了中國(guó)碳市場(chǎng)的外部.監(jiān)督效果并不明顯。

3.4

配套實(shí)施機(jī)制不成熟

我國(guó)在不斷擴(kuò)充發(fā)展有關(guān)應(yīng)對(duì)氣候變化的法律政策，目前大約有30部已實(shí)行法律與之相關(guān)，但是其配套實(shí)施機(jī)制并不能與之相匹配。我國(guó)現(xiàn)存的機(jī)制很難實(shí)現(xiàn)我國(guó)目前的減排目標(biāo)，所以我國(guó)需要在應(yīng)對(duì)氣候變化的立法工作上加大關(guān)注，盡快完善配套機(jī)制從而加快實(shí)現(xiàn)減排目標(biāo)。

完善我國(guó)碳排放權(quán)交易體系中立法的對(duì)策

4.1

明確解釋“碳排放權(quán)交易”，明確碳排放權(quán)歸屬

如前所述，筆者認(rèn)為碳排放權(quán)同排污權(quán)相似，應(yīng)是一種強(qiáng)制性行政許可權(quán)，其性質(zhì)能夠使交易者的交易行為合法。碳交易通常是指各國(guó)將碳排放權(quán)看作一種有價(jià)值的商品，首先制定碳排放總量控制目標(biāo)，其次將其分解為不定量的碳排放配額，最后分配給各個(gè)區(qū)域，如果有富裕或欠缺，則可互相買賣交易。明確碳排放權(quán)概念的性質(zhì)及碳排放權(quán)交易的定義，有助于建立完善的符合我國(guó)國(guó)情的碳交易體系，并盡早與國(guó)際市場(chǎng)相銜接。

4.2

制定有關(guān)碳排放權(quán)交易的上位法

我國(guó)應(yīng)制定《碳排放權(quán)交易法》這類高效力的上位法，通過立法制定有關(guān)核查機(jī)制、配額分配、違約責(zé)任等原則性問題的規(guī)定，為碳交易市場(chǎng)提供統(tǒng)一的法律原則，使各地在實(shí)踐中能夠更具操作性，避免個(gè)別省市、企業(yè)鉆法律的漏洞。但是制定一門單行法要耗費(fèi)一些時(shí)間，所以筆者認(rèn)為可以先行發(fā)布行政法規(guī)，在行政法規(guī)中規(guī)定關(guān)于與碳排放的行政許可權(quán)利，以此行政法規(guī)為發(fā)展碳排放交易市場(chǎng)作為暫時(shí)的法律支撐，避免出現(xiàn)在實(shí)踐出現(xiàn)“無法可依”的情況。為了建立更完善的碳交易體系，我國(guó)要依據(jù)可持續(xù)發(fā)展理論，堅(jiān)持憲法和環(huán)保法作為其上位法，制定與我國(guó)國(guó)情相適應(yīng)的碳排放權(quán)交易的法律法規(guī)，對(duì)實(shí)踐更加具體細(xì)化，明確政府以及公民的權(quán)利和義務(wù)，增強(qiáng)企業(yè)節(jié)能減排意識(shí)，保護(hù)環(huán)境與人類健康。

4.3

完善市場(chǎng)監(jiān)管法律制度構(gòu)建

從監(jiān)管能力角度看：完善能源計(jì)量、統(tǒng)計(jì)等基礎(chǔ)工作技術(shù)，增強(qiáng)能源消耗和污染物減排統(tǒng)計(jì)等制度設(shè)計(jì)能力，以提高數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)準(zhǔn)確性，保障信息的時(shí)效性。在環(huán)境承載能力范圍內(nèi)確立總量控制任務(wù)，明確具體的分配數(shù)額后，將碳排放的詳細(xì)信息及時(shí)的公布，有助于交易信息及時(shí)傳遞給排放實(shí)體。

從監(jiān)管機(jī)構(gòu)角度看：法律雖未明確規(guī)定統(tǒng)一的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，但國(guó)家發(fā)展和改革委發(fā)布了有關(guān)碳排放權(quán)交易的政策后，可以作為監(jiān)管部門，而環(huán)保局作為管理環(huán)境問題的部門，也可以監(jiān)管碳排放權(quán)交易市場(chǎng)，對(duì)于二者的具體監(jiān)管職能，法律應(yīng)當(dāng)進(jìn)行細(xì)化規(guī)定，否則在實(shí)踐中一旦發(fā)生具體監(jiān)管問題，就容易發(fā)生互相推諉責(zé)任的情況。

從公眾監(jiān)管角度看：在我國(guó)控制碳排放、推進(jìn)低碳體系的發(fā)展既離不開“自上而下”起到引導(dǎo)和推動(dòng)作用的政府，更離不開“自下而上”進(jìn)行積極參與和監(jiān)督的公眾，因此我國(guó)碳交易體系的發(fā)展應(yīng)重視公眾參與監(jiān)督機(jī)制。管理模式應(yīng)從政府主導(dǎo)型向多元化主體包括政府、企業(yè)、公眾以及.組織在內(nèi)的合作監(jiān)督模式的轉(zhuǎn)變。

4.4

相關(guān)配套法律機(jī)制的完善

除了制定單行法外，我國(guó)還應(yīng)該在各地制定相關(guān)的實(shí)施細(xì)則以及完善配套的法律機(jī)制，這是因?yàn)槲覈?guó)各個(gè)省市的經(jīng)濟(jì)發(fā)展情況不同，對(duì)于環(huán)境問題的關(guān)注度也不盡相同，這使得我國(guó).政府不能制定符合全國(guó)的具體實(shí)施細(xì)則，只能發(fā)布關(guān)于碳排放權(quán)市場(chǎng)交易的原則，所以地方政府需要制定符合自己省市經(jīng)濟(jì)發(fā)展情況的具體實(shí)施細(xì)則及配套機(jī)制，將.的法律政策貫徹落實(shí)到每一家每一戶。

結(jié)語

生態(tài)環(huán)境保護(hù)是各國(guó)的重點(diǎn)關(guān)注問題，但保護(hù)的方式并不是只能通過碳排放交易來控制碳排放，還可以通過種植綠色植物來吸收碳排放釋放氧氣。在立法方面，除了完善碳排放本身的法律，關(guān)于碳的生態(tài)封存相關(guān)法律也應(yīng)該進(jìn)行整改。例如：完善《森林法》中森林碳匯的相關(guān)法律規(guī)定，如推廣種植碳吸收量較高的樹木，采伐后植樹再造林等。《森林法》中的規(guī)定都是有關(guān)森林內(nèi)林木的規(guī)定，但近年來我國(guó)森林面積逐漸縮小，林木的碳匯作用也隨之受到限制，所以增加森林碳匯就要增加我國(guó)內(nèi)的林地面積。筆者對(duì)增加林地面積有三個(gè)建議如下：一是對(duì)于已種植的樹木進(jìn)行有效管理，病樹及時(shí)醫(yī)治，死樹及時(shí)拔除;二是各省市可以在區(qū)域內(nèi)留出部分地區(qū)作為樹木種植區(qū)，或建成公園，不僅改善環(huán)境，還能夠供人欣賞;三是對(duì)于濫伐樹木的行為規(guī)定嚴(yán)格的懲處措施。由此筆者認(rèn)為，對(duì)于碳排放權(quán)的立法問題不光只是碳排放本身的法律研究，還包括關(guān)于生態(tài)封存的相關(guān)立法，只有建立健全的碳排放法律體系，以及完善相關(guān)生態(tài)封存的法律問題，才能更加有效率的保護(hù)生態(tài)環(huán)境。