第一篇：淺談鐵路工程項目的變更索賠補差

鐵路工程項目的變更 索賠 補差

自2005年京津城際、武廣客專等鐵路項目開工以來，全國興起了鐵路建設的新一輪高潮。由于鐵路工程線路長、工點多、涉及面寬、周期長的建設特點，部分工程項目在建設過程中，受到征地拆遷、物質設備價格波動、地質條件變化等難以預計的因素影響，造成了工程施工成本大幅增加。為創造較好的效益，唯有兩條途徑，一是增收，即做好變更索賠補差工作；二是節支，即做好責任成本管理工作。今天主要探討一下鐵路工程變更索賠補差工作。

一、鐵路變更索賠補差的目的

變更索賠補差從狹義方面的理解，就是為了施工企業獲得更大的經濟效益；

而廣義的理解，就是業主、承包商、政府、社會各方面都能受益，它主要包括以下幾個方面：

(1)提高耐久性：提高工程質量，增強工程的耐久性，確保工程安全使用，對業主、設計、監理和施工單位都十分有益。

(2)提高實用性：通過變更優化設計，可以減少保守設計造成的浪費，也可彌補設計缺陷，提高工程的實用性。

(3)提高美觀性：美觀性表現在工程結構的點、線、面和顏色地協調性。通過優化設計、改進工藝和增加必要的投入，可提高工程項目的美觀性，即為業主爭光，又能提升企業形象。

(4)提高經濟效益：變更索賠是施工企業提高效益的有效手段和主

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要途徑。通過變更設計，優化施工方案，加強施工索賠，實現項目經濟效益的最大化。

二、變更索賠補差工作的基本要求

(1)合法性：變更索賠補差工作必須符合國家、地方政府和行業的政策法規和規范，符合業主和承包方共同簽認的施工合同。

(2)合理性：變更索賠補差的事實在合同條款、施工規范或慣例上合理，簡而言之就是有理有據。

(3)客觀性：客觀性是指發生的索賠事件是客觀的、真實存在的，而且導致的損失有確鑿證據。

(4)超前性：超前性是指工程變更索賠補差工作應有超前意識和超前措施。投標階段就要想著施工階段；正式施工前就要研究施工方案、工藝等可行性；風險防范也要提前制定應對預案。

(5)有效性：首先變更索賠工作要注重效果。其次變更索賠的資料和成果，應滿足審計要求，無審計風險。變更的依據是否充足，變更資料是否有效合法，變更設計資料與現場資料是否相符，變更索賠程序是否合規，變更工程量與相關材料消耗量是否吻合。

三、鐵路工程變更索賠面臨的困難

1、鐵路建筑市場在不斷規范，審計監督在不斷加強，給變更索賠工作增加了難度。現在國家審計的范圍廣、頻率高，特別是國家投資的鐵路項目，要求我們在做變更索賠時一定要資料齊全，特別是各個部門的資料要一致、要相互吻合。有時變更數量里有一部分虛量，但往往由于個別部門的疏忽，資料上的漏洞或不全，導致要回來的錢又

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被審計核減了。

2、鐵路工程往往是投資包干，概算批復下來后，超資10%就很難增加投資了。一般情況下，業主是要控制工程投資不突破這個紅線。如果投資有突破，有的業主就不實事求是，不認可我們實際發生的工程數量，認為責任完全在我們施工單位，認為所有的問題都可以由總承包風險費解決。

3、設計深度不夠，投資考慮不足。這個現象在鐵路項目上相當突出，但是業主要求包干使用；Ⅱ類變更要求包干，大臨工程由于設計脫離現場實際施工情況，一方面數量嚴重不足，另一方面設計的標準與實際施工相差很大，特別是施工便道、電力干線、拌合站以及預制梁場等項目。

4、變更索賠的審核越來越程序化和復雜化。原來鐵路變更基本上是設計院說了算，程序比較簡單，變更相對而言比較簡單。但是近來建筑市場越來越規范，Ⅱ類以下變更包含在包干費中，Ⅰ類變更要層層批復，而設計院的設計費也是包干使用，如果設計變更增加的額度太大，也要扣設計費，因此，設計院也不會輕易的進行設計變更。

5、資料準備的不及時和不充分為也為索賠增加了難度。例如2008年5.12地震的發生，這個屬于不可抗拒力產生的索賠，一般的資料完整、反應及時，業主是會適當的予以補償的。但是有些項目，由于業務人員缺乏索賠方面的意識，沒有及時的收集整理這方面的資料，導致項目失去了索賠的最佳時機。

6、變更索賠人才的短缺。做好變更索賠工作要求我們要有執著的 3/ 25

精神、要勤快、要善學、要善于思考、要有親和力、要懂心理學、懂公關、要有全面的技術、造價、物資、法律方面的業務知識，這就要求我們要不斷的學習和完善自身條件。

四、鐵路基本建設項目投資控制管理

為了完善基本建設投資控制管理，鐵道部于2007年頒布了《鐵路基本建設項目投資控制管理辦法》（鐵計【2007】97號）。這個文件的核心內容是：鐵路基本建設項目要實行全過程、全方位的投資管理，按項目（預）可行性研究報告、初步設計、工程招投標、項目實施四個階段進行投資控制。項目（預）可行性研究階段應合理確定投資規模，鐵道部主管部門為發展計劃司；項目初步設計階段批復設計概算，鐵道部主管部門為工程設計鑒定中心；項目工程招投標、項目實施階段按批準投資進行過程控制，鐵道部主管部門為建設管理司。項目建設單位是建設項目投資控制的責任主體，項目設計單位是全過程投資控制的基礎，項目施工單位依據設計圖紙組織施工并按照合同價款控制投資，項目監理單位對工程施工和驗工計價實施監理。鐵道部有關部門按職責分工對全過程投資進行審批和監管。

根據國家和鐵道部建設管理的相關規定，現階段鐵路建設項目在項目實施和投資控制上按以下七個階段進行。

規劃---預可研---可研---初步設計---施工圖設計---工程實施---工程竣工（決算）

以上七個階段是相互控制和制約的，以上七個階段之中與變更索賠工作相關的部分主要有：初步設計階段、施工圖設計和招標階段、4/ 25

項目實施階段、概算清理(投資梳理)階段。

1.初步設計階段

項目初步設計是依據國家或鐵道部批準可行性研究報告的建設范圍、規模和主要技術標準，對設計方案、工程措施、工程數量和投資進一步優化和深化設計。設計概算以批復投資估算為基礎，按照設計概算編制辦法，依據各專業設計工程數量和施工組織設計進行編制。制梁場、鋪架基地、焊軌基地等大型臨時工程應按照正式工程設計并編制概算。項目初步設計概算分章節費用原則上要控制在批復投資估算額度內，基本預備費嚴格按照一至十一章費用總額的5%計列。項目初步設計概算審查應嚴格以批復可性行研究報告確定的技術標準和建設規模為依據，按照概算章節和費用性質，逐項與可行性研究報告投資估算對照分析，原則要求按章節和分類費用控制在批復投資估算規模內，初步設計總概算靜態投資不應超過投資估算的靜態投資。因主要技術條件和重大工程方案變化等原因，項目初步設計總概算超出項目批復可行性研究投資估算時，建設單位組織設計單位詳細分析投資增加原因，經鐵道部工程設計鑒定中心審查后，形成簽報意見會簽鐵道部發展計劃司，報鐵道部主管領導批準后批復。為有利于項目實施過程的投資控制，批復項目初步設計總概算超過批復投資估算5%時, 報請鐵道部技術經濟協調小組研究決策（合資鐵路需經法定程序討論通過），項目初步設計總概算超出批復投資估算10%時，需重新履行規定審批程序后批準執行。

2.施工圖設計和招標階段

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項目建設單位組織設計單位按照批復的初步設計進行施工圖設計，并根據需要（可分站前、站后）編制施工圖投資檢算，基本預備費可按一至十一章費用總額的3%計列，投資檢算報鐵道部發展計劃司、建設管理司、工程設計鑒定中心核備。項目投資檢算編制必須嚴肅、認真、及時、細化，嚴格控制在批復初步設計鑒修概算之內。投資檢算超出鑒修概算的建設項目，設計單位應對施工圖設計重新復核，并對投資增加原因進行分析說明。投資檢算超出鑒修概算并影響項目投資的建設項目，須經鐵道部工程設計鑒定中心組織審核后報鐵道部總工程師批準。

根據《鐵路建設項目施工圖投資檢算管理暫行辦法》（鐵建設【2007】110號文）規定：施工圖投資檢算的靜態投資應控制在初步設計批復概算的范圍內，超出初步設計批復靜態投資的或低于靜態投資96%的要扣罰勘察設計費。

在2010年7月1日以前的鐵路建設項目，鐵路建設單位一般以初步設計進行招標，在進行招標程序進行過程當中由設計院按以上標準完成施工圖設計，但在7月1日以后鐵道部落實七部委聯合下發《關于加強重大工程安全質量保障措施的通知》（發改投資[2009]3183號）的文件精神，“要嚴格按照施工圖招標，不能預招標或邊設計邊招標”。但是不管哪種招標方式，項目建設單位都會組織設計單位在初步設計批復原則及規模范圍內對施工圖優化設計，施工圖設計優化以方案更為合理、投資更為經濟為原則。施工圖設計優化核減的工程投資作為建設項目基本預備費由項目建設單位管理使用。因此，作為變更索賠

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人員，第一項工作就是詳細了解參建項目的整體概算情況，拿到項目的初步設計概算、施工圖投資檢算、招標概算進行對照分析，通過此項工作了解建設單位的預備費、招標降造費就等于知道了此項目后期可調費用的總數。使變更索賠工作有了整體的方向，同時掌握設計單位在編制概算的時候哪些章節價格偏高，哪些章節價格偏低，利用初步設計“原則要求按章節和分類費用控制在批復投資估算規模內”的管理規定去尋找和確定我們創效的變更索賠項點。

3.項目實施階段

鐵路項目建設單位要根據鐵道部變更設計管理辦法、工程建設實際和施工承包合同約定，嚴格控制變更設計及費用調整。建設單位要成立變更設計領導小組，負責變更設計的審查工作。變更設計按照“先批準、后變更、先設計、后施工”的程序辦理報批手續。Ⅰ類變更設計要報鐵道部審批，鐵道部工程設計鑒定中心接到項目建設單位報送的符合規定要求的變更設計文件后（達到初步設計深度，有原因分析和責任追究等），在10個工作日內回復受理意見，30個工作日內完成變更設計批復，特殊情況下項目建設單位可根據工程設計鑒定中心的意見應急處理。有關單位和部門對建設項目的變更意見必須由建設單位統一報鐵道部批準后執行。鐵道部發展計劃司根據Ⅰ類變更設計批復調整項目投資計劃。Ⅱ類變更設計要嚴格按規定的程序、分工、費用處理原則和合同約定執行，在基本預備費額度內，由項目建設單位負責辦理。鐵路建設單位要嚴格招標降造費管理，招標降造費必須實行先批準后使用的原則。除鐵道部明文規定使用降造費的項目外，其

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他實施過程中需要增加的費用一律先使用預備費，在預備費不足的情況下使用降造費。按照有關規定及合同約定由項目建設單位負責的材料價差調整，以及按照國家和省級地方政府有關規定增加的征地拆遷等費用，履行審批手續并同意使用招標降造費后，納入年度投資調整計劃。

4．概算清理(投資梳理)階段

概算清理主要是針對部分項目在建設過程中，對于物價上漲，部頒標準及規范變化，政策性費用變化等因素，造成工程投資影響較大情況，鐵道部特別增加的一項投資管理措施，此項工作不是國家發改委規定的設計階段。概算清理是根據鐵道部年度概算清理計劃，按照施工承包合同允許調整合同總價的條款，結合建設過程的實施情況，執行國家、地方和主管部門的有關規定，計算需要增加或減少的概算，報告在已批復的設計概算基礎上的概算增減額度，經過逐級審查到部文批復的一項工作。

如果概算清理總額超過批復的可行性研究投資估算總額的110%的范圍，需要上報國家發改委申請調整概算，控制在批復可行性研究投資估算總額的110%范圍內時，可由鐵道部審批。

五、鐵路建設項目變更設計管理

在鐵路項目的參建過程中，除了合同中關于變更索賠方面的約定外，對我們變更索賠工作有指導作用的是《鐵路建設項目變更設計管理辦法》（鐵建設【2005】146號文）。

1、鐵路變更設計的分類

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Ⅰ類變更設計：

（1）變更建設規模、主要技術標準、重大方案的；（2）變更初步設計主要批復意見的；

（3）變更涉及運輸能力、運輸質量、運輸安全的；（4）變更重點工點的設計原則；

（5）變更設計一次增減投資300萬元（含）以上的。其他變更為Ⅱ類變更設計。

2、變更設計項目劃分原則

（1）同一工點或同一病害引起的不可分割的一次性變更，為一項變更設計；

（2）同一工點中的不同變更內容、同一病害類型的不同工點、同一變更內容的不同段落應分別劃分為不同的變更設計項目（初步設計批準單位批準者除外）。

3、變更設計程序

Ⅰ類變更設計，由提議單位提出變更理由和技術經濟比較資料報建設單位。建設單位組織有關單位分析、研究提出處理意見，勘察設計單位按處理意見完成變更設計。建設單位對變更設計文件初審后，連同變更設計原因、責任單位、費用處理方案報原初步設計批準部門。經審查批準后，建設單位方可組織勘察設計單位進行變更設計，并組織對施工圖進行審核。鐵道部投資鐵路項目的Ⅰ類變更設計，由建設單位審查后報鐵道部工程設計鑒定中心，并抄送發展計劃司、建設管理司等相關部門，由鐵道部工程設計鑒定中心組織審查，審查批復意

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見經發展計劃司、建設管理司以及相關部門會簽后報部領導批準。鐵道部與其他投資方合資的鐵路大中型建設項目的Ⅰ類變更設計，由建設單位報初步設計批準單位批準。

Ⅱ類變更設計，由提議單位提出變更理由和技術經濟比較資料報建設單位，建設單位組織勘察設計、監理、施工單位及有關方面分析、研究，確定變更設計原因、責任單位、技術方案、費用及費用處理，由勘察設計單位進行變更設計。設計文件經建設單位審查批準后實施。

4、變更設計費用

Ⅰ類變更設計引起的費用按初步設計批準概算編制原則，扣除不應發生的費用后確定；Ⅱ類變更設計引起的費用應按施工承包合同約定的單價和計價方式確定。

Ⅰ類變更設計引起的費用按批準意見執行；Ⅱ類變更設計引起的費用列入預備費。

2007年5月19日鐵道部下發了《鐵路建設項目Ⅰ類變更設計問責暫行辦法》(鐵建設[2007]111號)，在這個辦法中明確了因建設單位、設計單位和施工單位原因引起的Ⅰ類變更設計是要追究的，因此我們在開展變更設計工作中要完全規避因自身原因引起的Ⅰ類變更設計，利用好、處理好因其他原因引起的Ⅰ類變更設計的。

（1）建設單位原因引起的Ⅰ類變更設計包括：

①按鐵道部規定需要建設單位落實外部條件、及時簽訂協議，而建設單位未落實，在實施過程中引起變更設計的；

②調查資料不充分，盲目簽訂外部協議，引起變更設計的；

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③未按規定對施工圖進行審核引起變更設計的；

④未嚴格執行鐵道部批準的施工組織設計，導致工期延長或增加投資的；

⑤其他因建設單位原因引起的變更設計。(2)設計單位原因引起的Ⅰ類變更設計包括：

①勘察工作深度不足或失誤，工程地質條件發生重大變化的；

②外業調查失誤，拆遷物性質出現變化或拆遷數量發生重大變化的；

③設計錯誤、遺漏，或工程措施不當的；

④因勘察設計工作失誤, 再次造成Ⅰ類變更設計的；

⑤其他勘察設計原因引起的Ⅰ類變更設計。

(3)施工單位原因引起的Ⅰ類變更設計包括：

①未認真進行施工圖現場核對，或發現施工圖與現場不符而不通知監理、建設和勘察設計單位的；

②因施工方法、措施不當，或違規操作等原因造成的。

變更設計的關鍵問題是變更的理由和依據，變更設計能提高項目收益或減少項目虧損，但只有不使建設單位和設計單位受到問責，達到共贏的變更設計才具備成功的條件。

六、變更索賠補差程序 1 任務承攬階段

1.1 市場營銷不是簡單的承攬任務，要通過承攬直接創效，并從“一次經營”的開始就埋好日后變更索賠的引線。就是說在經營承攬階段不僅要選好項目，選好標段，做好聯合投標，嚴把報價決策關，11/ 25

而且更為重要的是在項目跟蹤階段，在項目建議書、預可研、可研階段，就要與相關單位盡早溝通，深度介入項目設計，把施工措施費用留足，從概預算上把投資打足，把目標標段做優做實，為后續項目管理留下更大的創效空間。

1.2 變更索賠工作貫穿于企業生產經營管理的全過程，是經營承攬工作的延伸和發展,同時又與一、三次經營工作相互滲透,互為補充。可見，經營承攬工作是變更索賠的基礎，基礎做好了就非常有利于后續的變更創效。同時，如后面施工階段的變更索賠工作做好了，前面經營承攬時段播下的種子，其收獲就會成倍的增長。2 工前交接

項目中標后在開工前階段，市場開發部門要把招投標情況向項目部人員做一個詳細介紹，這樣可為項目部人員熟悉標書節省很多時間，也有利于項目人員更好地理解標書的內涵和投標人員的意圖，兩者工作達到了無逢的對接，對管好項目特別是變更索賠工作十分有利。交接的主要內容有：

2.1向項目經理部交清預算資料、交清報價策略、交清效益伏筆、交清經營關系、交清“游戲規則”、以及需要注意的問題，以實現經營承攬系統與施工管理系統的良性對接；

2.2經營部門要重視合同談判，談判最好請項目部前期人員一起參加，對合同中的不利條款及各種風險因素，及時向業主提出并努力協商解決，形成會談記要，并向項目部人員交清情況；

2.3要協助項目部充分利用既有關系，抓住機遇，及時與設計單位的溝通，搞好施工圖設計的優化，對重點項目或構筑物在進行細目構成和技術經濟分析的基礎上，有目的、有針對性地進行優化，通過增量、減量或替代方案等不同方式，實現增盈減虧的目的。

12/ 25 組織學習

3.1學習內容：一是熟悉、掌握經營部門移交來的招投標文件、資料和相關工作；二是細致閱讀合同通用條款和專用條款有關變更索賠補差方面的內容；三是相關技術規范、標準，有關預算、造價、計價、變更文件及管理辦法。

3.2學習目的：一是熟悉合同條款和掌握相關知識，為執行合同打下基礎；二是強化變更索賠意識，提高工作技能，能識別和抓住變更索賠的機會；三是掌握變更索賠的基本方法和工作思路。

3.3結合本項目情況，針對有關問題，項目部組織變更索賠工作討論，研究策略。4 現場踏勘

在學習合同文件之后，應對工程進行全面調查，摸清情況，以便后面根據合同條款規定，對變更索賠工作做好策劃。調查是反復、細致的，直至把情況搞清查。調查的內容應事先列出提綱、計劃，進行分工，安排專人，調查內容應側重于以下幾個方面：

4.1復測線路。復測內容：全線構造物的分布、標高，路基土石方斷面，土石方的調配和取（棄）土場的位置、數量、運距及其防護，主要構造物周邊的地形、地貌、施工干擾及防護形式，為下一步審核對照施工設計圖紙提前積累資料；

4.2重難點工程，如特殊地段和高邊坡路基、特大橋、大橋、隧道、車站的施工條件、技術要求、資源配置、道路交通狀況、水電來源和隧道輔助支洞設置的位置、斷面、長度、高度等，為后步變更設計和優化施工方案進行提前準備；

4.3中粗砂、碎石、片石、水電資源的供應地點、數量、運距及價格等，為后步確定供應和分析施工成本積累資料；

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4.4地質、水文、天氣情況，特別是橋梁施工的河流水文、防護措施和隧道施工的地質、地下水、地表建筑等；

4.5工程沿線的征地拆遷數量、難點。

4.6當地政府對本工程建設的態度、相關政策和要求。5 研究合同

在完成上述調查之后，項目部都要及時組織變更索賠小組人員在機關專家組的指導下，對以后的變更索賠工作進行專題研究，集思廣益，統一認識，明確今后變更索賠工作的方向和任務。

研究合同的重點應放在： 5.1梳理合同條款

合同里有很多條款，分通用條款和專用條款，文字很多，涉及到各專業方面的內容，需要先對合同里條款進行梳理，分門別類加以匯總，把凡是涉及變更索賠補差方面的相關條款集中編排，做一個對照表，看起來就省勁很多。以鐵路工程為例，一般合同里關于變更索賠補差的主要條款有：1.4合同文件的優先順序、1.6.4圖紙的錯誤、11.3發包人的工期延誤、11.5承包人的工期延誤、11.6工期提前、15.變更、16.價格調整、17.計量與支付、20.保險、21.不可抗力、23.索賠。此外還有招標文件里的一些規定也應收集進來一并閱讀。

5.2研究合同條款

以鐵路工程為例，重點研究合同15.4條的變更的估價原則，在估價原則里總承包風險費是重點，合同里是這樣約定的：

15.4 變更的估價原則 本款約定為：

15.4.1 本項目實行總價承包，合同簽訂后任何一方不得擅自調整

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合同價格，但有下列情況之一的可作調整：

（1）發包人對建設方案、建設標準、建設規模和建設工期的重大調整以及非承包人原因引起的I類變更設計；

（2）保險范圍之外，由于不可抗力造成的損失按通用條款第21.3.1項辦理；

（3）甲供材料設備由發包人按鐵道部相關規定調整；

（4）按國家和鐵道部有關政策允許調整，并經原審批部門（或授權批準單位）批準調整的內容可進行調整。

15.4.2 總承包風險費是指由總承包單位為支付風險費用計列的金額，風險費用包括但不限于以下內容：

（1）Ⅱ類變更設計引起的工程增減的費用，承包單位原因導致Ⅰ類變更設計引起的工程費用由承包單位負責；

（2）非不可抗力造成的自然災害損失及其采取的預防措施費用；（3）非發包人供應的材料、設備價差，以及15.4.1（4）以外的材料、設備價差；

（4）建設工期重大調整以外的施工組織設計調整工期造成的損失和增加的措施費；

（5）工程保險費；

（6）由于變更施工方法、施工工藝所引起費用的增加；（7）工程質量、施工安全、建設工期、投資控制、環境保護和技術創新考核費用。

15.4.3 由于第15.4.1（1）、（2）項原因引起的I類變更設計，按

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照原初步設計批準單位批準概算和相應中標降造率計算費用，簽訂補充合同，調整合同價格。

15.4.4 因第15.4.2項原因引起的費用計算按照以下約定處理，由總承包風險費支付：

（1）已標價工程量清單中有適用于變更工作的子目的，采用該子目的單價；

（2）已標價工程量清單中無適用于變更工作的子目，但有類似子目的，可在合理范圍內參照類似子目的單價，由監理人按第3.5款商定或確定變更工作的單價，并征得發包人同意后執行；

（3）已標價工程量清單中無適用或類似子目的單價，可按照成本加利潤的原則，由監理人按第3.5款商定或確定變更工作的單價，并征得發包人同意后執行。6 分析清單

工程量清單是甲乙雙方承發包的依據，其價款計算是工程數量乘以清單項目單價。在工程量和單價的兩者中工程數量是個變量，是影響造價的關鍵。但是有些業主從合同中作出規定：把施工圖與清單的數量差即施工圖量差列入風險費包干，以此來限制和防止承包商和設計人在施工圖的設計過程中不合理的增加工程數量，這無疑對承包商是十分不利的。但承包商也有一個應對的辦法：就是通過比對清單報價和施工成本，找出盈利或虧損的項目，然后遵循便于施工、確保質量安全、效益最大化的原則，提出科學合理的施工圖設計優化和工程量進藍圖的做法。這種方法要求項目部深入調查，摸清情況，把施工成本準確的測算出來與清單項目單價對比，分析合同清單子目價格的 16/ 25

盈虧水平，列出賺錢的和虧損的單價項目以及它們的盈虧比例。搞明白之后，就在優化工程量的構成上下功夫，抓住時機利用設計人出施工圖的機會，對其合理地進行優化。一是對單價好的項目，讓工程量打進藍圖；二是對單價差的項目，讓藍圖工程量減少或用別的子目代替，并盡可能做到施工圖量差與將來的變更設計、新增工程等互為補充，恰到好處。

例如：在某鐵路項目隧道工程中清單中，只有Ⅲ級、Ⅳ級、Ⅴ級圍巖的綜合單價子目，每級圍巖的單價里包括開挖、襯砌、支護等等內容。

像這種清單的變更方向，首先應放在圍巖等級的變更上，不同圍巖等級的清單單價費用相差很大，如:Ⅲ/Ⅳ/Ⅴ=27253/41895/53684元/米，當然各單價里的利潤水平也是有差別的。造價多不一定利潤大，而單價利潤水平高的圍巖等級是倍受人們青睞的；其次是放在圍巖等級的支護參數的變更上，如果圍巖等級不高，但穩定性很好，則可通過變更設計適當地減少一些不必要的支護工程量，這時業主計價的單價是不變的，我們也就有了效益。

而另外一個鐵路項目清單比較規范，清單根據細目工程量列出每一個單價子目，同鐵道部概（預）算編制辦法的綜合概（預）算章節劃分表是一致的。對這樣清單的變更要點，如果不考慮地質支護的實際需要的話，則主要根據清單子目的單價水平，來決定變更設計是增加工程數量，還是減少工程數量，顯然是盈利多的項目增加數量越多越好，可以編制項目中標價與成本價對比分析表進行分析選擇。

通過上述分析，我們可引出一個問題，即隱含數量問題。由于清單里許多單價是綜合的，里面包含有許多細目數量，其中有些細目數量能計價，而有的是不能計價。我把不能計價的數量稱為隱含數量。

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所以，變更時一定要分清哪些量是計價的，哪些量是隱含的。7 組織實施

7.1加強組織領導，搞好協同配合。

變更索賠補差是關系到項目和企業效益生死的重要工作，涉及面廣、接觸人多、關系復雜、工作艱難。所以，項目經理要親自抓，總工程師、總經濟師要具體抓，計劃合同部門要牽頭，工程技術、安全質量、測量試驗、物資設備、財務等各部門都要全面參與。具體講，總工程師、總經濟師要突出方案策劃，工程技術部門要突出技術資料的收集、整理與簽認，計劃合同部門要突出合同研究、經濟比較與計價結算，物資和設備部門要突出原始憑證的積累完善，財務部門要突出資金周轉與回收，綜合辦公室要搞好服務和做好來人的接待。項目經理要發揮團隊的作用，在項目部形成事事有人抓的良好態勢，在項目部內部養成上下聯動、相互搭臺、共同唱戲的和諧氛圍。7.2結合實際，把握正確的思路和方法。一是要以市場營銷的方法推進變更索賠工作。二是要精心搭建外部有效的基礎平臺。三是要依靠專業干部，實行專家治理。

四是要善于廣借高層領導、執法部門、技術權威等方面之力。五是要注意具體工作程序上的一些技巧問題。

六是要化虛為實，確保能夠經得起審計、財政審查和各種執法檢查的檢驗。

7.3審核圖紙、確定變更索賠重點。

項目部在圖紙收到后，應組織施工技術和預算人員對圖紙進行認真的審核。審核的重點，是根據現場調查掌握的情況，復查設計上有無漏項、漏量、錯誤，具體是：

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7.3.1圖紙說明中的項目是否列入工程數量表，圖紙里的路基土石方標高、數量、土石比例與項目部現場復測的情況有多少差別； 7.3.2土石方設計調配方案里的挖填、利用、借棄數量及運距與現場情況是否相符；

7.3.3橋梁墩臺的結構形式能否與本單位現有的模板模具配套利用，沿線構造物設計的形式、位置、孔徑、高度、數量等是否能滿足現場要求；

7.3.4隧道施工的輔助導洞如斜井、橫洞、平導的位置、斷面、數量等是否滿足現場條件、計劃工期和施工要求；

7.3.5設計上的技術措施和施工方案能否滿足規范要求和現場施工需要，各種技術措施應滿足質量、安全、工期、環保要求； 7.3.6設計細目內容與合同工程量清單內容對照看有多少差別，等等。

7.4優化設計。對施工設計圖存在的問題，要有禮、有節、有利地向設計方面提出來，請他們給予解決。

7.4.1同設計人員溝通，將問題進藍圖。同設計人溝通的渠道很多，如業主、地方、政府、相關部門等。

7.4.2優化設計進藍圖，有三種情況需要考慮：一是如果合同風險包干費里含施工圖量差費用，則優化設計進藍圖數量要慎重；二是合同風險包干費指標，如是業主全線打包，在本合同段里增量比減量要好；三是如果是施工圖設計招標，提出問題后請設計人重新出藍圖比走設計變更程序好。

7.4.3設計上有些問題不能或不宜進藍圖，則只有通過Ⅰ類變更設計，在施工過程中擇機促成變更。7.5Ⅰ類變更設計

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Ⅰ類變更設計是企業開源創效的重點。現在鐵路工程造價的缺口比較大，所有問題我們都要努力解決。但從目前鐵道部給的政策來看，通過Ⅰ類變更設計解決問題是唯一也是最好的途徑。因此，我們要把Ⅰ類變更擺在鐵路開源創效的突出位置。

●合同內施工圖量差不能解決的工程項目，改走Ⅰ類變更比較好。這種情況在前期研究合同和審核設計圖時就要考慮到是進藍圖還是走變更；

●工程量小、零星分散不夠Ⅰ類變更條件的一些項目，應想辦法在全標段打包走Ⅰ類變更，這種情況的難度相對要大些；

●有些變更內容是全線都有的，雖說在本標段Ⅰ類變更搞不成，但可聯合其他標段一起做工作，要求業主全線大包辦Ⅰ類變更。如業主調整工期、提高設計標準、全線材料漲價、自然災害等。

●在具體操作上需要注意：申報的Ⅰ類變更資料在技術性上要強，數據上要準確，在邏輯上要嚴謹；各種資料要相互匹配，前后吻合，不能有矛盾，露出破綻；申報后要掌握信息，及時溝通消化問題；在申報的量價上，要留有調整的余地。7.6 Ⅱ類變更設計。

《辦法》規定：“對施工圖的其他變更為Ⅱ類變更設計。引起的費用應按施工承包合同節約定的單價和計價方式確定”。一般鐵路合同規定，Ⅱ類變更設計全屬于風險費包干的內容。

由此看來，辦理Ⅱ類變更設計先要甄別，看其效果，切忌不可認為變的越多越好。變更要優化、合理。從實踐看，通過成本分析和核算，可從中找出盈虧項目，對清單里的虧損項目做負Ⅱ類變更，可以減少虧損，是件好事。相反，如果把盈利項目變更減掉了，或者把虧損項目變更增加了，這就不是件好事。當然，變更不能一味地強調經

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濟效益，還要考慮到工程質量、施工安全和設計合理等方面的因素，最好是兩者兼備。

例如：某鐵路路塹坡面防護形式的調整。原初步設計及審核圖中，路塹坡面防護形式多為人字型骨架，但附屬混凝土的單價為311.45元/m3，實際成本價大約要460元/m3，遠遠低于其實施成本。項目部人員立刻與設計院溝通，通過更換圖紙和補充說明等方式，將路塹坡面防護人字型骨架改為噴混植生防護。大大減少了項目的虧損，為單位贏得了效益。

對有些Ⅱ類變更，是業主采用新標準或提高標準新增加的，這類變更一般是業主能給錢；

7.7 優化施工方案與技術措施。優化施工方案與措施是施工單位對原施工方案措施進行修改、完善的過程，不涉及合同價格的調整，一般與設計沒有直接的關系。但是，如果業主、設計對工程的主體結構有較大變化，隨之可能引起整個施工方案或施工技術措施的調整，這個時候的優化就需要設計重新出施工技術措施圖紙，或者走變更設計程序，調整合同價格。

7.8補差工作。補差包括：施工圖量差、材差、大臨費用差、人工費用差、鋪架費用差、施工干擾、窩工趕工損失、不可預見性損失等一系列的補償問題。工程補差工作是我們的重中之重，也是難中之難。其中一個很重要的原因就是，項目關鍵崗位的人員像“趕場”一樣，一個項目沒干完就又接著上了另一個項目，干活時熱火朝天，算賬時人去樓空。不僅我們的人員是這樣，業主方面也是這樣，前面有許多人在施工過程給我們表過態，后面不等把活干完，這些人中就有不少人被抽掉走了。由此給我們造成的效益損失難以數計。所以，我們對需要補差的費用要經常梳理，基礎計算資料和現場簽證、記錄一定要

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及時收齊備用。

七、概算清理的常見問題

（一）基礎資料

? 工費標準與實際情況差異很大，考慮定額人工消耗量大于實際消耗量的情況，難以據實調整。

? 運雜費，在甲供或甲控條件下，起運點變化較大的可以申請調整。? 水價，在城市范圍必須采用城市自來水的，根據建設單位要求可以調整概算，其他不能調整差價。

? 電價，在無人區域，臨時用電沒有考慮的情況下，根據建設單位的要求可以調整。

? 定額消耗量中材料規格與施工實際材料規格不符的問題，只能根據定額消耗量中材料規格進行調整。

? 定額與實際工程的情況不同，如果是新材料、新設備、新工藝、新技術系列性質的，可以申請調整相應費用。

? 編制辦法，有明確規定的，按照規定執行，無明確規定的，可以參照地方規定、其他行業規定執行，如沒有參照的規定，需要按照現場實際情況測定有關費用。

（二）遷改

? 主要是指各類管、線、路工程：管路包括水、氣、油等，重大工點和重大的遷改方案變化，可以按工點申報調整；線路包括通信、電力、廣播、電視等線路，一般對于軍纜、超高壓線路，遷改方案變化的，可以按工點申報調整；路包括人車通道、水流通道等，分主體工程、用地界內附屬工程、用地界外附屬工程，主體工程和用地界內附屬工程，方案變化大的可以申報調整，用地界外附屬工程，有地方要求意見的，可以按照非包干的新增工程辦理Ⅱ

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類變更。

? 臨時用地，包括站前取棄土場、站后用地界外工程的補償費用，一般按照合同約定處理。但此項費用差異較大，需要密切關注，特殊情況可以申請調整。

? 建筑垃圾清理外運費用，業主有明確要求的一般可以調整。

（三）路基

? 改良土拌制、改良土參料、石方解小等問題，很難得到調整。如因為征地拆遷影響了投標承諾的工期，可以按照改變施工方案的情況申報調整。

? 取棄土方案，只有在地方環保、規劃、土石方施工工期等方面變化的情況下，對重點土石方工程申報Ⅰ類變更設計。

? 填料：AB組、級配碎石、預壓土等，涉及供應地點，填筑的位置，開挖、運輸、填筑等數量分類和定額選用問題。

? 基底處理工程，一般地質條件變化，很難調整費用。在調整工期（建設單位要求提前或征地拆遷影響推后等）情況下，可以按照變更設計改變處理方案的情況申報變更設計。

? 巖溶處理，合同約定包干的，按照包干處理，合同沒有包干的情況，需要按照探灌結合，旁站監理的要求，完善相應的手續和資料。

? 防護柵欄、綜合接地、電纜溝槽、隔聲屏障等工程，標準變化較大，不同項目根據具體情況，按照相關規定可以調整。

（四）橋涵

? 橋涵工程總量很大，影響因素比較多，變更原因一般是比較明顯的。如主體工程，原則上按照地方同意的初步設計批復意見進行施工圖設計，但孔跨和孔徑，地方同意的意見也會變化，因此產

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生的變更設計是比較多的。附屬工程，包括提防加固、斷面補償、通航設施、順溝、順路、該溝、改路等工程，有地方要求變更原設計方案的情況，可以申報變更設計。? 模板攤銷的問題。

? 可以調整費用的情況有：鐵道部的規范、規定的變化，如高性能混凝土，橋面設置六面坡，橋面防水層，橋面系標準變化，聲測管數量變化等；地方要求的孔徑、孔跨、用地界外重大附屬工程的變化和新增工程，市區基坑開挖的余土處置。

? 調整困難的情況有：基礎圍護施工方案變化的、回填材料的變化、架立鋼筋量差等，移動模架攤銷，架橋機橋間轉移子目，架橋機變跨，跨等級公路的施工防護、干擾費用的等。

（五）隧道

? 針對隧道工程處于地下、地質條件完全了解的特殊困難，隧道工程管理采用的是：加強地質預報、加強動態設計的理念，符合Ⅰ類變更設計條件（圍巖類別、溶洞、煤系地層、地質災害等）和費用額度的變更設計，均為地質條件的變化，不需要追究責任，但要分列保險承擔的工程及費用。

? 附屬工程包括洞外的仰坡、路塹、棄渣場處理等工程，變更設計和費用調整需要充分的理由。

? 可能調整費用的理由和情況有：洞內抽水掘進、地表的坍陷、失水補償等。

（六）大臨

? 雖然鐵道部要求設計單位對制存梁場、鋪軌基地、軌枕板予制場進行設計，但由于規范發布較晚（09年才頒發），加上經驗不足，前期的費用估算很低，現在，調整土建工程費用很難，土地使用

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費用可以納入征地拆遷費項下清理。

（七）環保

? 由于環保要求，與投標方案差異較大時，可以申報費用調整。? 市區施工的施工場地費用考慮充分的問題。余土外運的問題。

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第二篇：變更補差索賠工作經驗材料

科學創新 內外挖潛 做好項目二次創效

十九局集團＃＃鐵路工程指揮部

十九局集團承建＃＃鐵路＃＃標段，施工圖招標，總價承包，合同總價＃＃萬元。＃＃線批復概算采用地方鐵路“64號文”編制，技術標準由160km/h普速鐵路，提高到200km/h、預留250km/h客專標準后，概算并未相應調整。業主招標公布概算在設計概算基礎上降低5%，投標時再降造8.8%，造成中標價與實際成本偏離嚴重。而與業主簽訂的合同為施工圖總價承包合同，幾乎沒有可調空間，成本壓力巨大。在極端困難的條件下，為了兌現合同承諾，完成集團公司上繳款指標，我們主要抓了責任成本管理、方案優化、變更補差索賠三項工作，在此重點介紹一下我們在方案優化和變更補差索賠工作中的一些做法。

一、方案優化降成本

基于承包合同及價款支付模式，設計施工方案優化總的原則是在保證工程結構技術合理性和質量可靠性和不因此導致業主支付減少的前提下，通過進行經濟技術方案比選，采用科學合理的設計、施工方案，方便施工、降低成本。包干范圍內Ⅱ類變更盡量多做減量負變更；Ⅱ類增量變更盡量少做或不做，并努力創造條件將Ⅱ類變更湊成Ⅰ類變更，以求獲得支付。針對不同工程類別將實踐中的主要做法及效果分別匯報如下：

（一）隧道工程

1、合理優化洞門設計。本著節約成本方便施工的原則，結合洞口地質情況，變更洞門位置及洞門形式，使5座隧道總長度比原設計減少14米，一座帽檐斜切式洞門改為擋翼墻式洞門，另一座斜切式洞門縮短3米，優化后的洞門更美觀、氣派，并節省投資約36萬元。

2、合理優化開挖方法。原設計洞口段、淺埋段Ⅳ、Ⅴ級圍巖大部分為CD、CRD法開挖方案。在確保安全的基礎上，現場均改為七步流水法、三臺階法或上下臺階法施工，大大縮短了工期，提高了效率，節省了大量臨時支護費用。

3、就近選擇棄碴場。盡力縮短棄碴運距，減少出碴車投入，降低運碴單方成本，并改善洞內作業條件。＃＃隧道出口與2號斜井原設計碴場運距分別為6km、10km，1號斜井洞口為泄洪河道，禁止棄碴，必須遠運。但經過對方案進行優化，通過與地方政府及相關單位進行充分溝通，均實現了洞口附近棄碴。其他7個作業口均變更為洞口棄碴或與路基填筑結合調配。隧道棄碴總量306萬立方，優化運距部分114萬立方，節省運碴成本近千萬元。

4、充分利用隧道出碴，與地方合作共贏。我們利用部分隧道出碴與地方合作建設碎石加工場，消化隧道棄碴，以成本價回購碎石、道碴，降低碎石采購成本。生產加工多余碎石由合作方外賣，而我們則減少碴場征地及建設費用468萬元。

5、隧道支護措施優化調整，大幅降低成本。隧道原設計拱部均為中空注漿錨桿。經過論證分析，在確保安全的前提下，多數優化為砂漿錨桿，即節約了成本，同時加快了施工進度。在圍巖處于Ⅲ級偏弱、Ⅳ級稍強地段，采用砂漿錨桿掛φ22粗鋼筋網代替格柵拱架或鋼拱架，密貼圍巖受力好，施工便捷成本低，采用此種支護方案的段落長度576米，按與原支護方案比較，即節省成本又加快了施工進度。

6、優化長大隧道通風方案。針對＃＃隧道長距離通風問題，我們邀請了石鐵院通風方面的專家以及通風機廠家技術人員，共同反復研究論證，優化設備選型與配置方案，采用通風機結合射流風機接力、利用平導作巷道通風等措施，以較小的投入達到了預期效果，為單口掘進近4km提供了可靠保障。

7、優化襯砌臺車設計。＃＃隧道進口段有風機安裝段、風機安裝過渡段和標準段三種斷面形式，在襯砌臺車設計過程中，通過反復研究，對三種襯砌斷面統籌兼顧，用一部臺車完成三種斷面的襯砌，大大節省了臺車制作成本。

8、洞內多工序平行作業。為保證工期目標，＃＃隧道必須在洞內展開平行作業，開挖、二襯、溝槽、底板等多道工序同步交叉施工，必須做嚴密科學的施工組織，統籌兼顧洞內道路、風水管線、工作面、棧橋等。通過緊湊安排，提高了作業面利用率，提高了綜合效率，壓縮了工期，也同樣產生良好的經濟效益。

9、果斷決策增開斜井。＃＃隧道原設計利用平導掘進正洞，施工一段時間后發現不可行，經過研究，及時果斷地放棄此方案，并選擇合適地點增開斜井，開辟新的作業面，實踐證明此決策是非常正確的。此重大方案的優化變更，為保證工期、提高效益都帶來了不可估量的作用。

10、無砟軌道施工。根據正常施工水平和業主鋪軌推進會要求，＃＃隧道無砟軌道必須開三個工作面，上三套設備。我們通過加大對班組的獎勵力度，縮短考核兌現周期，加強物流組織，設備保障，加班加點搶進度，由原計劃進度指標雙線75m/天，達到100m/天，并創單面雙線162.5m/天的最高記錄，最終用兩套設備按期完成了任務，保證了鋪軌工期。由于少上一套設備，減少鋪裝機、分枕車、測量儀器等設備投入230萬元。

（二）橋涵工程

1、樁基鉆孔施工改挖孔施工。通過認真調查研究，在地質條件允許的情況下，將大部分橋梁鉆孔樁改為挖孔樁，由于不受地形限制，可迅速全面展開，為趕在第二年雨季前施工墩臺搶得了時間，同時施工成本也大幅降低。

2、加大樁基孔徑的尺寸。在保持總圬工量變化不大的前提下，將原φ1.25m樁徑變更為φ1.5m，同時減少樁基根數，以利于人工挖孔作業。

3、優化設計支撐體系。＃＃特大橋采用大直徑鋼管樁支撐替代滿堂支架，減少用鋼量和臨時支墩、滿堂基礎砼圬工量，節省費用約96萬元。

4、制梁方案變更。＃＃大橋10×32m雙線箱梁，原設計移動模架制梁方案，根據現場條件及工程規模情況，改為滿堂支架現澆，節省移動模架設備購置費用；＃＃貨場大橋5×32m+1×24m T梁，原設計價購梁，改為膺架法施工，采用原位制梁單向張拉、側位制梁橫移落梁施工方法，減少了外購梁遠途運輸和調運架橋機的困難，充分利用了現有資源和現場條件，提前了工期，降低成本約120萬元。

5、變截面箱梁模板優化設計。＃＃特大橋為車站橋，三線過渡為五線，通過對此變截面箱梁模板做專項設計，提高了模板周轉次數，降低模板一次購置成本約35萬元。

6、優化涵洞布置，減少涵洞數量。共取消兩座涵洞，長度為125.21米，節省投資20萬元。

（三）路基工程

1、對土石方總量及土石比例進行認真核對，積極尋找變更索賠理由。進場后首先做好原地面復測，施工過程中及時判斷確認土石分界線，并編制詳細實測資料。經過實測與設計對比，增加了土石方總量并提高了石方比例，上報增加投資170萬元，爭取在清概時得到批復。

2、路基附屬能省則省。根據現場地形簡便施工，路基附屬工程比設計減少漿砌片石2300m3，漿砌片石擋墻1200m3，樁板墻846m3，預應力錨桿錨索1535m；福安貨場原設計7527m3片石砼擋墻，變更后為6750m3漿砌片石和1456m3片石砼擋墻，節省投資108萬元。

3、優化基底處理方案。＃＃隧道進口段路基基底原設計為強夯處理，數量僅2984m2，合同價15萬元。實際調查施工費用加上設備進出場費用，實際成本遠遠超出合同價。為此我們提出了由強夯處理變更為清淤換填處理，節約了成本。同時還把清淤換填項目作為新增Ⅱ類變更列入計價，增加收益。

4、基底清淤由小做大。路基基底處理均采用清淤換填大塊石處理方式，施工簡單易行，并且能夠充分利用隧道大塊棄碴，成本較低。由于合同清單中沒有地基處理項目，并可提報新增Ⅱ類變更，數量節余空間大。

（四）大臨及現場布置

主要是利用隧道洞口永久征地作為施工場地、臨建場地，利用橋下紅線內用地作為材料加工存放場地等，減少了臨時征地費用開支；通過對施工現場布置進行優化，使生活區、拌和站、材料堆場、加工場、前臺作業區做到緊湊布置，縮短施工便道長度與場內搬運距離。

二、設計變更巧推動

由于Ⅰ類變更、新增Ⅱ類變更（包括小三改項目）可以在合同外支付，這是項目開源創效的重要方向。而如何“做”成、“做”大可支付的變更，以實現效益最大化，則需要充分利用現場條件進行“再加工”，不斷調整思路，充分挖掘潛力，以充分的理由、充足的證據說服相關各單位。有如下實例可供參考：

1、拓展Ⅱ類為Ⅰ類變更。隧道圍巖變更實際連續長度未能構成Ⅰ類條件，之后通過積極努力，對不連續段進行變更設計，確保隧道連續里程達到Ⅰ類變更條件。

2、做大非結構項目數量。＃＃隧道1號斜井涌水較大，將每日監理簽認涌水量匯總，推動做成Ⅰ類變更。在編制概算過程中，由于定額子目不配套、而且同一條線內無指標類比，我們積極查找相關資料，合理計算，確保完成上報概算基本滿足實際需要；線外三改項目做好現場簽證工作，項目做足，數量做大，相關文件、紀要、簽字及施工圖片等資料準備充分。

3、利用地方要求推動變更。＃＃隧道1號斜井處于泄洪河道內，禁止棄碴，我們利用并推動省人大執法檢查要求外棄的機會，順勢提報Ⅰ類變更；＃＃隧道1號斜井棄碴場(原河道)水土保持變更，正完善手續，積極爭取按新增Ⅱ類變更處理。

4、吃透技術標準變化精神。由于施工圖中橫斷面圖、調配圖、設計說明不一致，抓住圖紙差錯及標準變化的理由，將C組改AB組填料提報變更，＃＃站段183萬，區間段135萬；隧路、橋路、涵路等過渡段標準提高1076萬；隧道棄碴利用路基填料二次解小767萬；箱梁、連續梁標準圖變化、支座、橋面系等變化570萬等，均屬于技術標準提高項目，爭取列入變更調整范圍。

5、盡可能多爭取合同外新增項目。關鍵在于如何界定新增Ⅱ類變更，有時是比較模糊的，需要以堅忍不拔的精神和有說服力的理由去說服業主，爭取盡量擴大份額。

三、補差索賠重證據

1、價差調整計算準確。按合同約定外來料價差、清單暫定價項目(整體道床、車站地道、接觸網支柱基礎等)，屬于可調整范圍，計算要準確，在選擇系數、定額組價及取費時要與業主或設計業務人員加強過程溝通，發現錯誤及時糾正，不能坐等結果；火工品、道碴等特殊材料全線開口調整時，要報足本單位定額含量，并準備好相關購貨發票等，以應對可能的審計風險。

2、賠付事項證據充足。自然災害損失項目原則是臨建設施、機械設備等不屬于賠付范圍，上報損失資料時就要注意盡量多報主體工程損失，圖片影像資料要有代表性，工程量計算式詳細準確；地方賠付手續要齊全，文件證據、付收款憑證、發票、經辦人簽字及身份證復印件等內容盡量充實，提高可信度，以上事項均在發生當時辦妥手續，一事一辦，并整理成冊上報，在清概過程中積極爭取批復。

3、不放松道義索賠。對于政策尚未開口，但資料齊備、事實清楚的，實際成本支出遠遠超出投標價的工程項目和價格因素，完善基礎資料，堅持呼吁，不到最后不言放棄。如路基土石方總量及土石比例調整170萬，地材(含道碴)價差2723萬，水電價差2591萬，人工費價差2788萬，大臨不足591萬，安全措施費增加1389萬，6km以下隧道找平層增加773萬，隧道底板棧橋2486萬，長大隧道高壓電進洞350萬，橋梁空心墩模板費用48萬，橋梁墩柱、梁體、擋墻拉結筋、架立筋274萬，＃＃標段終點便道困難材料倒運費249萬，材料倒運費210萬等。

四、幾點啟示

通過幾年來＃＃線方案優化、變更補差索賠工作的實踐，對此項工作有了更深更多的體會和啟示，主要有以下幾點：

1、以效益為中心是總原則。不論變更優化方案投資增與減，效益(或減虧)最大化是決定取舍的根本，既不能墨守成規，也不能盲目變更；效益不僅是指直接的經濟收益，在同等開支條件下，提高效率，縮短工期也是效益。

2、開放的思維和科學的態度并重。在尋找理由、創造條件上要敢于突破一切條條框框的束縛和思維定勢，要熟悉規則更要充分運用規則為我所用。只有主動的變更，按我們思路推動的變更才有價值，才有更高的含金量；思路決定出路，有了好的思路，就要付諸腳踏實地的行動，要用依據充分的計算數據、原始資料做支撐，形成一個完整真實的、可信服應支付的事件。

3、及早下手，持之以恒，不斷修正。工期不等人，重大方案變更優化必須搶在實施之前敲定，而且一旦落實，往往覆水難收，如有失誤則追悔莫及，早抓早得利；基礎工作要常態化，責任到人，各負其責，定期總結考核，并兌現獎罰；隨時捕捉變更優化的機會，工作不斷深入，不斷細化，不斷修正完善，才能最終取得良好的效果。

4、政策信息渠道暢通，應變迅速。建設、設計單位及國家部委、地方政府部門要有專人負責跟蹤，加強聯系溝通，爭取在最短時間內得到有價值的政策信息，并根據政策導向對項目及時做出應變之策。

5、堅持四定方針，努力推動工作。按照集團公司“定方向、定目標、定措施、定獎罰”的要求，項目部制定覆蓋全員、全過程的內控制度體系，以堅定明確的方向、具體可行的措施、緊密掛鉤的獎罰，推動變更優化工作有條不紊的開展，以實現理想的效益目標。

以上是我們在變更補差索賠方面的一些實踐和探索，限于承包合同模式等外部條件及項目業務人員能力水平因素，距預期目標和兄弟單位還有一定差距，我們將在上級單位的正確領導和大力支持下，虛心學習，持續努力，為提升企業效益，做出應有的貢獻。

第三篇：變更索賠策劃書

變更索賠策劃書

為了規范變更、索賠工作，強化業務管理，提高全項目變更索賠水平，充分調動全員、特別是各職能部門和管理人員進行變更索賠工作的主動性和積極性，實現工程項目減虧、增盈及效益最大化，參照局及公司有關意見和辦法，經過對本標段合同認真研究，我分部計劃從以下幾個方面做好發包方的索賠工作。

1.工期延期引起的費用增加索賠

1.1如果發包人不能按合同要求為我們提供施工條件，或者發包人指令工程暫停（如為了迎接上級領導的檢查，而停工整理現場的情況）或不可抗力等原因造成的工期拖延的；

1.2發包人指令承包人加快施工進度，縮短工期，引起承包人的人力、物力、財力增加的費用；

1.3施工過程中，工程師（指監理或業主、甲方）非承包人原因下令暫停全部或任何部分工程時，承包人不僅可以得到工期延長的權利，也可以就其停工損失獲得合理的額外費用補償；

1.4發包方未能及時交付施工圖紙、未能及時審批施工方案、施工計劃時，承包人不僅可以得到工期延長的權利，也可以就其停工損失獲得合理的額外費用。

1.5發包方未能及時支付預付款或工程款；

1.6發包方未能及時交付合同規定的甲供材料和設備，或提供的材料和設備不合格而造成的工期延長，從而引起相關費用的增加；

1.7發包方的工程師拖延關鍵線路上工序的驗收時間導致下道施工延誤；

1.8發包方的設計變更導致工程延期、工程師提供的數據錯誤導致的延誤或工程量增加導致工期延長；

以上所述幾條是工期索賠常見的情形，在施工過程完善的資料記錄，為我們后期開展索賠工作提供重要證據。

2.工程變更的索賠： 招標文件明確規定了結算時合同價款變更的條件：工程量差的調價差的調整、設計變更的計價及結算。

2.1變更設計

變更設計是指施工圖經審核修改批準后至工程建設完成正式驗交前，變更施工圖的活動。

2.2施工圖量差

初步設計與經建設單位審核合格并下發的施工圖之間發生的變化稱為施工圖量差。招標工程量清單數量大于施工圖數量為負量差，反之為正量差，如投標工程量中的軟基處理CFG樁、路基土石方數量、橋梁鉆孔樁樁長等方面一般招標清單數量均會大于施工圖數量；但如拆遷房屋的面積、地下管線遷改、三電遷改、地方道路的改移等方面，一般招標清單數量小于施工圖數量為正量差。

雙方以施工圖為界，之前的活動定義為施工圖量差，之后的活動定義為變更設計。

3.變更設計分類：分為I類、II類變更設計

3.1 I類變更設計 3.1.1 I類變更設計程序

由施工單位提出變更理由和技術經濟比較資料報建設單位。建設單位組織有關單位分析、研究提出處理意見，勘測設計單位按處理意見完成變更設計。建設單位對變更設計文件初審后，連同變更設計原因、責任單位、費用處理方案報原初步設計批準部門。經審查批準后，建設單位方可組織勘測設計單位進行變更設計，并組織對施工圖進行審核。

3.1.2 I類變更設計申報條件

I類變更設計申報應具備的條件符合《鐵路建設項目變更設計管理辦法》并具備下列條件之一者才可以申報I類變更設計：

3.1.2.1 變更建設規模、主要技術標準、重大方案的； 3.1.2.2 變更初步設計主要批復意見的；

3.1.2.3 變更涉及運輸能力、運輸質量、運輸安全的；

過難度較大，主要有：

1.原地面線變化引起的土方數量增加。2.拋石擠淤。3.土石比例成分變更。

3.1.5.2 對下列I類變更設計需要有充分的依據支持，才可能通過審查

1.大范圍基底換填。

2.路基土石方料源地點更換，運距調整。3.C類料改良變更為AB類填料。3.1.5.3 變更設計費用計算應注意的問題

1.采用“115”號文編制的項目，費用編制執行鐵道部鐵鑒函【2004】860號文件，鐵鑒函【2006】16號文，對變更增加投資部分不計小臨、企業管理費、計劃利潤、施工機構調遣費、建設單位管理費、工程監理費、勘察設計費等費用。

2.采用“113”號文編制的項目，對變更增加投資部分不計建設單位管理費、工程監理費、勘察設計費等費用。

3.應注意的是：鐵道部鑒定中心對350萬元左右的變更設計，較為敏感，一旦變更數量審查出現問題，變更總額極有可能小于300萬元，列為II類變更列入風險包干。因此，要求各單位在與設計院協商變更方案和估算變更設計增加數量時，一定要引起足夠重視，先進行內部估算。設計院編制上報的I類變更設計預算增加總額扣除小臨、企業管理費、計劃利潤、施工機構調遣費、建設單位管理費、工程監理費、勘察設計費和投標降造后應盡可能大于350萬元，防止變更設計工作上報后陷入被動局面。

3.1.5.4 I類變更設計審計或審價時應注意：

施工單位檢驗批、施工記錄、旁站記錄、材料消耗、工程數量計算資料最好與變更設計上報數量保持一致或略大于變更設計批復數量。

3.1.6 由建設單位組織研究認為的重大復雜Ⅰ類變更設計（大面積拆遷、重要文物、重大地質引起的線路方案變化、橋梁重大方案變化）按規

(3)規范變化；(4)方案變化；(5)建設單位要求新增；(6)地質條件變化；

(7)“三改（改路、改溝、改渠）”工程。3.2.3 II類變更設計辦理需準備的資料

3.2.3.1 施工、設計、監理、建指四方簽認的會議紀要；涉及地方原因的II類變更，還需提供地方政府行政批復或文件，會議紀要為施工、設計、監理、建設單位、地方政府或部門五方簽認的會議紀要；

3.2.3.2 經施工單位、監理、設計、建設單位簽字蓋章手續齊全的工程數量計算單和工程數量增減匯總表，單項預算表；

3.2.3.3 較小的II類變更設計，各分部可自行繪制變更設計圖紙，并要求設計人員簽字。較大的II類變更設計要求設計院繪制變更設計圖紙。資料要求內容詳實，工程數量、計算過程、示意圖清晰明了。

3.2.4 II類變更設計預算編制原則：

包干內II類變更設計預算編制，按合同約定的風險包干費用計算原則計算有關費用。包干外II類變更設計按招標概算的編制原則計算有關費用，同時與建設單位協商爭取不扣減降造率。4.價差及其他政策性調整

根據《關于鐵路建設項目實施階段材料價差調整的指導意見》▲（鐵建設【2009】46號）要求，建設、設計單位依法合規計算材料差價并按I類變更設計程序辦理。價差費用調整按鐵道部價差調整辦法調整材料差價，費用暫由降造費列支，并報部核備。降造費用不足時，應由原鐵道部給予批復。

5.一章征地拆遷費用▲鐵建設函（2009）644號文“關于加強驗工計價管理的通知”

5.1 三電遷改費用調整

5.1.1 一般遷改實際數量較工程量清單數量會有所增加，在施工過程

構出具的房屋損失報告。

6.2 地方道路占用賠償費用資料收集和整理：

提供地方道路賠償的有關文件，省、市、縣均可，如《中華人民共和國公路管理條例》、《中華人民共和國公路管理條例實施細則》、《浙江省高等級公路路產損失賠償收費暫行標準》、《公路路政執法手冊》等政府行政主管部門文件或法律法規。施工單位與道路所屬產權單位的占用補償協議、付款憑證、發票或收款收據。

6.3 洪水損失的資料收集和整理：

首先要按地區所屬范圍，提供市級氣象部門出具的證明材料，證明50年一遇以上氣象局資料，一遇災害情況的發生。提供監理、設計、施工、建指四方在災害發生后共同進行現場查驗的原始記錄（附相關人員簽字）。查驗范圍：僅針對正式工程（包括已完工程和正在施工的正式工程），查驗內容：工點里程、損毀程度、損毀數量、可修復程度、現場初步處理意見、對水毀正式工程原因分析、落實責任。依據上述資料整理工程數量計算單、工程數量匯總表及單項預算表。

7.按照《經理部變更索賠管理辦法》的要求，結合本項目特點，重點抓好以下工作

7.1 施工圖量差處理的應對方法

合同約定施工圖量差納入風險包干費的項目：在施工圖出圖階段做足工作，按以下建議盡可能在施工圖中消化負量差。根據招標工程量清單子目和《鐵路工程工程量清單計價指南》▲（鐵建設【2007】108號）中的計量規則調整施工圖數量。應注意：工程量清單中沒有單獨計量子目且不符合計量規則的項目，刻意增加施工圖數量將無法計量，如鋼護筒、平臺、鋼板樁、圍堰等措施費。

一般做法：⒈路基工程以消化軟基處理負量差，修改土石比例成分，調整路基擋護形式等。⒉橋梁工程以樁徑調整，樁基數量增加方式消化鉆孔樁負量差。

7.2 CFG樁、鉆孔樁施工圖負量差的審計處理：

增加的圬工方量并不大，爭取將φ1.25米鉆孔樁改為φ1.5米鉆孔樁；

7.3.2.4 在喀斯特地區上施工的橋梁，建議在施工圖中增加溶洞回填方量，應注意設計將取消原設計擴大基礎變更成樁基數量，根據計量規則，施工圖中的措施費（報價中以元為計量單位）調整將不會對驗工計價產生影響，修改鉆孔樁直徑，抬高承臺標高；

7.3.2.5 建議橋梁下部結構（墩身承臺調整等）應統一墩身外觀尺寸，統一模板制作，減少周轉料投入角度出發，同時盡量將空心墩改為實心墩。尤其是緊鄰既有線地段，應減小基坑挖土，降低既有線邊坡防護難度，考慮提高承臺標高至原地面；

7.3.2.6本施工地區地形復雜，大部分地區防護工程設計不到位，爭取香壩河特大橋0#～2#墩增加防護措施，例如增加抗滑樁、土釘墻、擋土墻等施工措施。

7.3.3 站改工程由于初步設計概算中房建、站設工程多采用概算指標估列，每座房屋的具體結構形式、規模、內外裝飾裝修標準都未明確。目前，路局接收單位和建設單位對路基附屬、防護柵欄、綠化、房屋裝飾裝修、站設工程擅自提高建設標準的情況較為普遍。原鐵道部多次明確指出，對路局或建設單位擅自提高建設標準的工程，一般不予批復超設計標準的投資，超出部分由建設單位或路局自行解決。分部應隨著工程進展，應及時與設計單位聯系，首先應確保施工圖達到概算指標的設計標準即可，對建設單位提出的超標準部分（主要集中在房屋裝飾裝修），要求設計院提供變更設計圖紙，并由建設單位發函及時辦理I類變更設計或新增工程II類變更設計。

7.3.4 除上述在施工圖解決中的變更設計內容之外，還包括以下內容： 7.3.4.1 總承包風險費

1.初步設計招標的施工圖量差、承包人原因引起的Ⅰ類變更設計及全部Ⅱ類變更設計引起的工程增減的費用；

2.非不可抗力造成的自然災害損失及其采取的預防措施費用； 3.甲供供應的材料、設備以及15.4.1（4）以外的材料、設備價差；

8.6 各分部物機部每月25日前做好地材價差價表，上報經理部物機部，經理部物機部每月匯總保存（包括發票、證明、協議書等），以便于今后調概索賠用，因地材單價隨時都在變動。

8.7 各分部征拆部每月25日前做好永久用地賠償費用表，上報經理部征拆部，經理部征拆部每月匯總保存（包括補償協議、評估報告、丈量評估表、會議紀要、審批單、付款憑證、發票證明等），以便于今后對業主計價調概索賠用（合同規定：施工場地中，屬于永久用地的，由業主提供，施工單位協助；屬于臨時用地的，由施工單位負責，業主協助）。

8.8在本項目變更索賠計劃任務：300萬元，以上計劃任務暫按分部預計產值進行計算，待施工圖大部分到位后，及時調整和增加變更設計任務。

變更收入本著公平合理、利益共享的原則進行分劈，按“誰工作，誰受益”的原則，在各分部之間進行分劈。希望經理部和分部共同努力，一定把變更索賠工作做好、做到位，為公司和經理部創造最大的經濟效益。

第四篇：工程變更索賠

二、工程變更索賠工作流程

（一）工程變更概念

1.增加或減少合同中任何一項工作內容。

2.增加或減少合同中關鍵項目的工程量超過專用合同條款規定的百分比。

3.取消合同中任何一項工作(但被取消的工作不能轉由發包人或其他承包人實施)。

4.改變合同中任何一項工作的標準或性質。

5.改變工程建筑物的形式、基線、標高、位臵或尺寸。6.改變合同中任何一項工程的完工日期或改變已批準的施工順序。

7.追加為完成工程所需的任何額外工作。

（二）工程變更流程

1.工程變更的提出（業主、監理、設計、施工單位）。2.工程技術部提出技術方案及施工措施（若需要），并取得工程變更書面資料，工程管理部根據技術部的資料，填寫工程變更設計現場處理卡、工程變更設計工程數量計算書。

3.合同管理部在收到監理工程師發出的變更指示后28天內，應向監理部提交一份報價書（包括新增項目和變更項目），其內容應包括確認的變更處理原則和變更工程量及其變更項目的報價單，與監理工程師達成一致意見，新增項目和變更項目報價結束；與監理工程師達不成一致意見，則進入索賠程序。

4.新增項目和變更項目實施后，工程管理部、技術部及相關部門按監理及業主規定的格式及要求簽證新增項目工程量，并提交給合同管理部，由合同管理部編制變更項目申報結算報表。

（三）工程索賠流程

1.合同管理部指導項目部各部門、作業（廠）隊收集整理各種記錄、來往信函、會議記錄以及業主監理下發的各種指令，并報送合同管理部。

2.合同管理部在索賠事件發生后7天內將索賠意向書提交監理工程師和業主，并指導項目部各相關部門找監理簽證索賠事件影響施工情況。

3.合同管理部在發出上述索賠意向書28天內提交詳細的索賠申請報告（若該事件仍在繼續，則應在規定時間內繼續提交相關資料，直至該 理件結束）。

4.監理工程師收到索賠申請報告和最終賠償申請報告42天內做出處理決定。

5.項目部在收到監理工程師索賠處理決定14天內，將其是否同意監理工程師索賠處理決定的意見通知監理工程師。項目部若同意監理工程師索賠處理意見，則進入結算程序；若不同意，則進入調解、仲裁、訴訟程序。

三、索賠的依據及基礎資料

1.招標文件、投標文件、合同文本及附件、備忘錄、工程圖紙（包括變更）、技術規范、經監理工程師審批的技術措施等。2.來往信函、變更指令等。

3.各種會議紀要（紀要須經會簽后生效）。4.施工進度計劃和實際施工進度安排。

5.施工現場記錄報表，如現場施工日志、施工備忘錄、完工驗收記錄、施工事故詳細記錄、施工圖紙的發放記錄、監理工程師填寫的施工記錄等。

6.施工人員、施工設備、材料使用記錄等。

7.施工照片。如表示進度，隱蔽工程等照片應注明日期。8.水文氣象報告、監測資料、照片。須經監理工程師簽證。9.工程檢查驗收報告和各種技術鑒定報告。10.工程停工、停電、停水、道路堵塞記錄和證明，應由監理工程師簽證。

11.建筑材料的采購、訂貨、運輸、進場、使用方面的依據。12.官方的物價指數、工資指數、國家銀行的外匯比價等公布材料。13.各種財務核算材料，其它作為計算基礎的證明。14.國家法律、法令、政策文件。

15.工程地質與合同規定不一致而采取加固等措施。16.標外工程。17.其他資料。

四、重大索賠項目

1.工程變更：因勘察、設計考慮不周出現錯誤；監理工程師指令增減的工程量；改變工程質量、技術要求；改變工序而引起費用增加并得到監理工程師同意等。

2.施工條件變更：遇到人力無法抗拒的意外事故；遇到人為障礙，意外風險和特殊風險等。

3.業主違約：由于業主提出超越合同外的要求，擅自改動設計和技術規范；延誤提交圖紙資料或付款等。

4.工程保險和設備保險：經投保后，遇有設備事故；工傷、車禍、被盜、火災等事故，則可以向保險公司索取賠償。

（二）工程管理部

1.做好現場施工記錄，施工記錄上應注明施工中主要作業面人員、施工設備、材料投入的時間、數量以及工作內容。

2.記錄現場有無不利項目部正常施工的外界障礙和條件。如無法預見的地下水、地質斷層、惡劣氣候以及社會原因引起的不能正常施工等。

3.記錄業主或其他承包商應提供的條件而未落實對工程的影響。4.記錄其他承包商施工對項目部的干擾和影響；記錄由于業主風險導致施工方案等的改變而產生的一系列的影響；記錄施工現場的水文、氣候和地質狀況是否符合合同內容；記錄特殊項目（例如防汛搶險等）的施工情況；現場監理指示工程處理情況記錄。

5.整理并及時向合同管理部提供索賠基礎資料第3、4、5、8、10等規定的相關資料。

6.認真研究和熟悉合同條款，加強合同索賠意識。

（三）機電物資部

1.記錄并保管經監理認可的替代或更換材料、埋件等文件，及時通知有關施工單位和部門。

2.記錄由業主直接供應的各種材料或由業主指定的廠家供應的材料的進貨情況以及材料的質量證明等。

3.記錄業主委托我方自行采購材料的審批價格。

4.整理并及時向合同管理部提供各種材料的采購發票以及“第三項索賠依據及基礎資料”第2、3、5、6、10、11、12條款規定的相關資料。

5.認真研究和熟悉合同條款，加強合同索賠意識。

（四）質量管理和安全環保監察部

1.記錄由于非我方原因導致未能按時驗收的項目（中間驗收）的情況以及對項目部的影響（工期、停工情況等）。

2.記錄業主、監理簽發合格證書的時間，并分析是否影響項目部下一工序的施工能正常進行。

3.記錄和審查業主是否按合同規定組織完工驗收。當出現完工驗收受阻情況時，應記錄全過程并存檔，以便按合同規定處理。

4.調查因業主的風險或承包人的風險或是綜合風險造成的安全質量事故，應區分事故的責任，按合同規定寫出報告，并采取有效措施避免事態擴大，積極配合業主向保險公司辦理理賠事宜等。

5.記錄和調查其他承包商或其他合同給項目部造成的安全事故或安全隱患，并分析其影響，提出處理意見。

6.記錄和審查合同中業主的安全責任履約情況（合同中明示的或隱含的責任）。

7.認真研究和熟悉合同條款，加強索賠意識。

（五）財務部

1.負責業主在工程價款結算和支付方面違約的索賠。2.負責因地方有關部門的攤派費用和業主交涉的事宜。3.認真研究和熟悉合同條款，加強索賠意識。

（六）綜合辦公室

1.向有關部門及時傳送監理或業主來文。2.負責索賠文件的歸檔等文檔工作。3.認真研究和熟悉合同條款，加強索賠意識。

（七）合同管理部

1.指導項目部各部門熟悉合同條款，了解如何填寫變更索賠簽證資料，并分析整理各部門報送的索賠資料，以及對必要資料的補充。

2.計算索賠值，編寫索賠意向書和索賠申請報告。

3.具體辦理索賠事宜，及時將索賠進展情況以及需及時補充的資料向領導小組報告并在規定的期限內提交補充資料。

4.及時完成索賠領導小組交辦的其他事宜。5.認真研究和熟悉合同條款，加強索賠意識。

（八）測量隊、試驗室、作業廠隊 配合有關部門收集各種變更索賠證據。

六、工作程序

1.各部門做好責任范圍內的索賠記錄和找監理簽證變更索賠資料。

2.合同管理部在接到各部門報送的變更索賠資料后，應立即組織人員對事件進行調查分析，安排提交需要補充的材料，編寫索賠意向書，索賠申請報告，并及時報領導審查簽發。

3.項目部經理簽發索賠申請報告后，按程序報送監理。4.索賠領導小組組織有關人員對索賠項目進行跟蹤，直到該項目結束。

七、工作紀律

1.注意并做好索賠資料的保存及保密工作。

2.未經領導小組研究同意，不得將索賠事件、項目、金額向外泄漏。

八、獎勵和處罰

（一）獎勵

由于索賠工作的特殊性，項目部設立變更索賠基金，用來處理變更索賠簽證及變更索賠談判過程中的費用開支及獎勵變更索賠工作中工作突出的個人或單位。基金經費來源：從每次變更索賠成功的事項中，提取變更索賠結算費用的5%作為變更索賠基金。變更索賠基金經費的提取由財務按照以上標準單獨設賬提取。

1.開支范圍

（1）招待費：根據索賠工作需要及成效，按月核給一定數量金額由相關部門控制使用，報項目經理審核，由財務報銷。

（2）突出貢獻獎勵：對變更索賠工作做出貢獻績的部門和個人，由索賠工作領導小組，給予獎勵。

（3）簽證獎勵：為提高項目部簽證工作部門的積極性，項目部設立簽證獎勵，獎勵標準：簽證完成合同規定或設計圖紙工程量之外的工程量，每多簽證。

①1個計日工人工，獎勵3元/工日；1個計日工機械，獎勵5元/臺班，1種計日工材料，獎勵3元/t或3元/m3。

②多簽證的其他工程量經工程變更及索賠管理工作領導小組討論后再給予相關的獎勵。2.獎勵金額發放管理

由索賠領導小組組織考核，變更索賠簽證資料確實如實的，根據以上標準當月造表發放獎金。

（二）處罰

1.對未完全履行變更索賠職責的單位負責人和個人給予200元/次的經濟處罰。

2.對將索賠事件、項目、簽證資料、金額向外泄漏的，將給予部門責任人500元/次的經濟處罰。

第五篇：變更、索賠作業指導書

變更、索賠作業指導書

一、總則

索賠是外資標施工單位為了維護自身利益的合法權益，通過合法途徑和程序，要求發包單位償還施工過程中所遭受的費用損失，是挽回經濟損失的重要手段。索賠工作貫穿于施工的全過程，以書面材料為依據，并具有時效性。

二、索賠依據

1、施工合同、招投標文件

2、證明材料，包括施工日志、來往信函（工程師指令）、氣象資料、備忘錄、會議紀要、工程照片和工程聲像資料、工程進度計劃、工程核算資料、工程圖紙

3、真實準確的索賠報告

三、索賠工作流程

1、意向通知

在引起索賠事件第一次發生之后的28天內，要將索賠意向以書面形式通知工程師，同時將一份副本呈交業主。

2、證據資料準備

a施工日志。有關人員應詳細記錄施工中發生的各種情況，包括天氣、出工人數、設備數量及其使用情況、進度、質量情況、安全情況，監理工程師、在現場有什么指示，進行了什么試驗，有無特殊干擾施工的情況，遇到了什么不利的現場條件。多少人員參觀了現場等等。這種現場記錄和日志有利于及時發現和正確分析索賠，可能是索賠的重要證明材料。

b來往信函。對與監理工程師、業主和有關政府部門、銀行、保險公司的來往信函及有關工程項目的信件、文件、工程通知單、補充圖紙、材料表單、試驗報告必須認真保存，并注明發送和收到的詳細時間。C氣象條件

天氣是影響施工進度的主要因素之一，因此要保持一份如實完整、詳細的天氣情況記錄，包括氣溫、風力、濕度、降雨量、暴雨雪、冰雹等。D備忘錄

對監理工程師和業主的口頭指示和電話應隨時用書面記錄，并請簽字，給予書面確認。事件發生和持續過程的重要情況記錄。

E會議記錄。業主和監理工程師定期組成或臨時召開的各種會議的記錄。對其主要問題形成紀要，并由會議各方簽字確認。

F工程照片和工程聲像資料。這些資料都是反映工程客觀情況的真實寫照，也是法律承認的有效證據，應拍攝有關資料并妥善保存。

G工程進度計劃。所有經監理或業主批準同意的工程總進度、年進度、季進度、月進度計劃都必須妥善保存，任何與延期有關索賠分析、工程進度計劃都是非常重要的證據。H工程核算資料

設備、材料和零配件采購單、工人勞動計時卡和工資單、工程成本分析、會計報表、物價指數、收付款票據都應分類保存，這些都是進行索賠費用計算的基礎。I工程圖紙

工程師和業主簽發的各種圖紙，包括設計圖、施工圖、竣工圖及其相應的修改圖應對照檢查。設計變更一類的索賠，原設計圖和修改圖的差異是索賠最有力的證據。J施工合同和招投標文件

以合同條款為依據將每日實施合同的情況與原合同分析的結果相對照，一旦出現合同條款規定以外的情況，或合同實施受到干擾，就要考慮提出索賠。招投標文件是編標報價的依據，對施工所需設備材料列出了數量和價格，也是索賠的基本依據，因此要認真分析合同與招投標文件。

三、編寫索賠報告

1、說明索賠的合同依據。即基于何種理由，根據合同某條款規定，有權索取補償。

2、詳細準確的損失金額和時間的計算。計算依據要正確，計算結果要準確。

3、證明材料。要求詳實可靠。

四、提交索賠報告

索賠報告編寫完畢后，應在時效期內及時提交監理工程師、業主。并隔一定時間，主動了解索賠處理情況。根據出現的問題，進一步完善索賠報告，取得索賠成功。