第一篇：上海市《關(guān)于本市開展外商投資股權(quán)投資企業(yè)試點(diǎn)工作的實(shí)施辦法》

《關(guān)于本市開展外商投資股權(quán)投資企業(yè)試點(diǎn)工作的實(shí)施辦法》

1月12日消息，上海市金融辦昨日發(fā)布，在國(guó)家相關(guān)部門的支持下，上海市金融辦、上海市商務(wù)委和市工商局制定了《關(guān)于本市開展外商投資股權(quán)投資企業(yè)試點(diǎn)工作的實(shí)施辦法》，QFLP（合格的境外有限合伙人）獲得綠燈放行，海外LP（有限合伙人）可以在外管局批準(zhǔn)的額度前提下，直接投資設(shè)立在上海的股權(quán)投資基金企業(yè)。

《實(shí)施辦法》顯示，上海將成立市外資股權(quán)投資企業(yè)試點(diǎn)工作聯(lián)席會(huì)議（以下簡(jiǎn)稱“聯(lián)席會(huì)議”），對(duì)外資股權(quán)投資企業(yè)在設(shè)立、開戶、結(jié)匯、投資等方面實(shí)施全程管理。

《實(shí)施辦法》指出，將選擇國(guó)外養(yǎng)老基金、慈善基金、大學(xué)基金等長(zhǎng)期機(jī)構(gòu)投資者參與的外資PE，以及曾管理過(guò)境外長(zhǎng)期機(jī)構(gòu)投資者資金和在我國(guó)三年以上股權(quán)投資管理經(jīng)驗(yàn)的管理公司，給予試點(diǎn)企業(yè)資格；對(duì)本市設(shè)立的外資股權(quán)投資試點(diǎn)企業(yè)實(shí)行市區(qū)兩級(jí)備案管理。

目前已經(jīng)有境外資金明確表達(dá)了參與意愿。《實(shí)施辦法》還顯示，上海市除了引進(jìn)大型并購(gòu)型股權(quán)投資基金外，還將吸引投資于科技型、創(chuàng)意型和就業(yè)型中小企業(yè)的成長(zhǎng)型股權(quán)投資基金；同時(shí)試點(diǎn)將對(duì)與政府、國(guó)有企業(yè)等境內(nèi)資本合作的股權(quán)投資企業(yè)優(yōu)先。目前已經(jīng)有境外資金明確表達(dá)了參與意愿。

以下為《實(shí)施辦法全文》：

第一章 總 則

第一條 為貫徹落實(shí)國(guó)務(wù)院《關(guān)于推進(jìn)上海加快發(fā)展現(xiàn)代服務(wù)業(yè)和先進(jìn)制造業(yè)建設(shè)國(guó)際金融中心和國(guó)際航運(yùn)中心的意見》，促進(jìn)本市股權(quán)投資行業(yè)發(fā)展，規(guī)范外商投資股權(quán)投資企業(yè)的設(shè)立和運(yùn)作，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》、《中華人民共和國(guó)合伙企業(yè)法》及外商投資相關(guān)法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定，按照《關(guān)于本市開展外商投資股權(quán)投資企業(yè)試點(diǎn)工作的若干意見》要求，制定本實(shí)施辦法。

第二條 本辦法所稱的外商投資股權(quán)投資企業(yè)，是指在本市依法由外國(guó)企業(yè)或個(gè)人參與投資設(shè)立的，以對(duì)非上市企業(yè)進(jìn)行股權(quán)投資為主要經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)，并符合本辦法第三章有關(guān)要求的企業(yè)。

本辦法所稱的外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)，是指在本市依法由外國(guó)企業(yè)或個(gè)人參與投資設(shè)立的，以發(fā)起設(shè)立股權(quán)投資企業(yè)，和/或受托進(jìn)行股權(quán)投資管理為主要經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)，并符合本辦法第二章有關(guān)要求的企業(yè)。

第三條 外商投資股權(quán)投資企業(yè)可以采用合伙制等組織形式，外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)可以采用公司制、合伙制等組織形式。

第四條 市人民政府成立外商投資股權(quán)投資企業(yè)試點(diǎn)工作聯(lián)席會(huì)議（以下簡(jiǎn)稱聯(lián)席會(huì)議），由市人民政府分管領(lǐng)導(dǎo)召集，成員單位包括市金融辦、市商務(wù)委、市工商局、市發(fā)展改革委、市經(jīng)濟(jì)信息化委、市科委、市財(cái)政局、市地稅局、市住房保障房屋管理局、市政府法制辦、外匯局上海市分局、上海銀監(jiān)局、上海證監(jiān)局和浦東新區(qū)人民政府等。

聯(lián)席會(huì)議在國(guó)家有關(guān)部門的指導(dǎo)下，負(fù)責(zé)組織有關(guān)部門制定和落實(shí)各項(xiàng)政策措施，推進(jìn)本市外商投資股權(quán)投資企業(yè)相關(guān)試點(diǎn)工作，協(xié)調(diào)解決試點(diǎn)過(guò)程中的有關(guān)問(wèn)題。聯(lián)席會(huì)議辦公室設(shè)在市金融辦。

市金融辦承擔(dān)聯(lián)席會(huì)議的日常工作；市商務(wù)委負(fù)責(zé)公司制外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)設(shè)立審批及外商投資股權(quán)投資企業(yè)在滬投資審批工作；市工商局負(fù)責(zé)外商投資股權(quán)投資企業(yè)和外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)注冊(cè)登記工作；外匯局上海市分局負(fù)責(zé)本辦法所涉外匯管理事宜；聯(lián)席會(huì)議其他成員單位根據(jù)各自職責(zé)負(fù)責(zé)推進(jìn)本市外商投資股權(quán)投資企業(yè)相關(guān)試點(diǎn)工作。

第五條 市金融辦為本市外商投資股權(quán)投資企業(yè)和外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)的業(yè)務(wù)主管部門，主要職責(zé)如下：

（一）負(fù)責(zé)出具外商投資股權(quán)投資企業(yè)和外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)設(shè)立的審查意見；

（二）負(fù)責(zé)受理外商投資股權(quán)投資企業(yè)試點(diǎn)申請(qǐng)并組織審定；

（三）負(fù)責(zé)組織獲準(zhǔn)試點(diǎn)外商投資股權(quán)投資企業(yè)和外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)的備案管理；

（四）負(fù)責(zé)組織制定與外商投資股權(quán)投資企業(yè)相關(guān)的扶持政策，督促各區(qū)（縣）政府落實(shí)配套措施。

第六條 外商投資股權(quán)投資企業(yè)應(yīng)遵守中國(guó)有關(guān)法律法規(guī)，境內(nèi)投資應(yīng)符合外商投資產(chǎn)業(yè)政策。

本市鼓勵(lì)設(shè)立具有先進(jìn)技術(shù)和管理經(jīng)驗(yàn)的外商投資股權(quán)投資企業(yè)和外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)。

第二章 外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)

第七條 外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)可從事如下業(yè)務(wù)：

（一）發(fā)起設(shè)立股權(quán)投資企業(yè)；

（二）受托管理股權(quán)投資企業(yè)的投資業(yè)務(wù)并提供相關(guān)服務(wù)；

（三）股權(quán)投資咨詢；

（四）經(jīng)審批或登記機(jī)關(guān)許可的其他相關(guān)業(yè)務(wù)。

第八條 外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)在發(fā)起設(shè)立股權(quán)投資企業(yè)過(guò)程中，要按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定開展資金募集活動(dòng)，不得違背現(xiàn)行的法律、法規(guī)和國(guó)家相關(guān)政策。

第九條 以股權(quán)投資管理為主要業(yè)務(wù)的外商投資企業(yè)，在名稱中要加注“股權(quán)投資基金管理”字樣的，應(yīng)具備下列條件：

（一）外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)應(yīng)至少擁有一個(gè)投資者，該投資者或其關(guān)聯(lián)實(shí)體的經(jīng)營(yíng)范圍應(yīng)當(dāng)與股權(quán)投資或股權(quán)投資管理業(yè)務(wù)相關(guān)。

本辦法所指的關(guān)聯(lián)實(shí)體是指該投資者控制的某一實(shí)體，或控制該投資者的某一實(shí)體，或與該投資者共同受控于某一實(shí)體的另一實(shí)體。

（二）外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)在申請(qǐng)?jiān)O(shè)立時(shí)，應(yīng)當(dāng)具有至少兩名同時(shí)具備下列條件的高級(jí)管理人員：

1、有五年以上從事股權(quán)投資或股權(quán)投資管理業(yè)務(wù)的經(jīng)歷；

2、有二年以上高級(jí)管理職務(wù)任職經(jīng)歷；

3、有從事與中國(guó)有關(guān)的股權(quán)投資經(jīng)歷或在中國(guó)的金融類機(jī)構(gòu)從業(yè)經(jīng)驗(yàn)；

4、在最近五年內(nèi)沒(méi)有違規(guī)記錄或尚在處理的經(jīng)濟(jì)糾紛訴訟案件，且個(gè)人信用記錄良好。

本辦法所稱高級(jí)管理人員，系指擔(dān)任副總經(jīng)理及以上職務(wù)或相當(dāng)職務(wù)的管理人員。

（三）外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)注冊(cè)資本（或認(rèn)繳出資）應(yīng)不低于200萬(wàn)美元，出資方式限于貨幣形式。注冊(cè)資本（或認(rèn)繳出資）應(yīng)當(dāng)在營(yíng)業(yè)執(zhí)照簽發(fā)之日起三個(gè)月內(nèi)到位20%以上，余額在二年內(nèi)全部到位。

外國(guó)投資者用于出資的貨幣須為可自由兌換的貨幣或其在中國(guó)境內(nèi)獲得的人民幣利潤(rùn)或因轉(zhuǎn)股、清算等活動(dòng)獲得的人民幣合法收益，中國(guó)投資者以人民幣出資。

第十條 設(shè)立公司制外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)應(yīng)向市商務(wù)委提出申請(qǐng)，按以下程序辦理：

（一）市商務(wù)委自收到全部申請(qǐng)文件之日起5個(gè)工作日內(nèi)決定是否受理；在受理后5個(gè)工作日內(nèi)，書面征求市金融辦意見；

（二）市金融辦自收到市商務(wù)委征詢函和企業(yè)全部申請(qǐng)文件之日起10個(gè)工作日內(nèi)書面回復(fù)意見；

（三）市商務(wù)委在接到市金融辦書面意見之日起8個(gè)工作日內(nèi)，做出批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)的書面決定。決定予以批準(zhǔn)的，頒發(fā)《外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書》；決定不予批準(zhǔn)的，書面通知申請(qǐng)人；

（四）獲批的外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)憑《外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書》等材料在一個(gè)月內(nèi)向市工商局申請(qǐng)辦理注冊(cè)登記手續(xù)，并及時(shí)至外匯局上海市分局辦理外匯登記手續(xù)。

第十一條 設(shè)立合伙制外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)應(yīng)向市工商局提出申請(qǐng)，按以下程序辦理：

（一）市工商局自收到全部申請(qǐng)文件之日起5個(gè)工作日內(nèi)，書面征求市金融辦意見；

（二）市金融辦自收到市工商局征詢函和企業(yè)全部申請(qǐng)文件之日起10個(gè)工作日內(nèi)書面回復(fù)意見；

（三）市工商局在接到市金融辦書面意見之日起5個(gè)工作日內(nèi)，做出是否登記的決定。予以登記的，發(fā)給營(yíng)業(yè)執(zhí)照；不予登記的，應(yīng)當(dāng)給予書面答復(fù)，并說(shuō)明理由；

（四）合伙制的外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)須及時(shí)憑工商登記注冊(cè)等材料至外匯局上海市分局辦理外匯登記、開戶核準(zhǔn)等相關(guān)外匯管理事宜。

第十二條 除外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)外，其他外商投資企業(yè)不得在名稱中使用“股權(quán)投資基金管理”字樣。

第三章 外商投資股權(quán)投資企業(yè)

第十三條 外商投資股權(quán)投資企業(yè)可從事如下業(yè)務(wù)：

（一）在國(guó)家允許的范圍內(nèi)，以全部自有資金進(jìn)行股權(quán)投資，具體投資方式包括新設(shè)企業(yè)、向已設(shè)立企業(yè)投資、接受已設(shè)立企業(yè)投資者股權(quán)轉(zhuǎn)讓以及國(guó)家法律法規(guī)允許的其他方式；

（二）為所投資企業(yè)提供管理咨詢；

（三）經(jīng)登記機(jī)關(guān)許可的其他相關(guān)業(yè)務(wù)。

第十四條 以股權(quán)投資為主要業(yè)務(wù)的外商投資企業(yè)，名稱中要加注“股權(quán)投資基金”字樣的應(yīng)具備：認(rèn)繳出資應(yīng)不低于1500萬(wàn)美元，出資方式限于貨幣形式；合伙人應(yīng)當(dāng)以自己名義出資，除普通合伙人外，其他每個(gè)有限合伙人的出資應(yīng)不低于100萬(wàn)美元。

外國(guó)投資者用于出資的貨幣須為可自由兌換的貨幣或其在中國(guó)境內(nèi)獲得的人民幣利潤(rùn)或因轉(zhuǎn)股、清算等活動(dòng)獲得的人民幣合法收益，中國(guó)投資者以人民幣出資。

第十五條 設(shè)立合伙制外商投資股權(quán)投資企業(yè)按以下程序辦理：

（一）市工商局自收到全部申請(qǐng)文件之日起5個(gè)工作日內(nèi)，書面征求市金融辦意見；

（二）市金融辦自收到市工商局征詢函和企業(yè)全部申請(qǐng)文件之日起10個(gè)工作日內(nèi)書面回復(fù)意見；

（三）市工商局在接到市金融辦書面意見之日起5個(gè)工作日內(nèi)，做出是否登記的決定。予以登記的，發(fā)給營(yíng)業(yè)執(zhí)照；不予登記的，應(yīng)當(dāng)給予書面答復(fù)，并說(shuō)明理由。

（四）合伙制的外商投資股權(quán)投資企業(yè)須及時(shí)憑工商登記注冊(cè)等材料至外匯局上海市分局辦理外匯登記、核準(zhǔn)開戶等相關(guān)外匯管理手續(xù)。

第十六條 外商投資股權(quán)投資企業(yè)應(yīng)當(dāng)委托境內(nèi)符合條件的銀行作為資金托管人。

外商投資股權(quán)投資企業(yè)的托管銀行應(yīng)將相關(guān)托管制度報(bào)送有關(guān)部門備案。

第十七條 除外商投資股權(quán)投資企業(yè)外，其他外商投資企業(yè)不得在名稱中使用“股權(quán)投資基金”字樣。

第十八條 外商投資股權(quán)投資企業(yè)在境內(nèi)進(jìn)行股權(quán)投資，應(yīng)當(dāng)依照國(guó)家有關(guān)外商投資的法律、行政法規(guī)、規(guī)章辦理。

第四章 外商投資股權(quán)投資試點(diǎn)企業(yè)

第十九條 本辦法所稱外商投資股權(quán)投資試點(diǎn)企業(yè)是經(jīng)聯(lián)席會(huì)議審定的外商投資股權(quán)投資企業(yè)和外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)。

外商投資股權(quán)投資試點(diǎn)企業(yè)中外商投資股權(quán)投資企業(yè)的境外投資者應(yīng)主要由境外主權(quán)基金、養(yǎng)老基金、捐贈(zèng)基金、慈善基金、投資基金的基金（FOF）、保險(xiǎn)公司、銀行、證券公司以及聯(lián)席會(huì)議認(rèn)可的其他境外機(jī)構(gòu)投資者組成。

外商投資股權(quán)投資試點(diǎn)企業(yè)的出資實(shí)行專項(xiàng)資金托管，資金賬戶及賬戶內(nèi)資金使用應(yīng)由托管銀行按規(guī)定實(shí)施管理。

第二十條 申請(qǐng)?jiān)圏c(diǎn)的外商投資股權(quán)投資企業(yè)中的境外投資者，應(yīng)具備下列條件：

（一）在其申請(qǐng)前的上一會(huì)計(jì)年度，具備自有資產(chǎn)規(guī)模不低于五億美元或者管理資產(chǎn)規(guī)模不低于十億美元；

（二）有健全的治理結(jié)構(gòu)和完善的內(nèi)控制度，近二年未受到司法機(jī)關(guān)和相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的處罰；

（三）境外投資者或其關(guān)聯(lián)實(shí)體應(yīng)當(dāng)具有五年以上相關(guān)投資經(jīng)歷；

（四）聯(lián)席會(huì)議要求的其它條件。

第二十一條 申請(qǐng)?jiān)圏c(diǎn)的外商投資股權(quán)投資企業(yè)和外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)，應(yīng)通過(guò)外商投資股權(quán)投資企業(yè)或擬設(shè)立股權(quán)投資企業(yè)的執(zhí)行事務(wù)合伙人向市金融辦遞交試點(diǎn)申請(qǐng)。該合伙人或其關(guān)聯(lián)實(shí)體需具備三年以上直接或間接投資于中國(guó)境內(nèi)企業(yè)的良好投資經(jīng)歷。申請(qǐng)人需遞交如下申請(qǐng)材料：

（一）試點(diǎn)申請(qǐng)書。所附材料包括：第二十條要求的書面證明材料、機(jī)構(gòu)投資者應(yīng)提交營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、最近一年經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)表等材料；

（二）股權(quán)投資企業(yè)資料。包括：募集說(shuō)明書、合伙協(xié)議（主要包括境外投資者的出資比例、募集金額和募集進(jìn)度等）、主要高管人員簡(jiǎn)歷等；

（三）托管銀行的有關(guān)資料及與托管銀行簽署的相關(guān)文件；

（四）申請(qǐng)人出具的上述全部材料真實(shí)性的承諾函；

（五）聯(lián)席會(huì)議要求的其他材料。

第二十二條 市金融辦自收到全部申請(qǐng)文件之日起5個(gè)工作日內(nèi)決定是否受理；在受理后10個(gè)工作日內(nèi)，召集聯(lián)席會(huì)議相關(guān)單位進(jìn)行評(píng)審，審定試點(diǎn)企業(yè)。經(jīng)評(píng)審符合試點(diǎn)要求的，由市金融辦書面通知申請(qǐng)人，并抄送聯(lián)席會(huì)議有關(guān)單位和試點(diǎn)企業(yè)的托管銀行；評(píng)審不通過(guò)的，由市金融辦書面通知申請(qǐng)人。

第二十三條 獲準(zhǔn)試點(diǎn)的外商投資股權(quán)投資企業(yè)須在通過(guò)審核之日起六個(gè)月內(nèi)，根據(jù)本辦法第三章要求完成工商登記注冊(cè)手續(xù)，過(guò)期須重新申請(qǐng)?jiān)圏c(diǎn)資格。

第二十四條 獲準(zhǔn)試點(diǎn)的外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)可使用外匯資金對(duì)其發(fā)起設(shè)立的股權(quán)投資企業(yè)出資，金額不超過(guò)所募集資金總額度的5%，該部分出資不影響所投資股權(quán)投資企業(yè)的原有屬性。

第二十五條 外商投資股權(quán)投資試點(diǎn)企業(yè)可至托管銀行辦理外匯資金境內(nèi)股權(quán)投資事宜。

本辦法發(fā)布前已經(jīng)開立資本金帳戶的外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)，經(jīng)聯(lián)席會(huì)議辦公室批準(zhǔn)后至開戶行辦理外匯資金境內(nèi)股權(quán)投資事宜。

第五章 監(jiān)督管理

第二十六條 聯(lián)席會(huì)議負(fù)責(zé)組織本市外商投資股權(quán)投資企業(yè)相關(guān)試點(diǎn)工作，各聯(lián)席會(huì)議成員單位根據(jù)聯(lián)席會(huì)議安排做好相應(yīng)的管理工作。

試點(diǎn)企業(yè)所在區(qū)（縣）政府應(yīng)明確具體職能部門，配合市金融辦負(fù)責(zé)對(duì)本區(qū)（縣）范圍內(nèi)注冊(cè)的外商投資股權(quán)投資試點(diǎn)企業(yè)實(shí)施備案管理，定期了解外商投資股權(quán)投資試點(diǎn)企業(yè)融資、投資、財(cái)務(wù)等信息，并向聯(lián)席會(huì)議報(bào)告情況。

第二十七條 市金融辦對(duì)外商投資股權(quán)投資試點(diǎn)企業(yè)實(shí)行備案管理。外商投資股權(quán)投資試點(diǎn)企業(yè)在工商登記后10個(gè)工作日內(nèi)向所在區(qū)（縣）職能部門提交下列材料：

（一）備案申請(qǐng)書。

（二）股東協(xié)議、公司章程或合伙協(xié)議等文件。

（三）工商登記決定文書與營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件。

（四）承諾出資額和已繳出資額的證明。

（五）至少兩名高級(jí)管理人員名單、簡(jiǎn)歷及相關(guān)證明材料。

（六）投資決策機(jī)制以及參與投資決策的主要人員簡(jiǎn)歷及身份證明。

區(qū)（縣）職能部門在收到上述材料齊備后5個(gè)工作日內(nèi)，報(bào)市金融辦。

第二十八條 外商投資股權(quán)投資試點(diǎn)企業(yè)，應(yīng)當(dāng)在每半年向所在區(qū)（縣）職能部門報(bào)告上半年投資運(yùn)作過(guò)程中的重大事件。

前款所稱重大事件，系指：

（一）外商投資股權(quán)投資企業(yè)投資；

（二）外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)投資；

（三）修改合同、章程或合伙協(xié)議等重要法律文件；

（四）高級(jí)管理人員的變更；

（五）所委托管理的外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)的變更；

（六）增加或減少注冊(cè)資本（認(rèn)繳出資）；

（七）分立與合并；

（八）解散、清算或破產(chǎn)；

（九）市金融辦要求的其他事項(xiàng)。

區(qū)（縣）職能部門在收到上述材料5個(gè)工作日內(nèi)，報(bào)市金融辦。

第二十九條 外商投資股權(quán)投資試點(diǎn)企業(yè)報(bào)告境內(nèi)投資項(xiàng)目，應(yīng)提供下列材料：

（一）外商投資股權(quán)投資企業(yè)投資備案表；

（二）被投資企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照（復(fù)印件加蓋被投資企業(yè)公章）；

（三）被投資企業(yè)所在地外資主管部門的文件。

第三十條 外商投資股權(quán)投資試點(diǎn)企業(yè)的托管銀行應(yīng)履行的職責(zé)包括但不限于：

（一）定期向聯(lián)席會(huì)議辦公室及聯(lián)席會(huì)議有關(guān)單位上報(bào)外商投資股權(quán)投資試點(diǎn)企業(yè)托管資金運(yùn)作情況、投資項(xiàng)目情況等信息；

（二）每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后，向聯(lián)席會(huì)議辦公室上報(bào)外商投資股權(quán)投資試點(diǎn)企業(yè)各方核對(duì)一致的上一年度境內(nèi)股權(quán)投資情況的年度報(bào)告；

（三）監(jiān)督外商投資股權(quán)投資試點(diǎn)企業(yè)的投資運(yùn)作，發(fā)現(xiàn)其投向違反國(guó)家法律法規(guī)或托管協(xié)議的，不予執(zhí)行并立即向聯(lián)席會(huì)議辦公室報(bào)告；

（四）聯(lián)席會(huì)議規(guī)定的其他監(jiān)督事項(xiàng)。

第三十一條 外商投資股權(quán)投資企業(yè)不得從事下列業(yè)務(wù)：

（一）在國(guó)家禁止外商投資的領(lǐng)域投資；

（二）在二級(jí)市場(chǎng)進(jìn)行股票和企業(yè)債券交易，但所投資企業(yè)上市后，外商投資股權(quán)投資企業(yè)所持股份不在此列；

（三）從事期貨等金融衍生品交易；

（四）直接或間接投資于非自用不動(dòng)產(chǎn)；

（五）挪用非自有資金進(jìn)行投資；

（六）向他人提供貸款或擔(dān)保；

（七）法律、法規(guī)以及外商投資股權(quán)投資企業(yè)設(shè)立文件禁止從事的其他事項(xiàng)。

第三十二條 市金融辦可以通過(guò)信函與電話詢問(wèn)、走訪或向托管銀行征詢等方式，了解已備案的外商投資股權(quán)投資試點(diǎn)企業(yè)情況，并建立社會(huì)監(jiān)督機(jī)制。

已備案的外商投資股權(quán)投資試點(diǎn)企業(yè)違反本辦法規(guī)定的，市金融辦應(yīng)會(huì)同有關(guān)部門查實(shí)。情況屬實(shí)的，市金融辦應(yīng)責(zé)令其在30個(gè)工作日內(nèi)整改；逾期未改正的，市金融辦取消備案并向社會(huì)公告，并會(huì)同相關(guān)部門依法進(jìn)行查處，按情節(jié)輕重依法予以懲處；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

第三十三條 發(fā)揮上海股權(quán)投資協(xié)會(huì)、上海國(guó)際股權(quán)投資基金協(xié)會(huì)等行業(yè)自律組織的作用，加強(qiáng)行業(yè)自律，建立合格投資者和優(yōu)秀管理團(tuán)隊(duì)的聲譽(yù)市場(chǎng)。

第六章 附 則

第三十四條 合伙制外商投資股權(quán)投資企業(yè)及合伙制外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)辦理下列登記事項(xiàng)發(fā)生變更時(shí)，市工商局應(yīng)征求市金融辦意見：

（一）變更經(jīng)營(yíng)范圍；

（二）變更合伙人；

（三）增加或減少認(rèn)繳或?qū)嶋H繳付的出資數(shù)額、繳付期限；

（四）變更合伙企業(yè)類型。

第三十五條 合伙制外商投資股權(quán)投資企業(yè)及合伙制外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)辦理注銷時(shí)，市工商局應(yīng)通報(bào)市金融辦。

第三十六條 外商投資企業(yè)在本市再投資設(shè)立公司制股權(quán)投資管理企業(yè)或公司制股權(quán)投資企業(yè)的，應(yīng)按照《關(guān)于外商投資企業(yè)境內(nèi)投資的暫行規(guī)定》報(bào)市商務(wù)委審批。

第三十七條 香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)、臺(tái)灣地區(qū)的投資者在本市投資設(shè)立股權(quán)投資企業(yè)和股權(quán)投資管理企業(yè)，參照本辦法執(zhí)行。

第三十八條 外商投資股權(quán)投資企業(yè)試點(diǎn)工作在本市有條件的區(qū)縣逐步開展。

第三十九條 本辦法由市金融辦、市商務(wù)委和市工商局按照各自職責(zé)負(fù)責(zé)解釋。

第四十條 本辦法自頒布之日起30日后施行。

第二篇：上海市開展外商投資股權(quán)投資企業(yè)試點(diǎn)工作實(shí)施辦法細(xì)則

上海市開展外商投資股權(quán)投資企業(yè)試點(diǎn)工作實(shí)施辦法細(xì)則（201103）

第一章 總 則

第一條 為貫徹落實(shí)國(guó)務(wù)院《關(guān)于推進(jìn)上海加快發(fā)展現(xiàn)代服務(wù)業(yè)和先進(jìn)制造業(yè)建設(shè)國(guó)際金融中心和國(guó)際航運(yùn)中心的意見》，促進(jìn)本市股權(quán)投資行業(yè)發(fā)展，規(guī)范外商投資股權(quán)投資企業(yè)的設(shè)立和運(yùn)作，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》、《中華人民共和國(guó)合伙企業(yè)法》及外商投資相關(guān)法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定，按照《關(guān)于本市開展外商投資股權(quán)投資企業(yè)試點(diǎn)工作的若干意見》要求，制定本實(shí)施辦法。

第二條 本辦法所稱的外商投資股權(quán)投資企業(yè)，是指在本市依法由外國(guó)企業(yè)或個(gè)人參與投資設(shè)立的，以對(duì)非上市企業(yè)進(jìn)行股權(quán)投資為主要經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)，并符合本辦法第三章有關(guān)要求的企業(yè)。

本辦法所稱的外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)，是指在本市依法由外國(guó)企業(yè)或個(gè)人參與投資設(shè)立的，以發(fā)起設(shè)立股權(quán)投資企業(yè)，和/或受托進(jìn)行股權(quán)投資管理為主要經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)，并符合本辦法第二章有關(guān)要求的企業(yè)。

第三條 外商投資股權(quán)投資企業(yè)可以采用合伙制等組織形式，外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)可以采用公司制、合伙制等組織形式。

第四條 市人民政府成立外商投資股權(quán)投資企業(yè)試點(diǎn)工作聯(lián)席會(huì)議（以下簡(jiǎn)稱聯(lián)席會(huì)議），由市人民政府分管領(lǐng)導(dǎo)召集，成員單位包括市金融辦、市商務(wù)委、市工商局、市發(fā)展改革委、市經(jīng)濟(jì)信息化委、市科委、市財(cái)政局、市地稅局、市住房保障房屋管理局、市政府法制辦、外匯局上海市分局、上海銀監(jiān)局、上海證監(jiān)局和浦東新區(qū)人民政府等。

聯(lián)席會(huì)議在國(guó)家有關(guān)部門的指導(dǎo)下，負(fù)責(zé)組織有關(guān)部門制定和落實(shí)各項(xiàng)政策措施，推進(jìn)本市外商投資股權(quán)投資企業(yè)相關(guān)試點(diǎn)工作，協(xié)調(diào)解決試點(diǎn)過(guò)程中的有關(guān)問(wèn)題。聯(lián)席會(huì)議辦公室設(shè)在市金融辦。

市金融辦承擔(dān)聯(lián)席會(huì)議的日常工作；市商務(wù)委負(fù)責(zé)公司制外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)設(shè)立審批及外商投資股權(quán)投資企業(yè)在滬投資審批工作；市工商局負(fù)責(zé)外商投資股權(quán)投資企業(yè)和外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)注冊(cè)登記工作；外匯局上海市分局負(fù)責(zé)本辦法所涉外匯管理事宜；聯(lián)席會(huì)議其他成員單位根據(jù)各自職責(zé)負(fù)責(zé)推進(jìn)本市外商投資股權(quán)投資企業(yè)相關(guān)試點(diǎn)工作。

第五條 市金融辦為本市外商投資股權(quán)投資企業(yè)和外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)的業(yè)務(wù)主管部門，主要職責(zé)如下：

（一）負(fù)責(zé)出具外商投資股權(quán)投資企業(yè)和外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)設(shè)立的審查意見；

（二）負(fù)責(zé)受理外商投資股權(quán)投資企業(yè)試點(diǎn)申請(qǐng)并組織審定；

（三）負(fù)責(zé)組織獲準(zhǔn)試點(diǎn)外商投資股權(quán)投資企業(yè)和外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)的備案管理；

（四）負(fù)責(zé)組織制定與外商投資股權(quán)投資企業(yè)相關(guān)的扶持政策，督促各區(qū)（縣）政府落實(shí)配套措施。

第六條 外商投資股權(quán)投資企業(yè)應(yīng)遵守中國(guó)有關(guān)法律法規(guī)，境內(nèi)投資應(yīng)符合外商投資產(chǎn)業(yè)政策。

本市鼓勵(lì)設(shè)立具有先進(jìn)技術(shù)和管理經(jīng)驗(yàn)的外商投資股權(quán)投資企業(yè)和外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)。

第二章 外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)

第七條 外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)可從事如下業(yè)務(wù)：

（一）發(fā)起設(shè)立股權(quán)投資企業(yè)；

（二）受托管理股權(quán)投資企業(yè)的投資業(yè)務(wù)并提供相關(guān)服務(wù)；

（三）股權(quán)投資咨詢；

（四）經(jīng)審批或登記機(jī)關(guān)許可的其他相關(guān)業(yè)務(wù)。

第八條 外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)在發(fā)起設(shè)立股權(quán)投資企業(yè)過(guò)程中，要按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定開展資金募集活動(dòng)，不得違背現(xiàn)行的法律、法規(guī)和國(guó)家相關(guān)政策。

第九條 以股權(quán)投資管理為主要業(yè)務(wù)的外商投資企業(yè)，在名稱中要加注“股權(quán)投資基金管理”字樣的，應(yīng)具備下列條件：

（一）外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)應(yīng)至少擁有一個(gè)投資者，該投資者或其關(guān)聯(lián)實(shí)體的經(jīng)營(yíng)范圍應(yīng)當(dāng)與股權(quán)投資或股權(quán)投資管理業(yè)務(wù)相關(guān)。

本辦法所指的關(guān)聯(lián)實(shí)體是指該投資者控制的某一實(shí)體，或控制該投資者的某一實(shí)體，或與該投資者共同受控于某一實(shí)體的另一實(shí)體。

（二）外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)在申請(qǐng)?jiān)O(shè)立時(shí)，應(yīng)當(dāng)具有至少兩名同時(shí)具備下列條件的高級(jí)管理人員：

1、有五年以上從事股權(quán)投資或股權(quán)投資管理業(yè)務(wù)的經(jīng)歷；

2、有二年以上高級(jí)管理職務(wù)任職經(jīng)歷；

3、有從事與中國(guó)有關(guān)的股權(quán)投資經(jīng)歷或在中國(guó)的金融類機(jī)構(gòu)從業(yè)經(jīng)驗(yàn)；

4、在最近五年內(nèi)沒(méi)有違規(guī)記錄或尚在處理的經(jīng)濟(jì)糾紛訴訟案件，且個(gè)人信用記錄良好。

本辦法所稱高級(jí)管理人員，系指擔(dān)任副總經(jīng)理及以上職務(wù)或相當(dāng)職務(wù)的管理人員。

（三）外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)注冊(cè)資本（或認(rèn)繳出資）應(yīng)不低于200萬(wàn)美元，出資方式限于貨幣形式。注冊(cè)資本（或認(rèn)繳出資）應(yīng)當(dāng)在營(yíng)業(yè)執(zhí)照簽發(fā)之日起三個(gè)月內(nèi)到位20%以上，余額在二年內(nèi)全部到位。

外國(guó)投資者用于出資的貨幣須為可自由兌換的貨幣或其在中國(guó)境內(nèi)獲得的人民幣利潤(rùn)或因轉(zhuǎn)股、清算等活動(dòng)獲得的人民幣合法收益，中國(guó)投資者以人民幣出資。

第十條 設(shè)立公司制外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)應(yīng)向市商務(wù)委提出申請(qǐng)，按以下程序辦理：

（一）市商務(wù)委自收到全部申請(qǐng)文件之日起5個(gè)工作日內(nèi)決定是否受理；在受理后5個(gè)工作日內(nèi)，書面征求市金融辦意見；

（二）市金融辦自收到市商務(wù)委征詢函和企業(yè)全部申請(qǐng)文件之日起10個(gè)工作日內(nèi)書面回復(fù)意見；

（三）市商務(wù)委在接到市金融辦書面意見之日起8個(gè)工作日內(nèi)，做出批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)的書面決定。決定予以批準(zhǔn)的，頒發(fā)《外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書》；決定不予批準(zhǔn)的，書面通知申請(qǐng)人；

（四）獲批的外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)憑《外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書》等材料在一個(gè)月內(nèi)向市工商局申請(qǐng)辦理注冊(cè)登記手續(xù)，并及時(shí)至外匯局上海市分局辦理外匯登記手續(xù)。

第十一條 設(shè)立合伙制外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)應(yīng)向市工商局提出申請(qǐng)，按以下程序辦理：

（一）市工商局自收到全部申請(qǐng)文件之日起5個(gè)工作日內(nèi)，書面征求市金融辦意見；

（二）市金融辦自收到市工商局征詢函和企業(yè)全部申請(qǐng)文件之日起10個(gè)工作日內(nèi)書面回復(fù)意見；

（三）市工商局在接到市金融辦書面意見之日起5個(gè)工作日內(nèi)，做出是否登記的決定。予以登記的，發(fā)給營(yíng)業(yè)執(zhí)照；不予登記的，應(yīng)當(dāng)給予書面答復(fù)，并說(shuō)明理由；

（四）合伙制的外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)須及時(shí)憑工商登記注冊(cè)等材料至外匯局上海市分局辦理外匯登記、開戶核準(zhǔn)等相關(guān)外匯管理事宜。

第十二條 除外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)外，其他外商投資企業(yè)不得在名稱中使用“股權(quán)投資基金管理”字樣。

第三章 外商投資股權(quán)投資企業(yè)

第十三條 外商投資股權(quán)投資企業(yè)可從事如下業(yè)務(wù)：

（一）在國(guó)家允許的范圍內(nèi)，以全部自有資金進(jìn)行股權(quán)投資，具體投資方式包括新設(shè)企業(yè)、向已設(shè)立企業(yè)投資、接受已設(shè)立企業(yè)投資者股權(quán)轉(zhuǎn)讓以及國(guó)家法律法規(guī)允許的其他方式；

（二）為所投資企業(yè)提供管理咨詢；

（三）經(jīng)登記機(jī)關(guān)許可的其他相關(guān)業(yè)務(wù)。

第十四條 以股權(quán)投資為主要業(yè)務(wù)的外商投資企業(yè)，名稱中要加注“股權(quán)投資基金”字樣的應(yīng)具備：認(rèn)繳出資應(yīng)不低于1500萬(wàn)美元，出資方式限于貨幣形式；合伙人應(yīng)當(dāng)以自己名義出資，除普通合伙人外，其他每個(gè)有限合伙人的出資應(yīng)不低于100萬(wàn)美元。

外國(guó)投資者用于出資的貨幣須為可自由兌換的貨幣或其在中國(guó)境內(nèi)獲得的人民幣利潤(rùn)或因轉(zhuǎn)股、清算等活動(dòng)獲得的人民幣合法收益，中國(guó)投資者以人民幣出資。

第十五條 設(shè)立合伙制外商投資股權(quán)投資企業(yè)按以下程序辦理：

（一）市工商局自收到全部申請(qǐng)文件之日起5個(gè)工作日內(nèi)，書面征求市金融辦意見；

（二）市金融辦自收到市工商局征詢函和企業(yè)全部申請(qǐng)文件之日起10個(gè)工作日內(nèi)書面回復(fù)意見；

（三）市工商局在接到市金融辦書面意見之日起5個(gè)工作日內(nèi)，做出是否登記的決定。予以登記的，發(fā)給營(yíng)業(yè)執(zhí)照；不予登記的，應(yīng)當(dāng)給予書面答復(fù)，并說(shuō)明理由。

（四）合伙制的外商投資股權(quán)投資企業(yè)須及時(shí)憑工商登記注冊(cè)等材料至外匯局上海市分局辦理外匯登記、核準(zhǔn)開戶等相關(guān)外匯管理手續(xù)。

第十六條 外商投資股權(quán)投資企業(yè)應(yīng)當(dāng)委托境內(nèi)符合條件的銀行作為資金托管人。

外商投資股權(quán)投資企業(yè)的托管銀行應(yīng)將相關(guān)托管制度報(bào)送有關(guān)部門備案。

第十七條 除外商投資股權(quán)投資企業(yè)外，其他外商投資企業(yè)不得在名稱中使用“股權(quán)投資基金”字樣。

第十八條 外商投資股權(quán)投資企業(yè)在境內(nèi)進(jìn)行股權(quán)投資，應(yīng)當(dāng)依照國(guó)家有關(guān)外商投資的法律、行政法規(guī)、規(guī)章辦理。

第四章 外商投資股權(quán)投資試點(diǎn)企業(yè)

第十九條 本辦法所稱外商投資股權(quán)投資試點(diǎn)企業(yè)是經(jīng)聯(lián)席會(huì)議審定的外商投資股權(quán)投資企業(yè)和外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)。

外商投資股權(quán)投資試點(diǎn)企業(yè)中外商投資股權(quán)投資企業(yè)的境外投資者應(yīng)主要由境外主權(quán)基金、養(yǎng)老基金、捐贈(zèng)基金、慈善基金、投資基金的基金（FOF）、保險(xiǎn)公司、銀行、證券公司以及聯(lián)席會(huì)議認(rèn)可的其他境外機(jī)構(gòu)投資者組成。

外商投資股權(quán)投資試點(diǎn)企業(yè)的出資實(shí)行專項(xiàng)資金托管，資金賬戶及賬戶內(nèi)資金使用應(yīng)由托管銀行按規(guī)定實(shí)施管理。

第二十條 申請(qǐng)?jiān)圏c(diǎn)的外商投資股權(quán)投資企業(yè)中的境外投資者，應(yīng)具備下列條件：

（一）在其申請(qǐng)前的上一會(huì)計(jì)，具備自有資產(chǎn)規(guī)模不低于五億美元或者管理資產(chǎn)規(guī)模不低于十億美元；

（二）有健全的治理結(jié)構(gòu)和完善的內(nèi)控制度，近二年未受到司法機(jī)關(guān)和相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的處罰；

（三）境外投資者或其關(guān)聯(lián)實(shí)體應(yīng)當(dāng)具有五年以上相關(guān)投資經(jīng)歷；

（四）聯(lián)席會(huì)議要求的其它條件。

第二十一條 申請(qǐng)?jiān)圏c(diǎn)的外商投資股權(quán)投資企業(yè)和外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)，應(yīng)通過(guò)外商投資股權(quán)投資企業(yè)或擬設(shè)立股權(quán)投資企業(yè)的執(zhí)行事務(wù)合伙人向市金融辦遞交試點(diǎn)申請(qǐng)。該合伙人或其關(guān)聯(lián)實(shí)體需具備三年以上直接或間接投資于中國(guó)境內(nèi)企業(yè)的良好投資經(jīng)歷。申請(qǐng)人需遞交如下申請(qǐng)材料：

（一）試點(diǎn)申請(qǐng)書。所附材料包括：第二十條要求的書面證明材料、機(jī)構(gòu)投資者應(yīng)提交營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、最近一年經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)表等材料；

（二）股權(quán)投資企業(yè)資料。包括：募集說(shuō)明書、合伙協(xié)議（主要包括境外投資者的出資比例、募集金額和募集進(jìn)度等）、主要高管人員簡(jiǎn)歷等；

（三）托管銀行的有關(guān)資料及與托管銀行簽署的相關(guān)文件；

（四）申請(qǐng)人出具的上述全部材料真實(shí)性的承諾函；

（五）聯(lián)席會(huì)議要求的其他材料。

第二十二條 市金融辦自收到全部申請(qǐng)文件之日起5個(gè)工作日內(nèi)決定是否受理；在受理后10個(gè)工作日內(nèi)，召集聯(lián)席會(huì)議相關(guān)單位進(jìn)行評(píng)審，審定試點(diǎn)企業(yè)。經(jīng)評(píng)審符合試點(diǎn)要求的，由市金融辦書面通知申請(qǐng)人，并抄送聯(lián)席會(huì)議有關(guān)單位和試點(diǎn)企業(yè)的托管銀行；評(píng)審不通過(guò)的，由市金融辦書面通知申請(qǐng)人。

第二十三條 獲準(zhǔn)試點(diǎn)的外商投資股權(quán)投資企業(yè)須在通過(guò)審核之日起六個(gè)月內(nèi)，根據(jù)本辦法第三章要求完成工商登記注冊(cè)手續(xù)，過(guò)期須重新申請(qǐng)?jiān)圏c(diǎn)資格。

第二十四條 獲準(zhǔn)試點(diǎn)的外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)可使用外匯資金對(duì)其發(fā)起設(shè)立的股權(quán)投資企業(yè)出資，金額不超過(guò)所募集資金總額度的5%，該部分出資不影響所投資股權(quán)投資企業(yè)的原有屬性。

第二十五條 外商投資股權(quán)投資試點(diǎn)企業(yè)可至托管銀行辦理外匯資金境內(nèi)股權(quán)投資事宜。本辦法發(fā)布前已經(jīng)開立資本金帳戶的外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)，經(jīng)聯(lián)席會(huì)議辦公室批準(zhǔn)后至開戶行辦理外匯資金境內(nèi)股權(quán)投資事宜。

第五章 監(jiān)督管理

第二十六條 聯(lián)席會(huì)議負(fù)責(zé)組織本市外商投資股權(quán)投資企業(yè)相關(guān)試點(diǎn)工作，各聯(lián)席會(huì)議成員單位根據(jù)聯(lián)席會(huì)議安排做好相應(yīng)的管理工作。

試點(diǎn)企業(yè)所在區(qū)（縣）政府應(yīng)明確具體職能部門，配合市金融辦負(fù)責(zé)對(duì)本區(qū)（縣）范圍內(nèi)注冊(cè)的外商投資股權(quán)投資試點(diǎn)企業(yè)實(shí)施備案管理，定期了解外商投資股權(quán)投資試點(diǎn)企業(yè)融資、投資、財(cái)務(wù)等信息，并向聯(lián)席會(huì)議報(bào)告情況。

第二十七條 市金融辦對(duì)外商投資股權(quán)投資試點(diǎn)企業(yè)實(shí)行備案管理。外商投資股權(quán)投資試點(diǎn)企業(yè)在工商登記后10個(gè)工作日內(nèi)向所在區(qū)（縣）職能部門提交下列材料：

（一）備案申請(qǐng)書。

（二）股東協(xié)議、公司章程或合伙協(xié)議等文件。

（三）工商登記決定文書與營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件。

（四）承諾出資額和已繳出資額的證明。

（五）至少兩名高級(jí)管理人員名單、簡(jiǎn)歷及相關(guān)證明材料。

（六）投資決策機(jī)制以及參與投資決策的主要人員簡(jiǎn)歷及身份證明。區(qū)（縣）職能部門在收到上述材料齊備后5個(gè)工作日內(nèi)，報(bào)市金融辦。

第二十八條 外商投資股權(quán)投資試點(diǎn)企業(yè)，應(yīng)當(dāng)在每半年向所在區(qū)（縣）職能部門報(bào)告上半年投資運(yùn)作過(guò)程中的重大事件。

前款所稱重大事件，系指：

（一）外商投資股權(quán)投資企業(yè)投資；

（二）外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)投資；

（三）修改合同、章程或合伙協(xié)議等重要法律文件；

（四）高級(jí)管理人員的變更；

（五）所委托管理的外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)的變更；

（六）增加或減少注冊(cè)資本（認(rèn)繳出資）；

（七）分立與合并；

（八）解散、清算或破產(chǎn)；

（九）市金融辦要求的其他事項(xiàng)。

區(qū)（縣）職能部門在收到上述材料5個(gè)工作日內(nèi)，報(bào)市金融辦。

第二十九條 外商投資股權(quán)投資試點(diǎn)企業(yè)報(bào)告境內(nèi)投資項(xiàng)目，應(yīng)提供下列材料：

（一）外商投資股權(quán)投資企業(yè)投資備案表；

（二）被投資企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照（復(fù)印件加蓋被投資企業(yè)公章）；

（三）被投資企業(yè)所在地外資主管部門的文件。

第三十條 外商投資股權(quán)投資試點(diǎn)企業(yè)的托管銀行應(yīng)履行的職責(zé)包括但不限于：

（一）定期向聯(lián)席會(huì)議辦公室及聯(lián)席會(huì)議有關(guān)單位上報(bào)外商投資股權(quán)投資試點(diǎn)企業(yè)托管資金運(yùn)作情況、投資項(xiàng)目情況等信息；

（二）每個(gè)會(huì)計(jì)結(jié)束后，向聯(lián)席會(huì)議辦公室上報(bào)外商投資股權(quán)投資試點(diǎn)企業(yè)各方核對(duì)一致的上一境內(nèi)股權(quán)投資情況的報(bào)告；

（三）監(jiān)督外商投資股權(quán)投資試點(diǎn)企業(yè)的投資運(yùn)作，發(fā)現(xiàn)其投向違反國(guó)家法律法規(guī)或托管協(xié)議的，不予執(zhí)行并立即向聯(lián)席會(huì)議辦公室報(bào)告；

（四）聯(lián)席會(huì)議規(guī)定的其他監(jiān)督事項(xiàng)。

第三十一條 外商投資股權(quán)投資企業(yè)不得從事下列業(yè)務(wù)：

（一）在國(guó)家禁止外商投資的領(lǐng)域投資；

（二）在二級(jí)市場(chǎng)進(jìn)行股票和企業(yè)債券交易，但所投資企業(yè)上市后，外商投資股權(quán)投資企業(yè)所持股份不在此列；

（三）從事期貨等金融衍生品交易；

（四）直接或間接投資于非自用不動(dòng)產(chǎn)；

（五）挪用非自有資金進(jìn)行投資；

（六）向他人提供貸款或擔(dān)保；

（七）法律、法規(guī)以及外商投資股權(quán)投資企業(yè)設(shè)立文件禁止從事的其他事項(xiàng)。

第三十二條 市金融辦可以通過(guò)信函與電話詢問(wèn)、走訪或向托管銀行征詢等方式，了解已備案的外商投資股權(quán)投資試點(diǎn)企業(yè)情況，并建立社會(huì)監(jiān)督機(jī)制。

已備案的外商投資股權(quán)投資試點(diǎn)企業(yè)違反本辦法規(guī)定的，市金融辦應(yīng)會(huì)同有關(guān)部門查實(shí)。情況屬實(shí)的，市金融辦應(yīng)責(zé)令其在30個(gè)工作日內(nèi)整改；逾期未改正的，市金融辦取消備案并向社會(huì)公告，并會(huì)同相關(guān)部門依法進(jìn)行查處，按情節(jié)輕重依法予以懲處；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

第三十三條 發(fā)揮上海股權(quán)投資協(xié)會(huì)、上海國(guó)際股權(quán)投資基金協(xié)會(huì)等行業(yè)自律組織的作用，加強(qiáng)行業(yè)自律，建立合格投資者和優(yōu)秀管理團(tuán)隊(duì)的聲譽(yù)市場(chǎng)。

第六章 附 則

第三十四條 合伙制外商投資股權(quán)投資企業(yè)及合伙制外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)辦理下列登記事項(xiàng)發(fā)生變更時(shí)，市工商局應(yīng)征求市金融辦意見：

（一）變更經(jīng)營(yíng)范圍；

（二）變更合伙人；

（三）增加或減少認(rèn)繳或?qū)嶋H繳付的出資數(shù)額、繳付期限；

（四）變更合伙企業(yè)類型。

第三十五條 合伙制外商投資股權(quán)投資企業(yè)及合伙制外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)辦理注銷時(shí)，市工商局應(yīng)通報(bào)市金融辦。

第三十六條 外商投資企業(yè)在本市再投資設(shè)立公司制股權(quán)投資管理企業(yè)或公司制股權(quán)投資企業(yè)的，應(yīng)按照《關(guān)于外商投資企業(yè)境內(nèi)投資的暫行規(guī)定》報(bào)市商務(wù)委審批。

第三十七條 香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)、臺(tái)灣地區(qū)的投資者在本市投資設(shè)立股權(quán)投資企業(yè)和股權(quán)投資管理企業(yè)，參照本辦法執(zhí)行。

第三十八條 外商投資股權(quán)投資企業(yè)試點(diǎn)工作在本市有條件的區(qū)縣逐步開展。第三十九條 本辦法由市金融辦、市商務(wù)委和市工商局按照各自職責(zé)負(fù)責(zé)解釋。第四十條 本辦法自頒布之日起30日后施行。

第三篇：上海關(guān)于本市開展外商投資股權(quán)投資企業(yè)試點(diǎn)工作的若干意見

關(guān)于本市開展外商投資股權(quán)投資企業(yè)試點(diǎn)工作的若干意見

（市政府常務(wù)會(huì)議審議通過(guò)稿）

為貫徹落實(shí)國(guó)務(wù)院《關(guān)于推進(jìn)上海加快發(fā)展現(xiàn)代服務(wù)業(yè)和先進(jìn)制造業(yè)建設(shè)國(guó)際金融中心和國(guó)際航運(yùn)中心的意見》（國(guó)發(fā)[2009]19號(hào)）和《上海市人民政府貫徹國(guó)務(wù)院關(guān)于推進(jìn)上海加快發(fā)展現(xiàn)代服務(wù)業(yè)和先進(jìn)制造業(yè)建設(shè)國(guó)際金融中心和國(guó)際航運(yùn)中心意見的實(shí)施意見》（滬府發(fā)[2009]25號(hào)）的有關(guān)要求，支持符合條件的境外投資者參與設(shè)立境內(nèi)股權(quán)投資企業(yè)，規(guī)范外商投資股權(quán)投資企業(yè)的設(shè)立和運(yùn)作，現(xiàn)就本市開展外商投資股權(quán)投資企業(yè)試點(diǎn)工作提出如下若干意見：

一、適用對(duì)象

本意見所稱的外商投資股權(quán)投資企業(yè)（以下簡(jiǎn)稱“外資股權(quán)投資企業(yè)”），是指在本市依法由外國(guó)企業(yè)或個(gè)人參與投資設(shè)立的，以對(duì)非上市企業(yè)進(jìn)行股權(quán)投資為主要經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的企業(yè)。外資股權(quán)投資企業(yè)可以依法采取合伙制等組織形式。

本意見所稱的外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)（以下簡(jiǎn)稱“外資股權(quán)投資管理企業(yè)”），是指在本市依法由外國(guó)企業(yè)或個(gè)人參與投資設(shè)立的，以發(fā)起設(shè)立股權(quán)投資企業(yè)，進(jìn)行股權(quán)投資管理為主要經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的企業(yè)。外資股權(quán)投資管理企業(yè)可以依法采取合伙制等組織形式。

本市鼓勵(lì)具有先進(jìn)技術(shù)和管理經(jīng)驗(yàn)的外國(guó)企業(yè)或個(gè)人依法設(shè)立股權(quán)投資企業(yè)和股權(quán)投資管理企業(yè)。

二、工作機(jī)制

成立市外資股權(quán)投資企業(yè)試點(diǎn)工作聯(lián)席會(huì)議（以下簡(jiǎn)稱“聯(lián)席會(huì)議”），由市政府分管領(lǐng)導(dǎo)召集，成員單位包括市金融辦、市商務(wù)委、市工商局、市發(fā)展改革委、市財(cái)政局、市地稅局、市住房 保障房屋管理局、市政府法制辦、外匯局上海市分局、上海銀監(jiān)局、上海證監(jiān)局和浦東新區(qū)政府等。聯(lián)席會(huì)議主要職責(zé)是組織有關(guān)部門制定和落實(shí)各項(xiàng)政策措施，負(fù)責(zé)推進(jìn)本市外資股權(quán)投資企業(yè)試點(diǎn)工作，協(xié)調(diào)解決試點(diǎn)工作中的有關(guān)問(wèn)題。市金融辦承擔(dān)聯(lián)席會(huì)議的日常工作，負(fù)責(zé)組織認(rèn)定合格境外投資者，對(duì)外資股權(quán)投資企業(yè)和外資股權(quán)投資管理企業(yè)的設(shè)立出具審查意見并實(shí)施備案管理等。

三、設(shè)立備案

以股權(quán)投資或股權(quán)投資管理為主要業(yè)務(wù)的外商投資企業(yè)，具備一定條件的，可以在名稱中加注“股權(quán)投資”或者“股權(quán)投資管理”字樣。

市金融辦對(duì)依法設(shè)立的外資股權(quán)投資企業(yè)和外資股權(quán)投資管理企業(yè)實(shí)行備案管理，區(qū)縣政府負(fù)責(zé)對(duì)本區(qū)縣范圍內(nèi)的外資股權(quán)投資企業(yè)和外資股權(quán)投資管理企業(yè)實(shí)行預(yù)備案管理。

四、企業(yè)結(jié)匯

本市在外資股權(quán)投資企業(yè)中試點(diǎn)“合格境外投資者”制度。外資股權(quán)投資企業(yè)中的境外投資者經(jīng)市金融辦組織認(rèn)定為“合格境外投資者”的，可申請(qǐng)投資額度結(jié)匯，具體按照國(guó)家外匯管理部門的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

外資股權(quán)投資管理企業(yè)經(jīng)市金融辦組織認(rèn)定后，可申請(qǐng)資本金結(jié)匯，投資于其發(fā)起設(shè)立的股權(quán)投資企業(yè)，具體按照國(guó)家外匯管理部門的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。該部門出資不改變所投資股權(quán)投資企業(yè)的原有屬性。

外資股權(quán)投資企業(yè)中合格境外投資者和外資股權(quán)投資管理企業(yè)的出資占該外資股權(quán)投資企業(yè)認(rèn)繳出資的比例，具體按照國(guó)家外匯管理部門的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

五、投資管理

外資股權(quán)投資企業(yè)在境內(nèi)投資，按照《指導(dǎo)外商投資方向規(guī)定》和《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄》規(guī)定的外商投資企業(yè)的審批權(quán)限及審批程序，另行報(bào)批。

外資股權(quán)投資企業(yè)不得向國(guó)家禁止外商投資的領(lǐng)域投資，不得直接或間接投資于上市交易的股票和企業(yè)債券（上市前，股權(quán)投資企業(yè)所持股份不在此列），不得從事期貨等金融衍生品交易，不得直接或間接投資于非自用房地產(chǎn)。

六、政策支持

市有關(guān)部門和區(qū)縣政府應(yīng)當(dāng)為外資股權(quán)投資企業(yè)和外資股權(quán)投資管理企業(yè)營(yíng)造良好的發(fā)展環(huán)境，研究制定相關(guān)扶持政策。

七、試點(diǎn)區(qū)域

外資股權(quán)投資企業(yè)試點(diǎn)在有條件的區(qū)縣開展?！昂细窬惩馔顿Y者”制度現(xiàn)在浦東新區(qū)施行，條件成熟后，在其他區(qū)縣逐步開展。

本意見自發(fā)布之日起施行。

本市有關(guān)部門和區(qū)縣政府可以根據(jù)本意見，制定相關(guān)實(shí)施細(xì)則。

上海市金融服務(wù)辦公室

上海市商務(wù)委員會(huì)

上海市工商行政管理局

二O一O年三月十九日

第四篇：《關(guān)于本市開展外商投資股權(quán)投資企業(yè)(QFLP)試點(diǎn)工作的實(shí)施辦法》(上海金融辦)

關(guān)于印發(fā)《關(guān)于本市開展外商投資股權(quán)投資企業(yè)試點(diǎn)工

作的實(shí)施辦法》的通知

（滬金融辦通[2010]38號(hào)）發(fā)布時(shí)間:2011-01-13 16:47:20

各區(qū)、縣人民政府，市政府有關(guān)委、辦、局：

為貫徹落實(shí)《上海市人民政府貫徹國(guó)務(wù)院關(guān)于推進(jìn)上海加快發(fā)展現(xiàn)代服務(wù)業(yè)和先進(jìn)制造業(yè)建設(shè)國(guó)際金融中心和國(guó)際航運(yùn)中心意見的實(shí)施意見》（滬府發(fā)[2009]25號(hào)）精神，進(jìn)一步做好符合條件的境外投資者參與設(shè)立境內(nèi)股權(quán)投資企業(yè)，根據(jù)《關(guān)于本市開展外商投資股權(quán)投資企業(yè)試點(diǎn)工作的若干意見》（滬府辦〔2010〕17號(hào)）要求，市金融辦、市商務(wù)委、市工商局制定了《關(guān)于本市開展外商投資股權(quán)投資企業(yè)試點(diǎn)工作的實(shí)施辦法》。現(xiàn)印發(fā)給你們，請(qǐng)按照?qǐng)?zhí)行。

上海市金融服務(wù)辦公室 上海市商務(wù)委員會(huì) 上海市工商行政管理局 二○一○年十二月二十四日

關(guān)于本市開展外商投資股權(quán)投資企業(yè)試點(diǎn)工作的實(shí)施辦法

第一章 總 則

第一條 為貫徹落實(shí)國(guó)務(wù)院《關(guān)于推進(jìn)上海加快發(fā)展現(xiàn)代服務(wù)業(yè)和先進(jìn)制造業(yè)建設(shè)國(guó)際金融中心和國(guó)際航運(yùn)中心的意見》，促進(jìn)本市股權(quán)投資行業(yè)發(fā)展，規(guī)范外商投資股權(quán)投資企業(yè)的設(shè)立和運(yùn)作，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》、《中華人民共和國(guó)合伙企業(yè)法》及外商投資相關(guān)法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定，按照《關(guān)于本市開展外商投資股權(quán)投資企業(yè)試點(diǎn)工作的若干意見》要求，制定本實(shí)施辦法。第二條 本辦法所稱的外商投資股權(quán)投資企業(yè)，是指在本市依法由外國(guó)企業(yè)或個(gè)人參與投資設(shè)立的，以對(duì)非上市企業(yè)進(jìn)行股權(quán)投資為主要經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)，并符合本辦法第三章有關(guān)要求的企業(yè)。

本辦法所稱的外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)，是指在本市依法由外國(guó)企業(yè)或個(gè)人參與投資設(shè)立的，以發(fā)起設(shè)立股權(quán)投資企業(yè)，和/或受托進(jìn)行股權(quán)投資管理為主要經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)，并符合本辦法第二章有關(guān)要求的企業(yè)。

第三條 外商投資股權(quán)投資企業(yè)可以采用合伙制等組織形式，外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)可以采用公司制、合伙制等組織形式。

第四條 市人民政府成立外商投資股權(quán)投資企業(yè)試點(diǎn)工作聯(lián)席會(huì)議（以下簡(jiǎn)稱聯(lián)席會(huì)議），由市人民政府分管領(lǐng)導(dǎo)召集，成員單位包括市金融辦、市商務(wù)委、市工商局、市發(fā)展改革委、市經(jīng)濟(jì)信息化委、市科委、市財(cái)政局、市地稅局、市住房保障房屋管理局、市政府法制辦、外匯局上海市分局、上海銀監(jiān)局、上海證監(jiān)局和浦東新區(qū)人民政府等。聯(lián)席會(huì)議在國(guó)家有關(guān)部門的指導(dǎo)下，負(fù)責(zé)組織有關(guān)部門制定和落實(shí)各項(xiàng)政策措施，推進(jìn)本市外商投資股權(quán)投資企業(yè)相關(guān)試點(diǎn)工作，協(xié)調(diào)解決試點(diǎn)過(guò)程中的有關(guān)問(wèn)題。聯(lián)席會(huì)議辦公室設(shè)在市金融辦。

市金融辦承擔(dān)聯(lián)席會(huì)議的日常工作；市商務(wù)委負(fù)責(zé)公司制外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)設(shè)立審批及外商投資股權(quán)投資企業(yè)在滬投資審批工作；市工商局負(fù)責(zé)外商投資股權(quán)投資企業(yè)和外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)注冊(cè)登記工作；外匯局上海市分局負(fù)責(zé)本辦法所涉外匯管理事宜；聯(lián)席會(huì)議其他成員單位根據(jù)各自職責(zé)負(fù)責(zé)推進(jìn)本市外商投資股權(quán)投資企業(yè)相關(guān)試點(diǎn)工作。

第五條 市金融辦為本市外商投資股權(quán)投資企業(yè)和外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)的業(yè)務(wù)主管部門，主要職責(zé)如下：

（一）負(fù)責(zé)出具外商投資股權(quán)投資企業(yè)和外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)設(shè)立的審查意見；

（二）負(fù)責(zé)受理外商投資股權(quán)投資企業(yè)試點(diǎn)申請(qǐng)并組織審定；

（三）負(fù)責(zé)組織獲準(zhǔn)試點(diǎn)外商投資股權(quán)投資企業(yè)和外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)的備案管理；

（四）負(fù)責(zé)組織制定與外商投資股權(quán)投資企業(yè)相關(guān)的扶持政策，督促各區(qū)（縣）政府落實(shí)配套措施。

第六條 外商投資股權(quán)投資企業(yè)應(yīng)遵守中國(guó)有關(guān)法律法規(guī)，境內(nèi)投資應(yīng)符合外商投資產(chǎn)業(yè)政策。

本市鼓勵(lì)設(shè)立具有先進(jìn)技術(shù)和管理經(jīng)驗(yàn)的外商投資股權(quán)投資企業(yè)和外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)。

第二章 外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)

第七條 外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)可從事如下業(yè)務(wù)：

（一）發(fā)起設(shè)立股權(quán)投資企業(yè)；

（二）受托管理股權(quán)投資企業(yè)的投資業(yè)務(wù)并提供相關(guān)服務(wù)；

（三）股權(quán)投資咨詢；

（四）經(jīng)審批或登記機(jī)關(guān)許可的其他相關(guān)業(yè)務(wù)。

第八條 外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)在發(fā)起設(shè)立股權(quán)投資企業(yè)過(guò)程中，要按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定開展資金募集活動(dòng)，不得違背現(xiàn)行的法律、法規(guī)和國(guó)家相關(guān)政策。第九條 以股權(quán)投資管理為主要業(yè)務(wù)的外商投資企業(yè)，在名稱中要加注“股權(quán)投資基金管理”字樣的，應(yīng)具備下列條件：

（一）外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)應(yīng)至少擁有一個(gè)投資者，該投資者或其關(guān)聯(lián)實(shí)體的經(jīng)營(yíng)范圍應(yīng)當(dāng)與股權(quán)投資或股權(quán)投資管理業(yè)務(wù)相關(guān)。本辦法所指的關(guān)聯(lián)實(shí)體是指該投資者控制的某一實(shí)體，或控制該投資者的某一實(shí)體，或與該投資者共同受控于某一實(shí)體的另一實(shí)體。

（二）外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)在申請(qǐng)?jiān)O(shè)立時(shí)，應(yīng)當(dāng)具有至少兩名同時(shí)具備下列條件的高級(jí)管理人員：

1、有五年以上從事股權(quán)投資或股權(quán)投資管理業(yè)務(wù)的經(jīng)歷；

2、有二年以上高級(jí)管理職務(wù)任職經(jīng)歷；

3、有從事與中國(guó)有關(guān)的股權(quán)投資經(jīng)歷或在中國(guó)的金融類機(jī)構(gòu)從業(yè)經(jīng)驗(yàn)；

4、在最近五年內(nèi)沒(méi)有違規(guī)記錄或尚在處理的經(jīng)濟(jì)糾紛訴訟案件，且個(gè)人信用記錄良 好。

本辦法所稱高級(jí)管理人員，系指擔(dān)任副總經(jīng)理及以上職務(wù)或相當(dāng)職務(wù)的管理人員。

（三）外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)注冊(cè)資本（或認(rèn)繳出資）應(yīng)不低于200萬(wàn)美元，出資方式限于貨幣形式。注冊(cè)資本（或認(rèn)繳出資）應(yīng)當(dāng)在營(yíng)業(yè)執(zhí)照簽發(fā)之日起三個(gè)月內(nèi)到位20%以上，余額在二年內(nèi)全部到位。

外國(guó)投資者用于出資的貨幣須為可自由兌換的貨幣或其在中國(guó)境內(nèi)獲得的人民幣利潤(rùn)或因轉(zhuǎn)股、清算等活動(dòng)獲得的人民幣合法收益，中國(guó)投資者以人民幣出資。第十條 設(shè)立公司制外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)應(yīng)向市商務(wù)委提出申請(qǐng)，按以下程序辦理：

（一）市商務(wù)委自收到全部申請(qǐng)文件之日起5個(gè)工作日內(nèi)決定是否受理；在受理后5個(gè)工作日內(nèi)，書面征求市金融辦意見；

（二）市金融辦自收到市商務(wù)委征詢函和企業(yè)全部申請(qǐng)文件之日起10個(gè)工作日內(nèi)書面回復(fù)意見；

（三）市商務(wù)委在接到市金融辦書面意見之日起8個(gè)工作日內(nèi)，做出批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)的書面決定。決定予以批準(zhǔn)的，頒發(fā)《外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書》；決定不予批準(zhǔn)的，書面通知申請(qǐng)人；

（四）獲批的外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)憑《外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書》等材料在一個(gè)月內(nèi)向市工商局申請(qǐng)辦理注冊(cè)登記手續(xù)，并及時(shí)至外匯局上海市分局辦理外匯登記手續(xù)。

第十一條 設(shè)立合伙制外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)應(yīng)向市工商局提出申請(qǐng)，按以下程序辦理：

（一）市工商局自收到全部申請(qǐng)文件之日起5個(gè)工作日內(nèi)，書面征求市金融辦意見；

（二）市金融辦自收到市工商局征詢函和企業(yè)全部申請(qǐng)文件之日起10個(gè)工作日內(nèi)書面回復(fù)意見；

（三）市工商局在接到市金融辦書面意見之日起5個(gè)工作日內(nèi)，做出是否登記的決定。予以登記的，發(fā)給營(yíng)業(yè)執(zhí)照；不予登記的，應(yīng)當(dāng)給予書面答復(fù)，并說(shuō)明理由；

（四）合伙制的外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)須及時(shí)憑工商登記注冊(cè)等材料至外匯局上海市分局辦理外匯登記、開戶核準(zhǔn)等相關(guān)外匯管理事宜。

第十二條 除外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)外，其他外商投資企業(yè)不得在名稱中使用“股權(quán)投資基金管理”字樣。第三章 外商投資股權(quán)投資企業(yè)

第十三條 外商投資股權(quán)投資企業(yè)可從事如下業(yè)務(wù)：

（一）在國(guó)家允許的范圍內(nèi)，以全部自有資金進(jìn)行股權(quán)投資，具體投資方式包括新設(shè)企業(yè)、向已設(shè)立企業(yè)投資、接受已設(shè)立企業(yè)投資者股權(quán)轉(zhuǎn)讓以及國(guó)家法律法規(guī)允許的其他方式；

（二）為所投資企業(yè)提供管理咨詢；

（三）經(jīng)登記機(jī)關(guān)許可的其他相關(guān)業(yè)務(wù)。

第十四條 以股權(quán)投資為主要業(yè)務(wù)的外商投資企業(yè)，名稱中要加注“股權(quán)投資基金”字樣的應(yīng)具備：認(rèn)繳出資應(yīng)不低于1500萬(wàn)美元，出資方式限于貨幣形式；合伙人應(yīng)當(dāng)以自己名義出資，除普通合伙人外，其他每個(gè)有限合伙人的出資應(yīng)不低于100萬(wàn)美元。外國(guó)投資者用于出資的貨幣須為可自由兌換的貨幣或其在中國(guó)境內(nèi)獲得的人民幣利潤(rùn)或因轉(zhuǎn)股、清算等活動(dòng)獲得的人民幣合法收益，中國(guó)投資者以人民幣出資。第十五條 設(shè)立合伙制外商投資股權(quán)投資企業(yè)按以下程序辦理：

（一）市工商局自收到全部申請(qǐng)文件之日起5個(gè)工作日內(nèi)，書面征求市金融辦意見；

（二）市金融辦自收到市工商局征詢函和企業(yè)全部申請(qǐng)文件之日起10個(gè)工作日內(nèi)書面回復(fù)意見；

（三）市工商局在接到市金融辦書面意見之日起5個(gè)工作日內(nèi)，做出是否登記的決定。予以登記的，發(fā)給營(yíng)業(yè)執(zhí)照；不予登記的，應(yīng)當(dāng)給予書面答復(fù)，并說(shuō)明理由。

（四）合伙制的外商投資股權(quán)投資企業(yè)須及時(shí)憑工商登記注冊(cè)等材料至外匯局上海市分局辦理外匯登記、核準(zhǔn)開戶等相關(guān)外匯管理手續(xù)。

第十六條 外商投資股權(quán)投資企業(yè)應(yīng)當(dāng)委托境內(nèi)符合條件的銀行作為資金托管人。外商投資股權(quán)投資企業(yè)的托管銀行應(yīng)將相關(guān)托管制度報(bào)送有關(guān)部門備案。第十七條 除外商投資股權(quán)投資企業(yè)外，其他外商投資企業(yè)不得在名稱中使用“股權(quán)投資基金”字樣。

第十八條 外商投資股權(quán)投資企業(yè)在境內(nèi)進(jìn)行股權(quán)投資，應(yīng)當(dāng)依照國(guó)家有關(guān)外商投資的法律、行政法規(guī)、規(guī)章辦理。第四章 外商投資股權(quán)投資試點(diǎn)企業(yè)

第十九條 本辦法所稱外商投資股權(quán)投資試點(diǎn)企業(yè)是經(jīng)聯(lián)席會(huì)議審定的外商投資股權(quán)投資企業(yè)和外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)。

外商投資股權(quán)投資試點(diǎn)企業(yè)中外商投資股權(quán)投資企業(yè)的境外投資者應(yīng)主要由境外主權(quán)基金、養(yǎng)老基金、捐贈(zèng)基金、慈善基金、投資基金的基金（FOF）、保險(xiǎn)公司、銀行、證券公司以及聯(lián)席會(huì)議認(rèn)可的其他境外機(jī)構(gòu)投資者組成。

外商投資股權(quán)投資試點(diǎn)企業(yè)的出資實(shí)行專項(xiàng)資金托管，資金賬戶及賬戶內(nèi)資金使用應(yīng)由托管銀行按規(guī)定實(shí)施管理。

第二十條 申請(qǐng)?jiān)圏c(diǎn)的外商投資股權(quán)投資企業(yè)中的境外投資者，應(yīng)具備下列條件：

（一）在其申請(qǐng)前的上一會(huì)計(jì)，具備自有資產(chǎn)規(guī)模不低于五億美元或者管理資產(chǎn)規(guī)模不低于十億美元；

（二）有健全的治理結(jié)構(gòu)和完善的內(nèi)控制度，近二年未受到司法機(jī)關(guān)和相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的處罰；

（三）境外投資者或其關(guān)聯(lián)實(shí)體應(yīng)當(dāng)具有五年以上相關(guān)投資經(jīng)歷；

（四）聯(lián)席會(huì)議要求的其它條件。

第二十一條 申請(qǐng)?jiān)圏c(diǎn)的外商投資股權(quán)投資企業(yè)和外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)，應(yīng)通過(guò)外商投資股權(quán)投資企業(yè)或擬設(shè)立股權(quán)投資企業(yè)的執(zhí)行事務(wù)合伙人向市金融辦遞交試點(diǎn)申請(qǐng)。該合伙人或其關(guān)聯(lián)實(shí)體需具備三年以上直接或間接投資于中國(guó)境內(nèi)企業(yè)的良好投資經(jīng)歷。申請(qǐng)人需遞交如下申請(qǐng)材料：

（一）試點(diǎn)申請(qǐng)書。所附材料包括：第二十條要求的書面證明材料、機(jī)構(gòu)投資者應(yīng)提交營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、最近一年經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)表等材料；

（二）股權(quán)投資企業(yè)資料。包括：募集說(shuō)明書、合伙協(xié)議（主要包括境外投資者的出資比例、募集金額和募集進(jìn)度等）、主要高管人員簡(jiǎn)歷等；

（三）托管銀行的有關(guān)資料及與托管銀行簽署的相關(guān)文件；

（四）申請(qǐng)人出具的上述全部材料真實(shí)性的承諾函；

（五）聯(lián)席會(huì)議要求的其他材料。

第二十二條 市金融辦自收到全部申請(qǐng)文件之日起5個(gè)工作日內(nèi)決定是否受理；在受理后10個(gè)工作日內(nèi)，召集聯(lián)席會(huì)議相關(guān)單位進(jìn)行評(píng)審，審定試點(diǎn)企業(yè)。經(jīng)評(píng)審符合試點(diǎn)要求的，由市金融辦書面通知申請(qǐng)人，并抄送聯(lián)席會(huì)議有關(guān)單位和試點(diǎn)企業(yè)的托管銀行；評(píng)審不通過(guò)的，由市金融辦書面通知申請(qǐng)人。

第二十三條 獲準(zhǔn)試點(diǎn)的外商投資股權(quán)投資企業(yè)須在通過(guò)審核之日起六個(gè)月內(nèi)，根據(jù)本辦法第三章要求完成工商登記注冊(cè)手續(xù)，過(guò)期須重新申請(qǐng)?jiān)圏c(diǎn)資格。

第二十四條 獲準(zhǔn)試點(diǎn)的外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)可使用外匯資金對(duì)其發(fā)起設(shè)立的股權(quán)投資企業(yè)出資，金額不超過(guò)所募集資金總額度的5%，該部分出資不影響所投資股權(quán)投資企業(yè)的原有屬性。

第二十五條 外商投資股權(quán)投資試點(diǎn)企業(yè)可至托管銀行辦理外匯資金境內(nèi)股權(quán)投資事宜。

本辦法發(fā)布前已經(jīng)開立資本金帳戶的外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)，經(jīng)聯(lián)席會(huì)議辦公室批準(zhǔn)后至開戶行辦理外匯資金境內(nèi)股權(quán)投資事宜。第五章 監(jiān)督管理

第二十六條 聯(lián)席會(huì)議負(fù)責(zé)組織本市外商投資股權(quán)投資企業(yè)相關(guān)試點(diǎn)工作，各聯(lián)席會(huì)議成員單位根據(jù)聯(lián)席會(huì)議安排做好相應(yīng)的管理工作。

試點(diǎn)企業(yè)所在區(qū)（縣）政府應(yīng)明確具體職能部門，配合市金融辦負(fù)責(zé)對(duì)本區(qū)（縣）范圍內(nèi)注冊(cè)的外商投資股權(quán)投資試點(diǎn)企業(yè)實(shí)施備案管理，定期了解外商投資股權(quán)投資試點(diǎn)企業(yè)融資、投資、財(cái)務(wù)等信息，并向聯(lián)席會(huì)議報(bào)告情況。第二十七條 市金融辦對(duì)外商投資股權(quán)投資試點(diǎn)企業(yè)實(shí)行備案管理。外商投資股權(quán)投資試點(diǎn)企業(yè)在工商登記后10個(gè)工作日內(nèi)向所在區(qū)（縣）職能部門提交下列材料：

（一）備案申請(qǐng)書。

（二）股東協(xié)議、公司章程或合伙協(xié)議等文件。

（三）工商登記決定文書與營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件。

（四）承諾出資額和已繳出資額的證明。

（五）至少兩名高級(jí)管理人員名單、簡(jiǎn)歷及相關(guān)證明材料。

（六）投資決策機(jī)制以及參與投資決策的主要人員簡(jiǎn)歷及身份證明。區(qū)（縣）職能部門在收到上述材料齊備后5個(gè)工作日內(nèi)，報(bào)市金融辦。

第二十八條 外商投資股權(quán)投資試點(diǎn)企業(yè)，應(yīng)當(dāng)在每半年向所在區(qū)（縣）職能部門報(bào)告上半年投資運(yùn)作過(guò)程中的重大事件。前款所稱重大事件，系指：

（一）外商投資股權(quán)投資企業(yè)投資；

（二）外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)投資；

（三）修改合同、章程或合伙協(xié)議等重要法律文件；

（四）高級(jí)管理人員的變更；

（五）所委托管理的外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)的變更；

（六）增加或減少注冊(cè)資本（認(rèn)繳出資）；

（七）分立與合并；

（八）解散、清算或破產(chǎn)；

（九）市金融辦要求的其他事項(xiàng)。區(qū)（縣）職能部門在收到上述材料5個(gè)工作日內(nèi)，報(bào)市金融辦。

第二十九條 外商投資股權(quán)投資試點(diǎn)企業(yè)報(bào)告境內(nèi)投資項(xiàng)目，應(yīng)提供下列材料：

（一）外商投資股權(quán)投資企業(yè)投資備案表；

（二）被投資企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照（復(fù)印件加蓋被投資企業(yè)公章）；

（三）被投資企業(yè)所在地外資主管部門的文件。

第三十條 外商投資股權(quán)投資試點(diǎn)企業(yè)的托管銀行應(yīng)履行的職責(zé)包括但不限于：

（一）定期向聯(lián)席會(huì)議辦公室及聯(lián)席會(huì)議有關(guān)單位上報(bào)外商投資股權(quán)投資試點(diǎn)企業(yè)托管資金運(yùn)作情況、投資項(xiàng)目情況等信息；

（二）每個(gè)會(huì)計(jì)結(jié)束后，向聯(lián)席會(huì)議辦公室上報(bào)外商投資股權(quán)投資試點(diǎn)企業(yè)各方核對(duì)一致的上一境內(nèi)股權(quán)投資情況的報(bào)告；

（三）監(jiān)督外商投資股權(quán)投資試點(diǎn)企業(yè)的投資運(yùn)作，發(fā)現(xiàn)其投向違反國(guó)家法律法規(guī)或托管協(xié)議的，不予執(zhí)行并立即向聯(lián)席會(huì)議辦公室報(bào)告；

（四）聯(lián)席會(huì)議規(guī)定的其他監(jiān)督事項(xiàng)。

第三十一條 外商投資股權(quán)投資企業(yè)不得從事下列業(yè)務(wù)：

（一）在國(guó)家禁止外商投資的領(lǐng)域投資；

（二）在二級(jí)市場(chǎng)進(jìn)行股票和企業(yè)債券交易，但所投資企業(yè)上市后，外商投資股權(quán)投資企業(yè)所持股份不在此列；

（三）從事期貨等金融衍生品交易；

（四）直接或間接投資于非自用不動(dòng)產(chǎn)；

（五）挪用非自有資金進(jìn)行投資；

（六）向他人提供貸款或擔(dān)保；

（七）法律、法規(guī)以及外商投資股權(quán)投資企業(yè)設(shè)立文件禁止從事的其他事項(xiàng)。第三十二條 市金融辦可以通過(guò)信函與電話詢問(wèn)、走訪或向托管銀行征詢等方式，了解已備案的外商投資股權(quán)投資試點(diǎn)企業(yè)情況，并建立社會(huì)監(jiān)督機(jī)制。

已備案的外商投資股權(quán)投資試點(diǎn)企業(yè)違反本辦法規(guī)定的，市金融辦應(yīng)會(huì)同有關(guān)部門查實(shí)。情況屬實(shí)的，市金融辦應(yīng)責(zé)令其在30個(gè)工作日內(nèi)整改；逾期未改正的，市金融辦取消備案并向社會(huì)公告，并會(huì)同相關(guān)部門依法進(jìn)行查處，按情節(jié)輕重依法予以懲處；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

第三十三條 發(fā)揮上海股權(quán)投資協(xié)會(huì)、上海國(guó)際股權(quán)投資基金協(xié)會(huì)等行業(yè)自律組織的作用，加強(qiáng)行業(yè)自律，建立合格投資者和優(yōu)秀管理團(tuán)隊(duì)的聲譽(yù)市場(chǎng)。第六章 附 則

第三十四條 合伙制外商投資股權(quán)投資企業(yè)及合伙制外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)辦理下列登記事項(xiàng)發(fā)生變更時(shí)，市工商局應(yīng)征求市金融辦意見：

（一）變更經(jīng)營(yíng)范圍；

（二）變更合伙人；

（三）增加或減少認(rèn)繳或?qū)嶋H繳付的出資數(shù)額、繳付期限；

（四）變更合伙企業(yè)類型。

第三十五條 合伙制外商投資股權(quán)投資企業(yè)及合伙制外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)辦理注銷時(shí)，市工商局應(yīng)通報(bào)市金融辦。

第三十六條 外商投資企業(yè)在本市再投資設(shè)立公司制股權(quán)投資管理企業(yè)或公司制股權(quán)投資企業(yè)的，應(yīng)按照《關(guān)于外商投資企業(yè)境內(nèi)投資的暫行規(guī)定》報(bào)市商務(wù)委審批。第三十七條 香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)、臺(tái)灣地區(qū)的投資者在本市投資設(shè)立股權(quán)投資企業(yè)和股權(quán)投資管理企業(yè)，參照本辦法執(zhí)行。

第三十八條 外商投資股權(quán)投資企業(yè)試點(diǎn)工作在本市有條件的區(qū)縣逐步開展。第三十九條 本辦法由市金融辦、市商務(wù)委和市工商局按照各自職責(zé)負(fù)責(zé)解釋。第四十條 本辦法自頒布之日起30日后施行。

第五篇：關(guān)于本市開展外商投資股權(quán)投資企業(yè)及其管理機(jī)構(gòu)試點(diǎn)工作的暫行辦!

關(guān)于本市開展外商投資股權(quán)投資企業(yè)及其管理機(jī)構(gòu)試點(diǎn)工作的暫行辦法

主題分類:

財(cái)政 稅收

附 加 碼:

000125209/2011-00064

發(fā)布機(jī)構(gòu):天津市發(fā)展和改革委員會(huì)

發(fā)文日期:

2011-10-31 名

稱:

關(guān)于印發(fā)《關(guān)于本市開展外商投資股權(quán)投資企業(yè)及其管理機(jī)構(gòu)試點(diǎn)工作的暫行辦法》的通知 文

號(hào):

津發(fā)改財(cái)金〔2011〕1206號(hào)

主 題 詞:

天津市發(fā)展和改革委員會(huì)

天津市人民政府金融服務(wù)辦公室

天津市商務(wù)委員會(huì)

天津市工商行政管理局

津發(fā)改財(cái)金〔2011〕1206號(hào)

關(guān)于印發(fā)《關(guān)于本市開展外商投資股權(quán)投資企業(yè)及其管理機(jī)構(gòu)試點(diǎn)工作的暫行辦法》的通知

各區(qū)、縣人民政府，各委、辦、局，各有關(guān)單位：

為進(jìn)一步貫徹落實(shí)《天津?yàn)I海新區(qū)綜合配套改革試驗(yàn)總體方案》（津政發(fā)〔2008〕30號(hào)）的要求，做好符合條件的境外投資者參與設(shè)立境內(nèi)股權(quán)投資企業(yè)工作，根據(jù)《天津股權(quán)投資企業(yè)和股權(quán)投資管理機(jī)構(gòu)管理辦法》（津發(fā)改財(cái)金〔2011〕675號(hào)）要求，經(jīng)市領(lǐng)導(dǎo)同意，市發(fā)展改革委、金融辦、商務(wù)委、工商局聯(lián)合制定了《關(guān)于本市開展外商投資股權(quán)投資企業(yè)及其管理機(jī)構(gòu)試點(diǎn)工作的暫行辦法》，現(xiàn)予發(fā)布，請(qǐng)貫徹執(zhí)行。

附：關(guān)于本市開展外商投資股權(quán)投資企業(yè)及其管理機(jī)構(gòu)試點(diǎn)工作的暫行辦法

市發(fā)改委

市金融辦

市商務(wù)委

市工商局

二О一一年十月十四日

主題詞：金融

試點(diǎn)

辦法

通知

天津市發(fā)展和改革委員會(huì)辦公室

2011年10月14日印

打字：王金玲

校對(duì)：胡齊藝

（共印60份）

關(guān)于本市開展外商投資股權(quán)投資企業(yè)及其管理機(jī)構(gòu)試點(diǎn)工作的暫行辦法

第一章

總 則

第一條

為促進(jìn)本市外商投資股權(quán)投資企業(yè)的規(guī)范健康發(fā)展，根據(jù)《國(guó)家發(fā)展改革委辦公廳關(guān)于規(guī)范試點(diǎn)地區(qū)股權(quán)投資企業(yè)發(fā)展和備案管理工作的通知》（發(fā)改辦財(cái)金〔2011〕253號(hào)）、《天津股權(quán)投資企業(yè)和股權(quán)投資管理機(jī)構(gòu)管理辦法》（津發(fā)改財(cái)金〔2011〕675號(hào)）等有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，制定本暫行辦法。

第二條

本辦法所稱外商投資股權(quán)投資企業(yè)，是指在本市依法由外國(guó)企業(yè)或個(gè)人參與投資設(shè)立的，以非公開方式向境內(nèi)外投資者募集資金，投資于非公開交易的企業(yè)股權(quán)的企業(yè)。本辦法所稱試點(diǎn)外商投資股權(quán)投資企業(yè)，是指根據(jù)本辦法經(jīng)市產(chǎn)業(yè)（股權(quán)）投資基金發(fā)展與備案管理辦公室（以下簡(jiǎn)稱市備案辦）認(rèn)定為開展此次試點(diǎn)的外商投資股權(quán)投資企業(yè)（以下簡(jiǎn)稱試點(diǎn)股權(quán)投資企業(yè)）。

本辦法所稱外商投資股權(quán)投資管理機(jī)構(gòu)，是指在本市依法由外國(guó)企業(yè)或個(gè)人參與投資設(shè)立的，以發(fā)起設(shè)立股權(quán)投資企業(yè)，或以受托管理股權(quán)投資企業(yè)為主要經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的企業(yè)。本辦法所稱試點(diǎn)外商股權(quán)投資管理機(jī)構(gòu)，是指市備案辦根據(jù)本辦法認(rèn)定為開展此次試點(diǎn)的外商股權(quán)投資管理機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱試點(diǎn)股權(quán)投資管理機(jī)構(gòu)）。上述試點(diǎn)股權(quán)投資企業(yè)和試點(diǎn)股權(quán)投資管理機(jī)構(gòu)統(tǒng)稱試點(diǎn)企業(yè)。

第三條

本市開展外商投資股權(quán)投資企業(yè)及其管理機(jī)構(gòu)試點(diǎn)工作的宗旨是吸引境外長(zhǎng)期股權(quán)資本優(yōu)先投資于我市的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，引進(jìn)境外成熟股權(quán)投資企業(yè)及其管理機(jī)構(gòu)先進(jìn)的管理、運(yùn)作經(jīng)驗(yàn)，以培養(yǎng)本土的股權(quán)投資企業(yè)管理機(jī)構(gòu)和人才。

第四條

外商投資股權(quán)投資企業(yè)和外商投資股權(quán)投資管理機(jī)構(gòu)，要按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定進(jìn)行資金募集，不得違背現(xiàn)行的法律、法規(guī)和國(guó)家有關(guān)政策。

第五條

本試點(diǎn)工作由市備案辦負(fù)責(zé)統(tǒng)籌推進(jìn)。市備案辦由市發(fā)展改革委、市商務(wù)委、市金融辦、市工商局、市財(cái)政局、市地稅局、天津銀監(jiān)局、天津股權(quán)投資基金協(xié)會(huì)等單位組成。市發(fā)改委牽頭負(fù)責(zé)組織各備案辦成員單位制定和落實(shí)各項(xiàng)政策措施，推進(jìn)本市外商投資股權(quán)投資企業(yè)及其管理機(jī)構(gòu)試點(diǎn)工作，協(xié)調(diào)解決試點(diǎn)過(guò)程中的有關(guān)問(wèn)題；負(fù)責(zé)試點(diǎn)企業(yè)的認(rèn)定；負(fù)責(zé)試點(diǎn)企業(yè)托管銀行的認(rèn)定。

第六條

在市備案辦的統(tǒng)一組織下，市發(fā)展改革委負(fù)責(zé)承擔(dān)試點(diǎn)工作的日常協(xié)調(diào)、服務(wù)、監(jiān)督和管理；市商務(wù)委負(fù)責(zé)公司制外商投資股權(quán)投資企業(yè)及其管理機(jī)構(gòu)的審批；市工商局負(fù)責(zé)外商投資股權(quán)投資企業(yè)和外商股權(quán)投資管理機(jī)構(gòu)的設(shè)立登記工作；市備案辦其他成員單位根據(jù)各自職責(zé)負(fù)責(zé)推進(jìn)相關(guān)試點(diǎn)工作。

第七條

市發(fā)展改革委作為本市股權(quán)投資企業(yè)的行業(yè)主管部門，具體負(fù)責(zé)試點(diǎn)工作的以下事項(xiàng)：

（一）受理試點(diǎn)企業(yè)申請(qǐng)并組織認(rèn)定；

（二）組織獲準(zhǔn)試點(diǎn)企業(yè)的備案管理；

（三）組織制定與外商投資股權(quán)投資企業(yè)及其管理機(jī)構(gòu)相關(guān)的扶持政策，督促各區(qū)（縣）政府落實(shí)配套措施。

第八條

鼓勵(lì)本試點(diǎn)工作在濱海新區(qū)先行先試。

第二章

試點(diǎn)申請(qǐng)

第九條

試點(diǎn)企業(yè)應(yīng)當(dāng)采用公司制、有限合伙制組織形式設(shè)立。

第十條

已在本市注冊(cè)成立且滿足下列條件的股權(quán)投資管理機(jī)構(gòu)，可以向市發(fā)展改革委申請(qǐng)參與試點(diǎn)：

（一）公司章程或合伙協(xié)議中約定從事如下業(yè)務(wù)：

1、發(fā)起設(shè)立股權(quán)投資企業(yè)；

2、受托管理股權(quán)投資企業(yè)資產(chǎn)；

3、為所管理的股權(quán)投資企業(yè)投資的企業(yè)提供管理服務(wù)；

4、股權(quán)投資咨詢；

5、經(jīng)認(rèn)定的其他股權(quán)投資相關(guān)業(yè)務(wù)。

（二）股權(quán)投資管理機(jī)構(gòu)實(shí)收（實(shí)繳）資本不少于1000萬(wàn)元人民幣或等值外幣；

（三）股權(quán)投資管理機(jī)構(gòu)至少有兩名同時(shí)具備下列條件的高級(jí)管理人員：

1、有五年以上從事股權(quán)投資或股權(quán)投資管理業(yè)務(wù)的經(jīng)歷；

2、有二年以上高級(jí)管理職務(wù)任職經(jīng)歷；

3、有從事與中國(guó)有關(guān)的股權(quán)投資經(jīng)歷或在中國(guó)的金融類機(jī)構(gòu)從業(yè)經(jīng)驗(yàn)；

4、在最近五年內(nèi)沒(méi)有違規(guī)記錄或尚在處理的經(jīng)濟(jì)糾紛訴訟案件，且個(gè)人信用記錄良好。

股權(quán)投資管理機(jī)構(gòu)有相當(dāng)部分的高管人員是中國(guó)公民或持有中國(guó)護(hù)照的居民；

（四）股權(quán)投資管理機(jī)構(gòu)運(yùn)作規(guī)范，具有嚴(yán)格合理的投資決策流程和風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制；

（五）按照國(guó)家企業(yè)財(cái)務(wù)、會(huì)計(jì)制度規(guī)定，具有健全的內(nèi)部財(cái)務(wù)管理制度和會(huì)計(jì)核算辦法；

（六）承諾發(fā)起設(shè)立或者管理的股權(quán)投資企業(yè)重點(diǎn)投資于本市的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)。第十一條

已在本市依法注冊(cè)成立股權(quán)投資管理機(jī)構(gòu)且發(fā)起設(shè)立的股權(quán)投資企業(yè)滿足下列條件，可通過(guò)股權(quán)投資管理機(jī)構(gòu)向市發(fā)展改革委申請(qǐng)參與試點(diǎn)：

（一）股權(quán)投資企業(yè)可全部由境外募集的外幣資金構(gòu)成，也可由境外募集外幣資金和境內(nèi)募集人民幣資金共同構(gòu)成，單只股權(quán)投資企業(yè)的規(guī)模原則上不少于5億元人民幣（等值外幣），其股權(quán)投資管理機(jī)構(gòu)應(yīng)在股權(quán)投資企業(yè)中認(rèn)繳一定比例的資金（比例不超過(guò)5%）；

（二）股權(quán)投資企業(yè)的管理機(jī)構(gòu)應(yīng)滿足本辦法第十條的規(guī)定；

（三）股權(quán)投資企業(yè)的境外出資人滿足本辦法第十二條的規(guī)定；

（四）試點(diǎn)工作要求的其他條件。

第十二條

申請(qǐng)?jiān)圏c(diǎn)股權(quán)投資企業(yè)中的境外出資人，應(yīng)具備下列條件：

（一）在其申請(qǐng)前的上一會(huì)計(jì)，具備自有資產(chǎn)規(guī)模不低于五億美元或者管理資產(chǎn)規(guī)模不低于十億美元；

（二）具有健全的治理結(jié)構(gòu)和完善的內(nèi)控制度，近兩年未受到境內(nèi)外司法機(jī)關(guān)和相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的處罰；

（三）應(yīng)主要由境外主權(quán)基金、養(yǎng)老基金、捐贈(zèng)基金、慈善基金、投資基金的基金（FOF）、保險(xiǎn)公司、銀行、證券公司及其市備案辦認(rèn)可的其他境外機(jī)構(gòu)投資者組成；

（四）每個(gè)境外出資人至少在試點(diǎn)股權(quán)投資企業(yè)中出資1000萬(wàn)美元以上；

（五）境外出資人或其關(guān)聯(lián)實(shí)體應(yīng)當(dāng)具有5年以上相關(guān)的投資經(jīng)歷；

（六）試點(diǎn)工作要求的其他條件。第三章

試點(diǎn)的運(yùn)作

第十三條

試點(diǎn)企業(yè)必須委托在津符合條件的商業(yè)銀行總行或分行托管。托管銀行對(duì)托管賬戶及賬戶資金使用進(jìn)行監(jiān)管。

第十四條

試點(diǎn)股權(quán)投資管理機(jī)構(gòu)可以按照外匯管理相關(guān)規(guī)定向托管銀行辦理結(jié)匯，并將結(jié)匯后的資金全部投入到所發(fā)起的股權(quán)投資企業(yè)中，該部分出資不影響所投資合伙制股權(quán)投資企業(yè)的原有屬性。試點(diǎn)股權(quán)投資管理機(jī)構(gòu)的結(jié)匯金額上限為股權(quán)投資企業(yè)實(shí)際到賬金額的（包含累計(jì)結(jié)匯金額）5%。

第十五條

試點(diǎn)股權(quán)投資企業(yè)可按外匯管理相關(guān)規(guī)定向托管銀行辦理結(jié)匯，并遵循以下原則：

（一）試點(diǎn)股權(quán)投資企業(yè)須委托托管銀行進(jìn)行資金托管，托管銀行須將股權(quán)投資企業(yè)投資款的繳入與其他資金的使用分開核算，托管銀行定期向市備案辦報(bào)送資金流向報(bào)告，并抄送相關(guān)部門。

（二）試點(diǎn)股權(quán)投資企業(yè)的投資范圍須符合外商投資產(chǎn)業(yè)政策、本辦法規(guī)定的產(chǎn)業(yè)投資方向及公司章程或合伙協(xié)議，投資項(xiàng)目須經(jīng)被投資企業(yè)所在地發(fā)展改革部門辦理外資項(xiàng)目核準(zhǔn)手續(xù)并經(jīng)商務(wù)部門辦理外資企業(yè)設(shè)立審批手續(xù)。第十六條

試點(diǎn)企業(yè)不得從事下列業(yè)務(wù)：

（一）在國(guó)家禁止外商投資領(lǐng)域投資；

（二）二級(jí)市場(chǎng)股票和企業(yè)債券、公司債券交易，但所投資企業(yè)上市后，所投資企業(yè)的股票轉(zhuǎn)讓不在此列；

（三）期貨等金融衍生品交易；

（四）直接或間接投資于非自用不動(dòng)產(chǎn)；

（五）挪用非自有資金進(jìn)行投資；

（六）向他人提供貸款或擔(dān)保；

（七）法律法規(guī)和股權(quán)投資企業(yè)公司章程（合伙協(xié)議）禁止從事的其他事項(xiàng)。

第十七條

試點(diǎn)企業(yè)須在每個(gè)會(huì)計(jì)結(jié)束后3個(gè)月內(nèi)向市備案辦及其相關(guān)部門提交業(yè)務(wù)報(bào)告、托管銀行有關(guān)資金托管報(bào)告和經(jīng)注冊(cè)會(huì)計(jì)師審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告，并在每個(gè)季度初報(bào)告上一季度投資運(yùn)作過(guò)程中的重大事件，重大事件主要包括：

（一）外資股權(quán)投資企業(yè)投資。

（二）外資股權(quán)投資管理企業(yè)投資。

（三）修改合同、章程或合伙協(xié)議等重要法律文件。

（四）高級(jí)管理人員的變更。

（五）所委托的外商股權(quán)投資管理企業(yè)的變更。

（六）增加或減少注冊(cè)資本(認(rèn)繳出資)。

（七）分立與合并。

（八）解散、清算或破產(chǎn)。

（九）市備案辦要求的其他事項(xiàng)。

第十八條

試點(diǎn)股權(quán)投資企業(yè)可以按照公司章程或合伙協(xié)議的約定進(jìn)行利潤(rùn)分配或清算，但將投資收益匯出境外須符合國(guó)家外匯管理的相關(guān)規(guī)定。

第四章

監(jiān)督管理

第十九條

市備案辦負(fù)責(zé)試點(diǎn)工作的監(jiān)督管理，各相關(guān)成員單位根據(jù)各自職能負(fù)責(zé)相關(guān)管理工作。

第二十條

市發(fā)展改革委跟蹤了解試點(diǎn)企業(yè)的相關(guān)情況，并定期與市備案辦各成員單位進(jìn)行信息交換。

第二十一條

托管銀行完整保留試點(diǎn)企業(yè)的外匯賬戶收支信息，期限為20年，以備相關(guān)部門核查。

托管銀行須對(duì)試點(diǎn)企業(yè)托管賬戶的資金使用情況實(shí)施監(jiān)督，核查資金使用的真實(shí)性，核查投資所需相關(guān)主管部門的批復(fù)文件，發(fā)現(xiàn)可疑情況須立即向市備案辦報(bào)告。

托管銀行須每月編制試點(diǎn)企業(yè)的資金流向和結(jié)匯報(bào)告，報(bào)送市備案辦。

第二十二條

試點(diǎn)企業(yè)違反本辦法規(guī)定的，由市發(fā)展改革委會(huì)同有關(guān)部門進(jìn)行核查。情況屬實(shí)的，責(zé)令其限期整改；逾期未改正的，可取消試點(diǎn)資格，相關(guān)部門將依法進(jìn)行查處。

第二十三條

鼓勵(lì)發(fā)揮天津股權(quán)投資基金協(xié)會(huì)等行業(yè)自律組織的作用，加強(qiáng)行業(yè)自律。

第五章

附則

第二十四條

香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)、臺(tái)灣地區(qū)的投資者在本市投資設(shè)立股權(quán)投資企業(yè)和股權(quán)投資管理機(jī)構(gòu)參與試點(diǎn)的，參照本辦法執(zhí)行。

第二十五條

本辦法自頒布之日起施行。實(shí)施過(guò)程中出現(xiàn)的相關(guān)問(wèn)題，由市發(fā)展改革委會(huì)同市備案辦各成員單位協(xié)調(diào)解決。