第一篇：2011.3.4項目審批、核準和備案辦理輔導(dǎo)講座--省發(fā)改委[定稿]

項目審批、核準和備案辦理輔導(dǎo)講座

一、我省項目審批、核準和備案辦理權(quán)限下放情況

為發(fā)揮投資的主導(dǎo)作用，提高項目審批、核準、備案辦理的效率，經(jīng)省人民政府同意，省發(fā)展改革委對我省基本建設(shè)投資項目審批、核準和備案權(quán)限進行了調(diào)整，并從2010年12月3日起執(zhí)行。

調(diào)整的原則：

（一）按照“能放則放、能簡則簡、能免則免”的原則，在不違反國家有關(guān)政策和規(guī)定的前提下，將能夠下放的權(quán)限全部下放，盡力為基層、企業(yè)“松綁、讓利、開綠燈、出政策”。

（二）將能夠下放到縣級的權(quán)限全部下放到縣，盡可能減少中間環(huán)節(jié)，提高辦事效率。

調(diào)整的內(nèi)容：除國家規(guī)定和特殊情況外，原則上全部下放。實行審批制的基本建設(shè)投資項目，除國家審批的項目外，其余項目原則上按照使用政府資金的來源進行審批。

1、由省審批的項目為：國家規(guī)定由省審批的項目；使用中央或省級政府資金的項目；跨市（州、地）的項目。對使用中央或省級政府資金，但資金額度不大，技術(shù)方案簡單的項目，省可視情況將項目建議書、可行性研究報告委托市（州、地）、縣（市、區(qū)、特區(qū)）審批，報省備案。

2、由市（州、地）審批的項目為：國家規(guī)定由市（州、地）審批的項目；使用市（州、地）級政府資金的項目；跨縣（市、區(qū)、特區(qū)）的項目。

3、由縣（市、區(qū)、特區(qū)）審批的項目為：除由國家、省和市（州、地）審批以外的其他項目。

實行核準制的基本建設(shè)投資項目，按《貴州省基本建設(shè)投資項目核準目錄（2010年本）》辦理。

實行備案制的基本建設(shè)投資項目，原則上按照屬地管理的原則進行辦理。

1、由省備案的項目為：國家規(guī)定需由省備案的項目；需辦理設(shè)備進口減免稅確認的項目；跨市（州、地）的項目。

2、由市（州、地）備案的項目為：跨縣（市、區(qū)、特區(qū)）的項目。

3、由縣（市、區(qū)、特區(qū)）備案的項目為：備案的項目以外的其他項目。

省和市（州、地）除

二、審批、核準和備案項目的劃分

投資體制改革以前項目的管理就是審批一種方式，內(nèi)容主要是項目建議書、可行性研究報告、初步設(shè)計和開工報告的審批。

2004年7月，投資體制改革以后，按照“誰投資，誰受益，誰承擔風險”的原則，政府對于投資項目的管理根據(jù)不同情況分為審批、核準和備案三種方式。

政府投資項目，繼續(xù)實行審批制。什么是政府投資項目？簡單說就是使用政府資金的項目。政府性資金包括四個方面：

1、財政預(yù)算資金；

2、國際金融組織和外國政府貸款；

3、納入預(yù)算管理的專項建設(shè)資金；（農(nóng)村危房改造、工業(yè)發(fā)展專項資金等）

4、法律法規(guī)規(guī)定的其他政府性資金。（非稅收入、罰沒收入等）

政府資金采取直接投資、資本金注入、投資補助、轉(zhuǎn)貸和貸款貼息五種方式來進行安排。直接投資是對于政府投資占主導(dǎo)地位的公益事業(yè)、政權(quán)基礎(chǔ)設(shè)施和公共基礎(chǔ)設(shè)施項目，通過撥款無償投入；資本金注入是根據(jù)實際需要政府參與投資的經(jīng)營性項目，采用資本金注入的方式對項目進行投入；投資補助是根據(jù)經(jīng)濟社會發(fā)展要求，對于需要政府扶持的項目，給予少量或者一定比例的資金支持，通過撥款無償投入；轉(zhuǎn)貸是指使用外國政府貸款或者國際金融組織貸款的項目，采用轉(zhuǎn)貸方式的，由政府提供擔保；貼息是指根據(jù)國家發(fā)展規(guī)劃和產(chǎn)業(yè)政策，采用貼息的方式，支持公民、法人和其他組織利用銀行貸款進行項目建設(shè)。

因此，不是政府全部投資才算政府投資項目，資本金注入、投資補助、轉(zhuǎn)貸和貸款貼息等只要有政府資金或政府資金擔保，都要按政府投資項目來進行管理。

對不使用政府性資金投資建設(shè)的項目，根據(jù)不同情況實行核準制和備案制。對重大類項目（關(guān)系國計民生、國家經(jīng)濟安全的項目，如鐵路、公路、機場、石油天然氣的開采、輸送，通訊設(shè)施建設(shè)等）和限制類項目（可能會對資源、生態(tài)環(huán)境產(chǎn)生影響的項目，如：電站、礦產(chǎn)資源開發(fā)、原材料工業(yè)等等）實行核準制，國家和省的核準目錄中列入的都是重大類和限制類項目，也就是說只要是列入國家和省《政府核準的投資項目目錄》中、又不需要政府資金的項目都實行核準制。核準制與審批制的主要區(qū)別：一是政府直接管理的企業(yè)投資項目數(shù)量大幅度減少。核準項目的范圍，由國家和省的《政府核準的投資項目目錄》嚴格限定，并根據(jù)變化的情況適時調(diào)整。二是程序簡化。企業(yè)投資建設(shè)實行核準制的項目，僅須向項目核準部門提交“項目申請報告”，而無需報批項目建議書、可行性研究報告、初步設(shè)計和開工報告，從過去的審批四道程序，簡化為核準一道程序；三是政府管理的角度發(fā)生了改變。政府主要從維護經(jīng)濟安全、合理開發(fā)利用資源、保護生態(tài)環(huán)境、優(yōu)化重大布局、保障公共利益、防止出現(xiàn)壟斷等方面進行審查。

除審批制和核準制之外的其他項目無論規(guī)模大小，都實行備案制，也就是不使用政府資金、又不在項目核準目錄之內(nèi)的所有項目全部實行備案制。關(guān)于備案制要注意的是國家把備案制的權(quán)限全部下放給了地方，也就是說所有項目的備案都在地方，國家不受理項目的備案。

三、項目審批、核準和備案辦理的規(guī)定和程序

項目申報來了以后，首先要判斷是實行審批制、核準制還是備案制。

判斷的標準就是前面講的劃分的原則，實行審批制的項目就審批項目建議書、可行性研究報告，如果項目不要求政府投資，但項目在國家和省的政府核準投資項目目錄內(nèi)，就按照核準的規(guī)定辦理；項目既不要政府投資又不在政府投資項目核準目錄內(nèi)的 4 項目就按照備案的規(guī)定辦理。

（一）審批制項目的辦理

分為項目建議書審批、可行性研究報告審批和初步設(shè)計審批三個階段。

項目建議書是批準項目開展前期工作的依據(jù)，也是編制可行性研究報告的依據(jù)。項目建議書的審批沒有任何前置條件。批復(fù)項目建議書要掌握的原則主要是審查項目是否符合國家法律法規(guī)、產(chǎn)業(yè)政策、中長期規(guī)劃等。審批項目建議書的目的是便于項目開展相關(guān)前期工作。

項目可行性研究報告是項目建設(shè)決策的依據(jù)，發(fā)展改革部門根據(jù)可行性研究報告的結(jié)論，確定是否批準項目建設(shè)。經(jīng)過批準的可行性研究報告是初步設(shè)計的依據(jù)，可行性研究報告沒有批準，不能進行初步設(shè)計。

初步設(shè)計是依據(jù)已經(jīng)批準的可行性研究報告而編制的設(shè)計文件，是工程設(shè)計的重要組成部分，是編制施工圖設(shè)計、訂購設(shè)備和安排年度投資計劃的依據(jù)。

項目建議書和可行性研究報告的區(qū)別是，項目建議書和可行性研究報告都是對項目進行可行性研究，但研究的深度和范圍不同。項目建議書主要從項目是否符合國家法律法規(guī)、產(chǎn)業(yè)政策、中長期規(guī)劃等方面進行研究，可行性研究報告主要是在項目建議書的基礎(chǔ)上對項目建設(shè)的外部條件、建設(shè)方案、資金保證等方面是否可行進行研究。

三者的關(guān)系是項目建議書是是否同意建，可行性研究報告是能不能建和怎么建，初步設(shè)計是對怎么建進行進一步的細化。

審批制項目的辦理程序和辦理條件。

1、項目建議書審批。程序和要求：項目單位委托具有相應(yīng)工程咨詢資質(zhì)的機構(gòu)編制項目建議書；項目單位將項目建議書報送到發(fā)改部門后，一般來說不進行評估和組織專家審查，發(fā)改部門對項目建議書進行審查，凡符合國家法律法規(guī)、產(chǎn)業(yè)政策和中 5 長期規(guī)劃要求，應(yīng)及時批復(fù)項目建議書;項目單位依據(jù)項目建議書批復(fù)文件分別向城鄉(xiāng)規(guī)劃、國土資源和環(huán)境保護等部門申請辦理規(guī)劃選址（城市規(guī)劃區(qū)內(nèi)項目，下同）、用地預(yù)審和環(huán)境影響評價審批等項目建設(shè)的相關(guān)前期手續(xù)；

2、項目可行性研究報告審批。程序和要求：相關(guān)前期手續(xù)完成后，項目單位委托具備相應(yīng)工程咨詢資質(zhì)的機構(gòu)編制項目可行性研究報告；項目可行性研究報告編制完成后，項目單位委托有資質(zhì)的咨詢機構(gòu)進行評估,評估完成后，由項目單位向發(fā)展改革部門報送，并附規(guī)劃選址意見書、用地預(yù)審意見、環(huán)評審批和節(jié)能評估意見和咨詢評估意見（前五項是每個項目必須的，其它項目根據(jù)情況還需附水土保持方案、大中型水利水電項目移民安置規(guī)劃審查和規(guī)劃審核等手續(xù)）；發(fā)改部門組織專家對項目可行性研究報告進行審查；根據(jù)咨詢評估意見和專家審查意見，決定是否批復(fù)項目可行性研究報告。

可行性研究報告批復(fù)后，項目單位依據(jù)可行性研究報告批復(fù)文件向城鄉(xiāng)規(guī)劃、國土資源部門申請辦理規(guī)劃許可證、正式用地等手續(xù)。

3、初步設(shè)計審批。程序和要求：可行性研究報告批復(fù)后，項目單位按照國家和省有關(guān)規(guī)定，通過招標或委托的方式選擇有相應(yīng)資質(zhì)的設(shè)計單位編制初步設(shè)計；初步設(shè)計編制完成后，項目單位報送發(fā)改部門并附規(guī)劃許可證、消防設(shè)計審核意見，對技術(shù)復(fù)雜和投資額度大的項目要經(jīng)過具有相應(yīng)工程咨詢資質(zhì)的機構(gòu)進行評審，其它項目由發(fā)改部門組織專家進行審查，審查的主要內(nèi)容，建設(shè)內(nèi)容、建設(shè)規(guī)模、建設(shè)方案是否和可行性研究報告批復(fù)一致，是否符合國家有關(guān)技術(shù)規(guī)范和標準，投資概算上浮是否控制在可行性研究報告批復(fù)的總投資10%范圍內(nèi)，如超過一是調(diào)整初步設(shè)計及投資概算，二是調(diào)整可行性研究報告，如都符合要求予以批復(fù)。

初步設(shè)計批復(fù)后，設(shè)計部門即可進行施工圖設(shè)計，項目單位 6 可按照規(guī)定程序開展項目招標工作，同時辦理施工許可等項目開工建設(shè)的相關(guān)手續(xù)。

辦理項目審批要注意的問題。

1、對于投資額度不大、技術(shù)方案單一的項目，可將項目建議書和可行性研究報告合并審批，即審批可行性研究報告（代項目建議書）。項目建議書和可行性研究報告合并審批的項目，由發(fā)改部門先行出具同意項目先期開展前期工作的函；項目單位依據(jù)同意項目先期開展前期工作的函，分別向城鄉(xiāng)規(guī)劃、國土資源和環(huán)境保護等部門申請辦理規(guī)劃選址、用地預(yù)審和環(huán)境影響評價審批等手續(xù)；相關(guān)手續(xù)完成后，由發(fā)改部門按照前面所述程序?qū)徟尚行匝芯繄蟾?代項目建議書)。

2、列入國家和省相關(guān)規(guī)劃的項目視為立項，不再審批項目建議書，也不出具開展先期開展項目前期工作的函。項目單位依據(jù)批準的規(guī)劃，分別向城鄉(xiāng)規(guī)劃、國土資源和環(huán)境保護等部門申請辦理規(guī)劃選址、用地預(yù)審和環(huán)境影響評價審批等手續(xù);完成相關(guān)手續(xù)后，由發(fā)改部門按前述程序?qū)徟尚行匝芯繄蟾妗?/p>

3、政府投資項目除特殊情況外不再審批開工報告。

規(guī)劃許可、正式用地手續(xù)、環(huán)評審批、施工許可等手續(xù)辦理完畢后，招標工作完成后，項目可以正式開工建設(shè)。

（二）、核準制項目的辦理

項目核準的依據(jù)。

項目核準的依據(jù)是：

1、國家發(fā)展改革委2004年9月發(fā)布的《企業(yè)投資項目核準暫行辦法》（國家發(fā)展改革委令第19號）；

2、經(jīng)省政府批準，省發(fā)展改革委2010年12月3日下發(fā)的《關(guān)于調(diào)整貴州省基本建設(shè)投資項目審批、核準、備案權(quán)限的通知》中所附的《貴州省基本建設(shè)投資項目核準目錄（2010年本）》，按照這兩個文件的相關(guān)規(guī)定和要求辦理項目的核準。實行核準制的基本建設(shè)投資項目，不再審批項目建議書、可行性研究報告、初步設(shè)計和開工報告。

項目核準權(quán)限。

按照國家和省的規(guī)定，基本建設(shè)投資項目核準權(quán)限分為六級，即：國務(wù)院、國家發(fā)展改革委、國務(wù)院行業(yè)主管部門、省發(fā)展改革委、市（州、地）發(fā)展改革委和縣發(fā)改部門，其他部門沒有核準項目的職能。具體項目由哪一級來核準，按照國家和省的相關(guān)規(guī)定辦理。

項目核準的程序。

1、屬于核準制的項目，由項目單位直接向城鄉(xiāng)規(guī)劃、國土資源和環(huán)境保護等部門申請辦理規(guī)劃選址、用地預(yù)審和環(huán)境影響評價審批等項目建設(shè)的相關(guān)前期手續(xù)。辦理相關(guān)前期工作手續(xù)的唯一依據(jù)就是國家和省的投資項目核準目錄，不需出具其它文件材料。相關(guān)前期手續(xù)完成后，項目單位委托具備相應(yīng)工程咨詢資格的機構(gòu)編制項目申請報告。項目申請報告主要包括以下內(nèi)容：項目申報單位及項目概況；發(fā)展規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)政策和行業(yè)準入分析；資源開發(fā)及綜合利用分析；節(jié)能方案分析；建設(shè)用地、征地拆遷及移民安置分析；環(huán)境和生態(tài)影響分析；經(jīng)濟影響分析；社會影響分析。屬于審批制項目需要編制的可行性研究報告中的市場分析、資金來源、產(chǎn)品技術(shù)方案等屬于企業(yè)自主決策、自擔風險的內(nèi)容在項目申請報告中都不要求了。項目核準申請報告與可行性 8 研究報告在分析論證的角度、包含的內(nèi)容和發(fā)揮的作用等不不同點在于，可行性研究報告主要是從微觀角度對項目本身的可行性進行分析論證，側(cè)重于項目的內(nèi)部條件和技術(shù)分析，包括市場前景是否看好、投資回報是否理想、技術(shù)方案是否合理和先進、資金來源是否落實、項目建設(shè)和運行的外部配套條件是否有保障等主要內(nèi)容，主要作用是幫助投資者進行正確的投資決策、選擇科學(xué)合理的建設(shè)實施方案。項目申請報告主要是從宏觀角度對項目的外部性影響進行論述，側(cè)重于經(jīng)濟和社會分析，主要包括擬建項目的基本情況和該項目的外部影響，如該項目對國家經(jīng)濟安全、地區(qū)重大布局、資源開發(fā)利用、生態(tài)環(huán)境保護、防止行業(yè)壟斷和保護公共利益等方面會造成哪些有利或不利的影響。項目申請報告是政府對項目進行審查以決定是否允許其投資建設(shè)的重要依據(jù)。

2、完成相關(guān)手續(xù)后，項目單位向發(fā)改部門報送項目申請報告，并附規(guī)劃選址意見書、用地預(yù)審意見、環(huán)評審批和節(jié)能評估意見（前四項是每個項目必須的，其它項目根據(jù)情況還需附水土保持方案、大中型水利水電項目移民安置規(guī)劃審查和規(guī)劃審核等手續(xù)）；以及根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)應(yīng)提交的其他文件（如：礦產(chǎn)資源開發(fā)項目提交礦井開采方案批文、項目法人組建方案、礦井安全預(yù)評價報告、礦區(qū)范圍劃定批復(fù)、水土保持方案報告書批復(fù)文件、招標投標方案、礦井供水供電手續(xù)、銀行貸款承諾函；水電項目提交取得水能資源開發(fā)權(quán)的有關(guān)材料、水行政主管部門對流域開發(fā)規(guī)劃的審批意見、取水許可預(yù)申請批文及對工程的技術(shù)審查意見、水土保持方案報告書及審批意見、建設(shè)項目水資源論證報告書及審查意見、電站技術(shù)方案審查意見、項目法人組建方案、移民行政主管部門對水庫淹沒及工程永久占地移民安置規(guī)劃審查意見、招標投標方案、銀行貸款承諾函。可能產(chǎn)生職業(yè)病危害的建設(shè)項目，應(yīng)提交經(jīng)衛(wèi)生行政許可部門審核的職業(yè)病危害預(yù)評價報告）。材料齊備后，按照國家和省的有關(guān)規(guī)定，發(fā)展改革部 9 門主要根據(jù)以下條件對項目的核準進行審查：是否符合國家法律、法規(guī)；是否符合國民經(jīng)濟和社會發(fā)展規(guī)劃、行業(yè)規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)政策、行業(yè)準入標準和土地利用總體規(guī)劃；是否符合國家宏觀調(diào)控政策；地區(qū)布局是否合理；是否影響國家經(jīng)濟安全；是否合理開發(fā)并有效利用了資源；生態(tài)環(huán)境和自然文化遺產(chǎn)是否得到了有效保護；是否對公眾利益，特別是項目建設(shè)地的公眾利益產(chǎn)生重大不利影響。如果都符合要求，發(fā)改部門可以核準項目申請報告。在項目核準的辦理中，對于重大項目和對資源環(huán)境等可能產(chǎn)生影響的項目，如有必要，發(fā)展改革部門可以委托有資質(zhì)的咨詢機構(gòu)對項目申請報告進行評估，然后根據(jù)評估意見決定是否對項目進行核準。

辦理項目核準要注意的問題。

1、對屬于國家淘汰類的產(chǎn)業(yè)項目，屬于本級核準的項目，各級發(fā)改部門不得進行核準；屬于上級核準的項目，不向上級核準機關(guān)提出同意建設(shè)的意見，不轉(zhuǎn)報項目申請報告。

2、項目核準文件有效期2年，自核準之日起計算。項目在核準文件有效期內(nèi)未開工建設(shè)的，項目單位應(yīng)在核準文件有效期屆滿30日前向原項目核準機關(guān)申請延期，原項目核準機關(guān)應(yīng)在核準文件有效期屆滿前作出是否準予延期的決定。項目在核準文件有效期內(nèi)未開工建設(shè)也未向原項目核準機關(guān)申請延期的，原項目核準文件自動失效。

已經(jīng)核準的項目，如需對項目核準文件所規(guī)定的建設(shè)內(nèi)容進行調(diào)整，項目單位應(yīng)及時以書面形式向原項目核準機關(guān)報告，原項目核準機關(guān)應(yīng)根據(jù)項目調(diào)整的具體情況，出具書面確認意見或要求其重新辦理核準手續(xù)。

3、事業(yè)單位、社會團體等非企業(yè)單位投資建設(shè)政府核準的投資項目目錄內(nèi)的項目，按照以上意見進行核準。項目核準后可以開展的工作。

項目單位依據(jù)項目核準文件向有關(guān)部門申請辦理規(guī)劃許可 10 證、正式用地、施工許可等項目開工建設(shè)的相關(guān)手續(xù)，并按國家規(guī)定進行招標工作，相關(guān)手續(xù)和招標工作完成后，項目可以開工建設(shè)。

（三）、備案制項目的辦理

除實行審批制和核準制的項目外，其他基本建設(shè)投資項目一律實行備案制。簡單的說，就是不使用政府資金、不在投資項目核準目錄之內(nèi)的所有項目都實行備案制。實行備案制的基本建設(shè)投資項目，不再審批項目建議書、可行性研究報告、初步設(shè)計和開工報告。

備案的權(quán)限。

項目備案的權(quán)限國家已下放給地方，也就是說國家不辦理項目的備案，項目的備案全部由地方辦理。我省基本建設(shè)項目的備案原則上按照屬地管理的原則由省、市（州、地）級和縣級發(fā)展改革部門辦理，省、地、縣發(fā)改部門備案的權(quán)限在2010年12月3日省發(fā)展改革委調(diào)整基本建設(shè)投資項目審批、核準和備案權(quán)限的文件中已作出了明確的規(guī)定。其他部門沒有辦理基本建設(shè)項目備案的職能。

備案的程序。

1、項目單位在作出投資決策后，按照屬地管理的原則向發(fā)展改革部門提出備案申請。項目單位在提出項目備案申請時，應(yīng)當提供以下材料：填寫完成的《貴州省基本建設(shè)投資項目備案申請表》（項目單位基本情況、項目基本情況（項目名稱、建設(shè)性質(zhì)、建設(shè)地址、建設(shè)規(guī)模、資源消耗情況、廢棄物排放情況、資源綜合利用措施等）、項目投資情況（總投資、資金來源））；企業(yè)營業(yè)執(zhí)照副本及復(fù)印件（審查副本，復(fù)印件留存）；項目簡介，項目簡介應(yīng)包括以下內(nèi)容：產(chǎn)品方案、配套條件、符合國家有關(guān)法律法規(guī)、產(chǎn)業(yè)政策和行業(yè)準入標準的說明；項目備案機關(guān)認為必要的其他文件（如房開公司的開發(fā)資質(zhì)）。

2、發(fā)改部門對項目單位提出的《貴州省基本建設(shè)投資項目 11 備案申請表》及有關(guān)材料進行認真審核，審核的依據(jù)是：是否符合國家法律法規(guī)、產(chǎn)業(yè)政策和行業(yè)準入標準；是否符合國家或各級人民政府批準的相關(guān)規(guī)劃。審核完成后，對同意備案的項目，由發(fā)改部門向項目單位出具《貴州省基本建設(shè)投資項目備案通知》，同時抄送相關(guān)部門；對不予備案的項目，應(yīng)當向項目申報單位說明有關(guān)的法規(guī)政策依據(jù)。

辦理項目備案需要注意的問題。

1、對屬于國家淘汰類的產(chǎn)業(yè)項目，發(fā)改部門不得進行備案。

2、備案項目沒有前置條件。發(fā)改部門審核符合備案條件后進行備案，如之后在辦理規(guī)劃、土地、環(huán)評的的過程中出現(xiàn)問題，那么項目不就不予建設(shè)。

3、《貴州省基本建設(shè)投資項目備案通知》是備案項目開展項目建設(shè)有關(guān)前期工作的依據(jù)。環(huán)境保護、國土資源、城市規(guī)劃等部門按照國家法律法規(guī)對發(fā)改部門予以備案的項目依法獨立進行審查和辦理相關(guān)手續(xù)。

4、項目單位在取得項目備案文件后，項目建設(shè)如發(fā)生重大變化，應(yīng)重新辦理備案手續(xù)。有下列情形之一的為項目發(fā)生重大變化：項目投資主體發(fā)生變更；項目建設(shè)地點發(fā)生變更；項目建設(shè)內(nèi)容發(fā)生變更；項目建設(shè)規(guī)模超過原備案規(guī)模30％以上；項目總投資變化超過原備案數(shù)額30％以上。

5、項目備案文件有效期兩年，自備案確認之日起計算。項目在備案文件有效期內(nèi)未開工建設(shè)的，項目單位應(yīng)在備案文件有效期屆滿30日前向原項目備案機關(guān)申請延期，原項目備案機關(guān)應(yīng)在備案文件有效期屆滿前作出是否準予延期的決定。項目在備案文件有效期內(nèi)未開工建設(shè)也未向原項目備案機關(guān)申請延期的，原項目備案文件自動失效。項目備案后可以開展的工作。

項目單位依據(jù)《貴州省基本建設(shè)投資項目備案通知》向有關(guān)部門申請辦理規(guī)劃許可證、正式用地、環(huán)評審批、施工許可等項目開 12 工建設(shè)的相關(guān)手續(xù)，并進行招標工作，相關(guān)手續(xù)和招標工作完成后，項目可以開工建設(shè)。項目開工條件。

按照國家規(guī)定，項目開工建設(shè)必須同時具備以下條件：

1、已經(jīng)完成審批、核準或備案手續(xù)。實行審批制的項目已經(jīng)批準可行性研究報告，其中需審批初步設(shè)計及概算的項目已經(jīng)批準初步設(shè)計及概算；實行核準制的項目，已經(jīng)核準項目申請報告；實行備案制的項目，已經(jīng)完成備案手續(xù)。

2、規(guī)劃區(qū)內(nèi)的項目已取得規(guī)劃許可證。

3、需要申請使用土地的項目已經(jīng)取得正式用地手續(xù)。

4、完成了環(huán)境影響評價審批。

5、已經(jīng)按照規(guī)定完成了固定資產(chǎn)投資項目節(jié)能評估和審查。

6、已經(jīng)取得了項目施工許可證。

7、符合國家法律法規(guī)的其它相關(guān)手續(xù)。

四、其它

（一）在項目的審批、核準和備案的辦理中，必須嚴格遵循國家的法律法規(guī)、產(chǎn)業(yè)政策、行業(yè)準入標準和各項規(guī)章制度，處理好依法行政和提高效率的關(guān)系，確保項目審批、核準和備案的辦理規(guī)范合理、高效快捷。

（二）在項目審批、核準和備案的辦理中要實行一次告知制度。發(fā)改部門在辦理項目審批、核準、備案時，對項目單位報送的相關(guān)材料必須認真負責地進行審閱，符合條件、材料齊全的要限期辦理；材料不齊全或不符合規(guī)定的，要當場或者在三日內(nèi)一次告知其所需補充的全部材料。

（三）實行項目審批、核準和備案限時辦理制度。實行審批制的項目，國家沒有規(guī)定明確的辦理時限；實行核準制的項目，國家規(guī)定在20個工作日內(nèi)辦理完畢，確有困難的，經(jīng)本機關(guān)負責人批準，可以延長10個工作日；實行備案制的項目，規(guī)定10個工作日辦理完畢，確有困難的，經(jīng)本機關(guān)負責人批準可以延長5個工作日。為了加快項目審批、核準和備案的辦理速度，加快推進項目建設(shè)，省發(fā)改委規(guī)定，凡符合辦理條件的項目，實行審 13 批制的，在6個工作日內(nèi)辦理完畢，其中可行性研究報告在5個工作日內(nèi)辦理完畢，初步設(shè)計審批在6個工作日內(nèi)辦理完畢；實行核準制和備案制的，在3個工作日內(nèi)辦理完畢。

第二篇：發(fā)改委審批、核準與備案

建設(shè)項目決策和審批

項目審批制

（一）審批制的適用范圍

凡使用政府性資金的建設(shè)項目都使用審批制。

政府性資金包括：財政預(yù)算投資資金（含國債資金）；國際金融組織和外國政府貸款等主權(quán)外債資金；納入預(yù)算管理的專項建設(shè)資金；法律、法規(guī)規(guī)定其他政府性資金。政府投資按照資金來源、項目性質(zhì)和宏觀調(diào)控需要，分別采用直接投資、資本金注入、投資補助、轉(zhuǎn)貸、貼息等投資方式。只要使用了上述所列的政府性資金的建設(shè)項目，都要采取審批制。

（二）審批制的環(huán)節(jié)

項目審批制的五個方面，即項目建議書、可行性研究報告、初步設(shè)計、資金申請報告和竣工驗收。

項目核準制

（一）核準制的適用范圍和管理權(quán)限

核準制的適用范圍是企業(yè)不使用政府性資金投資建設(shè)的重大和限制類固定資產(chǎn)投資項目。

（二）核準制的環(huán)節(jié)

項目核準制需要的材料，即項目申請報告（一式6份）、立項申請、企業(yè)營業(yè)執(zhí)照、國土預(yù)審意見、選址意見書、環(huán)評等。·項目申請報告應(yīng)主要包括以下內(nèi)容：

1． 項目申報單位情況

2． 擬建項目情況

3． 建設(shè)用地與相關(guān)規(guī)劃

4． 資源利用和能源耗用分析

5． 生態(tài)環(huán)境影響分析

6． 經(jīng)濟和社會效果分析

·項目申請報告與可研的區(qū)別：項目申請報告的編制深度基本要達到可行性研究報告的深度。但與可研相比，項目申請報告更加注重社會效益、資源的總體平衡和對環(huán)境的影響等，而不再更多地研究項目的投資效益。

·立項申請應(yīng)主要包括以下內(nèi)容：

1． 建設(shè)單位

2． 項目名稱

3． 建設(shè)地點

4． 占地面積

5． 建筑面積

6． 建設(shè)規(guī)模（層數(shù)）

7． 投資規(guī)模

8． 建設(shè)期限

國土資源行政主管部門出具的項目用地預(yù)審意見；城市規(guī)劃行政主管部門出具的選址意見書；環(huán)境保護行政主管部門出具的環(huán)境影響評價文件的審批意見；根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)應(yīng)提交的其他文件。只有這些附件價文件齊備，才能向上報送。

項目備案制

項目備案制需遞交的材料

1． 立項申請：

建設(shè)單位項目名稱建設(shè)地點占地面積建筑面積建設(shè)規(guī)模（層數(shù)）投資規(guī)模建設(shè)期限

2． 企業(yè)營業(yè)執(zhí)照

3． 國土預(yù)審意見

4． 選址意見書

5． 環(huán)評

6． 《企業(yè)投資項目備案申請表》

第三篇：項目審批、核準、備案

項目審批、核準、備案

一、投資項目核準制

（一）范圍：企業(yè)不使用政府性資金投資建設(shè)的重大和限制類固定資產(chǎn)投資項目，均實行核準制（具體項目參照《政府核準的投資項目目錄》）。外資企業(yè)全部實行核準制。

（二）報送材料：

1、具備相應(yīng)工程咨詢資質(zhì)的機構(gòu)編制的項目申請報告一式五份。

申請報告主要內(nèi)容：（1）項目申報單位情況；（2）擬建項目情況；（3）建設(shè)用地與相關(guān)規(guī)劃；（4）資源利用和能源耗用分析；（5）生態(tài)環(huán)境影響分析；（6）經(jīng)濟和社會效果分析。

2、（1）規(guī)劃部門對項目規(guī)劃的批文；（2）土地部門對項目用地預(yù)審意見；（3）環(huán)境影響評價文件的審批意見；（4）根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)應(yīng)提交的其他文件。

（三）辦理期限：

1、申報材料不齊全的在3個工作日內(nèi)一次告知項目申報單位。

2、申報材料齊全的在7個工作日內(nèi)辦結(jié)核準手續(xù)，或轉(zhuǎn)報上級核準機關(guān)。

（四）事業(yè)單位、社會團體等非企業(yè)單位投資建設(shè)《政府核準的投資項目目錄》內(nèi)項目的核準辦理同上。

二、投資項目備案制

（一）范圍：屬國家鼓勵類、允許類且《政府核準的投資項目目錄》以外的企業(yè)投資項目，實行登記備案制。

（二）報送材料：

1、申請登記備案報告或項目建議書；

2、項目業(yè)主的營業(yè)執(zhí)照或法人證書；

3、屬聯(lián)合建設(shè)的，需提交聯(lián)合建設(shè)合同協(xié)議；

4、屬國家規(guī)定實行許可生產(chǎn)、經(jīng)營管理的項目，需提交相關(guān)部門出具的生產(chǎn)、經(jīng)營許可證明文件；

5、規(guī)劃部門對項目規(guī)劃的批文；

6、土地部門對項目用地預(yù)審意見。

（三）辦理期限：

項目業(yè)主提交材料齊全，在七個工作日內(nèi)辦結(jié)登記備案證。

三、投資項目審批制

（一）范圍：凡需要各級政府投資和協(xié)調(diào)資金以及國家有特殊規(guī)定的基建投資項目，實行審批制。

（二）投資項目立項的審批

1、報送材料

立項申請報告一式二份，內(nèi)容包括：建設(shè)理由、建設(shè)內(nèi)容、建設(shè)地點、投資總額、資金來源及建設(shè)規(guī)模。100萬以上的經(jīng)營性項目需報項目建議書。

2、證明材料

(1)主管部門意見。

(2)資金來源情況：屬各級財政撥款的要有該級政府或財政簽署的意見；上級部門撥款的，需附上級部門簽署的意見。

3、經(jīng)營性項目報送的材料

（1）申請審批項目建設(shè)書的報告；

（2）合營各方簽訂的意向書或協(xié)議書；

（3）合營各方的營業(yè)執(zhí)照或有效證件；

（4）合營外方的資信證明；

（5）中方編寫的項目建議書；

（6）中方主管部門的意見或行業(yè)主管部門的意見。

4、項目資本金

資本金比例按行業(yè)不同分別為總投資的20~35%(公益性和外商投資項目除外)。

5、材料齊全的建設(shè)項目，我局三個工作日內(nèi)予以辦結(jié)。

（三）投資項目計劃的審批

1、非經(jīng)營性項目或總投資100萬元以下的經(jīng)營性項目需報送的材料：

（1）《基本建設(shè)計劃申請表》一式二份；

（2）審定后的方案圖一份；

（3）施工圖紙一套；

（4）屬危房改建項目另附《危險房屋鑒定書》一份。

2、總投資100萬元以上的經(jīng)營性項目報送的材料

（1）申請審批項目可行性研究報告的報告一份；

（2）項目建議書批準文件一份；

（3）合營各方共同編寫簽章的可行性研究報告一式二份；

（4）規(guī)劃部門的選址批文一份；

（5）環(huán)保部門的環(huán)境影響評價批文一份；

（6）有關(guān)部門的批文。

3、材料齊全的項目五個工作日內(nèi)予以辦結(jié)。

四、管理權(quán)限

1、審批類的項目為：內(nèi)資項目的能源、交通、原材料項目1000萬元以下，其他項目500萬元以下；外資項目配套資金和外匯收支不需平衡的500萬美元以下。

2、核準類的項目為：內(nèi)資項目3000萬元以內(nèi)，外資項目2000萬美元以內(nèi)（目錄中明確規(guī)定由省級政府投資主管部門核準的項目除外）。

3、登記備案類的項目執(zhí)行屬地管理。

第四篇：企業(yè)投資項目審批、核準、備案辦理規(guī)程

企業(yè)投資項目備案辦理規(guī)程

一、范圍

本標準規(guī)定了企業(yè)投資項目備案辦理主體、設(shè)定依據(jù)、辦理程序、要求、聯(lián)系信息。

本標準適用于企業(yè)投資項目備案辦理。

二、主體

市發(fā)改委

三、設(shè)定依據(jù)

1、《國務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定》(國發(fā)〔2004〕20號)；

2、《福建省企業(yè)投資項目備案制管理暫行辦法》(閩政〔2006〕47號)；

3、《固定資產(chǎn)投資項目節(jié)能評估和審查暫行辦法》（國家發(fā)展和改革委員會2010年第6號令）；

4、《福建省發(fā)展和改革委員會關(guān)于印發(fā)固定資產(chǎn)投資項目節(jié)能評估和審查實施意見的通知》（閩發(fā)改投資[2011]1305號）；

5、《中共福建省委福建省人民政府關(guān)于進一步加快縣域經(jīng)濟發(fā)展的若干意見》（閩委發(fā)〔2011〕3號）；

6、《中共福建省委辦公廳省人民政府辦公廳關(guān)于建立重大建設(shè)項目社會穩(wěn)定風險評估機制的意見（試行）》（閩委辦[2010]97號）；

7、《福建省發(fā)展改革委關(guān)于轉(zhuǎn)發(fā)國家發(fā)展改革委重大固定資產(chǎn)投資項目社會穩(wěn)定風險評估暫行辦法的通知》（閩發(fā)改投資[2012]1038號）；

8、《中共龍巖市委龍巖市人民政府關(guān)于進一步加快縣域經(jīng)濟發(fā)展的實施意見》（巖委發(fā)〔2011〕2號）。

四、行政許可條件或標準

龍巖市工商局登記的企業(yè)以及市屬事業(yè)單位、社會團體等非企業(yè)單位投資建設(shè)除政府審批的投資項目、列入《福建省企業(yè)投資項目核準目錄》的項目、外商投資項目和境外投資項目之外的所有固定資產(chǎn)投資項目的備案。

五、有無數(shù)量限制及分配數(shù)量的辦法

無

六、辦理程序

受理→初審→審批科長審核→辦結(jié)

七、要求

（一）申報材料（一式兩份，復(fù)印件加蓋單位公章）

1、項目單位（企業(yè)）要求備案的申請文件。

2、《福建省企業(yè)投資項目備案申請表》。

3、投資項目中涉及引進設(shè)備和技術(shù)的，應(yīng)附進口設(shè)備和技術(shù)清單。

4、招標事項核準申報表。

5、委托代理人的授權(quán)委托書及身份證明。

6、企業(yè)工商營業(yè)執(zhí)照及組織機構(gòu)代碼證。

7、項目法人基本情況。

8、法定代表人證明書及身份證明。

9、節(jié)能評估：⑴年綜合能源消費量3000噸標準煤以上（含3000噸標準煤，電力折算系數(shù)按當量值，下同），或年電力消費量500萬千瓦時以上，或年石油消費量1000噸以上，或年天然氣消費量100萬立方米以上的固定資產(chǎn)投資項目，應(yīng)單獨編制節(jié)能評估報告書。⑵年綜合能源消費量1000至3000噸標準煤（不含3000噸，下同），或年電力消費量200萬至500萬千瓦時，或年石油消費量500至1000噸，或年天然氣消費量50萬至100萬立方米的固定資產(chǎn)投資項目，應(yīng)單獨編制節(jié)能評估報告表。⑶以上兩項以外的項目，應(yīng)填寫節(jié)能登記表。

10、擬列入市重點建設(shè)項目的，應(yīng)同步開展社會穩(wěn)定風險分析評估并形成風險評估報告或說明材料；

11、法律、法規(guī)或規(guī)章規(guī)定應(yīng)提交的其他有關(guān)文件。

（二）承諾時限

正式受理后3個工作日內(nèi)作出是否予以備案的決定。

（三）收費標準

不收費

第五篇：發(fā)改委備案項目和核準項目有什么區(qū)別

發(fā)改委備案項目和核準項目有什么區(qū)別

（一）改革項目審批制度，落實企業(yè)投資自主權(quán)。徹底改革現(xiàn)行不分投資主體、不分資金來源、不分項目性質(zhì)，一律按投資規(guī)模大小分別由各級政府及有關(guān)部門審批的企業(yè)投資管理辦法。對于企業(yè)不使用政府投資建設(shè)的項目，一律不再實行審批制，區(qū)別不同情況實行核準制和備案制。其中，政府僅對重大項目和限制類項目從維護社會公共利益角度進行核準，其他項目無論規(guī)模大小，均改為備案制，項目的市場前景、經(jīng)濟效益、資金來源和產(chǎn)品技術(shù)方案等均由企業(yè)自主決策、自擔風險，并依法辦理環(huán)境保護、土地使用、資源利用、安全生產(chǎn)、城市規(guī)劃等許可手續(xù)和減免稅確認手續(xù)。對于企業(yè)使用政府補助、轉(zhuǎn)貸、貼息投資建設(shè)的項目，政府只審批資金申請報告。各地區(qū)、各部門要相應(yīng)改進管理辦法，規(guī)范管理行為，不得以任何名義截留下放給企業(yè)的投資決策權(quán)利。

（二）規(guī)范政府核準制。要嚴格限定實行政府核準制的范圍，并根據(jù)變化的情況適時調(diào)整。《政府核準的投資項目目錄》（以下簡稱《目錄》）由國務(wù)院投資主管部門會同有關(guān)部門研究提出，報國務(wù)院批準后實施。未經(jīng)國務(wù)院批準，各地區(qū)、各部門不得擅自增減《目錄》規(guī)定的范圍。

企業(yè)投資建設(shè)實行核準制的項目，僅需向政府提交項目申請報告，不再經(jīng)過批準項目建議書、可行性研究報告和開工報告的程序。政府對企業(yè)提交的項目申請報告，主要從維護經(jīng)濟安全、合理開發(fā)利用資源、保護生態(tài)環(huán)境、優(yōu)化重大布局、保障公共利益、防止出現(xiàn)壟斷等方面進行核準。對于外商投資項目，政府還要從市場準入、資本項目管理等方面進行核準。政府有關(guān)部門要制定嚴格規(guī)范的核準制度，明確核準的范圍、內(nèi)容、申報程序和辦理時限，并向社會公布，提高辦事效率，增強透明度。

（三）健全備案制。對于《目錄》以外的企業(yè)投資項目，實行備案制，除國家另有規(guī)定外，由企業(yè)按照屬地原則向地方政府投資主管部門備案。備案制的具體實施辦法由省級人民政府自行制定。國務(wù)院投資主管部門要對備案工作加強指導(dǎo)和監(jiān)督，防止以備案的名義變相審批。

1、審批制：針對使用政府投資建設(shè)的項目；

2、核準制：針對企業(yè)不使用政府性資金投資建設(shè)的重大和限制類固定資產(chǎn)投資項目；

3、備案制：除適用審批制和核準制管理以外的項目。

? 簡單來說，適用審批制和核準制的項目都有上級發(fā)改部門制定的參照目錄，這兩種參照目錄之外的項目都施行備案制。

? 具體來講，（一）適用審批制的項目

1、列入國務(wù)院批準的發(fā)展建設(shè)規(guī)劃的企業(yè)投資項目，由國家發(fā)展改革委核準后報國務(wù)院備案；

2、規(guī)定需報國務(wù)院審批的政府投資項目，原則上由國務(wù)院審批可行性研究報告；

3、有國務(wù)院專項規(guī)定或經(jīng)國務(wù)院批準的專項規(guī)定的，按專項規(guī)定執(zhí)行。

（二）適用核準制的項目

根據(jù)《政府核準的投資項目目錄》（2004本）規(guī)定，十三大類項目（包括農(nóng)林水利、能源、交通運輸、信息產(chǎn)業(yè)、原材料、機械制造、輕工煙草、高新技術(shù)、城建、社會事業(yè)、金融、外商投資、境外投資等）應(yīng)分別由國務(wù)院投資主管部門和地方政府投資主管部門核準，其中省級政府可根據(jù)當?shù)厍闆r和項目性質(zhì)，具體劃分各級地方政府投資主管部門的核準權(quán)限。另，國家發(fā)展和改革委員會對外商投資項目核準機關(guān)及權(quán)限做出了特別規(guī)定：

1、按照《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄》分類，總投資（包括增資額，下同）1億美元及以上的鼓勵類、允許類項目和總投資5000萬美元及以上的限制類項目，由國家發(fā)展改革委核準項目申請報告，其中總投資5億美元及以上的鼓勵類、允許類項目和總投資1億美元及以上的限制類項目由國家發(fā)展改革委對項目申請報告審核后報國務(wù)院核準。

2、總投資1億美元以下的鼓勵類、允許類項目和總投資5000萬美元以下的限制類項目由地方發(fā)展改革部門核準，其中限制類項目由省級發(fā)展改革部門核準，此類項目的核準權(quán)不得下放。地方政府按照有關(guān)法規(guī)對上款所列項目的核準另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

（三）適用備案制的項目

根據(jù)《國務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定》，除適用審批制和核準制管理以外，投資項目管理制度均為備案制，備案制的具體實施辦法由省級人民政府自行制定。