第一篇：股份有限公司上市應具備的條件及其流程

股份有限公司上市應具備的條件及其流程

股份有限公司上市條件: 根據我國《公司法》的規(guī)定，股份有限公司申請其股票上市必須符合下列條件：

1、股票經國務院證券管理部門批準已向社會公開發(fā)行；

2、公司股本總額不少于人民幣5000萬元；

3、開業(yè)時間在三年以上，最近三年連續(xù)盈利；原國有企業(yè)依法改建而設立的，其主要發(fā)起人為國有大中型企業(yè)的，可連續(xù)計算；

4、持有股票面值達人民幣1000元以上的股東人數(shù)不少于1000人，向社會公開發(fā)行的股份達公司股份總數(shù)的25%以上；公司股本總額超過人民幣4億元的，其向社會公開發(fā)行股份的比例為15%以上；

5、公司在最近三年內無重大違法行為，財務會計報告無虛假記載；

6、國務院規(guī)定的其他條件。

滿足上述條件可向國務院證券管理審核部門及交易所申請上市。

企業(yè)上市流程

(一)改制階段

企業(yè)改制、發(fā)行上市牽涉的問題較為廣泛復雜，一般在企業(yè)聘請的專業(yè)機構的協(xié)助下完成。企業(yè)首先要確定券商，在券商的協(xié)助下盡早選定其他中介機構。股票改制所涉及的主要中介機構有：證券公司、會計師事務所、資產評估機構、土地評估機構、律師事務所。

(1)各有關機構的工作內容

擬改制公司

擬改制企業(yè)一般要成立改制小組，公司主要負責人全面統(tǒng)籌，小組由公司抽調辦公室、財務及熟悉公司歷史、生產經營情況的人員組成，其主要工作包括：

全面協(xié)調企業(yè)與省、市各有關部門、行業(yè)主管部門、中國證監(jiān)會派出機構以及各中介機構的關系，并全面督察工作進程； 配合會計師及評估師進行會計報表審計、盈利預測編制及資產評估工作； 與律師合作，處理上市有關法律事務，包括編寫公司章程、承銷協(xié)議、各種關聯(lián)交易協(xié)議、發(fā)起人協(xié)議等；

負責投資項目的立項報批工作和提供項目可行性研究報告；

完成各類董事會決議、公司文件、申請主管機關批文，并負責新聞宣傳報道及公關活動。

券商制定股份公司改制方案；

對股份公司設立的股本總額、股權結構、招股籌資、配售新股及制定發(fā)行方案并進行操作指導和業(yè)務服務；

推薦具有證券從業(yè)資格的其他中介機構，協(xié)調各方的業(yè)務關系、工作步驟及工作結果，充當公司改制及股票發(fā)行上市全過程總策劃與總協(xié)調人；

起草、匯總、報送全套申報材料；

組織承銷團包A股，承擔A股發(fā)行上市的組織工作。

會計師事務所

各發(fā)起人的出資及實際到位情況進行檢驗，出具驗資報告；

負責協(xié)助公司進行有關帳目調整，使公司的則務處理符合規(guī)定：

協(xié)助公司建立股份公司的財務會計制度、則務管理制度；

對公司前三年經營業(yè)績進行審計，以及審核公司的盈利預測。

對公司的內部控制制度進行檢查，出具內部控制制度評價報告。

資產評估事務所

在需要的情況下對各發(fā)起人投入的資產評估，出具資產評估報告。

土地評估機構

對納入股份公司股本的土地使用權進行評估

律師事務所

協(xié)助公司編寫公司章程、發(fā)起人協(xié)議及重要合同； 負責對股票發(fā)行及上市的各項文件進行審查；

起草法律意見書、律師工作報告；

為股票發(fā)行上市提供法律咨詢服務。

特別提示：根據中國證券監(jiān)督管理委員會有關通知的規(guī)定：今后擬申請發(fā)行股票的公司，設立時應聘請有證券從業(yè)資格許可證的中介機構承擔驗資、資產評估、審計等業(yè)務。若設立聘請沒有證券從業(yè)資格許可證的中介機構承擔上述業(yè)務的，應在股份公司運行滿三年后才能提出發(fā)行申請，在申請發(fā)行股票前須另聘有證券從業(yè)資格許可證的中介機構復核并出具專業(yè)報告。

(2)確定方案

券商和其他中介機構向發(fā)行人提交審慎調查提綱，由企業(yè)根據提綱的要求提供文件資料。通過審慎調查，全面了解企業(yè)各方面的情況，確定改制方案。審慎調查是為了保證向投資者提供的招股資料全面、真實完整而設計的，也是制作申報材料的基礎，需要發(fā)行人全力配合。(3)分工協(xié)調會

中介機構經過審慎調查階段對公司了解，發(fā)行人與券商將召集所有中介機構參加的分工協(xié)調會。協(xié)調會由券商主持，就發(fā)行上市的重大問題，如股份公司設立方案、資產重組方案、股本結構、則務審計、資產評估、土地評估、盈利預測等事項進行討論。協(xié)調會將根據工作進展情況不定期召開。

(4)各中介機構開展工作

根據協(xié)調會確定的工作進程，確定各中介機構工作的時間表，各中介機構按照上述時間表開展工作，主要包括對初步方案進一步分析、財務審計、資產評估及各種法律文件的起草工作。

(5)取得國有資產管理部門對資產評估結果確認及資產折股方案的確認，土地管理部門對土地評估結果的確認 國有企業(yè)相關投入資產的評估結果、國有股權的處置方案需經過國家有關部門的確認。

(6)準備文件

企業(yè)籌建工作基本完成后，向市體改辦提出正式申請設立股份有限公司，主要包括：

公司設立申請書；

主管部門同意公司設立意見書；

企業(yè)名稱預核準通知書； 發(fā)起人協(xié)議書；

公司章程；

公司改制可行性研究報告；

資金運作可行性研究報告；

資產評估報告； 資產評估確認書；

土地使用權評估報告書；

國有土地使用權評估確認書；

發(fā)起人貨幣出資驗資證明；

固定資產立項批準書；

三年財務審計及未來一年業(yè)績預測報告。

以全額貨幣發(fā)起設立的，可免報上述第8、9、10、11項文件和第14項中年財務審計報告。

市體改辦初核后出具意見轉報省體改辦審批。(7)召開創(chuàng)立大會，選董事會和監(jiān)事會

省體改對上述有關材料進行審查論證，如無問題獲得省政府同意股份公司成立的批文，公司組織召開創(chuàng)立大會，選舉產生董事會和監(jiān)事會。

(8)工商行政管理機關批準股份公司成立，頒發(fā)營業(yè)執(zhí)照

在創(chuàng)立大會召開后30天內，公司組織向省工商行政管理局報送省政府或中央主管部門批準設立股份公司的文件、公司章程、驗資證明等文件，申請設立登記。工商局在30日內作出決定，獲得營業(yè)執(zhí)照。

(二)輔導階段

在取得營業(yè)執(zhí)照之后，股份公司依法成立，按照中國證監(jiān)會的有關規(guī)定，擬公開發(fā)行股票的股份有限公司在向中國證監(jiān)會提出股票發(fā)行申請前，均須由具有主承銷資格的證券公司進行輔導，輔導期限一年。輔導內容主要包括以下方面：

股份有限公司設立及其歷次演變的合法性、有效性；

股份有限公司人事、財務、資產及供、產、銷系統(tǒng)獨立完整性：

對公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及持有5％以上(含5％)股份的股東(或其法人代表)進行《公司法》、《證券法》等有關法律法規(guī)的培訓；

建立健全股東大會、董事會、監(jiān)事會等組織機構，并實現(xiàn)規(guī)范運作；

依照股份公司會計制度建立健全公司財務會計制度；

建立健全公司決策制度和內部控制制度，實現(xiàn)有效運作；

建立健全符合上市公司要求的信息披露制度；

規(guī)范股份公司和控股股東及其他關聯(lián)方的關系；

公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及持有5％以上(含5％)股份的股東持股變動情況是否合規(guī)。

輔導工作開始前十個工作日內，輔導機構應當向派出機構提交下材料：

輔導機構及輔導人員的資格證明文件(復印件)； 輔導協(xié)議；

輔導計劃；

擬發(fā)行公司基本情況資料表；

最近兩年經審計的財務報告(資產負債表、損益表、現(xiàn)金流量表等)。

輔導協(xié)議應明確雙方的責任和義務。輔導費用由輔導雙方本著公開、合理的原則協(xié)商確定，并在輔導協(xié)議中列明，輔導雙方均不得以保證公司股票發(fā)行上市為條件。輔導計劃應包括輔導的目的、內容、方式、步驟、要求等內容，輔導計劃要切實可行。

輔導有效期為三年。即本次輔導期滿后三年內，擬發(fā)行公司可以山上承銷機構提出股票發(fā)行上市申請；超過三年，則須按本辦法規(guī)定的程序和要求重新聘請輔導機構進行輔導。(三)申報材料制作及申報階段(1)申報材料制作

股份公司成立運行一年后，經中國證監(jiān)會地方派出機構驗收符合條件的，可以制作正式申報材料。

申報材料由主承銷商與各中介機構分工制作，然后由主承銷商匯總并出具推薦函，最后由主承銷商完成內核后并將申報材料報送中國證監(jiān)會審核。

會計師事務所的審計報告、評估機構的資產評估報告、律師出具的法律意見書將為招股說明書有關內容提供法律及專業(yè)依據。

(2)申報材料上報

初審

中國證監(jiān)會收到申請文件后在5個工作日內作出是否受理的決定。未按規(guī)定要求制作申請文件的，不予受理。同意受理的，根據國家有關規(guī)定收取審核費人民幣3萬元。

中國證監(jiān)會受理申請文件后，對發(fā)行人申請文件的合規(guī)性進行初審，在30日內將初審意見函告發(fā)行人及其主承銷商。主承 銷商自收到初審意見之日10日內將補充完善的申請文件報至中國證監(jiān)會。

中國證監(jiān)督會在初審過程中，將就發(fā)行人投資項目是否符合國家產業(yè)江政策征求國家發(fā)展計劃委員會和國家經濟貿易委員會意見，兩委自收到文件后在15個工作日內，將有關意見函告中國證監(jiān)會。

發(fā)行審核委員會審核

中國證監(jiān)會對按初審意見補充完善的申請文件進一步審核，并在受理申請文件后60日內，將初審報告和申請文件提交發(fā)行審核委員會審核。

核準發(fā)行

依據發(fā)行審核委員會的審核意見，中國證監(jiān)會對發(fā)行人的發(fā)行申請作出核準或不予核準的決定。予以核準的，出具核準公開發(fā)行的文件。不予核準的，出具書面意見，說明不予核準的理由。中國證監(jiān)會自受理申請文件到作出決定的期限為3個月。發(fā)行申請未被核準的企業(yè)，接到中國證監(jiān)會書面決定之日起60日內，可提出復議申請。中國證監(jiān)會收到復議申請后60日內，對復議申請作出決定。

(四)股票發(fā)行及上市階段

(1)股票發(fā)行申請經發(fā)行審核委員會核準后，取得中國證監(jiān)會同意發(fā)行的批文。(2)刊登招股說明書，通過媒體過巡回進行路演，按照發(fā)行方案發(fā)行股票。(3)刊登上市公告書，在交易所安排下完成掛牌上市交易。

來源:中國專家律師網 王勛律師

第二篇：股份有限公司上市程序

股份有限公司上市程序

根據《證券法》與《公司法》的有關規(guī)定，股份有限公司上市的程序如下：

一、向證券監(jiān)督管理機構提出股票上市申請

股份有限公司申請股票上市，必須報經國務院證券監(jiān)督管理機構核準。證券監(jiān)督管理部門可以授權證券交易所根據法定條件和法定程序核準公司股票上市申請。股份有限公司提出公司股票上市交易申請時應當向國務院證券監(jiān)督管理部門提交下列文件：

1．上市報告書；

2．申請上市的股東大會決定；

3．公司章程；

4．公司營業(yè)執(zhí)照；

5．經法定驗證機構驗證的公司最近三年的或公司成立以來的財務會計報告；

6．法律意見書和證券公司的推薦書；

7．最近一次的招股說明書。

二、接受證券監(jiān)督管理部門的核準

對于股份有限公司報送的申請股票上市的材料，證券監(jiān)督管理部門應當予以審查，符合條件的，對申請予以批準；不符合條件的，予以駁回；缺少所要求的文件的，可以限期要求補交；預期不補交的，駁回申請。

三、向證券交易所上市委員會提出上市申請

股票上市申請經過證券監(jiān)督管理機構核準后，應當向證券交易所提交核準文件以及下列文件：

1．上市報告書；

2．申請上市的股東大會決定；

3．公司章程；

4．公司營業(yè)執(zhí)照；

5．經法定驗證機構驗證的公司最近三年的或公司成立以來的財務會計報告；

6．法律意見書和證券公司的推薦書；

7．最近一次的招股說明書；

8．證券交易所要求的其他文件。

證券交易所應當自接到的該股票發(fā)行人提交的上述文件之日起六個月內安排該股票上市交易。《股票發(fā)行和交易管理暫行條例》還規(guī)定，被批準股票上市的股份有限公司在上市前應當與證券交易所簽訂上市契約，確定具體的上市日期并向證券交易所交納有關費用?！蹲C券法》對此未作規(guī)定。

四、證券交易所統(tǒng)一股票上市交易后的上市公告

《證券法》第47條規(guī)定：“股票上市交易申請經證券交易所同意后，上市公司應當在上市交易的五日前公告經核準的股票上市的有關文件，并將該文件置備于指定場所供公眾查閱?！?《證券法》第48條規(guī)定：“上市公司除公告前條規(guī)定的上市申請文件外，還應當公告下列事項：

（一）股票獲準在證券交易所交易的日期；

（二）持有公司股份最多的前十名股東的名單和持有數(shù)額；

（三）董事、監(jiān)事、經理及有關高級管理人員的姓名及持有本公司股票和債券的情況?！?/p>

通過上述程序，股份有限公司的股票可以上市進行交易。上市公司喪失《公司法》規(guī)定的上市條件的，其股票依法暫停上市或終止上市。上市公司有下列情形之一的，由證監(jiān)會決定暫停其股票上市：

1．公司股本總額、股份結構等發(fā)生變化，不再具備上市條件；

2．公司不按規(guī)定公開其財務狀況，或者對財務會計報告做虛偽記載；

3．公司有重大違法行為；

4．公司最近三年連續(xù)虧損。上市公司有前述的2、3項情形之一，經查證屬實且后果嚴重的；或有前述第1、4項的情形之一，在限期內未能消除，不再具備上市條件的，由證監(jiān)會決定其股票上市。

第三篇：備件申報流程

關于備品備件申報、及驗收流程

一、備品備件的申報：

1、一般及通用標準備品備件（例如軸承、機械密封、螺栓、管件、閥門、法蘭等）的申報：

1）由各事業(yè)部設備工程師根據生產設備運行情況填寫好備品備件材料申報單，（材料單上必須注明詳細的備件規(guī)格型號、材質、需要購買的數(shù)量以及倉庫的庫存數(shù)量和對備件的特殊要求等）；

2）各事業(yè)部在申報材料計劃前，事業(yè)部設備工程師必須先去公司庫房落實所需要購買的每項材料實際庫存數(shù)量，認真考慮庫存數(shù)量是否能滿足生產要求，若有庫存還需要購買的材料，必須在材料計劃單上注明購買該數(shù)量的原因，最終，材料計劃單上必須有庫房管理人員的簽字確認。

3）備件申報計劃單在庫房管理人員簽好字后，各事業(yè)部經理要對各車間申報的材料計劃單認真的審核，并簽字確認。

4）事業(yè)部經理審核好材料計劃單后，事業(yè)部設備工程師將材料計劃申報單交由各專業(yè)分管副總審批。

5）材料申報計劃單在分管副總審批完簽好字后，設備工程師將材料計劃申報單送供應部采購。

6）供應部在采購過程中，要對各項備件的采購時間和供貨周期及時反饋給各事業(yè)部設備工程師，設備工程師也要對本事業(yè)部所申報的所有備品備件的采購到貨時間全程跟蹤。

2、涉及到金額較大、特殊和大型設備（例如：電解槽、羅茨真空機組、活塞壓縮機、螺桿壓縮機、發(fā)電機組、透平機、氫氣壓縮機、一、二次風機、引風機、石墨合成爐、合成釜等）的備品備件的申報流程：

1）由各事業(yè)部設備工程師根據生產設備運行情況填寫好備品備件材料申報單，（材料單上必須注明詳細的備件規(guī)格型號、材質、需要購買的數(shù)量以及倉庫的庫存數(shù)量和對備件的特殊要求等）

2）各事業(yè)部在申報材料計劃前，事業(yè)部設備工程師必須先去公司庫房落實所需要購買的每項材料實際庫存數(shù)量，認真考慮庫存數(shù)量是否能滿足生產要求，若有庫存還需要購買的材料，必須在材料計劃單上注明購買該數(shù)量的原因，最終，材料計劃單上必須有庫房管理人員的簽字確認。

3）備件申報計劃單在庫房管理人員簽好字后，各事業(yè)部經理要對各車間申報的材料計劃單認真的審核，并簽字確認。

4）事業(yè)部經理審核好材料計劃單后，事業(yè)部設備工程師將材料計劃申報單交由設備科審核。5）設備科在接到事業(yè)部備品備件申報單后，要對所申報的備品備件的各項技術參數(shù)進行審核和判定（需要做技術協(xié)議的備件則通知事業(yè)部擬定技術協(xié)議），若需要做技術協(xié)議的備品備件，事業(yè)部先擬定好技術協(xié)議，經過公司相關領導同意后才能進行備品備件的申報，具體技術協(xié)議審批流程見附件1.6）材料申報計劃單在設備科審核完科長簽好字后，事業(yè)部設備工程師將材料計劃申報單送各專業(yè)分管副總審批。7）材料申報計劃單在分管副總審批完簽好字后，設備工程師將材料計劃申報單送供應部采購（有技術協(xié)議的備件必須附上技術協(xié)議）。

8）供應部在采購過程中，要對各項備件的采購時間和供貨周期及時反饋給各事業(yè)部設備工程師，設備工程師也要對本事業(yè)部所申報的所有備品備件的采購到貨時間全程跟蹤。

3、整機設備的申報：

1）由各事業(yè)部設備工程師根據生產情況擬定申請購買設備的報告（報告上需有事業(yè)部經理簽字），交公司生產副總審批，公司生產副總同意購買后交各專業(yè)分管副總審批。

2）各事業(yè)部在得到公司生產副總和專業(yè)分管副總同意購買后填寫好設備申報單并附帶須購買設備的詳細技術協(xié)議和購買申請報告（技術協(xié)議由事業(yè)部擬定，具體技術協(xié)議審批流程見附件1）交設備科審核，設備科審核完成科長簽字后交公司總工審核。

3）公司總工審核好設備各項技術參數(shù)簽字確認后，事業(yè)部設備工程師將設備申報計劃交各專業(yè)分管副總審批。4）設備申報計劃單在公司各專業(yè)分管副總審批后，事業(yè)部設備工程師將設備計劃申報單送供應部采購（必須附上技術協(xié)議和申請購買報告）。

5）供應部在采購過程中，要對設備采購時間和供貨周期及時反饋給各事業(yè)部設備工程師，設備工程師也要對本事業(yè)部所申報設備的采購到貨時間全程跟蹤。

二、驗收

設備備品備件及設備到貨后，供應部及時通知設備科，由設備科組織事業(yè)部設備工程師、供應部、倉庫等相關人員進行驗收，對質量不合格的備件，不予辦理入庫。

2012年6月12日

四川福華通達農藥科技有限公司

附件1：1、2、3、4、5、石

技術協(xié)議的審批流程

事業(yè)部擬定好相關的設備及設備備件購買的技術協(xié)議（技術協(xié)議必須要有詳細的工藝參數(shù)及設備參數(shù)），事業(yè)部經理簽字確認后交設備科審核

設備科在收到事業(yè)部技術協(xié)議后，對設備技術協(xié)議的相關參數(shù)仔細的審核并簽字確認。

設備科審核技術協(xié)議完成后，將技術協(xié)議交公司總工審核。

公司總工審核完成后，事業(yè)部設備工程師將技術協(xié)議交公司生產副總審核。

公司生產副總審核完成后，事業(yè)部設備工程師將技術協(xié)議交公司各專業(yè)分管副總審批。（完成）

2012年6月12日學習是成就事業(yè)的基

四川福華通達農藥科技有限公司

第四篇：江蘇南京股份有限公司申請股票上市流程(2013)

南京美華投資咨詢有限公司內部文獻

江蘇/南京股份有限公司申請股票上市流程

股份有限公司申請股票上市，必須經過一定的流程。按照《股票發(fā)行與交易管理暫行條例》與《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，股票上市的流程如下：

1、股票上市申請。上市申請。發(fā)行人在股票發(fā)行完畢，召開股東大會，完成公司注冊登記后，向證券交易所提出上市申請。

2、審查批準《股票發(fā)行與交易管理暫行條例》規(guī)定，符合公開發(fā)行股票條件的股份有限公司，申請其股票在證券交易所交易，應當向證券交易所的上市委員會提出申請；上市委員會應當自收到申請之日起二十個工作日內作出審批，確定上市時間，審批文件報證監(jiān)會備案，并抄報證券委。

《公司法》規(guī)定，股份有限公司申請其股票上市交易，應當報經國務院或者國務院授權證券管理部門批準，依照有關法律、行政法規(guī)的規(guī)定報送有關文件。國務院或者國務院授權證券管理部門對符合本法規(guī)定條件的股票上市交易申請，予以批準；對不符合本法規(guī)定條件的，不予批準。

3、申請股票上市應當報送的文件。

股份公司向交易所的上市委員會提出上市申請。申請時應報送下列文件：（1）申請書；

（2）公司登記文件；（3）股票公開發(fā)行的批準文件；（4）經會計師事務所審計的公司近3年或成立以來的財務報告和由2名以上的注冊會計師及所在事務所簽字蓋章的審計報告；

（5）證券交易所會員的推薦書；（6）最近一次招股說明書；（7）其它交易所要求的文件。

4、訂立上市協(xié)議書。

股份有限公司被批準股票上市后，即成為上市公司。在上市公司股票上市前，還要與證券交易所訂立上市協(xié)議，確定上市的具體日期，明確雙方的權利與義務并向證券交易所繳納上市費。

5、發(fā)表上市公告。

根據《公司法》的規(guī)定，股票上市交易申請經批準后，被批準的上市公司必須公告其股票上市報告，并將其申請文件存放在指定地點供公眾查閱。上市公司的上市公告－般要刊登在證監(jiān)會指定的、全國性的證券報刊上。

上市公告的內容，除了應當包括招股說明書的主要內容外，還應當包括下列事項：

（1）股票獲準在證券交易所交易的日期和批準文號；

（2）股票發(fā)行情況，股權結構和最大的10名股東的名單及持股數(shù)；

網址：,南京美華投資咨詢有限公司內部文獻

（3）公司創(chuàng)立大會或股東大會同意公司股票在證券交易所交易的決議；（4）董事、監(jiān)事、高級管理人員簡歷及持有本公司證券的情況；（5）公司近3年或者開業(yè)以來的經營業(yè)績和財務狀況以及下一年盈利預測文件；（6）證券交易所要求載明的其它情況。

6、股票上市交易。

網址：,

第五篇：設備備件管理流程

設備備件管理流程

1．目的

本規(guī)定明確了設備備件從申報、入庫、保管到發(fā)放領用的制度及管理職責，對設備備件的申報、收、發(fā)、存進行控制。2．適用范圍：

本規(guī)定適用于物流配送中心生產設備所需備件的管理活動。3．術語及定義

3.1設備備件：為了設備維護保養(yǎng)工作的順利進行，在設備出現(xiàn)故障時縮短故障的修復時間而備用的配件。

3.2待修件：不能正常工作但能通過修復再使用的配件。

3.3報廢件：不能工作且無法修復或維修費用接近甚至高于購買該件的成本的配件。4．職責與權限

4.1技術部備件的歸口管理部門，負責備件清單的制作及優(yōu)化更新。

4.2技術部負責對申報備件及報廢件的確認；負責優(yōu)化備件品牌及替代件；對車間的備件使用情況監(jiān)督檢查；負責到庫房現(xiàn)場查詢設備備件情況。

4.3技術部負責組織設備管理員修復待修件。

4.4設備管理員負責設備備件的入庫、保管、發(fā)放工作；負責每月月底對設備備品備件進行盤點；負責對在庫備件申報填補，負責對設備備件消耗量的統(tǒng)計，于次月初上交技術部。

4.5技術部負責根據《物品請購項目清單》采購備件。

5．工作程序

5.1 制定備件安全庫存/關鍵設備備件清單

5.1.1生產部設備科根據設備說明書、《設備檢修保養(yǎng)指導書》、《設備臺帳》制定《備品備件清單》，發(fā)放給供應科、保全員和庫房備品備件保管員。

5.1.2《備品備件清單》應包括類別、名稱、規(guī)格型號、更換周期、最大和最小庫存、適用設備、獲得途經、代用件、采購周期等內容，《備品備件清單》應根據實際使用情況進行優(yōu)化補充，不斷持續(xù)改進。

5.1.3新增設備的設備維修班更新《備品備件清單》。

5.1.4新設備隨機附帶備件入庫，記手工帳。

5.1.5在保修期內的設備原則上也應建立備品備件，以保證設備可動率，設備廠家賠付的備件可用于補足庫存。

5.2設備備件的采購申報

5.2.1在備品備件庫建有庫存的，每月末庫房根據期末庫存、《設備備品備件清單》，執(zhí)行零采程序；未到期末即達到最小庫存的填寫《急件請購單》迅速補足。

5.2.2更換周期較長不留備件的，保全員負責在充分考慮提前期的情況下按月填報采購。

5.2.3突發(fā)故障損壞的備件由保全員填《急件請購單》交供應科快速采購。

5.3設備備件入庫

設備備件到貨后，采購員交由保全員檢驗填寫《到貨待檢及退貨單》，合格的庫房核對所購設備備件的名稱、數(shù)量、規(guī)格型號按正常手續(xù)辦理入庫。對不符合的備品備件由采購員退貨或更換。

5.4設備備件保管

5.4.1各種設備備件分類存放，按規(guī)定掛好標識卡片，并注明備品備件名稱、規(guī)格、在庫量、最大、最小庫存量。

5.4.2每月底盤點一次，庫管員要認真做好盤點工作，保證帳、物、卡一致。

5.4.3備件庫要保持清潔、衛(wèi)生，做好防護避免落地放置，備件碼放整齊，取用方便，以保證庫存設備備件不變形、不銹蝕、不變質，始終處于良好狀態(tài)。

5.5設備備件的領用

5.5.1設備備件領取由保全人員填寫《備件領用單》經設備科長審核后，領取備件。

5.5.2特殊情況（如中夜班時）可先領用，但必須做好領用登記，并在24小時之內（節(jié)假日順延）補清手續(xù)。

5.5.3庫房應保證先進先出。

5.6 待修件、報廢件管理

5.6.1 替換下來的零部件，由保全員及設備科長在一周內作出處置意見。

5.6.2 對于待修件，保全員負責進行修復，維修后的零件經設備維修班技術員檢驗合格后記入手工帳，庫房應以修復件優(yōu)先出庫為原則。

5.6.3凡符合下列條件之一者做報廢處理：

（1）備件嚴重損毀無法修復的；

（2）使用時間較長，外形嚴重損壞，修理后達不到技術指標的；

（3）更新?lián)Q代，技術落后，效率低，經濟效益差的；

5.6.4由于設備改造、清理、報廢等原因造成不再使用的備件，每月25號前設備科填寫《廢棄物處置單》，報生產部長及主管領導審核，總經理批準后交總經辦處理。

5.6.5 庫房對待修件、報廢件必須定置管理，做好標識，建立清單。

5.7 統(tǒng)計分析與持續(xù)改進

5.7.1每月末設備維修班對備件存貯更換情況進行統(tǒng)計，尋求改進機會。改進機會包括庫存減少增加，備件質量，采購成本，采購周期等。

5.7.2設備維修班將改進措施更新到《備品備件清單》。

5.7.3設備維修班將備件管理情況納入設備月報。