第一篇：GAP社會責任驗廠文件清單

GAP社會責任驗廠文件清單

2010-07-27 10:18:51| 發布者: admin| 查看數: 83| 評論數: 1 GAP驗廠文件清單 工廠事務記錄 營業執照

當地最低工資文件 工廠鳥瞰圖

工廠政策（須張貼于工廠及宿舍區）廠規/宿舍守則/獎懲制度/警告信 意見反映或投訴機制 工資制度

假期制度（有薪年假及產假）員工/管理手冊（如適用）員工事務記錄

工人入廠記錄（花名冊）及 工人簽名、廠方簽名及蓋章 會計人員審核后簽名 附入廠日期、清晰身份證復印

16-18歲未成年人名單/未成年工人體檢證及勞動局登記 勞動合同（員工及廠方各持有一份）購買社會/工傷保險記錄 最近半年保險單收據 保險花名冊（如有更新）員工工資及考勤記錄 工資記錄（最近三個月）工資條（個別工資明細表）工卡/考勤記錄（最近三個月）工人請假單（申請日期及請假時段）離職記錄（最近三個月）離職申請書、舊有入廠記錄及合同 最后發放的工資記錄 工資代領授權書（如適用）安全及健康記錄

工場/宿舍火警疏散演習記錄 疏散演習相片 消防設備培訓記錄 消防設備檢查記錄

消防設備清單/設備分布平面圖 工傷意外記錄（檢討報告）

員工急救培訓記錄（附有訓練內容及相片/訓練人資歷/急救證書）個人防護用品及職業安全培訓記錄 防護用品發放記錄 化學品安全管理 工廠使用化學品之清單 全套化學品安全資料表（MSDS）化學品存量及收貨記錄

空氣監測報告――車間（如適用）職業安全小組人員名單（如適用）鍋爐安全

鍋爐年檢證書（如適用）報告書――靜缸、運行 鍋爐操作者上崗證 環保記錄

污染物排放許可證（如適用）廢水檢驗報告 當地污染物排放標準 衛生記錄

飯堂/廚房（衛生許可證）廚房工作人員體檢證明

第二篇：驗廠所需文件清單

驗廠所需文件清單

1、工卡或考勤記錄（過去十二個月）。如果是使用電子考勤，審核員可能需要抽樣。

2、工資表（過去十二個月）

3、請假條（近三個月的）

4、辭職申請表（近三個月的）

5、辭職人員工資表（近三個月的）

6、員工花名冊及員工個人檔案（含身份證復印件）

7、勞動合同

8、社會保險收據、參保人員花名，當地參保要求文件，或合格證明文件等。

9、工商營業執照。

10、建筑工程消防驗收意見書/消防檢查報告。

11、消防演習記錄、緊急疏散計劃及工傷記錄等。

12、特種設備注冊登記及檢驗文件，如電梯、起重機械、機動叉車、鍋爐及壓力容器（含氣瓶，壓力表及安全閥）等

13、特種作業人員操作證，如電工、焊接工等；特種設備作業人員操作證，如電梯司機、叉車司機、起重機械操作工、司爐工等。

14、環保文件（如建設項目環評、環評批復、建設項目竣工環境驗收報告，排放污染物申報登記表等）

15、危險廢物處置商的經營許可證，危險廢物轉移聯單等。

16、廠規或員工手冊

17、政府有關當地最低工資規定文件。

18、當地勞動局關于綜合計算工時工作制批文或延長加班批文。

19、未成年工體檢及勞動局登記記錄。20、廠房平面圖。

21、化學品清單。

22、機械設備維修計劃

第三篇：反恐驗廠文件清單

反恐驗廠文件清單

文件清單公布如下：

A.保安管理程序保安人員上崗證或當地政府部門證明其身份的資料保安24小時輪班記錄保安巡查明細表及記錄文件

B.出入廠控制程序來訪人員進出登記表車輛日常進出登記表員工進出登記表貨物裝柜監控程序

C.安全程序文件原材料/加工材料進出記錄文件貨物（主要是成品）的進出記錄文件貨物超重/短缺分析程序貨柜封印的記錄文件（含車牌號、貨號及封條號）應急突發事件處理程序警鐘月檢記錄員工辭職登記表

D.員工背景調查員工人事檔案重要職員背景調查報告E.安全教育培訓保安安全教育培訓計劃及記錄員工安全教育培訓計劃及記錄C-TPAT安全控制程序概述1.0 目的本程序的目的是確保公司在進行成品運輸過程中，遵守美國海關的C-TPAT（海關-貿易伙伴反恐）安全指導，以便在美國以外的運輸海關給關不會太遲，或由于竊賊或恐怖分子使用以上環節作為運送違禁物品進入美國的運輸工具。

2.0 范圍本措施適用于美國境外與生產商和倉庫人員進行產品的生產、儲存或運輸。3.0 參考文件C-TPAT美國海關-貿易伙伴防止恐怖安全指導。

4.0 程序4.1 人力資源安全控制4.1.1 每個新員工必須進行職前培訓，內容包括：廠規廠紀、消防衛生知識、重要區域進入、貨物的保存。發現異常的人或可疑的。非法的事如何處理方法等。

4.1.2 設立員工投訴信箱，鼓勵員工如發現以上問題及時舉報。

4.1.3 對個別從事安全重要崗位（如運輸、倉管、搬運、裝卸）的員工實施通過公司部門協助核其身份、背景、方要確認其有否犯罪檔案，參加不明黨派等。

4.2 生產工場安全控制4.2.1 生產工場內所領發的物料必須要有收發貨單據，任何無單據物料不得在工場內使用，對不明來料及無單據物料的進入必須要做好即時登記，嚴重的需向廠部匯報及調源。

4.2.2 工場內不允許非生產部門人員的進入，外來考察、檢查、驗貨等人員的進入都要有主管級別以上人員陪同下方可進入。

4.2.3 要有指定人員從事包裝區域內的工作，所有生產出的成品應即時送往成品區如發現成品箱打開應立即通知車間負責人，安排QC及時檢查參照簽辦、檢查合格方可擺入成品區，所有成品區都有屬非法進入區域。

4.2.4 所有利器的使用必須有專人負責收發登記。發現有斷折的利器需即時收集，如收集不全的需向領導匯報，并將利器折斷的時間、工作地點及利器編號記錄。

4.3 倉貯及運輸安全控制（可分：來料、儲存環境、出貨三部分）4.3.1 所有進入貨倉的物料必須要有相應的貨單收據，倉管人員核實來貨與貨單一致方可進行卸貨，并出IQC對貨品質量的檢驗。所有外來貨品必須第一時間進入獨立的區域。

4.3.2 經IQC檢驗合格的貨品被送到合格區域內存放，需要貼上合適標識，顯示其物料的名稱、數量、（重量）,入倉日期等，物料進出的跟蹤顯示于《物料儲存記錄卡》上。

4.3.3 貨倉管理員必須對本地內的物料進行定期的檢查，如發現物料丟失或短缺，需填寫《物料丟失報告》向廠部匯報。

4.3.4 貨倉內所有的物料的儲存環境必須由同一門口進出的唯一途徑，窗口需要有玻璃關閉緊密，不能讓外界進入任何物件。

4.3.5 設立獨立的成品儲存倉，成品儲存倉有專人負責管理，任何人未經許可不得隨便

進入，如有客人或品質檢查員進行檢查的必須要有主管級以上人員陪同。

4.3.6 成品、貨物的裝卸有獨立的區域，裝卸區域內未經允許，人員及車輛不得進入，裝卸人員直接由貨倉負責管理，并需接受安全知識培訓。裝卸車輛司機在將車輛停泊好后應即進入司機休息的地方等待。

4.3.7 貨物裝載過程需要有貨倉負責人監督，防止未經許可人員、車輛的進入及異常事情的發生，當發現有不尋常事情或不允許人員進入裝載區域時，貨倉負責人應即時加以阻止，并對此進行相應的記錄保存。貨物被裝好后應即時由貨倉管理人員將車門封好/上鎖，防止在運輸過程中出現被開鎖，一般不可以讓司機接觸車門鎖匙。外運出口貨物應由貨倉負責人貼上廠封條紙，待海關檢查后再插上海關發給的封匙。

4.4 環境綜合安全控制4.4.1 成品儲存倉安裝中央電視錄影系統監督成品貨物有否被偷竊的安全措施。

4.4.2 貨物裝卸區域安裝中央電視錄影系統、監督貨物裝卸過程，以防不法行為發生。4.4.3 進入廠區內所有貨物裝載車輛不得與私人車、載客車輛在同一區域內停泊，對裝載貨物車輛停泊區，不得有任何未經許可人員的進入，由貨倉負責人對該區域進行嚴格控制。

4.4.4 廠區內保持有足夠的照明燈光，后勤保安排值班員對廠區內設施進行巡查，并在廠區設立巡查簽到記錄。

4.4.5 電房有緊急發電系統，保持足夠照明電源供應。

4.4.6 運輸貨車場、倉庫及辦公室進出口要有控制，由指定人員方可進入，只允許需在此區域內工作的人員進入。廠內保存至少每三個月一次對該錄影系統進行預防維護記錄。

第四篇：FCCA驗廠文件清單

FCCA驗廠文件清單

1.員工培訓程序, 培訓計劃, 培訓記錄 Training procedure, Training Schedule, and Training records 主牽頭部門：綜合部

2.蟲害控制程序及檢查記錄 Pest control procedure and pest inspection records

主牽頭部門：綜合部

3.鋒利金屬工具控制程序及記錄 Sharp tools control procedure, sharp tools issue and return records

主牽頭部門：縫紉部

4.危害分析(物理的，化學的，微生物的等)程序及記錄 Risk analysis and management procedure(physical, chemical, microbiological)and risk control and inspection records

主牽頭部門：工藝部

5.設備清潔及維修程序，維修計劃及記錄 Production machine clean and maintaining procedure, maintenance schedule, and maintenance records

主牽頭部門：設備部

6.質量手冊(含質量方針政策)，程序文件，記錄，報告 Quality manual, all kinds of procedure, reports and records主牽頭部門：綜合部、品管部

7.客戶投訴處理程序 Customer complaint handling procedure

主牽頭部門：品管部

8.產品召回程序 Product recall procedure

主牽頭部門：品管部

9.原材料倉庫控制程序及記錄 Incoming material warehouse inventory control procedure and inventory records 主牽頭部門：倉儲部

10.產品開發控制程序及記錄 Product development procedure and records

主牽頭部門：技術部

11.試產控制程序及記錄 Pilot run control procedure and records

主牽頭部門：計劃部

12.產品測試規定及記錄 Product in-house lab testing instruction and testing reports

主牽頭部門：品管部

13.SPC（統計制程管制）程序及記錄 SPC instruction and records

主牽頭部門：品管部

14.功能測試規定及記錄 Product function testing instruction and records

主牽頭部門：品管部

15.糾正預防措施程序及糾正預防措施報告 Correction and preventive action procedure and CAP reports 主牽頭部門：品管部

16.供應商選擇及認可程序, 供應商定期評估程序及報告 Supplier assessment and approval procedure and records 主牽頭部門：采購部

17.客戶驗貨報告 Client product inspection report

主牽頭部門：品管部

18.原材料品質檢查標準及記錄 Incoming material inspection instruction and specification and records

主牽頭部門：品管部

19.制程品質檢查標準及記錄 In-process inspection instruction and specification and records

主牽頭部門：品管部

20.成品品質檢查標準及記錄 Final inspection instruction and specification and records

主牽頭部門：品管部

其他：

21.全廠組織結構圖：綜合部

22.QC組織結構圖：品管部

23.關鍵工序制程能力Cpk分析資料：工藝部

24.工廠簡介/營業執照/質量手冊：綜合部

25.ISO證書：綜合部

26.機器設備清單（需要表格）：設備部

27.機器保養維修計劃書/記錄（需要表格）：設備部

28.量具校正計劃/紀錄（需要表格）：品管部

29.有害物/安全操作/模具控制記錄（需要表格）：設備部

30.產前會議記錄：計劃部

31.原材料進/出倉記錄：倉儲部

32.IQC/IPQC/FQC檢驗標準及紀錄：品管部

33.采購物料清單及其標準記錄（需要表格）：品管部、采購部

34.成品出貨紀錄：倉儲部

35.供應商評估程序及評估報告（需要表格）：采購部

36.國際標準復印件(如UL, BIFMA, EN等)：技術部

37.產品測試報告：品管部

38.生產作業指導書：工藝部、生產部門

39.試生產記錄：制造部、縫紉部、涂裝部

40.備用設備工具配件記錄

41.制程控制統計表圖.：品管部

42.崗位職責描述:綜合部

43.質量會議記錄：品管部

44.生產計劃及生產進度表：計劃部

45.供應商管理：采購部

46.生產工序流程圖：工藝部

47．客戶投訴記錄：品管部

48．保養維修記錄：設備部

49．計量器具校準記錄：品管部

50．測量儀器的檢驗書：品管部

51．不合格品的控制程序、記錄：品管部

52．首件樣品評估確認程序：品管部

53．員工培訓記錄（上崗、技能）：綜合部

54．外發產品檢驗報告：品管部

第五篇：STR驗廠通用文件清單

1．2．

3．4．

5．6． 所有員工的工時記錄、加班記錄、工資表、計件記錄、銀行轉賬記錄等工資相關記錄全體員工的勞動合同全體員工的人事檔案及身份證復印件員工的請假記錄、離職員工申請表及工資支付記錄廠規、廠紀和員工獎懲記錄社會保險繳費記錄及相關證明文件

消防演習、消防培訓記錄和消防設施檢查記錄

營業執照、國稅和地稅登記證

廚房衛生許可證, 廚工健康證、未成年員工體檢記錄及上崗登記證

竣工驗收證明（如適用）

生產設備清單及特種設備的驗收、檢修記錄, 各種特種設備年檢記錄或使用許可（如電梯、鍋爐安全年檢）、各種特種設備員工上崗證（如叉車駕照、電工證）

排污許可證, 有害（危險）廢物排放許可證.(如適用)

其他政府部門批準或許可證書（如綜合計時制或其他種類之加班批文）

員工消防演習及消防器材培訓記錄

急救人員培訓證書;工傷事故記錄

員工崗位培訓記錄、化學品人員培訓(如適用)7． 8． 9． 10． 11． 12． 13． 14． 15．

16． 安全管理員（主任）證書

17.各個崗位風險及所應提供之個人保護用品之評估(如適用)

18.工會相關文件記錄（如適用）

19.自愿加班申請單

20.工傷返崗評估程序

21.工廠平面圖

22.生產訂單或加工合同(如適用)

其他認證證書（如ISO9000, ISO1400、SA8000等）