第一篇：職務犯罪偵查辦案工作流程

職務犯罪偵查辦案工作流程(試行)

第一章

管

轄

第一條

人民檢察院直接立案偵查的貪污、賄賂犯罪案件，主要是指刑法規定的下列犯罪案件：

（一）貪污案（第382條、第183條第2款、第271條第2款、第394條）；

（二）挪用公款案（第384條、第185條第2款、第272條第2款）；

（三）受賄案（第385條、第388條、第163條第3款、第184條第2款）；

（四）單位受賄案（第387條）；

（五）行賄案（第389條）；

（六）對單位行賄案（第391條）；

（七）介紹賄賂案（第392條）；

（八）單位行賄案（第393條）

（九）巨額財產來源不明案（第395條第1款）；

（十）隱瞞境外存款案（第395條第2款）；

（十一）私分國有資產案（第396條第1款）；

（十二）私分罰沒財物案（第396條第2款）。

第二條

人民檢察院直接立案偵查的瀆職犯罪案件是指刑法規定的下列犯罪案件:

（一）濫用職權案（第397條第1款）；

（二）玩忽職守案（第397條第1款）；

（三）故意泄露國家秘密案（第398條）；

（四）過失泄露國家秘密案（第398條）；

（五）徇私枉法案（第399條第1款）；

（六）民事、行政枉法裁判案（第399條第2款）；

（七）執行判決、裁定失職案（第399條第3款）；

（八）執行判決、裁定濫用職權案（第399條第3款）；

（九）私放在押人員案（第400條第1款）；

（十）失職致使在押人員脫逃案（第400條第2款）；

（十一）徇私舞弊減刑、假釋、暫予監外執行案（第401條）；

（十二）徇私舞弊不移交刑事案件案（第402條）；

（十三）濫用管理公司、證券職權案（第403條）；

（十四）徇私舞弊不征、少征稅款案（第404條）；

（十五）徇私舞弊發售發票、抵扣稅款、出口退稅案（第405條第1 款）；

（十六）違法提供出口退稅憑證案（第405條第2款）；

（十七）國家機關工作人員簽訂、履行合同失職被騙案（第406條）；

（十八）違法發放林木采伐許可證案（第407條）；

（十九）環境監管失職案（第408條）；

（二十）傳染病防治失職案（第409條）；

（二十一）非法批準征用、占用土地案（第410條）；

（二十二）非法低價出讓國有土地使用權案（410條）；

（二十三）放縱走私案（第411條）；

（二十四）商檢徇私舞弊案（第412條第1款）；

（二十五）商檢失職案（第412條第2款）；

（二十六）動植物檢疫徇私舞弊案（第413條第1款）；

（二十七）動植物檢疫失職案（第413條第2款）；

（二十八）放縱制售偽劣商品犯罪行為案（第414條）；

（二十九）辦理偷越國（邊）境人員出入境證件案（第415條）；

（三十）放行偷越國（邊）境人員案（第415條）；

（三十一）不解救被拐買、綁架婦女、兒童案（第416條第1款）；

（三十二）阻礙解救被拐買、綁架婦女、兒童案（第416條第2款）；

（三十三）幫助犯罪分子逃避處罰案（第417條）；

（三十四）招收公務員、學生徇私舞弊案（第418條）；

（三十五）失職造成珍貴文物損毀、流失案（第419條）。

第三條

人民檢察院直接立案偵查的侵權犯罪案件是指刑法規定的下列犯罪案件：

（一）非法拘禁案（第238條）；

（二）非法搜查案（第245條）；

（三）刑訊逼供案（第247條）；

（四）暴力取證案（第247條）；

（五）虐待被監管人案（第248條）；

（六）報復陷害案（第254條）；

（七）破壞選舉案（第256條）。

第四條

對于國家機關工作人員利用職權實施的其他重大犯罪案件，需要制作《提請批準直接受理書》層報安徽省人民檢察院決定后由本院立案偵查。

第五條 本院立案偵查本轄區的犯罪案件。上級人民檢察院在必要的時候可以直接偵查或者組織、指揮、參與偵查本院人民檢察院管轄的案件，也可以將其管轄的案件交本院偵查。本院認為案情重大、復雜，需要由上級人民檢察院偵查的案件，可以請求移送上級人民檢察院偵查。

第六條 上級人民檢察院可以指定本院立案偵查管轄不明或者需要改變管轄的案件。對管轄權有異議的，可以報請有和爭議的人民檢察院共同的上級人民檢察院指定管轄。本院應當接受上級人民檢察院發出《指定管轄決定書》辦理指定管轄的案件，第二章

受理

第七條

人民檢察院偵查部門直接受理的案件線索來源包括：

（一）本院舉報中心移送的機關、團體、企事業單位和公民的報案、控告或舉報；

（二）國家權力機關和上級主管部門交辦、督辦的；

（三）法院、公安機關和紀檢、監察、工商、稅務、審計、海關等部門移送的；

（四）偵查部門直接接受的控告、舉報；

（五）本院其他部門移送的；

（六）犯罪嫌疑人投案自首的；

（七）從調查取證的或者偵查的案件中發現的；

（八）從其他途徑發現的。

第八條

單位、公民直接向人民檢察院偵查部門舉報、控告或者自首的，應當受理。對于不屬人民檢察院管轄的應當向其說明，也可先行受理，并填寫《移送案件通知書》及時移送有管轄權的機關或部門。

第九條

接受舉報、控告或者投案自首的，應當由科、處、局長或指定的專人接待，并填寫《受理案件登記表》。對口頭舉報、控告或自首的，偵查人員應當制作《接受報案、控告、檢舉筆錄》或《自首筆錄》。

接受單位、公民舉報、控告，應當告知其必須實事求是，如實反映情況以及誣告應負的法律責任。

第十條

偵查部門直接受理、自行發現等非舉報中心移送的犯罪案件線索，應當在三日內送交舉報中心登記、處理或備案。特殊情況，可以在案件立案后三日內補送舉報中心備案。

偵查部門應當指定專人統一管理案件線索，并建立線索庫，實行微機動態管理。專管人員應當嚴格執行有關管理制度，逐件登記線索來源、涉案單位及人員、反映的事實、性質、偵查人員對線索處臵情況，并定期核對、分析。

第十一條

瀆職侵權案件線索實行省轄市人民檢察院反瀆職侵權局統一管理制度。本院應當在線索受理后三日內報送亳州市人民檢察院反瀆職侵權局，重大責任事故、重大侵害公民權益事件線索應當在受理當日上報。

對應當由上級人民檢察院管理的重大貪污賄賂案件線索，本院應當于發現或收到后十日內，逐件填寫《檢察機關要案線索備案移送表》，報上級人民檢察院備案。

第十二條

對案件線索的處理，一般由偵查部門負責人和線索專管員等共同組成的案件線索評估小組進行評估，評估意見應當記錄在案，案件線索評估后認為具有初查價值的，應當由偵查人員制作《提請初查報告》并提供初查預案，經偵查部門負責人審核，報請檢察長批準或者檢察委員會決定后實施；認為不具有初查價值的，或者不屬于人民檢察院管轄的，或者屬于其他人民檢察院管轄的，報請檢察長批準后，移交舉報中心處理；認為暫不具有初查價值，但有待查價值的，偵查人員應當在提出緩查意見，報請檢察長批準。緩查線索經檢察長批準后應當由專人統一保管，并將相關材料送舉報中心備案。

第十三條

對實名舉報，屬人民檢察院管轄的，應當協助控告申訴檢察部門，做好答復工作。偵查部門直接答復舉報人的，應當制作《答復舉報人通知書》。

第三章

初

查

第十四條

對案件線索的初查，由檢察長或檢察委員會決定。

初查要案線索，應當堅持黨內報告制度。報告一般在獲取一定證據之后、正面接觸被查對象之前進行。

第十五條

接受初查任務的偵查人員，應當在檢察長決定初查后三日內擬定《初查方案》，報科、處、局長審批。

《初查方案》應當包括以下主要內容：

一、涉案人員基本情況和有關背景材料；

二、案件線索來源及涉嫌的主要問題；

三、案件線索成案的可行性分析；

四、初查所需要解決的主要問題；

五、初查方向及突破口的選擇；

六、初查的步驟、方法和謀略；

七、向偵查轉換的條件；

八、初查任務分工及力量分布；

九、初查中的辦案紀律和其他注意事項。

第十六條

初查可以詢問舉報人和有關人員；可以向有關單位調取證據材料，查詢與案件有關的銀行帳戶、存款、匯款；可以進行鑒定；可以對證據材料進行拍照、錄像、復印和復制；可以進行勘驗、檢查等。

偵查人員詢問舉報人及其他有關人員，應當出示工作證件，告知其權利義務，并做好記錄。征得其同意，可以進行錄音錄像。初查過程中不得直接出示舉報材料，不得暴露舉報人。

初查中，可以商請紀檢、監察、審計等專門部門配合調查；經檢察長批準，可以提前介入紀檢、監察、審計等部門的調查工作。

第十七條 初查一般按秘密原則進行，對過失犯罪或者危害結果比較明確的瀆職侵權案件線索，可以公開進行。初查時，一般應當在外圍獲取一定證據后再接觸被查對象；在初查貪污賄賂案件時，一般不接觸被查對象。經必要的調查和審查從外圍難以獲取證據而有接觸必要的，經科、處、局長同意，檢察長批準，也可以直接接觸被查對象。

第十八條 初查工作不得對被查對象采取強制措施，不得查封、扣押、凍結被查對象的財產。

第十九條

初查應當遵循刑事訴訟法關于回避的規定。初查中當事人及其法定代理人可以對偵查人員提出回避申請，有關偵查人員認為需要回避的，應當提出回避申請。回避申請經檢察長或檢察委員會決定后，應當填寫《回避決定書》或《駁回申請決定書》。申請復議的，復議后應制作《回避復議決定書》送達申請復議人。

第二十條

偵查人員向被查對象調查時，必須出示工作證件，應當告知其權利義務，不得限制或變相限制其人身權利。向被查對象調查時，偵查人員不得少于二人，談話記錄一律使用《詢問筆錄》，可以錄音、錄像。

第二十一條

初查一般應當在二個月內完成。案情重大、疑難、復雜，期限屆滿不能完成初查，需要延長的，偵查人員應當提出請求延長期限的書面報告，報科、處、局長決定。上級人民檢察院交辦、督辦案件線索不能在規定的二個月內完成初查的，應當向下達《交辦函》、《督辦函》的上級人民檢察院書面上報階段性工作情況。

第二十二條

初查中，由于受客觀條件的限制，一時難以查明事實，但有再查可能的案件線索，可以中止初查。偵查人員應當書面報檢察長批準。案件線索材料移交線索管理人員保管，送本院舉報中心備案。中止初查報告，可參照《提請中止偵查報告》的格式和內容制作。

中止初查情形消失后，偵查人員應當及時書面報請檢察長批準恢復初查。恢復初查的報告，可參照《提請恢復偵查報告》的格式和內容制作。

第二十三條

偵查人員對受理的案件線索初查完畢，應當經偵查部門集體討論后，制作《初查終結報告》，提出如下處理意見，報檢察長或者檢察委員會決定：

（一）認為被查對象有犯罪事實需要追究刑事責任的，制作《提請立案報告》提請批準立案偵查，；

（二）認為有犯罪事實需要追究刑事責任，而犯罪行為人暫時不能確

第二篇：職務犯罪偵查總結

職務犯罪偵查

職務犯罪偵查：人民檢察院在查辦職務犯罪案件過程中，為收集證據、查清案件事實、查獲犯罪人，而依法進行的專門調查工作和有關的強制措施。（1）職務犯罪偵查的主體是 人民檢察院

（2）客體是職務犯罪案件

指國家工作人員利用職務上的便利，貪污受賄，非法謀取經濟利益，或者在履行職責或行使職權過程中濫用職權、玩忽職守、徇私舞弊或者侵犯公民人身權利、民主權利，破壞國家的社會、組織管理職能，依照刑法應當受到處罰的犯罪行為。

偵查對象具體包括四類：一是貪污賄賂犯罪

二是瀆職犯罪

三是國家機關工作人員利用職權實施的非法拘禁、非法搜查、暴力取證、刑訊逼供、報復陷害、虐待被監管人員、破壞選舉等七種犯罪案件

四是利用職權實施的，其他需要由

直接受理的重大犯罪案件。

（3）手段是 專門的調查工作

有關的強制性措施

（4）任務

收集證據、查明犯罪事實、查獲犯罪嫌疑人 職務犯罪偵查的特點：1 偵查方式“由人到事”

（往往對象明顯，犯罪事實屬性不清，或者是事情性質清楚，但是具體的犯罪數額、結果、危害程度不明確，所以這些需要認真調查，依法收集證據加以支持）

案件線索難暴露（首先，職務犯罪的主體為國家工作人員，文化素質較高，通曉法律、工作程序，手段更為隱蔽；其次，多數沒有確定的被害人；再次，這類案件給國家和人民造成的損失往往在短時間內難以表現出來，不易被人察覺，群眾對案件的舉報、控告也缺乏積極性）這一特點要求偵查工作要積極主動去發現、揭露案件。

犯罪嫌疑人反偵查能力強（一是自身的素質決定了反偵查能力強，二是犯罪主體易利用職權，地位編織關系網、制造保護層；三是與其他參與人、利害關系人之間訂立攻守同盟，共同毀滅證據、轉移贓款、逃跑等）言詞證據突出，收集、固定證據難（首先，這類案件大多沒有可供勘查的犯罪現場和痕跡，往往也沒有直接的被害人和相關物證，主要通過證人證言、犯罪嫌疑人的口供等證據來證明。其次，危害行為與危害結果的時間間隔較大、犯罪事實發生的時就和被發現的時間間隔也較大，所以證實犯罪的直接證據、原始證據較少；間接證據、傳聞證據較多，時過境遷，證據很難被取得、固定）

5職務犯罪往往與其他犯罪相關，部分案件“案中有案”（如涉及到偽證、包庇等犯罪案件，有些往往從偷稅、虛報注冊資本等犯罪入手；而瀆職類犯罪案件的偵查，涉及到“原案”——一種是瀆職犯罪構成要件，如徇私枉法罪、民事行政枉法裁判罪等；一種原案是認定該類犯罪重要的事實和證據，如放縱銷售偽劣商品犯罪行為，就要先查清是否構成了“銷售偽劣商品罪”）這特點加大了偵查的工作量，而對于“原案”的取證更難。

職務犯罪案件的線索來源：

（1）單位和個人的報案、舉報

（2）檢察機關自行發現的線索（自偵部門的“以案帶案”；相關業務部門發現的線索；偵查人員自行摸排的線索）

（3）犯罪嫌疑人自首（三機關都應接受，對不與屬于自己管轄的，移送，對于不屬于自己管轄又必須采取緊急措施的，先采取緊急措施，再移送。）（4）被害人的控告

（5）有關部門移送的線索（海關、紀檢、審計、稅務等）（6）新聞媒體的披露

（7）領導機關交辦的線索（上級人民檢察院、同級黨委、人大交辦）線索的審查、處理（主體：舉報中心、職務犯罪偵查部門）

舉報中心：基本職能是接受自首、控告、舉報、報案，審查確定管轄并管理案件線索

基本方式是 書面審查

一般不進行初查，但遇到性質不明、難以歸口，情況緊急的除外

線索審查后，7日內分情況處理：（不屬于管轄的，移送；屬于的，訊送分流，移交有關部門；屬于下級、其他的，移送）

職務犯罪偵查部門：圍繞“是否屬于職務案件線索、是否具備可查性”展開。

線索審查后，不屬于管轄的，返回舉報中心

有犯罪嫌疑，但條件不成熟的，由專人保管、待時機成熟后再調查

認為可查性較大的，依法進行初查。

初查：檢查機關在獲取相關犯罪線索后，為進一步判明是否需要立案偵查，而對現有材料進行分析、鑒別、做必要的調查活動。

任務：1 審查是否有犯罪事實需要追究刑事責任收集有利于辦案工作的各種信息 基本要求：1一般應秘密進行

2一般不接觸查對象

3不得采取限制被查對象人身、財產權利的措施

4書面審查與適度調查想結合 貪污犯罪案件的偵查：

貪污犯罪：指國家工作人員利用職務上的便利，侵吞、竊取、騙取或者以其他手段非法占有公務財務應受刑罰處罰的行為。

特點：1犯罪人為國家工作人員

2犯罪手段復雜多樣

3犯罪事實一般有書證可查（原始單據、記賬憑證等會計資料；白條、小金庫等書證）

4贓款贓物是重要證據

（有書證可查，有贓款贓物可追）

主要偵查手段：

（一）查賬

（二）綜合運用偵查措施（1搜查、扣押，控制和保全涉案證據，其中，搜查、扣押強調突擊性和保密性。2查詢、凍結存款匯款，加強與金融機構的溝通。3追繳贓款贓物 一是綜合運用多種偵查措施，二是探索建立追贓工作長效機制，加強部門合作、建立信息通報制度等。三是加強國際合作，研究處理境外追逃追贓的途徑和辦法。）

查賬

是貪污案件偵查工作的根本措施和中心環節

查賬的步驟：做好查賬前的準備

掌握被查單位的性質、業務范圍、財產管理狀況、會計核算方法等

控制會計資料，防止被涂改、銷毀、隱匿

查賬的重點：合理性、合法性、真實性 主要查賬方法：現金賬

銀行存款帳

往來賬

物質帳

賄賂犯罪案件的偵查

賄賂案件包括受賄、行賄、介紹賄賂 案件特點：

1犯罪手段日趨智能化

（一用合法形式掩蓋非法活動

二以“期權化”規避制裁，在職為人辦事，退休后再收錢

三“去刑事化”以正常的民事經濟活動為掩護 顧問費、咨詢費等

四 “跨國化” 打入境外賬戶，作案后潛逃境外 五 “現金化”）犯罪多發、高發領域向權力熱點部位集中

（林業、國資、稅務、工商）資金密集、壟斷程度高、競爭激烈的行業

這與我國市場經濟發育不完善，行政執法運行不規范、行政權力配置不合理 直接證據難獲取，間接證據作用突出

（首先，行賄方、受賄方，包括介紹賄賂方是利益共同體，相互利用，一損俱損，在利益同盟沒有被打破的情況下案件難以被發現，即使發現了直接證據獲取也難

其次，受賄主體反偵查意識較強，一般最大限度地減少知情面，非現金不收、第三人在場不收等，使得獲取直接證據很困難

因此，間接證據在突破案件、認定犯罪中作用突出。）

“窩案”、“串案”突出（親友勾結 親、情、友

上下級勾結）

偵查重點：圍繞犯罪構成要件

1注意收集犯罪嫌疑人利用職務上便利的證據（一是直接利用二是利用職權行成的便利條件，通過其他國家工作人員的職務行為，為他人謀取利益）

實施索取或者收受他人財物的證據 為請托人謀取利益的證據

偵查途徑1 從行賄人入手2從被索賄人入手3從介紹賄賂的人入手4 從共同受賄犯罪嫌疑人入手調查5 從受賄犯罪嫌疑人的其他違法犯罪問題入手 以收集 間接證據 為重點突破賄賂案件

1.對線索進行經營，對嫌疑人進行監控，伺機獲取相關間接證據

2.利用再生證據突破

3.從行賄款物的來源和出處收集間接證據（這對防止翻供具有重要意義，注意調查行賄方近期銀行匯款記錄、會計賬目等）

再生證據：是指在犯罪行為實施后，犯罪嫌疑人及其利害關系人為了掩蓋犯罪事實，逃避法律制裁而進行串供、毀證等反偵查活動中派生出來的，能夠證明犯罪事實存在、證明原始證據、直接證據存在或證明反偵查活動存在的一切事實材料。

法律規定，再生證據并不能直接作為訴訟證據使用，而是要進行必要的轉化然后加以運用。而且有的再生證據并不能證明犯罪事實的存在，只能證明反偵查互動的存在，還需進一步運用偵查措施獲取證據。

一方面要從犯罪嫌疑人的反偵查活動中發現并獲取再生證據。（一是監控法，二是扣押、搜查獲取書證物證，三是獲取其他參與人的證言。）另一方面要創造條件，調動犯罪嫌疑人進行反偵查活動，使其自我暴露，從而獲取再生證據。

瀆職犯罪案件偵查： 瀆職罪：國家工作人員利用職務上的便利，或者濫用職權、玩忽職守、徇私舞弊，妨害國家機關的正常活動，致使國家與人民利益遭受重大損失的行為。

（濫用職權類、玩忽職守類、具有徇私舞弊情節的濫用職權或玩忽職守類）

特點：1涉案環節多，責任分散（涉及多個部門，甚至多個工作環節，造成損害結果的原因比較復雜，導致責任人難以確定）犯罪行為隱蔽性強，且常與其他犯罪交織（其一，被正常職務行為所掩蓋，甚至為一些假象或工作失誤所掩蓋；其二，往往有深層次的利益驅動，往往與重大責任事故、詐騙、賄賂等犯罪交織在一起）偵查面臨干擾阻力和公開說情（一方面，過失犯罪較多，涉及部門環節多，涉案人員多，涉案人員不論責任大小，極易形成利益共同體，互相遮掩；另一方面，貪利性不明顯，是工作中出現的問題容易引起同情，搞部門保護、地方保護。）犯罪損失嚴重，偵查啟動具有較好的輿論支持（都是結果犯罪，社會影響較大）偵查的重點：

一 查明損害結果（查明物質性損害結果、非物質性損害結果、確定直損和間損、要有明確的群人標準和有效的確認文件，如物價局作價、權威機構鑒定等。

損害結果的表現形式：1人身傷亡、2經濟損失 包括直損、間損<在正常情況下可以獲得的利益，為恢復正常的管理活動、挽回經濟損失所支付的開支費用>3重大影響）

二查明行為人的職責范圍（由法律規定或國家機關授權，所在單位的制度或崗位的明文規定 其中，崗位職責證據是重點。

首先要查明行為人的身份、職務和崗位，其次要查明擔任某項職務的制度規范、工作流程等職責要求，對于臨時職務還要查明授權、會議記錄、決定和任命等）

三確定瀆職行為（1應當正確行使職權、履行職責的規范要求2實際行使職權、履行職責的行為3瀆職行為和損害結果之間的因果關系）偵查步驟：

一找出損害后果的全部原因

二從原因中查出瀆職行為（各原因中是否存在瀆職行為，可能是直接導致，也可能只是損害結果的形成條件，還有可能是環節多，個人員所起的作用不同）

三確定瀆職行為和損害結果之間的因果關系

（可能是直接必然導致，多數情況是間接、偶然導致，但不能否認這種因果關系）

四確定相關責任人（分清直接責任人和間接責任人、主要責任人和次要責任人、直接負責的領導和具體實施人員的責任）侵權犯罪案件偵查

侵權犯罪：國家機關工作人員利用職權實施的非法拘禁、非法搜查、刑訊逼供、暴力取證、報復陷害、虐待被監管人員、破壞選舉等七種犯罪案件

侵權犯罪的特征： 犯罪嫌疑人多為 基層國家機關工作人員 侵權犯罪的被害人往往與犯罪嫌疑人有較長時間的接觸（能夠詳細陳述犯罪嫌疑人的特征、犯罪工具、犯罪手段、犯罪過程）直接取證較難（現場除被害人和犯罪嫌疑人外，一般沒有證人，要善于在犯罪必經環節和周圍環境中尋找證人，如御醫、看守、同監犯、鄰居等）多是共同犯罪（根據具體分工及實施情況確定責任大小）

偵查方法：

1從詢問被害人入手，開展偵查 從詢問證人及其他相關人員入手，開展偵查 3 提高現場勘驗、檢查的發現率、提取率、利用率，發現固定證據（要搶時間、及時 從實施暴力的場所、被害人身體等尋找）以證促供，制服犯罪嫌疑人（迅速訊問，注意策略）

從硬審訊法到軟審訊法

硬刑訊——肉體折磨，刑訊逼供

軟刑訊——精神折磨，疲勞審訊法、水板審訊法 軟審訊法 不等于軟刑訊

軟審訊法是建立在心理科學和行為分析基礎上的審訊方法；其基本模式是通過語言或其他人體行為來說服犯罪嫌疑人如實供述。創立者：美國佛雷德。英博教授以及約翰。雷德

這種審訊法包含“哄騙因素”但是

“不得使法庭和社會受到良心上的沖擊；不會導致虛假供述”,成功的審訊往往需要審訊人員在合理程度上使用欺騙策略。

雷德審訊技術：第一環節 事實分析階段

第二環節 詢問嫌疑人 也可稱為“行為分析詢問”通過無關話題談話了解嫌疑人的心理特征和行為特征。這些特征可以在后面的正式訊問中，作為評斷其陳述真偽的參照標準。

可以從共同興趣或愛好作為話題，審訊人員使用的問題需要精心設計，以便掌握嫌疑人在真實陳述和說謊時可能出現的語言特征、準語言特征和非語言行為特征。

第三環節 正式訊問犯罪嫌疑人

供述的犯罪嫌疑人往往有著基本相同的心理變化程式：否認——辯解或反駁——沉默——模糊的承認——正式供述。在其沉默時是審訊人員進行說服的最佳時機。

雷德九步審訊法：

第一步，直接正面地告訴被審訊人，他已被視為本案的犯罪嫌疑人，然后觀察其反應 第二步，審訊者說出自己對實施該犯罪行為的原因推測，從而給有罪的被審訊人提供一個可以在道德上為自己開脫的理由

第三步，打斷無罪辯解，回到第二步的主題上

第四步，打斷被審訊人關于該犯罪原因的辯解 第五步，抓住被審訊人的注意力

第六步，加強目光接觸

第七步，使用選擇疑問句讓被審訊人以可以接受的方式承認該犯罪行為 第八步，讓其講出只有作案人自己知道的細節

第九步，讓被審訊人講出全部犯罪事實并制作書面供述 軟審訊法的原理和運用：

審訊本身就可以使嫌疑人產生心理壓力

理想的審訊室應該是空間比較狹小的，室內擺設盡量簡單

“單向玻璃窗”，既可以使嫌疑人產生被人監視和觀察的不舒適感，也可以讓其他偵查人員和律師觀看和監控審訊的過程。

設法減輕嫌疑人對說真話的不利后果的感知程度，對犯罪后果的描述要“軟”，不要輕易談及有關刑罰。但也不能隨意許諾。

第三篇：最高人民檢察院職務犯罪偵查工作八項禁令

最高人民檢察院職務犯罪偵查工作八項禁令

為規范司法行為，防范違法違規辦案，保障公正司法，依據《刑事訴訟法》、《人民檢察院刑事訴訟規則（試行）》和《檢察人員紀律處分條例（試行）》、《檢察人員執法過錯責任追究條例》，現頒布檢察機關職務犯罪偵查工作必須嚴格執行的八項禁令：

一、嚴禁擅自處置案件線索、隨意初查和在初查中對被調查對象采取限制人身、財產權利的強制性措施。違反者給予警告、記過或者記大過處分；情節較重的，給予降級或者撤職處分；情節嚴重的，給予開除處分；構成犯罪的，依法追究刑事責任。

二、嚴禁違法使用指定居所監視居住措施。對未報經上一級人民檢察院審查批準，或擴大適用范圍，或在不符合規定的場所等故意規避法律使用指定居所監視居住措施的，根據情節和后果追究決策者和執行者的紀律、法律責任。

三、嚴禁違法干涉涉案企業正常生產經營活動。對非法插手工程建設、干預工程招投標，或非法插手經濟糾紛，或超越職權辦案，或接受贊助、報銷費用、吃拿卡要等違法違紀行為，給予記過或者記大過處分；情節較重的，給予降級或者撤職處分；情節嚴重的，給予開除處分；構成犯罪的，依法追究刑事責任。

四、嚴禁違法違規處理查封、扣押、凍結涉案財物。對任意查封、扣押、凍結公私財產，或不依法及時返還扣押、凍結款物，或侵吞、挪用、私分、私存、調換、外借、壓價收購，或其他違法違規處理扣押、凍結款物及其孳息的，依紀依法追究決策者和執行者的紀律、法律責任。導致國家賠償的，依法向責任人員追償。

五、嚴禁阻止或者妨礙律師依法會見犯罪嫌疑人。對于法律規定無需會見許可的案件，不得人為設置障礙，干擾、影響律師會見；對于特別重大賄賂犯罪案件，應根據辦案情況合理安排律師會見。對違反規定限制、干擾、影響律師會見的，根據情節和后果，給予警告或記過處分。

六、嚴禁在未全程同步錄音錄像情況下進行訊問。對于訊問活動沒有執行全程同步錄音錄像的案件，不得移送審查起訴；已經移送審查起訴的，公訴部門有權拒絕受理或者退回偵查部門。

七、嚴禁刑訊逼供以及其他非法取證行為。對于采取刑訊逼供和以威脅、引誘、欺騙等非法方法獲取犯罪嫌疑人供述和證人證言的，一律不得作為證據使用；收集物證、書證不符合法定程序，可能影響司法公正，不能補正或者無法做出合理解釋的，一律不得作為證據使用。違反者給予記過或者記大過處分；情節較重的，給予降級或者撤職處分；情節嚴重的，給予開除處分；構成犯罪的，依法追究刑事責任。

文件來源：匯法網-www.tmdps.cn

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八、嚴禁違反辦案安全紀律。對違法違規辦案或者嚴重不負責任造成犯罪嫌疑人脫逃、傷殘、自殺或者證人傷殘、自殺等辦案安全事故的，對指揮者、執行者，一律先停職再依紀依法處理。

對因管理不善或指揮不當導致檢察人員違反上述八項禁令的，嚴肅追究領導責任。

文件來源：匯法網-www.tmdps.cn

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第四篇：全面加強和改進職務犯罪偵查和預防工作

曹建明:全面加強和改進職務犯罪偵查和預防工作

全國檢察機關偵查和預防職務犯罪工作會議召開 曹建明強調

全面加強和改進職務犯罪偵查和預防工作

全國檢察機關偵查和預防職務犯罪工作會議今天下午在大連召開。最高人民檢察院檢察長曹建明出席會議并講話。他強調，檢察機關要認真學習貫徹修改后的刑事訴訟法，全面加強和改進職務犯罪偵查和預防工作，更好發揮檢察機關促進反腐倡廉建設、保障經濟社會發展的職能作用。

曹建明說，近年來，檢察機關堅決貫徹中央關于黨風廉政建設和反腐敗斗爭的總體部署，堅持以執法辦案為中心，加大辦案力度，強化辦案措施，針對影響國計民生、群眾反映強烈的職務犯罪開展一系列專項工作，堅持辦案數量、質量、效率、效果、安全有機統一，保持了辦案工作平穩健康發展的良好勢頭;反瀆職侵權工作力度不斷加大，機制逐步健全，社會認知度和影響力明顯提高;堅持懲防并舉、注重預防，進一步提高了職務犯罪預防工作水平和實效;堅持不懈地強化對自身執法辦案活動的監督，狠抓隊伍建設，執法水平和公信力有了新的提升。

曹建明指出，要充分認識職務犯罪偵查和預防工作面臨的新形勢新要求，進一步增強責任感和緊迫感。黨的十七大以來，在以胡錦濤同志為總書記的黨中央堅強領導下，黨風廉政建設和反腐敗斗爭取得新的明顯進展，為推進改革開放和社會主義現代化建設提供了重要保障。同時我們必須清醒地看到，當前反腐敗斗爭形勢依然嚴峻、任務依然艱巨。檢察機關一定要全面準確把握反腐敗斗爭形勢，堅決貫徹黨中央的要求和部署，有針對性地全面加強和改進偵查和預防工作，最大限度地遏制和減少職務犯罪發生，努力使職務犯罪偵查和預防工作更加適應社會發展和法治進步對檢察機關執法理念、偵查模式、工作機制和隊伍素質的更高要求和全面考驗。

曹建明強調，要緊緊圍繞黨和國家工作大局，全面加強和改進職務犯罪偵查和預防工作。一要圍繞服務保障經濟發展推進職務犯罪偵查和預防工作，進一步加大查辦和預防國家重點投資領域、資金密集行業以及房地產開發、土地管理和礦產資源開發、國有產權交易、政府采購中的職務犯罪力度，繼續深化商業賄賂和工程建設領域突出問題等專項治理，堅決遏制一些行業和領域職務犯罪易發多發的勢頭。正確處理執法辦案與服務大局的關系，既認真履行職責、堅持依法辦案，防止和克服脫離職能搞服務，又要堅持把執法辦案放在大局中審視和判斷，防止和克服就事論事、就案辦案、機械執法。二要圍繞促進社會和諧穩定推進職務犯罪偵查和預防工作，善于把握社會矛盾背后所反映的職務犯罪，有針對性地加大查辦和預防工作力度，從源頭上消除影響社會和諧穩定的因素。嚴肅查辦發生在領導機關、領導干部中貪污受賄、濫用職權的職務犯罪案件，社會管理權力集中部門和崗位的職務犯罪案件，以及充當黑惡勢力“保護傘”的職務犯罪案件。堅持把化解矛盾貫穿始終，通過有針對性地查辦案件，促進群眾信訪和群體性事件的妥善解決，防止因自身執法不當激化矛盾和影響社會穩定大局。更加注重參與加強和創新社會管理，針對辦案中發現的問題加強犯罪預防，促進社會管理法治化、科學化。三要圍繞保障和改善民生推進職務犯罪偵查和預防工作，突出查辦和預防征地拆遷、社會保障、礦產資源開發、教育、就業、醫藥購銷等民生領域的職務犯罪，“地溝油”、“毒膠囊”等重大食品藥品安全事件背后的職務犯罪，國有企業領導人員侵占國家、集體利益和侵害職工群眾權益的職務犯罪，農村基層政權組織中發生的貪污、挪用強農惠農富農資金、扶貧資金、救災救濟資金等職務犯罪，以及其他嚴重損害群眾經濟權益、人身權利、民主權利的職務犯罪，繼續抓好查辦和預防涉農惠民領域貪污賄賂犯罪、危害民生民利瀆職侵權犯罪等專項工作。堅持專門工作與群眾路線相結合，加大對群眾舉報線索的查處力度。四要圍繞懲防腐敗體系建設推進職務犯罪偵查和預防工作，正確把握和處理懲治與預防的關系，堅持標本兼治、綜合治理、懲防并舉、注重預防的方針，在加大查辦案件力度、保持懲治腐敗高壓態勢的同時，更加注重治本，更加注重預防，更加注重制度建設。進一步健全偵防一體化機制，完善預防調查、預防咨詢、警示教育、報告、行賄犯罪檔案查詢等一系列制度和措施，提高預防工作針對性和實效性。大力開展預防職務犯罪宣傳，促進社會主義廉政文化、法治文化建設。

曹建明指出，要以學習貫徹修改后的刑事訴訟法為契機，大力提高職務犯罪偵查工作的能力和水平。一要樹立正確執法理念，緊密結合偵查工作的實際，強化人權意識、程序意識、證據意識、時效意識和監督意識，牢固樹立、自覺踐行“六觀”、“六個有機統一”和“四個必須”，在執法辦案中自覺堅持并切實體現懲治犯罪與保障人權并重、程序公正與實體公正并重、司法公正與司法效率并重。二要著力轉變偵查模式，綜合運用各種偵查措施、依法全面收集證據，有效整合資源、加強內外部協作和制約。切實保障律師在偵查階段的會見權等各項權利，高度重視證據收集的合法性，綜合運用各類強制措施，既保證偵查工作順利進行，又重視保障犯罪嫌疑人的合法權利。三要創新完善工作機制，規范上下級檢察院在職務犯罪偵查工作中的任務和關系，更好形成上下緊密聯系、地區之間密切配合的工作格局。進一步完善檢察機關內部特別是偵查部門與偵查監督、公訴部門的協作配合與監督制約機制，進一步加強與行政執法機關、紀檢監察機關的協調配合，形成懲治職務犯罪的合力。四要大力推進科技強偵，進一步加強偵查信息化和裝備現代化建設，切實提高偵查工作的科技含量。

曹建明強調，要高度重視對偵查工作的監督制約，切實保障偵查權依法正確行使。一要加強執法規范化建設，對執法辦案各環節進行更為嚴格的規范，堅決及時糾正一切違反刑事訴訟法的行為。把案件管理機制建設作為規范執法的重要措施，促進偵查活動嚴格依法進行。二要完善內部監督制約機制，根據修改后刑訴法的新規定，認真梳理執法辦案中容易發生問題的環節和部位，進一步健全內部監督制約體系。把保障辯護律師和犯罪嫌疑人訴訟權利等作為內部執法監督的重點，加大檢務督察力度。三要嚴格落實全程同步錄音錄像制度。

曹建明指出，要加強對職務犯罪偵查和預防工作的領導。各級檢察院黨組要加強對職務犯罪偵查和預防工作的研究，加強統籌規劃、組織協調和督促指導，把握正確發展方向。要高度重視職務犯罪偵查和預防隊伍建設，以深入開展政法干警核心價值觀教育實踐活動為抓手，進一步加強教育、管理和監督，始終保持這支隊伍的先進性和純潔性。努力培養一批業務精通、經驗豐富的辦案能手，引進充實一批審訊、會計、計算機等專業人才。要積極營造良好的執法辦案環境，主動向黨委和人大匯報偵查和預防工作的重大部署，緊緊依靠黨委領導、人大監督排除干擾阻力。充分運用上海合作組織成員國總檢察長會議、國際反貪局聯合會等平臺，進一步加強反腐敗國際合作，更加有效地防范和打擊跨國跨境腐敗犯罪。進一步加大宣傳力度，提高職務犯罪偵查和預防工作的社會認知度，營造良好的社會氛圍。

最高人民檢察院常務副檢察長胡澤君出席會議。高檢院副檢察長邱學強主持會議。

遼寧省委副書記夏德仁，省委常委、大連市委書記唐軍，省委常委、政法委書記蘇宏章，高檢院檢委會專職委員楊振江，遼寧省檢察院檢察長肖聲出席會議。高檢院反貪污賄賂總局、瀆職侵權檢察廳、職務犯罪預防廳、紀檢組監察局等有關部門負責人，各省級檢察院分管院領導、職務犯罪偵查預防部門負責人，軍事檢察院有關負責人參加會議。(記者肖瑋 徐盈雁 徐日丹)

第五篇：職務犯罪偵查力度質量

職務犯罪偵查力度質量“雙提升”

2013年前11個月全國檢察機關立案查辦職務犯罪案件36195件49579人 提起公訴40669人

戴佳

“錄音錄像是辦案工作的‘第三只眼’，通過探索建立對錄音錄像與筆錄一致性進行審查的新機制，一年多來，我院所辦職務犯罪案件無一翻供。”日前，江蘇省蘇州市吳中區檢察院檢察長陳飛接受記者采訪時表示。

2013年，全國檢察機關反貪、反瀆部門積極適應修改后刑事訴訟法的新要求，在辦案實踐中不斷轉變執法理念、強化人權意識，進一步規范了執法行為，提升了偵查能力，提高了辦案質量。

同步錄音錄像有效規范取證活動

對訊問實行全程同步錄音錄像，將偵查訊問置于鏡頭監控之下，偵查人員訊問時的一言一行都必須按照規范的要求進行。

最高人民檢察院反貪污賄賂總局、瀆職侵權檢察廳有關負責人在接受記者采訪時均表示，修改后刑訴法規定了訊問全程錄音錄像制度，有效地規范了偵查人員的取證活動，反貪、反瀆部門辦案人員嚴格規范文明公正執法的自覺性不斷提高。

上海、江蘇等地檢察機關制定相關工作辦法，細化訊問全程同步錄音錄像操作流程和具體要求。吉林等一些省份檢察機關建立內部協作配合機制，技術部門派員隨案24小時提供全程同步錄音錄像等技術保障。浙江省杭州市蕭山區檢察院推行“訊問忌語”，建立和完善公示、舉報、監督、查究等相關配套制度，助力規范文明辦案。

樹立以證據為中心的偵查理念

修改后刑訴法確立了“不得強迫自證有罪”、律師偵查階段介入、非法證據排除等原則和制度，促使反貪、反瀆部門必須摒棄以口供為中心的傳統偵查思維，樹立以證據為中心的偵查理念。

高檢院反貪污賄賂總局、瀆職侵權檢察廳有關負責人表示，修改后刑訴法的實施，極大地促進了檢察機關辦案能力、辦案效率和辦案質量的提高。

2013年1月至11月，全國檢察機關共立案偵查貪污賄賂犯罪案件27236件36907人，同比分別上升6.8%和6.3%，提起公訴31188人;立案偵查瀆職侵權犯罪案件8959件12672人，同比分別上升14.4%和12%，提起公訴9481人。

高檢院瀆職侵權檢察廳有關負責人說，修改后刑訴法延長了拘傳、拘留時限，增加了證據種類，細化了證人作證和保護制度，明確了行政機關在行政執法和查辦案件過程中收集的相關證據可以作為刑事證據，一定程度上解決了反瀆工作長期存在的發現難、立案難、查證難、處理難問題，為查辦瀆職侵權犯罪提供了更加有利的條件。

在反貪辦案方面，非法證據排除規則促使辦案人員更加注重綜合運用策略、技巧和方法突破犯罪嫌疑人心理防線的能力。高檢院反貪污賄賂總局負責人說，各級反貪部門積極探索運用各種信息化手段獲取證據、突破案件，實現“由供到證、以證印供”到“以證促供、供證互動”的轉變。強化犯罪嫌疑人人權保障和律師執業保障

實施修改后刑訴法一年間，“打擊犯罪與保障人權并重”的執法理念在檢察機關反貪、反瀆部門深入人心。以寧夏為例，自治區檢察院制定了反貪辦案訊問、詢問工作規定，要求嚴格遵守傳喚、拘傳一般不得超過12個小時的規定，嚴禁以連續傳喚、拘傳等方式變相拘禁犯罪嫌疑人。高檢院反貪污賄賂總局有關負責人說，高檢院高度重視保障辯護律

師依法執業的權利，明確要求各級檢察機關依法配合律師執業活動，并在修訂后的《人民檢察院刑事訴訟規則(試行)》、《檢察機關執法工作基本規范》中專門作出規定，細化了律師會見、閱卷以及申請檢察機關收集、調取證據的具體程序和工作要求，為律師依法執業提供了“定心丸”。