第一篇：外國保險類機構(gòu)駐華代表機構(gòu)管理辦法

外國保險類機構(gòu)駐華代表機構(gòu)管理辦法

（征求意見稿）

第一章 總 則

第一條 為了加強對外國保險類機構(gòu)駐華代表機構(gòu)（以下簡稱“代表機構(gòu)”）的管理，適應(yīng)中國保險市場對外開放的需要，根據(jù)《中華人民共和國保險法》，制定本辦法。

第二條 本辦法所稱外國保險類機構(gòu)，是指在中國境外注冊的保險集團公司、保險公司、保險中介機構(gòu)、保險協(xié)會及其他保險組織。

本辦法所稱代表機構(gòu)，是指外國保險類機構(gòu)在中國境內(nèi)依法設(shè)立并從事聯(lián)絡(luò)、市場調(diào)查等非經(jīng)營性活動的代表處和總代表處。

本辦法所稱保險中介機構(gòu)，是指在中國境外注冊的保險經(jīng)紀(jì)機構(gòu)、保險代理機構(gòu)和保險公估機構(gòu)。

本辦法所稱總代表，是指總代表處的主要負責(zé)人；首席代表，是指代表處的主要負責(zé)人。

本辦法所稱其他保險組織，是指在中國境外注冊登記的從事保險學(xué)術(shù)研究、培訓(xùn)及合作等非營利性活動的機構(gòu)。

第三條

中國保險監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國保監(jiān)會”）根據(jù)法律和國務(wù)院授權(quán)，對代表機構(gòu)履行監(jiān)管職責(zé)。

中國保監(jiān)會派出機構(gòu)，在中國保監(jiān)會授權(quán)范圍內(nèi)，對本轄區(qū)的代表機構(gòu)實施監(jiān)管。

第四條 代表機構(gòu)應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國保監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定。

第二章 申請與設(shè)立

第五條 外國保險類機構(gòu)（以下簡稱“申請人”）在中國境內(nèi)設(shè)立代表機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國保監(jiān)會批準(zhǔn)。

申請人設(shè)立代表機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

（一）依法注冊成立20年以上；

（二）所在國家或地區(qū)政治經(jīng)濟形勢穩(wěn)定，且具備完善的金融監(jiān)管制度；

（三）申請之日前3年內(nèi)未受重大處罰；

（四）有明確合理的設(shè)立代表機構(gòu)的可行性方案；

（五）擬任首席代表符合本辦法規(guī)定的條件；

（六）中國保監(jiān)會規(guī)定的其他審慎性條件。

第六條 外國保險集團公司和外國保險公司申請設(shè)立代表機構(gòu)，除符合第五條規(guī)定外，還應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

（一）申請人持續(xù)經(jīng)營保險業(yè)務(wù)20年以上，吸收合并其他公司或者與其他公司合并設(shè)立新保險公司的，不影響其經(jīng)營保險業(yè)務(wù)年限的計算；

（二）上一年度年末總資產(chǎn)超過20億美元；

（三）申請人及其關(guān)聯(lián)公司治理結(jié)構(gòu)完善、風(fēng)險內(nèi)控制度健全、經(jīng)營合規(guī)、發(fā)展穩(wěn)健。

第七條 外國保險集團公司經(jīng)營保險業(yè)務(wù)的年限，可以以下列兩項中較早的時間進行計算：

（一）該集團經(jīng)營保險業(yè)務(wù)的起始時間；

（二）該集團中經(jīng)營保險業(yè)務(wù)的子公司經(jīng)營保險業(yè)務(wù)的起始時間。

外國保險集團公司子公司經(jīng)營保險業(yè)務(wù)的年限，自該子公司設(shè)立時開始計算。

第八條 外國保險中介機構(gòu)申請設(shè)立代表機構(gòu)，除應(yīng)當(dāng)符合第五條規(guī)定外，還應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

（一）申請人持續(xù)經(jīng)營保險中介業(yè)務(wù)20年以上，吸收合并其他公司或者與其他公司合并設(shè)立新保險中介機構(gòu)，不影響其經(jīng)營保險中介業(yè)務(wù)年限的計算；

（二）上一年度年末總資產(chǎn)超過2億美元；

（三）申請人及其關(guān)聯(lián)公司治理結(jié)構(gòu)完善、風(fēng)險內(nèi)控制度健全、經(jīng)營合規(guī)、發(fā)展穩(wěn)健。

第九條 申請設(shè)立代表機構(gòu)應(yīng)當(dāng)向中國保監(jiān)會提交下列材料一式兩份：

（一）正式申請表；

（二）申請人董事長、總經(jīng)理或者主要負責(zé)人簽署的致中國保監(jiān)會主席申請書；

（三）所在國家或者地區(qū)有關(guān)當(dāng)局核發(fā)的營業(yè)執(zhí)照、合法開業(yè)證明或者注冊登記證明的復(fù)印件；

（四）申請人的機構(gòu)章程；

（五）申請人的董事會成員名單、管理層人員名單或者主要合伙人名單；

（六）申請人前3年的年報；

（七）所在國家或者地區(qū)有主管當(dāng)局的，應(yīng)當(dāng)提供該主管當(dāng)局出具的對申請人在中國境內(nèi)設(shè)立代表機構(gòu)的意見書，沒有主管當(dāng)局的，應(yīng)當(dāng)提供由所在行業(yè)協(xié)會出具的推薦信，上述意見書或者推薦信應(yīng)當(dāng)陳述申請人在出具意見書或者推薦信之日前3年受處罰情況。

（八）設(shè)立代表機構(gòu)的可行性方案；

（九）擬任首席代表身份證明、學(xué)歷證明和簡歷；

（十）申請人的董事長、總經(jīng)理或者主要負責(zé)人簽署的首席代表授權(quán)書；

（十一）申請人就擬任首席代表在申請日前3年未受重大處罰的聲明；

（十二）中國保監(jiān)會規(guī)定提交的其他材料。

前款所稱“營業(yè)執(zhí)照”、“合法開業(yè)證明”和 “注冊登記證明”的復(fù)印件、所在國家或者地區(qū)有關(guān)主管當(dāng)局出具的意見書或者所在行業(yè)協(xié)會出具的推薦信，必須經(jīng)其所在國家或者地區(qū)依法設(shè)立的公證機構(gòu)公證或者經(jīng)中國駐該國使、領(lǐng)館認證。

第十條 中國保監(jiān)會應(yīng)當(dāng)區(qū)分不同情形對擬設(shè)代表機構(gòu)的申請作出下列處理：

（一）申請材料存在可以當(dāng)場更正的錯誤的，應(yīng)當(dāng)允許申請人當(dāng)場更正；

（二）申請材料不齊全或者不符合法定形式的，應(yīng)當(dāng)當(dāng)場或者在5日內(nèi)一次告知申請人需要補正的全部內(nèi)容，逾期不告知的，自收到申請材料之日起即為受理；

（三）申請材料齊全、符合法定形式，或者申請人按照要求提交全部補正申請材料的，應(yīng)當(dāng)受理申請。

中國保監(jiān)會受理或者不予受理申請，應(yīng)當(dāng)出具加蓋專用印章和注明日期的書面憑證。第十一條 中國保監(jiān)會依法對設(shè)立代表機構(gòu)的申請進行審查，應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起20日內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。20日內(nèi)不能作出決定的，經(jīng)中國保監(jiān)會主席批準(zhǔn)，可以延長10日，并應(yīng)當(dāng)將延長期限的理由告知申請人。

決定批準(zhǔn)的，頒發(fā)批準(zhǔn)書；決定不予批準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)書面說明理由。

第十二條 代表機構(gòu)收到批準(zhǔn)書后，應(yīng)當(dāng)按有關(guān)規(guī)定及時辦理工商登記。

代表機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自收到批準(zhǔn)書之日起3個月內(nèi)遷入固定的辦公場所，并向中國保監(jiān)會書面報告下列事項：

（一）工商登記注冊證明；

（二）辦公場所的合法使用權(quán)證明；

（三）辦公場所電話、傳真、郵政通訊地址；

（四）首席代表移動電話、電子郵箱。

第三章 運行規(guī)范

第十三條 代表處的名稱應(yīng)當(dāng)依次由下列內(nèi)容組成：“外國保險類機構(gòu)所在國家或者地區(qū)名稱”、“外國保險類機構(gòu)名稱”、“所在城市名稱”和“代表處”；總代表處的名稱應(yīng)當(dāng)依次由下列內(nèi)容組成：“外國保險類機構(gòu)所在國家或者地區(qū)名稱”、“外國保險類機構(gòu)名稱”和“駐中國總代表處”。

外國保險類機構(gòu)名稱的中文譯名應(yīng)當(dāng)在漢語發(fā)音或者含義方面與該機構(gòu)外文名稱保持一致，并如實反映其業(yè)務(wù)性質(zhì)。第十四條 代表機構(gòu)的總代表和首席代表應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

（一）大學(xué)本科以上學(xué)歷；

（二）8年以上保險從業(yè)經(jīng)歷；

（三）擔(dān)任保險公司管理職務(wù)2年以上或者其他足以證明其具有擬任職務(wù)所需知識、能力、經(jīng)驗的保險從業(yè)經(jīng)歷；

（四）三年內(nèi)未受重大處罰；

（五）中國保監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

第十五條 代表機構(gòu)其他主要工作人員應(yīng)當(dāng)稱“代表”、“副代表”。

第十六條

代表機構(gòu)工作人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國保監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，品行良好，無重大違法違規(guī)記錄。

第十七條 每一代表機構(gòu)的外籍工作人員不得超過3人。

第十八條 代表機構(gòu)及其工作人員不得以任何方式從事或者參與經(jīng)營性活動。

前款所稱從事或者參與經(jīng)營性活動是指直接或者間接介入任何形式的經(jīng)營性活動，包括但不限于代表機構(gòu)及其工作人員自身從事或者參與經(jīng)營性活動以及為他人從事或者參與經(jīng)營性活動提供各種形式的幫助。

代表機構(gòu)是否獲得利益不影響對有關(guān)行為性質(zhì)的認定。

第十九條 代表機構(gòu)應(yīng)當(dāng)有獨立、固定的辦公場所。第二十條

代表機構(gòu)的主要工作人員應(yīng)當(dāng)為專職人員。第二十一條 代表機構(gòu)工作人員不得同時在2個以上代表機構(gòu)中任職，且不得在中國境內(nèi)任何商業(yè)性機構(gòu)中從事具體管理或經(jīng)營性工作。

第二十二條

總代表或者首席代表應(yīng)當(dāng)常駐代表機構(gòu)，且常駐時間每年累計不得少于240日。

總代表或者首席代表離開代表機構(gòu)的時間每次不得連續(xù)超過30日；離開代表機構(gòu)連續(xù)超過14日的，應(yīng)當(dāng)指定專人代行其職，并向當(dāng)?shù)刂袊１O(jiān)會派出機構(gòu)書面報告。

第二十三條

代表機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在每年２月底前向當(dāng)?shù)刂袊１O(jiān)會派出機構(gòu)報送上一年度工作報告一式兩份，由中國保監(jiān)會派出機構(gòu)轉(zhuǎn)報中國保監(jiān)會。

代表機構(gòu)應(yīng)當(dāng)按中國保監(jiān)會規(guī)定的格式真實、詳盡地填寫年度工作報告。年度工作報告應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)確反映代表機構(gòu)年度工作情況并附相應(yīng)證明材料。

中國保監(jiān)會及當(dāng)?shù)嘏沙鰴C構(gòu)有權(quán)要求總代表和首席代表就年度工作報告的相關(guān)內(nèi)容作出解釋和說明。

第二十四條 代表機構(gòu)每年在所屬的外國保險類機構(gòu)會計年度結(jié)束后的6個月內(nèi)，應(yīng)當(dāng)分別向中國保監(jiān)會及當(dāng)?shù)嘏沙鰴C構(gòu)報送該外國保險類機構(gòu)上一年度的年報。

第二十五條 代表機構(gòu)所屬的外國保險類機構(gòu)有下列情形之一的，代表機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自事件發(fā)生之日起10日內(nèi)，向中國保監(jiān)會提交書面報告，同時抄報當(dāng)?shù)刂袊１O(jiān)會派出機構(gòu)：

（一）公司章程、注冊資本或者注冊地址變更；

（二）分立、合并或者主要負責(zé)人變動；

（三）經(jīng)營嚴(yán)重虧損；

（四）受到重大處罰；

（五）外國保險類機構(gòu)所在國家或者地區(qū)的有關(guān)主管當(dāng)局對其實施重大監(jiān)管措施；

（六）對經(jīng)營有重大影響的其他事項。

第二十六條 代表機構(gòu)更換總代表或者首席代表的，應(yīng)當(dāng)向中國保監(jiān)會申請，并提交下列材料：

（一）由其所屬外國保險類機構(gòu)的董事長、總經(jīng)理或者其負責(zé)人簽署的致中國保監(jiān)會主席的申請書；

（二）由其所屬外國保險類機構(gòu)的董事長、總經(jīng)理或者其負責(zé)人簽署的擬任總代表或者首席代表的授權(quán)書；

（三）擬任總代表或者首席代表的身份證明、學(xué)歷證明和簡歷；

（四）申請人就擬任首席代表在申請日前3年未受重大處罰的聲明；

（五）中國保監(jiān)會規(guī)定的其他材料。

第二十七條

代表機構(gòu)變更中文或者外文名稱，應(yīng)當(dāng)向中國保監(jiān)會申請，并提交下列材料：

（一）由其所屬外國保險類機構(gòu)的董事長、總經(jīng)理或者其負責(zé)人簽署的致中國保監(jiān)會主席的名稱變更申請書；

（二）代表機構(gòu)名稱變更的原因及相關(guān)證明材料。

（三）中國保監(jiān)會規(guī)定的其他材料。

第二十八條

在中國境內(nèi)已設(shè)立2個以上代表處的外國保險類機構(gòu)，可以指定其中一個代表處為總代表處，但應(yīng)當(dāng)按照本辦法第二十八條的規(guī)定，向中國保監(jiān)會申請將該代表機構(gòu)的名稱變更為總代表處。

代表處經(jīng)批準(zhǔn)變更為總代表處的，總代表處應(yīng)當(dāng)自中國保監(jiān)會批準(zhǔn)變更之日起1個月內(nèi)依法辦理工商變更登記。

第二十九條 代表機構(gòu)只能在所在城市的行政轄區(qū)內(nèi)變更辦公場所，并應(yīng)當(dāng)自變更之日起5日內(nèi)向中國保監(jiān)會和當(dāng)?shù)刂袊１O(jiān)會派出機構(gòu)書面報告下列事項：

（一）新辦公場所合法使用權(quán)證明；

（二）新辦公場所電話、傳真和郵政通訊地址。前款所稱變更辦公場所包括原有辦公場所的搬遷、擴大或者縮小等情形。

第三十條

外國保險類機構(gòu)撤銷代表機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)自撤銷決定作出之日起10日內(nèi)，向中國保監(jiān)會書面報告下列事項：

（一）撤銷代表機構(gòu)的情況說明；

（二）有關(guān)決議文件。

外國保險類機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在代表機構(gòu)辦理工商注銷手續(xù)完畢之日起10日內(nèi)，書面報告中國保監(jiān)會。

第三十一條 代表機構(gòu)任命或者免除代表、副代表、外籍工作人員職務(wù)，應(yīng)當(dāng)自作出任命或者免職決定之日起5日內(nèi)向當(dāng)?shù)刂袊１O(jiān)會派出機構(gòu)報告，報告任命決定的，還應(yīng)當(dāng)提供被任命人員的身份證明、學(xué)歷證明和簡歷。

第三十二條 外國保險類機構(gòu)的代表機構(gòu)撤銷后，總代表處是其惟一代表機構(gòu)的，總代表處應(yīng)當(dāng)按照本辦法第二十八條的規(guī)定，向中國保監(jiān)會申請將總代表處的名稱變更為代表處。

總代表處經(jīng)批準(zhǔn)變更為代表處的，代表處應(yīng)當(dāng)自中國保監(jiān)會批準(zhǔn)變更之日起1個月內(nèi)依法辦理工商變更登記。

第三十三條

外國保險類機構(gòu)撤銷代表機構(gòu)，由總代表處負責(zé)未了事宜；未設(shè)總代表處的，應(yīng)當(dāng)指定一個代表機構(gòu)負責(zé)未了事宜；其所有代表機構(gòu)均已撤銷的，由該外國保險類機構(gòu)負責(zé)未了事宜。

第三十四條 中國保監(jiān)會可以對擬任和現(xiàn)任總代表、首席代表進行以相關(guān)法律法規(guī)為內(nèi)容的考核。考核結(jié)果作為判斷其工作能力的因素之一。

第三十五條

中國保監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以根據(jù)監(jiān)管需要，對代表機構(gòu)的總代表或者首席代表進行監(jiān)管談話，提示風(fēng)險，并要求其就有關(guān)問題作出說明。

代表機構(gòu)應(yīng)當(dāng)將監(jiān)管談話的相關(guān)情況向其所屬外國保險類機構(gòu)報告，并同時報送中國保監(jiān)會及當(dāng)?shù)嘏沙鰴C構(gòu)。

外國保險類機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在監(jiān)管談話之日起一個月內(nèi)，就監(jiān)管談話涉及的有關(guān)問題書面反饋中國保監(jiān)會及當(dāng)?shù)嘏沙鰴C構(gòu)，并在規(guī)定的時間內(nèi)將相關(guān)整改情況書面報告中國保監(jiān)會及當(dāng)?shù)嘏沙鰴C構(gòu)。

第三十六條 總代表、首席代表每年度應(yīng)到所在地中國保監(jiān)會派出機構(gòu)匯報工作至少一次。

第三十七條

中國保監(jiān)會可以將總代表、首席代表或者代表機構(gòu)其他工作人員的有關(guān)工作情況通知外國保險類機構(gòu)，并就有關(guān)人員的任免提出監(jiān)管建議。

中國保監(jiān)會可以約談設(shè)立代表機構(gòu)所屬外國保險類機構(gòu)的有關(guān)管理人員，向其通報代表機構(gòu)的工作情況或者要求其就代表機構(gòu)的工作中出現(xiàn)的問題進行說明。

第三十八條 中國保監(jiān)會可以就代表機構(gòu)的工作情況通報其所屬的外國保險類機構(gòu)所在國家或者地區(qū)有關(guān)主管當(dāng)局，并提出有關(guān)監(jiān)管意見。

第三十九條

中國保監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法對代表機構(gòu)進行日常和年度檢查。

日常和年度檢查的內(nèi)容包括：

（一）代表機構(gòu)的日常運作情況；

（二）各項申報材料的內(nèi)容與實際情況是否相符；

（三）代表機構(gòu)工作人員的管理是否符合本辦法規(guī)定；

（四）代表機構(gòu)及其工作人員是否從事經(jīng)營性活動；

（五）中國保監(jiān)會及其派出機構(gòu)認為需要檢查的其他事項。

中國保監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以就上述檢查的結(jié)果，結(jié)合代表機構(gòu)及其工作人員的工作情況出具監(jiān)管意見，并可以將有關(guān)監(jiān)管意見通知其所屬的外國類保險機構(gòu)及其所在國家或者地區(qū)有關(guān)主管當(dāng)局。

第四十條 中國保監(jiān)會可以將對代表機構(gòu)采取的監(jiān)管措施通過官方網(wǎng)站予以公布。

第四章 法律責(zé)任

第四十一條 外國保險類機構(gòu)未經(jīng)中國保監(jiān)會批準(zhǔn)，擅自在中國境內(nèi)設(shè)立代表機構(gòu)的，由中國保監(jiān)會予以取締，處五萬元以上三十萬元以下的罰款。

第四十二條

代表機構(gòu)從事保險經(jīng)營活動的，由中國保監(jiān)會責(zé)令改正，沒收違法所得，并處違法所得一倍以上五倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足20萬元的，處20萬元以上100萬元以下的罰款；對其總代表或首席代表可以責(zé)令撤換；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷其代表機構(gòu)。

第四十三條 代表機構(gòu)從事保險代理業(yè)務(wù)、保險經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，由中國保監(jiān)會責(zé)令改正，沒收違法所得，并處違法所得一倍以上五倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足5萬元的，處5萬元以上30萬元以下的罰款。

第四十四條 代表機構(gòu)從事其他經(jīng)營活動的，由中國保監(jiān)會給予警告，情節(jié)嚴(yán)重的，處以3萬元以下罰款。

第四十五條 對代表機構(gòu)違反本辦法規(guī)定非法從事經(jīng)營活動行為負有直接責(zé)任的代表機構(gòu)工作人員，由中國保監(jiān)會區(qū)分不同情況，給予警告，處以3萬元以下罰款。

第四十六條 代表機構(gòu)有下列情形之一的，由中國保監(jiān)會或者當(dāng)?shù)嘏沙鰴C構(gòu)責(zé)令限期改正，給予警告：

（一）未按照本辦法規(guī)定提交報告或者材料的；

（二）提供虛假信息或者隱瞞重要事實的；

（三）違反本辦法其他規(guī)定的。

第四十七條 代表機構(gòu)受到中國保監(jiān)會或者當(dāng)?shù)刂袊１O(jiān)會派出機構(gòu)3次以上行政處罰，或者從事、參與經(jīng)營性活動違法所得數(shù)額巨大，危害嚴(yán)重的，中國保監(jiān)會可以將其受處罰的情況作為其所所屬的外國保險機構(gòu)申請在中國設(shè)立外資保險公司的審慎性條件予以考慮。

第五章 附 則

第四十八條 香港、澳門和臺灣地區(qū)的保險類機構(gòu)在內(nèi)地設(shè)立代表機構(gòu)，比照適用本辦法。

第四十九條

經(jīng)中國保監(jiān)會批準(zhǔn)設(shè)立的外國保險類機構(gòu)駐華辦事處，比照適用本辦法。

第五十條 外國保險類機構(gòu)設(shè)立代表機構(gòu)的正式申請表由中國保監(jiān)會制定。

第五十一條

本辦法所稱“以上”、“以下”，包括本數(shù)。第五十二條

本辦法規(guī)定提交的材料應(yīng)當(dāng)使用中文。外國保險類機構(gòu)所在國家或者地區(qū)提供的材料為外文的，應(yīng)當(dāng)附中國境內(nèi)依法設(shè)立的公證機構(gòu)公證的中文譯本；中文譯本與外文有歧義的，以中文譯本為準(zhǔn)。

第五十三條

本辦法有關(guān)批準(zhǔn)、報告期間的規(guī)定是指工作日，不含節(jié)假日。

第五十四條 本辦法由中國保監(jiān)會負責(zé)解釋。

第五十五條 本辦法自X年X月X日起施行。《外國保險機構(gòu)駐華代表機構(gòu)管理辦法》（保監(jiān)會令[2006]6號）及《中國保監(jiān)會關(guān)于適用<外國保險機構(gòu)駐華代表機構(gòu)管理辦法>若干問題的解釋》（保監(jiān)發(fā)[2008]101號）同時廢止。

第二篇：外國保險機構(gòu)駐華代表機構(gòu)管理辦法

【發(fā)布單位】中國保險監(jiān)督管理委員會

【發(fā)布文號】中國保險監(jiān)督管理委員會令2006年第5號 【發(fā)布日期】2006-07-12 【生效日期】2006-09-01 【失效日期】

【所屬類別】國家法律法規(guī) 【文件來源】中國新聞網(wǎng)

外國保險機構(gòu)駐華代表機構(gòu)管理辦法

(中國保險監(jiān)督管理委員會令2006年第5號)

《外國保險機構(gòu)駐華代表機構(gòu)管理辦法》已經(jīng)2006年6月12日中國保險監(jiān)督管理委員會主席辦公會審議通過，現(xiàn)予公布，自2006年9月1日起施行。

主 席 吳定富

二○○六年七月十二日

外國保險機構(gòu)駐華代表機構(gòu)管理辦法

第一章 總 則

第一條 為了加強對外國保險機構(gòu)駐華代表機構(gòu)（以下簡稱“代表機構(gòu)”）的管理，適應(yīng)中國保險市場對外開放的需要，根據(jù)《 中華人民共和國保險法》，制定本辦法。

第二條 本辦法所稱外國保險機構(gòu)，是指在中國境外注冊的保險公司、再保險公司、保險中介機構(gòu)、保險協(xié)會及其他保險組織。

本辦法所稱代表機構(gòu)，是指外國保險機構(gòu)在中國境內(nèi)獲準(zhǔn)設(shè)立并從事聯(lián)絡(luò)、市場調(diào)查等非經(jīng)營性活動的代表處、總代表處。

本辦法所稱首席代表，是指代表處的主要負責(zé)人；本辦法所稱總代表，是指總代表處的主要負責(zé)人。

第三條 代表機構(gòu)必須遵守中國法律、法規(guī)和中國保險監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國保監(jiān)會”）的有關(guān)規(guī)定。

代表機構(gòu)的合法權(quán)益受中國法律保護。

第四條 中國保監(jiān)會根據(jù)法律和國務(wù)院授權(quán)，對代表機構(gòu)履行監(jiān)管職責(zé)。

中國保監(jiān)會派出機構(gòu)，在中國保監(jiān)會授權(quán)范圍內(nèi)，代表中國保監(jiān)會對本轄區(qū)的代表機構(gòu)實施日常監(jiān)管。

第二章 申請與設(shè)立

第五條 申請設(shè)立代表處的外國保險機構(gòu)（以下簡稱“申請者”）應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

（一）經(jīng)營狀況良好；

（二）外國保險機構(gòu)經(jīng)營有保險業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)營保險業(yè)務(wù)20年以上，沒有經(jīng)營保險業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)成立20年以上；

（三）申請之日前3年內(nèi)無重大違法違規(guī)記錄；

（四）中國保監(jiān)會規(guī)定的其他審慎性條件。

本條所稱經(jīng)營保險業(yè)務(wù)20年以上，是指外國保險機構(gòu)持續(xù)經(jīng)營保險業(yè)務(wù)20年以上，外國保險機構(gòu)吸收合并其他機構(gòu)或者與其他機構(gòu)合并設(shè)立新保險機構(gòu)的，不影響其經(jīng)營保險業(yè)務(wù)年限的計算。

外國保險機構(gòu)子公司經(jīng)營保險業(yè)務(wù)的年限，自該子公司設(shè)立時開始計算。

外國保險集團公司經(jīng)營保險業(yè)務(wù)的年限，以下列兩項時間中較早的一項時間開始計算：

（一）該集團開始經(jīng)營保險業(yè)務(wù)的時間；

（二）該集團中經(jīng)營保險業(yè)務(wù)的子公司開始經(jīng)營保險業(yè)務(wù)的時間。

第六條 申請者應(yīng)當(dāng)提交下列材料：

（一）正式申請表；

（二）由董事長或者總經(jīng)理簽署的致中國保監(jiān)會主席的申請書；

（三）所在國家或者地區(qū)有關(guān)主管當(dāng)局核發(fā)的營業(yè)執(zhí)照或者合法開業(yè)證明或者注冊登記證明的復(fù)印件；

（四）機構(gòu)章程，董事會成員名單、管理層人員名單或者主要合伙人名單；

（五）申請之日前3年的年報；

（六）所在國家或者地區(qū)有關(guān)主管當(dāng)局出具的對申請者在中國境內(nèi)設(shè)立代表處的意見書，或者由所在行業(yè)協(xié)會出具的推薦信，意見書或者推薦信應(yīng)當(dāng)陳述申請者在出具意見書或者推薦信之日前3年受處罰的記錄；

（七）代表機構(gòu)設(shè)立的可行性和必要性研究報告；

（八）由董事長或者總經(jīng)理簽署的首席代表授權(quán)書；

（九）申請者就擬任首席代表在申請日前3年沒有因重大違法違規(guī)行為受到所在國家或者地區(qū)處罰的聲明；

（十）擬任首席代表的簡歷；

（十一）中國保監(jiān)會規(guī)定提交的其他資料。

“營業(yè)執(zhí)照”、“合法開業(yè)證明”和 “注冊登記證明”的復(fù)印件必須經(jīng)其所在國家或者地區(qū)依法設(shè)立的公證機構(gòu)公證或者經(jīng)中國駐該國使、領(lǐng)館認證。

第七條 申請者應(yīng)當(dāng)向中國保監(jiān)會提交申請材料。對擬設(shè)代表處的申請，中國保監(jiān)會應(yīng)當(dāng)根據(jù)下列情況分別處理：

（一）申請材料存在可以當(dāng)場更正的錯誤的，應(yīng)當(dāng)允許申請人當(dāng)場更正；

（二）申請材料不齊全或者不符合法定形式的，應(yīng)當(dāng)當(dāng)場或者在5日內(nèi)一次告知申請人需要補正的全部內(nèi)容，逾期不告知的，自收到申請材料之日起即為受理；

（三）申請材料齊全、符合法定形式，或者申請人按照要求提交全部補正申請材料的，應(yīng)當(dāng)受理申請。

中國保監(jiān)會受理或者不予受理申請，應(yīng)當(dāng)出具加蓋專用印章和注明日期的書面憑證。

第八條 中國保監(jiān)會根據(jù)審慎性原則對設(shè)立代表處的申請進行審查，并應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起20日內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。20日內(nèi)不能作出決定的，經(jīng)中國保監(jiān)會主席批準(zhǔn)，可以延長10日，并應(yīng)當(dāng)將延長期限的理由告知申請人。

決定批準(zhǔn)的，頒發(fā)批準(zhǔn)書；決定不予批準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)書面說明理由。

第九條 代表處領(lǐng)取批準(zhǔn)書后，應(yīng)當(dāng)按有關(guān)規(guī)定辦理工商登記。

代表處應(yīng)當(dāng)自領(lǐng)取批準(zhǔn)書之日起3個月內(nèi)遷入固定的辦公場所，并向中國保監(jiān)會書面報告下列事項：

（一）工商登記注冊證明；

（二）辦公場所的合法使用權(quán)證明；

（三）辦公場所電話、傳真、郵政通訊地址；

（四）首席代表移動電話、電子郵箱。

代表處自領(lǐng)取批準(zhǔn)書之日起3個月內(nèi)未向中國保監(jiān)會提交書面報告的，視為未遷入固定辦公場所，原批準(zhǔn)書自動失效。

第三章 監(jiān)督管理

第十條 代表處的名稱應(yīng)當(dāng)依次由下列內(nèi)容組成：“外國保險機構(gòu)所屬國家或者地區(qū)名稱”、“外國保險機構(gòu)名稱”、“所在城市名稱”和“代表處”；總代表處的名稱應(yīng)當(dāng)依次由下列內(nèi)容組成：“外國保險機構(gòu)所屬國家或者地區(qū)名稱”、“外國保險機構(gòu)名稱”和“駐中國總代表處”。

第十一條 代表機構(gòu)除主要負責(zé)人外，其他主要工作人員應(yīng)當(dāng)稱 “代表”、“副代表”。

第十二條 代表機構(gòu)工作人員應(yīng)當(dāng)遵守中國的法律法規(guī)，品行良好，無重大違法違規(guī)記錄。

第十三條 總代表和首席代表應(yīng)當(dāng)具備履行職責(zé)所需的學(xué)歷、從業(yè)經(jīng)歷和工作能力。

總代表應(yīng)當(dāng)具備8年以上工作經(jīng)歷、大學(xué)專科以上學(xué)歷；首席代表應(yīng)當(dāng)具備5年以上工作經(jīng)歷、大學(xué)專科以上學(xué)歷。

總代表和首席代表不具備大學(xué)專科以上學(xué)歷的，應(yīng)當(dāng)具備10年以上保險從業(yè)經(jīng)歷。

第十四條 每個代表機構(gòu)的外籍工作人員最多不得超過3人。

第十五條 代表機構(gòu)及其工作人員不得以任何方式從事或者參與經(jīng)營性活動。

第十六條 代表機構(gòu)應(yīng)當(dāng)有獨立、固定的辦公場所和專職的工作人員。

第十七條 總代表或首席代表不得在2個以上代表機構(gòu)中任職；也不得在中國境內(nèi)任何經(jīng)營性機構(gòu)中任職。

第十八條 總代表或首席代表應(yīng)當(dāng)常駐代表機構(gòu)主持日常工作，并且常駐時間每年累計不得少于240日。

總代表或者首席代表離開代表機構(gòu)的時間每次不得連續(xù)超過30日；離開代表機構(gòu)連續(xù)超過14日的，應(yīng)當(dāng)指定專人代行其職，并向當(dāng)?shù)刂袊１O(jiān)會派出機構(gòu)書面報告。

第十九條 代表機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在每年2月底前向當(dāng)?shù)刂袊１O(jiān)會派出機構(gòu)報送上一的工作報告一式兩份，由中國保監(jiān)會派出機構(gòu)轉(zhuǎn)報中國保監(jiān)會。

工作報告應(yīng)當(dāng)按中國保監(jiān)會規(guī)定的格式填寫。

第二十條 代表機構(gòu)每年在其代表的外國保險機構(gòu)會計結(jié)束后的6個月內(nèi)，應(yīng)當(dāng)分別向中國保監(jiān)會和當(dāng)?shù)刂袊１O(jiān)會派出機構(gòu)報送其所代表的外國保險機構(gòu)上一的年報。

第二十一條 代表機構(gòu)代表的外國保險機構(gòu)有下列情形之一的，代表機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自事件發(fā)生之日起10日內(nèi)，向中國保監(jiān)會提交書面報告，同時抄報當(dāng)?shù)刂袊１O(jiān)會派出機構(gòu)：

（一）公司章程、注冊資本或者注冊地址變更；

（二）分立、合并或者主要負責(zé)人變動；

（三）經(jīng)營嚴(yán)重虧損；

（四）因違法、違規(guī)行為受到處罰；

（五）外國保險機構(gòu)所在國家或者地區(qū)的有關(guān)主管當(dāng)局對其實施重大監(jiān)管措施；

（六）對經(jīng)營有重大影響的其他事項。

第二十二條 代表機構(gòu)更換總代表或者首席代表的，應(yīng)當(dāng)向中國保監(jiān)會申請，并提交下列材料：

（一）由其代表的外國保險機構(gòu)董事長或者總經(jīng)理簽署的致中國保監(jiān)會主席的申請書；

（二）由其代表的外國保險機構(gòu)董事長或者總經(jīng)理簽署的擬任總代表或者首席代表的授權(quán)書；

（三）擬任總代表或者首席代表的身份證明、學(xué)歷證明和簡歷；

（四）中國保監(jiān)會規(guī)定的其他材料。

第二十三條 代表機構(gòu)變更名稱，應(yīng)當(dāng)向中國保監(jiān)會申請，并提交下列材料：

（一）名稱變更申請表；

（二）由其所代表的外國保險機構(gòu)董事長或者總經(jīng)理簽署的致中國保監(jiān)會主席的申請書；

（三）中國保監(jiān)會規(guī)定的其他材料。

第二十四條 在中國境內(nèi)已設(shè)立2個以上代表處的外國保險機構(gòu)，可以指定其中一個代表處為總代表處，但應(yīng)當(dāng)按照本辦法第二十三條的規(guī)定，向中國保監(jiān)會申請將代表處名稱變更為總代表處。

代表處經(jīng)批準(zhǔn)變更為總代表處的，總代表處應(yīng)當(dāng)自中國保監(jiān)會批準(zhǔn)變更之日起1個月內(nèi)依法辦理代表處的工商變更登記。

第二十五條 代表機構(gòu)變更總代表、首席代表或者變更名稱，按照本辦法規(guī)定向中國保監(jiān)會提出申請的，中國保監(jiān)會應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起20日內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。

決定批準(zhǔn)的，頒發(fā)批準(zhǔn)書；決定不予批準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)作出書面決定并說明理由。

第二十六條 代表機構(gòu)只能在所在城市的行政轄區(qū)內(nèi)變更辦公場所，并應(yīng)當(dāng)自變更之日起5日內(nèi)向中國保監(jiān)會和當(dāng)?shù)刂袊１O(jiān)會派出機構(gòu)書面報告下列事項：

（一）新辦公場所合法使用權(quán)證明；

（二）新辦公場所電話、傳真、郵政通訊地址。

本條所稱變更辦公場所包括原有辦公場所的搬遷、擴大、縮小或者新增辦公場所等情形。

第二十七條 代表機構(gòu)撤銷的，應(yīng)當(dāng)自撤銷之日起20日內(nèi)，向中國保監(jiān)會書面報告下列事項：

（一）撤銷代表機構(gòu)的情況說明；

（二）外國保險機構(gòu)撤銷代表機構(gòu)文件的復(fù)印件。

第二十八條 代表機構(gòu)更換或者增減代表、副代表、外籍工作人員，應(yīng)當(dāng)自更換或者增減人員之日起5日內(nèi)向當(dāng)?shù)刂袊１O(jiān)會派出機構(gòu)報告，并提交被任命人員的身份證明、學(xué)歷證明和簡歷。

第二十九條 外國保險機構(gòu)的代表處撤銷后，總代表處是其惟一駐華代表機構(gòu)的，總代表處應(yīng)當(dāng)按照本辦法第二十三條的規(guī)定，向中國保監(jiān)會申請將總代表處名稱變更為代表處。

總代表處經(jīng)批準(zhǔn)變更為代表處的，代表處應(yīng)當(dāng)自中國保監(jiān)會批準(zhǔn)變更之日起1個月內(nèi)依法辦理工商變更登記。

第三十條 代表處撤銷后，其代表的外國保險機構(gòu)設(shè)有總代表處的，由總代表處負責(zé)未了事宜；沒有設(shè)立總代表處的，由其代表的外國保險機構(gòu)的其他代表處負責(zé)未了事宜；其代表的外國保險機構(gòu)的所有代表機構(gòu)均已撤銷的，由其代表的外國保險機構(gòu)負責(zé)未了事宜。

第三十一條 中國保監(jiān)會或者當(dāng)?shù)刂袊１O(jiān)會派出機構(gòu)根據(jù)監(jiān)管需要，可以對代表機構(gòu)的總代表或者首席代表進行監(jiān)管談話，提示風(fēng)險，并要求其就有關(guān)問題作出說明。

第三十二條 中國保監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法對代表機構(gòu)進行日常和檢查。

日常和檢查的內(nèi)容包括：

（一）代表機構(gòu)變更事項的手續(xù)是否完備；

（二）各項申報材料的內(nèi)容與實際情況是否相符；

（三）代表機構(gòu)工作人員的任用或者變更手續(xù)是否完備；

（四）代表機構(gòu)是否從事經(jīng)營性活動；

（五）中國保監(jiān)會及其派出機構(gòu)認為需要檢查的其他事項。

第四章 法律責(zé)任

第三十三條 違反本辦法，未經(jīng)批準(zhǔn)擅自設(shè)立代表機構(gòu)的，中國保監(jiān)會依法予以取締。

第三十四條 違反本辦法規(guī)定從事保險經(jīng)營活動的，由中國保監(jiān)會按照有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定予以處罰。

第三十五條 未按照本辦法規(guī)定提交有關(guān)報告或者材料的，由中國保監(jiān)會或者當(dāng)?shù)刂袊１O(jiān)會派出機構(gòu)責(zé)令限期改正，予以警告，情節(jié)嚴(yán)重的，處以1000元罰款。

第三十六條 對代表機構(gòu)違反本辦法從事保險經(jīng)營活動的行為負有直接責(zé)任的代表機構(gòu)工作人員，由中國保監(jiān)會予以警告，情節(jié)嚴(yán)重的，處以5000元以下罰款；對違反本辦法的其他非經(jīng)營行為負有直接責(zé)任的代表機構(gòu)工作人員，由中國保監(jiān)會予以警告，情節(jié)嚴(yán)重的，處以1000元以下罰款。

第三十七條 代表機構(gòu)提供虛假信息或者隱瞞重要事實的，予以警告。

第三十八條 違反本辦法其他規(guī)定的，責(zé)令改正；逾期未改正的，予以警告。

第三十九條 當(dāng)?shù)刂袊１O(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時將對代表機構(gòu)處罰的情況向中國保監(jiān)會報告。

代表機構(gòu)受到中國保監(jiān)會或者當(dāng)?shù)刂袊１O(jiān)會派出機構(gòu)3次以上行政處罰，或者從事、參與經(jīng)營性活動違法所得數(shù)額巨大，危害嚴(yán)重的，中國保監(jiān)會可以將其受處罰的情況作為其所代表的外國保險機構(gòu)申請在中國設(shè)立外資保險公司的審慎性條件予以考慮。

第五章 附 則

第四十條 香港、澳門和臺灣地區(qū)的保險機構(gòu)在內(nèi)地設(shè)立的代表機構(gòu)，比照適用本辦法。

第四十一條 經(jīng)中國保監(jiān)會批準(zhǔn)設(shè)立的外國保險機構(gòu)駐華辦事處，比照適用本辦法。

第四十二條 外國保險機構(gòu)設(shè)立代表處的正式申請表和代表機構(gòu)名稱變更申請表由中國保監(jiān)會提供。

第四十三條 本辦法所稱“以上”、“以下”、“以內(nèi)”，包括本數(shù)。

第四十四條 本辦法規(guī)定提交的材料應(yīng)當(dāng)使用中文。外國保險機構(gòu)所在國家或者地區(qū)提供的材料為外文的，應(yīng)當(dāng)附中文譯本；中文譯本與外文有歧義的，以中文譯本為準(zhǔn)。

第四十五條 本辦法有關(guān)批準(zhǔn)、報告期間的規(guī)定是指工作日，不含節(jié)假日。

第四十六條 本辦法由中國保監(jiān)會負責(zé)解釋。

第四十七條 本辦法自2006年9月1日起施行。中國保監(jiān)會2004年1月15日發(fā)布的《 外國保險機構(gòu)駐華代表機構(gòu)管理辦法》同時廢止。

本內(nèi)容來源于政府官方網(wǎng)站，如需引用，請以正式文件為準(zhǔn)。

第三篇：外國航空運輸企業(yè)常駐代表機構(gòu)審批管理辦法

【發(fā)布單位】中國民用航空總局

【發(fā)布文號】中國民用航空總局令第165號 【發(fā)布日期】2006-04-03 【生效日期】2006-05-03 【失效日期】

【所屬類別】國家法律法規(guī) 【文件來源】中國民用航空總局

外國航空運輸企業(yè)常駐代表機構(gòu)審批管理辦法

(中國民用航空總局令第165號)

《外國航空運輸企業(yè)常駐代表機構(gòu)審批管理辦法》已經(jīng)2006 年3 月31 日中國民用航空總局局務(wù)會議通過，現(xiàn)予公布，自2006年5月3日起施行。

局長：楊元元

二○○六年四月三日

外國航空運輸企業(yè)常駐代表機構(gòu)審批管理辦法

第一章 總 則

第一條 為規(guī)范對外國航空運輸企業(yè)常駐代表機構(gòu)（以下簡稱代表機構(gòu)）及人員的管理，根據(jù)中華人民共和國國務(wù)院《 關(guān)于管理外國企業(yè)常駐代表機構(gòu)的暫行規(guī)定》，制定本辦法。

第二條 本辦法所稱代表機構(gòu)，是指外國航空運輸企業(yè)在中國境內(nèi)獲準(zhǔn)設(shè)立并從事經(jīng)營性活動的代表處。

本辦法所稱首席代表，是指代表處的主要負責(zé)人；本辦法所稱代表，是指代表處的其他主要工作人員。

第三條 外國航空運輸企業(yè)申請在中華人民共和國境內(nèi)設(shè)立代表機構(gòu)，必須經(jīng)中華人民共和國民用航空總局（以下簡稱民航總局）批準(zhǔn)，并在中華人民共和國國家工商行政管理總局或其授權(quán)的各省、自治區(qū)、直轄市及計劃單列市工商行政管理局(以下簡稱登記機關(guān))辦理登記手續(xù)。

第四條 外國航空運輸企業(yè)未經(jīng)批準(zhǔn)和登記不得在中華人民共和國境內(nèi)設(shè)立代表機構(gòu)，不得開展與航空運輸業(yè)務(wù)有關(guān)的各項業(yè)務(wù)活動。

第五條 代表機構(gòu)及其成員必須遵守中華人民共和國法律、法規(guī)和民航規(guī)章，不得損害中華人民共和國安全和社會公共利益。代表機構(gòu)及其人員的合法權(quán)益受中國法律保護。

第六條 民航總局根據(jù)中華人民共和國法律和國務(wù)院授權(quán)，在本部門權(quán)限范圍內(nèi)對代表機構(gòu)履行管理職責(zé)。

第二章 代表機構(gòu)的設(shè)立、延期、變更和終止

第七條 外國航空運輸企業(yè)設(shè)立代表機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)符合下列基本條件：

（一）根據(jù)該外國航空運輸企業(yè)所在國政府與中華人民共和國政府簽署的航空運輸協(xié)定或有關(guān)協(xié)議，該外國航空運輸企業(yè)獲得從事兩國間航空運輸服務(wù)的指定資格；

未獲得從事兩國間航空運輸服務(wù)指定資格的外國航空運輸企業(yè)設(shè)立代表機構(gòu)，須經(jīng)過民航總局的特別批準(zhǔn)；

（二）該外國航空運輸企業(yè)必須按照本管理辦法的規(guī)定辦理批準(zhǔn)手續(xù)。

第八條 外國航空運輸企業(yè)申請設(shè)立代表機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)根據(jù)不同情況向民航總局提交申請材料：

（一）指定的外國航空運輸企業(yè)申請設(shè)立代表機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)向民航總局提交下列材料：

1、民航總局出具的經(jīng)營許可復(fù)印件或其他形式的批準(zhǔn)文件復(fù)印件；

2、由該航空運輸企業(yè)法定代表人簽署的申請書，內(nèi)容包括：設(shè)立代表機構(gòu)的目的、代表機構(gòu)的名稱、派駐人員(首席代表、代表)、業(yè)務(wù)范圍、辦公地址、聯(lián)系方式等；

3、由該航空運輸企業(yè)法定代表人簽署的委任代表機構(gòu)首席代表和代表的授權(quán)書、首席代表和代表的有效旅行證件復(fù)印件；

4、首席代表和代表填寫的《外國航空運輸企業(yè)代表機構(gòu)人員登記表》一式二份。

（二）非指定的外國航空運輸企業(yè)申請設(shè)立代表機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)向民航總局提交下列材料：

1、該航空運輸企業(yè)所在國的有關(guān)當(dāng)局或者該航空運輸企業(yè)與民航總局達成的有關(guān)協(xié)議復(fù)印件；

2、由該航空運輸企業(yè)法定代表人簽署的申請書，內(nèi)容包括：企業(yè)簡況、設(shè)立代表機構(gòu)的目的、代表機構(gòu)的名稱、派駐人員(首席代表、代表)、業(yè)務(wù)范圍、辦公地址、聯(lián)系方式等；

3、由該航空運輸企業(yè)所在國的有關(guān)當(dāng)局頒發(fā)的開業(yè)合法證書(副本)；

4、由該航空運輸企業(yè)法定代表人簽署的委任代表機構(gòu)首席代表和代表的授權(quán)書、首席代表和代表的有效旅行證件復(fù)印件；

5、首席代表和代表填寫的《外國航空運輸企業(yè)代表機構(gòu)人員登記表》一式二份。

第九條 民航總局對申請人提出的申請，根據(jù)下列情況分別作出處理：

（一）申請材料存在可以當(dāng)場更正的錯誤的，允許申請人當(dāng)場更正；

（二）申請材料不齊全或者不符合法定形式的，當(dāng)場或者在五日內(nèi)一次告知申請人需要補正的全部內(nèi)容，逾期未告知的，自收到申請材料之日起即為受理；

（三）申請材料齊全、符合法定形式，或者申請人按要求提交全部補正申請材料的，予以受理。

第十條 民航總局應(yīng)當(dāng)自受理之日起二十日內(nèi)做出批準(zhǔn)或不予批準(zhǔn)設(shè)立代表機構(gòu)的決定。二十日內(nèi)不能做出決定的，經(jīng)民航總局負責(zé)人批準(zhǔn)，可以延長十日，并應(yīng)當(dāng)將延長期限的理由告知申請人。

民航總局做出批準(zhǔn)設(shè)立代表機構(gòu)決定的，應(yīng)當(dāng)自做出決定之日起十日內(nèi)向申請人頒發(fā)批準(zhǔn)證書；對不予批準(zhǔn)設(shè)立代表機構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)通知申請人，并說明不予批準(zhǔn)的理由

第十一條 外國航空運輸企業(yè)設(shè)立代表機構(gòu)的申請獲得批準(zhǔn)后，該代表機構(gòu)應(yīng)當(dāng)依據(jù)有關(guān)規(guī)定到登記機關(guān)辦理登記手續(xù)。逾期未辦理登記手續(xù)的，批準(zhǔn)證書自行失效。

第十二條 指定的外國航空運輸企業(yè)代表機構(gòu)批準(zhǔn)證書有效期限應(yīng)與民航總局向其頒發(fā)的經(jīng)營許可的有效期一致，非指定的外國航空運輸企業(yè)代表機構(gòu)有效期一般為三年，駐在期自民航總局頒發(fā)批準(zhǔn)證書之日起計算，駐在期滿如需延期，外國航空運輸企業(yè)須提前四十五日向?qū)徟鷻C關(guān)提出申請，辦理延期手續(xù)。

第十三條 代表機構(gòu)申請延期，應(yīng)當(dāng)根據(jù)不同情況向民航總局提交申請材料：

（一）指定的外國航空運輸企業(yè)應(yīng)當(dāng)提供下列材料：

1、民航總局出具的有效經(jīng)營許可復(fù)印件或其他批準(zhǔn)文件復(fù)印件；

2、由該企業(yè)法人代表簽署的延期申請書；

3、該企業(yè)常駐代表機構(gòu)批準(zhǔn)證書復(fù)印件及登記證復(fù)印件。

（二）非指定的外國航空運輸企業(yè)應(yīng)當(dāng)提供下列材料：

1、該航空運輸企業(yè)所在國的有關(guān)當(dāng)局或者該航空運輸企業(yè)與民航總局達成的有關(guān)協(xié)議復(fù)印件；

2、由該企業(yè)法定代表人簽署的延期申請書；

3、該企業(yè)常駐代表機構(gòu)批準(zhǔn)證書復(fù)印件及登記證復(fù)印件。

第十四條 指定的外國航空運輸企業(yè)代表機構(gòu)批準(zhǔn)證書的有效延展期限應(yīng)與民航總局向其頒發(fā)的經(jīng)營許可的有效延展期限一致，非指定的外國航空運輸企業(yè)代表機構(gòu)批準(zhǔn)證書的有效延展期限一般為三年。代表機構(gòu)延期申請獲得批準(zhǔn)后，由民航總局頒發(fā)延期批準(zhǔn)證書，代表機構(gòu)應(yīng)當(dāng)依據(jù)有關(guān)規(guī)定辦理延期登記手續(xù)。

第十五條 外國航空運輸企業(yè)要求變更代表機構(gòu)的名稱，更換或增加首席代表或代表，變更代表機構(gòu)的業(yè)務(wù)范圍和辦公地址，應(yīng)當(dāng)向民航總局提交由該企業(yè)法定代表人簽署的申請書及與變更事項相關(guān)的材料。

在同一城市變更代表機構(gòu)辦公地址的申請書可由代表機構(gòu)首席代表簽署。

第十六條 變更申請獲得批準(zhǔn)后，由民航總局頒發(fā)變更批準(zhǔn)證書，代表機構(gòu)應(yīng)當(dāng)依據(jù)有關(guān)規(guī)定辦理變更登記手續(xù)。

第十七條 代表機構(gòu)駐在期限屆滿未提出延期申請的，原批準(zhǔn)證書由民航總局予以注銷。

外國航空運輸企業(yè)在有效期屆滿前撤銷其代表機構(gòu)的，應(yīng)在終止前三十日由該航空運輸企業(yè)法定代表人簽署撤銷代表機構(gòu)通知書，并提供原批準(zhǔn)證書復(fù)印件報民航總局備案。

第十八條 代表機構(gòu)的名稱應(yīng)以“國別+企業(yè)名稱+城市名+代表處”的方式確定。

第十九條 代表機構(gòu)設(shè)立、延期、變更和撤銷的申請書和首席代表、代表的授權(quán)書應(yīng)當(dāng)用中文書寫；如用其他文字書寫，應(yīng)當(dāng)附中文譯本。其他申請材料如用中文以外的文字書寫，應(yīng)當(dāng)附中文譯本。有關(guān)文件、材料的法律效力以中文文本為準(zhǔn)。

第三章 首席代表和代表的管理

第二十條 代表機構(gòu)的首席代表和代表必須具備下列資格：

（一）持有效護照的外國公民(不含外國在中國的留學(xué)生)；

（二）在境外已經(jīng)獲得外國長期居住資格的中國公民；

（三）持有效證件的港澳居民、臺灣居民；

（四）外國航空運輸企業(yè)聘請中國公民(不含本條第二款所指中國公民)任其代表機構(gòu)的首席代表或代表，應(yīng)根據(jù)中華人民共和國有關(guān)法律和法規(guī)辦理批準(zhǔn)手續(xù)。

第二十一條 代表機構(gòu)中的外籍首席代表、代表，入境后憑職業(yè)簽證及有關(guān)證明直接辦理就業(yè)證；未持職業(yè)簽證入境的代表機構(gòu)的外籍首席代表、代表，憑《外國航空運輸企業(yè)常駐代表機構(gòu)登記證》、《外國航空運輸企業(yè)常駐代表機構(gòu)工作證》，申請辦理職業(yè)簽證及就業(yè)證。與外國航空運輸企業(yè)所屬國家有互免簽證協(xié)議的，按協(xié)議辦理。

第二十二條 申請更換代表機構(gòu)首席代表的，該外國航空運輸企業(yè)應(yīng)當(dāng)向民航總局提交以下資料：

（一）該航空運輸企業(yè)法定代表人簽署的申請書；

（二）該航空運輸企業(yè)法定代表人簽署的授權(quán)書；

（三）擬任人填寫的《外國航空運輸企業(yè)代表機構(gòu)人員登記表》

一式二份；

（四）擬任人有效旅行證件復(fù)印件。

申請更換代表機構(gòu)代表的，該外國航空運輸企業(yè)代表機構(gòu)應(yīng)當(dāng)向民航總局提交以下材料：

（一）該航空運輸企業(yè)代表機構(gòu)首席代表簽署的申請書；

（二）該航空運輸企業(yè)代表機構(gòu)法定代表人簽署的授權(quán)書；

（三）擬任人填寫的《外國航空運輸企業(yè)代表機構(gòu)人員登記表》一式二份；

（四）擬任人有效旅行證件復(fù)印件。

第四章 代表機構(gòu)監(jiān)督管理

第二十三條 民航總局依照《關(guān)于管理外國企業(yè)常駐代表機構(gòu)的暫行規(guī)定》和本管理辦法以及其他有關(guān)法律、法規(guī)，會同各有關(guān)部門對外國航空運輸企業(yè)代表機構(gòu)的業(yè)務(wù)活動進行管理、監(jiān)督和檢查。

第二十四條 外國航空運輸企業(yè)對其設(shè)立的代表機構(gòu)在中華人民共和國境內(nèi)的一切業(yè)務(wù)活動承擔(dān)法律責(zé)任。

第二十五條 民航總局對違反中華人民共和國法律、法規(guī)和本管理辦法規(guī)定的代表機構(gòu)，根據(jù)情節(jié)輕重，在本部門權(quán)限范圍內(nèi)依法進行行政處罰。

第五章 附 則

第二十六條 外國航空運輸企業(yè)申請在中華人民共和國委派常駐代表，參照本管理辦法執(zhí)行。

外國航空運輸服務(wù)保障企業(yè)申請在中華人民共和國設(shè)立代表機構(gòu)或者委派常駐代表，參照本管理辦法執(zhí)行。

第二十七條 本管理辦法規(guī)定的期限以工作日計算，不含法定節(jié)假日。

第二十八條 本管理辦法自公布之日起30日后施行。1980年12月4日《關(guān)于執(zhí)行<關(guān)于外國企業(yè)常駐代表機構(gòu)的暫行規(guī)定>的通知》[(80)民航際字第399號]同時廢止。

本內(nèi)容來源于政府官方網(wǎng)站，如需引用，請以正式文件為準(zhǔn)。

第四篇：2018年外國航空運輸企業(yè)常駐代表機構(gòu)審批管理辦法[模版]

外國航空運輸企業(yè)

常駐代表機構(gòu)審批管理辦法

第一章總則

第一條為了規(guī)范對外國航空運輸企業(yè)常駐代表機構(gòu)的管理，根據(jù)《中華人民共和國國務(wù)院關(guān)于管理外國企業(yè)常駐代表機構(gòu)的暫行規(guī)定》，制定本辦法。

第二條本辦法適用于外國航空運輸企業(yè)在中華人民共和國境內(nèi)設(shè)立常駐代表機構(gòu)（以下簡稱代表機構(gòu)）的管理。

第三條本辦法所稱代表機構(gòu)是指外國航空運輸企業(yè)在中華人民共和國境內(nèi)設(shè)立并從事經(jīng)營性活動的代表處。

本辦法所稱代表機構(gòu)首席代表，是指代表機構(gòu)的主要負責(zé)人；本辦法所稱代表機構(gòu)代表，是指代表機構(gòu)的其他主要工作人員。

第四條外國航空運輸企業(yè)申請在中華人民共和國境內(nèi)設(shè)立代表機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)在中華人民共和國工商行政管理部門（以下簡稱登記機關(guān)）辦理登記手續(xù)，并經(jīng)中國民用航空局（以下簡稱民航局）批準(zhǔn)。

第五條民航局受理代表機構(gòu)設(shè)立、延期、變更、撤銷的申請或者備案，并作出相應(yīng)決定。中國民用航空地區(qū)管理局（以下簡稱地區(qū)管理局）負責(zé)本轄區(qū)內(nèi)代表機構(gòu)的監(jiān)督管理。

第六條外國航空運輸企業(yè)未經(jīng)登記和批準(zhǔn)不得在中華人民共和國境內(nèi)設(shè)立代表機構(gòu)。第七條代表機構(gòu)應(yīng)當(dāng)遵守中華人民共和國法律、法規(guī)和涉及民航管理的規(guī)章，不得損害中華人民共和國安全和社會公共利益。

代表機構(gòu)的合法權(quán)益受中國法律保護。

第八條對代表機構(gòu)的批準(zhǔn)實行互惠對等的原則，外國政府民用航空主管部門對中華人民共和國航空運輸企業(yè)根據(jù)政府間航空運輸協(xié)定或者有關(guān)協(xié)議申請設(shè)立常駐代表機構(gòu)進行不合理限制的，民航局可以采取對等措施。

第二章 代表機構(gòu)的設(shè)立、延期、變更和終止 第九條外國航空運輸企業(yè)設(shè)立代表機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

（一）根據(jù)該外國航空運輸企業(yè)所在國政府與中華人民共和國政府簽署的航空運輸協(xié)定或者有關(guān)協(xié)議，該外國航空運輸企業(yè)獲得從事兩國間航空運輸服務(wù)的指定資格（以下簡稱指定的外國航空運輸企業(yè)）。

（二）獲得民航局頒發(fā)的經(jīng)營許可或者批準(zhǔn)文件。

（三）首席代表和代表的資格和數(shù)量應(yīng)當(dāng)符合該外國航空運輸企業(yè)所在國政府與中華人民共和國政府簽署的航空運輸協(xié)定或者有關(guān)協(xié)議的相關(guān)規(guī)定。其中代表機構(gòu)應(yīng)當(dāng)指定一名首席代表。外國航空運輸企業(yè)聘請中國公民（不含在境外已經(jīng)獲得外國長期居住資格的中國公民）擔(dān)任其代表機構(gòu)的首席代表或者代表的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)中華人民共和國有關(guān)法律和法規(guī)辦理。未獲得從事兩國間航空運輸服務(wù)指定資格的外國航空運輸企業(yè)（以下簡稱非指定的外國航空運輸企業(yè)）設(shè)立代表機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)過民航局的特別批準(zhǔn)。

第十條申請設(shè)立代表機構(gòu)的外國航空運輸企業(yè)（以下簡稱申請人），應(yīng)當(dāng)根據(jù)不同情況向民航局提交申請材料：

（一）指定的外國航空運輸企業(yè)應(yīng)當(dāng)提交下列材料： 1.法定代表人或者授權(quán)簽字人簽署的申請書原件，內(nèi)容包括：設(shè)立代表機構(gòu)的目的、代表機構(gòu)的名稱、首席代表和代表、業(yè)務(wù)范圍、辦公地址、聯(lián)系方式等；

2.民航局頒發(fā)的經(jīng)營許可復(fù)印件或者其他形式的批準(zhǔn)文件復(fù)印件；

3.代表機構(gòu)工商登記證復(fù)印件；

4.法定代表人或者授權(quán)簽字人簽署的代表機構(gòu)首席代表和代表的任命書原件或者經(jīng)公證的復(fù)印件；

5.首席代表和代表的有效身份證件復(fù)印件；

6.首席代表和代表填寫并經(jīng)本人確認簽字的《外國航空運輸企業(yè)常駐代表機構(gòu)代表登記表》（附件1）。

（二）非指定的外國航空運輸企業(yè)應(yīng)當(dāng)提交下列材料： 1.法定代表人或者授權(quán)簽字人簽署的申請書原件，內(nèi)容包括：企業(yè)簡況、設(shè)立代表機構(gòu)的目的、代表機構(gòu)的名稱、首席代表和代表、業(yè)務(wù)范圍、辦公地址、聯(lián)系方式等；

2.所在國的有關(guān)當(dāng)局與民航局達成的有關(guān)協(xié)議復(fù)印件； 3.代表機構(gòu)工商登記證復(fù)印件； 4.所在國的有關(guān)當(dāng)局頒發(fā)的注冊證明和航空運營人許可證復(fù)印件；

5.法定代表人或者授權(quán)簽字人簽署的代表機構(gòu)首席代表和代表的任命書原件或者經(jīng)公證的復(fù)印件；

6.首席代表和代表的有效身份證件復(fù)印件；

7.首席代表和代表填寫并經(jīng)本人確認簽字的《外國航空運輸企業(yè)常駐代表機構(gòu)代表登記表》。

第十一條民航局對申請人提出的申請，根據(jù)下列情況分別作出處理：

（一）申請材料存在可以當(dāng)場更正的錯誤的，允許申請人當(dāng)場更正；

（二）申請材料不齊全或者不符合法定形式的，當(dāng)場或者在五日內(nèi)出具材料補正通知書，一次告知申請人需要補正的全部內(nèi)容，逾期未告知的，自收到申請材料之日起即為受理；

（三）申請材料齊全、符合法定形式，或者申請人按要求提交全部補正申請材料的，應(yīng)當(dāng)予以受理。

第十二條民航局應(yīng)當(dāng)自受理之日起二十日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)設(shè)立代表機構(gòu)的決定。二十日內(nèi)不能作出決定的，經(jīng)民航局負責(zé)人批準(zhǔn)，可以延長十日，并應(yīng)當(dāng)將延長期限的理由告知申請人。民航局作出批準(zhǔn)設(shè)立代表機構(gòu)決定的，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起十日內(nèi)向申請人頒發(fā)代表機構(gòu)批準(zhǔn)證書（附件2）；對不予批準(zhǔn)設(shè)立代表機構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)出具不予行政許可決定書，并說明不予批準(zhǔn)的理由。第十三條指定的外國航空運輸企業(yè)代表機構(gòu)批準(zhǔn)證書有效期限應(yīng)當(dāng)與民航局向其頒發(fā)的經(jīng)營許可有效期一致。非指定的外國航空運輸企業(yè)代表機構(gòu)批準(zhǔn)證書有效期不超過三年。代表機構(gòu)批準(zhǔn)證書有效期自民航局頒發(fā)該批準(zhǔn)證書之日起計算。

第十四條申請代表機構(gòu)批準(zhǔn)證書延期的，代表機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在該批準(zhǔn)證書有效期滿四十五日前提出延期申請，并根據(jù)不同情況提交申請材料：

（一）指定的外國航空運輸企業(yè)應(yīng)當(dāng)提交下列材料： 1.法定代表人或者授權(quán)簽字人簽署的延期申請書原件； 2.民航局頒發(fā)的經(jīng)營許可復(fù)印件或者其他形式的批準(zhǔn)文件復(fù)印件；

3.代表機構(gòu)批準(zhǔn)證書原件； 4.代表機構(gòu)工商登記證復(fù)印件。

（二）指定的外國航空運輸企業(yè)在暫停或者終止航線經(jīng)營后，需繼續(xù)保留代表機構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)提交下列材料：

1.法定代表人或者授權(quán)簽字人簽署的延期申請書原件，并對保留代表機構(gòu)的理由予以充分說明；

2.代表機構(gòu)批準(zhǔn)證書原件； 3.代表機構(gòu)工商登記證復(fù)印件。

（三）非指定的外國航空運輸企業(yè)應(yīng)當(dāng)提交下列材料： 1.法定代表人或者授權(quán)簽字人簽署的延期申請書原件； 2.所在國的有關(guān)當(dāng)局與民航局達成的有關(guān)協(xié)議復(fù)印件； 3.代表機構(gòu)批準(zhǔn)證書原件； 4.代表機構(gòu)工商登記證復(fù)印件。

第十五條民航局按照本辦法第十一條、第十二條規(guī)定的程序辦理延期，在該批準(zhǔn)證書有效期屆滿前作出是否準(zhǔn)予延期的決定。

第十六條指定的外國航空運輸企業(yè)代表機構(gòu)批準(zhǔn)證書的有效延展期應(yīng)當(dāng)與民航局向其頒發(fā)的經(jīng)營許可的有效延展期一致。非指定的外國航空運輸企業(yè)代表機構(gòu)批準(zhǔn)證書的有效延展期為三年。指定的外國航空運輸企業(yè)在暫停或者終止航線經(jīng)營后，需繼續(xù)保留代表機構(gòu)的，代表機構(gòu)批準(zhǔn)證書的有效延展期由民航局根據(jù)實際情況確定。

第十七條外國航空運輸企業(yè)變更代表機構(gòu)的名稱、首席代表或者代表、代表機構(gòu)辦公地址，應(yīng)當(dāng)向民航局申請變更登記。

（一）申請變更代表機構(gòu)名稱應(yīng)當(dāng)提交下列材料： 1.法定代表人或者授權(quán)簽字人簽署的申請書原件； 2.民航局頒發(fā)的經(jīng)營許可復(fù)印件或者其他形式的批準(zhǔn)文件復(fù)印件；

3.代表機構(gòu)批準(zhǔn)證書原件； 4.代表機構(gòu)工商登記證復(fù)印件。

（二）申請變更代表機構(gòu)首席代表或者代表應(yīng)當(dāng)提交下列材料：

1.法定代表人或者授權(quán)簽字人簽署的申請書原件； 2.法定代表人或者授權(quán)簽字人簽署的首席代表或者代表的任命書原件或者經(jīng)公證的復(fù)印件； 3.擬任人填寫并經(jīng)本人確認簽字的《外國航空運輸企業(yè)常駐代表機構(gòu)代表登記表》；

4.擬任人有效身份證件復(fù)印件； 5.代表機構(gòu)批準(zhǔn)證書原件； 6.代表機構(gòu)工商登記證復(fù)印件。

（三）申請變更代表機構(gòu)辦公地址應(yīng)當(dāng)提交下列材料： 1.法定代表人或者授權(quán)簽字人簽署的申請書原件，在同一城市變更代表機構(gòu)辦公地址的申請書可由代表機構(gòu)首席代表簽署并加蓋代表機構(gòu)公章；

2.新辦公地址房屋租賃合同或者相關(guān)證明材料； 3.代表機構(gòu)批準(zhǔn)證書原件； 4.代表機構(gòu)工商登記證復(fù)印件。

第十八條民航局按照本辦法第十一條、第十二條規(guī)定的程序辦理變更。

第十九條外國航空運輸企業(yè)在其代表機構(gòu)批準(zhǔn)證書有效期滿前未提出延期申請的，原批準(zhǔn)證書有效期滿后失效。民航局依法予以注銷。

外國航空運輸企業(yè)在其代表機構(gòu)批準(zhǔn)證書有效期滿前撤銷其代表機構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)在撤銷的三十日前由該航空運輸企業(yè)法定代表人簽署撤銷代表機構(gòu)通知書，并提供代表機構(gòu)批準(zhǔn)證書原件報民航局備案。民航局依法予以注銷。

第二十條代表機構(gòu)的名稱應(yīng)當(dāng)與其工商登記證名稱一致。第二十一條代表機構(gòu)設(shè)立、延期、變更和撤銷的申請書或者通知書應(yīng)當(dāng)用中文書寫；如用其他文字書寫，應(yīng)當(dāng)附中文譯本。其他申請材料如用中文以外的文字書寫，應(yīng)當(dāng)附中文譯本。

申請材料是復(fù)印件的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)申請人核對無誤。

第三章監(jiān)督管理

第二十二條民航局和地區(qū)管理局（以下統(tǒng)稱民航行政機關(guān)）會同有關(guān)部門對代表機構(gòu)的業(yè)務(wù)活動進行管理和監(jiān)督檢查。

第二十三條民航行政機關(guān)實施監(jiān)督檢查可以采取查閱文件或者要求代表機構(gòu)報送材料的方式，也可以進行現(xiàn)場檢查。

第二十四條被檢查單位應(yīng)當(dāng)對民航行政機關(guān)實施的監(jiān)督檢查積極配合，如實提供所需文件和材料。

第二十五條外國航空運輸企業(yè)對其設(shè)立的代表機構(gòu)在中華人民共和國境內(nèi)的業(yè)務(wù)活動承擔(dān)相關(guān)法律責(zé)任。

第四章法律責(zé)任

第二十六條外國航空運輸企業(yè)未取得代表機構(gòu)批準(zhǔn)證書，在中華人民共和國境內(nèi)設(shè)立代表機構(gòu)的，由民航行政機關(guān)責(zé)令改正，處三萬元以下的罰款。

第二十七條代表機構(gòu)未按照本辦法第十七條的規(guī)定辦理代表機構(gòu)的名稱、首席代表或者代表、辦公地址變更的，由民航行政機關(guān)責(zé)令改正，給予警告；情節(jié)嚴(yán)重的，處一萬元以上三萬元以下的罰款。第二十八條外國航空運輸企業(yè)隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料申請代表機構(gòu)批準(zhǔn)證書的，民航行政機關(guān)不予受理或者不予批準(zhǔn)，并給予警告。

第二十九條外國航空運輸企業(yè)以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段取得代表機構(gòu)批準(zhǔn)證書的，民航行政機關(guān)應(yīng)當(dāng)撤銷該批準(zhǔn)證書，給予警告，并處三萬元以下的罰款。

第三十條代表機構(gòu)涂改、倒賣、出租、出借代表機構(gòu)批準(zhǔn)證書，或者以其他形式非法轉(zhuǎn)讓代表機構(gòu)批準(zhǔn)證書的，由民航行政機關(guān)責(zé)令改正，給予警告；情節(jié)嚴(yán)重的，處一萬元以上三萬元以下的罰款。構(gòu)成犯罪的，按照國家有關(guān)規(guī)定向代表機構(gòu)所在地公安機關(guān)移送。

第三十一條代表機構(gòu)拒絕、阻礙民航行政機關(guān)實施監(jiān)督檢查的，由民航行政機關(guān)責(zé)令改正；拒不改正的，處三萬元以下的罰款。

第五章附則

第三十二條對代表機構(gòu)的撤銷許可、行政處罰、行政強制等處理措施及其執(zhí)行情況記入守法信用信息記錄，并按照有關(guān)規(guī)定進行公示。

第三十三條本辦法規(guī)定的期限以工作日計算，不含法定節(jié)假日。

第三十四條本辦法自2018年9月1日起施行。原民航總局于2006年4月3日公布的《外國航空運輸企業(yè)常駐代表機構(gòu)審批管理辦法》（民航總局令第165號）同時廢止。

第五篇：認證機構(gòu)管理辦法

認證機構(gòu)管理辦法

（2011年7月20日國家質(zhì)量監(jiān)督檢驗檢疫總局令第141號公布 根據(jù)2015年5月11日《國家質(zhì)量監(jiān)督檢驗檢疫總局關(guān)于修改

〈認證機構(gòu)管理辦法〉的決定》修訂）

第一章 總 則

第一條 為加強對認證機構(gòu)的監(jiān)督管理，規(guī)范認證活動，提高認證有效性，根據(jù)《中華人民共和國認證認可條例》（以下簡稱認證認可條例）等有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定，制定本辦法。

第二條 本辦法所稱認證機構(gòu)是指依法經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立，獨立從事產(chǎn)品、服務(wù)和管理體系符合標(biāo)準(zhǔn)、相關(guān)技術(shù)規(guī)范要求的合格評定活動，并具有法人資格的證明機構(gòu)。

第三條 在中華人民共和國境內(nèi)從事認證活動，以及對認證機構(gòu)的監(jiān)督管理，適用本辦法。第四條 國家質(zhì)量監(jiān)督檢驗檢疫總局（以下簡稱國家質(zhì)檢總局）統(tǒng)一負責(zé)認證機構(gòu)的監(jiān)督管理工作。

國家認證認可監(jiān)督管理委員會（以下簡稱國家認監(jiān)委）負責(zé)認證機構(gòu)的設(shè)立和相關(guān)審批及其從業(yè)活動的監(jiān)督管理工作。

省、自治區(qū)、直轄市人民政府質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門（以下簡稱省級質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門）和直屬出入境檢驗檢疫機構(gòu)（以下簡稱直屬檢驗檢疫機構(gòu)）依照本辦法的規(guī)定，按照職責(zé)分工負責(zé)所轄區(qū)域內(nèi)認證活動的監(jiān)督管理工作。

第五條 認證機構(gòu)從事認證活動應(yīng)當(dāng)遵循公正公開、客觀獨立、誠實信用的原則，維護社會信用體系。

第六條 認證機構(gòu)及其人員對其從業(yè)活動中所知悉的國家秘密、商業(yè)秘密和技術(shù)秘密負有保密義務(wù)。

第二章 設(shè)立與審批

第七條 設(shè)立認證機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)依法取得法人資格，并經(jīng)國家認監(jiān)委批準(zhǔn)后，方可從事批準(zhǔn)范圍內(nèi)的認證活動。未經(jīng)批準(zhǔn)，任何單位和個人不得從事認證活動。第八條 設(shè)立認證機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

（一）具有固定的辦公場所和必備設(shè)施；

（二）具有符合認證認可要求的章程和管理制度；

（三）注冊資本不得少于人民幣300萬元；

（四）具有10名以上相應(yīng)領(lǐng)域的專職認證人員；

（五）認證機構(gòu)董事長、總經(jīng)理（主任）和管理者代表（以下統(tǒng)稱高級管理人員）應(yīng)當(dāng)符合國家有關(guān)法律、法規(guī)以及國家質(zhì)檢總局、國家認監(jiān)委相關(guān)規(guī)定要求，具備履行職務(wù)所必需的管理能力；

(六)其他法律法規(guī)規(guī)定的條件。

從事產(chǎn)品認證活動的認證機構(gòu)，還應(yīng)當(dāng)具備與從事相關(guān)產(chǎn)品認證活動相適應(yīng)的檢測、檢查等技術(shù)能力。

第九條 外方投資者在中國境內(nèi)設(shè)立認證機構(gòu)除應(yīng)當(dāng)具備本辦法第八條規(guī)定的條件外，還應(yīng)當(dāng)符合下列要求：

（一）外方投資者為在中國境外具有3年以上相應(yīng)領(lǐng)域認證從業(yè)經(jīng)歷的機構(gòu)，具有所在國家或者地區(qū)有關(guān)當(dāng)局的合法登記，無不良記錄；

（二）外方投資者取得其所在國家或者地區(qū)認可機構(gòu)相應(yīng)領(lǐng)域的認可或者有關(guān)當(dāng)局的承認。外方投資者在中國境內(nèi)設(shè)立認證機構(gòu)還應(yīng)當(dāng)符合有關(guān)外商投資法律、行政法規(guī)和國家有關(guān)外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)政策等規(guī)定。第十條 設(shè)立認證機構(gòu)的審批程序：

（一）設(shè)立認證機構(gòu)的申請人（以下簡稱申請人），應(yīng)當(dāng)向國家認監(jiān)委提出申請，并提交符合本辦法第八條、第九條規(guī)定條件的有效證明文件和材料；

（二）國家認監(jiān)委應(yīng)當(dāng)對申請人提交的申請材料進行初步審查，并自收到申請材料之日起5日內(nèi)作出受理或者不予受理申請的書面決定，對申請材料不齊全或者不符合法定形式的，應(yīng)當(dāng)一次性告知申請人需要補正的全部內(nèi)容；

（三）國家認監(jiān)委應(yīng)當(dāng)自受理認證機構(gòu)設(shè)立申請之日起45日內(nèi)，作出是否批準(zhǔn)的決定。決定批準(zhǔn)的，向申請人出具《認證機構(gòu)批準(zhǔn)書》，決定不予批準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)書面通知申請人，并說明理由；

（四）國家認監(jiān)委可以根據(jù)需要組織有關(guān)專家對申請人的認證、檢測等技術(shù)能力進行評審。專家評審的時間不超過30日，該時間不計算在國家認監(jiān)委作出批準(zhǔn)的期限；

（五）國家認監(jiān)委應(yīng)當(dāng)向社會公告，并在其網(wǎng)站上公布依法設(shè)立的認證機構(gòu)名錄。國家認監(jiān)委實施認證機構(gòu)審批工作中應(yīng)當(dāng)遵循資源合理配置、便利高效、公開透明的原則。第十一條

《認證機構(gòu)批準(zhǔn)書》有效期為6年。

認證機構(gòu)需要延續(xù)《認證機構(gòu)批準(zhǔn)書》有效期的，應(yīng)當(dāng)在《認證機構(gòu)批準(zhǔn)書》有效期屆滿30日前向國家認監(jiān)委提出申請。

國家認監(jiān)委應(yīng)當(dāng)對提出延續(xù)申請的認證機構(gòu)按照本辦法規(guī)定的設(shè)立條件和審批程序進行書面復(fù)查，并在《認證機構(gòu)批準(zhǔn)書》有效期屆滿前作出是否準(zhǔn)予延續(xù)的決定。

第十二條 認證機構(gòu)設(shè)立子公司，應(yīng)當(dāng)依法取得公司登記機關(guān)登記，由國家認監(jiān)委依據(jù)本辦法第八條、第十條的規(guī)定準(zhǔn)后，方可從事批準(zhǔn)范圍內(nèi)的認證活動。

第十三條 認證機構(gòu)可以設(shè)立從事批準(zhǔn)范圍內(nèi)的業(yè)務(wù)宣傳和推廣活動的辦事機構(gòu)。第十四條 境外認證機構(gòu)可以在中國境內(nèi)設(shè)立從事其業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的宣傳和推廣活動的代表機構(gòu)。

第十五條 認證機構(gòu)通過合約方式，分包認證結(jié)果在境外使用的境外認證機構(gòu)認證業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)事先取得相關(guān)認證領(lǐng)域的從業(yè)批準(zhǔn)，并自簽訂合約之日起10日內(nèi)向國家認監(jiān)委備案，承擔(dān)相應(yīng)認證風(fēng)險和責(zé)任。

第十六條 有下列情形之一的，認證機構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法向國家認監(jiān)委申請辦理相關(guān)變更手續(xù)：

（一）認證機構(gòu)縮小批準(zhǔn)業(yè)務(wù)范圍的；

（二）認證機構(gòu)變更法人性質(zhì)、股東、注冊資本的；

（三）認證機構(gòu)合并或者分立的；

（四）認證機構(gòu)變更名稱、住所、法定代表人、高級管理人員的；

（五）認證機構(gòu)發(fā)生其他重大事項變更的。

擴大業(yè)務(wù)范圍的申請由國家認監(jiān)委參照本辦法第十條的規(guī)定予以辦理。

第三章

行為規(guī)范

第十七條 認證機構(gòu)應(yīng)當(dāng)公正、獨立和客觀開展認證活動，建立風(fēng)險防范機制，對其認證活動可能引發(fā)的風(fēng)險和責(zé)任，采取合理、有效措施，并承擔(dān)相應(yīng)的社會責(zé)任。

認證機構(gòu)及其子公司、分公司、辦事機構(gòu)不得與認證咨詢機構(gòu)和認證委托人在資產(chǎn)、管理或者人員上存在利益關(guān)系。

第十八條 認證機構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立保證認證活動規(guī)范有效的質(zhì)量體系，按照認證基本規(guī)范和認證規(guī)則規(guī)定的程序?qū)嵤┱J證，并作出認證結(jié)論。

國家認監(jiān)委尚未制定認證規(guī)則的，認證機構(gòu)可以自行制定認證規(guī)則，并報國家認監(jiān)委備案。第十九條 認證機構(gòu)應(yīng)當(dāng)通過網(wǎng)站或者以其他形式公布其認證范圍、認證規(guī)則、收費標(biāo)準(zhǔn)以及其設(shè)立的子公司、分公司和辦事機構(gòu)的名稱、業(yè)務(wù)范圍、地址等信息內(nèi)容，并保證信息內(nèi)容真實、有效。

第二十條 認證機構(gòu)及其分公司、子公司同時開展活動時，除應(yīng)當(dāng)遵守法律法規(guī)規(guī)定的責(zé)任義務(wù)外，還應(yīng)當(dāng)遵守以下要求：

（一）認證機構(gòu)在工商注冊登記的地址，為核心辦公場所，統(tǒng)一發(fā)布和報送認證信息。

（二）認證機構(gòu)有多個辦公場所開展認證活動時，應(yīng)當(dāng)確保所有辦公場所采用相同質(zhì)量管理體系和程序，控制所有人員和認證過程。

第二十一條 認證機構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全認證人員管理制度，定期對認證人員的能力進行培訓(xùn)和評價，保證認證人員的能力持續(xù)符合要求，并確保認證審核過程中具備合理數(shù)量的專職認證人員和技術(shù)專家。認證機構(gòu)不得聘任或者使用國家法律法規(guī)禁止從事認證活動的人員。

第二十二條 認證機構(gòu)應(yīng)當(dāng)對認證委托人委托認證的領(lǐng)域、產(chǎn)品和內(nèi)容是否符合相關(guān)法律法規(guī)以及其法人資格等資質(zhì)情況進行核實，根據(jù)認證委托人的規(guī)模、性質(zhì)和組織及產(chǎn)品的復(fù)雜程度，對認證全過程進行策劃，制定具體實施、檢測、檢查和監(jiān)督等方案，并委派具有相應(yīng)能力的認證人員和技術(shù)專家實施認證。

第二十三條 認證機構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照認證基本規(guī)范、認證規(guī)則規(guī)定的程序?qū)φJ證全過程實施有效控制，確保認證和產(chǎn)品測試過程完整、客觀、真實，并具有可追溯性，不得增加、減少或者遺漏認證程序和活動，并配備具有相應(yīng)能力和專業(yè)的認證人員對上述過程進行評價。認證機構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定相應(yīng)程序?qū)φJ證結(jié)果進行評定和有效控制，并對認證證書發(fā)放、暫停或者撤銷有明確規(guī)定及評價要求。

第二十四條 認證機構(gòu)應(yīng)當(dāng)對認證全過程做出完整記錄，保留相應(yīng)認證資料。記錄應(yīng)當(dāng)真實、準(zhǔn)確，以證實認證活動得到有效實施。記錄、資料應(yīng)當(dāng)使用中文，歸檔留存時間應(yīng)當(dāng)與認證證書有效期一致。

第二十五條 認證機構(gòu)及其認證人員應(yīng)當(dāng)及時做出認證結(jié)論，并保證認證結(jié)論客觀、真實。認證結(jié)論經(jīng)認證人員簽字，由認證機構(gòu)提供給認證委托人。認證機構(gòu)及其認證人員應(yīng)當(dāng)對認證結(jié)果負責(zé)并承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。

第二十六條 認證機構(gòu)對認證結(jié)論符合要求的，應(yīng)當(dāng)及時向認證委托人出具認證證書、準(zhǔn)許使用認證標(biāo)志，認證證書應(yīng)當(dāng)經(jīng)認證機構(gòu)授權(quán)的人員簽發(fā)。

認證證書應(yīng)當(dāng)載明獲證組織的名稱、地址、覆蓋范圍或者產(chǎn)品、認證依據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)或者相關(guān)技術(shù)規(guī)范、有效期等內(nèi)容，認證證書所含內(nèi)容應(yīng)當(dāng)符合認證實施的實際情況。認證機構(gòu)的認證證書式樣應(yīng)當(dāng)在確定后30日內(nèi)報國家認監(jiān)委備案。認證機構(gòu)應(yīng)當(dāng)向公眾提供查詢認證證書有效性的方式。

第二十七條

經(jīng)合并或者分立的認證機構(gòu)應(yīng)當(dāng)對其發(fā)生變更之前出具的認證證書作出處理，并按照規(guī)定程序轉(zhuǎn)換相關(guān)認證證書。

認證機構(gòu)被注銷、撤銷批準(zhǔn)資格后，持有該機構(gòu)有效認證證書的獲證組織，可以向經(jīng)國家認監(jiān)委批準(zhǔn)的認證機構(gòu)轉(zhuǎn)換認證證書；受理證書轉(zhuǎn)換的認證機構(gòu)應(yīng)該按照規(guī)定程序進行轉(zhuǎn)換，并將轉(zhuǎn)換結(jié)果報告國家認監(jiān)委。第二十八條 認證機構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求獲證組織在認證范圍內(nèi)正確使用認證證書和認證標(biāo)志，對誤用和未按照規(guī)定使用認證證書和認證標(biāo)志的，應(yīng)當(dāng)采取有效的糾正措施。

第二十九條 認證機構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照認證基本規(guī)范、認證規(guī)則的要求對其認證的產(chǎn)品、服務(wù)、管理體系實施有效的跟蹤監(jiān)督，確定合理的監(jiān)督檢查頻次，以保證通過認證的產(chǎn)品、服務(wù)、管理體系持續(xù)符合認證要求；對不能持續(xù)符合認證要求的，認證機構(gòu)應(yīng)當(dāng)暫停或者撤銷其認證證書，及時向社會公布，并采取有效措施避免無效認證證書和認證標(biāo)志繼續(xù)使用。第三十條

認證機構(gòu)設(shè)立的子公司應(yīng)當(dāng)以認證機構(gòu)的名義從事其批準(zhǔn)范圍內(nèi)的認證活動，并依照本辦法的規(guī)定和認證基本規(guī)范、認證規(guī)則的要求開展工作。

第三十一條 認證機構(gòu)設(shè)立的辦事機構(gòu)和境外認證機構(gòu)在中國境內(nèi)設(shè)立的代表機構(gòu)及人員，不得從事簽訂認證合同、組織現(xiàn)場審核（檢查）、出具審核（檢查）報告、實施認證決定、收取認證費用等活動，不得直接或者變相從事認證培訓(xùn)和認證咨詢活動。

第四章 監(jiān)督檢查

第三十二條 國家質(zhì)檢總局、國家認監(jiān)委對認證機構(gòu)遵守認證認可條例和本辦法的情況進行監(jiān)督。

國家認監(jiān)委負責(zé)對認證機構(gòu)的運行情況進行檢查，對認證結(jié)果和認證活動進行抽查，并公布檢查、抽查結(jié)果和相關(guān)認證機構(gòu)及獲證組織名單。

第三十三條

國家認監(jiān)委對認證機構(gòu)實行認證業(yè)務(wù)信息報送和工作報告公示制度。認證機構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)規(guī)定向國家認監(jiān)委報送認證業(yè)務(wù)信息，包括：設(shè)立分公司和辦事機構(gòu)的情況，獲得認證的組織詳細情況、暫停或者撤銷認證證書情況以及與認證結(jié)果相關(guān)的業(yè)務(wù)信息情況。

國家認監(jiān)委應(yīng)當(dāng)及時匯總認證機構(gòu)報送的相關(guān)信息和數(shù)據(jù)，并予以公布。

認證機構(gòu)應(yīng)當(dāng)于每年3月底之前將上一工作報告報送國家認監(jiān)委，報告內(nèi)容包括：從業(yè)基本情況、人員、業(yè)務(wù)狀況、質(zhì)量分析以及符合國家資質(zhì)要求的會計師事務(wù)所出具的財務(wù)會計審計報告等。

第三十四條 各級質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門和各地出入境檢驗檢疫機構(gòu)（以下統(tǒng)稱地方認證監(jiān)督管理部門）應(yīng)當(dāng)按照各自職責(zé)，定期對所轄區(qū)域的認證活動實施監(jiān)督，查處認證違法行為，并建立相應(yīng)的監(jiān)督協(xié)調(diào)工作機制。第三十五條 國家質(zhì)檢總局、國家認監(jiān)委應(yīng)當(dāng)對省級質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門和直屬檢驗檢疫機構(gòu)實施的認證執(zhí)法工作進行監(jiān)督和指導(dǎo)。

省級質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門應(yīng)當(dāng)對所屬市、縣質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門實施的認證執(zhí)法工作進行監(jiān)督和指導(dǎo)。直屬檢驗檢疫機構(gòu)應(yīng)當(dāng)對其所屬分支出入境檢驗檢疫機構(gòu)實施的認證執(zhí)法工作進行監(jiān)督指導(dǎo)。

省級質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門和直屬檢驗檢疫機構(gòu)應(yīng)當(dāng)于每年3月底之前將上一所轄區(qū)域認證監(jiān)督管理工作情況報送國家認監(jiān)委。

第三十六條 國家認監(jiān)委和地方認證監(jiān)督管理部門在行政管理中發(fā)現(xiàn)下列問題，經(jīng)調(diào)查核實后，應(yīng)當(dāng)給予認證機構(gòu)告誡并責(zé)令其改正：

（一）與境外認證機構(gòu)簽訂分包合約未向國家認監(jiān)委備案的；

（二）自行制定的認證規(guī)則未向國家認監(jiān)委備案的；

（三）認證證書未備案或者向獲證組織、產(chǎn)品出具的證書式樣與備案證書式樣不符的。第三十七條 國家鼓勵認證機構(gòu)通過認可機構(gòu)的認可，以證明其實施認證的能力符合要求；法律、行政法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)取得認可的，認證機構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照法定要求通過認可。

認可機構(gòu)應(yīng)當(dāng)對取得認可的認證機構(gòu)進行有效跟蹤監(jiān)督，對認證結(jié)果的符合性進行抽查。對不能持續(xù)符合認可要求的認證機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)作出暫停或者撤銷認可資格的處理。對認可監(jiān)督中發(fā)現(xiàn)的違法違規(guī)行為，及時報告國家認監(jiān)委。

第三十八條

認證認可協(xié)會應(yīng)當(dāng)加強認證機構(gòu)的行業(yè)自律管理工作，對認證機構(gòu)遵守法律法規(guī)、履行行業(yè)自律規(guī)范的情況進行評議，發(fā)現(xiàn)認證機構(gòu)的違法違規(guī)行為，應(yīng)當(dāng)及時向國家認監(jiān)委報告。

第三十九條 認證機構(gòu)和獲證組織應(yīng)當(dāng)對國家認監(jiān)委和地方認證監(jiān)督管理部門實施的監(jiān)督檢查工作予以配合和協(xié)助，對有關(guān)事項的詢問和調(diào)查如實提供相關(guān)材料和信息。

第四十條 對于獲證組織出現(xiàn)產(chǎn)品質(zhì)量安全事故、環(huán)境污染或者職業(yè)健康安全事故以及經(jīng)行政機關(guān)監(jiān)督抽查中發(fā)現(xiàn)不符合法定要求產(chǎn)品的，認證機構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)具體情形依法暫停或者撤銷認證證書，及時向國家認監(jiān)委、地方認證監(jiān)督管理部門以及相關(guān)部門通報，并配合有關(guān)行政機關(guān)對獲證組織進行跟蹤監(jiān)督檢查。第四十一條

認證機構(gòu)有下列情形之一的，國家認監(jiān)委應(yīng)當(dāng)依法辦理《認證機構(gòu)批準(zhǔn)書》注銷手續(xù)：

（一）《認證機構(gòu)批準(zhǔn)書》有效期屆滿，未申請延續(xù)的；

（二）《認證機構(gòu)批準(zhǔn)書》有效期屆滿，經(jīng)復(fù)查不符合延續(xù)批準(zhǔn)決定的；

（三）認證機構(gòu)依法終止的；

（四）法律法規(guī)規(guī)定的應(yīng)當(dāng)注銷的其他情形。

第四十二條 有下列情形之一的，國家認監(jiān)委根據(jù)利害關(guān)系人的請求或者依據(jù)職權(quán)，可以撤銷對認證機構(gòu)作出的批準(zhǔn)決定：

（一）國家認監(jiān)委工作人員濫用職權(quán)、玩忽職守作出批準(zhǔn)決定的；

（二）超越法定職權(quán)作出批準(zhǔn)決定的；

（三）違反法定程序作出批準(zhǔn)決定的；

（四）對不具備申請資格或者不符合法定條件的申請人準(zhǔn)予批準(zhǔn)的；

（五）認證機構(gòu)已經(jīng)不具備或者不能持續(xù)符合法定條件和能力的；

（六）依法可以撤銷批準(zhǔn)決定的其他情形。

第四十三條 任何單位和個人對認證活動中的違法違規(guī)行為，有權(quán)向國家質(zhì)檢總局、國家認監(jiān)委或者地方認證監(jiān)督管理部門投訴或者舉報，國家認監(jiān)委或者地方認證監(jiān)督管理部門應(yīng)當(dāng)及時調(diào)查處理，并為舉報人保密。

第五章 法律責(zé)任

第四十四條 申請人隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料申請認證機構(gòu)設(shè)立等審批事項的，國家認監(jiān)委不予受理或者不予批準(zhǔn)，并給予警告；申請人在1年內(nèi)不得再次申請設(shè)立認證機構(gòu)等審批事項。

第四十五條 申請人以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段獲得認證機構(gòu)設(shè)立等審批事項批準(zhǔn)證書的，國家認監(jiān)委應(yīng)當(dāng)撤銷其批準(zhǔn)證書；申請人在3年內(nèi)不得再次申請設(shè)立認證機構(gòu)。第四十六條 認證機構(gòu)未經(jīng)批準(zhǔn)，擅自設(shè)立子公司從事認證活動的，地方認證監(jiān)管部門應(yīng)當(dāng)責(zé)令其子公司停止認證活動，處10萬以上50萬以下罰款，有違法所得的，沒收違法所得；國家認監(jiān)委給予認證機構(gòu)停業(yè)整頓6個月，對負有責(zé)任的認證人員，給予停止執(zhí)業(yè)1年的處罰；情節(jié)嚴(yán)重的，國家認監(jiān)委撤銷認證機構(gòu)批準(zhǔn)證書，對負有責(zé)任的認證人員，撤銷其執(zhí)業(yè)資格，并予公布。

第四十七條 認證機構(gòu)設(shè)立的辦事機構(gòu)從事簽訂認證合同、組織現(xiàn)場審核（檢查）、出具審核（檢查）報告、實施認證決定、收取認證費用等認證活動的，地方認證監(jiān)管部門應(yīng)當(dāng)處10萬元以上50萬元以下罰款，有違法所得的，沒收違法所得；國家認監(jiān)委給予認證機構(gòu)停業(yè)整頓6個月，對負有責(zé)任的認證人員，給予停止執(zhí)業(yè)1年的處罰，并予公布。第四十八條

境外認證機構(gòu)在中國境內(nèi)設(shè)立的代表機構(gòu)從事簽訂認證合同、組織現(xiàn)場審核（檢查）、出具審核（檢查）報告、實施認證決定、收取認證費用等認證活動的，地方認證監(jiān)管部門應(yīng)當(dāng)責(zé)令其停止違法行為，處10萬元以上50萬元以下罰款，有違法所得的，沒收違法所得。

第四十九條 認證機構(gòu)未取得相應(yīng)認證領(lǐng)域從業(yè)批準(zhǔn)，分包認證結(jié)果在境外使用的境外認證機構(gòu)認證業(yè)務(wù)的，國家認監(jiān)委應(yīng)當(dāng)責(zé)令其改正，給予警告；情節(jié)嚴(yán)重的，給予其停業(yè)整頓6個月，并予公布；對負有責(zé)任的認證人員，給予停止執(zhí)業(yè)1年的處罰；有違法所得的，沒收違法所得。

第五十條 認證機構(gòu)有下列情形之一的，國家認監(jiān)委或者地方認證監(jiān)管部門應(yīng)當(dāng)責(zé)令其改正，給予警告，并予以公布：

（一）專職認證人員發(fā)生變更，其數(shù)量不符合要求的；

（二）認證機構(gòu)發(fā)生變更事項，未按照規(guī)定辦理變更手續(xù)的；

（三）未按時提交審查報告、未按照規(guī)定提交設(shè)立分公司和辦事機構(gòu)信息、獲證組織等信息或者提交的材料失實的；

（四）其他違反本辦法規(guī)定的。

第五十一條 認證機構(gòu)有下列情形之一的，國家認監(jiān)委或者地方認證監(jiān)管部門應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正，逾期未改正的，可以處3萬元以下罰款：

（一）對已經(jīng)暫停和撤銷的認證證書，未向社會公布的；

（二）未向認證委托人提供認證審核文件的；

（三）審核時間嚴(yán)重不足，低于認證基本規(guī)范、認證規(guī)則規(guī)定的；

（四）從事認證咨詢活動的；

（五）獲證組織的產(chǎn)品不符合相關(guān)法律法規(guī)要求或者產(chǎn)品生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)未按照法定要求備案，認證機構(gòu)未按照規(guī)定暫停其認證證書或者未采取其他糾正措施的；

（六）在行政機關(guān)的監(jiān)督檢查中，拒絕提供反映其從業(yè)活動的情況或者隱瞞有關(guān)情況、提供虛假材料的；

（七）其他違反本辦法規(guī)定的。

第五十二條 認證機構(gòu)有下列情形之一的，地方認證監(jiān)管部門應(yīng)當(dāng)責(zé)令其改正，處5萬元以上10萬元以下罰款，有違法所得的，沒收違法所得；情節(jié)嚴(yán)重的，國家認監(jiān)委應(yīng)當(dāng)責(zé)令其停業(yè)整頓6個月直至撤銷其批準(zhǔn)證書，并予公布：

（一）聘用未經(jīng)國家注冊（確認）的人員或者使用不符合認證要求和能力的人員從事認證審核、檢查活動的；

（二）增加、減少、遺漏認證基本規(guī)范、認證規(guī)則規(guī)定程序要求，認證人員未到審核現(xiàn)場或者未對認證委托人的糾正措施進行有效驗證即出具認證證書的；

（三）內(nèi)部管理混亂、多辦公場所作出認證決定，導(dǎo)致未按照認證基本規(guī)范、認證規(guī)則的程序和要求對其認證的產(chǎn)品、服務(wù)、管理體系實施有效的認證或者跟蹤監(jiān)督，造成不良社會影響的；

（四）認證的產(chǎn)品、服務(wù)、管理體系不能持續(xù)符合認證要求，認證機構(gòu)未按照規(guī)定暫停或者撤銷認證證書，并對外公布的；

（五）其他違反認證基本規(guī)范、認證規(guī)則規(guī)定的。

第五十三條 認證機構(gòu)有下列情形之一的，地方認證監(jiān)管部門應(yīng)當(dāng)責(zé)令其改正，處10萬元以上20萬元以下罰款，有違法所得的，沒收違法所得；情節(jié)嚴(yán)重的，國家認監(jiān)委應(yīng)當(dāng)撤銷其批準(zhǔn)證書，并予公布：

（一）超出批準(zhǔn)范圍開展認證活動；

（二）涂改、偽造《認證機構(gòu)批準(zhǔn)書》，或者以其他形式非法轉(zhuǎn)讓批準(zhǔn)資格的；

（三）停業(yè)整頓期間，繼續(xù)從事認證活動的；

（四）停業(yè)整頓期滿后，仍未按照整改要求從事認證活動的。

第五十四條 認證機構(gòu)存在出具虛假認證結(jié)論或者出具的結(jié)論嚴(yán)重失實的，國家認監(jiān)委應(yīng)當(dāng)撤銷其批準(zhǔn)證書，并予公布；對直接負責(zé)的主管人員給予警告，對負有直接責(zé)任認證人員，撤銷其執(zhí)業(yè)資格；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任；造成損失的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任。第五十五條 對于認證機構(gòu)的其他違法行為，依照《認證認可條例》等有關(guān)法律法規(guī)予以處罰。

第五十六條 國家認監(jiān)委和地方認證監(jiān)管部門及其工作人員應(yīng)當(dāng)依法對認證活動實施監(jiān)督，有濫用職權(quán)、徇私舞弊、玩忽職守等違法行為的，依法給予行政處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

第六章 附 則

第五十七條 香港、澳門和臺灣地區(qū)的認證機構(gòu)在大陸設(shè)立認證機構(gòu)或者代表機構(gòu)，依照本辦法第二章關(guān)于境外認證機構(gòu)的規(guī)定辦理相關(guān)審批手續(xù)，并遵守本辦法的規(guī)定。第五十八條 本辦法由國家質(zhì)檢總局解釋。第五十九條 本辦法自2011年9月1日起施行。