第一篇：關于對投資類機構規范發展管理辦法

關于促進投資類機構規范發展管理辦法

第一章 總 則

第一條

以鄧小平理論、“三個代表”重要思想、科學發展觀為指導，全面貫徹落實十八屆三中全會精神，為助力推進“一爭三快兩率先”戰略目標的實現，加快轉型綜改試驗區建設步伐，進一步引導投資類機構陽光化、規范化運營，拓寬直接融資渠道，大力推動股權融資，切實扭轉“民間資本多，投資難；中小企業多，融資難”發展態勢，促進民間資本與產業投資良性對接，推動經濟結構調整和產業升級；嚴厲遏制非法金融活動在我市蔓延，嚴防區域性、系統性風險的發生，維護我市金融安全和社會穩定，保障人民群眾合法權益。根據《中華人民共和國公司法》、《創業投資企業管理暫行辦法》等法律法規，結合我市實際制定本辦法。

第二條

投資類機構主體

（一）民間資金管理機構：指由符合條件的自然人、企業法人和其他經濟組織發起，經批準在我市行政區域內設立，針對當地實體經濟項目開展創業投資、項目投資、股權投資、債權投資、企業投資咨詢、管理咨詢、及受托資產管理等業務的 公司、合伙企業、分支機構或法律規定的其他企業組織形式。

（二）民間融資信息服務機構：指由符合條件的自然人、企業法人和其他經濟組織發起，經批準在一定區域內設立，為當地民間借貸雙方依法提供資金供需信息發布、中介、登記、撮合等綜合性服務交易平臺的公司、合伙企業、分支機構或法律規定的其他企業組織形式。

第三條

基本原則

（一）激發存量，擴大增量。有效盤活我市沉淀的巨額民間資本，拓寬生產建設性資金的直接融資渠道，增加對實體經濟的投資力度。

（二）有利于緩解非資源類中小企業融資難、融資成本高的普遍性問題。

（三）有利于優化企業資產質量、產權結構，增強企業發展活力和發展后勁。

（四）堅持先行先試、勇于探索、勇于創新。

（五）加強監管，防范風險，規范引導，鼓勵發展。建立健全監督管理體系，堅決打擊投資類機構違法違規行為，規范引導民間資本通過股權投資、項目投資、債券投資等方式進入實體經濟。

第二章 組織機構

第四條

晉城市人民政府和轄區內縣級人民政府依法履行本行政區域內地方金融監督管理職責，建立投資類機構服務、監督管理和風險監測、處置機制以及與駐晉城的國家金融監督管理派出機構的溝通協調機制，制定支持政策和配套措施，鼓勵和引導民間資金重點投向實體經濟，優化民間融資環境。

第五條

市、縣（市、區）人民政府確定的主管金融工作的機構，負責對本行政區域內的投資類機構進行指導、監督、管理，其他有關部門依照各自職責負責相關工作。

第三章 投資類機構設立條件

第六條

有符合《公司法》和《管理辦法》的規定的章程。第七條

有限責任公司由不高于50個股東出資設立，股份有限公司發起人數不高于200人。主發起人持股占公司注冊資本比例不低于20%，其他單個發起人出資不低于100萬元。

第八條

民間資金管理機構注冊資本不低于3000萬元，應為實收貨幣資本，資金來源真實合法，須一次足額繳納；

第九條

投資類機構管理團隊及重要崗位負責人，應當具 有金融、投資經驗或相應資質。工作人員須具有較強的依法合規經營意識，無犯罪記錄和不良信用記錄。

第十條

有健全的組織機構、業務操作規則、內部控制和風險管理制度。

第十一條

有與業務經營相適應的營業場所和其他配套設施。第十二條

公司名稱應由行政區劃、字號、行業、組織形式依次組成。民進資金管理機構名稱中的行業表述應當標明“投資”字樣。

第十三條

市主管部門規定的其它審慎性條件

第十四條

投資類機構的出資人為自然人、企業法人、其他社會組織。

（一）企業法人股東。

1、在工商行政管理部門登記注冊，具有法人資格。

2、有良好社會聲譽、誠信記錄和納稅記錄，能按期足額償還金融機構的貸款本金和利息。

3、財務狀況良好，最近2個會計年度連續盈利；有較強的經營管理能力和資金實力；年終分配后，凈資產達到全部資產的30％以上（合并會計報表口徑）；權益性投資余額原則上不得超過本企業凈資產的50%（含本次投資金額，合并會計報表口徑）。

4、入股資金必須是自有合法貨幣資金，不得以借貸資金入股。

（二）自然人股東。

1、有完全民事行為能力；

2、有良好的社會聲譽和誠信記錄；

3、入股資金為自有資金且來源合法，不得以借貸資金入股，不得以他人委托資金入股。

（三）事業、團體等其他法人單位作為發起人出資的，應按規定辦理相應的手續。

第四章 投資類機構的注冊登記

第十五條

投資類機構(包括外地民間投資類機構在晉城市行政區域內設立的分支機構)申請設立登記前，應先期進行名稱預先核準，并將申請材料報縣（市、區）主管部門。

各縣（市、區）投資類機構主管部門應認真審核把關，初審通過后，出具意見后上報市主管部門。

市主管部門對申請材料及初審意見等有關資料進行審查，審查同意后出具批準投資類機構成立的文件。

投資類機構憑批復文件到工商行政管理部門辦理注冊、登記手續，領取營業執照。第十六條

申請人申請設立投資類機構應當向縣（市、區）政府報送以下材料：

（一）設立投資類機構申請書。內容應載明擬設立機構的名稱、住所、組織形式，擬注冊資本。

（二）由工商行政管理部門出具的《企業名稱預先核準通知書》。

（三）出資人同意出資設立投資類機構的決議及出資協議書。內容包括注冊資本、股本結構、出資人入股金額和占總股份比例；法人股東最近兩年經審計的資產負債表、利潤表和現金流量表；人民銀行出具的各股東信用報告。全體出資人在協議書上簽名、蓋指模、蓋章。

（四）全體出資人承諾書。

（五）可行性報告。內容包括當地經濟金融發展情況，設立的可行性和必要性，市場前景分析、未來業務發展計劃。

（六）投資類機構章程（草案）及主要管理制度。章程中應明確不得從事或變相從事吸收存款、非法集資、違反國家利率規定發放貸款，暴力催債及主管部門規定不得從事的其他活動。

（七）擬任董事、監事、高級管理人員任職資格申請材料。內容包括：任職資格申請表、身份證明、學歷職稱證明。公司任命董事、監事、高管人員的董事會或股東大會決議。董事、監事、高級管理人員信用記錄和無犯罪記錄證明。

（八）法定驗資機構出具的驗資報告。

（九）律師中介機構出具的出資人之間關聯情況的法律意見書。

（十）營業場所所有權或使用權的證明材料（租房協議要有在公安部門的備案和營業場所外觀照片）。

（十一）市主管部門規定的其他材料

第五章 高級管理人員的任職資格

第十七條 投資類機構高級管理人員，是指公司董事（執行董事）、監事和總經理、副總經理、財務負責人。

擔任投資類機構高級管理人員，應當具備以下基本條件：

（一）具有完全民事行為能力；

（二）具有良好的職業道德、操守、品行和聲譽，熟悉并遵守法律、行政法規和規章，無犯罪記錄和不良信用記錄；

（三）具備履職所需的專業知識、技能、從業經驗，確保履職所需的時間和精力，在行為及決策上有較好的判斷和管理能力，有良好的從業記錄；董事長和經理應具備從事金融業工作2年以上，或從事相關經濟工作5年以上，具備大專以上（含大專）學歷；董事應具備與其履行職責相適應的金融知識，具 備大專以上（含大專）學歷，從事相關經濟工作3年以上；

（四）具備履職所需的獨立性。

第十八條 有以下情形之一者，不得擔任投資類機構的高級管理人員：

（一）無民事行為能力或者限制民事行為能力；

（二）因貪污、賄賂、侵占財產、挪用財產或者破壞社會主義市場經濟秩序，被判處刑罰，執行期滿未逾5年，或者因犯罪被剝奪政治權利，執行期滿未逾5年；

（三）擔任因違法被吊銷營業執照、責令關閉的公司、企業的法定代表人，并負有個人責任的，自該公司、企業被吊銷營業執照之日起未逾3年；

（四）個人所負數額較大的債務到期未清償；

（五）被金融監管機構取消高級管理人員任職資格或禁止從事金融行業工作的期限未滿的；

（六）法律、行政法規規定不得擔任公司高級管理人員的其他情形。

第六章 投資類機構規范經營

第十九條

投資類機構應按照《公司法》要求建立健全公 司治理結構，明確股東、高級管理人員之間的權責關系，制定穩健有效的議事規則、決策程序和內審制度，提高公司治理的有效性。

第二十條

投資類機構可在核定的縣（市、區）行政區域內經營下列業務：

（一）民間資金管理機構:

1、以自有資金對各類企業或個人進行創業投資、項目投資、股權投資、債權投資等各類投資。

2、開展企業投資、資產管理、企業財務等咨詢服務。

3、市主管部門批準的其他業務。

（二）民間融資信息服務機構：

1、開展企業投資、資產管理、企業財務等咨詢服務。

2、提供資金供需信息發布、登記、撮合等中介服務。

3、市主管部門批準的其他業務。

第二十一條

投資類機構不得進行任何形式的非法集資，不得非法吸收或變相吸收公眾存款，不得發放高息貸款，不得向其股東發放貸款，不得對外擔保，不得開展經營范圍以外的業務。

第二十二條

投資類機構（包括外地民間投資類機構在晉城市行政區域內設立的分支機構）以當地作為資金來源地(股東 所在地)與資金投向地(項目所在地)，原則上不得跨區域經營。應按照核準的區域范圍開展業務。

第二十三條

投資類機構應建立審慎規范的資產分類和撥備制度，準確進行資產分類，對承擔風險和損失的資產計提準備金，確保準備金充足率始終保持100%以上。按照有關財會制度和核銷要求，對投資類機構呆賬及時進行核銷。對損失準備不足的，應依次及時以利潤、資本金沖抵。投資類機構不得隱瞞或拖延不報、長期掛賬和掩蓋不良資產。

第二十四條

投資類機構必須在具備國家規定條件的金融機構開立單位賬戶，進行資金托管，所有資金往來必須通過此賬戶進行。

第二十五條

投資類機構應當按照地方主管部門的要求，按時報送業務情況、財務會計報告、銀行賬戶明細賬等資料。

第二十六條

投資類機構當事人應當保證其備案、登記、報告的內容真實、準確、完整。地方主管部門應當對有關信息予以保密。

第二十七條

投資類機構不得對股東或資金出借方的收益作出承諾。

第二十八條

債券投資利率由借款人和出借人雙方協商確定；不得超過晉城市國有銀行平均貸款利率的四倍。第二十九條

因民間融資產生糾紛的，當事人應當依法維護權益，不得使用暴力或者以暴力相威脅解決糾紛。

第三十條

民間資金管理機構經營規范：

（一）民間資金管理機構的主要資金來源為股東繳納的資本金、捐贈資金。股東投入的資金，必須為自有合法資金，并應出具承諾書。不得以委托資金、債務資金等非自有資金作為出資。嚴禁非法集資；嚴禁資金集合、信托理財計劃等“一帶多”類型的出資；嚴禁銀行信貸資金進入。

（二）民間資金管理機構可在注冊資本金充分使用后，經批準可采取增資擴股的方式，拓寬融資渠道，嚴禁債權融資。

（三）民間資金管理機構股權投資比例原則上不低于注冊資本的55%。

（四）民間資金管理機構對單一企業或項目投融資余額不超過投資類機構注冊資本的30%。

（五）民間資金管理機構不得通過報刊、電臺、電視臺、網絡等公眾傳播媒體或者講座、報告會、傳單、手機短信等方式，向不特定對象宣傳推介。

第三十一條

民間信息服務機構經營規范：

（一）登記服務機構應按照核準的業務范圍在本縣(市、區)開展業務活動，即資金借入方和借出方均為當地法人或自然人。

（二）資金供給方的出借資金須為自有合法資金，并應出具承諾書。

（三）進入登記服務機構登記的出借資金，原則上每筆不低于2萬元、不高于300萬元。為降低成本和控制風險，對單一借出方原則上不分拆資金貸出。

（四）進入登記服務機構登記的單一借入方，其借入資金一般不超過1500萬元，且資金供給方不超過10人。借入方在登記服務機構登記的借貸交易尚未清償完畢時，不得再次借入資金。

（五）嚴禁民間融資信息服務機構吸收資金、發放貸款。當事人借貸交易資金不得與信息服務機構賬戶發生往來。

（六）民間融資信息服務企業開展業務，應當保證其提供的信息真實、準確、完整，并向民間融資當事人提示風險。

第七章 變更與終止

第三十二條 投資類機構變更名稱、法定代表人和高級管理人員、股東或調整股權結構、注冊資本、經營范圍、住所、公司類型，以及修改公司章程，應按照設立審批程序報市主管部門核準。投資類機構憑市主管部門的核準意見向公司登記機關申請辦理變更登記或備案。第三十三條 投資類機構變更后，應當符合本辦法規定的相關要求。

第三十四條 投資類機構原則上持續經營1年以上，嚴格執行法律法規和有關規定，無違法、違規經營記錄，可以申請變更注冊資本。

第三十五條 投資類機構變更住所僅限于同一縣（市、區）行政區域范圍的遷址，不得進行異地遷址。

第三十六條

變更申報材料

（一）變更申請書。應當載明公司名稱、住所、注冊資本、變更事項、變更原因等。

（二）股東會（董事會）決議、公司章程修正案。

（三）近6個月加蓋合作銀行公章的經營業務明細（提供一份原件）和資金使用情況（加蓋銀行印章的所有賬戶貨幣資金余額匯總表，銀行對賬單或存單等復印件證明材料）。近一年有無違法、違規經營記錄（要提供是否存在重大訴訟情況說明，要有縣級主管部門出具的有無違法違規紀錄的情況說明）。

（四）縣級主管部門對變更真實性、合法性的審核意見。

（五）變更具體事項材料。

1、變更公司住所需提供營業場所所有權或使用權證明。

2、變更注冊資本需提供驗資報告、擬出資人的資信證明 材料。

3、變更法定代表人需提供擬任法定代表人的基本情況、關聯情況和身份證明、任職資格申請材料。

4、變更董事、監事和高級管理人員需提交相關任職資格申請材料。

5、變更股東需提供新股東材料。

6、變更其他事項的，提交主管部門要求的相關證明。第三十七條 投資類機構法人資格的終止，包括解散和破產兩種情況。投資類機構終止，應按照設立審批程序報市主管部門核準。

投資類機構可因下列原因解散：

（一）公司章程規定的營業期限屆滿或者公司章程規定的其他解散事由出現；

（二）股東會或者股東大會決議解散；

（三）因公司合并或者分立需要解散；

（四）依法被吊銷營業執照、責令關閉或者被撤銷；

（五）人民法院依法予以解散。

投資類機構解散，依照《公司法》進行清算。清算結束后，憑市主管部門的核準意見，向公司登記機關申請辦理注銷登記。

投資類機構可因下列原因破產：

（一）不能清償到期債務，并且資金不足以清償全部債務或者明顯缺乏清償能力，自愿或應其債權人要求申請破產；

（二）已解散但未清算或者未清算完畢，依法負有清算責任的機構發現投資類機構資金不足以清償債務，應當申請破產。

投資類機構擬破產，應在向法院申請破產前，向市主管部門提交申請并獲得核準。投資類機構被依法宣告破產，依照《破產法》的有關規定實施破產清算。

第三十八條

終止申請材料

（一）解散申請書。應當載明公司名稱、住所、注冊資本、終止原因等。

（二）營業執照（副本）復印件。

（三）董事會、股東大會決議或出資人決定。

（四）縣（市、區）主管部門的審核意見。

（五）清算機構出具的債務清償證明。

（六）依法實施破產的，需提供人民法院的破產宣告。

第八章 監督管理和風險防控

第三十九條

縣(市、區)政府是投資類機構風險防范與化解的第一責任主體，承擔監督管理和風險處置責任；要加強日常 監管和年度檢查，督促投資類機構合規經營，及時識別、預警和化解風險。

市主管部門要進一步建立健全投資類機構市場準入和監督管理制度，做好準入把關工作，加強監測分析和督促檢查；要定期檢查投資類機構情況，重點考量資金投向、股東融資額度及人數、資本凈額、風險準備等經營管理和風險控制指標。

第四十條

地方主管部門根據已經取得的涉嫌違法行為的證據或者舉報，對涉嫌違法行為進行查處時，可以依法行使下列職權：

（一）要求當事人就涉嫌違法行為作出說明并提供有關材料；

（二）查閱、復制當事人與涉嫌違法行為有關的財務會計、財產權登記等文件、資料；

（三）對可能被轉移、隱匿、毀損或者偽造的文件、資料，依照法定程序實施先行登記保存；

（四）法律、法規規定的其他職權。

第四十一條

投資類機構在經營過程中，發現有非法吸收公眾存款、非法高利放貸、以隱瞞和欺騙方式募集資金、暴力催收債務等嚴重違法違規行為的，由市地方主管部門會同駐地國家金融管理部門依法查處，并依法追究主要負責人及相關人員的法律責任。涉嫌犯罪的，應當將有關材料移送公安機關。公安機關應當迅速進行審查，認為有犯罪事實需要追究刑事責任的，應當立案。

第四十二條

對違反本辦法規定的，各級金融管理、工商、公安等部門根據各自職能，依法采取風險提示、警告、約見高級管理人員談話、勸令退出等措施，督促其整改。

第四十三條

各設區市和縣級地方金融管理部門對投資類機構進行日常監管時，可委托指定的外部審計機構對其進行獨立審計。

第九章 附 則

第四十四條 本辦法自二○一四年一月一日起執行。第四十五條 本辦法未盡事宜，由市主管部門負責解釋。

第二篇：規范學校中層機構和干部管理辦法

規范學校中層機構和干部管理辦法

為進一步規范我校內設機構和中層干部管理，進一步優化選人用人機制，打造高效精干的學校中層干部隊伍，依據XX教體《關于規范區屬學校中層機構和干部管理的意見》精神，結合我校實際情況，本著“公開、平等、競爭、擇優”和“精簡、高效、統一、規范”的原則，現就我校規范學校內部職能機構設置和中層干部管理工作提出如下實施意見：

一、機構設置與職數配備

根據學校現有規模、類別及自身的實際，我校對中層機構和中層干部職數進行科學合理設定。

１、學校內設機構統一規范設置為：辦公室、教務處、教研處、總務處、德育處，工會、團支部、少先隊按照有關章程設置。

２、我校現有規模在24個班以上，可配備中層干部8人，學校又是XX市素質教育示范校，還可增配1-2人中層職數。

以上中層崗位名稱和職數設置，需由學校提出意見，報教體局備案，另外學校可配中層職數原則不得突破區教體局規定標準，如確因工作需要增配中層職數的，得報經區教體局研究同意后，方可增配。

３、學校工會、團支部、少先隊等群團組織的職數含在學校中層機構職數內，按學校中層干部管理。學校工會主席原則由副校級領導兼任，可配備一名副主席或中層干部兼任副主席。團支部書記和少先隊大隊輔導員在校德育處指導下開展工作，可由中層干部兼任，如不是中層干部兼任的，可作中層后備干部對象培養，在中層干部競聘或組織推薦時優先考慮。

二、學校中層干部任職的基本條件

１、認真貫徹執行黨和國家的教育方針政策，有較強的組織紀律觀念和事業心、責任感。樂于吃苦、甘于奉獻、勤于工作，任勞任怨，有較好的教育教學成績。近三年考核為合格以上。

２、具有一定的領導、組織、協調能力和所需的專業管理知識、政策理論水平，具備一定的文字和口頭表達能力。能根據學校工作的部署和要求，創造性地開展工作。

３、學校新任中層干部須具有本科及以上學歷。原任中層干部學歷未達本科的要求積極進修，提升學歷水平。

４、新任中層干部必須是男45周歲以下，女40周歲以下，具有學校教研組長、年級組長、班主任等基層管理經歷。中層班子中，35周歲以下年輕干部比例原則上不低于30%，中層正職必須經歷過下一級崗位工作2年及以上的時間。已擔任中層干部的，任職年齡男不得超過58周歲，女不得超過53周歲。

三、學校中層干部的選拔

按照干部選拔任用的有關要求，學校對中層干部選拔時，可采用競爭上崗和組織推薦的方式進行。

１、組織推薦程序：

①提出人選。由校長提出建議人選，經學校行政會或黨支部委員會研究確定。

②民主測評。在學校教職工大會以無記名投票的方式，對人選進行崗位勝任度的測評。

③組織考察。根據民主測評結果，確立考察對象，并深入了解考察對象的德、能、勤、績、廉等方面的表現，形成書面材料。

④會議研究。召開校長行政會或支委會研究確定擬任人選。

⑤校內公示。對擬任人選，以書面形式在校內（或校園網等）公示5天，公示無異議后，學校聘用推薦人選，并報教體局組織人事科備案。

２、競爭上崗程序為：

①學校成立公開競爭上崗領導小組，制定實施方案（包括：領導小組、競聘原則、競聘崗位、競聘條件、崗位職責、方法程序等），上報教體局備案，領導小組成員一般由學校支部正副書記、正副校長、工會主席和教師代表（必須是非競爭人員）組成，教師代表由教職工推薦產生，人數為3-5人。具體負責競爭上崗的組織領導、宣傳動員、資格審查、測評考核和民主監督等工作。

②公布崗位、職數和報名條件。

③公開報名。可采取個人自薦、教職工推薦、組織推薦相結合的方法，鼓勵符合條件的人員參與競爭。

④資格審查。按照競爭的崗位條件，由學校公開競爭上崗領導小組對報名者進行資格審查。

⑤確定競爭人選。領導小組將資格審查情況提交學校校務會或黨支部委員會研究，確定競爭人選，公布人選名單。參加競崗人選原則上每一職位要有2名以上競爭對象。

⑥演說答辯和民主測評。召開教職工大會，參會人數不少于教職工人數的五分之四。由競爭人選進行個人演說、答辯，專家組（學校推薦產生或外聘均可）現場賦分、教職工現場進行信任度測評（信任票數不足三分之二的不列入考察對象）。

⑦組織考核。根據競崗表現和民主測評結果，確定考察對象，并從德、能、勤、績、廉等方面進行全面考察。

⑧確定擬任人選及公示。學校校務會或支委會根據考察情況，研究確定擬任人選，在校內和校園網公示5天。

⑨確定聘用人選。擬用人選公示無異議后，由學校聘用，并報教體局人事科備案。

四、學校中層干部任用管理

１、試行聘用制。學校中層干部一律由學校進行聘用和管理，報區教體局人事科備案。聘期一般為3年。每3年進行一次重新聘任，程序同上（競爭上崗或組織推薦）。新任用的中層干部試用期一年，同一崗位可以連任，但一般不得超過兩任。在任的學校中層干部。續聘時的任職年齡，原則上男不超過55周歲，女不超過50周歲；不再續聘的中層干部，不享受中層待遇。

2、中層干部的培養考核。學校要加強對中層干部的管理，通過多種途徑加強對中層干部的培養，為他們學習進修創造必要的條件。每學年要對中層干部進行評議和績效考核，測評考核結果作為績效獎勵、評職、評優、續聘、晉升、降級的重要依據，并向教師公開。

3、中層干部的待遇。中層干部在履職期間，學校可根據工作量大小和履職表現，折合一定的課時量。工會和團隊負責人的待遇，由學校根據工作量大小，自行確定。

4、交流輪崗原則。在同一崗位任期滿兩任或工作需要等原因，須在校內輪崗或由教體局安排到校際之間的交流或輪崗，要通過多崗鍛煉，提高綜合素質。對培養潛力大、各方面素質比較好的作為校級后備干部，按教體局的統一部署有計劃地調換工作崗位或掛職鍛煉，多方面豐富工作經歷。

5、中層干部的解聘。如有下列情形之一，學校可以予以解聘。

①受聘人員不能勝任工作的；

②學中層干部民主評議中測評不稱職率超過三分之一，或測評基本稱職率與不稱職率之和超過50%，且不稱職率超過20%，經組織考核認為不稱職的；

③連續曠工超過5個工作日或1學年內累計曠工超過10個工作日的；

④違反《中小學教師職業道德規范》受到黨紀、政紀處分的；

⑤患病或非因公負傷，連續6個月不能從事原崗位工作的；

⑥國家法律、法規另有規定

6、加強檔案管理。學校要重視建立和完善中層干部的檔案建設，對中層干部要逐人建檔。無論公開競聘方式或組織推薦方式，學校均需保存完整的中層干部任用資料；對中層干部履職期間的履職表現、綜合考核等均要做好記載，并存檔備案。

五、本辦法由校長室負責解釋。

六、本辦法上報教體局經同意后，在學校具體條件具備的情況下予以實施。

第三篇：外國保險類機構駐華代表機構管理辦法

外國保險類機構駐華代表機構管理辦法

（征求意見稿）

第一章 總 則

第一條 為了加強對外國保險類機構駐華代表機構（以下簡稱“代表機構”）的管理，適應中國保險市場對外開放的需要，根據《中華人民共和國保險法》，制定本辦法。

第二條 本辦法所稱外國保險類機構，是指在中國境外注冊的保險集團公司、保險公司、保險中介機構、保險協會及其他保險組織。

本辦法所稱代表機構，是指外國保險類機構在中國境內依法設立并從事聯絡、市場調查等非經營性活動的代表處和總代表處。

本辦法所稱保險中介機構，是指在中國境外注冊的保險經紀機構、保險代理機構和保險公估機構。

本辦法所稱總代表，是指總代表處的主要負責人；首席代表，是指代表處的主要負責人。

本辦法所稱其他保險組織，是指在中國境外注冊登記的從事保險學術研究、培訓及合作等非營利性活動的機構。

第三條

中國保險監督管理委員會（以下簡稱“中國保監會”）根據法律和國務院授權，對代表機構履行監管職責。

中國保監會派出機構，在中國保監會授權范圍內，對本轄區的代表機構實施監管。

第四條 代表機構應當遵守法律、行政法規和中國保監會的有關規定。

第二章 申請與設立

第五條 外國保險類機構（以下簡稱“申請人”）在中國境內設立代表機構，應當經中國保監會批準。

申請人設立代表機構，應當具備下列條件：

（一）依法注冊成立20年以上；

（二）所在國家或地區政治經濟形勢穩定，且具備完善的金融監管制度；

（三）申請之日前3年內未受重大處罰；

（四）有明確合理的設立代表機構的可行性方案；

（五）擬任首席代表符合本辦法規定的條件；

（六）中國保監會規定的其他審慎性條件。

第六條 外國保險集團公司和外國保險公司申請設立代表機構，除符合第五條規定外，還應當具備下列條件：

（一）申請人持續經營保險業務20年以上，吸收合并其他公司或者與其他公司合并設立新保險公司的，不影響其經營保險業務年限的計算；

（二）上一年末總資產超過20億美元；

（三）申請人及其關聯公司治理結構完善、風險內控制度健全、經營合規、發展穩健。

第七條 外國保險集團公司經營保險業務的年限，可以以下列兩項中較早的時間進行計算：

（一）該集團經營保險業務的起始時間；

（二）該集團中經營保險業務的子公司經營保險業務的起始時間。

外國保險集團公司子公司經營保險業務的年限，自該子公司設立時開始計算。

第八條 外國保險中介機構申請設立代表機構，除應當符合第五條規定外，還應當具備下列條件：

（一）申請人持續經營保險中介業務20年以上，吸收合并其他公司或者與其他公司合并設立新保險中介機構，不影響其經營保險中介業務年限的計算；

（二）上一年末總資產超過2億美元；

（三）申請人及其關聯公司治理結構完善、風險內控制度健全、經營合規、發展穩健。

第九條 申請設立代表機構應當向中國保監會提交下列材料一式兩份：

（一）正式申請表；

（二）申請人董事長、總經理或者主要負責人簽署的致中國保監會主席申請書；

（三）所在國家或者地區有關當局核發的營業執照、合法開業證明或者注冊登記證明的復印件；

（四）申請人的機構章程；

（五）申請人的董事會成員名單、管理層人員名單或者主要合伙人名單；

（六）申請人前3年的年報；

（七）所在國家或者地區有主管當局的，應當提供該主管當局出具的對申請人在中國境內設立代表機構的意見書，沒有主管當局的，應當提供由所在行業協會出具的推薦信，上述意見書或者推薦信應當陳述申請人在出具意見書或者推薦信之日前3年受處罰情況。

（八）設立代表機構的可行性方案；

（九）擬任首席代表身份證明、學歷證明和簡歷；

（十）申請人的董事長、總經理或者主要負責人簽署的首席代表授權書；

（十一）申請人就擬任首席代表在申請日前3年未受重大處罰的聲明；

（十二）中國保監會規定提交的其他材料。

前款所稱“營業執照”、“合法開業證明”和 “注冊登記證明”的復印件、所在國家或者地區有關主管當局出具的意見書或者所在行業協會出具的推薦信，必須經其所在國家或者地區依法設立的公證機構公證或者經中國駐該國使、領館認證。

第十條 中國保監會應當區分不同情形對擬設代表機構的申請作出下列處理：

（一）申請材料存在可以當場更正的錯誤的，應當允許申請人當場更正；

（二）申請材料不齊全或者不符合法定形式的，應當當場或者在5日內一次告知申請人需要補正的全部內容，逾期不告知的，自收到申請材料之日起即為受理；

（三）申請材料齊全、符合法定形式，或者申請人按照要求提交全部補正申請材料的，應當受理申請。

中國保監會受理或者不予受理申請，應當出具加蓋專用印章和注明日期的書面憑證。第十一條 中國保監會依法對設立代表機構的申請進行審查，應當自受理申請之日起20日內，作出批準或者不予批準的決定。20日內不能作出決定的，經中國保監會主席批準，可以延長10日，并應當將延長期限的理由告知申請人。

決定批準的，頒發批準書；決定不予批準的，應當書面說明理由。

第十二條 代表機構收到批準書后，應當按有關規定及時辦理工商登記。

代表機構應當自收到批準書之日起3個月內遷入固定的辦公場所，并向中國保監會書面報告下列事項：

（一）工商登記注冊證明；

（二）辦公場所的合法使用權證明；

（三）辦公場所電話、傳真、郵政通訊地址；

（四）首席代表移動電話、電子郵箱。

第三章 運行規范

第十三條 代表處的名稱應當依次由下列內容組成：“外國保險類機構所在國家或者地區名稱”、“外國保險類機構名稱”、“所在城市名稱”和“代表處”；總代表處的名稱應當依次由下列內容組成：“外國保險類機構所在國家或者地區名稱”、“外國保險類機構名稱”和“駐中國總代表處”。

外國保險類機構名稱的中文譯名應當在漢語發音或者含義方面與該機構外文名稱保持一致，并如實反映其業務性質。第十四條 代表機構的總代表和首席代表應當具備下列條件：

（一）大學本科以上學歷；

（二）8年以上保險從業經歷；

（三）擔任保險公司管理職務2年以上或者其他足以證明其具有擬任職務所需知識、能力、經驗的保險從業經歷；

（四）三年內未受重大處罰；

（五）中國保監會規定的其他條件。

第十五條 代表機構其他主要工作人員應當稱“代表”、“副代表”。

第十六條

代表機構工作人員應當遵守法律、行政法規和中國保監會的有關規定，品行良好，無重大違法違規記錄。

第十七條 每一代表機構的外籍工作人員不得超過3人。

第十八條 代表機構及其工作人員不得以任何方式從事或者參與經營性活動。

前款所稱從事或者參與經營性活動是指直接或者間接介入任何形式的經營性活動，包括但不限于代表機構及其工作人員自身從事或者參與經營性活動以及為他人從事或者參與經營性活動提供各種形式的幫助。

代表機構是否獲得利益不影響對有關行為性質的認定。

第十九條 代表機構應當有獨立、固定的辦公場所。第二十條

代表機構的主要工作人員應當為專職人員。第二十一條 代表機構工作人員不得同時在2個以上代表機構中任職，且不得在中國境內任何商業性機構中從事具體管理或經營性工作。

第二十二條

總代表或者首席代表應當常駐代表機構，且常駐時間每年累計不得少于240日。

總代表或者首席代表離開代表機構的時間每次不得連續超過30日；離開代表機構連續超過14日的，應當指定專人代行其職，并向當地中國保監會派出機構書面報告。

第二十三條

代表機構應當在每年２月底前向當地中國保監會派出機構報送上一工作報告一式兩份，由中國保監會派出機構轉報中國保監會。

代表機構應當按中國保監會規定的格式真實、詳盡地填寫工作報告。工作報告應當準確反映代表機構工作情況并附相應證明材料。

中國保監會及當地派出機構有權要求總代表和首席代表就工作報告的相關內容作出解釋和說明。

第二十四條 代表機構每年在所屬的外國保險類機構會計結束后的6個月內，應當分別向中國保監會及當地派出機構報送該外國保險類機構上一的年報。

第二十五條 代表機構所屬的外國保險類機構有下列情形之一的，代表機構應當自事件發生之日起10日內，向中國保監會提交書面報告，同時抄報當地中國保監會派出機構：

（一）公司章程、注冊資本或者注冊地址變更；

（二）分立、合并或者主要負責人變動；

（三）經營嚴重虧損；

（四）受到重大處罰；

（五）外國保險類機構所在國家或者地區的有關主管當局對其實施重大監管措施；

（六）對經營有重大影響的其他事項。

第二十六條 代表機構更換總代表或者首席代表的，應當向中國保監會申請，并提交下列材料：

（一）由其所屬外國保險類機構的董事長、總經理或者其負責人簽署的致中國保監會主席的申請書；

（二）由其所屬外國保險類機構的董事長、總經理或者其負責人簽署的擬任總代表或者首席代表的授權書；

（三）擬任總代表或者首席代表的身份證明、學歷證明和簡歷；

（四）申請人就擬任首席代表在申請日前3年未受重大處罰的聲明；

（五）中國保監會規定的其他材料。

第二十七條

代表機構變更中文或者外文名稱，應當向中國保監會申請，并提交下列材料：

（一）由其所屬外國保險類機構的董事長、總經理或者其負責人簽署的致中國保監會主席的名稱變更申請書；

（二）代表機構名稱變更的原因及相關證明材料。

（三）中國保監會規定的其他材料。

第二十八條

在中國境內已設立2個以上代表處的外國保險類機構，可以指定其中一個代表處為總代表處，但應當按照本辦法第二十八條的規定，向中國保監會申請將該代表機構的名稱變更為總代表處。

代表處經批準變更為總代表處的，總代表處應當自中國保監會批準變更之日起1個月內依法辦理工商變更登記。

第二十九條 代表機構只能在所在城市的行政轄區內變更辦公場所，并應當自變更之日起5日內向中國保監會和當地中國保監會派出機構書面報告下列事項：

（一）新辦公場所合法使用權證明；

（二）新辦公場所電話、傳真和郵政通訊地址。前款所稱變更辦公場所包括原有辦公場所的搬遷、擴大或者縮小等情形。

第三十條

外國保險類機構撤銷代表機構，應當自撤銷決定作出之日起10日內，向中國保監會書面報告下列事項：

（一）撤銷代表機構的情況說明；

（二）有關決議文件。

外國保險類機構應當在代表機構辦理工商注銷手續完畢之日起10日內，書面報告中國保監會。

第三十一條 代表機構任命或者免除代表、副代表、外籍工作人員職務，應當自作出任命或者免職決定之日起5日內向當地中國保監會派出機構報告，報告任命決定的，還應當提供被任命人員的身份證明、學歷證明和簡歷。

第三十二條 外國保險類機構的代表機構撤銷后，總代表處是其惟一代表機構的，總代表處應當按照本辦法第二十八條的規定，向中國保監會申請將總代表處的名稱變更為代表處。

總代表處經批準變更為代表處的，代表處應當自中國保監會批準變更之日起1個月內依法辦理工商變更登記。

第三十三條

外國保險類機構撤銷代表機構，由總代表處負責未了事宜；未設總代表處的，應當指定一個代表機構負責未了事宜；其所有代表機構均已撤銷的，由該外國保險類機構負責未了事宜。

第三十四條 中國保監會可以對擬任和現任總代表、首席代表進行以相關法律法規為內容的考核。考核結果作為判斷其工作能力的因素之一。

第三十五條

中國保監會及其派出機構可以根據監管需要，對代表機構的總代表或者首席代表進行監管談話，提示風險，并要求其就有關問題作出說明。

代表機構應當將監管談話的相關情況向其所屬外國保險類機構報告，并同時報送中國保監會及當地派出機構。

外國保險類機構應當在監管談話之日起一個月內，就監管談話涉及的有關問題書面反饋中國保監會及當地派出機構，并在規定的時間內將相關整改情況書面報告中國保監會及當地派出機構。

第三十六條 總代表、首席代表每應到所在地中國保監會派出機構匯報工作至少一次。

第三十七條

中國保監會可以將總代表、首席代表或者代表機構其他工作人員的有關工作情況通知外國保險類機構，并就有關人員的任免提出監管建議。

中國保監會可以約談設立代表機構所屬外國保險類機構的有關管理人員，向其通報代表機構的工作情況或者要求其就代表機構的工作中出現的問題進行說明。

第三十八條 中國保監會可以就代表機構的工作情況通報其所屬的外國保險類機構所在國家或者地區有關主管當局，并提出有關監管意見。

第三十九條

中國保監會及其派出機構依法對代表機構進行日常和檢查。

日常和檢查的內容包括：

（一）代表機構的日常運作情況；

（二）各項申報材料的內容與實際情況是否相符；

（三）代表機構工作人員的管理是否符合本辦法規定；

（四）代表機構及其工作人員是否從事經營性活動；

（五）中國保監會及其派出機構認為需要檢查的其他事項。

中國保監會及其派出機構可以就上述檢查的結果，結合代表機構及其工作人員的工作情況出具監管意見，并可以將有關監管意見通知其所屬的外國類保險機構及其所在國家或者地區有關主管當局。

第四十條 中國保監會可以將對代表機構采取的監管措施通過官方網站予以公布。

第四章 法律責任

第四十一條 外國保險類機構未經中國保監會批準，擅自在中國境內設立代表機構的，由中國保監會予以取締，處五萬元以上三十萬元以下的罰款。

第四十二條

代表機構從事保險經營活動的，由中國保監會責令改正，沒收違法所得，并處違法所得一倍以上五倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足20萬元的，處20萬元以上100萬元以下的罰款；對其總代表或首席代表可以責令撤換；情節嚴重的，撤銷其代表機構。

第四十三條 代表機構從事保險代理業務、保險經紀業務的，由中國保監會責令改正，沒收違法所得，并處違法所得一倍以上五倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足5萬元的，處5萬元以上30萬元以下的罰款。

第四十四條 代表機構從事其他經營活動的，由中國保監會給予警告，情節嚴重的，處以3萬元以下罰款。

第四十五條 對代表機構違反本辦法規定非法從事經營活動行為負有直接責任的代表機構工作人員，由中國保監會區分不同情況，給予警告，處以3萬元以下罰款。

第四十六條 代表機構有下列情形之一的，由中國保監會或者當地派出機構責令限期改正，給予警告：

（一）未按照本辦法規定提交報告或者材料的；

（二）提供虛假信息或者隱瞞重要事實的；

（三）違反本辦法其他規定的。

第四十七條 代表機構受到中國保監會或者當地中國保監會派出機構3次以上行政處罰，或者從事、參與經營性活動違法所得數額巨大，危害嚴重的，中國保監會可以將其受處罰的情況作為其所所屬的外國保險機構申請在中國設立外資保險公司的審慎性條件予以考慮。

第五章 附 則

第四十八條 香港、澳門和臺灣地區的保險類機構在內地設立代表機構，比照適用本辦法。

第四十九條

經中國保監會批準設立的外國保險類機構駐華辦事處，比照適用本辦法。

第五十條 外國保險類機構設立代表機構的正式申請表由中國保監會制定。

第五十一條

本辦法所稱“以上”、“以下”，包括本數。第五十二條

本辦法規定提交的材料應當使用中文。外國保險類機構所在國家或者地區提供的材料為外文的，應當附中國境內依法設立的公證機構公證的中文譯本；中文譯本與外文有歧義的，以中文譯本為準。

第五十三條

本辦法有關批準、報告期間的規定是指工作日，不含節假日。

第五十四條 本辦法由中國保監會負責解釋。

第五十五條 本辦法自X年X月X日起施行。《外國保險機構駐華代表機構管理辦法》（保監會令[2006]6號）及《中國保監會關于適用<外國保險機構駐華代表機構管理辦法>若干問題的解釋》（保監發[2008]101號）同時廢止。

第四篇：x市投資類企業管理辦法（試行）

x市投資類企業管理辦法（試行）

第一條　為促進投資類企業規范、有序、健康發展，加強投資類企業風險防范和監督管理，依據國家法律、法規和有關規定，結合本市實際，制定本辦法。

第二條　本市行政區域內投資類企業的登記和管理活動，適用本辦法。

本辦法所稱投資類企業，是指經企業登記機關核定的名稱、經營范圍中含有投資、投資管理、投資咨詢、投資信息服務等字樣的企業。

第三條　縣級以上人民政府建立打擊和處置非法集資聯席工作機制，組織有關部門和金融監管機構，加強對投資類企業監督管理、風險預警和違法行為的處置工作。

第四條　投資類企業不得從事以下非法金融業務活動：

（一）非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款；

（二）未經依法批準，以任何名義向社會不特定對象進行的非法集資；

（三）非法發放貸款、辦理結算、票據貼現、資金拆借、信托投資、金融租賃、融資擔保、外匯買賣；

（四）中國人民銀行認定的其他非法金融業務活動。

第五條　投資類企業名稱應當與其經營范圍相對應。以投資及投資咨詢、投資信息服務為主要業務的，在名稱中必須標明投資或投資咨詢、投資信息服務字樣。

第六條　投資類企業經營范圍按照其所從事的具體行業投資或項目投資核準，并標注“依法須經批準的項目，經相關部門批準后方可開展經營活動”。

凡經營范圍中含有金融咨詢、金融投資、金融中介、理財及融資等容易引起公眾誤解內容的，一律不予核準。

第七條

投資類企業應當按照《企業信息公示暫行條例》規定，每年1月1日至6月30日，通過企業信用信息公示系統向工商行政管理部門報送上一報告，并向社會公示，并對其公示信息的真實性、及時性負責。

第八條　縣級以上人民政府有關部門和金融監管機構，應當按照《企業信息公示暫行條例》規定，通過企業信用信息公示系統將其在履行職責過程中產生的企業信息向社會公示。

縣級政府要初步實現工商部門、審批部門、行業主管部門及其他部門之間的信息實時傳遞和無障礙交換。區分涉密信息和非涉密信息，依法實施對企業信息在采集、共享、使用等環節的分類管理，依法予以公示，并將有關信息記于相對應企業名下。通過構建雙向告知機制、數據比對機制，把握監管風險點，將證照銜接、監管聯動、執法協作等方面的制度措施有機貫通，支撐事中事后監管。各部門要建立健全與同級人民法院、人民檢察院等司法機關之間的信息共享和協調合作機制，有效形成工作合力。

第九條　工商行政管理部門（含賦予履行工商職責的市場監督管理部門）應當建立投資類企業臺賬。通過“雙隨機”抽查、專項檢查、投訴舉報等渠道收集信息，對發現的涉嫌違法線索，向相關部門通報或移送，并報告同級人民政府，相關部門應當及時依法進行處理。

第十條　中國人民銀行依法取締非法金融機構和非法金融業務活動，對非法金融機構、非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款以及非法集資，一經發現，應當立即調查、核實；經初步認定后，應當及時提請公安機關依法立案偵查。

對非法金融機構和非法金融業務活動的犯罪嫌疑人、涉案資金和財產，由公安機關依法采取強制措施，防止犯罪嫌疑人逃跑和轉移資金、財產。

第十一條　投資類企業發布虛假廣告，欺騙、誤導消費者，由工商行政管理部門依照《廣告法》的規定予以處罰。涉嫌犯罪的，應當及時移送司法機關依法追究刑事責任。

第十二條　國家行政機關工作人員玩忽職守、濫用職權、徇私舞弊，構成犯罪的，依法追究刑事責任；尚不構成犯罪的，依法給予行政處分。

第十三條　本辦法自批準之日起施行

第五篇：規范中層機構和干部管理辦法

小學規范中層機構和干部管理辦法

（試行）

為進一步規范我校內設機構和中層干部管理，進一步優化選人用人機制，打造高效精干的學校中層干部隊伍，依據蜀教體《關于規范區屬學校中層機構和干部管理的意見》〖2013〗64號精神，結合我校實際情況，本著“公開、平等、競爭、擇優”和“精簡、高效、統一、規范”的原則，現就我校規范學校內部職能機構設置和中層干部管理工作提出如下實施意見：

一、機構設置與職數配備

根據學校現有規模、類別及自身的實際，我校對中層機構和中層干部職數進行科學合理設定。

１、學校內設機構統一規范設置為：辦公室、教務處、教研處、總務處、德育處，工會、團支部、少先隊按照有關章程設置。

２、我校現有規模在24個班以上，可配備中層干部8人，學校又是合肥市素質教育示范校，還可增配1-2人中層職數。

以上中層崗位名稱和職數設置，需由學校提出意見，報教體局備案，另學校可配中層職數原則不得突破區教體局規定標準，如確因工作需要增配中層職數的，得報經區教體局研究同意后，方可增配。

３、學校工會、團支部、少先隊等群團組織的職數含在學校中層機構職數內，按學校中層干部管理。學校工會主席原則由副校級領導兼任，可配備一名副主席或中層干部兼任副主席。團支部書記和少先隊大隊輔導員在校德育處指導下開展工作，可由中層干部兼任，如不是中層干部兼任的，可作中層后備干部對象培養，在中層干部競聘或組織推薦時優先考慮。

二、學校中層干部任職的基本條件

１、認真貫徹執行黨和國家的教育方針政策，有較強的組織紀律觀念和事業心、責任感。樂于吃苦、甘于奉獻、勤于工作，任勞任怨，有較顯著的教育教學成績。近三年考核為合格以上。

２、具有一定的領導、組織、協調能力和所需的專業管理知識、政策理論水平，具備一定的文字和口頭表達能力。能根據學校工作的部署和要求，創造性的開展工作。

３、學校新任中層干部須具有本科及以上學歷。原任中層干部學歷未達本科的要求積極進修，提升學歷水平。

４、新任中層干部必須是男45周歲以下，女40周歲以下，具有學校教研組長、年級組長、班主任等基層管理經歷的正式在崗教師。中層班子中，35周歲以下年輕干部比例原則上不低于30%，中層正職必須經歷過下一級崗位工作2年及以上的時間。已擔任中層干部的，任職年齡男不得超過58周歲，女不得超過53周歲。

三、學校中層干部的選拔

按照干部選拔任用的有關要求，學校對中層干部選拔時，可采用競爭上崗和組織推薦的方式進行。

１、組織推薦程序：

①提出人選。由校長提出建議人選，經學校行政會或黨支部委員會研究確定。

②民主測評。在學校教職工大會以無記名投票的方式，對人選進行崗位勝任度的測評。

③組織考察。根據民主測評結果，確立考察對象，并深入了解考察對象的德、能、勤、績、廉等方面的表現，形成書面材料。

④會議研究。召開校行政會或支委會研究確定擬任人選。

⑤校內公示。對擬任人選，以書面形式在校內（或校園網等）公示5天，公示無異議后，學校聘用推薦人選，并報教體局組織人事科備案。

２、競爭上崗程序為：

①學校成立公開競爭上崗領導小組，制定實施方案（包括：領導小組、競聘原則、競聘崗位、競聘條件、崗位職責、方法程序等），上報教體局備案，領導小組成員一般由學校支部正副書記、正副校長、工會主席和教師代表（必須是非競爭人員）組成，教師代表由教職工推薦產生，人數為3-5人。具體負責競爭上崗的組織領導、宣傳動員、資格審查、測評考核和民主監督等工作。

②公布崗位、職數和報名條件。

③公開報名。可采取個人自薦、教職工推薦、組織推薦相結合的方法，鼓勵符合條件的人員參與競爭。

④資格審查。按照競爭的崗位條件，由學校公開競爭上崗領導小組對報名者進行資格審查。

⑤確定競爭人選。領導小組將資格審查情況提交學校校務會或黨支部委員會研究，確定競爭人選，公布人選名單。參加競崗人選原則上每一職位要有2名以上競爭對象。

⑥演說答辯和民主測評。召開教職工大會，參會人數不少于教職工人數的五分之四。由競爭人選進行個人演說、答辯，專家組（學校推薦產生或外聘均可）現場賦分、教職工現場進行信任度測評（信任票數不足三分之二的不列入考察對象）。

⑦組織考核。根據競崗表現和民主測評結果，確定考察對象，并從德、能、勤、績、廉等方面進行全面考察。

⑧確定擬任人選及公示。學校校務會或支委會根據考察情況，研究確定擬任人選，在校內和校園網公示5天。

⑨確定聘用人選。擬用人選公示無異議后，由學校聘用，并報教體局人事科備案。

四、學校中層干部任用管理

１、試行聘用制。學校中層干部一律由學校進行聘用和管理，報區教體局人事科備案。聘期一般為3年。每3年進行一次重新聘任，程序同上（競爭上崗或組織推薦）。新任用的中層干部設試用期一年，同一崗位可以連任，但一般不得超過兩任。在任的學校中層干部。續聘時的任職年齡，原則上男不超過55周歲，女不超過50周歲；不再續聘的中層干部，不享受中層待遇。

2、中層干部的培養考核。學校要加強對中層干部的管理，通過多種途徑加強對中層干部的培養，為他們學習進修創造必要的條件。每學年要對中層干部將進行評議和績效考核，測評考核結果作為績效獎勵、評職、評優、續聘、晉升、降級的重要依據，并向教師公開。

3、中層干部的待遇。中層干部在履職期間，學校可根據工作量大小和履職表現，折合一定的課時量。工會和團隊負責人的待遇，由學校根據工作量大小，自行確定。

4、交流輪崗原則。在同一崗位任期滿兩任或工作需要等原因，須在校內輪崗或由教體局安排到校際之間的交流或輪崗，要通過多崗鍛煉，提高綜合素質。對培養潛力大、各方面素質比較好的作為校級后備干部，按教體局的統一部署有計劃的調換工作崗位或掛職鍛煉，多方面豐富工作經歷。

5、中層干部的解聘。如有下列情形之一，學校可以予以解聘。

①受聘人員不能勝任工作的；

②學中層干部民主評議中測評不稱職率超過三分之一，或測評基本稱職率與不稱職率之和超過50%，且不稱職率超過20%，經組織考核認為不稱職的；

③連續曠工超過5個工作日或1學年內累計曠工超過10個工作日的；

④違反《中小學教師職業道德規范》受到黨紀、政紀處分的；

⑤患病或非因公負傷，連續6個月不能從事原崗位工作的；

⑥國家法律、法規另有規定

6、加強檔案管理。學校要重視建立和完善中層干部的檔案建設，對中層干部要逐人建檔。無論公開競聘方式或組織推薦方式，學校均需保存完整的中層干部任用資料；對中層干部履職期間的履職表現、綜合考核等均要做好記載，并存檔備案。

五、本辦法由校長室負責解釋。

六、本辦法上報教體局經同意后，在學校具體條件具備情況下予以實施。