第一篇：資產(chǎn)托管項目準(zhǔn)入流程及上報材料

資產(chǎn)托管項目準(zhǔn)入流程及上報材料

（根據(jù)總行托管部最新要求整理）

一、預(yù)審階段

1、項目全套合同（基金一對多應(yīng)含投資說明書）。

2、管理人資信狀況（成立時間、注冊資本、主要股東、近兩年的經(jīng)營業(yè)績、資產(chǎn)管理規(guī)模、監(jiān)管評級或輿情）。

3、托管規(guī)模、期限、托管費、發(fā)行對象（機構(gòu)、個人）。

4、非標(biāo)資產(chǎn)類項目匯報要素

（1）項目交易結(jié)構(gòu)、資金用途、融資總成本、行業(yè)及地區(qū)政策影響和市場環(huán)境。

（2）融資方介紹（主營業(yè)務(wù)、資產(chǎn)負(fù)債率、借款期內(nèi)現(xiàn)金流安排、訴訟情況、是否我行授信客戶）。

（3）還款來源（如系項目融資的，應(yīng)說明項目融資整體安排、還款計劃、項目進(jìn)展情況）。

（4）擔(dān)保方式。（如涉及保證擔(dān)保，需說明保證人的資信狀況、對外擔(dān)保額、與融資方關(guān)系）

5、如系集合信托項目、證券投資類項目需補充其它相關(guān)材料。

二、正式上報階段

1、盡職調(diào)查：分行托管分中心項目經(jīng)辦人員對擬托管的項目進(jìn)行盡職調(diào)查，調(diào)查內(nèi)容包括但不限于：擬合作客戶及資產(chǎn)管理人的基本情況、運營情況和信用狀況、項目基本情況及主要風(fēng)險因素等。

2、真實性審查：分行項目經(jīng)辦人員對擬托管項目出具意見，上報分行托管分中心負(fù)責(zé)人審核。分行托管分中心負(fù)責(zé)人和項目經(jīng)辦人員對項目材料的真實性負(fù)責(zé)。

3、法律審查：分行合規(guī)部須對項目的合規(guī)性及所有法律文本等進(jìn)行審查。

4、小組評審：分行托管分中心負(fù)責(zé)人審核同意后，上報分行資產(chǎn)托管項目評審小組評審。評審內(nèi)容包括但不限于真實性和可行性評估、合規(guī)性審查，項目風(fēng)險狀況及綜合效益評估等。

5、上報總行：分行資產(chǎn)托管項目評審小組評審?fù)ㄟ^后，報經(jīng)有權(quán)審批人（分行行長或有轉(zhuǎn)授權(quán)的分行分管資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)的行領(lǐng)導(dǎo)）簽批同意后，上報總行資產(chǎn)托管部審批。分行上報材料包括：

(1)加蓋分行行章的項目申請；

(2)分行資產(chǎn)托管項目評審意見表及項目相關(guān)材料；(3)非制式法律文件及分行法律審查意見；(4)總行要求的其他材料。

注：根據(jù)相關(guān)金融法規(guī)及監(jiān)管部門的要求，托管帳戶不得開通存通兌等異地支付功能。對需要開通網(wǎng)上銀行的，審核崗U盾應(yīng)由托管銀行保管，資金支付時應(yīng)提前通知銀行，銀行經(jīng)審核后予以支付。

第二篇：資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)流程

資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)流程

2007-12-20 0:00:00

一、在正式移交托管前，委托人應(yīng)當(dāng)進(jìn)行如下工作：

（一）組建托管企業(yè)原主要工作人員（法定代表人、經(jīng)營負(fù)責(zé)人、財務(wù)等）組成的企業(yè)留守工作，進(jìn)行清點整理工作，以便受托人接管；

（二）對托管企業(yè)的證照、印章及合同等進(jìn)行清點整理；

（三）對托管企業(yè)進(jìn)行全面審計，主要是對提交的資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益的真實性、合法性進(jìn)行核定，制作報告；

（四）對原法定代表人在企業(yè)關(guān)停前一年內(nèi)的經(jīng)營責(zé)任進(jìn)行評估界定；

（五）對托管企業(yè)關(guān)停前半年內(nèi)發(fā)生的財產(chǎn)轉(zhuǎn)讓、處置及債務(wù)償還等行為的合理合法性進(jìn)行審核界定；

（六）對移交專業(yè)托管公司之前的過度性托管中的資產(chǎn)變動情況提供必要的合法的資產(chǎn)（含債權(quán)債務(wù)）處理報告及依據(jù)。

（七）對托管企業(yè)正在履行的合同情況及已經(jīng)審結(jié)尚未執(zhí)行或未被執(zhí)行的訴訟案件情況以及正在訴訟階段案件的進(jìn)展情況作出書面說明；

（八）對托管企業(yè)的對外擔(dān)保情況作出書面說明；

（九）提供托管企業(yè)關(guān)、停證明材料；

（十）提供托管企業(yè)納稅情況說明。

二、托管協(xié)議簽訂后，以移交日為基準(zhǔn)日，由委托人、受托人、受益人三方確認(rèn)向受托人移交下列財產(chǎn)、資料，因移交工作時間所限委托人未能及時提供的資料，應(yīng)在移交后補齊：

（一）所有證照、印章、財務(wù)帳冊、管理文件、人事檔案、業(yè)務(wù)檔案、技術(shù)資料；

（二）留守人員清單、資金清單（包括：銀行存款、企業(yè)對外的股權(quán)）、財產(chǎn)清單（包括：不動產(chǎn)、動產(chǎn)、存貸、辦公設(shè)備、用品等）、應(yīng)收債權(quán)及對外債務(wù)清單。相應(yīng)表格按統(tǒng)一的規(guī)范表格制作填定；

（三）交接具體財產(chǎn)，簽署交接清單；

（四）移交對托管企業(yè)的審計報告、對法定代表人的評估報告、托管企業(yè)關(guān)停前半年內(nèi)資產(chǎn)處置報告、移交至托管公司之前的過渡性托管中處置資產(chǎn)的情況及書面材料或合同、對外擔(dān)保情況說明、納稅情況說明、在履行期內(nèi)的合同情況說明、在訴訟或執(zhí)行中的案件情況說明。

（五）托管企業(yè)對受托人的授權(quán)委托書。

三、《托管協(xié)議》應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容，特別約定不得與本辦法相沖突：

（一）委托人、受托人及受益人的名稱及住所；

（二）托管標(biāo)的范圍、種類及狀況；

（三）托管當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)；

（四）托管期限和托管終止；

（五）托管費用；

（六）法律責(zé)任；

（七）其它事項。

四、受托人受托后應(yīng)當(dāng)進(jìn)行如下工作：

（一）對托管企業(yè)的資產(chǎn)、債權(quán)、債務(wù)進(jìn)行必要的清查核實；

（二）對于沒有遺留問題可以注銷的企業(yè)，提交注銷處置方案，經(jīng)委托人、受益人同意后，按法律程序辦理注銷手續(xù)；

（三）對于資不抵債、無法重組的企業(yè)，提交破產(chǎn)處置方案，經(jīng)委托人、受益人同意后，按法律程序辦理申請破產(chǎn)的手續(xù)；

（四）對于可以重組、轉(zhuǎn)讓的企業(yè)，提交方案，經(jīng)征求委托人、受益人意見后，進(jìn)行重組轉(zhuǎn)讓；

（五）對于可以盤活利用的資產(chǎn)，進(jìn)行盤活利用。盤活利用資產(chǎn)所得的收益用于支付托管費用、交納稅款、清償債務(wù)以及由受益人決定使用；

（六）對于在對托管企業(yè)全面核實過程中發(fā)現(xiàn)的違規(guī)處置資產(chǎn)清償債務(wù)、帳實不符、隱瞞資產(chǎn)、虛報負(fù)債、私分財產(chǎn)等情況，向監(jiān)管部門、委托人提交書面報告。

第三篇：資產(chǎn)托管協(xié)議

資產(chǎn)托管協(xié)議

甲方（委托方）：×××股份有限公司

注冊地址：________________________

法定代表人：________________________

乙方（受托方）：×××證券有限責(zé)任公司

注冊地址：________________________

法定代表人：________________________

甲方為實現(xiàn)資產(chǎn)的保值、增值，委托乙方進(jìn)行資產(chǎn)管理，乙方以人才和信息優(yōu)勢為依托，接受甲方的委托，雙方就有關(guān)事宜達(dá)成協(xié)議如下：

一、委托資產(chǎn)的種類及評估辦法

甲方保證委托資產(chǎn)的合法性，甲方委托管理的資產(chǎn)為下列第（）項：

1.貨幣資金，計人民幣（或美元、港幣等）____元；

2.合法托管、登記的證券，詳見清單，計____股，折合人民幣____元。并按下列方法評估價值：

（1）已上市證券按委托前一日證券收盤價。

（2）尚未上市證券按發(fā)行價____倍計。

（3）其他資產(chǎn)，詳見清單，折合人民幣____元。

二、賬戶管理：甲方以自己的名義在乙方的營業(yè)部設(shè)置股票在賬戶和資金賬戶，授權(quán)乙方在下列賬戶中進(jìn)行資產(chǎn)管理：賬號名稱____________________，賬號____________________。

三、委托期限：____月，自____年____月____日起至____年____月____日止。具體從甲方在乙方開設(shè)專門賬戶并將資產(chǎn)交付給乙方管理之日起算起。

四、投資限制：甲方委托乙方管理的資產(chǎn)投資范圍僅限于證券交易所上市的交易品種，其運作范圍為：________________________。

五、授權(quán)范圍：甲方授權(quán)乙方進(jìn)行投資，具體交易品種與買賣時機由乙方?jīng)Q定。

六、甲方的權(quán)利和義務(wù)

1.甲方有權(quán)按照本協(xié)議規(guī)定獲得相應(yīng)的投資收益，并有權(quán)對乙方管理資產(chǎn)的行為進(jìn)行監(jiān)督；

2.甲方確保未利用銀行［甘肅法律服務(wù)網(wǎng)版權(quán)所有］信貸資金進(jìn)行委托投資，并保證委托資產(chǎn)的合法性，且不存在任何法律上的障礙；

3.甲方保證委托資產(chǎn)的足額按時到位；

4.在本協(xié)議有效期內(nèi)，甲方不得在未通知乙方或未取得乙方同意的情況下自行動用其委托乙方管理的資產(chǎn)，也不得擅自將相關(guān)委托資產(chǎn)私自留存或另立賬戶存儲。

七、乙方的權(quán)利和義務(wù)

1.乙方有權(quán)依據(jù)本協(xié)議的有關(guān)規(guī)定對甲方的資產(chǎn)進(jìn)行合理管理并有權(quán)在授權(quán)范圍內(nèi)自主決定最佳投資組合；

2.乙方應(yīng)依據(jù)本協(xié)議的規(guī)定，本著誠實信用、謹(jǐn)慎盡職原則，對甲方的資產(chǎn)進(jìn)行管理；

3.乙方不得在未通知甲方或未取得甲方同意的情況下，為自己的經(jīng)濟利益動用甲方資產(chǎn)；

4.乙方保證執(zhí)行證券投資的合法合規(guī)性；

5.乙方保證委托資產(chǎn)的安全性，不得從事有損于甲方利益的活動；

6.及時清算甲方委托資產(chǎn)的投資收益。

八、傭金和管理費的收取方式

乙方應(yīng)盡自己所能，發(fā)揮受托資產(chǎn)的最大效益。若年投資收益率低于____%，乙方不收取交易傭金和管理費；若高于這一比例，超過部分按以下方式結(jié)算：

1.高于____%，甲乙雙方按____∶____分成；

高于____%，甲乙雙方按____∶____分成；

2.高于____%，超出部分收益歸乙方所有。

九、協(xié)議的變更和終止

（一）甲方在委托期限內(nèi)不得減少委托投資款；

（二）甲方在［甘肅法律服務(wù)網(wǎng)版權(quán)所有］委托期限內(nèi)要追加委托投資款的，應(yīng)提前三日通知乙方；

（三）甲方追加投資的期限不得少于三個月。

十、到期結(jié)算：

1.已上市證券按到期日前一天證券收盤價結(jié)算；

2.未上市證券按證券發(fā)行價的____倍進(jìn)行結(jié)算。

（二）資金結(jié)算劃撥：

1.協(xié)議到期無存量證券的，按扣除有關(guān)稅費和乙方分成后的余額結(jié)算；

2.協(xié)議到期有存量證券的，按貨幣資金加上存量證券的結(jié)算金額扣除有關(guān)稅費和乙方分成后的余額結(jié)算；

3.結(jié)算結(jié)果以雙方各自的授權(quán)代表簽字確認(rèn)為準(zhǔn)；

4.乙方應(yīng)在接到甲方書面通知后____日內(nèi)將結(jié)算資金劃入甲方指定的賬戶內(nèi)；

5.存量證券的結(jié)算額可以與乙方應(yīng)得的分成相抵銷，多退少補；

6.甲乙雙方結(jié)算完畢后，甲方對存量證券不再擁有任何權(quán)益，乙方無須征得甲方同意，有權(quán)決定存量證券的買賣和直接劃轉(zhuǎn)存量證券的交易資金。

十一、協(xié)議延期

（一）如果本協(xié)議需延期，甲乙雙方應(yīng)在本協(xié)議期滿之日30天以前，就本協(xié)議延期事宜達(dá)成書面一致意見。

（二）若本協(xié)議延期，甲乙雙方可選擇以下一種結(jié)算方式：

1.按照協(xié)議規(guī)定的［甘肅法律服務(wù)網(wǎng)版權(quán)所有］期滿日進(jìn)行結(jié)算，甲方的委托投資額也相應(yīng)地按結(jié)算后的余額為基數(shù)；

2.甲乙雙方待協(xié)議規(guī)定的延期日期滿后統(tǒng)一結(jié)算。

十二、違約責(zé)任：在本協(xié)議履行過程中，任何一方如有違反本協(xié)議約定的行為，均應(yīng)向?qū)Ψ匠袚?dān)違約金額日萬分之三的違約責(zé)任，并應(yīng)賠償守約方的實際損失。

十三、爭議的解決：在本協(xié)議履行過程中發(fā)生的任何爭議，雙方均應(yīng)友好協(xié)商解決。協(xié)商不成的，任一方均有權(quán)將爭議提請________仲裁委員會并依照該會屆時有效的仲裁規(guī)則仲裁解決。仲裁裁決對雙方具有最終的法律約束力。

十四、本協(xié)議一式兩份，甲、乙雙方各執(zhí)一份，自雙方蓋章或授權(quán)代表簽字之日起生效。

甲方：×××股份有限公司（公章）

授權(quán)代表：（簽字）

____年____月____日

乙方：×××證券有限責(zé)任公司（公章）

授權(quán)代表：（簽字）

____年____月____日

第四篇：學(xué)生食堂托管準(zhǔn)入公告

學(xué)生食堂托管準(zhǔn)入公告

湖南師大附中博才實驗中學(xué)（天頂校區(qū)）擬對本校食堂經(jīng)營權(quán)對外托管，學(xué)校將邀請有實力的餐飲管理法人企業(yè)參加托管準(zhǔn)入審核。

一、托管范圍：學(xué)生食堂（含教工食堂）

二、經(jīng)營范圍：限作師生食堂使用，不得改變經(jīng)營用途。

三、托管期限：暫定三年（第一年為試用期，試用合格每年考核符合標(biāo)準(zhǔn)后簽合同）

四、申請準(zhǔn)入單位資格要求：

1、湖南省境內(nèi)工商行政部門注冊登記的合法的餐飲管理法人企業(yè)，有固定的辦公場所。

2、申請準(zhǔn)入的公司需進(jìn)入湖南省或長沙市教育局直屬學(xué)校學(xué)生餐飲企業(yè)推薦目錄，管理入選企業(yè)名錄的公司或企業(yè)。

3、注冊資本100萬元及以上。

4、公司機構(gòu)健全，有專職的管理人員、有完整的管理制度、企業(yè)信譽度較好。

5、提供單位繳納的社保證明材料。

6、報名人憑單位營業(yè)執(zhí)照副本原件、法人授權(quán)委托書、個人有效證件及上述資格要求材料來學(xué)校報名。

五、報名時間地點及聯(lián)系方式：

1、報名時間：2018年7月27日—2018年7月31日止，逾期不接受報名。

2、報名地點：湖南師大附中博才實驗中學(xué)（天頂校區(qū)）

3、聯(lián)系方式：宋老師 ***

4、評審時間：2018年8月1日下午3：30

5、評審地點：湖南師大附中博才實驗中學(xué)（天頂校區(qū)一會議室）

湖南師大附中博才實驗中學(xué)

2018年7月27日

第五篇：資產(chǎn)清查材料上報要求

資產(chǎn)清查材料上報要求

一、自查工作完成后，各單位將申報文件、資產(chǎn)清查報表和資產(chǎn)清查工作報告等材料上報主管部門，由主管部門進(jìn)行審核匯總后報送縣財政局，其中：紙質(zhì)材料應(yīng)當(dāng)包括正式文件、本部門資產(chǎn)清查匯總表和資產(chǎn)清查工作報告等；電子材料除提供紙質(zhì)材料電子版外，還應(yīng)當(dāng)包括本部門所屬行政事業(yè)單位的資產(chǎn)卡片、固定（無形）資產(chǎn)盤點單、資產(chǎn)清查明細(xì)表、資產(chǎn)清查報表、資產(chǎn)清查匯總表（主管部門）。

1、申報文件和正式文件： ***單位關(guān)于上報資產(chǎn)清查結(jié)果的報告，以單位紅頭文件形成。

2、資產(chǎn)清查報表：封面及12張資產(chǎn)清查明細(xì)表、封面及16張資產(chǎn)清查報表、封面及16張資產(chǎn)清查匯總表（主管部門）。

3、資產(chǎn)清查工作報告：參考格式在資產(chǎn)清查手冊117/118頁。

二、裝訂順序：上報的相關(guān)資料及資產(chǎn)報表統(tǒng)一用Ａ3紙打印,并按照上報文件、資產(chǎn)清查工作報告、資產(chǎn)清查報表的順序裝訂。

三、上報途徑：

1、紙質(zhì)：單位→主管部門→財政局。

2、電子版：咨詢財政局。