第一篇：資產賬戶托管協議書

資產賬戶托管協議書

甲方：身份證號碼：

聯系電話：聯系地址：

乙方：身份證號碼：

聯系電話：聯系地址：

甲方委托乙方代操盤現貨保證金交易帳戶，本著平等合作、互利共贏、風險共擔的原則，經雙方友好協商，達成協議如下：

一、出資及開戶

1.甲方在乙方代理的交易平臺開戶，交易帳號：開戶金額

美元。乙方保證提供的交易平臺資金安全，固定點差0.5美元/盎司，交易手續費為50

美元/標準手。

2.甲方委托乙方對本帳戶管理，乙方負責以上帳戶的全權管理，但沒有資金調撥權。只有甲方擁有資金調撥權，即只有帳戶擁有人的甲方才可以申請提取資金。甲方在協議執行期間可以隨時查詢帳戶執行及收益情況，隨時監控帳戶，但不得在沒有得到乙方同意下私自操作帳戶進行交易，不得對乙方交易行為提出異議或產生任何其他方式的干擾，否則視為甲方單方面違約，乙方有權立即終止本協議，且帶來之本金虧損或利潤縮水完全由甲方自負。

3.甲方出金的國內指定開戶銀行為帳戶姓名：帳號：

乙方分成的國內指定開戶銀行為帳戶姓名：帳號：

二.風險控制

1.為了控制甲方的風險，所管理帳戶交易風險控制上限為本金的百分之五十，即在委托給乙方交易期限內，如果產生虧損乙方應賠付全部虧損的百分之五十。

2.在交易期限內，若出現甲方單方面提前停止委托、甲方在本協議執行期間私自出金、私自更改交易平臺帳戶登陸密碼、應盈利分成而未及時匯款給乙方等單方面違約，則本協議必須終止。且在本協議終止后，自上次盈利結算分成后的再交易盈利部分按本協議第三條之第2項及第4項還款之規定進行利潤分配，若出現本金虧損，不論本金虧損比例是多少，乙方均不承擔任何賠付責任。

3.若出現乙方單方面提前停止接受委托交易或其他非不可抗拒原因等單方面違約，則本協議必須終止。在本協議終止后甲方可不再進行對自上次盈利結算分成后的再交易利潤的分配。若自上次盈利結算分成后的帳戶本金出現虧損，乙方應賠付所虧損本金金額的百分之七十作為補償。

三.利潤與分成1.不論何時，只要贏利達到帳戶初始本金的百分之 六十、同時達到美元時結算一次。

2.按照雙方協議約定，每次提取的交易總盈利中，甲方獲得百分之 八十五，乙方獲得百分之 一十五。

3.交易盈利額達到協議規定時，由乙方以電話等各種可能的方式通知甲方向交易平臺申請辦理所盈利潤的出金事宜。

4.甲方在得到乙方通知后，必須立即向交易平臺申請辦理出金手續，并在得到平臺出金后應立即把盈利分成之款項按協議的規定打到乙方指定銀行賬戶；如自乙方通知甲方之日起 三 日內（國內外法定假日除外）甲方沒有及時匯款給乙方之所得利潤，則視甲方單方面違約，乙方有權終止本協議，并對逾期之應得利潤（按換算后的人民幣計算）按照每日千分之 三 收取滯納金，并有權終止協議。

5.每次出金后，都會在交易平臺上立即自動顯示出金記錄，甲乙雙方都可以在出金后立即登陸交易平臺查詢。

6.本協議終止時進行最后一次盈利結算。

四.操作理念

乙方代表甲方進行金融投資操作，目標是在控制好風險的提前下盡量讓資產增值。乙方的投資理念是追求安全的的利潤，所以對帳戶的資金管理很謹慎，操盤的原則是風險控制管理第一，以追求長期的穩定獲利為操盤目標，必要時候通過復利發揮資金增長的威力。

五.執行及終止

1.在簽署本協議前，甲乙雙方應詳細閱讀并充分理解本協議各項條款的內容；一經簽字，則簽字方已經認定并執行此協議之效力。

2.本協議一式兩份，請簽約雙方各自妥善保存。

3.本協議自簽訂之日起至協議終止日止的期限內有效，協議期滿后如需繼續合作，經雙方協商再行續簽。

甲方：乙方：

日期：日期：

第二篇：開放式基金托管類資產賬戶開立協議書要點

開放式基金托管類資產賬戶開立協議書 甲方： 華寶興業基金管理有限公司 乙方：（資產托管人）

鑒于托管類資產賬戶業務與交易業務的分離原則，甲、乙雙方依照相關法律法規的規定，經友好協商，就乙方托管的各類資產（以下簡稱“托管資產”）在甲方開立基金賬戶以及該基金賬戶的賬戶業務辦理達成如下協議：

第一條 本協議適用于乙方為托管資產投資甲方管理的基金而開立基金賬戶及辦理指定的賬戶業務。

第二條 乙方在為托管資產開立基金賬戶時，應向甲方提供附件一（托管類資產開戶材料）所列文件及材料，保證其真實、準確及完整性。如托管資產開立基金賬戶成功，甲方應向乙方提供賬戶開立證明文件予以證明。

第三條 乙方在為托管資產開立基金賬戶時，應代資產管理人向甲方提供資產管理人申辦交易業務所需提供的材料包括附件二（托管類資產交易業務申辦材料）所列文件及材料。如托管資產交易業務申辦成功，甲方應向乙方和資產管理人提供書面確認書予以確認。

第四條 賬戶業務包括但不限于：基金賬戶開戶、銷戶；交易賬戶開戶、銷戶；客戶資料修改；交易賬戶卡掛失、解掛與補辦；基金賬戶卡掛失、解掛與補辦；開通新業務；修改密碼與密碼掛失；資料變更；賬戶余額查詢等。

根據乙方與資產管理人簽訂的《資產托管協議》，乙方有權辦理以下賬戶業務：

________________________________________________________________________

__ __________________________________________________________________________ 第五條 乙方應保證賬戶資金來源的合法性。乙方托管資產的贖回/分紅款等所有資金只匯入乙方在申請開戶時指定的銀行賬戶。

第六條 乙方辦理托管資產的賬戶業務時，應將業務申請通過傳真或郵寄方式提交給甲方，并進行電話確認。甲方應根據乙方預留印鑒進行合理謹慎的表面真實性審核，及時處理合格的委托申請；如甲方未收到或接收到的乙方傳真/寄件信息不準確、不完整、不清晰，或違反法律法規、基金合同、甲方業務規則，或指令超越權限等，致使甲方無法執行的，甲方可不予受理，并應及時向乙方進行電話提示。

第七條 乙方須將賬戶業務申請的原件于申請當日（以郵戳時間為準）以郵政特快專遞(EMS的方式寄給甲方，并電話通知甲方查收。

第八條 乙方托管資產發生交易（T日）后，甲方應于T+1個工作日向乙方傳真交易確認回單，并每周一次將業務受理回單、交易確認回單等憑證原件寄送給乙方。

第九條 甲方對本協議內容以及本協議所涉業務內容承擔保密義務，根據法律法規、監管、審計機構要求進行披露的除外。

第十條 經雙方協商一致，甲乙雙方可對本協議相關內容進行修訂，以補充協議的形式確定。如修訂內容涉及資產管理人權利或義務，乙方應提供資產管理人無異議的書面證明。

第十一條 本協議簽署后，若有關法律法規和《基金合同》、《招募說明書》、《公開

說明書》、《托管協議》等文件發生修訂，本協議與之不一致的內容自動失效，但本協議其他內容和條款繼續有效。對于該等不一致之處的處理方式，甲乙雙方經協商后應以補充協議的形式予以確定。

第十二條 由于一方當事人過錯，造成本協議不能履行或不能完全履行，由過錯方承擔責任，賠償對方直接經濟損失；由雙方過錯造成本協議不能履行或不能完全履行，根據實際情況承擔各自相應的責任。

第十三條 本協議在下述情況之一發生時終止：

1、甲方注銷基金賬戶；

2、甲、乙方因解散、合并等原因不再具有相應的民事行為能力；

3、因不可抗力使本協議無法繼續履行；

4、一方違反本協議，另一方單方解除本協議的書面通知送達對方。第十四條 協議雙方如有爭議，應友好協商解決，協商不成，任何一方均有權向中國國際經濟貿易仲裁委員會上海分會申請仲裁，仲裁按照該委員會屆時有效的仲裁規則進行。仲裁裁決是終局的，對雙方均有法律約束力。

第十五條 本協議經雙方授權代表簽字或蓋章之日起生效，補充協議與本協議具有同等法律效力。

第十六條 本協議一式貳份，甲方、乙方各執壹份，具有同等法律效力。（以下無正文）

甲方（簽章）： 乙方（簽章）：

年 月 日 年 月 日

第三篇：股票賬戶托管協議書

賬戶托管協議書

甲方（出資方)： 乙方（操盤方）： 身份證號： 身份證號： 手機： 手機：

甲方委托乙方為其賬戶進行托管；戶名為_________________；賬號為______________；賬戶資金為______________元。托管時間為 年 月 日至 年 月 日

一、開戶

1、甲方可以是個人、企業。自由選擇信譽好、交易及行情通道相對暢通的公司開立賬戶，必須提供網上交易服務。

2、資金來源的合法性由甲方保證。由甲方資金來源不正當所導致的一切后果乙方不負有任何責任。

3、托管期間乙方擁有完全獨立的操作權，沒有資金調撥權，甲方擁有資金調撥權，即只有甲方可以進行資金的轉入和轉出。

4、甲方有義務對自已的資金調撥密碼保密，賬戶的資金安全由甲方開戶所在的公司負責。由甲方泄密或疏忽等原因造成的資金損失乙方不負有任何責任。

二、交易

1、開戶后甲方將賬戶的交易帳號和交易密碼告知乙方（不含資金調撥密碼，即從銀行轉證券/期貨公司或證券/期貨公司轉銀行的資金密碼），甲方在協議生效期間未經乙方允許的情況下不得參與交易和查看賬戶信息。

2、本協議生效期間甲方委托的本金部分不得轉出，非本金部分由甲乙雙方協商后定期處理。如需增減本金，必須經過乙方同意。

三、收益核算及托管費

在甲乙雙方約定的核算時間核算收益后，乙方收取甲方資產增值部分的____%作為資產托管費用，乙方原則上不再收取其他任何費用，并且甲方應在核算日后將增值部分的____%資金匯入乙方指定銀行賬戶。協議期間產生的任何稅費，都由甲方支付，甲方支付給乙方所有的報酬都應該是稅后的。

四、虧損及責任

任何投資都是有風險的，如甲方資產虧損20%以下，則由甲方自行承擔虧損責任；如甲方資產虧損20%（包括20%）以上，乙方愿意承擔虧損責任。

五、協議的開始和終止

1、甲方告知乙方其賬戶的交易密碼視為協議的開始。

2、乙方修改賬戶交易密碼視為協議的終止。

六、雙方配合

乙方希望甲方完全信任乙方，并且在本協議執行期間甲方不得干預乙方任何操作，以免干擾乙方的投資策略及交易計劃。在經乙方許可后，甲方可以查看賬戶所有信息。

七、本協議一式兩份，甲乙雙方各執一份。

甲方（簽字）： 乙方（簽字）： 日期： 日期：

第四篇：資產托管業務流程

資產托管業務流程

2007-12-20 0:00:00

一、在正式移交托管前，委托人應當進行如下工作：

（一）組建托管企業原主要工作人員（法定代表人、經營負責人、財務等）組成的企業留守工作，進行清點整理工作，以便受托人接管；

（二）對托管企業的證照、印章及合同等進行清點整理；

（三）對托管企業進行全面審計，主要是對提交的資產、負債、權益的真實性、合法性進行核定，制作報告；

（四）對原法定代表人在企業關停前一年內的經營責任進行評估界定；

（五）對托管企業關停前半年內發生的財產轉讓、處置及債務償還等行為的合理合法性進行審核界定；

（六）對移交專業托管公司之前的過度性托管中的資產變動情況提供必要的合法的資產（含債權債務）處理報告及依據。

（七）對托管企業正在履行的合同情況及已經審結尚未執行或未被執行的訴訟案件情況以及正在訴訟階段案件的進展情況作出書面說明；

（八）對托管企業的對外擔保情況作出書面說明；

（九）提供托管企業關、停證明材料；

（十）提供托管企業納稅情況說明。

二、托管協議簽訂后，以移交日為基準日，由委托人、受托人、受益人三方確認向受托人移交下列財產、資料，因移交工作時間所限委托人未能及時提供的資料，應在移交后補齊：

（一）所有證照、印章、財務帳冊、管理文件、人事檔案、業務檔案、技術資料；

（二）留守人員清單、資金清單（包括：銀行存款、企業對外的股權）、財產清單（包括：不動產、動產、存貸、辦公設備、用品等）、應收債權及對外債務清單。相應表格按統一的規范表格制作填定；

（三）交接具體財產，簽署交接清單；

（四）移交對托管企業的審計報告、對法定代表人的評估報告、托管企業關停前半年內資產處置報告、移交至托管公司之前的過渡性托管中處置資產的情況及書面材料或合同、對外擔保情況說明、納稅情況說明、在履行期內的合同情況說明、在訴訟或執行中的案件情況說明。

（五）托管企業對受托人的授權委托書。

三、《托管協議》應當包括以下內容，特別約定不得與本辦法相沖突：

（一）委托人、受托人及受益人的名稱及住所；

（二）托管標的范圍、種類及狀況；

（三）托管當事人權利義務；

（四）托管期限和托管終止；

（五）托管費用；

（六）法律責任；

（七）其它事項。

四、受托人受托后應當進行如下工作：

（一）對托管企業的資產、債權、債務進行必要的清查核實；

（二）對于沒有遺留問題可以注銷的企業，提交注銷處置方案，經委托人、受益人同意后，按法律程序辦理注銷手續；

（三）對于資不抵債、無法重組的企業，提交破產處置方案，經委托人、受益人同意后，按法律程序辦理申請破產的手續；

（四）對于可以重組、轉讓的企業，提交方案，經征求委托人、受益人意見后，進行重組轉讓；

（五）對于可以盤活利用的資產，進行盤活利用。盤活利用資產所得的收益用于支付托管費用、交納稅款、清償債務以及由受益人決定使用；

（六）對于在對托管企業全面核實過程中發現的違規處置資產清償債務、帳實不符、隱瞞資產、虛報負債、私分財產等情況，向監管部門、委托人提交書面報告。

第五篇：資產托管協議

資產托管協議

甲方（委托方）：×××股份有限公司

注冊地址：________________________

法定代表人：________________________

乙方（受托方）：×××證券有限責任公司

注冊地址：________________________

法定代表人：________________________

甲方為實現資產的保值、增值，委托乙方進行資產管理，乙方以人才和信息優勢為依托，接受甲方的委托，雙方就有關事宜達成協議如下：

一、委托資產的種類及評估辦法

甲方保證委托資產的合法性，甲方委托管理的資產為下列第（）項：

1.貨幣資金，計人民幣（或美元、港幣等）____元；

2.合法托管、登記的證券，詳見清單，計____股，折合人民幣____元。并按下列方法評估價值：

（1）已上市證券按委托前一日證券收盤價。

（2）尚未上市證券按發行價____倍計。

（3）其他資產，詳見清單，折合人民幣____元。

二、賬戶管理：甲方以自己的名義在乙方的營業部設置股票在賬戶和資金賬戶，授權乙方在下列賬戶中進行資產管理：賬號名稱____________________，賬號____________________。

三、委托期限：____月，自____年____月____日起至____年____月____日止。具體從甲方在乙方開設專門賬戶并將資產交付給乙方管理之日起算起。

四、投資限制：甲方委托乙方管理的資產投資范圍僅限于證券交易所上市的交易品種，其運作范圍為：________________________。

五、授權范圍：甲方授權乙方進行投資，具體交易品種與買賣時機由乙方決定。

六、甲方的權利和義務

1.甲方有權按照本協議規定獲得相應的投資收益，并有權對乙方管理資產的行為進行監督；

2.甲方確保未利用銀行［甘肅法律服務網版權所有］信貸資金進行委托投資，并保證委托資產的合法性，且不存在任何法律上的障礙；

3.甲方保證委托資產的足額按時到位；

4.在本協議有效期內，甲方不得在未通知乙方或未取得乙方同意的情況下自行動用其委托乙方管理的資產，也不得擅自將相關委托資產私自留存或另立賬戶存儲。

七、乙方的權利和義務

1.乙方有權依據本協議的有關規定對甲方的資產進行合理管理并有權在授權范圍內自主決定最佳投資組合；

2.乙方應依據本協議的規定，本著誠實信用、謹慎盡職原則，對甲方的資產進行管理；

3.乙方不得在未通知甲方或未取得甲方同意的情況下，為自己的經濟利益動用甲方資產；

4.乙方保證執行證券投資的合法合規性；

5.乙方保證委托資產的安全性，不得從事有損于甲方利益的活動；

6.及時清算甲方委托資產的投資收益。

八、傭金和管理費的收取方式

乙方應盡自己所能，發揮受托資產的最大效益。若年投資收益率低于____%，乙方不收取交易傭金和管理費；若高于這一比例，超過部分按以下方式結算：

1.高于____%，甲乙雙方按____∶____分成；

高于____%，甲乙雙方按____∶____分成；

2.高于____%，超出部分收益歸乙方所有。

九、協議的變更和終止

（一）甲方在委托期限內不得減少委托投資款；

（二）甲方在［甘肅法律服務網版權所有］委托期限內要追加委托投資款的，應提前三日通知乙方；

（三）甲方追加投資的期限不得少于三個月。

十、到期結算：

1.已上市證券按到期日前一天證券收盤價結算；

2.未上市證券按證券發行價的____倍進行結算。

（二）資金結算劃撥：

1.協議到期無存量證券的，按扣除有關稅費和乙方分成后的余額結算；

2.協議到期有存量證券的，按貨幣資金加上存量證券的結算金額扣除有關稅費和乙方分成后的余額結算；

3.結算結果以雙方各自的授權代表簽字確認為準；

4.乙方應在接到甲方書面通知后____日內將結算資金劃入甲方指定的賬戶內；

5.存量證券的結算額可以與乙方應得的分成相抵銷，多退少補；

6.甲乙雙方結算完畢后，甲方對存量證券不再擁有任何權益，乙方無須征得甲方同意，有權決定存量證券的買賣和直接劃轉存量證券的交易資金。

十一、協議延期

（一）如果本協議需延期，甲乙雙方應在本協議期滿之日30天以前，就本協議延期事宜達成書面一致意見。

（二）若本協議延期，甲乙雙方可選擇以下一種結算方式：

1.按照協議規定的［甘肅法律服務網版權所有］期滿日進行結算，甲方的委托投資額也相應地按結算后的余額為基數；

2.甲乙雙方待協議規定的延期日期滿后統一結算。

十二、違約責任：在本協議履行過程中，任何一方如有違反本協議約定的行為，均應向對方承擔違約金額日萬分之三的違約責任，并應賠償守約方的實際損失。

十三、爭議的解決：在本協議履行過程中發生的任何爭議，雙方均應友好協商解決。協商不成的，任一方均有權將爭議提請________仲裁委員會并依照該會屆時有效的仲裁規則仲裁解決。仲裁裁決對雙方具有最終的法律約束力。

十四、本協議一式兩份，甲、乙雙方各執一份，自雙方蓋章或授權代表簽字之日起生效。

甲方：×××股份有限公司（公章）

授權代表：（簽字）

____年____月____日

乙方：×××證券有限責任公司（公章）

授權代表：（簽字）

____年____月____日