第一篇：論我國社區矯正的立法及機構和隊伍建設（推薦）

論我國社區矯正的立法及機構和隊伍建設

摘要：社區矯正的試點和發展迫切需要制定地方性法規，這是社區矯正工作發展的法律保障；而社區矯正管理機構的科學設定和建設一支專業化的社區矯正隊伍是我國社區矯正成功的關鍵。

關鍵詞：社區矯正；地方性法規；管理機構；專業化隊伍

根據最高人民法院、最高人民檢察院、公安部、司法部聯合下發的《關于開展社區矯正試點工作的通知》(以下簡稱《通知》)，[1]我國社區矯正的試點在進一步推進。從當前的情況來看，我認為社區矯正的立法及機構和隊伍建設的問題迫切需要加以解決，特提出來加以探討，希望引起有關部門和學者的重視。

一、盡快制定地方性法規是試點的重要保障

《通知》中指出：在社區矯正試點工作中，“既要依據我國刑法、刑事訴訟法、監獄法等有關法律的規定履行職責，又要堅持與時俱進，積極探索，通過開展試點工作，不斷擴大社區矯正適用范圍，健全社區矯正組織體制，完善社區矯正工作措施，推動刑罰執行制度改革。在深化試點、總結經驗的同時，積極推進社區矯正立法，實現社區矯正工作的規范化發展。”但現實的問題是：社區矯正的改革需要對現行的刑事法律有所突破，既不能也不應完全依據我國現行刑事法律的有關規定。如何解決這對矛盾？

社區矯正是一項嚴肅的執法活動，強調依法辦事是勿庸置疑的，但社區矯正又是刑罰制度的一項改革，這意味著我國現行法律存在著與社區矯正發展不相適應的一面。目前我國現行法律與社區矯正的發展不相適應主要表現為三個方面：一是現行法律中有的規定已明顯不適應社區矯正發展的需要。如我國《刑法》、《刑事訴訟法》都明確規定對宣告緩刑、假釋、判處管制、剝奪政治權利的罪犯進行監督考察都由公安機關執行，但公安機關的職能本身決定了它并不適合作為社區矯正的執行主體。這一方面是由于公安機關擔負著極其繁重的打擊并制止犯罪的任務，基層派出所實際上很難分出必要的精力從事社區矯正的管理工作；另一方面，社區矯正的任務并非僅僅是對服刑人員的監督考察，而且包括了對服刑人員的矯治和改造以及服務，使其更好地適應社會，這是一項專業性很強的工作。因此，刑事法律中由公安機關管理的規定不僅為我國的執法實踐證明是不妥的，而且被世界發達國家社區矯正的實踐所否定。在兩院兩部的《通知》中，為了解決以上問題，確立“司法牽頭、公安配合”的管理格局，這雖然加強了對社區服刑人員的監管力量，但在實踐中，由于由兩個部門共同管理，出現多頭指揮、多頭交辦任務、多頭檢查、多頭要數據材料的現象，在一定程度上存在著職責不清、界限不明、銜接不力、效率不高的問題。二是現行法律中雖對某些問題作出了規定，但實際上形同虛設。例如在當前社區矯正的實踐中，普遍存在對失控、脫管服刑人員法律制約不力的問題。我國刑法雖然規定了對違反監管規定的緩刑假釋人員可作出撤銷的規定，但在司法實踐中至今沒有加以適用。主要是對違反監管規定撤銷的界定標準不明確，在程序方面也存在諸多問題，需要作出進一步的法律規定或司法解釋。三是現行法律中沒有明確規定對罪犯在社區中進行監管的具體規定和要求，對罪犯進行必要的改造和矯正措施等。另外，社區矯正不僅需要明確對社區中罪犯的監管考察以及權利的限制和剝奪，而且應包括對罪犯合法權益的保護。我國現行刑法、刑訴法有關非監禁刑執行的法規是在若干年之前根據當時的經濟、政治、社會和文化狀況制定的，對非監禁刑的規定比較原則、粗放，并帶有階級斗爭的烙印，隨著形勢的發展，已經不完全適應目前的實際需要。因此，社區矯正的試點在一定程度上存在著無法可依的問題。有鑒于此，對于當前在社區矯正試點過程中的“依法辦事”是需要慎重對待的，既不能因為強調依法辦事而束縛和捆綁自己的手腳，把社區矯正的試點變成在原有法律基礎上的修修補補，也不能因強調社區矯正試點而忽視我國法律的基本原則，導致在執法中的任意性，造成影響社區的穩定或者侵犯服刑人員權利的后果。

我認為妥善解決這一矛盾需注意兩個前提條件：一是充分理解在我國進行社區矯正試點的重要意義。從世界范圍來看，社區矯正的發展是刑罰制度發展的必然趨勢。這一制度在我國的推進對于社會的穩定、公民權利包括犯罪人權利的保護，刑罰成本的降低以及執政黨執政基礎的增強等都具有現實意義和深遠意義。世界上許多發達國家都已進入了以非監禁刑(社區矯正)為中心的刑罰適用和執行階段，而我國仍停留在以監禁刑為中心的階段，這種差距不僅反映在理念上，而且在現行刑事法律上也打上了深深的烙印。二是充分認識到我們所強調的改革創新包括對現行刑事法律的改革和完善。黨的十六大報告中明確指出：“必須堅持和深化改革。一切妨礙發展的思想觀念都要堅決沖破，一切束縛發展的做法和規定都要堅決改變，一切影響發展的體制弊端都要堅決革除。”我國1997年刑法有關非監禁刑執行的相關規定是根據當時的政治、經濟、社會和文化狀況制定的，經過若干年的發展變化，特別是由于改革開放加強了對國外的學習和了解，使我們進一步感到它在某些方面已不適應目前的實際需要，特別是不適應進一步改革、發展和完善社區矯正制度的需要。因此，進行社區矯正試點，無疑意味著將對我國現行相關法律的突破和完善。

如何解決現行刑事法律與社區矯正試點不相適應的矛盾？

在2003年第十屆全國人大會議上，人大代表提出了關于制定《中華人民共和國社區矯正法》的議案，表明了用完善的法律來保障社區矯正工作開展的強烈愿望。我認為，制定這一法律是非常必要的。但是從目前的情況來看，我國的社區矯正僅處于試點階段，何時能在全國推開還很難說。另外，從我國立法的實踐來看，由于城市、農村、沿海發達地區與內地落后地區的政治、經濟、文化以及社區的發展狀況有很大的差異，制定一個全國統一的《社區矯正法》，不僅難度較大，而且在短期內難以制定通過，遠水不解近渴。但社區矯正這一刑罰制度改革的試點運作又迫切需要有關法規的出臺，如果沒有相應法規或暫行法規，那么，執法必嚴、違法必究則成為空話，社區矯正也易于出現偏差。目前，在社區矯正的試點中已出現了社區服刑人員不遵守管理規章，不參加社區勞動，甚至不經許可外出不歸的問題，而我們卻缺乏法律方面的應對，這些需引起我們的重視。

根據《中華人民共和國立法法》第64條第2款的規定，“除本法第8條規定的事項外，其他事項國家尚未制定法律或者行政法規的，省、自治區、直轄市和較大的市根據本地區的具體情況和實際需要，可以先制定地方性法規。”因此，加快制定地方性社區矯正法規是一項迫在眉睫的任務。

有觀點認為，《中華人民共和國立法法》指出了對于“犯罪和刑罰；對公民政治權利的剝奪、限制人身自由的強制措施和處罰”等，不屬于地方性立法的范圍，因此地方無權制定有關社區矯正的法規。我認為這樣對《立法法》的理解是不妥的。地方性社區矯正立法的內容主要是對非監禁刑在執行中的有關法律關系作出更為詳細的規定，并不涉及對犯罪和刑罰方法的增加或減少，也不涉及對公民政治權利的剝奪、限制人身自由的強制和處罰措施的調整。因此，根據《立法法》的規定，地方有必要在試點中制定相關法規，以保證社區矯正的運作。當然，社區矯正是我國刑罰制度的一項重大改革，因此，在地方性立法中可能會在執法制度方面對刑法、刑事訴訟法中的有關條款有所突破，因此，需要全國人大授予全國試點省市在試點階段的立法權。正如全國人大授予深圳等經濟特區制定法規、在經濟特區范圍內實施那樣。試想，在社區矯正的試點中，如果既沒有全國立法機關對我國刑事法律作出的修改或補充規定，又沒有地方性立法或全國人大授權的地方性立法，那么，社區矯正的試點顯然缺乏法律依據，從立法角度來看，兩院兩部的通知中對刑法的修改是不具有法律效力的。

還有觀點認為，我國的社區矯正從2002年開始試點，許多做法尚不成熟。因此，需要在取得經驗的基礎上再進行地方性立法，現在似乎為時過早。我認為，雖然社區矯正的試點為時不長，但是作為非監禁刑的適用和執行從建國后到現在已有很長的歷史，在此過程中已積累了一定的經驗，同時也暴露出一些問題，通過總結經驗、吸取教訓以及對歷史的和現實的研究，對一些問題的改進已取得共識；另外，在世界范圍內，許多國家的社區矯正和非監禁刑的執行已積累了豐富的經驗，在法制建設方面也比較完善。因此，總結實踐的經驗，借鑒當代人類文明的有益成果，盡快制定地方性的社區矯正法規，對于保障社區矯正試點工作的健康發展是大有益處的。否則，社區矯正的試點缺乏明確的法律依據，職責不清、權責不明，不能有效地相互制約，不能提高效率，對犯罪當事人的合法權益也不能給予充分的保障。

二、社區矯正的機構和隊伍建設

科學設定社區矯正的管理機構，建立一支專業化的社區矯正工作者隊伍，不僅對于我國社區矯正的有效運作，而且對于解決機構層次過多、職能交叉、人員臃腫、權責脫節、多頭執法、效率低下等問題，都至關重要。

根據《通知》規定的要求，社區矯正的日常管理工作是由街道、鄉鎮司法所具體承擔，公安機關配合司法行政機關依法加強對社區服刑人員的監督考察，依法履行有關法律程序。

但從目前社區矯正試點情況來看，這樣的機構設置和人員配備仍然存在著諸多問題：一是街道、鄉鎮基層司法所的人員不能完全到位。二是司法所專職人員大都身兼數職，導致不能集中精力投入到社區矯正工作，做到專職專人。目前，司法所已有工作職責包括：人民調解、法制宣傳、法律服務、法律援助、安置幫教、司法信訪等工作，非常時期往往還要參與地方政府隨時交辦的保持穩定工作任務。隨著社區矯正工作的推開，社區服刑人員勢必會有所增加，如果司法行政力量配備不到位，將會導致服刑人員的失管、漏管和脫管，從而嚴重影響社會穩定。三是基層司法所尚未明確為執法機關，許多干部的執法專業素質還有較大的差距，因此在工作中易于陷入被動局面。四是不少基層司法所歸當地政府管理，因此，上一級司法行政機關對他們只具有業務指導的功能，而沒有直接的管理和領導的功能。因此，對工作的管理缺乏直接的控制權。

在我國推進社區矯正，管理機構應如何設置？這個問題目前尚未得到科學的解釋和論證。而沒有科學的解釋和論證就不會有社區矯正工作的順利推進。目前在我國能夠達成共識的觀點是：社區矯正應由司法行政機關管理而不應由公安機關管理。但是在司法行政機關中由誰來管理？主要代表性的觀點為：一是在司法部下設刑事執行一局和刑事執行二局，一局負責監獄的管理，二局負責社區矯正的管理；[2](P7)二是在司法部下設國家刑事執行總局，統一主管和領導全國刑事執行工作，包括社區矯正。[3](P27)三是擴大司法部基層工作指導司的職能，使其承擔社區矯正的管理工作，在基層由街道和鄉鎮司法所承擔對社區矯正的管理。[4](P120)前兩種觀點側重于刑事一體化的原則，后一種觀點傾向于將社區矯正與人民調解和安置幫教有機結合起來。以上各種觀點都有其各自的理由，值得認真考慮。

我認為，在決定管理機構的設置時，至少需注意以下幾個問題：

一是要準確界定社區矯正工作的性質。社區矯正與街道、鄉鎮司法所承擔的人民調解，對刑滿、解教人員的幫教以及有關的預防犯罪工作有很多相似之處，但二者的性質完全不同。前者是一項嚴肅的刑事執法工作，后者則是非執法的預防性工作。執法工作包括對社區服刑人員進行嚴格的監督考察，依法進行行政獎懲和法律獎懲，同時還要對本轄區的犯罪嫌疑人的情況進行調查，為法院的判決提供依據等等。在美國，一些州還為社區矯正工作者配備了武器。根據國外的實踐來看，對社區矯正均設有專門的管理機構，作為刑事執法工作的一個組成部分。在社區矯正工作開展較好的國家中，大多數是將監禁執行和非監禁執行統一由一個機關來管理。由于兩者的管理有很多相通之處，遵循刑事執行一體化的原則，便于充分利用刑事執法部門的整體資源，提高工作效率。在美國，聯邦法務部下設的監獄局分管聯邦的監獄和聯邦的社區矯正，大部分州均設有矯正局，負責各州的監獄和社區矯正的管理。加拿大社區矯正機構也是矯正局的一個組成部分，聯邦矯正局負責對聯邦監獄和聯邦假釋的管理，各省(地區)矯正機關負責對省級監獄和地方社區矯正的管理。交由專門的社區矯正機關管理，這并不否認公安機關與社區矯正機關的密切配合，及時溝通，共同維護社區的穩定。同時需要公安機關對違反監督、考察規定以及重新違法犯罪的社區服刑人員，根據具體情況采取必要的強制措施。

二是要考慮有利于專業化發展的方向。目前我國社區矯正形式比較單一，缺乏分層分類管理。而在發達國家的社區矯正管理中，有一般的管理、強化的管理和特別的管理。在管理形式上有中途訓練所、日報告中心、小組之家、家中監禁、電子控制等。社區矯正工作者承擔的任務和需要進行的矯正和服務項目包括：判決前的報告、假釋前的報告、家庭的咨詢和個人咨詢、健康的關心，幫助服刑人員尋找工作、開展針對濫用毒品、酒精的矯治處遇項目，對服刑人員的干預性服務，對暴力性罪犯和性罪犯提供特別的服務，提供必要的文化課程、有關預防家庭暴力、如何當好家長、認知技能等課程并提供對有精神障礙、精神缺陷的服刑人員的特別項目，要求服刑人員參與賠償和社區服務項目等。由此可見，社區矯正工作是一項專業性很強的工作。為了提高工作效率，在美國、加拿大等國家，將社區矯正工作者又分為緩刑官和假釋官，目的是針對緩刑和假釋對象的不同特點更有效地進行工作。在有的州和城市，基層的社區矯正辦公室又對工作者作進一步分工，如有的側重寫判決前的報告和假釋前的報告，有的側重對服刑人員的監督管理和矯正服務；也有的按照罪犯的類別，將社區工作者分為對財產型犯罪、濫用毒品和酒精的犯罪以及性犯罪人員的管理。目前在試點階段，我國的社區矯正尚未開發更多的內容，但是隨著發展，社區矯正的內容和項目也會逐漸增多。由于社區矯正工作的特點，在聘用人員時往往有較高的要求。在美國，大多數州對警察的入門要求僅需要高中畢業學歷，但對社區矯正工作者的一般要求是本科學歷，有的州還要求研究生學歷。專業要求一般是刑事司法執法、犯罪學、社會學、心理學等方面。在美國，社區矯正工作者的工作負荷較重，根據2001年的統計，緩刑官平均每人負責133個一般管理的緩刑人員，或28個強化管理的緩刑人員；假釋官每人平均負責73個一般管理的假釋人員，25個強化管理的假釋人員；對同時管理一般緩刑、假釋人員的平均負荷為94人，強化管理對象為25人。[5](P195)以上情況表明，隨著我國社區矯正的發展，社區矯正工作的任務也會加重。因此，讓街道、鄉鎮司法所兼管社區矯正工作既不利于專業化的管理，也會出現顧此失彼、力不從心、重蹈公安派出所覆轍的老路。從這種意義上說，社區矯正必須建立一支專業化的高素質的隊伍。以我之見，從我國實際情況出發，我國社區矯正隊伍的構成首先可從監獄選派少數優秀的干警，因為他們有較為豐富的刑事執法的經驗；同時設定社區矯正工作者的準入門檻，本著寧缺毋濫的原則，實行公開招聘。社區矯正工作需要社會工作者的參與，但社區矯正工作者和社會工作者是性質不同的兩類工作人員。前者是刑事執法人員而后者是以助人自助的理念，以平等的方式對服刑人員提供矯治和服務的工作者。美國、加拿大等許多國家的社區矯正工作也有社會工作者的參與，他們根據社區矯正工作的需要，對罪犯提供必要的矯治項目及服務。社會工作者服務的對象是面向整個社區，而非僅僅是社區矯正對象。

三是社區矯正管理機構的設定需要充分的調研論證。社區矯正是我國刑罰制度領域一場重大改革，新的社區矯正管理機構的設定對這項工作的開展至關重要。因此，在管理機構的設定時，要經過充分的調研論證，充分聽取理論工作者和實際工作者的不同觀點和意見，切實根據黨的十六大提出的，按照公正司法和嚴格執法的要求，完善司法機關的機構設置、職權劃分和管理制度，進一步健全權責明確、相互配合、相互制約、高效運行的司法體制的要求，在主管部門拿出意見基礎上，聽取相關政法部門的意見，最后通過立法機關的立法程序來加以確認。如果不經過充分的調研論證，不僅可能會影響這項新的試點工作的成功，而且可能會造成人財物等資源的浪費，與我們的初衷南轅北轍。

四是在試點階段應允許不同的管理模式，不必強求統一。我國是世界上人口最多的國家，各省、市的經濟、政治、文化等方面的發展不平衡，各地社區的成熟度也不盡相同。在試點階段應該允許各省市采取不盡相同的管理模式，通過試點，總結經驗，取長補短，以便在面上推開時有一個最佳的選擇。如果在試點階段采用完全一致的模式，就失去了試點的價值和意義。

五是妥善解決好條塊管理的關系。社區矯正在省、直轄市一級究竟是以條為好還是以塊為好，即實行垂直領導還是平行領導，這是我國社區矯正管理體制中又一個需要面對的重大問題。從世界各國社區矯正的運作來看，也同樣存在這樣一個問題。由省、直轄市一級來統一管理社區矯正的工作，有利于加強對工作人員的指導和訓練，有利于增加工作中的改進和創新的機會，有利于廣泛適用新的技術，并可在省市一級的范圍內進行專業人員的調動和調整，避免地方保護傾向的影響，通過專業人員的交流，也可在一定程度上減少執法腐敗的問題，保持工作中執法的一致性。但在一定程度上可能不利于調動地方的積極性，不利于充分運用地方的資源。贊成由區縣(縣級市)一級來管理社區矯正的人認為，由區、縣(縣級市)一級直接管理，由于工作范圍小，具有較多的靈活性，能較好地適應自己社區的不同情況，能更好地利用當地的資源，為服刑人員提供更為適當的管理條件。但在一定程度上不利于加強工作的交流，不利于工作的專業化程度的提高。我個人比較傾向在社區矯正試點階段采取以條為主以塊為輔的模式。理由是社區矯正是一項執法活動，專業性比較強，隨著社區矯正范圍擴大，越來越多的服刑人員將進入社區，出現問題也會越來越多。因此，省、直轄市一級的社區矯正管理機構需要加強對社區矯正的直接業務指導和專業培訓，根據需要不斷地調整和充實力量，并可統一進行工作效果的評估和獎懲。因此，社區矯正工作者宜采取由省、直轄市社區矯正機關直接派出的形式。但是社區矯正工作的根基是在社區，離不開社區的支持和協調，因此，社區矯正工作者應該積極與社區的政府和有關行政部門取得聯系，及時溝通，最大限度地利用社區的資源做好對服刑人員的監管和改造。這種模式的設立，也不致于影響街道和鄉鎮司法所正常工作的運作。

另外，社區矯正工作者的工資待遇也需根據按勞分配的原則有一個科學的設定。如果將社區矯正工作者放在街道和鄉鎮司法所，與司法所工作人員從事不同性質的工作卻領取相同的報酬，在一定程度上會影響社區矯正工作者的工作積極性。

參考文獻：

[1]最高人民法院、最高人民檢察院、公安部、司法部.關于開展社區矯正試點工作的通知(司法[2003]12號).[2]儲懷植，汪永樂.論刑事執行主體的合理配置[J].犯罪與改造研究，2000(10)：7.[3]邵名正，于同志.論刑事執行法的創制[J].犯罪與改革研究，2000，(10)：27.[4]吳宗憲.試論非監禁刑及其執行體制的改革[J].中國法學，2002，(6)：120.[5]Camp，C.andG.Camp(2002).TheCorrectionsYearbook，2001.SouthSalem，NY：TheCriminalJusticeInstitute，Inc.p.195.

第二篇：社區矯正立法調研問題

社區矯正立法調研問題：

1、社區矯正概念的內涵，社區矯正與監禁刑在制度安排上有哪些差異，如何保證兩項制度的銜接？

2、社區矯正人員的稱謂、權利、義務和管理方式，權利被侵犯的救濟途徑和程序？是否需要設立專門場所集中管理社區矯正人員？

3、社區矯正機構和工作人員的法律性質和職權？誰是處置違法和重新犯罪社區嬌正人員的最適格執法主體？

4、協助開展社區矯正工作的機構和人員享有什么權利、應當履行什么義務？有關機構和組織可以提供哪些服務以幫助被矯正人員順利回歸社會？

5、違反社區矯正法律制度承擔法律責任的種類和方式？

第三篇：社區矯正機構隊伍建設調研報告

調研報告

一、機構隊伍基本現狀

2011年3月9日經常熟市機構編制委員會批準成立常熟市社區矯正管理教育中心，為事業性質，增掛在常熟市法律援助中心。市司法局矯正安幫科與中心合署辦公，中心核定在編人員36人，實際在編人員32人，人員性質為勞動合同制職工，中心日常開支和職工工資由市財政全額撥款。

2、隊伍的機制建設

社區矯正執法工作者和社會工作者工作情況。近年來，中心通過不斷完善組織網絡體系，全面加強社區矯正工作隊伍建設。一是充實專業人員，加強隊伍建設。全市13個鄉鎮司法所全部配備社區矯正執法工作者，其中政法專編10人，事業編制3人；通過公開考試，面向全社會招錄具備社區矯正專業或法律、心理學全日制本科專業學歷的社區矯正社會工作者，并為每個鄉鎮配備社區矯正社會工作者，協助司法所工作人員做好社區矯正日常管理工作，逐步提升社區矯正工作規范化、科學化水平。二是組織業務培訓，提高隊伍業務水平。中心通過不定期組織社區矯正執法工作者和社會工作者開展內部學習、專題學習、專業知識學習，全面提高工作隊伍的業務工作能力，提升社區矯正工作質量。三是開展各種活動，加強工作隊伍能力培養。通過舉辦全市社區矯正工作入職培訓班、參觀學習、組織研討會、開展專題培訓、野外拓展訓練、勞動技能培訓、演講比賽等活動，全面激發工作者的創新工作熱情，加強團隊協作精神，增強隊伍的凝聚力、戰斗力和創造力。

三、機構隊伍的經驗做法、存在問題及發展方向

1.社區矯正機構隊伍的作用發揮情況。中心的主要職責是：對社區服刑人員進行風險評估；開展刑事案件被告人審前調查和監所假釋罪犯矯正環境調查評估；組織社區服刑人員參加公益勞動和集中教育；協助實施日常管控和走訪調查；配合追查脫漏社區服刑人員；錄入、分析、整理相關文書檔案。中心社區矯正執法工作者和社會工作者依據中心職責做好本職工作。

2.引導社會力量參與社區矯正工作方面的實踐經驗和做法。中心與常熟市心理衛生協會合作成立未成年人心理輔導工作室，衛生心理協會資深心理咨詢師作為指導老師，與中心社區矯正社會工作者通過一帶一、一幫一的方式對未成年社區服刑人員開展面對面的心理輔導工作；常熟市和悅家庭心理咨詢中心在中心成立心理咨詢工作室。組織聘請心理咨詢專家及婚姻家庭問題專家圍繞婚姻家庭所關注的心理問題，運用心理學與社會學最新理論和治療辦法，為社區服刑人員個人和家庭提供婚姻家庭、婚戀情感、子女教育、心理健康等方面的服務與指導；中心舉辦公眾開放日活動，讓普通民眾親身了解社區矯正中心工作流程，觀摩社區矯正信息管理系統軌跡定位和常熟自主開發的語音電話匯報系統運行演示。讓其對社區矯正工作有更深的了解，認識到開展社區矯正對構建和諧社會、維護社會穩定有著非常重要的作用。

3.社區矯正機構隊伍形象建設情況。2011年，常熟市司法局投入200多萬元，通過改擴建近2000平方米的業務用房，建成了集教育監管、公益勞動、心理咨詢、幫困扶助等多種功能于一體的社區矯正管理教育中心，作為社區矯正監管平臺。中心運用現代科技手段，建立五大信息管理系統，實現社區矯正全方位監管，全覆蓋監控。自主開發語音管理系統，用于社區服刑人員的日常情況匯報，通過程式化管理，強化社區服刑人員的服刑意識；全面運用手機定位系統，對社區服刑人員實時監控，構筑起覆蓋市、鎮、村的三級網絡電子圍墻。試行視頻監管系統，充分利用3G視頻定位手機功能，及時核查重點對象所在位置及生活狀態，確保了重點對象不脫管、不漏管。建立現場實時工作系統，配備現場執法記錄儀用于審前調查、登記報到、談話教育、走訪調查、開展訓誡、實施獎懲等一系列社區矯正執法活動，規范了社區矯正執法行為。健全安全監控系統，對中心內部教育室、勞動室、訓誡談話室、咨詢矯治室等主要場所實行監控，實時掌握社區服刑人員教育、勞動等情況，確保各項工作安全有序開展。

4.對建立社區矯正執法監督機制、加強隊伍廉政建設方面的基本做法。

(一)建立執法活動全面監督機制。將涉及縣級司法行政部門實施的社區矯正活動全部納入執法監督范圍。同時，按照履行各社區矯正執法職能的基本要求和標準，梳理執法依據，分解執法職權，進一步明確各執法機構的執法責任，確保社區矯正執法工作的各項規定和要求落到實處。

(二)建立重大執法活動核審機制。針對涉及社區服刑人員切身利益調整的重大執法活動，如提請治安處罰、提請撤銷緩刑、提請撤銷假釋、提請收監執行、提請減刑等，在調查終結后，由矯正安幫科對司法所作出的擬處理意見進行審核，對程序是否合法、案件受理是否符合標準、對違法行為是否提出糾正、案件定性和適用法律是否正確、證據是否符合法定條件、法律文書制作是否規范進行把關，匯總相關材料后在科室全體人員會議上討論決定，形成一致意見后再行執行，避免應處未處、降格處理、定性錯誤等各類執法問題的產生。

（三）是建立執法過錯責任追究機制。對社區矯正執法機構及其工作人員在開展執法活動中，由于故意或者重大過失，導致認定事實失實、證據不足、定性不準、適用法律法規規章和上級規范性文件有誤，作出錯誤的處理決定或不履行法定職責，違反法定程序的，按照各責任人的過錯程度，分別給予通報批評、限期改正、行政處分和移送司法機關處理，以確保社區矯正執法行為規范準確，社區矯正執法監督工作落到實處。

5.針對職業風險，如何建立防范機制。

（一）是明確工作流程。梳理崗位工作職責，依據社區矯正工作流程圖，優化工作流程，規范社區矯正監管執法工作。

（二）是排查職務風險。通過查找崗位風險、部門風險和職務風險等級評定將風險點劃分為低級、中級和高級三個級別。

（三）是制定防控措施。通過預警監測、定期監管和動態監督，充實健全預警監測體系，以主動排查、民意調查、信訪舉報等各種有效途徑，掌握隊伍在思想道德、制度機制及崗位職責風險等方面存在的問題。

6.目前主要的制約因素和薄弱環節。

（一）專業隊伍人員不足工作量大，綜合性人才奇缺。

社區矯正工作隊伍是具體承擔矯正工作的主要力量，主要指司法所從事社區矯正的工作人員。但目前大部分鄉鎮司法所社區矯正執法工作者，在名義上是社區矯正工作專職人員，但因同時承擔著轄區內安置幫教、普法宣傳、人民調解、法律援助等多項工作職能，使得他們從事社區矯正工作的時間和精力大大減少。其次，司法所社區矯正執法工作者學科背景單一，離社區矯正工作需具備的法學、心理學、社會學和教育學等全方位的人才需求還相差甚遠。

（2）社會力量參與度不夠，監督管理難到位。

社區矯正的社會力量應該由社會工作者和志愿者組成。矯正志愿者是社區矯正工作中一支不可或缺的力量，他們為幫助社區服刑人員重返社會起到重要的作用。但目前群眾參與志愿者活動的意識還較為淡薄，自愿來做社區矯正志愿者的人數很少。在實際工作中，司法所工作人員每接收一名社區服刑人員，往往只能發展各村（居）的兩委工作人員擔任矯正志愿者，不可避免地造成有些志愿者的參與并不是完全出于其本人意愿，參與社區矯正工作的積極性不高，對社區服刑人員的日常監督管理、幫助教育也只是敷衍了事，起不到志愿者應有的作用。

（三）社區矯正工作隊伍性質不明，管理上有權無力。

兩院兩部聯合下發的《社區矯正實施辦法》中明確規定了社區矯正的執法主體是司法行政機關，但司法行政機關本身又是行政機關，這就導致司法行政機關自身性質和職權屬性上的矛盾，使得司法行政系統在履行職責時缺乏明確的法律依據和權力保障，這也是社區矯正工作管理上薄弱的根源。其次，社區矯正雖為執法活動，但社區矯正工作隊伍卻少有配備強制力量保證執法的效率和效果。目前，雖然部分省市已建立社區矯正警察的試點區，但無警察證、不是正式警察編制、不享受警銜編制等制約因素的存在還是使得社區矯正警察隊伍處于尷尬的地位。當出現如《辦法》第27條規定的，對法院裁定撤銷緩刑、假釋或對暫予監外執行的罪犯決定收監執行的情況，本應由居住地縣級司法行政機關及時將罪犯送交監獄或看守所，由于無囚車等拘押裝備，無法勝任移交任務。雖然《辦法》中規定可以由公安機關協助完成，但因無具體操作規定，實踐中極易出現推諉或協調不力等問題。再次，由于社區矯正工作基礎設施中缺乏類似公安機關的網上追查平臺，社區矯正工作隊伍中也缺乏相應的信息技術應用人才，因此當出現社區服刑人員脫離監管和不按期報到的情況時，大多數司法行政機關只能按常規通過家庭、單位等協助查找服刑人員去向，使得脫管漏管的可能性增加，最終導致工作效率低下。

7.對今后社區矯正機構隊伍建設方向的對策與建議。

（1）通過招錄、選拔、培訓，增強專業社區矯正工作隊伍力量。一是要從知識層面上進行優化。實施多元化人才選拔，要堅持公開招考、定崗競爭、擇優入圍的原則，面向社會招聘選拔熱愛社區矯正工作，思想政治素質好，工作責任心強，具備法律、心理、教育、社會學、計算機等專業知識背景的優秀人才，充實到社區矯正工作隊伍中，加強社區矯正專業隊伍建設。保證縣級司法行政機關社區矯正機構配備與承擔對于社區服刑人員進行監督管理和教育幫助任務相適應的工作人員數量。二是要從年齡上進行優化。采取階梯式用人方式，在對社區矯正工作人員的選拔上，既要選拔一批年富力強的，又要選擇經驗豐富的。要按照年齡的大小，科學配備工作人員，充分發揮不同年齡段工作人員的自身優勢，不斷提高社區矯正工作的整體水平。三是抓好業務培訓，采用經常性培訓與集中脫產培訓相結合、內部培訓與外部培訓相結合、理論培訓與業務培訓相結合的三結合方式，重點加強新刑事訴訟法、刑法修正案

（八）、《社區矯正實施辦法》等內容的學習，使工作人員更加系統深入地了解掌握社區矯正的手段和方法。

（二）通過吸收、分類，壯大社區矯正社會隊伍工作力量。一是逐步提高社會力量參與社區矯正工作的程度。進一步將村社干部、大學生村官、律師等吸收為社區矯正志愿者，要充分發揮工會、團委、婦聯等群團組織在社區矯正工作中的作用，引導人大代表、政協委員參與社區矯正工作，鼓勵各專業社團等公益組織參與社區矯正工作。二是要對社區矯正志愿者進行分類管理。建立社區矯正志愿者人才儲備庫，可以與律師事務所和高校建立長期合作關系，保證社區矯正志愿者供應的穩定性；對那些不適宜繼續從事社區矯正工作的志愿者要及時進行調整、更換。在實際操作中，可以將志愿者進行分類，按照參與矯正時間的長短分為長期、短期、臨時志愿者；按照參與矯正的空間分為社區內、社區外志愿者；按照參與活動的程度分為全面參與、專題參與等不同類型。三是要充分利用各類媒體，尤其是以微博、論壇為代表的新媒體，加強社區矯正工作的宣傳力度。各司法行政單位可以在官方網站的基礎上建立官方微博，及時發布社區矯正等工作的相關信息、政策等，吸引更多的知識分子、離休干部、律師、大學生等加入到社區矯正志愿者的隊伍中來，為社區矯正工作創造良好的輿論氛圍和社會環境。

（三）規范、擴大社區矯正警察隊伍。一是成立區縣社區矯正警察大隊，負責相關刑罰執行工作。力求人員充足，力量精干；二是社區矯正警察應有專門的警察證、警服、警用設備，享受警銜補貼、納入正式編制；三是在制定《社區矯正法》時，可以參照《中華人民共和國警察法》的相關規定，將社區矯正警察相關執法規定納入其中。

（四）盡快提供社區矯正工作隊伍的法律支撐。加強社區矯正工作隊伍建設，必須從法律層面予以確認和保障。雖然已出臺了《社區矯正實施辦法》，但其性質還是屬于部門規章，其法律效力畢竟有限。因此，應由全國人大常委會制定綜合性的《社區矯正法》，為社區矯正工作提供有力的法律保障。社區矯正法要具體規定社區矯正工作人員的性質、組成、管理體制、保障機制等內容，以法律的形式明確社區矯正工作隊伍的執法依據，以實現社區矯正機構設置的科學化、制度化和規范化，保證社區矯正乃至整個刑罰執行活動得以有效運行。

第四篇：淺談社區矯正工作的隊伍建設

淺談社區矯正工作的隊伍建設

江門市江海區人民檢察院程海峰

社區矯正是與監禁矯正相對的行刑方式，是指將依法被判處管制、宣告緩刑、裁定假釋、暫予監外執行、被剝奪政治權利并符合社區矯正條件的罪犯置于社區內的服刑人員，由專門的國家機關在相關社會團體和民間組織以及社會志愿者的協助下，在判決、裁定或決定確定的期限內，通過思想改造和勞動改造，矯正其心理和行為惡習，并促進其回歸社會的非監禁刑罰執行活動。搞好社區矯正工作，對于貫徹落實“三個代表”重要思想和黨的十七大精神、全面奪取建設小康社會的新勝利具有重要意義。

社區矯正工作能否有效地落實到實處，筆者認為，取決于兩個方面的建設：即矯正對象的管理制度建設以及社區矯正工作隊伍的建設。針對矯正對象的管理制度，筆者認為應當參考由省監獄管理局辦公室《關于構建社區矯正制度的幾點設想》一文，依據不同的矯正方式有不同的具體操作，按目前實際情況，建立和完善以下幾種制度：家屬擔保制度；信息收集反饋制度；定期走訪制度；監督考察制度；考核獎懲制度；參加學習和勞動制度；定期歸監制度（社區矯正隊伍能夠健全發展，罪犯的定期歸監制度可以取消）；生活安置救濟制度；檔案管理制度。（本文對此不作詳細論述）

筆者認為，社區矯正工作迫切需要按照“職業化、專業化、社會化”的要求，逐步建立一支由專業社區矯正工作者和社會志愿者相結合的專職專業的社區矯正工作隊伍。

一、社區服刑人員的實際居住地核實需要專職的工作隊伍

按照現行的規定，社區服刑人員在出監后、判決生效之日起七日內應到其固定居住地的司法所進行報到，由司法所進行登記、接收。但是部分服刑人員利用制度上的漏洞，規避矯正，常見的有如下幾種情況：社區服刑人員在出監前故意隱瞞、虛報出監后的固定居住地，或因時間變遷其原住址已不存在；或是出監前提供的固定居住地是真實存在的，但其出監后故意不在其提供的固定居住地地址居住，拒不向司法所透露自己實際居住地點；又或是服刑人員固定居住地不明、無住處，而暫住在親戚、朋友家等等的情況，都會造成出監后無法掌握其實際居住地，致使社區矯正辦無法掌握其活動情況。因此，急需建立專職人員負責對社區服刑人員的實際居住地進行核實。

二、確保矯正工作的連續性需要專職專業的工作隊伍

在對社區服刑人員的日常教育管理工作中，社區服刑人員由于就業、就學等原因，在本區內從原來的固定居住地遷出，這種流動，有的是短期的，有的是較長一段時期，面對這種情況，原居住地的司法所無法實現對社區服刑人員的直接監督和管理，發生與遷入地司法所檔案材料和社區服刑人員的轉交，而遷入地司法所對社區服刑人員的情況要重新認識、了解，社區服刑人員對陌生的環境也需要一個逐漸適應的過程。為確保社區服刑人員的流動不影響到對其實施的個案矯正，個案矯正工作應該由區縣專門機構和專職工作隊伍負責，從而確保社區服刑人員在本區內不同居住地之間流動時，實施個案矯正的工作人員始終是固定的，因此區建立專門的矯正機構及專職的矯正工作隊伍，能夠從根本上確保個案矯正的連續性，避免出現司法所由于地域管轄的限制，導致社區服刑人員在管理移交過程中，矯正工作的連續性受到影響。

三、社區服刑人員的教育矯正需要專職專業的工作隊伍

對社區矯正人員，要了解其生活、身體、思想狀態和表現情況，認真檢查他們的檔案材料，具體因根據其實際情況制定有針對性的社區矯正方案。一要談思想找根源，使其知其罪過；二要談法律講法紀，使其認罪服法；三要談教訓講危害，使其迷途知返；四要談未來看前途，使其熱愛生活。認真細致地幫助每名暫予監外執行和假釋罪犯，找出犯罪根源和對社會的危害，認識到過去的犯罪給社會、家庭帶來的危害，重新認清錯誤。通過談心，了解轄區內所有暫予監外執行和假釋罪犯的身體和家庭情況，對困難家庭及時督促所屬社區開展扶貧助困活動，有效促進了他們內心世界的改造。與此同時還應該對社區矯正人員的家庭進行適時的訪問，從家庭的方向幫助其重新融入社會。這些都需要具有相關的專業知識。

而社區矯正工作者應是從事社區矯正工作的國家公職人員和社會志愿者，主要包括從事社區矯正工作的司法所工作人員、公安派出所民警及社區矯正組織中從事社區矯正工作的公職人員（包括試點期間派駐的監獄警察）；以及愿意參與社區矯正工作，并經社區矯正組織批準和培訓的非專職矯正工作人員，主要包括心理專家學者、知名人士、離退休干部、高等院校高年級學生、村（居）社區干部等，作為社區矯正的負責單位，就應該統一舉行相關專業知識的培訓，讓社區矯正工作者掌握專業知識，更好地進行社區矯正服務工作。

四、加強對社區服刑人員的監管力度需要專職專業的工作隊伍

據了解，目前就司法所工作人員的力量來看，對社區服刑人員的監督管理多數情況下仍處于被動狀態，負責監督管理的司法所工作人員日常工作中還要處理其他事務，即便是確定了由專人負責校正工作，從目前的工作量看，工作人員也沒有時間主動去監督、考察矯正對象的表現，而是等待矯正對象自己主動來匯報活動情況。如果其不主動來回報活動和表現情

況，工作人員就無法掌握其情況。無法真正對矯正對象起到監督和控制的作用，因此建立專門矯正機構和專職工作隊伍后，就能夠實現對社區服刑人員的活動和表現情況進行主動考察和監督，主動收集、了解社區服刑人員的表現情況和思想動態，做到有效的監督。

在實際工作中，各街道司法所矯正工作人員由于受地域、工作模式等原因的限制，彼此之間缺乏經常性的溝通和了解，信息無法實現共享，各司法所呈現出“各自為戰”的狀態，再加上各個司法所建設程度不一，社區服刑人員數量和矯正難度不一，難以建立對司法所矯正工作統一的量化評估考核標準。不利于全區整體矯正工作的開展，不利于工作經驗的積累和工作方法的創新。建立專職工作隊伍，實行集中管理，消除街道之間因地域限制造成的消極影響，才能統籌兼顧，推進全區整體工作按照統一的標準深入開展。

五、對矯正工作效果的科學評估需要專職專業的工作隊伍

開展社區矯正的根本目的在于預防社區服刑人員重新犯罪，而社會效果是評價社區矯正工作的唯一標準。而社會效果取決于社區服刑人員的矯正效果即對社區服刑人員重新犯罪能否得到有效的預防、控制。因此建立對社區服刑人員矯正效果的測評體系，對社區矯正工作科學地開展將發揮重要的指導作用。

對社區服刑人員重新犯罪的預防和控制，包括在矯正期間的預防、控制以及社區服刑人員解除矯正后管理人員對其生活、工作、思想動態等情況的跟蹤、掌握。對社區服刑人員在矯正期間的重新犯罪，管理人員通過基層組織的配合，能夠實現有效的預防和控制；問題的關鍵在于管理人員如何在社區服刑人員解除矯正后對其生活、工作、思想動態等情況進行有效的跟蹤、掌握，從而有效地控制和預防其解除矯正后重新違法、犯罪。

目前，我區已經成立了由區政法委牽頭、由區綜治辦的組織，有人民法院、人民檢察院、公安機關、司法行政部門組成的核查糾正監外執行罪犯脫管、漏管專項行動領導小組，對從2004年7月1日至2007年6月30日止，我區在冊監外執行罪犯共43人進行了一次全面的專項檢查（其中緩刑9人，假釋2人，暫予監外執行1人，剝奪政治權利31人），經過各部門的核實，無一人脫管漏管，全部在冊正常執行。該小組也將繼續定期對社區矯正人員的情況進行監督，有效地促進和配合司法部門履行社會矯正工作，有效地控制和預防其解除矯正后重新違法、犯罪，為構建和諧江海作出貢獻。

第五篇：論我國電子商務立法原則

2009—2010下半學期國際貿易法專題課程論文

國際貿易下我國電子商務的立法原則綜述

指導老師：王遠均 姓

名：吳娟

學

號：209120222033

2010-6-10 國際貿易下我國電子商務的立法原則綜述

摘要：置于國際貿易的大環境下，電子商務的發展與變化對各國的法律體系都帶來了巨大的影響，原有的法律規范也很難再適應新的發展趨勢，國際法律體系也面臨著變革的重要挑戰。而信息技術的不斷進步，必然會對國際、國內的交易市場產生不間歇的沖擊。有關電子商務的立法在世界范圍內如火如茶的展開了，雖然一直處于不斷變化的過程中，但有關的立法原則卻得到較為普遍的統一，為我國電子商務的立法帶來了一個極好的發展機遇與指導作用。

關鍵詞：國際貿易

電子商務

立法原則

目 錄

前言...............................................................................................................................1 1我國電子商務的立法現狀........................................................................................2 2各國、各地區關于電子商務的立法原則................................................................3

2.1促進與規范原則............................................................................................................................3 2.2非歧視性原則................................................................................................................................3 2.3當事人意思自治原則....................................................................................................................4 2.4一致性原則....................................................................................................................................4

3我國電子商務的立法原則........................................................................................5

3.1預防性原則....................................................................................................................................5 3.2協調一致性原則............................................................................................................................6 3.3動態靈活性原則............................................................................................................................6 3.4有效整合原則................................................................................................................................7 3.5指導為輔的原則............................................................................................................................7

4結論............................................................................................................................8 參考文獻：...................................................................................................................8

前言

電子商務的興起，使整個世界經濟呈現出另一個嶄新的局面。新型的商業模式、多樣化的營銷模式、多元化的企業戰略等正逐步侵入各國市場。交易雙方的權利義務關系也隨之發生重大轉變，傳統的法律規范無法再完全適應現階段電子商務行為的產生與發展。各國、各地區也紛紛就電子商務下，交易各方的有關貿易的關系做出新的立法規范。基于各國在經濟基礎、文化底蘊、信息技術等各方面的差異，關于電子商務的法律法規也千差萬別，但就其立法原則上來說，發達國家的實踐，對我國電子商務的立法卻有極為有力的參考和借鑒意義。

1我國電子商務的立法現狀

現階段我國涉及國際貿易的國內法主要有：《中華人民共和國合同法》、《中華人民共和國海商法》、《中華人民共和國票據法》、《中華人民共和國對外貿易法》、《中華人民國和國海關法》、《中華人民共和國進出口商品檢驗法》、《中華人民共和國仲裁法》、《電子簽名法》分別對貨物買賣、貨物運輸、貨款支付、對外貿易、海關監管、商品檢驗、國際仲裁、電子商務的電子簽名進行了相關規定。

此外，我國也頒布了一些涉及電子商務的行政管理法規，如《計算機信息系統安全保護條例》、《計算機信息網絡國際聯網管理暫行規定》、《計算機網絡國際聯網管理暫行規定實施辦法》、《互聯網絡域名注冊暫行管理辦法》及其實施細則《公眾多媒體通訊管理辦法》、《金融計算機信息系統安全保護工作暫行規定》、《互聯網站從事登載新聞業務管理暫行規定》、《網上銀行業務管理暫行辦法》等①。但是所有的管理法規都是針對局部而做出的相關規范，而且法律效力極為有限，僅大珠小珠落玉盤的景象，無系統性。

對于電子商務方面主要也依賴于以上各法的規定，并無獨立、完整的專門立法。主要受我國現今電子商務的發展現狀的影響，諸多關于電子商務的法律問題還未曝露，這對于新的專門性的立法還未提出緊迫的要求。與發達國家相比，受信息技術的限制，我國電子商務起步較晚。有關電子商務的實踐活動，也還處于尋覓階段，很多在發達國家電子商務貿易中呈現出來的核心問題，在我國還未受至關注，甚至還未意識到。但是，伴隨著國際電子商務的發展，以及我國在電子商務方面的進一步深入，我國有關電子商務的立法劣勢會越來越明顯，在國際電子商務貿易中體現出來的勢態也會越發的嚴峻，加之法律規范效果的滯后性，對于我國整個國際貿易都會有極大的消積影響。

因此，我國應提前樹立立法意識，從我國的基本國情出發，充分借鑒發達國家在不同發展階段的立法實踐，逐步建立健全我國電子商務立法規范，而這對于我國電子商務立法及國際貿易都有著極為重要的推動意義。

① 周英男，楊德禮.淺析我國電子商務立法的原則[J].大連海事大學學報(社會科學版)，2002年9月第1卷第3期.2各國、各地區關于電子商務的立法原則

2.1促進與規范原則

有關電子商務的立法規范的根本宗旨是要促進電子商務的發展，保障活動主體的合法權利，并規范其相關義務。通過規范的行為來推動電子商務活動的有序展開。規范是促進的基礎，促進加強規范。促進原則是目的，而規范原則是實現促進原則的手段。兩者相互依存，互為基礎。法應貫徹鼓勵、促進和引導原則。從美國“全球電子商務政策框架”、歐盟“電子商務指令”、“電子簽名統一框架”、經合組織(OECD)“全球電子商務行動計劃”(1998)、西方八國“全球信息社會沖繩憲章”(2000)、韓國“電子商務基本法”等有關立法政策來看，基本上都是堅持這一立法原則的。①

2.2非歧視性原則

主要體現在兩個方面，其一是對于技術的非歧視性原則，其二是對于交易雙方意思表示的表現形式的非歧視性原則。也有學者將其定義為中性原則，認為中性原則才是電子商務立法區別于其他立法的所獨有的基本原則，并可從兩個方面來詮釋:技術中性和媒體中性。②兩種觀點的本質一致的。

前者主要是指在電子商務的法律體系中包容有關的技術規范，使其成為技術規范型的法律規范；在具體的法律規范中排除技術的影響，以保證國家法律的公平、公正和效率；在相應的法律環境建設中為技術的發展預留空間，以保證國家法律的穩定性和有效性。在具體的立法活動中，這一原則主要表現為不在法律規定中通過指定、確認等等形式或手段將某一技術特定化，并以此作為整個交易制度和法律制度的基礎，而在實質上卻歧視或排斥了其他的同類技術。?3?如電子簽名、數據電文等。如此一來，便給予了不同技術水平下各國公平的交易地位，確保交易的順利進行。

后者主要基于電子商務區別于傳統交易的特性，導致的其在原有的法律規范中的相對弱勢而提出的。在電子商務環境下，如果任何一種電子信息的使用所產生的最終結果，都是當事人的真實意思表示，且與使用傳統的手段和方法產生的 ①② 劉德良.論電子商務立法的基本原則[J].中國科技論壇，2001年第5期.劉滿達.電子商務立法：原則、模式與價值取向[J].南京經濟學院學報，2001年第5期.?3? 蔣波.論國際電子商務法律規范的主流原則[M].政治與法律，2002年第3期.結果具有同等的作用，那么二者應該享有同等的法律效力，雖然二者在表現當事人真實意思上采用的方式或形式有較大的差異。在實踐中主要體現于電子合同與書面合同具有同等效力的規范上。《聯合國國際合同使用電子通信公約》指出電子合同本質還是合同，是合同的一種特殊表現形式，其特殊性表現在記載當事情人意思表示的方式或形式發生了變化。只有將電子合同與傳統的書面合同等同起來，賦予其同等的法律效力，才能使整個電子商務活動持續往下。電子合同是電子商務中交易雙方權利義務的主要體現形，如若排除了其法律效力則從根本上阻礙了電子商務活動的進行。

2.3當事人意思自治原則

指電子商務活動中，當事人有權自行選擇相關的法律規范進行權利義務的限定及調解，而法院將對其予以尊重。《聯合國國際合同使用電子通信公約》對當事人意思自治規定了合同自由原則，允許當事情人排除公約的適用或廢止任何條款的效力，但當事人意思自漢不允許當事人排除國內立法中公共政策的法律強制要求???。而且當事人自治原則，也是傳統商務中的一個重要原則，其根本目的是要保護當事人的合法權利以及根本利益。

2.4一致性原則

國際貿易中有關電子商務的立法主要是基于聯合國國際貿易法委員會的相關規范。1996年聯合國國際貿易法委員會頒發了《電子商務示范法》法律示范文本，受到各締結國的普遍肯定。此后，聯合國國際貿易法委員會又針對電子簽名出臺了關于電子簽名的“指令”，用以解決國際電子商務活動中電子簽名的矛盾與沖突，也得到各國的支持。2006年中國簽署《聯合國國際合同使用電子通信公約》，據統計共有100多個國家先后簽署該公約，雖然目前該公約還未正式生效。通過以上各點不難了解，國內關于電子商務的立法應該最大程度的遵循國際立法，建立并維護這樣一個統一的法律規范。

??? 趙秀文.國際貿易法專題研究[J].中國人民大學出版社.3我國電子商務的立法原則

基于目前我國電子商務的發展進程，以及國際上有關電子商務的立法規范，我國在電子商務的立法方面的突破點，是有據可依、有方可尋的。但最為重要的是事先確定本國的立法原則，或是指導思想，在此指導下開展本國的立法活動。總體而言，我國的電子商務立法，應立足本國的基本國情，放眼國際立法實踐，在遵循締結規則的基礎上，本著平等互利、共同發展的總體思路，最大限度地保障本國經濟利益。

3.1預防性原則

預防性原則是從保護本國電子商務的目的出發，以立法預防他國憑借自身立法的完備性，同時利用我國立法的空檔，進行不對等的交易的原則。有學者將其定義為戰略性原則，認為我國網絡通信技術起步較晚，無論在電子商務實踐，還是在立法與司法研究方面，都遠遠落后于發達國家，為保護我國電子商務發展，應從戰略發展的角度來考慮電子商務立法。①也有學者就定義為先進性原則，又可稱之為超前性原則，電子商務涉及到軟件及系統開發、遠程金觸服務、網絡結算、電子貨幣、關稅與稅收、知識產權保護、個人隱私保護。電子單證和電子證據、認證機構、網絡服務商等一系列新的領城。我們在對電子商務進行立法時必須追蹤電子商務的最新發展，對可能出現的新領域、新問題、新主體都要作出原則性、概括性、前瞻性的規定.以保持法律的連續和穩定。②

世界范圍內有關電子商務的立法活動，從電子商務產生以來就從未停歇過，僅在2001年各國有關電子商務的專門立法就有200多部。我國的電子商務立法應該以全球化為視角，樹立戰略性的立法思想，充分借鑒其它各國電子商務發展的實踐經驗，分析本國電子商務的發展趨勢，在此基礎上確立本國相關法律法規范的前瞻性，盡快的完善本國的相關法律體系，以改變在國際電子商務中的被動狀態。

① 周英男，楊德禮.淺析我國電子商務立法的原則[J].大連海事大學學報(社會科學版)，2002年9月第1卷第3期.② 韓鷹.電子商務立法的原則方式和框架構想[J].中國司法，2001年1月.3.2協調一致性原則

雖然國際法律規范普遍，尊重當事人的意思自治，但是在國際電子商務中，各國的矛盾比傳統的交易更加頻繁，有其自身的特殊性，更需要一個統一協調機制進行調解。

陳滿生、張春華認為協調一致原則要求立法途徑與我國經濟發展協調一致，與國內外立法發展協調一致。①一方面，電子商務立法途徑應該與我國經濟發展協調一致。有人認為先著手綜合立法，形成我國電子商務立法的綜合思路，出臺電子商務基本法，然后對各個具體問題制定單行規則，這是國際上目前普遍的做法，也應當是我國目前較好的立法選擇。②另一方面，立法要與國外立法發展協調一致。劉德良認為電子商務立法既要與現行立法相互協調，又要與國際立法相互協調，同時還應協調好電子商務過程中出現的各種新的利益關系，如版權保護與合理使用、商標權與域名權之間的沖突、國家對電子商務的管轄權之間的利益沖突等，尤其是要協調好電子商家與消費者之間的利益平衡關系。③

但并非使本國的相關法律規范與之完全一致，對于涉及本國國家安全、國計民生、公共利益等方面的規范，應該從本國的自身利益出發予以維護。

3.3動態靈活性原則

正如其前所說，電子信息技術的進步，必然會導致電子商務的進一步改革，目前我國電子商務還處于不斷完善與發展階級，新的挑戰隨時會出現，原有的法律體系也并不能完全能適應新的問題，加之法律規范的滯后性，所以保持立法的動態性與靈活性尤其重要。韓鷹提出靈活性原則要求我們從本國的實際情況出發，在與國際接軌的同時保留鮮明的民族特性。把鼓勵和發展電子商務作為立法的前提，適度規范、留有空間、利于發展。④我國在考慮電子商務法律框架的時候，一方面應有一定的超前性，另一方面也應留有余地，以便適應電子商務發展的各種新情況。同時，應盡量通過修改法律和頒布司法解釋的方法來解決電子商務立法問題，這樣既可以維護法制的穩定性，也可以適應具體法律問題技術周期短、發展快的實際情況。

因此，通過整個法律構架的建立，再在恰當的時機加入具體立法的細化，來 陳滿生，張春華.論WTO背景下我國電子商務立法原則[J].今日南國(理論創新版)，2008年04期.楊堅爭.電子商務法教程[M].高等教育出版社，2001年.③ 劉德良.論電子商務立法的基本原則[J].中國科技論壇，2001年第5期.④ 韓鷹.電子商務立法的原則方式和框架構想[J].中國司法，2001年1月.①② 6 保持整個法律體系的動態靈活性，是同時應對國內發展變化與國際發展變化的最直接有效的方法。

3.4有效整合原則

對于電子商務的立法，國內有相關的行政管理法例與實施細則，以及部分與電子交易實踐具體相關的法委規范，建立一個完整的法律體系，需要將以上各方面的法律法規有機的整合起來，這是一個追求效率的過程。即使是制定新的法律規范也應基于已有地法律規范的基礎之上，對其進行進一步的細化與完善。必要時應廢止原有的法令中不適用的相關條文，避免法條之間的相互沖突。

我國的電子商務無論在規模上或增長速度上都遠遠落后于發達國家，其原因之一就是法律沒有重視效益原則對電子商務發展的促進作用。確立有效整合原則，“最大限度地降低電子商務的交易成本，合理分配權利義務以達到社會資源最優化配置，成為我國對電子商務進行法律規治所必須遵守的原則”①。

3.5指導為輔的原則

法律法規的制定，從本質上說是采用強制性的手段對電子商務的相關活動進行規范。雖說法網恢恢，疏而不漏，但是卻要經歷時間的驗證。而依托信息技術的電子商務活動每一分每一秒都會有所不同，產生的后果也會受時間的影響而不同，況且沒有任何一部法律是毫無瑕疵的。因此僅僅依靠法律規范影響電子商務的相關活動是不夠的，還應盡可能的采用各種指導性的方式對整個商務法進行引導，軟硬皆施。

電子商務立法應充分體現指導性原則，明確政府在發展電子商務中的地位，即宏觀規劃和指導作用，減弱政府對電子商務的管制與指令，充分體現當事人的意思自治。②同時，加強政府的引導、示范作用，政府應該在提供和完善電子商務法律環境和技術環境，開展示范工程，宣傳、普及電子商務知識，提高全民電子商務意識方面進行協調和指導。

①② 步艷麗.關于我國電子商務立法原則的思考[J].政法論叢，2002年8月第4期.周英男，楊德禮.淺析我國電子商務立法的原則[J].大連海事大學學報(社會科學版)，2002年9月第1卷第3期.4結論

無論是國際還是國內電子商務法的立法原則可以分為以下幾類：

第一，指導性思想原則，如協調一致原則、動態靈活原則。立法的指導思想是觀念化、抽象化的立法原則立法指導思想追求的是立法科學性和可操作性等立法目標，具有宏觀性、政策性和目的性特點。

第二，屬于商法基本原則的范疇但具有新的內涵的原則，如當事人意思自治原則。在電子商務立法中，該原則不再是基本原則范疇，這反映了電子商務活動與其他商務活動不同的特殊性。

第三，電子商務法特有的基本原則，非歧視原則即屬于此范圍。至于其他的“原則”，則不應納入到基本原則的范疇。立法的基本原則是立法活動的重要準繩，是立法指導思想在立法實踐中的重要體現。該原則是在電子商務法的調整對象、調整方法、主要內容及其本質和特點的基礎上抽象出構成電子商務法律制度的基礎并對電子商務法的實施和研究具有指導意義的基本原則。

電子商務活動隨著國際市場和信息技術變化，法律規范也會不斷的推陳出新，通過確立本國電子商務的立法原則，樹立行為準則，把握事物的發展規律，才能保證我國電子商務在國際貿易中健康發展。

參考文獻：

??? 周英男，楊德禮.淺析我國電子商務立法的原則[J].大連海事大學學報(社會科學版)，2002年9月第1卷第3期.?2? 劉德良.論電子商務立法的基本原則[J].中國科技論壇，2001年第5期.??? 劉滿達.電子商務立法：原則、模式與價值取向[J].南京經濟學院學報，2001年第5期.?4? 蔣波.論國際電子商務法律規范的主流原則[M].政治與法律，2002年第3期.?5? 趙秀文.國際貿易法專題研究[J].中國人民大學出版社.?6? 韓鷹.電子商務立法的原則方式和框架構想[J].中國司法，2001年1月.?7? 楊堅爭.電子商務法教程[M].高等教育出版社，2001年.?8? 步艷麗.關于我國電子商務立法原則的思考[J].政法論叢，2002年8月第 8 4期.