第一篇：QHSE管理體系標(biāo)準(zhǔn)

Q/SY2.2-2001 質(zhì)量健康安全環(huán)境 管理體系要求

中國石油天然氣集團公司

QHSE標(biāo)準(zhǔn)目錄1 范圍 1.1 總則 1.2 應(yīng)用 規(guī)范性引用文件 3 術(shù)語和定義 4 QHSE管理體系 4.1 總要求 4.2 文件要求 4.2.1 總則 4.2.2 管理手冊 4.2.3 文件控制 4.2.4 記錄控制

4.3 法律、法規(guī)及其他要求 5 管理職責(zé) 5.1 管理承諾

5.2 以顧客、員工、社會為關(guān)注點 5.3 質(zhì)量健康安全環(huán)境方針 5.4 策劃

5.4.1 質(zhì)量健康安全環(huán)境目標(biāo) 5.4.2 QHSE管理體系策劃 5.5 職責(zé)、權(quán)限和溝通 5.5.1 職責(zé)和權(quán)限 5.5.2 管理者代表 5.5.3 內(nèi)部溝通 5.6 管理評審 5.6.1 總則 5.6.2 評審輸入 5.6.3 評審輸出 6 資源管理 6.1 資源的提供 6.2 人力資源 6.2.1 總則

6.2.2 能力、意識和培訓(xùn) 6.3 設(shè)施及其完整性 6.3.1 基礎(chǔ)設(shè)施 6.3.2 設(shè)施的完整性 6.4 工作環(huán)境 過程管理(產(chǎn)品實現(xiàn))7.1 產(chǎn)品實現(xiàn)的策劃

7.2 與顧客、員工、社會有關(guān)的過程 7.2.1 與活動、產(chǎn)品或服務(wù)有關(guān)的要求確定 7.2.2 與活動、產(chǎn)品或服務(wù)有關(guān)的要求評審 7.2.3 外部溝通 7.3 設(shè)計和開發(fā)

7.3.1 設(shè)計和開發(fā)策劃 7.3.2 設(shè)計和開發(fā)輸入 7.3.3 設(shè)計和開發(fā)輸出 7.3.4 設(shè)計和開發(fā)評審 7.3.5 設(shè)計和開發(fā)驗證 7.3.6 設(shè)計和開發(fā)確認(rèn) 7.3.7 設(shè)計和開發(fā)更改的控制 7.4 采購和供方管理 7.4.1 采購過程 7.4.2 采購信息 7.4.3 采購產(chǎn)品的驗證 7.4.4 供方(承包方)管理 7.5 生產(chǎn)和服務(wù)的提供 7.5.1 生產(chǎn)和服務(wù)提供的控制 7.5.2 生產(chǎn)和服務(wù)提供過程確認(rèn) 7.5.3 標(biāo)識和可追溯性 7.5.4 顧客財產(chǎn) 7.5.5 產(chǎn)品防護

7.6 監(jiān)視和測量裝置的控制 7.7 健康安全環(huán)境風(fēng)險管理 7.7.1 因素識別 7.7.2 建立判別準(zhǔn)則 7.7.3 風(fēng)險與環(huán)境影響評價 7.7.4 風(fēng)險管理具體目標(biāo)與指標(biāo) 7.7.5 制定健康安全環(huán)境管理方案 7.7.6 運行控制

7.7.7 應(yīng)急反應(yīng)計劃與響應(yīng) 7.7.8 變更管理 監(jiān)視、測量、分析和改進 8.1 總則 8.2 監(jiān)視和測量

8.2.1 顧客、員工、社會滿意 8.2.2 內(nèi)部審核

8.2.3 過程的監(jiān)視和測量 8.2.4 產(chǎn)品的監(jiān)視和測量 8.2.5 健康安全環(huán)境監(jiān)視和測量 8.3 不符合的控制 8.3.1 不合格品的控制 8.3.2 事故、未遂事故管理 8.4 數(shù)據(jù)分析 8.5 改進 8.5.1 持續(xù)改進 8.5.2 糾正措施 8.5.3 預(yù)防措施

Q/SY2.2-2001 質(zhì)量健康安全環(huán)境管理體系要求 范圍 1.1 總則

Q/SY2的本部分為有下列需求的中國石油天然氣股份有限公司所屬組織、相關(guān)方規(guī)定了質(zhì)量健康安全環(huán)境管理體系(以下簡稱“QHSE管理體系”)的要求：

a)證實其有能力穩(wěn)定地滿足顧客、員工、社會及相關(guān)方以及適用的法律、法規(guī)要求的活動、產(chǎn)品或服務(wù)。

b)通過體系的有效運行，包括持續(xù)改進體系的過程以及保證符合相關(guān)方與適用的法律、法規(guī)要求，而達(dá)到顧客、員工、社會滿意。1.2 應(yīng)用

本部分適用于中國石油天然氣股有限公司所屬各種類型、不同規(guī)模的組織，以及期望提高質(zhì)量健康安全環(huán)境管理水平的其它相關(guān)方。

當(dāng)本部分的任何要求由于組織及其活動、產(chǎn)品或服務(wù)的特點不適用時，可以考慮對其進行刪減。刪減僅限于第7章中7.1～7.6那些不影響組織提供滿足顧客和適用法律、法規(guī)要求的產(chǎn)品的能力或責(zé)任的要求。涉及健康、安全、環(huán)境管理的要求不得刪減，否則不能聲稱符合本部分。2 規(guī)范性引用標(biāo)準(zhǔn)

下列文件中的條款通過Q/SY2的本部分的引用而成為本部分的條款。凡是注日期的引用文件，其隨后所有的修改單(不包括勘誤的內(nèi)容)或修訂版均不使用本部分，然而，鼓勵根據(jù)本部分達(dá)成協(xié)議的各方研究是否可使用這些文件的最新版本。凡是不注日期的引用文件，其最新版本適用于本部分。

Q/SY2.1-2001質(zhì)量健康安全環(huán)境管理體系基礎(chǔ)和術(shù)語。3 術(shù)語和定義

Q/SY2.1-2001確立的術(shù)語和定義適用于本部分。

注1：因考慮到幾個標(biāo)準(zhǔn)中使用術(shù)語的不一致和符合國際慣例，在本部分中使用術(shù)語“組織”取代SY/T6276-1997中的“公司”；“不合格”等同于“不符合”；使用術(shù)語“承包方”與GB/T19001-2000中的“供方”同時使用；ISO9000-2000中的“產(chǎn)品”與“活動、產(chǎn)品或服務(wù)”同時使用。

注2：本部分使用供應(yīng)鏈： 供方—組織—顧客。QHSE管理體系 4.1 總要求

組織應(yīng)按本部分的要求建立QHSE管理體系，形成文件，加以實施和保持，并持續(xù)改進。組織應(yīng)：

a)識別QHSE管理體系所需的過程及其在組織中的應(yīng)用(見1.2)； b)確定這些過程的順序和相互作用；

c)確定為確保這些過程的有效運行和控制所需的準(zhǔn)則和方法；

d)確保可以獲得必要的資源和信息，以支持這些過程的運行和對這些過程的監(jiān)控； e)監(jiān)視、測量和分析這些過程；

f)實施必要的措施，以實現(xiàn)對這些過程策劃的結(jié)果和對這些過程的持續(xù)改進。組織應(yīng)按本標(biāo)準(zhǔn)的要求管理這些過程。針對組織所選擇的任何影響質(zhì)量健康安全環(huán)境的外包過程，組織應(yīng)確保對其實施控制，對此類外包過程的控制應(yīng)在QHSE管理體系中加以識別。

注：上述要求所需的過程應(yīng)當(dāng)包括環(huán)境因素管理、危害因素管理、資源提供、產(chǎn)品實現(xiàn)和監(jiān)控等管理的過程。4.2 文件要求 4.2.1 總則

QHSE管理體系文件包括：

a)質(zhì)量健康安全環(huán)境承諾的方針、目標(biāo)； b)管理手冊；

c)本部分要求需要形成文件的程序；

d)組織為確保其過程有效策劃、運行和控制所需的文件； e)本部分所要求的記錄。

注1：本部分出現(xiàn)的“形成文件的程序”之處，即要求建立該程序，形成文件，并加以實施和保持。注2：不同組織的QHSE管理體系文件的多少與詳略程度取決于： a)組織的規(guī)模和活動的類型； b)過程及其相互作用的復(fù)雜程度； c)人員的能力； d)相關(guān)方的要求。

注3：文件可采用任何形式或類型的媒體。4.2.2 管理手冊

管理手冊是組織根據(jù)其質(zhì)量健康安全環(huán)境方針目標(biāo)而全面描述體系的管理文件，主要供組織內(nèi)部的中、高層管理人員和提供客戶以及第三方審核機構(gòu)使用，集中表述組織的質(zhì)量健康安全環(huán)境保證能力。

組織應(yīng)編制和保持管理手冊。管理手冊要求：

a)QHSE管理體系的范圍，包括任何刪減的細(xì)節(jié)與合理性； b)為QHSE管理體系編制的形成文件的程序或?qū)ζ湟茫?c)QHSE管理體系過程之間的相互作用的表述。4.2.3 文件控制

QHSE管理體系所要求的文件應(yīng)予以控制。記錄是一種特殊類型的文件，應(yīng)依據(jù)4.2.4的要求進行控制。應(yīng)編制形成文件的程序，以規(guī)定以下方面所需的控制： a)文件發(fā)布前得到批準(zhǔn)，以確保文件是充分與適宜的； b)對文件定期進行評審，必要時予以修訂，并再次批準(zhǔn)； c)確保文件的更改和現(xiàn)行修訂狀態(tài)得到識別； d)確保在使用處可獲得適用文件的有效版本； e)確保文件保持清晰、易于識別； f)確保外來文件得到識別，并控制其分發(fā)；

g)防止作廢文件的非預(yù)期使用，若因任何原因而保留作廢文件時，應(yīng)對這些文件進行適當(dāng)?shù)臉?biāo)識。4.2.4 記錄控制

應(yīng)建立并保持記錄，以提供符合要求和QHSE管理體系有效運行的證據(jù)。記錄應(yīng)保持清晰、易于識別和檢索。應(yīng)編制形成文件的程序，以規(guī)定記錄的標(biāo)識、貯存、保護、檢索、保存期限和處置所需的控制；保證記錄的完整性、真實性。4.3 法律、法規(guī)及其它要求

組織應(yīng)建立并保持程序，確定在活動、產(chǎn)品或服務(wù)中與質(zhì)量健康安全環(huán)境有關(guān)的法律、法規(guī)，以及其它應(yīng)遵守的要求，并明確獲取渠道、評審要求。組織保存的法律、法規(guī)及其它要求應(yīng)是有效的，并應(yīng)將其要求傳達(dá)給有關(guān)的員工和相關(guān)方。5 管理職責(zé) 5.1 管理承諾

最高管理者應(yīng)對其建立、實施和持續(xù)改進QHSE管理體系提供強有力的領(lǐng)導(dǎo)和明確的承諾，并通過以下活動證實其承諾：

a)向組織傳達(dá)滿足顧客、員工、社會及相關(guān)方要求的重要性；滿足法律、法規(guī)要求的重要性； b)制定質(zhì)量健康安全環(huán)境方針； c)確保質(zhì)量健康安全環(huán)境目標(biāo)的制定； d)進行管理評審； e)確保必要資源的獲取；

f)組織應(yīng)建立和維護企業(yè)文化，以支持QHSE管理體系有效運行。5.2 以顧客、員工、社會為關(guān)注點

最高管理者應(yīng)以增強顧客、員工、社會滿意為目的，確保顧客、員工、社會的要求得到確定并予以滿足(見7.2.1和8.2.1)。5.3 質(zhì)量健康安全環(huán)境方針

最高管理者應(yīng)確保質(zhì)量健康安全環(huán)境方針：

a)與組織的宗旨相適應(yīng)，不能與上級組織的方針相違背；

b)對滿足法律、法規(guī)及其它要求、持續(xù)改進QHSE管理體系、保持預(yù)防措施有效性的承諾； c)提供制定和評審質(zhì)量健康安全環(huán)境目標(biāo)的框架； d)在組織內(nèi)及其它相關(guān)方得到溝通和理解； e)在持續(xù)適宜性方面得到定期評審。組織的質(zhì)量健康安全環(huán)境方針應(yīng)形成文件。5.4 策劃

5.4.1 質(zhì)量健康安全環(huán)境目標(biāo)

最高管理者應(yīng)確保在組織的相關(guān)職能和各層次上建立質(zhì)量健康安全環(huán)境目標(biāo)。目標(biāo)應(yīng)是可測量的，并與質(zhì)量健康安全環(huán)境方針保持一致。5.4.2 QHSE管理體系策劃

最高管理者應(yīng)確保：

a)對QHSE管理體系進行策劃，以滿足目標(biāo)和4.1的要求。

b)在對QHSE管理體系的變更進行策劃和實施時，保持QHSE管理體系的完整性。5.5 職責(zé)、權(quán)限和溝通 5.5.1 職責(zé)和權(quán)限

最高管理者應(yīng)確保組織內(nèi)的職責(zé)、權(quán)限及其相互關(guān)系得到規(guī)定和溝通。5.5.2 管理者代表

最高管理者應(yīng)指定一名管理者代表，無論該成員在其他方面的職責(zé)如何，應(yīng)具有以下方面的職責(zé)和權(quán)限：

a)確保QHSE管理體系所需的過程得到建立、實施和保持； b)向最高管理者報告QHSE管理體系的業(yè)績和改進的需求； c)確保在整個組織內(nèi)提高滿足員工、顧客、社會要求的意識。注：管理者代表的職責(zé)可包括與QHSE管理體系有關(guān)事宜的外部聯(lián)絡(luò)。5.5.3 內(nèi)部溝通

最高管理者應(yīng)確保在組織內(nèi)建立適當(dāng)?shù)臏贤?，確保對QHSE管理體系的有效性進行溝通。組織應(yīng)確保各級員工了解：

a)溝通方式和改進工作程序的建議渠道；

b)組織的方針、目標(biāo)及其自身在實現(xiàn)方針、目標(biāo)中各自的作用和責(zé)任；

c)活動、產(chǎn)品或服務(wù)中健康、安全、環(huán)境的影響和危害，已建立的預(yù)防、控制和削減措施及應(yīng)急反應(yīng)程序；

d)緊急情況下的外部聯(lián)系手段。

組織應(yīng)當(dāng)明確對有關(guān)質(zhì)量健康安全環(huán)境重要信息的評審要求。組織應(yīng)確保員工參與和協(xié)商職業(yè)健康安全事務(wù)。應(yīng)保持信息溝通的記錄(見4.2.4)5.6 管理評審 5.6.1 總則

最高管理者應(yīng)按策劃的時間間隔評審QHSE管理體系，以確保其持續(xù)的適宜性、充分性和有效性。評審應(yīng)包括對QHSE管理體系改進的機會和變更需的評價要，包括對質(zhì)量健康安全環(huán)境方針和目標(biāo)的評價。

應(yīng)保持管理評審的記錄(見4.2.4)。5.6.2 評審輸入

管理評審的輸入應(yīng)包括以下方面的信息： a)審核結(jié)果；

b)顧客、員工、社會及相關(guān)方的反饋信息和意見； c)過程的績效和活動、產(chǎn)品或服務(wù)的符合性； d)資源狀況；

e)重大的危害因素和環(huán)境因素現(xiàn)狀； f)預(yù)防和糾正措施的狀況； g)以往管理評審結(jié)果的落實情況； h)可能影響QHSE管理體系的變更； i)改進的建議。5.6.3 評審輸出

管理評審的輸出應(yīng)包括與以下方面有關(guān)的決定和措施： a)QHSE管理體系及其過程有效性的改進； b)方針及目標(biāo)的修訂或制定；

c)與相關(guān)方要求有關(guān)的活動、產(chǎn)品或服務(wù)的改進； d)資源需求；

e)重大風(fēng)險的控制措施。6 資源管理 6.1 資源提供

組織應(yīng)確定并提供以下方面所需的資源： a)實施、保持QHSE管理體系并持續(xù)改進其有效性； b)保證持續(xù)滿足顧客、員工、社會及相關(guān)方的要求。6.2 人力資源 6.2.1 總則

基于適當(dāng)?shù)慕逃?、培?xùn)、技能和經(jīng)驗，從事影響質(zhì)量健康安全環(huán)境工作的人員應(yīng)是能夠勝任的。6.2.2 能力、意識和培訓(xùn)

組織應(yīng)：

a)確定從事影響質(zhì)量健康安全環(huán)境活動的人員所必要的能力； b)對員工完成工作的能力應(yīng)進行評價；對關(guān)鍵崗位人員定期評價； c)提供培訓(xùn)或采取其他措施以滿足這些需求； d)評價所采取措施的有效性；

e)確保員工認(rèn)識到所從事活動的相關(guān)性和重要性，以及如何為實現(xiàn)質(zhì)量健康安全環(huán)境目標(biāo)； f)保持教育、培訓(xùn)、技能和經(jīng)驗的適當(dāng)記錄(見4.2.4)。6.3 設(shè)施及其完整性 6.3.1 基礎(chǔ)設(shè)施

組織應(yīng)確定、提供并維護為達(dá)到質(zhì)量健康安全環(huán)境要求所需的基礎(chǔ)設(shè)施。適用時，基礎(chǔ)設(shè)施包括： a)建筑物、工作場所和相關(guān)的設(shè)施(如安全消防設(shè)施、環(huán)保設(shè)施等)； b)過程設(shè)備(硬件和軟件)；

c)支持性服務(wù)(如運輸或通信、檢測手段、各種預(yù)防、應(yīng)急控制措施等)。6.3.2 設(shè)施的完整性

組織應(yīng)確保健康、安全、環(huán)境的關(guān)鍵設(shè)施的設(shè)計、建造、采購、操作、維護和檢查，達(dá)到規(guī)定的目標(biāo)并符合規(guī)定的準(zhǔn)則。

對建設(shè)項目、設(shè)施購置在建造前應(yīng)進行評價，以本質(zhì)安全設(shè)計作為削減風(fēng)險的最佳預(yù)防措施，保證設(shè)施處于完好狀態(tài)。

保證設(shè)施完好的程序應(yīng)當(dāng)考慮結(jié)構(gòu)完整、過程控制、點火控制和保護、檢測、關(guān)閉、應(yīng)急反映和救生系統(tǒng)等有關(guān)要素。

組織應(yīng)當(dāng)對設(shè)計與標(biāo)準(zhǔn)之間的偏差進行評審，找出偏差的原因并形成文件。6.4 工作環(huán)境

組織應(yīng)確定并提供符合質(zhì)量健康安全環(huán)境要求所需的工作環(huán)境。7 過程管理(產(chǎn)品實現(xiàn))7.1 產(chǎn)品實現(xiàn)的策劃

組織應(yīng)策劃和開發(fā)活動、產(chǎn)品或服務(wù)實現(xiàn)所需的過程?；顒印a(chǎn)品或服務(wù)實現(xiàn)的策劃應(yīng)與QHSE管理體系其他過程的要求相一致(見4.1)。

在對活動、產(chǎn)品或服務(wù)實現(xiàn)進行策劃時，組織應(yīng)確定以下方面的適當(dāng)內(nèi)容： a)活動、產(chǎn)品或服務(wù)的目標(biāo)和要求；

b)針對相應(yīng)活動、產(chǎn)品或服務(wù)確定過程(項目)、文件和資源的需求；

c)產(chǎn)品或服務(wù)所要求的驗證、確認(rèn)、監(jiān)視、檢驗和試驗活動，以及產(chǎn)品和服務(wù)接收準(zhǔn)則； d)為過程實現(xiàn)及其活動、產(chǎn)品和服務(wù)滿足要求提供證據(jù)所需的記錄。策劃的輸出形式應(yīng)適合于組織的運作方式。注1：對應(yīng)用于特定產(chǎn)品、項目或合同的質(zhì)量管理體系的過程(包括產(chǎn)品實現(xiàn)過程)和資源做出規(guī)定的文件可稱之為質(zhì)量健康安全環(huán)境計劃(相當(dāng)于質(zhì)量計劃、健康安全環(huán)境計劃)。

注2：組織也可將條款7.3的要求應(yīng)用于活動、產(chǎn)品或服務(wù)實現(xiàn)過程的開發(fā)。7.2 與顧客、員工、社會有關(guān)的過程

7.2.1 與活動、產(chǎn)品或服務(wù)有關(guān)的要求的確定

a)顧客、員工、社會規(guī)定的要求，包括對交付及交付后活動的要求； b)雖然沒有明示，但規(guī)定的用途或已知的預(yù)期用途所必需的要求； c)與活動、產(chǎn)品或服務(wù)相關(guān)的法律法規(guī)要求； d)組織確定的任何附加要求。7.2.2 與活動、產(chǎn)品服務(wù)有關(guān)的要求評審

組織應(yīng)對與活動、產(chǎn)品或服務(wù)有關(guān)的要求實施評審。評審應(yīng)在組織向顧客、員工、社會做出提供活動、產(chǎn)品和服務(wù)的承諾之前進行(如在提交標(biāo)書、接受合同或訂單及接受合同或訂單的更改)，并應(yīng)確保：

a)活動、產(chǎn)品或服務(wù)要求得到規(guī)定；

b)與以前表述不一致的合同或訂單的要求已予解決； c)組織有能力滿足規(guī)定的要求。

評審結(jié)果及評審所產(chǎn)生的措施的記錄應(yīng)予保持(見4.2.4)。

若顧客、員工、社會提供的要求沒有形成文件，組織在接受顧客、員工、社會要求前應(yīng)對要求進行確認(rèn)。

若活動、產(chǎn)品或服務(wù)要求發(fā)生變更，組織應(yīng)確保相關(guān)文件得到修改，并確保相關(guān)人員了解已變更的要求。

注：在某些情況中，如網(wǎng)上銷售，對每一個訂單進行正式的評審可能是不實際的，而代之對有關(guān)的產(chǎn)品信息，如產(chǎn)品目錄、產(chǎn)品廣告內(nèi)容等評審。7.2.3 顧客溝通

組織應(yīng)對以下方面確定并實施與外部溝通的有效安排： a)活動、產(chǎn)品或服務(wù)信息；

b)問詢、合同或訂單的處理，包括對其的修改； c)意見反饋，包括顧客、員工、社會抱怨。7.3 設(shè)計和開發(fā) 7.3.1 設(shè)計和開發(fā)策劃

組織應(yīng)對產(chǎn)品的設(shè)計和開發(fā)進行策劃和控制。在進行設(shè)計和開發(fā)策劃時，組織應(yīng)確定： a)設(shè)計和開發(fā)階段；

b)適合每個設(shè)計和開發(fā)階段的評審、驗證和確認(rèn)活動； c)設(shè)計和開發(fā)的職責(zé)和權(quán)限。

組織應(yīng)對參與設(shè)計和開發(fā)的不同小組之間的接口進行管理，并確保有效地溝通和明確職責(zé)分工。隨設(shè)計和開發(fā)的進展，在適當(dāng)時，策劃的輸出應(yīng)予更新。7.3.2 設(shè)計和開發(fā)輸入

確定與產(chǎn)品要求有關(guān)的輸入應(yīng)予以規(guī)定，并形成文件，保持記錄。這些輸入應(yīng)包括： a)功能和性能要求； b)適用的法律、法規(guī)要求；

c)適用時，以前類似設(shè)計提供的信息； d)危害因素和環(huán)境因素的控制要求； f)設(shè)計和開發(fā)所必需的其他要求。

應(yīng)對這些輸入進行評審，以確保輸入是充分與適宜的。要求應(yīng)完整、清楚，并且不能自相矛盾。7.3.3 設(shè)計和開發(fā)輸出

設(shè)計和開發(fā)的輸出應(yīng)以能夠針對設(shè)計和開發(fā)的輸入進行驗證的方式提出，并應(yīng)在放行前得到批準(zhǔn)。設(shè)計和開發(fā)輸出應(yīng)：

a)滿足設(shè)計和開發(fā)輸入的要求；

b)給出采購、生產(chǎn)和服務(wù)提供的適當(dāng)信息； c)包含或引用產(chǎn)品接收準(zhǔn)則；

d)規(guī)定對產(chǎn)品的安全和正常使用所必需的產(chǎn)品特性。7.3.4 設(shè)計和開發(fā)評審

在適宜的階段，應(yīng)依據(jù)所策劃的安排對設(shè)計和開發(fā)進行系統(tǒng)的評審，以便： a)評價設(shè)計和開發(fā)的結(jié)果滿足要求的能力； b)識別存在的問題并提出必要的措施。

評審的參加者應(yīng)包括與所評審的設(shè)計和開發(fā)階段有關(guān)的職能的代表。評審結(jié)果及任何必要措施的記錄應(yīng)予保持(見4.2.4)。7.3.5 設(shè)計和開發(fā)驗證

為確保設(shè)計和開發(fā)輸出滿足輸入的要求，應(yīng)依據(jù)所策劃的安排對設(shè)計和開發(fā)進行驗證。驗證結(jié)果及任何必要措施的記錄應(yīng)予保持(見4.2.4)。7.3.6 設(shè)計和開發(fā)確認(rèn)

為確保產(chǎn)品能夠滿足規(guī)定的使用要求或已知預(yù)期用途的要求，應(yīng)依據(jù)所策劃的安排對設(shè)計和開發(fā)進行確認(rèn)。只要可行，確認(rèn)應(yīng)在產(chǎn)品交付或?qū)嵤┲巴瓿?。確認(rèn)結(jié)果及任何必要措施的記錄應(yīng)予保持(見4.2.4)。7.3.7 設(shè)計和開發(fā)更改的控制

應(yīng)識別設(shè)計和開發(fā)的更改，并保持記錄。適當(dāng)時，應(yīng)對設(shè)計和開發(fā)的更改進行評審、驗證和確認(rèn)，并更改的評審結(jié)果及任何必要措施的記錄應(yīng)予保持(見4.2.4)。7.4 采購和供方管理 7.4.1 采購過程

組織應(yīng)確保采購的產(chǎn)品符合規(guī)定的采購要求。對供方及采購的產(chǎn)品控制的類型和程度應(yīng)取決于采購的產(chǎn)品對隨后的產(chǎn)品實現(xiàn)或最終產(chǎn)品的影響。7.4.2 采購信息

a)產(chǎn)品、程序、過程和設(shè)備的批準(zhǔn)要求； b)人員資格的要求； c)QHSE管理體系的要求。

在與供方溝通前，組織應(yīng)確保所規(guī)定的采購要求是充分與適宜的。7.4.3 采購產(chǎn)品的驗證

組織應(yīng)確定并實施檢驗或其他必要的活動，以確保采購的產(chǎn)品滿足規(guī)定的采購要求。

當(dāng)組織或其顧客擬在供方的現(xiàn)場實施驗證時，組織應(yīng)在采購信息中對擬驗證的安排和產(chǎn)品放行的方法做出規(guī)定。

7.4.4 供方(承包方)管理 在實施前得到批準(zhǔn)。設(shè)計和開發(fā)更改的評審應(yīng)包括評價更改對產(chǎn)品組成部分和已交付產(chǎn)品的影響。組織應(yīng)對供方提出質(zhì)量健康安全環(huán)境管理的要求，并要求供方保證其質(zhì)量健康安全環(huán)境管理與組織質(zhì)量健康安全環(huán)境要求相一致。對于工程技術(shù)服務(wù)，組織應(yīng)對供方提出質(zhì)量健康安全環(huán)境的管理要求。組織與供方之間應(yīng)當(dāng)有特定的關(guān)系文件，以便于相互明確各自的職責(zé)，在工作之前解決所有分歧，認(rèn)可有關(guān)工作文件。組織應(yīng)當(dāng)：

a)在確定供方的過程中應(yīng)當(dāng)考慮供方的資源；

b)要求工程供方編制健康安全環(huán)境管理例卷，并進行審核、評價； c)對方案的實施進行監(jiān)督；

d)對實施的結(jié)果進行再評價，并作為下次選擇的依據(jù)。7.5 生產(chǎn)和服務(wù)的提供 7.5.1 生產(chǎn)和服務(wù)提供的控制

組織應(yīng)策劃并在受控條件下進行生產(chǎn)和服務(wù)提供。適用時，受控條件應(yīng)包括： a)獲得表述活動、產(chǎn)品或服務(wù)特性的信息； b)必要時，獲得作業(yè)指導(dǎo)書(HSE計劃)； c)使用適宜的設(shè)備；

d)獲得和使用監(jiān)視和測量裝置； e)實施監(jiān)視和測量；

f)放行、交付和交付后活動的實施。7.5.2 生產(chǎn)和服務(wù)提供過程的確認(rèn)

當(dāng)生產(chǎn)和服務(wù)提供過程的輸出不能由后續(xù)的監(jiān)視或測量加以驗證時，組織應(yīng)對任何這樣的過程實施確認(rèn)。這些過程包括僅在產(chǎn)品使用或服務(wù)已交付之后問題才顯現(xiàn)的過程。

確認(rèn)應(yīng)證實這些過程實現(xiàn)所策劃的結(jié)果的能力。組織應(yīng)對這些過程做出安排，適用時包括： a)為過程的評審和批準(zhǔn)所規(guī)定的準(zhǔn)則； b)設(shè)備的認(rèn)可和人員資格的鑒定； c)使用特定的方法和程序；

d)活動、生產(chǎn)或服務(wù)過程的前期評價和過程中的評價； e)記錄的要求(見4.2.4)。f)再確認(rèn)。7.5.3 標(biāo)識和可追溯性

適當(dāng)時，組織應(yīng)在產(chǎn)品實現(xiàn)的全過程中使用適宜的方法識別產(chǎn)品和服務(wù)。組織應(yīng)針對監(jiān)視和測量要求識別產(chǎn)品的狀態(tài)。

在生產(chǎn)和服務(wù)中健康、安全、環(huán)境控制所需要的標(biāo)識(標(biāo)志)應(yīng)當(dāng)滿足使用的法規(guī)要求或其他要求。在有可追溯性要求時，組織應(yīng)控制并記錄產(chǎn)品的唯一性標(biāo)識。注1：在某些行業(yè)，技術(shù)狀態(tài)管理是保持標(biāo)識和可追溯性的一種方法。注2：標(biāo)識中應(yīng)明確產(chǎn)品標(biāo)識、職業(yè)健康安全標(biāo)識、環(huán)境標(biāo)識。7.5.4 顧客財產(chǎn)

組織應(yīng)愛護在組織控制下或組織使用的顧客財產(chǎn)。組織應(yīng)識別、驗證、保護和維護供其使用或納入產(chǎn)品一部分的顧客財產(chǎn)。當(dāng)顧客財產(chǎn)發(fā)生丟失、損壞或發(fā)現(xiàn)不適用的情況時，應(yīng)報告顧客或其它相關(guān)方，并保持記錄(見4.2.4)。

注：顧客財產(chǎn)可包括知識產(chǎn)權(quán)。7.5.5 產(chǎn)品防護 在內(nèi)部處理和交付到預(yù)定的地點期間，組織應(yīng)針對產(chǎn)品的符合性提供防護，這種防護應(yīng)包括標(biāo)識、搬運、包裝、貯存和保護。防護也應(yīng)適用于產(chǎn)品的組成部分。7.6 監(jiān)視和測量裝置的控制

為確保結(jié)果有效，必要時，測量設(shè)備應(yīng)：

a)對照能溯源到國際或國家標(biāo)準(zhǔn)的測量標(biāo)準(zhǔn)，按照規(guī)定的時間間隔或在使用前進行校準(zhǔn)或檢定。當(dāng)不存在上述標(biāo)準(zhǔn)時，應(yīng)記錄校準(zhǔn)或檢定的依據(jù)；

b)進行調(diào)整或必要時再調(diào)整； c)得到識別，以確定其校準(zhǔn)狀態(tài)； d)防止可能使測量結(jié)果失效的調(diào)整； e)在搬運、維護和貯存期間防止破損或失效。

當(dāng)發(fā)現(xiàn)設(shè)備不符合要求時，組織應(yīng)對以往測量結(jié)果的有效性進行評價和記錄。組織應(yīng)對該設(shè)備和任何受影響的產(chǎn)品采取適當(dāng)?shù)拇胧?。校?zhǔn)和驗證結(jié)果的記錄應(yīng)予保持(見4.2.4)。

當(dāng)計算機軟件用于規(guī)定要求的監(jiān)視和測量時，確認(rèn)應(yīng)在初次使用前進行，必要時再確認(rèn)。7.7 健康安全環(huán)境風(fēng)險管理 7.7.1 因素識別

組織應(yīng)建立和保持一個或多個程序，系統(tǒng)地確定活動、產(chǎn)品或服務(wù)中存在的危害因素和環(huán)境因素的影響。其范圍應(yīng)考慮活動、產(chǎn)品或服務(wù)從開始到廢棄和處置的全過程。組織應(yīng)及時更新這方面的信息。

組織應(yīng)鼓勵各級員工參與危害因素和環(huán)境因素的識別。7.7.2 建立判別準(zhǔn)則

組織應(yīng)建立判斷和識別危害因素和環(huán)境因素的判別準(zhǔn)則，并評價相關(guān)活動、產(chǎn)品或服務(wù)是否符合準(zhǔn)則的要求。

組織的活動、產(chǎn)品或服務(wù)未達(dá)到判別準(zhǔn)則的要求時，組織應(yīng)制定風(fēng)險削減措施或修訂判別準(zhǔn)則。判別準(zhǔn)則的修訂或放寬應(yīng)經(jīng)過評審并得到管理者的批準(zhǔn)。

組織應(yīng)收集適用于其活動、產(chǎn)品或服務(wù)的健康安全方面的法律法規(guī)、要求和規(guī)定(見4.3)，以確定與這些要求和規(guī)定相符。

注：判別準(zhǔn)則來自法律法規(guī)要求、合同規(guī)定、公司方針或工業(yè)標(biāo)準(zhǔn)等。7.7.3 風(fēng)險與環(huán)境影響評價

a)風(fēng)險評價

組織應(yīng)建立并保持對已識別危害因素的風(fēng)險和環(huán)境因素的影響進行定性或定量評價的實施程序，考慮對人、環(huán)境、財產(chǎn)等因素影響的可能性和嚴(yán)重程度。實施程序應(yīng)包括：

1)常規(guī)和非常規(guī)的活動或服務(wù)； 2)所有進入作業(yè)場所人員的活動或服務(wù)。

3)作業(yè)場所內(nèi)的設(shè)施(無論是由組織還是由外部所提供的設(shè)施)； 4)本組織生產(chǎn)的產(chǎn)品及相關(guān)方提供的產(chǎn)品。

組織應(yīng)確保在建立目標(biāo)時，對這些評價的結(jié)果加以考慮。b)環(huán)境影響評價

組織應(yīng)建立并保持對已識別環(huán)境因素進行定性或定量評價的實施程序，從中判定那些對環(huán)境具有重大影響或可能具有重大影響的因素。組織應(yīng)確保在建立環(huán)境目標(biāo)時，對這些具有或可能具有重大影響的環(huán)境因素加以考慮。

7.7.4 風(fēng)險管理具體目標(biāo)與指標(biāo) 組織應(yīng)當(dāng)針對有關(guān)健康、安全、環(huán)境關(guān)鍵性的管理、活動和任務(wù)，建立適當(dāng)、具體的目標(biāo)和指標(biāo)。這些目標(biāo)和指標(biāo)應(yīng)當(dāng)根據(jù)組織的方針、目標(biāo)、風(fēng)險管理要求、生產(chǎn)及商業(yè)的需要而制定，并且是可驗證和可實現(xiàn)的。組織應(yīng)當(dāng)定期評審這些指標(biāo)的連續(xù)性和實用性。7.7.5 制定健康安全環(huán)境管理方案

a)制定風(fēng)險削減措施

組織應(yīng)選擇和采取措施來削減活動、產(chǎn)品或服務(wù)中存在的風(fēng)險及其影響。在制定風(fēng)險削減措施時應(yīng)當(dāng)考慮：

1)在任何時候都應(yīng)強調(diào)預(yù)防措施； 2)采取本質(zhì)安全設(shè)計和保證設(shè)施的完整性； 3)應(yīng)用從事故中總結(jié)的應(yīng)急反應(yīng)措施；

4)控制和風(fēng)險削減措施失敗的可能性和對措施進一步完善的需要；

5)有可行的管理和現(xiàn)場監(jiān)督規(guī)定，以保證風(fēng)險削減措施有效和隨后的工作要求得到實現(xiàn)； 6)操作人員理解和掌握風(fēng)險削減措施和工作要求。

注1：風(fēng)險削減措施應(yīng)包括預(yù)防事故(即減少事故發(fā)生的可能性)、控制事故(即限制其時間和范圍)、降低事故長期和短期的影響(即減少其后果)等部分。

注2：在任何情況下，組織都應(yīng)根據(jù)當(dāng)?shù)氐沫h(huán)境和條件、投資和效益回報、當(dāng)前的科學(xué)技術(shù)知識，采取一些措施將風(fēng)險降到合理實際并盡可能低的水平。

b)健康安全環(huán)境管理方案 組織應(yīng)保證：

1)制定并保證旨在實現(xiàn)健康、安全、環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)的管理方案，制定組織的每一有關(guān)職能和層次實現(xiàn)健康、安全、環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)的職責(zé)以及確定實現(xiàn)目標(biāo)和指標(biāo)的方法和時間表，組織應(yīng)將已確定的健康安全環(huán)境管理方案形成文件；

2)對組織的特定的活動和任務(wù)、產(chǎn)品或服務(wù)進行策劃，以確定工作目標(biāo)和指標(biāo)、資源需求、工作進度、程序和工作指南；

3)健康、安全、環(huán)境策劃的輸出應(yīng)形成文件，組織應(yīng)當(dāng)針對新情況的需求和條件的變化定期對策劃形成的文件進行評審和修訂。7.7.6 運行控制

組織應(yīng)根據(jù)方針、目標(biāo)和指標(biāo)，確定與控制危害因素和環(huán)境因素有關(guān)的運行與活動，并針對這些活動制定計劃，確保他們在程序規(guī)定的條件下運行。建立的程序應(yīng)符合下列要求：

a)對于缺乏程序指導(dǎo)可能導(dǎo)致偏離方針、目標(biāo)和指標(biāo)的運行情況，應(yīng)建立并保持一套以文件支持的程序；

b)在程序中對運行標(biāo)準(zhǔn)予以規(guī)定；

c)對組織所使用的產(chǎn)品和服務(wù)中已標(biāo)識危害因素和環(huán)境因素，應(yīng)建立并保持一套管理程序，并將有關(guān)要求通報供方；

d)為了從根本上消除并降低風(fēng)險，應(yīng)對作業(yè)場所、過程、裝置、運行程序等建立有效的管理程序。7.7.7 應(yīng)急反應(yīng)計劃與影響

組織應(yīng)保證：

a)對活動、產(chǎn)品或服務(wù)中那些可預(yù)見的突發(fā)事件系統(tǒng)地進行評審、分析和記錄； b)在設(shè)施的設(shè)計和安裝過程之前，就需要考慮突發(fā)事件的應(yīng)急反應(yīng)要求； c)建立、形成文件和完善對潛在突發(fā)事件的應(yīng)急反應(yīng)計劃，并傳達(dá)到指揮和控制人員、應(yīng)急服務(wù)部門、可能受到影響的員工和供方、其他可能受到影響的相關(guān)方；

d)定期進行訓(xùn)練、演習(xí)和其它合適的方法來檢查、完善應(yīng)急反應(yīng)計劃，評價應(yīng)急反應(yīng)計劃的效果； e)對應(yīng)急反應(yīng)所需的設(shè)施定期評價和保養(yǎng)、使之處于完好狀態(tài)；

f)定期評審和修訂應(yīng)急反應(yīng)計劃；應(yīng)對組織、員工的應(yīng)急程序和響應(yīng)措施進行評審，以確定是否需要對應(yīng)急反應(yīng)計劃進行修訂。7.7.8 變更管理

組織應(yīng)當(dāng)有計劃地控制組織內(nèi)人員、場所、過程和程序等永久或暫時性的變更，以避免對健康、安全、環(huán)境的有害影響。

組織對變更的控制應(yīng)遵循規(guī)定的程序： a)對提議的變更及其實施要明確并形成文件；

b)對變更及其實施可能導(dǎo)致的健康、安全、環(huán)境風(fēng)險進行評審和做出記錄； c)對認(rèn)可的變更及其實施程序形成文件； d)提議的變更應(yīng)當(dāng)經(jīng)過授權(quán)部門的批準(zhǔn)。

所有變更都應(yīng)在相應(yīng)的文件中予以明確，并應(yīng)對各種變更做出相應(yīng)的規(guī)定。

注1：當(dāng)新的操作或者更改操作會引起管理體系的變化，變更管理不再適宜，組織應(yīng)當(dāng)建立專門的管理計劃。

注2：可能造成健康、安全、環(huán)境影響變更的例子在實施指南中說明。8 監(jiān)視、測量、分析和改進 8.1 總則

組織應(yīng)策劃并實施以下方面所需的監(jiān)視、測量、分析和改進過程： a)證實活動、產(chǎn)品的符合性； b)確保QHSE管理體系的符合性； c)持續(xù)改進QHSE管理體系的有效性。

這些應(yīng)包括對統(tǒng)計技術(shù)在內(nèi)的適用方法及其應(yīng)用程度的確定。8.2 監(jiān)視和測量

8.2.1 顧客、員工、社會滿意

作為對QHSE管理體系業(yè)績的一種測量，組織應(yīng)對顧客和其他相關(guān)方關(guān)于組織是否滿足其要求的感受的信息進行監(jiān)視，并確定獲取和利用這種信息的方法。8.2.2 內(nèi)部審核

組織應(yīng)按策劃的時間間隔進行內(nèi)部審核，以確定QHSE管理體系是否： a)符合策劃的安排、本標(biāo)準(zhǔn)的要求以及組織所確定的QHSE管理體系的要求； b)得到有效實施與保持。

c)有效地滿足了組織的方針和目標(biāo)； d)符合法律及法規(guī)的要求。

考慮擬審核的過程、區(qū)域的狀況和重要性以及以往審核的結(jié)果，應(yīng)對審核方案進行策劃；應(yīng)規(guī)定審核的準(zhǔn)則、范圍、頻次和方法。審核員的選擇和審核的實施應(yīng)確保審核過程的客觀性和公正性。

策劃和實施審核以及報告結(jié)果和保持記錄(見4.2.4)的職責(zé)和要求應(yīng)在形成文件的程序中做出規(guī)定。負(fù)責(zé)受審區(qū)域的管理者應(yīng)確保及時采取措施，以消除所發(fā)現(xiàn)的不合格(不符合)及其原因。跟蹤活動應(yīng)包括對所采取措施的驗證和驗證結(jié)果的報告(見8.5.2)。8.2.3 過程的監(jiān)視和測量

組織應(yīng)采用適宜的方法對QHSE管理體系過程進行監(jiān)視，并在適用時進行測量。這些方法應(yīng)證實過程實現(xiàn)所策劃的結(jié)果的能力。當(dāng)未能達(dá)到所策劃的結(jié)果時，應(yīng)采取適當(dāng)?shù)募m正和糾正措施，以確保活動、產(chǎn)品或服務(wù)的符合性。8.2.4 產(chǎn)品的監(jiān)視和測量

組織應(yīng)對產(chǎn)品的特性進行監(jiān)視和測量，以驗證產(chǎn)品要求已得到滿足。這種監(jiān)視和測量應(yīng)依據(jù)所策劃的安排(見7.1)，在產(chǎn)品實現(xiàn)過程的適當(dāng)階段進行。

應(yīng)保持符合接收準(zhǔn)則的證據(jù)。記錄應(yīng)明確有權(quán)放行產(chǎn)品的人員(見4.2.4)。

除非得到有關(guān)授權(quán)人員的批準(zhǔn)，適用時得到顧客的批準(zhǔn)，否則在策劃的安排已圓滿完成之前，不應(yīng)放行產(chǎn)品和交付服務(wù)。

8.2.5 健康安全環(huán)境監(jiān)視和測量

組織應(yīng)建立和保持程序，對可能具有健康安全與環(huán)境影響的運行與活動的關(guān)鍵特性進行監(jiān)視和測量，包括：

a)確定適用于組織所需的定性和定量測量； b)規(guī)定監(jiān)測程序、測量地點和頻次； c)主動的績效測量和被動的績效測量； d)定期評價對有關(guān)法律及法規(guī)的遵循情況； e)足夠的數(shù)據(jù)記錄和監(jiān)視與測量結(jié)果；

f)監(jiān)視和測量結(jié)果與指標(biāo)發(fā)生偏離時采取的糾正措施和預(yù)防措施。8.3 不符合的控制 8.3.1 不合格品的控制

組織應(yīng)確保不符合產(chǎn)品要求的產(chǎn)品得到識別和控制，以防止其非預(yù)期的使用或交付。不合格品控制以及不合格品處置的有關(guān)職責(zé)和權(quán)限應(yīng)在形成文件的程序中做出規(guī)定。

組織應(yīng)通過下列一種或幾種途徑，處置不合格品： a)采取措施，消除已發(fā)現(xiàn)的不合格品；

b)經(jīng)有關(guān)授權(quán)人員批準(zhǔn)，適用時經(jīng)顧客批準(zhǔn)，讓步使用、放行或接收不合格品； c)采取措施，防止其原預(yù)期的使用或應(yīng)用。

在不合格品得到糾正之后應(yīng)對其再次進行檢查，以證實其符合要求。

當(dāng)在交付或開始使用后發(fā)現(xiàn)產(chǎn)品不合格時，組織應(yīng)采取與不合格的影響或潛在影響的程度相適應(yīng)的措施。

應(yīng)保持不合格的性質(zhì)以及隨后所采取的任何措施的記錄，包括所批準(zhǔn)的讓步的記錄。8.3.2 事故、未遂事故管理

組織的各級機構(gòu)應(yīng)建立事故、未遂事故的管理程序。管理程序包括其報告、調(diào)查、采取糾正措施或處理的過程。

組織應(yīng)明確向執(zhí)法部門報告事故的程序。由于突發(fā)情況或QHSE 管理體系的缺陷所引起的事故，負(fù)責(zé)部門應(yīng)當(dāng)進行調(diào)查。調(diào)查應(yīng)盡快開始，并要考慮事故現(xiàn)場、人員和環(huán)境保護的需要。組織應(yīng)明確事故處理的工作程序和責(zé)任，所采取的措施應(yīng)與發(fā)生QHSE管理體系不符合情況時所采取糾正措施的工作程序相一致。事故調(diào)查所確定的責(zé)任應(yīng)與事故的實際和潛在影響的程度相符合。

所有的未遂事故，各級組織也應(yīng)向有關(guān)部門報告，調(diào)查原因，采取相應(yīng)的糾正措施。所有事故、未遂事故都應(yīng)被記錄(見4.2.4)。注：事故、未遂事故統(tǒng)稱為“事件”；“未遂事故”指未造成傷害、后果的事故。8.4 數(shù)據(jù)分析

組織應(yīng)確定、收集和分析適當(dāng)?shù)臄?shù)據(jù)，以證實QHSE管理體系的適宜性和有效性，并評價在何處可以持續(xù)改進QHSE管理體系的有效性。這些數(shù)據(jù)應(yīng)包括來自監(jiān)視和測量的結(jié)果以及其他有關(guān)來源的數(shù)據(jù)。

數(shù)據(jù)分析應(yīng)提供以下有關(guān)方面的信息： a)顧客、員工、社會滿意(8.2.1)；

b)與活動、產(chǎn)品或服務(wù)要求的符合性(見7.2.1)；

c)過程和活動、產(chǎn)品或服務(wù)的特性及趨勢，包括采取預(yù)防措施的機會； d)供方(承包方)。8.5 改進 8.5.1 持續(xù)改進

組織應(yīng)通過利用質(zhì)量健康安全環(huán)境的方針和目標(biāo)、審核結(jié)果、數(shù)據(jù)分析、糾正和預(yù)防措施以及管理評審，持續(xù)改進QHSE管理體系的有效性。8.5.2 糾正措施

組織應(yīng)采取措施，以消除不合格的原因，防止不合格的再發(fā)生。糾正措施應(yīng)與不符合的影響程度相適應(yīng)。

應(yīng)編制形成文件的程序，以規(guī)定以下方面的要求： a)評審不合格(包括相關(guān)方抱怨)； b)分析不符合的原因；

c)評價防止不符合不再發(fā)生的措施的需求； d)確定和實施所需的措施；

e)記錄所采取措施的結(jié)果(見4.2.4)； f)評審所采取的糾正措施。8.5.3 預(yù)防措施

組織應(yīng)確定措施，以消除潛在不合格的原因，防止不合格的發(fā)生。預(yù)防措施應(yīng)與潛在問題的影響程度相適應(yīng)。

應(yīng)編制形成文件的程序，以規(guī)定以下方面的要求： a)確定潛在不符合并分析其原因； b)評價防止不符合發(fā)生的措施的需求； c)確定和實施所需的措施；

d)記錄所采取措施的結(jié)果(見4.2.4)； e)評審所采取的預(yù)防措施。

第二篇：工程QHSE管理體系

xxxx工程

Xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx項目

QHSE管理體系

編制：

審核：

批準(zhǔn)：

編制日期： 編制單位：

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xxxx工程

本項目組按xxx公司QHSE管理體系標(biāo)準(zhǔn)建立質(zhì)量管理、技術(shù)管理和質(zhì)量保證體系，并形成文件，加以實施和保持，并予以持續(xù)改進。結(jié)合本項目，制定體系如下：

一、編制依據(jù)

1、《GB/T28001-2001職業(yè)健康安全管理體系 規(guī)范》

2、xxx公司QHSE管理體系

二、質(zhì)量安全管理體系

1、質(zhì)量目標(biāo)

1.1工程安裝、改造項目合格率100%，1.2電氣試驗項目合格率100%；

1.3顧客滿意率95%；

2、安全目標(biāo)

2.1重大火災(zāi)、爆炸事故為零，重大設(shè)備事故為零，交通事故為零，人身死亡事故為零； 2.2重大施工質(zhì)量事故為零；

2.3保護生態(tài)環(huán)境，因施工造成的環(huán)境污染事故為零； 2.4無傳染性疾病流傳，無輻射傷害和職業(yè)病發(fā)生。

遵守國家的法律、法規(guī)，對施工實行全過程污染控制，推行清潔施工。工程完工撤離現(xiàn)場時，機具設(shè)備要有序拆除和搬運，現(xiàn)場清理干凈，恢復(fù)原貌。

3、管理過程

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xxxx工程

3.1職責(zé)管理過程

3.1.1組織施工人員進行安全質(zhì)量教育會議，監(jiān)督現(xiàn)場工作情況，能及時發(fā)現(xiàn)問題并提出合理化建議。

3.1.2主持項目的質(zhì)量分析會，并組織施工項目的交工驗收控制計劃、單位工程質(zhì)量評定。

3.1.3組織項目的質(zhì)量自檢、自查活動，隨時檢查無損檢測情況，發(fā)現(xiàn)問題及時采取有效措施。

3.2資源管理過程 3.2.1人力資源

a、施工前，做好施工人員培訓(xùn)工作，提高施工人員的質(zhì)量意識； b、對上崗人員特別是特種作業(yè)（如電焊工、電工等），必須經(jīng)過培訓(xùn)教育考核并取得上崗資格證后，方可上崗操作。特殊工種還要持有有效的安全操作證上崗；

c、各工種施工作業(yè)時，必須穿戴好勞動保護用品。3.2.2機械資源

a、各種設(shè)備、材料應(yīng)按指定地點堆放；

b、帶電的施工機具及設(shè)備在使用前應(yīng)檢查是否漏電和損壞以及接地是否可靠，要有一定的保護措施；

c、氧氣、乙炔瓶應(yīng)分開放置，并且距離明火10米以上，同時應(yīng)防止在烈日下爆曬。乙炔必須裝有防止回火裝置。3.2.3材料資源

a、選用經(jīng)審核的合格供方提供的產(chǎn)品。嚴(yán)格按計劃組織設(shè)備、材

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xxxx工程

料進場采用的設(shè)備和材料必須符合國家現(xiàn)行技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)； b、設(shè)備、材料進入現(xiàn)場，要進行檢驗，合格后方可使用，并附有相關(guān)證明；

c、設(shè)備、材料進入現(xiàn)場要登記臺賬，并按技術(shù)說明要求妥善保管、放置整齊，保證設(shè)備、材料不受損壞；

d、施工中所使用的量具，應(yīng)經(jīng)計量部門校驗合格后方可使用。

4、技術(shù)服務(wù)實現(xiàn)過程

4.1根據(jù)設(shè)計文件和施工圖，正確選定施工所需的施工及驗收規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)及各項規(guī)定，以正確指導(dǎo)施工，避免誤用而引起的質(zhì)量事故； 4.2認(rèn)真審閱施工圖紙，熟悉設(shè)計意圖和施工規(guī)范，做好設(shè)計交底和圖紙會審的準(zhǔn)備工作，將一些質(zhì)量隱患實現(xiàn)予以消除。

4.3嚴(yán)格對施工機械和檢測儀器、測試設(shè)備、計量器具的使用與管理。所有投入施工的設(shè)備應(yīng)事先做好維護、保養(yǎng)及性能實驗工作，使設(shè)備以良好的使用性能和工作質(zhì)量來保證工程質(zhì)量。各種檢測儀器及器具應(yīng)檢定合格，以保證檢測儀器、檢測設(shè)備和計量器具測試數(shù)據(jù)正確無誤；

4.4 配備有資質(zhì)的人員進行過程監(jiān)督。

5、分析和改進過程 5.1 總則

為確保工程的安全、質(zhì)量和進度及質(zhì)量管理體系實施運行的有效性、符合性，本項目組策劃并實施對顧客滿意程度、施工全過程的監(jiān)

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xxxx工程

視、測量，并進行監(jiān)測、測量結(jié)果進行分析，為采取糾正和預(yù)防措施提供信息，為持續(xù)改進提供方向。

5.1.1對工程全過程進行檢查控制，分析相關(guān)質(zhì)量情況及分析反饋情況，并針對存在的問題或隱患制定相應(yīng)的糾正、預(yù)防措施，確保工程建設(shè)項目安全、廉潔、高效；

5.1.2組織管理體系的評審，分析管理體系的不符合項，并向公司提出合理意見，確保管理體系的符合性；

5.1.3持續(xù)改進管理體系，使工程服務(wù)質(zhì)量符合本公司文件規(guī)定，質(zhì)量目標(biāo)的實施情況滿足顧客和相關(guān)方的要求；

5.1.4工程過程中執(zhí)行《危險源辨識、風(fēng)險評價及風(fēng)險控制管理程序》、《安全培訓(xùn)管理程序》、《文件和資料控制程序》、《移動式電氣設(shè)備、電動工具和安全用具管理程序》、《動火作業(yè)安全管理程序》、《承包商安全管理程序》、《起重設(shè)備及吊裝作業(yè)安全管理程序》、《安全標(biāo)志與安全防護裝置管理程序》、《機動車輛安全管理程序》、《高處作業(yè)安全管理程序》、《職業(yè)健康管理程序》、《電氣作業(yè)安全管理程序》、《勞動防護用品使用管理程序》、《應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)管理程序》、《安全檢查程序》等； 5.2 監(jiān)視和測量 5.2.1顧客滿意 a.總則

旨在評價管理體系運行的有效性和識別可改進的機會，為顧客提供良好的服務(wù)，使顧客和相關(guān)方滿意。

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xxxx工程

b.控制要求

? 管理體系涉及的顧客，除用戶外還包括上級領(lǐng)導(dǎo)、外來參觀者、在本區(qū)域內(nèi)活動的其它人員等；

? 保證服務(wù)過程中顧客的滿意；

? 項目組負(fù)責(zé)對顧客和職工反饋的各類信息進行綜合整理，進行定性或定量分析，測評項目組的服務(wù)及管理體系績效滿足顧客需要和期望的程度，找出應(yīng)改進的方向。反饋給管理者代表和/或主管領(lǐng)導(dǎo)，由其組織有關(guān)部門采取相應(yīng)的改進措施。5.2.2 過程的監(jiān)視和測量 a．總則

采用適當(dāng)?shù)姆椒▽芾眢w系過程進行監(jiān)視和測量，評價過程的業(yè)績，證實過程是否保持其實現(xiàn)所策劃結(jié)果的能力。b.控制要求

? 對管理體系過程監(jiān)視和測量的歸口管理。采用適當(dāng)?shù)姆椒▽嵤^程的監(jiān)視和測量。

? 對不同的過程采取不同的監(jiān)視和測量方法，如：日常的監(jiān)督檢查、考核、調(diào)查、評審、數(shù)據(jù)分析、目標(biāo)考核等。

? 在對過程的監(jiān)視和測量中發(fā)現(xiàn)過程未能達(dá)到所策劃的結(jié)果時，項目組應(yīng)對該過程采取適當(dāng)?shù)募m正措施，以確保過程的結(jié)果的符合性。

5.2.3 工程的監(jiān)視和測量

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xxxx工程

a.總則

通過對工程進行檢驗和試驗有效控制，確保其達(dá)到或滿足規(guī)定要求。

b.控制要求

1)電氣設(shè)備的檢驗和試驗

2)執(zhí)行各項規(guī)定，保證電氣設(shè)備的檢驗和試驗始終處于受控狀態(tài)。3)進貨檢驗：

? 對不同電氣設(shè)備，按其相應(yīng)的檢驗說明進行檢驗，并記錄檢驗結(jié)果，? 未經(jīng)檢驗的設(shè)備不準(zhǔn)投運；

? 對檢驗不合格的設(shè)備不準(zhǔn)使用。并作好標(biāo)識，隔離放置，以防誤用；

? 依據(jù)采購合同對設(shè)備進行進貨檢驗。

5.3 設(shè)備交接試驗

a、設(shè)備交接試驗按由第三方試驗人員完成，b、試驗結(jié)果詳細(xì)記錄，發(fā)現(xiàn)問題及時解決，建立技術(shù)檔案； c、設(shè)備交接試驗依據(jù)安裝進度要求和試驗計劃有序進行。5.4運行設(shè)備試驗

a、運行設(shè)備試驗由試驗人員負(fù)責(zé)，依據(jù)試驗規(guī)程，定期試驗，保證其滿足規(guī)定要求，-7-(共8頁)

xxxx工程

b、試驗合格的設(shè)備送電運行前應(yīng)填寫設(shè)備試驗記錄、“試驗報告”，并向當(dāng)值運行人員交待清楚；

c、試驗不合格設(shè)備應(yīng)退出運行，如急需放行時，必須經(jīng)業(yè)主和監(jiān)理批準(zhǔn)，做好標(biāo)識以便追溯。5.5移交工程檢驗和試驗

a.確保移交工程質(zhì)量滿足規(guī)定要求，b.編制驗收方案，對工程驗收進行可行性評審； c.組織有關(guān)單位參與工程的移交驗收。5.6數(shù)據(jù)分析 a.總則

通過對工程管理過程的數(shù)據(jù)收集、分析和使用，為管理體系改進提供可靠的信息。

b.相關(guān)人員依據(jù)其職責(zé)，負(fù)責(zé)項目組數(shù)據(jù)的收集、傳遞、匯總、分析。

1).數(shù)據(jù)和信息的收集

項目組應(yīng)主要收集以下方面的數(shù)據(jù)和信息： ? 采購品檢驗和試驗的數(shù)據(jù)，? 收集有關(guān)新技術(shù)、新工藝和環(huán)境績效的信息；

? 管理體系審核的數(shù)據(jù)及審核報告、管理評審報告及管理評審的決定、措施等信息；

? 顧客及其他相關(guān)方反饋的信息（包括顧客滿意程度的信息、建議、抱怨等內(nèi)容）；

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xxxx工程

? 通過與顧客面談、發(fā)放調(diào)查表，設(shè)置意見簿、意見箱、監(jiān)督舉報電話等形式，了解顧客工程服務(wù)質(zhì)量是否滿意，并做好記錄，以便于對顧客滿意進行統(tǒng)計分析，制定相應(yīng)糾正預(yù)防措施。負(fù)責(zé)收集生產(chǎn)過程中有關(guān)質(zhì)量管理的信息； ? 項目組相關(guān)人員職責(zé)范圍內(nèi)的信息的收集。2)數(shù)據(jù)和信息的傳遞

項目組對收集的信息應(yīng)進行初步的分析，確認(rèn)信息的準(zhǔn)確性后及時反饋給公司。

3)數(shù)據(jù)或信息的分析和處理

項目組負(fù)責(zé)對上述數(shù)據(jù)或信息進行分析，以了解顧客和相關(guān)方的滿意程度、未來的需要和期望，了解工程的質(zhì)量現(xiàn)狀和職業(yè)健康安全體系執(zhí)行的具體成效。并在以上分析的基礎(chǔ)上，找出管理體系須改進的內(nèi)容，確定需要采取的改進措施。5.7 改進

4.7.1持續(xù)改進 a.總則

采用適當(dāng)?shù)姆椒ê褪侄翁岣哔|(zhì)量管理體系的有效性和績效，確保其不斷的改進和完善。b.控制程序

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xxxx工程

1)通過管理體系內(nèi)部審核、管理評審及相應(yīng)的糾正、預(yù)防、改進措施，建立自我完善的機制，促進質(zhì)量管理體系和績效不斷提高。

2)項目組通過建立、實施、保持各項控制程序，成立小組合理化建議征集等活動，來實現(xiàn)程序日常的持續(xù)改進。

3)對較為重大項目的改進活動及涉及現(xiàn)有過程更改策劃，在策劃時要考慮：

? 改進項目的目標(biāo)和總體要求，? 分析現(xiàn)有過程的狀況和確定改進方案； ? 評價改進方案的必要性和可行性； ? 制定改進方案實施的步驟和組織實施； ? 評價改進的結(jié)果（有效性和效率）。

4)改進計劃的內(nèi)容及管理分別由項目組按負(fù)責(zé)范圍編制相應(yīng)的改進計劃報公司管理者代表審核，最高管理者批準(zhǔn)后實施。

三、技術(shù)管理體系

嚴(yán)格按照《給水排水管道工程施工及驗收規(guī)范》（GB50268-2008）、《埋地硬聚氯乙烯排水管道工程技術(shù)規(guī)程》（CECS122:2001）、《建筑排水硬聚氯乙烯管道工程技術(shù)規(guī)程》（CJJ/T29-98）、《給排水工程埋地玻璃纖維增強塑料夾砂管管道結(jié)構(gòu)設(shè)計規(guī)程》（CECS190:2005）,并根據(jù)“中華人民共和國行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)：施工現(xiàn)場臨時用電安全技術(shù)規(guī)范”、“中華人民共和國行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)：建筑施工安全檢查標(biāo)準(zhǔn)”“中華人民共和國國家標(biāo)準(zhǔn)：建筑工程施工現(xiàn)場供電安全規(guī)范”“中華人民共和國國家標(biāo)準(zhǔn)：建筑工程施工質(zhì)量驗收統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)”，來實行管理、驗收。

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xxxx工程

四、質(zhì)量保證

1、對成品、半成品及原材料進行必要的校對，防止不同型號產(chǎn)品混用，對產(chǎn)品質(zhì)量全過程明確控制。

2、施工設(shè)備，從購量、驗證、使用、維護、保養(yǎng)、維修、封存、報廢全過程進行控制，保證完好設(shè)備，滿足施工質(zhì)量要求。

3、對施工全過程進行檢驗和試驗，工序施工前對構(gòu)筑物和結(jié)構(gòu)部位，標(biāo)高水準(zhǔn)點、模板，安裝位置進行復(fù)檢為下道工序所隱蔽的工程進行隱蔽前的檢驗，分別進行分項分部工程的評定，組織業(yè)主代表，監(jiān)理工程師參加過程試驗。確保每一施工過程質(zhì)量合格。

4、組織有關(guān)管理操作人員對招標(biāo)文件及合同條款進行認(rèn)真學(xué)習(xí)、研究，嚴(yán)格按合同要求進行施工。

5、對文件資料進行認(rèn)真校核，確保施工過程中與質(zhì)量有關(guān)的文件的使用有效版本。保證工程的順利完成。

6、質(zhì)量、嚴(yán)格按采購程序?qū)Σ少徫镔|(zhì)實施控制確保采購物資符合工程質(zhì)量要求。最終保證工程質(zhì)量。

7、全部工作由我公司獨立施工，確保工程每道工序施工質(zhì)量控制的有效性。

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第三篇：QHSE一體化管理體系學(xué)習(xí)心得

QHSE體系文件學(xué)習(xí)心得

近期，在分公司領(lǐng)導(dǎo)的指示下，對公司下發(fā)的QHSE一體化管理體系文件進行了系統(tǒng)的閱讀和學(xué)習(xí)。通過學(xué)習(xí)，使我對公司2012版體系文件有了初步的認(rèn)知和以下三點體會：

1、對QHSE一體化管理體系文件更加明晰

通過對文件的閱讀和學(xué)習(xí)，了解了質(zhì)量、環(huán)境、安全三種管理體系的發(fā)展和聯(lián)系，三種管理體系對象不同，但管目標(biāo)一致，均作用于企業(yè)組織的生產(chǎn)過程，存在密不可分的內(nèi)在聯(lián)系，都是按照PDCA循環(huán)模式來實現(xiàn)管理體系的持續(xù)改進。通過一體化管理體系的建立，可以避免工作重復(fù)和效率低下，可以達(dá)到組織的管理效果最佳，從而達(dá)到節(jié)約管理資源，提高企業(yè)整體效益的目的，三個體系相輔相成、相互促進、密不可分。

通過學(xué)習(xí)體系管理文件，明確了管理體系建立的必要性，從而全心全力的協(xié)助部門領(lǐng)導(dǎo)建立健全各項相應(yīng)工作流程，使管理更加規(guī)范，改變過去職責(zé)不明、接口不清等管理弊端。

2、使我的工作目標(biāo)更加明確

通過對體系文件和管理手冊及標(biāo)準(zhǔn)的學(xué)習(xí)，使我熟悉了整個體系的構(gòu)成和相互之間的關(guān)系。對于自己的崗位和相應(yīng)負(fù)責(zé)的業(yè)務(wù)，有了明確的標(biāo)準(zhǔn)要求。對所負(fù)責(zé)的工作目標(biāo)根

據(jù)總公司的目標(biāo)進行合理分解，落實到相應(yīng)負(fù)責(zé)的項目，并對目標(biāo)完成情況進行統(tǒng)計分析，納入考核，提出改進意見，實施管理評審，保證所負(fù)責(zé)項目完成的各項目標(biāo)和指標(biāo)要高于公司制定的目標(biāo)和指標(biāo)。

3、形成牢固的過程控制和遵守制度流程觀念

通過對體系文件和管理手冊及標(biāo)準(zhǔn)的學(xué)習(xí)，使我認(rèn)識到了過程控制的重要性，只有在項目實施的過程中進行了精細(xì)化的過程控制，才不會讓預(yù)期制定的各項目標(biāo)和指標(biāo)只空洞的存在于文件中。

同時也認(rèn)識到遵守制度的重要性，一切按章辦事，不能隨意省略更改流程；不僅員工要遵守公司的規(guī)章制度，領(lǐng)導(dǎo)干部更要遵守；特別強調(diào)執(zhí)行力，制定了計劃就必須認(rèn)真執(zhí)行，公司下達(dá)的重點工作計劃是不能打折扣的。

正如體系文件中所述“在當(dāng)前各行各業(yè)競爭日趨激烈的前提下，抓住機遇，迎合管理體系國際標(biāo)準(zhǔn)的擴大趨勢，建立健全QHSE綜合管理體系并取得相關(guān)國際標(biāo)準(zhǔn)的認(rèn)證，是開啟21世紀(jì)國際國內(nèi)市場的鑰匙，體現(xiàn)了企業(yè)管理者著眼于未來的長遠(yuǎn)眼光?！盦HSE一體化綜合管理體系是將企業(yè)的質(zhì)量（Quality）、健康（Health）、安全（Safety）和環(huán)境（Environment）管理體系進行整合，將這些組織目標(biāo)融為一體的綜合管理體系。它是對企業(yè)管理資源進行整合的探

索與嘗試，這已成為企業(yè)實施有效管理的趨勢和潮流。它為企業(yè)全面提高管理水平，加強綜合實力，提供了管理手段和工具。是目前企業(yè)管理方面全世界公認(rèn)的先進管理體系。

今后，我將進一步加強對體系文件的學(xué)習(xí)，并結(jié)合自身所處崗位對文件中涉及到的國際標(biāo)準(zhǔn)進行有針對性的學(xué)習(xí)，加強對體系的理解和運用，在今后的工作中能學(xué)以致用，協(xié)助亞太部領(lǐng)導(dǎo)提高分公司整體管理水平，為實現(xiàn)分公司管理系統(tǒng)化、流程化、規(guī)范化、精細(xì)化，圓滿完成各項生產(chǎn)經(jīng)營任務(wù)打下堅實基礎(chǔ)。

第四篇：QHSE管理體系問題討論

QHSE管理體系討論

QHSE管理體系實施的目的在于提高客戶滿意度，控制QHSE風(fēng)險，避免傷害，減少對環(huán)境的影響。因此，全面識別有關(guān)QHSE的需求和要求，分析和選擇關(guān)鍵事項成為QHSE管理體系建立與保持的基礎(chǔ)，對選擇出的關(guān)鍵事項的控制與管理成為QHSE管理體系的核心。

1、沒有充分認(rèn)識企業(yè)的內(nèi)控管理思想與QHSE體系管理的思想有共同之處，兩者如何有機結(jié)合缺乏理論指導(dǎo)和實踐案例。

QHSE管理體系是企業(yè)管理體系中致力于達(dá)到其質(zhì)量健康安全環(huán)境目標(biāo)的那部分。內(nèi)控體系是企業(yè)致力于提高財務(wù)報告的質(zhì)量。多年來，各項標(biāo)準(zhǔn)體系的貫徹提高了企業(yè)相關(guān)專業(yè)的管理水平和業(yè)績表現(xiàn)，同時也奠定了企業(yè)同國際接軌向外發(fā)展的基礎(chǔ)。但是，企業(yè)內(nèi)部多個管理體系并存，暴露出的問題和矛盾也是有目共睹的。為了降低內(nèi)耗，提高效率，企業(yè)需要將管理內(nèi)控和QHSE體系相結(jié)合，建立和運行文件化的管理機制，對體系運行情況進行測試，通過管理糾偏和效益審計，實現(xiàn)組織和員工的行為持續(xù)改進與戰(zhàn)略目標(biāo)的實現(xiàn)。

2、QHSE管理體系在推行過程中理論指導(dǎo)多于實際操作，往往流于形式，停于書面。

企業(yè)引進和建立QHSE體系管理體系后，僅靠內(nèi)部力量的自我約束和監(jiān)督是不夠的。必須通過體系的外部認(rèn)證評估過程，避免QHSE管理工作中存在的各種形式主義、書面主義。只有在內(nèi)部和外部監(jiān)督力量的共同作用下，發(fā)揮QHSE“持續(xù)改進”的優(yōu)勢，才能推動和促進企業(yè)由被動執(zhí)行逐步轉(zhuǎn)變?yōu)橹鲃訄?zhí)行，由不完善變完善，由粗放管理變?yōu)槿婕?xì)致的管理，促進企業(yè)管理水平不斷提高，確保QHSE體系管理體系能夠真正落到實處。

3、企業(yè)所特有的企業(yè)文化在構(gòu)建QHSE管理方面的影響缺乏分析和研究。企業(yè)文化是指企業(yè)在社會主義市場經(jīng)濟的實踐中，逐步形成的為全體員工所認(rèn)同、遵守、帶有本企業(yè)特色的價值觀念。經(jīng)營準(zhǔn)則、經(jīng)營作風(fēng)、企業(yè)精神、道德規(guī)范、發(fā)展目標(biāo)的總和。

企業(yè)文化的核心是企業(yè)成員的思想觀念，即企業(yè)的觀念文化，它決定著企業(yè)成員的思維方式和行為方式。企業(yè)文化對于一個企業(yè)的成長、生存和發(fā)展來說，看起來不是最直接的因素，但卻是最持久的決定因素。

QHSE管理體系屬于安全文化范疇，作為安全文化，既包括企業(yè)安全文化（生產(chǎn)安全文化），也包括公共安全文化、生活安全文化、家庭安全文化等。因此，從這一角度，安全文化的概念要大，企業(yè)安全文化小。但是，如果站在企業(yè)的角度，顯然，企業(yè)安全文化是企業(yè)文化的一部分，這時，企業(yè)文化大，企業(yè)安全文化小。所以，安全文化與企業(yè)文化是一種交叉、關(guān)聯(lián)的關(guān)系。

第五篇：QHSE管理體系知識試題

QHSE管理體系知識試題

工作單位： 淮安堿廠姓名：尹庭堅得分：

一、單選題（每題2分，共15題）

1、組織的質(zhì)量、安全、環(huán)境與健康方針應(yīng)B。

A必須由職工代表大會批準(zhǔn)

B必須經(jīng)最高管理者批準(zhǔn)

C必須由工會批準(zhǔn)

D必須由管理者代表親自制定

2、質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)不是用于 A。

A評價組織提供的產(chǎn)品是否滿足顧客的要求

B評價組織滿足顧客，法律法規(guī)和組織自身要求的能力

C

B安全檢查表分析（SCL）

C故障假設(shè)分析（WI）

D預(yù)危險性分析（PHA）

7、管理體系內(nèi)部審核的執(zhí)行者是C。

A質(zhì)量部門負(fù)責(zé)人

B車間安全員

C內(nèi)審員

D安全部門工作人員

8、當(dāng)出現(xiàn)下列哪種情況時，應(yīng)組織相關(guān)部門及時對環(huán)境管理因素進行更新D。

A公司活動、產(chǎn)品和服務(wù)中所適用的法律法規(guī)發(fā)生變化時

B新、擴改建項目

C組織機構(gòu)發(fā)生較大變動

D以上三種都對

9、組織進行危害辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制時應(yīng)考慮的范圍D。A常規(guī)和非常規(guī)的活動

B所有進入作業(yè)場所人員的活動

C已識別的源于工作場所外，能夠?qū)ぷ鲌鏊鶅?nèi)組織控制下的人員的健康安全產(chǎn)生不利影響的危險源

D以上答案全對

10、制定HSE管理方案的目的在于C。

A辯識和評價組織的危險源

B滿足相關(guān)方的要求

C實現(xiàn)組織的目標(biāo)和指標(biāo)

D保證HSE持續(xù)改進

11、有關(guān)事故、事件、不符合、糾正預(yù)防措施的幾種說法，錯誤的有B。A對發(fā)生的事故必須進行處理和調(diào)查

B對一般事件可不必調(diào)查處理

C針對特定的事故、事件、不符合所采取的糾正預(yù)防措施，應(yīng)與問題的嚴(yán)重性和伴隨的風(fēng)險相適應(yīng)

D在事故、事件、不符合發(fā)生后，應(yīng)進行總結(jié)，分析經(jīng)驗教訓(xùn)。

12、管理評審的期限是C。

A由最高管理者隨便規(guī)定

B每年一次

C定期進行，需要時可臨時安排

D由公司管理者代表決定

13、不合格品是指不符合D的要求。

A顧客規(guī)定的要求

B相關(guān)的法律法規(guī)規(guī)定

C組織識別的、隱含的或必須履行的要求和期望

DA＋B＋C14、在以下哪種設(shè)備中，審核員可不必在意其是否處于校準(zhǔn)狀態(tài)？C

A低溫試驗箱

B 計量室的溫度計

C車間電源上的電度表

D安裝輪胎用的力矩扳手

15、建立質(zhì)量管理體系文件的作用是D。

A便于向外界展示

B有可追溯性

C證實體系的有效性

D B＋C

二、判斷題（每題2分，共20題）

（X）

1、組織建立QHSE管理體系后，可以取代公司現(xiàn)有可行的管理模式。（√）

2、QHSE管理體系要求應(yīng)規(guī)定記錄的保存時間，采取措施保證記錄的可得性和保密。

（√）

3、由于組織中不同層次人員的職責(zé)、能力、文化程度及面臨的風(fēng)險不

完全相同，因此，對他們進行培訓(xùn)的內(nèi)容也會有所不同。

（√）

4、可容許的風(fēng)險就是用人單位依據(jù)法律法規(guī)要求和HSEMS方針認(rèn)為可接受的風(fēng)險。

（√）

5、質(zhì)量管理八項原則是ISO9000：2008族標(biāo)準(zhǔn)的理論基礎(chǔ)。

（X）

6、一個管理十分嚴(yán)謹(jǐn)、設(shè)備精良并經(jīng)消防主管部門審批合格的油庫，在加強日常管理的情況下，可以不列入危險源。

（X）

7、當(dāng)本崗位未領(lǐng)到有關(guān)體系文件時，可以從別處借來后復(fù)印有關(guān)章節(jié)使用。

（X）

8、在危險源辨識時，不需要辨識現(xiàn)場分包商相關(guān)的危險源。

（√）

9、組織通過了QHSEMS認(rèn)證，表明該組織具有穩(wěn)定滿足產(chǎn)品安全要求的能力。

（X）

10、某廠采購瓶裝氧氣由合同方負(fù)責(zé)送貨。該廠說：“合同方都知道應(yīng)

該輕裝輕卸，也從沒發(fā)生過事故，所以我廠可以對其不進行危險源

辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制措施?！?/p>

（X）

11、用人單位在進行運行控制時，只考慮自身的環(huán)境因素，不需要對相

關(guān)方的環(huán)境因素給與關(guān)注。

（√）

12、信息交流是雙向的，無論是內(nèi)部還是外部交流都要有相應(yīng)的程序，并有相應(yīng)的記錄反映出交流的效果和成績。

（X）

13、在制定目標(biāo)時不需要考慮相關(guān)方的觀點。

（√）

14、某用人單位在編寫體系文件時，有些要求雖然無法做到，但考慮到

將來的工作要求以及編寫體系文件的原則就是“標(biāo)準(zhǔn)要求的要寫

到”，所以就寫到體系文件中去。

（X）

15、不合格品經(jīng)返工后一定為合格品。

（√）

16、對數(shù)據(jù)進行分析的目的是證實提供的產(chǎn)品或服務(wù)符合規(guī)定的要求。（X）

17、建立和實施QHSE管理體系只是質(zhì)量安全環(huán)保管理部門的事，與其它部門沒有什么關(guān)系。

（X）

18、有危害存在就一定會發(fā)生事故。

（√）

19、在確定職業(yè)健康安全目標(biāo)時，應(yīng)考慮其所實施危險評價的結(jié)果及控制效果。

（X）20、持續(xù)改進是指持續(xù)時間很長的改造項目。

三、簡答題（每題6分，共5題）

1、在危害因素（危險源）辨識過程中，主要考慮哪些方面？

答：

危險源識別，應(yīng)考慮三種狀態(tài)（即正常、異常和緊急情況）和三種時態(tài)（即過去、現(xiàn)在和將來）。危險源的識別應(yīng)考慮七種類型：a)物理性、b)化學(xué)性、c)生物性、d)心理性、e)生理性、f)行為性、g)其他危險源

2、在對組織的環(huán)境影響進行分析時，要從哪些方面考慮？

答： 識別時應(yīng)考慮三種時態(tài)和三種狀態(tài)

三種狀態(tài)：

a)正常：指正常運行、生產(chǎn)的狀態(tài)；

b)異常：指生產(chǎn)設(shè)備的啟動、停機與檢修或可合理預(yù)見的狀態(tài)；c)緊急：指不可預(yù)見的、突發(fā)的或設(shè)施突然失效的狀態(tài)。

三種時態(tài)

a)過去：指以往遺留的環(huán)境影響；

b)現(xiàn)在：指現(xiàn)場的、現(xiàn)有的污染及環(huán)境問題；

c)將來：指計劃中的活動可能帶來的環(huán)境問題。

3、簡述質(zhì)量管理體系要求和產(chǎn)品要求的區(qū)別？

答：GB/T 19001規(guī)定了質(zhì)量管理體系要求。質(zhì)量管理體系要求是通用的，適用于所有行業(yè)或經(jīng)濟領(lǐng)域，不論其提供和種類別的產(chǎn)品。

GB/T 19001 本身并不規(guī)定產(chǎn)品要求。產(chǎn)品要求可由顧客規(guī)定，或由組織通過預(yù)測顧客的要求規(guī)定，或由法規(guī)規(guī)定。依產(chǎn)品特性不同而不同，而產(chǎn)品要求的達(dá)到或超越才是顧客滿意的基本要素。

4、管理體系審核和管理評審的區(qū)別是什么？

答： 質(zhì)量體系內(nèi)部審核和管理評審的主要區(qū)別 內(nèi)審的目的：確定滿足審核準(zhǔn)則的程度；管理評審的目的：確保管理體系持續(xù)的適宜性、充分性和有效性。內(nèi)審的對象：組織的管理體系；管理評審的對象：組織的管理體系（包括方針和質(zhì)量目標(biāo)）。內(nèi)審的評價依據(jù)：審核準(zhǔn)則； 管理評審的依據(jù)：管理體系標(biāo)準(zhǔn)，內(nèi)審的結(jié)果，方針目標(biāo)完成情況，顧客滿意狀況，法律法規(guī)符合性，資源配置狀況等。內(nèi)審的實施者：內(nèi)部審核員管理評審的實施者：最高管理者和管理層人員。內(nèi)部審核的方法：系統(tǒng)、獨立地獲取客觀證據(jù)，與審核準(zhǔn)則對照，形成文件化的審核發(fā)現(xiàn)和結(jié)論的檢查過程；管理評審的方法：以廣泛的輸入信息為事實依據(jù)，就方針、目標(biāo)及顧客需求，對管理體系的適宜性、充分性和有效性進行評價。內(nèi)審對輸出結(jié)果的要求：應(yīng)對管理體系是否符合要求，以及是否有效實施和保持做出結(jié)論，并形成記錄。管理評審對輸出結(jié)果的要求：應(yīng)對管理體系的持續(xù)的適宜性、充分性和有效性，體系的變更、過程和產(chǎn)品的改進，資源的需求，包括方針和目標(biāo)做出評價，并形成記錄。

5、糾正措施與預(yù)防措施的區(qū)別是什么？共同點是什么？

答：

共同點：1）都是針對原因采取的措施

2）流程相同，都是分析原因，制定措施，實施，驗證措施的有效性。

不同點：1）預(yù)防措施在沒有發(fā)生不符合前提下（往往從數(shù)據(jù)分析得到這種預(yù)見和趨勢）；糾正措施在已發(fā)生不符合情況下；

2）糾正措施的作用是預(yù)防不符合再次發(fā)生，而預(yù)防措施的作用是預(yù)防

不符合的發(fā)生。